Perubahan Aturan Privasi

Pada tanggal 21 Agustus 2001, Komisi mengadopsi amandemen peraturan privasi

keuangan konsumennya, Peraturan SP. Amandemen tersebut diadopsi berdasarkan
bagian 124 CFMA yang membuat ketentuan privasi GLBA berlaku untuk aktivitas yang
diatur oleh CFTC dan badan yang diatur Amandemen ini sesuai dengan definisi pejabat
fungsional federal dan lembaga keuangan dalam Peraturan SP terhadap arti baru bahwa
CFMA memberikan persyaratan yang sesuai di GLBA. Untuk menghindari peraturan
duplikatif, amandemen tersebut juga mengizinkan pedagang komisi berjangka dan
memperkenalkan pialang yang terdaftar sebagai broker. -diken untuk mematuhi
Peraturan SP dengan mematuhi peraturan privasi finansial CFTC. Perubahan pada
Peraturan S-P paralel dengan ketentuan serupa dalam aturan privasi keuangan CFTC.

Pendaftaran dengan Pemberitahuan untuk Tujuan Terbatas Perdagangan

Berjangka Futures Produk
Juga pada tanggal 21 Agustus 2001, Komisi menerapkan bagian 203 dari CFMA, yang
menyediakan pemberitahuan pemberitahuan bertahap untuk produk keamanan
berjangka perantara perdagangan. Khususnya, Komisi menerapkan Formulir BD-N dan
peraturan terkait untuk mengizinkan pedagang komisi berjangka dan memperkenalkan
pialang yang keduanya terdaftar dengan CFTC dan anggota National Futures
Association untuk mendaftar melalui pemberitahuan dengan Komisi sebagai brokerer
untuk tujuan terbatas produk keamanan berjangka perdagangan. Pendaftaran
pemberitahuan ini berlaku efektif setelah pengajuan Formulir BD-N yang telah selesai.
Perhatikan pialang-pialang yang ingin memperluas bisnis sekuritas mereka di luar
produk futures keamanan, bagaimanapun, masih perlu mengajukan pendaftaran penuh
dengan mengajukan Formulir BD.

Arbitrase (pembuatan keputusan) dan Mediasi (penengahan)

Komisi menyetujui amandemen terhadap Kode Arbitrasi NASD yang mengizinkan
Direktur Arbitrasi untuk memindahkan arbiter karena alasan setelah persidangan
dimulai. Komisi juga menyetujui amandemen terhadap Kode Arbitrasi NASD yang
memungkinkan investor untuk meminta penyelesaian pengadilan yang dipercepat
terhadap anggota NASD perusahaan yang dihentikan, ditangguhkan, atau tidak
berfungsi, untuk mencegah perusahaan semacam itu menghilangkan aset. Sebagai
tambahan, Komisi menyetujui amandemen program konferensi mediasi dan
administrasi NYSE. Akhirnya, Komisi menyetujui perubahan peraturan CBOE untuk
mengizinkannya untuk mempertahankan yurisdiksi lebih dari mantan anggota yang
gagal membayar penghargaan arbitrase di luar periode dua tahun yang berlaku untuk
pelanggaran hukum lainnya.

Strategi Pencucian Uang Nasional untuk tahun 2001

Staf tersebut bekerja dengan Departemen Keuangan dan Keadilan atas inisiatif yang
diminta oleh Strategi Pencucian Uang Nasional untuk tahun 2001. Ini adalah yang ketiga
dari lima strategi yang diminta oleh Undang-Undang Strategi Pencucian Uang dan
Tindakan Kejahatan Keuangan tahun 1998. Kami bekerja sama dengan pemerintah lain
lembaga untuk menerapkan Strategi dan mengidentifikasi cara untuk memastikan
bahwa tindakan anti-pencucian uang membantu usaha agen perantara dalam
menghalangi pencucian melalui pasar sekuritas. Staf juga mengerjakan prakarsa yang
berkaitan dengan pengembangan peraturan pelaporan aktivitas yang mencurigakan
untuk pialang, identifikasi cara-cara di mana akuntan dan pengacara dapat berperan
dalam memerangi pencucian uang, dan aspek anti-pencucian uang anti- undang-undang
terorisme diperkenalkan setelah 11 September 2001

Surat Terkait dengan Kegiatan Perantara Pedagang

Pembagian Peraturan Pasar mengeluarkan 48 surat gugatan sepanjang tahun. Beberapa
huruf penting disorot. American Express Bank, Ltd. Staf tidak memberikan bantuan
kepada perusahaan yang ingin melakukan kegiatan sekuritas tertentu tanpa mendaftar
sebagai perantara. Dalam memberikan bantuan ini, staf mencatat secara khusus bahwa:
 American Express Bank, Ltd. (AEB) "bergerak dalam bidang perbankan"
sebagaimana didefinisikan dalam bagian 211.2 (f) Peraturan Dewan Federal
Reserve K;
 AEB memiliki kekuatan yang sama dengan bank komersial Amerika Serikat,
walaupun pelaksanaan kekuasaan tersebut terbatas pada perbankan
internasional;
 AEB menjalankan bisnis di bawah undang-undang Connecticut dan, melalui
agensinya, New York dan Florida; sebagian besar bisnis AEB terdiri dari
penerimaan deposito dan pinjaman;
 AEB dilisensikan oleh Departemen Perbankan Negara Bagian New York; Operasi
global AEB diawasi dan diperiksa oleh Departemen Perbankan New York Seolah-
olah AEB adalah bank sewaan negara bagian New York; dan
 AEB tidak dioperasikan dengan tujuan untuk menghindari ketentuan Undang-
undang Bursa. Pendaftaran Perantara Pedagang Efek untuk Badan Berbasis
Internet Staf menolak untuk memberikan bantuan tanpa tindakan dari registrasi
agen broker untuk entitas berbasis Internet yang mengajukan proposal meminta
pesanan dari pelanggan umum, menerima biaya untuk mengkomunikasikan
pesanan tersebut, dan melakukan layanan perantara seperti melakukan
pelelangan dan membalikkan lelang.