Anda di halaman 1dari 4

DAFTAR PERTANYAAN AUDIT INTERNAL

ISO 14001:2015 DAN ISO 45001:2018


Steering Committee (SC)
1. Apa tujuan dan manfaat penerapan ISO 14001, 45001 bagi perusahaan ? (14001.45001 klausul.5.1)
(Penjelasan: Perbaikan kinerja K3 dan lingkungan, pemenuhan UU, pemenuhan persyaratan pelanggan)
2. Apa bukti keterlibatan SC dalam penetapan SMK3L? (14001,45001 klausul 5.1)
(Dok: mensahkan kebijakan K3L, Pimpinan puncak dalam Tim penerapan SMK3L, Menyediakan sumber daya manusia,
infrastruktur dan budget,whistle Blowing Policy)
3. Apa dasar penetapan Kebijakan K3 dan lingkungan? (14001,45001 klausul.5.2)
(Isu-isu internal dan eksternal, ASDAM, HIRADC, UU )
4. Bagaimana memastikan kebijakan K3 dan lingkungan telah dipahami oleh semua karyawan? (14001,45001 klausul.5.2)
(Dok: Bukti sosialisasi/pelatihan pemahaman kebijakan K3 dan lingkungan)
5. Apa bukti SC telah menetapkan Struktur organisasi dan Job Desc?(14001,45001 klausul 5.3)
(Dok: Struktur organisasi dan Job Desc setiap posisi dan fungsi, SK Penunjukan MR)
6. Apa bukti mekanisme pelaroran P2K3? ( 45001 klausul.5.4)
(Dok: Jadwal pertemuan P2K3, hasil pertemuan P2K3, Laporan P2K3 berkala ke Disnaker)
7. Apa bukti telah menyediakan sumber daya? (14001,45001 klausul7.1)
(Dok: Man Power Planning, Budget Plan)
8. Bagaimana mekanisme pelaksanaan tinjauan manajemen? (14001,45001 klausul 9.3)
(Dok: Undangan tinjauan manajemen, Daftar hadir tinjauan manajemen, Bukti hasil tinjauan manajemen, Tindaklanjut hasil
tinjauan manajemen)

Management Representative
1. Jelaskan isu-isu internal dan eksternal yang relevan dengan SMK3L! (14001,45001 klausul.4.1)
(Dok: Daftar isu internal dan external/ Konteks organisasi)
2. Jelaskan pihak-pihak terkait dan persyaratannya! (14001,45001 klausul.4.2.)
(Dok: Dafatr pihak terkait, harapan dan kebutuhannya /Konteks organisasi)
3. Apa bukti pelaksanaan dan tindaklanjut konsultasi dan partisipasi? ( 45001 klausul.5.4)
(Dok: Bukti-bukti pelaksanaan partisipasi dan konsultasi)
4. Bukti dilakukan analisa risiko dan peluang? (14001,45001 klausul.6.1.1)
(Dok: Analisa risiko dan peluang sesuai konteks organisasi, HIRADC, ASDAM, UU)
5. Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa)
6. Apa bukti telah dilakukan analisa bahaya dan risiko K3/SMK3 dan peluang K3/SMK3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa, keterkainan dg Risiko dan peluang )
7. Apa bukti telah dilakukan identifikasi dan pemenuhan UU dan persyaratan lain? (14001,45001 klausul.6.1.3)
(Dok: Daftar UU dan persyaratan lain, Rencana pemenuhan, Bukti Pemenuhan, Bukti pemantauan keterkinian)
8. Apa bukti ditetapkan sasaaran dan rencana tindakan untuk mencapai sasaran K3 dan lingkungan? (14001,45001 klausul.6.2)
(Dok: Program Manajemen K3 dan lingkungan Bukti-bukti pencapaian sasaran)
9. Bagaimana memastikan proses komunikasi internal dan eksternal yang efektif? (14001,45001 klausul 7.4)
(Dok: Prosedur komunikasi internal dan external, bukti-bukti proses komunikasi)
10. Jelaskan pengendalian informasi terdokumentasi (dokumen dan record)! (14001,45001 klausul.7.5.3)
(Dok: Daftar induk dokumen bukti distribusi dokumen, usulan perubahan dokumen, Daftar catatan K3 dan Lingkungan)
11. Jelaskan mekanisme untuk pemantauan dan pengukuran kinerja SMK3 dan Lingkungan! (14001,45001 klausul.9.1.1)
(Dok: Rencana pemantauan dan pengukuran,hasil pemantauan dan pengukuran kinerja pengukuran kebisingan,suhu,
penerangan,kelembaban,emisi, air limbah,limbah B3, MCU,sertifikasi genset,lift,hydrant,listrik,sertifikasi operator genset)
12. Bukti evaluasi kepatuhan pemenuhan undang-undang dan persyaratan lain! (14001,45001 klausul.9.1.2)
(Dok: Bukti pemenuhan undang-undang dan persyaratan lain sesai rencana pemenuhan undang-undang dan persya lain)
13. Bagaimana mekanisme pelaksanaan audit internal?(14001,45001 klausul .9.2)
(Dok: Daftar auditor internal dan bukti pelatihan audit internal, Jadwal audit internal dan bukti-bukti pelaksanaan audit
internal,Tindaklanjut hasil audit internal dan kesimpulan audit internal)
14. Bagaimana mekanisme pengendalian tindaklanjut hasil tinjauan manajemen?(14001,45001 klausul 9.3)
(Dok: Bukti hasil tinjauan manajemen, Tindaklanjut hasil tinjauan manajemen)
15. Bagaimana mekanisme pengendalian tindakan perbaikan ?(14001,45001 klausul 10.2)
(Dok: Daftar tindakan perbaikan,Pemeriksaan analisa dan tindakan perbaikan dalam permintaan tindakan perbaikan)
16. Jelaskan penanganan terjadinya insiden! (45001 klausul.10.2)
(Dok: Daftar insiden, check insiden report, metode investigasi insiden, bukti-bukti investigasi insiden)
17. Jelaskan mekanisme untuk improvemen! ( 14001,45001 klasul 10.3)
1
(Dok. Sasaran K3L,Tindaklanjut hasil pemantauan dan pengukuran dan tinjauan manajemen)

Departemen: Commercial
1. Jelaskan isu-isu internal dan eksternal yang terkait dan risiko dan peluang telah diidentifikasi dan dikendalikan ! (14001,45001
klausul.4.1, 4.2, 6.1.1)
(Dok: Isu-isu internal dan eksternal, Analisa risiko dan peluang terkait ASDAM, HIRADC, Undang-undang)
2. Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa yang ada)
3. Apa bukti telah dilakukan analisa bahaya dan risiko K3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa yang rutin dan non rutin, keterkainan dg Risiko dan peluang )
4. Apa sasaran K3 dan lingkungan ? (14001,45001 klausul 6.2)
- Frekwensi rate, Severity rate,
5. Apa bukti telah dilakukan pemantauan dan pengukuran sasaran K3 dan lingkungan (14001,45001 klausul 9.1.1)
a. Periksa laporan pencapaian sasaran K3 dan lingkungan
b. Periksa analisa dan tindakan perbaikan jika sasaran K3 dan lingkungan tidak tercapai
6. Audit proses ( gunakan 3D: describe, document, demonstrate)?
a. Jelaskan pengendalian K3L di Galeri? (14001, klausul.8.1. 45001 klausul.8.1.1.)
(Dok: Rambu-rambu K3L, Tempat samapah B3/Non B3,pemahaman Kebijakan,HIRADC,ASDAM, Jalur evakuasi,
periksa kondisi kabel listrik ditempat kerja)
b. Jelaskan pengendalian order dari pelanggan! (14001 klausul 8.1.,45001 klausul.8.1.1)
(Dok: Kontrak dengan pelanggan yang mensyaratkan K3 dan lingkungan,bukti pemenuhannya)
c. Jelaskan pengendalian K3L pada Gudang Commerce! (14001 klausul 8.1.,45001 klausul.8.1.1)
(Dok:Kondisi rak penyimpanan terikat, tidak ada barang dibawah lampu,tumpukan barang rapi dan tidak ada potensi roboh)
d. Jelaskan pengendalian Driver ( 14001 klausul 8.1, 45001 klausul 8.1.1)
Dok: Pemeriksaan kondisi kendaraan, Bukti perawatan kendaraan, SIM, periksa kondisi kelengkapan kendaraan
e. Jelaskan penanganan jika terjadi kondisi darurat (14001,45001 klausul.8.2)
Dokumen: peta evakuasi, alat kondisi darurat (APAR,Alarm, Sprinkler dll), pemahaman karyawan terkait jalur evakuasi
7. Bagaimana mekanisme pengendalian catata,K3 dan lingkungan (sistem penyimpanan, kemudahan dalam pencarian, penetapan
masa simpan)?( 14001,45001 klausul 7.5.3)
(Dok: Daftar catatan,K3 dan lingkungan, Pemeriksaan masa simpan dan lokasi simpan catatan K3 dan lingkungan)

Departemen: Sourcing
1. Jelaskan isu-isu internal dan eksternal yang terkait dan risiko dan peluang telah diidentifikasi dan dikendalikan ! (14001,45001
klausul.4.1, 4.2, 6.1.1)
(Dok: Isu-isu internal dan eksternal, Analisa risiko dan peluang terkait ASDAM, HIRADC, Undang-undang)
2. Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa yang ada)
3. Apa bukti telah dilakukan analisa bahaya dan risiko K3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa yang rutin dan non rutin, keterkainan dg Risiko dan peluang )
4. Apa sasaran K3 dan lingkungan ? (14001,45001 klausul 6.2)
- Frekwensi rate, Severity rate
5. Apa bukti telah dilakukan pemantauan dan pengukuran sasaran K3 dan lingkungan? (14001,45001 klausul 9.1.1)
a. Periksa laporan pencapaian sasaran K3 dan lingkungan
b. Periksa analisa dan tindakan perbaikan jika sasaran K3 dan lingkungan tidak tercapai
6. Audit proses ( gunakan 3D: describe, document, demonstrate)?
a. Jelaskan proses Pengadaan barang dan jasa: (14001 klausul.8.1, 45001 klausul.8.1.4.1)
(Dok :RKS mencakup K3L,Purchase order/Kontrak mencakup K3L,bukti-bukti pemenuhan persyaratan K3L oleh vendor )
b. Jelaskan pengendalian Driver ( 14001 klausul 8.1, 45001 klausul 8.1.1)
Dok: Pemeriksaan kondisi kendaraan, Bukti perawatan kendaraan, SIM, periksa kondisi kelengkapan kendaraan
c. Jelaskan penanganan jika terjadi kondisi darurat (14001,45001 klausul.8.2)
Dokumen: peta evakuasi, alat kondisi darurat (APAR,Alarm, Sprinkler dll), pemahaman karyawan terkait jalur evakuasi
7. Bagaimana mekanisme pengendalian catata,K3 dan lingkungan (sistem penyimpanan, kemudahan dalam pencarian, penetapan
masa simpan)?( 14001,45001 klausul 7.5.3)
(Dok: Daftar catatan,K3 dan lingkungan, Pemeriksaan masa simpan dan lokasi simpan catatan K3 dan lingkungan)

2
Departemen: ABOM
1. Jelaskan isu-isu internal dan eksternal yang terkait dan risiko dan peluang telah diidentifikasi dan dikendalikan ! (14001,45001
klausul.4.1, 4.2, 6.1.1)
(Dok: Isu-isu internal dan eksternal, Analisa risiko dan peluang terkait ASDAM, HIRADC, Undang-undang)
2. Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa yang ada)
3. Apa bukti telah dilakukan analisa bahaya dan risiko K3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa yang rutin dan non rutin, keterkainan dg Risiko dan peluang )
4. Apa sasaran K3 dan lingkungan ? (14001,45001 klausul 6.2)
- Frekwensi rate, Severity rate, Pemakaian listrik, Pemakaian air,
5. Apa bukti telah dilakukan pemantauan dan pengukuran sasaran K3 dan lingkungan? (14001,45001 klausul 9.1.1)
a. Periksa laporan pencapaian sasaran K3 dan lingkungan
b. Periksa analisa dan tindakan perbaikan jika sasaran K3 dan lingkungan tidak tercapai
6. Audit proses ( gunakan 3D: describe, document, demonstrate)?
a. Jelaskan proses perawatan dan perbaikan infrastruktur !(14001 klausul.8.1, ISO 45001 klausul8.1.1)
Dokumen : Daftar infrastruktur, Jadwal Perawatan Infrastruktur, Laporan perawatan infrastruktur, APAR, Alarm, Pompa
Hydrant.Hydrant,manajemen limbah, penanganan tumpahan/ceceran B3 dan Non B3
b. Jelaskan mekanisme pengendalian kebersihan dan pantry ! (14001 klausul.8.1, ISO 45001 klausul8.1.1)
Dokumen: Check list kebersihan toilet, lift, gedung, pantry, tempat sampah B3/Non B3, Serah terima limbah
c. Jelaskan proses Manajemen limbah dan TPS limbah B3 !(14001 klausul.8.1, ISO 45001 klausul8.1.1)
Dokumen :Serah terima limbah B3, penanganan tumpahan/ceceran B3, Log book limbah B3, Neraca limbah
d. Jelaskan pengendalian Driver ( 14001 klausul 8.1, 45001 klausul 8.1.1)
Dok: Pemeriksaan kondisi kendaraan, Bukti perawatan kendaraan, SIM, periksa kondisi kelengkapan kendaraan
e. Jelaskan mekanisme untuk pengemdalian kondisi darurat?
Dokumen: Daftar Tim Tanggap Darurat, Bukti training, peta evakuasi, alat kondisi darurat (APAR,Alarm, Sprinkler dll),
Skenario Tanggap Darurat, Laporan tanggap darurat
7. Bagaimana mekanisme pengendalian catata,K3 dan lingkungan (sistem penyimpanan, kemudahan dalam pencarian, penetapan
masa simpan)?( 14001,45001 klausul 7.5.3)
(Dok: Daftar catatan,K3 dan lingkungan, Pemeriksaan masa simpan dan lokasi simpan catatan K3 dan lingkungan)

Departemen: NOM
1. Jelaskan isu-isu internal dan eksternal yang terkait dan risiko dan peluang telah diidentifikasi dan dikendalikan ! (14001,45001
klausul.4.1, 4.2, 6.1.1)
(Dok: Isu-isu internal dan eksternal, Analisa risiko dan peluang terkait ASDAM, HIRADC, Undang-undang)
2. Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa yang ada)
3. Apa bukti telah dilakukan analisa bahaya dan risiko K3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa yang rutin dan non rutin, keterkainan dg Risiko dan peluang )
4. Apa sasaran K3 dan lingkungan ? (14001,45001 klausul 6.2)
- Frekwensi rate, Severity rate,
5. Apa bukti telah dilakukan pemantauan dan pengukuran sasaran K3 dan lingkungan? (14001,45001 klausul 9.1.1)
a. Periksa laporan pencapaian sasaran K3 dan lingkungan
b. Periksa analisa dan tindakan perbaikan jika sasaran K3 dan lingkungan tidak tercapai
6. Audit proses ( gunakan 3D: describe, document, demonstrate)?
a. Jelaskan proses perawatan Genset, Perangkat Telekomunikasi,FM200 !(14001 klausul.8.1, ISO 45001 klausul8.1.1)
Dokumen : Daftar infrastruktur, Jadwal Perawatan Infrastruktur, Laporan perawatan infrastruktur, manajemen limbah,
penanganan tumpahan/ceceran B3 dan Non B3, tanki solar, gudang spare part,
b. Jelaskan pengendalian operasional Genset !(14001 .8.1, ISO 45001 klausul 8.1.1)
Dok : IK Genset, Lap pemanasan rutin, sertifikasi genset, tangki solar, Operator Genset
c. Jelaskan pengendalian Driver NOM ( 14001 klausul 8.1, 45001 klausul 8.1.1)
Dok: Pemeriksaan kondisi kendaraan, Bukti perawatan kendaraan, SIM, periksa kondisi
kelengkapan kendaraan
d. Jelaskan penanganan jika terjadi kondisi darurat (14001,45001 klausul.8.2)
Dokumen: peta evakuasi, alat kondisi darurat (APAR,Alarm, Sprinkler dll), pemahaman karyawan terkait jalur evakuasi
7. Bagaimana mekanisme pengendalian catata,K3 dan lingkungan (sistem penyimpanan, kemudahan dalam pencarian, penetapan
masa simpan)?( 14001,45001 klausul 7.5.3)
(Dok: Daftar catatan,K3 dan lingkungan, Pemeriksaan masa simpan dan lokasi simpan catatan K3 dan lingkungan)

3
Departemen: HR
1. Jelaskan isu-isu internal dan eksternal yang terkait dan risiko dan peluang telah diidentifikasi dan dikendalikan ! (14001,45001
klausul.4.1, 4.2, 6.1.1)
(Dok: Isu-isu internal dan eksternal, Analisa risiko dan peluang terkait ASDAM, HIRADC, Undang-undang)
2. Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa yang ada)
3. Apa bukti telah dilakukan analisa bahaya dan risiko K3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa yang rutin dan non rutin, keterkainan dg Risiko dan peluang )
4. Apa sasaran K3 dan lingkungan ? (14001,45001 klausul 6.2)
- Frekwensi rate, Severity rate,
5. Apa bukti telah dilakukan pemantauan dan pengukuran sasaran K3 dan lingkungan? (14001,45001 klausul 9.1.1)
a. Periksa laporan pencapaian sasaran K3 dan lingkungan
b. Periksa analisa dan tindakan perbaikan jika sasaran K3 dan lingkungan tidak tercapai
6. Audit proses ( gunakan 3D: describe, document, demonstrate)?
a. Jelaskan mekanisme pengadaan karyawan (recruitment)! (14001,45001 klausul. 7.1)
Dokumen : Rencana kebutuhan karyawan, Permintaan karyawan, Bukti seleksi karyawan, Penilaian karyawan
Induction training karyawan baru terkait K3L
b. Jelaskan proses pengembangan kompetensi personil !(14001, ISO 45001 klausul.7.2)
(Dok :Struktur organisasi,Job Description,Permintaan Training,Program Training,Bukti training:Daftar hadir,sertifikat )
c. Jelaskan proses Promosi,Mutasi : (14001,45001 klausul.7.1)
Dokumen : usulan promosi/mutasi, evaluasi kompetensi, evaluasi setelah penempatan
d. Jelaskan proses Medical Check Up personil ! (ISO 45001 klausul.9.1.1)
(Dok : Program MCU, Rekapitulasi hasil, Tindaklanjut hasil MCU, Sertifkat Hiperkes Dokter pelaksana MCU)
e. Jelaskan penanganan jika terjadi kondisi darurat (14001,45001 klausul.8.2)
Dokumen: peta evakuasi, alat kondisi darurat (APAR,Alarm dll), pemahaman karyawan terkait jalur evakuasi
7. Bagaimana mekanisme pengendalian catata,K3 dan lingkungan (sistem penyimpanan, kemudahan dalam pencarian, penetapan
masa simpan)?( 14001,45001 klausul 7.5.3)
(Dok: Daftar catatan,K3 dan lingkungan, Pemeriksaan masa simpan dan lokasi simpan catatan K3 dan lingkungan)

Departemen: HSE & Security


1 Apa bukti telah dilakukan identifikasi aspek dan dampak lingkungan? (14001 klausul.6.1.2)
(Dok: analisa dan dampak lingkungan sesuai aktivitas, produk dan jasa)
2. Apa bukti ditetapkan bahaya dan risiko K3/SMK3, peluang K3/SMK3? (45001 klausul.6.1.2)
(Dok: bahaya dan risko K3 sesuai aktivitas, produk dan jasa)
3. Jelaskan proses pengendalian TPS limbah B3!(14001 .8.1, ISO 45001 klausul 8.1.1)
Dok : Serah terima limbah B3, penanganan tumpahan/ceceran B3, Log book limbah B3,Neraca limbah, Manifes limbah B3
4. Jelaskan proses pengendalian kontaktor ! ( 14001 klausul 8.1, 45001 klausul 8.1.1)
Dok: Izin kerja, JSA,Safety induction, patrol K3L, Safety talk
5. Jelaskan pengendalian security ( 14001 klausul 8.1, 45001 klausul 8.1.1)
Dok: Ploting jaga, Laporan patroli, kelengkapan alat security, sertifikat gada pratama, Safety induction
6. Jelaskan penanganan kondisi darurat (14001,45001 klausul.8.2)
Dok: Daftar Tim Tanggap Darurat, Program Drill Tanggap Darurat, Skenario Tanggap Darurat, Laporan tanggap darurat,
Pemeriksaan kondisi alat-alat tanggap darurat: APAR,Hidramt,Lampu darurat, Alarm, Tas P3K, Laporan insiden jika
terjadi kondisi darurat

MITRA TMG
1. Jelaskan proses pengendalian operasional Tower! (14001 .8.1, ISO 45001 8.1.1)
Dok : Jadwal Perawatan dan Laporan perawatan Tower termasuk penguatan Tower, sertifikat penyalur petir Tower, HIRADC,
Aspek lingkungan.