INSTITUTO PROFESIONAL PROVIDENCIA

ESCUELA DE NEGOCIO Y GESTION

Técnico Administración de Empresas

Trabajo
Derecho Empresarial
Módulo II

Alumno:

Tutor:

Sede: Santiago – Santa Isabel

Agrupación: A

06/04/2018
Derecho Empresarial Mod 2:

Introducción
Es importante tener en cuenta las necesidades y ordenanzas requeridas en la ley 20.393,
y así poder saber las capacidades de la empresa al momento de incorporar el modelo de
prevención de delitos.
En el siguiente informe daremos a conocer en detalle la información presentando cuáles
serán sus ventajas en el modelo, para así terminar la presentación del proyecto.
Derecho Empresarial Mod 2:

Actividad

La empresa Falaferia S.A., multinacional, del área del Retail, requiere dar cumplimiento a
la Ley 20.393, con el fin de prevenir la comisión de delitos de aquellos mencionados en
dicha Ley, entre ellas Cohecho, lavado de activos, entre otras. Para ello, su grupo, en
calidad de asesores expertos en la materia deberán:

 Señalar a la empresa Falaferia S.A., la conveniencia de establecer este modelo,

señalando a lo menos 5 ventajas del proceso que va a elaborar, argumentando
fundadamente cada una de ellas.
 Proponer a la empresa Falaferia S.A., un prospecto de implementación del
modelo, según los pasos estudiados en clases, detallando cada una de la
unidades y etapas que contempla la Ley, detallando cada uno de los procesos a
realizar.

Como observación importante: debe necesariamente utilizar para la elaboración del

proyecto la Ley 20.393, a fin de seguir las pautas señaladas en ella. Ej:

El Modelo de Prevención de Delitos debe componerse de, al menos, los siguientes

elementos, de acuerdo a lo establecido en la Ley 20.393, en su artículo 4°:
1. Designación de un Encargado de Prevención.
2. Definición de medios y facultades del Encargado de Prevención.
3. Establecimiento de un sistema de prevención de delitos.
4. Supervisión y certificación del sistema de prevención de delitos.
Derecho Empresarial Mod 2:

MPD Empresa Falaferia S.A.

A continuación, se mostrarán 5 ventajas principales de establecer un MPD en la empresa

Falaferia:

1. Prevenir comisión de delitos

Como su nombre lo indica el principal y más relevante objetivo de implementar este

modelo es prevenir la comisión de delitos fraudulentos dentro de la empresa pudiendo
estos ser por parte de sus propios Representantes Legales, Socios, incluso sus mismos
trabajadores. La implementación del modelo y el cumplimiento del mismo ayudara a la
empresa a su crecimiento, mostrando de forma transparente la cantidad de ingresos y
egresos, adquisiciones, etc.

2. Responsabilidad de la Empresa

Al ejecutar este MPD revelamos la responsabilidad legal que tiene la empresa

adicionalmente del interés de prevenir cualquier acción delictual que pudiese ocurrir
dentro de la organización. Cabe destacar que si bien no es exigido por ley la
implementación del modelo la ley 20.393 indica que “la adopción e implementación de
este tipo de modelos con anterioridad a la comisión del delito, constituye evidencia que los
deberes de dirección y supervisión se han cumplido”. Lo cual reafirma el compromiso de
la empresa por prevenir la comisión de delito y así mantenerse al margen en lo posible de
incumplir con lo establecido por ley.

3. Desempeña la ley 20.393

Esta ley no obliga a las empresas a realizar MPD, pero si les indica los mínimos
elementos que estas debiesen tener en caso de que quieran incorporarlo.
Por lo tanto la empresa debe cumplir a cabalidad con cada elemento mencionado a
continuación:
a) procedimiento de la empresa en sistema de delitos
b) definir cuales facultades son las encargadas de prevenir
c) la revisión del procedimiento de cada delito
Es importante señalar que desde ahora este modelo cumple con las normas y exigencias
requeridas por la entidad la cual será certificada sin objeción alguna.
Derecho Empresarial Mod 2:

4. Ejecución factible de un modelo

Es importante dar a entender a los colaboradores las vías de denuncias legales y a las
sanciones que pudiesen estar expuestos en caso sanción o denuncia legal, para lograr
esto es claro tener un modelo que esté al tanto de las exigencias y que sea simple para
que los colaboradores puedan entender fácilmente y tengan conocimientos claros del
modelo legal, es importante que la empresa de conocimientos claros a sus colaboradores
para darles tranquilidad y conocimientos mínimos en caso de que estos cometan algún
delitos y así este no pueda evadir información de que era difícil de entender.

5. Modelo simple

Como se menciona en el punto anterior es sumamente relevante que los colaboradores

tengan en conocimiento el MPD, es por ello que el modelo a implementar debe ser simple
para que sea de fácil comprensión para cada uno de los colaboradores de la empresa,
aunque estos no tengan conocimiento Legales, esto ayuda a que puedan diferenciar
fácilmente los actos ilícitos, saber dónde y cómo denunciar en caso de presenciar dichos
acción, también para que tengan en conocimiento las sanciones que se aplican a dichos
actos.
Derecho Empresarial Mod 2:

Modelo prevención de delito

1. Designación de objetivos.

El siguiente título tiene por objetivo simplificar de manera gráfica y didáctica la formas que
relaciona un modelo de prevención de delito, y las prácticas de la ley 20.393.

Este modelo previene y monitorea los diferentes procesos y actividades mediante un

control total, los riesgos posibles en la ley 20.393 de la comisión de delito, estos son:

a) Financiamiento del terrorismo

b) Lavado de activos
c) Cohecho

2. Esquema de MPD
Derecho Empresarial Mod 2:

CONCLUSION

Examinando finalmente el modelo de prevención de delito se llegó a la conclusión

de la importancia que tiene la ley 20.393, y así poder detectar, detectar, capacitar
y disciplinar a cada trabajador.

Con la implementación de este modelo las empresas disminuirán o finalmente

desaparecerán los riesgos de sus trabajadores y colaboradores que formen parte
de la empresa en la comisión de delitos.
Derecho Empresarial Mod 2:

BIBLIOGRAFIA

www.auditoriainternadegobierno.cl