Quiz Introduction to capital markets

Etika
Pertemuan ke 7

1. Untuk kelas Financial 2 B 10.00-11.40 batas waktu Pengumpulan paling lambat jam 11.40
2. Untuk Kelas Financial 2 C 13.00-14.40 batas Waktu Pengumpulan paling lambat jam 14.40
3. Untuk kelas Financal 2 A 15.00-16.40 batas waktu Pengumpulan paling lambat jam 16.40
4. Jika melebihi batas waktu yang telah ditentukan mahasiswa dianggap tidak mengikuti kuliah
introduction to capital markets pada tanggal 16 April 2020.
5. Kunci jawaban Quiz akan saya kirim paling lambat jam 20.00 melalui ketua kelas masing masing
kelas ,selanjutnya mahasiswa dapat mempelajari quiz dalam rangka persiapan UTS tanggal 28
April 2020.
6. Jawab hasil quiz dikirim sriwijaya.sriwijaya@lecturer.pmsbe.ac.id
7. dan dikirim juga ke agus.priyambada@lecturer.pmsbe.ac.id
8. Untuk UTS soal adalah Pilihan Ganda dan Essay

1
1. Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp 5.000/lbr. Pada saat yang
hampir bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga ingin membeli saham A
dengan harga Rp 5.200/lbr. Dalam kasus ini berlaku
1. PPE tidak boleh order beli di perusahaannya sendiri
2. PPE boleh order beli di perusahaannya sendiri
3. Nasabah boleh order lewat PPE tersebut
4. Nasabah tidak boleh order lewat PPT tersebut

a. 1&2
b. 2&3
c. 1&4
d. 4

2. Bila komisaris, direktur dan pegawai anggota bursa efek ingin melakukan transaksi di bursa
untuk kepentingan sendiri maka transaksi dilakukan kecuali:
a. Transaksi dapat dilakukan di perusahaan mereka sendiri
b. Transaksi dapat dilakukan di perusahaan mereke sendiri hanya apabila tidak ada nasabah
yang melakukan transaksi yang sama (tidak benturan kepentingan)
c. Transaksi dapat dilakukan dengan memberikan pesanan melalui anggota bursa efek lain
d. Transaksi tidak boleh dilakukan sama sekali

3. Perusahaan efek dapat menjalankan usaha sebagai Penjamin Emisi Efek, Perantara Pedagang
Efek dan atau Manager Investasi Efek setelah memperoleh izin usaha dari:
a. Presiden
b. Menteri Keuangan
c. Menteri Pendayagunaan BUMN
d. OJK

4. Bila nasabah mengajukan pesanan beli atau saham PT. X dengan harga Rp. 1.000,-/lb sementara
pada saat yang bersamaan perantara pedagang efek yang diberi order tersebut bermaksud
membeli saham yang sama dengan harga di atas Rp 1.000/lbr. Dalam hal ini perantara pedagang
efek tersebut:
a. Harus melakukan order nasabah terlebih dahulu hingga terjadi transaksi , baru setelah itu
melaksanakan ordernya
b. Dapat melaksanakan ordernya
c. Tidak dapat melaksanakan ordernya
d. Wajib memberitahukan kepada nasabah sebelum melaksanakan ordernya

2
5. Bila nasabah mengajukan pesanan jual atas saham PT. Z dengan harga Rp 1.000/lbr sementara
pada saat yang bersamaan perantara pedagang efek yang diberi order:
a. Harus melakukan order nasabah terlebih dahulu hingga terjadi transaksi baru setelah itu
melaksanakn ordernya
b. Dapat melaksanakan ordernya
c. Tidak dapat melaksanakan ordernya
d. Wajib memberitahukan kepada nasabah sebelum melaksanakan ordernya

6. Wakil perantara pedagang efek dilarang melakukan hal-hal berikut ini kecuali:
a. Memberikan rekomendasi kepada nasabah tanpa memperhatikan tujuan investasi dan
keadaan keuangan nasabah
b. Memberikan jaminan atas kerugian yang diderita nasabah
c. Memberitahukan kepada nasabah bahwa transaksi dengan nasabah tersebut dilakukan
untuk kepentingan sendiri atau untuk kepentingan pihak terafiliasinya
d. Melakukan transaksi untuk kepentingan perusahaan efek dimana ia bekerja yang tidak
tercatat dalam pembukuan perusahaan efek tersebut

7. Ketentuan yang wajib dipenuhi oleh direksi dan komisaris perusahaan efek adalah:
1. Direktur perusahaan efek dilarang mempunyai jabatan rangkap pada perusahaan efek lain
2. Komisaris dilarang merangkap sebagai komisaris pada perusahaan efek lain
3. Anggota direksi perusahaan efek wajib berdomisili di Indonesia
4. Memiliki keahlian di bidang pasar modal

a. 1&2
b. 3&4
c. 1,2 & 3
d. 1,2,3,& 4

8. Wakil perantara pedagang efek dilarang melakukan :

1. Transaksi untuk kepentingan perusahaan efek dimana ia bekerja yang tidak tercatat dalam
pembukuan perusahaan efek tersebut
2. Menanyakan keadaan keuangan, maksud serta tujuan investasi nasabah
3. Transaksi atas nama nasabah tanpa atau tidak sesuai dengan perintah nasabahnya
4. Memberitahukan terlebih dahulu kepada nasabahnya bahwa transaksi dengan nasabah
tersebut dilakukan untuk kepentingan sendiri atau untuk kepentingan pihak terafiliasi

a. 1&2
b. 1&3
c. 2&4
d. 1,2,3 & 4

3
9. Berikut ini adalah tindakan yang dilarang dalam perdagangan efek :
1. Melakukan tindakan dengan tujuan menciptakan gambaran semu atau menyesatkan
mengenai kegiatan perdagangan , keadaan pasar arau harga efek di bursa efek
2. Perusahaan efek menciptakan stabilitas harga efek dalam rangka penawaran umum seperti
tercatat dalam prospektrus
3. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetap , naik atau
turun dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli , menjual atau menahan efek
4. Perusahaan efek selaku pembentuk pasar melakukan penjualan dan pembelian efek yang
rekeningnya sendiri secara terus menerus untuk menjaga lukuiditas perdagangan efek

a. 1&3
b. 2&3
c. 1,3&4
d. 1,2,3,4

10. Yang dimaksud dengan “orang dalam” adalah :

1. Komisaris , direktur atau pegawai emiten atau perusahaan publik
2. Pemegang saham utama , emiten atau perusahaan publik
3. Orang perseorangan yang karena kedudukan atau profesinya memungkinkan orang tesebur
memperoleh informasi orang dalam
4. Pihak yang dalam waktu enam bulan terakhir tidak jadi komisaris , direktur , pegawai ,
pemegang sahham utama emiten

a. 1&2
b. 2&3
c. 1.3 & 4
d. 1.2.3.4

11. Perusahaan efek yang memiliki informasi orang dalammengenai emiten atau perusahaan publik
dilarang melakukan transaksi efek tersebut kecuali apabila:
1. Mendapat persetujuan tertulis dari bapepam
2. Transaksi tersebut dilakukan bukan atas tanggungannya sendiri , tetapi atas permintaan
nasabahnya
3. Perusahaan efek tersebut menyebarkan informasi orang dalam kepada seluruh nasabahnya
tanpa kecuali
4. Perusahaan efek tersebut tidak memberikan rekomendasi kepada nasabahnya mengenai
efek yang bersangkutan
a. 1
b. 1 & 3
c. 2 & 4
d. 1,2,3,4

4
12. Yang dapat menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai kustodian adalah:
1. Perusahaan efek
2. Lembaga penyimpanan dan penyelesaian
3. Bank umum yang telah mendapat persetujuan bapepam
4. Biro administrasi efek
a. 1 , 2
b. 2 , 3
c. 1,2,3
d. Semua benar

13. Kustodian atau pihak teafiliasinya dilarang memberikan keterangan mengenai rekening efek
nasabahnya kepada pihak manapun kecuali kepada:
1. Pejabat pajak untuk kepentingan perpajakan
2. Polisi , jaksa atau hakim untuk kepentingan peradilan perkara pidana
3. Pengadilan untuk kepentingan peradilan perkara perdata atas permintaan pihak-pihak yang
berperkara
4. Pihak yang memberikan jasa kepada kustodian , termasuk konsultan , hukum dan akuntan
a. 1 , 3
b. 1 , 4
c. 1 ,2 ,3
d. 1,2,3,4

14. Nasabah dapat membatalkan pesannya setiap saat sebelum transaksi dilaksanakan namun
dalam hal ini transaksi tetap dilaksanakan swalaupun nasabah telah membatalkannya maka :
a. Nasabah tetap bertanggung jawab kecuali transaksi dilaksanakan 30 menit atau lebih
sesudah pembatalan
b. Perusahaan efek bertanggung jawab terhadap transaksi sejak nasabah membatalkan
pesanannya
c. Kerugian / keuntungan transaksi ditanggung bersama antara nasabah dan perusahaan efek
d. Bila terjadi masalah dari transaksi demikian , penyelesaiannya diputuskan oleh bursa efek

15. Jika orang perseorangan yang memiliki izin sebagai wakil penjamin emisi efek atau wakil
perantara pedagang efek dalam jangka waktu _____ bulan berturut-turut tidak bekerja pada
suatu perusahaan efek , maka orang perseorangan dimaksud wajib menempuh kembali ujian
kecakapan WPPE
a. 36
b. 24
c. 12
d. 48

5
16. Yang dapat melakukan kegiatan sebagai wakil penjamin emisi efek , wakil perantara efek atau
manager investasi hanya orang perseoranga yang telah memperoleh ijin dari ______:
a. OJK
b. Bursa Efek
c. Menteri Keuangan
d. Panitia Standar Profesi

17. Bank Kustodian wajib menyimpan dokumen yang berhubungan dengan posisi efek nasabah ,
daftar harian transaksi efek nasabah , dan lain-lain sekurang-kurangnya ___ Tahun :
a. 10
b. 5
c. 2
d. 1

18. Yang dapat menyelenggarakan kegiatan usaha sebagai biro administrasi efek adalah perseroan
yang telah memperoleh ijin usaha dari
a. Presiden
b. Menteri keuangan
c. OJK
d. Asosiasi biro administrasi efek

19. Pihak yang berdasarkan kontrak dengan emiten melaksanakan pencatatan efek dan pembagian
hak yang berkaitan dengan efek ____
a. Bursa efek
b. Emiten
c. Biro administrasi efek
d. Kustodian

20. Dalam kegiatan perdagangan efek , setiap pihak dilarang secara langsung atau tidak langsung:
1. Menipu / mengelebui pihak lain
2. Turut serta menipu atau mengelabui pihak lain
3. Membuat pernyataan tidak benar mengenai fakta materil atau tidak mengungkapkan fakta
yang materil
a. 1 , 2
b. 1 , 3
c. 2 , 3
d. 1,2,3

6
21. Untuk dapat melakukan kegiatan di bidang pasar modal , profesi penunjang pasar modal wajib
terlebih dahulu terdaftar di:
a. Asosiasi profesi penunjang PM
b. Menteri keuangan
c. OJK
d. Bursa efek

22. Yang dimaksud dengan “orang dalam” adalah sebagai berikut kecuali
a. Komisaris , direktur
b. Pegawai emiten atau perusahaan publik
c. Pemegang saham utama emiten atau perusahaan publik
d. Pemegang saham minoritas emiten atau perusahaan publik

23. Setiap pihak yang berusaha memperoleh informasi orang dalam dan jika kemudian ybs
memperoleh informasi yang disediakan oleh emiten atau perusahaan publik secara terbuka
tanpa pembatasan maka:
a. Yang bersangkutan memperoleh informasi orang dalam dan tidak melawan hukum
b. Yang bersangkutan memperoleh informasi orang dalam dan tidak melawan hukum
c. Emiten atau perusahaan publik melawan hukum karenan memberikan informasi tanpa
pembatasan
d. Untuk menentukan siapa yang melawan hukum , harus dilihat kasus perkasus

24. Setiap pihak yang berusaha memperoleh informasi orang dalam dari orang dalam secara
melawan hukum dan kemudian memperolehnya akan dikenakan larangan yang:
a. Sama dengan larangan yang berlaku bagi orang dalam
b. Sama dengan larangan yang berlaku bagi orang luar
c. Tidak sama dengan larangan yang berlaku bagi orang dalam
d. Sama dengan larangan yang berlaku bagi bursa efek

25. Tuan A berhenti sebagai pegawai perusahaan publik pada tanggal 1 Juli. Tuan A masih dianggap
sebagai orang dalam sampai dengan:
a. Tanggal 30 september pada tahun yang bersangkutan
b. Tanggal 30 desember pada tahun yang bersangkutan
c. Tanggal 1 juli tahun berikutnya
d. Pada hari berhentinya tuan A tidak termasuk orang dalam

7
26. Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk membeli atau
menjual efek wajib:
1. Memperhatikan keadaan keuangan nasabah
2. Memperhatukan maksud serta tujuan investasi nasabah
3. Memberitahukan kepada nasabah bula mempunyai kepentingan dalam efek yang
direkomendasikan
a. 1 saja
b. 1 , 2
c. 2 , 3
d. 1 , 2 , 3

27. Direktur , komisaris , atau wakil perusahaan efek wajib memenuhi pernyataan sekurang-
kurangnya:
1. Tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan atau dihukum karena terbukti melakukan
tindak pidana di bidang keuangan
2. Memiliki akhlkak dan moral yang baik
3. Orang perseorangan yang cakap dan berpengetahuan mengenai perbuatan hukum memiliki
keahlian di bidang pasar modal
a. 1 , 3
b. 2 . 4
c. 1 . 2 . 4
d. Semua benar

28. Yang dimaksud pihak terafiliasi akibat hubungan keluarga karena perkawinan adalah hubungan
seseorang dengan:
1. Suami atau istri
2. Orang tua dari suami atau istri dan suami atau istri dari anak
3. Saudara dari suami atau istri beserta suami atau istrinya dari saudara yang bersangkutan
a. 1 , 2
b. 1 , 3
c. 2 , 3
d. 1 , 2 , 3

29. Setiap pihak dilarang menciptakan gambaran semu mengenai kegiatan perdagangan keadaan
pasar atau harga efek. Yang dimaksud dengan gambaran semu adalah sebagai berikut kecuali:
a. Melakukan 2 transaksi efek atau lebih sehingga menyebabkan harga efek tetapi , naik atau
turun dengan tujuan mempengaruhi pihak lain untuk membeli , menjual atau menahan efek
b. Stabilisasi harga efek dalam penawaran umum setelah hal tersebut dicantumkan dalam
prospektus
c. Melakukan transaksi efek yang tidak mengakibatkan perubahan kepemilikan
d. Bersekongkol dengan pihak lain untuk melakukan penawaran jual atau beli efek pada harga
tertentu

8
30. Tindakan dari pihak yang menciptakan gambaran semu atau menyesatkan mengenai kegiatan
perdagangan , keadaan pasar atau harga efek tersebut:
a. Konsorsium
b. Pelanggaran
c. Kejahatan
d. Kelalaian

31. Jika suatu transaksi dimana seorang direktur mempunyai benturan kepentingan , maka transaksi
dimaksud harus disetujui oleh:
a. Dewan direksi
b. Dewan komisaris
c. Pemegang saham utama
d. Pemegang saham independen

32. Wali amanat dilarang mempunyai hubungan terafiliasi dengan emiten , kecuali:
a. Mendapat persetujuan dari ketua Bapepam
b. Emiten mengumumkan hubungan afiliasi tersebut kepada masyarakat umum
c. Hubungan tersebut terjadi karena kepemilikan atau penyertaan modal pemerintah
d. Tidak boleh terafiliasi dalam keadaan apapun

33. OJK dapat mengenakan sanksi administratif atas pelanggaran undang-undang dan atau
peraturan pelaksanaannya. Sanksi administrasi yang dimaksud dapat berupa :
1. Peringatan tertulis
2. Denda
3. Pembatalan kegiatan usaha
4. Pencabutan izin usaha
a. 1
b. 1 , 2
c. 1 , 2 , 3
d. 1 , 2 , 3 , 4

34. Orang perseorangan yang memiliki izin sebagai wakil perusahan efek, wajib melaporkan kepada
Bapepam dalam waktu ___ hari , terhitung sejak yang bersangkutan berhenti bekerja atau
pindah bekerja pada perusahaan efek lain :
a. 30
b. 21
c. 14
d. 2

9
35. Seseorang dianggap telah memberikan gambaran palsu seolah-olah aktif berdagang pada bursa
efek apabila ia :
a. Ambil bagian dalam transaksi apapun yang tidak merubah manfaat kepemilikan dan efek
tersebut
b. Memberikan rekomendasi pembelian efek kepada lebih dari separuh klien
c. Berpartisipasi dalam penjaminan emisi dari efek perusahaan tersebut
d. Berdagang efek untuk rekening sendiri

36. Perantara pedagang efek yang memiliki informasi orang dalam mengenai suatu perusahan
dilarang melaksanakan transaksi efek tersebut jika pesanan itu:
a. Merupakan pesanan dari klien yang tidak pernah menerima nasihat yang bersumber dari
perantara pedagang efek tersebut
b. Merupakan pesanan dari klien yang telah menerima informasi orang dalam yang diberikan
oleh perantara pedagang efek
c. Merupakan pesanan dari anggota keluarga dekat dari pegawai kantor perantara pedagang
efek yang tidak menerima informasi orang dalam
d. Dimasukan ke rekening perdagangan dari perantara pedagang dalam jumlah kurang dari
1000 saham

37. Sebuah perusahaan efek mengatur pembelian efek untuk klien dan membebankan komisi atas
jasanya. Dalam hal ini perusahaan efek tersebut bertindak sebagai:
a. Pedagang
b. Pemberi pesanan
c. Penjamin emisi
d. Agen / perantara

38. Anggota dari bursa harus memelihara catatan dan pembukuan sehubungan dengan
kegiatannya. Catatan dan pembukuan ini harus dipelihara dan disimpan untuk jangka waktu
minimum:
a. Satu tahun
b. Lima tahun
c. Sepuluh tahun
d. Sepanjang hidupnya organisasi tersebut

39. Setiap anggota bursa harus mengirim konfirmasi tertulis kepada klien mengenai transaksi
a. Pada hari transaksi tersebut
b. Dalam waktu 24 jam setelah transaksi terjadi
c. Dalam waktu 48 jam setelah transaksi terjadi
d. Hanya setelah menerima permintaan tertulis dari klien

10
40. Tidak seorangpun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman sekutu dalam dua
atau lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk
a. Menaikan harga dari efek tersebut
b. Menurunkan harga dari efek tersebut
c. Mempertahankan harga dari efek tersebut
d. Mencapai salah satu diatas

41. Istilah pemegang saham utama berarti setiap orang yang memiliki saham dalam suatu perseroan
terbatas sebesar atau lebih dari:
a. 1%
b. 5%
c. 10%
d. 20%

42. Sehubungan dengan pembelian atau penjualan efek tidak seorangpun boleh:
a. Melakukan tindakan untuk menipu atau memalsukan
b. Membuat pernyataan suatu fakta yang penting atau relevan
c. Tidak menyatakan suatu fakta yang penting atau relevan
d. Melakukan yang manapun dari hal di atas

43. Seorang anggota bursa tidak dapat melaksanakan transaksi di bursa untuk saham dari suatu
perusahaan jika
a. Anggota itu adalah emiten dari saham-saham tersebut
b. Anggota itu bertindak sebagai penjamin emisi efek
c. Anggota itu bertindak sebagai agen
d. Harga dari saham-saham itu lebih besar daripada harga emisinya

44. Jika suatu perusahaan efek menjual efek untuk seorang nasabah dan bertindak dalam
kapasitasnya sebagai agen , nasabah itu dapat dibebankan:
a. Suatu margin laba (mark up)
b. Suatu biaya penasehat
c. Suatu komisi
d. Suatu biaya penyimpan

45. Seseorang akan dianggap menciptakan penampilan palsu seolah-olah aktif berdagang didalam
suatu bursa efek , jika orang itu:
a. Ambil bagian dalam stabilisasi dalam suatu penawaran efek baru
b. Membeli efek-efek itu untuk rekening sendiri
c. Ambil bagian dalam suatu transaksi yang tidak mengubah kepemilikan efek tersebut
d. Melaksanakan suatu amanat keagenan untuk nasabah yang memiliki hubungan dengan dia

11
12