Informe Auditoria 2019

INFORME DE AUDITORÍA DE GESTIÓN
INTEGRAL DE TRANSPORTE DE LA
EMPRESA AQP DIESEL S.A.C.
24 DE JULIO DEL 2018
Informe de Auditoria
INFORME DE AUDITORÍA GESTIÓN INTEGRAL DE TRANSPORTE EN LA
EMPRESA AQP DIESEL S.A.C.
INDICE
1. RESUMEN GERENCIAL .................................................................................................... 3
2. CRITERIOS DE AUDITORÍA .............................................................................................. 3
3. ALCANCE DE LA AUDITORÍA ........................................................................................... 4
4. METODOLOGÍA EMPLEADA ............................................................................................. 4
4.1 Levantamiento de información. ........................................................................................... 4
4.2 Comprobación y trazabilidad............................................................................................... 4
4.3 Herramientas. ..................................................................................................................... 5
4.3.2 Inspección técnica:.............................................................................................................. 5
5. PILARES DE LA AUDITORÍA ............................................................................................. 5
5.1 Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte. ......................................................... 5
5.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte .......................................... 6
5.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores ............................................................................. 6
5.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security ..................................................................... 6
5.5 Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento ......................................................................... 6
5.6 Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte ........................................................... 6
6. RESULTADOS .................................................................................................................... 6
7.1 Hallazgos de la Auditoría. ................................................................................................... 7
7.1.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte. ......................................... 8
7.1.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores. ............................................................................ 8
7.1.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security. .................................................................... 9
7.1.5 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y D.S. 005-2012-TR, Reglamento de
la Ley 29783. .................................................................................................................... 12
8.1.11. Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte. ........................................................ 20
8.1.12. Nivel de cumplimiento de los requerimientos auditados. .................................................. 22
7. CONCLUSIONES ............................................................................................................. 22
8. RECOMENDACIONES ..................................................................................................... 22
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1. RESUMEN GERENCIAL
El presente informe expone los resultados de la auditoría interna realizada a la empresa de transporte
AQP DIESEL S.A.C. el día 24 de Julio en las instalaciones de la empresa ubicada en la ciudad de
Arequipa.
El objetivo de la auditoria fue evaluar la gestión integral del transporte de la empresa AQP DIESEL
S.A.C. según los requerimientos establecidos en el “Modelo Integral de Gestión de Transporte”. Estos
requerimientos se consideran por lo tanto base de los criterios de auditoria siendo evaluados de
acuerdo con las evidencias encontradas durante el desarrollo de la auditoría.
2. CRITERIOS DE AUDITORÍA
Para llevar a cabo la auditoria se utilizaron los criterios del documento “Modelo Integral de Gestión de
Transporte” y sus formatos de listas de verificación asociados a cada uno de sus pilares
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3. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
El alcance de la auditoría realizada cubrió los pilares:
1. Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte.

2. Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte.
3. Pilar 2: Gestión integral de conductores.
4. Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security, lo cual incluye:
 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo Nº 29783 y su reglamento D.S. 005-20012-TR.
 Norma Básica de Ergonomía y de Procedimiento de Evaluación de Riesgo Disergonómico RM 375-
2008.
 Documento Técnico Protocolos de Exámenes Médico Ocupacionales y Guías de Diagnóstico de los
Exámenes Médicos Obligatorios por Actividad RM Nº 312-2011-MINSA.
 Norma Técnica de Gestión de Residuos Código de colores para los dispositivos de almacenamiento de
residuos NTP 900.058-2005.
 Estándar ISO 14001.
5. Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento.
6. Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte.
4. METODOLOGÍA EMPLEADA
4.1 Levantamiento de información.
4.1.1. Revisión documentaria:
 Identificar la forma de operar del transportista.

 Identificar la estructura y los procesos establecidos.
 Identificar el tipo de gestión del transportista.
4.2 Comprobación y trazabilidad.
4.2.1 Evaluación de Campo:
4.2.1.1 Validar la efectividad de los procesos y planes.

4.2.1.2 Validar el cumplimiento de los controles establecidos.
4.2.1.3 Identificar oportunidades de mejora para garantizar la sostenibilidad del negocio
3
4.3 Herramientas.
4.3.1Entrevistas:
4.3.1.1 Conocer la percepción de los conductores en relación con los procesos operativos y de
seguridad.
4.3.1.2 Validar los conocimientos básicos de conducción y seguridad en la operación.
4.3.1.3 Validar el cumplimiento de los lineamientos y procedimientos.
4.3.2 Inspección técnica:
4.3.2.1 Identificar el estado mecánico de las unidades.

4.3.2.2 Comprobar el cumplimiento del equipamiento de seguridad en las unidades.
4.3.2.3 Validar la documentación obligatoria de la unidad.
5. PILARES DE LA AUDITORÍA
En cada pilar se evaluaron los siguientes puntos:
5.1 Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte.
 Estrategia para gestionar el transporte.

 Infraestructura y unidades idóneas para la operación
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5.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte
5.2.1 Contenido de la ficha técnica para inicio del servicio de transporte.

5.2.2 Control de los documentos de las unidades necesarios para realizar el servicio de transporte.
5.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores
5.3.1 Lineamientos y procedimientos de la gestión de personas.

5.3.2 Selección, entrenamiento, desarrollo y reconocimiento de los colaboradores.
5.3.3 Entrevistas personales con los conductores para validar toda la gestión de colaboradores.
5.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security
5.4.1 Gestión integral de SSMA y Security, bajo la normativa nacional vigente y normas ISO
internacionales.
5.4.2 Documentación obligatoria de unidades y conductores.
5.4.3 Implementos y estructuras de seguridad en unidades.
5.4.4 Evaluación de los componentes de Seguridad Vial y Security.
5.5 Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento
5.5.1 Gestión de mantenimiento mediante cumplimiento de planes, programas, procedimientos, etc.

Medición del desempeño mediante el uso de indicadores.
5.5.2 Inspección técnica de unidades.
5.5.3 Instalaciones e infraestructura para el mantenimiento de flota.
5.6 Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte
5.6.1 Controles adecuados según lo solicitado en el MIGT en todo el proceso desde la carga de la unidad
en los terminales hasta la descarga en las instalaciones de los clientes.
6. RESULTADOS
En el proceso de auditoría realizado se evaluó por parte de AQP DIESEL S.A.C., el estado de cumplimiento
de los requisitos del “Modelo Integral de Gestión de Transporte de PRIMAX”, En base a los resultados de la
evaluación de las evidencias encontradas en la auditoria, frente a los criterios de esta, se reportan los siguientes
resultados:
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7.1 Hallazgos de la Auditoría.
7.1.1 Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte.
7.1.1.1 Hallazgos:
0.1 Diseño de la estrategia de transporte:
 Tiene parcialmente implementado su “Sistema de Gestión Integrado SSMA” que abarca

Seguridad Vial.
0.2 Diseño de infraestructura de transporte:
 Cuentan con una zona de parqueo en su base, una oficina administrativa. Tienen 8 unidades
habilitadas con los implementos de seguridad de acuerdo con el estándar del grupo PRIMAX.
 Tienen planes de renovar la flota. Sus unidades más antiguas son del 2013.
 Tienen 8 unidades habilitadas de acuerdo con el estándar del grupo PRIMAX y tres
conductores. Tienen planificado adquirir 4 unidades adicionales.
 Cuentan con 8 conductores, cuentan con supervisor SIG y personal administrativo.
 No hay evidencia de mantenimiento preventivo de las unidades.
0.3 Configuración Técnica de unidades de transporte:
 Sus unidades son de la marca Volvo, Internacional y Freightliner.
 Cuentan con implementos de seguridad y equipamiento de acuerdo con el estándar con
observaciones subsanables a corto plazo.
 Cuentan con GPS en sus unidades.
0.4 Control de gestión de transporte:
 Están en fase de implementación de los indicadores de acuerdo con el requerimiento del MIGT.
 Iniciaron la implementación de su SG-SSMA incluyendo Seguridad Vial en mayo del presente
año.
 Cuentan con un grupo de WhatsApp con PRIMAX donde se deja registrado las horas de llegada
y salida.
 Se envía la disponibilidad diaria y PRIMAX asigna la programación.
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7.1.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte.
7.1.2.1 Hallazgos:
7.1.2.1.1 Están familiarizados con la ficha técnica. Conocen la información que está
contenida en el MIGT sobre este punto.
7.1.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores.
7.1.3.1 Hallazgos:
2.1 Diseño y planificación de Gestión de Personas:
 Se cuenta con una estrategia de gestión de personas, no documentada, basada en la prevención
de los riesgos, excluyendo otros aspectos que generen el compromiso de los conductores en las
operaciones con PRIMAX.
 No se ha proyectado la ocurrencia de programaciones que superen la capacidad de atención de
la empresa, se concibe que PRIMAX programa sobre el conocimiento actual de la logística con
que cuentan las empresas.
 No han generado indicadores de gestión ni se tiene diseñado un plan de gestión de conductores.
2.2 Ejecución y Control de Reclutamiento y Selección de Conductores:
 Recientemente se ha implementado los formatos de evaluación del examen de manejo teórico
y práctico, sin embargo, carecen de una matriz de competencias y formatos de entrevista
personal.
2.3 Ejecución y Control de Administración de Personal de Conductores:
 Se cuenta con todos los conductores declarados en planilla; sin embargo, se observó algunas
boletas de pago no firmadas por los conductores
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2.4 Ejecución y Control de Entrenamiento y Desarrollo de Conductores:
 No se cuenta con un programa de inducción para conductores, se encuentra en proceso de
implementación, por lo que se ha evidenciado formatos vacíos. En la práctica se han llevado a
cabo cursos de MATPEL I y II, manejo de extintores, primeros auxilios, sin embargo, no todos
han sido evaluados.
 Cuenta con registros de asistencia a capacitaciones y/o entrenamientos; algunos a medio llenar
sin fecha ni temas, pero si firmados. Su programa de capacitaciones de 2018 se ejecutó a partir
de junio 2018 al cual se le ha dado seguimiento al cumplimiento; pero no han calculado a la
fecha de la auditoria el porcentaje de avance Se han cubierto los temas de seguridad de manejo,
primeros auxilios, extintores, políticas integradas y plan de contingencias. Estos cursos son
brindados por personal interno y externo.
 Se cuenta con un conductor líder Roberto Rodríguez Alanya quien lleva a cabo el
reconocimiento de las rutas y evaluaciones a los nuevos conductores. Sin embargo, no se tiene
un descriptivo de este puesto o un programa para la formación específica.
2.5 Ejecución y Control de la Evaluación de Desempeño de Conductores:
 No se cuenta con un programa de evaluación de desempeño, en la práctica el jefe de operaciones
y el líder conductor realizan inspecciones inopinadas mensualmente del cual, sin una frecuencia
establecida, evalúan y comunican a los conductores sobre los resultados encontrados: cuidado
de la unidad, excesos de velocidad, etc.
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2.6 Ejecución y Control del Reconocimiento de Conductores:
 No se cuenta con un programa de Reconocimiento al conductor.
2.7 Lineamientos y Procedimientos desplegados:
 La mayoría de los conductores conoce de manera muy general los lineamientos mínimos de
operación y seguridad, los asocian sólo al conocimiento de los elementos de seguridad.
 Entre los documentos inspeccionados en la unidad se encuentran: plan de contingencia para el
transporte terrestre de materiales y/o residuos peligrosos, firmados con fecha 10.09.2018. Sin
embargo, no tienen especificado tipos de respuesta para contingencias como, por ejemplo:
desastres naturales. Otros documentos, plan anual de SSO 2018, RISST 02.01.2018, plan de
fatiga y somnolencia, cartilla de emergencia y rutagrama, etc.
 Son monitoreados por GPS, sin embargo, la unidad no ingresa a un mantenimiento preventivo
post-viaje, salvo que el conductor haya reportado alguna falla.
 Según la entrevista, se tiene reincidencia en excesos de velocidad debido a la dificultad que
encuentra el conductor en ubicar el kilómetro en la carretera y mantener la velocidad que indica
el rutagrama.
7.1.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security.
7.1.4.1 Hallazgos:
3.1 Gestión de SSMA:
 Cumple parcialmente con los requisitos del estándar SSMA de PRIMAX. A la fecha tienen
evidencia de ejecución de documentos, procedimientos y formatos de sus SG.
 No realizan monitoreos ocupacionales. Están planificados de acuerdo con su plan SSMA para
el 2019.
 Cuentan con un supervisor SST.
 Cuentan con registros de capacitaciones, exámenes médicos ocupacionales, entrega de RISST,
inspecciones, simulacros, entre otros.
 No cuentan con registros de RACS (Reporte de Actos y Condiciones Subestándar).
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 No cuentan con certificaciones que validen el cumplimiento de la Gestión SSMA.
3.2 Gestión Integral de Seguridad Vial:
 Cuentan con un “Plan Estratégico de Seguridad Vial”.
 Cuentan con evidencias de difusión.
 Sus rutas en su mayoría son locales. Cuentan con análisis de sus rutas.
 Están en proceso de elaboración de su análisis de riesgos y oportunidades de las 5 dimensiones.
 Está en proceso de elaboración de su matriz de identificación de riesgos y oportunidades.
 Su horario de operación local es 6:00 am 6:00 pm. Su operación la mayoría es local. Las
ventanas horarias se pueden extender bajo aprobación del cliente. Si es necesario se realiza
relevo del conductor.
 Procedimiento de carga y descarga del combustible. Su política SIG abarca seguridad vial.
 Su Plan SSMA del 2019 está publicado en sus instalaciones. Y está documentado en el
procedimiento de capacitación del personal.
 Se validó la difusión en las instalaciones.
 Cuentan con Rutagramas.
 Recién han implementado y tienen un 90% de cumplimiento de su plan SSMA 2018, aún no
realizan un análisis de brechas de entrenamiento de conductores según los criterios establecidos,
pero si está documentado en su procedimiento de capacitación del personal.
 Sus unidades cuentan con el estándar de seguridad establecido por PRIMAX en su check list
de pre-uso con observaciones menores que se pueden levantar a corto plazo.
 Conoce el concepto de siniestralidad.
 No han tenido accidentes vehiculares a la fecha.
 Cuentan con un procedimiento y formato de reporte de accidentes e incidentes SSMA que
incluye los eventos vehiculares.
 No cuentan con registros de incidentes vehiculares.
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3.3 Gestión Integral de Security:
 En su IPERC incluye riesgos de security.
 Realizan escaneo de los antecedentes policiales y penales de los conductores y los actualizan
anualmente. Pero los documentos originales están en planta Mollendo no cuentan con registros
en la base.
 Cuenta con una plataforma HACOM. No cuentan con geocercas su plataforma actual es básica
y están por migrar al Tracklog.
 Implementaron indicadores y objetivos se SST de mayo a noviembre.
 Realizan renovación de su tarjeta de cubicación anual.
 Cuentan con un procedimiento de carga y descarga.
 Realizan inspecciones inopinadas de forma visual, pero no tienen registros.
 No tienen cámaras en sus unidades por tener en su mayoría rutas locales.
 No han tenido incidentes de security. Cuenta con un procedimiento para reportar e investigar,
actos y condiciones ilícitos.
 Cuentan con un plan de contingencia que tiene un apartado de security.
 Hay evidencia de los controles operacionales implementados.
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7.1.5 Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo y D.S. 005-2012-TR, Reglamento
de la Ley 29783.
ITEM HALLAZGOS
Principios, Metodología y  Aún no cuentan con certificaciones del sistema de gestión u

homologaciones.
Medidas de Prevención
Art. 23
(D.S. 005-2012-TR)
Principios del Sistema Art.  Cuentan con Supervisor SST. Solo hay evidencia fotográfica de la
18 (Ley N° 29783) elección se hizo en consenso con los colaboradores, no tienen registros
de instalación ni libro de actas. Cuentan con registro de capacitaciones
con las funciones del supervisor SST y comité SST para que conocieran
las diferencias y similitudes.
 Cuentan con una política SIG y se validaron registros de difusión.
Cuentan con política referente a emergencias, política de
responsabilidad social, política de seguridad vial, alcohol y drogas; y
fatiga y somnolencia, política de seguridad, ocupacional y medio
ambiente, política de negativa al trabajo seguro
 Se validaron los registros de las capacitaciones de plan de contingencia,
uso de EPPs, MAPTEL I y II, procedimiento de carga de combustible,
plan de fatiga y somnolencia, plan de manejo ambiental, plan
estratégico de seguridad vial, procedimiento de transporte de
combustible, plan de seguridad y salud ocupacional, RISST, IPERC de
carga, transporte y descarga, cartilla de seguridad. Solo tienen registros
de evaluaciones de sus
capacitaciones externas de HAZMAT 1 y 2, manejo defensivo, uso
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manejo de extintores y primeros auxilios. De las internas ha sido
evaluada la inducción SST.
 Cuentan con evidencias desde el mes de mayo de inspecciones de
extintores, botiquín y kit antiderrame.
 Cuentan con un programa de motivación donde se mide el desempeño
del personal en el cumplimiento de los estándares y procedimientos. La
frecuencia es trimestral y a final del mes de diciembre van a realizar la
primera premiación de prevención riesgos y gestión ambiental.
 Cuentan con un programa anual de monitoreos ocupacionales. Están
planificados para mayo del 2019.
 Cuentan con un programa de simulacros. A la fecha han realizado de
primeros auxilios y de lucha contra incendio y evacuación.
 En fase de implementación del formato de RACS (Reporte de Actos y
Condiciones Subestándar) aún no hay evidencia de registros. Lo están
implementando reciente.
Medidas de prevención  Cuentan con procedimiento IPERC. Se validó metodología y jerarquía
Art. 21 de controles. Su IPER incluye la ruta de Arequipa y planta Conchan -
Art. 82° y 83° Arequipa.
(Ley N° 29783)  Su IPERC contempla riesgos de Security.
 A la fecha no se han ejecutado todos los controles incluidos en el
IPERC.
 Cuentan con un IPERC operativo aún no han elaborado administrativo
y los riesgos asociados a salud.
 Cuentan con un procedimiento de Uso de EPPs y se validaron registros
de cargos de entregas recientes.
 No cuentan con mapa de riesgo de la instalación.
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 Cuentan con un plan de contingencia para las diferentes operaciones de
la empresa.
 Cuentan con registros.
 Cuentan con los extintores, señales de seguridad e implementos de
emergencia de acuerdo con su plan.
Participación de los  Cuentan con un supervisor SST.
trabajadores  No cuentan con procedimiento de comunicación, participación y
Art. 24, Art.19 consulta.
(D.S. 005-20012-TR)  Cuentan con evidencia de la participación de los colaboradores en la
elaboración del IPERC.
 No cuentan con mapa de riesgo de sus instalaciones.
Competencias  No cuentan con un procedimiento de selección y evaluación del
Art. 27°, 28°y 29° personal.
(D.S. 005-20012-TR)  Cuentan con un Manual de funciones y perfiles de puestos, solo
incluyen las funciones y responsabilidades, no incluye competencias.
 Las capacitaciones SSMA internas las dictará su supervisor de campo y
jefe de operaciones. Se validaron sus credenciales.
 Realizan una prueba de manejo con el conductor de más experiencia de
la empresa. Se validaron registros de la prueba escrita.
 Cuentan con un procedimiento de selección y evaluación del personal
que establece los requisitos mínimos que debe tener el conductor, el
mismo se implementó reciente y aún no cuentan con registros de
personal que haya ingresado bajo las nuevas.
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 Los conductores antiguos no pasaban en una selección del personal, la
mayoría eran recomendados y actualmente si utilizan la plataforma de
CompuTrabajo para captar personal.
Registros  Cuentan con un procedimiento de control de documentos y registros. El
Art. 33°, 34° y 35° procedimiento no incluye los tiempos de almacenamiento de los
(D.S. 005-20012-TR) registros de acuerdo con lo establecido por la Ley 29783.
Comité SST  Cuentan con un Supervisor SST, se validaron los registros de
Art. 38, 39, 40, 41, 42, instalación. Cuentan con actas de reuniones .
43,44, 45, 46, 47, 48,
49, 50, 51, 52, 53, 54,
55, 56, 58….73
(D.S. 005-2012-TR)
Reglamento Interno  Su Reglamento Interno cumplen con los puntos indicados por el artículo
Art. 74° 74, cuentan con cargos de entrega del RISST a los colaboradores.
(D.S. 005-2012-TR)
Difusión y  Cuentan con registros de entrega del RISST
Responsabilidades  No cuentan con recomendaciones de SST y no cuentan con evidencia
Art. 30°, 31°, 32° y 75° de entrega y que se adjunte al contrato del trabajador.
(D.S. 005-20012-TR)  Cuentan programa SSMA implementado en octubre del 2018. Se validó
el cumplimiento de las actividades.
 Cuentan con exámenes médicos pre-ocupacionales y periódicos. De
Servicios retiro no han tenido a la fecha.
Art. 36  No cuentan con vigilancia médica y no han tenido casos de restricciones
(Ley N° 29783) derivados de sus exámenes.
 Cuenta con capacitaciones de salud ocupacional dentro de su plan SIG
(ergonomía, fatiga y somnolencia y primeros auxilios)
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Informe de Auditoria Informe deInforme
Auditoriade Auditoria
 Plan de fatiga y somnolencia. Realizan pausas activas cada tres horas
pausas de 5 minutos.
Planificación  No cuentan con un informe de hallazgos ni plan de acción para el
Art. 79° y 80° levantamiento de dichos hallazgos.
(D.S. 005-20012-TR)  Están en fase de implementación de su matriz de identificación de
Objetivos normas legales.
Art. 81°
(D.S. 005-20012-TR)
Investigación  Cuentan con un procedimiento de investigaciones de incidentes,
Art. 88° accidentes y enfermedades ocupacionales. Se validó la metodología y
(D.S. 005-20012-TR) los formatos asociados.
 No han tenido accidentes, incidentes peligrosos y enfermedades
ocupacionales. Cuentan con estadísticas de los últimos 3 años.
Auditoría  Cuentan con un procedimiento de auditoria interna, el cual indica el
Art. 43 perfil y las competencias de los auditores. Cuentan con un programa de
(Ley N° 29783) auditorías. Iniciaron la implementación de su SG en mayo del 2019.
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Obligaciones  Hay evidencia de ejecución de exámenes médicos.
Art. 101°  Cuentan con un supervisor SST.
Art. 49
(D.S. 005-2012-TR)
(Ley N° 29783)
Competencias,  Hay evidencias de capacitaciones al personal.
Capacitación e  No han elaborado un procedimiento de mujer gestante.
Indemnización  Cuentan con un manual de organización y funciones.
Art. 92 y 94°
Art. 51, 52, 53
(D.S. 005-2012-TR)°
Control y Prevención  Tienen conocimiento del deber de prevención y está incluido en su
Art. 93° y 103° RISST. Tienen planificado realizar monitoreo psicosocial para el 2019.
Art. 54, 55, 56  Cuentan con un programa SSMA que incluye los monitoreos, pero
(D.S.005-2012 -TR) Todos están planificado para el 2019.
Equipo de Protección  Cuentan con procedimiento de EPPs. Se validaron los cargos de
Personal entregas.
Art. 97° y 98°
(D.S.005-2012 -TR)
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7.1.6 RM 375-2008-TR, Norma Básica de Ergonomía y Procedimiento

de Evaluación de Riesgo Disergonómico.
ITEM HALLAZGO
ANEXO_A_RM 375-  Sus monitoreos ocupacionales están planificados para octubre del 2019.
2008-TR
MONITOREOS
OCUPACIONALES
8.1.8.ISO 14001
ITEM HALLAZGO
4.2  Cuentan una Política SIG que abarca la gestión ambiental. Se validó difusión.
4.3.1  Cuentan con un procedimiento para identificar sus aspectos y evaluar impactos ambientales.
 Cuentan con una matriz de aspectos ambientales, pero no tienen un 100 % de cumplimiento
De sus controles establecidos. Aún no cuentan con registros de segregación de residuos
sólidos.
4.3.2  Están en fase de ejecución de su matriz legal.
4.4.1  Cuentan con una persona designada por la Gerencia encargado de la Gestión del SIG.
4.4.2  Cuentan con un programa SIG para el 2018 que incluye capacitaciones ambientales.
4.4.6  Cuentan con un plan de manejo ambiental.
4.5.2  Están en fase de ejecución de su matriz legal.
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8.1.9. Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento.
8.1.9.1. Hallazgos:
4.1 Estrategia de gestión de mantenimiento:
 Se está implementando estrategia de la gestión de mantenimiento.
 Registros recientes de mantenimientos preventivos realizados en taller externo.
 No tienen registro de mantenimientos correctivos en proveedor externo.
 Cuentan con inventario de unidades.
 Parqueo de unidades en local amplio.
 Servicio de neumáticos realizado por proveedor externo.
 No cuentan con almacén de repuestos.
 Cuentan con equipos y herramientas básicas.
 Supervisor responsable de mantenimientos de unidades
4.2 Programación de Mantenimiento:
 Cuenta con plan de mantenimiento general sin tipo de unidad.
 No tiene registro de control y reporte de fallas de las unidades y neumáticos.
 Cuenta con personal responsable del seguimiento a la ejecución del plan de mantenimiento.
4.3 Ejecución y Control de Mantenimiento de Neumáticos:
 Se está implementando sistema de gestión de neumáticos.
 No cuentan con registro de inventario y codificación de fabricante.
 No cuentan con registro de disponibilidad y control de inventario.
 No cuentan con registro de cambio, rotación y reencauchabilidad de neumáticos.
4.4 Ejecución y Control de Mantenimiento de Unidades:
 Unidades para operación en ruta local y no critica.
 No cuentan con manual de especificaciones técnicas de fabricante.
 No mantienen registros de tiempos de ejecución por tipo de mantenimiento según estándar de
actividades y plazos definidos.
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 Sin registros de nivel de asertividad de los mantenimientos por reporte fallas.
 Tienen registros de inventario e identificación de unidades de transporte.
 No tienen ficha de descripción técnica de cada unidad de transporte.
 No cuenta con registro de disponibilidad e indisponibilidad de unidades.
 No cuentan con hoja de vida de cada unidad de transporte.
8.1.10. Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte.
8.1.10.1. Hallazgos:
5.1 Alistamiento Pre-Carga de Unidades de Transporte y Conductores
 Cuentan con un registro de estatus de unidades.
 Cuentan con el formato de RACS pero aún no cuentan con registros.
 No tienen establecidas geocercas su plataforma actual no lo permite. Este mes van a migrar
hacia Tracklog.
 Implementaron pausas activas. Su operación en la mayoría es local.
 Tienen disponibles 8 unidades de transporte operativas para el servicio de PRIMAX.
 Cuentan con un registro de entrega de unidades implementado desde octubre y están por
implementar el check list de pre-uso interno porque en planta si están llenando el check list de
pre-uso de PRIMAX.
 Unidad en buenas condiciones mecánicas.
 Equipos de carga y descarga en buen estado.
 Sistema HACOM velocidad, distancia, ubicación, horas de conducción, paradas
 Cuentan con los implementos de seguridad de acuerdo con el estándar PRIMAX de sus
unidades.
 Documentos vigentes. Cuentan con un control documentario en Excel, lo actualizan bimensual.
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 Cuentan con un registro de control de tiempo de manejo. Su jornada es entre 8 y 12 horas.
Controlan el registro de viaje con sus guías de remisión.
5.2 Documentación, Carga en el Terminal y Check Out:
 Cuentan con evidencia de guías de remisión de la transportista y el registro de control de guías
de facturación.
 Cuentan con procedimiento de carga y descarga.
5.3 Seguimiento del Traslado y Control del Viaje:
 Cuentan con rutagramas proporcionados por PRIMAX y han realizado el análisis de estos.
 Cuentan con procedimiento de control de descanso de fatiga y somnolencia, pero no cuentan
con registros.
 Ventana horaria de e 6 am a 6 pm.
 Jornada laboral de 8 a 12 horas.
 Cuando se excede del tiempo de conducción recurren a los revelos, bajo previa coordinación
con PRIMAX.
 Controlan las horas efectivas de los conductores. Lo reportan mensual a PRIMAX.
 Monitorean el exceso de velocidad de las unidades.
 Llevan un control del consumo del combustible. Pero es poco usual que ocurran excesos.
 Su plataforma actual genera alertas de exceso de velocidad.
 Están establecidas las paradas obligatorias.
 Controlan la jornada laboral.
 A partir de este mes implementaron la medición del desempeño SST del conductor.
5.4 Descarga y Conformidad de Atención:
 Cuentan con un procedimiento de carga y descarga.
 Se validaron guías de remisión y hojas de carguío.
25
8.1.11. Nivel de cumplimiento de los requerimientos auditados.
De acuerdo con la evaluación realizada, la empresa AQP DIESEL S.A.C. ha alcanzado el siguiente nivel de
cumplimiento para cada uno de los requerimientos evaluados como criterios de auditoría:
PUNTUACIÓN DE CUMPLIMIENTO %
Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte 80.5
Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de
85.0
transporte
Pilar 2: Gestión integral de conductores 85.1
Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security 85.1
Ley Nº 29783 /D.S. 005-20012-TR. 85.6
RM 375-2008-TR 85.5
RM Nº 312-2011-MINSA 80.1
ISO 14001. 85.7
OGP 85.9
Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento 80.0
Pilar 5: Gestión integral de mantenimiento 80.0
TOTAL 83.5
7. CONCLUSIONES
De acuerdo con los resultados de la auditoría realizada, la Empresa Transportes AQP DIESEL S.A.C. tiene un
puntaje global de cumplimiento del (83.5%), con respecto a los criterios de auditoría utilizados, lo cual califica
al sistema de gestión de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio Ambiente, Calidad y Seguridad vial
8. RECOMENDACIONES
 Se recomienda realizar inspecciones de seguimiento para evaluar el levantamiento de los hallazgos
encontrados en función al programa de actividades propuesto AQP DIESEL S.A.C
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INFORME DE AUDITORÍA DE GESTIÓN

EMPRESA AQP DIESEL S.A.C.

2. CRITERIOS DE AUDITORÍA .............................................................................................. 3

3. ALCANCE DE LA AUDITORÍA ........................................................................................... 4

4. METODOLOGÍA EMPLEADA ............................................................................................. 4

4.1 Levantamiento de información. ........................................................................................... 4

4.2 Comprobación y trazabilidad............................................................................................... 4

4.3 Herramientas. ..................................................................................................................... 5

4.3.2 Inspección técnica:.............................................................................................................. 5

5. PILARES DE LA AUDITORÍA ............................................................................................. 5

5.1 Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte. ......................................................... 5

5.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte .......................................... 6

5.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores ............................................................................. 6

5.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security ..................................................................... 6

5.5 Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento ......................................................................... 6

5.6 Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte ........................................................... 6

7.1 Hallazgos de la Auditoría. ................................................................................................... 7

7.1.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte. ......................................... 8

7.1.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores. ............................................................................ 8

7.1.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security. .................................................................... 9

8.1.11. Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte. ........................................................ 20

8.1.12. Nivel de cumplimiento de los requerimientos auditados. .................................................. 22

El alcance de la auditoría realizada cubrió los pilares:

1. Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte.

4.1.1. Revisión documentaria:

 Identificar la forma de operar del transportista.

4.2 Comprobación y trazabilidad.

4.2.1 Evaluación de Campo:

4.2.1.1 Validar la efectividad de los procesos y planes.

4.3.2 Inspección técnica:

4.3.2.1 Identificar el estado mecánico de las unidades.

En cada pilar se evaluaron los siguientes puntos:

5.1 Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte.

 Estrategia para gestionar el transporte.

5.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte

5.2.1 Contenido de la ficha técnica para inicio del servicio de transporte.

5.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores

5.3.1 Lineamientos y procedimientos de la gestión de personas.

5.4 Pilar 3: Gestión integral de SSMA & Security

5.5 Pilar 4: Gestión integral de mantenimiento

5.5.1 Gestión de mantenimiento mediante cumplimiento de planes, programas, procedimientos, etc.

5.6 Pilar 5: Gestión integral de operación de transporte

7.1 Hallazgos de la Auditoría.

7.1.1 Pilar 0: Estrategia y control de gestión de transporte.

0.1 Diseño de la estrategia de transporte:

 Tiene parcialmente implementado su “Sistema de Gestión Integrado SSMA” que abarca

conductores. Tienen planificado adquirir 4 unidades adicionales.

 Cuentan con 8 conductores, cuentan con supervisor SIG y personal administrativo.

 No hay evidencia de mantenimiento preventivo de las unidades.

0.3 Configuración Técnica de unidades de transporte:

 Sus unidades son de la marca Volvo, Internacional y Freightliner.

 Cuentan con implementos de seguridad y equipamiento de acuerdo con el estándar con

observaciones subsanables a corto plazo.

 Cuentan con GPS en sus unidades.

0.4 Control de gestión de transporte:

 Iniciaron la implementación de su SG-SSMA incluyendo Seguridad Vial en mayo del presente

 Se envía la disponibilidad diaria y PRIMAX asigna la programación.

7.1.2 Pilar 1: Planificación, programación y monitoreo de transporte.

contenida en el MIGT sobre este punto.

7.1.3 Pilar 2: Gestión integral de conductores.

2.1 Diseño y planificación de Gestión de Personas:

 Se cuenta con una estrategia de gestión de personas, no documentada, basada en la prevención

operaciones con PRIMAX.