MUTU 4007

LEMBAR KETIDAKSESUAIAN & SARAN (LKS) AUDIT

Tim auditor: Tahap audit:
Hp & email auditor Kriteria audit:
Tanggal audit :
Nama Organisasi:

No Acuan Standar / Proses / Area Kategori Batas waktu Detil Ketidaksesuaian Koreksi Penyebab ketidaksesuaian Kajian terhadap dampak Tindakan korektif untuk Bukti dokumen yang dikirimkan Verifikasi oleh auditor Status
Ref. Lain ketidaksesuai ketidaksesu-aian (Khusus untuk ketidaksesuaian Major harus disebutkan apabila ketidaksesuian pada lokasi lain menghilangkan penyebab sebagai perbaikan (tuliskan tanggal verifikasi dan (Open /
an dinyatakan diperlukan verifikasi lapangan) (khusus organisasi multi lokasi) ketidaksesuaian identitas auditor yang melakukan closed)
"close" verifikasi)

1 SNI ISO Penilaian Minor Penilaian risiko penyuapan (Dokumen Instrumen Analisis
37001:2016 Risiko Risiko) sudah dilakukan, namun demikian ketika audit
klausul 4.5 Penyuapan menemukan hal-hal di bawah ini yang perlu ditindaklanjuti
oleh UNEJ:

a) Kejelasan risiko penyuapan ketika suatu "tupoksi Evaluasi atau verifikasi
semua identifikasi resiko
pejabat" diidentifikasi ada titik kritis penyuapan. untuk dibuat status dan
peta resiko di
Beberapa sampel yang dilihat, ada "tupoksi pejabat" yang pascasarjana. Ada surat
teridentifikasi "YA" pada titik kritis penyuapan tetapi belum tugas untuk verifikasi dari
GPM
dituliskan apa risiko penyuapan yang dimaksud (yang
ditulis hanya risiko terhadap efektifitas proses)
Identifikasi risiko dibuat oleh semua
personel dan langsung dikumpulkan.
Belum dilakukan evaluasi. Beberapa
personel belum memahami secara
penuh terkait identifikasi resiko
sesuai format yang digunakan
Kemungkinan terjadi pada seluruh
unit kerja sehingga akan dilakukan
tindakan pencegahan secara
keseluruhan
Untuk menghindari terulangnya temuan Laporan hasil review identifikasi
ini maka evaluasi atau verifikasi risiko, Surat Tugas
identifikasi resiko dilakukan secara
menyeluruh (semua unit kerja) dan
dilakukan secara periodik, minimal satu
tahun sekalai. Organisasi yang
melakukan adalah SPI melalui FKAP;
melibatkan seluruh GPM

Kolom khusus temuan kategori SARAN

1.6
01-07-2019

Verifikasi audit selanjutnya

Apabila dari hasil audit ditemukan ketidaksesuaian, klien dipersyaratkan mela
mengirimkan bukti perbaikan melalui email kepada tim auditor. Batas waktu m
sampai dengan ketidaksesuaian dinyatakan "close" oleh auditor adalah sebaga

Tahap audit Ketidaksesuaian major

Sertifikasi sistem manajemen mutu, lingkungan, dan anti peny
Tahap 2 4 bulan
Surveillance 1 bulan
Resertifikasi Sampai berakhir sertifikat
Sertifikasi ekolabel
Tahap 2 n/a
Surveillance 3 bulan
Resertifikasi 3 bulan
Sertifikasi usaha pariwisata bidang usaha hotel
Tahap 1 Tidak ada batas
Tahap 2 n/a
Surveillance 1 bulan
Resertifikasi Sampai berakhir sertifikat
Sertifikasi usaha pariwisata bidang usaha biro perjalanan w
Tahap 1 Tidak ada batas
Tahap 2 4 bulan
Surveillance 1 bulan
Resertifikasi Sampai berakhir sertifikat
Akreditasi Penyelenggara Perjalanan Ibadah Umrah
Tahap 1 n/a
Tahap 2 2 bulan
Surveillance 2 bulan
Resertifikasi Sampai berakhir sertifikat

Sedangkan untuk kategori Saran tidak dipersyaratkan melakukan perbaikan, t

memberi respon terhadap saran yang diberikan auditor
persyaratkan melakukan perbaikan dan
tor. Batas waktu melakukan perbaikan
tor adalah sebagai berikut

Ketidaksesuaian minor
gan, dan anti penyuapan
4 bulan
2 bulan
Sampai berakhir sertifikat

3 bulan
3 bulan
3 bulan
g usaha hotel
n/a
n/a
2 bulan
Sampai berakhir sertifikat
biro perjalanan wisata
n/a
4 bulan
2 bulan
Sampai berakhir sertifikat
n Ibadah Umrah
n/a
Menyampaikan rencana perbaikan dan diverifikasi pada
audit selanjutnya
- 2 bulan jika pengulangan
- Menyampaikan rencana perbaikan, jika bulan
pengulangan, dan diverifikasi pada audit selanjutnya.
 - 2 bulan jika pengulangan
- Menyampaikan rencana perbaikan, jika bulan
pengulangan, dan diverifikasi pada audit selanjutnya.

ukan perbaikan, tetapi diwajibkan