Anda di halaman 1dari 12

CHECKLIST AUDIT QHSE

TGL. AUDIT : AUDITOR :


AREA : AUDITEE :
COMPLIANCE
NO. ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 PERTANYAAN NOTE
C NC NA
1 4.1 Persyaratan 4.1 Persyaratan 4.1 Persyaratan
Umum Umum Umum •Apakah ada pernyataan tertulis, misalnya
pedoman SMT, untuk memastikan bahwa SMT
memenuhi persyaratan ISO 9001:2008,
14001:2004 dan OHSAS 18001:2007

•Apakah ada pernyataan tertulis mengenai


ruang lingkup SMT?
•Apakah proses-proses yang diperlukan
ditetapkan, urutannya jelas dan efektif?
2 7.2.1/7.2.2 4.3.1 Aspek- 4.3.1
Penetapan & aspek Identifikasi
Peninjauan Lingkungan Bahaya,
Persyaratan Penilaian Risiko •Bagaimana organisasi menetapkan
Produk dan Penetapan persyaratan produk? Jika pelanggan tidak
Pengendalian menetapkan persyaratan produk, bagaimana
organisasi melalukan konfirmasi?

•Apakah ada prosedur untuk mengidentifikasi


aspek/bahaya dan menilai dampak/risiko
penting K3L

oBagaimana hubungan daftar dampak/risiko


penting ke persyaratan perundangan dan
persyaratan lainnya yang relevan.

oApakah sudah termasuk kondisi normal/rutin,


start-up/shut-down, abnormal/non-rutin,
aktivitas subkontraktor, tamu, keadaan darurat
dan operasi di waktu lalu telah dinilai.

•Apakah proses evaluasi dampak/risiko penting


secara konsisten diaplikasikan ?
3 4.3.2 Peraturan 4.3.2 Peraturan
Perundangan Perundangan
dan dan
Persyaratan Persyaratan
lainnya lainnya •Bagaimana prosedur untuk mengidentifikasi
4.5.2 Evaluasi 4.5.2 Evaluasi dan mengakses peraturan perundangan dan
Kepatuhan Kepatuhan persyaratan lainnya secara teratur?

•Apakah ada daftar peraturan perundangan


dan persyaratan lainnya yang relevan ?

•Bagaimana update kepatuhan terhadap


peraturan perundangan dan persyaratan
lainnya
•Apakah daftar peraturan di update dan
dikomunikasikan kepada staff terkait ?
•Apakah dilakukan evaluasi kepatuhan
terhadap peraturan perundangan dan
persyaratan lain ? Apakah dilakukan secara
berkala? Ada bukti catatannya ?
4 5.4.1 Sasaran 4.3.3 Tujuan, 4.3.3 Tujuan
Mutu Sasaran dan dan Program •Dapatkah tujuan, sasaran dan program dilacak
Program sampai ke dampak/risiko penting, kebijakan
dan peraturan perundangan dan persyaratan
lainnya?

•Apakah sasaran terukur (bila memungkinkan)


dan dapat dicapai?

•Apakah program-program sudah tercapai?

•Jika tidak, bagaimana pencapaian ditinjau dan


apakah tindakan perbaikan dilakukan?

•Apakah ada penugasan tanggung-jawab


secara jelas untuk melaksanakan program, cara
dan jangka waktu?
5 5.5.1 Tanggung 4.4.1 Sumber 4.4.1 Sumber
Jawab & Daya, Peran, Daya, Peran,
Wewenang Tanggung Tanggung
Jawab dan Jawab, •Bagaimana memastikan ketersediaan
Wewenang Akuntabilitas sumberdaya yang esensial untuk membuat,
dan Wewenang menerapkan, memelihara dan meningkatkan
SMT

•Bagaimana manajemen menentukan peran,


tangung-jawab dan wewenang untuk
manajemen terpadu termasuk untuk
kesiapsiagaan dan tanggap darurat?

•Apakah peran, tanggung-jawab dan


wewenang dipahami seluruh personel di dalam
perusahaan?
•Apakah MR telah ditunjuk, wewenang dan
tanggung-jawab didokumentasikan?
6 6.6.2 4.4.2 4.4.2
Kompetensi, Kompetensi, Kompetensi,
Pelatihan dan Pelatihan dan Pelatihan dan •Apakah kompetensi ditetapkan untuk
Kepedulian Kepedulian Kepedulian personel yang melakukan pekerjaan untuk
organisasi dan atas nama organisasi yang
melaksanakan pekerjaan yang mempengaruhi
kesesuaian dengan persyaratan produk dan
berpotensi memberikan dampak lingkungan
dan risiko penting?

•Apakah kompetensi ditetapkan berdasarkan


pendidikan, pelatihan dan pengalaman?

•Apakah analisis kebutuhan pelatihan


sehubungan dengan aspek-dampak lingkungan
dan bahaya-risiko K3 SMT organisasi dilakukan?

•Apakah catatan kompetensi disimpan?


•Apakah ada prosedur untuk menentukan
pelatihan?
•Bagaimana mengukur tingkat efektivitas dari
training ?
7 5.5.3 4.4.3 4.4.3
Komunikasi Komunikasi Komunikasi,
Internal Partisipasi dan •Bagaimana metode komunikasi ditetapkan,
Konsultasi apakah sudah ditetapkan penanggung jawab
untuk setiap komunikasi yang ditetapkan ?

•Apakah ada prosedur yang menjelaskan


bagaimana melakukan komunikasi?

•Bagaimana komunikasi dengan pihak


pemerintah dan instansi lain dilakukan dalam
kondisi normal, abnormal dan darurat?

•Apakah penerimaan dan tanggapan


komunikasi eksternal efektif?
•Bagaimana update komunikasi ?
8 4.2.3 4.4.5 4.4.5
Pengendalian Pengendalian Pengendalian •Bagaimana mekanisme pengendalian
Dokumen Dokumen Dokumen dokumen ?

•Bagaimana mekanisme untuk memastikan


kecukupan dokumen sebelum penggunaan?

•Bagaimana mekanisme untuk meninjau,


meng-update dan menyetujui ulang dokumen-
dokumen?

•Bagaimana mekanisme untuk


mengidentifikasi perubahan dan revisi saat ini
dari dokumen?
•Bagaimana cara mengidentifikasi dan
pengendalian dokumen eksternal?
•Bagaimana cara mengendalikan dokumen-
dokumen yang kadaluarsa?
•Apakah memiliki masterlist dokumen ?
9 7 Realisasi 4.4.6 4.4.6
Produk Pengendalian Pengendalian •Bagaimana operasi-operasi yang terkait
Operasional Operasional dengan aspek/bahaya penting diidentifikasi?

•Bagaimana memastikan produk yang


dihasilkan sesuai dengan persyaratan produk ?

•Bagaimana mekanisme pemilihan dan


evaluasi Supplier, apakah sudah termasuk
unsur QHSE ?

•Apakah telah memiliki mekanisme terhadap


perawatan produk serta barang milik
pelanggan ?
•Apakah pengendalian operasional telah
dibuat untuk:
oAktivitas-aktivitas untuk pencegahan
kecelakaan mutu, pencemaran dan kesehatan
dan keselamatan kerja
oAktivitas manajemen harian di seluruh
fungsi?
oPemeliharaan peralatan terkait dengan
aspek/bahaya penting ?
10 8.3 4.4.7 4.4.7
Pengendalian Kesiapsiagaan Kesiapsiagaan
Ketidak dan Tanggap dan Tanggap •Bagaimana mekanisme penanganan produk
Sesuaian Darurat Darurat tidak sesuai di setiap area kerja
Produk
•Bagaimana insiden, kecelakaan dan kondisi
darurat yang potensial dan aktual dinilai?

•Bagaimana penanganan keadaan darurat dan


kecelakaan?

•Metode apa yang digunakan untuk mencegah


atau mengurangi akibat dari dampak
lingkungan terkait dengan situasi darurat dan
kecelakaan?
11 7.6. 4.5.1 4.5.1
Pengendalian Pemantauan & Pemantauan &
Alat Pengukuran Pengukuran
Pemantauan & Kinerja
Pengukuran. •Apakah ada prosedur untuk memantau dan
8 Pengukuran, mengukur secara periodik karakteristik kunci
Analisis & untuk QHSE, dan parameter apa sajakah itu ?
Peningkatan

•Apakah parameter tersebut berkaitan dengan


aspek yang teridentifikasi memiliki
dampak/risiko penting ?
•Apakah frekuensi pemantauan ditetapkan dan
catatan disimpan ?
•Tindakan apa yang diambil jika hasil
pemantauan menunjukkan keluar batas
standar yang ditentukan ?
•Apakah ada daftar induk kalibrasi peralatan
pemantauan yang terkendali ?
•Apakah peralatan ditandai dengan identifikasi
yang mampu telusur ke daftar induk dan
sertifikat kalibrasi ?

•Apakah peralatan ukur yang digunakan telah


dikalibrasi, bagaimana mekanisme kalibrasi
yang dilakukan ?
12 8.5 Peningkatan 4.5.3 4.5.3
Ketidaksesuaia Penyelidikan
n, tindakan Insiden,
perbaikan dan Ketidaksesuaia •Siapa yang mengidentifikasi dan menangani
pencegahan n, tindakan ketidaksesuaian yang potensial dan aktual
perbaikan dan terkait dengan pencapaian tujuan, sasaran dan
pencegahan program?

•Siapa yang bertanggung-jawab mengambil


tindakan untuk menurunkan dampak
lingkungan dan risiko kecelakaan yang timbul
dari suatu ketidaksesuaian?

•Apakah ada prosedur menangani


kecelakaan/insiden? Apakah menetapkan
metode dalam menyelidiki kecelakaan/insiden?

•Bagaimana tindakan perbaikan dan


pencegahan diterbitkan, diterapkan dan
ditutup?

•Apakah catatan menunjukkan hasil tindakan


perbaikan dan bagaimana memastikan bahwa
tindakan yang diambil sesuai dengan besarnya
masalah dan dampak?
•Bagaimana mekanisme untuk mengetahui
efektifitas tindakan perbaikan dan pencegahan
yang dilakukan
13 4.2.4 4.5.4 4.5.4
Pengendalian Pengendalian Pengendalian •Apakah ada prosedur pengendalian catatan?
Catatan Catatan Catatan

•Bagaimana mekanisme untuk memelihara


catatan-catatan?

•Apakah menetapkan catatan yang bersifat


rahasia? Bagaimana metode penyimpanannya?

•Apakah catatan-catatan terbaca, mudah


diidentifikasi dan mampu telusur?
•Bagaimana meknisme :
oIdentifikasi
oPenyimpanan
oPerlindungan
oPengambilan
oMasa simpan
oPembuangan
15 8.2.2 Internal 4.5.5 Audit 4.5.5 Audit •Program dan prosedur untuk audit SMT
Audit Internal Internal secara periodik sudah ditetapkan?
•Prosedur-prosedur ini menjamin informasi
hasil audit disediakan dan dilaporkan kepada
manajemen?

•Prosedur audit mencakup ruang lingkup audit,


frekuensi dan metodologi, kebutuhan
kompetensi auditor, dan tanggung jawab
dalam hubungannya dengan pengelolaan dan
pelaksanaan audit, dan perlunya melakukan
audit dan pelaporan hasil audit?

16 5.6 Tinjauan 4.6 Tinjauan 4.6 Tinjauan •Apakah frekuensi tinjauan manajemen
Manajemen Manajemen Manajemen ditentukan?

•Informasi-informasi apa saja yang diberikan


untuk tinjauan manajemen dan oleh siapa?

•Apakah ada catatan hasil rapat tinjauan


manajemen?
•Apakah rapat meninjau kelangsungan
kesesuaian, kecukupan dan efetivitas?
•Apakah ada keputusan terkait dengan
pelaksanaan rapat tinjauan manajemen berupa
action plan?
C : Comply
NC : Not Comply
NA : Not Applicable

Scoring position :

1 Belum memiliki sistem

Sudah memiliki sistem namun tidak


2
terdokumentasi dan terkoordinasi

Sudah memiliki sistem dan sudah


3 terdokumentasi dan terkoordinasi namun belum
terproseduralkan

Sudah memiliki sistem dan sudah


terdokumentasi dan terkoordinasi dalam
4 prosedural namun belum terintegrasi dalam
proses yang saling keterkaitan antar proses
bisnis
Sudah memiliki sistem dan sudah
terdokumentasi dan terkoordinasi dalam
5
prosedural yang terintegrasi dalam proses yang
saling keterkaitan antar proses bisnis
ISO COMPLIANCE
NO PERSYARATAN NOTE
9001 C NC NA
4 Sistem manajemen mutu
Membuat, mengembangkan, menerapkan, memelihara
1
dan meningkatkan sistem manajemen mutu?
4.1 Persyaratan umum
mengidentifikasi proses?
urutan dan interaksi dari proses?
kriteria dan metode pengendalian?
ketersediaan sumber daya dan informasi?
memantau, mengukur, dan menganalisis proses?
tindakan yang perlu untuk mencapai hasil yang
direncanakan?
organisasi memilih sumber dari luar?
pengendalian proses-proses?
diidentifikasi dalam sistem manajemen mutu?
4.2 Persyaratan dokumentasi
4.2.1 Umum
kebijakan mutu dan sasaran mutu?
pedoman mutu?
prosedur terdokumentasi?
dokumen untuk perencanaan, pengoperasian dan
pengendalian proses?
rekaman?
4.2.2 Pedoman mutu
ruang lingkup sistem manajemen mutu, termasuk
pengecualian?
prosedur terdokumentasi, rujukan?
gambaran interaksi proses-proses?
4.2.3 Pengendalian dokumen
mensahkan kecukupan dokumen sebelum diterbitkan?
meninjau, memperbaharui dan mengesahkan ulang
dokumen?
perubahan dan status revisi dokumen diidentifikasi?
versi dokumen yang berlaku tersedia?
dokumen dapat dibaca dan mudah diidentifikasi?
dokumen dari luar diidentifikasi dan distribusinya
dikendalikan?
identifikasi dokumen kadaluwarsa?
4.2.4 Pengendalian rekaman
rekaman ditetapkan dan dipelihara?
rekaman dapat dibaca, mudah dikenali dan diambil?
prosedur terdokumentasi ditetapkan?
5 Tanggung jawab manajemen
5.1 Komitmen manajemen
komunikasi kepada organisasi?
menetapkan kebijakan mutu?
sasaran–sasaran mutu telah ditetapkan?
melaksanakan tinjauan manajemen?
menjamin tersedianya sumber daya?
5.2 Fokus pelanggan
persyaratan pelanggan ditetapkan dan dipenuhi?
5.3 Kebijakan mutu
sesuai dengan tujuan dari organisasi?
komitmen dan peningkatan berkelanjutan?
menetapkan dan meninjau sasaran-sasaran mutu?
dikomunikasikan dan dimengerti di dalam organisasi?
ditinjau agar selalu sesuai?
5.4 Perencanaan
5.4.1 Sasaran mutu

Page 7
sasaran mutu ditetapkan?
sasaran mutu dapat diukur?
konsisten dengan kebijakan mutu?
5.4.2 Perencanaan Sistem Manajemen Mutu
perencanaan sistem manajemen mutu dilaksanakan?
integritas sistem manajemen mutu dipelihara?
5.5 Tanggung jawab, wewenang dan komunikasi
5.5.1 Tanggung jawab dan wewenang
ditetapkan dan dikomunikasikan di dalam organisasi?
5.5.2 Wakil Manajemen
menunjuk anggota manajemen?
5.5.3 Komunikasi internal
proses komunikasi ditetapkan dan komunikasi efektif?
5.6 Tinjauan manajemen
5.6.1 Umum
meninjau dalam selang waktu yang direncanakan?
Rekaman dipelihara?
5.6.2 Masukan tinjauan
hasil audit?
umpan balik pelanggan?
kinerja proses dan kesesuaian produk?
status tindakan pencegahan dan perbaikan?
tindak lanjut dari tinjauan manajemen sebelumnya?
perubahan yang dapat mempengaruhi sistem manajemen
mutu?
rekomendasi untuk peningkatan?
5.6.3 Keluaran tinjauan
peningkatan efektif?
peningkatan produk yang berhubungan dengan
persyaratan pelanggan?
kebutuhan sumber daya?
6 Manajemen sumber daya
6.1 Penyediaan sumber daya
menetapkan dan menyediakan sumber daya yang
dibutuhkan?
6.2 Sumber daya manusia
6.2.1 Umum
kompetensi ditetapkan?
Sesuai dengan pendidikan, pelatihan, ketrampilan dan
pengalaman?
6.2.2 Kompetensi, kepedulian dan pelatihan
menetapkan kompetensi yang dibutuhkan?
memberikan pelatihan atau mengambil tindakan lain?
mengevaluasi efektivitas tindakan yang diambil?
memastikan bahwa karyawan peduli?
memelihara rekaman?
6.3 Infrastruktur
menetapkan, menyediakan dan memelihara infrastruktur?
6.4 Lingkungan kerja
menetapkan dan mengelola lingkungan kerja?
7 Realisasi produk
7.1 Perencanaan realisasi produk
merencanakan dan mengembangkan proses?
konsisten dengan persyaratan lain dari proses-proses
sistem manajemen mutu?
menetapkan proses, dokumen, dan menyediakan sumber
daya yang spesifik untuk produk?
verifikasi, validasi, pemantauan, inspeksi dan kegiatan
uji?
rekaman yang memberikan bukti memenuhi persyaratan?

Page 8
keluaran dari perencanaan?
7.2 Proses yang berhubungan dengan pelanggan
Penetapan persyaratan yang berhubungan dengan
7.2.1
produk
penyerahan dan kegiatan setelah penyerahan?
persyaratan yang tidak dinyatakan oleh pelanggan?
persyaratan dan peraturan hukum yang berhubungan
dengan produk?
persyaratan tambahan yang ditentukan oleh organisasi?
Tinjauan persyaratan yang berhubungan dengan
7.2.2
produk
meninjau persyaratan yang berhubungan dengan
produk?
Tinjauan dilaksanakan sebelum organisasi berjanji?
persyaratan produk telah ditetapkan?
persyaratan kontrak yang berbeda dengan yang
dinyatakan sebelumnya telah diselesaikan?
memiliki kemampuan untuk memenuhi persyaratan yang
telah ditetapkan?
rekaman dari hasil tinjauan dan tindakan dipelihara?
pelanggan tidak memberikan pernyataan persyaratan?
konfirmasi oleh organisasi sebelum diterima?
persyaratan produk berubah?
dokumen yang relevan diubah?
personil yang relevan paham akan adanya perubahan
persyaratan?
7.2.3 Komunikasi Pelanggan
menetapkan dan menerapkan pengaturan untuk
komunikasi?
7.3 Rancangan dan pengembangan
7.3.1 Perencanaan rancangan dan pengembangannya
merencanakan dan mengendalikan rancangan dan
pengembangan produk?
tahapan-tahapan rancangan dan pengembangannya?
tinjauan, verifikasi dan validasi untuk setiap tahapan
rancangan dan pengembangan?
tanggung jawab dan wewenang untuk rancangan dan
pengembangan?
mengelola bidang temu antara grup berbeda?
keluaran perencanaan harus diperbaharui?
7.3.2 Masukan rancangan dan pengembangannya
persyaratan produk ditetapkan dan rekaman dipelihara?
persyaratan hukum dan peraturan yang berlaku?
bila dapat diterapkan, informasi yang diperoleh dari
rancangan sebelumnya yang serupa?
persyaratan lainnya yang perlu untuk rancangan dan
pengembangan?
masukan tersebut ditinjau untuk kecukupannya?
persyaratan lengkap, jelas dan tidak saling bertentangan?
7.3.3 Keluaran rancangan dan pengembangannya
keluaran rancangan dan pengembangan disediakan dan
disetujui sebelum diterbitkan?
memenuhi persyaratan masukan rancangan dan
pengembangannya?
memberi informasi yang tepat untuk pembelian, produksi
dan untuk pemberian pelayanan?
berisi atau mereferensikan kriteria keberterimaan
produk?

Page 9
menetapkan karakteristik produk untuk penggunaan yang
aman dan benar?
7.3.4 Tinjauan rancangan dan pengembangannya
tinjauan rancangan dan pengembangan dilaksanakan?
Peserta pada tinjauan meliputi wakil dari fungsi yang
berkaitan?
rekaman hasil dari tinjauan dipelihara?
7.3.5 Verifikasi rancangan dan pengembangannya
Verifikasi dilaksanakan?
rekaman hasil verifikasi dan tindakan dipelihara?
7.3.6 Validasi rancangan dan pengembangannya
validasi rancangan dan pengembangan dilaksanakan?
rekaman hasil dari validasi dan tindakan dipelihara?
7.3.7 Perubahan rancangan dan pengembangannya
perubahan rancangan dan pengembangannya
diidentifikasi?
rekaman dipelihara?
perubahan ditinjau, diverifikasi dan divalidasi?
disetujui sebelum diterapkan?
tinjauan perubahan rancangan dan pengembangan
termasuk evaluasi?
rekaman hasil tinjauan perubahan dan tindakan
dipelihara?
7.4 Pembelian
7.4.1 Proses Pembelian
produk yang dibeli sesuai dengan persyaratan pembelian
yang ditetapkan?
mengevaluasi dan memilih pemasok berdasarkan pada
kemampuannya?
kriteria untuk pemilihan, evaluasi dan evaluasi ulang
ditetapkan?
rekaman hasil evaluasi dan tindakan yang diperlukan
dipelihara?
7.4.2 Informasi pembelian
Informasi pembelian menjelaskan produk?
7.4.3 Verifikasi produk yang dibeli
menetapkan dan menerapkan inspeksi?
melaksanakan verifikasi di tempat pemasok?
pengaturan verifikasi dan metode pelepasan produk
dalam informasi pembelian?
7.5 Produksi dan penyediaan jasa
7.5.1 Pengendalian produksi dan penyediaan jasa
merencanakan dan melaksanakan produksi dan
penyediaan jasa dalam keadaan terkendali?
ketersediaan informasi yang menjelaskan karakteristik
produk?
ketersediaan instruksi kerja, sesuai kebutuhan?
penggunaan peralatan yang memadai?
ketersediaan dan penggunaan peralatan pemantauan dan
pengukuran?
penerapan pemantauan dan pengukuran?
penerapan kegiatan pelepasan, penyerahan dan setelah
penyerahan?
7.5.2 Validasi proses produksi dan penyediaan jasa
memvalidasi setiap proses produksi dan penyediaan jasa?
memperagakan kemampuan proses?
ditetapkan kriteria untuk tinjauan dan pengesahan
proses?
pengesahan peralatan dan kualifikasi personil?
penggunaan metode dan prosedur yang spesifik?
persyaratan untuk rekaman?

Page 10
validasi ulang?
7.5.3 Identifikasi dan mampu telusur
mengidentifikasi produk?
mengidentifikasi status produk sesuai persyaratan
pemantauan dan pengukuran?
mampu lacak persyaratan?
mengendalikan dan merekam identifikasi khusus produk?
7.5.4 Barang milik pelanggan
merawat barang milik pelanggan?
mengidentifikasi, memverifikasi, melindungi dan menjaga
barang milik pelanggan?
laporkan ke pelanggan jika barang rusak?
rekaman dipelihara?
7.5.5 Perawatan produk
menjaga kesesuaian produk selama proses internal?
penyerahan ke tujuan yang dimaksud?
identifikasi, penanganan, pengemasan, penyimpanan dan
perlindungan?
7.6 Pengendalian alat pemantauan dan pengukuran
menentukan pemantauan dan pengukuran yang
dilakukan?
menetapkan proses?
dikalibrasi atau diverifikasi pada jangka waktu tertentu?
mampu lacak ke standar pengukuran internasional atau
nasional?
disesuaikan atau disesuaikan ulang sesuai keperluan?
diidentifikasi agar status kalibrasi dapat dipastikan?
dijaga dari penyetelan yang dapat merubah hasil
pengukuran?
dilindungi dari kerusakan dan kesalahan selama
penanganan, perawatan dan penyimpanan?
menilai dan merekam kesahihan hasil pengukuran?
rekaman hasil kalibrasi dan verifikasi dipelihara?
menggunakan pemantauan dan pengukuran persyaratan
tertentu?
memenuhi penerapan yang dimaksud?
dilaksanakan sebelum penggunaan awal dan dikonfirmasi
ulang sesuai keperluan?
8 Pengukuran, analisis dan peningkatan
8.1 Umum
merencanakan dan menerapkan pemantauan,
pengukuran, analisis dan peningkatan proses?
penetapan metode, termasuk teknik statistik, dan tingkat
penggunaan?
8.2 Pemantauan dan pengukuran
8.2.1 Kepuasan pelanggan
memantau informasi yang berhubungan dengan
tanggapan pelanggan?
Metode untuk mendapatkan dan mengunakan informasi
ditentukan?
8.2.2 Audit internal
melaksanakan audit internal yang direncanakan?
program audit direncanakan?
mempertimbangkan status dan pentingnya proses dan
area yang akan diaudit?
kriteria audit, ruang lingkup, frekuensi dan metodenya
ditetapkan?
pemilihan auditor dan pelaksanaan audit objektif dan
netral?
auditor tudak mengaudit pekerjaannya sendiri?

Page 11
prosedur terdokumentasi?
kegiatan tindak lanjut mencakup verifikasi tindakan yang
diambil dan melaporkan hasil verifikasi?
8.2.3 Pemantauan dan pengukuran proses
menerapkan metode yang sesuai untuk pemantauan?
pengukuran proses sistem manajemen mutu?
memperagakan kemampuan proses?
koreksi dan tindakan perbaikan diambil?
8.2.4 Pemantauan dan pengukuran produk
memonitor dan mengukur karakteristik produk?
kriteria keberterimaan dipelihara?
rekaman memperlihatkan orang yang berwenang
melepaskan produk?
pelepasan produk dan penyerahan jasa dilaksanakan atas
persetujuan?
8.3 Pengendalian ketidaksesuaian produk
diidentifikasi dan dikendalikan?
prosedur terdokumentasi?
mengambil tindakan untuk menghilangkan
ketidaksesuaian?
penggunaan, pelepasan atau penerimaan dibawah
konsesi yang diberi wewenang?
rekaman ketidaksesuaian dipelihara?
verifikasi ulang untuk produk yang diperbaiki dilakukan?

mengambil tindakan bila ditemukan produk yang rusak?


8.4 Analisis data
menentukan, mengumpulkan dan menganalisis data?
8.5 Peningkatan
8.5.1 Peningkatan berkelanjutan
meningkatkan secara berkelanjutan?
8.5.2 Tindakan perbaikan
Tindakan perbaikan sesuai dengan akibat
ketidaksesuaian yang timbul?
Prosedur terdokumentasi?
meninjau ketidaksesuaian (termasuk keluhan
pelanggan)?
menentukan penyebab dari ketidaksesuaian?
mengevaluasi kebutuhan akan tindakan yang dilakukan?
menentukan dan menerapkan tindakan perbaikan yang
diperlukan?
merekam hasil tindakan yang diambil?
meninjau efektivitas tindakan perbaikan yang diambil?
8.5.3 Tindakan pencegahan
tindakan pencegahan sesuai dengan dampak dari
masalah potensial tersebut?
prosedur terdokumentasi ditetapkan?
menentukan ketidaksesuaian potensial dan
penyebabnya?
mengevaluasi kebutuhan tindakan untuk mencegah
timbulnya ketidaksesuaian?
menentukan dan menerapkan tindakan yang diperlukan?
merekam hasil tindakan?
meninjau efektivitas tindakan pencegahan yang diambil?

Page 12