Anda di halaman 1dari 36

ts@utps-k3

PENGERTIAN

Audit SMK3 ialah pemeriksaan sistimatis


dan mandiri untuk menentukan apakah
kegiatan K3 dan hasil yang berkaitan
memenuhi peraturan yang direncanakan
dan apakah pengaturan ini diterapkan
secara efektif dan sesuai untuk tujuan.

ts@utps-k3
AUDIT K3
Penilaian terhadap kegiatan operasi yang
dilakukan secara sistematis, obyektif,
mendalam, berkala & berkelanjutan
berdasarkan metode tertentu dan
dilaksanakan oleh satu atau lebih auditor
yang terlatih dengan menggunakan satu
daftar periksa sehingga dapat dilakukan
langkah perbaikan oleh pihak manajemen
sebelum timbul kecelakaan/ kerugian

ts@utps-k3
AUDITOR SMK3
Ialah personil yang berkualifikasi
untuk melaksanakan Audit SMK3.

ts@utps-k3
Berkompeten dalam bidangnya
Personil yang independen (intern atau
outsourcing)

Sumber :
Auditing Techniques
Brian Waldon
British Safety Council

ts@utps-k3
AUDITEES
n  Ialah pihak yang diaudit.

ts@utps-k3
SISTEMATIS
Dilakukan menurut aturan standar atau
memiliki metodologi dalam pelaksanaannya

INDEPENDEN
Dilakukan oleh pihak yang tidak memiliki
kepentingan dari hasil kegiatan audit sehingga
tidak terjadi bias dalam penilaiannya

Sumber :
Auditing Techniques
Brian Waldon
British Safety Council

ts@utps-k3
Audit is usually regarded as :

1.  Measure of performance in terms


of accident reduction/prevention
2.  Examines policies, practices,
procedures and programmes

Sumber :
The Safety Audit
- Roger Saunders
Financial Times

ts@utps-k3
Audit SMK3

Merupakan suatu bentuk tanggung jawab


pengukuran SMK3

Bagian integral dalam pelaksanaan SMK3

Pembuktian besarnya keberhasilan


pelaksanaan dan penerapan

Pemeriksaan secara sistematik

Dilakukan secara Independen

Memberikan masukan

Tempat Kerja
yang Menerapkan SMK3
ts@utps-k3
TUJUAN AUDIT K3
•  Menilai dan mengidentifikasi secara kritis dan
sistematis semua sumber bahaya potensial dalam
sistem di kegiatan perusahaan
•  Mengukur dan memastikan secara obyektif
bahwa pengelolaan K3 di perusahaan telah
berjalan sesuai ketentuan pemerintah, standar
K3 yang berlaku maupun kebijakan yang
ditentukan oleh manajemen perusahaan
•  Menyusun suatu rencana koreksi untuk
menentukan langkah cara mengatasi sumber
bahaya potensial
•  Memelihara dan meningkatkan praktek-praktek
baik yang sudah ada
ts@utps-k3
MANFAAT AUDIT K3
•  Memberikan evaluasi yang sangat kuat mengenai
pelaksanaan K3 di perusahaan
•  Memberikan batasan pelaksanaan K3 baik tenaga
kerja perorangan maupun group
•  Implementasi program K3 modern
•  Tata cara penyelenggaraan pengawasan yang terus
menerus terhadap sumber bahaya yang terdapat di
perusahaan
•  Indikator kuat bagi karyawan bahwa manajemen
memperhatikan keadaan mereka
•  Memberikan harga saling mengisi yang hebat bagi
pengembangan program kualitas dalam mencapai
tujuan perusahaan
•  Memberikan pengetahuan & skill tentang hubungan
kerja menuju efisiensi manajemen secara
menyeluruh
•  Kemampuan untuk meramalkan potensi-potensi yang
bisa menimbulkan kerugian
ts@utps-k3
MANFAAT AUDIT K3 BAGI MANAJEMEN
•  Manajemen mengetahui kelemahan unsur sistem
sebelum timbul gangguan operasi, insiden atau
kecelakaan yang merugikan sehingga kerugian dapat
ditekan dan kehandalan serta efisiensi dapat
ditingkatkan
•  Diperoleh gambaran yang jelas dan lengkap tentang
status mutu pelaksanaan K3 yang ada, sasaran yang
dicapai dan tingkat pemenuhuan terhadap peraturan/
perundang-undangan yang berlaku
•  Peningkatan pengetahuan, kematangan dan
kesadaran tentang K3 bagi karyawan yang terlibat
dalam pelaksanaan audit K3
•  Peningkatan citra perusahaan dan penurunan premi
asuransi
•  Peningkatan produktifitas perusahaan yang dapat
menunjang pembangunan nasional
ts@utps-k3
RUANG LINGKUP AUDIT
SMK3
n  Seluruh aspek SMK3
n  Menilai tingkat kecukupan sistem: sofware,
hardware dan brainware.
n  Penelusuran kecukupan dan kesesuaian
terhadap aspek 3D’s: Documents,
Description & Demonstration

ts@utps-k3
LINGKUP AUDIT
1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen
2. Strategi Pendokumentasian
3. Peninjauan Ulang Desain & Kontrak
4. Pengendalian Dokumen
5. Pembelian
6. Keamanan Bekerja Berdasarkan Sistem
7. Standar Pemantauan
8. Pelaporan dan Perbaikan
9. Pengeloaan Material dan Perpindahan
10. Pengumpulan dan Penggunaan Data
11. Audit SMK3
12. Pengembangan Ketrampilan dan Kemampuan
ts@utps-k3
TUGAS & TANGGUNG
JAWAB TEAM
n  Menentukan sasaran, cakupan, kekerapan dan
metode audit menyusun rencana kerja dan daftar
pelaksanaan audit.
n  Mengembangkan checklist dan questionnaire serta
standar penilaian.
n  Pemeriksaan secara obyektif, mereview dan
verifikasi melalui wawancara.
n  Menyusun laporan hasil audit dan saran perbaikan.

ts@utps-k3
AUDIT PROTOCOL

n  Sarana yang diperlukan


n  Pengaturan anggta, team, jadual dan daerah
kunjungan kunjungan
n  Opening meeting
n  Verifikasi
n  Pemeriksaan lapangan
n  Closing meting
n  Evaluasi
n  Laporan

ts@utps-k3
SARANA YANG
DIPERLUKAN
n  Checklist yang sudah disiapkan.
n  Questionnaire lengkap dengan standar penilaian.
n  Buku catatan.
n  Kamera
n  Formulir untuk wawancara.
n  Prosedur kerja.

ts@utps-k3
OPENING MEETING
n  Pengenalan anggota team dan menanda tangani daftar hadir
seluruh peserta.
n  Menjelaskan lingkup dan sasaran audit serta jadual.
n  Menjelaskan ringkasan aturan audit.
n  Menjelaskan kriteria dan kategori ketidak sesuaian.
n  Minta petugas penghubung dan/ atau Escort (bila perlu).
n  Konfirmasi sumber daya: APD, waktu istirahat, makan
siang, dsb.
n  Konfirmasi ijin dan bantuan escort untuk daerah resiko
tinggi.
n  Klarifikasi hal-hal yang belum jelas
ts@utps-k3
VERIFIKASI INFORMASI &
DOKUMEN
n  Memeriksa catatan
n  Wawancara
n  Pemeriksaan secara sample
n  Audit data dan dokumen (Kecukupan, ketersediaan data dan
dokumen / Kecukupan isi data & uraian dokumen sesuai
persyaratan standar/ Sistem pengendalian data & dokumen)

ts@utps-k3
PEMERIKSAAN LAPANGAN
n  Melihat langsung sifat operasi.
n  Paparan resiko.
n  Iklim K3 di unit kerja.
n  Perangkat lunak (prosedur, peraturan perusahaan, dan
karyawan).

ts@utps-k3
CLOSING MEETING
n  Menanda tangani daftar hadir peserta.
n  Uraian tentang pelaksanaan audit, daerah yg diaudit,
lingkup, waktu audit, auditees, dsb.
n  Presentasi temuan audit dan kesimpulan.
n  Konfirmasi temuan dan tindakan perbaikan.
n  Penanda tanganan laporan temuan audit; Penanggung Jawab
dan Auditor.
n  Distribusi laporan audit.
n  Ucapkan terima kasih.

ts@utps-k3
EVALUASI
n  Hasil pemeriksaan (temuan)
n  Kelemahan unsur sistem yang perlu diperbaiki berkaitan
dengan software, dan manusia.
n  Saran perbaikan.

ts@utps-k3
SUSUNAN LAPORAN
n  Kesimpulan menyatakan secara ringkas hasil audit
menyeluruh; singkat, jelas, obyektif dan menarik.
n  Pelaksanaan audit menjelaskan secara singkat; lingkup
audit dan daerah yg perlu perhatian khusus.
n  Temuan, menyajikan data tentang hasil pemeriksaan
secara lebih lengkap dan berisi kekuatan dan kelemahan
penerapan SMK3 di unit kerja.
n  Saran, berupa usulan untuk perbaikan

ts@utps-k3
SUSUNAN LAPORAN
n  Perusahaan dan Seksi/ Unit yg diaudit
n  Pelaksanaan Audit; tanggal dan tempat
n  Tujuan audit (menyatakan tujuan dan maksud
n  Lingkup audit (elemen, kriteria dan persyaratan standard (12 elemen
dan 166 kriteria)
n  Team Audit; Ketua, Sekretaris, Anggota
n  Wakil Seksi/ Unit yg diaudit (Nama dan jabatan)
n  Daftar temuan ketidak sesuaian; No. kriteria, Penjelasan Kriteria,
Bukti Obyektif dan Kategori (mayor/ minor)
n  Kesimpulan umum
n  Tindak lanjut (Penjelasan ketidak sesuaian kriteria, berapa mayor
dan berapa minor, berikut dengan daftarnya)
n  Hasil Audit; Buruk (0 - 59%), Perak (60 - 84%), Emas (85 - 100%)

ts@utps-k3
JENIS AUDIT K3

•  AUDIT MANAJEMEN K3, dimana dilakukan


pemeriksaan terhadap penerapan manajemen K3
di perusahaan

•  AUDIT TEKNIS K3, dimana sarana dan lingkungan


dinilai secara mendalam berdasarkan ketentuan
teknis yang dipergunakan

JENIS PELAKSANAAN AUDIT K3

•  AUDIT K3 INTERNAL

•  AUDIT K3 EXTERNAL

ts@utps-k3
STANDAR AUDIT K3
•  BS 8800
•  ISRS (FIVE STARS)
•  SAFETY MAP
•  PERATURAN MENTERI TENAGA KERJA NO. 05/MEN/
1996
•  AKREDITASI RUMAH SAKIT
•  NOSA
•  SMK3 CONTRAKTOR
•  MANAJEMEN KESELAMATAN PROSES
•  OHSAS 18000/18001
•  ILO-OSHMS GUIDELINES 2001, etc

ts@utps-k3
MATERI AUDIT K3 VERSI ISRS (FIVE STARS)
•  Leadership & Administration
•  Management Training
•  Planned Inspection
•  Task Analysis & Procedures
•  Accident/ Incident Investigation
•  Task Observation
•  Emergency Preparedness
•  Organizational Rules
•  Accident/incident Analysis
•  Employee Training
•  Personal Protective Equipment
•  Health Control
•  Program Evaluation System
•  Engineering Control
•  Personal Communication
•  Group Meetings
•  General Promotion
•  Hiring & Placement
•  Purchasing Control
•  Off the job safety
ts@utps-k3
MATERI AUDIT SMK3

•  Pembangunan dan pemeliharaan komitmen


•  Strategi pendokumentasian
•  Peninjauan ulang perancangan (desain) ddan
kontrak
•  Pengendalian dokumen
•  Pembelian
•  Keamanan bekerja berdasarlan SMK3
•  Standar pemantauan
•  Pelaporan dan perbaikan kekurangan
•  Pengelolaan material dan perpindahannya
•  Pengumpulan dan penggunaan data
•  Audit SMK3
•  Pengembangan ketrampilan dan kemampuan

ts@utps-k3
MATERI AUDIT K3 VERSI ILO
•  Kepemimpinan dan administrasi
•  Kebijakan K3
•  Organisasi K3
•  Bagian K3
•  Pelayanan kesehatan kerja
•  P2K3
•  Penatalaksanaan pelatihan K3
•  Pelaksanaan peraturan
•  Faktor manusia (Human factor)
•  Motivasi
•  Pelatihan K3 bagi staf
•  Komunikasi
•  Prosedur kerja yang aman
•  Lingkungan kerja dan kondisi fisik
•  Pengenalan sistem bahaya
•  Housekeeping
•  Kebisingan
•  Penerangan
•  Ventilasi
•  Bahaya mekanik, kimia, listrik dan kebakaran
•  Rencana tanggap darurat
•  Penyelidikan kecelakaan dan PAK
ts@utps-k3
HAL-HAL YANG PERLU DIPERHITUNGKAN DALAM
PELAKSANAAN AUDIT K3 ADALAH :

•  SIFAT DARI BAHAYA

•  TINGKATAN RESIKO

•  AUDIT YANG BERLAWANAN

•  DATA KEJADIAN

•  SYARAT-SYARAT YANG BERKAITAN DENGAN PERATURAN

•  PENGALAMAN SEBELUMNYA

ts@utps-k3
PJAK3 KONSULTASI

Audit Teknis K3 Parsial/ Proses

KESEHATAN DEPNAKER
KERJA (Regulator)
INDUSTRI
(UU 1/70 : harus
Audit SMK3
melindungi TK) BADAN AUDIT
menyeluruh
FABRIKASI &
PEMELIHARAAN
Pelatihan dan
pendidikan
Inspeksi Teknis

PJIT PEMBINAAN

ts@utps-k3
Worker

Procedur Environment

Equipment AUDIT Materials

Plant Management

ts@utps-k3
Contoh penilaian
PEMENUHAN
TIDAK SESUAI
NO. NO. PENJELASAN KRITERIA SESUAI MAYOR MINOR
KRITERIA
3. 1.1.2. Kebijakan yg ditanda X
tangani oleh pengusaha &
pengurus

ts@utps-k3
BOBOT PENILAIAN

A = 81% - 100% SESUAI

B = 61% - 80% MINOR + OBSERVASI

C = 41% - 60% MINOR

D = 21% - 40% MAYOR + NCR


E = 0 - 20%

ts@utps-k3
Contoh Bobot Penilaian
BOBOT
NO. NO. PENJELASAN KRITERIA E D C B A
KRITERIA
3. 1.1.2. Kebijakan yg ditanda X
tangani oleh pengusaha &
pengurus

ts@utps-k3
ts@utps-k3