Implementacion Sig GG (Presentacion) PDF

UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA
ESPECIALIZACION EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
IMPLEMENTACION DE SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTION
CALIDAD – MEDIO AMBIENTE Y
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
DOCENTE : GABRIELA GONZALEZ
NOVIEMBRE 2017

GABRIELA GONZALEZ
IMPLEMENTACION DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
10.17
1
1
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL
Proporcionar los lineamientos para la integración de los sistemas de gestión de la calidad,

sistemas de gestión ambiental y sistemas de gestión de seguridad y salud ocupacional,
basados en las normas ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 respectivamente, en el
marco de los principios de Responsabilidad Social .
OBJETIVOS ESPECIFICOS.
• Identificar los beneficios de la integración de sistemas de gestión en la organización.

• Presentar los diferentes modelos de integración de sistemas de gestión.
• Comprender los métodos y estrategias para la integración de sistemas de gestión de
calidad, ambiental y seguridad y salud ocupacional.
• Presentar la Estructura de alto nivel y la Gestión por procesos como herramienta para
la integración de los sistemas de gestión de calidad, ambiental y seguridad y salud
ocupacional.

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CONTENIDO
1. Introducción a los Sistemas Integrados de Gestión

SESION 1 2. Integración de sistemas de gestión y la Responsabilidad Social
3. Conceptos asociados a la Integración
Taller
4. Estrategias y modelos de Integración de sistemas de gestión

SESION 2 Taller
5. Integración de los modelos ISO 9001:2015, ISO 14001:2015,

SESION 3 OHSAS 18001:2007 :
6. Planificación del Sistema Integrado de Gestión
7. Operación del Sistema Integrado de Gestión
8. Evaluación del desempeño

SESION 4 9. Mejora del Sistema Integrado de Gestión
10. Métodos de Integración
Conclusiones

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METODOLOGIA
• Exposición de temas por el docente

• Desarrollo de Talleres y participación
• Evaluación :
– Participación y desarrollo de Talleres y : 60%
Presentación de trabajo final
– Examen final : 40%

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I. INTRODUCCION A LA INTEGRACION
DE SISTEMAS DE GESTION

GABRIELA GONZALEZ SESION 1
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POR QUE INTEGRAR SISTEMAS DE GESTION
El creciente interés de las organizaciones en la

implementación de sistemas de gestión de la
calidad, ambiental, de seguridad y salud ocupacional,
basados en normas reconocidas internacionalmente,
obliga a las organizaciones a buscar un enfoque
integral para sus sistemas, que permita:
un mejor uso de los recursos, simplicidad en el diseño
de los sistemas, facilidad en la implementación y
mantenimiento de los mismos, así como la búsqueda
de un mejoramiento en su desempeño.

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MOTIVACIONES PARA IMPLEMENTAR UN SIG
Ø Creciente
Ø Acciones
conciencia pública
gubernamentales para
sobre los
promover una mayor
problemas
auto-regulación y
ambientales y
responsabilidad por
mayor interés de
parte de las empresas.
las organizaciones
en exigir sistemas
de gestión a sus
Ø Aumento creciente en las proveedores.
exigencias de la
Ø Incremento de las
legislación relacionada
expectativas de los
con los aspectos
empleados por un
ambientales y de
ambiente de trabajo
seguridad y salud
seguro, saludable y
ocupacional.
libre de
contaminación.

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MOTIVACIONES PARA IMPLEMENTAR UN SIG
Ø Ausencia de regulaciones
Ø Mayor conciencia y
y/o estándares mínimos
aceptación por parte que sirvan de guía para
de los empleadores generar mejoras en: la
de sus obligaciones calidad de productos y
morales para con sus servicios, el desempeño
empleados y la ambiental y en las
comunidad. prácticas de seguridad y
salud ocupacional.
Ø El incremento de los Ø Requerimientos de los

costos por accidentes, clientes en los contratos
incidentes y para proyectos
específicos sobre
penalidades por
sistemas de la calidad
incumplimientos. y/o de seguridad y salud
ocupacional y/o sistemas
ambientales.

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INTRODUCCION
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Conjunto formado por la estructura de la
organización, las responsabilidades, los
procesos, los procedimientos y los
recursos que se establecen para llevar a
cabo la gestión integrada de los sistemas.
(Definición 3.14 en UNE 66177:2005)

GABRIELA GONZALEZ SESION 1
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Beneficios de la implementación de un SGI
§ Aumenta la eficacia y eficiencia en la gestión de los

sistemas y en el logro de los objetivos y las metas.
§ Mejora de la capacidad de reacción frente a las
nuevas necesidades o expectativas de las partes
interesadas.
§ Mayor eficiencia en la toma de decisiones por la
dirección, al disponer de una visión global de los
sistemas.
§ Simplificación y reducción de la
documentación y los registros.
FUENTE : NORMA UNE 66177:2005

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Beneficios de la implementación de un SGI
§ Reducción de recursos y del tiempo empleado en

realizar los procesos integrados.
§ Reducción de costes del mantenimiento del
sistema y simplificación del proceso de auditoría.
§ Mejora de la percepción y compromiso del personal
en los sistemas de gestión.
§ Mejora de la comunicación interna y de la imagen
externa, alcanzando mayor confianza de clientes y
proveedores y otras partes interesadas.

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Dificultades de la implementación de un SGI
• Resistencia al cambio por parte de la alta dirección y

del personal de la organización.
• Necesidad de recursos adicionales específicos para
planificar y ejecutar el plan de integración.
• Dificultad para elegir el nivel de integración adecuado
al nivel de madurez de la organización.
• Mayor necesidad de formación del personal
implicado en el sistema integrado de gestión
FUENTE : NORMA UNE 66177:2005

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II. INTEGRACION DE LOS
SISTEMAS DE GESTION Y LA
RESPONSABILIDAD SOCIAL

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INTEGRACION DE SISTEMAS DE GESTION Y RESPONSABILIDAD SOCIAL
Responsabilidad social:
“responsabilidad de una organización ante los impactos que

sus decisiones y actividades ocasionan en la sociedad y el
medio ambiente, mediante un comportamiento ético y
transparente que:
• tome en consideración los intereses de sus partes
interesadas;
• cumpla con la legislación aplicable y sea coherente con la
normativa internacional de comportamiento; y
• esté integrada en toda la organización y se lleve a la
práctica en sus relaciones”
(ISO 26000 Cap. 2,2.18).

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DESARROLLO SOSTENIBLE
Equidad social
Sostenibilidad ambiental
Crecimiento económico
Desarrollo sostenible: “desarrollo que satisface las necesidades del presente sin
comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias
necesidades” (ISO 26000 Cap. 2, 2.23).

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DESARROLLO SOSTENIBLE
FUENTE : UNESCO

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ÉXITO SOSTENIBLE
Exito sostenible: resultado de la capacidad de una

organización para alcanzar sus objetivos a largo
plazo considerando de manera equilibrada las
necesidades y expectativas de las partes
interesadas (clientes, inversionistas y accionistas,
empleados, proveedores, socios y sociedad)

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ÉXITO SOSTENIBLE
PARTES
INTERESADAS
SOCIOS SOCIEDAD EMPLEADOS ACCIONIST AS CLIENTES

PROVEEDORES
Protección
Alianza Calidad de la Retabilidad y Calidad del
ambiental y
sostenible responsabilidad vida laboral crecimiento producto y
social sostenible servicio

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Enfoque del Direccionamiento Estratégico
Contexto
externo
Empleo
Seguridad y salud
Misión ocupacional
Igualdad de retribución
Visión entre
hombres y mujeres
Política Trabajo infantil
Salud y seguridad de los
Objetivos clientes
Ambiental
Margen
Facturación
Presencia en el
Energía mercado
Agua Social Consecuencias
Económico
Residuos económicas
Cumplimiento regulatorio Practicas de
Productos y servicios adquisición

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III. CONCEPTOS DE INTEGRACIÓN

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CONCEPTOS DE INTEGRACION
Sistema integrado de gestión:

Conjunto formado por la estructura de la organización, las responsabilidades, los
procedimientos, los procesos y los recursos que se establecen para llevar a cabo la
gestión integrada de los sistemas.
*Fuente: UNE 66177:2005 - Guía para la integración de los Sistemas de Gestión

Conjunto de procesos interconcectados que comparten los mismos recursos (humanos,
materiales, infraestructura, información y recursos financieros) para lograr los objetivos
relacionados con la satisfacción de una amplia variedad de grupos de interés.
*Fuente: Karapetrovic (2003 : Reflexiones sobre los sistemas de gestión integrados)

Sistema de gestión que integra todos los sistemas y procesos de una organización en
un marco completo, que permite a una organización trabajar como una sola unidad
con objetivos unificados
*Fuente: PASS 2012

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MADUREZ DE LOS SISTEMAS DE GESTION PARA SU

INTEGRACION
El sistema se ajusta y adapta

constantemente hacia los
resultados esperados.
Autosostenido.
El sistema opera por sí solo
Y se preveen las fallas que
pudieran ocurrir
El sistema opera por sí solo Modelo aplicable en el marco
Sin prever las fallas que de las normas ISO 9001. ISO
pudieran ocurrir 14001, OHSAS 18001

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Gestión:
Actividades para dirigir y controlar una organización.
ISO 9000:2015
Gestión integrada:
Parte de la gestión general de la organización que determina y aplica la
política integrada de gestión. Surge de la integración de las gestiones de
calidad, el medio ambiente y la seguridad y salud en el trabajo.
UNE 66177:2005
• Fuente con
potencial de
daño a las
• Elemento que personas
interactúa con
• Obligatorio el medio Peligros a las
cumplimiento ambiente personas
• Necesidades y
expectativas
Aspectos
Requisitos ambientales
del cliente

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INTEGRACIÓN
Elementos comunes, homólogos y
específicos
• Base para determinar el articulador de los modelos de Gestión
Empresarial
Elementos comunes:
•Procedimientos
•Actividades
INTEGRACIÓN •Auditorias
•Recursos
•Resultados
•…
Integración: Acción y efecto de aunar dos o más políticas,

conceptos, corrientes, etc. divergentes entre sí fusionándolos en una
sola que las sintetice .

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Integración :
• Poner todas las prácticas de gestión internas dentro de un sistema de
manera que los componentes no estén separados sino vinculados para
formar una parte integral del sistema de gestión de la empresa.
• Proceso de unión de diferentes sistemas de gestión específicos en un
único y más eficaz sistema integrado de gestión.
Integración de elementos comunes :

• Integración de los elementos de gestión de las normas de referencia
implicadas en los sistemas a integrar, en lo que se refiere a
documentación aplicable e implementación de los mismos.
UNE 66177:2005

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PRINCIPIOS COMUNES DE LOS SISTEMAS DE GESTION
1. Cultura empresarial
2. Organización enfocada a las partes interesadas
3. Compromiso de las personas
4. Liderazgo
5. Enfoque basado en procesos
6. Mejora continua
7. Toma de decisiones basada en evidencia
8. Gestión de las relaciones
FUENTE : ISO 9000:2015
FUENTE : DR. DAMASO TOR : SISTEMA INTEGRADO DE GESTION AMBIENTAL Y SST 2002

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IV. ESTRATEGIAS Y MODELOS DE
INTEGRACION DE SISTEMAS DE
GESTION

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NIVELES DE INTEGRACION
Integración completa:
Cuando las normas se combinan en un
sistema de gestión común.
Integración parcial: La integración de

algunos sistemas de gestión sobre la base
de sus objetivos, la documentación, los
recursos y procedimientos
Sin integración : los sistemas funcionan de

manera independiente

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ESTRATEGIAS DE INTEGRACION
1. Implementar primero un sistema de

gestión de la calidad y luego el
sistema de gestión ambiental y el
sistema de gestión de seguridad y
salud en el trabajo
2. Implementar primero un sistema de

gestión de seguridad y luego un
sistema de gestión de calidad y
ambiental
3. Implementar los 3 sistemas de manera

simultánea

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ESTRATEGIAS DE INTEGRACION
1. Integrar el sistema de gestión de

la calidad con los otros sistemas
de gestión a partir del enfoque de
procesos.
2. Integrar el sistema de gestión a

través del ciclo PHVA
3. Relacionar, alinear e integrar

estas funciones específicas de los
sistemas de gestión a
implementar.

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ASPECTOS CLAVE A CONSIDERAR
1. La estrategia de integración
2. La metodología de integración
3. El nivel de integración del sistema de gestión
4. La integración de las auditorías de los sistemas
5. Los beneficios y dificultades que se enfrentan desde
la integración.

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MODELOS DE INTEGRACIÓN
I. Estructura de Alto Nivel (Enfoque ISO)
II. PASS 99
III. UNE 66177

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MODELO DE INTEGRACION:
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL ISO

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Organiza y estandariza :

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Estructura establecida por ISO para Sistemas de Gestión
TITULO
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización P
5 Liderazgo P
6 Planificación P
7 Apoyo H
8 Operación H
9 Evaluación del desempeño V
10 Mejora A

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Enfoque de Gestión Integrada
•Plan estratégico.Politicas. Objetivos

•Requisitos cliente y demás partes
interesadas. Marco legal
•Marco para gestionar los Riesgos.
•Aspectos e Impactos Ambientales
•Planes de mejoramiento. •Peligros y Riesgos SST
•Acciones correctivas, •Planes de control de riesgo / operacionales.
A P
preventivas Planes de emergencia
•Proyectos de mejora. •Presupuestos .
•Procesos necesarios.
•Infraestructuras.
•Procedimientos.
•Personas.
V H
•Seguimiento, medición de •Servicios.
resultados.
•Análisis de la información.
•Informes de desempeño del
SIG. •Desarrollo en el marco de los SIG
•Auditorias a los procesos, •Productos y Servicios conformes,
hacia el logro de los resultados seguros, protegiendo el MA.
previstos y cumplimento de •Generación de datos.
requisitos en HSEQ. •Registros.
•Indicadores.
GESTIÓN •Controles.
•Gestión de competencias
INTEGRADA

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ESTRUCTURA ISO 9001:2015
Sistema de Gestión de la Calidad (4)
Apoyo y
La organización y Operación (7,
su contexto (4) 8)
P H Satisfacción del
cliente
Evaluación
Requisitos del Planificación Liderazgo del Resultados del
cliente (6) (5) desempeño
(9) SGC
Necesidades y
A V Productos y
Servicios
expectativas de
las partes
interesadas
pertinentes (4) Mejora (10)
ENFOQUE PHVA DEL SGC ISO 9001:2015

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ESTRUCTURA ISO 14001:2015
ENFOQUE PHVA DEL SGA ISO 14001:2015

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ESTRUCTURA OHSAS 18001:2007
A 4,2 P
4,6
4,1
4,3
4,5 4,4
H
V
ENFOQUE PHVA DEL SGSST OHSAS 18001:2007

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ESTRUCTURA FDIS ISO 45001
ESTRUCTURA DE FD 45001 CON EL CICLO PLANEAR-HACER-VERIFICAR-ACTUAR

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PASS 99 -
ESPECIFICACION DE REQUISITOS
COMUNES DEL SISTEMA DE GESTION
COMO MARCO PARA LA INTEGRACION

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PASS 99
• Especificación de acceso público ü Es una especificación de

elaborada por BSI (Institución requisitos para sistemas
Británica de Normalización). integrados de gestión,
• Para ser utilizada en combinación por lo tanto es auditable y
con normas de sistemas de certificable.
gestión como ISO 9001, ISO
ü Incluye el modelo PHVA
14001, OHSAS 18001, ISO
27001, ISO 22000, entre otras.
utilizado en las normas
de sistemas de gestión
• Aplicable a todo tipo de
organización
ü Considera los requisitos
comunes de la guia ISO
83 para redacción de
normas de sistemas de
gestión.

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PASS 99
Beneficios esperados por la consolidación de los distintos

sistemas de gestión:
a. Beneficios estratégicos: Mejora al enfoque del negocio.
b. Beneficios para la gestión: Enfoque más holístico para
gestionar los riesgos del negocio y gestión más eficaz de
las operaciones.
c. Ahorro de costos: Reducir la duplicidad y la burocracia.
d. Beneficios operacionales: Reducir los conflictos entre los
sistemas de gestión individuales.
e. Mejorar la eficacia y la eficiencia de auditorías internas y
externas.
f. Facilitar la implantación de los requisitos de los nuevos
sistemas de gestión que la organización pueda adoptar.

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Estructura de PASS 99
TITULO
0 Introducción
1 Objeto y campo de aplicación
2 Referencias normativas
3 Términos y definiciones
4 Contexto de la organización
5 Liderazgo
6 Planificación
7 Apoyo
8 Operación
9 Evaluación del desempeño
10 Mejora
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PAS 99:2012
ILUSTRACION DE REQUISITOS DE MULTIPLES ESTANDARES DE
SISTEMAS DE GESTION que PUEDEN INTEGRARSE EN UN SISTEMA
COMÚN
*Fuente: BS PAS 99:2012

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10.17
46
Modelo de gestión integrado del estándar PAS 99:2012
CICLO PHVA y requisitos comunes del sistema de gestión
10.MEJORA 5.LIDERAZGO
5.1Liderazgo y compromiso
No conformidad y acción
correctiva
4.CONTEXO DE LA 5.2Política
Mejora continua ORGANIZACION 5.3Roles, responsabilidad y
autoridades
Comprensión de la
organización y su
contexto
6. PLANIFICACION
Comprensión
9.EVALUACION necesidades y Acciones para abordar riesgos y
expectativas de PI oportunidades
DESEMPEÑO
Determinación del alcance Objetivos y planificación para
Seguimiento, medición, del SGC lograrlos
análisis y evaluación
Auditoria interna Sistema de gestión
Revisión por la dirección 7.APOYO

Recursos
Competencia
Toma de conciencia
Comunicación
8.OPERACION
Información documentada
Planificación y control
operacional
*Fuente: BS PAS 99:2012

GABRIELA GONZALEZ
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PASS 99 : ENFOQUE INTEGRADO
La revisión por para la

la dirección política y
debe establecimien
considerar la to de
estrategia objetivos para un
global del enfoque
negocio y de
integrado de
su despliegue ENFOQUE la
INTEGRADO planificación
de los
procesos de
mejora para los
aspectos e
impactos y
riesgos
asociados a las
personas y al
para las negocio
auditorías para la de los
internas disponibilidad procesos del
de una sistema
documentación
integrada de un
modo adecuado

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GABRIELA GONZALEZ
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49
RELACION INTERDEPENDIENTE CON ENFOQUE HOLISTICO E INTEGRADO

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UNIVERSIDAD NACIONAL AGRARIA LA MOLINA *Fuente: ISO 26000:2010

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Ciclo de gestión en un enfoque
socialmente responsable

GABRIELA GONZALEZ
*Fuente: ISO 26000:2010
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UNE6177:2005-
SISTEMAS DE GESTION
GUIA PARA LA INTEGRACION DE LOS
SISTEMAS DE GESTION

GABRIELA GONZALEZ
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UNE 66177:2005
• Norma española AENOR que proporciona directrices para

desarrollar, implantar y evaluar el proceso de integración de los
sistemas de gestión de la calidad, gestión ambiental y gestión de
seguridad y salud en el trabajo.
• Orientada a la integración parcial o total de los sistemas de

gestión para mejorar la eficacia y aumentar la rentabilidad en las
organizaciones que abordan la integración de sus sistemas de
gestión.
• Es una norma aplicable a todo tipo de organizaciones , establece

orientaciones , no requisitos por lo que no es certificable.

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UNE 66177:2005
La UNE 66177:2005 :
ü Ayuda al equipo directivo a diseñar e implementar un

sistema integrado de gestión.
ü Proporciona métodos y herramientas aplicables durante la

implementación de un sistema integrado de gestión.
ü Establece que la integración depende del nivel de

madurez en la gestión de procesos.
ü Considera la gestión de procesos como

el mejor método para la integración de
sistemas de gestión.

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UNE 66177:2005
Ciclo PHVA de mejora continua al proceso de integración de sistemas de
gestión

GABRIELA GONZALEZ
10.17
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UNE 66177:2005
ETAPAS DEL PROCESO DE INTEGRACION:
Desarrollo Implantación Revisión y mejora

del Plan de del plan de del SIG
Integración integración
• Beneficios • Estructura
esperados funcional
• Análisis del • Comunicación
contexto • Participación Evaluación
• Selección del • Formación de la eficacia
nivel de • Redefinición • Seguimiento
integración de procesos y mejora del
adecuado • Documentació SIG
• Apoyo del n asociada
proyecto a la
alta dirección

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UNE 66177:2005
•Nivel de madurez para la gestión

MADUREZ por procesos
• Nivel de las necesidades y

COMPLEJIDAD expectativas declientes y otras PI
Análisis del
contexto
ALCANCE • Extensión de los SG implantados
Nivel de riesgo por incumplimientos

RIESGO legales o fallas asociadas al proceso
de integración

GABRIELA GONZALEZ
10.17
58
METODOS DE INTEGRACION POR PROCESOS
Según el nivel de madurez: § Integrar políticas

§ Integrar el Manual de gestión
§ Definir funciones y responsabilidades en
§ METODO BASICO HSEQ
§ Integrar algunos procesos comunes
§ Integrar documentos comunes
§ Continuar resultados del método básico

§ Desarrollar un mapa de procesos
integrado
§ METODO AVANZADO § Gestionar los procesos (Todos los
componentes del proceso)
§ Revisión y mejora sistemática de
procesos
§ Extender la gestión por procesos a todas

las áreas sin inversión adicional
§ METODO EXPERTO § Objetivos, metas, indicadores integrados
§ Incluir todas las PI

GABRIELA GONZALEZ
10.17
59
GESTION DEL RIESGO

GABRIELA GONZALEZ
10.17
60
MODELO DE GESTION DEL RIESGO EN ISO 31000
a) Crear valor
b) Es parte integral de los

procesos de la organización Comando y
Establecimiento del contexto (5.3)
compromiso
c) Es parte de la toma de (4.2)
decisiones Valoración del riesgo (5.4)
d) Aborda explícitamnete la
P Identificación del riesgo (5.4.2)
Comunicación y consulta (5.2)

incertidumbre
Diseño del marco
Monitoreo y revisión (5.6)

e) Es sistemática, estructurada de referencia para
y oportuna la gestión del riesgo
(4.3)
f) Se basa en la mejor A H Análisis del riesgo (5.4.3)
información disponible
Mejora continua Implementación
g) Está adaptado del marco de la gestión
de referencia del riesgo
h) Toma en consideración a los (4.6) (4.4) Evaluación del riesgo (5.4.4)
factores humanos y culturales
i) Es tranasparente e in clusiva Diseño del marco

Seguimiento y
de referencia para
revision del
j) Es dinámica, reiterativa y
receptiva al cambio
la gestión del riesgo
marco(4.3)
de V Tratamiento del riesgo (5.5)
referencia (4.5)
k) Facilita la mejora y realza
a la organización
Principios Marco de referencia Proceso

(numeral 3) (numeral 4) (numeral 5)
RELACION ENTRE LOS PRINCIPIOS, EL MARCO DE REFERENCIA Y LOS PROCESOS PARA LA GDR
GABRIELA GONZALEZ
10.17
IMPLEMENTACION DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION SESION 1
61
GESTION DE RIESGOS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
¿Aparecerá
FUENTE O
el daño? METODO
DAÑOS A SITUACIÓN
NORMAS ENFOQUE ¿Qué DE
EVITAR (DESEADA / NO CONTROL
pasaría si
DESEADA)
sucede?
ISO 9001 Calidad No conformidad

Se Se
IDENTIFICAN EVALUAN
ISO 14001 Ambiente Contaminación
los Peligros los
Tratamiento del Riesgo

Riesgos
OHSAS 18001 S y SO Accidente
(programas)
Responsabilida
ISO 26000 Conflicto
d Social
Seguridad
ISO 28000 Cadena de Sabotaje
Suministros
Enfermedad
ISO 22000 Inocuidad

GABRIELA GONZALEZ
10.17
62 SESION 1
PENSAMIENTO BASADO EN RIESGOS EN SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION
MISIÓN
§Marketing
VISIÓN §Finanzas y costos
§Crecimiento
§Desarrollo de recursos humanos
§Planes de investigación y desarrollo
DIRECTRICES §Satisfacción del cliente
ESTRATEGICAS §Higiene, seguridad, medio ambiente
§Desempeño operacional
§Indicadores de calidad
§…..
POLÍTICA
OBJETIVOS
PROCESOS
INDICADORES

GABRIELA GONZALEZ
10.17
Ing. Iván Jerí 63 63
RIESGO EN ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL
4.CONTEXO DE
LA 9.EVALUACION 10.MEJORA
6. 8.OPERACIO N
ORGANIZACION DESEMPEÑO
PLANIFI CACION
Seguimiento,
Comprensión de la Acciones para medición, análisis No conformidad y
organización y su abordar riesgos y y evaluación acción correctiva
contexto oportunidades
9.1.3 Análisis y
Comprensión
evaluación
necesidades y 6.1.1 Determinar Evaluar la Si es necesario
expectativas de PI los riesgos y actualizar los
eficacia de las
oportunidades acciones para riesgos y
6.1.2 Planificar: abordar riesgos oportunidades
- acciones para 4.4.1 Abordar y oportunidades derivadas de las
SGC y sus abordar riesgos y acciones
procesos
riesgos y oportunidades en correctivas
oportunidades los procesos
- la manera de
integrar las Revisión por la
acciones a los dirección
procesos y
- - evaluar las
acciones
Entrada:
AP La eficacia de las
acciones
tomadas para
VH abordar riesgos
y oportunidades

GABRIELA GONZALEZ
10.17
64
V. INTEGRACION DE LOS MODELOS ISO
9001:2015, 14001:2015 Y OHSAS 18001:2007

GABRIELA GONZALEZ
10.17
65
9001:2015, 14001:2015 Y OHSAS 18001:2007
5.1 PLANIFICACION DEL SISTEMA

INTEGRADO

GABRIELA GONZALEZ
10.17
66
REQUISITOS DE LAS NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIÓN
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
4.1 4.1
Comprensión de la Comprensión de la
organización y su contexto organización y su contexto
4.2 4.2
Comprensión necesidades y Comprensión necesidades y
4.CONTEXO DE expectativas de PI expectativas de PI
LA
ORGANIZACION 4.3 4.3 4.1 Requisitos generales
Determinación del alcance del Determinación del alcance del
SGC SGA
4.4 4.4
SGC y sus procesos Sistema de gestión ambiental
5.1 5.1 4.4.1

Liderazgo y compromiso Liderazgo y compromiso Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
5.LIDERAZGO 5.2 5.2 4.2

Política Política Ambiental Política SST
5.3 5.3 4.4.1

Roles, responsabilidad y Roles, responsabilidad y Recursos, funciones,
autoridades autoridades responsabilidad y autoridad

GABRIELA GONZALEZ
10.17
67
4.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
CONTEXTO EXTERNO
Partes interesadas
Fuentes de Riesgo Externas
. Clientes . Inversionistas
. Competencia Global
. Competencia Directa
. Reguladores
. Circunstancias Económicas
. Circunstancias Políticas y
Legislativas

GABRIELA GONZALEZ
10.17
68
4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION
CONTEXTO INTERNO
FUENTES DE RIESGO
INTERNAS
Políticas,
Capital Objetivos
. Gestión Estrategias
. Estructura Estructura
Personas Funciones
. Competencia del personal Responsabilidades
. Procesos Normas,
Procesos directrices,
métodos de
. Infraestructura trabajo
Cultura
. Capacidad financiera
Sistemas de información Tecnología
. Métodos
. Tecnología

GABRIELA GONZALEZ
10.17
IMPLEMENTACION DE SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTION SESION 2
69
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS

PARTES INTERESADAS
Partes interesadas externas Partes interesadas internas
Quiénes pueden verse afectados?

Quiénes nos afectan?
Comunidad
A quiénes afectamos?
Clientes Empleados
Entidades Organizació Alta

del estado n Dirección
Proveedores Propietarios
Competidores

GABRIELA GONZALEZ
10.17
70
4.3 Determinar el Alcance del sistema de gestión
Productos y
servicios
Partes Unidades,
interesadas y funciones y
requisitos límites físicos
lrgales (SGA)
ALCANCE APlicabilidad
Contexto DEL SG de requisitos

GABRIELA GONZALEZ
10.17
71
4.4 SISTEMA DE GESTION
Responsabilidad y autoridad
e
Riesgos/
a a Oportunidades
h h
, ,
b
h h
, ,
c
d d
ISO 9001:2015
g h
, ,
Enfoque a procesos

GABRIELA GONZALEZ
10.17
72
5. LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
Demostrarlo :
q Definiendo la política y los objetivos del
SG compatibles con la dirección estratégica
de la organización
q Asignando los recursos necesarios
q Comunicando la importancia de una gestión
eficaz y conforme según los requisitos
q Asegurando que el SG logre los resultados
previstos
q Promoviendo la Mejora continua
q Dirigiendo y Apoyando a las personas para
contribuir a la eficia del SG
q Apoyando los roles pertinentes de la Inspirar, fomentar y reconocer
dirección para demostrar su liderazgo en sus la contribución de las
áreas de responsabilidad personas.

GABRIELA GONZALEZ
10.17
73
5. LIDERAZGO
5.2 Política
Apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye dirección estratégica
Marco de referencia para el establecimiento
de los objetivos
5.2 POLÍTICA Compromiso de mejora continua
Compromiso de cumplir los requisitos

aplicables
Compromiso para la protección del medio

POLITICA ambiente, incluída la prevención de la
AMBIENTAL contaminación y otros
4.2 POLÍTICA DE Compromiso de prevención de daños y

SST deterioro de la salud

GABRIELA GONZALEZ
10.17
74
5. LIDERAZGO
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA
ORGANIZACION
Asegurarse de que las responsabilidades y autoridades para los roles

pertinentes se asignen, se comuniquen y se entiendan en toda la organización.
Responsabilidad y autoridad para:
Integridad del
SGC es Los procesos Informar sobre el SGC se
conforme con los están generando desempeño del Se promueve el mantiene cuando
requisitos de y proporcionando SGC y sobre las enfoque al se planifican e
esta Norma las salidas oportunidades de cliente en toda la implementan
Internacional. previstas. mejora organización cambios en el
SGC

GABRIELA GONZALEZ
10.17
75
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
6.1 6.1 4.3.1

Acciones para abordar riesgos y Acciones para abordar riesgos y Identificación depeligros,
oportunidades oportunidades valoración de riesgos y
determinación de controles
6.1.2
Aspectos Ambientales
6. 6.1.3 4.3.2
PLANIFICACION Requisitos legales y otros
requisitos
Requisitos legales y otros
requisitos
6.1.4
Planificación de las acciones
6.2 6.2 4.3.3

Objetivos calidad y planificación Objetivos ambientales y Objetivos y Programas
para lograrlos planificación para lograrlos
6.3
Planificación de los cambios

GABRIELA GONZALEZ
10.17
76
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Al planificar el SGC, considerar las cuestiones internas y externas y los
requisitos de las PI y determinar los riesgos y oportunidades que es
necesario abordar para:
Ø El SG pueda lograr sus resultados previstos
Ø Aumentar los efectos deseables
Ø Prevenir o reducir efectos no deseados
Ø Lograr la mejora.
Eficacia de las
acciones
Integrar e
implementar en
Planificar los procesos
Acciones para
abordar los R&O

GABRIELA GONZALEZ
10.17
77
6. PLANIFICACION
1. Definir el objeto de gestión del riesgo.

2. Determinar los riesgos y oportunidades
que es necesario tratar.
3. Valorar los riesgos.
4. Planificar las acciones para tratar riesgos
y oportunidades.
5. Integrar e implementar las acciones en ØEvitar el Riesgo: Renunciar a la
los procesos. actividad que se ve afectada por el
riesgo.
6. Evaluar la eficacia de las acciones.
ØAceptar el Riesgo (para
aprovechar una oportunidad)
ØEliminar la fuente que origina
el riesgo: Evitar que se produzca
la causa que da lugar al efecto no
deseado:
Ø Cambiar la probabilidad de
ocurrencia o sus
consecuencias:

GABRIELA GONZALEZ
10.17
78
6. PLANIFICACION
Al planificar el SGA, considerar las cuestiones internas y externas y los
requisitos de las PI y determinar los riesgos y oportunidades asociados con:
a. Sus aspectos ambientales

b. Requisitos legales y otros
c. Y otras cuestiones y requisitos de contexto y partes interesadas
que es necesario abordar para:

Ø El SGA pueda lograr sus resultados previstos
Ø Prevenir o reducir efectos no deseados
Ø Lograr la mejora continua.
Emergencias potenciales
Determinar Información documentada
Procesos para abordar los R&O ,

aspectos ambientales y requisitos
legales

GABRIELA GONZALEZ
10.17
79
6. PLANIFICACION
6.1.2 ASPECTOS AMBIENTALES

• Actividades, productos y servicios bajo
control de la organización y sobre los que
puede influir
Determinar los • Los impactos ambientales asociados desde
Aspectos ambientales la perspectiva de CICLO DE VIDA
• Tener en cuenta los cambios y actividades
Información docuementada resultantes
de: • Las condiciones anormales de situaciones
• sus aspectos e impactos de emergencia previsibles
ambientales • Determinar los aspectos ambientales con
• Criterios para determinar impacto ambiental significativo mediante
sus aspectos ambientales
criterios establecidos.
significativos
• Aspectos ambientales
• Comunicar los aspectos ambientales
significativos significativos

GABRIELA GONZALEZ
10.17
80
4.3. PLANIFICACION
4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS VALORACIÓN Y DETERMINACIÓN DE

CONTROLES
Ø Actividades rutinarias y no rutinarias.

Establecer, implementar y Ø Actividades de todas las personas que
En el lugar de
mantener tienen acceso al sitio de trabajo.
trabajo
Ø Peligros identificados fuera del lugar
del trabajo.
PROCEDIMIENTO (S): Ø Peligros generados en la vecindad
para identificación, valoración y Ø Infraestructura, equipo y materiales
determinación de controles
Ø Cambios en la organización, sus actividades o
los materiales.
Definir la metodología para la Ø Obligaciones legales
identificación de peligros y Ø Diseño de áreas de trabajo, procesos,
valoración del riesgo instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos de operación y organización
del trabajo

GABRIELA GONZALEZ
10.17
81
4.3. PLANIFICACION
Para la reducción de los riesgos considerar la

JERARQUÍA DE CONTROLES:
– Eliminación.
– Sustitución.
– Controles de ingeniería.
– Señalización/advertencias o controles
administrativos o ambos.
– Equipo de protección personal.
DOCUMENTAR Y MANTENER ACTUALIZADOS los resultados de la

identificación de peligros, valoración de riesgos y los controles
determinados.

GABRIELA GONZALEZ
10.17
82
6. PLANIFICACION
6.2 OBJETIVOS DEL SG Y PLANIFICACIÓN PARA LOGRARLOS
Coherentes
Simples, sencillos, Específicos
S
Actualizarse
política
M Medibles (cuantificables)
Comunicarse Medibles
Alcanzables, viables, Atractivos
A
Retadores, Realista
Seguimiento
Requisitos
legales R
Tiempo (período de logro)
Pertinentes
para
conformidad
T
de los P&S
Qué se va a hacer Recursos Responsable Cuándo finalizará Cómo evaluar

resultados

GABRIELA GONZALEZ
10.17
83
9001:2015, 14001:2015 Y OHSAS 18001:2007
5.2 OPERACION DEL SISTEMA INTEGRADO

GABRIELA GONZALEZ
10.17
84
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
7.1 7.1 4.4.1

Recursos Recursos Recursos, funciones,
responsabilidad y autoridad
7.2 7.2 4.4.2

Competencia, formacion y
Competencia Competencia toma de conciencia
7. 7.3 7.3 4.4.2

APOYO Toma de conciencia Toma de conciencia
Competencia, formacion y
toma de conciencia
7.4 4.4.3
7.4 Comunicación, participación y
Comunicación Comunicación consulta
7.5 7.5 4.4.4.

Documentación
Información documentada Información documentada
4.4.5
Control de documentos
4.5.4
Control de registros

GABRIELA GONZALEZ
10.17
85
7. APOYO
SGC
Recursos
Personas
Infraestructura
7.1 RECURSOS
Ambiente para las operaciones
Recursos de seguimeinto y
medición
Conocimientos de la organización
SGC - SGA
. Determinar competencia
. Personas que afecten el
desempeño y eficacia del
7.2 COMPETENCIA sistema
. Competencia en base a
educación, formación o
experiencia
. Tomar acciones para adquirir
competencia necesaria

GABRIELA GONZALEZ
10.17
86
7. APOYO
SGC - SGA SGSST
ü De la política y objetivos ü Las consecuencias de sus
del SG actividades laborales, su
7.3 TOMA DE ü Su contribución a la comportamiento y lo s
CONCIENCIA eficacia del SG beneficios para la SST
ü Implicaciones de no ü Sus funciones y
cumplir los requisitos responsabilidades y la
14001: importancia de cumplir los
ü los aspectos ambientales requisitos del SGSST
significativos y los impactos
ambientales reales o
potenciales relacionados,
asociados con su trabajo
ü Interna y externa PARTICIPACION Y

ü Establecer qué, CONSULTA
ü Participación de los
cuándo, a quién y
7.4 COMUNICACION trabajadores
cómo, quien comunica ü Consultas con contratistas
ü Respuesta a las ante cambios que afecten el
comunicaciones SST
ü Tener en cuenta
requisitos legales

GABRIELA GONZALEZ
10.17
87
7. APOYO
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
ü Requerida por las

Identificación y § Disposición y protección
normas ISO y OHSAS
descripción: titulo, § Distribución, acceso,
recuperación y uso
CREACION Y ACTUALIZACION
fecha, autor
§ Almacenamiento y
preservación
§Formato: idioma, § Control de cambios
§ Conservación y
CONTROL
versión software,
disposición
gráficos
§ Identificar y controlar la
§Medio de soporte:
información documentada
papel, electrónico de origen externo
Información documentada :
§ Proteger contra
modificaciones no
Revisión y
ü Determinada por la intencionadas
organización aprobación: § Conservada como
conveniencia y evidencia de conformidad
adecuación

GABRIELA GONZALEZ
10.17
88
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007

4.3.1
8.1 8.1. Identificación depeligros,
Planificación y control operacional Planificación y control valoración de riesgos y
operacional determinación de controles
4.4.7
8.2. Preparacion y respuesta ante
Preparacion y respuesta ante
emergencias
emergencias
8.2
Requisitos
8. Productos y servicios
OPERACION 8.3
D&D
Productos y servicios
8.4
Control procesos 4.4.6
productos y servicios suministrados Control operacional
externamente
8.5 4.4.6
Producción y provisión del servicio Control operacional
8.6
Liberación de los productos y
servicios
8.7
Control de las salidas
no conformes

GABRIELA GONZALEZ
10.17
89
8. OPERACION
8.1 Planificación y control operacional - ISO 9001
Establecer criterios para los

Determinar los procesos y la aceptación de
requisitos para los los productos y servicios
productos y servicios
Determinar, mantener y
Implementar el control de
conservar la información
procesos según los criterios documentada
Demostrar conformidad de
Realizar los procesos segun
productos y servicios con sus
lo planificado requisitos

GABRIELA GONZALEZ
10.17
90
8. OPERACION
Perspectiva de ciclo de vida – ISO 14001

GABRIELA GONZALEZ
10.17
91
8. OPERACION
8.2 REQUISITOS DE PRODUCTOS Y SERVICIOS – ISO 9001:2015
8.2.1
8.2.4
8.2.2 8.2.3

GABRIELA GONZALEZ
10.17
92
8. OPERACION
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE PRODUCTOS Y SERVICIOS – ISO
9001:2015
Entradas
ISO 14001:2015: de diseño
y
Perspectiva del ciclo desarrollo
de vida
Cambios Controles
del Proyecto del
diseño y de diseño y
desarrollo Diseño desarrollo
Salidas
del
diseño y
desarrollo

GABRIELA GONZALEZ
10.17
93
8. OPERACION
8.3 Diseño y desarrollo de productos y servicios
Proyecto Entradas Controles Salidas Cambios
(requisitos)
Determine el tipo de Defina los requis itos Presente los Verifique que los Identificar, revisar y
diseño a ejecutar, de para el diseño como: resultados del resultados del controlar los
acuerdo con las Características del diseño a través de diseño cumple con cambios hechos
oportunidades de producto prototipos, los requisitos del durante el diseño y
diseño Aspectos e impactos simulaciones, diseño. desarrollo de los
ambientales planos, etc. productos y
Peligros y riesgos servicios o
Costos posteriormente
Entre otros.
Establezca el plan Revise que las Asegúrese que el

de trabajo y defina etapas del proyecto resultado del diseño
equipo de trabajo, se están cumpliendo es funcional y que
responsables, según lo por lo tanto está listo
medios, plazos, programado y para su
requisitos del determine acciones implementación.
proyecto y partes parra solucionar
interesadas a cualquier problema.
involucrar

GABRIELA GONZALEZ
10.17
94
8. OPERACION
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados
externamente
CONTROL SOBRE CONTROL SOBRE PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS

PROVEEDORES EXTERNOS
Criterios de evaluación, Impacto de los procesos,

Definir controles Verificar que los
selección, seguimiento productos o servicios
aplicables al procesos, productos
de desempeño y suministrados en el
proveedor y sus y servicios cumplen
reevaluación de cumplimiento de
producos y servicios los requisitos
proveedores externos requisitos
INFORMACION PARA PROVEEDORES
Requisitos: Requisitos:de aprobación

Ø Calidad de productos, procesos,
Ø Ambientales liberación y otros
Seguimiento del
Ø SyST
desempeño

GABRIELA GONZALEZ
10.17
95
8. OPERACION
8.4 Control de procesos, productos y servicios suministrados
externamente
Adquisición de procesos, bienes y servicios
Criterios de Especificación Criterios de Evaluación de Proveedores

Compra de Compra
Selección Evaluación Revaluación
Definir los criterios Establezcer las Definir los Definir los criterios Definir los criterios
para la realización especificaciones de criterios para la de evaluación de de revaluación de
de las compras, compra de acuerdo selección de proveedores sobre proveedores sobre
por ejemplo: con la necesidad: proveedores de la base del la base del
• Calidad acuerdo con las desempeño desempeño
Calidad • Ambiente necesidades de integral integral logrado por
Cantidad • SyST compra. la empresa.
Confiabilidad • Otros
Costo
Tiempo de entrega
Mantenimiento
Requisitos legales
Calificación del
personal

GABRIELA GONZALEZ
10.17
96
8. OPERACION
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO

GABRIELA GONZALEZ
10.17
97
8. OPERACION
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
Liberación
VERIFICAR
Cumplimiento de los requisitos de los productos y servicios.

GABRIELA GONZALEZ
10.17
98
8. OPERACION
8.7 CONTROL SALIDAS NO CONFORMES
§Corrección
§Separación, contención,
Tratar las salidas NC devolución o suspensión
§Información al cliente
Las salidas NC se
identifican y controlan

GABRIELA GONZALEZ
10.17
99
8. OPERACION
Preparación y Respuesta a emergencias
Identificar
condiciones
de riesgo
Informar a las Responder a

partes situaciones
interesadas de
emergencia
Tomar
Evaluación y acciones para
mejoras del prevenir las
Plan situaciones
de
emergencia
Probar los
planes de
respuesta

GABRIELA GONZALEZ
10.17
100
9001:2015, 14001:2015 Y OHSAS 18001:2007
5.3 EVALUACION DEL DESEMPEÑO

GABRIELA GONZALEZ
10.17
101
ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 OHSAS 18001:2007
4.5.1
9.1 9.1
Medicion y Seguimiento
Seguimiento, medición, Seguimiento, medición,
del desempeño
análisis y evaluación análisis y evaluación
9. 4.5.2
EVALUACION Evaluación del
DEL cumplimiento legal y otros
DESEMPEÑO 9.2 9.2 4.5.5

Auditoria interna Auditoria interna Auditoria Interna
9.3 9.3 4.6

Revisión por la dirección Revisión por la dirección Revisión por la dirección
10.1 10.1
Generalidades Generalidades
No conformidad, acción
10.2 10.2 correctiva, accion
10. No conformidad y acción No conformidad y acción preventiva
MEJORA correctiva correctiva
Investigación de
10.3 10.3 incidentes.
Mejora continua Mejora continua

GABRIELA GONZALEZ
10.17
102
9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
Seguimiento al sistema
Evaluación requisitos legales SGI

Auditoria Interna
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

9.2 9.2 4.5.5
Revisión por la Dirección

ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001
9.3 9.3 4.6
GABRIELA GONZALEZ
10.17
103
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Métodos de Cuándo se hace

seguimiento, medición, seguimiento y cuando
análisis y evaluación se ,mide
Cuándo se analizan
Qué seguimos? y evalúan los
Qué medimos resultados
Seguimiento
y Medición
ü Eficacia
ü Desempeño

GABRIELA GONZALEZ
10.17
104
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
Objetivos
estratégicos
Despliegue objetivos en procesos

GABRIELA GONZALEZ
10.17
105
ANALISIS y PLAN DE
COMO MEDIR- CUANDO
VARIABLE QUE MEDIR META EVALUACION DE ACCION
SEGUIMIENTO MEDIR
CUMPLIMIENTO
una vez
Satisfacción del nivel de
Encuesta 4.5 prestado el
cliente satisfacción
servicio
Consumo de Consumo de Kilogramos
100 kg/ mes Mensual
estopa estopa al mes consumidos
Parámetros
pH
establecidos
grasas y
Caracterización de por la
Vertimientos aceites, Anual
los vertimientos legislación
temperatura,
( resolución
etc
631 de 2015)
Kilogramos de
Residuos respel Kilogramos
Mensual
peligrosos generados al generados 200 kg/ mes
mes
Reporte de
Incidentes 2 Mensual
incidentes
Accidentes IF, ILI, IS 0 Mensual
Enfermedad Casos
Reporte 0 Semestral
laboral calificados

GABRIELA GONZALEZ
10.17
106
9. Evaluación del desempeño
9. 2 Auditoría Interna
Programa de
Propósito Requisitos
Auditoría
• Verificar la • Planificar, • Definir los criterios y
Conformidad del SIG establecer, alcance para cada
con los requisitos implementar y auditoría
Mantener Programas • Imparcialidad del
• El SIG es eficaz de Auditoria proceso en selección
• Establecer de auditores
frecuencia, método, • Informar resultados
responsabilidades, a la Dirección
requisitos varios • Realizar
• Tener en cuenta la correcciones y tomar
importancia de los acciones correctivas
procesos en materia sin demora
ambiental, • Conservar la
evaluaciones de documentación
riesgos, cambios y
auditorias previas

GABRIELA GONZALEZ
10.17
107
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCION
•Estado de las acciones previas
•Cambios en las cuestiones externas e internas
•Aspectos ambientales significativos
•EStado de investigación de incidentes de SST
•Satisfacción del cliente y la retroalimentación PI
•objetivos de la calidad - Desempeño de los procesos y conformidad
•no conformidades y acciones correctivas
ENTRADAS •resultados de seguimiento y medición, de auditorias
•desempeño de los proveedores externos
•adecuación de los recursos
•eficacia de las acciones para abordar los riesgos y las oportunidades
•oportunidades de mejora
• Revisar el sistema de gestión de la calidad

• Intervalos planificados
• Conveniencia, adecuación, eficacia y alineación
REVISION
• Oportunidades de mejora
• Cualquier necesidad de cambio SGC
• Necesidades de recursos
SALIDAS

GABRIELA GONZALEZ
10.17
108
9001:2015, 14001:2015 Y OHSAS 18001:2007
5.4 MEJORA DEL SISTEMA INTEGRADO

GABRIELA GONZALEZ
10.17
109
10. MEJORA
Determinar y seleccionar las oportunidades de

mejora para el SIG
Mejorar los productos y

servicios para cumplir los
requisitos
SIG
Corregir, prevenir o
Mejorar el desempeño y reducir los efectos no
la eficacia del SGC deseados

GABRIELA GONZALEZ
10.17
110
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA
Reaccionar ante la no
conformidad: controlar y corregir
Frente a las consecuencias –
mitigar impactos adversos y
consecuencias para la SST
Acciones para eliminar

Si fuera necesario, las causas: determinar
hacer cambios al causas, revisión y
sistema de gestión análisis NC, existen NC
similares
Actualizar los riesgos y Implementar cualquier

oportunidades acción necesaria
Revisar la eficacia de
cualquier acción
correctiva tomada

GABRIELA GONZALEZ
10.17
111
10.3 MEJORA CONTINUA.
•Análisis y la evaluación del

SIG
•La revisión por la dirección, Proyectos, planes

para confirmar si hay áreas trabajo , planes de
de bajo desempeño u
acción.
oportunidades que deben
tratarse.
Mejorar continuamente la conveniencia, adecuación y

eficacia del sistema integrado de gestión

GABRIELA GONZALEZ
10.17
112
VI. METODO DE INTEGRACION:
GESTION POR PROCESOS
ESTRUCTURA DE ALTO NIVEL

GABRIELA GONZALEZ
10.17
113
ESTRUCTURA DEL PROCESO DE INTEGRACION
PASO 1 : INTEGRACIÓN BÁSICA
I. Contexto y partes interesadas

El análisis del contexto permite relacionar, alinear e integrar las funciones
específicas de los sistemas de gestión .
II. Alinear las políticas y los objetivos estratégicos (direccionamiento

estratégico) a las políticas y objetivos de los sistemas de gestión.
III. Integrar las políticas de cada sistema de gestión en una única polītica del
sistema de gestión.
§ Definir las responsabilidades y funciones del personal de los procesos críticos
para la gestión de calidad, seguridad o gestión ambiental del producto o servicio.
§ Integrar la gestión de algunos procesos organizativos comunes teniendo en
cuenta los requisitos comunes de los sistemas de gestión , tales como:
§ Identificación y acceso a los requisitos legales
§ Elaboración y gestión de los documentos y registros comunes
§ Gestión de no conformidades y acciones correctivas
§ Auditoría interna

GABRIELA GONZALEZ
10.17
114
PASO 2 : INTEGRACIÓN POR PROCESOS – ENFOQUE PHVA
1. Identificar los procesos a incluir en el alcance del SIG

2. Definir el alcance o límites de cada proceso y la responsabilidad y autoridad
3. Determinar las entradas requeridas y salidas esperadas
4. Determinar la secuencia e interacción de los procesos
5. Determinar cómo se gestiona el proceso : los criterios y métodos para una
operación eficaz y controlada
6. Determinar los recursos necesarios para estos procesos y su disponibilidad
7. Identificar los “aspectos significativos” (INTEGRACION POR GESTION DEL RIESGO):
– Requisitos del cliente y PI
– Requisitos de calidad de producto o servicio
– Riesgos y oportunidades que
– Aspectos ambientales, impactos ambientales siignificativos
– Peligros y riesgos de seguridad y salud
8. Determinar y aplicar los controles sobre los “aspectos significativos”
9. Documentar, capacitar, sensibilizar, implementar.
Ref.- 4.4 ISO 9001:2015

GABRIELA GONZALEZ
10.17
115

GABRIELA GONZALEZ
10.17
116
ü Riesgos y oportunidades ü Planes y programas

de calidad de Control MA, SST
ACTIVIDADES
DEL PROCESO
ü Control del proceso
ü Aspectos e
ü Impactos significativos ü Peligros y ü Productos y Servicios
ü Riesgos de SST ü Residuos
ü Consumo de recursos
ü Contaminación
REF.- ISO 9001:2015

GABRIELA GONZALEZ
10.17
117
PASO 3 : Integración por Gestión del riesgo
I. Sobre los procesos identificados en el Mapa de Procesos establecer:
a. Aspectos ambientales significativos

b. Identificar peligros y evaluar riesgos de SST
c. Identificar riesgos significativos de calidad (requisitos del cliente,
requisitos del producto o servicio) del proceso
d. Analizar y evaluar los riesgos
e. Establecer Planes de control de los riesgos valorados
significativos
f. Etablecer, revisar los Planes de Emergencia
II. Definir el equipo de trabajo para las evaluaciones de AAS e IPER y

planificar las actividades, procedimeintos, presentación de resultados
parciales e Informes.
GABRIELA GONZALEZ
10.17
118
PASO 4 : Integración de la estructura del proceso y las

actividades
I. Responsabilidad y autoridad
II. Identificar y planificar las necesidades de capacitación y formación
III. Comunicación interna y externa, participación y consulta
IV. Controles operativos de procesos críticos para la calidad,
seguridad o gestión ambienta
V. Seguimiento y medición
VI. Auditorías internas / externas
VII. Revisiones por la Dirección

GABRIELA GONZALEZ
10.17
119
PASO 5 : Integración a todos los procesos del SIG
I. Establecer objetivos y metas, e indicadores integrados

II. Desplegar objetivos e indicadores a procesos y subprocesos
III. Incluir al cliente, proveedores y otras partes interesadas en el
diseño de los procesos
IV. Incluir a las áreas administrativas y económicas
V. Involucrar a los proveedores en la mejora de los procesos desde
el punto de vista de sostenibilidad y cclo de vida de producto.

GABRIELA GONZALEZ
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120
PROCESO DE INTEGRACIÓN
1. Desarrollo del Plan de Integración

• Beneficios esperados
• Análisis del contexto : Diagnóstico del nivel de madurez
respecto al método de integración
• Seleccionar el método de integración
• Elaborar el Plan de Integración
• Apoyo de la Dirección
2. Implantación del plan de Integración
3. Revisión y Mejora del Plan de Integración

GABRIELA GONZALEZ
10.17
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CONCLUSIONES

GABRIELA GONZALEZ
10.17
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CONCLUSIONES
• Seleccione los estándares de requisitos de sistemas de gestión

a implementar en su organización.
• Determine el nivel de integración deseable para su SGI,
seleccione los elementos integrales, homólogos y específicos
de su sistema de gestión.
• Seleccione y aplique uno o varios modelos para integrar su
sistema de gestión: integración de requisitos, uso de un
estándar de SGI (Ej: BS PAS 99), Planificación de procesos que
incluyan disposiciones integrales, planificación de la gestión del
riesgo que incluya riesgos de calidad, seguridad y medio
ambiente.
• Construya las evidencias integrales identificadas en este curso
como necesarias y empiece a formular los controles integrales
en la gestión de calidad, seguridad y salud ocupacional y medio
ambiente

GABRIELA GONZALEZ
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Reflexión….
“La mejor estructura no

garantizará los resultados ni el
rendimiento. Pero la estructura
equivocada es una garantía de
fracaso”.
Peter Drucker

GABRIELA GONZALEZ
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BIBLIOGRAFIA
§ Norma ISO 9001:2015 Sistema de gestión de la calidad – Requisitos

§ Norma ISO 14001:2015 Sistema de gestión ambiental – Requisitos
§ Norma OHSAS 18001:2007 Sistema de gestión de Seguridad y Salud
en el Trabajo - Requisitos
§ Norma PASS 99 : 2008 BSI 2006 - Especificación de requisitos
comunes del Sistema de gestión como marco para la integración.
§ Norma AENOR UNE 66177:2005 Sistemas de gestión – Guía para la
integración de los sistemas de gestión.

GABRIELA GONZALEZ
10.17
125
GRACIAS

GABRIELA GONZALEZ
10.17
126

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Sistema integrado de gestión:

*Fuente: UNE 66177:2005 - Guía para la integración de los Sistemas de Gestión

Sistema integrado de gestión:

*Fuente: Karapetrovic (2003 : Reflexiones sobre los sistemas de gestión integrados)

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