DESARROLLO ACTIVIDAD AA2

 Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

PROGRAMA DE AUDITORIA
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, considerando los requisitos
de la Norma, Procedimientos, Manual de Gestión y otros documentos relacionados de la
OBJETIVO organización
Un proceso representativo por cada una de las empresas en las que participa los
alumnos del diplomado del SGC. Las instalaciones de cada uno de los países utilizando
ALCANCE medios electrónicos y videoconferencia

La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con los
requisitos establecidos en la Norma ISO 9001, también para s aber s i cumple con las
normas legales y contractuales es tablecidas con los trabajadores
CRITERIO
ENERO
DETALLE 2 3 4 5 8 9 10 11 12 14 15 16 17 18 21 22 23 24 28 29 30
Elaborar el programa de auditoria
Preparar la auditoria
Realizar reunion de apertura
Recoleccion de informacion
Preparar conclusiones de la auditoria
Ejecutar reunion de cierre
Informe de auditoria
Distribuir el informe y socializacion
FEBRERO
FEBRERO MAYO AGOSTO
Realizar Seguimiento 9 15 16

 AUDITORES SELECCIONADOS POR PROCESOS

DETALLE NOMBRE CARGO FECHA FIRMA

Licenciado y experto en
ELABORO Nestor Raul Jimenez
ISO
Lider de proceso
REVISO Maribel ocampo
Documental
lider de procesos
APROBO Heny Sanchez Lopera
integrados
  RECURSOS NECESARIOS
Recursos Humanos: Profesionales de la organización de control interno,
Auditores de calidad.

Tecnológicos Hardware: Equipos de computadoras e impresoras, internet, office.

Infraestructura: Instalaciones de la organización apropiadas para desarrollar el

trabajo del auditor y del personal de control interno.

 IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE

AUDITORIA

PROBABILI VALORACION DEL

IMPACTO DAD RIESGO

5 INACEPTABLE
4 IMPORTANTE
1 ACEPTABLE
NOMBRE DEL DESCRIPCION POSIBLES MANEJO DEL

2 TOLERABLE
3 MODERADO
MEDIDAS
RIESGO DEL RIESGO CONSECUENCIAS RIESGO
1 2 3 1 2 3

Falla al Mala redaccion y

Objetivos y Reunion
Falla en establecer los logica en los
alcance del entre la
objetivos objetivos objetivos
X X Tolerable programa direccion y
planteados pertinentes y planteados
considerando las lideres de
objetivos determinar el
directrices ISO procesos
alcance del
programa Establecimiento Invertir
del programa de tiempo
Tiempo
Deficiencia en el auditorias con pertinente
insuficiente para
aseguramiento suficientes para la
Tiempo la preparación y X 1 Tolerable
del sistema de anticipación a su correcta
realización de
Gestion ejecución, preparacion
las auditorias
determinando de la
recursos auditoria
Seguimiento en
la aplicación
Falla en el Decisiones Capacitacion
eficaz de los
Control control de los equivocadas, a los
X X Tolerable registros
Documentacion registros de la fallas en los auditores e
definidos en el
auditoria informes implicados
procedimiento de
auditoria Interna.

 Diseño del plan de auditoría: el plan de auditoría que diseñe debe contener
lo siguiente:
 PLAN DE AUDITORIA

LOPERTRANS

RAZON SOCIAL: LOPERTRANS S.A

REPRESENTANTE DE LA GERENCIA: SR. Jorge Lopera

Evaluar el desempeño del Sistema de Gestión de Calidad, considerando los requisitos de la

OBJETIVO: Norma, Procedimientos, Manual de Gestión y otros documentos relacionados de la organización
Un proceso representativo por cada una de las empresas en las que participa los alumnos del
ALCANCE: diplomado del SGC. Las instalaciones de cada uno de los países utilizando medios electrónicos y
videoconferencia
La auditoría se realizará con el fin de conocer si la compañía está cumpliendo con los requisitos
CRITERIOS: establecidos en la Norma ISO 9001, también para saber si cumple con las normas legales y
contractuales establecidas con los trabajadores
AUDITOR: Nestor Raul Jimenez
Elaborar la planificación anual de la auditoría de acuerdo con el ámbito asignado. Organizar
equipo de auditoria para realizar examenes programados tomados en cuenta para la integracion
y otros aspectos. programar las auditorias a base de
RESPONSABILIDADES DEL EQUIPO los criterios y estandares minimos, tales como objetivo geenral, el alcance, el tiempo para su
AUDITOR: ejecucion numero de auditores por equipo e instrucciones especificas
FECHA AUDITORIA: 14 de Enero 2019
CITADOS: Todos los involucrados en el proceso
EQUIPO REQUERIDO: Instalaciones fisicas de la organización ubicadas en Bello, Antioquia
El auditor aplicara la confidencialidad de las actividades desarrolladas dentro del ejercicio de
CONFIDENCIALIDAD: acuerdo a lo establecido por la organización.
ITINERARIO DE AUDITORIA (TRABAJO DE CAMPO)
HORA
PROCESO CONTACTO/RESPONSABLE LUGAR/ SITIO DURACIÓN
INICIO
PROCESOS INVOLUCRADOS / INSTALACIONES DE
TODOS LOS PROCESOS/ REUNION DE 25 MINUTOS 08:00
REUNION DE APERTURA LA ORGANIZACIÓN
APERTURA
GESTION ESRATEGICA: Presentación de la
Entidad: el negocio, plan estratégico,
clientes, productos, procesos, la instalación, INSTALACIONES DE
LIDER PROCESO COMERCIAL 60 MINUTOS 08:25
estructura organizacional, estructura y LA ORGANIZACIÓN
funcionamiento del sistema integrado de
gestión, Política, objetivos

Actualización y mantenimiento de aspectos

ambientales, requisitos legales y otros
requisitos, objetivos, metas y programas LIDER PROCESO PROCEDIMIENTOS, INSTALACIONES DE
80 MINUTOS 09:30
ambientales, seguimiento y medición y GESTION HUMANA LA ORGANIZACIÓN
evaluación de cumplimiento legal

INSTALACIONES DE
Controles Operacionales LIDER PROCESO LOGISTICA 120 MINUTOS 10:30
LA ORGANIZACIÓN

RECESO 60 MINUTOS 12:20

Auditoría interna, acciones correctivas y
preventivas, mejoramiento, quejas,
reclamos, comunicaciones de partes
interesadas, seguimiento a la eficacia de las INSTALACIONES DE
LIDER PROCESO COMERCIAL 60 MINUTOS 14:30
acciones tomadas a las No conformidades LA ORGANIZACIÓN
menores pendientes de auditoría anterior

INSTALACIONES DE
Revisión por la dirección LIDER PROCESO GERENCIAL 30 MINUTOS 15:00
LA ORGANIZACIÓN

Conformidad de los requisitos del cliente y

normativos dentro del sistema de gestión de
INSTALACIONES DE
la calidad LIDER PROCESO COMERCIAL 30 MINUTOS 15:30
LA ORGANIZACIÓN

TODOS LOS PROCESOS/ CIERRE PERSONAL ASIGNADO POR LA INSTALACIONES DE

30 MINUTOS 16:00
AUDITORIA ORGANIZACIÓN LA ORGANIZACIÓN
  escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad

Al elaborar un programa y plan de auditoria es un reto importante para los profesionales

que se desempeñan en este ámbito, esto ayuda a emitir un concepto de conformidad o no
conformidad, es importante establecer un programa el cual debe ser acorde con las
necesidades de empresa.

Hoy en día diseñar un plan anual de auditoria se debe centralizar en aquellas áreas de
negocios o procesos significativos respecto al tipo de riesgo que enfrenta la empresa.

Por otra parte se podría afirmar que la meta de una metodología de auditoria interna
basada en riesgos, para esto se necesita confeccionar un programa de auditoria que
permita centralizar sus pruebas en los controles críticos.