Nomor : PT-HSSE-01

PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :1|14

PT PLN (PERSERO)

DIVISI HEALTH SAFETY AND SECURITY ENVIRONMENT

PROSEDUR

PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA

Dibuat oleh Diverifikasi oleh Disahkan oleh

VP LINGKUNGAN EVP DIVHSSE

SEKRETARIAT SMT

AJRUN KARIM ANTONIUS RT ARTONO

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :2|14

DAFTAR PERUBAHAN DOKUMEN

No. Tgl Halaman Perubahan Disahkan
oleh
Sebelum Sesudah

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :3|14

1. TUJUAN
Sebagai pedoman penilaian risiko dan peluang mengenai aspek lingkungan, isu internal dan
eksternal, kewajiban penaatan serta tindakan perencanaannya yang akan dilakukan di
lingkungan PT PLN (Persero) Divisi HSSE.
2. RUANG LINGKUP
Berlaku untuk kegiatan penilaian dan tindakan untuk mengatasi risiko dan peluang terkait
aspek lingkungan, isu internal/eksternal dan kewajiban penaatan.
3. REFERENSI
3.1. Manual Terpadu PT PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
3.2. ISO 9001:2015, Klausul 6.1. Tindakan untuk mengatasi risiko dan peluang
3.3. ISO 14001:2015, Klausul 6.1 Tindakan untuk mengatasi risiko dan peluang, Klausul
6.1.1. Umum, Klausul 6.1.2. Aspek lingkungan, Klausul 6.1.3 Kewajiban penaatan
4. URAIAN KEGIATAN
Alur penilaian risiko dan peluang serta tindakan perencanaannya

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :4|14

Catatan:
1. Menentukan risiko dan peluang , meliputi:
a. Isu internal dan eksternal
Penentuan isu internal dapat mempertimbangkan :
- Struktur dan tata kelola organisasi
- Penaatan Peraturan
- Kebijakan, sasaran dan strategi
- Kapasitas dan kemampuan
- Sistem informasi
- Hubungan dengan pihak berkepentingan internal
- Sistem manajemen dan standar
- Gaya dan budaya organisasi
- Kontrak
Penentuan isu eksternal dapat mempertimbangkan :
- Politik, misal demokrasi, diktator, tingkat gangguan politik terhadap
perkembangan bisnis, kesediaan politisi untuk menjalankan kekuasaan secara
efektif.
- Ekonomi, misal ketersediaan utilitas (minyak, gas dan air, infrastruktur dan
transportasi, termasuk perumahan, jalan, rel, pelabuhan laut dan bandara.
- Keuangan, misal mengenal sistem keuangan, ketersediaan dan akses ke sumber
keuangan
- Persaingan, organisasi setempat lain yang memiliki kesamaan tujuan dan konsep
yang dapat diadopsi untuk mempertahankan posisi persaingan bila diperlukan
- Manajemen rantai pasok, misal ketersediaan pemasok, kapasitas dan
kemampuan, tingkat teknologi dan persyaratan pelanggan.
- Sosial, misal nilai etnik, isu gender, penyuapan dan korupsi, ketersediaan tenaga
kerja, akses Pendidikan dan fasilitas kesehatan, tingkat Pendidikan tenaga kerja
dan tingkat kegiatan kriminal.
- Teknologi, misal ketersediaan dan akses teknologi yang relevan untuk organisasi
- Legislasi, misal perundang-undangan, regulasi dan persyaratan hukum.
Sumber informasi eksternal yang dapat berkontribsi terhadap pengetahuan
organisasi tentang isu eksternal dapat termasuk:
- Pelanggan, pemasok dan mitra
- Sektor organisasi
- Lembaga pemerintah
- Lembaga internasional
- Konsultan
- Peneliti akademis
- Media masa lokal
PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :5|14

- Kelompok komunitas lokal.

b. Pihak berkepentingan
Penentuan pihak berkepentingan diantaranya :
- Pelanggan
- LSM
- Regulator
- Masyarakat
- Vendor
- Investor
- Asosiasi
- Karyawan

Tabel 1. Contoh pihak berkepentingan dan harapannya

Hubungan Contoh pihak berkepentingan Contoh harapan

Tanggungjawab Investor Harapan organisasi mengelola risiko
dan peluang yang dapat berpengaruh
pada investasi
Pengaruh LSM Kebutuhan bekerja sama dengan
organisasi untuk mencapai tujuan
lingkungan LSM
Ketergantungan Karyawan Harapan untuk bekerja dalam
lingkungan yang aman dan sehat
Kedekatan Masyarakat Harapan kinerja sosial yang dapat
diterima,kejujuran dan integritas
Kewenangan Regulator atau Lembaga Harapan memperagakan penaatan
perundang-undangan peraturan

c. Aspek lingkungan
Penentuan aspek lingkungan dapat mempertimbangkan :
- Emisi ke udara;
- Pelepasan ke air;
- Pelepasan ke tanah;
- Penggunaan bahan baku dan sumber daya alam;
- Penggunaan energi; termasuk kegiatan (desain; pengadaan atau pembelian
bahan baku; proses operasi dan pemeliharaan; manufaktur; penyimpanan,
penggunaan dan pengolahan akhir produk; transportasi; pengelolaan limbah)
d. Kewajiban penaatan
Penentuan kewajiban penaatan dapat mempertimbangkan :
- Penentuan kebutuhan dan harapan dari pihak berkepentingan yang akan
menjadi kewajiban penaatan
PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :6|14

-
Komunikasi dengan pihak berkepentingan, termasuk keluhan, penghargaan dan
pengakuan.
- Audit internal dan eksternal terhadap kewajiban penaatan.
- Tinjauan terhadap kecenderungan peraturan yang akan datang.
2. Menentukan kriteria peluang terjadinya risiko dan kriteria dampak risiko
a. Dalam menentukan kriteria peluang terjadinya risiko mengacu pada:

Tabel 2. Kriteria Peluang Terjadinya Risiko

Risiko Probabilitas Deskripsi Kualitatif Insiden sebelumnya

Tingkat
E Sangat Besar >90% Hampir dapat dipastikan Terjadi lebih dari 1 kali
akan terjadi dalam rentang waktu 6
bulan terakhir
D Besar 70% - 90% Kemungkinan besar akan Terjadi 1 kali dalam rentang
terjadi waktu 6 bulan terakhir
C Sedang >30% - <70% Kemungkinan sama antara Terjadi 1 kali dalam rentang
akan terjadi dan tidak waktu 1 tahun terakhir
B Kecil 10% - 30% Kemungkinan kecil akan Tidak terjadi dalam rentang
terjadi waktu 1 tahun terakhir
A Sangat kecil <10% Hampir dapat dipastikan Tidak pernah terjadi dalam
tidak akan terjadi rentang waktu lebih dari 1
tahun terakhir

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
Revisi : 00
PROSEDUR
Tanggal : 30 April 2019
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA
Halaman :7|14

b. Menentukan kriteria dampak risiko mengacu pada:

Tabel 3. Kriteria Dampak Risiko

No Kategori/ Tidak Signifikan Minor Medium Signifikan Malapetaka

parameter risiko
1 Kepemimpinan: Keluhan pegawai Ketidakpuasan Protes pegawai yang Demo pegawai dengan Terjadi mogok kerja dalam
a. SDM secara individu sekelompok pegawai melibatkan serikat pemogokan terbatas skala luas
pekerja
b. Insiden Insiden Insiden memerlukan Insiden memerlukan Insiden membutuhkan Insiden menimbulkan
memerlukan penanganan oleh penyelidikan oleh pihak penjelasan ke pihak permasalahan/ tuntutan
penanganan oleh pihak manajemen independent (eksternal) berwajib/pemerintah hukum.
atasan langsung. (internal)
c. Citra/Reputasi Dampak tidak Dampak minimum Komplain, ketidakpuasan, Sorotan media yang luas Sorotan secara nasional,
berarti, tidak berupa complain atau demostrasi dan sorotan di daerah, memicu dibutuhkan kebijakan
menimbulkan ketidakpuasan, tidak media memicu tanggapan pemerintah, khusus pemerintah,
gangguan mengganggu tanggapan stakeholder, operasional bisnis ancaman terhadap bisnis
operasional operasional bisnis. operasional bisnis terhenti beberapa saat, jangka Panjang.
permanen. terganggu. diperlukan penanganan
d. Fraud Tidak ditolerir
(Kecurangan)
2 Proses Bisnis Tidak ada teguran Teguran dari KLH Peringatan keras dari KLH Denda/pembatasan Penutupan lokasi, atau
Internal: dari KLH operasional dari KLH pemidanaan oleh KLH
Lingkungan
Terjadi Terjadi pencemaran Terjadi pencemaran Terjadi pencemaran Terjadi pencemaran
pencemaran lingkungan namun lingkungan di luar lingkungan di luar lingkungan di luar ambang
lingkungan namun masih dalam ambang ambang batas KLH dan ambang batas KLH dan batas KLH dan dampak
masih dalam batas KLH dan dampak terhadap dampak lingkungan lingkungan bersifat
ambang batas KLH dampak terhadap lingkungan dapat diatasi bersifat permanen, tdk permanen, tidak dapat
dan dampak lingkungan dapat (>1 bulan) dapat diatasi segera diatasi
terhadap diatasi < 1 bulan
lingkungan dapat
diatasi segera
PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
Revisi : 00
PROSEDUR
Tanggal : 30 April 2019
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA
Halaman :8|14

No Kategori/ Tidak Signifikan Minor Medium Signifikan Malapetaka

parameter risiko
Tuntutan Hukum Penyelesaian Penyelesaian Penyelesaian Tuntutan Penyelesaian Tuntutan Penyelesaian Tuntutan
Pihak Ketiga Tuntutan Tuntutan dilakukan dilakukan melalui dilakukan melalui proses dilakukan melalui proses
dilakukan melalui melalui musyawarah, alternatif penyelesaian peradilan, mulai dari Peninjauan Kembali
musyawarah. dengan peran sengketa. Pengadilan Negeri, Mahkamah Agung RI.
mediator. Banding Pengadilan
Tinggi, dan Kasasi
Mahkamah Agung RI.
Pencapaian Deviasi terhadap Deviasi thdp target : Deviasi thdp target : Deviasi thdp target : Deviasi thdp target :
Kinerja target: 5% - 10% 10% - 30% 30% - 50% >50%
< 5%
3 Produk & Pemadaman Pemadaman hingga Pemadaman hingga Pemadaman bergilir Pemadaman bergilir
Layanan: hingga 1 hari , 1 minggu, atau 1 bulan, atau cakupan hingga 3 bulan, atau > 3 bulan, atau cakupan
a. Pemadaman atau cakupan pada cakupan pemadaman beberapa Gardu Induk cakupan pada 1 sub- pada 1 Sistem besar pada
beberapa 1 Gardu Induk atau atau sistem sedang pada sistem besar pada satu satu waktu / blackout
penyulang pada sistem kecil satu waktu waktu. sistem.
satu waktu.
b. Keluhan Keluhan pelanggan Keluhan pelanggan Keluhan pelanggan Keluhan pelanggan Demonstrasi oleh
Pelanggan ke contact center dengan mendatangi melalui surat pembaca/ disorot oleh media pelanggan/ class action oleh
kantor PLN secara media sosial nasional/ tuntutan sekelompok pelanggan
langsung. hukum oleh pelanggan
secara individu

4. Keuangan&Pasar: < Rp 500 Juta Rp 500 Juta s.d. 1,5 Rp 1,5 s.d. 3 Milliar Rp 3 s.d. 5 Milliar Di atas Rp 5 Milliar
Kerugian atau Milliar
Opportunity Loss

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : PT-HSSE-01
PROSEDUR Revisi : 00
PENILAIAN RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN Tanggal : 30 April 2019
PERENCANAANNYA Halaman :9|14

3. Melakukan penilaian risiko menggunakan formulir assessment risiko yang telah ditetapkan
FR-HSSE-08-02
4. Pemetaan risiko mengacu pada pemetaan tingkat risiko dibawah ini.

Keterangan:
- Rendah : Risiko yang terjadi minimal atau tidak ada cidera yang berarti hanya
mempengaruhi kenyamanan dan mengganggu dan tidak wajib dimitigasi.
- Moderate : Dapat menyebabkan penurunan kesehatan atau dalam jangka panjang
mampu menurunkan kesehataan karyawan, dan waktu pemulihan lebih
dari 3 hari. Tidak wajib dimitigasi kecuali apabila cenderung meningkat ke
Tinggi.
- Tinggi : Resiko yang menyebabkan cacat, kematian, kehancuran, dan wajib
dimitigasi.
- Ekstrem : Resiko yang menyebabkan cacat, kematian, kehancuran, dampak yang
lebih besar, dan wajib dimitigasi.

5. DOKUMEN PENDUKUNG
- Formulir risiko dan peluang serta tindakan perencanaannya FR-HSSE-01-01
- Formulir Asesmen risiko FR-HSSE-01-02

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : FR-HSSE-01-01
Revisi : 00
FORMULIR
Tanggal : 30 April 2019
RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA
Halaman : 10 | 1 4

RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA

Aspek/Isu dan Persyaratan lain/ Dampak aktual dan potensial Risiko dan peluang yang perlu Perencanaan untuk melakukan
Kewajiban Penaatan ditangani tindakan

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE

RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA
Contoh:
Aspek/Isu dan Persyaratan lain/
Kewajiban Penaatan
Aspek lingkungan:
a. Terlepasnya minyak ke tanah
(situasi darurat)
Isu internal/eksternal:
a. Pajak karbon (aset
manajemen/organisasi jasa
keuangan)
PT PLN (Persero)
Nomor : FR-HSSE-01-01
Revisi : 00
FORMULIR
Tanggal : 30 April 2019
Halaman : 11 | 1 4
RISIKO DAN PELUANG ASPEK SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA
Dampak aktual dan potensial Risiko dan peluang yang perlu Perencanaan untuk melakukan
ditangani tindakan
- Pencemaran tanah Risiko (potensi pengaruh merugikan) - Mengembangkan rencana
- Pencemaran air - Biaya pembersihan tanggap darurat untuk
- Denda menangani kebocoran tanki
Peluang (potensi pengaruh dan pembersihan.
menguntungkan) - Melaksanakan pengendalian
- Mengganti sumber pemanas boiler operasional untuk menguji
dengan energi matahari kebocoran tanki secara
berkala.
- Menetapkan sasaran
lingkungan untuk mengganti
sumber pemanas boiler
dengan energi matahari
Risiko (potensi pengaruh merugikan) - Menetapkan sasaran untuk
Aset tidak terpakai, seperti cadangan keanekaragaman portofolio
batubara yang mungkin tetap tidak dengan meningkatkan
terbakar, karena transisi pembangunan investasi pada energi
ekonomi rendah karbon. terbaharukan dan menurunkan
Peluang (potensi pengaruh investasi pada sector padat
menguntungkan) emisi.
Pengembalian keuangan yang tinggi
direalisasikan oleh investasi pada
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : FR-HSSE-01-01
Revisi : 00
FORMULIR
Tanggal : 30 April 2019
RISIKO DAN PELUANG SERTA TINDAKAN PERENCANAANNYA
Halaman : 12 | 1 4

teknologi terbaharukan/bersih.
b. Kelangkaan air (organisasi Risiko (potensi pengaruh merugikan) - Menerapkan pengendalian
sektor makanan dan minuman) Kendala produksi karena terbatasnya rekayasa untuk mengurangi
ketersediaan air kehilangan air pada proses
Peluang (potensi pengaruh produksi
menguntungkan) - Menetapkan indikator kinerja
Meningkatnya efisiensi direalisasikan dan memantau/mengukur
melalui proses optimisasi penggunaan air per unit
produksi
Kewajiban penaatan Risiko (potensi pengaruh merugikan) - Mengembangkan proses
a. Permintaan informasi dari Kegagalan memberikan tanggapan, komunikasi efektif untuk
regulator menunda menanggapi, atau menerima dan menanggapi
memberikan tanggapan yang tidak komunikasi dari regulator
akurat dapat menyebabkan pengawasn termasuk jadwal pelaporan.
yang lebih besar dari badan regulator.
Peluang (potensi pengaruh - Menerapkan program audit
menguntungkan) internal untuk membuat
Tepat waktu, pro aktif dan transparan rekomendasi perbaikan waktu
dalam berkomunikasi dapat tanggapan dan keterbukaan
memperkuat hubungan organisasi komunikasi dan melaksanakan
dengan regulator. tindakan perbaikan
berkelanjutan terhadap proses
komunikasi yang diperlukan.

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : FR-HSSE-01-02
FORMULIR Revisi : 00
ASSESMENT RISIKO Tanggal : 30 April 2019
Halaman : 13 | 1 4

A. Formulir Assesment Risiko untuk konteks organisasi (isu internal dan isu eksternal), keinginan dan harapan pihak berkepentingan,
kewajiban penaatan

Kelompok Identifikasi Risiko Identifikasi Pengukuran (Current/Controlled Risk) Pertimbangan Tingkat Pertimbangan
No Sasaran ID Risk Deskripsi Penyebab Dampak Kontrol Kemungkinan Dampak Tingkat Kemungkinan Tingkat Dampak
Risiko Utama Utama Eksisting Risiko
(Why-1) (langsung)

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE
 Nomor : FR-HSSE-01-02
FORMULIR Revisi : 00
ASSESMENT RISIKO Tanggal : 30 April 2019
Halaman : 14 | 1 4

B. Formulir Assesment Risiko untuk identifikasi aspek dan dampak lingkungan

Pengukuran

Rangking Tingkat Risiko

Pengurangan krn Ada
Pengendalian yang sudah

Tingkat Risiko Akhir

(Current/Controlled

Nilai Risiko Akhir

ada

Pengendalian
Risk)

N/Ab/E

Tingkat Risiko
Kemungkinan
No. Bagian/Kegiatan Lokasi Aspek Dampak >

Dampak

Subs

Adm

CTK
Elm

Eng

PT PLN (Persero)
Dokumen ini milik PT.PLN (Persero) Pusat DIVHSSE
Dilarang menyalin atau memperbanyak dokumen kepada pihak lain tanpa seijin dari DIVHSSE