INTERPERETASI

KRITERIA AUDIT SMK3

Disampaikan oleh :

Nasrul Sjarief, SE, ME

nsjarief@yahoo.com
 SMK3
(PP No. 50 Th 2012)
Terdiri dari :
 5 Prinsip Penerapan SMK3
 12 Elemen Penilaian SMK3
 44 Sub elemen Penilaian SMK3
 166 Kriteria Penilaian SMK3
 PRINSIP-PRINSIP PENERAPAN
SMK3
1. Penetapan Kebijakan K3;
2. Perencanaan K3;
3. Pelaksanaan Rencana K3;
4. Pemantauan dan Evaluasi Kinerja K3; dan
5. Peninjauan dan Peningkatan Kinerja SMK3.
 Lingkup Audit
12 ELEMEN PENILAIAN PENERAPAN SMK3
1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen
2. Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3
3. Pengendalian Perancangan dan Peninjauan Kontrak
4. Pengendalian Dokumen
5. Pembelian dan Pengendalian Produk
6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3
7. Standar Pementauan
8. Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan
9. Pengelolaan Material dan Perpindahannya
10. Pengumpulan dan Penggunaan Data
11. Pemeriksaan SMK3
12. Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan 4
ELEMEN DAN SUB ELEMEN AUDIT SMK3 (KRITERIA)
NO ELEMEN SUB ELEMEN (KRITERIA)
1. Pembangunan dan 1.1 Kebijakan K3; (5)
terjaminnya 1.2 Tanggungjawab dan wewenang utk
pelaksanaan bertindak;(7)
komitmen
1.3 Tinjauan dan Evaluasi; (3)
1.4 Keterlibatan dan Konsultasi dgn
tenaga kerja. (11)
2. Pembuatan dan 2.1 Rencana Strategi K3;(6)
Pendokumentasian 2.2 Manual SMK3;(3)
Rencana K3 2.3 Peraturan Perundangan dan
Persyaratan lain dibidang K3. (4)
2.4. Informasi K3 (1)
3. Pengendalian 3.1 Pengendalian Perancangan; (4)
perancangan dan 3.2 Peninjauan Kontrak. (4)
Peninjauan Kontrak
4. Pengendalian 4.1 Persetujuan, pengeluaran dan
Dokumen pengendalian dokumen;(4)
4.2 Perubahan dan modifikasi dokumen (3)
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN AUDIT SMK3 (KRITERIA)
NO ELEMEN SUB ELEMEN (KRITERIA)
5. Pembelian dan 5.1 Spesifikasi pembelian barang dan jasa;(4)
Pengendalian 5.2 Sistem verifikasi utk brg & jasa yg dibeli (1)
Produk 5.3 Pengendalian barang dan jasa yg dipasok
pelanggan; (2)
5.4 Kemampuan telusur produk (2)
6. Keamanan bekerja 6.1 Sistem Kerja;(9)
berdasarkan SMK3 6.2 Pengawasan;(5)
6.3 Seleksi dan Penempatan Personil;(2)
6.4 Area Terbatas (4)
6.5 Pemeliharaan, Perbaikan dan
Perubahan Sarana Produksi; (9)
6.6 Pelayanan;(2)
6.7 Kesiapan untuk menangani keadaan
darurat;(7)
6.8 Pertolongan Pertama Pada Kecelakaan;(2)
6.9 Rencana Pemulihan Keadaan Darurat (1)
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN AUDIT SMK3 (KRITERIA)
NO ELEMEN SUB ELEMEN (KRITERIA)
7 Standar Pemantauan 7.1 Pemeriksaan Bahaya;(6)
7.2 Pemantauan/pengukuran Lingkungan
Kerja;(2)
7.3 Peralatan Inspeksi, Pengukuran dan
Pengujian;(2)
7.4 Pemantauan Kesehatan Kerja.(5)
8. Pelaporan dan 8.1 Pelaporan Bahaya;(1)
Perbaikan 8.2 Pelaporan Kecelakaan (2)
Kekurangan 8.3 Pemeriksaan dan Pengkajian Kecelakaan
Kerja;(6)
8.4 Penanganan Masalah; (2)
9. Pengelolaan Material 9.1 Penanganan secara manual dan
dan Perpindahannya mekanis;(4)
9.2 Sistem Pengangkutan, penyimpanan dan
Pembuangan;(3(
9.3 Pengendalian Bahan Kimia Berbahaya.(6)
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN AUDIT SMK3 (KRITERIA)

NO ELEMEN SUB ELEMEN (Kriteria)

10. Pengumpulan dan 10.1 Catatan K3;(5)
Penggunaan Data 10.2 Data dan Laporan K3.(2)

11. Pemeriksaan SMK3 11.1 Audit Internal Sistem Manajemen K3.(4)

12. Pengembangan 12.1 Strategi Pelatihan;(8)

Keterampilan dan 12.2 Pelatihan bagi Manajemen dan
Kemampuan. Penyelia;(2)
12.3 Pelatihan bagi Tenaga Kerja;(3)
12.4 Pelatihan untuk Pengenalan dan
Pelatihan Pengunjung dan Kontraktor;(2)
12.5 Pelatihan Keahlian Khusus. (1)
 AUDIT SMK3
• Proses yg sistematik, independen dan
terdokumentasi utk memperoleh bukti audit
dan
• Mengevaluasinya secara objektif utk
menentukan sampai sejauh mana kriteria
audit dipenuhi.

9
 BUKTI AUDIT

• Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau

informasi lain yang terkait dengan kriteria audit
dan dapat diverifikasi;
• Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.

10
 TUJUAN PENGUMPULAN
BUKTI AUDIT
1. Untuk membuat keputusan ttg status
penerapan SMK3
(to make decisions about the status OSHMS)
2. Untuk menguji sistem apakah berproses sesuai
dengan dokumen yang ada;
(an examination of any document)
3. Untuk mengkonfirmasikan bahwa sistem sesuai
dengan apa yang telah dicatat; (the system is
followed as described in the written document)
 TUJUAN PENGUMPULAN
BUKTI AUDIT
4. Untuk meng “interview” pekerja apakah
aktivitas yang dilakukan sesuai dengan
dokumen yang ada; (to
interview with personnel whether activities match the
document requirement)
5. Untuk mengetahui apakah ada peningkatan
atau perbaikan yang telah dilakukan;
(there are any opportunities for improvement)
6. Untuk melakukan observasi tentang kenyataan
yang ada di tempat kerja; (actual observation of
workplaces)
 REKAMAN K3 (1)
• Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta dan
evaluasi.
• Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya
• Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut
• Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal
• Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3
• Laporan Kecelakaan Kerja
• Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan
• Laporan Konsultasi K3
• SOP, instruksi kerja, juklak, juknis
• Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB
• Maintenance record
• Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor
13
 REKAMAN K3 (2)
• Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan
khusus
• Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara
lingkungan kerja, iklim kerja
• Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi,
perawatan
• Laporan pelatihan keadaan darurat
• Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat
• Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP
• Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko
• Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko
• Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu K3
• dll

14
 PEMERIKSAAN DOKUMEN UNTUK
MENEMUKAN BUKTI AUDIT
EVIDENCE VALUE :
• Valid ……. Relevant to audit criterion
• Authentic ...Authorized document
• Current …. Actioned, recorded, up to date
• Reliable ….Heard from source, observable
• Consistent ..Sampled from a number of sources
• Sufficient …Enough examples/samples
15
 PROSES dan SPESIFIKASI AUDIT
(Audit Process and Spesification)

I. Tinjauan ulang dokumen (Review of OSH

Management document)
II. Wawancara/interview manajer dan staf
(Interview with manager and staf)
III. Obsevasi lapangan, termsk : Hasil pengujian
dan pemeriksaan (Site tour, observation,
verification and inspection)
Gambaran Proses Pengumpulan Informasi sampai
Pencapaian Kesimpulan Audit
Sumber-sumber Informasi

Pengumpulan Informasi dgn

Sampling yg sesuai dan Verifikasi

Bukti Audit

Evaluasi thd Kriteria Audit

Temuan Audit

Peninjauan

Kesimpulan Audit 17
 TEMUAN AUDIT

• Hasil evaluasi dari bukti audit yg

dikumpulkan terhadap kriteria audit;

• Dapat mengindikasikan baik kesesuaian

ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria
audit atau peluang perbaikan.
 Pengertian
KRITERIA AUDIT SMK3

• Kriteria Audit SMK3 adalah ukuran yg menjadi

dasar PENILAIAN atau PENETAPAN sesuatu ;
• Digunakan sebagai acuan pembanding untuk
menetapkan KESESUAIAN (conformance) atau
KETIDAKSESUAIAN (non conformance)
terhadap penerapan Kriteria SMK3.
 TUJUAN
PENETAPAN KRITERIA
• Sebagai pembanding;
• Untuk estimasi/perkiraan (forecast);
• Untuk analisis trend;
• Mengevaluasi efektivitas program K3;
• Identifikasi permasalahan K3 yang ada;
• Mengoptimalkan alokasi sumberdaya utk
meningkatkan pelaksanaan K3.
 KRITERIA AUDIT SMK3

 Seperangkat :
1.Kebijakan
2.Prosedur
3.Persyaratan
 Digunakan sebagai acuan pembanding
terhadap bukti audit.
 PENJELASAN KRITERIA
(Explanation of Criteria)
Melalui :
1. Perbandingan dokumen/catatan/rekaman
(Example of documents/records)
2. Diskusi atau pengajuan pertanyaan
(Discussions or questions)
3. Kunjungan/observasi di tempat kerja
(Work around observations at the workplaces)
 AUDIT SMK3

REVIEW OF SAFETY INTERVIEW WITH ON SITE

MANAGEMENT MANAGERS AND VERIFICATION /
DOCUMENTATION STAFF SITE TOUR

23
 PENETAPAN HASIL AUDIT
Hasil Audit Penetapan Hasil Audit
(Conformance or Non Conformance) (Berdasar Supporting Evidence)

-Yes - Interview
- Partial - On Site Observation
- No - Document

24
 Contoh :
Proses dan Spesifikasi Audit
1.1.1 Terdapat kebijakan K3 yg tertulis, bertanggal, ditandatangani oleh pengusaha
atau pengurus, secara jelas menyatakan tujuan dan sasaran K3 serta komitmen
terhadap peningkatan K3.

 Kebijakan K3 tertulis, bertanggal, ditanda tangani oleh

pengusaha/pengurus
 Kebijakan berisikan tujuan, sasaran dan komitmen peningkatan K3
 Kebijakan K3 terdpt dlm Laporan tahunan persh
document  Kebijakan K3 masuk dlm dokumen tender
 Kebijakan K3 terdpt dlm Materi induksi/Briefing/Training/Manual SMK3.

?  Bagaimana menginfokan/mengkomunikasikan Kebijakan K3 kpd

tenaga kerja/kontraktor/suppliers/providers/vendor/tamu persh ?
Interview

 Kebijakan K3 dipajang/display di ruang tamu/reception, ruang rapat/

training/kantin, di tempat tenaga kerja sering berada.
observation
Penerapan Kriteria Audit SMK3,
memungkinkan perusahaan utk :

• Mengukur kinerja pelaksanaan program K3;

• Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan;
• Membandingkan dengan standard yg berlaku;
• Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan
pemenuhan SMK3.
 Kategori Penerapan
KRITERIA AUDIT SMK3

• Penilaian Tingkat Awal menerapkan

sebanyak 64 kriteria;
• Penilaian Tingkat Transisi menerapkan
sebanyak 122 kriteria;
• Penilaian Tingkat Lanjutan menerapkan 166
kriteria;.
 SASARAN PENERAPAN SMK3
• SUMBER DAYA MANUSIA (competency & consultation);
• SISTEM DAN PROSEDUR;
• KETERLIBATAN DAN KERJASAMA (involve everyone);
• SARANA DAN FASILITAS;
• LINGKUNGAN KERJA;
• ORGANISASI DAN TANGGUNG JAWAB;
• PENGADAAN DAN PEMBELIAN;
• INFORMASI PRODUK AKHIR;
• IDENTIFIKASI BAHAYA, PENILAIAN DAN PENGENDALIAN RISIKO
(HIRADC);
• KESIAPSIAGAAN (preparedness)
• PENGAWASAN DAN AUDIT
• DOKUMEN DAN PENDOKUMENTASIAN.
28
“Pertama-tama mereka tidak mempercayai ANDA, lalu
mentertawakannya, setelah itu menyerang ANDA.
Tetapi ANDA akan tertawa kemudian “

(Mahatma Gandhi)