Ceklis Audit ISO 45001

4 Konteks Organisasi
4.1 Pemahaman Organisasi dan Konteksnya
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
4.1
Sudahkah Anda menentukan masalah eksternal dan
internal yang relevan dengan tujuan dan arahan stratergis
Anda dan yang memengaruhi kemampuan Anda untuk
mencapai hasil yang diinginkan dari Sistem Manajemen dan
Keselamatan Kerja Anda?
Bagaimana Anda memantau dan meninjau informasi
tentang masalah-masalah eksternal dan internal ini?
Catatan Tambahan:

4.2 Memahami Kebutuhan dan Harapan Pekerja dan Pihak Berkepentingan Lainnya
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
4.2 Sudahkah Anda menentukan hal-hal berikut:
a)
Pihak-pihak yang berkepentingan selain pekerja yang
relevan dengan Sistem Manajemen Kesehatan dan
Keslematan Kerja?
b)
Kebutuhan dan harapan pihak-pihak yang berkepentingan
ini yang relevan dengan Sistem Manajemen Kesehatan dan
Keselamatan Kerja?
c) Mana dari kebutuhan dan harapan ini, atau dapat menjadi
persyaratan hukum dan persyaratan lainnya?

Bagaimana Anda memantau dan meninjau informasi

tentang pihak-pihak yang berkepentingan ini dan
kebutuhan serta harapan mereka yang relevan?
Catatan Tambahan:

4.3 Menentukan Ruang Lingkup Sistem Manajemen K3

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
4.3
Sudahkah Anda menentukan batasan dan penerapan
Sistem Manajemen K3 untuk menetapkan cakupan Anda?
Saat menentukan ruang lingkup Sistem Manajemen K3, bagaimana Anda Mempertimbangkan:
a)
Masalah eksternal dan internal sebagaimana yang
dimaksud dalam 4.1?
b)
Persyaratan pihak terkait yang relevan sebagaimana
dimaksud dalam 4.2?
c)
Mempertimbangkan kegiatan terkait pekerjaan yang
direncanakan atau dilakukan?
Apakah ruang lingkup tersedia sebagai informasi yang
terdokumentasi?
Catatan Tambahan:
 4.4 Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
4.4

Sudahkah Anda menerapkan dan memiliki sistem untuk

memelihara dan terus meningkatkan Sistem Manajemen K3
Anda, termasuk proses yang diperlukan dan interaksinya,
sesuai dengan persyaratan ISO 45001?
Catatan Tambahan:
 Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Mempertimbangkan: Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Pembuktian Keterangan

Yes/No
Ceklis Audit ISO 45001

5 Kepemimpinan
5.1 Kepemimpinan dan Komitmen
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
5.1
Bagaimana Top Manajemen menunjukkan kepemimpinan dan Komitmen sehubungan dengan Sistem M
a) Mengambil tanggung jawab dan akuntabilitas keseluruhan
untuk pencegahan cedera terkait pekerjaan dan penyakit
akibat kerja, serta penyediaan tempat kerja dan
operasional yang aman dan sehat?

b)
Memastikan bahwa kebijakan K3 dan sasaran K3 tersedia
dalam Sistem Manajemen K3 dan kompatibel dengan
arahan strategis organisasi?
c)
Memastikan integrasi persyaratan Sistem Manajemen K3
dalam proses bisnis organisasi?
d)
Memastikan bahwa sumber daya yang diperlukan untuk
sistem manajemen K3 tersedia?
e)
Mengkomunikasikan pentingnya manajemen K3 yang
efektif dan memenuhi persyaratan Sistem Manajemen K3?
f)
Memastikan bahwa Sistem Manajemen K3 mencapai hasil
yang diharapkan?
g) Mengarahkan dan mendukung pekerja untuk berkontribusi
pada efektivitas Sistem Manajemen K3?
h)
Memastikan dan mempromosikan peningkatan
berkelanjutan?
i)
Mendukung peran manajemen untuk menunjukkan
kepemimpinan mereka sesuai tanggung jawab wilayahnya?
j)
Mengembangkan, memimpin, dan mempromosikan
budaya dalam organisasi yang mendukung hasil yang
diinginkan dari Sistem Manajemen K3?
k)
Melindungi pekerja dari feedback negatif saat melaporkan
insiden, bahaya, potensi dan risiko?
l)
Memastikan organisasi membangun dan
mengimplementasikan suatu proses untuk konsultasi dan
partisipasi pekerja?
m)
Mendukung pembentukan dan fungsi komite kesehatan
dan keselamatan?
Catatan tambahan:

5.2 Kebijakan K3
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
 5.2 Top Manajemen telah menetapkan, meneapkan, dan memelihara kebijakan K3 yang:
a)
Termasuk komitmen untuk menyediakan kondisi kerja yang
aman dan sehat untuk pencegahan cedera terkait
pekerjaan dan penyakit akibat kerja dan apakah sesuai
dengan tujuan, ukuran dan konteks organisasi dan dengan
sifat spesifik risiko dan peluang K3?
b)
Menyediakan kerangka kerja untuk menetapkan tujuan K3?
c)
Termasuk komitmen untuk memenuhi persyaratan hukum
dan persyaratan lainnya?
d)
Termasuk komitmen untuk menghilangkan bahaya dan
mengurangi risiko K3?
e)
Termasuk komitmen untuk perbaikan berkelanjutan dari
Sistem Manajemen K3?
f)
Termasuk komitmen untuk konsultasi dan partisipasi
pekerja dan dimana mereka memiliki perwakilan pekerja?
Apakah kebijakan K3:
- tersedia sebagai informasi yang terdokumentasi
-dikomunikasikan dalam organisasi
-tersedia untuk pihak yang berkepentingan
-relevan dan sesuai?
Catatan tambahan:

5.3 Peran, Tanggung Jawab, dan Wewenang Organisasi

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
5.3

Apakah Top Manajemen memastikan bahwa tanggung

jawab dan wewenang untuk peran yang relevan dalam
Sistem Manajemen K3 telah ditetapkan, tersedia sebagai
informasi yang terdokumentaso, dikomunikasikan dan
dipahami di semua tingkatan dalam organisasi?
Apakah pekerja memikul tanggung jawab atas aspek-aspek
Sistem Manajemen K3 yang mereka kotrol?
Top Manajemen telah menetapkan tanggung jawab dan wewenang untuk:
a)
Memastikan bahwa Sistem Manajemen K3 sesuai dengan
persyaratan ISO 45001?
b)
Melaporakan kinerja Sistem Manejemen K3 ke top
manajemen?
Catatan tambahan:

5.4 Konsultasi dan Pekerja

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
5.4

Sudahkah organisasi Anda menetapkan, menerapkan, dan

memelihara proses untuk konsultasi dan partisipasi pekerja
di semua tingkatan dan fungsi yang berlaku, dan dimana
mereka ada, perwakilan pekerja, dalam pengembangan,
evaluasi kinerja dan tingkatan untuk perbaikan sistem K3?
Apakah organisasi:
a)
Menyediakan mekanisme, waktu, pelatihan dan sumber
daya yang diperlukan untuk konsultasi dan partisipasi?
b)
Memberikan akses tepat waktu, jelas, dapat dimengerti,
dan informasi yang relevan tentang Sistem Manajemen K3?
c)
Menentukan dan menghilangkan hambatan dalam
keikutsertaan dan/atau meminimalkan hambatan
tersebut?
d) Menekankan konsultasi pekerja non-manajerial pada hal-hal berikut:
-
Menentukan kebutuhan dan harapan pihak yang
berkepentingan?
- Menetapkan kebijakan K3?
- Menetapkan peran, tanggung jawab, dan wewenang
organisasi, sebagaimana berlaku?
-
Menentukan bagaimana memenuhi persyaratan hukum
dan lainnya?
-
Menetapkan dan merencanakan untuk mencapai tujuan K3
-
Menentukan kontrol yang berlaku untuk outsourcing,
procurement dan kontraktor?
-
Menentukan apa yang perlu dipantaum diukur, dan
dievaluasi?
-
Merencanakan, membangun, menerapkan dan memelihara
program audit?
- Memastikan peningkatan berkelanjutan?
e) Menekankan partisipasi pekerja non-manajerial sebagai berikut:
-
Menentukan mekanisme untuk konsultasi dan partisipasi
pekerja?
-
Mengidentifikasi bahaya dan menilai risiko dan peluang?
-
Menentukan tindakan untuk menghilangkan bahaya dan
mengurangi risiko K3?
-
Menentukan persyaratan kompetensi, kebutuhan pelatihan
dan evaluasi pelatihan?
-
Menentukan apa yang perlu dikomunikasikan dan
bagaimana hal itu dilakukan?
 -
Menentukan langkah-langkah pengendalian dan penerapan
serta penggunaannya yang efektif?
-
Menginvestasikan insiden dan ketidaksesuaian dan
menentukan tindakan korektif?
Catatan tambahan:
 Pembuktian Keterangan

sehubungan dengan Sistem Manajemen K3:

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
an K3 yang:

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No
k:

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Yes/No

Yes/No
Ceklis Audit ISO 45001

6 Perencanaan
6.1 Tindakan Untuk Mengatasi Risiko dan Peluang
6.1.1 Umum
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.1.1
Saat merencanakan Sistem Manajemen K3, apakah Anda sudah mempertimbangkan masalah yang d
dan persyaratan yang disebutkan dalam 4.2 dan 4.3 dan menentukan risiko dan peluang yang perlu
a)
Memberikan jaminan bahwa Sistem Manajemen K3 dapat
mencapai hasil yang diharapkan
b)
Mencegah, atau mengurangi, efek yang tidak diinginkan?
c) Melaksanakan peningkatan berkelanjutan?

Ketika menentukan risiko dan peluang untuk Sistem

Manajemen K3 dan hasil yang diharapkan, organisasi
mempertimbangkan:
- bahaya
- risiko K3 dan risiko lainnya
- peluang K3 dan peluang lainnya
- peraturan dan persyaratan hukum

Apakah organisasi Anda dalam proses perencanaanya telah

menentukan dan menilai risiko dan peluang yang relevan
dengan hasil yang diinginkan dari Sistem K3 terkait rencana
perubahan baik permanen atau sementara sebelum
perubahan tersebut diterapkan?
Apakah organisasi Anda memelihara informasi yang
terdokumentasi pada:
- risiko dan peluang?

- proses dan tindakan yang diperlukan untuk menentukan

dan mengatasi risiko dan peluangnya sejauh yang
diperlukan untuk yakin bahwa pelaksanaan sesuai rencana?
Catatan tambahan:

6.1.2 Identifikasi Bahaya dan Penilaian Risiko dan Peluang

6.1.2.1 Identifikasi Bahaya
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.1.2.1 Sudahkah organisasi menetapkan, menerapkan, dan memelihara proses identifikasi bahaya yang be
proaktif ? Apakah proses juga diperhitungkan, tetapi tidak terbatas pada:
a)

Bagaimana pekerjaan diatur, faktor-faktor sosial (termasuk

beban kerja, jam kerja, viktimisasi, pelecehan, dan
intimidasi), kepemimpinan, dan budaya organisasi?
b)
Kegiatan dan situasi rutin dan non-rutin, termasuk bahaya
yang timbul dari:
-
infrastruktur, peralatan, bahan, dan kondisi fisik tempat
kerja?
 -

desain produk dan layanan, penelitian, pengembangan,

pengujian, produksi, perakitan, konstruksi, pemberian
layanan, pemeliharaan dan pembuangan?
- faktor manusia?
- bagaimana pekerjaan dilakukan?
c)
Insiden sebelumnya baik internal ataupun eksternal
organisasi, termasuk keadaan darurat dan penyebabnya?
d) Situasi darurat potensial?
e) Orang, termasuk mempertimbangkan:
-
mereka yang memiliki akses ke tempat kerja dan
kegiatannya, termasuk pekerja, kontraktor, pengunjung,
dan orang lain?
-
orang-orang di sekitar tempat kerja yang dapat dipengaruhi
oleh kegiatan organisasi?
-
pekerja di lokasi yang tidak berada di bawah kendali
langsung oragnisasi?
f) Masalah lain, termasuk mempertimbangkan:
-
desain area kerja, proses, instalasi, mesin/peralatan,
prosedur operasi dan organisasi kerja, termasuk
adaptasinya terhadap kebutuhan dan kemampuan pekerja
yang terlibat?
-
situasi yang terjadi di sekitar tempat kerja yang disebabkan
oleh kegiatan terkait pekerjaan di bawah kendali
organisasi?
-

situasi yang tidak dikendalikan oleh organisasi dan terjadi di

sekitar tempat kerja yang dapat menyebabkan cedera dan
sakit bagi orang-orang di tempat kerja?
g)
Perubahan aktual atau yang diusulkan dalam organisasi,
operasi, kegiatan dan Sistem Manajemen K3?
h)
Perubahan pengetahuan, dan informasi tentang bahaya?
Catatan tambahan:

6.1.2.2 Penilaian risiko K3 dan risiko lain terhadap batang Manajemen K3

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.1.2.2 Apakah organisasi yang didirikan menerapkan dan memeilihara proses untuk:
a)
Menilai risiko K3 dari bahaya yang teridentifikasi, sambil
mempertimbangkan efektivitas pengendalian yang ada?
b)
Menentukan dan menilai risiko lain yang terkait dengan
pendirian, implementasi, operasi, dan pemeliharaan Sistem
Manajemen K3?
 Apakah metodologi dan kriteria organisasi untuk penilaian
risiko K3 telah ditetapkan sehubungan dengan ruang
lingkup, sifat, dan waktu untuk memastikan mereka
proaktif daripada reaktif dan digunakan secara sistematis?

Apakah rumah sakit memelihara dan menyimpan informasi

yang terdokumentasi tentang metodologi dan kriteria?
Catatan tambahan:

6.1.2.3 Penilaian peluang K3 dan peluang lain untuk Sistem Manajemen K3

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.1.2.3 Apakah organisasi menetapkan, menerapkan, dan memelihara proses utnuk menilai:
a)

Peluang K3 untuk meningkatkan kinerja K3, sambil

memperhitungkan perubahan terencana pada organisasi,
kebijakannya, prosesnya dan kegiatannya dan:
-
peluang untuk menyesuaikan pekerjaan, organisasi kerja,
dan lingkungan kerja dengan pekerja?
-
Peluang untuk menghilangkan bahaya dan mengurangi
risiko K3?
b) Peluang lain untuk meningkatkan Sistem K3?

Catatan tambahan:

6.1.3 Ketentuan persyaratan hukum dan persyaratan lainnya

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.1.3 Apakah organisasi menetapkan, menerapkan, dan memelihara proses untuk:
a)
Menentukan dan memiliki akses ke persyaratan hukum
terkini dan persyaratan lain yang berlaku untuk bahaya,
risiko, dan Sistem Manajemen K3?
b)
Menentukan bagaimana persyaratan hukum ini berlaku
untuk organisasi dan apa yang perlu dikomunikasikan?
c)

Mempertimbangkan persyaratan hukum dan lainnya saat

menetapkan penerapan, pemeliharaan, dan peningkatan
Sistem Manajemen K3 secara berkelanjutan?
Apakah organisasi memelihara dan menyimpan informasi
mengenai persyaratan hukum dan lainnya?

Bagaimana organisasi memastikan persyaratan hukumnya

sudah diperbaharui dan mencerminkan perubahan
tersebut?
Catatan tambahan:

6.1.4 Perencanaan Kegiatan

 Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.1.4 Apakah rencana organisasi meliputi:
a)
Tindakan untuk mengatasi risiko dan peluang, menangani
persyaratan hukum dan lainnya serta mempersiapkan dan
merespons keadaan darurat?
b)
Bagaimana cara mengintegrasikan dan
mengimplementasikan tindakan ke dalam Sistem
Manajemen K3 atau proses bisnis lainnya?

Sudahkah organisasi memperhitungkan hierarki kendali dan

keluaran dari Sistem Manajemen K3 saat merencanakan
untuk mengambil tindakan?

Apakah organisasi mempertimbangkan praktik terbaik, opsi

teknologi, persyaratan keuangan, operasional, dan bisnis
saat merencanakan tindakannya?
Catatan tambahan:

6.2 Sasaran K3 dan Perencanaan Untuk Pencapaiannya

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
6.2.1
Sudahkah organisasi Anda menetapkan sasaran K3 pada
fungsi yang relevan, level yang diperlukan untuk
mempertahankan dan terus meningkatkan Sistem
Manajemen K3?
Apakah sasaran K3:
a) Konsisten dengan kebijakan K3?
b) Terukur atau mampu melakukan evaluasi kinerja?
c)
Mempertimbangakan persyaratan yang berlaku, hasil
penilaian risiko dan peluang serta hasil konsultasi dengan
pekerja dan perwakilan pekerja?
d) Dipantau?
e) Dikomunikasikan?
f) Diperbarui sebagaimana mestinya?
Apakah Anda memelihara dan menyimpan informasi yang
terdokumentasi mengenai sasaran K3?
6.2.2 Saat merencanakan cara mencapai sasaran K3, Apakah organisasi Anda menentukan:
a) Apa yang akan dilakukan?
b) Sumber daya apa yang akan dibutuhkan?
c) Siapa yang akan bertanggung jawab?
d) Kapan akan selesai?
e)
Bagaimaa hasil akan dievaluasi termasuk indikator untuk
pemantauan?
f)
Bagaimana tindakan untuk mencapai tujuan K3 akan
diintegrasikan ke dalam proses bisnis organisasi?
Apakah Anda memelihara dan menyimpan informasi yang
terdokumentasi tentang rencana K3?
Catatan tambahan:
 Pembuktian Keterangan

timbangkan masalah yang dirujuk pada 4.1

o dan peluang yang perlu diatasi untuk:
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
dentifikasi bahaya yang berkelanjutan dan

Yes/No

Yes/No
 Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
tuk:

Yes/No

Yes/No
 Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
uk menilai:

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
uk:

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
 Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No
Yes/No

Yes/No

Yes/No
Yes/No
Yes/No

Yes/No

enentukan:
Yes/No
Yes/No
Yes/No
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Ceklis Audit ISO 45001

7 Dukungan
7.1 Sumber Daya
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
7.1

Sudahkah organisasi Anda menentukan dan menyediakan

sumber daya yang diperlukan untuk pendirian,
implementasi, pemeliharaan, dan peningkatan
berkelanjutan dari Sistem Manajemen K3?
Catatan tambahan:

7.2 Kompetensi
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
7.2 Apakah organisasi Anda:
a)
Menentukan kompetensi pekerja yang diperlukan yang
mempengaruhi kinerja dan efektivitas Sitem Manajemen
K3?
b)

Memastikan bahwa para pekerja ini kompeten (termasuk

kemampuan untuk mengidentifikasi bahaya) berdasarkan
pendidikan, pelatihan, atau pengalaman yang tepat?
c)
Mengambil tindakan untuk memperoleh dan
mempertahankan kompetensi yang diperlukan, dan
mengevaluasi efektivitas tindakan yang diambil?
d)
Menyimpan informasi terdokumentasi yang sesuai sebagai
bukti kompetensi?
Catatan tambahan:

7.3 Kesadaran
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
7.3 Bagaimana organisasi memastikan bahwa pekerja mengetahui:
a) Kebijakan dan sasaran K3?
b)
Kontribusi mereka terhadap efektivitas sistem K3 termasuk
manfaat dari peningkatan kinerja K3?
c)
Implikasi dari ketidaksesuaian dengan persyaratan Sistem
Manajemen K3?
d)
Insiden dan hasil investigasi yang relevan bagi mereka?
e)
Bahaya, risiko K3 dan risiko yang ditentukan serta tindakan
yang relevan bagi mereka?
 f)

Kemampuan untuk mengeluarkan diri dari situasi kerja

yang mereka anggap serius bagi diri dan kesehatan mereka,
serta pengaturan untuk melindungi merka dari konsekuensi
yang tidak semestinya karena perbuatannya?
Catatan tambahan:

7.4 Komunikasi
7.4.1 Umum
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sitem
7.4.1
Bagaimana Anda menentukan komunikasi internal dan eksternal yang relevan dengan Sistem Manajeme
termasuk:
a) Apa yang dikomunikasikan?
b) Kapan harus berkomunikasi?
c) Dengan siapa berkomunikasi
-
secara internal di antara berbagai tingkatan dan fungsi
organisasi?
- diantara kontraktor dan pengunjung ke tempat kerja?
- diantara pihak berkepentingan lainnya?
d) Bagaimana cara mengkomunikasikannya?

Bagaimana organisasi mempertimbangkan aspek

keragaman (gender, bahasa, budaya, literasi, kekurangan)
ketika mempertimbangkah kebutuhan komunikasi?

Bagaimana pandangan pihak-pihak yang berkepentingan

dipertimbangkan dalam membangun proses komunikasi?

Dalam menetapkan proses komunikasi, apakah persyaratan

hukum dan lainnya telah diperhitungkan dan informasi
tersebut konsisten dan dapat diandalkan?
Siapa yang merespon komunikasi yang relevan pada Sistem
Manajemen K3?
Dalam bentuk apa informasi yang didokumentasikan
dipertahankan sebagai bukti komunikasi?
Catatan tambahan:

7.4.2 Komunikasi Internal

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
7.4.2 Sudahkah organisasi memastikan bahwa:
 a)
Informasi yang dikomunikasikan secara internal relevan
dengan sistem manajemen K3 di antara berbagai tingkatan
dan fungsi organisasi. Apakah ini termasuk perubahan pada
Sistem Manajemen K3?
b)
Pekerja dapat berkontribusi pada peningkatan
berkelanjutan?
Catatan tambahan:

7.4.3 Komunikasi Eksternal

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
7.4.3
Sudahkah perusahaan mendapatkan proses komunikasi
eksternal?
Bagaimana komunikasi eksternal dari informasi K3 dalam
persyaratan hukum dan lainnya?
Catatan tambahan:

7.5 Informasi Terdokumentasi

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
7.5.1 Apakah Sistem Manajemen K3 di organisasi Anda meliputi:
a) Informasi ISO 45001 yang terdokumentasi?
b)
Informasi terdokumentasi ditentukan oleh organisasi
sebagai keperluan untuk efektivitas Sistem Manajemen K3?
7.5.2 Saat membuat dan memperbarui informasi yang terdokumentasi, bagaimana organisasi Anda memastika
a)
Identifikasi dan deskripsi (misalnya judul, tanggal, penulis,
atau nomor referensi)?
b)
Format (misalnya bahasa, versi perangkat, grafik) dan
media (misalnya kertas, elektronik)?
c) Meninjau dan menyetujui kesesuaian dan kecukupan?
7.5.3
Bagaimana Anda memastikan informasi terdokumentasi yang diperlukan oleh Sistem Manajemen K3 dan
terkontrol:
a)
Tersedia dan cocok untuk digunakan, dimana dan kapan
dibutuhkan?
b)
Dilindungi secara memadai (misalnya dari kehilangan,
kerahasiaan, penggunaan yang tidak tepat, atau hilangnya
integritas)?
7.5.4
Untuk mengontrol informasi yang terdokumentasi, bagaimana organisasi Anda menangani kegiatan beri
sebagaimana berlaku:
a) Distribusi, akses, pengambilan dan penggunaan?
b)
Penyimpanan dan pelestarian, termasuk pelertarian
keterbacaan?
c) Kontrol perubahan (misalnya kontrol versi)?
d) Retensi dan disposisi?
 Bagaimana Anda memastikan informasi dari luar
teridentifikasi dan terkontrol?
Catatan tambahan:
Pembuktian Keterangan

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
 Yes/No

Pembuktian Keterangan
evan dengan Sistem Manajemen K3,

Yes/No
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
 Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

ana organisasi Anda memastikan sesuai:

Yes/No

Yes/No

Yes/No
oleh Sistem Manajemen K3 dan ISO 45001

Yes/No

Yes/No

Anda menangani kegiatan berikut

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Yes/No
Yes/No
Ceklis Audit ISO 45001

8 Pelaksanaan
8.1 Perencanaan dan Pengawasan Operasional
8.1.1 Umum
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
8.1.1
Apakah organisasi Anda merencanakan, menerapkan, dan mengendalikan proses (lihat 4.4) yang dip
memenuhi persyaratan Sistem Manajemen K3 dan untuk mengimplementasikan tindakan yang diten
klausul 6 dengan:
a) Menetapkan kriteria untuk proses?
b) Menerapkan kontrol proses sesuai dengan kriteria?
c)

Memelihara dan menyimpan informasi yang

terdokumentasi sejauh yang diperlukan untuk memiliki
keyakinan bahwa proses sedang dilakukan sesuai rencana?
d) Beradaptasi dengan pekerja?

Bagaimana organisasi mengkoordinasikan bagian yang

relevan dari Sistem Manajemen K3 dengan organisasi lain
dalam situasi multi-pekerja?
Bagaimana organisasi Anda memastikan bahwa proses
outsourcing dikendalikan (lihat 8.4)?
Catatan tambahan:

8.1.2 Menghilangkan Bahaya dan Risiko K3

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
8.1.2
Apakah organisasi menetapkan, menerapkan, dan memelihara proses untuk menghilangkan bahaya
risiko K3 menggunakan hierarki kontrol berikut:
a) Eliminasi?
b) Subtitusi?
c) Engineering kontrol?
d) Administrasi?
e) APD?

Catatan tambahan:

8.1.3 Manajemen Perubahan

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
8.1.3 Sudahkah organisasi menetapkan proses untuk implementasi dan pengendalian perubahan sementa
yang direncanakan yang berdampak pada kinerja termasuk:
a)
Produk, layanan, dan proses baru, ayau perubahan pada
produk, layanan, dan proses yang ada, termasuk:
- lokasi dan lingkungan kerja?
- organisasi yang bekerja?
- kondisi kerja?
- peralatan?
- tenaga kerja?
 b)
Perubahan persyaratan hukum dan persyaratan lainnya?
c)
Perubahan pengetahuan atau informasi tentang bahaya
dan risiko K3?
d) Perkembangan dalam pengetahuan dan teknologi?

Apakah organisasi meninjau konsekuensi dari perubahan

yang tidak disengaja, mengambil tindakan untuk
mengurangi dampak buruk, sebagaimana diperlukan?
Catatan tambahan:

8.1.4 Pembelian
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
8.1.4.1
Sudahkah organisasi menetapkan, menerapkan, dan
memelihara proses untuk mengendalikan pengadaan
produk dan layanan untuk memastikan kesesuaiannya
dengan Sistem Manajemen K3?
8.1.4.2 Apakah organisasi mengkoordinasikan proses pengadaannya dengan kontraktornya, untuk mengiden
dan menilai serta mengendalikan risiko K3 yang timbul dari:
a)
kegiatan dan operasi kontraktor yang berdampak pada
organisasi?
b)
Kegiatan dan operasi organisasi yang berdampak pada
kegiatan kontraktor?
c)
Kegiatan dan operasi kontraktor yang berdampak pada
pihak berkepentingan lainnya di tempat kerja?

Bagaimana organisasi memastikan bahwa persyaratan

Sistem Manajemen K3 terpenuhi oleh kontraktor dan
pekerja mereka?

Apakah proses pengadaan organisasi mendefinisikan dan

menerapkan kriteria K3 untuk pemilihan kontraktor?
8.1.4.3
Bagaimana cara organisasi memastikan fungsi dan proses
outsourcing dikendalikan?

Apakah organisasi memastikan bahwa pengaturan

outsourcingnya konsisten dengan persyaratan hukum dan
persyaratan lainnya dan dengan mencapai hasil yang
diinginkan dari Sistem Manajamen K3?

Apakah jenis dan tingkat kontrol yang diterapkan pada

fungsi dan proses ini telah didefinisikan dalam Sistem
Manajemen K3?
Catatan tambahan:

8.2 Persiapan dan Tanggap Darurat

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
 8.2 Sudahkah orgasnisasi menetapkan, menerapkan, dan memelihara proses yang diperlukan untuk mem
menanggapi potensi situasi darurat yang teridentifikasi dalam 6.1.2.1 dan tindakan termasuk:

a)
Menetapkan respons terencana terhadap situasi darurat
termasuk penyediaan pertolongan pertama?
b)
Memberikan pelatihan untuk respons yang direncanakan?
c)
Secara berkala menguji dan melaksanakan kemampuan
respons yang direncanakan?
d)
Mengevaluasi kinerja dan jika perlu, merevisi respons yang
direncanakan, termasuk setelah pengujian dan khususnya
setelah terjadinya situasi darurat?
e)
Mengkomunikasikan dan memberikan informasi yang
relevan kepada semua pekerja tentang tugas dan tanggung
jawab mereka?
f)

Mengkomunikasikan informasi yang relevan kepada

kontraktor, pengunjung, layanan tanggap darurat, otoritas
pemerintah, dan komunitas lokal yang sesuai?
g)

Mempertimbangkan kebutuhan dan kemampuan semua

pihak yang berkepentingan yang relevan dan memastikan
keterlibatan mereka, sebagaimana mestinya, dalam
pengembangan respons yang direncanakan?

Sudahkah organisasi memelihara informasi yang

terdokumentasi tentang proses dan rencana untuk
menanggapi situasi darurat yang potensial?
Catatan tambahan:
 Pembuktian Keterangan

proses (lihat 4.4) yang diperlukan untuk

tasikan tindakan yang ditentukan dalam

Yes/No
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
uk menghilangkan bahaya dan mengurangi

Yes/No
Yes/No
Yes/No
Yes/No
Yes/No

Pembuktian Keterangan
dalian perubahan sementara dan permanen

Yes/No
 Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

raktornya, untuk mengidentifikasi bahaya

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
yang diperlukan untuk mempersiapkan dan
tindakan termasuk:

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Ceklis Audit ISO 45001

9 Evaluasi Kinerja
9.1 Pemantauan, Pengukuran, Analisis, dan Evaluasi
9.1.1 Umum
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
9.1.1
Organisasi harus menetapkan, menerapkan dan memelihara proses untuk pemantauan, analisis peng
evaluasi kinerja. Bagaimana organisasi Anda menentukan:
a) Apa yang perlu dipantau dan diukur:
-
sejauh mana persyaratan hukum dan persyaratan lainnya
dipenuhi?
-
kegiatan dan operasinya terkait dengan bahaya, risiko, dan
peluang yang diidentifikasi?
- kemajuan pencapaian sasaran K3?
- efektifitas operasional dan pengendalian lainnya?
b)
Metode pamantauan, pengukuran, analisis, dan evaluasi
kinerja yang diperlukan untuk memastikan hasil yang valid?
c)
Kriteria yang menjadi dasar organisasi akan mengevaluasi
kinerja K3?
d) Kapan pemantauan dan pengukuran harus dilakukan?
e)
Kapan hasil dari pemantauan dan pengukuran harus
dianalisis, dievaluasi, dan dikomunikasikan?
Bagaimana organisasi Anda mengevaluasi kinerja dan
efektivitas Sistem Manajemen K3?

Bagaimana organisasi memastikan bahwa peralatan

pemantauan dan pengukuran dikalibrasi atau diverifikasi
sebagaimana berlaku, dan digunakan serta dipelihara
sebagaimana mestinya?

Dalam bentuk apa organisasi Anda menyimpan informasi

terdokumentasi yang sesuai sebagai bukti pemantauan,
pengukuran, analisis dan evaluasi kinerja dan
pemeliharaan, kalibrasi atau verifikasi peralatan
pengukuran?
Catatan tambahan:

9.1.2 Evaluasi Kepatuhan

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
Bagaimana organisasi Anda menetapkan penerapan dan
proses pemeliharaan untuk mengevaluasi kepatuhan
9.1.2 terhadap persyaratan hukum dan lainnya?
Apakah evaluasi meliputi:
a)
Menentukan frekuensi dan metode untuk evaluasi
kepatuhan?
b)
Mengevaluasi kepatuhan dan mengambil tindakan jika
diperlukan?
 c)
Mempertahankan pengetahuan dan pemahaman tetang
status kepatuhannya dengan persyaratan hukum dan
persyaratan lainnya?
d)
Menyimpan informasi yang terdokumentasi dari hasil
evaluasi kepatuhan?
Catatan tambahan:

9.2 Internal Audit

9.2.1 Umum
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
Apakah organisasi Anda melakukan audit internal pada interval yang direncanakan untuk memberika
9.2.1 apakah Sistem Manejemen K3:
a) Sesuai dengan:
-
persyaratan organisasi sendiri untuk Sistem Manajemen K3,
termasuk kebijakan dan tujuan?
- persyaratan dari Standar Internasional ini?
b) Apakah diterapkan dan dipelihara secara efektif?

Catatan tambahan:

9.2.2 Program Internal Audit

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
9.2.2 Apakah organisasi Anda:
a)

Merencanakan, menetapkan, mengimplementasikan dan

memelihara program audit termasuk frekuensi, metode,
tanggung jawab, persyaratan perencanaan dan pelaporan,
yang harus mempertimbangkan pentingnya proses yang
bersangkutan, dan hasil audit sebelumnya?
b) Menetapkan kriteria dan ruang lingkup audit?
c)
Memilih auditor dan melakukan audit untuk memastikan
objektivitas dan ketidakberpihakan proses audit?
d)

Memastikan bahwa hasil audit dilaporakan kepada

manajemen terkait, memastikan hasil audit internal
dilaporkan kepada pekerja dan dimana ada perwakilan
pekerja dan pihak berkepentingan lainnya?
e)
Mengambil tindakan untuk mengatasi ketidaksesuaian dan
terus meningkatkan program audit K3 dan hasil auditnya?
f)
Menyimpan informasi yang terdokumentasi sebagai bukti
pelaksanaan program audit dan hasil audit?
Catatan tambahan:

9.3 Tinjauan Manajemen

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
9.3
ISO 45001 mensyaratkan "Manajemen puncak harus
meninjau Organisasi Sistem Manajamen K3, terencana,
untuk memastikan kesesuaian, kecukupan, dan
efektivitasnya berkelanjutan". Format apa yang digunakan
untuk tinjauan ini?
Apakah tinjauan manajemen organisasi Anda direncanakan dan dilaksanakan dengan mempertimban
a)
Status tindakan dari tinjauan manajemen sebelumnya?
b)
Perubahan dalam masalah eksternal dan internal yang
relevan dengan Sistem Manajemen K3 termasuk:
- kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan?
- persyaratan hukum dan persyaratan lainnya?
- risiko dan peluang?
c)
Sejauh mana kebijakan dan sasaran K3 telah dipenuhi?
d) Informasi tentang kinerja K3, termasuk:
-
insiden ketidaksesuaian dan tindakan korektif dan
peningkatan berkelanjutan?
- hasil pemantauan dan pengukuran?
-
hasil evaluasi kepatuhan dengan persyaratan hukum dan
persyaratan lainnya?
- hasil audit?
- konsultasi dan partisipasi pekerja?
- risiko dan peluang?
e)
Kecukupan sumber daya untuk mempertahankan Sistem K3
yang efektif?
f)
Komunikasi yang relevan dengan pihak yang
berkepentingan?
g) Peluang untuk perbaikan berkelanjutan?
Apakah output dari tinjauan manajemen mencakup keputusan dan tindakan yang terkait dengan:
a)
kesesuaian, kecukupan, dan efektivitas yang berkelanjutan
dalam mencapai hasil yang diinginkan?
b) peluang peningkatan berkelanjutan?
c)
Adakah kebutuhan untuk perubahan pada Sistem
Manajemen K3?
d) Kebutuhan sumber daya?
e) Tindakan yang diperlukan?
f)
Peluang untuk meningkatkan integrasi Sistem K3 dengan
proses bisnis lainnya?
g) Adakah implikasi untuk arah strategis organisasi?

Bagaimana output yang relevan dari tinjauan manajemen

dikomunikasikan kepada pekerja dan keberadaan
perwakilan pekerja?

Dalam bentuk apa organisasi Anda menyimpan informasi

yang terdokumentasi sebagai bukti dari hasil tinjauan
manajemen?
Catatan tambahan:
 Pembuktian Keterangan
pemantauan, analisis pengukuran dan

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

Yes/No
 Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
ncanakan untuk memberikan informasi

Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
 Pembuktian Keterangan

Yes/No

kan dengan mempertimbangkan :

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
an yang terkait dengan:

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No
Ceklis Audit ISO 45001

10 Improvement
10.1 Umum
Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
10.1
Bagaimana Anda menentukan dan memilih peluang untuk
meningkatkan dan menerapkan tindakan yang diperlukan
unruk mencapai hasil yang diinginkan dari Sistem
Manajemen K3?
Catatan tambahan:

10.2 Insiden, ketidaksesuaian, dan tidakan korektif

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
10.2 Ketika sebuah insiden atau ketidaksesuaian terjadi, bagaimana organisasi Anda:
a)
Bereaksi tepat waktu terhadap insiden atau
ketidaksesuasian dan, sebagaimana berlaku:
-
mengambil tindakan untuk mengendalikannya dan
memperbaikinya?
- menangani konsekuensinya?
b)
Melakukan evaluasi, dengan keikutsertaan pekerja dan
keterlibatan pihak berkepentingan lainnya, perlunya
tindakan korektif untuk menghilangkan akar penyebab
insiden atau ketidaksesusaian, agar tidak berulang atau
terjadi di tempat lain, dengan:
- menyelidiki insiden atau meninjau ketidaksesuaian?
- menentukan penyebab insiden atau ketidaksesuaian?
-
menentukan apakah insiden serupa pernah terjadi, apakah
ada ketidaksesuaian, atau jika berpotensi terjadi?
c)
Mengkaji penilaian risiko K3 yang ada dan risiko lainnya,
yang sesuai?
d)
Menentukan dan mengimplementasikan tindakan yang
diperlukan, termasuk tindakan korektif, sesuai dengan
hierarki kontrol?
e)
Melakukan penilaian risiko K3 terhadap bahaya baik itu
baru atau bahaya yang berubah, sebelum mengambil
tindakan?
f)
Meninjau efektivitas tindakan yang diambil, termasuk
tindakan korektif?
g)
Membuat perubahan pada Sistem Manajemen K3, jika
diperlukan?

Apakah organisasi Anda mengambil tindakan korektif yang

sesuai dengan dampak atau potensi dampak dari insiden
atau ketidaksesuaian yang dihadapi?
Dalam bentuk apa organisasi Anda menyimpan bukti informasi yang terdokumentasi dari:
a)
Sifat insiden atau ketidaksesuaian dan tindakan selanjutnya
yang diambil?
 b)
Hasil dari setiap tindakan dan tindakan korektif termasuk
keefektifannya?

Bagaimana informasi ini disampaikan kepada pekerja

terkait, perwakilan pekerja, dan pihak berkepentingan
lainnya?
Catatan tambahan:

10.3 Perbaikan Berkelanjutan

Klausul Persyaratan ISO 45001:2018 Ref dalam Sistem
10.3 Bagaimana organisasi Anda terus meningkatkan
kesesuaian, kecukupan, dan efektivitas Sistem Manajemen
K3?
Bagaimana organisasi Anda:
a) Meningkatkan kinerja K3?
b)
Mempromosikan budaya yang mendukung Sistem
Manajemen K3?
c)
Mempromosikan partisipasi pekerja dalam melaksanakan
tindakan untuk perbaikan berkelanjutan dari Sistem
Manajemen K3?
d)
Mengkomunikasikan hasil perbaikan secara terus-menerus
oleh pekerja?
e)
Memelihara dan menyimpan informasi yang
terdokumentasi sebagai bukti peningkatan yang
berkelanjutan?
Catatan tambahan:
 Pembuktian Keterangan

Yes/No

Pembuktian Keterangan
Anda:

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

okumentasi dari:

Yes/No
 Yes/No

Yes/No

Pembuktian Keterangan
Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No

Yes/No