Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA Fecha:

REGIONAL SANTANDER
OBSERVATORIO TECNOLOGICO Marzo 8 de 2009

Versión 2
“ISO9001:2008 MÓDULO V. AUDITORIAS
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Sistema de Gestión
de la Calidad TALLER SEMANA 1

TALLER SEMANA 1

Identificación de auditorias

APRENDIZ: LUIS GUSTAVO CORZO

EMAIL: gustcorzo@hotmail.com

FECHA: 22 de Noviembre de 2009

CODIGO CURSO: 148392

Resultado de Aprendizaje del Taller: Conceptualizar y aplicar los conceptos y

principios estudiados en los documentos sugeridos en la semana 1.

Ponderación: Este taller tiene un valor de 60 puntos.

El taller debe ser enviado al Tutor por el link “ACTIVIDADES” en el enlace

“ver/completar actividad….”

Descripción del taller

Hemos llegado a una de las etapas esenciales de la implementación del

sistema de gestión de la calidad, es el momento de corroborar (sea antes o
después de implementar el SGC) el estado de cómo se encuentra la
organización respecto del cumplimiento de los requisitos de la norma
ISO9001:2008 y/o requisitos propios de la empresa o de los clientes.

Taller a desarrollar:

Con base en la documentación presentada:

1. Identifique en la tabla de los 6 tipos de auditoría, ¿Cuál realizaría en su

organización y justifique por qué?
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Tipo de auditoria ¿Porque haría esta auditoria en

su empresa?
Realizaría una auditoria de
cumplimiento para verificar la
realización de las actividades del
sistema de gestión para
garantizar su adecuación y su
mejora.

Realizaría auditoria de proceso

para visualizar puntualmente la
realización de actividades solo de
mi proceso.

De producto para verificar la

calidad del producto.

2. Identifique para su empresa el objetivo y el alcance de la auditoría.

Objetivo de la auditoria Alcance de la auditoria

Diseño, ensamble, mantenimiento,
automatización de equipos, plantas y
Verificar la conformidad del sistema vehículos, así como la
de gestión de la calidad de la comercialización de equipos partes y
empresa XXXXXX. Con los requisitos accesorios para manipulación de los
de la norma ISO 9001/2008. diferentes combustibles de aviación.
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3. Diseñe un formato para el Informe de Auditoría Internas de calidad para

la organización donde usted labora actualmente.

Adjunte aquí el formato

FECHA Agosto 26 de 2008

FECHA DE REALIZACION DE LA AUDITORIA Agosto 26 de 2008

OBJETIVO DE Verificar la conformidad del sistema de gestión de calidad de

LA C&C ENGINEERING LTDA, en cuanto a los requisitos de la
AUDITORIA Norma ISO 9001:2000
Todos los procesos del Sistema de Gestión de Calidad bajo el
ALCANCE DE alcance “Diseño, ensamble, mantenimiento y
LA automatización de equipos, plantas y vehículos, así como
AUDITORIA la comercialización de equipos, partes y accesorios para
manipulación de los diferentes combustibles de aviación”.
 Compromiso de los auditados al sistema de gestión de
calidad.
FORTALEZAS  Se evidencio que el sistema se encuentra documentado
según los requisitos de la norma ISO 9001:2000.
 Plena disposición del personal de la organización.
 No se han implementado en la totalidad los procedimientos
de Fabricación y Ejecución.
 Reforzar el conocimiento de la política de calidad
DEBILIDADES
 Reforzar la capacitación de los empleados,.
 Reforzar el conocimiento de los procedimientos y
documentos del sistema de gestión de calidad.
CONFORMIDAD DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
A continuación se relaciona el Sistema de Gestión de Calidad con los requisitos de la Norma Iso
9001:2000 auditados.
NUM DETALLE C NC
4.1 Requisitos generales del Sistema de Gestión de Calidad C
4.2.1 Generalidades de la Documentación C
4.2.2 Manual de Calidad C
4.2.3 Control de Documentos NC
4.2.4 Control de Registros C NC
5.1 Compromiso de la Dirección C
5.2 Enfoque al Cliente C
5.3 Política de Calidad C
5.4.1 Objetivos de Calidad C
5.4.2 Planificación del Sistema de Gestión de Calidad C
5.5.1 Responsabilidad y Autoridad C
5.5.2 Representante por la Dirección C
5.5.3 Comunicación interna C
5.6 Revisión por la Dirección NC
6.1 Provisión de Recursos C
6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formación NC
6.3 Infraestructura NC
6.4 Ambiente de Trabajo NC
7.1 Planificación de la realización del producto C
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7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto. C

7.2.2 Revisión de los requisitos relacionados con el producto C
7.2.3 Comunicación del cliente C
7.4.1 Proceso de compras NC
7.4.2 Información de las compras C
7.4.3 Verificación de los Productos NC
7.5.1 Control de la Producción y de la prestación de servicios C
7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del C
servicio.
7.5.3 Identificación y Trazabilidad C
7.5.4 Propiedad del Cliente C
7.6 Control de los dispositivos de seguimiento y medición NC
8.1 Generalidades de medición análisis y mejora C
8.2.1 Satisfacción del cliente C
8.2.2 Auditorias Internas
8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos C
8.2.4 Seguimiento y medición del producto C
8.3 Producto No Conforme C
8.4 Análisis de Datos C
8.5.1 Mejora Continua C
8.5.2/8.5.3 Acción Correctiva / Acción Preventiva NC
TOTAL 29 10

PROCEDIMIENTOS REVISADOS EN LA AUDITORIA

CODIGO NOMBRE OBSERVACIONES
GESTION DE CALIDAD
*La organización no cumple con el
Procedimiento de Control de control que se debe aplicar a los
GC-PR-001
Documentos y registros. documentos y registros según el
procedimiento.
Procedimiento de Control de * No se evidencia Producto No
GC-PR-002
Producto No Conforme conforme en registros ni físico.
*Se evidencia el cumplimiento en
Procedimiento de Auditorías
GC-PR-003 cuanto a las actividades descritas en el
Internas
procedimiento.
Procedimiento de Acciones * No se lograron evidenciar acciones
Correctivas y Preventivas correctivas o preventivas a pesar de
GC-PR-004
tener el procedimiento donde se
establecen las pautas.
* No se lleva el programa de
Mantenimiento, según lo estipulado.
Procedimiento de
Tampoco se cumple con el
GC-PR-005 Aseguramiento metrológico
procedimiento en su totalidad en
y mantenimiento de equipos
cuanto a los dispositivos de
seguimiento y medición.
*Se evidencia el cumplimiento en
Procedimiento de quejas y
GC-PR-006 cuanto a las actividades descritas en el
reclamos
procedimiento.
VENTAS
Procedimiento de ventas *Se evidencia el cumplimiento en
VT-PR-001 cuanto a las actividades descritas en el
procedimiento.
COMPRAS
*Aunque la organización tiene
documentado e implementado un
procedimiento para el proceso de
CP-PR-001 Procedimiento de compras compras en la actividad selección y
evaluación de proveedores tiene
definidos unos criterios que no se
cumplen tal como se establece.
CP-IT-001 Instructivo de recepción y *Se evidencia el cumplimiento en
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almacenamiento de cuanto a las actividades descritas en el

productos instructivo.
*Se evidencia el cumplimiento en
Instructivo control de
CP-IT-002 cuanto a las actividades descritas en el
almacén.
instructivo.
*No se logro evidenciar el
cumplimiento de las actividades
Instructivo control de
CP-IT-003 descritas en el instructivo a través
inventario
de la intranet.

ALMACENAMIENTO
Procedimiento de *Se evidencia el cumplimiento en
AL-PR-001 almacenamiento cuanto a las actividades descritas en el
procedimiento.
PLANIFICACION
Procedimiento de *Se evidencia el cumplimiento en
PL-PR-001 planificación cuanto a las actividades descritas en el
procedimiento.
DISENO Y DESARROLLO
*Se evidencia el cumplimiento en
Procedimiento de diseño y
DD-PR-001 cuanto a las actividades descritas en el
desarrollo
procedimiento.
FABRICACION
Procedimiento de *Se evidencia el procedimiento
fabricación documentado sin embargo no se logra
FB-PR-001
evidenciar la implementación a la fecha
en su totalidad.
EJECUCION
*Se evidencia el procedimiento
documentado sin embargo no se logra
EJ-PR-001 Procedimiento de ejecución
evidenciar la implementación a la fecha
en su totalidad.
*Se evidencia el cumplimiento en
Instructivo de pruebas de
EJ-IT-001 cuanto a las actividades descritas en el
hermeticidad
instructivo.
*Se evidencia el cumplimiento en
Instructivo de avisos y
EJ-IT-002 cuanto a las actividades descritas en el
señalización
instructivo.
*Se evidencia el cumplimiento en
Instructivo de diagnostico y
EJ-IT-003 cuanto a las actividades descritas en el
mantenimiento.
instructivo.
FACTURACION
Instructivo de facturación *Se evidencia el cumplimiento en
FT-IT-001 cuanto a las actividades descritas en el
instructivo.
RECURSOS HUMANOS
Procedimiento de selección, *No se logro evidenciar en su totalidad
GR-PR-001 contratación, capacitación y el cumplimiento del procedimiento.
entrenamiento de personal
Procedimiento de clima *No se logro verificar el cumplimiento
GR-PR-001
organizacional en su totalidad del procedimiento.
GERENCIA
Procedimiento de revisión *No se logro verificar el cumplimiento
por la gerencia del procedimiento ya que a la fecha no
GG-PR-001
se cumplen todas las entradas para
realizar la revisión por la dirección.

NO CONFORMIDADES: Se detectaron 9 No Conformidades, las cuales se anexan al presente informe.

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_____________________________________
PEPITO PEREZ
Auditor ISO 9000

4. Escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo del
presente taller.

Aprendí a diferenciar los tipos de auditoría, y he comprendido los diferentes conceptos en la

aplicación de la auditoría.

Muchas Gracias!!!