IDENTIFICACION DE RIESGO

Causas Efectos o
Proceso Objeto del proceso Descripción
consecuencias
1. No realización de  Dificultad para el
evaluación a os cumplimiento de
planes objetivos
2. Tomar  Direccionamiento
decisiones estratégico o
aislada, sin tener fuera del
Formulación de planes
en cuenta las contexto actual
estratégicos
incoherentes con la
directrices de la  Pérdida de
compañía recursos al
realidad de la compañía
Definir las estrategias y 3. Metodología ejecutar planes
DIRECCIONAMIENTO lineamiento necesarios
para el cumplimiento de inadecua mente equivocados
ESTRATEGICO
la misión, visión y para la
objetivos de la
compañía formulación de
los planes

1. Débil planeación  Pérdida de

imagen
y seguimiento
2. Falta de
Incumplimiento de
metas compromiso y
liderazgo de los
colaboradores
 1. Centralización de  Perdida de clima
la información organizacional
Escasa comunicación por parte de los  Procesos
entre los niveles de la
altos mandos ineficaces
organización
2. Falta política de
comunicación,
1. Perdida de la  Información
información por inoportuna e
fallas en el incompleta.
software  Inexactitud en la
Inconsistencia en la Error en el registro de la información
Presentar, administrar y información financiera.
información financiera trasmitida.
mantener la información
contable de forma  Toma de
oportuna, confiable y
veraz, conformé a la decisiones
GESTION FINANCIERA
normatividad vigentes, inadecuadas.
reflejando la situación
actual de la compañía
para la toma de 1. Desconocimiento  Demandas o
decisiones de las normas sanciones por el
vigentes. incumplimiento
Atraso en los informes
contable y financiero 2. No registrar de
oportunamente normatividades.
la información.
  Retardas el pago
de obligaciones
legales
1. Falta de  Mala imagen en
planeación la empresa
Incumplimiento a los 2. Ineficiente Incumplimiento de
compromisos de pagos términos
gestión de los
recursos
Demoras en la atención  Pérdida de
a quejas y reclamos
imagen
Desarrollar estrategias Inconformidad de los  Incumplimiento
que permitan buscar clientes
GESTION COMERCIAL de objetivos y
nuevos mercados,
Y SERVICIO AL
identificando clientes metas
CLIENTE
potenciales y
fidelizando actuales Falta de objetividad en La encuesta se diseña y Pérdida de credibilidad
la aplicación de la aplica por los e imagen de la
encuesta de colaboradores. compañía
satisfacción
1. Deficiente diseño  Deficiente

Proveer el personal del perfil de desempeño

competente para dar Vinculación de personal cargos laboral
DESARROLLO cumplimiento a la
HUMANO misión, visión, objetivo y no competente 2. Deficiente diseño  Incumplimiento
garantizar la calidad del del proceso de de objetivos y
servicio asegurando las
condiciones de selección metas
bienestar, de seguridad  Contratación de
de la infraestructura y
funcionarios sin
salud ocupacional del
personal que ingresa y la competencias,
trabaja en la
capacidades y
organización
habilidades para
el desempeño de
los cargos
1. Error al momento  Inconformidad de
de ingresar la los
información al colaboradores
sistema. por la demora del
2. Error en la pago y
Elaboración de la
validación de las desprotección en
nómina con errores
novedades tema de
humanos y el no pago
3. Incluso de seguridad social
de la seguridad social
novedades sin el  Sanciones y
soporte multas por el
respectivo incumplimiento
de la
normatividad
Incumplimiento de los 1. Limitaciones  Personal no
programas de presupuestales capacitado
capacitación
 2. Compromiso de  Procesos
la dirección ineficientes
1. Dilatación de la Incumplimiento de la
ejecución de las normatividad
Incumplimiento de los actividades que
plazos establecidos en tiene términos de
el plan de mejoramiento cumplimiento.
2. Falta de
planeación.

Lograr la mejora 1. Falta de  Procesos

continua del Sistema de capacitación de ineficientes
Gestión de Calidad para
garantizar la los auditores  Información
ADMINISTRACION satisfacción del cliente, 2. Incumplimiento errónea
DEL SGC mediante auditorias que
proporcionen directrices Error en la ejecución de de los principios  Toma de
para el cumplimiento de auditorias de auditoria decisiones
los requisitos
establecidos (imparcialidad, equivocadas
integralidad,
independencia
entre otras.)
1. Dificultad para el  Pérdida de
Escasa evaluación y
diseño de imagen
seguimiento a los
indicadores.  Pérdida de
programas y planes
recursos
 2. No se considera  Incumplimiento
importante el de objetivos,
hacer planes y
seguimiento y programas
evaluación
 (SGC-PRO-RG-
001)