DIRECCIÓN GENERAL DE AERONÁUTICA CIVIL

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

CURSO DE AUDITOR INTERNO DEL SGC ISO 9001:2015
PRUEBA FINAL (TIPO) ESCRITA

NOMBRE: ___________________________________________

FECHA: _____________________________________________

Secciones y nivel de puntuación de examen

Sección Puntuación Puntaje mínimo Puntaje máximo

1 5 10

2 10 20

3 15 30

4 20 40

Total 75 100

Nombre del
Corrector _________________________________________________________________________

Duración de la prueba final 2 horas.

Material permitido: Norma ISO 9001:2015; ISO 9000:2015; 19011:2011
No está permitido el uso de hojas adicionales
El puntaje asignado a cada pregunta, se encuentra escrito al costado de la misma entre paréntesis
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Primera Sección.- Responda las preguntas de manera puntual

1. Explique ¿A qué el Alcance de Auditoria? (2 puntos)

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2. Describa solo 3 Roles del Auditor Líder: (3 puntos)

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3. Sintetice ¿Qué es lo que debe contener un Plan de Auditoría? (3 puntos)

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4. ¿Cuál es la diferencia entre Evidencia de Auditoría y Criterio de Auditoría? (2 puntos)

Evidencia de Auditoría.-
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Criterio de Auditoría.-
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Segunda Sección.- Responda las preguntas de manera puntual

1. Explique los métodos de recolección de evidencia que puede usar en la auditoría.

Detalle por lo menos 3 (5 puntos)

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2. Defina, ¿Cuál es la Diferencia entre perseverante y paciente? (5 puntos)

Perseverante:
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Paciente:
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3. Explique, ¿La relación entre una Evidencia de Auditoria y una No Conformidad? (5

puntos)
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4. Describa, ¿Cuál es la diferencia entre Auditado Inferior y Colaborador? (5 puntos)

Inferior:
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Colaborador:
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Tercera Sección.- Usted fue asignada como parte del equipo auditor, el Auditor Líder lo
asignó para auditar a un proceso operativo, los requisitos relativos a Operación:

1. Elabore una lista de verificación de mínimo 10 preguntas, dirigidas al proceso

designado. (20 puntos)
Nro. Preguntas Clausula

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2. Responda la pregunta e identifique a que requisito de la Norma corresponde cada

argumento:
Nro. Pregunta Cláusula
¿Las Acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser
proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los productos y los servicios?
1 R.-

¿La Organización debe determinar, proporcionar y administrar de manera eficiente los

recursos necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora
2 continua del Sistema de Gestión de la Calidad?
R.-

Una de las formas en la que la Alta Dirección demuestra su liderazgo y compromiso

con respecto al Sistema de Gestión de la Calidad, es asegurándose de que, en los
3 procesos de negocio de la organización, se integren los requisitos del Sistema de
Gestión de la Calidad.
R.-
Un requisito importante de la Norma ISO 9001:2015, es el de establecer controles
para la liberación de los productos o servicios; estos controles deben contener la firma
4 de la persona que autoriza tal control y posterior liberación.
R.-

Cuando ocurra una No Conformidad, excluyendo las originadas por quejas, la

organización debe reaccionar ante la no conformidad, si amerita, y evaluar la
5 necesidad de acciones para eliminar las causas de la No Conformidad.
R.-

Cuando existen cambios planificados dentro del Sistema de Gestión de la Calidad;

estos deben llevarse a cabo considerando la disponibilidad de recursos.
6 R.-

Si una Organización cuenta solo con un Cliente, el requisito de proporcionar la

información relativa a los productos y servicios deja de ser aplicable, debido a que el
7 Cliente conoce toda la información relativa a los mismos.
R.-

Una Organización presento como evidencia de la Revisión por la Dirección solo la

lista de asistencia y una Presentación en PowerPoint, la misma contenía 100
8 diapositivas donde se detallaba la información de entrada requerida por la Norma ISO
9001:2015. ¿Esto es válido?
R.-
La Evaluación de la Satisfacción del Usuario, debe realizarse siempre al culminar el
proceso; este requisito de la Norma es el menos aplicado en una gran mayoría de
9 instituciones.
R.-

La Alta Dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para

los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en los niveles
10 estratégicos de la Organización.
R.-

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Cuarta Sección.- Lea detenidamente cada caso y determine si es o no conforme con los
requisitos de la Norma ISO 9001:2015. Si considera que es una no conformidad, redacte la
No Conformidad según lo establecido; Si considera que no existe evidencia suficiente para
levantar una No Conformidad redacte las preguntas, en el formato de la lista de verificación,
que haría al auditado para validar su hallazgo.

1.- Proceso de Emisión de Emisión de Licencias PEL (20 puntos)

El Auditor Líder, ingresa a la oficina del Jefe de la Unidad de PEL, se presenta e informa
sobre el objetivo de la auditoria y la forma en que esta se iba a llevar a cabo. El Jefe de
Unidad de PEL, le da la bienvenida y lo invita a tomar asiento para dar inicio a la Auditoria.

El Auditor Líder, al tomar asiento nota que una de las sillas de la oficina se encuentra en mal
estado (tenía astillas en las patas y en el espaldar); consulta al Jefe de Unidad sobre el
estado de la silla. El Jefe de Unidad PEL, le explica que durante la mañana tuvieron una
reunión con su personal, y que uno de los profesionales se olvidó llevar la silla a su lugar.

El Auditor Líder le solicita al Jefe de Unidad PEL, que le pueda facilitar una copia del
procedimiento vigente de Emisión de Licencias al Personal. El Jefe de Unidad, enciende su
equipo y tras 10 minutos de espera logra tener acceso a su información, abre un archivo en
formato Word “PROC_VIG_001_FINAL.docx”, lo imprime y se lo entrega al Auditor.

EL Auditor Líder inicia la revisión del documento; inesperadamente, las luminarias de la

oficina bajan su intensidad, a lo que el Jefe de Unidad PEL, muy apenado, le explica al
Auditor que generalmente en este horario baja la intensidad de la Luz por el uso de la Energía
en todo el edificio. Que ya todo el personal está acostumbrado a trabajar de esa manera y
que si bien la tarea de revisión de documentos para la Emisión de Licencias sufrió algunas
demoras, aún estamos dentro de los plazos establecidos para el Proceso.

Existieron un par de reclamos por parte del Usuario respecto a errores de datos en sus
licencias, pero “con una llamada de atención a todo el personal, se hizo a que tomen
conciencia de la importancia de su trabajo”.

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Auditoria - Informe de No Conformidad

Descripción de la No Conformidad: (6 puntos)

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Evidencia Objetiva: (8 puntos)

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ISO 9001:2015 Clausula y Requisito: (6 puntos)

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¿Por qué aun no amerita generar la no conformidad? (15 puntos)

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¿Preguntas a realizar? (15 puntos / 3 puntos por pregunta)

Nro. Pregunta Clausula

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2.- Proceso de Gestión de la Calidad (20 puntos)

El Auditor Líder, ingresa a la oficina de Planificación y Calidad, se presenta e informa sobre

el objetivo de la auditoria y la forma en que esta se iba a llevar a cabo. El Profesional SGC,
le da la bienvenida y lo invita a tomar asiento para dar inicio a la Auditoria.

El Auditor Líder, consulta al Profesional SGC sobre el desempeño de los procesos en el 1er
trimestre y en el 2do trimestre de la gestión 2019. La Profesional SGC, apoyándose en su
registro de seguimiento y medición de procesos DGAC-REG-025 le explica al Auditor que en
el mes de Enero, Febrero y Marzo se registró un cumplimiento del 95% promedio de los
plazos establecidos en todos los procesos.

El Auditor Líder, impresionado por el cuadro de seguimiento a los procesos, pregunta al

Profesional SGC sobre los reclamos registrados o la percepción del cliente; el Profesional
SGC, comenta que debido a la carga de trabajo del personal y en virtud a cumplir con los
plazos establecidos, se vio no pertinente realizar las encuestas de satisfacción al usuario,
tomando en cuenta que, si nuestro cumplimiento promedio es del 95%, obviamente el
Usuario está muy contento con el servicio. Sin embargo, para el siguiente año se elaborará
un Sistema de Encuestas al Usuario.

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Auditoria - Informe de No Conformidad

Descripción de la No Conformidad: (6 puntos)

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Evidencia Objetiva: (8 puntos)

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ISO 9001:2015 Clausula y Requisito: (6 puntos)

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¿Por qué aun no amerita generar la no conformidad? (15 puntos)

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¿Preguntas a realizar? (15 puntos / 3 puntos por pregunta)

Nro. Pregunta Clausula

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