Caso nro.

EVALUACIÓN DE 1RA UNIDAD CICLO ACADÉMICO 2019-

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS:

La identificación del riesgo se realiza determinando las causas, con base en los factores
internos y/o externos analizados para la entidad, y que pueden afectar el logro de los
objetivos.

Una manera para que todos los servidores de la entidad conozcan y visualicen los riesgos es a
través de la utilización del formato de identificación de riesgos el cual permite hacer un
inventario de los mismos, definiendo en primera instancia las causas con base en los factores
de riesgo internos y externos (contexto estratégico)

RIESGO ESTRATÉGICO: Se asocia con la forma en que se administra la Entidad. El manejo del
riesgo estratégico se enfoca a asuntos globales relacionados con la misión y el cumplimiento
de los objetivos estratégicos, la clara definición de políticas, diseño y conceptualización de la
entidad por parte de la alta gerencia.

RIESGOS DE IMAGEN: Están relacionados con la percepción y la confianza por parte de la

ciudadanía hacia la institución.

RIESGOS OPERATIVOS: Comprenden riesgos provenientes del funcionamiento y operatividad

de los sistemas de información institucional, de la definición de los procesos, de la estructura
de la entidad, de la articulación entre dependencias.

RIESGOS FINANCIEROS: Se relacionan con el manejo de los recursos de la entidad que

incluyen: la ejecución presupuestal, la elaboración de los estados financieros, los pagos,
manejos de excedentes de tesorería y el manejo sobre los bienes.

RIESGOS DE CUMPLIMIENTO: Se asocian con la capacidad de la entidad para cumplir con los
requisitos legales, contractuales, de ética pública y en general con su compromiso ante la
comunidad.

RIESGOS DE TECNOLOGÍA: Están relacionados con la capacidad tecnológica de la Entidad para

satisfacer sus necesidades actuales y futuras y el cumplimiento de la misión.

A continuación se presenta una situación de IDENTIFICACIÓN DE RIESGO ya identificado para

una empresas de servicios, para el caso Un centro de Salud ( hospital) , considerando al
USUARIO (pacientes para consultas externas ),el cuadro representa esas formaloidades..
 IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO
PROCESO: ATENCIÓN AL USUARIO
OBJETIVO:
Dar trámite oportuno a las solicitudes provenientes de las diferentes partes interesadas, permitiendo atender las
necesidades y expectativas de los usuarios, todo dentro de una cultura de servicio y de acuerdo a las disposiciones
legales vigentes.

CAUSA RIESGO DESCRIPCIÓN CONSECUENCIAS

POTENCIALES
 Número de equipos
insuficiente y algunos
obsoletos
 No se realizan las INCUMPLIMIENTO No se generan las Sanciones Demandas
actualizaciones de hardware y EN LA respuestas dentro de los
software. GENERACIÓN DE términos legales
 -Proceso manual que puede RESPUESTAS A
generar registros erróneos o LOS USUARIOS.
falta de registros. -Información
desactualizada
 Desconocimiento de la Generación de Respuestas sin la Pérdida de imagen y alto
normatividad aplicada - respuestas competencia técnica o no nivel de quejas por parte
Resistencia al cambio. – inadecuadas o acorde a lo requerido de los usuarios.
Desmotivación erróneas a los
 Fallas en el seguimiento a los usuarios
procedimientos del proceso.
Se pide:

Elaborar alternativas (05) de solución enfocadas al cumplimiento del OBJETIVO.POR CADA

CAUSA INDICADA.
MZD./03/19