IDENTIFIKASI PROSES RISIKO TINGGI

1. OPERASIONAL

AREA / UNIT : RAWAT INAP

NO RUANG LINGKUP SUMBER INFORMASI

A. Keselamatan Pasien
1 Identifikasi pasien

salah identifikasi krn gelang tertukar data laporan IKP

RM tertukar, nama mirip

2 Komunikasi
perbedaan bahasa
tidak dilakukan TUBAK

3 Medication safety

resep obat tdk bisa dibaca petugas farmasi

kesalahan penulisan etiket obat

4 Keselamatan operasi
………….
………
5 Hand Hygiene
…………. IPCN
 ………

6 Pencegahan pasien jatuh

………
………
……..
………

B Pengendalian infeksi
Penggunaan APD
…………..

C Keamanan RS / Security
………….
………

Ronde
D K3 / Safety
………..
…………
E Hazard Material / B3
…………….
……………..
F Disaster
…………….

G Alat medis
…………….
……………..
H Gangguan utilitas
…………….
……………..

I Kebakaran
…………….
……………..

RUANG LINGKUP KATEGORI OPERASIONAL

Risk Control Techniques A.Keselamatan Pasien
1. Hindari / Avoidance B. Pengendalian infeksi. (PPI)
2. Cegah kerugian / Prevention C. Keamanan RS / Security
3. Reduksi Kerugian / Reduction D. K3 / Safety
4. Segregasi (Pemisahan / Duplikasi) E. Hazard Material / B3
5. Transfer non Asuransi F. Disaster
G. Alat medis
Probability : H. Gangguan utilitas
4 = Sering Terjadi I. Kebakaran
3 = Mungkin terjadi ………
2 = Jarang terjadi ……….
1 = Sangat jarang ……….
0 = Tidak mungkin terjadi ………
………..
Dampak terhadap risiko
5 = Meninggal
4 = Cedera permanen
3 = Cedera reversibel / LOS memanjang
2 = Cedera ringan
1 = Tidak Cedera

Sistem Kontrol Internal yanga ada saat ini /

Preparedness
5 = Tidak ada / None
4 = Kurang
3 = Cukup / Fair
2 = Baik
1 = Kuat / Solid
 RISK ASSESSMENT

KONTROL
RISIKO / KONDISI SAAT INI INTERNAL YG
ADA SAAT INI Probability /
Impact
Likelihood (0-
(1-5)
4)

1 5

salah rekam medik p

konformasi petugas
dosis /nama obat salah
farmasi ke dpjp

Ketersediaan hand rub di ruang perawatan kurang

 Kepatuhan perawat terhadap 5 moment kurang

Side rail di tepat tidur pasien rusak

Sign risiko jatuh tidak tersedia
Stiker / kancing risiko jatuh tidak ada di ruang perawatan

Belum ada sistem deteksi dini kebakaran belum ADA 1 5

ERASIONAL
 TEKNIK PENGELOLAAN RISIKO (TREAT RISK)

K ASSESSMENT KONTROL RISIKO (RISK CONTROL)

1. Menghindari Risiko (Risk

Avoidance)
RANGKING
PRIORITAS 2. Pencegahan Kerugian (Loss
Kesiapan RISIKO Prevention)
Situasi Saat
Total Score 3. Reduksi Kerugian (Loss Reduction)
Ini /
Preparedness. Risk
(1-5) 4. Segregation
5. Transfer dg Kontrak (Noninsurance)
(Contractual Transfer )

5 25
2 10 2. PENCEGAHAN
LAAN RISIKO (TREAT RISK)

PEMBIAYAAN RISIKO
(FINANCIAL RISK)

1.Transfer risiko (Risk

STRATEGI MITIGASI / RISK
Transfer) Asuransi REDUKSI RISIKO OWNER/ PIC

2.Terima / Retensi Risiko

(Risk Retention)
 memasang sprinkler di tiap ruangan
1
(Springkle system)
 MONITORING &
EVALUASI

RE-ASSESS
WAKTU
SKOR RISIKO
 IDENTIFIKASI PROSES RISIKO TINGGI
2. STRATEGI

AREA / UNIT :

SUMBER
NO RUANG LINGKUP
INFORMASI

A. RENSTRA Laporan kinerja

B. RENCANA PEMBANGUNAN

C. REPUTASI/CITRA RS

D. HUBUNGAN DENGAN STAKEHOLDER

E. MARKETING

F. UNGGULAN BARU
G. KONTROL & EVALUASI KONTROL

H RENCANA RENOVASI

I. PERJANJIAN/MOU

Risk Control Techniques

1. Hindari / Avoidance
2. Cegah kerugian / Prevention
3. Reduksi Kerugian / Reduction
4. Segregasi (Pemisahan / Duplikasi)
5. Transfer non Asuransi / Non-Insurance Transfer

Probability :
4 = Sering Terjadi
3 = Mungkin terjadi
2 = Jarang terjadi
1 = Sangat jarang
0 = Tidak mungkin terjadi

Dampak terhadap risiko

5 = Meninggal Kelompok :
4 = Cedera permanen Dewas
3 = Cedera reversibel / LOS memanjang Direksi
2 = Cedera ringan Struktural
1 = Tidak Cedera

Sistem Kontrol saat ini / Preparedness

5 = Tidak ada / None
4 = Kurang
3 = Cukup / Fair
2 = Baik
1 = Kuat / Solid
 RISK ASSESSMENT

KONTROL
RISIKO / KONDISI SAAT INI INTERNAL
YG ADA
SAAT INI Kesiapan
Probability / Situasi Saat Total
Impact
Likelihood (0- Ini / Score
(1-5) Preparedness. Risk
4)
(1-5)

Tidak tercapainya SPM Pergub 20 Tahun Target

3 4 4 48
2016 Pencapaian
RUANG LINGKUP KATEGORI STRATEGI
RENSTRA
Rencana Pengembangan
Reputasi / citra RS
Hub dgn stakeholder
Hub dgn media
Marketing
Unggulan baru
Kontrol & Evaluasi Kontrak
Rencana Renovasi
Perjanjian / MOU

………….
…………..
 TEKNIK PENGELOLAAN RISIKO (TREAT RISK)

PEMBIAYAAN
KONTROL RISIKO (RISK CONTROL) RISIKO (FINANCIAL
RISK)
RANGKING
PRIORITAS 1. Menghindari Risiko (Risk Avoidance)
1.Transfer risiko
RISIKO
2. Pencegahan Kerugian (Loss (Risk Transfer)
Prevention)
3. Reduksi Kerugian (Loss Reduction) Asuransi
4. Segregation
2.Terima / Retensi
5. Transfer dg Kontrak (Noninsurance) Risiko (Risk
(Contractual Transfer ) Retention)

Pencegahan kerugian Retensi risiko

 MONITORING &
EVALUASI
STRATEGI MITIGASI / RISK OWNER/
REDUKSI RISIKO PIC

RE-ASSESS
WAKTU
SKOR RISIKO

Melakukan monitoring, evaluasi, audit

Bag. Perencanaan &
internal terhadap capaian program sesuai 24 6 bulan
KMKP
SPM yang berlaku
 IDENTIFIKASI PROSES RISIKO TINGGI
3. KEUANGAN

AREA / UNIT :

AREA / SUMBER
NO RUANG LINGKUP
LOKASI INFORMASI

A. Kemampuan meningkatkan modal

B. Reimbursement

C. Billing

D. Metode pembayaran

E. Pembiayaan operasional
ABLE #6 Techniques to Manage Risks

Risk Control Techniques

Risk Financing Techniques
1. Hindari / Avoidance 1. Retain – Self-insure
2. Cegah kerugian / Prevention 2. Transfer – Insurance
3. Reduksi Kerugian / Reduction 3. Non-Insurance Transfer
4. Segregasi (Pemisahan / Duplikasi)
5. Transfer non Asuransi / Non-Insurance TransfRisk Financing Treatment
Retensi risiko
Probability : Transfer risiko
4 = Sering Terjadi
3 = Mungkin terjadi
2 = Jarang terjadi
1 = Sangat jarang
0 = Tidak mungkin terjadi

Dampak terhadap risiko

5 = Meninggal

4 = Cedera permanen

3 = Cedera reversibel / LOS memanjang

2 = Cedera ringan
1 = Tidak Cedera

Sistem Kontrol saat ini / Preparedness

5 = Tidak ada / None
4 = Kurang
3 = Cukup / Fair
2 = Baik
1 = Kuat / Solid
 RISK ASSESSMENT

KONTROL
RISIKO / KONDISI SAAT INI INTERNAL YG Kesiapan
ADA SAAT INI Probability /
Impact Situasi Saat
Likelihood (0- Ini /
(1-5) Preparedness.
4)
(1-5)
RUANG LINGKUP KATEGORI KEUANGAN

Kemampuan meningkatkan modal

Reimbursement
Billing
Metode pembayaran
Pembiayaan operasional
………
………….
………..
 TEKNIK PENGELOLAAN RISIKO (TREAT RISK)
SSMENT PEMBIAYAAN
KONTROL RISIKO (RISK CONTROL) RISIKO (FINANCIAL
RISK)
1. Menghindari Risiko (Risk Avoidance)
RANGKING 1.Transfer risiko
2. Pencegahan Kerugian (Loss
PRIORITAS (Risk Transfer)
Prevention)
Total RISIKO Asuransi
3. Reduksi Kerugian (Loss Reduction)
Score
Risk
4. Segregation
2.Terima / Retensi
Risiko (Risk
5. Transfer dg Kontrak (Noninsurance) Retention)
(Contractual Transfer )

0
 MONITORING &
RISK EVALUASI
STRATEGI MITIGASI / OWNER/
REDUKSI RISIKO PIC

RE-ASSESS
WAKTU
SKOR RISIKO
 IDENTIFIKASI PROSES RISIKO TINGGI
4. SDM / HUMAN CAPITAL

AREA / UNIT :

SUMBER
NO RUANG LINGKUP
INFORMASI

A. Perencanaan SDM

B. Orientasi

C. Diklat

D. Kredensial & Rekredensial

E. Evaluasi kinerja
F. Program kesehatan karyawan

G. Penilaian kinerja staf lainnya

H. Budaya kerja

I. Kepuasan Staf

K. Kompetensi Staf

Risk Control Techniques

1. Hindari / Avoidance
2. Cegah kerugian / Prevention
3. Reduksi Kerugian / Reduction
4. Segregasi (Pemisahan / Duplikasi)
5. Transfer non Asuransi / Non-Insurance Transfer

Probability :
4 = Sering Terjadi
3 = Mungkin terjadi
2 = Jarang terjadi
1 = Sangat jarang
0 = Tidak mungkin terjadi

Dampak terhadap risiko

5 = Meninggal
4 = Cedera permanen
3 = Cedera reversibel / LOS memanjang
2 = Cedera ringan
1 = Tidak Cedera

Sistem Kontrol saat ini / Preparedness

5 = Tidak ada / None
4 = Kurang
3 = Cukup / Fair
2 = Baik
1 = Kuat / Solid
 RISK ASSESSMENT

KONTROL
RISIKO / KONDISI
INTERNAL YG Kesiapan
SAAT INI
ADA SAAT INI Probability /
Impact Situasi Saat Total
Likelihood (0- Ini / Score
(1-5) Preparedness. Risk
4)
(1-5)
 *

RUANG LINGKUP KATEGORI CONTOH

Perencanaan SDM
Orientasi
Diklat
Kredensial & Rekredensial
Evaluasi kinerja
Program kesehatan karyawan
Penilaian kinerja staf lainnya
Budaya kerja
Kepuasan staf
Kompetensi staf
…….
……….
……………
 TEKNIK PENGELOLAAN RISIKO (TREAT RISK)
PEMBIAYAAN
KONTROL RISIKO
RISIKO (FINANCIAL
(RISK CONTROL)
RISK)
1. Menghindari Risiko
(Risk Avoidance)
RANGKING 1.Transfer risiko
2. Pencegahan
PRIORITAS (Risk Transfer)
Kerugian (Loss
RISIKO Asuransi
Prevention)
3. Reduksi Kerugian
(Loss Reduction)
4. Segregation
2.Terima / Retensi
Risiko (Risk
5. Transfer dg Kontrak Retention)
(Noninsurance)
(Contractual Transfer )
 MONITORING &
RISK EVALUASI
STRATEGI MITIGASI / OWNER/
REDUKSI RISIKO PIC

RE-ASSESS

SKOR RISIKO
MONITORING &
EVALUASI

WAKTU
 IDENTIFIKASI PROSES RISIKO TINGGI
5. KEPATUHAN PADA HUKUM DAN PERATURAN

AREA / UNIT :

SUMBER RISIKO / KONDISI SAAT

NO RUANG LINGKUP
INFORMASI INI

A. Akreditasi

B. Perijinan

C. Kebijakan / Prosedur sesuai dengan

hukum & regulasi (KEMKES, DINKES)

D. Pencegahan KPK (Kejadian Potensial

Klaim) / PCE

E. Pencegahan Klaim dan Komplain

ABLE #6 Techniques to Manage Risks
RUANG LINGKUP KATEGORI HUKUM & PERATURAN
Risk Control Techniques Akreditasi
1. Hindari / Avoidance Perijinan

Kebijakan / Prosedur sesuai dengan

2. Cegah kerugian / Prevention
3. Reduksi Kerugian / Reduction
4. Segregasi (Pemisahan / Duplikasi)
5. Transfer non Asuransi / Non-Insurance Transfer
hukum & regulasi (KEMKES, DINKES)
Pencegahan KPK (Kej Potensial
Klaim) / PCE
Pencegahan Klaim dan komplain

Probability :
4 = Sering Terjadi
3 = Mungkin terjadi
2 = Jarang terjadi
1 = Sangat jarang
0 = Tidak mungkin terjadi

Dampak terhadap risiko

5 = Meninggal
4 = Cedera permanen
3 = Cedera reversibel / LOS memanjang
2 = Cedera ringan
1 = Tidak Cedera

Sistem Kontrol saat ini / Preparedness

5 = Tidak ada / None
4 = Kurang
3 = Cukup / Fair
2 = Baik
1 = Kuat / Solid
 RISK ASSESSMENT

KONTROL
INTERNAL RANGKING
Kesiapan
PRIORITAS
YG ADA Probability / Situasi Saat Total RISIKO
Impact
SAAT INI Likelihood (0-
(1-5)
Ini / Score
4) Preparedness. Risk
(1-5)

0
3 3 2 18
0
GORI HUKUM & PERATURAN
 TEKNIK PENGELOLAAN RISIKO (TREAT RISK)
PEMBIAYAAN
KONTROL RISIKO (RISK
RISIKO (FINANCIAL
CONTROL)
RISK)
1. Menghindari Risiko (Risk
Avoidance)
1.Transfer risiko
2. Pencegahan Kerugian (Loss
(Risk Transfer)
Prevention)
Asuransi
3. Reduksi Kerugian (Loss
Reduction)
4. Segregation
2.Terima / Retensi
Risiko (Risk
5. Transfer dg Kontrak Retention)
(Noninsurance) (Contractual
Transfer )
 MONITORING & EVALUASI
STRATEGI MITIGASI / RISK
REDUKSI RISIKO OWNER/ PIC

RE-ASSESS

SKOR RISIKO
ORING & EVALUASI

WAKTU
 IDENTIFIKASI PROSES RISIKO TINGGI

6. TEKNOLOGI / IT

AREA / UNIT :

SUMBER RISIKO / KONDISI

NO RUANG LINGKUP
INFORMASI SAAT INI

A. Sistem Informasi

B. Telemedice

C. Peralatan IT / hardware

D. Software

E. Pengendalian Inventori
Risk Control Techniques
1. Hindari / Avoidance RUANG LINGKUP KATEGORI TEKNOLOGI
2. Cegah kerugian / Prevention sistem informasi
3. Reduksi Kerugian / Reduction telemedice
4. Segregasi (Pemisahan / Duplikasi) Peralatan IT / hardware
5. Transfer non Asuransi Software
pengendalian inventori
Probability :
4 = Sering Terjadi
3 = Mungkin terjadi
2 = Jarang terjadi
1 = Sangat jarang
0 = Tidak mungkin terjadi

Dampak terhadap risiko

5 = Meninggal
4 = Cedera permanen
3 = Cedera reversibel / LOS memanjang
2 = Cedera ringan
1 = Tidak Cedera

Sistem Kontrol saat ini / Preparedness

5 = Tidak ada / None
4 = Kurang
3 = Cukup / Fair
2 = Baik
1 = Kuat / Solid
 RISK ASSESSMENT

KONTROL
INTERNAL RANGKING
Kesiapan
PRIORITAS
YG ADA Probability / Situasi Saat Total RISIKO
Impact
SAAT INI Likelihood (0-
(1-5)
Ini / Score
4) Preparedness. Risk
(1-5)

0
KATEGORI TEKNOLOGI
 TEKNIK PENGELOLAAN RISIKO (TREAT RISK)
PEMBIAYAAN
KONTROL RISIKO (RISK CONTROL) RISIKO (FINANCIAL
RISK)
1. Menghindari Risiko (Risk Avoidance)
1.Transfer risiko
2. Pencegahan Kerugian (Loss Prevention) (Risk Transfer)
Asuransi
3. Reduksi Kerugian (Loss Reduction)

4. Segregation 2.Terima / Retensi

Risiko (Risk
5. Transfer dg Kontrak (Noninsurance) Retention)
(Contractual Transfer )
 MONITORING &
EVALUASI
STRATEGI MITIGASI / RISK
REDUKSI RISIKO OWNER/ PIC

RE-ASSESS
WAKTU
SKOR RISIKO