Diseño de Contratos

Yaco Rosas Romero

Sub Director de Gestión de Proyectos
¿CÓMO SE PROMUEVE LA INVERSIÓN
PRIVADA?

 Fomento a la inversión – Marco regulatorio,

seguridad jurídica
Rol del Estado
 Eliminar o reducir barreras administrativas
 Asesoría, apoyo y difusión

• Iniciativa Estatal : Identificación de oportunidades a

EN ACTIVOS Y RECURSOS cargo del Estado
PÚBLICOS
• Iniciativa Privada : Identificación de oportunidades
a cargo de un inversionista privado.

NEGOCIOS PRIVADOS Generador de inversiones y desarrollo de la

economía
ETAPAS DEL PROCESO DE PROMOCIÓN DE
INVERSIÓN PRIVADA EN EL PERÚ

ETAPA ETAPA ETAPA

I II III
PRIVATIZACIÓN CONCESIONES DE ASOCIACIONES
VENTA DE OBRA PÚBLICA Y PÚBLICO
ACCIONES Y SERVICIOS PRIVADAS
ACTIVOS PÚBLICOS
2008 en
1991-1998 aprox. 1998-2008 aprox. adelante
PROYECTOS SOCIALES: SALUD,
EDUCACIÓN,JUSTICIA,
MODALIDADES DE PROMOCIÓN DE LA
INVERSIÓN PRIVADA:

ASOCIACIONES PUBLICO
PRIVADA

Ley Marco de Promoción de la

Inversión Descentralizada – Ley
N°28059

 Venta de activos. INICIATIVAS PRIVADAS

COFINANCIADAS:
 Concesión. Salud, educación y
 Asociación en Participación. saneamiento.
 Contrato de gerencia. INICIATIVAS PRIVADAS
 Joint Venture. AUTOSOSTENIBLES
 Especialización de servicios.
(OUTSOURCING) CONCESIONES
 Otras permitidas por la ley. Latvia Croacia
PRIVATIZACIONES
Rusia Albania
Hungría Bélgica

1991 1993 2008 2011

MARCO NORMATIVO QUE
FAVORECE LA INVERSION PRIVADA

Ley de Promoción de Ley Marco de

la Inversión Privada asociaciones público-
privadas para la TUO de
de las Empresa del Concesiones
Estado generación de empleo
productivo

D.Leg Nº D.Leg. D.S. Nº 059-96-

674 Nº 1012 PCM

DS Nº 070-92- DS Nº 127-2014- D.S Nº 060-96-

PCM EF PCM

Otras modalidades
permitidas por ley
Derecho de Superficie,
Usufructo, Uso, etc.
Concesión
El Estado otorga a
personas jurídicas
privadas la ejecución y
explotación de Asociación en
participación
determinadas obras
públicas de El Estado concede a
infraestructura o la un privado una
prestación de participación en las
determinados servicios utilidades o en el
resultado de uno o
públicos. varios negocios, a
cambio de una
contribución (dinero,
bienes, servicios).

Modalidades de Asociación
Público Privada
(Art. 4° del DS Nº 127-2014-EF):
Contratos de
Gerencia
Contrato de Cesión temporal de
Especialización la dirección,
administración y/o
gestión de una
Contratos de empresa.
Riesgo Compartido
(Joint Venture)
Operación
económica
empresarial de
manera conjunta.
Se comparten
inversiones, costos
y riesgos.
¿COMO SE INTERRELACIONAN LOS ACTORES
DEL PROCESO?

ESTADO SECTOR PRIVADO

SECTOR PROINVERSIÓN POSTORES

Consejo
Directivo

Comité

Concedente Postor

Operador
Financista
Contrato de Concesionario Socio Local
Concesión ( Constructor)

Usuario

REGULADOR Proveedores
 Concesión de Obras Públicas
y Servicios Públicos

• La concesión sobre bienes públicos no otorga un derecho real sobre los

mismos.

• El contrato de concesión constituirá título suficiente para que el

concesionario haga valer los derechos que dicho contrato le otorga frente a
terceros, en especial el de cobrar las tarifas, precios, peajes u otros sistemas
de recuperación de las inversiones.

• El concesionario podrá explotar el o los bienes objeto de la concesión por

cuenta propia o por medio de terceros, quedando siempre como único
responsable frente al Estado.

CONCESIÓN implica delegación del Estado, generar en una empresa privada un

título habilitante que le permita actuar por cuenta del Estado. NO ES
DESPRENDIMIENTO.

8
¿Cuáles son las modalidades de concesión?
(Art. 14° del DS N° 059-96-PCM)

Según si hay retribución al Estado o no, pueden ser:

Onerosas

• Contribución en dinero o participación sobre ingresos.

Gratuitas

Cofinanciadas

• Con una entrega inicial durante la etapa de construcción o con

entregas en la etapa de la explotación reintegrables o no.

Mixtas

• Cuando concurran más de una de las modalidades antes

señaladas.
¿Dónde se inicia la concepción del Contrato
de Concesión?

PLAN DE PROMOCIÓN

Estructura
 Diseño del Proceso del Contrato de Concesión
 Modalidad de otorgamiento de la concesión (Licitación
Pública o Concurso de Proyectos Integrales)
 Esquema financiero
 Plazo de la Concesión
Juan Carlos Novoa
 Cronograma
Asesor Legal -
PROINVERSIÓN
¿Quién diseña el Contrato de Concesión?

 El diseño del contrato recae, sobre Organismo Promotor de la Inversión

Privada correspondiente.
 En el caso de corresponder a PROINVERSIÓN, el diseño del contrato se
asignará a la Jefatura de Proyectos a la que fuera asignado el proyecto.
 El jefe de Proyecto y su equipo técnico, de acuerdo al cronograma elabora
los proyectos del contrato.
Características:
Estructura del Contrato de Concesión
 Naturaleza jurídica y objeto  Clausulas sobre construcción
del contrato.  Aprobación y conservación de las obras
 Modalidad de la concesión  Requerimientos Técnicos
 Plazo  Niveles de servicio
 Penalidades  Tarifas y Precios
 Principales obligaciones a la  Equilibrios Económicos y financieros
fecha de subscripción  Caducidad y
 Régimen de bienes  Solución de Controversias.
 Contrato de Concesión

Por el Contrato de Concesión

Estructura
se otorga al concesionario la del Contrato de Concesión
ejecución y explotación de Plazo
determinadas obras públicas Bienes
de infraestructura o la
Construcción
prestación de servicios
Operación
públicos por un plazo Juan Carlos Novoa
Mantenimiento
establecido. Asesor Legal -
PROINVERSIÓN
Fuerza
Mayor
 La concesión se otorgará al titular de la propuesta técnica y
económica más conveniente, la cual se determinará según el
sistema de evaluación que se fije en las bases del concurso,
teniendo en consideración:

Propuesta •
•
El nivel tarifario y su estructura de ser el caso.
El plazo de otorgamiento de la concesión.
Técnica y • La oferta financiera.
•
Económica
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
•
Los ingresos garantizados por el Estado.
El compromiso de riesgo asumido por el Postor,
respecto del costo del proyecto y los riesgos en la
explotación.
• La formula de reajuste de las tarifas y su sistema de
revisión
• Otros servicios adicionales, útiles y necesarios.
• Las condiciones Técnicas.
• Los pagos que pudiera realizar el concesionario a favor
del estado
• Consideraciones de carácter ambiental y ecológicas
• Otros establecidos en las bases

13
 • No mayor a 60 años.
• El plazo de vigencia de la concesión se contará a
partir de la fecha de suscripción del contrato de
Concesión.

Plazo
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Suspensión de la Concesión

• Durante el periodo de suspensión de la concesión, se

interrumpe el computo del plazo de vigencia del
contrato.

• Desaparecida la causa de la suspensión, el

concesionario procederá a evaluar los daños y
perjuicios ocasionados, independientemente de la
concurrencia de las partes contratantes a fin de lograr
la reanudación del servicio.

14
 Las aguas, minas o materiales que aparecieran, como
consecuencia de la ejecución de obras públicas, no se
Construcción, consideran incluidas en la concesión.

Reparación y La construcción, reparación y conservación de la obra no podrá

Conservación
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
interrumpir el transito de caminos o vías existentes. De ser
necesario deberá habilitar un adecuado tránsito provisional.

Cuando el incumplimiento de los plazos parciales o total

obedeciera a una acción u omisión del Estado, tales plazos se
entenderán extendidos en un periodo equivalente al del
entorpecimiento o paralización, sin perjuicio de la
compensación.

15
 Modificación
de
Cuando para la ejecución de la obra en concesión
servidumbres
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
resultare indispensable modificar las servidumbres
existentes, el concesionario estará obligado a restablecer
al término de la obra, en forma y dentro del plazo
convenido en el Contrato.

16
Facultades del • Hacer efectivas las penalidades por incumplimiento
Estado
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
previstas en el contrato.

• Declarar temporalmente suspendida la concesión.

• Declarar la caducidad de la concesión.

• Modificar la concesión.

17
 • El concesionario percibirá como compensación por las obras
y servicios que explote:

• Tarifa,
• Precio,
• Peaje, u
Ingresos de la • Otro sistema de recuperación de la inversión
establecido.
concesión
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________ • Así como los beneficios adicionales expresamente
convenidos en el contrato de concesión (concesiones
para servicios turísticos, auto servicios, publicidad,
otros.)

• El contrato establecerá en su caso, los mecanismos que

aseguren al concesionario la percepción de los ingresos por
tarifas, precios, peajes u otros sistemas de recuperación de
las inversiones, de acuerdo con la naturaleza de las
concesión.

• El concesionario no podrá establecer excepciones a favor

de usuario algunos

18
 Compromiso Los contratos establecerán un capítulo específico que
económico - consolide los compromisos económicos – financieros, las
garantías asumidas por el Estado. Y en general, los
financiero
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
aspectos que comprometan el crédito o la capacidad
financiera del Estado.

NOTA: Las opiniones del MEF y el informe previo

de la CGR, se referirán exclusivamente al
contenido de dicho capítulo.

19
Convenios de
Estabilidad
• El plazo de los convenios de estabilidad jurídica
Jurídica y regulada por los D. Leg. 662 y 757, se extenderán por
Recuperación todo el plazo de la concesión.
anticipada de • También se podrá incluir el régimen de recuperación
IGV
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
anticipada de IGV que fueran aplicables al
concesionario.

20
 Transferencia • El valor de transferencia de los bienes al Estado
durante o al término de la concesión o su
de los Bienes renovación será el valor contable de los bienes que
de la Concesión
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
no hayan sido totalmente depreciados.

• Los bienes que forman parte integrante o accesorios

de la concesión, no podrán ser transferidos
separadamente de ésta, hipotecados, prendados o
sometidos a gravamen de ningún tipo, durante el
plazo de la concesión., sin la aprobación del sector.

21
 • Desde la celebración del contrato de concesión y con
Transferencia la autorización del Estado, el concesionario podrá
de la Concesión transferir la concesión a otra personas jurídica, y con
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

la misma autorización, constituir garantía sobre sus

ingresos respecto a obligaciones derivadas de la
propia concesión y de su explotación.

• Dicha cesión, será total, comprendiendo todos los

derechos y obligaciones del concesionario y del
concedente.

22
 Fiscalización
_ _ _ _ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _____ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _
Todos los aspectos relacionados a la fiscalización del
cumplimiento de las obligaciones que conlleven los
contratos de concesión serán determinados por
PROINVERSIÓN

* Participación del Regulador

Indemnización
_ _ _ _ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _____ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ ______ _
Se podrá estipular la indemnización, como derecho del
concesionario en caso que el Estado suspenda, deje sin
efecto o modifique la concesión sin causa justificada.

Suscripción del Contrato de Seguridades y Garantías,

mediante el cual el Estado garantiza al Concesionario las
declaraciones, seguridades y obligaciones asumidas.

23
 El Estado podrá someter las controversias de carácter
Solución de patrimonial derivadas de las concesiones a arbitraje
Controversias
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
nacional o internacional.

Cuando los Contratos establezcan una etapa de Trato

Directo previo al inicio del arbitraje nacional, las partes
podrán acceder la intervención de un tercero neutral –
AMIGABLE COMPONEDOR – designados por las partes,
quien propondrá una formula de solución de
controversias, y tendrá los efectos de una transacción.

24
 Versión Final de Contrato de Concesión
Aprobación del Comité
Especial de PROINVERSIÓN
Opinión favorable
del regulador y
publicación

Opinión
favorable
del sector
Interviene el regulador,
Aprobación del
el sector, el MEF y la
Consejo Directivo
Contraloría
de PROINVERSIÓN
Opinión
Habiendo transcurrido
15 días de la publicación Para proyectos favorable del
de la Opinión del cofinanciados MEF
regulador, el CD ya se
encuentra facultado Se deberá referir a
para aprobar la VF del aspectos que
Contrato comprometan el crédito
o la capacidad financiera
Informe Previo del Estado.
de la Contraloría 25
 Modificación de la Concesión

Cuando resulte conveniente modificar la concesión, las partes

procurarán respetar, en lo posible:

 La NaturalezaEstructura del Contrato de Concesión

de la concesión.
 Las condiciones económicas y técnicas contractualmente
convenidas
 El equilibrio financiero para ambas partes.

Juan Carlos Novoa

Asesor Legal -
PROINVERSIÓN

26
Adendas a los Contrato de Concesión

Durante los primeros tres (3) años contados desde la

fecha de su suscripción, los sectores competentes no
podrán suscribir adendas a los contratos salvo que se
trate de:

Estructura del Contrato de Concesión

Juan Carlos Novoa
Asesor Legal -
 La corrección de errores materiales. PROINVERSIÓN

 De requerimientos sustentados de los acreedores permitidos

vinculados a la etapa de cierre financiero del contrato.
 De precisar aspectos operativos para la mejor ejecución del contrato.
 COMPROMISOS DE INVERSIÓN:
Procesos 1991 – marzo 2015

Más de US$ 50,000 millones

de compromisos de inversión en más de
20 años
Procesos Inversión Estimada
Modalidad
Adjudicados US$ millones
Privatizaciones 274 20,858
Concesiones 91 27,503
Opciones de Transferencia 23 438
Capitalizaciones 4 -
Iniciativas Privadas 8 417
Proyectos FITEL 15 363
Otras Modalidades 6 951
Total 421 50,530
Fuente: Proinversión