DIPLOMADO VIRTUAL GERENCIA DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN EN

SEGURIDAD, SALUD, AMBIENTE Y CALIDAD – HSEQ

FASE DE LA ESTRATEGIA DE APRENDIZAJE:

TAREA 2 y 3 AUDITORIAS

PRESENTADO POR:

CARLOS ENRIQUE NEIRA ARANGO

CÓD. 1.016.063.120

CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD, UNIVERSIDAD NACIONAL ABIERTA Y A

DISTANCIA UNAD ESCUELA CIENCIAS AGRÍCOLAS, PECUARIAS Y DEL MEDIO
AMBIENTE (ECAPMA) PROGRAMA INGENIERÍA AMBIENTAL

NEIVA, NOVIEMBRE de 2019

TAREA 2 y 3

DEPARTAMENTO OBJETIVO DE LA AUDITORIA.

Determinar el Cumplimiento de:

Departamento de
 Requisitos del Decreto 1686 del 2012 INVIMA
Gestión Ambiental
 Política Ambiental y las Responsabilidades del Departamento
Ambiental en todos los procesos de la Planta.
 Cumplimiento de requerimientos y obligaciones por parte de
las entidades gubernamentales que auditan a la compañía.
(Corporación Autónoma Regional del Cauca)

PROCEDIMIENTO AUDITORIAS INTERNAS VINOS DE LA CORTE S.A

OBJETIVO

Documentar los pasos a seguir para llevar a cabo los procesos de auditorías internas con el fin
de verificar el cumplimiento de los requerimientos de Decreto 1686 de 2012. Dentro de la planta
de producción Vinos de la Corte S.A.

ALCANCE

Este procedimiento rige a partir de la fecha de su implementación y aplica a todos los procesos
documentados y los Departamentos sus dependencias de la planta de producción Vinos de la
Corte S.A.

El proceso de auditoría interna debe realizarse una vez por semestre y estará a cargo del
responsable de la Secretaria de la Gerencia de Planta, quien podrá determinar al azar las áreas
y/o personas a auditar en el caso de no ser el 100%.

REFERENCIAS NORMATIVAS

 Decreto 1686 de 2012.

 VOCABULARIO

Auditoría. Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias y

evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar en grado en que se cumplen los criterios.

Auditor. Persona que lleva a cabo la auditoria.

Auditado. Persona a quien se le realiza la auditoria.

Observación – Entrevista – Revisión Documental. Métodos utilizados para llevar a cabo

auditorías internas, con el fin de recoger evidencia objetiva.

Hallazgo. Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoria recopilada frente a los

criterios de auditoría.

Mejora continua. Actividad recurrente para mejorar el desempeño.

DESARROLLO

Con el fin de realizar las auditorías internas de manera eficiente, se debe:

ACTIVIDAD FRECUENCIA RESPONSABLE

Elaborar el cronograma de auditoria Anual Equipo Auditor

Dar a conocer la fecha de auditoría interna Semestral Equipo Auditor

a los involucrados.

Realizar el proceso de auditoría interna Semestral Equipo Auditor

(Reunión de Apertura – Observación –
Entrevista – Revisión Documental).
Realizar informe de auditoría (Hallazgos – Semestral Equipo Auditor
Acciones).
Entregar informe de auditoría a los Semestral Equipo Auditor
involucrados con copia a la dirección.
Realizar reunión de cierre con los Semestral Equipo Auditor
involucrados y la alta dirección.

ANEXOS

Control Planificación Auditorias.

 PROCESO DE
AUDITORIA
CONTROL PLANIFICACIÓN DE ADITORIAS F. NOV.01.17 V0

Verificar que a nivel interno se cumple con los estándares de calidad establecidos
Objetivo y confirmar que la planta se adhiere a sus propios políticas y procedimientos
objetivos,.
PAG. 1 de 1
La evaluación a llevar a cabo por el auditor se referirá solo a las actividades
Alcance
nombradas y en su defecto a las que se relacionen con ellas.

Criterio Procedimientos Estandarizados para uso de la Compañía VINOS DE LA CORTE.

Basados en los Requisitos del Decreto 1686 del 2012 INVIMA
TEMAS A EQUIPO
ITEM AREA AUDITADO CARGO DIA HORA OBSERVACIONES
AUDITAR AUDITOR

Procedimiento
y registro
Aguas
Residuales. Coordinador Tener toda la
GESTION Robinson 16-11- Carlos
1 Departamento 8:00 a.m. información
AMBIENTAL Plan de gestión Cruz 2017 neira
Ambiental importante a mano.
Integral de
Residuos
Solidos
Conclusiones de la Auditoria:

Se debe actualizar la Política de Gestión y crear un procedimiento para el manejo de

protocolos de análisis y entregas de resultados.
Se debe unificar el formato de solicitud de análisis y entrega de resultado en uno solo.
Se debe actualizar la política de gestión de recepción, registro y análisis de muestras.
Es indispensable actualizar los procedimientos para el diligenciamiento de los libros de
registros de muestras.
Se hace necesario mantener actualizado y en buen estado de mantenimiento las
tarjetas de datos y resultados de análisis.
Se debe establecer un manual o protocolo de actividades proceso de investigación y
ensayos que permitan generar actividades de seguimiento, medición, análisis y mejora.
Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer indicadores que
permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.

g. Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).

h. Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
Por medio del proceso de auditoria se espera contar con un proceso estandarizado y documentado
sobre la forma como debe realizarse la supervisión de actividades de una función las cuales arrojen
resultados para la mejora continua con el fin de determinar el cumplimiento de los indicadores
establecidos dentro de una organización.
 REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS

NC-ISO 18001:2015. Sistemas de Gestión de la Seguridad y la Salud en el Trabajo. Página web

https://www.normasiso.net/ohsas-180012015-pdf/ 23-09-2015

Página Oficial de la Compañía Vinos de la corte S.A Página. http://www.vincorte.com/

Consultada 8-10-2015

Decreto 1686 del 2012 INVIMA, requisitos sanitarios que se deben cumplir para la fabricación,
elaboración, hidratación, envase, almacenamiento, distribución, transporte, comercialización,
expendio, exportación e importación de bebidas alcohólicas destinadas para consumo humano.
Pagina https://www.invima.gov.co/