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AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD _ NTC ISO 9001 CURSO: 1974590

TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a


continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando,
a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la
corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe
plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.

Palmira, 02 de Septiembre de 2019.

Señores.
EMPRESA: TIAN IPS
Dirección: Calle 32 # 26-124
Representante: Cristian Mejia
Cargo: Director Integral
Correo electrónico: Cmejia@tianips.com

Por la presente se informa que el equipo auditor de Gestión del talento Humano
realizará la Auditoria Interna de seguimiento al proceso del cual se hace mención
en el alcance de este documento el día 7 de Septiembre del presente año, esto con
el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de
contratación, evaluación de proveedores y la documentación que se requiere para
cada proceso como criterio de la auditoria. La visita será realizada por un equipo de
dos auditores de calidad. Está auditoría se realizará en las instalaciones de la IPS
TIAN. A continuación se adjunta lista de Chequeo.
El líder de auditoria quedara atento a cualquier duda o inquietud presentada durante
el proceso para su respectiva aclaración, esta se tendrá que llevar acabo antes de
finalizar el mes (30 de septiembre del 2019).

Por favor enviar llenar el formato adjunto con las personas que asistirán a la
auditoría.

Elaborado por: Diego Alejandro Guerrero ACTIVIDAD 3


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Criterios de Auditoria

• Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001:2015

 Manual de Procedimientos de Calidad

 Instructivos

 Evaluación de proveedores.

Cordialmente:
Gerencia general

ACTA DE APERTURA VERSIÓN: 3.0


DE AUDITORIA CODIGO: ACN-320
TIAN IPS
INTERNA PROCESO EDICIÓN: Junio 2019
DE CALIDAD

Lugar y Fecha: Hora:


Instalaciones de TIAN IPS 2:00 pm
07/09/2019
Auditoria: ________ Certificación:________
Interna:____X____
Objetivo de la Auditoria:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad de TIAN IPS, en los procedimientos del Área de
Gestión del talento humano.

Criterios de la Auditoria:
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001:2015
 Manual de Procedimientos de calidad
 Instructivos
 Evaluación de proveedores
Fecha de cierre de auditoria: 23/09/2019
ORDEN DEL DIA
1. Reunión de Apertura
2. Presentación del equipo auditor
3. Ejecución de la Auditoria
4. Presentación de hallazgos.

Elaborado por: Diego Alejandro Guerrero ACTIVIDAD 3


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GRUPO AUDITOR
Nombres y Apellidos Cargo Firma
Ana María Vallesteros Gerente General ANA
VALLESTEROS
Daniela Segura Aguataque Gerente recursos DANIELA
humanos SEGURA

ASISTENTES
N° Nombres y Apellidos Cargo Firma
1 Cristina sofia Higuera Jefe de CRISTINA
Calidad HIGUERA
2 Yarley Valentina Arroyo Asistente VALENTINA
de calidad ARROYO

OBSERVACIONES

______________________________
FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

________________________
FIRMA AUDITOR LIDER

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento


revisado Observaciones del documento.

No. Documento revisado Observaciones del documento


1 Listado de proveedores Actualizado agosto 2019
2 Hojas de vida de profesionales Actualizado agosto 2019
3 Manual de procedimientos de Actualizado agosto 2019
calidad
4 Políticas de calidad Actualizado agosto 2019
5 Procesos disciplinarios Actualizado agosto 2019
6 Seguimiento a procesos. Actualizado agosto 2019

Elaborado por: Diego Alejandro Guerrero ACTIVIDAD 3


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c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de


comunicación que usará durante la auditoría.

Se va a hacer un seguimiento minucioso de una manera estratégica en


conversaciones constantes y generando un acercamiento y un vínculo entre
auditor y auditado.

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias


de recolección y verificación de información usará durante la auditoría
(ejemplo: lista de Chequeo).
El éxito de la misma parte del conocimiento de la entidad y esto se logra a través de
una buena información, por ello la razón de aplicar herramientas como verificación
ocular del puesto de trabajo, lo que le permitirá al auditor identificar de manera
precisa y concreta las fallas en las áreas, sistemas, sobre los cuales se practicarán
las respectivas pruebas. También podemos aplicar la recolección de información
que no es más que procedimientos especiales utilizados por los auditores para
obtener las evidencias necesarias y formarse un juicio profesional y objetivo sobre
la materia examinada.

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha: Auditor (es):


Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Evaluación de Manual de No se cuenta con X
proveedores proveedores una lista de
evaluación a
proveedores
2 Documentos ISO Se evidencia que X
mal 9001:2015 aún no está
diligenciados actualizada para
el año presente
3 Formatos ISO Se evidencia que X
desactualizados 9001:2015 aún no está
actualizada para
el año presente
4 Requisiciones Manual de No se tiene un X
procesos conteo de
requisiciones

Elaborado por: Diego Alejandro Guerrero ACTIVIDAD 3


AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD _ NTC ISO 9001 CURSO: 1974590

5 Calendario Manual de No se encontró X


atenciones procesos calendario de
extramurales atención
extramural
6 Cuentas de Manual de Se hallaron X
cobro procesos cuentas de cobro
del mes anterior

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe realizar la evaluación de proveedores


 Se debe complementar los documentos y actualizar los formatos
 Se debe llevar un inventario de requisiciones
 Se debe instalar el calendario de atenciones extramurales
 Se debe poner al dial s cuentas de cobro

Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente al igual que


llevar a cabo cada procedimiento y tener el recurso según lo indica el manual de
procedimientos. Adicional a lo evidenciado se tuvo una buena disposición por
parte del área auditada.

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para


verificar la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
Se confirma realización de la reunión de forma educativa y no oficial del proceso
de auditoría.

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesario.

Elaborado por: Diego Alejandro Guerrero ACTIVIDAD 3


AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD _ NTC ISO 9001 CURSO: 1974590

Esta actividad se desarrolló con ayuda de los trabajadores de la IPS en parte de la


formación generada por este curso, se pudo tener una panorámica más amplia de
lo que se vería en una auditoria y el estar preparados para cuando esta llegue a
generar una recertificación y tener todos los formatos y documentos al día al igual
que cada uno de los procedimientos se hiso el ejercicio con el área de servicio y se
tuvieron también novedades que se pueden resolver, el criterio que se maneja es
en calidad según la ISO 9001:2015.

Se pueden manejar varias estrategias a la hora de la realización de la auditoria y un


punto que se debe destacar para el equipo auditor es tener paciencia y envolverse
en los temas que va a observar para tener más claridad y un mejor criterio a la hora
de tener hallazgos.

Elaborado por: Diego Alejandro Guerrero ACTIVIDAD 3

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