NOMBRE DEL REGISTROS O EVIDENCIA O

REQUISITO DOCUMENTOS HALLAZGO

PREGUNTAS NOTAS SI/NO OBSERVACIONES Vigencia
ASOCIADOS
AUDITOR

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

4.1 ¿Cómo ha determinado

Comprensión los factores internos y
externos que afectan su
de la capacidad para alcanzar
organización y los resultados
su contexto propuestos para el SG-
SST?

¿Cuáles son las otras

partes interesadas en el
SG-SST?

4.2 ¿Cómo se toman a

Comprensión consideración las
necesidades y las
de las expectativas de los
necesidades y trabajadores y otras
expectativas partes interesadas?
de los
Estas necesidades y
trabajadores y expectativas, ¿de que
de otras manera se ajustan a los
requisitos legales y a los
requisitos de la norma?
4.3 ¿Cómo se ha
Determinación determinado los límites y
la aplicabilidad del SG-
del alcance del SST para definir el
SST alcance?

¿Ha considerado las

cuestiones internas y
externas mencionadas
anteriormente para ello?

¿Cuentan con el alcance

como información
documentada?

4.4 Sistema de
Gestión de la ¿como ha identificado e
implantado los procesos
SST necesarios?

¿Cómo se han
establecido procesos
para la mejora continua?

5. LIDERAZGO Y PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES

¿Cómo ha demostrado
liderazgo y compromiso
en relación con el SG-
 SST?

¿Cómo se asegura que

la política y los objetivos
del SST estén
establecidos y sean
compatibles con la
estrategia de la
organización?

¿Ha garantizado la
integración con los
procesos y requisitos de
negocios de la
5.1 Liderazgo organización?
y compromiso
¿de que manera
comunica la importancia
de una gestión eficiente
del SST y de la
conformidad con los
requisitos de ISO 45001?

¿Cómo Incluye un
compromiso con el
ofrecimiento de
condiciones de trabajo
seguras y salubres para
prevenir lesiones
relacionadas con el
trabajo?
5.2 Política de la ¿de que manera Incluye
SST un compromiso con la
eliminación de peligros y
reduce los riesgos
relacionados con la SST?

¿Cómo Incluye un
compromiso de los
trabajadores y
representantes de los
trabajadores?

5.3 Roles, ¿Garantiza que las

responsabilidades responsabilidades,
y autoridades en funciones y poderes para
la organización los cargos pertinentes
dentro del sistema de
gestión se designan y
comunican en todos los
niveles de la
organización y toda la
información es
documentada y
preservada?
 ¿Designa la
responsabilidad y el
poder para garantizar
que el sistema de
gestión esté de acuerdo
con los requisitos de ISO
45001?

¿Elabora informes sobre

el desempeño de los
sistemas de gestión?

5.4 Consulta y ¿Proporciona

participación de mecanismos, tiempo,
los trabajadores entrenamiento y
recursos necesarios para
la participación?

¿Ofrece acceso
inmediato a información
clara y comprensible
sobre el sistema de
 gestión de SST?

¿Determina y elimina
obstáculos o barreras
para la participación y
minimiza a aquellas que
no pueden ser
eliminadas?

6. PLANIFICACIÓN

6.1 Acciones para ¿Existe una herramienta o

abordar riesgos y procedimiento con el cual
oportunidades determinan y evaluan los
riesgos y oportunidades
que son pertinentes para
los resultados previstos del
SGSST?

¿Se tiene documentado el

diagnóstico de condiciones
de salud (caracterización
de la accidentalidad y
ausentismo) y su
actualización es
permanente?
¿Se tiene documentado,
divulgado y exhibido al
menos en un sitio de la
empresa el reglamento de
higiene y seguridad
industrial?
6.2 Objetivos de ¿Se tienen identificados los
la SST y requisitos legales aplicables
planificación para a la empresa para el
lograrlos control de los factores de
riesgo y se da
cumplimiento a estos?

¿Se definieron,
documentaron y divulgaron
los objetivos y metas de
Seguridad y Salud en el
Trabajo SST acordes con el
diagnostico de las
condiciones de trabajo y
salud?

¿Se definieron,
documentaron y divulgaron
de las actividades
transversales vinculadas al
cumplimiento de objetivos
y metas de Seguridad y
Salud en el Trabajo SST?

¿Cómo se tienen
identificados las
situaciones de emergencia
potenciales?

¿de que manera controla

los cambios reales o
propuestos en la
organización, operaciones,
 procesos, actividades o en
el SGSST?

7. APOYO

7.1 recursos ¿De qué manera

proporciona los
recursos para el
establecimiento de la
SST?

¿De qué manera

afecta a la empresa la
competencia de los
trabajadores?

¿Como se asegura
que sus trabajadores
son competentes?
7.2 competencia ¿Qué acciones toma
para mantener la
competencia entre sus
trabajadores?

¿Cuál es la
documentación
registrada de las
competencias?
7.3 toma de ¿De qué manera hace
conciencia que sus trabajadores
tomen conciencia de la
política de SST?

¿Cómo aleja a los

trabajadores de
situaciones de peligro
o como los prepara?

¿De qué manera

aborda los incidentes
que surge con algún
trabajador.?
¿Como comunica a
visitantes de la política
de SST.

¿De qué manera

comunica entre los
diversos niveles la
política de SST.?
7.4 comunicacion ¿de qué manera deja
que sus trabajadores
contribuyan a la
 mejora continua dentro
de la empresa?

7.5 informacion ¿Cómo determina que

documentada la información
documenmtada es la
necesaria para la
eficacia del sistema de
gestión de la sst?

La información
documentada
requerida por el
sistema ¿ de que
manera esta
disponible cuando y
donde se necesite?

¿Cómo esta
información
documentada esta
protegida
adecuadamente?

8 operacion

¿Cómo definen los

criterios para los
procesos?

¿Cómo adaptan el
proceso a los
8.1 planificacion y trabajadores?
control
¿Cómo definen que
operacional.
acciones tomar para
mitigar cualquier efecto
adverso?

¿Cómo coordina los

procesos de compras
con sus contratistas para
identificar peligros?

8.2 preparacion y ¿Cómo se preparan para

respuesta ante responder ante
emergencias situaciones de
emergencia potenciales?

¿Cuáles son los

documentos que
conservan sobre los
procesos y planes de
respuesta ante
situaciones de
emergencia?

9 evaluacion del desempeño

9.1 seguimiento, ¿Cómo determina que

medición, análisis necesita seguimiento y
y evaluacion del medición del
desempeño desempeño?
 ¿Cuáles son los criterios
para evaluar el
desempeño?

¿con que frecuencia

evalua el desempeño?

9.2 auditoria ¿Cómo define los

interna intervalos de tiempo
para la auditoria
interna?

¿Cómo define los

criterios y el alcance de
la auditoria?

9.3 revision por la ¿Cómo revisan el grado

direccion de cumplimiento de la
política y los objetivos?

¿Quién comunica los

resultados pertinentes
de la rvision a las partes
interesadas?

10. mejora

10.2 incidentes, ¿cal es el proceso de

no reacción antes un
conformidades y incidente o una no
acciones conformidad?
correctivas ¿Quién determina las
causas del incidente o la
no conformidad?

¿Cómo determinan si las

aciiones correctivas son
eficientes?

10.3 mejora ¿Cómo buscan abordar

continua la mejora continua?

¿Cómo comunicaran los

resultados a las partes
interesadas?