‘SUB GERENCIA GOBIERNO REGIONAL DE TACNA TACNA oe tstuoos ~~ GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA GOBIERNO REGIONAL DE TACNA GERENCIA REGIONAL DE INFRAESTRUCTURA SUB GERENCIA DE ESTUDIOS ESTUDIO DE GESTION DE RIESGO EN LA PLANIFICACION DE LA EJECUCION DE LA OBRA “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD EN EL CENTRO DE SALUD METROPOLITANO EN EL DISTRITO DE TACNA, PROVINCIA TACNA, REGION TACNA” CODIGO UNIFICADO N° 294660 ir INGENIERO CIVIL Reg, CIP 174221 Tacna, Junio del 2018 BINDICE GENERAL Contenido zy s > 1, MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO UBICACION DE LA ZONA DEL PROYECTO OBJETIVO. IDENTIFICACION DE RIESGOS 4.1. Riesgos de errores o deficiencias en el disefio. : 4.2. Riesgos por mocificaciones inesperadas en el disefio de la cimentacion 4.3. Riesgos por inconsistencias en el disefio estructural proyectado 4.4. Riesgos por cambio o rotacién de personal encargado de la organizacion y direccién de la ejecuci6n del proyecto 4.5. Riesgos por sobrecosto en términas técnicos. 46. Riesgos de expropiacion de terrenos 4.7. Riesgos por la incompatibiidad de la tecrologi 4.8. Riesgos geoldgicos/geotécnicos 4.9. Riesgos de interferencias/servicios afectados 4.10. Riesgos de interferencias/servicios afectados 4.11. Riesgos Arqueoligicos. 4.12. Riesgos de obtencién de autorizacion de uso canteras para ejecucion de obra... 4.13, Riesgos por presencia de sismo de gran magnitud 4.14, Riesgos por protestas sociales de poblacién de la zona 4.15. Riesgos regulatorios 0 normativs.... 4.16, Riesgos vinculados a accidentes de construccion y dafos a terceros . ANALISIS DE RIESGOS IDENTIFICADOS PLANIFICACION DE LA RESPUESTA A RIESGOS...... ASIGNACION DE RIESGOS...... CONCLUSIONES. ANEXOS .. ANEXO 01: Formatos de identificacién, andlisis y de respuesta a riesgos ANEXO 02: Matiz de probabilidad e impacto segun Guia PMBOK. ‘ANEXO 03: Formato para asignar los riesgos . ‘ANEXO 04: Fotografias de la zona del proyecto BON aon an ae o SSooocoamarrr9 1 1 © enon oa edod cuneoNBA INGENIERO CVI. Reg, CIP 174221w ICE DE TABLAS Pag. Tabla N° 1: Resumen de priorizaci6n de riesgo identificados .. ait Tabla N° 2: Resumen de planificaci6n de la respuesta a riesgos...... seve 12 Tabla N° 3: Resumen de asignaci6n de riesgos ....... oo 12 INDICE DE FIGURAS Figura N° 1: Ubicaci6n de la zona del Proyecto .. r net Figura N° 2: Ubicacién del Centro de Salud Metropolitano . woe INGENIERO CIVIL Reg. CIP 174221 2cy ANALISIS DE RIESGO DE LA EJECUCION DE OBRA EXPEDIENTE “MEJORAMIENTO DE LOS SERVICIOS DE SALUD EN EL CENTRO DE SALUD METROPOLITANO EN EL DISTRITO DE TACNA, PROVINCIA DE TACNA, REGION TACNA” 4. MEMORIA DESCRIPTIVA DEL PROYECTO EI proyecto “Mejoramiento de los servicios de salud en e! Centro de Salud Metropolitano en el Distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Regién Tacna’, tiene su ambito en la urbanizacién Villa Magisterial, en el distrito, provincia y region de Tacna y su esquema de desarrollo contempla la construccién de una infraestructura de tres niveles y una azotea técnica, orientada a brindar adecuadas condiciones en la prestacién de los servicios de salud en el Centro de Salud Metropolitano. El expediente consiste en la construccién de un primer bloque que consta de un edificio principal de tres niveles y una azotea técnica, un segundo bloque que consta de un médulo TBC y un tercer bloque que consta de los servicios generales. La evaluacién de andlisis de riesgo desarroliados, permitira conocer las caracteristicas de los peligros que se podrian generar en la etapa de ejecucién del proyecto (obra), sus implicancias en el medio, consecuencias y acciones para mitigar los mismos, para ellos se deberan contar con las. medidas de prevencién y de acuerdo a las responsabilidades para evitar el efecto de los agentes generadores del impacto y el tratamiento de aquellos que ocurran durante el desarrollo de la infraestructura de salud 2. UBICACION DE ZONA DEL PROYECTO Ubicacién: EI proyecto se jocaliza politicamente en: Region TACNA Provincia TACNA Distrito TACNA Urbanizacion VILLA MAGISTERIAL Reg, ciP 174221 Nombre de ta via CALLE 14INGENIERO CWIL Reg. CIP 174221Ubicacién Geografica: Attitud Promedio 520.00 msnm Coordenadas Referencia Google Earth UTM ESTE 36637800 m. UTM Norte 8006153.00 m. }. OBJETIVO Implementar la Directiva N° 012-2017-OSCE/CD Contar con un documento Técnico de Gestion de Riesgo de! Expediente Mejoramiento de los Servicios de Salud en el Centro de Salud Metropolitano en el distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Region de Tacna |. IDENTIFICACION DE RIESGOS El proyecto “Mejoramiento de los servicios de salud en el Centro de Salud Metropolitano en el Distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Regién Tacna” ~ infraestructura, es uno de los componentes del desarrollo de la infraestructura del centro de salud, que permitira brindar adecuadas condiciones en la prestacién de los servicios de salud, en el caso particular de este subcomponente infraestructura, los riesgos identificados hasta la culminacién de la obra son los siguientes 4.1. Riesgos de errores o deficiencias en el disefio El riesgo por errores 0 deficiencias en el disefio podria originarse por inconsistencias en el disefio arquitecténico debido a la funcién de la infraestructura, errores técnicos en el proceso de dibujo de los planos y poca experiencia del profesional que interviene en el desarrollo del expediente Para mitigar el riesgo se debe brindar informacion técnica sobre el proyecto y contar con profesionales con experiencia. INGENIERO cv. Reg. CP 174221,42. 43. 44, Riesgos por modificaciones inesperadas en el disefio de la cimentacion Los riesgos por modificaciones inesperadas en el disefio de la cimentacién se generarian principalmente por datos erréneos de las. condiciones del terreno, errores técnicos en pre dimensionamiento de las cimentaciones debido a un mal estudio de suelos y la poca experiencia del profesional que interviene en el desarrollo del expediente. Para mitigar el riesgo se debe brindar informacién técnica sobre el proyecto en el aspecto de cimentacién y contar con profesionales con experiencia en la rama de estructuras para el desarrollo del expediente Riesgos por inconsistencias en el disefio estructural proyectado Las causas que originarian los riesgos por inconsistencia en el disefio estructural proyectado, serian la falta de planificacién en los Process, errores técnicos en pre dimensionamiento de las estructuras debido a cdlculos inadecuados y la poca experiencia del profesional que interviene en el desarrollo del expediente. Para mitigar el riesgo se debe brindar informacién técnica sobre el proyecto en el aspecto de estructuras y contar con profesionales con experiencia en la rama de estructuras para el desarrollo del expediente. Riesgos por cambio o rotacién de personal encargado de la organizaci6n y direcci6n de la ejecucién del proyecto Estos se generan principalmente por la falta de claridad en comunicacion entre el personal, los problemas de comunicacién entre los diferentes interesados del proyecto y la inestabilidad del personal laboral De acuerdo a lo descrito es de vital importancia que el contratista realice una buena planificacién para la ejecucién de los procesos, CEOANN CADE 6 !Nceweko cum Reg. CIP 17422)45. 48. 47. revisar a todos los integrantes y asi evitar cambios y modificaciones que genere observaciones o retrasos en la obra. Riesgos por sobrecosto en términos técnicos El riesgo de construccién tiene relacién directa con eventos que generen sobrecostos y/o sobre plazos durante el periodo de ejecucién de la obra. Estos podran ser de distinta naturaleza los cuales deben ser asignados al contratista porque este posee mayor experiencia en la proyeccién y ejecucién de obras de similares caracteristicas. Para disipar y gestionar el riesgo debe existir un adecuado control tanto de los aspectos técnicos (Ingenieria de proyectos) y presupuestarias (economia del proyecto) por parte de la contratista del proyecto. De acuerdo a lo descrito es de vital importancia la experiencia de los contratistas (ejecutor de! proyecto) en obras de similares caracteristicas, por lo que en la etapa de convocatoria se debe establecer de forma clara los requisitos que deben cumplir los postores en cuanto a los afios de experiencia. Riesgos de expropiacién de terrenos Estos riesgos se encuentran relacionados a la libre disponibilidad del terreno donde se emplazard la obra, es posible que no se cuente con la disponibilidad del terreno por la entidad pertinente por desinformacién del proyecto a ejecutarse y/o disconformidad de los stakeholders. Riesgos por la incompati idad de la tecnologia utilizada El riesgo por la incompatibiidad de la tecnologia y materiales utilizados podria originarse por la utilizacion de materiales de mala calidad, deficientes acabados finales de los procesos, y el incumplimiento de especificaciones técnicas. hex En este sentido el contratista encargado de la ejecucion del proyecto| mw debera contar Pras en obras de similares caracteristicas, Lm \ EON CUD INGENIERO CML Reg. CP 17422148. 49. 4.10, esta debe ser solicitada en la etapa de licitacién de la obra, asimismo respetar las especificaciones técnicas durante el proceso constructivo. Riesgos geolégicos/geotécnicos Este riesgo se genera principalmente por la complejidad geolégica del proyecto, datos geotécnicos inadecuados y a las condiciones geoldgicas distintas a las iniciales estimadas en la fase de formulacién Este riesgo debe ser mitigado con estudios geolégicos-geotécnicos bien realizados con ensayos indirectos y directos del suelo, que sean representativos de la obra. Riesgos de interferencias/servicios afectados El riesgo por interferencias o servicios afectados podrian originarse debido a interferencias en vias de comunicacién, suspensién de servicios, conexiones la obra con los servicios de agua, electricidad, canteras, entre otros necesarios para el desarrollo de la obra. De acuerdo a la naturaleza del proyecto el riesgo debe ser asignado o transferido al contratista debido a que es responsabilidad del contratista realizar un plan de contingencia en caso existan interrupcién de las vias de comunicacién de la obra. Riesgos ambientales Las causas serian por incumplimiento del estudio de Impacto Ambiental Destallado en el Expediente “Mejoramiento de los servicios de salud en el Centro de salud Metropolitano en el distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Regién de Tacna” y el incumplimiento de la normatividad ambiental, los cuales generarian dafios ambientales que originarian paralizaciones y penalidades. Por lo que el contratista debera adecuar sus procesos y métodos constructivos de manera que la afeccién ambiental sea minima y siempre dentro de los parémetros establecidos por las normas y EIA. INGENIERO CIVIL Reg. CIP 174221 y4.41. Riesgos arqueolégicos Las causas se originaria si durante la ejecucién de la obra se encuentre restos arqueolégicos en el ambito de proyecto, que generen interrupciones en el normal desarrollo de los plazos establecidos. Tomando en consideracién que las probabilidades de descubrimientos arqueolégicos en el pais es latente el riesgo debera ser retenido por la entidad. 4.12. Riesgos de obtencién de autorizacién de uso canteras para ejecucién de obra Las causas que originarian este riesgo son el tramite no efectuado ante la autoridad competente y la no obtencién de los permisos y/o licencias. 4.13. Riesgos por presencia de sismo de gran magnitud Las causas que originarian este riesgo serian; movimientos de placas tecténicas, erupcién volcdnica muy cerca de la ejecucién de la obra que origine movimiento sismico, por lo general son causados Por procesos endégenos y exdgenos y que tienen repercusién directa con la ejecucién de la obra. La mitigacién de este riesgo deberd ser mitigada con la contratacién de los seguros respectivos Por parte del contratista. 4.14, Riesgos por protestas sociales de poblacion de la zona Los riesgos por protestas sociales de Ia pobiacién se originarfan por desconocimiento real del proyecto mejoramiento de los servicios de salud en el Centro de Salud Metropolitano, falta de difusion a actores principales de la zona de influencia, originando reclamos de pobladores y personal que labora en la entidad, influyendo a los pobladores de las comunidad de Tacna i AAG HERO CI. Reg, CIP 1742214.45. Riesgos regulatorios o normativos La ejecucién de obra se debe desarrollar cumpliendo con la normativa vigente, por tanto ante un cambio regulatorio el contratista debera implementar las modificaciones que establezca la normativa, este riesgo debera ser asignado de forma compartida, entre la entidad y el contratista, buscando siempre el equilibrio econémico. 4.46. Riesgos vinculados a accidentes de construccion y dafios a terceros Originados por deficiencia en seguridad y salud en trabajo de obra, Personal obrero sin capacitacién, desconocimiento de la normatividad de seguridad, no contratacion de seguros de obras, desencadenando accidentes y dafios a terceros. 5. ANALISIS DE RIESGOS IDENTIFICADOS El andlisis de riesgos identificados se adjunta en el anexo 01, donde se aprecian las probabilidades de ocurrencia e impacto en la ejecucion de la obra; muy baja, baja, moderada, alta y muy alta, y priorizacion del riesgo, andlisis efectuado para cada uno de los riesgos identificados, este analisis permitié obtener una puntuacién del riesgo que es producto de la probabilidad por impacto. En el siguiente cuadro resumen se aprecia la Priorizacién de riesgo obtenido para cada una de los riesgos identificados, Posteriormente se ha obtenido, mediante la aplicacién de matriz de probabilidad e impacto Guia PMBOK (se adjunta en el anexo 02) la prioridad del riesgo con su respectiva puntuacion obtenida del riesgo que podria presentarse la misma que es concordante a la matriz de probabilidad e impacto Guia PMBOK. En el anexo 03 se aprecia los resultados obtenidos para el presente andlisis de probables riesgos_a presentarse del subcomponente infraestructura ‘WSO CALDERGN Bama INGENIERO crv, wen eg, CP 17429 %Tabla N* 1. Resumen de priorizaci6n de riesgo identificados ‘CODIGO DE DESCRIPCION DEL RIESGO | PUNTUACION DEL | PRIORIDAD DEL RIESGO as Riesgos por errores 0 deficiencias 1 | Rieges por 0.060 Moderada Riesgo por modificaciones 2 | inesperadas en el disefio de la 0.120 Moderada cimentacion Riesgo por inconsistencias en el 3 | disefio estructural proyectado 0.120 ee Riesgos por cambio 0 rotacion de Personal encargado de la 4 | organizacion y direccién de la 0.060 Moderate ejecucién del proyecto Riesgos por _sobrecostos. en Be | aeaoe ns ores 0.120 Moderada 6 _| Riesgo de expropiacién de terrenos 0.040 Baja RRiesgos por la incompalibildad de 7 a tecnologia utizada oie Moderada 8 | Riesgos geolégicos/geotéenicos 0.040 Baja Riesgos de interferencias/servicios 8 | afectados 0.040 Baja 10 _| Riesgos ambientales 0.120 Moderada 11 __| Riesgos arqueotésico 0.080 Moderada Riesgos de obtencién de 12 | autorizacién de uso canteras para 0.080 Moderada ejecucien de obra +413 | Ries90s por presencia de sismo de gran magnitud 14 _ | Riesgos por protestas sociales de la poblacion de la zona 15 | Riesgo regulatorios o normativos 0.080 Moderada | Riesgos vinculados a accidentes de 18 | consiruccion 0 danos a tereeros 9.080 Moderada gh ome deme CE GIA INGENERO CL Reg, CIP 174221 nr6. PLANIFICACION DE LA RESPUESTA A RIESGOS. ‘Se ha desarrollado la planificacién de la respuesta a riesgo, tal como se aprecia en la siguiente tabla. Tabla N* 2. Resumen de planificacién de la respuesta a riesgos [ODIO] PRIORIDAD | MITIGAR | EVITAR DE DeL igs ae RIESGO | RIESGO AGEPTAR EL RIESGO TRANSFERIR EL RIESGO ‘ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN Brindar informacion técnica sobre el Proyecto y contar con profesionales ‘con la debida experiencia de acuerdo a la especialidad requerida en el ‘desarrollo del expediente, Brindar informacién técnica sobre el proyecto en el aspecto de cimentacion y contar con profesionales con la debida experiencia en la rama de siructuras para el desarrollo del expedient. 3 | Moderada | x Brindar informacién técnica sobre ol Proyecto en el aspecto de estructuras 'y contar con profesionales con la debida experiencia en la rama de estructuras para el desarrollo del expediente Realizar una buena planificacién para la ejecucion de los procesos durante a ejecucién del proyecto. Revisar a todos los. integrantes y asi evitar ‘cambios y modificaciones. Realzar| Socializaciones de avance del proyecto y actividades pendientes, 5 | Moderada El contratista_encargado de la fejecucion del proyecto debe contar: | con experiencia en obras de similares caracterisicas, esta debe ser solictada en la etapa de lictacién de la obra Realizar las gestiones necesarias (aglizacién de trémites) para obtener Porcentajes adecuados de libres ‘isponibilidad del terreno, 7 | Moderada El contratista encargado de la jecucién del proyecto deberd contar ‘con experiencia en obras de sirnares caracteristicas, esta debe ser solictada en la etapa de lictacién de obra, asimismo—respetar las especificaciones técnicas durante el proceso constructivo.3 Estudio geolégico - geotéenico bien reaizados con ensayos de prueba s | Bae x indirecta y directa del suelo, que representativos del trayecto dela |obra, experiencia requerida del especialsta El contratsta debera realizar el contol adecuado del abastecimiento de los servicios basicos para la obra y . a x [desarrolar planes de contngencia en caso de obstaculzacién de vias de Jcomunicacién u otros problemas que pudieran presentarse on la ejecucien e obras. El contratista deberd adecuar sus procesos y métodos constructivos de a manera que la afeccién ambiental sea en X —|mminimay- siempre dentro de los | parémetios establecides por las moras y EIA, Programa de rescate de restos 11 | Moderada | x arqueolégicos en coordinacién con el | Ministerio de Cutura, Se deberin realizar las ‘coordinaciones necesarias para lograr 12, | Moderada | x la autorizacién del uso de canteras en | Su totalidad 0 parcial, por la autoridad competente. Se debera contratar_ de forma 13, | Moderada x X — Jobligatoria seguros, los cuales ddeberan cubrir el maximo asegurable Difusion por medio de comunicacion efectivos con actores del Sector Salud. 4 Baja x Coordinacién directa entre entidad y Contratsta para el debido tratamiento del riesgo. logrando la estabilidad técnico-financiera 18 | Moderada | x | Charlas de seguridad y salud en el trabajo, contar con los implementos de, Som || eioceracs X | seguridad necesarios, intervencion | Especiastas en Seguridad. B7. ASIGNACION DE RIESGOS ‘Se ha desarrollado la asignacién de riesgos, tal como se aprecia en la siguiente tabla, en el anexo 03 se adjunta el resumen de acuerdo a la ficha normada segun directiva vigente. Tabla N* 3. Resumen de asignacién de riesgos INFORMACION DEL RIESGO RIESGO ASIGNADO A ‘CODIGO De | —vescrpcionneriesco | PRIORDOAD | cnsdad | contratita resco [Raspes por eroreso aecindes «7 | oaernaa Pe | disefio | Rnages por oaicacoes eaperdes a |en el disefio de la cimentacion eee % Riagea por oration on dana 2 estructural proyectado ares x “|Riesgos por cambio o despido de oo 4 |porssnatcneargado don jecaondel| | Moderada x proyecto - 5 [Resa por sorcoses on triat| ogee x 6 _|fiengo de exropiactn de frenoe Baia x Feags por ls eorpatbid deo a tecnologia y materiales utilizados acer * 0 |Resgos gootgcsigetéenies Ba x Riesgos de __interferencias/servicios i | 2 jafectados Baja aS 40 | Riesgos ambientales ‘Moderada x [tt Riess aqveoige5s Moderads |X Rago de cbiencon de auorzacn 3 | ogee 2 uso canteras para ejecucién de obra aor x 7g |Riesos por eresencia de sismo de gan repred wa [Resone por poteatas acaes ol [retooled sone 18 __|Riesgos regulators onomatios ve |fiesoos_vinculadse » accents de [saratucetn edetoe atocone usw CARN INGENIERO CIvit. CONCLUSIONES Se han identificado 16 probables riesgos que podrian presentarse durante la ejecuci6n de la obra “Mejoramiento de los servicios de salud en el Centro de Salud Metropolitano en el distrito de Tacna, Provincia de Tacna, Regién Tacna* - Componente |: Infraestructura. Una vez efectuado el andlisis de los 16 riesgos identificados, se ha desarroliado las probabilidades de ocurrencia e impacto en la ejecucién de la obra, muy baja, baja, moderada, alta y muy alta y priorizacién del riesgo, andlisis que se efectud para cada uno de los riesgos identificados, este andlisis permitié obtener una puntuacién del riesgo que es producto de la probabilidad por el impacto. Posteriormente se ha obtenido, mediante la aplicaci6n de la matriz de probabilidad e impacto Guia PMBOK, la misma que se adjunta en el anexo 02, la prioridad del riesgo, para cada uno de los Tiesgos identificados, donde se puede resaltar que 12 posibles riesgos son moderadas y 04 riesgos bajos, las mismas que deben de tener en cuenta para la aplicacién de la mejor estrategia que corresponda para mitigar, evitar, aceptacién o transferir riesgos. Se ha desarrollado la planificacién de la respuesta a riesgos, para cada uno de los riesgos identificados en funcién a: mitigar, evitar, aceptar o transferir el riesgo identificado. En el anexo 03 se adjunta la ficha correspondiente, de acuerdo a la Guia PMBOK, concluyendo que, de presentarse los riesgos estimados por lo general habra que, dependiendo del riesgo identificado habra que mitigar, evitar 0 aceptar su impacto oportunamente a fin de conllevar a ampliaciones de plazo, adicionales, paralizacién de la obra, entre otros aspectos durante la ejecucién de la obra. Respecto a la asignacién de riesgos propuestos, tal como se aprecia en el anexo 03, segtin los resultados obtenidos se concluye que la asignacién de riesgos es de 08 para la entidad, para el contratista 06 para el contratista y 02 riesgos compartidos. Los riesgos deben ser administrados en forma oportuna durante el desarrollo de la obra, se deberan realizar acciones de mitigacién de estos riesgos de acuerdo a la naturaleza de los mismos. esto a fin de no incurrir en ampliaciones de plazo, paralizacién durante la ejecucién de obra. Reg. CIP 178224,a . ANEXOS: ANEXO 01: Formatos de identificacion, andlisis y de respuesta a riesgos. ANEXO 02: Matriz de probabilidad e impacto segiin Guia PMBOK ANEXO 03: Formato para asignar los riesgos ANEXO 04: Fotografias de la zona del proyecto En CALDER INGENIERO CML Reg, CIP 174221ub ANEXO 01 Formatos de identificacién, analisis y de respuesta a riesgos‘Anex ON? OF Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 4 [NOMEROY FECHA ‘Nimero i DEL DOCUMENTO Fecha 20820 aS a Be a OT CS 2 [DATOS enenALes Nombre dl Proyecto | "SPST tors Sarantrmn tence hicaidn Geogrca | —Coornaas UTW SSSS78E IOENTIFICACION DE RIESGOS: 31 [CODIGO DE RIESGO 532 [DESCRIPCION DEL RIESGO 1 i | onsitenla en a ‘Causa N° 1 | aia funcién de la infrestructura 33 | caus*ys) GENERADORA(S) Cama N*2 | ETE temic en proceso de de es +g | Pa expenenia lpteional ave ena Causa N"3 |o'jecrrlo dl expesente CUALITATIVO DE Rif aa = 'PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN TA EIECUCION DE TA OBRA | Muy beia | 0.10, Muy beio| 0.05 Boja | 030 x Bajo | 0.10 et ‘Moderada_ 050 42 TMederado 0.20, x 1 ‘Ata | 0.70 ‘Ato | 00 May ata | 0.90 ay ato | 0.80 Baja 0300 Moderado 3200 PRIORZAGION BEL RIESGO Puntuacion del Riesgo “ SProbilded oso | ord, Priorided Moderada Impacto | RESPUESTAALOS RIESGOS Mitigar Riesgo |X| Evitar Riesgo | sa |estratecia rs Transtese ] . __ go Revision oica de os postores en etapa de ictacion, a enor Oa ee) observaciones de otros, entes reguladores del Estado, Brindar informacion Wenica sobre ef proyecto cantar con ACCIONES PARA DAR 53 Pofesionsles "con la debide experiencia’ de acterso, a. Ia Peele ‘especialidad requerida en el desarrollo del expediente. J ine Nd CLD INGeNteRO cL Wombres y Apel (sable de su ~Nomibres y Apelidos del responsable de su elaboracién ‘aprobacion DN ookrIYS Cargo: Dependencia: 18‘Anexo N° Ot Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 7 [NONEROY FECHA ‘Nimero 2 DEL DOCUMENTO Fecha =20s018 2 [DATOS GENERALES Nombre del Proyecto | Pats ae proce de sate oral Con oe SOR DEL PROYECTO ‘Ubicacion Geoaréfca Cooidenadas UTM 366378 E y 4006153 S IDENTIFICACION DE RIESGOS ‘3:4 [CODIGO DE RIESGO _ 2 32 [DescripciOn oe1 miesco | PI€8@0 por modiicaciones inesperadas en el disafo de la cimentacién 3 ‘Causa N° 1 | Datos errores de las condiciones del terreno, 1-2 | Errores técnicos en pre dimensionamiento de las 3.3 | CAUSA{S) GENERADORA(S) ‘Causa N°2 | cimentaciones debido a un mal estudio de suelos Foca experiencia del profevonal ave nierene en el deearolo del exeeaente ‘GUALITATIVO DE Ri "PROBAGILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LX EJECUCION DE LA OBRA May boia [0.10 Muy bajo | 0.05 Baja] 030 x Boio| 0.10 a Moderada | 0.50 42 |Moderado | 020 ms ‘ata | 0.70 ‘to | 040 x Muy ata | 0.90 Way ato| 0.60, Bala 7300 ito oa00 PRIORZACION DEL RIESGO Puntuacion et Ries go 43) Puppobied tz | Prine Prioritad Moderada | Impacto ieee /RESPUESTA A LOS RIESGOS j Miligar Riesgo |X | Evitar Riesgo 51 |ESTRATEGIA Transterir ‘Aceptar Riesgo s Ptar Riesg | Riesgo. Revisinentica de los postores en etapa de lictacion, | ee ee a tint observaciones de otros, entes reguiadores del Estado. Bindar informacion tSenica sobre el proyecio en al aapeci de |ACCIONES PARA DAR 53 [cimentacion y contat con profesionales con la debida experiencia eevee aL eee en la rama de estructuras para el desarrollo del expediente. Tego mad CLE GA INGENIERO Civ. Wombres y Apaitast’ dtl feebonsabie de su Nombres y Apeliidos del responsable de su elaboracién aprobacion ONE JooR234S. Cargo: Dependencia: 19 awAnexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 7 [NUMERO V FECHA Numero = 3 Dev oocuuento Fecha ——— rp a8 2 [baTos cenerates Nombre del Proyecto | PARR ms wi a Cg at DEL PROYECTO ‘Ubicacién Geogratica ‘Gootdenadas UTM 365378 E y 8006153 IDENTIFICACION DE RIESGOS: 3.1 [60160 0€ RIESGO 3 - aa casas ramen eso pocorn ne ashe ett 2 ‘Causa N° 1 [Fatta de planificacion en los procesos Cova neg [EOE SSIES Fe GIS TATETS TOTS 2.3 | CAUSA(S) GENERADORA'S) ance deh oslo hadeouas vy [Pees expert Sl profes qo ena (Causa N" 3 | os desarrollo del expedient (S CUALITATIVO DE RI PROBABILIOND DE OCURRENCIA TPACTO ENT EJECUCION DETR GRA —| Muy bo | 010 Muy bap | 005 Baia| 020 x Bap | 070 aid ‘Moderada_ 0.50 42 TModerado 020 ; ‘ata | 070 — ‘Ato| 0a x Muy ata | 080 [Cina ato| —ae0 Baja 0.300 | Alto, 0.400 a DEC RESCO 4 Pontus del Resg0 : =Probabilidad x 0.120 eine Prioridad Moderada impacto seg /RESPUESTA A LOS RIESGOS a Nigar Rieago_[ —X [Evita Rieago 51 |ESTRATEGIA Transterr 5 AceptarRiesgo | — : aoe Reviibn ees de os postr en etapa ce VetacGn, | ee pe ree jobservaciones de otros, entes requladores del Estado. Brinda informacion Wena sobre sl proyecto one aNpac de so [AgcioNEs paRanan | |Sructutany contr con pofesonales con ia dion experencla Snlarama de eatuchras para esate det cxpeeter INGENERO CM Tombros y Apence® a dopantabie de 3 Nore yApelidos del responsable do 3 claborecion aprobacén DN: Qoo82y45 Cargo: Dependencia: 20‘Anexo N° OT Formato para identificar analizary dar respuesta a riesgos 1 [NOMERO Y FECHA Numero | Bevsocumente Tacha en — ERE AS ra Toa OT 2 [BATOS cevenaces Nombre dl Proyecto | > "iseedtan -Sasogur ts tases ‘eisclen Gogrites | ——toutonsies UT AGTSE SSMS IDENTIFICACION DE RIESGOS = ‘3.1 [CODIGO DE RIESGO if. 32 [DESCRIPCION DEL RIESGO | RIGEGOS por cambio © despido de personal encargado de la ; tcuetan del geet Saaney [eect nNOS 33 | CAUSA) GENERADORA'S) Cecma nrg blend nels interesado del proyecto Causa NS |Inestatidad ioral gel personal (S CUALITATIVO DE RIESGOS: 'PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA evi a Wy ae os — | ta | 8 at ‘Moderada 0.50 42 "Moderado 0.20 x ‘ faa} 070 mo| a8 iayate| 080 [igo 00 aaa 300 Madeado 200 1 |PRORZAGION BEC HESEO- Puntacon cet Rigo ceased oso | lites Priori Moderade Impacto reso ESTAALOS RIESGOS ‘agar Resa tar Rago 1 [estaateou Taner Aecptar Riesgo rae x {az Toanmmano oe massa | Obseratinasreskadas porta Super dob areas _ylo paralizacién de la ejecucion de obra. [ACCIONES PARA DAR RESPUESTA AL RIESGO Realizar una buena planificacin para la ejecuciGn de fos process. Revisar_a todos los integranies y asi evitar cambios modificaciones. Realizar soclalizaciones de avances dol proyecto actividades pendiontos. ~ Nombres y Apelics de rotpavaable de sa DNI ZOD8ZA4S Cargo: Dependencia: Nomibres y Apelidos del responsable de su aprobacion 21‘Anexo N° 07 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos | 3 7 [NOMEROY FECHA Nimero — Det DOCUMENTO Fectal BORE 2 [DATOS GENERALES Nombre del Proyecto | "Panacea Gane ‘Ubcacn Geonrdca | Coorenodas UTM S0837BE y 6006185 5 F LRESEO iesgos por sabrecosios on Causa NT [Poca experenda del e200 23 |causAs) GENERADORANS) Causa N°2 [Dstormadecundos Pronbateos pero IS CUALITATIVO DE RIES /PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA. Muy boja | 0.10 uy bajo) 0.08 Baia | 0.0 x 83jo| 010 r ) so ‘Moderada 0.50 42 | Moderado 0.20 mn ‘ta | 070 ~All 040 x uy ata | 0.90 May ato | 080 — Baia 300 2200 “45 | PRIORUZAGION DEL RESGO Puntuaion de Resgo el =Probatiiiad x ozo | Protdad | prioridad Moderada Impacto Roa UESTAALOS RIESGOS 7 Mitigar Riesgo Evitar Riesgo 1 [estrareoi = raat Aceotar Riesgo be x 6 ‘Observaciones por Supervision, Contratista, Oficina de Control | 32 |DISPARADOR DE RIESGO _ | nsttucional, Contraloria General de la Republica, oas eniidades Et contratista encargado de la eecucién del proyecto debe contar |ACCIONES PARA DAR 53 ‘con experiencia en obras de similares caracteristicas, esta debe | Fa) ‘er solleitada en la otapa de icitacion de la obra. “ewlR0 CIVIL Nombres y ApeRalesceehnagatinsable de su ‘Nombres y Apelidos del responsable de su elaboracion ‘aprobacién NE Jo082245 2‘Anexo N° OF Formato para identificar, analiza y dar respuesta a riesgos 7) [NUMERO FECHA ~—__Nimero DEL DOCUMENTO Fecha 087078 DaTOw GENERATES Nombre dol Proyecto | AGSRE GS arcs de aT eH ACIS w ST 2 Teele“ Scboongonet esis emer) ‘Uicacin Geogrdifea | Coacdenadas UTM 36378 y 6006153 5 TENTIFICAGION DE RIESGOS = 3:4 [CODIGO DE RIESGO é ‘3 [DESCRIPCION DEL RIESGO - 10 de expropiacion de ferrenos Disponibikad de tereno no acepada para 2 Causa N"t | oragad pertnente | 33 |CAUSA(S) GENERADORAS) Causa nr2 |Desormacion del proyecto eal a Secaarae bn esterena Causa NS | Disconfoeiia det Sakendiers IS CUALITATIVO DE Ri PROBABILIOAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA | Muy baja [0.10 x Muy bajo | 0.05, 030 Bajo) 0.10 as 050 | 42 | Haderado | 0.20 f ‘070 ‘aio | 040 090] Way ato! 080 iy x ito 0400) “43 | PRIORIZACION DEL. RIESGO a ee Sal Puntuacién det Riesgo Poel =Probatiidad x 0.040 | Baja Prioridad eee delRiesgo | RESPUESTA A LOS RIESGOS Miigar Riesgo |_| Evitar Riesgo 51 |ESTRATEGIA Reaae eS i 5 Reclamos ylo negaliva en cuanto a la ibre dieponiblidad del 52 |pispanapor pe miesco | Reclam me ‘5g [ACCIONES PARA DAR Realizar las gestones necosarias (agizacién de témites) para RESPUESTA AL RIESGO obtener porcentajes adecuados de libre disponibilad da terreno, Wombres y Apelndiibcelradp8hsabie de su ON! elaboracién omits Nombres y Apelidos del responsable de su aprobacion Cargo: Dependencia: 23 nr‘Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a sleagos 4 |NOMERO Y FECHA Nimero DEL DOCUMENTO Fecha oan 2 [DATOS GENERALE Nombre del Proyecto | MAP de os arise de shen Carts de Seb EL PROYECTO . 7 ‘Ubicacién Geografica ‘Coordenadas UTM 366376 E y 8006153 S IDENTIFICACIONDE RESGOS [CODIGO DE RIESGO 7 Riesg0s por la incompaiibiidad de Ta tecnologia y 3 | 32 [DEscRIPciON DEL RIESGO neat ‘Gausa NTT [Utizacion de materiales de mala caliad 33 |CAUSAS) GENERADORA\S) [Causa N°2 [Decent acabados trates de os process _| Causa N° |inurpiniento de esoectioacones téoncas ISIS CUALITATIVO DE RIESGOS — [PROBABILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LA OBRA Muy baia| 0.10 | Muy bajo | 0.05 i ~ ae | 030 —[ | | [aa | 010 ~~ Woderada | 050 Moderado | 020 a | (Atal —o70 ‘Rio | 040 x Muy aka] 090 | — Thay ato | 0.80 ‘Baja 0300 c ‘Rito 0.400 'PRIORWZACION DEL RIESGO. Puntuacién del Riesgo Piondaa ‘=Probabiied orzo | ior Prioridad Moderada ee ol Reogo ~~ |RESPUESTA A LOS RIESGOS: Miigar Riese Evita Riosgo 1 |estrarecia anaferir esrmares ‘Aceptar Riesgo roan x aeaRInOn [Observaciones por Supervision, Oficina de Control insttuciona, ges Cat \Contraloria General de la Republica, otros. Elcontraista encargaco dela ejecucion del proyecto deberd contar Ks icon experiencia en obras de similares caractereticas, esta debe 3 |AGCIONES PaRADAR | |SS" sobclsgs en la etapa‘ Wetack de ta, somite espetar las especieaciones Wcnicat durante "el proceso constructive. INGENIERO cL Nombres y Apa cSESEMSUPBADG do ca ~~ Nombres y Apellides del responsable de su elaboracion aprobacién DN: 70082245 Cargo: Dependencia: 24‘Anexo N° 04 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 8 > [NUMERO FECHA ‘Nimero DEL DOCUMENTO. Fecha TO82018 —| 2. [DATOS GENERALES Nombre del Proyecto | MP ee tee conor Mieco ee DELPROYECTO | —“Uticacion Geografca Coordenacias UTM 366378 E y 8006163 © IDENTIFICACION DE RIESGOS ‘3.1 | CODIGO DE RIESGO - 8 ‘32 | DESCRIPCION DEL RIESGO Ries gos geolbgicos/geotScnicos 3 ‘Causa N* 1 | Complstad geotsgica dl proyecto Pollcntenes| cenensncnecey ‘Causa N°2 | Datos geotécrices nadecuodos 9 | Condiciones geologcas astntas as nisaI6s Causa N° 3 | cctmadas ena fase de formulociin 15 CUALTATV DAD DE OCURRENCIA TNPRETO ENA EECUCION DE TA OBRA —| Maybe 010 x iy ba | 008 aie[ 00 Gap 070 au ~Moderada | 050 42 | Moderado | __ 020 | ‘ta | 070 a ‘ay ata | 030 | [ityate | 0.0 ay baa 700] a aa00 463 [PRIORZACION DEL ESO ai Puntuain del Riesgo onda proba’ coun | Pron aa Prioridad tect go RESPUESTA A LOS RIESGOS gar Rissa | —X [Evita Riesao 1 [estrarecin cents Tans 5 ‘Observacion al Expediente Técnico, caracteristicas distintas alo 52 [osranaoon oe isco | Oberacin al bes Estilo Gaoigco- Getic tan realzadoe con ensayos de pana ss |ACCIONES paRADAR | proche inact vetoed suede scan repre de [a obva, experiencla requerida del espectalsta, Nombes y Apeticoda Eee de sa Nombre ApIEGE del responsable de sa ‘elaboracion ‘probacion BNE 70082945 age Dependencia: 25‘Anexo N° OT Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesqos 1 [NUMERO FECHA Numero 3 DEL DOCUWENTO. Fecha SOT a aS Sn eat SH Caio We Bad DATOS GENERALES Nombre del Proyecto | Frcs cibamgoree rane 2 Del pRovecto Uticacion Geogratca | _Coordenadas UTM 206978 E y 005153 IDENTIFICACION DE RIESGOS = "31 [CODIGO DE RIESGO a 5 [32 [DESCRIPCION DEL RIESGO Rieagos de inferferenciasiservicios afectados ‘Causa N71 | tererencis en vias de comunacén 23 | causars) GENERADORASS) Cas N°? | Suspension de sencios a ‘Causa N°@ [Iererercias con crs conralsas 0 anodes SIS CUALITATIVO DE RIES : (PROBABILIOAD OF OCURRENCIA TMPACTO ENTREE Muy bia | 0.10, X Muy bajo | 005 Baja | 020 Bap [0.10 a Moderada | 050 42 TWederado 020 _ , ‘ata | 070 ‘Ato 040 x ay ate | 0.90 Muy ako] 080. ey bala 7300 ‘Ato 3400 “£3 | PRIORZACION DEL RIESGO Puntuocion de Resg0 ee ou | iets aa Piried Impacto eso, RESPUESTAALOS RIESGOS = iitigar Rieego Evitar Riesgo 51 lestrareca Transfert ‘Aceptar Riesgo me x «| #2 [oseananon oe sao Dafne suite de eos praia ia greiando El contratiata deberd reatizar ol contol adecuado del shostecimiento de los servicios bsicos para a obra yd /ACCIONES PARA DAR 53 Planes de contngenciaen caso de obetaclizacion dev RESPUESTA AL RIESGO | Ponicacin nos probiomes oe pedioran proventaron eb eecvctén de obra ‘Te cena LSAEN PALA INGENIERO CL Womibres y ApeliPUGt responsable de su ‘Nombres y Apelides del responsable de su ‘laboracion aprobacion BN "70.082445 cargo: Dependencia: 26 a‘Anexo N° 07 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos 7 [NOWEROY FECHA Nimo 70 DEL DOCUMENTO Fecha posz018 2 [DATOS GENERALES ‘Nombre dl Proyecto | MOPrOmem® es oss de slo yal Cats de GE Pes encreCeo) ‘Ubicaciin Geoariea | ——Coordenadas UTM 366376 E y 8006153 5 IDENTIFICAGION DE RIESGOS 3: [GODIGO OE RIESGO a 13, [32 [DESCRIPCION DEL RIESSO — ieagos ambientales ‘Causa N° [incunimieio del eso de mpacte amberia | 33 | caUsa(s) GENERADORA‘S) Causa N=2incumpiienio dela nomatia ambiental CawsaN"3; [SIS CUALITATIVO DE RIES PROBABILIDAD OE OCURRENCIA THPACTO EN LAEJECUCION DE LA OBRA Muy bara | 0.10 Muy bajo| 0.05 | Baja] 030 x Bajo| 0.10 a Waderada | 0.50 42 Toderado| 020 if A ‘ata | 0.70 ‘Ato| 040 x Muy ata | 0.80 My ato | 0.80 Baja ‘ito 400 “43 | PRIORWZACION DEL RIESGO- a Puntuacion dl Riesgo aon "=Probatiidad x e120 | feted, Prioridad Moderada Impacto RESPUESTA A LOS RIESGOS Witigar Risego | Evitar Riesgo 5 |estRATEGIA ) Transterir Aceptar Riesgo Riesgo. x ‘Reclamos de 16s pobladores de la zona, observaciones Ge 5 | 52 |pisparapor DE RIESGO —_| supervision uw otras con respacto al cumplimiento de la ormativa ambiental Er contrast debora SdcuaY se proceeos y metodo ‘59 |ACCIONES PARA DAR ‘constructivos de manera que a afeccion ambiental sea minimay RESPUESTA AL RIESGO Siompre dentro de los parametros establecilos por las normas y EA iE, i ATION UE NRO CML fag, CP 17221 Nemibresy Apelidos dei esponsable de su ‘Nombres y Apelidos del responsable de au vercjaborecion ‘oprobaciin DN: 0082745 cargo Dependencia: 27‘Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos + [NUMERO FecHa Rurrero 1 DEL DocuMENTO. Fash TARTS ETE TST ET | 2. [DATOS GENERALES: Nomive del Proyecto | ""P"iktoian “Sisonpenelisedsrass | ‘Wicaion Gaogrica | ——~ Coatonades UTM ESTDE y 80061895 ——] IDENTIFICACION DE RIESGOS ia = | 3.1 [CO01GO DE RIESGO fn | 32 [DESCRIPCION DEL RIESGO las gos Arqucclsgicas - a 7 | Ereonarresto arquceps eres ae Cava w+ | ENS 2.3 |causas) GENERADORANS) cua? Causa? CUALITA | PROBABILIOAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EJECUCION DE LAOBRA Muy baja [010 X_] | Mybaio| 0.08 , Baie 020 Bao | 040 - ‘Moderada 0.50 42 Moderado 020 A ‘Ata | 070 ‘Ato | 040 Wy aks [080 | — ay ato | 080 x Tuy bala 700 Mayo 306 PRIORACION O€L RIESGO Puntueion de Reego Pa sProbabided ooso | Pi Proritad Moderada Impecto Rlesoo RESPUESTA A LOS RIESGOS Witigar Riesgo |X | Evitar Riesgo cal eaea AceptarReego | (nce 5 [az Paralizacién de la obra por el Ministerio de Cultura 7 i Programa de recat de esos arqucelésens en coorinacién con elitnsteno ae Cau. © TNGENIERO CIVIL, —Worbresy Apelis del responsable eu ONE elaboracion Joowea 4s Nombres y Apelidos del responsable de su aprobacién Cargo: Dependencia: 28 Is‘Anexo N° O07 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos > [MOMEROVFecHA ~ Niarero 2 DEL DOCUMENTO Fecha pos078 Gaia omenaes Nombre del Proyecto | REO ns de ia eT Owe Ss 2 iGreen Scamooret nara pee ceeecloy ‘Ubicadion Geogrtca | Coordenedes UTM 366076 y G005163 5 IDENTIFICACION DE RIESGOS 3.4 [CODIGO DE RIESGO a 32 | DESCRIPCION DEL RIESGO | Riesgos de oblencién de autorizacién de uso canteras para 5 jecucion de obra Sama ney [Tae ees Ts SAS omoetete oF | Cours Ns) Gene Ais) ‘Causa N° 2 | Tramite no aprobado_ CausaN73; THPRCTO EN UA EJECUCION DE LK OBR x Muy ba] 0.08 Bap | 0.10 42 J Moderado 0.20, Py ‘afo| 040 | [aay aio | 0.80 x 200 Muyato 1806 | Pruntaion dl Riesgo robabidad oo | Piotided, Provided Moderade | Wrmpacto mv RESPUESTAALOS RIESGOS = Witigar Rieago | —X [Evita Riesgo 1 | ESTRATEGIA . Transfer ‘AceptarRiesgo — | 5 [2 [Dsranaoon oe esa dni aos Ta carne on apa Ge oS de |e deerinratzar ts coortnaconesneceeariae para lograr ta ACCIONES PARA DAR 83 $orascion dl uso decanter en sy aidado pari, pra RESPUESTAAL RIESGO | itoiacén del uso AN CDT PEL INGENIERO CIVIL eg, CP 174221 Nombres y Apelidos del responsable de su ‘elaboracién ON Yoo824ys5 Nombres y Apelidos del responsable de su ‘aprobacién. Cargo: Dependencia: 29‘Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a rlesgos 7 [NOMEROY FECHA Numero Det DOCUMENTO Fecha aoa 2. [DATOS GENERALES. Nombre dei Proyecto | MPT*nrte dsice Hicos oe a or ee em DEL PROYECTO ‘Ubicacion Geogrdiica Coardenadas UTM 305378 & y 8006153 S IDENTIFICACION DE 3:1 [CODIGO DE RIESGO 3 3 [32 [DESCRIPCION DEL RIESGO ‘Rivagos por presencia de siemo de gran magnitud [Causa Nt | Nevimienio de placas Tectonics 33 | CAUSA(S) GENERADORA'S) Causa N=? [Grupo vrnes ‘Casa N3 Avalanche de neve IS CUALITATIVO DE RIESG PROBABILIOAD DE OCURRENGIA || WPACTO EN LAEJECUCIONDE LA OBRA | ‘Muy baja] 0.10 Muy bajo| 0.05 Baja | 0.30 x Bajo | 0.10 oY ‘Moderada 050 42 (Moderado 0.20 4 ‘Ata | 070 ‘Aio| 040| ‘Muy ata | 090 | ‘Muy ao] 0.80 Baja 0300 ‘to 400 “T5 | PRIORDACION DEL RIESGO = Puntuaién del Riesgo Ponda =Probabiidad orzo | Pri Proridad Moderada ie e390 IESTAALOS RIESGOS aE Mitigar Ries Evitar Riesgo 51 |estRaTecia eapartiesgo | x | ante % 5 | 52 [DISPARADOR DE RIESGO | Mavinsenios sismicas yparaizadion de ta Obra si 153 |ACCIONES PARA DAR ‘Se deberdcontratar de forma obtigatoria seguros, fs cuales RESPUESTAALRIESGO —_|deberdn cubir el maximo asegurable INGENERO CV Nombres y Apetiditde aishtatie de su Nombres y Apalidos del responsable de sa elaboracion aprobacion DMI: 70082945 Cargo: Dependencia 30‘Anexo N° 04 Formato para identifica, analizary dar respuesta a rlesgos 7 |MOWEROY FECHA ‘Nimero DEL OOCUMENTO Foch a8 | 2 [omos cence Nombre del Proyecto | Mpa db sen ey Crp dr St Uricacién Geogrdtca | Goordenaxas UTM 306578 E y 6005353 5 [IDENTIFICACION DE RIESGOS [CODIGO DE RIESGO a '32 [DESCRIPCION DEL RIESGO | Riesgos po Jos de la poblacién de la zona 3 Causa N° 1 [Desconacimento eal del proyecto 32 |causas) CENERADORAS) Caisan 2 [Fide Stone adore pices de iozare opP ‘Causa NS [Reclame de pebiadies "ANALISIS CUALITATIVO DE RIESG 'PROBABILIDAD OF OCURRENCIA THAPACTO EN (AE JECUCION DE TA OBRA Muy baja [0.10 X__| [-Muybaje [0.05 Baia] 030 Bajo| 0.10 Modereda | 0.50 42 Taoderado | 020 x iz ‘Ata | 0.70 ‘Alto | 040 May ata [0.90 | Wy ato| 0.80 Muy bala ‘0.400 Moderado 0.200 “3 | PRIORIZACION DEL RIESGO a Puntuacién del Riesgo SProbatiad x oo | PYtdad | Beja Proridad Impacto [_ at Riesa RESPUESTA ALOS RIESGOS WitigarRiesgo |X | Evitar Risso. 5.1 | ESTRATEGIA Transferir Aceptar Riesgo | 7 5 | 52 [DISPARADORDE RIESGO _| Paralizacién de obra por protestas de pobladores de la zona del proyecto s] ‘59 |ACCIONES PARA DAR Ditusi6n por medio de comunicacién efectivos con actores del [RESPUESTA AL RIESGO Sector Salud. eacne coon AIA INGENIERO CIIL Reg. CIP 174221 ‘Nombres y Apelidos del responsable de su ‘Nombres y Apalides del responsable de su elaboracién ‘aprobacién DN: 70082745 Cargo: Dependencia: 3 ipa‘Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos + [ROMERO Fecha Nimero DEL OOCUMENTO Fecha sar0%8 2 |paTos generates Nombre del Proyecto | Mi ostare Suocowponane Yeaecracs iain Geogrica | ——Cooraenaass UTW SS8SSE RETSTS IDENTIFICATION DE St [CODIGO DE RIESGO 5 3, [32 [DESCRIPCION DEL RIESGO Riess regulators o normativos ‘CausaN" 1 ema que mosaue eset cal — 3.3 | CAUSA(S) GENERADORAS) ‘Gauss N°2 | Nora tapes pre Cbs Conta Causa N23 | [1S CUALITATIVO DE Ri PROBABILIDAD DE OCURRENCIA THPRCTO EN TAEJECUCION DE LK OBRA May bola [040 x Muy bao | 0.05 a Ba | 030 a2 __Bae| 010 | Modorada | 050 Moderado | 029 1 4 eee Bs) Feo 7. [Ato 040 Mav ats May ato | 080 iy ba 700 Nuyao 45" |PRIORZRGION DEL RIESGO Puntuaion det Riesgo mee | =Probaigad o.oo | Prt, Priordad Moderada Impacto TRALOS RESGOS / wigar Rieago_|—_X—[ EvtarRivego 51 | ESTRATEGIA “Transterr ‘Aceptar Riesgo iansten A Cambio ena normatva vgente vce mplementacin media 53 |ACCIONES PaRA DAR Coorainacion directa entre Endod y Contrtta para el debido RESPUESTAAL RIESGO _| tratamiento del reago logrand la extabldad eric Mandira. : Bax INGENEERO CIVIL Nombres y Apelidod BH Wepbtaabe de su NI elaboracion Foo8e7ys Nombres y Apalidos dal responsable de su ‘aprobacién Cargo: Dependencia: 32 iu‘Anexo N° 01 Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos > [NUMERO FECHA Numero 78 DEL DOCUMENTO Fecha 2082018 DATOS GENERALES Nombre del Proyecto| Mamas ne mn de aa en Gr de Sat py lnas omens eto one ae Ubicacion Geoardtea | ——~ Coordenadas UTM 368578 y 6006153 5 IDENTIFICAGION DE RIESGOS 34 [CODIGO DE RIESGO 6 ‘32 |DESCRIPCION DEL RIESGO | Ri#sa0S vinculados a accidentes de construccién o dafios a 3 terceros “Causa N° 1 | Deteiencia en seguigad y sald en eT abajo de usa N° 1 | OBtE i Courts cna cnt ‘Causa N° 2 | Personal Obrero sin capacitacion. Causa N3 | Desconocimiento dee nornas de seguridad /ANALISIS CUALITATIVO DE Rit ILIDAD DE OCURRENCIA IMPACTO EN LA EECUCION DE LA OBRA Muy baia| 010 Muy bajo| 0.05 Bap | 0.30 x Bajo| 0.10 a Moderada | 0.50 42 |Moderado | 020 x , ‘Ata| 070 ‘Aio| 040 Muy ata | 0.90 Muy ato| 080 Bas 0300 Moderade 0200 ial roa cn - a a | “untuacién dol Rios =Probabiidad x cosa | Pore Prioridad Moderada Impacto ses09 | | RESPUESTA A LOS RIESGOS | itigar Riesgo [Evitar Riesgo ot} Earmareoes ‘Aceptar Riesgo ay x 5 | Ez [DISPARADOR DE RIESGO | Paralizacion de Obra por accidenles graves Gue se presenie, Charla de Seguridad y Salud en e Trabajo, contar con los [ACCIONES PARA DAR 53 Implementos do seguridad necesarios, ntervencion de ee ee Enpecialistas en Seguridad 4 INGENIERO CWI. Nombres y ApetdS@dt Ve poRthble de su ‘Nombres y Apellides del responsable de su elaboracion aprobacion ONE -79.082946, cargo: Dependencia: 33 loANEXO 02 Matriz de probabilidad e impacto segtin Guia PMBOKse 098314 130 Gvarwoldd *¢ vtigo v1 3a NoIonoara V1N3 OLOVEINI ovo | fea Anw OBIE en UNBes oyeduy @ pepijigeqaid ep EW | 70 0N OxeuyANEXO 03 Formato para asignar los riesgosue weve wD an 698 CHENIN, unt | | soueve, desde op of5014 ‘soaqu99i sounues ue soysooaugos 10d sofsary epeapOW epeiepon Cae) [Call Nid Taa oy ¥ 1 caynoisy oosamy ey | [woypid089 ugipeoIan ‘opekoie ep BsQWON, oxs9Koid (9 o1gos eowon ugEWHOWL 1epULE | TENS LVZTWaY v SaNOIDOW zy J | obsoure | ofs0u | suojsuesy | seideoy vavNoroa7as viezLvuisa FY ‘Soosaid SO1v vissndeau SGNVIdY ___ OL0aA0ud 13d | gawianao solva ~ S0Bs0u $0] 12u6) Se ed ou a £0 wN Oxouy peLaPOW ovasip 9 ue seouatoyep pEsOPOW © Sasowe Jod soBsery y cosa 730 aa a | Gvawoud | opsauawoiowoszare | QOS 30 ve (cosa 13a Noiovmoanre Bipeg ‘uswTeper at 62 AD OF;INONI aT NANO ses .uokeonjsues ep sowuepnoe gh sopejnouln soBsary Ssoneuuiou © souojeinBau soBsory ae T oz Bj 6p UpIDBIG0d | | somoote upeannuce 9p pats | es 00s seissjoud od soBsony MH 218 op owsis x x Jod soBsory ue ego ep ugfonoefe ued | | x seiojuea.osn op uomezucine | zp - | _ | ‘9p ugiouaigo ap sobsary [ x soojGojoenby soOso| tL | x epesepow sojeuoique soBsem ob t 4 dt — — 2p uppnasle wus sereuerexd usiop | | | en Soon upaeatunuo 9p A | in| x x | tea sopwissisepuar=jou! | | 9p sobsery s021091098/S001691006 x ‘sobsery a) | | | | x | x | 4 Isp Uponbafaw 2p opedveav efee0> |ANEXO 04 Fotografias de la zona del proyectoFOTOGRAFIAS DE LA ZONA DEL PROYECTO ESTADO ACTUAL:Fotografia 03: Desde el terreno calle 14 hacia la Av. Manuela A. Odria Fotografia 04: Desde el interior del terreno hacia la calle 14Fotografia 05: Interseccién entre la calle 14 y la calle 8 Odria hacia el terreno