Módulo III: Formulación

DETERMINACIÓN DE
COSTOS A PRECIOS
LA BRECHA OFERTA –
DE MERCADO
• PERÍODO DE DEMANDA • ASPECTOS
EJECUCIÓN TÉCNICOS
• PERÍODO DE O Y M • DEMANDA • METASDE • INVERSIÓN
• OFERTA PRODUCTOS • REPOSICIÓN
• BRECHA • REQUERIMIENTOS • OPERACIÓN Y
DE RECURSOS MANTENIMIENTO

HORIZONTE DE
EVALUACIÓN
ANÁLISIS TÉCNICO

2
 Análisis técnico de las Alternativas
En este proceso, debemos dar
respuesta a las siguientes Preguntas:

Localización ¿Dónde se producirá el bien y/o

servicio?
Para cada
Tecnología ¿Cómo se producirá el bien y/o Alternativa de
servicio?
Solución
Tamaño ¿Cuánto se producirá del bien y/o
servicio?

Momento ¿Cuándo se ejecutará la inversión?

Considera :
 Los factores que influyen sobre cada variable.
 Las normas técnicas sectoriales.
 Aspectos relacionados con la gestión de riesgo de desastres, impactos
ambientales del proyecto y los efectos del cambio climático.
3
 Análisis técnico de las Alternativas
Análisis Técnico
Ejemplos
 Análisis técnico de las Alternativas
Localización
Paso 1

Identificar Normas
técnicas y factores ¿Proceso para
determinar la
condicionantes localización?
Evaluar Elaborar
Paso 4

estudios de

Paso2
factores
condicionantes base y
recopilar
de localizac.
Informac.
Evaluar
el cumplimiento
de normas referidas
a localización

Paso 3
 Análisis técnico de las Alternativas
LLooccaalliizzaaccióiónn(Pasos)
…

Paso 1: Identificación las normas técnicas y factores condicionantes

 Identifica criterios y factores condicionantes de la ¿Localización?

ubicación de la UP .
 Establece los estudios de base y la información necesaria
para evaluar alternativas de localización.

Ejemplo de Factores condicionantes:

 Concentración de la población objetivo.
 Vías de comunicación.
 Vías de acceso a la UP.
 Facilidades de acceso para discapacitados.
 Facilidades para la provisión de recursos e insumos.
 Disponibilidad de servicios básicos.
 Exposición a peligros.
 Clima, ambiente y salubridad, otros.
 Análisis técnico de las Alternativas
Localización (Pasos)

Paso 2: Elaboración de estudios de base y recopilación de información

Elaborar estudios de base necesarios que permitan disponer
¿Localización?
de información sobre tipo y calidad de suelos, la topografía, la
geología, la existencia de flujos de agua, y los que requiera el
PIP.

Paso 3: Evaluación de las normas referentes a localización

Con los resultados de estudios de base, evalúa si las

opciones de localización cumplen con las normas técnicas.
Las opciones de localización que no cumplan con las NTL, se
rechazan.

Las opciones que cumplan con las NTL, deben ser evaluadas
(Evaluación).
 Análisis técnico de las Alternativas
Localización

Paso 4: Evaluación de los factores condicionantes de la localización

¿Localización?
Las opciones de localización que cumplen las NTL
deben ser analizadas en función a los factores
condicionantes para la viabilidad técnica que fueron
identificados en el paso 1.

Ejemplo de factores condicionantes:

 La concentración de la población.
 Disponibilidad de servicios básicos.
 Impactos ambientales de la UP..

Las opciones de Localización, generarán diferentes

costos de inversión y de O&M.
 Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología

ENTRADA PROCESO (PIP) SALIDA

Servicios,
Públicos/

¿?
Agua,
Ss.
Alumnos,
Ecosisté
paciente, micos /
RRSSUU, Bienes
… Flora,
Fauna
 Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología

ENTRADA PROCESO (Educación Inicial) SALIDA

Inicio

1
Niños
3 7 8 9 para
2
Iniciar
Niños 3 – No No
Si Si Educació
5 años
n Básica
4 Fin 1: Matricula
Regular
2: ¿Edad < 4 años?
Primaria 3:¿Edad < 5 años?
5 4: Enseñanza
5: Recreación
6 6: Clausura Año
7: Enseñanza 5 años
8: Recreación 5 años
9: Clausura final.
 Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología

Proceso Capacidad Transformación Elementos Alternativa Técnica

(4) 120 matriculas E: Niños sin formación. -04 aulas. - Aulas de material bajo el
Enseñanza S: Niños con formación sistema porticado ò;
Inicial de 3-4 años. - Aulas bajo sistema de
mampostería estructural.
-120 carpetas - Módulos de madera.
individuales.
-120 módulos - Módulos recreativo
recreativos. manuales.
(5) 120 matriculas E: Niños con - 01 patio -Patio de cemento pulido.
Recreación necesidades de recreación.
recrearse. - 02 módulos - Juegos recreativos de fibra
S: Niños con de juegos. de vidrio ó;
necesidades - Juegos recreativos de
recreativas satisfechas. fierro galvanizado con
pintado Epóxica.
 Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología
Paso 1

Identificar Normas
técnicas y factores ¿Proceso de
análisis de la
condicionantes Tecnología?
Evaluar
factores
Paso4

Paso2
condicionantes Recopilar
de la tecnología información
Evaluar
cumplimiento
de normas referidas
a tecnología

Paso 3
 Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología

Paso 1: Identificar Normas Técnicas y factores condicionantes

Identifica normas técnicas sectoriales y factores condicionantes de ¿tecnología?

cumplimiento de una determinada tecnología.

Ejemplo de Factores condicionantes:

 Especificaciones técnicas (fase de inversión y O&M). (equipos,
materiales, técnicas constructivas, otros)
 Garantía de servicio de mantenimiento de equipos.
 Obsolescencia tecnológica (condiciona las reposiciones).
 Seguridad industrial y riesgos ambientales asociados.
 Condiciones climáticas y físicas (ejemplo lagunas de oxidación)
 Disponibilidad de recursos (ejemplo características del agua
condicionan la tecnología de tratamiento, agotamiento de
recurso hídrico de fuentes superficiales lleva a explorar
tecnologías de salinización de agua de mar).
 Análisis técnico de las Alternativas
Tecnología
Paso 2: Recopilar información

En base a los factores condicionantes se recopila información ¿tecnología?

relacionada con las distintas alternativas técnicas que se
pueden aplicar en el proyecto.

Paso 3: Evaluar el cumplimiento de las NT en tecnología

Por ejemplo en el sector salud hay normas específicas en
relación con la tecnología que deben tener los equipos.
Paso 4: Evaluar los factores condicionantes de la tecnología

 Aquellos equipos o recursos que no cumplan con lo requerido

(ejemplo especificaciones técnicas), deben ser descartados;
 Si no existe en el mercado considerar aquellos con características
equivalentes. Caso extremo se revisa el planteamiento técnico.
 Análisis técnico de las Alternativas
Tamaño
Capacidad de producción de bienes y servicios que
proveerá el PIP, que cubrirá la brecha o parte de ella en
el Horizonte de Evaluación.

¿Proceso de
dimensionamiento
Identificar NT y del PIP?
factores Recopilar
información
condicionantes

Evaluar el cumplimiento de
NT y factores
condicionantes del tamaño
Paso 3
 Análisis técnico de las Alternativas
Tamaño
Paso 1: Identificar NT y factores condicionantes
Normas Técnicas: ejemplo: salud, educación (m2) Capacidad
instalada

Ejemplo de Factores condicionantes: Capacidad ociosa

 Brecha oferta – demanda (ejemplo 100% ultimo Demanda
año o porcentaje del ultimo año - racionamiento)
 Periodo de brecha a considerar del horizonte de
evaluación (vida útil, fijados por el sector)
 Periodo óptimo de Diseño.
 Implementación modular (ejemplo PIP de
tratamiento de lagunas de estabilización, limpieza La capacidad ociosa
Capacidad
pública). instalada
se minimiza Demanda
 Restricciones de localización y tecnología
(terreno, tecnología de equipos). Se amplía la capacidad
cuando se satura
 Disponibilidad de recursos (agua, suelos,
tendencias climáticas, otros)
 Análisis técnico de las Alternativas
Tamaño
Paso 2: Recopilar información

Recopila información de los factores condicionantes del tamaño.

Paso 3: Evaluar cumplimiento de las NT y factores condicionantes

Ejemplo en el sector educación hay normas específicas sobre el

área que se debe considerar por alumno; en el sector transportes,
según el IMD corresponde un número de carriles de la vía, o el tipo
de superficie de rodadura a emplear.

Como Resultado final, determinarás la capacidad de cada elemento

y el tamaño del PIP
 Análisis técnico de las Alternativas
Gestión del Riesgo
Paso 1
R = f (P, Ex, Fr, Rs)
Análisis de Exposición
Y Planteamiento ¿Proceso de
gestión del
De MRR de Riesgo?
Identificar Exposición Análisis
Probables Fragilidad
Paso4

Paso2
Daños y (Fr)
Pérdidas Planteamiento
(R) de MRR de Fr
Analizar la
Resiliencia
Y Plantear MRR de
Resiliencia
Paso 3
 Análisis técnico de las Alternativas
Gestión del Riesgo
Paso 1: Analizar la exposición de peligros
Verificar el grado de exposición
¿Gestión del
Recuerda que en el diagnóstico del área de estudio determinaste si existían Riesgo?
peligros que pudieran impactar en la UP y/o el PIP; ahora que ya tienes
información sobre la ubicación propuesta para el PIP verifica si los elementos
considerados en el proyecto se ubican en el área de impacto de algún
peligro. Si concluyes que el PIP o alguno de sus elementos en efecto están
expuestos en el área de impacto del peligro, debes analizar las medidas que
permitan reducir tal exposición.

Plantear medidas de la reducción de la exposición

Cambio de localización. Se deberá indagar sobre otras posibles alternativas de
localización del PIP, o del elemento expuesto, donde no existan peligros o estos no sean
de grado alto o muy alto.
Reducción del área de impacto de los peligros. Si no existiese otra alternativa de
localización, se tendrán que analizar medidas técnicas que permitan minimizar el
impacto del peligro sobre los elementos, como estructuras de protección que limiten el
área de impacto del peligro.
 Análisis técnico de las Alternativas
Gestión del Riesgo
Paso 2: Analizar la fragilidad ante el impacto de los peligros
Identificar los factores que pueden generar la fragilidad y ¿Gestión de Ries go?
plantear las medidas para reducir la fragilidad.

Paso 3: Analizar la resiliencia ante el impacto de peligros

Analiza capacidades alternas de prestación del servicio y
plantar medidas para incrementar la resiliencia.
Paso 4: Identificar probables daños y pérdidas
Por ejemplo, si en un PIP de ampliación de servicios de salud no ejecutaran las medidas
de reducción de riesgo el impacto podría generar los siguientes daños y pérdidas:
1)daños en las instalaciones de los servicios de atención de emergencias y en los
equipos, y los consiguientes costos de recuperación;
2)los usuarios no podrían ser atendidos en los casos de emergencia, lo cual puede poner
en riesgo su vida y
3)desplazamientos a otros establecimientos o en el peor de los casos a otra localidad
con los consiguientes costos de traslado y pérdidas de tiempo.
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Gestión del Riesgo

22
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Gestión del Riesgo (Análisis de Exposición)

2 km. de LC
expuesta
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Gestión del Riesgo (Análisis de Exposición)

2 km. de LC
expuesta

MRR(Ex):
Protección con
Gaviones y anillos de
C°, de 2 km.
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Gestión del Riesgo (Análisis de Fragilidad)

MRR(Fr): Cambio
de Tuberia de LC PVC
c-5 por Tubería de
F°F° en 2 km.

2 km. de LC
expuesta

MRR(Ex):
Protección con
Gaviones y anillos de
C°, de 2 km.
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Gestión del Riesgo (Análisis de Resiliencia)

MRR(Fr): Cambio
de Tuberia de LC PVC
c-5 por Tubería de
F°F° en 2 km.

2 km. de LC
expuesta

MRR(Rs):
I
mplementación
Sistema Alterno
MRR(Ex):
Protección con
Gaviones y anillos de
C°, de 2 km.
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Estimación del Riesgo (R)

R = f(P, Ex, Fr, Rs)

Probables Daños Probables Pérdidas

• Colapso de 01 • Incremento de
captacion. Gastos de
• Colapso de 2 Enfermedades
km. De Línea de diarreicas.
conducción de • Incremento de
gastos en salud de
250 mm de Ø.
la población.
• Daños a los • Incremento de
filtros de la PTAP gastos adicionales
por incremento por proveerse de
de turbiedad del recurso agua de
recurso captado. forma alternativa.
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Análisis de Exposición

4 5

2
3 7

7
8

28
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Síntesis de Análisis de Exposición
Elementos del sistema de agua potable que se instalará con el proyecto
PELIGROS
RELEVANTES Reservorio
Captación Línea de conducción Planta de tratamiento
(Características) Tanques
1 2 -3 4-5
6-7
LLUVIAS INTENSAS- La estructura de Un tramo de 1 Km. de
incremento de caudal, captación se ubicará la línea estaría
erosión, desbordes en el cauce del río. expuesta a
(Caudal máximo 200 inundaciones.
m3/s)
DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Km. de Se ubicarían en
la línea estaría en zona ladera propensa a
de deslizamientos. deslizamientos.

SISMOS La estructura de La línea de conducción La planta de tratamiento El reservorio y

captación estaría en estaría en zona estaría ubicada en zona tanques están zona
zona sísmica. sísmica y de sísmica. sísmica.
movimientos en masa
activados.
ERUPCIÓN Expuesta a probable
VOLCÁNICA emanación de cenizas.
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Síntesis de MRR de Exposición
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS Línea de Planta de Reservorio
RELEVANTES Captación conducción tratamiento Tanques
1 2 -3 4-5 6-7
LLUVIAS INTENSAS- Muro de contención Construir estructuras
incremento de caudal, de soporte (puente) y
desbordes de protección (muros).

DESLIZAMIENTOS Recuperación de Estructuras de

cubierta vegetal protección.
Recuperación de
cubierta vegetal.

SISMOS Aplicar normas de Aplicar normas de Aplicar normas de sismo Aplicar normas de
sismo resistencia sismo resistencia resistencia sismo resistencia
ERUPCIÓN Cubierta para la planta,
VOLCÁNICA apropiada para resistir
acumulación
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Análisis de Fragilidad
¿Los factores són Frágiles frente a la intensidad de los peligros de…..?
Peligro

Deslizamien
máximo de

Inundación
Caudal

Sismo
río

to
Sistema / Elementos / Factores

Q = 200 Q = 200 Precip. Intensidad

m3/seg. m3/seg. 50 mm. 8° Richter
1: Agua Potable Factores de fragilidad:
Estructura de Mampostería en el Barraje. Sí No No Si
Profundidad de Barraje en 80 cm . Sí No No Sí
Estructura de mampostería en Solera de
Sí No No Sí
Captación.
Captación Profundidad de Cimentación en 80 cm de
Sí No No Sí
muro de encauzamiento.
Estructura de concreto Ciclopeo de Muro
Sí No No Sí
de encauzamiento
. . . . .
Elementos

. . . . .
. . . . .
Línea de conducción Material HDPE No Si Si No

. . . . .
Planta de agua potable . . . . .
. . . . .
Estación de bombeo
Línea de Impulsión

Reservorio
|

Líneas de Distribución
2: Sistema de Alcantarillado
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Síntesis de MRR de Fragilidad
Medidas de Reducción de Riesgo de Fragilidad
Peligro

Deslizamien
máximo de

Inundación
Caudal

Sismo
río

to
Sistema / Elementos / Factores

Precipitación 50
Q = 200 m3/seg. Q = 200 m3/seg. Intensidad 8° Richter
mm.
1: Agua Potable Factores de fragilidad:
Diseño de un barraje de
Incorporar en diseño, factor de
Estructura de Mampostería en el concreto armado, con
No No diseño sísmico para estructuras
Barraje. cimentación de mayor
hidráulicas
nivel.
Incremento de Incorporar en diseño, factor de
Profundidad de Barraje en 80 cm . profundidad de No No diseño sísmico para estructuras
cimentación en 50%. hidráulicas
Diseño de solera de Incorporar en diseño, factor de
Estructura de mampostería en
Captación captación de concreto No No diseño sísmico para estructuras
Solera de Captación.
armado. hidráulicas
Elementos

Incremento de Incorporar en diseño, factor de

Profundidad de Cimentación en 80
profundidad de muro de No No diseño sísmico para estructuras
cm de muro de encauzamiento.
encauzamiento en 50%. hidráulicas
Diseño de muro de Incorporar en diseño, factor de
Estructura de concreto Ciclopeo de
encauzamiento de No No diseño sísmico para estructuras
Muro de encauzamiento
concreto armado, hidráulicas
. . . . .
. . . . .
. . . . .

Diseño de
estructuras de Cambiar material de Queda como un
Línea de conducción Material HDPE No tubería a fierro
elevación en riesgo Residual.
tramos críticos fundido
. . . . .
Líneas de Distribución .
.
.
.
.
.
.
.
.
.

2: Sistema de Alcantarillado
 Análisis técnico de las Alternativas
Ejemplo: Análisis de Resiliencia

Del Diagnóstico Realizado la Resiliencia de la UP:

•No presenta formas alternativas de aprovisionamiento del
servicio de agua potable.
•No presenta protocolos para atender amergencias ante
colapso del servicio de agua potable.
•El personal no estaba capacitado para atender las
emergencias.

El PIP diseñado No presenta capacidad de

recuperar el Servicio de Agua potable ante la
ocurrencia del Peligro de inundación y
deslizamiento.

MRR (Rs) : Implementar Sistema Alterno 33

 Análisis técnico de las alternativas
Momento de la Inversión

Se requiere analizar cuándo es más conveniente que se

inicie la ejecución del PIP.

Entre los factores que inciden en la decisión del momento,

están:

 Evolución de la demanda.
 Costo de oportunidad.
 Recursos públicos escasos.
 Evolución de la competencia (oferta).
 Análisis técnico de las alternativas
Síntesis del análisis técnico

Esta síntesis debe contener por cada alternativa de

solución: Localización, Tecnología, Tamaño y Momento

Para cada alternativa técnica se deberá desarrollar el

anteproyecto o Layout o plano que muestre:

Distribución de espacios (edificaciones de

infraestructura)
Trazo en el caso de líneas de trasmisión eléctrica,
Medidas de reducción de riesgos a través de medidas
prospectivas, correctivas y reactivas.
 Análisis técnico de las alternativas
Síntesis del análisis técnico : ejemplo
Alternativas técnicas
Alternativas de Localización Tecnología Tamaño Final
solución

1.Pozos entubados Pozos y línea de impulsión para 100 lps,

Pozos y línea de
(aguas subterráneas) Localización B 100 lps localizados en B, en el primer año del
impulsión
horizonte de evaluación

Captación y línea de conducción con

Captación y línea de
tubería polietileno para 100 lps,
conducción con 100 lps
localizadas en A, en el primer año del
tubería polietileno
2. Captación de un horizonte de evaluación
río (aguas Localización A
superficiales)
Captación y línea de conducción con
Captación y línea de
tubería PVC para 100 lps, localizadas en
conducción con 100 lps
A, en el primer año del horizonte de
tubería PVC
evaluación
Metas de productos (componentes)
Establecer un indicador con el que se medirá el logro de cada
medio fundamental o componente del PIP que hemos previsto
ejecutar, teniendo en consideración la brecha oferta-demanda y Metas
el análisis técnico realizado.

En la fase de inversión, podemos tener metas como: número

de aulas, km de carreteras, sistema de agua potable para
producir X lt/seg, una posta sanitaria de X m2 de área
construida, número de cursos de capacitación, entre otros.

En la fase de post inversión también se estiman las metas de

productos (vinculadas a O&M, y reposiciones).

Igualmente, incluir las metas que se relacionen con las

medidas de reducción de riesgo de desastres y/o
adaptación al cambio climático
 Metas de productos (componentes)
Ejemplos:

Componentes Metas
Sistema para el abastecimiento Capacidad de producción ¿Metas?
de agua potable de 2.31 l/s.
Mecanismos de disposición 100 unidades
de excretas básicas
Creación de una JASS para Una JASS con capacidades
la gestión del servicio y competencias

Educación en el buen uso 50 familias con conocimiento

del agua y buenas en el buen uso del agua y
prácticas sanitarias buenas prácticas sanitarias
 Requerimiento de recursos

Identifica los recursos que se necesitarán para lograr, en la

fase de inversión, las metas de producto de los medios
fundamentales, o componentes, que en conjunto permitirán
contar con la capacidad para brindar el bien o los servicios
sobre los que interviene el proyecto con los estándares de
calidad requeridos. Tal como se observa en el siguiente
lámina:
 Metas de producto Recursos
Sistema para el  Una captación tipo barraje para 3.35 lt/seg.
abastecimiento de agua  Una línea de conducción de 1200 ml de longitud con tubería de
potable con una capacidad 200 mm de diámetro de PVC de clase X, enterrada en un tramo
de 2.31 l/s 300 m lineales.
 Una planta de tratamiento de agua potable de filtros lentos, de
2 lt/ seg. de capacidad
 Un reservorio apoyado de 50 m3
 Una red de distribución de agua en una extensión de 1000 m.
con tubería de 100 mm de diámetro de PVC
 100 conexiones domiciliarias
100 Mecanismos de  100 UBS con sistema de arrastre hidráulico
disposición de excretas
Fortalecimiento de la  1 especialista para capacitar en gestión del servicio de agua
JASS, con los suficientes  Un local para capacitación
conocimientos para la  100 carpetas con materiales para capacitación
gestión del servicio
Educación a 50 familias en  2 especialistas en educación sanitaria
el buen uso del agua y  4 avisos radiales de educación sanitaria por 6 semanas.
buenas prácticas  50 boletines informativos
sanitarias
 Requerimiento de recursos
En la fase de postinversión:

Está referido a requerimientos de personal, bie¿nReecsu,rso

servicios y otros conceptos para garantizar la operación
s?
y
la sostenibilidad del proyecto.

Para la situación “sin proyecto” se parte de la información

del diagnóstico, respecto a los recursos utilizados y se
determina si éstos podrían variar o no en el transcurso del
horizonte de evaluación en función a cómo se ha
proyectado la “oferta optimizada” u “oferta sin proyecto”
(en caso no fuera factible optimizar la oferta).
 Requerimiento de recursos

Ejemplo de Recursos (Post inversión):

Caso de un PIP de Educación Inicial:

Rubro Unidad
Años
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Producción matriculas 120 123 125 128 130 133 136 139 142 145
Recursos
Personal N°
6 6 6 6 7 7 7 7 7 7
docente
Materiales y
útiles de Kit 120 123 125 128 130 133 136 139 142 145
enseñanza
Personal N°
6 6 6 6 7 7 7 7 7 7
auxiliar
Personal N°
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2
adminis.
Servicios
meses 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12
públicos
Materiales de
Kit 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12
limpieza
Servicios de
Ordenes 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6
terceros