Check list ISO 37001

Versión: 2.0
MANUAL DE SISTEMA DE GESTIÓN

CONTROL E HISTORIAL DE CAMBIOS

Versión Descripción del cambio Fecha de Actualización

1 Versión Original 2018-12-12
2 Inclusión de la hoja de Control e Historial 2019-02-20
de Cambios y de la versión en la hoja de
Check list ISO 37001
 Check list ISO 37001 Versión:2.0 AUDITORIA INTERNA N.

GRUPO AUDITOR:
AUDITADO(S):
FECHA:
PROCESO:
N° REQUISITO PREGUNTA Auditados RESPUESTA EVIDENCIA C NC OBSERVACIONES /SUGERENCIAS
¿Se ha determinado las cuestiones externas e internas y
las partes interesadas que son pertinentes para el Alta Dirección
1 4.1, 4.2, 4.3
propósito de la organización? Me puede mostrar cómo Función de Cumplimiento Antisoborno
lo hizo.
¿Se ha llevado a cabo la evaluación del riesgo de
Alta Dirección
2 4.5 soborno? ¿Esta evaluación ha sido utilizada para diseñar
Función de Cumplimiento Antisoborno
o mejorar el sistema de gestión antisoborno?

Indíqueme como es el funcionamiento de su proceso y

3 4.4 Compras Públicas
cómo ayuda el mismo a disminuir el riesgo de soborno.

¿Conoce la política antisoborno de la organización?

4 5.2, 7.2.2 ¿Cómo contribuye con su trabajo a la política TODOS
antisoborno?
¿Conoce cuál es su rol y cual es su responsabilidad
5 5.3 TODOS
frente al Sistema de Gestión Antisoborno?
¿Conoce los objetivos antisoborno? ¿Cómo contribuye
6 6.2 TODOS
con su trabajo a que los mismos se cumplan?

¿Qué riesgos de soborno ha identificado en su proceso?

7 4.5, 6.1 TODOS
¿qué podría hacer para minimizar su impacto?
¿Tiene los recursos necesarios para el establecimiento,
8 7.1 implementación, mantenimiento y mejora del sistema TODOS
de gestión antisoborno?

¿Se realiza evaluaciones del personal que realiza un

Alta Dirección
trabajo que afecte el desempeño antisoborno?
9 7.2.1 Función de Cumplimiento Antisoborno
Indiqueme evidencias de la última evaluación realizada y
Talento Humano
las acciones de mejora resultantes de la misma

¿Se ha llevado a cabo la debida diligencia sobre el Alta Dirección

10 7.2.2 personal que está en posiciones que están expuestas a Función de Cumplimiento Antisoborno
más que un riesgo bajo de soborno? Talento Humano

¿Que formación antisoborno ha recibido? Cómo se ha

11 7.3 revisado la eficacia de esta capacitación? Puede dar TODOS
evidencias de la misma?

¿Cómo se realiza la comunicación pertinentes al sistema Alta Dirección

12 7.4
de gestión antisoborno tanto interna como externa? Función de Cumplimiento Antisoborno
¿Cuáles son los mecanismos que se utilizan para dar a
conocer el funcionamiento del sistema? Favor me Alta Dirección
13 7.4
podría dar evidencias de comunicación interna Función de Cumplimiento Antisoborno
adecuada.
Revisemos los documentos y registros del sistema de
gestión antisoborno. ¿Conoce el procedimiento de
14 7.5 TODOS
Administración documental? ¿Para qué sirve? ¿Se
cumple el procedimiento de control de documentos?
 ¿Cúales son los controles financieros y no financieros
8.3, 8.4, 8.6, 8.7, que son utilizados para gestionar el riesgo de soborno?
15 TODOS
8.8 ¿Cómo gestiona la organización los controles de
soborno inadecuados?
¿La organización cuenta con un procedimiento para el
16 7.2.2, 8.9 planteamiento de inquietudes? ¿El personal está al TODOS
tanto del procedimiento de reporte?
¿La organización cuenta con un procedimiento para la
17 8.10 investigación de cualquier soborno? ¿El personal está al TODOS
tanto del procedimiento de reporte?
Revisemos los indicadores antisoborno del sistema de
gestión antisoborno. ¿Se ha determinado una
Alta Dirección
18 9.1 metodología para el seguimiento y la medición? Favor
Función de Cumplimiento Antisoborno
explíqueme el estado actual de los indicadores del
sistema.
¿Se ha realizado alguna auditoría interna
Alta Dirección
19 9.2 anteriormente? ¿Cómo se han gestionado los resultados
Función de Cumplimiento Antisoborno
de la última auditoría interna?
¿La Alta Dirección ha revisado el Sistema de Gestión
Alta Dirección
20 9.3.1, 9.3.2 Antisoborno? ¿Los resultados de las revisiones han sido
Función de Cumplimiento Antisoborno
comunicadas al Órgano de Gobierno?
¿El Órgano de Gobierno ha revisado el sistema de
21 9.3.2 Órgano de gobierno
gestión antisoborno?
¿La Función de Cumplimiento Antisoborno ha evaluado
22 9.3.3 si el sistema de gestión antisoborno es adecuado para Función de cumplimiento antisoborno
gestionar eficazmente los riesgos de soborno?
¿Conoce el procedimiento de acciones correctivas?
Alta Dirección
23 10.1, 10.2 Veamos el cierre de las acciones correctivas levantadas.
Función de Cumplimiento Antisoborno
¿Las acciones han sido eficaces?
TOTAL 0 0