TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento

revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 PEI Digital

2 Proyectos pedagógicos Físicos y digital

(actualizado y por periodos)

3 Proyectos Transversales Digital

4 Plan de aula(AZ) Físico y digital

5 Observadores Físicos y diligenciados

c- Comunicación durante la auditoría: se llevara a cabo una comunicación

periódicamente, pidiendo los documentos, que se halla en lista de chequeo, será
objetivo y solos los documentos que estén especificados, si hay caso de tener
dudas con algún procesos se podrán pedir documentos de más para corroborar el
debido fruncimiento de la gestión sin embargos estos irán de las mano con los de
la lista de chequeo
d- Recolección y verificación de información: llenar la lista de chequeo
e- Generación de hallazgos de auditor: según la conformidad o no conformidad
Fecha: Mayo 13/05/2019 Auditor (es):Johana F, Sara Marín
Proceso Auditado: Gestion Auditado (s): coordinadora
Academica
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 PEI Actualizado Digital Actualizado x
2 Proyectos Actuales y Faltan periodos x
pedagógicos completos

(actualizado y
por periodos)
3 Proyectos Completos Digital x
Transversales actualizados Actualizados
4 Plan de Todos los faltan datos por x
aula(AZ) registros diligenciar
llenos y
diligenciados
5 Observadores Actualizados x
y con todos
los datos
diligenciados
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- En la auditoria efectuada se presentaron las conformidades menores en los

procesos de (procesos pedagógicos, proyectos transversales, Plan de aula y
Observadores).
Por ende las observaciones fueron las siguientes:
Procesos pedagógicos: faltaban algunos proyectos, por completar
Plan de aula: faltan espacios por diligenciar, separa por aulas
Observadores: hay niños que no tiene ficha, y no tienen observaciones positivas
ni negativas
Nota : es necesario llevar un seguimiento a los procesos para obtener resultados
continuos del mismo
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.

La verdad un gran aprendizaje con algunas dudas pero espero aclararlas con la
practicas y documentándome más; no sé si quedan algunos archivos que adjuntar
(pero por ninguna parte vi que pidieran una lista de chequeo solo que especificara
el mecanismo que iba a utilizar), por motivo de tiempo no he podido desarrollar
las actividades con tiempo pero espero tener la capacidad de ejecutar una
auditoria y así reforzar y entender muchos mejor los procesos , (la verdad me
hubiese gustado tener ejemplos de formatos para así plasmar mejor la auditoria )
 Carta de apertura de la auditoria

05 de Abril del 2019

Centro Educatuvo Tecnico integral CETI

Sra. Carolina Herrera

Coordinadora del CETI:

Le informamos mediante este documento , la Presentación del equipo auditor que

estará en los horarios establecidos del cronograma de actividades ya planeado,
será el auditor Lider Johana F Sanabria Carabalí , y el Auditor Observador Sara
Marín Orozco la cual apoyara en las gestión auditada , recalcando el objetivo de
la auditoria : Evaluar el funcionamiento de cada gestión , iniciando por la Gestión
Académica , con el fin de evaluar el completo funcionamiento de esta gestión de
su institución , con la intencionalidad de Realizar y llevar a cabo la auditoria y
entregar el informe para la mejora continua de la misma , teniendo en cuenta que
el proceso se llevara de una manera Recta , imparcial.

Los puntos a desarrollar en esta reunión son:

 Confirmar que todas las partes están de acuerdo con el plan de auditoría
(auditado, equipo auditor).
 Presentar al equipo auditor.
 Asegurar que se pueden llevar a cabo todas las actividades de auditoría
planeada.
 Verificar la lista de chequeo
 Como se desarrollan los criterios de los hallazgos

Los procesos auditar inicialmente son :

 Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 PEI Actualizado
2 Proyectos Actuales y
pedagógicos completos

(actualizado y
por periodos)
3 Proyectos Completos
Transversales actualizados
4 Plan de Todos los
aula(AZ) registros
llenos y
diligenciados
5 Observadores Actualizados
y con todos
los datos
diligenciados

Inicio de la auditoria

Johana F Sanabria C Sara Marín Orozco Carolina Herrera

Auditor líder Auditor Observador Auditada

Cierre de la auditoria

Johana F Sanabria C Sara Marín Orozco Carolina Herrera

Auditor líder Auditor Observador Auditada