REDACTE LA NO CONFORMIDAD EN CADA UNO DE LOS CASOS

Recuerde que si no puede redactar la no conformidad con base en los requisitos o

elementos de la norma iso 9001:2008 o de los requisitos del sistema de gestión de
la calidad de la empresa entonces no es no conformidad

Los tipos de Hallazgos son: FORTALEZA, OBSERVACION, NO CONFORMIDAD

MAYOR (NCM) NO CONFORMIDAD MENOR, ( NCm)

SITUACION No. 1 En el departamento de Recurso Humano no cuenta con

evidencias de los registros de la competencia de personal del almacén
aunque si de las demás áreas.

TIPO DE HALLAZGO: NO CONFORMIDAD

NUMERAL QUE INCUMPLE: 5.4 ISO 9001

REDACCION DEL HALLAZGO:

Se evidencia que la organización no esta evidenciando las competencias del

personal del almacén incumpliendo gestión de los objetivos de calidad

SITUACION No.2 En el área de Producción se encontró un instrumento

EMYP-11 que es utilizado para realizar mediciones de características de
producto pero solo en el monitoreo, no en pruebas finales y el cual no ha
sido verificado para asegurar sus mediciones. Este instrumento fue
comprado hace tres (3) años y el manual del mismo especifica que debe ser
verificado cada 12 meses.

TIPO DE HALLAZGO: NO CONFORMIDAD

NUMERAL QUE INCUMPLE: 5.4.2 LITERAL (A) ISO9001

REDACCION DEL HALLAZGO:

Se evidencia que la organización no está planificando la gestión de los

objetivos de la calidad. Lo anterior incumpliendo lo establecido en el literal

a) del numeral 5.4.2 (Planificación del sistema de gestión de la calidad) de la

norma ISO 9001:2008, el cuál manifiesta que la alta dirección debe

asegurarse de que se planifiquen los objetivos de la calidad.

SITUACION No.3. El área de compras elaboro una orden de compra de

materia prima aun proveedor nuevo que daba un mejor precio y este
proveedor no ha sido calificado de acuerdo al procedimiento PD-CO-01

TIPO DE HALLAZGO: Conformidad

NUMERAL QUE INCUMPLE: 5.3 ISO 9001

REDACCION DEL HALLAZGO:

La organización presenta una matriz de despliegue de 9 objetivos, dentro de

los cuales se tiene el de “Incrementar la cobertura a nivel nacional en cuanto

a rutas de transporte”; según manifestación del auditado para cumplir este

objetivo no se ha establecido ningún programa o plan para ello, debido a que

no se ha asignado el presupuesto financiero.

SITUACION No. 4 La empresa ha establecido una política de calidad que no

incluye aspectos de mejora continua, además que entrevistando al personal
este no conoce cuál es el desempeño del sistema de gestión de la calidad, ni
los objetivos de calidad de sus áreas de trabajo
TIPO DE HALLAZGO: No Conformidad
NUMERAL QUE INCUMPLE: 4.4.1 ISO 9001
REDACCION DEL HALLAZGO:
Se encuentra un programa de gestión de riesgos químicos, en el cual se
indicaba que el Coordinador Administrativo y Financiero tenía como
responsabilidad, asegurar el mantenimiento de la bodega a través de la
contratación de un proveedor para hacerle limpieza y reemplazo periódico al
sistema de extracción de humos, gases y vapores. No se encuentran
evidencias de esta actividad y se manifiesta por parte del responsable que
esta actividad no era de su responsabilidad.
SITUACIÓN NO. 5: Auditando un área de la organización en la cual se
presenta un servicio muy particular se detecta que el proceso de medición
de la satisfacción del cliente no es aplicado sistemáticamente y no se mostró
evidencias del análisis a este para identificar áreas de oportunidades de
mejora.
TIPO DE HALLAZGO: No Conformidad
NUMERAL QUE INCUMPLE: 4.4.2 ISO 9001
REDACCION DE HALLAZGO:
Se evidencia que no se están comunicando las responsabilidades
ambientales, de seguridad y salud ocupacional en la organización.

SITUACION No.6 El auditor de certificación encuentra que una de los no

conformidades menores encontradas durante la auditoria interna se
describió de la siguiente manera: “No todos los proveedores han sido
evaluados” No se encuentra ningún requisito relacionado con este punto en
el manual de calidad ni en los procedimientos de la Empresa.
TIPO DE HALLAZGO: No Conformidad
NUMERAL QUE INCUMPLE: 4.4.6 ISO 9001
REDACCION DEL HALLAZGO:
Durante la verificación del proceso de Planificación Integral, el auditor pregunta al
Gerente cómo ha demostrado su compromiso con el Sistema de Gestión Integral,
a lo cual éste contesta que ha delegado toda la responsabilidad sobre el
Coordinador HSE no ha tenido el tiempo por que ha tenido que participar y dirigir 3
licitaciones en ese mismo período.

SITUACION No. 7 En el puesto de control de una Empresa de Transporte por

carretera se encuentra en uso el documento P 7.5-01 (Versión 2) que indica a
la persona encargada las instrucciones para asignar rutas a los conductores.
El auditor pregunta cuál es la versión actual del procedimiento y se le
informa que es el número 3. El jefe de calidad le menciona que no se ha
entregado la versión actualizada a esta persona debido a que toda la
documentación se va a grabar en Intranet y que no se justifica entregar
nuevas copias debido a que pronto ya no habrá necesidad de utilizarlas.
TIPO DE HALLAZGO: No Conformidad
NUMERAL QUE INCUMPLE: 8.5.2 (9001)
REDACCION DEL HALLAZGO:
El auditor está verificando el proceso de transporte y solicita los reportes de quejas
y reclamos, a lo cual el Coordinador de Logística presenta los de la última semana
en donde se observa un reclamo del cliente XYZ por demora en la entrega de la
carga.