TITULO SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO DE DESARROLLO

SOSTENIBLE- DIVISIÓN SUR DEL PERÚ

UNIDAD LAS BAMBAS

TIPO DE DOCUMENTO NORMA DE GESTIÓN (NGE)

CÓDIGO NGE-SGI-05

VERSIÓN 00

FECHA ELABORACIÓN 01/01/2011

Nombre Cargo Firma

ELABORADO POR Manuel Ramón Coordinador DS

REVISADO POR Oliverio Muñoz Superintendente

de Salud y
Seguridad
APROBADO POR Valentin Gerente General
Choquenaira

HISTORIAL DE CAMBIOS

Versió Fecha Descripción de Modificación

n
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I. OBJETIVO
Establecer un procedimiento que permita identificar sistemáticamente los riesgos
e impactos en material de Desarrollo Sostenible dentro de la operación y aquellos
que sean producto de los cambios razonablemente practicados (Rutinarios y No
Rutinarios); a fin de evaluarlos y establecer los controles adecuados, necesarios y
oportunos.
Así mismo, asegurar que se incorporen los riesgos identificados interna y
externamente; y que, pueden tener un impacto directo en la gestión
administrativa y operacional.

II. ALCANCE
Se aplica a todas las actividades que se ejecuten dentro de las Bambas
(operación, procesos, servicios e instalaciones de las distintas áreas
administrativas, nuevos proyectos, proveedores, comunidades, entre otros),
considerando:
a) Identificación de peligros y evaluación de riesgos de:
Actividades rutinarias y no rutinarias; de las personas que tengan acceso
al lugar de trabajo (incluyendo empresas contratistas, visitantes y
consultores);
Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos;
Peligros que se originan fuera del lugar de trabajo pero relacionadas con el
trabajo y que se encuentran bajo el control de la organización;
Infraestructura, equipos y materiales, ya sean suministrados por la
organización o por otros;
Cambios propuestos en la organización, sus actividades o materiales;
Modificaciones en el sistema de gestión, incluyendo cambios temporales, y
sus impactos en las operaciones, procesos y actividades;
Obligaciones legales aplicables referentes a la evaluación de riesgos e
implementación de controles necesarios;
Diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos de operación y organización del trabajo, incluyendo su
adaptación a las capacidades humanas.
Evaluaciones de las condiciones de trabajo in situ.
Que puedan afectar la continuidad del negocio.

b) Así mismo se debe tener en consideración los posibles problemas externos

relacionados con el Desarrollo Sostenible de la organización y que puedan
tener efectos perjudiciales o beneficiosos que éstos impliquen, tales como:
modificación en las normativas legales, coyunturas políticas, sociales,
culturales, entre otras.

c) La gestión del cambio es aplicable:

 Plantas y equipos.
 Métodos de procesos.
 Infraestructura.
 Gestión económica.
 Entre otros.
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d) Aspectos ambientales reales y potenciales de sus actividades presentes y
futuras en condiciones de operación normal, anormal y de emergencia, de:
Actividades y servicios industriales de la instalación.
Proyectos importantes o aquellos identificados de la organización.
Infraestructura (planta, equipos) y procesos (cuando inicien su operación).
Las operaciones clausuradas (cierre de minas parcial o total; plataformas) y
las operaciones a cargo y en mantenimiento.
Las fusiones, adquisiciones y desinversiones.

e) Elementos como:
Las emisiones accidentales nocivas, las aguas subterráneas, la tierra y los
sedimentos de la superficie.
La gestión de los relaves.
Los residuos peligrosos.
Las sustancias químicas y los materiales peligrosos.
Las vibraciones y los ruidos molestos.
Las actividades que causen daño al medio ambiente (por ejemplo la
eliminación de vegetación y perturbaciones de exploraciones).
Los alrededores del lugar y las propiedades adyacentes.
Condiciones tipográficas, geológicas e hidrológicas.
Estructuras existentes abandonadas.
Iluminación externa.
Sistemas de calefacción y enfriamiento.
Operaciones del proceso.
Combustibles y otros tanques de almacenamiento.
Cursos de agua, diques y agua estancada.
Suministro de agua (potable y del proceso).
Disposición de las aguas servidas y desagües.
Manejo de agua de lluvia.
Agua de lavado de vehículos.
Drenajes y sumideros.
Olores.
Polvo.
Vibración.
Riesgos naturales.

III. DEFINICIONES Y CLASIFICACIONES

1. Accidente.- Incidente o suceso repentino que sobreviene por causa o con
ocasión de trabajo, aún fuera del lugar de trabajo y horas en que aquel se
realiza, bajo las órdenes del empleador, y que produzca en el trabajador un
daño, una lesión, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte.
2. Ambiente.- Es el entorno en el que opera una organización incluyendo el aire,
el agua, la tierra, los recursos naturales, la flora, la fauna, los seres humanos y
sus interrelaciones.
3. Aspecto Ambiental (AA).- Elemento de las actividades, productos o servicios
de una organización que pueden interactuar con el ambiente.
4. Evaluación de Riesgo/Impacto.- Determinada por la combinación de la
probabilidad y la consecuencia.
Es un proceso posterior a la identificación de los peligros y aspectos, que
permite valorar el nivel, grado y gravedad de aquellos, proporcionando la
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información necesaria para que el titular y el trabajador minero estén en
condiciones de tomar una decisión apropiada sobre la oportunidad, prioridad y
tipo de acciones preventivas que debe adoptar, con la finalidad de eliminar la
contingencia o la proximidad de un daño e impacto.
5. Incidente.- Suceso inesperado relacionado con el trabajo que puede o no
resultar en daño a la salud. En el sentido más amplio, incidente involucra todo
tipo de accidente de trabajo.
6. Identificación de Peligros/Aspectos.- Proceso de reconocimiento de la
existencia del peligro e impactos y definición de sus características.
7. Impacto Ambiental.- Se entiende como el efecto que produce una acción
humana sobre el ambiente en sus distintos aspectos, técnicamente es la
alteración de la línea base, debido a la acción antrópica o a eventos naturales.
Pudiendo ser positivo o negativo.
8. Incidente Ambiental.- Evento o situación donde un contaminante gana
acceso al medio ambiente de manera accidental, intencional o por negligencia,
alterando o perjudicando la calidad de algún recurso natural o de la calidad de
vida de la ciudadanía en violación de los reglamentos nacionales establecidos.
9. Jerarquía de Controles.- Proceso que permite realizar una evaluación
preventiva de los Riesgos con la finalidad de asegurar la viabilidad de los
mismos.
10. No Rutinario.- Situación que se presenta de forma eventual, en ocasiones se
realiza por única vez. Dentro de las operaciones se considera los proyectos
nuevos, modificaciones o eliminación de algunos (cierre total, parcial o
definitivo).
11. Peligro.- Es la fuente, situación o acto que tiene un potencial para producir
daños en términos de lesiones humanas o mala salud, daño a la propiedad,
ambiente de trabajo o la combinación de ellos.
12. Riesgos.- Son los cambios adversos o beneficiosos, resultantes de manera
total o parcial de las actividades, productos o servicios de una organización
que pueden afectar a la salud y seguridad.
13. Riesgos /Impactos Significativos.- Se considera así; a aquel que, luego de
la evaluación dentro del proceso operacional sea NO ACEPTABLE.
14. Riesgo/Impacto Aceptable.- Riesgo que ha sido reducido al nivel que puede
ser aceptable por la organización considerando las obligaciones legales y la
política de seguridad y salud ocupacional.
15. Riesgo Ocupacional.- Es la posibilidad de ocurrencia de un evento de
característica negativas en el trabajo, que puede ser generado por una
condición de trabajo capaz de desencadenar alguna perturbación en la salud o
integridad física del trabajador.
16. Riesgos Biológicos.- Se pueden encontrar en servicios higiénicos-sanitarios,
instrumentos, desechos industriales, y materias primas. Estos son: animados,
virus, riquetsias, bacterias, parásitos, hongos, animales inanimados, agentes
de origen animal y vegetal.
17. Riesgos Ergonómicos.- Son los factores de objetivos que involucran objetos,
puestos de trabajo, máquinas y equipos. Estos son: sobre esfuerzo físico,
manejo de cargas, posturas, entorno de trabajo, diseño de sillas, superficies y
relaciones de trabajo.
18. Riesgos Físicos.- Son todos aquellos factores ambientales de naturaleza física
que al ser percibidos por las personas pueden llegar a tener efectos nocivos
según la intensidad, concentración y exposición. Estos son: ruido, vibraciones,
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presiones anormales, iluminación, humedad, temperaturas extremas (calor,
frío), radiaciones ionizantes y no ionizantes
19. Riesgos Psicosociales (factores).- Consisten en interacciones con el trabajo,
su medio ambiente, la satisfacción en el trabajo y las condiciones de su
organización, por una parte, y por la otra parte, las capacidades del trabajador,
sus necesidades, su culturas y su situación personal fuera del trabajo, todo lo
cual, a través de percepciones y experiencias, pueden influir en la salud,
rendimiento y satisfacción del trabajo.
20. Riesgos Químicos.- son los riesgos que abarcan todo aquellos elementos y
sustancias que al entrar en contacto con el organismo por cualquier vía de
ingreso pueden provocar intoxicación. Las sustancias y los factores de riesgo
químico se clasifican según su estado físico y los elementos que causen en el
organismo. Estos son: gases y aerosoles, vapores, partículas sólidas (polvos,
humos, fibras), partículas líquidas (niebla, rocio), líquidos y sólidos.
21. Riesgo/Impacto Inicial.- Refiérase al Riesgo Puro, no contiene ningún
control.
22. Riesgo/Impacto Residual.- Refiérase el Riesgo Tratado, al cual ha sido
analizado con la jerarquía de controles, se aplicado los controles requeridos
necesarios o que se requieren implementar. Éste riesgo determinará si la
actividad o tarea puede o no llevarse a cabo. Si es Alto, no se ejecuta hasta
que tenga un nivel considerable (Medio o Bajo).
IV. RESPONSABILIDADES GENERALES
1. Gerente y Superintendentes de Área.- Deberán asegurarse que los riesgos
e impactos de todos sus procesos rutinarios y no rutinarios sean evaluados. Se
asegurarán que participe el personal clave en la evaluarán los riesgos.
2. Gerente de Relaciones Comunitarias.- Responsable que los riesgos
sociales hayan sido evaluados.
3. Superintendente de Salud y Seguridad.- Deberá asegurarse que se hayan
identificado todos los peligros por salud y seguridad y se hayan evaluado los
riesgos.
4. Superintendente de Medio Ambiente.- Deberá asegurarse que se hayan
identificado todos los aspectos ambientales y se hayan evaluados los impactos
positivos y negativos.
5. Director Médico.- Evaluará los Riesgos por Salud Ocupacional, teniendo en
cuenta los factores físicos, químicos, biológicos, ergonómicos y psicológicos.
6. Personal.- Incluye al personal de Xstrata, Contratistas, Proveedores;
participarán directamente en la identificación de peligros; y en la evaluación
de los Riesgos; debiendo dejar constancia de ello (firma). Además, se
asegurarán que todos los trabajos diarios cuenten con el Análisis de Riesgo
actualizado.
7. Responsables de Contratistas.- Deberán asegurarse de la identificación de
peligros y evaluación de riesgos de todas sus actividades.
8. Coordinador de Desarrollo Sostenible.- Se asegurará de mantener
actualizado el Listado de Riesgos e Impactos; formulará el seguimiento
respectivo.

V. DESARROLLO DE LA NORMA

i. De las Consideraciones Generales

1. Superintendentes y Jefes de Área
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a) Son responsables de mantener los registros vigentes de los Riesgos e
Impactos en materia DS.
b) Solicitarán a los responsables de HSEC, la orientación necesaria.

2. Superintendente de Salud y Seguridad y Medio Ambiente

a) Brindará las orientaciones necesarias a los responsables de área para
asegurar que todos los procesos cuenten con sus riesgos e impactos en
DS.
b) Aprobarán los registros en señal de haber revisado los riesgos e
impactos.

ii. De la Identificación de Peligros y Aspectos en Situación Rutinaria

1. Superintendentes y Supervisores de Área
a) De primera instancia tomarán en cuenta el Mapeo de Procesos
identificados en cada una de sus áreas.
b) Juntamente con el personal clave, identificarán los Peligros y Aspectos
de las actividades o tareas.
c) Esta identificación permitirá contar con la Línea Base sobre la cual se
gestiona el SGI – DS de las Bambas.
d) En la identificación de los Peligros, se tomará en cuenta los siguientes
elementos de entrada:
Recomendaciones del MEM en términos de salud, seguridad y
ambiente.
Estándares y otros requisitos de la corporación.
Inspecciones.
Investigación de accidentes e incidentes.
Discusiones, entrevistas.
Análisis del trabajo seguro.
Auditorías Internas y Externas.
Listas de verificación.
Observaciones planeadas de tarea.
Análisis histórico de riesgo.
Reuniones del Comité Central de Seguridad y Salud Ocupacional.
otros factores.
e) En la identificación de los aspectos ambientales se considerará:
Recursos.- Elementos de entrada que se utilizan o emplean en el
desarrollo de una actividad (p.e.: Combustible, Agua, Herramientas,
Llantas, Insumos, etc.
Residuos.- Es toda sustancia en estado sólido, líquido o gaseoso que
se produce como consecuencia de haberse ejecutado una actividad
(p.e.: Aceite residual, agua contaminada, polvo, gases, etc.).

f) No se deberá pretender evaluar todo el ciclo de vida de los procesos; no

se tiene que evaluar cada producto, componente o materia prima; se
puede seleccionar categorías de actividades, productos o servicios para
determinar aquellos que tienen probabilidad de causar mayor impacto.
g) Los aspectos a su vez pueden ser agrupados (cuando sea necesario)
con la finalidad de reducir una gran lista de productos o residuos
homogéneos, a saber:
Grupo: Combustibles y Lubricantes
Aceite residual (residuo).
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Diesel 2 (petróleo) – (recurso).
Diesel 1 (gasolina) – (recurso).
Lubricantes – (recurso), entre otros.
Grupo: Efluentes Líquidos
Agua – (recurso).
Agua de recirculación de perforadoras - (residuo).
Agua contaminad por desechos - (residuo).

iii. De la Identificación de Peligros y Aspectos en Situaciones No

Rutinarias
1. Superintendentes y Supervisores de Área
a) Deberán asegurarse que los peligros de los trabajos No Rutinarios
hayan sido identificados antes de iniciar su ejecución.
b) En el formato correspondiente, deberá resaltar la ficha “No Rutinario”.
c) Los contratistas, deben aplicar ésta metodología en todos sus trabajos.
d) Si luego de la construcción o modificación, se determina su operatividad
permanente, será reevaluado como Situación Rutinaria.

iv. De la Identificación de Peligros por Salud Ocupacional

1. Director Médico
a) En la identificación de los Peligros por Salud Ocupacional, tomará en
consideración lo descrito en el AXO-01-NGE-SGI-05: Listado de
Enfermedades de Salud Ocupacional.
b) Coordinará con cada uno de los Superintendentes de Área, evaluará los
puestos de trabajo críticos in situ sobre las tareas o actividades
asignadas, y determinará las consecuencias probables potenciales que
puedan concluir en una Enfermedad Profesional.
c) En la identificación de los Peligros, tomará en cuenta los siguientes
elementos de entrada:
Estadística de enfermedades crónicas y agudas presentadas.
Inspecciones.
Resultados de parámetros físico-químico.
Cambios en el ambiente, biodiversidad, condiciones climáticas
adversas.
Estadísticas de enfermedad profesional.
Observaciones planeadas de tarea.
Presencia de materiales nocivos o peligrosos.
Evaluación del comportamiento humano, capacidades y otros
factores.

v. De la Evaluación de Riesgos por Salud Ocupacional

1. Director Médico
a) Evaluará los Riesgos por Salud Ocupacional de acuerdo a lo indicado en
la NOP-SGI-05: Metodología de Evaluación de Riesgos/Impactos en DS.
b) Establecerá los controles necesarios en materia preventiva y
promocional. Coordinará con la Asistente Social, Superintendentes de
Área y Superintendente de Salud y Seguridad sobre las medidas a
adoptar.
c) Cuando sea necesario se implementarán Programas de Gestión, NGE-
SGI-02: Planificación y Recursos.
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vi. Del Proceso de EVALUACIÓN DE RIESGOS e Impactos en DS
1. Superintendentes y Supervisores de Área
a) Comprende la Evaluación de Riesgos e Impactos en materia DS.
b) Identificado los peligros e impactos dentro de los procesos en las
actividades rutinarias y no rutinarias, se procederá con la evaluación de
los mismos, se utilizará la NOP-SGI-05: Metodología de Evaluación de
Riesgos/Impactos en DS.
c) Esta evaluación permitirá en primera instancia determinar el nivel de
aceptabilidad del Riesgo Inicial:
Alto.- Situación intolerable, requiere controles inmediatos. Si no se
puede controlar el Peligro, se paralizará los trabajos y deberá
formularse programas de gestión, como mínimo.
Medio.- Situaciones de riesgo aceptable, se encuentran controladas
por los controles operativos; son factibles de manejarlos.
Bajo.- Situaciones de muy bajo riesgo y que merecen un
seguimiento puntual.
d) De la evaluación se determinará los Riesgos e Impactos Significativos
y No Significativos.

2. Director Médico
a) Evaluará los Riesgos por Salud Ocupacional de acuerdo a lo indicado en
la NOP-SGI-05: Metodología de Evaluación de Riesgos/Impactos en DS.
b) Establecerá los controles necesarios en materia preventiva y
promocional. Coordinará con la Asistente Social, Superintendentes de
Área y Superintendente de Salud y Seguridad sobre las medidas a
adoptar.
c) Cuando sea necesario se implementarán Programas de Gestión, NGE-
SGI-02: Planificación y Recursos.

2. Personal de Xstrata
a) Participará en forma activa en los procesos de identificación y
evaluación de Riesgos/Impactos en materia de DS, de las actividades
rutinarias y no rutinarias.
b) Propondrá los controles necesarios para asegurar que el riesgo e
impacto sean controlados y el ambiente de trabajo sea seguro.
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vii. De los Riesgos Significativos, Programas de Gestión y Clasificación
1. Superintendentes y Supervisores de Área
a) Luego de la evaluación de riesgos; sólo los Riesgos Residuales e
Impactos con Nivel Alto (rojo), serán considerados Riesgos e Impactos
Significativos o No Tolerables en DS y quedarán registrados en el REG-
01-NGE-SGI-05.
b) Para cada riesgo/impacto significativo se formulará un Programa de
Gestión en DS, conforme lo indicado en la NGE-SGI-02: Planificación y
Recursos.

2. Superintendente de Salud y Seguridad y Medio Ambiente.

a) A partir de los riesgos significativos identificados, se procederá a
clasificar los mismos de acuerdo a:
 Riesgos e Impactos del Negocio.- pueden afectar la continuidad
del negocio.
 Riesgos e Impactos Críticos.- requieren de un tratamiento más
complejo y especial.
 Riesgos e Impactos Operacionales.- riesgos cotidianos de la
operación.

Riesgos del
Negocios

Riesgos Críticos

Riesgos Operativos

b) Cada una de esta clasificación merecerá un tratamiento específico,

considerando el potencial nivel de riesgo e impacto que puede
ocasionar en las Bambas.

viii. De la Evaluación Diaria de los Riesgos e Impactos

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1. Personal de Xstrata
a) Diariamente los trabajadores evaluarán sus riesgos e impactos, para lo
cual tendrán en cuenta el REG-02-NOP-SGI-05: Análisis de Seguridad
en el Trabajo (AST).
b) De acuerdo al riesgo evaluado, tendrán en consideración la siguiente
tabla:

Nivel de Riesgo1
Descripción de aspectos a
Alt Medi Baj
considerar
o o o
Controles Inmediatos X
Supervisión Permanente X X
Permiso de Trabajo de Alto X
Riesgo
Normas Operativas X X
Procedimiento Escrito de X X
Trabajo
Reporte de 5 Puntos de X X X
Seguridad
Charla de 5 Minutos X X X

c) Adicionalmente se formularán los Reportes de 5 Puntos en DS, formato

que permite evaluar las condiciones y actos sub estándares y
determinar decisiones para continuar o no, con el trabajo, REG-02-
NGE-SGI-05.
d) Cuando las condiciones de trabajo cambian por condiciones de la labor
o naturales, se reformulará del análisis de riesgo e impactos antes de
proceder con la tarea.
e) Las condiciones y actos de riesgos serán reportadas inmediatamente a
través del REG-03-NGE-SGI-05: Observación en DS.

ix. De la Re Evaluación de los Riesgos

1. Superintendentes y Supervisores de Área
a) Anualmente (como mínimo), realizarán una re evaluación general de
sus Riesgos e Impactos.
b) Esta evaluación permitirá determinar el grado de cumplimiento de los
Programas de Gestión y la eficacia de las acciones contempladas.
c) Los Riesgos Significativos que fueron controlados y han reducido su
nivel de incidencia pasarán formar parte de los Riesgos Aceptables y
contarán con los controles operativos permanentes. Se revisará si se
cuenta con los elementos de gestión necesarios o en su defecto se
elaborará el mismo, NGE-SGI-18: Control de Documentos del SGI -DS.
d) En esta re evaluación participará el personal clave de cada uno de los
procesos. Es necesario que estas reuniones sean evidenciadas en los
Registros de Asistencia a Capacitación.

x. De los Riesgos e Impactos Operativos

1. Superintendentes y Supervisores de Área

1
Refiérase al nivel global de la tarea, tomando como referencia el riesgo inicial del mismo.
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a) Son todos los riesgos e impactos residuales (luego de haber aplicado la
jerarquía de controles) en materia de DS.
b) Para cada uno de ellos se implementarán medidas de control de
acuerdo al nivel obtenido, tales como: Programas de Gestión, Normas
Operativas, Normas de Gestión, PET, AST, entre otros.
c) Estos riesgos son operados por todo el personal.

xi. De los Riesgos e Impactos Críticos

1. Superintendente de Salud y Seguridad y Medio Ambiente
a) Se tomarán en cuenta de los riesgos e impactos significativos; además,
de otros riesgos operativos que por criticidad potencial requieran de un
control más específico.
b) Los superintendentes de Salud y Seguridad y de Medio Ambiente, en
conjunto con los Responsables de Área establecerán los controles
necesarios, REG-04-NGE-SGI-05: Control de Riesgos Críticos –
Aplicativo en Access.

xii. De los Riesgos e Impactos del Negocio

1. Coordinador de Desarrollo Sostenible
a) Analizará los riesgos e impactos significativos, para determinar si tiene
el potencial de afectar la continuidad del Negocio.
b) Analizará otros riesgos e impactos que no se hayan considerado en la
gestión operativa, se evaluará a través de la NGE-SGI-06: Riesgos con
Peligro de Catástrofe.
c) Coordinará con los Gerentes o Superintendentes de Área la evaluación y
controles a aplicar.

2. Gerente General
a) Reportará al Presidente de la División Sur, la gestión de estos riesgos e
impactos.

xiii. De la Gestión de Cambios

1. Personal de Xstrata
Cuando considere necesario proponer un cambio(s), deberá en
primeramente discutir el tema con su supervisor inmediato superior.

2. Gerentes y Superintendentes de Área

a) De estar de acuerdo con el cambio propuesto deberán realizar una
evaluación para asegurarse que:
 No haya potencialidad que los cambios propuestos no introduzcan o
incrementen los riesgos e impactos ya existentes en términos de
DS.
 Solicitarán y estudiarán toda la documentación, estudios, análisis de
riesgo, conceptos o diseños.
b) Hará uso de los recursos existentes en la organización o de firmas
consultoras externas con el fin de obtener una información clara sobre
la necesidad y operatividad del cambio propuesto.
c) Antes de su implementación se comunicará a todo el personal
involucrado.
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d) Se oficializará el mismo, adjuntando el REG-05-NGE-SGI-05:
Administración de Cambio, será evaluada por la Gerencia General o de
Área.
e) De ser rechazada, anotará las observaciones.
f) De ser aprobada, el Originador procederá con la formulación del REG-
06-NGE-SGI-05: Propuesta de Cambio.
g) El cambio propuesto será evaluado por los Responsables/Asesores
HSEC; quienes evaluarán el impacto y los riesgos asociados; así mismo,
determinarán las medidas de control necesarias antes de su aprobación.
h) Evaluarán los resultados finales de la implementación del cambio y
verificaran que se hayan cumplido con los objetivos iníciales
propuestos.

3. Originador
a) Aprobada la Propuesta de Cambio, remitirá una copia del documento al
Coordinador de Desarrollo Sostenible para su control y archivo;
entregará una copia al Responsable de la Implementación (dependiendo
del tipo de cambio que se ejecute).
b) Cuando el cambio implique Capital se comunicará al Responsable del
Área de Finanzas para que emita la Solicitud de Pedido de Capital (CAR).
c) Deberá asegurarse que los tópicos identificados y evaluados en la
Propuesta de Cambio se ejecuten conforme lo establecido a fin de evitar
potenciales impactos en términos de DS.
d) Juntamente con su Supervisor Inmediato, Superintendencia o Gerencia,
evaluará la efectividad de la Propuesta de Cambio e informarán al
Gerente General sobre los beneficios o desventajas obtenidas.

4. Asesor Responsable en Seguridad

a) Deberá identificar dentro del análisis lo siguiente:
 Identificar daños potenciales a la seguridad de las personas por el
cambio propuesto.
 Situaciones o eventos, o combinaciones de circunstancias que
podrían dar origen a una lesión una vez implementado.
 Problemas en la operación, posterior a la implementación del
cambio.
 Identificar mejoras en los procesos de operación, posterior a la
implementación del cambio.

5. Asesor Responsable en Salud

a) Deberá considerar lo siguiente:
 Identificar daños potenciales a la salud que derive de una
enfermedad ocupacional por el cambio propuesto.
 Situaciones o eventos, o combinaciones de circunstancias, que
podrían dar origen a una enfermedad una vez implementado el
cambio.
 Recomendar el uso de EPPs para la operación del cambio propuesto.
 Implementación de mejoras para los cambios propuestos.

6. Asesor Responsable en Medio Ambiente

a) Deberá considerar lo siguiente:
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 Identificar daños potenciales al ambiente como consecuencia del
cambio propuesto.
 Identificar riesgos de operación en relación a condiciones
ambientales.
 Identificar impactos ambientales de equipos nuevos durante la
operación de los mismos.
 Identificar nuevos procedimientos de control ambiental durante la
operación del cambio.

7. Asesor Responsable en Comunidades

a) Deberá considerar lo siguiente:
 Identificar daños potenciales que puedan afectar a las comunidades
vecinas.
 Identificar stakeholders que estén asociados al cambio.
 Identificar acciones de mejora para evitar conflictos con
comunidades.

8. Asesor Responsable Legal

a) Deberá considera lo siguiente:
 Identificar impedimentos legales por implementación del cambio.
 Identificar el cumplimiento de los requisitos legales para la
implementación del cambio.
 Identificar el cumplimiento legal para el cambio propuesto.

VI. REFERENCIAS
 Estándar N° 05 de DS de Xstrata.
 Requerimiento 4.3.1 de la Norma ISO 14001 y OHSAS 18001.
 Reglamento de Seguridad e Higiene Minera Nº 046-01-EM, Capítulo II – sub.
Capítulo VIII.
 NOP-SGI-05: Metodología de Evaluación de Riesgos/Impactos en DS.
 NGE-SGI-02: Planificación y Recursos
 NGE-SGI-06: Riesgos con Peligro de Catástrofe.
 NGE-SGI-18: Control de Documentos del SGI-DS.

VII. DOCUMENTACIÓN ASOCIADA

(Registros y/o Anexos)
 REG-01-NGE-SGI-05: Listado de Riesgos e Impactos Significativos en DS.
 REG-02-NGE-SGI-05: 5 Puntos en DS.
 REG-03-NGE-SGI-05: Observación en DS.
 REG-04-NGE-SGI-05: Control de Riesgos Críticos – Aplicativo Access.
 REG-05-NGE-SGI-05: Administración del Cambio
 REG-06-NGE-SGI-05: Propuesta de Cambio.
 AXO-01-NGE-SGI-05: Listado de Enfermedades de Salud Ocupacional.