Yang tidak termasuk ke dalam pemahaman tentang index maintenance adalah

a. Terdapat jeda antara pengumuman dan implementasi review untuk memberi kesempatan pada
pelaku pasar untuk menyesuaikan portofolio
b. Proses review dilakukan setiap bulan
c. Proses review dilakukan setiap tahunan, 6 bulanan, 3 bulanan
d. Merupakan perubahan efek konstituen dan bobot dari sebuah index
Manfaat stock split adalah sebagai berikut, kecuali
a. Memenuhi harga minimum
b. Membuat harga saham menjadi lebih terjangkau bagi investor retail
c. Meningkatkan likuiditas perdagangan saham
d. Meningkatkan pertisipasi investor
Permohonan perpanjangan izin WPPE HARUS diajukan oleh PEMOHON secara elektronik
a. Paling lambat 90 hari sebelum masa berlaku izin berakhir
b. Paling cepat 90 hari sebelum masa berlaku izin berakhir
c. Paling cepat 21 hari kerja sebelum masa berlaku izin berakhir
d. Paling cepat 30 hari sebelum masa berlaku izin berakhir
Pada peraturan nomor ll-H Kep-00169/BEI/11-2018 tentang peraturan dan perdagangan efek dalam
transaksi margin dan short selling penetapan persyaratan efek harus meliputi hal berikut ini, kecuali
a. Faktor fundamental efek
b. Jumlah minimal pihak yang memiliki efek
c. Nilai minimal rata-rata transaksi harian
d. Kriteria teknikal efek
Rangkaian cakupan Uji Tuntas Nasabah antara lain
a. Verifikasi, identifikasi, sosialisasi
b. Identifikasi, verifikasi, pemantauan
c. Verifikasi, identifikasi, pemantauan
d. Identifikasi, verifikasi, pelaporan hasil
Pelajar, mahasiswa, yayasan, LSM dan Organisasi Nirlaba merupakan bagian dari sector jasa keuangan
yang rentan dijadikan sebagai media untuk pendanaan terorisme berdasarkan
a. Modus pendanaan Terorisme Berisiko Tinggi
b. Profil Berisiko Tinggi
c. Pemindahan Dana Berisiko Tinggi
d. Instrumen Transaksi Berisiko Tinggi
Tahun 2015 pihak PPATK kepolisian mengelompokan jenis PJK untuk menemukan level risiko dari
National Risk Assessment. Dibawah ini bagian dengan kategori risiko menengah adalah
a. Dana Pensiun
b. Pedagang Logam Mulia
c. Pasar Modal
d. Pedagang Kendaraan Bermotor
Pada UU. No.8 Tahun 2010 mengenai tindakan pencucian uang pasal 4 menyatakan denda paling
banyak untuk pelaku tindakan tersebut adalah sebesar
a. $5.000.000.000
b. Rp5.000.000
c. Rp500.000.000
d. Rp5.000.000.000
Upaya mengaburkan asal-usul sumber dana dengan mengirimkan dana-dana dari hasil kejahatannya
melalui rekening pihak ketiga yang menunggu kiriman dana dan LN dan tidak menyadari bahwa dana
yang diterimanya tersebut merupakan proceed of crime adalah bentuk modus operani dalam TPPU
a. Cuckoo Smurfing d. Mingling
b. Alternative Remmittance Services
c. Pembeliaan Aset
Dalam hal terjadi gagal serah oleh perusahaan Efek jual, maka KPEI akan membayarakan Alternate
Cash Sattlement (ACS) kepada perusahaan Efek beli, senilai
a. Nilai yang disepakati oleh KPEI dan perusahaan Efek beli
b. 125% dari harga tertinggi saham yang gagal serah di hari tersebut
c. Nilai Transaksi yang gagal serah
d. 110% dari harga penutupan saham yang gagal serah
Pemegang izin WPPE wajib mengikuti pendidikan berkelanjutan paling sedikit
a. 3 (tiga) kali dalam 1 (satu) tahun
b. 2 (dua) tahun sekali
c. Setahun sekali
d. 1 (satu) kali dalam 3 (tiga) tahun
Izin WPPE pemasaran mempunyai masa berlaku selama
a. 2 (dua) tahun sesuai dengan taggal dan bulan lahir pemegang izin WPPE pemasaran
b. 3 (tiga) tahun sesuai dengan tanggal dan bulan lahir pemegang izin WPPE pemasaran
c. 3 (tiga) tahun sejak izin dikeluarkan oleh OJK
d. 2 (dua) tahun sejak tanggal pengajuan izin ke OJK
Langkah-langkah pencegahan (countermeasures) jika melakukan hubungan usaha dengan Nasabah
dan/atau melakukan transaksi dari High Risk Countries yaitu
a. Menyetujui permohonan nasabah
b. Melakukan pengujian lebih lanjut
c. Melakukan permintaan dokumen konfirmasi tambahan
d. Meminta konfirmasi dan klarifikasi kepada otoritas terkait antara lain kepada PPATK
Kriteria nasabah berisiko tinggi dapat dilihat dari kategori berikut, kecuali
a. Nasabah yang tidak memiliki KTP elektronik
b. Termasuk dalam daftar terduga teroris
c. Transaksi dalam pihak yang berasal dari High Risk Countries
d. Bidang usaha termasuk High Risk Business
Dalam proses verifikasi nasabah, pertemuan langsung dapat digantikan dengan verifikasi melalui
sarana elektronik milik PJK yang bertujuan untuk
a. Merekam sidik jari nasabah
b. Penelusuran tujuan investasi
c. Pemahaman pengetahuan pasar modal
d. Meyakini kebenaran identitas calon nasabah
Berikut adalah cakupan dari proses Customer Due Dilligence (CDD), kecuali
a. Identifikasi calon nasabah untuk mengetahui profil
b. Pemantauan nasabah
c. Verifikasi atas informasi dan dokumen pendukung calon nasabah
d. Evaluasi profil nasabah
Apabila seseorang Agen Perantara Pedagang Efek (APPE) membuka gerai, maka durasi usia gerai
tersebut maksimal selama
a. 4 bulan
b. 1 bulan
c. 3 bulan
d. 2 bulan
Berikut adalah jenis manipulasi pasar, kecuali
a. Special allotment
b. Matching order
c. Pool allotment
d. Painting the tape
Berikut ini adalah pihak yang dikategorikan dalam insider trading, kecuali
a. Pemegang saham pengendali
b. Direksi
c. Pemegang saham di bawah 5%
d. Karyawan
Dalam undang-undang No. 8 tahun 1995 tentang pasar modal, setiap pihak dilarang memberikan
informasi yang tidak benar dan menyesatkan. Yang dimaksud dengan informasi yang tidak benar dan
menyesatkan adalah
a. Informasi yang sudah tersedia di public
b. Informasi yang sesuai dengan laporan keuangan
c. Informasi yang sesuai dengan prospektus
d. Informasi yang salah dan palsu
Lembaga kliring dan penjaminan (LKP) dapat tidak melakukan penjaminan atas transaksi Bursa
Dikecualikan, yang terdiri atas
a. Efek tidak dijamin dan transaksi dipisahkan
b. Efek margin
c. Efek bersifat ekuitas
d. Efek tunai
Berapa besar dana jaminan awal untuk nasabah dapat diberikan fasilitas margin trading
a. Rp50 juta
b. Rp100 juta
c. Rp200 juta
d. Rp150 juta
Penjaminan penyelesaian Transaksi Bursa oleh lembaga Kliring dan penjaminan (LKP) dapat dilakukan
dengan menggunakan sumber keuangan sebagai berikut, kecuali
a. Dana jaminan
b. Cadangan jaminan
c. Fasilitas pegadaian
d. Fasilitas kredit bank
Persyaratan perusahaan efek dapat memberikan transaksi margin adalah sebagai berikut, kecuali
a. Merupakan anggota Bursa
b. Mempunyai sumber pembiayaan yang cukup
c. Memiliki MKBD Rp50 miliar
d. Mendapat persetujuan Bursa
Bentuk manipulasi pasar diantarannya, kecuali
a. Marking the close
b. Washing the equity
c. Pump and dump
d. Cornering the market
Saham yang dapat ditransaksikan margin dan short selling ditetapkan oleh Bursa Efek dengan
memperhatikan kriteria sebagai berikut, kecuali
a. Jumlah pemegang saham dan jumlah saham beredar
b. Nilai minimal rata-rata transaksi harian
c. Faktor analisis teknikal
d. Faktor fundamental perusahaan
Apakah yang dapat melatarbelakangi adanya kebutuhan Agen Perantara pedagang Efek:
1.Memperluas jaring kegiatan pemasaran efek bagi PPE, termasuk membentuk linkage pemasaran efek dengan
lembaga jasa keuangan
2.Membentuk lembaga/perorangan untuk melakukan kegiatan pemasaran efek ( kegiatan pasar modal)
3.Menata praktik jasa pemasaran efek
4.Pengembangan praktik dan produk jasa keuangan termasuk jasa keuangan selain pasar modal
 a. Hanya 2 dan 3 yang benar
b. Hanya 1, 2 dan 3 yang benar
c. Hanya 1 dan 2 yang benar
d. Semua benar
Kegiatan Agen Perantara Pedagang Efek dengan perantara pedagang efek wajib didasarkan pada
a. Akta notaris
b. Kontrak kerjasama
c. Perjanjian lisan
d. Memorandum of understanding
Peraturan mengenai tata cara permohonan izin WPPE pemasaran dan WPPE pemasran diatur di
dalam peraturan OJK (POJK) dibawah ini:
1.20/POJK.04/2018 tentang perizinan Wakil Penjaminan Emisi Efek dan Wakil Perantara Peadagang Efek
2.20/POJK.03/2016 tentang perizinan Perusahaan Efek yang melakukan kegiatan Usaha sebagai penjamian Emisi
Efek dan Perantara Pedagang Efek
a. 1 benar
b. 2 benar
c. Semua salah
d. Semua benar
Manakah pemilik izin dibawah ini yang dapat melakukan kegiatan sebagai APPE orang perserorangan
1.WPPE Pemasaran
2.WPPE Pemasaran Terbatas
3.WAPERD
4.WMI
a. 2, 3, 4 benar
b. 1 dan 3 benar
c. 1, 2, 3 benar
d. 1 dan 2 benar
Izin WPPE Pemasaran tidak dapat digunakan sebagai salah satu syarat:
1.Bekerja sebagai perusahaan efek yang menjalankan kegiatan usaha sebagai perantara pedagang efek di fungsi
pemasaran
2.Bertindak sebagai Agen Perantara Pedagang Efek
a. Semua benar
b. 3 benar
c. 2 benar
d. 1 benar
Berikut ini kegiatan yang dilakukan oleh WPPE pemasaran:
1.Menerapkan prinsip mengenai nasabah
2. Melakukan komunikasi dengan nasabah termasuk memberitahukan kepada nasabah setelah mendapatkan
pemberitahuan dari fungsi teknologi informasi dalam hal sistem komunikasi daring mengalami kelambatan atau
tidak berfungsi
3.Mencatat seluruh transaksi penjamian efek sesuai dengan peraturan OJK yang berkaitan dengan hal tersebut
a. Semua benar
b. 1 dan 3 benar
c. 1 dan 2 benar
d. 2 dan 3 benar
Perusaahaan efek yang bertindak sebagai perantara pedagang efek dalam melakukan aktifitas
bisnisnya wajib mematuhi ketentuan peraturan perundang-undangan yang berlaku dan menjunjung
tinggi etika. Pengertian etika dapat diartikan sebagai
a. Perilaku bisnis yang bertujuan untuk memperoleh laba sebesar-besarnya dengan menghalalkan
segala cara
 b. Suatu cabang dari filosofi yang berkaitan dengan kebaikan (rightness) atau kesusilaan morality
dari perilaku manusia yang diartikan sebagai aturan-aturan yang tidak dapat dilanggar dari
perilaku yang diterima masyarakat sebagai baik atau buruk
c. Pedoman yang digunakan oleh perusahaan sebagai acuan dalam menghadapi persaingan bisnis
Yang BUKAN TERMASUK dalam prinsip-prinsip etika profesi yaitu
a. Tanggung jawab
b. Sikap baik
c. Suka menolong
d. Kejujuran
Sejak diterimanya permohonan izin WPPE Pemasaran yang memenuhi syarat, menurut POJK
No.20/POJK.04/2018 tentang perizinan WPEE dan WPPE, OJK akan menanggapi dalam waktu
a. 21 hari kerja
b. 60 hari kerja
c. 30 hari kerja
d. 45 hari kerja
Manakah dibawah ini termasuk larangan seorang WPPE:
1.Melakukan transaksi atas nama nasabah yang tidak sesuai dengan perintah nasabahnya
2.Meminta bagian laba dari nasabahnya
3.Menerima uang nasabah sebagai jaminan atas kerugian yang diderita nasabah dalam suatu transaksi efek
prmbiayaan
4.Atas nama perusahaan memberikan rekomendasi untuk membeli atau menjual saham tanpa memperhatikan
tujuan investasi dan keadaan keuangan nasabah
Jshgauy
a. 1 dan 2 benar
b. 1 benar
c. 1, 2 dan 4 benar
d. 1, 2, dan 3 benar
Berdasarkan POJK 22/POJK.04/2016, seorang WPPE Pemasaran diperbolehkan
1.Mencari nasabah
2.Menerima pesanan nasabah
3.Melakukan opening account
a. Semua benar
b. 2, 3 benar
c. 1, 2 benar
d. 1, 3 benar
Berdasarkan POJK24/POJK.04/2016, Agen Perantara pedagang efek terdiri dari
1.APPE Kelembagaan
2.APPE Perorangan
3.APPE Khusus
a. I, lll benar
b. I, ll benar
c. Semua benar
d. ll, lll benar
Berdasarkan POJK 20/POJK.04/2018, seorang WPPE Pemasaran diwajibkan untuk
1.Tidak bekerja lebih dari 1 perusahaan efek
2.Melaporkan kepindahan ke perusahaan efek lain dalam waktu 14 (empatbelas) hari
3.Mengikuti pendidikan berkelanjutan minimal 3 kali dalam setahuan
4.Bertindak dan bersikap profesional serta mempunyai wawasan yang luas di bidang pasar modal
a. 1, 2 & 4 benar
b. 1, 2 & 3 benar
c. 1, 3 & 4 benar
d. 2, 3 & 4 benar
 Berdasarkan POJK 20/POJK.04/2018, kewajiban untuk memiliki izin dari OJK sebagai WPPE
Pemasaran berlaku untuk pegawai perusahaan efek perantara pedagang efek yang:
1.Melakukan kegiatan pemasaran
2.Melakuakan kegiatan manajemen risiko
3.Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi kepatuhan
4.Melakukan kegiatan sebagai pejabat yang membawahkan fungsi analisis/riset perdagangan efek
Gjdhfbjh
a. Semua benar
b. 1 benar
c. 3 dan 4 benar
d. 2 dan 3 benar
Berdasarkan POJK 20/POJK.04/2018, seorang WPPE harus memiliki karakter yang baik seperti
1.Memiliki akhlak dan moral yang baik
2.Cakap melakukan perbuatan hukum
3.Tidak pernah melakukan perbuatan tercela dan/atau dihukum karena terbukti melakukan tindak pidana di
bidang jasa keuangan
4.Memiliki komitmen yang tinggi untuk memenuhi peraturan perundang-undangan yang berlaku
a. 2, 3 & 4 benar
b. 1 & 2 benar
c. 1, 2 & 3 benar
d. Semua benar
Berikut ini ialah ruang lingkup fungsi WPPE Pemasaran
1.Menerima pesanan dan/atau intruksi untuk kepentingan nasabah
2.Melakukan komunikasi dengan nasabah termasuk memberitahukan kepada nasabah setelah mendapatkan
pemberitahuan dari fungsi teknologi informasi dalam hal sistem komunikasi mengalami kelambatan atau tidak
berfungsi
3.Membuat kontrak pembukaan rekening efek pembiayaan dengan nasabah untuk nasabah yang menerima
fasilitas pembiayaan
4.Membuat kontrak pembukaan rekening efek lainnya dengan nasabah
a. 1 dan 3 benar
b. 2 dan 4 benar
c. Semua benar
d. 1, 2 dan 3 benar
Tidak seorang pun diperbolehkan ambil bagian sendiri atau dengan teman sekutu dalam dua atau
lebih transaksi efek dari emiten yang dirancang untuk
1.Menaikan harga dari efek tersebut
2.Menurunkan dari harga efek tersebut
3.Mempertahankan dari harga efek tersebut
a. I & lll benar
b. I & ll benar
c. Semua benar
d. I benar
Berdasarkan peraturan OJK No.12/POJK.01/2017 tentang penerapan prinsip APU PPT di sektor jasa
keuangan, kebiajakan dan prosedur yang harus dilakukan adalah sebagai berikut, kecuali
a. Melakukan verifikasi Beneficial Owner
b. Melapor pada Otoritas Jasa Keuangan jika terdapat data transaksi keuangan mencurigakan
c. Melakukan verifikasi nasabah
d. Melakukan pengkinian dan pemantauan data
Perusahaan efek dalam hal memberikan rekomendasi kepada nasabah untuk membeli atau menjual
efek wajib
1.Memperhatikan keadaan keuangan nasabah
2.Memperhatikan maksud serta tujuan investasi nasabah
3.Memberitahukan kepada nasabah bila mempunyai kepentingan dalam efek yang direkomendasikan
 a. ll, dan lll benar
b. l benar
c. Semua benar
d. I dan ll benar

Perantara pedagang efek ingin membeli saham A dengan harga Rp5.000/lb. Pada saat yang hampir
bersamaan nasabah dari perantara pedagang efek tersebut juga ingin membeli saham A dengan harga
Rp5.200/lb. Dalam kasus ini berlaku
1.PPE tidak boleh order beli di perusahaanya sendiri
2.PPE boleh order beli di perusahaanya sendiri
3.Nasabah boleh order lewat PPE tersebut
4.Nasabah tidak boleh order lewat PPE tersebut
Kjdgciu
a. ll & lll benar
b. ll & lV benar
c. l & lV benar
d. l & lll benar

Setiap WPPE wajib menjunjung tinggi etika berikut ini

1.Melakukan transaksi untuk kepentingan perusahaan efek
2.Melakukan transaksi untuk kepentingan nasabah
3.Melakukan transaksi yang tidak menimbulkan benturan kepentingan
4.Membuat catatan atas penjaminan amisi saham
a. Semua benar
b. l, ll & lll benar
c. l & lll benar
d. l benar
Jenis transaksi menurut pembiayaan
1.Transaksi reguler
2.Transaksi marjin
3.Transaksi short selling
a. 2 dan 3 benar
b. Semua benar
c. 1 dan 3 benar
d. 1 dan 2 benar
Perusahaan efek wajib mengirim konfirmasi tertulis kepada nasabah atas setiap Transaksi nasabah
pemilik Rekening untuk kepentingan nasabah tersebut dengan membuat hal-hal sebagai berikut
1.Rincian mengenai transaksi seperti jumlah, jenis, denominasi, dan harga efek
2.Rincian mengenai transaksi seperti nama, alamat dan no rekening perusahaan efek
3.Rincian mengenai transaksi seperti nama dan alamat nasabah dan no rekening efek
4.Rincian mengenai tanggal transaksi dilaksanakan dan harus diselesaikan
Ugeiu
a. 1, 2 & 4 benar
b. 1, 3 & 4 benar
c. 2, 3 & 4 benar
d. 1, 2 & 3 benar
Langkah-langkah penerapan pendekatan berbasis risiko adalah melakukan analisa terhadap nasabah
berdasarkan
a. Produk / jasa / transaksi
b. Semua benar
c. Nasabah
d. Negara/ area geografis
Yang merupakan dokumen pendukung dalam rangka identifikasi nasabah bagi WNA adalah
a. Surat keterangan bekerja di lembaga jasa keuangan
b. Paspor
c. Kitas
d. Akta nikah