INSTRUCCIONES PARA EL DILIGENCIAMIENTO

INFORME CONSOLIDADO

Este informe muestra los resultados del nivel de capacidad insittucional en el que se encuentra
la Gobernación, Alcaliía, o entidad descentralizada (adscrita o vinculada), y asi tomar la mejor
decision para su mejoramiento

HOJA 1: INFORMACION BASICA

Es importante que al realizar el diagnostico institucional se identifique los documentos

requeridos y la información básica acerca de la Gobernación, Alcaldía o entidad
descentralizada del orden territorial (adscrita o vinculada). De esta manera se establecerá la
situación administrativa de la entidad.

HOJA 2: NORMAS Y PAUTAS

En esta fase se debe identificar la legislación vigente con respecto a la claridad, funciones,
implementación y dificultad, en objetivos y metas de las leyes y normas que aplican en la
Gobernación, Alcaldía o entidades descentralizadas (adscritas o vinculadas). Además se debe
tener en cuenta el plan de desarrollo nacional, departamental y municipal, así como el plan de
ordenamiento territorial y el plan sectorial en el caso en que exista. Al identificar y analizar la
normatividad se procede a verificar si la Entidad actúa conforme a las disposiciones
normativas y luego se indica la evidencia que se encontró.

HOJA 3: RELACIONES CON OTRAS ENTIDADES.

(ORGANIZACIONES CIVILES, COMUNIDADES)
"RELACIONES INTERINSTITUCIONALES"

Este estudio identifica los actores (Comunidades Religiosas, Organizaciones Civiles,

Agremiaciones, ONG´s, entre otras) con los que se relaciona la entidad, ademas evidencia
quienes resultan afectados por las actividades de la administración e identifica el poder de
decisión de los actores sobre el desempeño de la entidad y los espacios de concertación.

HOJA 4: ANALISIS DE LA ESTRUCTURA ORGANIZACIONAL

La revisión de la estructura organizacional es importante debido a que es necesario establecer
la distribución de funciones y responsables en el cumplimiento de las tareas, tenga en cuenta
para este análisis elementos tales como la capacidad funcional, la especialización de las
funciones, las responsabilidades de las dependencias y las competencias de la alcaldía o
gobernación.
HOJA 5: INFORMACIÓN FINANCIERA Y FISICA

En esta etapa se debe observar el requerimiento y disposición de recursos físicos y financieros

en la Gobernación, Alcaldía o Entidad Descentralizada del Orden Territorial (adscrita o
vinculada). Para el estudio es necesario identificar elementos como recursos, financieros,
tecnologías y sistemas de información e infraestructura y equipos.

HOJA 6: ANALISIS DEL TALENTO HUMANO

Al realizar el análisis de talento humano se debe tener en cuenta las políticas de personal y
remuneración importantes en la gestión de personal de la administración de la Gobernación,
Alcaldía o entidad descentralizada del orden territorial (adscrita o vinculada). es importante
para esta revisión documentos relacionados con: Cargas de Trabajo, Ingreso de empleados,
Distribución planta de personal, el tipo de planta, el manual de funciones, La Escala salarial, El
plan institucional de capacitación –PIC, Proyectos de Aprendizaje en Equipo –PAE, Bienestar
y Estímulos, y Acuerdos de gestión.

HOJA 7: CAPACIDAD DE GESTION

En este paso se realiza una evaluación de la capacidad de gestión individual estableciendo la

responsabilidad de cada individuo en el cumplimiento de una tarea específica y de sus
productos. Para ello es imprescindible identificar elementos como Planeación, Sistema de
Gestión de Calidad – SGC, Modelo Estándar de Control Interno – MECI, Modelo de
Operación por Procesos, La Administración del Riesgo, Planes y Programas, Indicadores de
gestión, Evaluación Independiente, Información Primaria de la ciudadanía y partes interesadas
y los Medios de comunicación que utiliza la entidad.

HOJA F 1 a F 6: CONSOLIDACIÓN DE DEBILIDAD DE

CAPACIDAD INSTITUCIONAL

En este paso se busca realizar una explicación de los impactos negativos que fueron
identificados anteriormente lo que ayudara a obtener una base informativa de gran riqueza,
que permitirá un alto grado de visibilidad sobre la gravedad de los problemas a resolver y sus
posibles soluciones técnicas o políticas.
 Tenga en cuenta lo siguiente para diligeniciar el
aplicativo

En el caso en que alguna debilidad no afecte el

elemento a evaluar en su entidad, por favor escriba
"No tiene debilidad"

En cada hoja diligencie solo las casillas que se

encuentran en color blanco

Califique la debilidad de acuerdo a los siguientes criterios:

Bajo Medio Alto
1a2 3a4 5
 CAPACIDAD INSTITUCIONAL
Información Basica Normas y Pautas Relaciones con otras entidades. Estructura organizacional Informacion Financiera y Fisica Talento humano Capacidad gestion
% % % % % %
DEPARTAMENTO MUNICIPIO ENTIDAD Promedio Promedio Promedio Promedio Promedio Promedio
FECHA
DOCUMENTOS INFORMACION contesto
REGLAS
Deficit contesto
R INTER
Deficit contesto
ESTRUC
Deficit contesto
FINANC
Deficit contesto
TALENTO
Deficit contesto
GESTION
Deficit
REPORTE REGLAS R INTER ESTRUC FINANC TALENTO GESTION
0.00% 0.00% 0.00% 12/30/1899 0.00% 0.00% 0.00% 3 MEDIO 0.00% 2 MEDIO 0.00% 4 MEDIO 0.00% 4 MEDIO 0.00% 3 MEDIO 0.00% 2 MEDIO
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
HOJA GUÍA - DIAGNÓSTICO
DEPARTAMENTO
MUNICIPIO
NOMBRE ENTIDAD
FECHA REPORTE DD - MM - AAAA
1. LISTADO DOCUMENTOS REQUERIDOS
No. Información Recolectada Pendiente Observaciones
1 Plan de Desarrollo municipal
2 Plan de Ordenamiento Territorial
3 Actos Administrativos adopción estructura
4 Actos Administrativos adopción planta de personal
5 Actos Administrativos adopción escala salarial
6 Manual Específico de Funciones y Competencias Laborales
7 Situación administrativa planta de personal
8 Listado de contratistas
9 Modelo de Operación por Procesos
11 Modelo de Operación por Procesos
12 Manual de procedimiento o operaciones
13 Mapas de Riesgos por procesos
Ejecuciones Presupuestales Activas y Pasivas vigencias 2011,
14
2012, 2013 y 2014
PORCENTAJE RECOLECTADO 0.00% 0.00%
2. INFORMACIÓN BÁSICA
No. Información Respuesta Observaciones
1 Número de habitantes
2 Actividad Económica (Vocación)
Población victima de la violencia en su municipio. Indicar número
3
de afectados
El municipio tiene comunidades indigenas en su territorio. Indicar
4
que comunidades y que población estimada
Tiene Comisaría o Comisario de Familia. Indicar si tiene la
5
dependencia y el empleo o solamente uno.
6 El municipio tiene en su estructura la UMATA

Se encuentra o ha estado sometido a Acuerdos de reestructuración

de pasivos (Ley 550 de 1999). En caso de estar sometido indicar
7
hace cuanto tiempo, si se encuentra indicar la situación y el estado
del acuerdo.

Cuenta con Demandas de Nulidad y restablecimiento de derechos

8
(Laborales)
PORCENTAJE RECOLECTADO 0.00%
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA FECHA REPORTE
DEPARTAMENTO 0
MUNICIPIO 0 NOMBRE ENTIDAD 0
FORMULARIO: NORMAS Y PAUTAS
es la decripción del se debe tener en cuenta Los valores asignados Minimo dos
elemento que se va a para identificar la debilidad corresponden al nivel de palabras
evaluar
importancia del elemento a
evaluar.
Si no afecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD"

Elementos a Calificación del punto

Descripción Justificación punto critico Descripción de la Debilidad Evidencia Tipo de afectación
evaluar critico

Si las normas son claras en términos de

Las normas son claras en cuanto a responsabilidades, no hay afectación de
los temas de competencia y los resultados.
Claridad 3
responsabilidad del municipio o
Departamento

Cuando las funciones desbordan la

capacidad de gestión del municipio, su
formulación, implementación y evaluación
se complejiza y afecta la consecución de
Las funciones asignadas a la resultados. Por lo cual se puede
Funciones Gobernación, Alcaldía o entidad ocasionar fallas o perjuicios considerables 4
descentralizada son realizables? a los ciudadanos.
 La implementación de las normas
determina el grado de equilibrio,
Las funciones asignadas a la interacción y engranaje para el logro de
Gobernación, Alcaldía o entidad resultados. Si una norma desborda o
Implementación 3
descentralizada son fácilmente sopesa sobre la otra, se afecta altamente
implementadas? el resultado.

Cuando las normas son limitantes y

rígidas, los objetivos y metas pueden
La normas exigen el logro de los verse afectados,Creando una brecha
Exigencia en objetivos y metas propuestos en el entre lo esperado y lo obtenido.
2
objetivos y metas Plan de Desarrollo Municipal, y/o
Departamental

Total 3 0.00% 0.00% 0.00%

No Aplica PORCENTAJE INCLUIDO 0.00%
 30/12/1899

DEBILIDAD"
Calificación
DEBILIDAD
Debilidad Total
Puntaje

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

1a2 3a4 5 1a2 3a4 5

1 2 BAJO

2 3 MEDIO
 5 4 MEDIO

5 4 MEDIO

3.25 3 MEDIO
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
DEPARTAMENTO 0
MUNICIPIO 0 NOMBRE ENTIDAD 0
FORMULARIO: RELACIONES CON OTRAS ENTIDADES
Se debe tener en cuenta
Es la decripción del
para identificar la debilidad.
elemento que se va a Los valores asignados
evaluar corresponden al nivel de Mínimo dos
importancia del elemento palabras
a evaluar.
Si no afecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILI

Elementos a
Descripción Justificación punto critico Calificación del punto critico Descripción de la Debilidad Evidencia
evaluar

¿La Gobernación, Alcaldía o Entidad

Descentralizada tiene identificados El desconocimiento de los actores que son
Identificación
los organismos y entidades que sujetos de acción o intervención, genera 1
partes interesadas
definen las políticas públicas de su problemas de gestión e información.
competencia ?

Las relaciones con los actores permiten

La relacion con los organismos y identificar el grado de aceptación y
Relaciones partes
entidades es fluída y eficiente en participación en las diferentes decisiones, así 2
interesadas como su afectación en las mismas.
todos los niveles?

Cuando los actores tienen poder e influyen en

el comportamiento de la entidad, se evidencia
El poder de decisión de las partes un aspecto crítico, ya que cualquier decisión
Capacidad partes interesadas afecta el desempeño de esta sometida a la aprobación de las partes
2
interesadas la Gobernación, Alcaldía o Entidad interesadas.
Descentralizada ?
 Cuando los espacios de discusión y
concertación no son adecuados ni eficientes,
Espacios de ¿Los espacios de discusión y afectan la consecución de resultados y la
discusión partes decisión con las partes interesadas mala ejecución de las políticas públicas. 4
interesadas están definidos y son de facil acceso?

Cuando los ciudadanos no tienen acceso a

espacios de discusión de necesidades,
El acceso de los ciudadanos a
priorización de intervenciones y conocimiento
espacios de toma de decisiones e
Participación de los resultados se debilita la capacidad de
información de los resultados están 4
ciudadana gobernabilidad.
establecidos por la Gobernación,
Alcaldía o Entidad Descentralizada ?

Total 2.6 0.00% 0.00%

0.00%
 FECHA REPORTE 30/12/1899

fecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD" Calificación

Debilidad
Debilidad
Total
Tipo de afectación
Puntaje

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

1a2 3a4 5 1a2 3a4 5

5 3 MEDIO

1 2 BAJO

1 2 BAJO
 1 3 MEDIO

1 3 MEDIO

0.00% 2 2 MEDIO
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
DEPARTAMENTO 0
MUNICIPIO 0 NOMBRE ENTIDAD 0

Formulario: Estructura Organizacional

Es la decripción del Los valores asignados Mínimo dos
elemento que se va a Se debe tener en cuenta corresponden al nivel de palabras
evaluar para identificar la importancia del elemento a
debilidad. evaluar.
Si no afecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDA

Elementos a Calificación del punto

Descripción Justificación punto critico Descripción de la Debilidad Evidencia
evaluar critico

En la estructura de una organización las funciones

se agrupan por dependencias, para definir
responsables de dichas funciones. Es critico cuando
Evaluación de las ¿Existen funciones que desborden una función sobrepasa la capacidad de una
4
funciones. una dependencia? dependencia y requiere mayor atención.

La estructura puede especializarse por tipo de

¿Las funciones están distribuidas funciones o temas, con el fin de manejar y controlar
Especialización 3
de manera especializada? la gestión y resultados de los mismos.

Los asuntos públicos son el objeto que desarrolla la

¿Los asuntos públicos se entidad, si los objetos a cargo de una entidad tienen
complementan en todas las dimensiones o características variadas, se vuelve
Complementariedad dependencias de la Gobernación, critico su manejo y control. 2
Alcaldía o Entidad Descentralizada
?
 La determinación de dependencias responde a las
¿Las dependencias adoptadas son funciones y al grado de dificultad para la toma de
adecuadas para responder por las decisiones y seguimiento, en caso de que se realice
Responsabilidad funciones cargo de la la agrupación de funciones críticas en una sola 4
Gobernación, Alcaldía o Entidad dependencia se afecta la capacidad de gestión e
Descentralizada ? intervención.

El Plan de Desarrollo es el punto de partida de la

Gobernación/Alcaldía en los períodos de gobierno, si
¿La estructura de la Gobernación, la estructura no es capaz de ejecutar y desarrollar
Alcaldía responde a las metas del los programas y proyectos definidos, se incumplen
Competencias 4
Plan de Desarrollo propuesto por el mandatos constitucionales y legales.
Alcalde y/o Gobernador?

Total 3 0.00% 0.00%

No Aplica 0.00%
 FECHA REPORTE 30/12/1899

a a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD"

Calificación Debilidad Debilidad

Total
Tipo de afectación
Puntaje

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

1a2 3a4 5 1a2 3a4 5

5 5 ALTO

5 4 MEDIO

5 4 MEDIO
 5 5 ALTO

1 3 MEDIO

0.00% 4 4 MEDIO

DEPARTAMENTO
MUNICIPIO
Es la descripción del
elemento que se va a
evaluar.
Elementos a evaluar Descripción
La Gobernación, Alcaldía o
entidad descentralizada cuenta
con los recursos necesarios para
Recursos Financieros su funcionamiento?
La Gobernación, Alcaldía o
Entidad Descentralizada cuenta
con Marco Fiscal de Mediano
Capacidad fiscal Plazo, Plan Financiero y
Presupuesto?
La Gobernación, Alcaldía o
Entidad Descentralizada cuenta
con la tecnología necesaria para
Tecnología y Sistemas de soportar los requerimientos en
Información términos de sistemas de
información?
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
0
0 NOMBRE ENTIDAD 0
FORMULARIO: INFORMACIÓN FINANCIERA Y FÍSICA
Los valores asignados
Se debe tener en cuenta para corresponden al nivel de Mínimo dos palabras
identificar la debilidad. importancia del elemento a
evaluar.
Si no afecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD"
Justificación punto critico Calificación del punto critico Descripción de la Debilidad Evidencia
Los recursos financieros son determinantes en
el desempeño y funcionamiento de una
organización. Por lo tanto se considera un
factor crítico 4
Las herramientas de planeación financiera y
presupuestal permiten garantizar la viabilidad
a mediano y largo plazo, su no aplicación
afecta los resultados y su situación fiscal. 2
Los sistemas de información soportan la
gestión de una organización, y según las
funciones asignadas, se convierte en un
insumo principal para la generación de 2
resultados.
 La Gobernación, Alcaldía o
Entidad Descentralizada cuenta
con las instalaciones y
equipamiento necesarios para
Infraestructura y equipos cumplir con las metas?
Total
La organización es un conjunto de recursos,
que requieren garantizar el acceso a los
insumos que permitan cumplir con una función
y alcanzar resultados. Su ausencia afecta el
grado de satisfacción por parte del usuario y 2
los resultados obtenidos.
3 0.00% 0.00%
0.00%
 FECHA REPORTE 30/12/1899

tidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD" Calificación

Debilidad
Debilidad
Total
Tipo de afectación Puntaje

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

1a2 3a4 5 1a2 3a4 5

5 5 ALTO

5 4 MEDIO

5 4 MEDIO
 5 4 MEDIO

0.00% 5 4 MEDIO
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA FECHA REPORTE
DEPARTAMENTO 0
MUNICIPIO 0 NOMBRE ENTIDAD 0
Formulario: Talento Humano
Los valores asignados Minimo dos palabras.
Se debe tener en cuenta
Es la decripción del corresponden al nivel de
para identificar la debilidad.
elemento que se va a importancia del elemento a
evaluar evaluar. Si no afecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD"

Elementos a Calificación del punto

Descripción Justificación punto critico Descripción de la Debilidad Evidencia Tipo de afectación
evaluar critico

¿La planta de personal es suficiente para
atender las funciones a cargo de La
Gobernación, Alcaldía o Entidad
Cargas de Trabajo
Descentralizada?
Las cargas de trabajo determinan el número de
empleos necesarios para el ejercicio de las
funciones a su cargo. La falta de personal
4
afecta los resultados y el cumplimiento oportuno
de las metas a su cargo.

¿Los funcionarios han ingresado por El ingreso de funcionarios a la entidad, permite

concurso de méritos? identificar el grado de rotación y de
permanencia, así como indicador de mejorar en
los perfiles. Cuando la permanencia es muy alta
Ingreso empleados se puede generar desmotivación por la falta de 3
oportunidades para ascender en la
organización.

¿Los funcionarios que ejercen funciones Si la planta de personal se encuentra distribuida

misionales corresponden como mínimo al en su mayoría en dependencias de apoyo, se
Distribución planta 70 % de la planta de personal adoptada? afecta el cumplimiento de las metas misionales.
3
de personal
 ¿La planta esta adoptada como planta Si la planta es estructural enfrente problemas
Tipo de planta global o como planta estructural? de gestión y movilidad del talento humano 2

¿El manual especifico de funciones y La ausencia o deficiencias en el manual de

competencias laborales, establece las funciones ocasiona deficiencias en el ejercicio
funciones, el propósito, los requisitos del de actividades, el desempeño del cargo y el
Criterios manual de empleo y las directrices impartidas por el proceso de selección. 4
funciones DAFP?

¿Las asignaciones básicas de los Si las asignaciones básicas superan el límite

funcionarios se encuentran en el límite, máximo establecido por el Gobierno Nacional
superan el límite máximo o supera el se incumple el marco legal, se afecta la
Escala salarial salario del Alcalde y/o Gobernador posibilidad de incentivos y se pone en riesgo la 2
definido por el Gobierno Nacional? capacidad financiera del municipio.

¿Las asignaciones básicas
asociadas a un grado?
Escala salarial
estan La escala salarial permite definir una asignación
básica acorde al nivel y responsabilidades de
un empleo. Si esta no esta adoptada o tiene
3
falencias afecta el clima laboral.

¿Se evidencian brechas considerables en Las brechas salariales impactan el clima

las asignaciones básicas de los empleos laboral, generan desmotivación y
de un mismo nivel o entre los niveles de disfuncionalidades en términos de funciones o
Brechas salariales empleos? requisitos. 3
 ¿Se ha formulado y ejecutado el Plan El Plan Institucional de Capacitación - PIC - es
Institucional de Capacitación - PIC? el conjunto coherente de acciones de
capacitación y formación, que facilita el
desarrollo de competencias, el mejoramiento de
los procesos institucionales y el fortalecimiento
Plan Institucional de la capacidad laboral de los empleados a
de Capacitación - nivel individual y de equipo, e incide en la 1
PIC consecución de los resultados y metas
institucionales.

¿Se han formulado Proyectos de Los Proyectos de Aprendizaje en Equipo se

Aprendizaje en Equipo (PAE)? formulan para el desarrollo de competencias
requeridas en los procesos institucionales y en
las prioridades asociadas a los ejes del Plan
Proyectos de Municipal de Desarrollo; la no generación de
Aprendizaje en competencias afecta los resultados 1
Equipo - PAE institucionales.

¿Tiene formulados e implementados El Plan de Bienestar Social responde al

programas de Bienestar y estimulos? diagnóstico de necesidades en materia de
Protección y Servicios Sociales de los
empleados públicos, y es útil para identificar los
incentivos no pecuniarios que esté en
Bienestar y condiciones de proporcionar a los servidores 2
Estimulos públicos; incentivos que impactan el
rendimiento y clima organizacional de la
entidad.
 ¿Ha suscrito acuerdos de gestión con los El Acuerdo de Gestión es un instrumento de
empleos del nivel directivo? evaluación y seguimiento del desempeño de los
gerentes publicos.
Acuerdos de Constituye un elemento clave en el desarrollo
de los planes y proyectos de las entidades al 2
gestión
permitir una constante interacción del jefe de la
entidad con sus gerentes publicos.

Total 3 0.00% 0.00% 0.00%

0.00%
FECHA REPORTE 30/12/1899

"NO TIENE DEBILIDAD"

Calificación
Debilidad
Debilidad
Total Puntaje

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

1a2 3a4 5 1a2 3a4 5

5 5 ALTO

5 4 MEDIO

5 4 MEDIO
4 3 MEDIO

5 5 ALTO

4 3 MEDIO

4 4 MEDIO

4 4 MEDIO
4 3 MEDIO

4 3 MEDIO

4 3 MEDIO
4 3 MEDIO

4 3 MEDIO
 DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE LA FUNCION PUBLICA
DEPARTAMENTO 0
MUNICIPIO 0 NOMBRE ENTIDAD 0
FORMULARIO: CAPACIDAD DE GESTIÓN
Los valores asignados Minimo dos
Es la decripción del Se debe tener en cuenta corresponden al nivel de palabras
elemento que se va a para identificar la debilidad. importancia del elemento a
evaluar evaluar. Si no afecta a la entidad escriba "NO TIENE DEBILIDAD"

Elementos a Calificación del punto

Descripción Justificación punto critico Descripción de la Debilidad Evidencia
evaluar critico

La planeación es una herramienta de navegación

¿La Gobernación, Alcaldía o Entidad
que orienta las acciones y decisiones, en el logro
Planeación Descentralizada cuenta con Plan 3
de sus objetivos y metas. La falta de planeación
Estratégico?
afecta la gestión y el cumplimiento de las metas.

¿La Gobernación, Alcaldía o Entidad

Descentralizada gestiona directamente La gestión del Sistema de Calidad, permite
establecer procesos, acciones preventivas y
Sistema de Gestión o contrata el funcionamiento del
Sistema de Gestión de Calidad ? correctivas, y mejoramiento continuo, su no 3
de Calidad.
aplicación no permite un buen manejo de la
gestión.

El modelo Estándar de Control Interno

proporciona una estructura básica para evaluar la
¿La Gobernación, Alcaldía o Entidad
estrategia, la gestión y los propios mecanismos de
Modelo Estandar de Descentralizada adoptó el Modelo
evaluación, con el fin de orientar a las entidades 4
Control Interno Estándar de Control Interno y lo
hacia el cumplimiento de sus objetivos y la
gestiona?
contribución de éstas a los fines esenciales del
Estado.

¿La Gobernación, Alcaldía o Entidad
Descentralizada ha identificado los
Modelo de Operación
procesos que le permiten una
por Procesos
ejecucion eficiente de los objetivos
institucionales
¿La Gobernación, Alcaldía o Entidad
Administración del Descentralizada ha determinado los
Riesgo riesgos por proceso que pueden
impedir el logro de los objetivos?
La Gobernación, Alcaldía o Entidad
Descentralizada a partir de su Mision,
Vision y objetivos institucionales ha
establecido metas, acciones,
cronogramas y responsabilidades que
Planes y Programas respondan a las necesidades de los
ciudadanos?
La Gobernación, Alcaldía o Entidad
Descentralizada cuenta con
Indicadores
indicadores, que le permiten realizar la
evaluación de su gestión?
El modelo de operación por procesos, permite
definir los procesos y su interrelación, los
procedimientos que se derivan de cada uno. Su
3
no identificación impide establecer puntos de
control, en aras de garantizar los resultados, la
transparencia y oportunidad en la gestión.
La gestión de los riesgos requiere del
establecimiento de lineamientos e instrumentos
para la identificación, manejo y control de los
4
riesgos de manera que pueda asegurarse
razonablemente el cumplimiento de los objetivos
institucionales.
La planeación institucional permite materializar las
estrategias de la organización para dar
cumplimiento a su misión, visión y objetivos
2
institucionales, asegurando los recursos
necesarios para el logro de los fines de la entidad
y y hacer uso eficiente de los mismos.
Los indicadores se constituyen en un mecanismo
necesario para evaluar la gestión de la entidad,
permiten controlar factores críticos en la ejecución 3
de la planeación, facilitando la toma de decisiones
basada en hechos y datos.
 ¿La Oficina de Control interno o quien
Evaluación haga sus veces realiza seguimientos al
Independiente Sistema de Control interno para
determinar su efectividad?
¿El análisis de la información recibida
de la ciudadanía y partes interesadas
ha sido utilizada para para obtener
Información Primaria
información sobre necesidades y
prioridades en la prestación del
servicio?
¿Utiliza medios de comunicación para
Medios de dar a conocer la información
comunicación generada? (Página web, carteleras,
edictos, perifoneo, entre otros)
¿Tiene adoptado e implementado un
Percepción del mecanismo de evaluación de la
usuario prestación del servicio por parte de los
usuarios o clientes?
Total
La evaluación independiente permite realizar un
exámen sistemático, objetivo e independiente de
4
los procesos de la entidad, permitiendo una
mejora en la prestación del servicio a los usuarios.
La información de los beneficiarios y los actores
objeto de intervención con políticas públicas, así
4
como las necesidades a satisfacer, es
fundamental para la toma de decisiones.
Los medios utilizados por la entidad garantizan la
divulgación, circulación amplia y focalizada de la
2
información que es de vital importancia para los
diferentes grupos de interés.
La evaluación de la prestación de servicios por
parte del usuario o cliente, permite hacer
seguimiento a la implementación de las políticas 3
públicas, así como el mejoramiento continuo. Es
un indicador de gestión y transparencia.
3 0.00% 0.00%
0.00%
 FECHA REPORTE 30/12/1899

d escriba "NO TIENE DEBILIDAD"

Calificación
Debilidad
Debilidad Total
Tipo de afectación
Puntaje

Bajo Medio Alto Bajo Medio Alto

1a2 3a4 5 1a2 3a4 5

1 2 BAJO

1 2 BAJO

1 3 MEDIO
1 2 BAJO

1 3 MEDIO

1 2 BAJO

1 2 BAJO
 1 3 MEDIO

1 3 MEDIO

1 2 BAJO

1 2 BAJO

0.00% 1 2 MEDIO
Formulario D 1: DCI desde el punto el vista de las reglas del juego
Municipio:
Responsable:
Gravedad del DCI
DCIOyG Explicación de sus impactos negativos
1 2 3 4 5
Formulario D 1: DCI desde el punto el vista de las relaciones interinstitucionales
Municipio:
Responsable:
Gravedad del DCI
DCIOyG Explicación de sus impactos negativos
1 2 3 4 5
Formulario D 1: DCI desde el punto el vista de la estructura organizacional
Municipio:
Responsable:

DCIOyG Explicación de sus impactos negativos Gravedad del DCI

1 2 3 4 5
Formulario D 1: DCI desde el punto el vista de los recursos financieros
Municipio:
Responsable:

DCIOyG Explicación de sus impactos negativos

 Gravedad del DCI
1 2 3 4 5
Formulario D 1: DCI desde el punto el vista del talento humano
Municipio:
Responsable:
Gravedad del DCI
DCIOyG Explicación de sus impactos negativos
1 2 3 4 5
Formulario D 1: DCI desde el punto el vista de la gestión administrativa
Municipio:
Responsable:
Gravedad del DCI
DCIOyG Explicación de sus impactos negativos
1 2 3 4 5