PROGRAMA DE AUDITORIA DEL AREA DE ALMACEN

PROCEDIMIENTO REFERENCIA HECHO POR

1. Evaluar el control interno del área de
almacén.
2. Analizar el sistema informático del área
de almacén.
3. Evaluar el mantenimiento de las maquinas
informáticas.
4. Verificar los manuales del sistema PL- 4 Y.V.R. R
informático.
5. Evaluar al personal encargado sobre el
conocimiento del uso del sistema
informático.
6. Verificar el plan estratégico del
departamento del sistema informático.
7. Verificar el adecuado uso de control y
seguridad del sistema informático.
8. Verificar la distribución y descripción de
información en el área de almacén.
9. Verificar el sistema de seguridad del PL- 9 Y.V.R. R
software del área de almacén.
10. Determinar el diagnóstico del análisis del
sistema informático.
 CUESTIONARIO DE AUDITORIA AL AREA DE ALMACEN
PROCEDIMIENTO RESPUESTAS COMENTARIO
Si No N/A
1. ¿los procesos de entrada y salida dentro de los
almacenes tienen un adecuado funcionamiento en
los registros informáticos?
2. ¿la base de datos cumple una función específica en
los ordenamientos y distribuciones de los
productos dentro de los almacenes que son
controlados mediante un sistema informático?
3. ¿el área de almacén a considerado la importancia
del sistema informático?
4. ¿existe un plan estratégico del departamento de
sistema de información?
5. ¿el personal de almacén está capacitado para el uso X CI- 5
del sistema informático?
6. ¿la base de datos detecta automáticamente da un
aviso de que productos son más consumidos y
solicitados de almacén?
7. ¿hay un profesional capacitado en cuanto al manejo
de los sistemas incorporados en los almacenes
generales?
8. ¿el almacenero usa un procesamiento informático
para el control de los materiales y productos a
distribuir?
9. ¿para la compra de tecnología incorporadas al
almacén la empresa cuenta con garantía de
reparación de derecho del sistema comprado?
10. ¿hay política de consistencia en el área de X CI-10
almacén que hayan surtido en la distribución y
control de los registros informáticos?
 AUDÍTORIA INTEGRAL
AUDÍTORIA DE GESTIÓN
ÁREA DE ALMACEN

EL PERSONAL DE ALMACEN NO ESTA CAPACITADO

PARA EL USO DE SISTEMA INFORMATICO
CI-5

Como resultado de la verificación al Área de Almacén encontramos que

el personal de almacén no está capacitado para el uso del sistema
informático.

Las políticas de capacitación al personal, establece que se debe estar

capacitado para el uso del sistema informático.

Esta situación origina que la empresa no tenga un buen funcionamiento

del área de almacén dentro de la empresa.

Debido a la falta de compromiso del personal.

A LA GERENCIA GENERAL:

Se recomienda evaluar al personal del área de almacén para lograr los

eficiencia y eficacia en la empresa.

HECHO POR: C.L.M.L

REVISADO POR: Y.V.R.R

 AUDÍTORIA INTEGRAL
AUDÍTORIA DE GESTIÓN
ÁREA DE ALMACEN

NO EXISTE POLITICA DE CONSISTENCIA QUE SURTAN

LA DISTRIBUCION DE CONTROL DE REGISTROS
CI-10
INFORMATICOS

Como resultado de la verificación al Área de Almacén encontramos que

no política de consistencia en el área de almacén que hayan surtido en la
distribución y control de los registros informáticos.

La política acordada en la junta directiva establece que debe existir

políticas en la distribución de control de registros informáticos.

Esta situación origina atraso en la empresa al tener inasistencia

injustificada por tres días consecutivos.

Debido a la falta de control de la política del área de Almacén.

A LA GERENCIA GENERAL:

Se recomienda establecer política de distribución de control informático.

HECHO POR: C.L.M.L

REVISADO POR: Y.V.R.R

 AUDÍTORIA INTEGRAL
AUDÍTORIA DE GESTIÓN
ÁREA DE ALMACEN

NO TIENE MANUALES DEL SISTEMA INFORMATICO

PL-4
Como resultado de la verificación al Área de Almacén encontramos que
no tiene manuales del sistema informático.

Las políticas de la empresa, establece que se debe tener manuales de

sistema informático.

Esta situación origina atraso en el funcionamiento de la empresa.

Debido a la falta de conocimientos sobre la política.

A LA GERENCIA GENERAL:

Se recomienda leer la política de la empresa con respecto a los manuales.

HECHO POR: Y.V.R.R

REVISADO POR: C.M.L.M

 AUDÍTORIA INTEGRAL
AUDÍTORIA DE GESTIÓN
ÁREA DE ALMACEN

NO CUENTA CON UN SISTEMA DE SEGURIDAD DEL

SOFTWARE
PL-9

Como resultado de la verificación al Área de Almacén encontramos que

no cuenta con un sistema de seguridad del software.

Las políticas de la empresa, establece que debe tener un sistema de

seguridad del software.

Esta situación origina atraso en el funcionamiento de la empresa.

Debido a la falta de conocimiento de esta política de la empresa.

A LA GERENCIA GENERAL:

Se recomienda aplicar las políticas de la empresa para establecer un mejor

control de almacén.

HECHO POR: Y.V.R.R

REVISADO POR: C.M.L.M