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yOUCA DEL pl.
•11- '90
N° -2018NIVIENDANMCS/PNSR
<5.5 ,
Lima, 7 Dic 2018
VISTOS:
El Memorándum Múltiple N° 30-2018NIVIENDANMCS/PNSR/UTP e Informe N°

177-2018NIVIENDANMCS/PSNR/UTP-mvera de la Unidad Técnica de Proyectos, el
Memorándum N° 1192-2018NIVIENDANMCS/PNSR/UPP de la Unidad de Planeamiento y
Presupuesto, y el Informe Legal N° 961-2018NIVIENDANMCS/PNSR/UAL y el Informe
Legal N° 116-2018NIVIENDANMCS/PNSR/UAL/MMG de la Unidad de Asesoría Legal;
CONSIDERANDO:
Que, con la Ley N° 30533, se autoriza al Ministerio de Vivienda, Construcción y

Saneamiento (MVCS), en el marco de sus competencias, a realizar intervenciones a través
del régimen especial de núcleos ejecutores a favor de la población pobre y extremadamente
pobre; ejecutándose las intervenciones a través de sus programas, entre otras, de proyectos
de saneamiento rural; siendo la intervención toda acción necesaria para el desarrollo de los
proyectos o las actividades que realiza el MVCS;
dela d
Unidad Que, mediante Decreto Supremo N°004-2017-VIVIENDA se aprobó el Reglamento
de la Uni JU,
de Ases in •
/
de la Ley N° 30533, estableciendo la Única Disposición Complementaria Final, entre otros
aspectos, que el MVCS mediante resolución ministerial, en un plazo que no excederá de
treinta (30) días hábiles, emitirá las normas complementarias para la aplicación de lo
establecido en el referido Reglamento;
Que, el artículo 20 del precitado Reglamento define al "Proyecto" en los siguientes

términos: i) Para el caso de los proyectos de inversión rige la definición contenida en la
normativa de inversión pública, y ii) Para el caso de las actividades desarrolladas por el
Ministerio o alguno de sus programas se entenderá como proyecto, el esfuerzo temporal que
se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único en el marco de sus
intervenciones;
Que, con fecha 29 de marzo de 2017 se emitió la Resolución Ministerial N° 112-

2017-VIVIENDA, que aprobó "Los Lineamientos para el Desarrollo de Proyectos que se
Ejecutan a través de Núcleos Ejecutores por los Programas del MinIterio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento", en adelante los Lineamientos, que constituyen las normas
complementarias a que hace mención la Única Disposición Complementaria Transitoria del
Reglamento de la Ley N° 30533; y que tiene como objetivo establecer los lineamientos y
procedimientos técnicos, administrativos y normativos necesarios para el desarrollo de los
proyectos, entre otros, de saneamiento rural, a través de los núcleos ejecutores por los
Programas del MVCS;
Que, el numeral 6.1 de los Lineamientos prevé que el proceso de desarrollo de

proyecto, comprende las siguientes etapas: i) Planeamiento, ii) Pre-operativa, iii)Operativa
r
(ejecución/post ejecución y pre liquidaciones), iv) Liquidación final, y, v) Cierre, en lo que sea
aplicable;
Que, en lo que respecta a la Etapa de Planeamiento, los Lineamientos señala en

su numeral 8.1.1 que en esta etapa el Programa realiza la planificación y programación de
sus intervenciones a través de la modalidad especial de núcleos ejecutores, para lo cual
define el alcance de su intervención a través del núcleo ejecutor, focalizando y priorizando
los proyectos a ser ejecutados, determinando los montos de financiamiento por proyecto de
acuerdo a su estrategia de intervención; y en su numeral 8.1.2, se precisa que "Los
Programas podrán desarrollar, a través de los Núcleos Ejecutores, proyectos desde la etapa
de estudios";
Que, en el marco del Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de

Inversiones (Invierte.pe), vigente actualmente, la "etapa de estudios", a que refiere los
Lineamientos, comprende la "Fase de Formulación y Evaluación";
Que, el artículo 16 del Reglamento del Decreto Legislativo N° 284-2018-EF, Decreto

Legislativo que crea el Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión de
Inversiones, aprobado por Decreto Supremo N° 284-2018-EF, prevé, entre otros aspectos,
que la fase de Formulación y Evaluación se inicia con la elaboración de la ficha técnica o del
estudio de preinversión respectivo, siempre que el proyecto de inversión sea necesario para
alcanzar los objetivos y metas establecidos en la programación multianual de inversiones;
Que, asimismo, la precitada norma establece que las fichas técnicas y los estudios
de preinversión son documentos técnicos, con carácter de Declaración Jurada, que
contienen información técnica y económica respecto del proyecto de inversión que permita
analizar y decidir si su ejecución está justificada;
Que, por su parte, el artículo 17 del mencionado dispositivo reglamentario,

establece que la fase de Ejecución se inicia luego de la declaración de viabilidad, en el caso
de proyectos de inversión, y comprende la elaboración del expediente técnico, entre otros
aspectos;
Que, los Lineamientos contempla igualmente en su Cuarta Disposición

Complementaria, que "Los Programas implementan los Manuales, Formatos, Guías e
instrumentos, entre otros, que requieran para realizar sus intervenciones";
Que, 'la Unidad Técnica de Proyectos está proponiendo con el Memorándum

Múltiple N° 30-2018/VIVIENDANMCS/PNSR/UTP e Informe N° 177-
2018NIVIENDANMCS/PSNR/UTP-mvera de vistos, y en el marco de la Ley N° 30533, la
directiva denominada "Normas y Procedimientos para la FormuFación de Ficha Técnica y
Desarrollo de Expedientes Técnicos de Inversiones a Implementar a través de Núcleos
Ejecutores por el Programa Nacional de Saneamiento Rural", cuyo objetivo es establecer los
procedimientos técnicos, administrativos y normativos necesarios para llevar a cabo la
Formulación ce la Ficha Técnica y el Desarrollo de Expedientes Técnicos de inversiones en
saneamiento rural, a través de núcleos ejecutores por el PNSR;
2
<313LICA DEL
Que, la Unidad de Asesoría Legal ha considerado en su pronunciamiento legal de

vistos, que es procedente y legalmente viable la aprobación de la directiva propuesta por la'
Unidad Técnica de Proyecto;
Que, conforme al Manual de Operaciones del PNSR aprobado por Resolución

Ministerial N° 013-2017-VIVIENDA, modificado por Resolución Ministerial N° 235-2017—
VIVIENDA, la Dirección Ejecutiva es la máxima instancia de decisión del Programa,
responsable de su dirección y administración general, y dentro de las funciones previstas en
el referido Manual, le corresponde ejercer la conducción, dirección y representación del
Programa, aprobar las normas internas que éste requiera destinadas a organizar, administrar
o ejecutar las actividades y/o proyectos, y emitir las resoluciones directorales en asuntos de
su competencia;
Que, estando a lo señalado en los considerandos precedentes, resulta necesario

aprobar la directiva denominada "Normas y Procedimientos para la Formulación de Ficha
Técnica y Desarrollo de Expedientes Técnicos de Inversiones a Implementar a través de
Núcleos Ejecutores por el Programa Nacional de Saneamiento Rural", la misma que cuenta
con la conformidad de la Unidad de Planeamiento y Presupuesto, recaída en el
Memorándum N° 1192-2018/VIVIENDANMCS/PNSR/UPP de vistos;
Con el visto de las Jefaturas de la Unidad Técnica de Proyectos, la Unidad Técnica

de Gestión Territorial, la Unidad Técnica para la Mejora de la Prestación del Servicio, la
Unidad de Planeamiento y Presupuesto, la Unidad de Administración y la Unidad de
Asesoría Legal; y, de conformidad con lo dispuesto en el Decreto Supremo N° 002-2012-
VIVIENDA por el cual se crea el Programa Nacional de Saneamiento Rural, la Resolución
Ministerial N° 013-2017-VIVIENDA por la cual se aprueba el Manual de Operaciones del
Programa Nacional de Saneamiento Rural, modificado por la Resolución Ministerial N° 235-
2017—VIVIENDA;
SE RESUELVE:
Artículo 1°.- Aprobar la Directiva N° 10-2018-VIVIENDANMCS/PNSR "Normas y

Procedimientos para la Formulación de Ficha Técnica y Desarrollo de Expedientes Técnicos
de Inversiones a Implementar a través de Núcleos Ejecutores por el Programa Nacional de
Saneamiento Rural", la misma que forma parte integrante de la presente resolución.
Artículo 2°.- Notificar la presente resolución a las unidades y programas del PNSR,
Jefe de dad
de La ad
para los fines correspondientes.
de Pla e OCIO
Pre upe Sto
Regístrese y comuníquese.
CIRi A. ZAVALETA LÓPEZ

Director Ejecutivo
Jefa de la
PROGRAMA NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL
mdad Vicemirtimeno de Construcción y Sanearitiedto
Unidád Ministerio de Vivienda, Construcaán y Saneamiento
Casona
(
Ministerio
PERU de Vivienda, Construcción
y Saneamiento
"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"
"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"
DIRECTIVA N° )0 -2018-VIVIENDA/VMCS/PNSR
NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE FICHA TÉCNICA Y

DESARROLLO DE EXPEDIENTES TÉCNICOS DE INVERSIONES A
IMPLEMENTAR A TRAVÉS DE NÚCLEOS EJECUTORES POR EL PROGRAMA
NACIONAL DE SANEAMIENTO RURAL
ÍNDICE
Ítem Contenido Página
Objetivo 3
Finalidad 3
Alcance 3
Base Legal 3
Disposiciones Generales
5.1 Acrónimos o siglas 4
5.2 Glosario de Términos 5'
5.3 Definiciones 6
5.4 De las obligaciones 9
Del núcleo ejecutor y sus representantes 9
De los funcionarios del programa 9
De las Áreas de Contabilidad y Tesorería 11
Del Personal NE 11
Evaluador del Proyecto 11
Proyectista 11
Disposiciones Específicas 12
6.1 Sub Etapa Preparatoria 12
6.1.1 Informe de Elegibilidad del proyecto 12
6.1.2 Habilitación de Recursos 12
6.1.3 Actividades de promoción social 12
6.1.4 Constitución del Núcleo Ejecutor 13
6.1.5 Suscripción de Convenio de Cooperación 14
6.1.6 Asignación del personal del NE 14
6.1.7 Informe Inicial del Personal del NE 15
6.1.8 Aprobación del Financiamiento 15
6.1.9 Certificación de Crédito Presupuestario 16
6.1.10 Apertura de Cuenta Bancaria 16
6.1.11 Desembolso 17
6.1.12. Contratación de personal NE y/o compras de bienes 18

6.2 Sub Etapa de Formulación de Ficha Técnica y/o Expediente 18
Técnico
6.2.1 Sesión de Inducción 18
6.2.2 Sesión de Orientación 18
1
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Ministerio
de Vivienda, Construcción
y Saneamiento
6.2.3 Suscripción de contratos con el personal NE 19

6.2.4 Registro de Firmas y desbloqueo de cuenta 19
6.2.5 Inicio de Formulación de la Ficha Técnica y/o 20
elaboración del Expediente Técnico
6.2.6 Conformidad de entregable 21
6.2.7 Ejecución Financiera 22
6.2.8 Pre liquidación mensual 22
6.2.9 Modificaciones al Convenio de Cooperación 24
6.2.10. Culminación de formulación de la ficha técnica y/o la 25
elaboración del expediente técnico
6.2.11. Declaratoria de Viabilidad de la Ficha Técnica y/o 26
aprobación del Expediente Técnico
6.3 Sub Etapa Liquidación de la Ficha Técnica y/o del Expediente 26
Técnico y Liquidación de Convenio de Cooperación
VII Disposiciones Complementarias 28
Responsabilidad 28
Anexos y Formatos
, A Flujograma de desarrollo de Ficha Técnica y expedientes técnicos
B Formatos
01 - Acta de Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor
- Declaración jurada de no tener antecedentes penales ni
judiciales, no estar incluido en el registro de deudores
alimentario morosos, no parentesco con los otros
02 representantes del NE, no estar calificado como deudor
en alguna central de riesgo financiero, de saber leer y
escribir fluidamente y de residir más de dos (02) años
consecutivos en el ámbito del proyecto
03 - Solicitud de financiamiento del Núcleo Ejecutor
04 - Acta de inicio de elaboración del expediente técnico
05 - Acta de conformidad de entregable
06 - Autorización de gastos
07 - Manifiesto de gastos por insumo o servicio
08 - Resumen del estado financiero
09 - Ficha de aprobación de Pre liquidación mensual
10 Acta de culminación de elaboración de expediente
técnico
11 Acta de rendición de cuentas final
12 Ficha de aprobación de Liquidación de Convenio de
Cooperación
2
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Ministerio
y Saneamiento
I. OBJETIVO
Establecer los procedimientos técnicos, administrativos y normativos
necesarios para llevar a cabo la Formulación de la Ficha Técnica y el
Desarrollo de Expedientes Técnicos de inversiones en saneamiento mal, a
través de núcleos ejecutores por el Programa Nacional de Saneamiento Rural
del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento.
II. FINALIDAD
Dinamizar y facilitar el desarrollo de la Formulación de la Ficha Técnica y
Elaboración de Expedientes Técnicos de las inversiones a cargo del
Programa Nacional de Saneamiento Rural a través de núcleos ejecutores.
III. ALCANCE
La presente Directiva comprende al Programa Nacional Saneamiento Rural
del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento para que intervengan
en la Formulación de la Ficha Técnica y el Desarrollo de Expedientes
Técnicos de saneamiento rural, que se realicen a través de núcleos
ejecutores, en los centros poblados de las zonas rural y ,rural dispersa, de
condición pobre y extremadamente pobre.
IV. BASE LEGAL
4.1. Ley N° 30156, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento.
4.2. Ley N° 30533, Ley que autoriza al Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento a realizar intervenciones a través de núcleos ejecutores.
4.3. Decreto Supremo N° 002-2012-VIVIENDA, que crea El Programa Nacional de
Saneamiento Rural
4.4. Decreto Supremo N° 004-2017-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de la
Ley 30533, 'Ley que autoriza al Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento a realizar intervenciones a través de núcleos ejecutores.
4.5. Decreto Supremo N° 066-2009-EF, que aprueba el Texto Único Ordenado de la
Ley N° 27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
4.6. Resolución de Superintendencia N° 007-99-SUNAT, que aprueba el
Reglamento de Comprobantes de Pago, y sus modificatorias.
4.7. Resolución'Ministerial N° 112-201'7-VIVIENDA que aprueba los "Lineamientos
para el desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de núcleos
ejecutores por los programas del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento" y aprueba el modelo de Convenio de Cooperación.
4.8. Resolución Directoral N° 002-2007-EF/77.15, que aprueba Directiva de
Tesorería N° 001-2007-EF/77.15, y sus modificatorias.
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Ministerio
PERÚ de Vivienda, Construcción
y Saneamiento
4.9. Resolución Ministerial N° 013-2017-VIVIENDA, que aprueba el Manual de

Operaciones del Programa, modificado por la Resolución Ministerial N° 235-
2017-VIVIENDA
V. DISPOSICIONES GENERALES
5.1. Acrónimos o siglas
AGT : Área de Gestión Territorial
ANA — ALA : Autoridad NacionallLocal del Agua
AOM : Administración, Operación y Mantenimiento
ATM : Área Técnica Municipal
DE : Dirección Ejecutiva
DNI : Documento Nacional de Identidad.
GL : Gobierno Local
INVIERTE.PE : Sistema Nacional de Programación Multianual y Gestión
de Inversiones.
MEF : Ministerio de Economía y Finanzas
MVCS : Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento.
NE : Núcleo Ejecutor.
PIP : Proyecto de Inversión Pública.
PMA : Plan de Monitoreo Arqueológico
PNSR : Programa Nacional de Saneamiento Rural.
RNE : Reglamento Nacional de Edificaciones.
SAS : Sistemas de Agua y Saneamiento
SBN : Superintendencia de Bienes Nacionales.
SEIA : Sistema Nacional de Evaluación del Impacto Ambiental.
SERNANP : Servicio Nacional de Áreas Naturales Protegidas por el
Estado.
SUNARP : Superintendencia Nacional de Registros Públicos
SUNAT : Superintendencia Nacional de Aduanas y de
Administración Tributaria.
TDR : Términos de referencia.
UAL : Unidad de Asesoría Legal
UA : Unidad de Administración
UIT : Unidad Impositiva Tributaria.
UPP : Unidad de Planeamiento y Presupuesto
UTGT : Unidad Técnica de Gestión Territorial
UTP : Unidad Técnica de Proyectos
UTPS : Unidad Técnica para la Mejora de la Prestación del
Servicio
VMCS : Viceministerio de Construcción y Saneamiento.
VMVU : Viceministerio de Vivienda y Urbanismo.
•
V°B° : Visto bueno que ratifica y aprueba el contenido de un

determinado documento.
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Ministerio
y Saneamiento
"Decenio de/a Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"
5.2. Glosario de términos

Convenio de Cooperación.- Acuerdo mediante el cual se establecen las
obligaciones, responsabilidades, condiciones, entre otros, bajo las cuales
opera el núcleo ejecutor.
Desarrollo de la Ficha Técnica y Expediente Técnico del Proyecto.-
Conjunto de procesos que se realizan con el fin de lograr la viabilidad y/o la
aprobación de los mismos previos a su ejecución; comprende la Formulación
de la Ficha Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico/Estudio
Definitivo.
Entregable.- Es un producto, servicio o resultado único y verificable, final o
parcial, en este último caso sirve de base para elaborar otro producto, servicio
o resultado.
Estudios básicos.- Conjunto de estudios que se realizan en contacto directo
con la zona de la inversión, que permiten plantear el alcance del proyecto y
son la base para Formular la Ficha Técnica y/o Elaborar el Expediente
Técnico/Estudio Definitivo. Por ejemplo: Estudio de mecánica de suelos,
análisis físico químico del agua, análisis de la propiedad del terreno o predio,
' existencia de restos arqueológicos, pertenenda a zona reservada, aceptación
social, entre otros que el Programa lo exija o que a criterio de los
profesionales responsables de la elaboración y/o evaluación sean necesarios.
Elegibilidad de proyecto.- Condición de un proyecto por la cual el Programa
reconoce que se encuentra dentro de su política de focalización y priorización
siendo susceptible de ser financiado.
Gestión de proyecto.- Proceso de acciones y toma de decisiones que cada
NE sigue según el ciclo de proyecto del Programa que financia el proyecto. La
gestión se caracteriza por tener cuatro dimensiones articuladas: i) Técnico,
donde destaca el conocimiento del expediente técnico, la ejecución del
proyecto y el fortalecimiento de capacidades para la construcción; ii)
Financiero-contable, referido principalmente a las transacciones bancarias y
liquidaciones; iii) Administrativo, que comprende contrataciones,
cotizaciones, control de asistencia -entre otros y iv) Social a través de la
participación organizada para la gestión comunitaria; la vigilancia ciudadana y
el fortalecimiento de capacidades sociales para la sostenibilidad de las
intervenciones del PNSR y la gestión del desarrollo local.
Expediente Técnico.- Conjunto de documentos de carácter técnico, social,
ambiental y/o económico, que permiten la adecuada ejecución de un
proyecto. Para el caso de obras contendrá según corresponda: Memoria
descriptiva, especificaciones técnicas, planos de ejecución de obra, metrados,
presupuesto de obra, fecha de determinación de presupuesto de obra,
análisis de precios, calendario de avance de obra valorizado, fórmulas
polinómicas y si el caso lo requiere, valor referencial, estudio de suelos,
estudio geológico, de impacto ambiental u otros complementarios.
5
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Ministerio
y Saneamiento
'Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"
Núcleo Ejecutor: Considérese lo establecido en la Ley N° 30533, Ley que

autoriza al Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento a realizar
intervenciones a través de núcleos ejecutores.
Modificaciones: Son todos aquellos cambios que se realicen a los términos
del Convenio de Cooperación suscrito, mediante adendas o procedimientos
establecidos por el Programa.
Pre Liquidación Mensual: Es un acto administrativo que permite demostrar
con documentos la correcta utilización de los recursos asignados, presentado
mensualmente y conformado principalmente por los informes de los
componentes financiados, incluyendo los financieros, técnicos, y otros según
lo dispuesto por el Programa.
Para el caso de las definiciones de Convenio de Cooperación, Intervención,
Monitoreo Financiero, Oficina de Administración, Oficina de Contabilidad,
Oficina de Planeamiento y Presupuesto, Oficina de Tesorería, Personal del
NE, Penalidad, Programas del MVCS, Proyecto, Representantes del Núcleo
Ejecutor, Seguimiento, Veedor y Verificación considérese lo establecido en
Ley N° 30156, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento; el Decreto Supremo N° 004-2017-VIVIENDA,
que aprueba el Reglamento de la Ley N° 30533, Ley que autoriza ál Ministerio
de Vivienda, Construcción y Saneamiento a realizar intervenciones a través
de núcleos ejecutores; la Resolución Ministerial N° 112-2017-VIVIENDA que
aprueba los "Lineamientos para el desarrollo de proyectos que se ejecutan a
través de núcleos ejecutores por los programas del Ministerio de Vivienda,
Construcción y Saneamiento" y el modelo de Convenio de Cooperación; así
como otros relacionados y que fueran necesarios para la Formulación de la
Ficha Técnica y el Elaboración del Expediente Técnico.
5.3. De las Definiciones
5.3.1 De la Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración del Expediente
Técnico
La Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración del Expediente Técnico se
encuentra considerada en la etapa pre operativa a que hace referencia la Resolución
Ministerial N° 112-2017-VIVIENDA que aprueba los "Lineamientos para el desarrollo
de proyectos que se ejecutan a través de núcleos ejecutores por los programas del
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento" y el modelo de Convenio para el
desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de Núcleos Ejecutores por los
Programas del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
En caso el Programa opte por implementarlo(s) a través de núcleos ejecutores, se
considerarán las siguientes sub etapas:
i.• Sub Etapa Preparatoria.
ii. Sub Etapa de Formulación de Ficha Técnica, y;
iii. Sub Etapa de Elaboración de Expediente Técnico.
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Ministerio
y Saneamiento
",Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"
El Programa es responsable de la Sub Etapa Preparatoria y corresponsable con el NE

de la Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración del Expediente Técnico.
El Programa podrá optar por formular la Ficha Técnica y/o por desarrollar los
Expedientes Técnicos a través de núcleos ejecutores, a partir de cualquiera de las
siguientes condiciones:
a. Con la idea del proyecto, en cuyo caso el NE será responsable de la
gestión de la formulación de la Ficha Técnica y/o revisión del proyecto de
inversión en caso la naturaleza del proyecto lo requiera y de la elaboración
y evaluación del Expediente Técnico o estudio definitivo: administración de
recursos, contratación de personal NE y adquisición de bienes aprobados
por el Programa.
b. Con PI viable, en cuyo caso el NE será responsable de la gestión de la
elaboración y evaluación del expediente técnico o estudio definitivo:
administración de recursos, contratación de personal NE y adquisición de
bienes aprobados por el Programa.
c. Con Expediente Técnico o estudio definitivo elaborado, en cuyo caso el
NE será responsable de la gestión del levantamiento de observaciones que
pudieran existir y evaluación del expediente técnico o estudio definitivo:
administración de recursos, contratación de personal NE y adquisición de
bienes aprobados por el Programa.
Las disposiciones de la presente Directiva son aplicables independiente de la
condición en la que el NE inicie su participación.
El Programa debe verificar, monitorear, supervisar y realizar el control y
seguimiento a los NE y personal del NE, durante la Formulación de la Ficha
Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico.
La Formulación de la Ficha Técnica y la Elaboración del Expediente
Técnico del proyecto cumplirán los requisitos técnicos y normativos
vigentes y aplicables a su naturaleza.
La Ficha Técnica contendrá como mínimo todos los componentes y
aspectos exigidos en el Marco del Sistema Nacional de Programación
Multianual y Gestión de Inversiones vigente a la fecha de suscripción del
Convenio de Cooperación.
Durante la Sub Etapa de Formulación de Ficha Técnica, el Programa
verifica que se tome en cuenta con el saneamiento físico legal
correspondiente o que se cuenta con los arreglos institucionales
respectivos para la implementación del proyecto de inversión, a efectos de
cautelar su sostenibilidad.
El expediente técnico contendrá como mínimo todos los componentes y
aspectos exigidos por el Programa, asimismo incluirá lo dispuesto en
INVIERTE.PE, el SEIA, el RNE, por la SBN, ANA, el SERNANP, Ministerio
de Cultura y otras normas exigibles, relacionadas y necesarias a la
naturaleza de la intervención del proyecto.
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Ministerio
y Saneamiento
Si al culminar el desarrollo del expediente técnico, el presupuesto del

proyecto, es mayor a los Dos Millones Quinientos Mil Soles (S/2'500,000) el
Programa, no podrá ejecutar el proyecto a través del NE ni reconocer la
constitución del NE para la etapa de ejecución, debiendo realizar las
acciones necesarias para el cambio de' modalidad de ejecución del
proyecto.
El Programa otorgará asistencia técnica al NE, así como realizará la
verificación y monitoreo técnico y financiero a la gestión de este durante la
Formulación de la Ficha Técnica y la Elaboración del Expediente Técnico; a
nivel departamental, estas funciones las realizarán los Coordinadores
Regionales (Técnico y social), o los designados por el Programa para tal
efecto.
El uso indebido de los recursos financieros asignados -por parte del NE y/o
del personal del NE-, es causal para la prohibición definitiva de participar en
el desarrollo de los proyectos a cargo del MVCS y sus Programas, sin
perjuicio de las acciones administrativas y/o judiciales a que hubiera lugar.
El incumplimiento total o parcial de las obligaciones establecidas en el
Convenio de Cooperación para la Formulación de la Ficha Técnica y/o la
Elaboración del Expediente Técnico; y/o Contrátos respectivos será'
calificado por el Programa, el que a su vez determinará las restricciones de
participación en concordancia con los lineamientos para la determinación
de las restricciones en la participación de los representantes y del personal
del NE que emita el MVCS.
Queda terminantemente prohibido, para el NE, realizar las siguientes acciones
relacionadas con el uso de las cuentas bancarias:
i. Abrir cuentas adicionales a la autorizada.
ii. Abrir cuentas con distinta denominación a la que establece el Convenio
de Cooperación para la Formulación de la Ficha Técnica y/o Elaboración
del Expediente Técnico; menos aún a título personal.
iii. Facultar o delegar el manejo o administración de la cuenta o dinero del
financiamiento en favor de terceros; igualmente, el personal del NE
involucrado en la Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración del
Expediente Técnico; está impedido de aceptar tal delegación.
iv. Comprar bienes de capital no considerados en el presupuesto de
financiamiento para la Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración
del Expediente Técnico.'
v. Realizar compras donde exista conflicto de intereses. Por ejemplo, la
contratación de servicios o compra de bienes u otros, a parientes en
cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o conyugue, de los
representantes del NE, Proyectista, Evaluador de proyecto, o funcionario
relacionado directamente al MVCS o al Programa que financia el
proyecto.
8
Ministerio
y Saneamiento
Toda documentación generada durante la Formulación de la Ficha Técnica

y/o la Elaboración del Expediente •Técnico; estará a disposición del
Evaluador de proyecto o de cualquier funcionario acreditado por el
Programa o del MVCS, las veces que sea requerida.
Cada ficha técnica y/o expediente técnico contará con un Código Unificado
que permita su seguimiento desde su priorización y durante todo el
desarrollo del mismo.
El Programa precisará las funciones, obligaciones y responsabilidades del
personal del NE que intervenga en la Formulación de la Ficha Técnica y/o
Elaboración del Expediente Técnico en la normativa interna que y serán
especificadas en los contratos respectivos. Las precisiones se realizarán en
base a lo establecido en el numeral VI.
5.4. De las obligaciones
5.4.1. Del Núcleo Ejecutor y sus representantes
Los integrantes de una comunidad o beneficiarios de un proyecto, debidamente
organizados como Núcleo Ejecutor, tienen como compromiso principal participar
activamente y con responsabilidad en la gestión de la Formulación de la Ficha
Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico financiado por el Programa,
coordinando y ejecutando acciones para implementarlo, así como realizando
acciones de vigilancia ciudadana.
Los representantes del NE serán responsables solidarios de la gestión de la
Formulación de la Ficha Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico y
administrarán directamente los recursos financieros que les sean transferidos por
el Programa, con la asistencia técnica y bajo mecanismos de verificación y
seguimiento de éste, siendo sus funciones:
a.Suscribir el Convenio de Cooperación para la Formulación de la Ficha Técnica
y/o la Elaboración del Expediente Técnico.
b.Solicitar y suscribir las adendas al Convenio de Cooperación para la
Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración del Expediente Técnico
que fueran necesarias para el logro de los objetivos del proyecto.
c. Intervenir en procedimientos administrativos y judiciales; así como en todos los
actos necesarios para la Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración
del Expediente Técnico financiado por el Programa, dentro de una buena
práctica técnica — administrativa en la implementación del Convenio de
Cooperación. ,
d.Contratar al personal NE necesario para la Formulación de la Ficha Técnica y/o
la Elaboración del Expediente Técnico de acuerdo a los lineamientos
establecidos por el MVCS y el Programa.
e. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo aprobados por el Evaluador
de proyecto, y por las disposiciones emanadas por el Programa.
9
Av. Paseo de la República 3361, San Isidro - Lima 27— Perú / Teléfono: (511) 2117930 / www.vivienda.gobspe
Ministerio
y Saneamiento
f. Organizar y velar por el cumplimiento de los compromisos comunales y de los

beneficiarios.
g.Asistir a las sesiones de capacitación y promover la participación de la
comunidad en éstas.
h.Adnninistrar los recursos transferidos cautelando su buen uso.
i. Comprar bienes o contratar servicios aprobados por el Programa.
j. Suscribir las autorizaciones de gasto.
k.Convocar mensualmente a asambleas comunales, e informar sobre el avance
en el desarrollo del expediente técnico, así como de las actividades realizadas
para tal fin.
I. Informar mensualmente al Programa sobre el avance de la Formulación de la
Ficha Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico y la ejecución
financiera del mismo.
m. Realizar, conjuntamente con el Evaluador de proyecto, la devolución de los
montos no ejecutados.
n.Participar en la elaboración y suscribir las Pre Liquidaciones mensuales,
cuando corresponda, y la Liquidación del Convenio de Cooperación para la
Formulación de la Ficha Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico.
o.Informar al Programa de cualquier eventualidad que afecte el desarrollo de sus
actividades y/o del expediente técnico.
5.4.2. De los funcionarios del Programa
a. Coordinador General: Profesional dependiente del Programa cuya
función y responsabilidad principal es representar al Programa en el ámbito,
territorial que se le asigne, efectuando el monitoreo financiero y control y
seguimiento general de los proyectos, así como la de brindar asistencia
técnica a los Coordinadores Regionales.
b.Coordinador Regional Técnico: Profesional dependiente del Programa cuya
función y responsabilidad principal es llevar a cabo la verificación y el
seguimiento técnico y financiero de los proyectos en el ámbito territorial que
se le asigne, así como brindar asistencia técnica a los núcleos ejecutores, a
sus representantes, así como a los profesionales o técnicos asignados a los
proyectos.
c. Coordinador Regional Social: Profes' ional dependiente del Programa, cuya
función y responsabilidad principal es llevar a cabo la verificación y el
seguimiento del componente social de los proyectos en el ámbito territorial
que se le asigne, así como brindar asistencia técnica en aspectos sociales y
de comunicación a los núcleos ejecutores, sus representantes y a los
profesionales o técnicos que desempeñan funciones de gestión social a los
proyectos.
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Av. Paseo de la República 3361, San Isidro - tima 27— Perú / Teléfono: (511) 2117930 / www.vivienda.gob.pe
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Legal

Ministerio
y Saneamiento
d. Liquidador: Profesional dependiente del Programa cuya función y

responsabilidad principal es realizar las revisiones de las Pre Liquidaciones
mensuales y de la Pre y liquidación del Convenio de Cooperación para el
desarrollo del expediente técnico, referidos a los aspectos contables, así
como elaborar y suscribir las fichas correspondientes.
5.4.3. De las Áreas de Contabilidad y Tesorería
a.Semestralmente, el Área de Contabilidad, realizará el cruce de información con
los encargados de realizar la liquidación de la Formulación de las Fichas
Técnicas y/o Elaboración de los Expedientes Técnicos, con el fin de mantener
los Estados Financieros del Programa con la información actualizada y
concordada.
b.Anualmente, el Área de Tesorería solicitará a las Entidades bancarias en las
que se tengan Cuentas bancarias en favor de los núcleos ejecutores, un
•estado de cuenta de cada una de éstas,.y tomará las medidas necesarias —en
coordinación con el Programa- a fin de garantizar el correcto cierre y
devolución de fondos cuando existan saldos.
5.4.4. Del personal del NE
a. Evaluador de proyecto: Profesional seleccionado por el Programa y
contratado por el NE cuya obligación y responsabilidad principal es supervisar
y revisar la labor del proyectista en la Formulación de la Ficha Técnica y/o
supervisar y evaluar la labor del proyectista en la Elaboración del Expediente
Técnico.
Asimismo, de manera conjunta con los representantes del NE, debe realizar
las siguientes actividades:
i. Participar y asesorar en los procedimientos de gestión, administrativos y
judiciales, así como en todos los actos para la Formulación de la Ficha
Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico financiado por el•
Programa.
u. Velar por el cumplimiento de los planes de trabajo.
iii. Velar por la correcta utilización de los recursos financieros del Proyecto.
iv. Asistir a todas las reuniones necesarias para la Formulación de la Ficha
Técnica y/o la Elaboración del Expediente Técnico, promover la
aceptación del proyecto y la participación de la comunidad y de los
beneficiarios.
b. Proyectista: Profesional debidamente calificado y seleccionado por el
Programa y contratado por el NE, cuya obligación principal es la Formulación
•de la Ficha Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico en caso
corresponda a la naturaleza de la intervención del Programa y que éste haya
decidido realizarlo a través del NE.
11
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Unidad
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Ministerio
y Saneamiento
"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Nombres"
VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

El Programa realizará la planificación y programación de sus intervenciones
con los núcleos ejecutores en el marco de lo establecido en la presente
Directiva.
6.1. SUB ETAPA PREPARATORIA
6.1.1. Informe de elegibilidad del Proyecto
6.1.1.1. El Programa realizará una visita para:
i. Verificar la necesidad del proyecto;
ii. Indagar la situación de los principales elementos que podrían condicionar
la implementación del proyecto, tales como: fuentes de agua,- propiedad de
terreno, existencia de restos arqueológicos, falta o ausencia de
beneficiarios, tipos de suelo, vulnerabilidad, ubicación y disponibilidad de
servicios básicos para la operación de la infraestructura, costo total del
proyecto, entre otros, según corresponda a la naturaleza de la intervención
del Programa.
iii. Verificar la información de la documentación disponible a la fecha de la
visita sobre el proyecto.
El profesional responsable de realizar la visita emitirá un informe de
elegibilidad que incluirá la estimación del costo de financiamiento para la
Formulación de la Ficha Técnica y/o Elaboración del Expediente Técnico del
Proyecto. Este informe se adjuntará al expediente del proyecto que se
conforme.
En caso el informe de elegibilidad resulte negativo, deberá precisarse en este
la(s) causa(s) por la que el proyecto es inelegible y no podrá autorizar, y/o
promover la constitución del Núcleo Ejecutor.
6.1.1.2. El Programa podrá iniciar la Formulación de las Fichas Técnicas y/o
Elaboración de los Expedientes Técnicos a través de núcleos ejecutores una
vez haya definido la opción y condiciones establecidas en el numeral anterior
y el numeral 5.3.1 de la presente Directiva.
6.1.2. Habilitación de recursos
6.1.2.1. En caso el informe sea elegible, se solicitará a la UPP la habilitación de los
recursos para realizar la formulación de la Ficha Técnica y/o la elaboración
del Expediente Técnico.
6.1.2.2. La UPP comunicará la aprobación de la modificación presupuestal.
6.1.3. Actividades de promoción social
En el ámbito priorizado para formular la Ficha Técnica y/o elaborar el
Expediente Técnico, la . AGT realizará actividades de promoción social
dirigidas a la población, tales como:
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UTPS Legal
o
Ministerio
y Saneamiento

,
i. Difundir las características de la intervención del Programa;

ii. Comunicar y educar sobre la modalidad del NE y sus características;
iii. Dar a conocer las obligaciones del NE y de sus representantes.
iv. Promover la participación y el compromiso de la población así como la
vigilancia ciudadana en la formulación de la Ficha Técnica y/o la
Elaboración del Expediente Técnico.
6.1.4. Constitución del Núcleo Ejecutor
6.1.4.1. Posterior a las actividades de promoción social, se constituirá el Núcleo
Ejecutor mediante Acta de Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor
(Formato N° 01), certificada por un Notario o Juez de Paz de la jurisdicción o
de cualquiera de las zonas del ámbito directo del proyecto.
6.1.4.2. La AGT coordinará con el(los) gobierno(s) local(es) del ámbito de su
intervención, la designación de un veedor de la gestión del NE para la
Formulación de la Ficha Técnica y/o la Elaboración del Expediente Técnico
que se financiará, dejándose constancia de su participación en el Acta de
Asamblea; no obstante, la ausencia del veedor del Gobierno Local en la
Asamblea no impide ni invalida la constitución del NE.
6.1.4.3. En dicha Asamblea se eligen a los representantes del Núcleo Ejecutor que
son: un(a) Presidente, un(a) Secretario(a), un(a) Tesorero(a) y un(a) Fiscal;
quienes deben cumplir como mínimo los siguientes requisitos:
i. Tener más de 18 años;
ji. Contar con DNI vigente;
iii. Residir como mínimo dos (02) años en una comunidad beneficiaria del
proyecto, lo que se consignará en el Acta de Asamblea de Constitución del
Núcleo Ejecutor;
iv. Declaración Jurada de no tener antecedentes penales ni judiciales, no
estar incluido en el registro de deudores alimentario morosos, no
parentesco con los otros representantes del NE, no estar calificado como
deudor en alguna central de riesgo financiero, de saber leer y escribir
fluidamente y de residir más de dos (02) años consecutivos en el ámbito
del proyecto. (Formato N° 02)
Solo en casos excepcionales, se aceptará que algún representante del NE
(menos el/la Tesorero(á)) no haya concluido estudios de nivel primario pero
que demuestre que sabe leer y escribir fluidamente; su accionar se dará bajo
la asistencia técnica, corresponsabilidad y supervisión del Evaluador de
proyecto así como con el seguimiento del Programa.
El Presidente del NE es el representante legal del NE y goza de las facultades
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para intervenir en procedimientos administrativos y procesos judiciales, así
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como para ejercer como representante legal del NE e intervenir en los
procedimientos administrativos y procesos judiciales con las facultades
13
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Ministerio
y Saneamiento
generales y especiales establecidas en los artículos 74 y 75 del Código

Procesal Civil. El otorgamiento de las facultades y poderes al Presidente,
como representante legal del NE, se efectúa por escrito en el Acta de la
Asamblea en la que son elegidos los representantes del NE.
6.1.4.4. El NE solicitará el financiamiento para la formulación de la ficha técnica y/o la
elaboración del expediente técnico del proyecto, el mismo que deberá estar
focalizado y priorizado por el Programa, simultáneamente solicitará la
suscripción del Convenio de Cooperación para la formulación de la ficha
técnica y/o la elaboración del expediente técnico.
6.1.4.5. La Solicitud de Financiamiento para la formulación de la ficha técnica y/o la
elaboración del expediente técnico (Formato N° 03), debe ser suscrita por el
Presidente del NE, anexándose a la misma como mínimo:
i. El Acta de Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor;
ii. La Declaración Jurada según Formato N° 02 y;
iii. La copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz, del Documento
Nacional de Identidad de los representantes del NE, los que deben estar
vigentes.
6.1.4.6. La solicitud de financiamiento para la formulación de la ficha técnica y/o
elaboración del expediente técnico será evaluada por el Programa en un
plazo no mayor a quince (15) días hábiles, contados a partir de la fecha de su
presentación.
6.1.4.7. En caso la solicitud de financiamiento para la formulación de la ficha técnica
y/o la elaboración del expediente técnico no pueda ser atendida, el Programa
comunicará lo resuelto a los solicitantes en el plazo de treinta (30) días
hábiles de presentada.
6.1.4.8. En caso la solicitud de financiamiento para la formulación de la ficha técnica
y/o el desarrollo del expediente técnico sea aceptada, se anexará al
expediente técnico.
6.1.5. Suscripción del Convenio de Cooperación
6.1.5.1. Dentro de los quince (15) días hábiles de recibida la comunicación de
aprobación del financiamiento, el NE y el Programa suscribirán el Convenio
de Cooperación para para la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración
del expediente técnico, de acuerdo al modelo aprobado por el MVCS y/o
adecuado por,e1 Programa.
6.1.5.2. En el Convenio de Cooperación se establecerán las condiciones para la
formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del expediente técnico del
proyecto así como para la administración de los recursos financieros.
6.1.6. Asignación de personal del NE
6.1.6.1. El Programa implementará un registro y calificación para todo el personal del
NE que requiera, para lo cual establecerá los requisitos y procedimientos
14

Ministerio
y Saneamiento

1
acordes al tipo de servicio, en concordancia con el ejercicio profesional

establecido, y por la normativa nacional vigente.
6.1.6.2. Posterior a que el Programa haya determinado la condición de inicio de su
intervención asignará a los núcleos ejecutores el personal • del NE según
orden de calificación, cuyas obligaciones y responsabilidades serán
estipuladas en los contratos establecidos, adicionales a las establecidas en la
presente Directiva y se complementarán con lo dispuesto en la normativa
adicional (Guías, manuales, instructivos, etc.) que para el efecto aprobará el
Programa.
6.1.6.3. El Programa aprobará los modelos de contratos, TDRs y cronogramas de
presentación de entregables para cada uno de los servicios profesionales y/o
técnicos del personal del NE, los cuales detallarán, entre otros, el contenido
mínimo, los entregables y los costos de los estudios.
6.1.6.4. Excepcionalmente, el Programa podrá asignar más de un proyecto al
personal del NE.
6.1.6.5. El Programa llevará un registro de desempeño del personal del NE contratado
por el Programa o por los núcleos ejecutores.
6.1.7. Informe inicial del personal del NE
6.1.7.1. Una vez que el personal del NE haya aceptado la asignación del Programa
realizará una primera visita al lugar del proyecto, en ésta se confirmará el
contenido del informe de elegibilidad elaborado por el Programa.
6.1.7.2. El personal del NE presentará al Programa la relación de actividades,
procedimientos, estudios básicos requeridos, entre otros que requiere para
formular la ficha técnica y/o desarrollar el expediente técnico.
6.1.7.3. El Programa contrastará la información presentada por el personal del NE con
_ la del informe de elegibilidad del Programa y elaborará la estructura y montos
del financiamiento.
6.1.7.4. En caso el proyecto se encuentre adscrito a INVIERTE.PE y el Programa opte
por iniciar el desarrollo del expediente técnico desde su idea, la estructura del
financiamiento diferenciará los costos de Formulación de la Ficha Técnica de
los costos de Elaboración del Expediente Técnico, detalle a ser realizado para
fines de saneamiento contable.
6.1.7.5. En caso el informe del personal del NE no corrobore el informe de
elegibilidad, se comunicará el detalle de la situación al Programa a finque
éste tome las acciones correctivas del caso.
6.1.8. Aprobación del financiamiento
6.1.8.1 El financiamiento incluirá todos los costos que sean necesarios para formular
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la ficha técnica y/o elaborar el expediente técnico según el tipo de proyecto.
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k, de Mane miento L Se incluirán gastos generales, servicios profesionales, movilidad y viáticos
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Y Presu esto .,- para los representantes del NE, y otros que estén justificados y previamente
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estructurados por el Programa.
15
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/5

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6.1.8.2. Los honorarios por los servicios del personal del -NE incluirán todos los costos
y servicios, se incluirán los costos de estudios básicos por especialidad, los
gastos de laboratorio, movilidad y viáticos, entre otros indispensables para el
desarrollo de las actividades.
6.1.8.3. El Programa aprobará el financiamiento para la formulación de la ficha técnica
y/o la elaboración del expediente técnico, así como su contenido mínimo,
entregables, cronograma de entrega y costos de diferenciando los servicios
que brindará cada personal del NE asignado, siguiendo los procedimientos
establecidos por cada Programa y acorde al marco legal aplicable.
6.1.8.4. El Programa comunicará al NE la aprobación del financiamiento en un plazo
máximo de diez (10) días calendario de haberlo realizado.
6.1.9. Certificación de Crédito Presupuestario
6.1.9.1. Una vez que el Programa cuente con los recursos habilitados y la aprobación
del financiamiento para la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración
del expediente técnico, la UA del Programa, gestionará ante el Área de
Contabilidad u otra correspondiente, la Certificación de Crédito
Presupuestario, adjuntando el documento que sustenta el monto de la
certificación.
6.1.9.2. El Área de Contabilidad u otra gestionará ante la UPP, la aprobación de la
Certificación de Crédito Presupuestario, luego de lo cual ésta, comunicará al
Área de Contabilidad u otra la aprobación.
6.1.10. Apertura de cuenta bancaria
6.1.10.1. Previa a la apertura de cuenta, el Programa comunicará a la Entidad
bancaria la información respecto a los funcionarios responsables de realizar:
i. Aperturas, bloqueos o inmovilizaciones, desbloqueos o movilizaciones y
cierres de cuentas bancarias; _.
ii. Control de cuentas bancarias;
u
Transferéncias y otros relacionados, y;

iv. Control, seguimiento y verificación financieros.
•
6.1.10.2. Realizada la asignación de personal del NE, la UTP solicitará a la UA

que, a través de su Área de Tesorería realice el trámite de apertura de la
cuenta bancaria a nombre del NE, para la transferencia de recursos, debiendo
proporcionar la siguiente información:
i. Nombre de la Entidad bancaria;
ii. Nombre del proyecto o lo que corresponda;
iii. Código de expediente;
iv. Nombre de la Cuenta bancaria con el siguiente formato:
16
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La Unidad
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supuesto Jefe
de Unidad
de la UTPS
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Ministerio
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NE - Código Unificado - EXPTEC - Siglas del Programa - Departamentol;

Ejemplo: NE-2153215-EXPTEC-PNT-CUSCO
v. Región en la que se ubica el proyecto;
vi. Nombre de la Agencia bancaria, y;
vii.Dirección para recibir la correspondencia de la Entidad bancaria.
6.1.10.3. La cuenta bancaria del NE será de carácter conjunta (mancomunada)
en Soles y tendrá como titulares al Tesorero del NE y al Evaluador de
proyecto asignado para la formulación de la ficha técnica y/o elaboración del
6.1.10.4. El Área de Tesorería, comunicará a la UTP —vía correo electrónico- la
apertura de cuenta del NE, en un plazo máximo de tres (03) días hábiles,
contados a partir de la fecha de apertura de la cuenta.
6.1.11. Desembolso
6.1.11.1. El Programa podrá realizar más de un desembolso según su
disponibilidad presupuestal.
6.1.11.2. Una vez que el Programa cuente con la Certificación de Crédito
Presupuestario, reciba la confirmación de la apertura de la cuenta y haya
suscrito el Convenio de Cooperación, la UA, gestionará ante el Área de
Contabilidad correspondiente, el desembolso programado, para lo cual
deberá adjuntar los siguientes documentos:
i. Solicitud de desembolso suscrita por la DE.
ii. Copia simple del Acta de Asamblea de Constitución del NE.
iii. Copia autenticada por fedatario del Programa, del Convenio de
Cooperación para la formulación de la ficha técnica si/o elaboración del
expediente técnico debidamente suscrito.
iv. Documento mediante el cual el Programa aprueba el financiamiento para la
formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico del
proyecto.
6.1.11.3. El Área de Contabilidad realizará el registro de la fase del compromiso y
devengado, este trámite no excederá de tres (03) días hábiles.
6.1.11.4. El Área de Tesorería realizará el girado, del monto a desembolsar, este
trámite no excederá de tres (03) días hábiles.
6.1.11.5. El monto desembolsado al NE, será comunicado por el Área de
Tesorería, vía correo electrónico, a la UTP y a la AGT en cuya jurisdicción se
implementa el proyecto, en un plazo máximo de tres (03) días hábiles
posteriores al desembolso.
1 El nombre de la cuenta bancaria podrá tener cuarenta (40) caracteres como máximo.
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Saneamiento
6.1.11.6. La cuenta bancaria debe permanecer bloqueada hasta que su manejo

sea autorizado por la UTP.
6.1.12. Contratación de personal NE y/o compras de bienes
6.1.12.1. El Evaluador de proyecto deberá asesorar y cautelar que los
representantes del NE realicen la contratación de personal NE y/o compra de
bienes, de acuerdo a la programación establecida y con las condiciones y
procedimientos que establecen los Contratos, TDR del personal del NE,
Convenio de Cooperación para la formulación de la ficha técnica y/o
elaboración del expediente técnico y disposiciones que para el efecto emita el
Programa.
6.1.12.2. El pago por los servicios brindados y compras de bienes deberá
hacerse previa a la conformidad por el servicio efectuado o de contra entrega
del bien adquirido, previa verificación y autorización del Evaluador de
proyecto, recibiendo el comprobante de pago respectivo, estando prohibido
efectuar pagos adelantados o a cuenta.
6.1.12.3. El NE realizará el pago al personal del NE únicamente mediante
transferencias bancarias previa entrega de los recibos por honorarios
respectivos, quedando ,prohibido el mayor pago de honorarios al personal del
NE que el establecido en el financiamiento.
6.1.12.4. Para la contratación de servicios y/o compras de bienes el Evaluador de
proyecto del NE, es responsable de verificar que todo comprobante de pago
que se reciba, cumpla con los requisitos que exige el Reglamento de
Comprobantes de Pago aprobado por la SUNAT.
6.1.12.5. Todos los comprobantes de pago deberán ser emitidos a nombre del
NE, con el detalle del concepto del servicio y/o bien adquirido. En ningún
caso, los comprobantes presentarán borrones y/o enmendaduras.
6.1.12.6. Todas las compras de bienes y/o contratación de servicios que realice el
NE, debe efectuarse de forma oportuna y bajo las mejores condiciones de
precio, calidad y plazo, respetando la estructura de costos y precios
aprobados por el Programa.
6.2. Sub Etapa de Formulación de Ficha Técnica
6.2.1. Sesión de inducción
6.2.1.1. El AGT y/o UTP diseña y organiza una sesión dirigida al personal del NE, en
la misma se explica el alcance del Programa y la intervención con la
modalidad del NE (organización, procedimientos, monitoreo, seguimiento,
etc.).
6.2.1.2. En esta sesión el AGT y/o UTP revisa con los participantes las condiciones de
sus contratos (ámbito, responsabilidades, honorarios profesionales, etc.).
6.2.1.3. La asistencia a la sesión de inducción es de carácter obligatorio y requisito
para participar en la sesión de orientación a los representantes del NE. Se
levanta un acta de participación.
18
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Ministerio
y Saneamiento
"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres" ,
6.2.2. Sesión de orientación

6.2.2.1. El AGT y/o UTP diseña y organiza una sesión dirigida a los representantes
del NE, en la misma se explica el alcance del Programa y la gestión que
deberán realizar para la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del
6.2.2.2. El AGT y/o UTP explica a los representantes del NE sobre las actividades de
gestión necesarias para la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración
del expediente técnico (Se explican los cuatro (04) áreas de gestión: i)
Organización y planificación participativa, ii) Técnico social, iii) Administrativa
financiera y iv) Control y vigilancia ciudadana),
6.2.2.3. La asistencia de los cuatros (04) representantes del NE es obligatoria. Se
levanta un acta de participación.
6.2.2.4. La participación del personal del NE en esta sesión es obligatoria.
6.2.3. Suscripción de contratos con el personal del NE
6.2.3.1. El Programa diseña y aprueba los modelos de contratos y TDR por cada tipo
de servicio que demande del personal del NE.
,•
6.2.3.2. El NE suscribirá los contratos y TDR del personal del NE que le haya
asignado el Programa, en un plazo no mayor de cinco (05) días calendario de
realizada la sesión de orientación.
6.2.4. Registro de firmas y desbloqueo de apertura
6.2.4.1. Suscritos los contratos entre los representantes y el personal del NE, el
Programa entregará una Carta de presentación de los titulares de la cuenta
bancaria conjunta para el registro de firma. Para el trámite ante la Entidad
bancaria se adjuntará:
i. Original o copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz del Convenio
de Cooperación para el desarrollo de estudios debidamente suscrito por
las partes;
ii. Copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz del Acta de Asamblea
de Constitución del NE;
iii. Copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz, del DNI del Tesorero
del NE, el que debe estar vigente;
iv. Original o copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz, del Contrato
del Evaluador 'de proyecto con los representantes del NE;
v. Copia legalizada por Notario Público o Juez de Paz, del DNI del Evaluador
de proyecto del NE, el que debe estar vigente;
vi. Otros documentos y/o formatos que la entidad bancaria requiera.
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Vt: LeYal
Ministerio
y Saneamiento .
"Decenio deja Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"
6.2.4.2. Simultánea a la entrega de la Carta de presentación, el Programa solicitará el

desbloqueo de la cuenta bancaria al Área de Tesorería correspondiente,
quien realizará el trámite ante la entidad bancaria.
6.2.5. Inicio de Formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente
técnico
6.2.5.1. El presente ítem, es válido en procedimientos tanto para la formulación de la
ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico. El contenido de la Ficha
Técnica deberán estar incluidos en los términos de referencia de dichos
estudios.
6.2.5.2. El NE a través de sus representantes, con la asistencia técnica del Personal
NE que le pudiera haber sido asignado y la supervisión del Evaluador de
proyecto, administrará los recursos financiados por el Programa, contratará
los servicios y adquirirá los bienes necesarios para formular la ficha técnica
y/o elaborar el expediente técnico del proyecto, en el marco del Convenio de
Cooperación de Cooperación, la presente Directiva, guías, manuales,
instructivos, formatos, entre otros, que para el efecto apruebe el Programa.
6.2.5.3. Se considerará como fecha de inicio de la formulación de la ficha técnica y/o
elaboración del expediente •técnico, la fecha señalada en el Acta de inicio de
para la formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico
(Formato N° 04), la cual no podrá exceder de siete (07) días calendario de
entregados los documentos de registro de firmas a la entidad bancaria por
parte del NE.
6.2.5.4. En la fecha de Inicio de la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración
del expediente técnico, se apertura el Cuaderno de estudios, el mismo será
llenado y firmado únicamente por el Proyectista y por el Evaluador de
proyecto; se encontrará bajo la custodia del Secretario del NE.
6.2.5.5. El Cuaderno de estudios es el documento oficial en el que se registra
correlativamente, en asientos o anotaciones, todos los acontecimientos
importantes que se producen durante la formulación de la ficha técnica y/o la
elaboración del expediente técnico. Será legalizado por Notario Público o
Juez de Paz, foliado en todas sus páginas.
6.2.5.6. Se registrará, el inicio de las actividades, autorizaciones de trabajo, órdenes,
acciones de control de calidad, participantes y procedimientos en los estudios
básicos, avances en la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del
expediente técnico, las consultas (al Evaluador de proyecto y al Programa) y
la absolución de cons,ultas, problemas que, afectan el cumplimiento del
cronograma establecido, observaciones y conformidades a los entregables,
fin de levantamiento de observaciones, causales y pedidos de ampliación de
plazo y a modificaciones de los entregables, suscripción de adendas,
culminación de actividades entre otras que resulten relevantes durante la
formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del expediente técnico.
5.7. El NE participará de las actividades de desarrollo de capacidades técnicas y/o
sociales dirigidas a la gestión de la formulación de la ficha técnica y/o
20

Ministerio
y Saneamiento
elaboración del expediente técnico, y otras que el Programa requiera realizar

según su estrategia de intervención.
6.2.5.8. Los representantes del NE promueven, coordinan y/o dirigen la participación
de los miembros de la comunidad en acciones que coadyuven al
cumplimiento de la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del
6.2.5.9. El NE mediante sus representantes informará al Programa del avance técnico
y financiero de la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del
expediente técnico, de acuerdo a los procedimientos establecidos en la
presente Directiva y otros documentos que pudiera aprobar el Programa.
6.2.5.10. Los representantes del NE, durante la elaboración de los estudios,
ejercen sus obligaciones y responsabilidades de acuerdo a lo establecido en
el Convenio de Cooperación para la formulación de la ficha técnica y/o
elaboración del expediente técnico.
6.2.5.11. El personal del NE que asesora, acompaña y supervisa la gestión del
NE es responsable de la veracidad de la información que se presente, en el
marco del cumplimiento de sus funciones.
6.2.5.12. El Proyectista es responsable de formular la ficha técnica y/o elaborar el
expediente técnico de acuerdo a lo estipulado en el Convenio de Cooperación
para la formulación de la ficha técnica y/o el desarrollo del expediente técnico
y las buenas prácticas de la ingeniería, en coordinación permanente con el
NE. El proyectista tendrá en cuenta el contenido de la ficha técnica en
concordancia con los términos de referencia adjuntos al contrato.
6.2.5.13. El Evaluador de proyecto representa al Programa y es responsable de
velar directa y permanentemente por la correcta formulación de la ficha
técnica y/o elaboración del expediente técnico, el cumplimiento del Convenio
. de Cooperación y las buenas prácticas de la ingeniería. •
6.2.5.14. El Evaluador de proyecto realizará un acompañamiento permanente a
los trabajos del Proyectista, efectuando revisiones y aprobaciones periódicas
lo más seguidas posibles con base al Convenio de Cooperación para la
formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico, y a los
entregables establecidos por el Programa.
6.2.5.15. El Evaluador de proyecto revisará la ficha técnica y/o evaluará el
expediente técnico en estrecha coordinación con el Programa y de acuerdo a
lo dispuesto en la presente Directiva y normativa vigente y aplicable a la
naturaleza del proyeCto.
6.2.6. Conformidad del entregable

6.2.6.1. El conjunto de los entregables aprobados, forman la ficha técnica y/o el
expediente técnico, para lo cual se elaborarán, revisarán o evaluarán, V
, te de Unidad
1.a Unidad
d lanearmento
93• y supliesio „Jz
21
CHIGHE
Ministerio
y Saneamiento

1
otorgarán conformidad de manera secuencial de acuerdo al orden establecido

por el Programa.
6.2.6.2. El Programa establecerá las responsabilidades, procedimiento y condiciones
para la emisión de las conformidades.
6.2.6.3. Los entregables no contendrán productos parciales o que se repitan.
6.2.6.4. El proceso de aprobación de entregables, será establecido por el área de
estudios, debiendo en todos los casos tener el visto bueno del Coordinador
Técnico Regional.
6.2.6.5. La aprobación de los entregables se realizará por especialidad y secuencia
aprobada en el financiamiento por el Programa según Formato N° 05.
6.2.7. Ejecución financiera
6.2.7.1. La aprobación de la conformidad a cada entregable es condición previa para
el pago de los servicios prestados por el personal del NE.
6.2.7.2. El Programa, controla y monitorea el movimiento financiero del NE con la
utilización de la autorización de gastos (Formato N° 06) y mecanismos
adicionales que pueda implementar, asimismo emitirá las normas
complementarias que considere necesarias; las mismas que se comunicarán
al NE previamente.
6.2.7.3. El NE está autorizado a efectuar únicamente gastos que se encuentren
comprendidos en los costos aprobados y sean previamente autorizados por el
Evaluador de proyecto.
6.2.7.4. El pago del Evaluador del proyecto es aprobado por el Coordinador Regional
Técnico del Programa.
6.2.7.5. Sólo se aceptará la rendición mediante Declaración Jurada de los viáticos y
movilidad de los representantes del NE (pasajes locales, alimentación); se
indicará el itinerario y las razones del desplazamiento del comisionado.
6.2.7.6. El monto máximo a rendir por Declaración Jurada será de media (1/2) UIT.
6.2.7.7. El tesorero del NE será responsable del registro, custodia y visado de la
documentación que sustente el gasto.
6.2.7.8. El Programa establecerá un Fondo de garantía a fin de asegurar la entrega
completa y oportuna de la ficha técnica y/o del expediente técnico y de la
liquidación del Convenio de Cooperación. Este fondo no podrá ser superior al
diez por ciento (106/o) del monto por los servicios profesionales Contratados y
será deducido de los honorarios de todo el personal del NE asignado.
6.2.7.9. El Programa establecerá penalidades establecidas en los contratos, que se
descontará al Personal del NE, por la inadecuada presentación de los
entregables o la demora en su entrega al Programa.
22
de:a de
Unidad
de la Unid d
de As,..-scd
LeTat
Ministerio
y Saneamiento
"Decenio de/a Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

1
6.2.8. Pre liquidaciones mensual

6.2.8.1. El personal NE informará en Asamblea de la comunidad los avances y
dificultades en la formulación de la ficha técnica y/o elaboración del
expediente técnico, así como rendirá cuentas y suscribirán un Acta
mensualmente.
Las Pre liquidaciones mensuales, se presentarán en los formatos que
establezca el Programa y contendrán como mínimo:
i. Informe del Evaluador de proyecto que incluya opinión y procedencia de
los informes del personal NE que interviene en la formulación de la ficha
técnica y/o elaboración del expediente técnico
ii. Informes correspondientes al mes de cada uno de los profesionales y/o
técnicos que conforman el personal NE que interviene en la formulación de
la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico
Entregables aprobados
iv. Licencias, permisos obtenidos en el mes
v. Conformidades que hayan podido ser aprobados en el mes. (Formato 05)
vi. Original del cuaderno de estudios
vii.Cálculo de pago del personal NE que interviene en la formulación de la
ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico, deducido del fondo de
garantía
viii. Autorizaciones de gasto
ix. Manifiesto de gastos
x.. Resumen de estado financiero
xi. Acta de rendición mensual de cuentas a la Comunidad
xii.Comprobantes de pago obtenidos y declaraciones juradas
xiii. Para la primera Pre liquidación mensual, original de contratos con el
personal NE que interviene en la formulación de la ficha técnica y/o
elaboración del expediente técnico
6.2.8.2. La documentación que sustenta las Pre liquidaciones mensuales serán
entregadas en original y no debe contener borrones ni enmendaduras.
6.2.8.3. Los representantes del NE y el Evaluador de proyecto, en un plazo máximo
de cinco (05) días hábiles posteriores al último día del mes presentarán al
Programa, la Pre liquidación mensual sobre la formulación de la ficha técnica
y/o elaboración del expediente técnico, la que estará conformada por los
aspectos técnico, financiero y capacitación técnica, en lo que corresponda a
la naturaleza de la intervención del Programa, según detalle y disposiciones
que emita este.
23
Ministerio
y Saneamiento
6.2.8.4. Las Pre liquidaciones mensuales serán revisadas por el Coordinador Regional
Técnico del Programa, así como• por el Liquidador designado que de
encontrarla conforme suscribirá la Ficha de Aprobación de Pre Liquidación
Mensual (Formato 09), en el plazo que determine el Programa.
6.2.8.5. Las fichas de aprobación, tanto de las Pre liquidaciones mensuales como de
la Liquidación de la ficha técnica y/o del expediente técnico disgregarán los
montos que sean atribuibles a la fase de Formulación y Evaluación, en caso
corresponda a la naturaleza del proyecto, de los montos atribuibles a la fase
de Ejecución del ciclo de inversiones, con fines de realizar un correcto cierre
de proyecto.
6.2.8.6. Las Pre liquidaciones mensuales serán remitidas al Área de Contabilidad para
su revisión aleatoria y custodia hasta la aprobación de la Liquidación de la
ficha técnica y/o del expediente técnico.
6.2.8.7. Los intereses, ahorros y penalidades retenidas por el NE sólo podrán ser
utilizados para compensar los costos de mantenimiento de la cuenta bancaria.
6.2.9. Modificaciones al Convenio de Cooperación
6.2,9.1. El Programa definirá los tipos, causales, requisitos, condiciones y modelos de
adendas, así como los procedimientos para su aprobación, o desaprobación,
en compatibilidad con la normativa nacional vigente que fuese aplicable.
6.2.9.2. Durante la formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente
técnico se pueden presentar modificaciones significativas al Convenio de
Cooperación tanto para la formulación de la ficha técnica y/o como para la
elaboración del expediente técnico, tales como: i) Modificación de la cantidad
y/o contenido de entregables, ii) Ampliaciones presupuestales, iii)
Ampliaciones de plazo, iv) Cambio de representantes del NE y v) Cambios de
personal del NE que generarán la adenda respectiva.
6.2.9.3. Las modificaciones que no se enmarquen en lo indicado en el párrafo anterior
serán consideradas como no significativas y autorizadas por el Programa
previo informe sustentado de los representantes y personal del NE.
6.2.9.4. Toda modificación significativa se iniciará con la presentación oportuna de
una solicitud de modificación al Coordinador Regional Técnico de la AGT,
acompañando obligatoriamente la documentación que la sustenta, así como
el informe conteniendo la opinión y recomendación del Evaluador de proyecto.
6.2.9.5. Tanto la solicitud de modificación como la documentación que la sustenta
serán refrendadas por el Presidente del NE y por el(los) profesional(es) que
asisten al mismo, según corresponda a la materia de la solicitud.
6.2.9.6. La solicitud de modificación será revisada por el Coordinador Regional
Técnico o quien haga sus veces según alcance del contenido de la misma,
para lo cual emitirá obligatoriamente un informe, sustentando la procedencia
de la solicitud.
24

Ministerio
y Saneamiento
"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para, Mujeres y Hombres"
La presentación de las solicitudes de modificación, son procedentes

únicamente antes de la culminación de la formulación de la ficha técnica y/o
de la elaboración del expediente técnico y previo a la aprobación de los
entregables en caso correspondiera; su recepción no implica su aceptación,
aprobación y/o implementación; siendo responsabilidad de los representantes
del NE, del Proyectista y del Evaluador de proyecto, implementar solo las
modificaciones aprobadas, según corresponda.
6.2.9.7. Para la aprobación de la modificación se debe realizar la evaluación de la
existencia de responsabilidades, las que darán lugar a que el Programa
disponga las acciones administrativas y/o legales a que hubiera lugar.
La suscripción de la adenda por el Programa, implica la aprobación de la
modificación.
6.2.9.8. En caso corresponda, se realizarán los registros, comunicaciones y/o
acciones previas exigibles por la normatividad vigente que fuese aplicable a la
naturaleza de la intervención del Programa; tales como registros en el Banco
de Inversiones del INVIERTE.PE, INFOBRAS, SSP, etc.
6.2.9.9. Las solicitudes serán resueltas bajo responsabilidad del Programa y de la
Coordinación Regional Técnica de acuerdo a la materia de la misma, dentro
de los diez (10) días hábiles de presentada por el NE.
6.2.10. Culminación de formulación de la ficha técnica y/o la elaboración del
expediente técnico
6.2.10.1. En un plazo que no excederá de cinco (05) días hábiles de contar con la
aprobación del último entregable, los representantes del NE, el personal del
NE que haya sido asignado y el Evaluador de proyecto informarán en
Asamblea de beneficiarios, las características finales del proyecto, los gastos
incurridos y las acciones realizadas que permitieron culminar el proyecto. Se
suscribirá el Acta de información y rendición final de cuentas (Formato 11), la
cual será adjuntada a la ficha técnica y/o al expediente técnico.
6.2.10.2. Inmediatamente después de suscrita el Acta de información y rendición
final de cuentas, los representantes y el Personal del NE suscribirán el Acta
de culminación de la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del
Expediente Técnico (Formato 10), la cual será adjuntada a la ficha técnica y/o
al expediente técnico.
6.2.10.3. La culminación de la formulación de la ficha técnica y/o la elaboración
del expediente técnico se da con la entrega de su versión final al Programa
Con las condiciones eátablecidas por éste (foliada, en físico, copiá digital,
número de copias, etc.).
6.2.10.4. Una vez recibidas la ficha técnica y/o el expediente técnico, el Programa
a través de su Unidad Formuladora podrá declarar la viabilidad de la ficha
técnica; posteriormente, el Programa, podrá aprobar el expediente técnico y/o
su financiamiento para su ejecución; conforme a lo previsto en el numeral
siguiente.
25
Av. Paseo de la República 3361, San Isidro - Lima 27— Perú / Teléfono: (511) 2117930 / www.yivienda.gob.pe

Ministerio
y Saneamiento
6.2.11. Declaratoria de Viabilidad de la Ficha Técnica y/o aprobación del

Expediente Técnico
6.2.11.1. La declaratoria de viabilidad se realiza de acuerdo a lo establecido en
INVIERTE.PE y estará a cargo de la Unidad Técnica de Proyectos (UTP), en
su calidad de Unidad Formuladora.
6.2.11.2. La aprobación del Expediente Técnico la realiza la DE, previa revisión
por un Comité de Revisión de la UTP, conformado por:
i. Un representante del AGT y/o UTP, y
ii. El Evaluador de Proyecto, quien presenta y sustenta el Expediente
Técnico,
6.2.11.3. En •caso de existir observaciones a la elaboración del Expediente
Técnico, estas serán trasladadas al NE para el levantamiento respectivo
dentro de un plazo perentorio que será determinado por el Comité de
Revisión.
6.2.11.4. En caso el Expediente no sea aprobado, se determinará las
responsabilidades que fueran atribuibles y se derivará al Prógrama para las
acciones que viera por conveniente.
6.2.11.5. Una vez que el Comité de Revisión emita opinión favorable, la DE
procederá a la aprobación y emisión de Resolución respectiva.
6.3. Sub Etapa de liquidación del contrato de la formulación de la Ficha Técnica
y/o del contrato de la elaboración del Expediente Técnico y Liquidación del
Convenio de Cooperación
6.3.1. En caso existan montos que no hayan sido utilizados, éstos serán devueltos al
Programa, mediante cheque de gerencia, a nombre del Tesoro Público o a la
fuente de financiamiento que el Programa indique. El Área de Tesorería, tendrá
un plazo máximo de cinco (05) días hábiles para el registro de la devolución en
el SIAF.
6.3.2. Una vez que la UTP del Programa haya verificado el registro de la Viabilidad de
la Ficha Técnica o recibido el expediente técnico en las condiciones
establecidas por el Programa, comunicará al Área de Tesorería este hecho, a
fin que proceda a realizar el bloqueo temporal o cierre de la cuenta bancaria del
NE.
6.3.3. El Evaluador de proyecto revisará la documentación complementaria para la

liquidación de los, contratos y de estar conforme la conso,lidará con la
información de las Pre liquidaciones mensuales, elaborando la liquidación del
contrato de la formulación de la ficha técnica y/o del contrato de la elaboración
del expediente técnico.
6.3.4. Los representantes del NE y el Evaluador de proyecto deberán presentar a la
AGT y/o UTP del Programa la documentación original complementaria, dentro
de los diez (10) días hábiles de haberse registrado la Viabilidad de la Ficha
Técnica y/o de entregado el expediente técnico al Programa.
26
Av. Paseo de la República 3361, San Isidro - Lima 27— Perú / Teléfono: (511) 2117930 / www.viviencla.gob.pe
Jela de
Unidad
de la Unid
de Aseso
Ley-
Ministerio
y Saneamiento
6.3.5. La liquidación del contrato de la formulación de la ficha técnica y/o del contrato
de la elaboración del expediente técnico contendrá, las Pre liquidaciones
mensuales, la documentación complementaria, la Declaración de Viabilidad
registrada en el Banco de Inversiones, el Acta de culminación de la formulación
de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente Técnico, el Acta de
información y rendición final de cuentas a la comunidad, el cheque de
devolución de montos no utilizados, de corresponder, y aquella documentación
que pueda estar definida en los TDRs del Personal del NE u otro documento
que así lo defina.
6.3.6. El AGT y/o UTP revisará la liquidación del contrato de la formulación de la ficha
técnica y/o del contrato de la elaboración del expediente técnico, emitirá
opinión y otorgará visto bueno a la misma.
6.3.7. Una vez aprobada por la UTP la liquidación del contrato de la formulación de la
ficha técnica y/o del contrato de la elaboración del expediente técnico, la UTP
del Programa procederá a la devolución de los fondos de garantía del personal
del NE.
6.3.8. El Programa a través de la UTP custodiará la liquidación del contrato de la
formulación de la ficha técnica y del contrato de la elaboración del expediente
técnico.
6.3.9. El Programa, a través del Liquidador desarrollará el correspondiente
Expediente de liquidación y suscribirá la Ficha de Aprobación de Liquidación de
Convenio de Cooperación (Formato 12).
6.3.10. El Liquidador elaborará el proyecto de acto de aprobación de Liquidación del
Convenio de Cooperación para la formulación de la ficha técnica y/o
elaboración del expediente técnico del proyecto, adjuntando la Ficha de
Aprobación de Liquidación de Convenio de Cooperación respectiva. El
Programa, suscribe dicha ficha de aprobación y el proyecto de acto de
- aprobación respectiva, expresando su conformidad y procediendo a su
publicación de acuerdo a normativa aplicable.
6.3.11. El acto de aprobación de Liquidación del Convenio de Cooperación para la
proyecto, así como la Ficha de Aprobación de Liquidación de Convenio de
Cooperación, diferenciará los costos de la fase de Formulación y Evaluación de
los costos de la fase de Ejecución, a fin de realizar un proceso de saneamiento
contable adecuado.
6.3.12. El Programa a través de la UTP remitirá al Área de Contabilidad, el acto de
aprobación de Liquidación del Convenio de Cooperación para la formulación de
la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico del proyecto, así como la
Ficha de Aprobación de Liquidación de Convenio de Cooperación, para su
registro correspondiente. El registro deberá realizarse en un plazo máximo de
cinco (05) días hábiles de recibida.
3.13. El Programa, podrá liquidar de oficio el Convenio de Cooperación para la
27
Av. Paseo de la República 3361, San Isidro - Lima 27- Perú / Teléfono: (511) 2117930 / www.vivienda.gob.pe
Jefa de la
unidad
de la Uniddd
de Aseen
Lega:
Ministerio
y Saneamiento
proyecto, que por motivos de caso fortuito o fuerza mayor no hayan sido
liquidados pero que tengan la documentación completa (técnica —
administrativa — financiera) con la respectiva conformidad del Programa.
VII. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS
Primera.- El incumplimiento de las disposiciones contenidas en la presente Directiva
acarreará las acciones administrativas y judiciales a que hubiera lugar.
Segunda.- El Área de Contabilidad, en el marco de sus funciones, verificará las Pre
liquidaciones mensuales y/o Liquidación del Convenio de Cooperación para la
formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico del proyecto.
Tercera.- Las situaciones no previstas y/o excepciones a lo dispuesto en la presente
Directiva serán resueltas por el Director Ejecutivo del Programa, previo informe técnico
de la UTP.
VIII. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicación y cumplimiento de la presente directiva, los
representantes de los Núcleos Ejecutores y personal del NE según corresponda, así
como los Coordinadores Regionales Técnicos, y todos los servidores que intervengan
en alguna de las disposiciones de la presente directiva.
ANEXOS Y FORMATOS
Anexo A: Flujograma de desarrollo de Ficha Técnica y expedientes técnicos
Anexo B: Formatos
Formato N° 01: Acta de Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor
Formato N° 02: Declaración jurada de no tener antecedentes penales ni
judiciales, no estar incluido en el registro de deudores alimentario morosos, no
parentesco con los otros representantes del NE, no estar calificado como
deudor en alguna central de riesgo financiero, de saber leer y escribir
fluidamente y de residir más de dos (02) años consecutivos en el ámbito del
proyecto
Formato N° 03: Solicitud de financiamiento del Núcleo Ejecutor
Formato N° 04: Acta de inicio de elaboración de la ficha técnica y/o del
expediente técnico
Formato N° 05: Acta de conformidad de servicio
Formato N° 06: Autorización de gastos
Formato N° 07: Manifiesto de gastos por insumo o servicio
Formato N° 08: Resumen del estado financiero
Formato N° 09: Ficha de aprobación de Pre liquidación mensual
28
Job de la
Unidad
de la jedad
de
Legal ",
Ministerio
y Saneamiento
"Año de/Dialogo y la Reconciliación Nacional"
Formato N° 10: Acta de culminación de la formulación de la Ficha Técnica y/o

de elaboración de Expediente Técnico
Formato N° 11: Acta de rendición de cuentas final
Formato N° 12: Ficha de aprobación de Liquidación de Convenio de
Cooperación
29
1
ANEXO A
FLUJOGRAMA DE DESARROLLO DE EXPEDIENTES
Informe 'de Suscripción del

SUB ETAPA Actividades de Constitución de Asignadon de
elegibilidad del Convenio de
,PREPARATO promoción social Núcleo Ejecutor personal NE
Proyecto Cooperación
AX/PIO•
Apert rada Informe nidal del

cuenta bancaria personal del NE •
Habilitación de Aproba ión del

reCtIrSOS financiamiento
Certificación de
Desembolso a
crédito
cuenta bancada
presupuestado
SUB ETAPA DE 4,
FORMULÁCION j
DE F CHA
• Sesión de Sesión de Registro de
TECNICA100 Inducción a Suscripción d firmas y
Orientación a
ELABORACION 4 contratos desbloqueo de
Personal NE RNE
DE EXPEDIENTE apertura
" • TECNICO ii`Oh•
Inicio de Apertura de
Suscripción de
formulación y/o Cuaderno de
Acta de Inicio
elaboración estudios
Formulación/
Elaboración de
entregable
Presentación,
revisión y
Registro de
1-11> aprobación de
avances
Pro liquidación
mensual del NE
NO
Implementa
Solicitud, trámite modificación, se
s
y aprobación refleja en
entregables
NO
Contratación de Implementa
personal, bienes recomendaciones
y servicios; Y y/o levanta
Pago observaciones
NO
Suscripción del
Asamblea de Viabilización de la
Emisión de Acta de
información y ficha técnica y/o
conformidad a Culminación de
endición final d aprobacion del
entregable formulación y/o
cuentas expediente técnico
elaboración
P SUB ETAPA ffil

LIOUIDACION DE
Presentación, Conformidad de
FORMULACION 1 Devolución de Elaboración de
i, DE F CNA i"--' revisión de liquidación y
montos no Cierre de cuenta ficha de
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ECN1CA Y10 ,. documentación suscripción de
utilizados liquidación
complementaria ficha
EXPONENTE fi
TECNICOija
Devolucion de
fondos de Emisión de
Resolu ión de
garantia de
personal del NE apro acj_
Jefe
cs
de Uy ,
Terrrtor unidad
de ASCSOrl
de Pr 9:
Legal
•"(i.
FLUJOGRAMA DE DESARROLLO DE FICHA TECNICA Y
EXPEDIENTE TECNICO
FORMULACION Y EVALUACION EJECUCION
FICHA TÉCNICA EXPEDIENTE TÉCNICO

, ESTAN DAR
• IDENTIFICACION
• JUSTIFICACION DEL PIP
VIABILIDAD
• FORMULACION Y EVALUACION
• OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO • PADRON DEFINITIVO DE BENEFICIARIOS
• INVERSIONES POR REPOSICION • ESTUDIOS DEFINITIVOS
• DESARROLLO DE ALTERNATIVA SELECCIONADA
• FUENTE DE FINANCIAMIENTO
• PLANOS Y METRADOS
• EVALUACION SOCIAL
• PRESUPUESTO Y PROGRAMA
• MODALIDAD DE EJECCION PREVISTA • ESPECIFICACIONES TECNICAS
• ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD • ANEXOS
• CAPACIDAD TECNICA Y FINANCIERA
• TARIFA O CUOTA
• GESTION DE RIESGO DE DESASTRES
• INSTRUMENTO AMBIENTAL
• MATRIZ DE MARCO LOGICO
• ANEXOS
UNIDAD FORMULADORA - PNSR UNIDAD EJECUTORA - PNSR

NUCLEOS EJECUTORES NUCLEOS EJECUTORES
MUNICIPALIDADES MUNICIPALIDADES
PROYECTISTA PROYECTISTA
EVALUADOR EVALUADOR
FORMATO N° 01
ACTA DE ASAMBLEA DE CONSTITUCIÓN DEL NÚCLEO EJECUTOR
En la localidad de del distrito de ,

provincia de , departamento de
siendo las horas del día / / , se reunieron los pobladores de la(s)
comunidad(es) de para realizar una
asamblea con la finalidad de tratar los siguientes temas:
AGENDA
1. Aceptación de focalización, priorización y confirmación de la necesidad de formular la
Ficha Técnica y/o elaborar el Expediente Técnico para el Proyecto:
11
2. Constitución del Núcleo Ejecutor y selección de sus representantes.

3. Aprobación de los aportes para la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del
Expediente Técnico al Proyecto que hará el Núcleo Ejecutor.
4. Aprobación de los compromisos para la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración
del Expediente Técnico que asumirá el Núcleo Ejecutor.
5. Informar sobre las facultades del Presidente del Núcleo Ejecutor para suscribir la
solicitud de financiamiento para la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del
Expediente Técnico del Proyecto, así como para ejercer como representante legal del
NE e intervenir en los procedimientos administrativos y procesos judiciales.
6. Tomar conocimiento de la intervención del Gobierno Local de
, mediante la participación de un Veedor.
Con la asistencia de personas mayores de edad que representan a igual número de

familias beneficiadas, se tomaron los siguientes acuerdos: •
ACUERDOS
1. Aceptar la focalización y priorización del proyecto realizada por parte del Programa y
confirmar la necesidad de formular la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente
Técnico del Proyecto:
11
2. Constituirse en Núcleo Ejecutor, eligiendo a sus representantes, los mismos que tienen
residencia mínima de dos (02) años en la jurisdicción del proyecto. La responsabilidad
de la representación recae en los señores(as):
CARGO APELLIDOS Y NOMBRES SEXO DNI VOTOS

Presidente/a
Tesorero/a
Secretario/a
Fiscal
Forman parte de la presente Acta, las copias legalizadas de los Documentos Nacionales
de Identidad —DNI- vigentes y las declaraciones juradas de no tener antecedentes
penales ni judiciales y saber leer y escribir fluidamente de los representantes del Núcleo
Ejecutor.
3. Entregar la presente Acta al Programa que financia la formulación de la Ficha Técnica
y/o elaboración del Expediente Técnico del Proyecto.
Jeta
de LIntdad
del Unidad
Te a
de Ges
Territoral
- 4H Aportar -en la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente Técnico del
Proyecto con:
5. 1Compromisos:
a. El Núcleo Ejecutor se compromete a asistir a las sesiones de sensibilización y
capacitación, así como a realizar las asambleas necesarias para informar acerca de
la marcha de la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente
Técnico del proyecto y otros temas relacionados con el mismo.
b. Garantizar que el contenido de la Ficha Técnica y/o Expediente Técnico contenga los
documentos necesarios que no dañen el medio ambiente, garanticen la participación
de los usuarios, garanticen el saneamiento físico legal del terreno para la ejecución
del proyecto, entre otros que sean requeridos por EL PROGRAMA.
C.
6. Facultar al Presidente del Núcleo Ejecutor para solicitar el financiamiento de la

formulación de la Ficha Técnica y/o del Expediente Técnico del Proyecto en nombre de
los beneficiarios que suscriben la presente Acta, así como para ejercer como
representante legal del NE e intervenir en los procedimientos administrativos y procesos
judiciales y/o arbitrales con las facultades generales y especiales establecidas en los
artículos 74 y 75 del Código Procesal Civil, conforme a lo dispuesto por la Ley Na 30533
y su Reglamento aprobado por Decreto Supremo N° 004-2017-VIVIENDA.
7. El domicilio legal del Núcleo Ejecutor es la localidad de
, ubicada en el distrito de
provihcia de , departamento de
8. Dejar constancia de la intervención del Gobierno Local con la participación del Sr(a)(ita).
identificado(a) con DNI N° en calidad de Veedor(a) de la Gestión

del Núcleo Ejecutor conformado mediante la presente Acta.
Siendo las horas del día del mes de del año el

Secretario de la Asamblea da lectura a los acuerdos del Acta y, después de aprobarla, se da
por concluida y levantada la presente Asamblea, firmando en señal de conformidad los
presentes:
_
PRESIDENTE DEL NUCLEO EJECUTOR TESORERO DEL NÚCLEO EJECUTOR

Nombres y apellidos Nombres y apellidos
DNI: DNI:
SECRETARIO DEL NÚCLEO EJECUTOR FISCAL DEL NÚCLEO EJECUTOR

DNI: DNI:
REPRESENTANTE DEL PROGRAMA /MVCS VEEDOR DEL GOBIERNO LOCAL

DNI: DNI:
Jel e de Undad •
de la Unidad
de Planeamiento
9a, v Presupuesto
°/SCHIG4
- Los que -a -.continuación suscriben, manifiestan su- conformidad - con los acuerdos 'de 1a
Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor para la formulación de la Ficha Técnica y/o
elaboración del Expediente Técnico del Proyecto:
lt 11

N° Nombres y apellidos DNI Sexo Firma/Huella digital
•
FORMATO E° 02 -
DECLARACIÓN JURADA
Yo , identificado con
Documento Nacional de Identidad N° , con domicilio en
, distrito
de , provincia de
del departamento de
DECLARO BAJO JURAMENTO que, a la fecha:
i) No tengo antecedentes penales ni judiciales.

ii) No estoy incluido en el registro de deudores alimentario morosos.
N) No tengo parentesco con los otros representantes del NE.
iy) No estoy calificado como deudor en alguna central de riesgo financiero.
y) Sé leer y escribir fluidamente.
vi) Resido más de dos (02) años consecutivos en el ámbito del proyecto.
Realizo la presente declaración, en virtud a lo regulado en la Ley N° 27444, Ley del

Procedimiento Administrativo General, sometiéndome a las acciones legales que
correspondan, en caso de falsedad.
Asimismo, me someto a las verificaciones que disponga la autoridad administrativa a fin de

corroborar la veracidad del contenido de la presente declaración.
Atentamente,
Firma
Cargo en el Núcleo Ejecutor:
Apellidos y nombres:
DNI:
Fecha:
El(la) representante del Programa que acompaño el proceso de Constitución del Núcleo
Ejecutor, Sr(a)(ita)
identificada con DNI N° ha verificado que el declarante sabe leer y
escribir fluidamente.
Firma
Cargo del representante del Programa:
Fecha:
FORMATO N°03
SOLICITUD DE FINANCIAMIENTO PARA EL DESARROLLO DE LA FICHA TÉCNICA
Y/0 EXPEDIENTE TÉCNICO ,
de , del 201...
Señor:
Director Ejecutivo del Programa Nacional de •
Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento
Presente.-
Asunto: Solicitud de financiamiento para la formulación la Ficha Técnica y/o

elaboración del Expediente Técnico con Núcleo Ejecutor
Referencia: "
[indicar nombre de/proyecto]
De nuestra consideración:
Tengo el agrado de dirigirme a usted, en mi calidad de Presidente del Núcleo Ejecutor del
11
proyecto "
ubicado en la(s) localidad(es) de
distrito de de la provincia de
departamento de •a fin de solicitar el financiamiento para la
formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente Técnico del referido
proyecto, según acuerdos del Acta de Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor, que
en copia se adjunta al presente.
Sin otro particular, quedamos de usted.
Atentamente,
Firma Presidente(a) del NE

Nombres y apellidos:
DNI:
FORMATO N°04
ACTA DE INICIO DE LA FORMULACIÓN DE LA FICHA TÉCNICA Y/0 ELABORACIÓN
DEL EXPEDIENTE TÉCNICO
Proyecto: "
Resolución de aprobación de financiamiento:
Departamento: Provincia:
Distrito: Localidad:
•Monto de financiamiento: [En letras] (S/.
Plazo contractual:
Proyectista:
Evaluador de proyecto:
Veedor o autoridad local:

Siendo las horas, del día de , del 20....., se
reunieron en la localidad de , distrito
de , provincia de ; por
los representantes del Núcleo Ejecutor, su Presidente(a), Sr(a)(rta):
identificado(a) con D.N.I. N°
; su Secretario(a), Sr(a)(rta):
identificado(a) con D.N.I. N° ; su Tesorero(a), Sr(a)(rta):
identificado(a) con D.N.I. N°
; y su Fiscal Sr(a)(rta): , identificado(a) con D.N.I.
N° y el personal del Núcleo Ejecutor que formulará la Ficha Técnica
y/o elaborará el Expediente Técnico del proyecto:
....", con el objetivo de iniciar las actividades para la formulación de la Ficha Técnica y/o
elaboración del Expediente Técnico.
Todos los presentes realizaron la visita a la(s) localidad(es) motivo de la formulación de la
Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente Técnico, no habiéndose encontrado
observaciones que genere impedimento para el inicio, por lo que se procede al acto de
inicio de formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente Técnico del
proyecto
17
Culminándose dicho acto a las horas, procediéndose a la suscripción respectiva
para dar fe a lo indicado en la presente acta.

PRESIDENTE NE SECRETARIO NE TESORERO NE
FISCAL NE PROYECTISTA EVALUADOR DEL

PROYECTO
Representante autoridad local

Institución:
Cargo:
Nombre:
Jefa de :a
redad
de la Uaid
de Ases
FORMATO N°05
ACTA DE CONFORMIDAD DE ENTREGABLE
Proyecto:
Lugar y fecha:
Especialidad:
Entregable:
OBSERVACIONES:
NOTAS:
Los que suscriben hacen constar que han revisado/evaluado el entregable Marcar con
de la referencia llegando al siguiente dictamen: una "X"
Aprobado
DICTAMEN Observado
Desaprobado
En virtud a lo cual proceden a suscribir el presente Acta.
Evaluador de proyecto Coordinador Regional Técnico
Nombre: Nombre:
Profesión: Profesión:
Colegio profesional: Colegio profesional:
Número de colegiatura: Número de colegiatura:

—
FORMATO N°06
AUTORIZACIÓN DE GASTOS N°
Nombre del proyecto

N° de Convenio de Cooperación Fecha
Monto de financiamiento S/ Saldo disponible actual S/
Monto acumulado de autorizaciones anteriores S/
DETALLE DEL GASTO

N° Importe
Insumo _o servicio Unidad Cantidad Precio unitario
1 S/ S/
2 S/ S/ •
3 S/ S/
4 S/ S/
5 S/ S/
6 S/ S/
7 S/ S/
S/ S/
MONTO TOTAL S/
_
Son: Soles Saldo después de ésta autorización
(en letras) S/
TESORERO NE PRESIDENTE NE
FISCAL NE V°13* EVALUADOR DE PROYECTO

El Tesorero y el Evaluador de Proyecto, son responsables de: i) Presentar a los RNE los Comprobantes de Pago en un PLAZO DE CINCO (05) DÍAS HABILES, contados desde la fecha de la
presente autorización; ii) De los importes autorizados por la compra de bienes y/o contratación de servicios, que sustentarán con la documentación y iii) Que los montos indicados en la presente
autorización de gastos, sean compatibles con las autorizaciones previamente realizadas.
FORMATO N° 07
MANIFIESTO DE GASTOS POR INSUMO O SERVICIO
Nombre del proyecto

N° de Convenio de Cooperación
Corresponde al mes/año -
Fecha de presentación
Rubro(1)
COMPROBANTE DE PAGO
N°(2) Insumo o servicio pagado
Fecha Razón social o nombre RUC Clase(3) N° Importe
1 S/
2 , - S/
3 S/
4 S/
5 S/
6 S/
7 S/
••• S/
TOTAL S/
Por el presente, los abajo firmantes declaramos que los gastos aquí detallados, están previstos en el financiamiento aprobado y han sido utilizados, en su integridad, en
la formulación de la ficha técnica y/o elaboración del expediente técnico del Proyecto y que los comprobantes de pago se encuentran en poder del Tesorero del NE.
PRESIDENTE DEL NE TESORERO NE V°B° EVALUADOR DE PROYECTO .

(1) Llenar el Manifiesto de Gastos por Insumo o Servicio para cada Rubro del Estado Financiero (1 - 8)
(2) Anotar en orden cronológico la totalidad de LOS INSUMOS O SERVICIOS con información de os documentos que acrediten los gastos efectuados
(3) Clase: Factura, Boleta de venta, Recibo, Planilla, Declaración Jurada, etc.
FORMATO N°08
RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO
Nombre del proyecto
Corresponde al mes/año Monto de financiamiento del Convenio de Cooperación S/
Fecha de presentación Monto de ampliación presupuestal S/
N° cuenta bancaria Monto total financiado S/
Desembolso Fecha N° de comprobante de pago Importe Intereses Monto total
1 e' S/ S/ S/
Ítem Rubro Valor financiado Gastos efectuados Ejecución

1.0 GASTOS EN FASE DE FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN ....
1.1 Gastos de proyectista de formulación y evaluación S/ S/ %
1.2 Gastos de gestión social de formulación y evaluación S/ S/ %
1.3 Gastos de kit de capacitación de formulación y evaluación S/ S/ %
1.4 Gastos de revisión de formulación y evaluación S/ S/ %
1.5 Gastos generales referidos al proyecto S/ S/ %
1.6 Gastos generales referidos a la gestión de los representantes NE S/ S/ %
1.7 Otros gastos de formulación y evaluación S/ S/ %
Sub total FORMULACION Y EVALUACIÓN S/ S/ %
2.0 GASTOS EN FASE DE EJECUCIÓN
2.1 Gastos de proyectista de ejecución S/ S/ %
2.2 Gastos de gestión social de ejecución S/ S/ . %
2.3 Gastos de kit de capacitación de ejecución S/ S/ %
2.4 Gastos de evaluación de ejecución S/ S/ %
2.5 Gastos generales referidos al proyecto S/ S/ %
2.6 Gastos generales referidos a la gestión de los representantes NE S/ S/ %
2.7 Otros gastos de ejecución S/ S/ %
Sub total EJECUCION S/ S/ ok
TOTAL GASTOS S/ S/ ok
------------
PRESIDENTE DEL NE TESORERO NE V°B° EVALUADOR DE PROYECTO
"SC
.e S
fa :1;
4 S''?
Umdad
de la Onidád
. 5, de Asesoria
Legal
o
(
FORMATO N° 09
FICHA DE APROBACIÓN DE PRE LIQUIDACIÓN MENSUAL
Nombre del proyecto

Los firmantes, en virtud al informe presentado por el Evaluador de proyecto, consideramos procedente la aprobación de la Pre
Liquidación mensual del Convenio de Cooperación indicado en la presente ficha, quedando los documentos que sustentan las Pre
liquidaciones en poder del Liquidador del Programa que suscribe la presente ficha.
Monto
Monto ejecutado del Monto ejecutado

Mes de Firma del Firma del
mes acumulado(D Fecha de
N° Pre Desembolso Otros Devolución Coordinador Liquidador
Desembolso Intereses Regional del aprobación de
Liquidación acumulado aportes al Formulac Formulac
del mes del mes Técnico Programa la Pre
al NE del mes Programa ión y Ejecució ión y Ejecució Liquidación
Evaluaci n Evaluaci n
ón _
ón
1
2 .
3
4
5
6
7
TOTAL S/ S/ S/ S/ S/ S/ S/ S/ S/
(1)Calculado hasta la última Pre Liquidación Mensual aprobada
FORMATO N°10
ACTA DE CULMINACIÓN DE FORMULACIÓN DE FICHA TÉCNICA Y/0
ELABORACIÓN DE EXPEDIENTE TÉCNICO
Por medio de la presente Acta, los abajo firmantes, declaramos bajo juramento que en la
fecha se ha culminado la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente
Técnico realizado por el Núcleo Ejecutor del Proyecto:
con recursos del Programa Nacional de Saneamiento Rural, según Convenio de

Cooperación para la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración de Expediente
Técnico N°
A las horas del día , de del 20 , los presentes:
Presidente del Núcleo Ejecutor, Sr(a)(ita):
Secretario del Núcleo Ejecutor, Sr(a)(ita):
Tesorero del Núcleo Ejecutor, Sr(a)(ita):
Fiscal del Núcleo Ejecutor, Sr(a)(ita):
Proyectista, Ing°:
Evaluador de proyecto, Ing°:
y el Sr(a)(ita): [nombre de representante del Gobierno Local]
REUNIDOS EN: [lugar del proyecto]

con la finalidad de verificar la culminación de los trabajos materia del Convenio de
Cooperación para la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente
Técnico suscrito con el Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento — Programa
Nacional de Saneamiento Rural.
Luego de revisar la Ficha Técnica y/o el Expediente Técnico así como las conformidades
otorgadas por el Programa, hacemos constar que se ha cumplido con la formulación de la
Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente Técnico de acuerdo al Convenio de
Cooperación para la formulación de la Ficha Técnica y/o elaboración del Expediente
Técnico, los Contratos y Términos de referencia del Personal del NE, en fe de lo cual
suscribimos la presente Acta de Culminación.

FISCAL NE PROYECTISTA EVALUADOR DEL

PROYECTO
Representante autoridad local

Institución:
Cargo:
mbre:
Jeta
de Uradad
de la nidad
Téc a
de Galio
Tercltone
FORMATO N° 11
ACTA1DE INFORMACIÓN Y RENDICIÓN FINAL DE CUENTAS A LA COMUNIDAD
En la localidad de , del distrito de
de la provincia de , del
departamento de , siendo las ...../.....horas del día
del mes de del 20...., reunida la población
conformante del Núcleo Ejecutor para la formulación de la Ficha Técnica y/o
elaboración del Expediente Técnico del proyecto:
Contando con la asistencia de los abajo firmantes, se procedió a EXPONER E

INFORMAR el contenido de la Ficha Técnica y/o Expediente Técnico así como a
presentar la RENDICIÓN FINAL DE CUENTAS A LA COMUNIDAD por parte de los
representantes y del personal del Núcleo Ejecutor a los beneficiarios del proyecto.


FISCAL NE PROYECTISTA EVALUADOR DEL PROYECTO
Representante autoridad local Representante del Programa Nacional de

Institución: Saneamiento Rural
Cargo: Cargo:
Nombre: Nombre:
Siguen firmas de beneficiarios del proyecto.

N° Nombres y apellidos DNI Firma/Huella digital
FORMATO N° 12
FICHA DE APROBACIÓN DE LIQUIDACIÓN DE CONVENIO DE COOPERACIÓN

N° —20 — VIVIENDA/PNSR
Monto
Normativa
Nombre Liquidado
Convenio de Monto Demanda Otros Modalidad de
N° del Departamento Provincia Distrito Localidad Intereses Devoluciones
Cooperación desembolsado judicial aportes liquidación liquidación
proyecto Formulació
Ejecución
Evaluación
1 •
2 ......
3
4
5
TOTAL S/. S/ S/ S/ S/ S/ S/
I. CONFORMIDAD DEL LIQUIDADOR DEL PROGRAMA NACIONAL II. CONFORMIDAD DE LA DIRECCIÓN EJECUTIVA DEL PROGRAMA
Conforme a mi Informe N° -20 -VIVIENDA/..., he revisado, verificado, evaluado y confrontado En virtud del Informe del Liquidador del Programa N° -201...-VIVIENDA/PNSR,
las Pre liquidaciones e información complementaria de cada uno de los Convenios de Cooperación
descritos en la presente Ficha, de acuerdo a la normativa vigente; Luego de lo cual, concluyo que los
se aprueba la(s) Liquidación(es) final(es) del(los) Convenio(s) de Cooperación
datos financieros están acorde a los Convenios de Cooperación respectivos, que los gastos efectuados indicado(s) en la presente Ficha.
guardan concordancia con la estructura del presupuesto otorgado y que los expedientes de liquidación
cuentan con los requisitos mínimos exigidos por la normativa vigente, conforme se expresa en mi
informe; por lo cual, teniendo en consideración los Informes N°s
20...- ....., de los evaluadores de los proyectos he emitido los Informes Técnico-Económicos
correspondientes, en señal de conformidad y procedencia de la aprobación de la Liquidación final de los
Convenios de Cooperación indicados en la presente Ficha.
LIQUIDADOR DEL PROGRAMA DIRECTOR EJECUTIVO DEL PROGRAMA NACIONAL

FECHA: / / FECHA: _ /
_ / _____
SELLO (con nombre) y FIRMA
SELLO (con nombre) y FIRMA

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yOUCA DEL pl.

El Memorándum Múltiple N° 30-2018NIVIENDANMCS/PNSR/UTP e Informe N°

Que, con la Ley N° 30533, se autoriza al Ministerio de Vivienda, Construcción y

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Artículo 1°.- Aprobar la Directiva N° 10-2018-VIVIENDANMCS/PNSR "Normas y

CIRi A. ZAVALETA LÓPEZ

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

NORMAS Y PROCEDIMIENTOS PARA LA FORMULACIÓN DE FICHA TÉCNICA Y

6.1.12. Contratación de personal NE y/o compras de bienes 18

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

6.2.3 Suscripción de contratos con el personal NE 19

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

4.9. Resolución Ministerial N° 013-2017-VIVIENDA, que aprueba el Manual de

V°B° : Visto bueno que ratifica y aprueba el contenido de un

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de/a Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

5.2. Glosario de términos

'Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

Núcleo Ejecutor: Considérese lo establecido en la Ley N° 30533, Ley que

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

",Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

El Programa es responsable de la Sub Etapa Preparatoria y corresponsable con el NE

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

Si al culminar el desarrollo del expediente técnico, el presupuesto del

'Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

Toda documentación generada durante la Formulación de la Ficha Técnica

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

f. Organizar y velar por el cumplimiento de los compromisos comunales y de los

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

d. Liquidador: Profesional dependiente del Programa cuya función y

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Nombres"

VI. DISPOSICIONES ESPECÍFICAS

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

i. Difundir las características de la intervención del Programa;

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

generales y especiales establecidas en los artículos 74 y 75 del Código

"Año del Dialogo y la Reconciliación Nacional"

"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

acordes al tipo de servicio, en concordancia con el ejercicio profesional