Ú×ÔÛÜ
ÚÑÎ ÐËÞÔ×ÝßÌ×ÑÒ ÓßÇ ïð îðïï
д¿·²¬·ºº- ó ß°°»´´¿²¬-ô
ªò
Ü»º»²¼¿²¬- ó ß°°»´´»»-ô
Ѳ ¿² ¿ª»®¿¹» ¼¿§ô »·¹¸¬»»² ª»¬»®¿²- ±º ±«® ²¿¬·±²Ž- ¿®³»¼ º±®½»- ¬¿µ» ¬¸»·®
±©² ´·ª»-ò Ѻ ¬¸±-»ô ®±«¹¸´§ ±²» ¯«¿®¬»® ¿®» »²®±´´»¼ ©·¬¸ ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬ ±º
Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®- ø•Êߌ÷ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -§-¬»³ò ß³±²¹ ¿´´ ª»¬»®¿²- »²®±´´»¼ ·² ¬¸»
±¾´·¹¿¬»¼ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -»®ª·½»-ô ³¿²§ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ -»ª»®»
¼»°®»--·±² ±® °±-¬ó¬®¿«³¿¬·½ -¬®»-- ¼·-±®¼»® ø•ÐÌÍÜŒ÷ ¿®» º±®½»¼ ¬± ©¿·¬ ©»»µ- º±®
³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ®»º»®®¿´- ¿²¼ ¿®» ¹·ª»² ²± ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ®»¯«»-¬ ±® ¼»³±²-¬®¿¬» ¬¸»·®
²»»¼ º±® »¨°»¼·¬»¼ ½¿®»ò Ú±® ¬¸±-» ©¸± ½±³³·¬ -«·½·¼» ·² ¬¸» ·²¬»®·³ô ½¿®» ¼±»-
²±¬ ½±³» -±±² »²±«¹¸ò Ô·µ» ¬¸» ½¿ª¿´®§ ±º ß´º®»¼ô Ô±®¼ Ì»²²§-±²Ž- •Ý¸¿®¹» ±º
î
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 3 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸» Ô·¹¸¬ Þ®·¹¿¼»ôŒ ¬¸»-» ª»¬»®¿²- ³¿§ ²»·¬¸»® •³¿µ» ®»°´§Œ ²±® •®»¿-±² ©¸§Œ ¬±
Ê»¬»®¿²- ©¸± ®»¬«®² ¸±³» º®±³ ©¿® -«ºº»®·²¹ º®±³ °-§½¸±´±¹·½¿´ ³¿´¿¼·»-
¿®» »²¬·¬´»¼ ¾§ ´¿© ¬± ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¬± -«-¬¿·² ¬¸»³-»´ª»- ¿²¼ ¬¸»·® º¿³·´·»- ¿-
¬¸»§ ®»¹¿·² ¬¸»·® ¸»¿´¬¸ò Ç»¬ ·¬ ¬¿µ»- ¿² ¿ª»®¿¹» ±º ³±®» ¬¸¿² º±«® §»¿®- º±® ¿
ª»¬»®¿² ¬± º«´´§ ¿¼¶«¼·½¿¬» ¿ ½´¿·³ º±® ¾»²»º·¬-ò Ü«®·²¹ ¬¸¿¬ ¬·³» ³¿²§ ½´¿·³- ¿®»
³±±¬»¼ ¾§ ¼»¿¬¸-ò ̸» ¼»´¿§- ¸¿ª» ©±®-»²»¼ ·² ®»½»²¬ §»¿®-ô ¿- ¬¸» ·²º´«¨ ±º
·²¶«®»¼ ¬®±±°- ®»¬«®²·²¹ º®±³ ¼»°´±§³»²¬ ·² ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ¸¿- °´¿½»¼ ¿²
«²°®»½»¼»²¬»¼ -¬®¿·² ±² ¬¸» Êßô ¿²¼ ¸¿- ±ª»®©¸»´³»¼ ¬¸» -§-¬»³ ¬¸¿¬ ·¬ »³°´±§-
¬± °®±ª·¼» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬± °®±½»-- ¬¸»·® ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ½´¿·³-ò
Ú±® ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·® º¿³·´·»-ô -«½¸ ¼»´¿§- ½¿«-» «²²»½»--¿®§ ¹®·»º ¿²¼ °®·ª¿¬·±²ò
ß²¼ º±® -±³» ª»¬»®¿²-ô ³±-¬ ²±¬¿¾´§ ¬¸±-» -«ºº»®·²¹ º®±³ ½±³¾¿¬ó¼»®·ª»¼ ³»²¬¿´
·´´²»--»- -«½¸ ¿- ÐÌÍÜô ¬¸»-» ¼»´¿§- ³¿§ ³¿µ» ¬¸» ¼·ºº»®»²½» ¾»¬©»»² ´·º» ¿²¼
¼»¿¬¸ò
¿²¼ Ê»¬»®¿²- ˲·¬»¼ º±® Ì®«¬¸ ø½±´´»½¬·ª»´§ •Ê»¬»®¿²-Œï÷ô -»»µ ·²¶«²½¬·ª» ¿²¼
¼»½´¿®¿¬±®§ ®»´·»º ¬± ®»³»¼§ ¬¸» ¼»´¿§- ·² øï÷ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»
ï
É» «-» ¬¸» ¬»®³ Ê»¬»®¿²- ¬± ®»º»® ¬¸» ¬©± °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²- ¿- ©»´´ ¿-
¬± ¬¸»·® ³»³¾»®- ¬¸®±«¹¸±«¬ò
í
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 4 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½´¿·³- ¾§ ¬¸» Êßò ß³±²¹ ±¬¸»® ·--«»-ô Ê»¬»®¿²- ¿-µ «- ¬± ¼»½·¼» ©¸»¬¸»® ¬¸»-»
¼»´¿§- ª·±´¿¬» ª»¬»®¿²-Ž ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ¬± ®»½»·ª» ¬¸» ½¿®» ¿²¼ ¾»²»º·¬- ¬¸»§ ¿®»
¹«¿®¿²¬»»¼ ¾§ -¬¿¬«¬» º±® ¸¿®³- ¿²¼ ·²¶«®·»- -«-¬¿·²»¼ ©¸·´» -»®ª·²¹ ±«® ½±«²¬®§ò
¬¸» Ю»-·¼»²¬ ¬± ¸¿ª» ®»³»¼·»¼ ¬¸» Êߎ- »¹®»¹·±«- °®±¾´»³- ©·¬¸±«¬ ±«®
º¿·´«®» ¬± °®±°»®´§ ¿¼¼®»-- ¬¸» ²»»¼- ±º ±«® ª»¬»®¿²- º·®-¬ ½¿³» ¬± ´·¹¸¬ §»¿®- ¿¹±ò
Ø¿¼ ݱ²¹®»-- ¬¿µ»² ¬¸» ®»¯«·-·¬» ¿½¬·±² ¿²¼ ®»²¼»®»¼ ¬¸·- ½¿-» «²²»½»--¿®§ »ª»²
©¸·´» ·¬ ©¿- °»²¼·²¹ ¾»º±®» «-ô ©» ©±«´¼ ¸¿ª» ¾»»² ¸¿°°§ ¬± ¬»®³·²¿¬» ¬¸»
½±³°´»¨ °®±¾´»³-ô ¬¸» »²¼ ®»-«´¬ -«®»´§ ©±«´¼ ¸¿ª» ¾»»² ³±®» -¿¬·-º¿½¬±®§ º±® ¿´´
-«¾³·--·±² ±º ¬¸·- ½¿-» ·² ±®¼»® ¬± °»®³·¬ ¬¸» °¿®¬·»- ¬± »¨°´±®» ³»¼·¿¬·±²ô ¿²¼ ©»
®»¹®»¬ ¬¸¿¬ »ºº±®¬ °®±ª»¼ ±º ²± ¿ª¿·´ò É» ©·´´·²¹´§ ¿½µ²±©´»¼¹» ¬¸¿¬ô ·² ¬¸»±®§ô ¬¸»
°±´·¬·½¿´ ¾®¿²½¸»- ±º ±«® ¹±ª»®²³»²¬ ¿®» ¾»¬¬»® °±-·¬·±²»¼ ¬¸¿² ¿®» ¬¸» ½±«®¬- ¬±
¼»-·¹² ¬¸» °®±½»¼«®»- ²»½»--¿®§ ¬± -¿ª» ª»¬»®¿²-Ž ´·ª»- ¿²¼ ¬± º«´º·´´ ±«® ½±«²¬®§Ž-
ì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 5 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
±¾´·¹¿¬·±² ¬± ½¿®» º±® ¬¸±-» ©¸± ¸¿ª» °®±¬»½¬»¼ «-ò Þ«¬ ¬¸¿¬ ·- ±²´§ -± ·º ¬¸±-»
É» ¿®» °®»-»²¬»¼ ¸»®» ©·¬¸ ¬¸» ¯«»-¬·±² ±º ©¸¿¬ ¸¿°°»²- ©¸»² ¬¸» °±´·¬·½¿´
¾®¿²½¸»- º¿·´ ¬± ¿½¬ ·² ¿ ³¿²²»® ¬¸¿¬ ·- ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ¬¸» ݱ²-¬·¬«¬·±²ò ̸»
ݱ²-¬·¬«¬·±² ¿ºº·®³- ¬¸¿¬ ¬¸» л±°´» ¸¿ª» ®·¹¸¬- ¬¸¿¬ ¿®» »²º±®½»¿¾´» ¿¹¿·²-¬ ¬¸»
¼»°®·ª¿¬·±² ±º °®±°»®¬§ Š ·²½´«¼·²¹ ¬¸» ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¾»²»º·¬- ¬¸¿¬ ±«® ´¿©-
©±®¬¸´»--ò ɸ»² ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¸¿®³- ·¬- ª»¬»®¿²- ¾§ ¬¸» ¼»°®·ª¿¬·±²- ¿¬ ·--«»
¸»®»ô ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ¬± ¬«®² ¬± ¬¸» ½±«®¬- º±® ®»´·»ºò ײ¼»»¼ô ±«® ݱ²-¬·¬«¬·±²
¸¿- ²±©¸»®» »´-» ¬± ¬«®²ò Ò± ³±®» ½®·¬·½¿´ »¨¿³°´» »¨·-¬- ¬¸¿² ©¸»² ¬¸»
®·¹¸¬-ò É¿®-ô ·²½´«¼·²¹ ©¿®- ±º ½¸±·½»ô ¸¿ª» ³¿²§ ½±-¬-ò ߺº±®¼·²¹ ±«® ª»¬»®¿²-
̸»®» ½±³»- ¿ ¬·³» ©¸»² ¬¸» °±´·¬·½¿´ ¾®¿²½¸»- ¸¿ª» -± ½±³°´»¬»´§ ¿²¼
½¸®±²·½¿´´§ º¿·´»¼ ¬± ®»-°»½¬ ¬¸» л±°´»Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ½±«®¬- ³«-¬
ë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 6 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾» ©·´´·²¹ ¬± »²º±®½» ¬¸»³ò É» ¸¿ª» ®»¿½¸»¼ ¬¸¿¬ «²º±®¬«²¿¬» °±·²¬ ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬±
ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» -«ºº»®·²¹ º®±³ ¬¸» ¸·¼¼»²ô ±® ²±¬ ¸·¼¼»²ô ©±«²¼- ±º ©¿®ò ̸»
Êߎ- «²½¸»½µ»¼ ·²½±³°»¬»²½» ¸¿- ¹±²» ±² ´±²¹ »²±«¹¸å ²± ³±®» ª»¬»®¿²- -¸±«´¼
±¾´·¹¿¬·±²-ò Ø¿ª·²¹ ½¸±-»² ¬± ¸±²±® ¿²¼ °®±ª·¼» º±® ±«® ª»¬»®¿²- ¾§ ¹«¿®¿²¬»»·²¹
¬¸»³ ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ±¬¸»® ½®·¬·½¿´ ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ô
¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ³¿§ ²±¬ ¼»°®·ª» ¬¸»³ ±º ¬¸¿¬ -«°°±®¬ ¬¸®±«¹¸ «²½¸¿´´»²¹»¿¾´» ¿²¼
·²¬»®³·²¿¾´» ¼»´¿§-ò Þ»½¿«-» ¬¸» Êß ½±²¬·²«»- ¬± ¼»²§ ª»¬»®¿²- ©¸¿¬ ¬¸»§ ¸¿ª»
¾»»² °®±³·-»¼ ©·¬¸±«¬ ¿ºº±®¼·²¹ ¬¸»³ ¬¸» °®±½»-- ¼«» ¬± ¬¸»³ «²¼»® ¬¸»
ݱ²-¬·¬«¬·±²ô ±«® ¼«¬§ ·- ¬± ½±³°»´ ¬¸» ¿¹»²½§ ¬± °®±ª·¼» ¬¸» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-
¬¸¿¬ ©·´´ »²-«®» ¬¸»·® ®·¹¸¬-ò ɸ»² ¬¸» -¬¿µ»- ¿®» -± ¸·¹¸ º±® -± ³¿²§ô ©» ³«-¬ô
©·¬¸ ©¸¿¬»ª»® ®»´«½¬¿²½»ô º«´º·´´ ±«® ±¾´·¹¿¬·±² ¬± ¬¿µ» ¬¸·- »¨¬®¿±®¼·²¿®§ -¬»°òî
½´¿·³- º±® -°»½·º·½ º±®³- ±º ®»´·»º «²¼»® ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬ô
¸»¿´¬¸ ½¿®» ·²·¬·¿¬·ª»- ¿²¼ ¬¸»·® ½´¿·³- º±® ¬¸» ¿´¬»®¿¬·±² ±º ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²
î
É» »³°¸¿-·¦» ¬¸¿¬ ©» ¿®» °®»-»²¬»¼ ©·¬¸ ¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ´·º» ¿²¼ ¼»¿¬¸ô
¿²¼ º«²¼¿³»²¬¿´ -¬®«½¬«®¿´ °®±¾´»³- ©·¬¸ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- º«´º·´´³»²¬ ±º ·¬- ¼«¬§
¬± ª»¬»®¿²-ò ̸·- ·- ¿ -»®·±«- ³¿¬¬»®ô ©¸·½¸ ¼»-»®ª»- ¬± ¾» ¬¿µ»² -»®·±«-´§ô ®¿¬¸»®
¬¸¿² ¿- ¿² ±°°±®¬«²·¬§ ¬± »³°´±§ ³·´·¬¿®§ ³»¬¿°¸±®- ·² ¿ º¿·´»¼ »ºº±®¬ ¬± »²¬»®¬¿·²
¬¸» ®»¿¼»®ò
ê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 7 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½±«®¬ô ¬¸¿¬ ¬¸» ®»´»ª¿²¬ °®±ª·-·±²- ±º ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬ °®»ª»²¬ «-
º®±³ ¹®¿²¬·²¹ Ê»¬»®¿²- ¬¸» -¬¿¬«¬±®§ ®»´·»º ¬¸¿¬ ¬¸»§ -»»µò É» ®»ª»®-»ô ¸±©»ª»®ô
¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹- ±² Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-ò É» ¸±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»
Êߎ- º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- º±® ª»¬»®¿²- º¿½·²¹ °®»¶«¼·½·¿´ ¼»´¿§-
·² ¬¸» ¼»´·ª»®§ ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ª·±´¿¬»- ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º ¬¸» Ú·º¬¸
ß³»²¼³»²¬ô ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ©¸»² ·¬ º±«²¼ ±¬¸»®©·-»ò É» º«®¬¸»®
¸±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ·² ½±²½´«¼·²¹ ¬¸¿¬ ·¬ ´¿½µ»¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»©
¬¸» ®»´·»º ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ «²¼»® ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»ò É» ¬¸»®»º±®»
¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ·² °¿®¬ô ®»ª»®-» ·² °¿®¬ô ¿²¼ ®»³¿²¼ º±® º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹-ò
Þ ßÝÕÙÎÑËÒÜ
Ó¿§ îððéô ®±«¹¸´§ ±²»ó¯«¿®¬»® ±º ¬¸»³ ©»®» »²®±´´»¼ º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©·¬¸ ¬¸» Êßôí
í
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸»-» º¿½¬-ò É» ¬¿µ» ¶«¼·½·¿´ ²±¬·½» ±º ¬¸» ³±®»
½«®®»²¬ ±ºº·½·¿´ º·¹«®»- °®±ª·¼»¼ ¾§ ¬¸» Êßæ îí ³·´´·±² ª»¬»®¿²-ô ±º ©¸±³ ±²»ó
¬¸·®¼ øè ³·´´·±²÷ ¿®» ²±© »²®±´´»¼ º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©·¬¸ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸
ß¼³·²·-¬®¿¬·±²ô ¿²¼ ±º ©¸±³ í ³·´´·±² ®»½»·ª» ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò Í»» Êß
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
é
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 8 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸» ³·--·±² ±º ©¸·½¸ ·- •¬± º«´º·´´ Ю»-·¼»²¬ Ô·²½±´²Ž- °®±³·-» •Ì± ½¿®» º±® ¸·³ô
©¸± -¸¿´´ ¸¿ª» ¾±®²» ¬¸» ¾¿¬¬´» ¿²¼ º±® ¸·- ©·¼±© ¿²¼ º±® ¸·- ±®°¸¿²Ž ¾§ -»®ª·²¹
¿²¼ ¸±²±®·²¹ ¬¸» ³»² ¿²¼ ©±³»² ©¸± ¿®» ß³»®·½¿Ž- ª»¬»®¿²-òŒì ̸» Êß ¸¿-
ø•ÒÝߌ÷ò ̸·- ½¿-» ·²ª±´ª»- -¬¿¬«¬±®§ ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» ¿½¬·±²-
-¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ¸±-°·¬¿´ ½¿®» ¿²¼ ±¬¸»® ³»¼·½¿´ -»®ª·½»-ò Í»» íè ËòÍòÝò y
ïéïðò ̸·- ½¿®» ·- °®±ª·¼»¼ ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²ò ̸» ÊØß ·-
®»¯«·®»¼ ¾§ ´¿© ¬± °®±ª·¼» º®»» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ¿´´ ª»¬»®¿²- ©¸± -»®ª»¼ ·² ¿²§
½±²º´·½¬ ¿º¬»® Ò±ª»³¾»® ïô ïççèô º±® «° ¬± º·ª» §»¿®- º®±³ ¬¸» ¼¿¬» ±º -»°¿®¿¬·±²
º®±³ ³·´·¬¿®§ -»®ª·½» º±® ¿²§ ³»¼·½¿´ ½±²¼·¬·±²ô »ª»² ·º ¬¸» ½±²¼·¬·±² ·- ²±¬
í
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Þ»²»º·¬- ú Ø»¿´¬¸ Ý¿®» ˬ·´·¦¿¬·±² øÖ«´§ íðô îðïð÷ô ¿ª¿·´¿¾´» ¿¬
¸¬¬°æññ©©©ïòª¿ò¹±ªñÊÛÌÜßÌßñб½µ»¬óÝ¿®¼ñìÈêÁ-«³³»®ïðÁ-¸¿®»°±·²¬ò°¼ºò
ì
˲·¬»¼ ͬ¿¬»- Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô Ó·--·±² ͬ¿¬»³»²¬ô
¿ª¿·´¿¾´» ¿¬ ¸¬¬°æññ©©©ìòª¿ò¹±ªñ¿¾±«¬Áª¿ñ ³·--·±²ò¿-°ò
è
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 9 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ó»¼·½¿´ -»®ª·½»- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØß ·- ®»¯«·®»¼ ¬± °®±ª·¼» ¬± ª»¬»®¿²- ·²½´«¼» •³»¼·½¿´
¿²¼ ®»´¿¬»¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»- ¬± »´·¹·¾´» ª»¬»®¿²-ò Í»» íè ËòÍòÝò
¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ¿--·-¬ ¬¸» ª»¬»®¿² ·² ®»¿¼¶«-¬·²¹ ¬± ½·ª·´·¿² ´·º»ò Í«½¸ ½±«²-»´·²¹ ³¿§
•¹»²»®¿´ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿--»--³»²¬Œ ¬¸» Êß ³«-¬ °®±ª·¼» -«½¸ ¿² ¿--»--³»²¬ •¿-
-±±² ¿- °®¿½¬·½¿´ ¿º¬»® ®»½»·ª·²¹ ¬¸» ®»¯«»-¬ô ¾«¬ ²±¬ ´¿¬»® ¬¸¿² í𠼿§- ¿º¬»®
©¸± ½±²¼«½¬- ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ »ª¿´«¿¬·±² ¼»¬»®³·²»- ¬¸¿¬ ¬¸» ª»¬»®¿² ®»¯«·®»-
³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -»®ª·½»- •¬± º¿½·´·¬¿¬» ¬¸» -«½½»--º«´ ®»¿¼¶«-¬³»²¬ ±º ¬¸» ª»¬»®¿² ¬±
y ïéïîßø¾÷øï÷ò
ç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 10 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
λ¿¼¶«-¬³»²¬ Ý»²¬»®- ø±® •Ê»¬ Ý»²¬»®-Œ÷ ¬¸®±«¹¸±«¬ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ̸»
Í»½®»¬¿®§ ·- ®»¯«·®»¼ ¾§ -¬¿¬«¬» ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸·- ¸»¿´¬¸ ½¿®» -§-¬»³ ·- •³¿²¿¹»¼
Ó±-¬ ª»¬»®¿²- »²®±´´»¼ ©·¬¸ ¬¸» Êß ®»½»·ª» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¿¬ ¬¸» ÊØߎ-
¬¸®»» -±´¼·»®- ®»¬«®²·²¹ º®±³ ×®¿¯ ©¿- -»»² ·² ¿ ÊØß º¿½·´·¬§ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
®»´¿¬»¼ ¬®»¿¬³»²¬ ©·¬¸·² ¿ §»¿® ±º ¸·- ®»¬«®² ¬± ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ̸» ¬±¬¿´ ²«³¾»®
±º °¿¬·»²¬- ·- ¸·¹¸å -·²½» ѽ¬±¾»® îððïô ³±®» ¬¸¿² ïòê ³·´´·±² ³·´·¬¿®§ °»®-±²²»´
¸¿ª» -»®ª»¼ ·² ×®¿¯ ±® ߺ¹¸¿²·-¬¿²ô ¿²¼ ¿- ±º ¬¸» »²¼ ±º îððéô ±ª»® èððôððð
ª»¬»®¿²- ±º ¬¸» ©¿®- ·² ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ©»®» »´·¹·¾´» º±® Êß ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò
ß½½±®¼·²¹ ¬± Ü®ò ß®¬¸«® Þ´¿²µô ¿ °-§½¸·¿¬®·½ »¨°»®¬ ©¸± ¬»-¬·º·»¼ ¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬
ë
ß- ¬¸» ݱ³³¿²¼»®ó·²óݸ·»º ®»½»²¬´§ ¿½µ²±©´»¼¹»¼ô ÐÌÍÜ ·- ±²» ±º ¬¸»
¬©± •-·¹²¿¬«®» ©±«²¼- ±º ¬±¼¿§Ž- ©¿®-òŒ Ю»-·¼»²¬ Þ¿®¿½µ Ѿ¿³¿ô λ³¿®µ- ¾§
¬¸» Ю»-·¼»²¬ ·² ß¼¼®»-- ¬± ¬¸» Ò¿¬·±² ±² ¬¸» Û²¼ ±º ݱ³¾¿¬ Ñ°»®¿¬·±²- ·² ×®¿¯
øß«¹ò íïô îðïð÷ò
ïð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 11 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½±«®¬ô ¬¸·- ¼·-±®¼»® ·- ¿ •°-§½¸±´±¹·½¿´ ½±²¼·¬·±² ¬¸¿¬ ±½½«®- ©¸»² °»±°´» ¿®»
°-§½¸±´±¹·½¿´ -§³°¬±³- ©¸·½¸ ³¿§ »²¼«®» ±ª»® ¬·³»òŒ ̸±-» -§³°¬±³- ·²½´«¼»
½±°·²¹ ©·¬¸ ©±®µô º¿³·´§ô ¿²¼ -±½·¿´ ®»´¿¬·±²-¸·°-ò Ú®±³ îððî ¬± îððí ¬¸»®» ©¿- ¿
îíî °»®½»²¬ ·²½®»¿-» ·² ÐÌÍÜ ¼·¿¹²±-»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ¾±®² ¿º¬»® ïçéîò ß îððè
-¬«¼§ ¾§ ¬¸» ÎßÒÜ ×²-¬·¬«¬» -¸±©- ¬¸¿¬ ïèòë °»®½»²¬ ±º ËòÍò -»®ª·½» ³»³¾»®- ©¸±
¸¿ª» ®»¬«®²»¼ º®±³ ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ½«®®»²¬´§ ¸¿ª» ÐÌÍÜô ¿²¼ ¬¸¿¬ íððôððð
-»®ª·½» ³»³¾»®- ²±© ¼»°´±§»¼ ¬± ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² •½«®®»²¬´§ -«ºº»® ÐÌÍÜ ±®
³¿¶±® ¼»°®»--·±²òŒ Ü»´¿§- ·² ¬¸» ¬®»¿¬³»²¬ ±º ÐÌÍÜ ½¿² ´»¿¼ ¬± ¿´½±¸±´·-³ô ¼®«¹
-«·½·¼» ®¿¬»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ¿®» ³«½¸ ¸·¹¸»® ¬¸¿² ¿³±²¹ ¬¸» ¹»²»®¿´ °±°«´¿¬·±²ò
Ѳ» -«½¸ -¬«¼§ ½±²-·¼»®»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô ¬¸» •Õ¿¬¦ Í«·½·¼» ͬ«¼§Œ ±º
Ú»¾®«¿®§ îððêô º±«²¼ ¬¸¿¬ -«·½·¼» ®¿¬»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ©»®» ¿°°®±¨·³¿¬»´§ íòî
¬·³»- ¸·¹¸»® ¬¸¿² ¿³±²¹ ¬¸» ¹»²»®¿´ °±°«´¿¬·±²ò ̸» ¿«¬¸±® ±º ¬¸¿¬ -¬«¼§ô ¿ -»²·±®
°¸§-·½·¿² ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬±® ¿¬ ¬¸» ÊØßô ¿´-± »-¬·³¿¬»¼ ¬¸¿¬ •Å¬Ã¸»®» ¿®» ¿¾±«¬ ïè
ïï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 12 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
-«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹ ß³»®·½¿²Ž- îë ³·´´·±² ª»¬»®¿²-Œ ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ¿®» º±«® ¬±
º·ª» -«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª·²¹ ¬®»¿¬³»²¬ º®±³ ¬¸» Êßò
Ü®ò Õ¿¬¦ -«¾-»¯«»²¬´§ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØߎ- •-«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ½±±®¼·²¿¬±®-Œ ¸¿¼
·¼»²¬·º·»¼ ¿°°®±¨·³¿¬»´§ ïôððð -«·½·¼» ¿¬¬»³°¬- °»® ³±²¬¸ ¿³±²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²-
ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¬± ·³°®±ª» ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»-ò Ѳ» ±º ·¬-
¬¸¿¬ ³¿²§ ½±³°±²»²¬- ±º ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸±-» ®»´¿¬·²¹
¬± -«·½·¼» ®»¼«½¬·±²ô ¸¿¼ ²±¬ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ò Ó±®»±ª»®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
®»½±®¼ -¸±©- ¬¸¿¬ »ª»² ·² ¿®»¿- ·² ©¸·½¸ ¬¸» Êß ¸¿- ¿¬¬»³°¬»¼ ¬± º±´´±© ¬¸»
Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ¬¸» ³»¿-«®»- ·²¬®±¼«½»¼ ¸¿ª» º¿´´»² -¸±®¬ ±º ¬¸»
д¿²Ž- »¨°®»-- ¹±¿´-ò Ú±® »¨¿³°´»ô ¬¸» д¿² ½¿´´»¼ º±® ¬¸±®±«¹¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
¿ ½±³°±²»²¬ ±º ¬¸» °®·³¿®§ ¸»¿´¬¸ ½¿®» »¨¿³·²¿¬·±² ©¸»² ª»¬»®¿²- º·®-¬ »²®±´´ ·²
¬¸» Êßô ¾«¬ ¬¸¿¬ -½®»»²·²¹ ·- ²±¬ ®·¹±®±«- ¿²¼ ¼±»- ²±¬ ¿´©¿§- »ª¿´«¿¬» ª»¬»®¿²-Ž
®·-µ ±º -«·½·¼»ò ß´¬¸±«¹¸ ª»¬»®¿²- ¿®» -½®»»²»¼ º±® ÐÌÍÜô ¼»°®»--·±²ô ¬®¿«³¿¬·½
ïî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 13 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾®¿·² ·²¶«®§ô ³·´·¬¿®§ -»¨«¿´ ¬®¿«³¿ô ¿²¼ °®±¾´»³ ¼®·²µ·²¹ô ¬¸»·® ®·-µ ±º -«·½·¼» ·-
²±¬ ¿«¬±³¿¬·½¿´´§ ¿--»--»¼ò ß´´ ª»¬»®¿²- ©¸± -°»½·º·½¿´´§ °®»-»²¬ê ©·¬¸ ³»²¬¿´
¸»¿´¬¸ ±® ¿¼¼·½¬·±² ¼·-±®¼»®- ¿®» -½®»»²»¼ º±® -«·½·¼» ®·-µô ¾«¬ ¶«-¬ ¬©± ¯«»-¬·±²-
¿®» ¿-µ»¼æ
øï÷ •Ü«®·²¹ ¬¸» °¿-¬ ¬©± ©»»µ-ô ¸¿ª» §±« º»´¬ ¼±©²ô ¼»°®»--»¼ô ±®
¸±°»´»--áŒ
øî÷ •Ü«®·²¹ ¬¸» °¿-¬ ¬©± ©»»µ-ô ¸¿ª» §±« ¸¿¼ ¿²§ ¬¸±«¹¸¬- ¬¸¿¬ ´·º»
©¿- ²±¬ ©±®¬¸ ´·ª·²¹ ±® ¿²§ ¬¸±«¹¸¬- ±º ¸¿®³·²¹ §±«®-»´º ·² ¿²§
©¿§áŒ
Ê»¬»®¿²- ©¸± ¿²-©»® •§»-Œ ¬± ¬¸» º·®-¬ ¯«»-¬·±²ô ¾«¬ •²±Œ ¬± ¬¸» -»½±²¼ ¯«»-¬·±²
¿®» ²±¬ ¹·ª»² ¿²§ º«®¬¸»® -«·½·¼» ®·-µ -½®»»²·²¹ô «²´»-- ¬¸»§ ¿®» ¾»·²¹ ¿¼³·¬¬»¼ ¬±
̸» Ó¿§ îððé Ñ×Ù ®»°±®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ©¿- ¿ ©·¼»-°®»¿¼ ¿¾-»²½» ±º
»ºº»½¬·ª» -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ³»¿-«®»- ¿¬ ÊØß º¿½·´·¬·»-ò ̸» ®»°±®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ êïòè
°»®½»²¬ ±º ÊØß º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬ ·²¬®±¼«½»¼ ¿ -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² -¬®¿¬»¹§ ¬± ¬¿®¹»¬
ª»¬»®¿²- ®»¬«®²·²¹ º®±³ ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ¿²¼ ¬¸¿¬ ìîòé °»®½»²¬ ±º -«½¸
ê
̸» ·²¬®¿²-·¬·ª» ª»®¾ •°®»-»²¬Œ ·- «-»¼ ¾§ ¸»¿´¬¸½¿®» °®±º»--·±²¿´- ¬± ³»¿²
•¬± ½±³» ¾»º±®» ¿ °¸§-·½·¿² ø©·¬¸ ¿ °¿®¬·½«´¿® -§³°¬±³ô ³»¼·½¿´ ¸·-¬±®§ô »¬½ò÷Œ
É»¾-¬»®Ž- Ò»© ɱ®´¼ ݱ´´»¹» Ü·½¬·±²¿®§ øîðïð÷ò
é
ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» ®»½±®¼ ¼±»- ²±¬ -¬¿¬» »¨°´·½·¬´§ ¬¸¿¬ ¬¸±-» ©¸± ¿²-©»® •²±Œ ¬±
¾±¬¸ ¯«»-¬·±²- ¿´-± ®»½»·ª» ²± º«®¬¸»® ¬®»¿¬³»²¬ô »ª»² ·º ¬¸»§ »¨°»®·»²½»¼ º®»¯«»²¬
-«·½·¼¿´ ·³°«´-»- °®»ª·±«-´§ô ©» ²±¬» ¬¸¿¬ ¬¸·- ·- ¿´-± ¿ ´±¹·½¿´ ·²º»®»²½»ò
ïí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 14 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°»®-±²²»´ ¿¾±«¬ ¸±© ¬± ®»-°±²¼ ¬± ½®·-·- -·¬«¿¬·±²- ·²ª±´ª·²¹ ª»¬»®¿²- ¿¬ ®·-µ º±®
-«·½·¼»ò ̸·- ®»°±®¬ ¿´-± º±«²¼ ¬¸¿¬ éð °»®½»²¬ ±º ÊØß º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬
·²¬®±¼«½»¼ ¿ -§-¬»³ ¬± ¬®¿½µ ª»¬»®¿²- ©¸± °®»-»²¬»¼ ®·-µ º¿½¬±®- º±® -«·½·¼» ¿²¼
ïêòì °»®½»²¬ ±º ÊØß º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬ ·³°´»³»²¬»¼ ¿ ³»¼·½¿´ ®»º»®®¿´ -§-¬»³ º±®
ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ®·-µ º¿½¬±®-ò Þ§ îððçô »¿½¸ ±º ¬¸» ïëí ÊØß Ó»¼·½¿´ Ý»²¬»®- ¸¿¼ ¿
-«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ±ºº·½»®ô ½¸¿®¹»¼ ©·¬¸ ±ª»®-»»·²¹ ¬¸» ½´·²·½¿´ ½¿®» ±º ¿¬ó®·-µ
®»¼«½» ª»¬»®¿²-Ž ®·-µ ±º -«·½·¼» ¸¿- ¾»»² ³¿¹²·º·»¼ ¾§ ·¬- º¿·´«®» ¬± ¿¼±°¬ ³»¿-«®»-
¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¼·-±®¼»®- ¿®» -©·º¬´§ ·¼»²¬·º·»¼ ¿²¼
±ºº»®»¼ ¬®»¿¬³»²¬ò ß- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ô ¬¸» Ó¿§ îððé Ñ×Ù ®»°±®¬ ·¼»²¬·º·»¼
-·¹²·º·½¿²¬ ¼»´¿§- ¬¸¿¬ °®»ª»²¬»¼ ª»¬»®¿²- º®±³ ±¾¬¿·²·²¹ ¬·³»´§ °¸§-·½·¿² ®»º»®®¿´-
º±® ¬¸» ¬®»¿¬³»²¬ ±º ¼»°®»--·±² ¿²¼ ÐÌÍÜò Ú±® »¨¿³°´»ô ¬¸» ®»°±®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬
©¸»®» ¿ °®·³¿®§ ½¿®» °®±ª·¼»® ®»º»®- ¿ ª»¬»®¿² -«ºº»®·²¹ º®±³ ¼»°®»--·±² ©·¬¸
è
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»-» ±ºº·½»®- ®»½»·ª» ¶«-¬ ¬©± ¿²¼ ±²» ¸¿´º
¼¿§- ±º -°»½·¿´ ¬®¿·²·²¹ º±® ¬¸»·® ®±´»ò
ïì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 15 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬©± ¬± º±«® ©»»µ-ô ¿²¼ ìòë °»®½»²¬ ±º º¿½·´·¬·»- ®»°±®¬»¼ ¿ ©¿·¬·²¹ °»®·±¼ ±º º±«® ¬±
®»°±®¬»¼ ©¿·¬ ¬·³»- ±º ¬©± ¬± º±«® ©»»µ-ô ¿²¼ ëòë °»®½»²¬ ®»°±®¬»¼ ©¿·¬ ¬·³»- ±º
º±«® ¬± »·¹¸¬ ©»»µ-ò ̸»-» »¨¬»²-·ª» ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ½¿² ¸¿ª» ¼»ª¿-¬¿¬·²¹ ®»-«´¬- º±®
¬®»¿¬³»²¬ º±® ·²¼·ª·¼«¿´- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ·´´²»--»-ô ¿²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®»½±®¼ ·-
®»°´»¬» ©·¬¸ »¨¿³°´»- ±º -¬¿¬»³»²¬-ô ¾±¬¸ ©®·¬¬»² ¿²¼ ±®¿´ô ¾§ -»²·±® ÊØß
Ѳ» -«½¸ »¨¿³°´» ·- ¿ ³»³±®¿²¼«³ ©®·¬¬»² ¾§ É·´´·¿³ Ú»»´»§ô ©¸±ô «²¬·´ ß°®·´
îððçô ©¿- ¬¸» Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±® Ø»¿´¬¸ Ñ°»®¿¬·±²- ¿²¼ Ó¿²¿¹»³»²¬ ¿¬
¬¸» ÊØßò ײ Ö«²» îððéô ¸» ·--«»¼ ¿ ³»³±®¿²¼«³ ·²-¬®«½¬·²¹ ¬¸» ¼·®»½¬±®- ±º ¿´´
·²·¬·¿¬·ª»- -»¬ º±®¬¸ ·² ¬¸» îððì Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸±-»
¹«¿®¿²¬»»·²¹ ¬·³»´§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¬®»¿¬³»²¬ò ̸» ³»³± ·²-¬®«½¬»¼ ¬¸¿¬ ¿ ª»¬»®¿²
©¸± °®»-»²¬- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ·--«»- º±® ¬¸» º·®-¬ ¬·³» ¿¬ ¿ ³»¼·½¿´ ½»²¬»® ±®
ïë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 16 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°®±ª·¼»¼ ¬¸¿¬ ¿ ª»¬»®¿² ©¸± -»»µ- ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ·--«»- -¸±«´¼
¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼«®·²¹ ¬¸» îððç ¬®·¿´ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¸¿¼ ²± ®»°±®¬- -¸±©·²¹ ¬¸¿¬
»·¬¸»® ·²·¬·¿¬·ª» ³»²¬·±²»¼ ·² ¬¸» Ú»»´»§ ³»³± ¸¿¼ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ -§-¬»³ó
©·¼»ò ײ¼»»¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿- ±º ß°®·´ îððèô ¿°°®±¨·³¿¬»´§ èëôìëð
Ê»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´ ·´´²»--»- ©¸± ¿®» ¬±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ³«-¬ ©¿·¬ º±®
»¨¬»²¼»¼ °»®·±¼- ±º ¬·³» ¾»º±®» ®»½»·ª·²¹ ¬®»¿¬³»²¬ ¸¿ª» ´·¬¬´» ®»½±«®-»ò ß ª»¬»®¿²
¸¿- ²»·¬¸»® ¬¸» ®·¹¸¬ ²±® ¬¸» ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ¿°°»¿´ ¿² ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¼»½·-·±² ¬±
¿ ¼±½¬±® ±® ²«®-»Ž- ½´·²·½¿´ ¼»½·-·±² ¬¸¿¬ ¸» ³«-¬ ©¿·¬ º±® ¿ ½»®¬¿·² °»®·±¼ ±º ¬·³»
•Ð¿¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬»ôŒ ¿² »³°´±§»» ±º ¬¸» ÊØß Ó»¼·½¿´ Ý»²¬»® ¿¬ ©¸·½¸ ¬¸» ª»¬»®¿²
ç
̸»-» ²«³¾»®- ³¿§ô ¸±©»ª»®ô -·¹²·º·½¿²¬´§ «²¼»®ó®»°®»-»²¬ ¬¸» ²«³¾»® ±º
ª»¬»®¿²- ¿½¬«¿´´§ ¿©¿·¬·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò Ü«®·²¹ ¬¸» ¬®·¿´ ¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ô ¬¸» ½¸·»º ³»¼·½¿´ ±ºº·½»® ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- ײ¬»¹®¿¬»¼ Í»®ª·½» Ò»¬©±®µ ·² ¬¸»
Ù®»¿¬ Ô¿µ»- λ¹·±² ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ô ·² ¸·- ®»¹·±²ô ¿ ª»¬»®¿² ©¿- ±²´§ °´¿½»¼ ±² ¬¸»
©¿·¬ ´·-¬ º±® ¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿°°±·²¬³»²¬ ¿º¬»® ¸» ¸¿¼ ¿´®»¿¼§ ©¿·¬»¼ º±® í𠼿§- ¬±
-»» ¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ °®±º»--·±²¿´ò
ïê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 17 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
©¿- ¬®»¿¬»¼ ©¸± ·- ¿ ½±´´»¿¹«» ±º ¬¸» ¼±½¬±® ±® ²«®-» ©¸± °´¿½»¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ±² ¬¸»
©¿·¬ ´·-¬ò ̸» п¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬» ´±¹- ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ½±³°´¿·²¬ ·² ¿ ¼¿¬¿¾¿-» ¿²¼
®»º»®- ¬¸» ½±³°´¿·²¬ ¬± ¬¸» Ó»¼·½¿´ Ý»²¬»®Ž- ݸ·»º ±º ͬ¿ººô ©¸± ³«-¬ ¼»½·¼» ¸±©
¬± ®»-°±²¼ ¬± ¬¸» ½±³°´¿·²¬ ©·¬¸·² -»ª»² ¼¿§-ò ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸»
ݸ·»º ±º ͬ¿ººŽ- ¼»½·-·±²ô ¸» ³¿§ º«®¬¸»® ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Ü·®»½¬±® ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²-
½±³°´¿·²¬ò ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» Ü·®»½¬±®Ž- ¼»½·-·±²ô ¸» ³¿§ ¿-µ ¬¸»
Ü·®»½¬±® ¬± ®»¯«»-¬ ¿² »¨¬»®²¿´ ®»ª·»©ò ̸» ª»¬»®¿² ¸·³-»´º ³¿§ ²±¬ ®»¯«»-¬ -«½¸ ¿
®»ª·»©å ±²´§ ¬¸» Ü·®»½¬±® ³¿§ ¼± -±ò Ó±®»±ª»®ô »ª»² ·º ¬¸» Ü·®»½¬±® ¼±»- ®»¯«»-¬
¿² »¨¬»®²¿´ ®»ª·»©ô ¬¸» ª»¬»®¿² ¸¿- ²± ®·¹¸¬ ¬± µ²±© ¬¸» ®»-«´¬- ±º ¬¸¿¬ ®»ª·»©ò ̸»
¼·-¿¾·´·¬·»- Š ·ò»òô ¼·-¿¾·´·¬·»- ¬¸¿¬ ¿®» ¬¸» ®»-«´¬ ±º ¿ ¼·-»¿-» ±® ·²¶«®§ ·²½«®®»¼
ïé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 18 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ß°°®±¨·³¿¬»´§ íòì ³·´´·±² ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª» ³±²»¬¿®§ ¾»²»º·¬- º®±³ ¬¸»
ÊÞßò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ³¿²§ ®»½·°·»²¬- ±º -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ±®
¾»²»º·¬- º±® º·²¿²½·¿´ -«°°±®¬ò ̸» ¿°°´·½¿¬·±² °®±½»¼«®»- º±® -«½¸ ¾»²»º·¬- ¿®»
½±³°´»¨ô ¿²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ·² ´·¹¸¬ ±º -¬¿¬·-¬·½- -¸±©·²¹ ¬¸» ´·³·¬»¼
º±®³¿´ »¼«½¿¬·±² ±º ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ±º ®»½»²¬ ª»¬»®¿²-ô ³¿²§ ±º ¬¸»³ ³¿§ ¸¿ª»
¼·ºº·½«´¬§ ¿°°´§·²¹ º±® ¬¸» ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ©·¬¸±«¬ -«¾-¬¿²¬·¿´
¬¸·®¼ó°¿®¬§ ¿--·-¬¿²½»ò
̸» ´¿¾§®·²¬¸·²» °®±½»-- ±º ¿°°´§·²¹ º±® ¾»²»º·¬- º®±³ ¬¸» ÊÞß ¾»¹·²- ¿¬
±²» ±º ¬¸» ëé Êß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½»- ´±½¿¬»¼ ¬¸®±«¹¸±«¬ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ̱ ¿°°´§
îíó°¿¹» ¿°°´·½¿¬·±² ¿²¼ -«¾³·¬ ·¬ ¬± ¬¸» Êß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½» ·² ¸·- ¿®»¿ò ײ -«°°±®¬
±º ¸·- ¿°°´·½¿¬·±²ô ¬¸» ª»¬»®¿² ³«-¬ °®»-»²¬ »ª·¼»²½» ±º ¸·- ¼·-¿¾·´·¬§ô -»®ª·½» ·² ¬¸»
³·´·¬¿®§ ¬¸¿¬ ©±«´¼ »²¬·¬´» ¸·³ ¬± ¾»²»º·¬-ô ¿²¼ ¿ ²»¨«- ¾»¬©»»² ¬¸» ¼·-¿¾·´·¬§ ¿²¼
ïð
ß ª»¬»®¿² ©¸±-» ½´¿·³ ·²½´«¼»- ÐÌÍÜ ³«-¬ ¿¼¼·¬·±²¿´´§ °®±ª·¼» °®±±º ±º
¿ •-¬®»--±®Œ »ª»²¬ ¬¸¿¬ ±½½«®®»¼ ¼«®·²¹ ¸·- ³·´·¬¿®§ -»®ª·½»ò Í»» íè ÝòÚòÎò
y íòíðìøº÷øï÷ ø•·º ¬¸» »ª·¼»²½» »-¬¿¾´·-¸»- ¬¸¿¬ ¬¸» ª»¬»®¿² »²¹¿¹»¼ ·² ½±³¾¿¬ ò ò ò
¿²¼ ¬¸» ½´¿·³»¼ -¬®»--±® ·- ®»´¿¬»¼ ¬± ¬¸¿¬ ½±³¾¿¬ô ·² ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ½´»¿® ¿²¼
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
ïè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 19 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ß--·-¬¿²½» ß½¬ô íè ËòÍòÝò y ëïðíô -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞß
¸¿- ¿ •¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ ª»¬»®¿²-ô ®»¯«·®·²¹ ·¬ ¬± ¿·¼ ¬¸»³ ·² ¼»ª»´±°·²¹ ¿´´ »ª·¼»²½»
·² -«°°±®¬ ±º ¬¸»·® ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ò ˲¼»® ¬¸» ß½¬ô «°±² ®»½»·°¬ ±º ¿ ª»¬»®¿²Ž-
¬¸» ª»¬»®¿² ¿²¼ ²±¬·º§ ¸·³ ±º ¿²§ º«®¬¸»® »ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞß ®»¯«·®»- ·² ±®¼»®
¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸» ½´¿·³ò ×¼ò ̸» Ê»¬»®¿²- Í»®ª·½» λ°®»-»²¬¿¬·ª» ³«-¬ -»²¼ ¬¸»
ª»¬»®¿² ¿ •¼«¬§ ¬± ²±¬·º§ ´»¬¬»®Œ ¼»¬¿·´·²¹ ©¸¿¬ ·²º±®³¿¬·±² ¬¸» ª»¬»®¿² ·- »¨°»½¬»¼
¬± °®±ª·¼» ¿²¼ ©¸¿¬ »ª·¼»²½» ¬¸» ÊÞß ©·´´ -»»µ ±² ¸·- ¾»¸¿´º «²¼»® ¬¸» Ê»¬»®¿²-
Ý´¿·³- ß--·-¬¿²½» ß½¬ò ײ ¿½½±®¼¿²½» ©·¬¸ ·¬- •¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ «²¼»® ¬¸» ß½¬ô ¬¸»
ÊÞß ³«-¬ -»»µ ¿´´ ¹±ª»®²³»²¬ ®»½±®¼- ¬¸¿¬ ³¿§ °»®¬¿·² ¬± ¬¸» ½´¿·³ô ·²½´«¼·²¹ô
·²¬»® ¿´·¿ô -»®ª·½» °»®-±²²»´ ¿²¼ ³»¼·½¿´ ®»½±®¼-ô Êß ³»¼·½¿´ ®»½±®¼-ô ¿²¼ -±½·¿´
ïð
øòòò½±²¬·²«»¼÷
½±²ª·²½·²¹ »ª·¼»²½» ¬± ¬¸» ½±²¬®¿®§ ò ò ò ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ´¿§ ¬»-¬·³±²§ ¿´±²» ³¿§
»-¬¿¾´·-¸ ¬¸» ±½½«®®»²½» ±º ¬¸» ½´¿·³»¼ ·²ó-»®ª·½» -¬®»--±®òŒ÷ ß½½±®¼·²¹ ¬± α²¿´¼
ß«³»²¬ô º±®³»®´§ Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±® Þ»²»º·¬-ô ¬¸·- ¿¼¼·¬·±²¿´
®»¯«·®»³»²¬ ®»²¼»®- ÐÌÍÜó¾¿-»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬ ½´¿·³- ¿³±²¹ ¬¸» ³±-¬ ¼·ºº·½«´¬
½´¿·³- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¿¼¶«¼·½¿¬»-ò Í°»½·º·½¿´´§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-
±º¬»² ³¿µ» ³·-¬¿µ»- ½±³°´»¬·²¹ ¬¸»·® ¿°°´·½¿¬·±² º±®³- ¿²¼ -«¾³·¬¬·²¹ »ª·¼»²½» ·²
-«°°±®¬ ±º ¬¸»·® ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ô ¿²¼ ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³ ÐÌÍÜ ¸¿¼ ¿
°¿®¬·½«´¿®´§ ¸¿®¼ ¬·³» º«®²·-¸·²¹ ¬¸» ·²º±®³¿¬·±² °®±°»®´§ò É» ²±¬»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬
¬¸» Êß ®»½»²¬´§ ¿³»²¼»¼ ·¬- ®»¹«´¿¬·±²- •¾§ ´·¾»®¿´·¦·²¹ ·² -±³» ½¿-»- ¬¸»
»ª·¼»²¬·¿®§ -¬¿²¼¿®¼ º±® »-¬¿¾´·-¸·²¹ ¬¸» ®»¯«·®»¼ ·²ó-»®ª·½» -¬®»--±®Œ ¬± ³¿µ» ·¬
-·³°´»® º±® ª»¬»®¿²- ¬± º·´» ½´¿·³- º±® ÐÌÍÜ ¾¿-»¼ ±² -¬®»--±®- •®»´¿¬»¼ ¬± ¬¸»
ª»¬»®¿²Ž- º»¿® ±º ¸±-¬·´» ³·´·¬¿®§ ±® ¬»®®±®·-¬ ¿½¬·ª·¬§òŒ ͬ®»--±® Ü»¬»®³·²¿¬·±²- º±®
б-¬¬®¿«³¿¬·½ ͬ®»-- Ü·-±®¼»®ô éë Ú»¼ò λ¹ò íçôèìíô íçôèìí øÖ«´§ ïíô îðïð÷å -»» íè
ÝòÚòÎò y íòíðìøº÷øí÷ øîðïð÷ò
ïç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 20 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
-»½«®·¬§ ®»½±®¼-ò ̸» •¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ ¿´-± ®»¯«·®»- ¬¸» ÊÞß ¬± «²¼»®¬¿µ»
®»½±®¼- ·¼»²¬·º·»¼ ¾§ ¬¸» ª»¬»®¿²ô ·º ¬¸» ª»¬»®¿² º«®²·-¸»- ¬¸» ÊÞß ©·¬¸ ¿ -·¹²»¼
®»´»¿-» º±®³ò Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» ê𠼿§- ¬± ®»-°±²¼ ¬± ¬¸» •¼«¬§ ¬± ²±¬·º§ ´»¬¬»®Œ ¿²¼ ¬±
Í»½¬·±² ëïðíß ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ß--·-¬¿²½» ß½¬ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞߎ-
¬± ½±²º·®³ ¬¸¿¬ ¿ ¼·-¿¾·´·¬§ »¨·-¬- ¿²¼ ¬± ¿--»-- ¬¸» ³»¼·½¿´ ·³°´·½¿¬·±²- ±º ¬¸¿¬
¼·-¿¾·´·¬§ ·² ±®¼»® ¬± ¿--·-¬ ¬¸» ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬±® ·² ¼»¬»®³·²·²¹ ¬¸» °»®½»²¬¿¹» ¬¸»
ª»¬»®¿² ©·´´ ¾» ½±²-·¼»®»¼ ¼·-¿¾´»¼ °«®-«¿²¬ ¬± ¬¸» ÊÞߎ- ®¿¬·²¹ -½¸»¼«´»ò ̸»
ÊÞß ¿®®¿²¹»- ¿²¼ °¿§- º±® ݱ³°»²-¿¬·±² ¿²¼ л²-·±² Û¨¿³·²¿¬·±²-ô ¿²¼ ¬¸»
½«®®»²¬ ©¿·¬ ¬·³» º±® -«½¸ »¨¿³·²¿¬·±²- ·- ¿°°®±¨·³¿¬»´§ íðóíë ¼¿§-ò ײ¼·ª·¼«¿´-
©¸± ¸¿ª» ¾»»² ¬®»¿¬»¼ º±® ¿ ®»½±¹²·¦»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ô -«½¸ ¿- ÐÌÍÜô ¿¬ ¿ ÊØß
îð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 21 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Û¨¿³·²¿¬·±²ò
ª»¬»®¿²Ž- ¼·-¿¾·´·¬§ ·- -»®ª·½» ½±²²»½¬»¼ô ¿²¼ô ·º ·¬ ·-ô ¿--·¹²- ¿ ®¿¬·²¹ ¬± ¸·- ½´¿·³ò
ß°°®±¨·³¿¬»´§ èè °»®½»²¬ ±º ¿´´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ¿®» ¿¬ ´»¿-¬ °¿®¬·¿´´§ ¹®¿²¬»¼ò ̸»
®¿¬·²¹ ¹·ª»² ±°»®¿¬»- ±² ¿ -´·¼·²¹ -½¿´» º®±³ ¦»®± °»®½»²¬ ¼·-¿¾´»¼ ¬± ïðð °»®½»²¬
º®±³ üïîí °»® ³±²¬¸ º±® ¿ ¬»² °»®½»²¬ ®¿¬·²¹ ¬± üîôêéí °»® ³±²¬¸ º±® ¿ ïðð °»®½»²¬
Ü«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¿ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³ ¬± ¸·- ´±½¿´ ÊÞß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½»ô
ïï
ÊÍÑ- ¿®» ²±¬ ¿ºº·´·¿¬»¼ ©·¬¸ ¬¸» Êßò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·² -±³»
½¿-»-ô ¬¸» Êß °®±ª·¼»- ÊÍÑ- ©·¬¸ ±ºº·½» -°¿½» ·² ·¬- ÊÞß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½»-ô
½±³°«¬»® -§-¬»³-ô ¿²¼ ¿½½»-- ¬± Êß ¼¿¬¿¾¿-»-ò ̸» ½±«®¬ ¿´-± º±«²¼ô ¸±©»ª»®ô
¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¼±»- ²±¬ °®±ª·¼» ¬®¿·²·²¹ ¬± ÊÍÑ- ®»¹¿®¼·²¹ ¸±© ¬± ¿--·-¬ ª»¬»®¿²-ô
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
îï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 22 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
׺ ¿ ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» ®¿¬·²¹ ¿½½±®¼»¼ ¸·³ ¾§ ¬¸» ®¿¬·²¹- -°»½·¿´·-¬
·² ¸·- ´±½¿´ λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¸» ³¿§ ¿°°»¿´ò ̸» ³«´¬·ó°¸¿-» ¿°°»¿´- °®±½»-- ·-ô
¸±©»ª»®ô »¨¬®»³»´§ ¼·ºº·½«´¬ ¬± ²¿ª·¹¿¬»ô »-°»½·¿´´§ º±® ¬¸±-» -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´
¼·-¿¾·´·¬·»- -«½¸ ¿- ÐÌÍÜô ¿²¼ »³¾¿®µ·²¹ «°±² ¿² ¿°°»¿´ ³¿§ ¼»´¿§ ¿ ª»¬»®¿²Ž-
º·´·²¹ ¿ ¼·®»½¬ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ©·¬¸ ¬¸¿¬ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»ò
ß Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ³¿§ ¾» º·´»¼ ©·¬¸·² ±²» §»¿® ±º ¬¸» ·--«¿²½» ±º ¬¸» ÊÞß
λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ®¿¬·²¹- ¼»½·-·±²ò ̸» ª»¬»®¿² ³¿§ ¿°°»¿´ ¿²§ °¿®¬ ±º ¬¸» ®¿¬·²¹
¼·-¿¾·´·¬§ ¿--·¹²»¼ ¬± ¬¸» ª»¬»®¿²ô ±® ¬¸» »ºº»½¬·ª» ¼¿¬» ±º ¬¸» ¼·-¿¾·´·¬§ò Ü«®·²¹ ¬¸»
¿°°»¿´- °®±½»--ô ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ®»½±®¼ ®»³¿·²- ±°»²ô ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ³¿§ -«¾³·¬
-»²¼- ¬¸» ª»¬»®¿² ¿² »´»½¬·±² ´»¬¬»® ¿-µ·²¹ ¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ½¸±±-» ¾»¬©»»² ¬©± ²±²ó
»¨½´«-·ª» ¿°°»¿´- °®±½»--»-æ øï÷ ¼» ²±ª± ®»ª·»© ±º ¸·- ½´¿·³ ¾§ ¿ Ü»½·-·±² λª·»©
ïï
øòòò½±²¬·²«»¼÷
¿²¼ ¬¸¿¬ ¿´´ ±º ¬¸» ÊÍÑ- ½±³¾·²»¼ ½¿²²±¬ ³»»¬ ¬¸» ²»»¼- ±º ¿´´ ¬¸» ª»¬»®¿²-
-»»µ·²¹ ¾»²»º·¬-ò
îî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 23 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ѻº·½»® ø¿ -»²·±® ®¿¬·²¹- -°»½·¿´·-¬÷ ©¸± ·- »³°±©»®»¼ ¬± ®»ª»®-» ¬¸» ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹
Ý¿-» ¾§ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»ô °®±ª·¼·²¹ ¿ ³±®» ¼»¬¿·´»¼ ®¿¬·±²¿´» º±® ¬¸» «²¼»®´§·²¹
Í»» íè ËòÍòÝò y éïðëò ß ª»¬»®¿² ·- »²¬·¬´»¼ ¬± ®»¬¿·² °¿·¼ ½±«²-»´ ¿¬ ¬¸·- -¬¿¹» ±º
׺ ¬¸» ª»¬»®¿² »´»½¬- ¼» ²±ª± ®»ª·»© ¾§ ¿ Ü»½·-·±² λª·»© Ѻº·½»®ô ¿²¼ ¬¸¿¬
±ºº·½»® ®»-±´ª»- -±³»ô ¾«¬ ²±¬ ¿´´ ±º ¬¸» ¿°°»¿´ô ±® ·º ¬¸» ±ºº·½»® º¿·´- ¬± ®»-±´ª» ¬¸»
¿°°»¿´ô ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ©·´´ ¾» °®»°¿®»¼ ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ³¿§ °«®-«» ¿
º±®³¿´ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ò ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼»½·¼»- ¬± º·´» ¿
º±®³¿´ ¿°°»¿´ ©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼ô ¬¸» ª»¬»®¿² ³«-¬ º·´» ¿ Êß Ú±®³ ç ©·¬¸ ¸·- ´±½¿´
λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ©·¬¸·² ê𠼿§- ±º ®»½»·ª·²¹ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸»
©¸·½¸»ª»® ·- ´±²¹»®ò Í»» íè ËòÍòÝò y éïðëø¼÷øí÷ò ̸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ³«-¬ ¬¸»²
½»®¬·º§ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ò íè ÝòÚòÎò y ïçòíëò
ß ª»¬»®¿² ©¸± ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼Ž- ¼»½·-·±² ½¿² º«®¬¸»® ¿°°»¿´ ¬¸»
îí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 24 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ò±ª»³¾»® ïèô ïçèèô Ы¾ò Ôò Ò±ò ïðëóêèéòïî ß ª»¬»®¿² ½´¿·³¿²¬ ³«-¬ º·´» ¿ ²±¬·½»
±º ¿°°»¿´ ©·¬¸ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ©·¬¸·² ïî𠼿§- ±º ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž
¿¼ª»®-» ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¬± ¬¸» ËòÍò ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® ¬¸»
Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ô ©¸·½¸ ¸¿- ¿«¬¸±®·¬§ ¬± •¼»½·¼» ¿´´ ®»´»ª¿²¬ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿©ôŒ íè
ËòÍòÝò y éîêïø¿÷ô ¿²¼ ¸» ³¿§ «´¬·³¿¬»´§ °»¬·¬·±² º±® ½»®¬·±®¿®· ·² ¬¸» Í«°®»³»
Ó±®» ¬¸¿² èíðôððð ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ¿®» º·´»¼ ©·¬¸ ¬¸» ÊÞß »¿½¸ §»¿®ò Ѳ
ß°®·´ ïîô îððèô ¬¸»®» ©»®» ìððôìëð ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼
¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² °»²¼·²¹ ¾»º±®» ¬¸» ÊÞßò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬
¾»·²¹ º·´»¼ ¾§ ¿ ª»¬»®¿² ¿²¼ º±«® °»®½»²¬ ±º ¿´´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- °®±½»»¼ ¬± ¿² ¿°°»¿´
ª¿®·±«- ¬·³» ´·³·¬-ô ¿²¼ ¿ º¿·´«®» ¬± ¬·³»´§ º·´» ¿¬ ¿²§ °±·²¬ ·² ¬¸» °®±½»-- ½¿² ®»-«´¬
ïî
̸» ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ¸¿- -»ª»² ¶«¼¹»-ô ©¸± ¿®»
¿°°±·²¬»¼ ¾§ ¬¸» Ю»-·¼»²¬ ¿²¼ ½±²º·®³»¼ ¾§ ¬¸» Í»²¿¬» ¬± -»®ª» ¿ º·º¬»»²ó§»¿®
¿°°±·²¬³»²¬ò
îì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 25 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
·² º±®º»·¬«®» ±º ¬¸» ¿°°»¿´òïí ײ ½±²¬®¿-¬ô ¬¸» ÊÞß ·- ²±¬ -«¾¶»½¬ ¬± ¿²§ -¬¿¬«¬±®§ ±®
-»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ô °¿®¬·½«´¿®´§ ©¸»² -«½¸ ½´¿·³- ¿®»
¿°°»¿´»¼ò ̸» ÊÞߎ- -¬¿¬»¼ ¹±¿´ ·- ¬± °®±½»-- ¿´´ ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ©·¬¸·² ïîë
¼¿§-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ·¬ ¬¿µ»-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ïèî ¼¿§- º±® ¿
½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²ò ײ¼»»¼ô ¿- ±º ß°®·´ ïîô îððèô ¬¸»®»
©»®» ïðïôðïç ®¿¬·²¹ó®»´¿¬»¼ ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¸¿¼ ¾»»² °»²¼·²¹ º±® ±ª»® ïè𠼿§-ò ̸»
¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ¾»½¿«-» ±º ¬¸» ·²¸»®»²¬ ½±³°´»¨·¬·»- ·² °®±ª·²¹ ¿ ÐÌÍÜ
Ѻº·½»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·² îððè ·¬ ¬±±µ ¿°°®±¨·³¿¬»´§ îêï ¼¿§- º±® ¿
λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ³¿·´ ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ¬± ¬¸» ª»¬»®¿²ò ײ -±³» ½¿-»-ô
ïí
Ú±´´±©·²¹ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ®»½»²¬ ¼»½·-·±² ·² Ø»²¼»®-±² »¨ ®»´ò
Ø»²¼»®-±² ªò ͸·²-»µ·ô ïíï Íò ݬò ïïçé øîðïï÷ô ¬¸» ïîð󼿧 ¼»¿¼´·²» ©·¬¸·² ©¸·½¸
ª»¬»®¿²- ³¿§ º·´» ¿² ¿°°»¿´ º®±³ ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ¬± ¬¸» Ê»¬»®¿²-
ݱ«®¬ ·- ²± ´±²¹»® ¬®»¿¬»¼ ¿- ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ò ×¼ò ¿¬ ïîðêò ̸» ¼»¿¼´·²» ·-
²»ª»®¬¸»´»-- -¬®·½¬ô ¿²¼ ·¬ ®»³¿·²- «²½´»¿® ©¸»¬¸»® ·¬ ·- -«¾¶»½¬ ¬± »¯«·¬¿¾´» ¬±´´·²¹
±® ¿²§ ±¬¸»® »¨½»°¬·±²ò ×¼ò ¿¬ ïîðê ú ²òìò
îë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 26 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ª»¬»®¿²- ¸¿¼ ¬± ©¿·¬ ³±®» ¬¸¿² ïôðð𠼿§- º±® ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ·--«» ¬¸»
ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ «°±² ®»½»·°¬ ±º ¬¸» ͬ¿¬»³»²¬
±º ¬¸» Ý¿-»ô ·¬ ¬±±µ ¬¸» ª»¬»®¿² ìí ¼¿§-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ¬± º·´» ¿ Ú±®³ ç -«¾-¬¿²¬·ª»
¿°°»¿´ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬¸»² º±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¬±±µ ëéí ¼¿§-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô º±® ¬¸»
®»½»·°¬ ±º ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- Ú±®³ ç Š ¿ ³»®»´§ ³·²·-¬»®·¿´ ¿½¬ò ͱ³» ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ¸¿¼
¬± ©¿·¬ ³±®» ¬¸¿² ïôðð𠼿§- º±® ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¬¸»·® ¿°°»¿´ ¬± ¬¸»
Þ±¿®¼ò
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ©¸± ¿°°»¿´ ¼·®»½¬´§ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ©¿·¬ô
±² ¿ª»®¿¹»ô ííê ¼¿§- º±® ¬¸» Þ±¿®¼ ¬± ·--«» ¿ ¼»½·-·±² ·² ¬¸»·® ½¿-»-ò ͱ³»
Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ¶«¼¹»ò ̸±-» ª»¬»®¿²- ©¸± ®»½»·ª» ¸»¿®·²¹- ¿®» ³±®» ´·µ»´§ ¬±
°®»ª¿·´ ±² ¬¸»·® ¿°°»¿´ô ¾«¬ ¬¸»§ ³«-¬ ©¿·¬ ¿² ¿ª»®¿¹» ±º ìëë ¼¿§- º±® ¬¸¿¬ ¸»¿®·²¹ò
¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ·²·¬·¿´ ¼»½·-·±²ô -»»µ·²¹ ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-»ô ¿²¼ ¬¸»²
º·´» ¿² ¿°°»¿´ ©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¬¿µ»- ±² ¿ª»®¿¹» ïôìïç
¼¿§- øíòç §»¿®-÷ º®±³ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ·²·¬·¿´ º·´·²¹ ±º ¬¸» Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ¬±
¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ®»½»·ª·²¹ ¿ ¼»½·-·±² º®±³ ¬¸» Þ±¿®¼ò ׬ ¬¸»®»º±®» ¬¿µ»- ¿°°®±¨·³¿¬»´§
ìòì §»¿®- º®±³ ¬¸» ¼¿¬» ±º ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ·²·¬·¿´ º·´·²¹ ±º ¿ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸
îê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 27 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ ¬± ¬¸» º·²¿´ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼ ø²±¬ ·²½´«¼·²¹
¿²§ ¬·³» ¬¸¿¬ ³¿§ ¸¿ª» »´¿°-»¼ ¾»¬©»»² ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹
¼»½·-·±² ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- º·´·²¹ ±º ¸·- Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ô ©¸·½¸ ³¿§ ¾» «°
¬± ±²» §»¿®÷ò
Ü«®·²¹ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ °®±½»»¼·²¹- ·² ¬¸·- ½¿-»ô -»²·±® Êß ±ºº·½·¿´- ©»®»
¯«»-¬·±²»¼ ¿¾±«¬ ¬¸» »¨¬®¿±®¼·²¿®§ ¼»´¿§- ·² ¬¸» ÊÞߎ- ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¿°°»¿´
-§-¬»³ò Ò±²» ±º ¬¸±-» ±ºº·½·¿´-ô ¸±©»ª»®ô ©¿- ¿¾´» ¬± °®±ª·¼» ¬¸» ½±«®¬ ©·¬¸ ¿
-«ºº·½·»²¬ ¶«-¬·º·½¿¬·±² º±® ¬¸» ¼»´¿§- ·²½«®®»¼ò Þ®¿¼´»§ Ó¿§»-ô ¬¸» Ü·®»½¬±® ±º
ݱ³°»²-¿¬·±² ¿²¼ л²-·±² Í»®ª·½»- ¿¬ ¬¸» ÊÞßô ¬»-¬·º·»¼ ¿¬ ¿ ¼»°±-·¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸»
ÊÞß ¸¿¼ ²±¬ •³¿¼» ¿ ½±²½»®¬»¼ »ºº±®¬ ¬± º·¹«®» ±«¬ ©¸¿¬ Å©¿Ã- ½¿«-·²¹Œ ¬¸»
´»²¹¬¸§ ¼»´¿§- ·² ·¬- ®»-±´«¬·±² ±º ¬¸» ¿°°»¿´- ±º ª»¬»®¿²- ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó
½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²ò ß²¼ ¿¬ ¬®·¿´ô Ö¿³»- Ì»®®§ô ¬¸»
ݸ¿·®³¿² ±º ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ô ©¿- «²¿¾´» ¬± »¨°´¿·² ¬¸» ´»²¹¬¸§
̸» ®»½±®¼ ¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ »®®±®- ³¿¼» ¾§ ®¿¬·²¹-
-°»½·¿´·-¬- ¿¬ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´ °´¿§ ¿ -·¹²·º·½¿²¬ ®±´» ·² ¬¸» ´»²¹¬¸§ ¼»´¿§-
¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- »¨°»®·»²½» ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³-ò Ѳ ¿ª»®¿¹»ô ¬¸» Þ±¿®¼
¿ºº·®³- ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ¼·-°±-·¬·±² ±º ¿ ½¿-» ±²´§ ìð °»®½»²¬ ±º ¬¸» ¬·³»ô ¹®¿²¬-
¿ ª»¬»®¿²Ž- ¿°°»¿´ îð °»®½»²¬ ±º ¬¸» ¬·³»ô ¿²¼ ®»³¿²¼- ¬¸» ½¿-» ¬± ¬¸» ÊÞß º±®
îé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 28 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
®»³¿²¼- ¿®» -±ó½¿´´»¼ •¿ª±·¼¿¾´» ®»³¿²¼-ôŒ ¼»º·²»¼ ¿- ±½½«®®·²¹ ©¸»² •¿² »®®±® ·-
³¿¼» ¾§ ¬¸» ÎÅ»¹·±²¿´Ã Ñźº·½»Ã ¾»º±®» ·¬ ½»®¬·º·»- ¬¸» ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þű¿®¼ÃòŒ ̸»
¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿´³±-¬ ¸¿´º ±º ¬¸» •¿ª±·¼¿¾´» ®»³¿²¼-Œ ¾»¬©»»² Ö¿²«¿®§ ïô
îððèô ¿²¼ Ó¿®½¸ íïô îððèô ±½½«®®»¼ ¿- ¿ ®»-«´¬ ±º ª·±´¿¬·±²- ¾§ ÊÞß »³°´±§»»- ±º
¬¸»·® ¼«¬§ ¬± ¿--·-¬ ª»¬»®¿²-ò ß°°®±¨·³¿¬»´§ éë °»®½»²¬ ±º ¬¸» ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¿®»
®»³¿²¼»¼ ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²- ß°°»¿´ ¿®» -«¾-»¯«»²¬´§ ¿°°»¿´»¼ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼
¿ -»½±²¼ ¬·³»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¬¿µ»- ¬¸» Þ±¿®¼ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ïìç
¼¿§- ¬± ®»²¼»® ¿ -»½±²¼ ¼»½·-·±² ±² ¿ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ·¬ ¸¿- ¿´®»¿¼§ ®»³¿²¼»¼ ±²½» ¬±
¬¸» ÊÞßò
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô º±´´±©·²¹ ®»³¿²¼ô ·¬ ¬¿µ»- ¬¸» ÊÞß ¿² ¿ª»®¿¹»
½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ô ±® ¬± ®»¬«®² ·¬ ±²½» ¿¹¿·² ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ò ׬ ¬¿µ»- »ª»² ´±²¹»®ô
ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³ -»®·±«- ¼·-¿¾·´·¬·»-ô ·²½´«¼·²¹ ÐÌÍÜô -«ºº»® -«¾-¬¿²¬·¿´ ¿²¼
-»ª»®» ¿¼ª»®-» ½±²-»¯«»²½»- ¿- ¿ ®»-«´¬ ±º ¬¸·- ´»²¹¬¸§ ¼»´¿§ò ײ ¶«-¬ ¬¸» -·¨
³±²¬¸- ¾»¬©»»² ѽ¬±¾»® îððé ¿²¼ ß°®·´ îððèô ¿¬ ´»¿-¬ ïôìêé ª»¬»®¿²- ¼·»¼ ¼«®·²¹
îè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 29 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ѳ Ö«´§ îíô îððéô Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-» ¿²¼ Ê»¬»®¿²- ˲·¬»¼ º±®
Ì®«¬¸ º·´»¼ ¿ ½±³°´¿·²¬ ·² ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -»»µ·²¹ ¼»½´¿®¿¬±®§ ¿²¼ ·²¶«²½¬·ª»
®»´·»ºô ±² ¾»¸¿´º ±º ¬¸»³-»´ª»-ô ¬¸»·® ³»³¾»®-ô ¿²¼ ¿ °«¬¿¬·ª» ½´¿-- ½±³°±-»¼ ±º ¿´´
ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ©¸± ¿®» »´·¹·¾´» º±® ±® ®»½»·ª» Êß ³»¼·½¿´ -»®ª·½»-ô ¿²¼
½´¿·³-òïì
É·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ¬¸» ÊØߎ- ¼«¬§ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô
¬¸» Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» º±´´±©·²¹ ÊØß °®¿½¬·½»- ¿²¼ °®±½»¼«®»-ô ©¸·½¸ô ¬¸»§
°®±½»--æ
øï÷ ÊØß ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©¿·¬·²¹ ´·-¬- ¿®» »¨¬®»³»´§ ´±²¹ô ®»-«´¬·²¹ ·²
´»²¹¬¸§ ¼»´¿§- ¿²¼ ·² -±³» ½¿-»- •¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¿²§ ½¿®»ôŒ ¿²¼ ¬¸»®» ¿®» ²±
¬®¿²-°¿®»²¬ °®±½»¼«®»- ·² °´¿½» º±® ¿ ª»¬»®¿² ¬± ¿°°»¿´ ¸·- °´¿½»³»²¬ ±² -«½¸
¿ ©¿·¬·²¹ ´·-¬
ïì
Ò±¬ ¿´´ ±º ¬¸»-» ½´¿·³- ¿®» ³¿·²¬¿·²»¼ ±² ¿°°»¿´ô ¿²¼ ¬¸·- ±°·²·±²
¿¼¼®»--»- ±²´§ ¬¸±-» ¬¸¿¬ ¿®»ò
îç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 30 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
øí÷ ̸» ÊØß ¸¿- ²± °®±½»¼«®» ¬¸®±«¹¸ ©¸·½¸ Ê»¬»®¿²- ½¿² ±¾¬¿·² »¨°»¼·¬»¼
®»´·»º ·² «®¹»²¬ ½¿-»- -«½¸ ¿- ¿² ·³³·²»²¬ -«·½·¼» ¬¸®»¿¬
¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ô ¬¸» Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´·¬§ ±º ¬¸»
øï÷ ̸» ÊÞß ¿½¬- ¿- ¾±¬¸ ¬¸» ¬®·»® ±º º¿½¬ ¿²¼ ¿¼ª»®-¿®§ ¿¬ ¬¸» λ¹·±²¿´
Ѻº·½» -¬¿¹» ±º ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼
¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-
øî÷ ̸»®» ¿®» ²± ²»«¬®¿´ ¶«¼¹»- ±® ¬®·¿´ó´·µ» °®±½»¼«®»- ¿¬ ¬¸» ÊÞß Î»¹·±²¿´
Ѻº·½» -¬¿¹» ±º ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼
¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-
øê÷ ̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¸¿- ¿ ´·³·¬»¼ ®±´» ¿²¼ ·- «²¿¾´» ¬± ¿©¿®¼ ·²¶«²½¬·ª»
±® ¼»½´¿®¿¬±®§ ®»´·»º
íð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 31 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
øè÷ ̸» ¿¬¬±®²»§Ž- º»» °®±¸·¾·¬·±² ±º íè ËòÍòÝò y ëçðìø½÷øï÷ ¿²¼ ¬¸» ®»´¿¬»¼
°®±ª·-·±² º±® ½®·³·²¿´ °»²¿´¬·»-ô íè ËòÍòÝò y ëçðë °®»¶«¼·½» ª»¬»®¿²- ¾§
½«®¬¿·´·²¹ ¬¸»·® ¿¾·´·¬§ ¬± ¾®·²¹ -«·¬
øî÷ Ê»¬»®¿²- ¿®» ²±¬ ¾¿®®»¼ º®±³ °«®-«·²¹ ®»³»¼·»- ·² ¬¸» º»¼»®¿´ ½±«®¬-
øí÷ Ю±ª·¼» º®»» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ¿´´ ®»¬«®²·²¹ ª»¬»®¿²- º±® ¬¸» ³¿¨·³«³
°»®·±¼ -°»½·º·»¼ ·² íè ËòÍòÝò y ïéïðø»÷øï÷øî÷ øë §»¿®-÷ ïë
øì÷ Û¨°¿²¼ ¬¸» ÊØß ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»-- ¬± ¿´´±© º±® ¿°°»¿´- ±º
¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´·²¹ ¼»´¿§- º±® ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»
ïë
Ê»¬»®¿²-Ž- ½±³°´¿·²¬ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¬¸·- °»®·±¼ ·- •¬©± §»¿®-òŒ ̸» -¬¿¬«¬»ô
¸±©»ª»®ô -°»½·º·»- ¬¸¿¬ ¬¸» ®»´»ª¿²¬ °»®·±¼ ·- º·ª» §»¿®-ò Í»» íè ËòÍòÝò
y ïéïðø»÷øï÷øÜ÷ô ø»÷øí÷øÝ÷ø·÷ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±®®»½¬´§ º±«²¼ •¬¸¿¬ ¬¸·- ´¿²¹«¿¹»
½®»¿¬»Å-à ¿² »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ¸»¿´¬¸ ½¿®» º±® ª»¬»®¿²- º±® º·ª» §»¿®- ¿º¬»® -»°¿®¿¬·±²
º®±³ ¿½¬·ª» ¼«¬§òŒ
íï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 32 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» Êß º·´»¼ ¿ ³±¬·±² ¬± ¼·-³·--ô ©¸·½¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»²·»¼ò ߺ¬»®
Ê»¬»®¿²- ³±ª»¼ º±® ¿ °®»´·³·²¿®§ ·²¶«²½¬·±² ±² ¬¸»·® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³-ô ¬¸»
¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸»´¼ ¿² »ª·¼»²¬·¿®§ ¸»¿®·²¹ò ײ-¬»¿¼ ±º ®«´·²¹ ±² ¬¸» ³±¬·±² º±® ¿
°®»´·³·²¿®§ ·²¶«²½¬·±²ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»º»®®»¼ ·¬- ®«´·²¹ ¿²¼ ³»®¹»¼ ¬¸» ¸»¿®·²¹
©·¬¸ ¿ ¬®·¿´ ±² ¬¸» ³»®·¬-ô ©¸·½¸ ¾»¹¿² -·¨ ©»»µ- ´¿¬»®ò ̸» ¬®·¿´ ¿¼¼®»--»¼ ¾±¬¸
Ê»¬»®¿²-Ž- ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³- ¿²¼ ¬¸»·® ½±³°»²-¿¬·±² ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ½´¿·³-ò
¼·-½±ª»®§ô ¿²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ±ª»®®«´»¼ ¬¸» ±¾¶»½¬·±²-ò ̱ ³»»¬ ¬¸» ¿¼ª¿²½»¼
¬®·¿´ ¼¿¬»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½®»¿¬»¼ ¿ ³±¼·º·»¼ô »¨°»¼·¬»¼ ¼·-½±ª»®§ -½¸»¼«´»ò Ѳ
¿°°»¿´ô Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¬©± ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹- Š ±²» ®»´¿¬·²¹ ¬± ¬¸» °®±¼«½¬·±²
±º -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ¿²¼ ¬¸» ±¬¸»® ®»´¿¬·²¹ ¬± ¿² ·²¬»®®±¹¿¬±®§ ½±²½»®²·²¹ ¬¸»
λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´ Š ©¸·½¸ ¿®» ¿¼¼®»--»¼ º«®¬¸»® ·² ¬¸» ß²¿´§-·-ô ·²º®¿ò
íî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 33 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ê»¬»®¿²- ¿®¹«» ¬¸¿¬ô ·² »¿½¸ ·²-¬¿²½»ô ¬¸»§ ©»®» -«¾-¬¿²¬·¿´´§ °®»¶«¼·½»¼ ¾§ ¬¸»
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸»´¼ ¿ -»ª»²ó¼¿§ ¾»²½¸ ¬®·¿´ò Ì©± ³±²¬¸- ´¿¬»®ô ¬¸»
ݱ²½´«-·±²- ±º Ô¿©ò Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-» ªò л¿µ»ô ëêí Úò Í«°°ò î¼ ïðìç
øÒòÜò Ý¿´ò îððè÷ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿¼ -¬¿²¼·²¹ ¬± ¾®·²¹
-«·¬ ±² ¾»¸¿´º ±º ¬¸»·® ³»³¾»®-ô ¾»½¿«-» ¬¸» ·²¬»®»-¬- ¿¬ -¬¿µ» ·² ¬¸» ½¿-» ©»®»
-«ºº»®»¼ ·²¶«®·»- ·² º¿½¬ô ¬¸»®» ©¿- ¿ ½¿«-¿´ ½±²²»½¬·±² ¾»¬©»»² ¬¸» ·²¶«®·»- ¿²¼ ¬¸»
Êߎ- ½±²¼«½¬ô ¿²¼ ¬¸» ®»´·»º -±«¹¸¬ ©±«´¼ ´·µ»´§ ®»-«´¬ ·² ¬¸» ¿³»´·±®¿¬·±² ±º ¬¸»
·²¶«®·»-ò ëêí Úò Í«°°ò î¼ ¿¬ ïðéé ø½·¬·²¹ Ú®·»²¼- ±º ¬¸» Û¿®¬¸ô ײ½ò ªò Ô¿·¼´¿©
Û²ª¬´ò Í»®ª-òô ײ½òô ëîè ËòÍò ïêéô ïèï øîððð÷å Ô«¶¿² ªò Ü»º»²¼»®- ±º É·´¼´·º»ô ëðì
ïê
É» ¿¹®»» ©·¬¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ½±²½´«-·±² ±² ¬¸·- °±·²¬ô ¿²¼ ¬¸»
¹±ª»®²³»²¬ ¼±»- ²±¬ ½¸¿´´»²¹» ·¬ò Ê»¬»®¿²-Ž ³»³¾»®- ©±«´¼ ·²¼·ª·¼«¿´´§ ¸¿ª»
-¬¿²¼·²¹å ¬¸» •·²¬»®»-¬- Ŭ¸»§Ã -»»µÅà ¬± °®±¬»½¬ ¿®» ¹»®³¿²» ¬± ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²Å-ŽÃ
°«®°±-»Å-ÃŒå ¿²¼ ¾»½¿«-» ¬¸»·® ½¸¿´´»²¹» ·- ¿ -§-¬»³·½ ±²» -»»µ·²¹ °®±-°»½¬·ª»
®»´·»º Š ²±¬ ¿² ¿¬¬¿½µ ±² °¿-¬ô ·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²- Š •²»·¬¸»® ¬¸»
½´¿·³ ¿--»®¬»¼ ²±® ¬¸» ®»´·»º ®»¯«»-¬»¼ ®»¯«·®»- ¬¸» °¿®¬·½·°¿¬·±² ±º ·²¼·ª·¼«¿´
³»³¾»®- ·² ¬¸» ´¿©-«·¬òŒ Í»» Ø«²¬ ªò É¿-¸·²¹¬±² ͬ¿¬» ß°°´» ß¼ª»®¬·-·²¹
ݱ³³Ž²ô ìíî ËòÍò íííô íìí øïçéé÷ò
É» ²±¬» ¬¸¿¬ ·² ¿ ®»½»²¬ ½¿-»ô ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¿ ¼·ºº»®»²¬
ª»¬»®¿²-Ž ±®¹¿²·¦¿¬·±² ¼·¼ ²±¬ ¸¿ª» -¬¿²¼·²¹ ¬± ¾®·²¹ ¿ -«·¬ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» ÊÞß ±²
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
íí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 34 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ïê
øòòò½±²¬·²«»¼÷
¾»¸¿´º ±º ·¬- ³»³¾»®- ¾»½¿«-» ¬¸» -«·¬ »¨°®»--´§ -±«¹¸¬ ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º •¬¸»
¿ª»®¿¹» °®±½»--·²¹ ¬·³» ¿¬ »¿½¸ -¬¿¹» ±º ¬¸» ½´¿·³- °®±½»--òŒ Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º
ß³ò ªò ͸·²-»µ·ô ëçç Úòí¼ êëìô êêî øÜòÝò Ý·®ò îðïð÷ò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ô ²±¬·²¹ ¬¸¿¬
•¿² ¿--±½·¿¬·±² ¸¿- -¬¿²¼·²¹ ¬± -«» ±²´§ ·º ±²» ³»³¾»® ©±«´¼ ¸¿ª» -¬¿²¼·²¹ ±² ¸·-
±® ¸»® ±©² ®·¹¸¬ôŒ ·²¬»®°®»¬»¼ ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²Ž- ½´¿·³ ¿- ²±¬ -»»µ·²¹ ®»´·»º º±® ¿²
·²¶«®§ ¬± ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»® ±º ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²ô ¾»½¿«-» •¬¸» ¿ª»®¿¹»
°®±½»--·²¹ ¬·³» ¼±»- ²±¬ ½¿«-» ¿ºº·¿²¬- ·²¶«®§å ·¬ ·- ±²´§ ¬¸»·® °®±½»--·²¹ ¬·³» ¬¸¿¬
·- ®»´»ª¿²¬òŒ ×¼ò
Ø»®»ô ¾§ ½±²¬®¿-¬ô Ê»¬»®¿²- ½±³°´¿·² ±º ¿ ª¿®·»¬§ ±º ·²¶«®·»- ¿½¬«¿´´§ ¾»·²¹
»¨°»®·»²½»¼ ±® ´·µ»´§ ¬± ¾» »¨°»®·»²½»¼ ·² ¬¸» ²»¿® º«¬«®» ¾§ ¬¸»·® ³»³¾»®-ô
·²½´«¼·²¹ -¬¿´´»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³- °»²¼·²¹ ·² ¬¸» ÊÞßô ¿²¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¬¸¿¬ ·-
¼»¬»®·±®¿¬·²¹ ·² ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¬®»¿¬³»²¬ ¾§ ¬¸» ÊØßò ̸»§ ¿´´»¹» ¬¸¿¬ ¬¸±-»
·²¶«®·»- ¿®» ½¿«-»¼ ¾§ ¬¸» Êߎ- -§-¬»³·½ º¿·´«®»-ô °¿®¬·½«´¿®´§ ¬¸» ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬»
°®±½»¼«®»- º±® °®±½»--·²¹ ª»¬»®¿²- ®»¯«»-¬- º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» º®±³ ¬¸» ÊØß ±®
½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¾§ ¬¸» ÊÞßô ¿²¼ ¬¸¿¬ ¿°°®±°®·¿¬» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ©±«´¼
®»¼®»-- ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ·²¶«®·»- ¾§ »²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» -»®ª·½»- ¿²¼ ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸
¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ¿®» ¼»´·ª»®»¼ ¾»º±®» ·¬ ·- ¬±± ´¿¬» Š ·ò»òô ¾»º±®» ¬¸»·® ·´´²»--»-
©±®-»² ±® ®»-«´¬ ·² ¬¸»·® ¼»¿¬¸-ô ¿²¼ ¾»º±®» ¬¸»·® º¿³·´·»- ¿®» º·²¿²½·¿´´§ ®«·²»¼ò
Ê»¬»®¿²- ¼± ®»´§ «°±² ¿ª»®¿¹» ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ô ¿³±²¹ ³«½¸ ±¬¸»® ¼¿¬¿ ¿²¼
»ª·¼»²½»ô ¬± ·´´«-¬®¿¬» ¬¸±-» º¿·´«®»-ô ¾«¬ô «²´·µ» ·² Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-ô Ê»¬»®¿²- ¼±
²±¬ ¿´´»¹» ¬¸¿¬ ¬¸» •¿ª»®¿¹»Œ ©¿·¬ ¬·³»- ¬¸»³-»´ª»- ½¿«-» ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ·²¶«®·»-ò
ο¬¸»®ô ¬¸»§ ¿®¹«» ¬¸¿¬ ·¬ ·- ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ ®»¯«·®»¼ °®±½»¼«®¿´
-¿º»¹«¿®¼- ¬¸¿¬ ½¿«-»- ¬¸±-» ·²¶«®·»- ¿²¼ ¬¸» ¸·¹¸ ®·-µ ±º º«¬«®» ·²¶«®§ò ײ ¿ -«·¬ º±®
°®±-°»½¬·ª» ®»´·»ºô ¬¸¿¬ °±¬»²¬·¿´ º±® ·³³»¼·¿¬» ¸¿®³ ·- -«ºº·½·»²¬ ¬± »-¬¿¾´·-¸
±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ -¬¿²¼·²¹ò Í»»ô »ò¹òô Ú´±®·¼¿ ͬ¿¬» ݱ²º»®»²½» ±º ÒßßÝÐ ªò
Þ®±©²·²¹ô ëîî Úòí¼ ïïëíô ïïêð øïטּ Ý·®ò îððè÷ ø•É¸»² ¬¸» ¿´´»¹»¼ ¸¿®³ ·-
°®±-°»½¬·ª»ô ©» ¸¿ª» ²±¬ ®»¯«·®»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ °´¿·²¬·ºº- ²¿³» ²¿³»- űº
·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®-à ¾»½¿«-» »ª»®§ ³»³¾»® º¿½»- ¿ °®±¾¿¾·´·¬§ ±º ¸¿®³ ·² ¬¸» ²»¿®
¿²¼ ¼»º·²·¬» º«¬«®»òŒ÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ê»¬»®¿²- ³¿§ ®»°®»-»²¬ ¬¸»·® ³»³¾»®-
·²¬»®»-¬- ²±©å ·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®- ²»»¼ ²±¬ ©¿·¬ ¬± ¾®·²¹ ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³- «²¬·´ ·¬
·- ¬±± ´¿¬» ¬± ±¾¬¿·² ³»¿²·²¹º«´ ®»´·»ºò ݺò Í¿²¼«-µ§ ݱ«²¬§ Ü»³±½®¿¬·½ ﮬ§ ªò
Þ´¿½µ©»´´ô íèé Úòí¼ ëêëô ëéì øꬸ Ý·®ò îððì÷ ø•Åд¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²-à ¸¿ª» ²±¬
·¼»²¬·º·»¼ -°»½·º·½ ª±¬»®- ©¸± ©·´´ -»»µ ¬± ª±¬» ¿¬ ¿ °±´´·²¹ °´¿½» ¬¸¿¬ ©·´´ ¾»
¼»»³»¼ ©®±²¹ ¾§ »´»½¬·±² ©±®µ»®-ô ¾«¬ ¬¸·- ·- «²¼»®-¬¿²¼¿¾´» ò ò ò ò Åßà ª±¬»®
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
íì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 35 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
®»-°»½¬ ¬± ¬¸»·® ßÐß ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ÊØߎ- «²¬·³»´§ ¿²¼ñ±® ·²»ºº»½¬·ª» ¸»¿´¬¸½¿®»
Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ¬¸» ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³ ¼·¼ ²±¬ °»®¬¿·² ¬± ¿
¼·-½®»¬»ô •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ôŒ ¿²¼ ¬¸«- ·¬ ½±«´¼ ²±¬ ¾» ®¿·-»¼ «²¼»® ¬¸» ßÐßò Í»»
øîððì÷ò Ó±®»±ª»®ô ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ íè ËòÍòÝò y ïéïð •½±³³·¬- ¼»½·-·±²-
¿¾±«¬ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- ¼·-½®»¬·±²ôŒ ¿²¼ ¬¸¿¬ •½±«®¬-
¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± -«°°±®¬ ¿ ¼»¬»®³·²¿¬·±² ¬¸¿¬ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²
©¿- •«²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼Œ «²¼»® ¬¸» ßÐßô »ª»² ·º ¬¸» Êߎ- ¿½¬·±² ©»®»
®»ª·»©¿¾´»ò
ïê
øòòò½±²¬·²«»¼÷
½¿²²±¬ µ²±© ·² ¿¼ª¿²½» ¬¸¿¬ ¸·- ±® ¸»® ²¿³» ©·´´ ¾» ¼®±°°»¼ º®±³ ¬¸» ®±´´-ô ±®
´·-¬»¼ ·² ¿² ·²½±®®»½¬ °®»½·²½¬ô ±® ´·-¬»¼ ½±®®»½¬´§ ¾«¬ -«¾¶»½¬ ¬± ¿ ¸«³¿² »®®±® ¾§ ¿²
»´»½¬·±² ©±®µ»® ©¸± ³·-¬¿µ»²´§ ¾»´·»ª»- ¬¸» ª±¬»® ·- ¿¬ ¬¸» ©®±²¹ °±´´·²¹ °´¿½»ò ׬
·- ·²»ª·¬¿¾´»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ¬¸»®» ©·´´ ¾» -«½¸ ³·-¬¿µ»-ò ̸» ·--«»- Å°´¿·²¬·ºº-Ã
®¿·-» ¿®» ²±¬ -°»½«´¿¬·ª» ±® ®»³±¬»å ¬¸»§ ¿®» ®»¿´ ¿²¼ ·³³·²»²¬òŒ÷ò Ê»¬»®¿²- ¸¿ª»
-·³°´§ ¼±²» ¿ ¾»¬¬»® ¶±¾ ¿´´»¹·²¹ ¬¸» º¿½¬- ®»¯«·®»¼ ¬± »-¬¿¾´·-¸ ¬¸»·® -¬¿²¼·²¹ ¬¸¿²
¼·¼ ¬¸» °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±² ·² Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-ò
íë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 36 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º«®¬¸»® ®«´»¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¼·¼ ²±¬ ¸¿ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ±®¼»® ¬¸»
Êßô ©·¬¸·² ïë𠼿§-ô ¬± º«´´§ ·³°´»³»²¬ ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ¾»½¿«-»
Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ ©¿- ¾¿®®»¼ ¾§ ¬¸» ßÐß º±® ¬¸®»» -»°¿®¿¬» ®»¿-±²-ò Ú·®-¬ô ¬¸»
¿²¼ -°»»¼ ©·¬¸ ©¸·½¸ ¬¸» °´¿² ¸¿¼ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ Š ¬¸» -«ºº·½·»²½§ ±º ¿²
¿¹»²½§ ¿½¬·±²ô ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¿ ½±³°´¿·²¬ ¿¾±«¬ ¬¸» ¿¹»²½§Ž- º¿·´«®» ¬± ¿½¬ò Í»½±²¼ô
¾»½¿«-» ¬¸» ÓØÍÐ •½±²-·-¬- ±º îêë ®»½±³³»²¼¿¬·±²-Œ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ·¬
•¼«¾·±«-Œ ¬¸¿¬ ·¬ ½±«´¼ ¾» ½¸¿®¿½¬»®·¦»¼ ¿- •¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ¿²¼ º±«²¼ ¬¸¿¬
-«½¸ •®»½±³³»²¼¿¬·±²-Œ ©»®» ²±¬ •¿½¬·±²- ¬¸» Êß •·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»òŽŒ ̸·®¼ô
¿²¼ º·²¿´´§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿- ¬¸» ÓØÍÐ ©¿- ¿ º·ª»ó§»¿® °´¿² ¿²¼ ©¿-ô
¿¬ ¬¸» ¬·³» ±º ¬¸» ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ô ·² ·¬- º±«®¬¸ §»¿® ±º ·³°´»³»²¬¿¬·±²ô ·¬ ©¿- -¬·´´
±²¹±·²¹ô ¿²¼ ¬¸«- ©¿- ²±¬ ¿ º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ «-»¼ ¬¸» -¿³»
®¿¬·±²¿´» ¬± ®»¶»½¬ Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ ¬¸¿¬ ·¬ ±®¼»® ¬¸» Êß ¬± º«´´§ ·³°´»³»²¬ ¬¸»
¬·³»´§ ½¿®»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ²± ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ª·±´¿¬·±²ò ׬ ®»¿-±²»¼ ¬¸¿¬
©¸·´» ª»¬»®¿²- °®»-»²¬·²¹ ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ »³»®¹»²½·»- ¿®» ²±¬ ¬®»¿¬»¼
«²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§ ·² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»òŒ ̸» ½±«®¬ ¼»»³»¼ ¿¼»¯«¿¬» ¬¸» Êߎ-
íê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 37 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±²ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ íè ËòÍòÝò y ëïï °®»ª»²¬»¼
•¬¸» ·--«» ±º ©¸»¬¸»® ¿ ª»¬»®¿²Ž- ¾»²»º·¬- ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¸¿- ¾»»² -«¾-¬¿²¬·¿´´§
¼»´¿§»¼ ©·´´ ±º¬»² ¸·²¹» ±² -°»½·º·½ º¿½¬- ±º ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³òŒ Ú«®¬¸»®³±®»ô ·¬
½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ·º ·¬ ©»®» ¬± °®±ª·¼» ¬¸» ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- -±«¹¸¬ô
·²½´«¼·²¹ ±®¼»®·²¹ ¬¸» ÊÞß ¬± -¸±®¬»² ·¬- ¿ª»®¿¹» ©¿·¬ ¬·³»-ô •-«½¸ ¿² ±®¼»®
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º«®¬¸»® ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ²»·¬¸»® ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹
-»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¾»²»º·¬- ½´¿·³-ô ²±® ¬¸» ´¿½µ
«²¼»® ¬¸» ßÐß ±® ª·±´¿¬·ª» ±º ¼«» °®±½»--ò ɸ·´» ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸»-» ¼»´¿§-
•-·¹²·º·½¿²¬Œ ¿²¼ ¼·¼ ²±¬ •¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¬¸» ¸»¿´¬¸ ¿²¼ ©»´º¿®» ±º ª»¬»®¿²- ·- ¿¬
-¬¿µ»ôŒ ·¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ·¬ ½±«´¼ ²±¬ º·²¼ ¬¸» ¼»´¿§- •«²®»¿-±²¿¾´»Œ «²¼»® ¬¸»
íé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 38 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¿²¼ ¾»½¿«-» ¬¸» ¼»´¿§- ®»-«´¬»¼ô ·² °¿®¬ô º®±³ •¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±² ¬±
»³°¸¿-·¦» ·²·¬·¿´ ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¿¬ ¬¸» »¨°»²-» ±º ¿°°»¿´-òŒ Ú·²¿´´§ô ¬¸» ½±«®¬
º±«²¼ ²± ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² ¾»½¿«-» ••Å¼Ã»´¿§ ·- ¿ º¿½¬±® ¾«¬ ²±¬ ¬¸» ±²´§
º¿½¬±®ŽŒ ·² ••¼»¬»®³·²·²¹ ©¸»² ¼«» °®±½»-- ·- ²± ´±²¹»® ¼«» °®±½»-- ¾»½¿«-» °¿-¬
¼«»òŽŒ øÏ«±¬·²¹ É®·¹¸¬ ªò Ý¿´·º¿²±ô ëèé Úòî¼ íìëô íëì ø鬸 Ý·®ò ïçéè÷÷ò
Ë´¬·³¿¬»´§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ®»³»¼·»- -±«¹¸¬ ¾§ Ê»¬»®¿²-
©»®» ¾»§±²¼ ·¬- °±©»® •¿²¼ ©±«´¼ ½¿´´ º±® ¿ ½±³°´»¬» ±ª»®¸¿«´ ±º ¬¸» Êß -§-¬»³ô
-±³»¬¸·²¹ ½´»¿®´§ ±«¬-·¼» ±º ¬¸·- ݱ«®¬Ž- ¶«®·-¼·½¬·±²òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬¸»®»º±®»
ß ÒßÔÇÍ×Í
ïé
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ º±® ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º ¾¿-»¼
«°±² ·¬- ¿²-©»®- ¬± ¯«»-¬·±²- ±º ´¿©ô -± ©» ®»ª·»© ·¬- ¼»½·-·±² ¼» ²±ª±ò Í»»
Ù¿¬¸®·¹¸¬ ªò Ý·¬§ ±º ᮬ´¿²¼ô ìíç Úòí¼ ëéíô ëéê ø笸 Ý·®ò îððê÷ò É» ®»´§ ±² ¬¸»
º¿½¬- ¿- ¬¸»§ ©»®» º±«²¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô »¨½»°¬ ¬± ¬¸» »¨¬»²¬ ¬¸±-» º·²¼·²¹-
©»®» ½´»¿®´§ »®®±²»±«-ò Ю»³·²¹»® ªò л¿µ»ô ëëî Úòí¼ éëéô éêë ²òé ø笸 Ý·®ò
îððè÷ò
íè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 39 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½´¿·³-òïè
ßò ͱª»®»·¹² ׳³«²·¬§
¾®±«¹¸¬ -«·¬ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» º»¼»®¿´ ¹±ª»®²³»²¬ò ̸» º»¼»®¿´ ¹±ª»®²³»²¬ ¸¿-
-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¼»®·ª»- º®±³ ¬¸» Û²¹´·-¸ ´»¹¿´ ²±¬·±² ¬¸¿¬ •¬¸» Õ·²¹ ½¿² ¼± ²±
©®±²¹Œå ¬¸·- -«®»´§ ©¿- ²±¬ ¿ °®·²½·°´» ¬¸¿¬ ¬¸±-» ©¸± º±«¹¸¬ º±® ±«® ½±«²¬®§Ž-
»-¬¿¾´·-¸»¼ ¬¸¿¬ •¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ½¿²²±¬ ¾» ´¿©º«´´§ -«»¼ ©·¬¸±«¬ ·¬- ½±²-»²¬ ·²
¿²§ ½¿-»òŒ ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ªò Ô»»ô ïðê ËòÍò ïçêô îðë øïèèî÷ò ̸» Êß ¼±»- ²±¬ ¿--»®¬
¬¸¿¬ ·¬ ·- ·³³«²» º®±³ -«·¬ ±ª»® Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-ô ¾«¬ ©» ¿¼¼®»--
¬¸» ·--«» ¾»½¿«-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ °®»½´«¼»¼
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-ô ¾»½¿«-» ݱ²¹®»-- ¸¿- »¨°®»--´§ ©¿·ª»¼ -«½¸ ·³³«²·¬§ò ̸»
ïè
Ú±® ¬¸» ®»¿-±²- ¬¸¿¬ ¿®» -»¬ º±®¬¸ ¾»´±©ô ¬¸» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²- Ê»¬»®¿²-
½¸¿´´»²¹» «²¼»® ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬ ¿®» ²±¬ ®»ª·»©¿¾´» «²¼»® ¬¸»
¬»®³- ±º ¬¸¿¬ -¬¿¬«¬»ô -± ©» ²»»¼ ²±¬ ½±²-·¼»® ±¬¸»® ¾¿®- ¬± ®»ª·»© ±º ¬¸±-» ½´¿·³-ò
íç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 40 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ë ËòÍòÝò y éðîò ß- ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ¸¿- ¸»´¼ ©·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¬¸·- °®±ª·-·±²ô
•½±³°´¿·²¬- ź±®Ã ¼»½´¿®¿¬±®§ ¿²¼ ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º Å¿®»Ã ½»®¬¿·²´§ ²±¬ ¿½¬·±²- º±®
³±²»§ ¼¿³¿¹»-òŒ Þ±©»² ªò Ó¿--¿½¸«-»¬¬-ô ìèé ËòÍò èéçô èçí øïçèè÷ò Ê»¬»®¿²-Ž-
°®¿§»®- º±® ¼»½´¿®¿¬±®§ ®»´·»º ¿²¼ ¿² ·²¶«²½¬·±² ¬¸«- º·¬ -¯«¿®»´§ ©·¬¸·² ¬¸·- ©¿·ª»®ò
«²¼»® y éðî ±º ¬¸» ßÐß ·- ´·³·¬»¼ ¾§ y éðìòŒ Í»½¬·±² éðì -¬¿¬»-ô ·² ®»´»ª¿²¬ °¿®¬ô
•ß¹»²½§ ¿½¬·±² ³¿¼» ®»ª·»©¿¾´» ¾§ -¬¿¬«¬» ¿²¼ º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² º±® ©¸·½¸ ¬¸»®»
·- ²± ±¬¸»® ¿¼»¯«¿¬» ®»³»¼§ ·² ¿ ½±«®¬ ¿®» -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ®»¿-±²»¼ ¬¸¿¬ ¾»½¿«-» ¬¸» ¼»´¿§- Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¿®» ²»·¬¸»® ³¿¼»
®»ª·»©¿¾´» ¾§ ¿²§ -¬¿¬«¬» ²±® ¿ •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ôŒ »ª»² ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´
½´¿·³- º¿´´ ±«¬-·¼» ±º y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ò ̸·- ©¿- »®®±®ò
ɸ»¬¸»® ¬¸» ½¸¿´´»²¹»¼ ¼»´¿§- ½±²-¬·¬«¬» •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ·- ¿² ·²¯«·®§ ¬¸¿¬ ·-
®»´»ª¿²¬ ¬± Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³- «²¼»® ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºô ©¸·½¸ ¿®» ¿¼¼®»--»¼ ¾»´±©ò
Þ«¬ y éðì ·² ²± ©¿§ ´·³·¬- y éðîŽ- ¾®±¿¼ ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ©·¬¸
®»-°»½¬ ¬± -«·¬- º±® ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º ¿¹¿·²-¬ ¬¸» º»¼»®¿´ ¹±ª»®²³»²¬ Š -«·¬- º±®
ìð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 41 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ײ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ øËòÍòßò÷ ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô èéð Úòî¼ ëïè ø笸 Ý·®ò
·²-¬¿²½»- ±º •¿¹»²½§ ¿½¬·±²ŽŒ ¿- ¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸» ßÐßò ×¼ò ¿¬ ëîëò É» º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸»
®»ª·»© ¬¸»®»±ºòŒ ë ËòÍòÝò y éðîò Þ«¬ ©» ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹²
·³³«²·¬§ ·² ¬¸» -»½±²¼ -»²¬»²½»ô ©¸·½¸ ©¿- ¿¼¼»¼ ¬± ¬¸» -¬¿¬«¬» ·² ïçéêô •½±²¬¿·²-
ïç
λª·»©·²¹ ¬¸» ´»¹·-´¿¬·ª» ¸·-¬±®§ ±º ¬¸» ïçéê ¿³»²¼³»²¬ô ©» »¨°´¿·²»¼æ
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
ìï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 42 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
•Å²Ã±¬¸·²¹ ·² ¬¸» ´¿²¹«¿¹» ±º ¬¸» ¿³»²¼³»²¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹²
±º •¿¹»²½§ ¿½¬·±²òŽŒ ×¼ò É» ¬¸»®»º±®» º±«²¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¸¿¼ ¾»»²
»ª»² ¬¸±«¹¸ ¬¸» ×ÒÍŽ- ·²ª»-¬·¹¿¬·±²- ¼·¼ ²±¬ ½±²-¬·¬«¬» •¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ «²¼»® ¬¸»
ßÐßò ×¼ò
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ²±¬»¼ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ²·²» §»¿®- ¿º¬»® Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô
´·³·¬¿¬·±²-ò Ѻ ®»´»ª¿²½» ¸»®» ·- y éðìô ©¸·½¸ °®±ª·¼»- ¬¸¿¬ ±²´§ •Å¿Ã¹»²½§ ¿½¬·±²
³¿¼» ®»ª·»©¿¾´» ¾§ -¬¿¬«¬» ¿²¼ º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² º±® ©¸·½¸ ¬¸»®» ·- ²± ±¬¸»®
¿¼»¯«¿¬» ®»³»¼§ ·² ¿ ½±«®¬ô ¿®» -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©òŽŒ îð Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ݱò ªò
Ü»°¿®¬³»²¬ ±º ß¹®·½«´¬«®»ô ïëç Úòí¼ ïïçìô ïïçè ø笸 Ý·®ò ïççè÷ò Þ«¬ ·¬ ·-
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ¿²¼ ²±¬ Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ¬¸¿¬ ½±²¬®±´- ©¸»®»ô ¿- ¸»®»ô ¿ °´¿·²¬·ººŽ-
ïç
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòí¼ ¿¬ ëîì ø·²¬»®²¿´ ½·¬¿¬·±²- ¿²¼ º±±¬²±¬» ±³·¬¬»¼÷
ø½·¬·²¹ Øò λ°ò Ò±ò ïêëêô ç쬸 ݱ²¹òô î¼ Í»--ò ëô ®»°®·²¬»¼ ·² ïçéê ËòÍòÝòÝòßòÒò
êïîïô êïîíŠêïíð÷ò É» ¿--«³»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •´»¹¿´ º·½¬·±²Œ ®»º»®®»¼ ¬± ¾§ ݱ²¹®»--
©¿- ¬¸¿¬ ½®»¿¬»¼ ¾§ Û¨ °¿®¬» DZ«²¹ô îðç ËòÍò ïîí øïçðè÷ô ¿²¼ ·¬- °®±¹»²§ò
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòí¼ ¿¬ ëîì ²òéò
îð
Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ¼·¼ ²±¬ ½·¬» Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ±® ¿²§ ±¬¸»® ¿«¬¸±®·¬§ º±®
¬¸·- ¸±´¼·²¹ò
ìî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 43 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½¸¿´´»²¹» ·- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¿²¼ ¬¸«- ²±¬ ¼»°»²¼»²¬ ±² ¬¸» ßÐß º±® ¿ ½¿«-» ±º
¿½¬·±²ò
̸» º·®-¬ ¿²¼ -»½±²¼ -»²¬»²½»- ±º y éðî °´¿§ ¯«·¬» ¼·ºº»®»²¬ ®±´»-ô »¿½¸ ±²»
º»¼»®¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²òŒ ̸» -»½±²¼ -»²¬»²½»ô ¿¼¼»¼ ¬± ¬¸» -¬¿¬«¬» ¼»½¿¼»- ´¿¬»®ô
©¿·ª»¼ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ º±® •Å¿Ã² ¿½¬·±² ·² ¿ ½±«®¬ ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- -»»µ·²¹
®»´·»º ±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»- ò ò ò òŒ Ѳ» -«½¸ ¿½¬·±²ô ±º ½±«®-»ô ·- ¿ -«·¬ º±®
•¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º º»¼»®¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ±º ¬¸» -±®¬ ¿«¬¸±®·¦»¼ ¾§ ¬¸» º·®-¬
-»²¬»²½»ò Þ«¬ ±¬¸»® ¿½¬·±²- »¨·-¬ ¬±±ò ײ¶«²½¬·±²- ³¿§ ¾» -±«¹¸¬ô º±® »¨¿³°´»ô ¬±
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®»ª·»©ò Í»»ô »ò¹òô Þ»´´ ªò ر±¼ô íîé ËòÍò êéèô êèì øïçìê÷ ø•Å×ì ·-
»-¬¿¾´·-¸»¼ °®¿½¬·½» º±® ¬¸·- ݱ«®¬ ¬± -«-¬¿·² ¬¸» ¶«®·-¼·½¬·±² ±º º»¼»®¿´ ½±«®¬- ¬±
°®»´·³·²¿®§ ®»´·»º ©¸·´» ¬¸»§ ¿¼¶«¼·½¿¬»¼ ¬¸» ³»®·¬- ±º ¬¸»·® °»¬·¬·±² ¾»º±®» ¿²
¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¾±¿®¼ Š ¬¸¿¬ ·-ô ·²¬»®·³ ®»´·»º ¬± ©¸·½¸ ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ¾»´·»ª»¼
îï
̸» °´¿·²¬·ººŽ- ½´¿·³ ±² ¬¸» ³»®·¬- ¾»º±®» ¬¸» ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¾±¿®¼
½±²½»®²»¼ ¿ Ú·®-¬ ß³»²¼³»²¬ ½¸¿´´»²¹»ò Ù¿´´± Ý¿¬¬´»ô ïëç Úòí¼ ¿¬ ïïçêò ̸¿¬
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
ìí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 44 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» °´¿·²¬·ºº- -±«¹¸¬ •¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ²±¬ ¾»½¿«-» ·¬ ©¿-
«²½±²-¬·¬«¬·±²¿´ô ¾«¬ ¾»½¿«-» ·¬ ª·±´¿¬»¼ ¬¸» ®«´»- ¹±ª»®²·²¹ ¬¸» ¿¹»²½§ò Ú±® ¬¸¿¬
¬§°» ±º -«·¬ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž ½¿«-» ±º ¿½¬·±² ©¿- ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºô -± ©» ¿°°´·»¼
•¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©Œ «²¼»® ¬¸» º·®-¬ -»²¬»²½» ±º y éðî Š ¿²¼ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¾»½¿«-» y
éðìŽ- ¬»®³- ©»®» ²±¬ -¿¬·-º·»¼ô ¬¸» º·®-¬ -»²¬»²½» ±º y éðî ¼·¼ ²±¬ ¿«¬¸±®·¦» ¶«¼·½·¿´
°´¿·²¬·ºº- º¿·´»¼ ¬± ¾®·²¹ ¿ ½±¹²·¦¿¾´» •¿½¬·±²Œ ·² ½±«®¬ò ×¼ò ¿¬ ïïçè ø¿¼¼®»--·²¹ ¬¸»
½¸¿´´»²¹»ô ©¸·½¸ ¼±»- ²±¬ ¼»°»²¼ ±² ¬¸» ½¿«-» ±º ¿½¬·±² º±«²¼ ·² ¬¸» º·®-¬ -»²¬»²½»
±º y éðîò Í»½¬·±² éðìŽ- ´·³·¬¿¬·±² ±º ¬¸¿¬ º·®-¬ -»²¬»²½» ·- ¬¸«- ·²¿°°´·½¿¾´»ô ¿²¼
¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®»´·¿²½» ±² Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ©¿- ·²½±®®»½¬òîî ײ-¬»¿¼ô ¾»½¿«-»
îï
øòòò½±²¬·²«»¼÷
½´¿·³ ©¿- ²±¬ ¾»º±®» ¬¸» ½±«®¬ô ¸±©»ª»®ò ̸» °´¿·²¬·ºº- ¿°°»¿´»¼ ±²´§ º®±³ ¬¸»
¿¹»²½§Ž- ¼»²·¿´ ±º ·¬- ®»¯«»-¬ •¬± °¿§ Ŭ¸» ½¸¿´´»²¹»¼Ã ¿--»--³»²¬- ·²¬± »-½®±©
°»²¼·²¹ ¿ ¼»½·-·±² ±² ¬¸» ³»®·¬- ±º ¬¸» °»¬·¬·±²Œ Š ¿ ³¿¬¬»® -±´»´§ ±º ¬¸» ¿¹»²½§Ž-
°®±½»¼«®» º±® ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¼·-°«¬»- ¬¸®±«¹¸ ·¬- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» °®±½»--ò ×¼ò
îî
ɸ·´» ·²½±®®»½¬ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ½±²º«-·±² ©¿- ®»¿-±²¿¾´»ò ̸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ½·¬»¼ Ù®±- Ê»²¬®» Ì®·¾» ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô ìêç Úòí¼ èðï ø笸 Ý·®ò îððê÷ô ¿
°®·±® ¼»½·-·±² ±º ¬¸·- ½±«®¬ ¬¸¿¬ ¼·-½«--»¼ ¾±¬¸ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ¿²¼ Ù¿´´±
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
ìì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 45 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» ¾®±«¹¸¬ •Å¿Ã² ¿½¬·±² ·² ¿ ½±«®¬ ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- -»»µ·²¹ ®»´·»º
±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»-Œ ¬¸¿¬ ¿®·-»- «²¼»® ¬¸» ݱ²-¬·¬«¬·±² ·¬-»´ºô ¿- ·²
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô ©» º·²¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¸¿- ¾»»² ©¿·ª»¼ ¾§ y éðîŽ-
-»½±²¼ -»²¬»²½»ò
Ý·®½«·¬ ¬¸¿¬ ®»¶»½¬»¼ -·³·´¿® ¿®¹«³»²¬- ¬± ¬¸±-» ³¿¼» ¾§ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¿²¼
¿½½»°¬»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸»®»ò ײ Ì®«¼»¿« ªò ÚÌÝô ìëê Úòí¼ ïéè øÜòÝò Ý·®ò
îððê÷ô ¬¸¿¬ ½±«®¬ ¼»½´·²»¼ ¬± ¿¼±°¬ ¬¸» ÚÌÝŽ- °±-·¬·±² ¬¸¿¬ •øï÷ ¬¸» ©¿·ª»® űº
-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ «²¼»® y éðîà ¿°°´·»- ±²´§ ¬± ¿½¬·±²- ¿®·-·²¹ «²¼»® ¬¸» ßÐßå
¿²¼ øî÷ -·²½» ®»ª·»© «²¼»® ßÐß y éðì ·- ´·³·¬»¼ ¬± •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ôŽ ¬¸»
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô ¬¸» ½±«®¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ •²±¬¸·²¹ ·² ¬¸» ´¿²¹«¿¹» ±º ¬¸»
-»½±²¼ -»²¬»²½» ±º y éðî ò ò ò ®»-¬®·½¬- ·¬- ©¿·ª»® ¬± -«·¬- ¾®±«¹¸¬ «²¼»® ¬¸» ßÐßôŒ
îî
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Ý¿¬¬´» ¿²¼ ±¾-»®ª»¼ ·² °¿--·²¹ ¬¸¿¬ ·¬ •-¿© ²± ©¿§ ¬± ¼·-¬·²¹«·-¸Œ ¬¸» ¬©± ½¿-»-ò
×¼ò ¿¬ èðçò ̸» Ù®±- Ê»²¬®» Ì®·¾» ½±«®¬ «´¬·³¿¬»´§ ®»-±´ª»¼ ¬¸» ½¿-» ±² ±¬¸»®
¹®±«²¼-ò Ú±® ¬¸» ®»¿-±²- ¶«-¬ °®±ª·¼»¼ô ©» º·²¼ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ¿²¼ Ù¿´´±
Ý¿¬¬´» ®»¿¼·´§ ¼·-¬·²¹«·-¸¿¾´»æ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ½±²½»®²- y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º
-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¿- ¬± ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»-ô ©¸·´» Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ½±²½»®²-
½¸¿´´»²¹»- «²¼»® ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºò Í»½¬·±² éðì ½±²-¬®¿·²- ±²´§ ¬¸» ´¿¬¬»® -·¬«¿¬·±²ô
¿²¼ ·¬ ·- ¬¸» º±®³»® ¬§°» ¬¸¿¬ ©» ¿®» °®»-»²¬»¼ ©·¬¸ ¸»®»ò
ìë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 46 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿²¼ ¬¸«- ¬¸» ©¿·ª»® ¿°°´·»¼ ¬± ¬¸» °´¿·²¬·ººŽ- Ú·®-¬ ß³»²¼³»²¬ ½´¿·³ ¬¸»®»ò ×¼ò
Ó±®»±ª»®ô ¬¸» ½±«®¬ •¸Å»Ã´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ©¿·ª»® ¿°°´·»- ®»¹¿®¼´»-- ±º ©¸»¬¸»® ¬¸»
Å¿¹»²½§Ž- ½¸¿´´»²¹»¼ ½±²¼«½¬Ã ½±²-¬·¬«¬»- •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ŽŒ «²¼»® y éðìò ×¼ò
¿¬ ïèé ø½·¬·²¹ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòî¼ ¿¬ ëîë÷ò ̸·- ·- ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ±«®
¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¿°°´·»- ³±®» ¾®±¿¼´§ ¬¸¿² ¬±
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- º±® •®»´·»º ±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»-ôŒ y éðî ©¿·ª»-
-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ®»¹¿®¼´»-- ±º ©¸»¬¸»® ¬¸» ½´¿·³- ¿®·-» º®±³ •¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ¿-
•¬¸» ¼»½·-·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ űº Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-à ¿- ¬± ¿²§Œ •¯«»-¬·±²Åà ±º ´¿©
¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸»
îí
É» ²±¬» ¬¸¿¬ »ª»² ·º ©» ¼·¼ ²±¬ º·²¼ ¿ ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¸»®»ô
Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹» ½±«´¼ °®±½»»¼ ¿¹¿·²-¬ ¿´´ ·²¼·ª·¼«¿´ ¼»º»²¼¿²¬-
«²¼»® Û¨ ﮬ» DZ«²¹ Š °®»½·-»´§ ¬¸» º·½¬·±² º±® ©¸·½¸ ݱ²¹®»-- -±«¹¸¬ ¬±
»´·³·²¿¬» ¬¸» ²»»¼ ·² ¿¼¼·²¹ ¬¸» -»½±²¼ -»²¬»²½» ±º y éðîò
ìê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 47 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°®±½»¼«®» º±® ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò ̸» ¼·--»²¬ ¹±»-
»ª»² º«®¬¸»® ¿²¼ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÖÎß º±®»½´±-»- ±«® ¿¾·´·¬§ ¬± ¼»½·¼» Ê»¬»®¿²-Ž-
©»´´ò É» ¼·-¿¹®»» ¿- ¬± ¾±¬¸ ½¸¿´´»²¹»-ô ¿²¼ -¸¿´´ »¨°´¿·² ©¸§ ¾»´±© ·² ¬¸»
××
¬¸» ¼»´¿§- ·² ÊØߎ- °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» ²«³¾»® ±º ª»¬»®¿²-
¼·¿¹²±-»¼ ¿- -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´ ·´´²»--»-ô ¿²¼ ¬¸» °»®½»²¬¿¹» ±º ¬¸±-» ©¸± ¿®»
ª»¬»®¿²- ©»®» ´¿²¹«·-¸·²¹ ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» Š ¿ ²«³¾»®
¬¸¿¬ ³¿§ -·¹²·º·½¿²¬´§ «²¼»®ó®»°®»-»²¬ ¬¸» -½¿´» ±º ¬¸» °®±¾´»³ ¾±¬¸ ¬¸»² ¿²¼
²±©òîì ̸» «®¹»²¬ ²»»¼ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± ©¸·½¸
¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ·- ½´»¿®ô ²±¬ ´»¿-¬ ·² ´·¹¸¬ ±º ¬¸» ¸·¹¸ -«·½·¼» ®¿¬» ¿³±²¹ ¬¸·-
-¿º»¹«¿®¼ ª»¬»®¿²-Ž ®·¹¸¬- ¬± ¬·³»´§ô »ºº»½¬·ª» ¬®»¿¬³»²¬ô ª»¬»®¿²- ¿®» -«ºº»®·²¹ ¿²¼
îì
ß- ²±¬»¼ »¿®´·»®ô -«°®¿ ²±¬» çô -±³» ª»¬»®¿²- ¿®» ²±¬ »ª»² °´¿½»¼ ±²
º±®³¿´ ©¿·¬·²¹ ´·-¬- «²¬·´ ¬¸»§ ¸¿ª» ¿´®»¿¼§ ©¿·¬»¼ º±® ¿ ³±²¬¸ò
ìé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 48 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°®±½»¼«®» °»®³·¬¬·²¹ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ¬± -»»µ »¨°»¼·¬»¼ ¿½½»-- ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
½¿®» ·² ¿½«¬» ½¿-»-ô ©±«´¼ -¿ª» ´·ª»-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®«´»¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» ²±
®»½±«®-» ·² ¬¸» º»¼»®¿´ ½±«®¬- ¬± ½±²¬»-¬ ¬¸» Êߎ- -§-¬»³¿¬·½ º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼»
ª»¬»®¿²- ©·¬¸ °®±½»¼«®»- -¿º»¹«¿®¼·²¹ ¬¸»·® ¿½½»-- ¬± ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬±
©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» -¬¿¬«¬±®·´§ »²¬·¬´»¼ò ײ -±³» ®»-°»½¬-ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ·- ½±®®»½¬ò ײ
±¬¸»®-ô ·¬ »®®»¼ ·² -± ®«´·²¹ò ß´¬¸±«¹¸ ±«® °±©»® ·- ´·³·¬»¼ «²¼»® ¬¸» ßÐß ¿²¼ ©»
½¿²²±¬ ¹®¿²¬ Ê»¬»®¿²- ¬¸» ®»´·»º ¬¸»§ -»»µ ¿- ¬± ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ ½¸¿´´»²¹»ô ©» ¸±´¼
¬¸¿¬ ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬ ¬± ¼«» °®±½»-- ¸¿- ¾»»² ª·±´¿¬»¼ô ®»ª»®-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ·² ¬¸·- ®»-°»½¬ô ¿²¼ ®»³¿²¼ ¬¸·- ¿°°»¿´ º±® º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹-ò
Ù·ª»² ¬¸» °®±ª·-·±²- ±º ¬¸» ßÐß ¿²¼ ½±²¬®±´´·²¹ Í«°®»³» ݱ«®¬ ´¿©ô ¬¸»
¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ °®±°»®´§ ¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ÊØߎ- ¼»´¿§- ·²
°®±ª·¼·²¹ ¬·³»´§ ¿²¼ »ºº»½¬·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸» ³¿²§
˲¼»® ¬¸» ßÐßô ½±«®¬- ¿®» »³°±©»®»¼ ¬± •½±³°»´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² «²´¿©º«´´§
ìè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 49 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ˬ¿¸ É·´¼»®²»-- ß´´·¿²½»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ·²¬»®°®»¬»¼ ¬¸» -½±°» ±º
¬¸·- -¬¿¬«¬±®§ °®±ª·-·±² ¿²¼ ¸»´¼ ¬¸¿¬ •¿ ½´¿·³ «²¼»® y éðêøï÷ ½¿² °®±½»»¼ ±²´§
©¸»®» ¿ °´¿·²¬·ºº ¿--»®¬- ¬¸¿¬ ¿² ¿¹»²½§ º¿·´»¼ ¬± ¬¿µ» ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬
·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»òŒ ëìî ËòÍò ëëô êì øîððì÷ò É·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¬¸» ¼·-½®»¬»²»--
®»¯«·®»³»²¬ô ¬¸» ݱ«®¬ -¬¿¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •º¿·´«®» ¬± ¿½¬Œ ·- •°®±°»®´§ «²¼»®-¬±±¼ ¿- ò ò ò
¿ º¿·´«®» ¬± ¬¿µ» ±²» ±º ¬¸» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²- ø·²½´«¼·²¹ ¬¸»·® »¯«·ª¿´»²¬-÷ »¿®´·»®
¾»²»º·¬ò ̸» Ò±®¬±² ݱ«®¬ -«¹¹»-¬»¼ ¬¸¿¬ô º±® »¨¿³°´»ô •¬¸» º¿·´«®» ¬± °®±³«´¹¿¬»
¿ ®«´» ±® ¬¿µ» -±³» ¼»½·-·±² ¾§ ¿ -¬¿¬«¬±®§ ¼»¿¼´·²»Œ ©±«´¼ ½±²-¬·¬«¬» ¬¸» º¿·´«®» ¬±
½±«®¬ «²¼»® y éðêøï÷ ±²´§ ·º ¬¸¿¬ ¿½¬·±² ·- ±²» ©¸·½¸ ·- ´»¹¿´´§ ®»¯«·®»¼ò ×¼ò
Ï«±¬·²¹ ¬¸» ߬¬±®²»§ Ù»²»®¿´Ž- Ó¿²«¿´ ±² ¬¸» ßÐßô ¬¸» Ò±®¬±² ݱ«®¬ -¬¿¬»¼
²±²ó¼·-½®»¬·±²¿®§ ¿½¬ôŽ ±® •¬± ¬¿µ» ¿½¬·±² «°±² ¿ ³¿¬¬»®ô ©·¬¸±«¬ ¼·®»½¬·²¹ ¸±© ·¬
Ю±½»¼«®» ß½¬ ïðè øïçìé÷÷ò ײ ´·³·¬·²¹ ßÐß ®»ª·»© ¬± ®»¯«·®»¼ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²-ô
ìç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 50 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸» ݱ«®¬ ¸»´¼ô ݱ²¹®»-- •®«´»Å¼Ã ±«¬ ¶«¼·½·¿´ ¼·®»½¬·±² ±º »ª»² ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§
¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·- ²±¬ ¼»³¿²¼»¼ ¾§ ´¿©Œ «²¼»® ¬¸» ßÐßò ×¼ò ¿¬ êëò
Ê»¬»®¿²- ¿--»®¬ ¸»®» ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¸¿- «²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º
¬·³»´§ ¿²¼ »ºº»½¬·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± »´·¹·¾´» ª»¬»®¿²- ¾§ º¿·´·²¹ ¬± ·³°´»³»²¬
¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¿²¼ ¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ò ׳°´»³»²¬¿¬·±² ±º
¬¸» д¿² ¿²¼ Ó»³±®¿²¼«³ ©±«´¼ «²¼±«¾¬»¼´§ ·³°®±ª» ¬¸» ´±¬ ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®»
-«ºº»®·²¹ «²¼«´§ ¿- ¿ ®»-«´¬ ±º ¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¬¸»·® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò
Í«½¸ ·³°´»³»²¬¿¬·±² ¼±»- ²±¬ô ¸±©»ª»®ô º¿´´ ©·¬¸·² ¬¸» ¼»º·²·¬·±² °®±ª·¼»¼ ¾§ ¬¸»
¬¿µ»ô ¾»½¿«-» ²± -¬¿¬«¬» ±® ®»¹«´¿¬·±² ¼»³¿²¼- ·¬ò Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ·-
-¬¿¬«¬±®·´§ ®»¯«·®»¼ ¬± °®±ª·¼» ¬·³»´§ ¿²¼ ¿½½»°¬¿¾´» ³»¼·½¿´ ½¿®» «²¼»® íè ËòÍòÝò
y ïéïðø¿÷ ¿²¼ íè ËòÍòÝò y ïéðëò Ì®«»ô ¾«¬ ¬¸±-» ®»¯«·®»³»²¬- ¿®» ²±¬ -± -°»½·º·½
ײ ®»´»ª¿²¬ °¿®¬ô íè ËòÍòÝò y ïéïð ®»¯«·®»- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß º«®²·-¸ ¸±-°·¬¿´ ½¿®»
ëð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 51 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½±³¾¿¬ ±°»®¿¬·±²- ò ò ò ¿º¬»® Ò±ª»³¾»® ïïô ïççèŒ ¿®» »´·¹·¾´» º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼
ø»÷øí÷øÝ÷ø·÷ò Í»½¬·±² ïéðëø¿÷ ¬¸»² ±¾´·¹¿¬»- ¬¸» Í»½®»¬¿®§ •Å·Ã² ³¿²¿¹·²¹ ¬¸»
°®±ª·-·±² ±º ¸±-°·¬¿´ ½¿®» ¿²¼ ³»¼·½¿´ -»®ª·½»- «²¼»® -»½¬·±² ïéïðø¿÷Œ ¬± °®»-½®·¾»ô
•»²®±´´³»²¬ -§-¬»³ôŒ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ •-¸¿´´ »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸» -§-¬»³ ©·´´ ¾» ³¿²¿¹»¼
Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ¬¸¿¬ y ïéðëø¿÷ ½®»¿¬»- ¿² ±¾´·¹¿¬·±² ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØß
±¾´·¹¿¬·±² ³¿²¼¿¬»- ¬¸» ·³°´»³»²¬¿¬·±² ±º ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¿²¼
¼»¬»®³·²¿¬·±² ±º ©¸¿¬ y ïéïð ®»¯«·®»-òŒ Í«½¸ ¿ ®»¿¼·²¹ ±ª»®-¬¿¬»- ¬¸» ®»¿½¸ ±º ¬¸»
-°»½·º·½ °®±ª·-·±²- ±º y ïéðë Š °¿®¬·½«´¿®´§ ·² ´·¹¸¬ ±º ¬¸» º¿½¬ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿ª»
²±¬ º·´»¼ ¿²§ ¼·®»½¬ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- ³¿²¿¹»³»²¬ ±º ¬¸» »²®±´´³»²¬
-§-¬»³ ·¬-»´ºò
ëï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 52 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» Êß ¼±»- ²±¬ ¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¬¸» ·¬ ·- ®»¯«·®»¼ ¬± °®±ª·¼» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»
³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©±«´¼ ¿³±«²¬ ¬± ¿ ©¸±´»-¿´» º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ½¿®» ¬± ¿¬ó®·-µ
ª»¬»®¿²- «²¼»® y ïéïð ¿²¼ y ïéðëô ·²-±º¿® ¿- -±³» ¿¬ó®·-µ ª»¬»®¿²- ©·´´ ¬¿µ» ¬¸»·®
±©² ´·ª»- ¼«®·²¹ ¬¸» ¼»´¿§ò ̸» Êß ·-ô ¬¸«-ô ±¾ª·±«-´§ ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ» ¿½¬·±² ¬±
¬·³»´§ ³¿²²»®ò ̸»®» ·-ô ¸±©»ª»®ô ²± -¬¿¬«¬±®§ ´¿²¹«¿¹» ¬¸¿¬ ©±«´¼ -°»½·º·½¿´´§
±¾´·¹¿¬» ¬¸» Êß ¬± º«´´§ ·³°´»³»²¬ ¬¸» ®»³»¼·»- -±«¹¸¬ ¾§ Ê»¬»®¿²- Š ¬¸» Ó»²¬¿´
Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ±® ¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ò É» ¿®» ¬¸»®»º±®» ¾±«²¼ ¾§ ¬¸»
«²´·µ» ¬¸» º¿·´«®» ¬± ·--«» ¿ ®«´·²¹ ò ò ò ´¿½µ ¬¸» -°»½·º·½·¬§ ®»¯«·-·¬» º±® ¿¹»²½§
¿½¬·±²- ²±¬ ±²´§ ¾§ ݱ²¹®»--ô ¾«¬ ¿´-± ¾§ ¬¸»³-»´ª»-ò ß¹»²½§ ¿½¬·±² •¼»³¿²¼»¼
¾§ ´¿© ò ò ò ·²½´«¼»-ô ±º ½±«®-»ô ¿¹»²½§ ®»¹«´¿¬·±²- ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¬¸» º±®½» ±º ´¿©òŒ
Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êëò Ûª»² ¿ ´»-- º±®³¿´ ¿¹»²½§ •°´¿²Œ ³¿§ •·¬-»´º ½®»¿¬»Åà ¿
½±³³·¬³»²¬ ·² ¬¸» ¬»®³- ±º ¬¸» °´¿²òŒ ×¼ò ¿¬ êçô éïò ̸«- ©» ¸¿ª» ¸»´¼ ¬¸¿¬
•¿¹»²½·»- ³¿§ ¾» ®»¯«·®»¼ ¬± ¿¾·¼» ¾§ ½»®¬¿·² ·²¬»®²¿´ °±´·½·»-ôŒ -«½¸ ¿- ¬¸»·® ±©²
ëî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 53 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
•·²¬»®²¿´ °®±½»¼«®»-òŒ ß´½¿®¿¦ ªò ×ÒÍô íèì Úòí¼ ïïëðô ïïêî ø笸 Ý·®ò îððì÷ ø½·¬·²¹
Ê»¬»®¿²- ¿®¹«» ¬¸¿¬ ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¿²¼ Ú»»´»§
Ó»³±®¿²¼«³ ¿®» -«½¸ ®»¯«·®»¼ ·²¬»®²¿´ °±´·½·»-ò Þ«¬ ²»·¬¸»® ¼±½«³»²¬ -«°°±®¬-
¬¸¿¬ ª·»©ò ̸» д¿² ©¿- ¼»-·¹²»¼ ¬± •·¼»²¬·ºÅ§Ã ±ª»®´¿°ô ·²½´«¼»Åà ¹¿° ¿²¿´§-»-ô
¿²¼ °®»-»²¬Åà ¹±¿´- ¿²¼ ±¾¶»½¬·ª»- ¬¸¿¬ ¿®¬·½«´¿¬» ¿ -»¬ ±º °®±°±-»¼ -¬®¿¬»¹·»- ¬¸¿¬
¼·®»½¬´§ -«°°±®¬ ¿´´ ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ²»»¼- ±º ¬¸» »²®±´´»¼ ª»¬»®¿² °±°«´¿¬·±²òŒ
¬¸» ¿¹»²½§ ½±³³·¬ ¬± ¾·²¼·²¹ ·¬-»´ºô ¿²¼ ©» ¼± ²±¬ º·²¼ ¿²§ ·³°´·»¼ ·²¬»²¬ ¬± ¼± -±ò
îððéòŒ Þ«¬ ¬¸» ³»³±®¿²¼«³ Š ¿ ¼±½«³»²¬ -»²¬ º®±³ ¬¸» Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§
º±® Ø»¿´¬¸ º±® Ñ°»®¿¬·±²- ¿²¼ Ó¿²¿¹»³»²¬ ¬± ¬¸» Êߎ- Ò»¬©±®µ Ü·®»½¬±®- Š ·- ¿²
·²¬»®²¿´ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ½±³³«²·½¿¬·±² ¬¸¿¬ ´¿½µ- ¬¸» º±®½» ±º ´¿©ò Í»» ο²µ ªò
Ò·³³±ô êéé Úòî¼ êçîô êçèóçç ø笸 Ý·®ò ïçèî÷ò ˲´·µ» ¿² ·²¬»®²¿´ ®«´» ¬¸¿¬ ·-
±ºº·½·¿´´§ °«¾´·-¸»¼ ©·¬¸·² ¿² ¿¹»²½§ ¿²¼ ¾·²¼·²¹ ±² ·¬- »³°´±§»»-ô º±® »¨¿³°´»ô
ëí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 54 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ ½±²½»®²·²¹ ¬·³»´§ ¿²¼ ¿½½»°¬¿¾´» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»
¬¸»®»º±®» ½¿²²±¬ °®±½»»¼ ¾»½¿«-» Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬ ¿--»®¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß •º¿·´»¼ ¬± ¬¿µ»
¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬ ·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»Œ ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º y éðêøï÷ô
Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êìô ¿²¼ -± ©» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ±² Ê»¬»®¿²-Ž-
ßÐßó¾¿-»¼ ½¸¿´´»²¹»ò
Ê»¬»®¿²- ¿´-± ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸» ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- ¬± »²-«®» ¬¸¿¬
ª»¬»®¿²- ©·´´ ²±¬ -«ºº»® ²»»¼´»--´§ ¾»½¿«-» ±º -»ª»®» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ®»½»·°¬ ±º ³»²¬¿´
¸»¿´¬¸ ½¿®» ª·±´¿¬»- ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò É» ¿¹®»»ò
¬¸·- ½´¿·³ò É» ²±¬» ¿¬ ¬¸» ±«¬-»¬ ¬¸¿¬ ©¸·´» ¬¸» Êß ¿®¹«»- ª·¹±®±«-´§ ¬¸¿¬ ¬¸»
®»¹¿®¼·²¹ ¬¸» ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ô ·¬ ¼±»- ²±¬ ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ·¬
¿ºº»½¬- ¬¸·- ½´¿·³ ¿¬ ¿´´ò ̱ ¬¸» ½±²¬®¿®§ô ¬¸» Êß ¿½µ²±©´»¼¹»- ¬¸¿¬ •¬¸» ¹»²»®¿´
¸»¿´¬¸ ½¿®»Œ Š º¿´´- ±«¬-·¼» ¬¸» ÊÖÎߎ- ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ ¾¿® ¬± •½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸»
³»¼·½¿´ ½¿®» ±® ±¬¸»® ¾»²»º·¬- °®±ª·¼»¼ ·² -°»½·º·½ ½¿-»-òŒ Ù±ªŽ¬ Þ®ò íí ²òéò ß
ëì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 55 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½±²-·¼»® ¬¸» ·--«» ±«®-»´ª»- ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸» °¿®¬·»-Ž ¿¹®»»³»²¬ò Í»» ß®¾¿«¹¸
ªò Ç ú Ø Ý±®°òô ëìê ËòÍò ëððô ëïì øîððê÷ò ͬ·´´ô ¾»½¿«-» ¬¸» -±´» °¿®¬·½·°¿²¬ ·² ¬¸·-
½¿-» ¬± »ª»² -«¹¹»-¬ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÖÎß °®»½´«¼»- ®»ª·»© ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´
½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¼»´¿§- ·- ±«® ¼·--»²¬·²¹ ½±´´»¿¹«»ô ©» ¼·-½«--
̸» Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ¼»½·¼» ¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿
¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º
¾»²»º·¬- ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ª»¬»®¿²- ±® ¬¸» ¼»°»²¼»²¬- ±® -«®ª·ª±®- ±º
ª»¬»®¿²-ò ò ò ò ÅÌø» ¼»½·-·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¿- ¬± ¿²§ -«½¸ ¯«»-¬·±²
-¸¿´´ ¾» º·²¿´ ¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼ ³¿§ ²±¬ ¾» ®»ª·»©»¼ ¾§ ¿²§ ±¬¸»®
±ºº·½·¿´ ±® ¾§ ¿²§ ½±«®¬ô ©¸»¬¸»® ¾§ ¿² ¿½¬·±² ·² ¬¸» ²¿¬«®» ±º
³¿²¼¿³«- ±® ±¬¸»®©·-»òîë
̸» •¯«»-¬·±² ±º ´¿©Œ °®»-»²¬»¼ ¸»®» ·- ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ´¿½µ ±º °®±½»¼«®¿´
-¿º»¹«¿®¼- ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¬·³»´§ ±¾¬¿·² ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± ©¸·½¸
îë
Í»½¬·±² ëïïø¾÷ °®±ª·¼»- º±® º±«® »¨½»°¬·±²-ô ²±²» ¿°°´·½¿¾´» ¸»®»æ øï÷ ¬¸»
®»ª·»© ±º Êß ®«´»- ¿²¼ ®»¹«´¿¬·±²- «²¼»® y ëðîô øî÷ -«·¬- ·² ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
½±²½»®²·²¹ ½´¿·³- ®»´¿¬»¼ ¬± º»¼»®¿´´§ °®±ª·¼»¼ ·²-«®¿²½»ô øí÷ -«·¬- «²¼»® -°»½·º·½
°®±ª·-·±²- ®»´¿¬·²¹ ¬± ¸±«-·²¹ ¿²¼ -³¿´´ ¾«-·²»-- ´±¿²-ô ¿²¼ øì÷ ®»ª·»© ¾§ ¬¸»
Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ¿²¼ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò
ëë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 56 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
®»¯«·®»¼ ¬± ³¿µ» ±«¬ ¿ ¾»²»º·¬- ½´¿·³ º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ÐÌÍÜò Í»»ô »ò¹òô
íçôèìí øÖ«´§ ïíô îðïð÷å -»» íè ÝòÚòÎò y íòíðìøº÷øí÷ øîðïð÷ò É» ²»»¼ ²±¬ ®»-±´ª»
¬¸» ·--«» ±º ²»½»--·¬§ô ¸±©»ª»®ô ¾»½¿«-» ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿- ²±¬ ¿½¬«¿´´§ ·--«»¼ ¿
•¼»½·-·±²Œ ¿²-©»®·²¹ ¬¸·- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¯«»-¬·±² ¿¬ ¿´´ò ̸» Êß ³¿§ ¿--«³» ¿²¼
»ª»² ¿®¹«» ¬¸¿¬ ·¬- -§-¬»³ º±® °®±ª·¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»- ·-
½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ -±«²¼ô ¾«¬ ·¬ ¸¿- ²±¬ ·--«»¼ ¿ •¼»½·-·±²Œ ±² ¬¸» ¯«»-¬·±² ¬¸¿¬ ·-
•º·²¿´ ¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼Œ «²®»ª·»©¿¾´»ô ¬¸» ©¿§ ·¬ ³·¹¸¬ ·--«»ô º±® »¨¿³°´»ô ¿
̸» ¼·--»²¬ ¿®¹«»- ¬¸¿¬ •¬¸»®» ·- -·³°´§ ²± ©¿§ ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸» ¼«» °®±½»--
½´¿·³ ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²·²¹ º·®-¬Ž ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ºº •¿½¬»¼
¬¸» º¿½¬- ±º »¿½¸ ª»¬»®¿²Ž- ½¿-»Œ Š ©¸·½¸ ©» ³¿§ ²±¬ ®»ª·»©ò Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïë
ø¯«±¬·²¹ Ю·½» ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô îîè Úòí¼ ìîðô ìîî øÜòÝò Ý·®ò îððð÷ ø°»® ½«®·¿³÷
¿²¼ ½·¬·²¹ ̸±³¿- ªò Ю·²½·°·ô íçì Úòí¼ çéðô çéì øÜòÝò Ý·®ò îððë÷÷ ø·²¬»®²¿´
¿´¬»®¿¬·±²- ±³·¬¬»¼÷÷ò Þ«¬ ±º ½±«®-» ¬¸»®» ·-æ Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ´¿½µ ±º
³¿µ» ±«¬ ¬¸¿¬ ½´¿·³ ¬¸»§ ³«-¬ -·³°´§ ¼»³±²-¬®¿¬» •¬¸» ®·-µ ±º ¿² »®®±²»±«-
ëê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 57 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¼»°®·ª¿¬·±²Œ ±º ½¿®» •¬¸®±«¹¸ ¬¸» °®±½»¼«®»- Ž«®®»²¬´§Ã «-»¼ô ¿²¼ ¬¸» °®±¾¿¾´»
Û´¼®·¼¹»ô ìîì ËòÍò íïçô ííë øïçéë÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ê»¬»®¿²- ²»»¼ ²±¬ô ¿²¼ ¼±
²±¬ô -»»µ ¬± ®»´·¬·¹¿¬» ·² º»¼»®¿´ ½±«®¬ ©¸»¬¸»® Êß -¬¿ºº ¿½¬«¿´´§ •¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·²
¸¿²¼´·²¹Œ ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²-Ž ®»¯«»-¬- º±® ¿°°±·²¬³»²¬-ô ¼·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïìô ïëå
¿°°±·²¬³»²¬ ¬¸¿¬ ¸» ¶«-¬ ®»½»·ª»¼ò ο¬¸»®ô Ê»¬»®¿²- °±·²¬ ¬± ¬¸» °¿-¬ ¿- »ª·¼»²½» ±º
¬¸» ¬©± ½¿-»- ½·¬»¼ ¾§ ¬¸» ¼·--»²¬ô ©¸»®» •«²¼»®´§·²¹ ¬¸» ½´¿·³ ·- ¿² ¿´´»¹¿¬·±² ¬¸¿¬
¬¸» Êß «²¶«-¬·º·¿¾´§ ¼»²·»¼ ¸·³ ¿ ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬òŒ ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéì
¬¸±-» ½¿-»- ©»®» •¼»½·-·±²Å-ÃŒ ¿¾±«¬ ·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ô ©¸·½¸ ©»®»
·²-«´¿¬»¼ º®±³ ®»ª·»© ¿- -±±² ¿- ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿¼ ³¿¼» ¬¸±-» •¼»½·-·±²Å-ÃòŒ
-«½¸ -¿º»¹«¿®¼- ·- ¶«-¬·º·»¼ ¾§ ¬¸» ®»¼«½¬·±² ·² ®·-µ ¬¸»§ ©±«´¼ °®±¼«½»ò Ó¿¬¸»©-ô
ìîì ËòÍò ¿¬ ííëò ̸» ®»´»ª¿²¬ •¼»½·-·±²Œ ¸»®» ¿- ¬± ¿ •¯«»-¬·±² ±º ´¿©Œ ·- ©¸»¬¸»®
¬¸» »¨·-¬·²¹ -¿º»¹«¿®¼- ¿®» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ -«ºº·½·»²¬å ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿- ²±¬
ëé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 58 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°®»½´«-·ª» »ºº»½¬ ¼±»- ²±¬ ²±© »¨·-¬ Š ¿--«³·²¹ ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- ¿²-©»® ¬± ¿
•¯«»-¬·±² ±º ´¿©Œ -«½¸ ¿- ¬¸·- ½±«´¼ »ª»® º·¬ ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º •¼»½·-·±²ôŒ
«²¼»®-¬¿²¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ²¿¬«®» ±º Ê»¬»®¿²-Ž- -«·¬ º¿´´- ±«¬-·¼» ¬¸» ®»¿½¸ ±º y ëïïø¿÷ò
É» ¬«®²ô ¬¸»²ô ¬± ¬¸» ³»®·¬- ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ò ̸» ®»½±®¼
¾»º±®» «- -¸±©- ¬¸¿¬ -±³» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ -»ª»®» ¼»°®»--·±² ±® ÐÌÍÜ ¿®» º±®½»¼ ¬±
©¿·¬ ±ª»® »·¹¸¬ ©»»µ- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ®»º»®®¿´-ò Ü«®·²¹ ¬¸¿¬ °»®·±¼ô -±³» ±º
¬¸±-» ª»¬»®¿²- ¬¿µ» ¬¸»·® ±©² ´·ª»-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ¿®» ¿¾±«¬ ïè
-«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹ ª»¬»®¿²-ô ·²½´«¼·²¹ º±«® ¬± º·ª» -«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹
·¼»²¬·º·»¼ •¿¾±«¬ ïôððð -«·½·¼» ¿¬¬»³°¬- °»® ³±²¬¸Œ ¿³±²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²- -»»² ·²
ÊØß º¿½·´·¬·»-òîé ̸» °®»½·-» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¯«»-¬·±² ©·¬¸ ©¸·½¸ ©» ¿®» °®»-»²¬»¼
îê
̸» Êߎ- -¬¿¬·-¬·½- ¼± ²±¬ ¼·ºº»®»²¬·¿¬» ¾»¬©»»² ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» -·³°´§
»²®±´´»¼ ©·¬¸ ¬¸» Êßô ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» ®»½»·ª·²¹ ±¬¸»® ¬§°»- ±º ø²±²ó³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
®»´¿¬»¼÷ ³»¼·½¿´ ¬®»¿¬³»²¬ô ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» ±² ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
¬®»¿¬³»²¬ô ¿²¼ ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò
îé
̸·- º·¹«®» ½±³»- º®±³ ¿² »³¿·´ ©®·¬¬»² ¾§ ¬¸» Ü»°«¬§ ݸ·»º ±º п¬·»²¬
Ý¿®» Í»®ª·½»- º±® Êߎ- Ѻº·½» ±º Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ±² Ú»¾®«¿®§ ïíô îððèò ̸» »³¿·´
®»¿¼ ¿- º±´´±©-æ
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
ëè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 59 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
îé
øòòò½±²¬·²«»¼÷
͸¸ÿ
Ñ«® -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ½±±®¼·²¿¬±®- ¿®» ·¼»²¬·º§·²¹ ¿¾±«¬ ïððð
-«·½·¼» ¿¬¬»³°¬- °»® ³±²¬¸ ¿³±²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²- ©» -»» ·² ±«® ³»¼·½¿´
º¿½·´·¬·»-ò ×- ¬¸·- -±³»¬¸·²¹ ©» -¸±«´¼ ø½¿®»º«´´§÷ ¿¼¼®»-- ±«®-»´ª»- ·²
-±³» -±®¬ ±º ®»´»¿-» ¾»º±®» -±³»±²» -¬«³¾´»- ±² ·¬á
̸¿¬ »³¿·´ ©¿- ±¾¬¿·²»¼ ¾§ Ê»¬»®¿²- ¼«®·²¹ ¼·-½±ª»®§ ·² ¬¸·- ´·¬·¹¿¬·±²ô ¿²¼ º·®-¬
³¿¼» °«¾´·½ ¿- ¿ ®»-«´¬ò ̸·- ³»--¿¹» ¿²¼ ±¬¸»®- ´·µ» ·¬ ¹»²»®¿¬»¼ -·¹²·º·½¿²¬
³»¼·¿ ¿¬¬»²¬·±²ò Í»»ô »ò¹òô ß®³»² Õ»¬»§·¿²ô Êß Ø·¼ Í«·½·¼» η-µô ײ¬»®²¿´ ÛóÓ¿·´-
͸±©ô ÝÞÍ Ò»©- øß°®ò îïô îððè÷ô ¿ª¿·´¿¾´» ¿¬
¸¬¬°æññ©©©ò½¾-²»©-ò½±³ñ-¬±®·»-ñîððèñðìñîïñ½¾-²»©-Á·²ª»-¬·¹¿¬»-ñ³¿·²ìðíîçîïò-
¸¬³´ò ̸¿¬ ¿¬¬»²¬·±²ô ·² ¬«®²ô °®±³°¬»¼ ¿ ½±²¹®»--·±²¿´ ·²ª»-¬·¹¿¬·±²ò Í»» ̸»
Ì®«¬¸ ß¾±«¬ Ê»¬»®¿²-Ž Í«·½·¼»-ô Ø»¿®·²¹ Þ»º±®» ¬¸» ØòÎò ݱ³³ò ±² Ê»¬»®¿²-
ߺº¿·®-ô ïï𬸠ݱ²¹òô î¼ Í»--ò øÓ¿§ êô îððè÷ò
̸» ¼·--»²¬ ¹»¬- °±´·¬·½¿´ ®»¿´·¬§ »¨¿½¬´§ ¾¿½µ©¿®¼- ©¸»² ·¬ ¿--»®¬- ¬¸¿¬
•Ý±²¹®»-- ¿´®»¿¼§ »¨»®½·-»- ª·¹±®±«- ±ª»®-·¹¸¬ ±º ¬¸» Êß ¬¸®±«¹¸ ·¬- ¿¾·´·¬§ ¬±
¸±´¼ ¸»¿®·²¹- ±² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ±°»®¿¬·±²-ôŒ ¿²¼ ¬¸¿¬ •Å¾Ã»½¿«-» ݱ²¹®»-- ·- ¿´®»¿¼§
¿½¬·ª»´§ ·²ª±´ª»¼ ·² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ¿ºº¿·®-ô °®±¹®¿³³¿¬·½ ·³°®±ª»³»²¬- -¸±«´¼ ¾»
³¿¼» ·² ¬¸» ±ºº·½»- ±º ¬¸» Êß ±® ¬¸» ¸¿´´- ±º ݱ²¹®»--ô ²±¬ ¬¸®±«¹¸ ´·¬·¹¿¬·±²òŒ
Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ íì ø·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ¿²¼ ¾®¿½µ»¬- ±³·¬¬»¼÷ò ̱ ¬¸»
½±²¬®¿®§ô ¬¸·- ½¿-» ¼»³±²-¬®¿¬»- ¬¸» ½®«½·¿´ ®±´» º±® ´·¬·¹¿¬·±² ·²·¬·¿¬»¼ ¾§ ·²¶«®»¼
°¿®¬·»- ·² º±®½·²¹ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¬± ®»-°±²¼ò Ø¿¼ ¬¸» ®»-«´¬·²¹ ±ª»®-·¹¸¬ ¬¸»²
§·»´¼»¼ ¿½¬«¿´ -±´«¬·±²-ô ¬¸·- ½¿-» ³·¹¸¬ ¸¿ª» ¾»½±³» ³±±¬ò ׬ ·- ±²´§ ¾»½¿«-» ¬¸»
¹±ª»®²³»²¬ ½±²¬·²«»¼ ¬± º¿·´ ¬± ½±®®»½¬ ¬¸» Êߎ- °®±¾´»³- ¬¸¿¬ ©» ¿®» ½±³°»´´»¼
¬± ¿¼¼®»-- ¬¸» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¯«»-¬·±²- °®»-»²¬»¼ ¸»®»ò
ëç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 60 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½¿®» º±® »´·¹·¾´» ª»¬»®¿²-ò ̸» Êß ¼±»- ²±¬ ¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¬¸·- »²¬·¬´»³»²¬ ½®»¿¬»- ¿
¹±ª»®²³»²¬ ¾»²»º·¬-ô ¬¸» •¼»°®·ª¿¬·±²Œ ·- ½´»¿®ò Í»»ô »ò¹òô Ù±´¼¾»®¹ ªò Õ»´´§ô íçé
ËòÍò îëé øïçéð÷ò Í·³·´¿®´§ô ©» ¸¿ª» ´±²¹ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ±«¬®·¹¸¬ ¼»²·¿´ ±º ¾»²»º·¬-
·²¬»®»-¬ò Í»»ô »ò¹òô Ò¿¬Ž´ ß--Ž² ±º ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®- ªò Ü»®©·²-µ·ô ççì Úòî¼ ëèíô
ëèè ²òé ø笸 Ý·®ò ïççî÷ ø¼»²·¿´ ±º ¿°°´·½¿¬·±² º±® ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ·³°´·½¿¬»- ¼«»
°®±½»--÷å Ù®·ºº»¬¸ ªò Ü»¬®·½¸ô êðí Úòî¼ ïïèô ïîðóîï ø笸 Ý·®ò ïçéç÷ò Ê»¬»®¿²-Ž-
½´¿·³ ¼·ºº»®- -±³»©¸¿¬ò ̸»§ ¿®¹«» ²±¬ ¬¸¿¬ ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ®»¯«»-¬- º±® ½¿®» ¸¿ª»
¾»»² ¼»½·¼»¼ ¾§ ¬¸» Êß ¿²¼ º·²¿´´§ ®»¶»½¬»¼ô ¾«¬ ·²-¬»¿¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§ ·² ¬¸»
êð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 61 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ײ ¿ ®»´¿¬»¼ ½±²¬»¨¬ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ¸¿- ®»½±¹²·¦»¼ ¬¸¿¬ •¬¸» °±--·¾´»
¬¸» ·³°¿½¬ ±º ±ºº·½·¿´ ¿½¬·±² ±² ò ò ò °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬-òŒ Ú«-¿®· ªò ͬ»·²¾»®¹ô ìïç ËòÍò
íéçô íèç øïçéë÷ò ̸«- ·² Ú«-¿®·ô ¬¸» ݱ«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ »¨½»--·ª» ¼»´¿§ ·² ¬¸»
¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® «²»³°´±§³»²¬ ¾»²»º·¬-ô ¼«®·²¹ ©¸·½¸ ¬·³» ¾»²»º·¬- ©»®»
©·¬¸¸»´¼ô ½±«´¼ §·»´¼ ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ·² ·¬- ±©² ®·¹¸¬ ®»¹¿®¼´»-- ±º ©¸»¬¸»® ¾»²»º·¬-
ËòÍò ëíî øïçèë÷ô ¬¸» ݱ«®¬ ®»¿-±²»¼ ¬¸¿¬ •Å¿Ã¬ -±³» °±·²¬ô ¿ ¼»´¿§ ·² Å¿Ã
°±·²¬ ¸¿¼ ²±¬ ¾»»² ®»¿½¸»¼ ·² ¬¸¿¬ ½¿-»ò ×¼ò ¿¬ ëìéå -»» ¿´-± Þ¿®®§ ªò Þ¿®½¸·ô ììí
ËòÍò ëëô êê øïçéç÷ ø•Å×ì ©¿- ²»½»--¿®§ ¬¸¿¬ Þ¿®½¸· ¾» ¿--«®»¼ ¿ °®±³°¬ °±-¬ó
-«-°»²-·±² ¸»¿®·²¹ô ±²» ¬¸¿¬ ©±«´¼ °®±½»»¼ ¿²¼ ¾» ½±²½´«¼»¼ ©·¬¸±«¬ ¿°°®»½·¿¾´»
¼»´¿§ò Þ»½¿«-» ¬¸» -¬¿¬«¬» ¿- ¿°°´·»¼ ·² ¬¸·- ½¿-» ©¿- ¼»º·½·»²¬ ·² ¬¸·- ®»-°»½¬ô
Þ¿®½¸·Ž- -«-°»²-·±² ©¿- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ ·²º·®³ «²¼»® ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º
¬¸» Ú±«®¬»»²¬¸ ß³»²¼³»²¬òŒ÷ò ײ¼»»¼ô •¿¬ -±³» °±·²¬ ¼»´¿§ ³«-¬ ®·°»² ·²¬±
°®»³¿¬«®»òŒ ͽ¸®±»¼»® ªò Ý·¬§ ±º ݸ·½¿¹±ô çîé Úòî¼ çëéô çêð ø鬸 Ý·®ò ïççï÷
øб-²»®ô Öò÷ò
êï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 62 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸¿¬ »²¬·¬´»³»²¬òîè Ê»¬»®¿²- ©¸± ¿®» ¼»°®·ª»¼ ±º ¬·³»´§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿®»
¼»²·»¼ ¬¸» ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ®»¸¿¾·´·¬¿¬» ·² ¿ ³±®» ¬·³»´§ ³¿²²»® ¿²¼ ¬± ¿ª±·¼ -·²µ·²¹
¼»»°»® ·²¬± ¼»°®»--·±² ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ò ß²¼ô ±º ½±«®-»ô º±® ¬¸±-» ª»¬»®¿²- ©¸±-»
·´´²»-- ½¿«-»- ¬¸»³ ¬± ¬¿µ» ¬¸»·® ±©² ´·ª»- ·² ¬¸» ·²¬»®·³ô ¬¸» ¼»°®·ª¿¬·±² ·- º·²¿´ò
°®±½»-- ·- ¼«»ò É» ¿°°´§ ¬¸» ¬®¿¼·¬·±²¿´ ¾¿´¿²½·²¹ ¬»-¬ Ó¿¬¸»©- ªò Û´¼®·¼¹» ·² ¬¸»
ªò Ü»®©·²-µ·ô ççì Úòî¼ ëèíô ëèè ø笸 Ý·®ò îððî÷òîç ̸» Ó¿¬¸»©- ݱ«®¬ »¨°´¿·²»¼
îè
ɸ»¬¸»® ¬¸¿¬ ¼»°®·ª¿¬·±² ·- ¿½¬«¿´´§ «²½±²-¬·¬«¬·±²¿´ô ¾»½¿«-» ·²º´·½¬»¼
©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--ô ·- ¿ ¼·-¬·²½¬ ¯«»-¬·±² ¬± ©¸·½¸ ©» ¬«®² ²»¨¬ò
îç
ݱ²¬®¿®§ ¬± ¬¸» ¼·--»²¬Ž- -«¹¹»-¬·±²ô É¿´¬»®- ªò Ò¿¬·±²¿´ ß--±½·¿¬·±² ±º
ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®-ô ìéí ËòÍò íðë øïçèë÷ô ¼·¼ ²±¬ ½®»¿¬» ¿ ²»©ô -°»½·¿´ •¸·¹¸
¸«®¼´»Œ º±® ¿´´ ¼«» °®±½»-- ½¸¿´´»²¹»- ·²ª±´ª·²¹ ª»¬»®¿²-ò Í»» Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ îìô
íîŠííò É¿´¬»®- ¿°°´·»¼ ¬¸» Ó¿¬¸»©- º±®³«´¿¬·±² ¿²¼ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ô ·² ´·¹¸¬ ±º
¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- -¬®±²¹ô ½»²¬«®·»-ó±´¼ ·²¬»®»-¬ ·² ³¿·²¬¿·²·²¹ ¿ ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³-
-§-¬»³ ¬¸¿¬ ·- •¿- ·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´ ¿- °±--·¾´»ôŒ •Å·Ã¬ ©±«´¼ ¬¿µ» ¿²
»¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ±º °®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±® «²¼»® ¬¸» °®»-»²¬ -§-¬»³ Š
¿²¼ ¬¸» °®±¾¿¾·´·¬§ ¬¸¿¬ ¬¸» °®»-»²½» ±º ¿¬¬±®²»§- ©±«´¼ -¸¿®°´§ ¼·³·²·-¸ ¬¸¿¬
°±--·¾·´·¬§ Š ¬± ©¿®®¿²¬ ¿ ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» º»» ´·³·¬¿¬·±² ¼»²·»- ½´¿·³¿²¬- ¼«»
°®±½»-- ±º ´¿©òŒ ×¼ò ¿¬ íîíô íîêò
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
êî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 63 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ú·®-¬ô ¬¸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ¬¸¿¬ ©·´´ ¾» ¿ºº»½¬»¼ ¾§ ¬¸» ±ºº·½·¿´ ¿½¬·±²å -»½±²¼ô ¬¸» ®·-µ
±º ¿² »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ±º -«½¸ ·²¬»®»-¬ ¬¸®±«¹¸ ¬¸» °®±½»¼«®»- «-»¼ô ¿²¼ ¬¸»
º·²¿´´§ô ¬¸» Ù±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸» º«²½¬·±² ·²ª±´ª»¼ ¿²¼ ¬¸» º·-½¿´
îç
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Ó±®»±ª»®ô É¿´¬»®- ©¿- ½´»¿® ¬¸¿¬ ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ¿² •·²º±®³¿´ ¿²¼
²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ -§-¬»³ô ¿- ¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸¿¬ ½¿-»ô ©¿- ´·³·¬»¼ ¬± •¬¸» -§-¬»³ º±®
¿¼³·²·-¬»®·²¹ ¾»²»º·¬-Œ ©·¬¸·² ¬¸» Êßò ×¼ò ¿¬ íîïò ̸» ¼·--»²¬ ½¿²²±¬ ¾» -»®·±«-
©¸»² ·¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¸¿- ¿² ·²¬»®»-¬ ·² ¿² •·²º±®³¿´ ¿²¼
²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ ®»-±´«¬·±² ¬± ¬¸» §»¿®- ±º º»¼»®¿´ó½±«®¬ ´·¬·¹¿¬·±² ·² ¬¸·- ½¿-»ò
Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïŠîô îìò ß´¬¸±«¹¸ ±«® ¼»½·-·±² ¬±¼¿§ ·- ¬¸» °®±¼«½¬ ±º
¿¼ª»®-¿®·¿´ ´·¬·¹¿¬·±² ¿²¼ ®»-«´¬- ·² ¿² ·²¶«²½¬·±² ¾»·²¹ »²¬»®»¼ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» Êßô ·¬
¼±»- ²±¬¸·²¹ ¬± ½±³°®±³·-» ¬¸» •·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ °®±½»¼«®»- ©·¬¸·²
¬¸» Êß ¼«®·²¹ ¬¸» ·²·¬·¿´ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ò ײ¼»»¼ô ·²
°¿®¬ ×Ê ±º ¬¸·- ±°·²·±² ©» ®»¿ºº·®³ É¿´¬»®-Ž- ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ´·³·¬¿¬·±² ±²
°¿§³»²¬- ¬± ¿¬¬±®²»§- ¼«®·²¹ ®»¹·±²¿´ó´»ª»´ ¿¹»²½§ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ¼±»- ²±¬ ª·±´¿¬»
¼«» °®±½»--ò
êí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 64 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
øï÷ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±®®»½¬´§ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ô ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ¬¸» º·®-¬
Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®ô •¬¸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ±º ª»¬»®¿²- ·² ®»½»·ª·²¹ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ·- ¸·¹¸òŒ
Ю±°»® ½¿®» ½¿² ¿´´»ª·¿¬» ¬¸» -»ª»®» ¬±´´ ¬¸¿¬ ÐÌÍÜ ¬¿µ»- ±² ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·®
º¿³·´·»-ô ¿²¼ ·¬ ®»¼«½»- ¬¸» ·²½·¼»²½» ±º -«·½·¼»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ô ¸±©»ª»®ô
·² ·¬- ½±²½´«-·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ©¿- ´±©ô ¿²¼ ·² ·¬-
¼»´¿§ ·² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» °®±ª·-·±² ¬¸¿¬ ©±«´¼ ½®»¿¬» ¿ ¸·¹¸ ®·-µ ±º »®®±²»±«-
¼»°®·ª¿¬·±²ò ׬ -·³·´¿®´§ »®®»¼ ·² ·¬- ½±²½´«-·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ¬¸·®¼ Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®
¾«®¼»²- ±² ¬¸» Êßò É» »¨¿³·²» »¿½¸ ±º ¬¸» ´¿¬¬»® ¬©± º¿½¬±®- ·² ¬«®²ò
øî÷ ײ ©»·¹¸·²¹ ¬¸» -»½±²¼ Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -«¾-¬¿²¬·¿´´§
³»²¬¿´ ·´´²»--»- ¿²¼ ¼·-±®¼»®-ò Ê»¬»®¿²- ¼·¼ ²±¬ °®±ª» ½±²½´«-·ª»´§ ¿¬ ¬®·¿´ ¬¸¿¬
ª»¬»®¿²- -»»µ·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» º¿½» ¿ ¸·¹¸ ®·-µ ±º ¼»¬®·³»²¬¿´ ¼»´¿§- ·² ¬¸»
°®±ª·-·±² ±º ½¿®»ô ¾«¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- º¿½¬«¿´ º·²¼·²¹- -«°°±®¬ ¬¸» ½±²½´«-·±²
¬¸¿¬ ¬¸»®» ·- ¿ -·¹²·º·½¿²¬ ®·-µ ¬¸¿¬ ¼»´¿§- ·² ¬®»¿¬³»²¬ ©·´´ ¸¿®³ ª»¬»®¿²-ò Ó¿¬¸»©-
êì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 65 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ײ ¬¸» ¿®»¿ ±º -½¸»¼«´·²¹ ª»¬»®¿²- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬-ô ¬¸»
½¿´´ ½»²¬»®Ž- •¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»Œ ¼»½·-·±² ¬¸¿¬ ¸» ³«-¬ ©¿·¬ ¬± ®»½»·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
½¿®»òíð ײ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô Ü®ò Ó«®¿©-µ§ô ¬¸» ½¸·»º ³»¼·½¿´ ±ºº·½»® ±º ±²» ±º ¬¸»
Êߎ- îï ²¿¬·±²¿´ ®»¹·±²-ô ©¿- ¿-µ»¼ ©¸¿¬ ©±«´¼ ¸¿°°»² •·º ¬¸» ª»¬»®¿² ·- ¬±´¼ ¬¸¿¬
¬·³»òŒ øÛ³°¸¿-·- ¿¼¼»¼ò÷ ײ¼»»¼ô ª»¬»®¿²- ©¸±-» ¼»´¿§»¼ ½¿®» -¬»³- º®±³
¿¾±«¬ ¬¸»·® ²»»¼ º±® ³±®» ·³³»¼·¿¬» ½¿®»ô ²±® ¬± ·²-·-¬ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¾» »ª¿´«¿¬»¼ ¾§ ¿
³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ô ²±® ¬± -»½«®» ¿²§ ±¬¸»® ®»ª·»© ¬¸¿¬ ©±«´¼ ´»--»² ¬¸»
´·µ»´·¸±±¼ ¬¸¿¬ ¼·¿¹²±-·- ¿²¼ ¬®»¿¬³»²¬ ¿®» ¼»´¿§»¼ ¬±± ´±²¹ º±® ¬¸»·® ½¿-»-ò
íð
Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬ ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»--ô ¼»-½®·¾»¼ -«°®¿ ¿¬
ïéŠïèô ¸»®»ô ¿²¼ -± ©» ¼± ²±¬ ¿¼¼®»-- ·¬- ¿¼»¯«¿½§ò
êë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 66 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬± ®»¯«»-¬ ¿ ®»ª·»©ô ¬¸®±«¹¸ ¬¸» ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»--ò Ѻ ½±«®-»ô ¿¬ ¬¸¿¬ °±·²¬
¿½¬«¿´´§ •»¨°®»--»¼ -«·½·¼¿´ ·²¬»²¬·±²-òŒ Ô·µ» ³±-¬ ³»¼·½¿´ °¿¬·»²¬-ô ª»¬»®¿²- ¿®»
¹»²»®¿´´§ -½¸»¼«´»¼ º·®-¬ ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ººô ¿²¼ ¬¸»² -»»² -»½±²¼ ¾§ ³»¼·½¿´
°»®-±²²»´ ø¿¬ ¬¸»·® -½¸»¼«´»¼ ¿°°±·²¬³»²¬-÷ Š ²±¬ ¬¸» ±¬¸»® ©¿§ ¿®±«²¼ô ¿- ¬¸»
¼·--»²¬ -«¹¹»-¬-ò
¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬ ©»»µ- ·² ¬¸» º«¬«®»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž-
-«¹¹»-¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»-- ±ºº»®- ¿ -«ºº·½·»²¬ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼
º±® ¿´´ ª»¬»®¿²- ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬-ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸±-» °´¿½»¼ ±² -«½¸ ´·-¬- ¾§
¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ô ·- ½´»¿®´§ ½±²¬®¿®§ ¬± ¬¸» ®»½±®¼ò ͱ ¬±± ¼±»- ¬¸» ¼·--»²¬ ·³°®±°»®´§
½±²º«-» ¬¸» ¼·-¬·²½¬·±² ¾»¬©»»² ½´·²·½¿´ ¼»´¿§-ô º±® ©¸·½¸ -±³» °®±½»-- ·-
íï
É» ¸¿ª» ²±¬ •³·-«²¼»®-¬Å±±¼Ã Ŭ¸»Ã »ª·¼»²½»Œ ±º ¬¸» »¨·-¬·²¹ °®±½»¼«®¿´
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
êê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 67 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ÊØߎ- °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ¿²¼ -¸±©- ¬¸¿¬ ³¿²§ ª»¬»®¿²- ¬¸®±«¹¸±«¬
¬¸» ½±«²¬®§ ¸¿ª» ²± ³»¿²- ¿ª¿·´¿¾´» ¬± ¿°°»¿´ ¬¸» ¼»´¿§- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®»
-«¾¶»½¬»¼ò ̸» ®»½±®¼ ½±²¬¿·²- ±²» -¬±®§ô º±® »¨¿³°´»ô ±º ¿ ª»¬»®¿² ©¸± ½±³³·¬¬»¼
-«·½·¼» ¿º¬»® ½¿´´·²¹ ¬¸» Êß ¬± ®»°±®¬ ¸·- -«·½·¼¿´ ¬¸±«¹¸¬- ¾«¬ ©¿- ¬±´¼ ¸» ©±«´¼
¾» ±ª»® îë °´¿½»- ¼±©² ±² ¿ ©¿·¬·²¹ ´·-¬ º±® ¬®»¿¬³»²¬ò ײ ¿²±¬¸»® ½¿-»ô ¿ º±®³»®
ËòÍò Ó¿®·²» ©¸± ©¿- ¿¬ ¬¸» л²¬¿¹±² ±² Í»°¬»³¾»® ïïô îððïô ¿²¼ ´¿¬»® -»®ª»¼ ·²
×®¿¯ô ®»°±®¬»¼ ¿ ¼»´¿§ ±º ¿´³±-¬ »·¹¸¬ ©»»µ- ¾»º±®» ¬¸» Êß ©±«´¼ -»» ¸·³ ¿º¬»®
•¬»´´·²¹ ¬¸» Êß ®»°»¿¬»¼´§ ¬¸¿¬ × ©¿- -«·½·¼¿´Œ ¿²¼ ¸¿ª·²¹ ¿´®»¿¼§ ¾»»² ¼·¿¹²±-»¼
©·¬¸ ÐÌÍÜò ß´´ ¬±´¼ô ±ª»® èìôðð𠪻¬»®¿²- ¿®» ±² ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
½¿®»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³¿¼» ²± º·²¼·²¹ ¿- ¬± ¬¸» ²«³¾»® ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ©»®»
¬¸¿¬ ª¿-¬ ²«³¾»®- ±º ª»¬»®¿²- ¿®» ¼»²·»¼ ¿½½»-- ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¾§
¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ô ¿²¼ ¬¸» Êß ±ºº»®- ²± »ª·¼»²½» ¬± ®»¾«¬ ¬¸·- ½´¿·³ò ɸ¿¬ ·- ½´»¿® ·-
¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ²± ®»½±«®-» ©¸»² ¬¸»§ ¿®» ¬±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ½¿²²±¬ ¾» -½¸»¼«´»¼
íï
øòòò½±²¬·²«»¼÷
-¿º»¹«¿®¼-ô ¿- ¬¸» ¼·--»²¬ -«¹¹»-¬-ô ¼·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ îëå ©» ¸¿ª» -·³°´§ ¿ª±·¼»¼
¬¸» »®®±® ³¿¼» ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿²¼ ¬¸» ¼·--»²¬ ±º ·³°®±°»®´§ ½±²º«-·²¹ ¬¸»
¼·-¬·²½¬·±² ¾»¬©»»² ½´·²·½¿´ ¼»´¿§- ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ±²»- ¿²¼ ½±²º´¿¬·²¹ ¬¸»
·--«»- «²·¯«» ¬± »¿½¸ò Í»» Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ îëŠíðò
êé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 68 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾§ ¬¸» Êߎ- Ѻº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •ÊØß ¼·¼ ²±¬ º±´´±©
±«¬°¿¬·»²¬ ½¿®»ôŒ ·²½´«¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò Ì©± §»¿®- ´¿¬»®ô ¿ º±´´±©ó«° ¿«¼·¬
®»ª»¿´»¼ ¬¸¿¬ º·ª» ±º ¬¸» »·¹¸¬ ®»½±³³»²¼¿¬·±²- º±® ·³°®±ª»³»²¬ ³¿¼» ·² îððë
¸¿¼ ²±¬ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ò Í°»½·º·½¿´´§ô ¬¸» îððé ®»°±®¬ º±«²¼æ éî °»®½»²¬ ±º
°¿¬·»²¬ ¿°°±·²¬³»²¬- ¸¿¼ •«²»¨°´¿·²»¼Œ ¼»´¿§- ¾»¬©»»² ¼¿¬»- ½¿®» ©¿- ®»¯«»-¬»¼
¾§ ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·® ½´·²·½·¿²- ¿²¼ ¬¸» ¼¿¬»- ¿°°±·²¬³»²¬- ©»®» -½¸»¼«´»¼å
¿°°±·²¬³»²¬- ©·¬¸ -°»½·¿´·-¬-å ¿²¼ ¬¸¿¬ °®»--«®» ¬± ®»¼«½» ¬¸» ´»²¹¬¸ ±º °¿¬·»²¬
©¿·¬·²¹ ´·-¬- ¸¿¼ ½¿«-»¼ -½¸»¼«´»®- ¬± ¿ª±·¼ °´¿½·²¹ °¿¬·»²¬- ±² ´·-¬- º±®
¿°°±·²¬³»²¬- ¿¬ ¿´´ò
-»®ª·½»- º±® ÐÌÍÜ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¸¿¼ ²±¬ ¼»ª»´±°»¼ ®»º»®®¿´ ³»½¸¿²·-³- ¬±
°®±ª·¼» ÐÌÍÜ -»®ª·½»- ©¸»² ¬¸±-» -»®ª·½»- ©»®» ²±¬ ¿ª¿·´¿¾´» ¿¬ ½±³³«²·¬§ó¾¿-»¼
½´·²·½-ô ¿²¼ ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» •Êߎ- ½¿°¿½·¬§ ¬± ·¼»²¬·º§ ¿²¼ ¬®»¿¬ ª»¬»®¿²- ®»¬«®²·²¹
º®±³ ³·´·¬¿®§ ½±³¾¿¬ ©¸± ³¿§ ¾» ¿¬ ®·-µ º±® ¼»ª»´±°·²¹ ÐÌÍÜô ©¸·´» ³¿·²¬¿·²·²¹
êè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 69 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ÐÌÍÜ -»®ª·½»- º±® ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª·²¹ ¬¸»³òŒ ß²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼
¬¸¿¬ô ©¸·´» ¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ©¸± °®»-»²¬ ¬± ¿ Ó»¼·½¿´
Ý»²¬»® ±® ݱ³³«²·¬§ Þ¿-»¼ Ñ«¬®»¿½¸ Ý»²¬»® º±® ¬¸» º·®-¬ ¬·³» ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
·--«»- -¸±«´¼ ¾» »ª¿´«¿¬»¼ ©·¬¸·² îì ¸±«®-ô ¬¸» Êß ´¿½µ- ¿²§ ³»¬¸±¼ ¬± »²-«®»
½±³°´·¿²½» ©·¬¸ ¬¸·- îì󸱫® »ª¿´«¿¬·±² °±´·½§ ¿²¼ ¼±»- ²±¬ µ²±© ©¸»¬¸»® ¬¸»
̸·- ·- ¬¸»®»º±®» ²±¬ ¿ ½¿-» ·² ©¸·½¸ »¨·-¬·²¹ °®±½»¼«®»- ¿®» -«ºº·½·»²¬ô -«½¸
®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±²ò Í»»ô »ò¹òô Ó¿¬¸»©-ô ìîì ËòÍò ¿¬ íìíóìêò ײ-¬»¿¼ô ¬¸»
°®±¼«½» ¿ ³»¿²·²¹º«´ ·³°®±ª»³»²¬ ·² »²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¿®» ²±¬ ´»º¬ ¬± ©¿·¬
øí÷ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ©»·¹¸·²¹ ±º ¬¸» ¬¸·®¼ Ó¿¬¸»©- º¿½¬±® ©¿- -·³·´¿®´§
¬®»¿¬·²¹ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ·--«»- ©±«´¼ ·³°±-» «²©¿®®¿²¬»¼ •¾«®¼»²- ±²
¬¸» ÊßòŒ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼·¼ ²±¬ ³¿µ» ¿²§ -°»½·º·½ º¿½¬«¿´ º·²¼·²¹- ¾¿-»¼ ±² ¬¸»
®»½±®¼ ·² ¬¸» ½¿-» ¾»º±®» «- ¿- ¬± ¬¸» ²¿¬«®» ¿²¼ »¨¬»²¬ ±º ¿¼¼·¬·±²¿´ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»
¾«®¼»²- ¬¸¿¬ ©±«´¼ ¾» ·³°±-»¼ «°±² ¬¸» Êßô ·º ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-
êç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 70 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¸»¿´¬¸ ½¿®» ·² ¿ ¬·³»´§ ¿²¼ »ºº»½¬·ª» ³¿²²»®ò ײ-¬»¿¼ô ·¬ ¿°°»¿®- ¬± ¸¿ª» ¾¿-»¼ ¬¸·-
½±²½´«-·±² -±´»´§ ±² ¿ ¯«±¬¿¬·±² °´«½µ»¼ º®±³ ¿ Í«°®»³» ݱ«®¬ ½¿-» ®»¹¿®¼·²¹ ¬¸»
øÏ«±¬·²¹ п®¸¿³ ªò ÖòÎòô ììî ËòÍò ëèìô êðë øïçéç÷÷ò ̸» Êß ²±© ½·¬»- ¬¸·- -¿³»
´¿²¹«¿¹»ò
Ý¿-»- ¿®» ²±¬ ¯«±¬¿¬·±²-ô ¸±©»ª»®ô ¬± ¾» ®»´·»¼ «°±² ´·µ» »²¬®·»- ·² Þ¿®¬´»¬¬Ž-
°«®»´§ º±® ¬¸»·® ½±²ª»²·»²¬ ¬«®²- ±º °¸®¿-»òíî ο¬¸»®ô ½¿-»- ¿®» ½´«-¬»®- ±º º¿½¬- ¿²¼
¿°°´·½¿¬·±²- ±º ´»¹¿´ °®·²½·°´»- ¬± ¬¸±-» º¿½¬- ¬¸¿¬ ³«-¬ ¾» ®»¿¼ ·² ©¸±´»ò п®¸¿³ô
©¸·½¸ »¨¿³·²»¼ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ±º ³·²±®- ½±³³·¬¬»¼ ¬± -¬¿¬» °-§½¸·¿¬®·½
·³°±-·²¹ «²²»½»--¿®§ °®±½»¼«®¿´ ±¾-¬¿½´»- ¬¸¿¬ ³¿§ ¼·-½±«®¿¹» ¬¸» ³»²¬¿´´§ ·´´ ±®
¬¸»·® º¿³·´·»- º®±³ -»»µ·²¹ ²»»¼»¼ °-§½¸·¿¬®·½ ¿--·-¬¿²½»òŒ ììî ËòÍò ¿¬ êðëò ̸¿¬
·-ô ¬¸» ݱ«®¬ ©¿- ½±²½»®²»¼ ¬¸¿¬ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®» ©±«´¼ ½®»¿¬» ¼»´¿§ô ©¸·½¸
º¿³·´·»- ¬¸¿¬ ²»»¼ ·¬ò ײ¼»»¼ô ¬¸» «²¿¾®·¼¹»¼ -»²¬»²½» º®±³ п®¸¿³ ·-æ •Ì¸» ͬ¿¬»
íî
Í»» Þ ßÎÌÔÛÌÌŽÍ Ú ßÓ×Ô×ßÎ Ï ËÑÌßÌ×ÑÒÍæ ß Ý ÑÔÔÛÝÌ×ÑÒ ÑÚ Ð ßÍÍßÙÛÍô
Ð ØÎßÍÛÍô ßÒÜ Ð ÎÑÊÛÎÞÍ Ì ÎßÝÛÜ ÌÑ Ì ØÛ×Î Í ÑËÎÝÛÍ ×Ò ß ÒÝ×ÛÒÌ ßÒÜ Ó ÑÜÛÎÒ
Ô ×ÌÛÎßÌËÎÛ øï鬸 »¼ò îððî÷ò
éð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 71 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿´-± ¸¿- ¿ ¹»²«·²» ·²¬»®»-¬ ·² ¿´´±½¿¬·²¹ °®·±®·¬§ ¬± ¬¸» ¼·¿¹²±-·- ¿²¼ ¬®»¿¬³»²¬ ±º
°®±½»¼«®¿´ ³·²«»¬- ¾»º±®» ¬¸» ¿¼³·--·±²òŒ ×¼ò ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ø»®»ô ¬¸»
׺ ¬¸»®» ·- ¿²§ ¶«-¬·º·½¿¬·±² º±® ¬¸» Êߎ- ·²¬»®»-¬ ·² ³¿·²¬¿·²·²¹ ¬¸» -¬¿¬«-
¯«±ô ·¬ ¸¿- ²±¬ ¬±´¼ «-ô ¿²¼ ©» ½¿²²±¬ ·³¿¹·²» ±²»ò ݱ-¬ Š ±º¬»² ½´¿·³»¼ ¾§ ¬¸»
¹±ª»®²³»²¬ ¿- ¿² ·²¬»®»-¬ ·² ´»-- ®±¾«-¬ °®±½»-- Š ¼±»- ²±¬ -»»³ ¬± ¾» ¿¬ ·--«» ¸»®»ò
̸» Êß ¼±»- ²±¬ ³»²¬·±² »¨°»²-»ô ¿²¼ ¿- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ô •¬¸» ÊØߎ-
ݸ·»º Ú·²¿²½·¿´ Ѻº·½»® ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØß ·- ²±¬ ½«®®»²¬´§ º¿½·²¹ ¿ ¾«¼¹»¬
½®·-·- ¿²¼ ¸¿- ¿¼»¯«¿¬» ³±²»§ ¬± •³»»¬ ¬¸» ³·--·±² ®»¯«·®»³»²¬-òŽŒ Ó±®»±ª»®ô ¬¸»
Êß ¸¿- ¸·®»¼ ³±®» ¬¸¿² íôèðð ²»© ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -¬¿ºº ±ª»® ¬¸» °¿-¬ º»© §»¿®-ô ¿²¼
ëððóêðð °±-·¬·±²- -¬·´´ ®»³¿·² «²º·´´»¼ò ײ º¿½¬ô ¬¸» ±²´§ ¹±ª»®²³»²¬¿´ ·²¬»®»-¬ ©»
¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± -¿ª» ¬¸» ´·ª»- ±º ³»² ¿²¼ ©±³»² ©¸± ¸¿ª» º±«¹¸¬ º±® ±«® ½±«²¬®§ò
»²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ±«® ²¿¬·±²Ž- ª»¬»®¿²- ®»½»·ª» ¬±°ó¯«¿´·¬§ ¸»¿´¬¸ ½¿®»òŒ Ñ®¿´ ß®¹ò
ß«¼·± ¿¬ îëæïîò
ö ö ö
éï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 72 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¼»´¿§- ·² ¬¸»·® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ·- ¸·¹¸ ¹·ª»²
©±«´¼ ¾» ¹®»¿¬ô ¿²¼ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ¼±»- ²±¬ ©»·¹¸ ¿¹¿·²-¬ ¿¼¼·¬·±²¿´
³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--ô ·² ª·±´¿¬·±² ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò
É» ®»ª»®-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¶«¼¹³»²¬ ¬± ¬¸» ½±²¬®¿®§ô ¿²¼ ®»³¿²¼ º±®
º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹-ò Ѳ ®»³¿²¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ ½±²¼«½¬ ¸»¿®·²¹- ·² ±®¼»®
»¨·-¬·²¹ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²- ·² ¬¸®»» ½±®» ¿®»¿-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ ½±²-·¼»®
øï÷ ·²¼·ª·¼«¿´- °´¿½»¼ ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¸¿ª»
éî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 73 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ß´¬¸±«¹¸ô ¿- ©» ¸¿ª» ²±¬»¼ »¿®´·»®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³¿§ ²±¬ ±®¼»® ¬¸» ÊØß ¬±
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼»¬»®³·²¿¬·±² ³¿§ ¿´-± ¼®¿© «°±² ¬¸» º·²¼·²¹- ±º ¬¸» îððé Êß
Ѻº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ λ°±®¬ô ¿²¼ ±¬¸»® »ª·¼»²½» ¿´®»¿¼§ ·² ¬¸» ®»½±®¼ ±®
»ª±´ª»¼ -·²½» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ´¿-¬ ¬±±µ »ª·¼»²½» ¬¸®»» §»¿®- ¿¹±ò
É» -¬·´´ ®»³¿·² ¸±°»º«´ ¬¸¿¬ ¿¬ ´»¿-¬ -±³» ±º ¬¸» °®±¾´»³- ·² ¬¸·- ½¿-» ½¿² ¾»
®»-±´ª»¼ ¾§ ¬¸» °¿®¬·»- ©±®µ·²¹ ¬±¹»¬¸»®ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸±«´¼ »²½±«®¿¹» ¬¸»³
¬± ³»»¬ ¿²¼ ½±²º»® ¬± °®±°±-» ¿ ®»³»¼·¿´ °´¿² ¬¸¿¬ ¿¼¼®»--»- ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»
©·¬¸·² ¬¸» ¼·-½®»¬·±² ±º ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ½±²-·¼»® ±¾¬¿·²·²¹ ¬¸» ¿--·-¬¿²½» ±º ¿
Ó¿¹·-¬®¿¬» Ö«¼¹» ±® ¿°°±·²¬·²¹ ¿ Í°»½·¿´ Ó¿-¬»® ¬± ¿·¼ ¬¸» ½±«®¬ ·² ¿²§ ©¿§
¼»»³»¼ ²»½»--¿®§ò ײ ¬¸» »²¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ »·¬¸»® ¿°°®±ª» ¿ °´¿² ¿¹®»»¼
«°±² ¾§ ¬¸» °¿®¬·»- ±® »²¬»® ¿² ¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ·²-¬®«½¬·²¹ ¬¸» ÊØß ¬± °®±ª·¼»
×××
éí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 74 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ÊÞߎ- ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² -§-¬»³ô °¿®¬·½«´¿®´§ ·² ¬¸» ½´¿·³-
¿°°»¿´- °®±½»--ò
Ѳ ¿°°»¿´ô Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼»²·¿´ ±º ®»´·»º º±® ¬¸»-»
½´¿·³- ¿²¼ ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ®»´·»º ·- ©¿®®¿²¬»¼ «²¼»® ¾±¬¸ ¬¸» ßÐß ¿²¼ ¬¸» Ü«»
Ю±½»-- Ý´¿«-»ò Ѳ½» ¿¹¿·²ô ©» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼»²·¿´ ±º Ê»¬»®¿²-Ž-
-¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³ô ¾«¬ ®»ª»®-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ±² ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ò
½±³°»²-¿¬·±² ·- ¿ °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»ô ¿²¼ ¬¸¿¬
¬¸» ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- ¬± °®»ª»²¬ «²¼«» ¼»´¿§ ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¬¸¿¬
©» ¿®»ô ±²½» ¿¹¿·²ô ¾±«²¼ ¾§ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ·²-¬®«½¬·±² ·² Ò±®¬±² ¬¸¿¬æ
•Ù»²»®¿´ ¼»º·½·»²½·»- ·² ½±³°´·¿²½»ô «²´·µ» ¬¸» º¿·´«®» ¬± ·--«» ¿ ®«´·²¹ ò ò ò ´¿½µ ¬¸»
-°»½·º·½·¬§ ®»¯«·-·¬» º±® ¿¹»²½§ ¿½¬·±²òŒ Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êêò Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß
½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³- ½¿²²±¬ °®±½»»¼ ¾»½¿«-» Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬
éì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 75 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿--»®¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß •º¿·´»¼ ¬± ¬¿µ» ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬ ·- ®»¯«·®»¼ ¬±
¾»²»º·¬- ½´¿·³- ·- ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»òŒ ̸¿¬
¿²¿´§-·- º¿·´»¼ ¬± ½±²-·¼»® ¬¸» ½±®²»®-¬±²» ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ò Ê»¬»®¿²- ¿®»
¼·-½®»¬»ô •®»¯«·®»¼Œ ¿½¬·±² «²¼»® y éðêøï÷ò Ѳ ¬¸·- ¾¿-·- ¿´±²»ô Ê»¬»®¿²- ¿®» ¾¿®®»¼
º®±³ -»»µ·²¹ -¬¿¬«¬±®§ ®»´·»º ¬¸¿¬ ·- ¼»°»²¼»²¬ «°±² ¬¸» Êߎ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹²
·³³«²·¬§ «²¼»® ¬¸» ßÐßò Í»» Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êíóêëò É» ¬¸»®»º±®» ¿ºº·®³ ¬¸»
¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼·-³·--¿´ ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ô ±² ¬¸» ¾¿-·- ¬¸¿¬ ·¬ ¼±»- ²±¬
íí
Þ»½¿«-» Ê»¬»®¿²- ¿®» ¾¿®®»¼ º®±³ -»»µ·²¹ -¬¿¬«¬±®§ ®»´·»º «²¼»® ¬¸» ßÐßô
©» ²»»¼ ²±¬ ½±²-·¼»® ¬¸» Êߎ- ¿´¬»®²¿¬·ª» ¿®¹«³»²¬- ¬¸¿¬ íè ËòÍòÝò y ëðî ±® y ëïï
¿´-± ¾¿® ½±²-·¼»®¿¬·±² ±º Ê»¬»®¿²-Ž- -¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³-ò
éë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 76 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» Êß ¿®¹«»- ¬¸¿¬ ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¼± -±ô ¾»½¿«-» ¬¸» ÊÖÎß ¼·ª»-¬- ¿´´
º»¼»®¿´ ½±«®¬- ¾«¬ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¿²¼ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±®
¾»²»º·¬-ò É» ®»¶»½¬ ¬¸¿¬ ½±²¬»²¬·±²ò ײ ±«® ª·»©ô ¬¸» ÊÖÎß ¼±»- ²±¬ -¬®·° ¼·-¬®·½¬
̸» Êß °±·²¬- ¬± ¬©± -»½¬·±²- ±º ¬¸» ÊÖÎßô -»½¬·±²- ëðî ¿²¼ ëïïò Ò»·¬¸»®
¿°°´·»- ¸»®»ò
®»º»®- ·- -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©ò Í«½¸ ®»ª·»© ò ò ò ³¿§ ¾» -±«¹¸¬ ±²´§ ·² ¬¸»
˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
ݱ«®¬òŒ ׬ º±«²¼ ¬¸¿¬ °®±ª·-·±² ®»´»ª¿²¬ ¾»½¿«-»ô ·² ·¬- ª·»©ô ¹®¿²¬·²¹ Ê»¬»®¿²- ¬¸»
¸»´¼ ¬¸¿¬ •¿²§ -«½¸ ½¸¿´´»²¹» ·- ®»ª·»©¿¾´» ±²´§ ·² ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬Œ «²¼»® y
ëðîò
éê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 77 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
•¿½¬·±²Å-à ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§Œ ¿- ¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸» ßÐßò É» ¿®» ¬¸«- °®»-»²¬»¼ ©·¬¸
Ò±®¬±²Ž- ½±³°´»³»²¬æ º±® ¬¸» -¿³» ®»¿-±² ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§- Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¿®»
²±¬ •¿½¬·±²Å-à ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§Œ ¬¸¿¬ ¿®» ®»ª·»©¿¾´» «²¼»® ¬¸» ßÐßô -»» -«°®¿ ¿¬
ìçŠëìô ¬¸»§ ¿®» ²±¬ ¿½¬·±²- ¬¸¿¬ ³¿§ ¾» ½¸¿´´»²¹»¼ ·² ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ±²´§ò
Í»½¬·±² ëðî ·- ½´»¿® ·² ·¬- °«®°±-» ±º ¼·®»½¬·²¹ ßÐßó¾¿-»¼ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» Êߎ-
®«´»- ¿²¼ ®»¹«´¿¬·±²- ¬± ¿ -·²¹´» º»¼»®¿´ ½±«®¬ô ·² ¼»®±¹¿¬·±² ±º ¬¸» ßÐߎ- ¹»²»®¿´
°®±ª·-·±² ¿²§ ³±®» ¾®±¿¼´§ ¬¸¿² ¬¸» ²¿®®±© ½´¿-- ±º ¿½¬·±²- ¬¸¿¬ ³¿§ ¿½¬«¿´´§ ¾»
Ю»³·²¹»® ªò Ю·²½·°·ô ìîî Úòí¼ èïë ø笸 Ý·®ò îððë÷ô ©» ¸»´¼ ¬¸¿¬ y ëðî ¾¿®-
Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô ìçì Úòí¼ èìê ø笸 Ý·®ò îððé÷ô ©» ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ y ëðî ½±²½»®²-
±²´§ -«·¬- ¬¸¿¬ •¼·®»½¬´§ ½¸¿´´»²¹» »·¬¸»® ¬¸» ³»®·¬- ±º ¬¸» Êߎ- ®»¹«´¿¬·±² ±® ¬¸»
½¸¿´´»²¹» ²»·¬¸»®ô ¾«¬ ±²´§ ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ¼·-½¸¿®¹» ·¬- ¼«¬§ ¬± ª»¬»®¿²- ·² ¿
éé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 78 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
-¸±®¬ »²±«¹¸ ¬·³» ¬± ¿ª±·¼ ¼»°®·ª·²¹ ¬¸»³ ±º ¬¸»·® °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ ©·¬¸±«¬ ¼«»
°®±½»--ò
Ú·²¿´´§ô ©» º·²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ½±²½»®² ¬¸¿¬ •¿² ±®¼»® »¨°»¼·¬·²¹
®»¹«´¿¬·±²-ôŒ ¿²¼ ¬¸«- ©±«´¼ ª·±´¿¬» y ëðîô ©¿- »²¬·®»´§ ³·-°´¿½»¼ò ß- ¶«-¬
»¨°´¿·²»¼ô y ëðî ´·³·¬- ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²-ô ²±¬ ½´¿·³- ±º ¬¸»
¬§°» ¿--»®¬»¼ ¸»®»ò Ê»¬»®¿²-Ž- ±²´§ -«®ª·ª·²¹ ½´¿·³ ©·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¾»²»º·¬- ·- ¿
º¿½·¿´ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» Êߎ- ¿½¬«¿´ ½±²¼«½¬ô ²±¬ ·¬- ½±¼·º·»¼ ®«´»-ô -±
y ëðî ·- ²±¬ ·³°´·½¿¬»¼ ¿¬ ¿´´ò Í»» Ò»¸³»®ô ìçì Úòí¼ ¿¬ èëèŠèëç ø©¸»®» °´¿·²¬·ºº-
•½¸¿´´»²¹»Å¼Ã ¬¸» ¿½¬·±²- ±º ¬¸» Êß ·² º¿·´·²¹ ¬± ½±³°´§ ©·¬¸ ¬¸» ¬»®³- ±ºŒ ¿ ½±«®¬
±®¼»®ô y ëðî ¼·¼ ²±¬ ¾¿® ®»ª·»© •·®®»-°»½¬·ª» ±º ¬¸» »¨·-¬»²½» ±º ¬¸» Êß
®»¹«´¿¬·±²-Œ ¬¸¿¬ ©»®» ¿¼±°¬»¼ ·² ®»-°±²-» ¬± ¬¸» ±®¼»®ô ¾»½¿«-» ¬¸» ½´¿·³ ©¿- ²±¬
®»¹«´¿¬·±²- ¬± ½±³°´§ ©·¬¸ ¿ ®»³»¼·¿´ ±®¼»®ô ¬¸¿¬ º«¬«®» ®»³»¼§ ©±«´¼ ²±¬ ½±²ª»®¬
Ê»¬»®¿²-Ž- -«·¬ ·²¬± ¿² ¿½¬·±² º±® ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿² ¿¹»²½§ ¿½¬·±² -«¾¶»½¬ ¬±
y ëðîò ̸«-ô y ëðî ¼±»- ²±¬ ¿ºº»½¬ ±«® ¿¾·´·¬§ ¬± ®»ª·»© Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´
½´¿·³-ò
éè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 79 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾»²»º·¬- -§-¬»³òŒ Ò±²»¬¸»´»--ô ¬¸» ½±«®¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ y ëïï ¾¿®®»¼ ®»ª·»©ô
¬¸» º¿½¬- ±º »¿½¸ °¿®¬·½«´¿® ½´¿·³ôŒ ©¸·½¸ ·²¼·ª·¼«¿´´§ ³¿§ ²±¬ ¾» ®»ª·»©»¼ ·²
¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ò
•¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿©
˲¼»® ¬¸» -¬¿¬«¬»Ž- °´¿·² ¬»¨¬ô ¬¸»®» ¿®» ¬¸®»» °®±¾´»³- ©·¬¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž-
¿²¿´§-·-ò
Ú·®-¬ô ¬¸» ½±²¼«½¬ Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ·- ²±¬ ¿ •¼»½·-·±²Œ ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹
±º y ëïïò ɸ·´» ¬¸» ¬»®³ •¼»½·-·±²Œ ·- ²±¬ »¨°®»--´§ ¼»º·²»¼ ·² ¬¸» -¬¿¬«¬»ô ©»
Š ¬¸» ¬§°» ±º ·²¼·ª·¼«¿´·¦»¼ ¼»½·-·±²- ݱ²¹®»-- -±«¹¸¬ ¬± µ»»° ±«¬ ±º ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬-ò Í»» ØòÎò λ°ò Ò±ò ïððóçêíô ïçèè ËòÍòÝòÝòßòÒò ëéèîô ëèðíŠëèðìò Í»½¬·±²
ïïëêô º±® »¨¿³°´»ô ¼·-½«--»- •®¿¬·²¹- ¼»½·-·±²Å-ÃŒ ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬¸¿¬ ¼»¬»®³·²»
ª»¬»®¿²-ô ¿²¼ °®±ª·¼»- ¬¸¿¬ •Å¬Ã¸» Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ®»ª·»© Å¿ ª»¬»®¿²Ž-à -¬¿¬»³»²¬ űº
éç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 80 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ëïðìô º±® »¨¿³°´»ô ·- ¬·¬´»¼ •Ü»½·-·±²- ¿²¼ ²±¬·½»- ±º ¼»½·-·±²-ôŒ ¿²¼ »¨°´¿·²- ¬¸¿¬
¬¸» Í»½®»¬¿®§ ³«-¬ ¹·ª» ¿ ½´¿·³¿²¬ ²±¬·½» •±º ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»®
y ëïðìø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ß²¼ y éïðìô ©¸·½¸ ±«¬´·²»- ¬¸» ¶«®·-¼·½¬·±² ±º ¬¸»
-»½¬·±² ëïïø¿÷ ±º ¬¸·- ¬·¬´» ·- -«¾¶»½¬ ¬± ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ¾» -«¾¶»½¬ ¬±
±²» ®»ª·»© ±² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§ò Ú·²¿´ ¼»½·-·±²- ±² -«½¸ ¿°°»¿´- -¸¿´´ ¾»
³¿¼» ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼ űº Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ÃòŒ íè ËòÍòÝò y éïðìò Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬
¼»´¿§- ·² ¬¸» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»-- ¬¸¿¬ ¼»°®·ª» ¬¸»³ ±º ¬¸» ¿·¼ ¬± ©¸·½¸
Í»½±²¼ô »ª»² ·º ¬¸» ¬»®³ •¼»½·-·±²Œ ¼·¼ ¿°°´§ô y ëïï °®»½´«¼»- ¶«¼·½·¿´
©¸¿¬»ª»® •¯«»-¬·±²- ±º ´¿©Œ ¬¸» ½¸¿´´»²¹» ³¿§ ®»¯«·®» «- ¬± ¿²-©»® ¿®» ²±¬
¯«»-¬·±²- ¬¸» Êß ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¿²-©»®»¼ò Ò±® ¸¿- ¬¸» Êß ³¿¼» ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ·²
Ê»¬»®¿²-Ž- ³»³¾»®-Ž ¿°°»¿´-å ¬¸¿¬ ¬¸»·® ¿°°»¿´- ´¿²¹«·-¸ «²¼»½·¼»¼ ·- ¬¸» ª»®§
èð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 81 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾¿-·- º±® ¬¸»·® ½´¿·³òíì É» ¬¸«- ¿¹®»» ©·¬¸ ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬Ž- ·²¬»®°®»¬¿¬·±² ±º
¬¸·- °®±ª·-·±²æ •Í»½¬·±² ëïïø¿÷ ¼±»- ²±¬ ¿°°´§ ¬± »ª»®§ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¿² ¿½¬·±² ¾§
¬¸» Êßò ß- ©» ¸¿ª» ¸»´¼ô ·¬ ±²´§ ¿°°´·»- ©¸»®» ¬¸»®» ¸¿- ¾»»² ¿ •¼»½·-·±² ¾§ ¬¸»
Í»½®»¬¿®§òŽ ײ ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¬¸» ¸·-¬±®§ ±º ¬¸·- °®±ª·-·±²ô ¬¸» -¬¿¬«¬» °´¿·²´§
Ò·½¸±´-±²ô íçè Úòí¼ ïíëëô ïíêë øÚ»¼ò Ý·®ò îððë÷ ø½·¬¿¬·±² ±³·¬¬»¼÷ò Ê»¬»®¿²- ¼±
²±¬ ½¸¿´´»²¹» ¬¸» Êߎ- ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹- ¼»½·-·±² ·² ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ½¿-»- ¸»®»ô ¶«-¬
Ú·²¿´´§ô «²´·µ» y ëðîô y ëïï ¼±»- ²±¬ ¹®¿²¬ »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¿²§
©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º y ëïï ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¿½¬«¿´´§ ¾»»² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ò
Ò±¬¸·²¹ ·² y ëïï °®»ª»²¬- ½´¿·³- ¬¸¿¬ ½±«´¼ ¾» ø¾«¬ ¸¿ª» ²±¬ §»¬ ¾»»²÷ ¿¼¶«¼·½¿¬»¼
¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ô ¿²¼ ¬¸»² ®»ª·»©»¼ ¾§ ¬¸» ݱ«®¬ ±º Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ¿²¼ ¬¸»
·²-¬»¿¼ò Ñ«® ª·»© ·² ¬¸·- ®»¹¿®¼ ¿½½±®¼- ©·¬¸ ¬¸¿¬ ±º ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬æ
íì
̸» Êߎ- ¿®¹«³»²¬ øÙ±ªŽ¬ Þ®ò ìï ²òïð÷ ¬¸¿¬ •¬¸»®» ·- ²± ¯«»-¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸»
Êß ·- ¿½¬«¿´´§ ¼»½·¼·²¹ ¾»²»º·¬- ½´¿·³-Œ ·- ¬¸«- ³·-°´¿½»¼å y ëïï ·- ½±²½»®²»¼ ±²´§
©·¬¸ »¨¬¿²¬ô ²±¬ °±¬»²¬·¿´ô ¼»½·-·±²-ò
èï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 82 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Þ®±«¼§ ªò Ó¿¬¸»®ô ìêð Úòí¼ ïðêô ïïî øÜòÝò Ý·®ò îððê÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸«- ·²
Þ®±«¼§ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³ ¬¸¿¬ Êß ±ºº·½·¿´- ¸¿¼ ±¾-¬®«½¬»¼ ¬¸»·® ¿½½»-- ¬±
¾¿®®»¼ ¾§ y ëïï ¾»½¿«-» •¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿Å¼Ã ²»ª»® ¼»½·¼»¼ ¬¸Å±Ã-» ¯«»-¬·±²-òŒ ×¼ò
¿¬ ïïìò
̸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ¿¹®»»- ¿- ©»´´ò ײ Ø¿²´·² ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô îïì Úòí¼
×¼ò ¿¬ ïíîïò ݱ²-»¯«»²¬´§ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº ·² ¬¸¿¬ ½¿-»ô ¿² ¿¬¬±®²»§ º±® ¿ ª»¬»®¿² ¬±
©¸±³ ¬¸» Êß ©¿- -«°°±-»¼ ¬± -»²¼ ¿ °±®¬·±² ±º ¸·- ½´·»²¬Ž- ¾»²»º·¬ ¿©¿®¼ ¿- ¿ º»»ô
©¿- °»®³·¬¬»¼ ¬± -«» ¬¸» Êß ·² ¬¸» ݱ«®¬ ±º Ú»¼»®¿´ Ý´¿·³-ô ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸»
º¿½¬ ¬¸¿¬ ¸·- •½´¿·³ ¿®·-»- «²¼»® Ŭ¸» ¿¬¬±®²»§Ž- º»»- °®±ª·-·±² ±º ¬·¬´» íèÃô ©¸·½¸ ·-
•¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬-Ž ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±ºŒ y ëïïò ×¼ò ¿¬
ïíîïò
èî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 83 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
É» ®»½±¹²·¦»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬ ¸¿- ½±²-¬®«»¼ y ëïï ³±®»
¾®±¿¼´§ ¬¸¿² ¸¿ª» ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ¿²¼ Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ò ײ Þ»¿³±² ªò Þ®±©²ô ïîë
Úòí¼ çêë øꬸ Ý·®ò ïççé÷ô ¬¸» ½±«®¬ ½±²-·¼»®»¼ ¿ °«¬¿¬·ª» ½´¿-- ¿½¬·±² ¾®±«¹¸¬ ¾§
×¼ò ¿¬ çéðò É» º¿·´ ¬± «²¼»®-¬¿²¼ ¸±© ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬ -¯«¿®»¼ ·¬- ®»¿-±²·²¹ ©·¬¸
•°®±½»¼«®»-ôŒ ¾«¬ ±²´§ ¼»½·-·±²-ò ׬- ½±²½´«-·±² ·- ¿´´ ¬¸» ³±®» ±¼¼ ·² ´·¹¸¬ ±º
y ëïïø¾÷ô ©¸·½¸ »¨½»°¬- º®±³ y ëïïø¿÷ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» Êߎ- ®«´»- ¿²¼
¼»¬»®³·²¿¬·±² ©±«´¼ ¬§°·½¿´´§ ¾» ³¿¼» ¾§ ®«´» ¿²¼ ¬¸«- »¨»³°¬ º®±³ y ëïïø¿÷Ž-
¾¿® ¬± ®»ª·»©ò
Ò±¬ ±²´§ ¼± ©» º·²¼ ³±®» °»®-«¿-·ª» ¬¸» °±-·¬·±²- ±º ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ¿²¼
Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬-ô ¾«¬ ©» ©±«´¼ ¾» °®±¸·¾·¬»¼ º®±³ ¿¼±°¬·²¹ ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬Ž-
ª·»© »ª»² ·º ©» ©»®» ·²½´·²»¼ ¬± ¼± -± ¾»½¿«-» ±º ¬¸» °¿®¬·½«´¿® ²¿¬«®» ±º ¬¸·- ½¿-»ò
èí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 84 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
̸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬ ®»´·»¼ ¸»¿ª·´§ ·² ·¬- ¿²¿´§-·- ±² ¬¸» ¿ª¿·´¿¾·´·¬§ ¬± ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ±º
¿² ¿´¬»®²¿¬» º±®«³ º±® ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò Þ»¿³±²ô
ïîë Úòí¼ ¿¬ çéïŠçéìò Þ«¬ô ¿- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®»½±¹²·¦»¼ô ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬
©±«´¼ ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸» ¬§°» ±º ½´¿·³- ®¿·-»¼ ¾§ ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ¸»®»ô »ª»² ·º
¬¸»§ ©»®» ®¿·-»¼ ¾§ Ê»¬»®¿²-Ž ³»³¾»®- ·²¼·ª·¼«¿´´§ò ̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¸¿-
¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸¿¬ •Å²Ã±©¸»®» ¸¿- ݱ²¹®»-- ¹·ª»² ¬¸·- ݱ«®¬ »·¬¸»® ¬¸» ¿«¬¸±®·¬§
©¸·½¸ ®»-«´¬- ·² ¿ ÞÊß ¼»½·-·±²òŒ Ý´»¿®´§ ªò Þ®±©²ô è Ê»¬ò ß°°ò íðëô íðè øïççë÷
ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷å -»» ¿´-± Ü¿½±®¿² ªò Þ®±©²ô ì Ê»¬ò ß°°ò ïïë øïççí÷ ø²±¬·²¹ ¬¸¿¬
°®±°»® ¿²¼ ¬·³»´§ ¿°°»¿´ ¬¿µ»² º®±³ -«½¸ ¼»½·-·±² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Êß Í»½®»¬¿®§
Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ô ©¸±-» ¶«®·-¼·½¬·±² ·- ´·³·¬»¼ ¬± ¿°°»¿´- º®±³ ¬¸» ÞÊßò ׺ ©» ©»®»
¬± ¿¼±°¬ ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬Ž- ¾®±¿¼ ®»¿¼·²¹ ±º y ëïïô ¬¸»² ¬¸» °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²-
©±«´¼ ¾» ¼»°®·ª»¼ ±º ¿²§ º±®«³ ·² ©¸·½¸ ¬± ®¿·-» ¬¸»·® ½´¿·³-òíë ß- ¬¸» Þ»¿³±²
íë
̸» °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²- ¿®»ô ±º ½±«®-»ô -»°¿®¿¬» »²¬·¬·»- º®±³ ¬¸»·®
³»³¾»®-ò É» º¿·´ ¬± «²¼»®-¬¿²¼ ¸±© ¬¸» ¼·--»²¬ ½¿² -«¹¹»-¬ ¬¸¿¬ ¬¸»-»
·²¼»°»²¼»²¬ ½±®°±®¿¬» °»®-±²- ´·¬·¹¿¬·²¹ ·² ¬¸»·® ±©² ²¿³»-ô ¿´¬¸±«¹¸ ¾±®®±©·²¹
¬¸»·® ³»³¾»®-Ž -¬¿²¼·²¹ô ¿®» ²± ¼·ºº»®»²¬ º®±³ ¿ ¹®±«° ±º ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²-
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
èì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 85 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½±«®¬ ·¬-»´º ²±¬»¼ô ¬¸» °±--·¾·´·¬§ ±º ·²¬»®°®»¬·²¹ ¬¸» °®»¼»½»--±® ¬± y ëïï •¿- ¿
½±³°´»¬» ¾¿® ¬± ¬¸» ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿´´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± -«½¸ ¼»½·-·±²-Œ ¸¿- ´»¼ ¬¸»
Í«°®»³» ݱ«®¬ ¬± ¼»½·¼» ¬¸¿¬ ¬¸» °®±ª·-·±² ¼·¼ ²±¬ °®»½´«¼» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬- º®±³
¸»¿®·²¹ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ®»´¿¬·²¹ ¬± ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ô º±® º»¿® •±º ¬¸»
íë
øòòò½±²¬·²«»¼÷
´·¬·¹¿¬·²¹ ¿- ¿ °´¿·²¬·ºº ½´¿--ò Í»» Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïîŠïíò ײ¼»»¼ô ¬¸» Í«°®»³»
ݱ«®¬ §»¿®- ¿¹± ®»¶»½¬»¼ ¬¸» ¿®¹«³»²¬ ¬¸¿¬ •Å¾Ã±¬¸ ¿--±½·¿¬·±²¿´ -¬¿²¼·²¹ ¿²¼ Ž´¿--
¿½¬·±²-à ¿®» •¼»-·¹²»¼ ¬± -»®ª» °®»½·-»´§ ¬¸» -¿³» °«®°±-»òŽŒ ˲·¬»¼ ß«¬±ò ɱ®µ»®-
ªò Þ®±½µô ìéé ËòÍò îéìô îèè øïçèê÷ò ̸» ݱ«®¬ »¨°´¿·²»¼ô
×¼ò ¿¬ îèç øº·®-¬ ·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ¿²¼ ½·¬¿¬·±²- ±³·¬¬»¼÷ò ̸¿¬ ·-ô ¿²
±®¹¿²·¦¿¬·±² ·- ³«½¸ ³±®» ¬¸¿² ¿ ³»®» •¬±±´ô ´·µ» ½´¿-- ¿½¬·±²-ô º±® ª·²¼·½¿¬·²¹
·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®-Ž ·²¬»®»-¬-òŒ Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïíò
èë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 86 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
çéïŠçéî ø½·¬·²¹ Ö±¸²-±² ªò α¾·-±²ô ìïë ËòÍò íêï øïçéì÷÷ò Ú±® ¬¸¿¬ -¿³» ®»¿-±²ô
©» ½±«´¼ ²±¬ ½±²-¬®«» y ëïï -± ¾®±¿¼´§ ¸»®» ¹·ª»² ¬¸» -°»½·º·½ ²¿¬«®» ±º ¬¸·- ½¿-»òíê
·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²- º®±³ ½®±©¼·²¹ ¬¸» ¼±½µ»¬- ±º ¬¸» º»¼»®¿´ ½±«®¬-ô
±² ¬±° ±º ¬¸» -±½·¿´ -»½«®·¬§ ½¿-»- ¿²¼ ·³³·¹®¿¬·±² °»¬·¬·±²- º±® ®»ª·»© ¬¸¿¬ ¿´®»¿¼§
µ»»° ¬¸»³ ¾«-§ ®»ª·»©·²¹ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²-ò ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» Êß ¿²¼ ¬¸» ¼·--»²¬
-¬®«¹¹´» ³·¹¸¬·´§ ¬± ·¹²±®» ¬¸» ²¿¬«®» ±º ¬¸·- -«·¬ô ·¬ ·- °´¿·² ¬¸¿¬ ¿ -¬®«½¬«®¿´
íê
ß ®»½»²¬ ½¿-» ¾»º±®» ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ½±²-·¼»®»¼ ¿ ½¸¿´´»²¹» -·³·´¿® ¬±
Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³ ¸»®» ¿- ¬± ¬¸» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² -§-¬»³ò Í»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-
±º ß³ò ªò ͸·²-»µ·ô ëçç Úòí¼ êëì øÜòÝò Ý·®ò îðïð÷ò ̸¿¬ ½¿-» ©¿- ¼»½·¼»¼ -±´»´§ ±²
-¬¿²¼·²¹ ¹®±«²¼-ô ¿- ²±¬»¼ -«°®¿ ¿¬ íì ²òïêò Í»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-ô ëëç Úòí¼ ¿¬
êêïŠêêîò ײ ¬¸» -·¨ °¿¹»- ±º ¼·½¬¿ ¬¸¿¬ °®»½»¼»¼ ¬¸¿¬ ¸±´¼·²¹ô ¸±©»ª»®ô ¬¸» ½±«®¬
¼·-½«--»¼ Þ»¿³±² º¿ª±®¿¾´§ ¾»º±®» -¬¿¬·²¹ô •Å±Ã«® ¼·-½«--·±² ±º ¬¸·- ·--«» ·-
¬»²¬¿¬·ª»òŒ ×¼ò ¿¬ êëçŠêêïò É» ¹·ª» ²± ©»·¹¸¬ ¬± ¬¸» ¬»²¬¿¬·ª» ¼·½¬«³ ±º ±¬¸»®
½±«®¬-ò ײ ¿²§ »ª»²¬ô Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ½±²-·¼»®»¼ Þ»¿³±² ²±¬ º±® ·¬- ¸±´¼·²¹ ¿-
¬± y ëïïô ¾«¬ ®¿¬¸»® º±® ·¬- º·²¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ¿¼»¯«¿¬» ¿´¬»®²¿¬·ª» ®»³»¼§ ·² ¬¸»
Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¾¿®®»¼ ®»ª·»© ±º ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž ßÐßó¾¿-»¼ ½¸¿´´»²¹»ô ¾»½¿«-»
ßÐß y éðì °®»½´«¼»- ®»ª·»© ·º ¿² ¿´¬»®²¿¬» ®»³»¼§ »¨·-¬- »´-»©¸»®»ò ×¼ò ¿¬ êëç
ø½·¬·²¹ Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çêéŠçéð÷ò Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ©»²¬ ±² ¬± ³«-»ô •©»
¬¸·²µ ·¬ ª·®¬«¿´´§ ·²»ª·¬¿¾´» ¬¸¿¬ ·¬ ©±«´¼ ¾» ¸»´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÅÊ»¬»®¿²- ݱ«®¬Ã ¸¿-
»¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¸»¿® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³-Œ ¬±±ô ¾»½¿«-» ¬¸±-» ½´¿·³- ©»®»
•»--»²¬·¿´´§ ·¼»²¬·½¿´Œ ¬± ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž •«²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§ ½´¿·³Œ «²¼»® ¬¸» ßÐßò
×¼ò ¿¬ êêð ú ²òéò É» ¿®» ¿©¿®» ±º ²± °®·²½·°´» ¬¸¿¬ ´·³·¬¿¬·±²- ±² ¿ -¬¿¬«¬±®§ ½¿«-»
±º ¿½¬·±² ³¿§ ¾» ¬®¿²-º»®®»¼ ©¸±´»-¿´» ¬± ¿ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ -·³°´§ ¾»½¿«-» ·¬
¿®·-»- º®±³ ¬¸» -¿³» «²¼»®´§·²¹ »ª»²¬-ò
èê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 87 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿²¼ô ¼«» ·² °¿®¬ ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- °®±´±²¹»¼ ·²¼»½·-·±² ±² ¿°°»¿´-ô ±«¬-·¼» ¬¸»
¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®·¹¸¬´§ ¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸¿¬ •³¿²§ ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ¿ °®±¬»½¬»¼
°®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ Å«²¼»® ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»Ã ¿- ¿°°´·½¿²¬- º±® ¿²¼ ®»½·°·»²¬- ±º
ÍÝÜÜÝ ¾»²»º·¬-òŒ ß½½±®¼ Ý«-¸³¿² ªò ͸·²-»µ·ô ëéê Úòí¼ ïîçðô ïîçè øÚ»¼ò Ý·®ò
îððç÷ ø¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ¿®» ¿ °®±¬»½¬»¼ °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ «²¼»® ¬¸»
²¿¬«®»÷ò
¬¸» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¬¿¬»¼ ¬¸¿¬ ·¬ ½±«´¼ ²±¬ ½±²½´«¼»
¬¸¿¬ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ±º ª»¬»®¿²- ©»®» ª·±´¿¬»¼ ¾§ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º °®±½»¼«®»-
¼»-·¹²»¼ ¬± ®»¼«½» ¼»´¿§- ·² ½´¿·³ ¿°°»¿´-ô •·² ´·¹¸¬ ±º ³¿²§ ±º ¬¸» º¿½¬±®- ½®»¿¬·²¹
¬¸»-» ¼»´¿§-òŒ ̱ ®»¿½¸ ¬¸·- ½±²½´«-·±²ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®»´·»¼ °®·³¿®·´§ ±² ¬¸»
Í»ª»²¬¸ Ý·®½«·¬Ž- ¼»½·-·±² ·² É®·¹¸¬ ªò Ý¿´·º¿²±ô ëèé Úòî¼ íìë ø鬸 Ý·®ò ïçéè÷ô
©¸·½¸ º±«²¼ ¬¸¿¬ ïèð󼿧 ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º -±½·¿´ -»½«®·¬§ ¾»²»º·¬- ¼·¼
²±¬ ½±²-¬·¬«¬» ¿ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² «²¼»® Ó¿¬¸»©- ªò Û´¼®·¼¹»ô ¹·ª»² ¬¸» ͱ½·¿´
èé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 88 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ¾§ ½±²¼«½¬·²¹ ¿ Ó¿¬¸»©- ¿²¿´§-·- ±º ·¬- ±©² ¾¿-»¼ ±² ¬¸» º¿½¬-
±º ¬¸·- ½¿-»ò ••ÅÜë» °®±½»--ôŽ «²´·µ» -±³» ´»¹¿´ ®«´»-ô ·- ²±¬ ¿ ¬»½¸²·½¿´
Ý¿º»¬»®·¿ ú λ-¬¿«®¿²¬ ɱ®µ»®- ªò Ó½Û´®±§ô íêé ËòÍò èèêô èçë øïçêï÷ò ײ-¬»¿¼ô
•¼«» °®±½»-- ·- º´»¨·¾´» ¿²¼ ½¿´´- º±® -«½¸ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿- ¬¸» °¿®¬·½«´¿®
-·¬«¿¬·±² ¼»³¿²¼-òŒ Ó±®®·--»§ ªò Þ®»©»®ô ìðè ËòÍò ìéïô ìèï øïçéî÷ò É®·¹¸¬ ·¬-»´º
¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ½±«´¼ ½±³» ¿ ¬·³» •©¸»² ¼«» °®±½»-- ·- ²± ´±²¹»® ¼«»
°®±½»-- ¾»½¿«-» °¿-¬ ¼«»Œå ·¬ ¶«-¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ±² ¬¸» º¿½¬- ±º ¬¸¿¬ ½¿-»ô ¬¸¿¬ ¬·³» ¸¿¼
²±¬ §»¬ ¾»»² ®»¿½¸»¼ò É®·¹¸¬ô ëèé Úòî¼ ¿¬ íëìò ͱ ©» ³«-¬ «²¼»®¬¿µ» ¬¸¿¬ ¿²¿´§-·-
¬± -»» ·º °®±½»-- ·- •°¿-¬ ¼«»Œ ¸»®» ¾§ •»¨¿³·²Å·²¹Ã ¬¸» ·³°±®¬¿²½» ±º ¬¸» °®·ª¿¬»
·²¬»®»-¬ ¿²¼ ¬¸» ¸¿®³ ¬± ¬¸·- ·²¬»®»-¬ ±½½¿-·±²»¼ ¾§ ¼»´¿§å ¬¸» ¶«-¬·º·½¿¬·±² ±ºº»®»¼
¾§ ¬¸» Ù±ª»®²³»²¬ º±® ¼»´¿§ ¿²¼ ·¬- ®»´¿¬·±² ¬± ¬¸» «²¼»®´§·²¹ ¹±ª»®²³»²¬¿´
·²¬»®»-¬å ¿²¼ ¬¸» ´·µ»´·¸±±¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ·²¬»®·³ ¼»½·-·±² ³¿§ ¸¿ª» ¾»»² ³·-¬¿µ»²òŒ
¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½±«´¼ ²±¬ ¾» ³±®» ª·¬¿´ Š ³¿²§ ®»½·°·»²¬- ±º -«½¸
èè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 89 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾»²»º·¬- ¿®» ¬±¬¿´´§ ±® °®·³¿®·´§ ¼»°»²¼»²¬ «°±² ¬¸¿¬ ½±³°»²-¿¬·±² º±® ¬¸»·®
º·²¿²½·¿´ -«°°±®¬ ¿²¼ ¬¸» -«°°±®¬ ±º ¬¸»·® º¿³·´·»-ò ß ª»¬»®¿² ®»½»·ª»- ²± ³±²·»-
º®±³ ¬¸» Êß «²¬·´ ¸·- ½´¿·³ ¸¿- ¾»»² ¿°°®±ª»¼ô ©¸·½¸ ³»¿²- ¬¸¿¬ ¼«®·²¹ ¬¸» ·²·¬·¿´
°»®·±¼ ±º ½´¿·³ ¿--»--³»²¬ ¿²¼ ¼«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¿²§ ¿°°»¿´ ¸» ¿²¼ ¸·-
³¿§ ¬¿µ» ·² »¨½»-- ±º ìòì §»¿®-ô »ª»² »¨½´«¼·²¹ •¬¸» ¬·³» ¾»¬©»»² ¿² ò ò ò ·²·¬·¿´
¼»½·-·±² Å¿¬ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´Ã ¿²¼ ¿ ª»¬»®¿²Ž- ÒÑÜ º·´·²¹ô ©¸·½¸ ³¿§ ¾»
¿- ´±²¹ ¿- ±²» §»¿®Œ÷ò Ü«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º -«½¸ ¿°°»¿´-ô ¬¸» ®»½±®¼ ¾»º±®» «-
-¸±©- ¬¸¿¬ ³¿²§ ª»¬»®¿²- °»®·-¸ô ¿º¬»® ´·ª·²¹ ·² ©¿²¬ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž-
³»³±®¿²¼«³ ±º ¼»½·-·±² -¬¿¬»-ô º±® »¨¿³°´»ô ¬¸¿¬ •Å¾Ã»¬©»»² ѽ¬±¾»® ïô îððéô ¿²¼
Ó¿®½¸ íïô îððèô ¿´±²»ô ¿¬ ´»¿-¬ ïôìêé ª»¬»®¿²- ¼·»¼ ¼«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¬¸»·®
¿°°»¿´-ôŒ ¬¸«- »¨¬·²¹«·-¸·²¹ ¬¸»·® ¿°°»¿´-ò ̸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ·- ¬¸«- -¬®±²¹ Š ¿-
·-ô ·²¼»»¼ô ¬¸» °«¾´·½ ·²¬»®»-¬ô ¹·ª»² ¬¸» ²¿¬«®» ±º ¬¸» ½´¿·³¿²¬-ò
Í»½±²¼ô ¬¸» Êß ¿¬¬®·¾«¬»- ¬¸» ¼»´¿§- ·² ½´¿·³- ¿°°»¿´-ô ·² °¿®¬ô ¬± ·¬- °´¿½·²¹
°®·±®·¬·¦·²¹ ·²·¬·¿´ ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ³«-¬ ½±³» ¿¬ ¬¸» »¨°»²-» ±º ¬·³»´§ ¿°°»¿´-
°®±½»--·²¹ò Ó«½¸ ±º ¬¸» ¼»´¿§ ¿°°»¿®- ¬± ¿®·-» º®±³ ¹®±-- ·²»ºº·½·»²½§ô ²±¬
¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ½±«´¼ ¶«-¬·º§ ¬¸» ëéí󼿧 ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ º±® ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»®
èç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 90 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿- ¬¸» ݸ¿·®³¿² ±º ¬¸» ÞÊßô ©¸± ¿¬ ¬®·¿´ •©¿- «²¿¾´» ¬± »¨°´¿·²Œ ¬¸» ±ª»®¿´´
¬¸» Êß ¸¿- ²±¬ ¿--»®¬»¼ ¿- ³«½¸ô ¿²¼ ¬¸» ®»½±®¼ ¼±»- ²±¬ -«¹¹»-¬ ¬¸¿¬ -¬¿ºº·²¹ ±®
º«²¼·²¹ -¸±®¬¿¹»- ¿®» ®»-°±²-·¾´» º±® ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ò ̱ ¬¸»
½±²¬®¿®§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞß ·- ®¿°·¼´§ ·²½®»¿-·²¹ ·¬- -¬¿ººò
Ú·²¿´´§ô ©» ³·¹¸¬ º·²¼ ¬¸» Êߎ- ¿®¹«³»²¬ ³±®» ½±³°»´´·²¹ ·º ·¬ ©»®» ²±¬
½´»¿® ¬¸¿¬ °®·±®·¬·¦·²¹ ·²·¬·¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²- ±ª»® ¿°°»¿´- ¸¿- ²±¬ ©±®µ»¼ô ¹·ª»² ¬¸»
¸·¹¸ ®»ª»®-¿´ ®¿¬» ±º ¬¸±-» ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò Ѳ´§ º±®¬§ °»®½»²¬ ±º ·²·¬·¿´ ¼»½·-·±²-
¿°°»¿´»¼ ¿®» ¿ºº·®³»¼òíé Þ»¬©»»² ïç ¿²¼ ìì °»®½»²¬ ±º ®»³¿²¼- ¾§ ¬¸» ÞÊßô ©¸»²
¿°°»´´¿¬» ¼»½·-·±²- ¿®» »ª»²¬«¿´´§ ®»¿½¸»¼ô ¿®» •¿ª±·¼¿¾´»ôŒ ³»¿²·²¹ •¿² »®®±®
íé
Í»» ¿´-± Ì®¿²-½®·°¬ ±º Ñ®¿´ ß®¹òô ß-¬®«» ªò ο¬´·ººô Ò±ò ðèóïíîî øËòÍò Ú»¾ò
îîô îðïð÷æ
Åß--·-¬¿²¬ ¬± ¬¸» ͱ´·½·¬±® Ù»²»®¿´ ß²¬¸±²§Ã ÇßÒÙæ Å̸»
®»ª»®-¿´ ®¿¬» ·² ¬¸» Êß ½±²¬»¨¬ ·-à ·² ¬¸» ±®¼»® ±º »·¬¸»® ëð ±® ³¿§¾» -´·¹¸¬´§
³±®» ¬¸¿² ëð °»®½»²¬ò ׬ ³·¹¸¬ ¾» êðò Þ«¬ ¬¸» ²«³¾»® ·- -«¾-¬¿²¬·¿´ ¬¸¿¬ §±« ¹»¬
¿ ®»ª»®-¿´ ò ò ò ò
ÝØ×ÛÚ ÖËÍÌ×ÝÛ ÎÑÞÛÎÌÍæ É»´´ô ¬¸¿¬Ž- ®»¿´´§ -¬¿®¬´·²¹ô
·-²Ž¬ ·¬á ײ ´·¬·¹¿¬·²¹ ©·¬¸ ª»¬»®¿²-ô ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ³±®» ±º¬»² ¬¸¿² ²±¬ ¬¿µ»-
¿ °±-·¬·±² ¬¸¿¬ ·- -«¾-¬¿²¬·¿´´§ «²¶«-¬·º·»¼á
ÓÎò ÇßÒÙæ ׬ ·- ¿² «²º±®¬«²¿¬» ²«³¾»®ô DZ«® ر²±®ò ß²¼ ·¬ ·-
Š ·¬Ž- ¿½½«®¿¬»ò
çð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 91 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Å©¿-à ³¿¼» ¾§ ¬¸» ÎÅ»¹·±²¿´Ã Ñźº·½»Ã ¾»º±®» ·¬ ½»®¬·º·»Å¼Ã ¬¸» ¿°°»¿´ ¬± ¬¸»
»ª»² ·º °®·±®·¬§ ·- ¹·ª»² ¬± ¬¸»³ò ˲¼»® ¬¸±-» ½·®½«³-¬¿²½»-ô ©» ¼± ²±¬ º·²¼ ¬¸¿¬
¬¸» Êߎ- ·²¬»®»-¬ ±«¬©»·¹¸- ª»¬»®¿²-Ž ·² »²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸±-» ·²·¬·¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-
¬¸¿¬ ¿®» ·²½±®®»½¬ ¹»¬ ½±®®»½¬»¼ ¯«·½µ´§ô »ª»² ·º ¬¸» Êß ¼·¼ ¿½¬«¿´´§ ¸¿ª» ¬± ³¿µ»
-«½¸ ¿ ¬®¿¼»ó±ººò Ù·ª»² ¬¸¿¬ êð °»®½»²¬ ±º ¿´´ ¿°°»¿´- ®»-«´¬ ·² ¹®¿²¬- ±® ®»³¿²¼-ô
¬¸»®»º±®» º·²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» Êߎ- ½´¿·³- ¿°°»¿´- °®±½»-- ¿³±«²¬ ¬±
É» º·²¼ -«°°±®¬ º±® ±«® ½±²½´«-·±² ·² ¬¸» ®»¿-±²·²¹ ±º ±¬¸»® ½±«®¬- º¿½·²¹
-·³·´¿® ¾¿´¿²½·²¹ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò ͱ³» ½±«®¬-ô ´·µ» ¬¸» Í»ª»²¬¸ Ý·®½«·¬ ·² É®·¹¸¬ô
¸¿ª» º±«²¼ ²± ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² ©¸»² º¿½»¼ ©·¬¸ ®»´¿¬·ª»´§ -¸±®¬ ¼»´¿§- ·² ¬¸»
ëëï Úòî¼ êêî ø문 Ý·®ò ïçéé÷ô º±® »¨¿³°´»ô ¬¸» Ú·º¬¸ Ý·®½«·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ èó ¬± îð󼿧
¼»´¿§- ·² ¬¸» ®»½»·°¬ ±º ¿ -·²¹´» ³±²¬¸Ž- ©»´º¿®» ½¸»½µ ¼·¼ ²±¬ ¼»²§ ¼«» °®±½»--ô
¾»½¿«-» ¬¸±-» ¼»´¿§- ±½½«®®»¼ ¼«®·²¹ ¿ -»³·ó¿²²«¿´ ®»ª·»© º±® °®±¹®¿³ »´·¹·¾·´·¬§ô
®»½·°·»²¬- º®±³ ½´¿·³·²¹ »²¬·¬´»³»²¬-ò ײ Ô·¬¬´»º·»´¼ ªò Ø»½µ´»®ô èîì Úòî¼ îìî øí¼
Ý·®ò ïçèé÷ô ¬¸» ̸·®¼ Ý·®½«·¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ¿ ²·²»ó³±²¬¸ ¼»´¿§ ¾»¬©»»² ¬¸»
çï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 92 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿²¼ ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» ͱ½·¿´ Í»½«®·¬§ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²Ž- ß°°»¿´- ݱ«²½·´ ©¿-
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ô ¹·ª»² ¬¸» ª±´«³» ±º ½¿-»- ¾»º±®» ¬¸» ß°°»¿´- ݱ«²½·´ò ×¼ò ¿¬
îìêŠîìéò ß²¼ ¬¸» Í»½±²¼ Ý·®½«·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿ ïçó³±²¬¸ ¼»´¿§ ·² Ó»¼·½¿®»
¬¸¿¬ ½´¿·³ ¼·-°«¬»- ¾» ¸»¿®¼ ¾§ ¿ °®·ª¿¬» ¸»¿®·²¹ ±ºº·½»® °®·±® ¬± ¾»·²¹ ¿¼¶«¼·½¿¬»¼
¾§ ¿² ßÔÖô ©¿- ¶«-¬·º·»¼ ¾»½¿«-» øï÷ ¬¸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ©¿- ´±© ©¸»®» ¬¸» ¿³±«²¬
±º ¾»²»º·¬- ©¿- -³¿´´ ¿²¼ ²±¬ ®»´¿¬»¼ ¬± º·²¿²½·¿´ ²»»¼ô øî÷ ¬¸» ´¿½µ ±º ·²º±®³¿¬·±²
¿¾±«¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ¼«®·²¹ ¬¸» ¼»´¿§ô ¿²¼ øí÷ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž-
¼»´¿§ ·² »ª¿´«¿¬·²¹ ¿² ¿°°´·½¿¬·±² º±® ¿ ¼·-¿¾´»¼ ½¸·´¼Ž- ¿²²«·¬§ «²¼»® ¬¸» ο·´®±¿¼
λ¬·®»³»²¬ ß½¬ ª·±´¿¬»¼ ¼«» °®±½»--ò Õ»´´§ ªò ÎòÎò λ¬·®»³»²¬ Þ¼òô êîë Úòî¼ ìèê
øí¼ Ý·®ò ïçèð÷ò ̸» ¿°°´·½¿²¬ -±«¹¸¬ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¬± -«-¬¿·² ¸»® ©¸·´» -¸»
º±«¹¸¬ -»ª»®» ¼»°®»--·±²ò ̸» ½±«®¬ º±«²¼ ·¬ •©¸±´´§ ·²»¨½«-¿¾´»Œ ¬¸¿¬ •¬¸»
º±«® §»¿®-òŒ ×¼ò ¿¬ ìçðò ׬ ®»¿-±²»¼ô •ß´¬¸±«¹¸ ¬¸»®» ·- ²± ³¿¹·½ ´»²¹¬¸ ±º ¬·³»
¿º¬»® ©¸·½¸ ¼«» °®±½»-- ®»¯«·®»³»²¬- ¿®» ª·±´¿¬»¼ô ©» ¿®» ½»®¬¿·² ¬¸¿¬ ¬¸®»» §»¿®-ô
çî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 93 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
²·²» ³±²¬¸-ô ·- ©»´´ °¿-¬ ¿²§ ®»¿-±²¿¾´» ¬·³» ´·³·¬ô ©¸»² ²± ª¿´·¼ ®»¿-±² º±® ¬¸»
¼»´¿§ ·- ¹·ª»²òŒ ×¼ò ̸» ½±«®¬ ®»¶»½¬»¼ ¬¸» Þ±¿®¼Ž- ¿®¹«³»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§ ©¿-
²»½»--¿®§ ¬± ¹¿¬¸»® »ª·¼»²½»ô ¾»½¿«-» ·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ²± ¼»½·-·±² ·--«»¼ «²¬·´ ³±®»
¬¸¿² ±²» §»¿® ¿º¬»® ¿´´ »ª·¼»²½» ©¿- ¹¿¬¸»®»¼ò Ó±®»±ª»®ô ·¬ º±«²¼ •¬¸» ¾¿½µ´±¹ ±º
½¿-»- ¿²¼ ´·³·¬»¼ ®»-±«®½»- ±º ¬¸» Þ±¿®¼Œ ¬± ¾» ²± »¨½«-»ô ¾»½¿«-» •Å©Ã¸¿¬»ª»® ·¬-
·²¬»®²¿´ °®±¾´»³-ô ¬¸» Þ±¿®¼ ¸¿- ¬¸» °±©»® ¬± ·³°´»³»²¬ ®»¹«´¿¬·±²- ¬¸¿¬ ©±«´¼
¿½½»´»®¿¬» ¬¸» ¿¹»²½§ ®»ª·»© °®±½»--ò Ú±«® §»¿®- ·- ¬±¬¿´´§ ±«¬ ±º °¸¿-» ©·¬¸ ¬¸»
Ü»ª»´±°³»²¬ô çëç Úòî¼ íçë øî¼ Ý·®ò ïççî÷ô ¬¸» Í»½±²¼ Ý·®½«·¬ º±«²¼ ¿ ´·µ»´§ ¼«»
°®±½»-- ª·±´¿¬·±² ©¸»² ¬¸» ½·¬§ ¼»´¿§»¼ ¹®¿²¬·²¹ °®±°»®¬§ ¬¿¨ ¾»²»º·¬- ¬± ¿ ´¿²¼´±®¼
©¸± ©¿- »²¬·¬´»¼ ¬± ¬¸» ¬¿¨ ¾»²»º·¬- ¿º¬»® ®»¸¿¾·´·¬¿¬·²¹ ¸»® ¾«·´¼·²¹- ¿- °¿®¬ ±º ¿
½·¬§ °®±¹®¿³ò ׬ ¬±±µ ±²» ¿²¼ ¸¿´º §»¿®- º±® ¬¸» ½·¬§ ¬± ¼»¬»®³·²» ¬¸¿¬ ¬¸» ´¿²¼´±®¼
©¿- ·² º¿½¬ »²¬·¬´»¼ ¬± ¬¸» ¾»²»º·¬ò Þ«¬ô ¬¸» ½±«®¬ ®»¿-±²»¼ô •»ª»² ¾»º±®» ¬¸» -¬¿¬»
¾» °¿ª»¼ ¾§ ¼«» °®±½»--òŒ ×¼ò ¿¬ ìðëò ̸» ½±«®¬ ®»³¿²¼»¼ º±® ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬±
½±²-·¼»® ·² ¬¸» º·®-¬ ·²-¬¿²½» ©¸»¬¸»® ¬¸» ¼»´¿§ ©¿- ¶«-¬·º·»¼ô ©»·¹¸·²¹ ¬¸»
çí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 94 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾»²»º·½·¿´ °®±¹®¿³ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» ¼·ºº·½«´¬§ º¿½»¼ ¾§ ¬¸» ½·¬§ ·² ³¿µ·²¹ »´·¹·¾·´·¬§
É» ¿®» ½±²º·¼»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸» °®»-»²¬ ½¿-» º·¬- ½±³º±®¬¿¾´§ ©·¬¸·² ¬¸» ´¿¬¬»®
½¿¬»¹±®§ ±º ½¿-»- ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬¸» º±®³»®ò ̸·- ·- ²±¬ ¿ ½¿-» ·²ª±´ª·²¹ -¸±®¬ ¾«¬
¾»²»º·¬- ¼«» ¬± ¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ·² »ºº·½·»²½§ô ½ºò ×-¿¿½-ò ײ-¬»¿¼ô ´·µ» Õ»´´§ô
¬¸» »¨·-¬·²¹ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²- ·² ¬¸» ÊÞß ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ò ̸»
¸»¿®·²¹- -¸¿´´ »¨°´±®» ©¸¿¬ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿®» ³±-¬ ¿°°®±°®·¿¬» ¬± °»®³·¬
¬¸» ³±-¬ º·²¿²½·¿´ ¸¿®¼-¸·° ¼«®·²¹ ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³-ò ̸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ³¿§ ½±²-·¼»® ¬¸» ²»»¼ º±® -»¬¬·²¹ ³¿¨·³«³ ¬·³» °»®·±¼- º±® ¼»¬»®³·²¿¬·±²-
¿¬ ª¿®·±«- -¬¿¹»- ±º ¬¸» ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»-- ¿²¼ñ±® ¬¸» ²»»¼ º±® ¿ °®±½»¼«®»
çì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 95 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¿¾±ª»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³¿§ -»»µ ¬¸» ¿--·-¬¿²½» ±º ¿ Ó¿¹·-¬®¿¬» Ö«¼¹» ±® Í°»½·¿´
Ó¿-¬»® ·² ½®»¿¬·²¹ ¿²¼ ·³°´»³»²¬·²¹ ¿ ®»³»¼·¿´ °´¿²ô ¿²¼ ¬¸» ½±«®¬ -¸±«´¼ º·®-¬
»²½±«®¿¹» ¬¸» °¿®¬·»- ¬± ³»»¬ ¿²¼ ½±²º»® ¬± °®±°±-» ¿ ®»³»¼·¿´ °´¿²ò ײ ¬¸» »²¼ô
¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ »·¬¸»® ¿°°®±ª» ¿² ¿¹®»»³»²¬ ®»¿½¸»¼ ¾§ ¬¸» °¿®¬·»- ±® »²¬»®
¿² ¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ·²-¬®«½¬·²¹ ¬¸» ÊÞß ¬± °®±ª·¼» Ê»¬»®¿²- ©·¬¸ ¬¸» °®±½»¼«®¿´
×Ê
ª»¬»®¿²- ·²·¬·¿´´§ º·´» ¬¸»·® ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§
½±³°»²-¿¬·±² ©·¬¸ ¬¸»·® ÎÑò Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ª·±´¿¬»- ª»¬»®¿²-Ž ¼«»
¼«®·²¹ ¬¸» ·²·¬·¿´ -«¾³·--·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³- ¿²¼ ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸±-» ½´¿·³- ¿¬
¿²¼ ª»¬»®¿²- ¿®» °®±¸·¾·¬»¼ º®±³ ®»¬¿·²·²¹ °¿·¼ ½±«²-»´ ¬± ¿--·-¬ ¬¸»³ ·² ¬¸»
-«¾³·--·±² ±º ¬¸»·® ·²·¬·¿´ ½´¿·³òíè Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬ ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¬·³» °»®·±¼
íè
ߺ¬»® ¬¸» ª»¬»®¿² º·´»- ¿ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ô ¬¸»®»¾§ ¿°°»¿´·²¹ º®±³
¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô ¬¸» ª»¬»®¿² ·- »¨»³°¬ º®±³ ¬¸» °®±¸·¾·¬·±² ±² ®»¬¿·²·²¹ °¿·¼ ½±«²-»´ò
ø½±²¬·²«»¼òòò÷
çë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 96 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
®»¯«·®»¼ º±® ¬¸» ·²·¬·¿´ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô ¾«¬ ®¿¬¸»® ¬¸»§
½¸¿´´»²¹» -±´»´§ ¬¸» °®±½»¼«®»- ·² °´¿½» ø±® ´¿½µ ¬¸»®»±º÷ ¬± º¿½·´·¬¿¬» ª»¬»®¿²-Ž
-«¾³·--·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³-ò É» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ±² ¬¸·- ½´¿·³ ¾»½¿«-» ¬¸»
¼«» °®±½»--ò
ª»¬»®¿²-Ž ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬-ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²¼«½¬»¼ ¿² ¿²¿´§-·- ±º ¬¸»
Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®-ò ɸ·´» ¬¸» º·®-¬ º¿½¬±® ©»·¹¸- ·² º¿ª±® ±º ®»´·»º ø•ª»¬»®¿²- ¿²¼
¬¸»·® º¿³·´·»- ¸¿ª» ¿ ½±³°»´´·²¹ ·²¬»®»-¬ ·² ®»½»·ª·²¹ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¿²¼ ò ò ò ¬¸»
½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» -»½±²¼ ¿²¼ ¬¸·®¼ º¿½¬±®- ¼± ²±¬ -«°°±®¬ ®»´·»ºò ײ ½±²½´«¼·²¹
¬¸¿¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ ·- ®»´¿¬·ª»´§ ´±©ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¿ -³¿´´ °»®½»²¬¿¹» ±º ½¿-»- ¿®» ¿ºº»½¬»¼ô ¹·ª»² ¬¸» -³¿´´
²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¬¸·®¼ º¿½¬±® ©»·¹¸»¼ ¿¹¿·²-¬ ®»´·»º ©¸»®» ¬¸» Êß ©±«´¼ º¿½»
íè
øòòò½±²¬·²«»¼÷
íè ËòÍòÝò y íçðìø½÷øï÷ò
íç
É» ¿½½±®¼ ´·¬¬´» ©»·¹¸¬ ¬± ¬¸·- º¿½¬ ¿- ¿ ³»¿-«®» ±º ¿½¬«¿´ ¿½½«®¿½§ô ·²
´·¹¸¬ ±º ¬¸» «²·²ª·¬·²¹ ¿°°»¿´- °®±½»--ò
çê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 97 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
É» ²±¬» ¬¸¿¬ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¿´-± ¸¿- ¿² ·²¬»®»-¬ ·² ³¿·²¬¿·²·²¹ ¬¸» ²±²ó
É¿´¬»®-ô ìéí ËòÍò ¿¬ íîîò ̸» ݱ«®¬ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¿´´±©·²¹ ¬¸» °¿§³»²¬ ±º ¿¬¬±®²»§-
•©±«´¼ -»®·±«-´§ º®«-¬®¿¬» ¬¸» ±º¬ó®»°»¿¬»¼ ½±²¹®»--·±²¿´ °«®°±-» º±® »²¿½¬·²¹ Ŭ¸»
º»» ´·³·¬¿¬·±²ÃòŒ ×¼ò ¿¬ íîíò ̸» É¿´¬»®- ݱ«®¬ ½¸¿®¿½¬»®·¦»¼ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž-
·²¬»®»-¬ ¿- ©¿®®¿²¬·²¹ •¹®»¿¬ ©»·¹¸¬ôŒ ¿²¼ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ •Å·Ã¬ ©±«´¼ ¬¿µ» ¿²
¿²¼ ¬¸» °®±¾¿¾·´·¬§ ¬¸¿¬ ¬¸» °®»-»²½» ±º ¿¬¬±®²»§- ©±«´¼ -¸¿®°´§ ¼·³·²·-¸ ¬¸¿¬
°±--·¾·´·¬§ Š ¬± ©¿®®¿²¬ ¿ ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» º»» ´·³·¬¿¬·±² ¼»²·»- ½´¿·³¿²¬- ¼«»
°®±½»-- ±º ´¿©òŒ ×¼ò ¿¬ íîêò ̸» °´¿·²¬·ºº- ·² É¿´¬»®- º¿·´»¼ ¬± ³¿µ» ¬¸·- -¬®±²¹
-¸±©·²¹ô ¿²¼ ¬¸» ½±«®¬ ¬¸»®»º±®» ¸»´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ©¿- ²± ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²ò ×¼ò
¿¬ ííìò É» ¿®» ¾±«²¼ ¾§ ¬¸¿¬ ¸±´¼·²¹ò ׺ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ª·»© ±º ¬¸» ¾»²»º·¬-
çé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 98 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½¸¿²¹»¼ ±® ³±¼·º·»¼ô ·¬ ©·´´ ¸¿ª» ¬± ¾» ¼±²» ¾§ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ·¬-»´ºô ¿²¼ ²±¬
¾§ ¿ ½·®½«·¬ ½±«®¬ò
¬¸±-» ¿¬ ·--«» ·² É¿´¬»®-ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ¿²¿´§-·- ·- ¼·®»½¬´§ ¿°°´·½¿¾´» ¬± ¬¸»
½¿-» ¾»º±®» «-ò ˲¼»®´§·²¹ ¿´´ ¬¸» °®±½»¼«®¿´ ®»-¬®·½¬·±²- ½·¬»¼ ¾§ Ê»¬»®¿²- ·- ©¸¿¬
¬¸» ݱ«®¬ ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¸»´¼ ¬± ¾» ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ¬¸» ½®»¿¬·±² ¿²¼
¿--·-¬ ½´¿·³¿²¬- ·² -«¾-¬¿²¬·¿¬·²¹ ¬¸»·® ½´¿·³- º±® ¾»²»º·¬-ò Í»» íè ËòÍòÝò y ëïðíßò
Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» º¿·´»¼ ¬± ³¿µ» ¿ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ½«®®»²¬ -§-¬»³ ½¿®®·»- ©·¬¸
·¬ ¿ ¸·¹¸ °®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±® ±® ¬¸¿¬ ¿ ³±®» º±®³¿´ °®±½»-- ©±«´¼ ¼»½®»¿-» ¬¸»
Ú·²¿´´§ô Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ·² ®»º«-·²¹ ¬± ½±³°»´
·²¬»®®±¹¿¬±®§ -»»µ·²¹ ¬¸» ¿ª»®¿¹» ²«³¾»® ±º ¼¿§- ÐÌÍÜ ½´¿·³- ¬¿µ» ¿¬ ¬¸» ÎÑ
´»ª»´ò
çè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 99 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
É» ®»ª·»© º±® ¿¾«-» ±º ¼·-½®»¬·±² ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹- ¿²¼
³¿²¿¹»³»²¬ ±º ¬¸» ¬®·¿´ò •ÅÞ¼ ¼·-½®»¬·±² ·- ª»-¬»¼ ·² ¬¸» ¬®·¿´ ½±«®¬ ¬± °»®³·¬ ±®
¼»²§ ¼·-½±ª»®§ô ¿²¼ ·¬- ¼»½·-·±² ¬± ¼»²§ ¼·-½±ª»®§ ©·´´ ²±¬ ¾» ¼·-¬«®¾»¼ »¨½»°¬
«°±² ¬¸» ½´»¿®»-¬ -¸±©·²¹ ¬¸¿¬ ¼»²·¿´ ±º ¼·-½±ª»®§ ®»-«´¬- ·² ¿½¬«¿´ ¿²¼ -«¾-¬¿²¬·¿´
°®»¶«¼·½» ¬± ¬¸» ½±³°´¿·²·²¹ ´·¬·¹¿²¬òŒ Ø¿´´»¬¬ ªò Ó±®¹¿²ô îçê Úòí¼ éíîô éëï ø笸
Ý·®ò îððî÷ ø¯«±¬·²¹ Ù±»¸®·²¹ ªò Þ®±°¸§ô çì Úòí¼ ïîçìô ïíðë ø笸 Ý·®ò ïççê÷÷ò ̱
-«½½»»¼ ±² ¬¸·- ½¸¿´´»²¹»ô Ê»¬»®¿²- ³«-¬ -¸±© •¿½¬«¿´ ¿²¼ -«¾-¬¿²¬·¿´ °®»¶«¼·½»Œ
-«·½·¼» ±º ¿ ª»¬»®¿² «²¼»® Êß ½¿®»ò ̸» Êß ®»°®»-»²¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ¿®» ïëôððð
-«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ¬¸¿¬ ©±«´¼ ¾» -«¾¶»½¬ ¬± »¨¬»²-·ª» ®»¼¿½¬·±² ¿²¼ ¿®¹«»¼ ¬¸¿¬
¬¸» ®»¼¿½¬»¼ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ©±«´¼ ¾» ±º ´·¬¬´» °®±¾¿¬·ª» ª¿´«»ò ̸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ¿-µ»¼ Ê»¬»®¿²- ©¸¿¬ ¬¸»§ ©±«´¼ ¼± ©·¬¸ ¬¸¿¬ ·²º±®³¿¬·±²ò Ê»¬»®¿²-
¬¸» ¼¿¬¿ ¿½®±-- ¬¸» -§-¬»³ ¬± -¸±© ·² °®¿½¬·½» ¸±© ¬¸» °®±½»¼«®»- ¿²¼ °±´·½·»- ¬¸¿¬
¿®» ·² °´¿½» ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ·² º¿½¬ô ¬¸» -³¿´´‰òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬
çç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 100 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
½±«®¬ ·²¬»®¶»½¬»¼ •× ¼±²Ž¬ ¬¸·²µ × ¸¿ª» ¿²§ ¿«¬¸±®·¬§ ¬± ¬¿´µ ¿¾±«¬ ¬¸»·® °±´·½·»-ôŒ
Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ¬¸¿¬ º«´´ ¼·-½±ª»®§ ±º ¿´´ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ©±«´¼ ¸¿ª»
¿´´±©»¼ ¬¸»³ ¬± »-¬¿¾´·-¸ ´·²µ- ¾»¬©»»² ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ½±³°´§ ©·¬¸ ·¬-
°±´·½·»- ¿²¼ °®±½»¼«®»- ¿²¼ ª»¬»®¿²-Ž -«·½·¼»-ò Ê»¬»®¿²-ô ¸±©»ª»®ô ¼± ²±¬ ¿®¹«»
¸±© ¬¸»§ ©»®» °®»¶«¼·½»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹ ·² ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¬¸»·® -°»½·º·½
ßÐß ¿²¼ ¼«» °®±½»-- ½´¿·³-ò ̸»®» ·- ²± ½±²¬»²¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸» -«·½·¼» ·²½·¼»²¬
¾®·»º- ©±«´¼ ¸¿ª» ¿´´±©»¼ Ê»¬»®¿²- ¬± º«´º·´´ ¬¸» ßÐߎ- -¬¿¬«¬±®§ ®»¯«·®»³»²¬- º±®
°±--·¾´» ¬¸¿¬ ¿½½»-- ¬± ¬¸» -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ³·¹¸¬ ¸¿ª» °®±ª·¼»¼ Ê»¬»®¿²-
©·¬¸ ¿¼¼·¬·±²¿´ «-»º«´ ³¿¬»®·¿´ ·² -«°°±®¬ ±º ¬¸»·® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ½±²½»®²·²¹
²»½»--¿®§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ر©»ª»®ô -«½¸ ³¿¬»®·¿´ ·- ²±¬ ²»½»--¿®§ º±®
Ê»¬»®¿²- ¬± ³¿µ» ±«¬ ¿ ª¿´·¼ ½´¿·³ Š ·²¼»»¼ô ¿- ©» ¸±´¼ ¿¾±ª»ô ¬¸»·® »´·¹·¾·´·¬§ º±®
®»´·»º «²¼»® Ó¿¬¸»©- ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¾»»² »-¬¿¾´·-¸»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- º¿½¬«¿´
º·²¼·²¹-ò ײ ´·¹¸¬ ±º ±«® ¸±´¼·²¹ ®»ª»®-·²¹ ¿²¼ ®»³¿²¼·²¹ ¬¸·- ½¿-» ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ º±® ¬¸» »²¬®§ ±º ¿² ¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ®»³»¼§·²¹ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² ¬¸¿¬
Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» -«ºº»®»¼ ¾»½¿«-» ±º ¬¸» ÊØߎ- ¼»´¿§ ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´
ïðð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 101 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸» ¿ª»®¿¹» ¿³±«²¬ ±º ¬·³» ·¬ ¬¿µ»- ¬± °®±½»-- ÐÌÍÜ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³- ¿¬ ¬¸»
λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´ò Ü«®·²¹ ¬¸» ¬®·¿´ô Ê»¬»®¿²- ®¿·-»¼ ¬¸» ·--«» ©·¬¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ò ̸» Êß ®»°®»-»²¬»¼ ¬¸¿¬ Ó·½¸¿»´ É¿´½±ººô ¬¸»² Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±®
Þ»²»º·¬- ·² ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ôìð ©±«´¼ ¬»-¬·º§ ¿- ¬± ©¸¿¬ ¼¿¬¿ ¬¸»
Êß ¸¿- ¿²¼ ©¸§ ¬¸» Êß ½¿²²±¬ °®±¼«½» ¬¸» ¼¿¬¿ -±«¹¸¬ ¾§ Ê»¬»®¿²-ò ߺ¬»®
½±«²-»´ º±® Ü»º»²¼¿²¬-ô ¼±»- ²±¬ -«°°±®¬ ¬¸» •²±¬ ¿ª¿·´¿¾´»Ž ·²¬»®®±¹¿¬±®§ ¿²-©»®
°®±ª·¼»¼ ¾§ Ü»º»²¼¿²¬-òŒ ̸» º±´´±©·²¹ ¼¿§ô ß°®·´ îçô îððèô ¬¸» ½±«®¬ ¼»²·»¼
Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿¾«-»¼ ·¬- ¼·-½®»¬·±² ·² ®»º«-·²¹ ¬±
-¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³- ¿®» º±®»½´±-»¼ º±® ¬¸» ®»¿-±²- ©» ¼·-½«-- ¿¾±ª»ò Ê»¬»®¿²-Ž- ¼«»
¬¿µ»- ¬± ¿°°»¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò ߬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ±²´§ ¬¸¿¬
ìð
É¿´½±ºº ©¿- ¿°°±·²¬»¼ ß½¬·²¹ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±® Þ»²»º·¬- ·² ¬¸»
Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®- ±² Ö¿²ò ìô îðïðò
ïðï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 102 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¬¸» º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ³±®» º±®³¿´ °®±½»¼«®»- º±® ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¾»²»º·¬- ½´¿·³- ¿²¼
¬¸» Êߎ- «-» ±º ¿ °®±½»¼«®» ¬± ®»¼«½» ¾»²»º·¬- ¿©¿®¼- -§-¬»³ ª·±´¿¬»- ¼«» °®±½»--ò
ÐÌÍÜ ½´¿·³- ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ ©±«´¼ -«°°±®¬ ¬¸»·® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³- ®»¹¿®¼·²¹
Ý ÑÒÝÔËÍ×ÑÒ
̸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ²-¬·¬«¬·±² ½±²º»®- «°±² ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·® -«®ª·ª·²¹
®»´¿¬·ª»- ¿ ®·¹¸¬ ¬± ¬¸» »ºº»½¬·ª» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¬± ¬¸» ¶«-¬ ¿²¼
¬·³»´§ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³- º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼
°®»½´«¼» Ê»¬»®¿²- º®±³ ±¾¬¿·²·²¹ ®»´·»º ·² ±«® ½±«®¬ º±® ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³-ô ¬¸»·®
»²¬·¬´»³»²¬- ¬± ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¬± ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ¿®» °®±°»®¬§
·²¬»®»-¬- °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò ̸»
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬-ò Þ»½¿«-» ²»·¬¸»® ݱ²¹®»-- ²±® ¬¸» Û¨»½«¬·ª» ¸¿- ½±®®»½¬»¼ ¬¸»
ïðî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 103 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
¾»¸¿ª·±® ¬¸¿¬ §·»´¼- ¬¸»-» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ª·±´¿¬·±²-ô ¬¸» ½±«®¬- ³«-¬ °®±ª·¼» ¬¸»
°´¿·²¬·ºº- ©·¬¸ ¿ ®»³»¼§ò É» ¬¸»®»º±®» ®»³¿²¼ ¬¸·- ½¿-» ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ©·¬¸
¬¸» ·²-¬®«½¬·±² ¬¸¿¬ô «²´»-- ¬¸» °¿®¬·»- ®»-±´ª» ¬¸·- ¼·-°«¬» º·®-¬ô ·¬ »²¬»® ¿² ±®¼»®
ïðí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 104 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
ÝÑËÒÍÛÔ
ïðì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 105 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
Ú×ÔÛÜ
ÓßÇ ïð îðïï
Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-» ªò ͸·²-»µ·ô Ò±ò ðèóïêéîè
ÓÑÔÔÇ Ýò ÜÉÇÛÎô ÝÔÛÎÕ
Ë òÍ ò ÝÑ ËÎ Ì ÑÚ ßÐ ÐÛ ß ÔÍ
¸»¿´¬¸ ¬®»¿¬³»²¬ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² °®±¹®¿³- ¿²¼ ·²-¬¿´´- ¿ ¼·-¬®·½¬ ¶«¼¹»
°®±¬»½¬·±²- ¿®» ²»½»--¿®§Œ ¬± -¿¬·-º§ ¬¸» ³¿¶±®·¬§Ž- ¼«» °®±½»-- ½±²½»®²-ô •»²¬»® ¿²
¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ·²-¬®«½¬·²¹Œ ¬¸» Êß ¬± ½¸¿²¹» ·¬- °®±½»¼«®»- ¿²¼ ¬¸»² ³±²·¬±®
¬¸» Êßô °»®¸¿°- ·²¼»º·²·¬»´§ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ éîô çëò ̸» ³¿¶±®·¬§ ¬®¿³°´»- ±ª»® ¬¸»
-¬®·½¬ ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ ´·³·¬- ݱ²¹®»-- ¸¿- ·³°±-»¼ ±² ±«® ¿¾·´·¬§ ¬± ®»ª·»© ¬¸» Êߎ-
¼»½·-·±²- ±² ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ò Í»» íè ËòÍòÝò yy ëðîô ëïïò Ò±¬ ½±²¬»²¬ ¬± ·¹²±®»
ݱ²¹®»--ô ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ¿´-± ¾®«-¸»- ¿-·¼» ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ¿¼³±²·¬·±² ¬¸¿¬ ©»
³«-¬ ¿½½±³³±¼¿¬» ¬¸» -¬®±²¹ ¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ·² ³¿µ·²¹ ¬¸» Êߎ- °®±½»»¼·²¹-
Í«®ª·ª±®-ô ìéí ËòÍò íðëô íîíŠîì øïçèë÷ò ̸·- ·- ¿ ®»½·°» º±® »²¼´»-- ®±«²¼- ±º
´·¬·¹¿¬·±² ±ª»® ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º •²»½»--¿®§Œ ¿²¼ •¿°°®±°®·¿¬»ôŒ ¿²¼ ¬¸» °®±½»¼«®»-
ö
× ¶±·² ¬¸±-» °±®¬·±²- ±º ¬¸» ±°·²·±² ¼»²§·²¹ °´¿·²¬·ºº-Ž ß¼³·²·-¬®¿¬·ª»
Ю±½»¼«®» ß½¬ ½´¿·³-ô ®»¶»½¬·²¹ ¬¸»·® ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» °®±½»¼«®»- º±® º·´·²¹ ¿ ½´¿·³
¿¬ ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¿²¼ ¿ºº·®³·²¹ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®»º«-¿´ ¬± ½±³°»´ ¿ ®»-°±²-»
¬± ±²» ±º ¬¸»·® ·²¬»®®±¹¿¬±®·»-ò Ú±® ¬¸» ®»¿-±²- ¿®¬·½«´¿¬»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô ×
©±«´¼ ¿ºº·®³ ·¬- ®»º«-¿´ ¬± ½±³°»´ °®±¼«½¬·±² ±º ¿´´ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º-ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 106 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» î
·¬- «´¬·³¿¬» ³·--·±²æ ¬¿µ·²¹ ½¿®» ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ®·-µ»¼ ¬¸»·® ´·ª»- º±® ±«® ²¿¬·±²ò
Ó«½¸ ¿- ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ³»»¬ ¬¸» ²»»¼- ±º ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ³·¹¸¬
-¸±½µ ¿²¼ ±«¬®¿¹» «-ô ©» ³¿§ ²±¬ -¬»° ·² ¿²¼ ¾±-- ·¬ ¿®±«²¼ò ݱ²¹®»-- »®»½¬»¼ ¿
¾·¹ •µ»»° ±«¬Œ -·¹² º±® «- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²-Ž Ö«¼·½·¿´ λª·»© ß½¬ øÊÖÎß÷ô ©¸·½¸
°®±ª·¼»- ¬¸¿¬æ
̸» Í»½®»¬¿®§ űº Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-à -¸¿´´ ¼»½·¼» ¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿©
¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬
¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬- ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ª»¬»®¿²- ò ò ò ò
ÅÌø» ¼»½·-·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¿- ¬± ¿²§ -«½¸ ¯«»-¬·±² -¸¿´´ ¾» º·²¿´
¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼ ³¿§ ²±¬ ¾» ®»ª·»©»¼ ¾§ ¿²§ ±¬¸»® ±ºº·½·¿´ ±® ¾§
¿²§ ½±«®¬ ò ò ò ò
íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸» ÊÖÎß °®»½´«¼»- «- º®±³ ®»ª·»©·²¹ ¿´´
¼»½·-·±²- •¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ±® ¸·- ¼»´»¹¿¬»ôŒ Þ¿¬»- ªò Ò·½¸±´-±²ô íçè Úòí¼ ïíëëô
ïíêë øÚ»¼ò Ý·®ò îððë÷ô ±² •¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±²Œ ±²
ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ô íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸» -¬¿¬«¬» ¿´-± ½±ª»®-
ͬ¿¬»-ô îîè Úòí¼ ìîðô ìîî øÜòÝò Ý·®ò îððð÷ ø°»® ½«®·¿³÷ò ̸«-ô ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±²
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 107 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» í
·º ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¿ ½´¿·³ •©±«´¼ ®»¯«·®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼»¬»®³·²» º·®-¬ ©¸»¬¸»®
¬¸» Êß ¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·² ¸¿²¼´·²¹ Ŭ¸» ª»¬»®¿²Ž-à ®»¯«»-¬òŒ ×¼òå ¿½½±®¼ ̸±³¿- ªò
Ю·²½·°·ô íçì Úòí¼ çéðô çéì øÜòÝò Ý·®ò îððë÷å -»» ¿´-± Þ®±«¼§ ªò Ó¿¬¸»®ô ìêð Úòí¼
̸» »¨½´«-·ª» ¿ª»²«» º±® ®»ª·»© ±º ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²- ·- ¬± º·´» ¿² ¿°°»¿´
©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- øÞÊß÷ô ¿ ¬®·¾«²¿´ ©·¬¸·² ¬¸» Êßò íè ËòÍòÝò
y éïðìø¿÷å -»» Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîï øÊÖÎß •°®»½´«¼»- ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ·² ß®¬·½´»
××× ½±«®¬- ±º Êß ¼»½·-·±²- ¿ºº»½¬·²¹ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-Œ÷ò Ú®±³ ¬¸»
ÞÊßô ¿ ª»¬»®¿² ³¿§ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- øÊ»¬»®¿²-
ݱ«®¬÷ô ¿² ·²¼»°»²¼»²¬ ß®¬·½´» × ½±«®¬ô íè ËòÍòÝò y éîëîø¿÷ô ¿²¼ ¬¸»² ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´
Ý·®½«·¬ô °±°«´¿¬»¼ ¾§ ß®¬·½´» ××× ¶«¼¹»- ¶«-¬ ´·µ» «-ô ·¼ò y éîçîø½÷ò
ß°°´§·²¹ ¬¸» ÊÖÎß ¸»®» -¸±«´¼ ¾» -¸±®¬ ©±®µò д¿·²¬·ºº- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸»
Êߎ- »¨¬»²-·ª» ¼»´¿§- ·² °®±ª·¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²
Ю±½»-- Ý´¿«-»ò Í»» íè ËòÍòÝò y ïéïðø¿÷øï÷ ø¬¸» Êß ³«-¬ •º«®²·-¸ ¸±-°·¬¿´ ½¿®»
øª»¬»®¿²- ¿®» »²¬·¬´»¼ ¬± ½±³°»²-¿¬·±² º±® •¼·-¿¾·´·¬§ ®»-«´¬·²¹ º®±³ °»®-±²¿´ ·²¶«®§
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 108 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ì
·²¶«®§ -«ºº»®»¼ ±® ¼·-»¿-» ½±²¬®¿½¬»¼ ·² ´·²» ±º ¼«¬§Œ÷ò Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼
¼»½·-·±²- ¿- ¬± ¬¸»³ò Í»» ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéë ø½´¿·³- ¬¸¿¬ Êß •º¿·´»¼ ¬±
®»²¼»® ¬¸» ¿°°®±°®·¿¬» ³»¼·½¿´ ½¿®» -»®ª·½»-Œ ¿²¼ ¼»²·»¼ •µ²±©² ²»»¼»¼ ¿²¼
²»½»--¿®§ ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬®»¿¬³»²¬Œ ¿®» •¾¿®®»¼ ¾§ -»½¬·±² ëïïŒ÷å Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-
±º ß³ò ªò ͸·²-»µ·ô ëçç Úòí¼ êëìô êëê øÜòÝò Ý·®ò îðïð÷ ø®»½±¹²·¦·²¹ ¬¸¿¬ ¼»½·-·±²-
¿- ¬± ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² º¿´´ «²¼»® ¬¸» ÊÖÎß÷å Ô·¬¬´»¶±¸² ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô íîï
Úòí¼ çïëô çîï ø笸 Ý·®ò îððí÷ ø-¿³»÷ò Þ«¬ ©» ½¿²Ž¬ ¼»½·¼» °´¿·²¬·ºº-Ž ¼«» °®±½»--
®»¯«»-¬- º±® ¾»²»º·¬-å ¬¸«-ô ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸»-» ½´¿·³-ò Í»» Ю·½»ô îîè
Úòí¼ ¿¬ ìîîå ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéìå Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò Þ»½¿«-» ©» ´¿½µ
ëïìŠïë øïèêè÷ò
̸» ³¿¶±®·¬§ ¿°°»¿®- ¬± ¾»´·»ª» ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ¼·¼²Ž¬ ³»¿² ©¸¿¬ ·¬ -¿·¼ ©¸»²
·¬ »²¿½¬»¼ ¬¸» ÊÖÎßô ¿²¼ ®±ª»- º¿® ¿²¼ ©·¼» º±® ®»¿-±²- ¬± ½·®½«³ª»²¬ ·¬-
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 109 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ë
´·³·¬¿¬·±²- ±² ±«® ¶«®·-¼·½¬·±²ò Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ ëìŠëèô éêŠèéò ̸·- ·- ²±¬¸·²¹ ´»--
¬¸» Êߎ- ¿ºº¿·®-ò Í»» ØòÎò λ°ò Ò±ò ïððóçêíô ¿¬ ç øïçèè÷ ø•ÅÑê»® ¬¸» §»¿®-ô ¬¸»
ݱ²¹®»-- ¸¿- ¼»½´¿®»¼ ·¬- ª·»©- ¬¸¿¬ ¬¸»®» -¸±«´¼ ¾» ²± ¶«¼·½·¿´ ®»³»¼§ ©·¬¸
®»-°»½¬ ¬± ½´¿·³- º±® ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ô ¿²¼ ¬¸·- °±´·½§ ©¿- ¸±²±®»¼ º±® ²»¿®´§ ïéð
¾»¿¬ ¾¿½µ ¬¸» ´¿-¬ ³¿¶±® ¶«¼·½·¿´ ±ºº»²-·ª» ¿¹¿·²-¬ ¬¸» Êßò Í»» ·¼ò ¿¬ îïŠîîå
Þ»¿³±² ªò Þ®±©²ô ïîë Úòí¼ çêëô çéïŠéî øꬸ Ý·®ò ïççé÷ ø¼·-½«--·²¹ ¸·-¬±®§ ±º ¬¸»
ï
̸» ³¿¶±®·¬§ ¾»´·»ª»- ¬¸¿¬ ·¬- ·²¬»®º»®»²½» ·- ¶«-¬·º·»¼ ¾»½¿«-» •¬¸» -¬¿µ»-
¿®» -± ¸·¹¸ º±® -± ³¿²§Œ ¿²¼ °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³- ·²ª±´ª» •¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ´·º» ¿²¼
¼»¿¬¸òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ê ú ²òíò Þ«¬ ݱ²¹®»-- ¸¿- »²¿½¬»¼ ²«³»®±«- ®»-¬®·½¬·±²- ±²
±«® °±©»® ¬± ®»ª·»© ¬¸» Êߎ- °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬-ô ²±²» ±º ©¸·½¸ ½±²¬¿·² ¿²
»¨½»°¬·±² º±® •¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ´·º» ¿²¼ ¼»¿¬¸òŒ Í»» ß½¬ ±º Ó¿®ò îðô ïçííô ½¸ò íô
y ëô ìè ͬ¿¬ò èô çå ß½¬ ±º ѽ¬ò ïéô ïçìðô ½¸ò èçíô y ïïô ëì ͬ¿¬ò ïïçíô ïïçéå ß½¬ ±º
ß«¹ò ïîô ïçéðô Ы¾ò Ôò Ò±ò çïóíéêô y èô èì ͬ¿¬ò éèéô éçðå Ê»¬»®¿²-Ž Ö«¼·½·¿´
λª·»© ß½¬ô Ы¾ò Ôò Ò±ò ïððóêèéô y ïðïô ïðî ͬ¿¬ò ìïðëô ìïðëŠðê øïçèè÷ øÊÖÎß÷å
-»» ¿´-± ɱ®´¼ É¿® Ê»¬»®¿²-Ž ß½¬ô ïçîìô ½¸ò íîðô y ëô ìí ͬ¿¬ò êðéô êðèŠðçò
̸»®»Ž- ²± ¼±«¾¬ ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ¸¿- ¬¸» °±©»® ¬± ¼·ª»-¬ «- ±º ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® -«½¸
½¿-»-ò Í»» Ô±½µ»®¬§ ªò и·´´·°-ô íïç ËòÍò ïèîô ïèé øïçìí÷ò
ײ ¿²§ »ª»²¬ô ݱ²¹®»-- ¼·¼²Ž¬ º±®»½´±-» ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©ò Ê»¬»®¿²- ½¿² ¾®·²¹
¬¸»·® ½´¿·³- ¬± ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¿²¼ º®±³ ¬¸»®» ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ô ©¸±-»
¶«¼¹»- »²¶±§ ß®¬·½´» ××× ·²¼»°»²¼»²½»ò ̸» ³¿¶±®·¬§ ¼·-°¿®¿¹»- ±«® Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬
½±´´»¿¹«»- ¾§ °®»-«³·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¿®» «²¿¾´» ±® «²©·´´·²¹ ¬± °®±¬»½¬ ª»¬»®¿²-Ž
º«²¼¿³»²¬¿´ ®·¹¸¬-ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 110 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ê
ßò ͧ-¬»³©·¼» ½´¿·³-æ д¿·²¬·ºº- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± øï÷ •¬·³»´§
°®±ª·¼» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ÐÌÍÜ ®»½·°·»²¬- ¿²¼ ½´¿·³¿²¬-Œ ¿²¼ ¬± øî÷ •¬·³»´§ ®»-±´ª»
°®±°»®¬§ ¿²¼ ´·¾»®¬§ ©·¬¸±«¬ ò ò ò ¼«» °®±½»--òŒ ݱ³°´¿·²¬ jj îëìø¾÷ô îêðò É»®» ¿²
·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿² ¬± ¿´´»¹» ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¼»°®·ª»¼ ¸·³ ±º ¬¸»-» ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ô
-»½¬·±² ëïï ©±«´¼ °®»½´«¼» «- º®±³ ®»ª·»©·²¹ ¸·- ½¿-»ò Í»» °òì -«°®¿ò Í»»µ·²¹ ¬±
ݱ³°´¿·²¬ j íç ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò д¿·²¬·ºº- ©»²¬ ±«¬ ±º ¬¸»·® ©¿§ ¬± ®»°®»-»²¬ ¬¸¿¬
•½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¼»º»½¬- ©·¬¸ ¬¸» Êߎ- -§-¬»³-ô ¿- -»¬ º±®¬¸ ¸»®»·²ô ¿®» ò ò ò ¼·ª±®½»¼
º®±³ ¬¸» º¿½¬- ±º ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³ôŒ ·¼ò j ïîô ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •²¿¬«®» ±º ¬¸» ½´¿·³-
¿´´»¹»¼ ¸»®»·² ¿²¼ ±º ¬¸» ®»´·»º -±«¹¸¬ ¼±»- ²±¬ ³¿µ» ¬¸» ·²¼·ª·¼«¿´ °¿®¬·½·°¿¬·±² ±º
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 111 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» é
±² ¬¸·- »ª·¼»²½»ô ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ìòë °»®½»²¬ •±º Êß º¿½·´·¬·»- ò ò ò ®»°±®¬»¼ ¿
©¿·¬ ¬·³» ±º ìŠè ©»»µ-Œ ¬± -»» °¿¬·»²¬- ©·¬¸ •-§³°¬±³- ±º ³±¼»®¿¬» -»ª»®·¬§ º±®
¼»°®»--·±²Œ ¿²¼ ëòë °»®½»²¬ ®»°±®¬»¼ -·³·´¿® ©¿·¬ ¬·³»- º±® ÐÌÍÜ ®»º»®®¿´-ò ̸»®»
©»®» •¿°°®±¨·³¿¬»´§ èìôìë𠪻¬»®¿²- ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
-»®ª·½»-òŒ ̸» ½±«®¬ ¿´-± ³¿¼» º·²¼·²¹- ¿- ¬± ¬¸» Êߎ- ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ ·² °®±½»--·²¹
¼»½·-·±²òŒí ̸» ½±«®¬ ¼·¼²Ž¬ º·²¼ ¬¸¿¬ ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿² ©¿- ¿½¬«¿´´§ ¼»²·»¼ ±®
î
̸» ³¿¶±®·¬§ ¬¸«- ³·-®»¿¼- ¬¸» ½±³°´¿·²¬ ©¸»² ·¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº-
•½±³°´¿·² ±º ¿ ª¿®·»¬§ ±º ·²¶«®·»- ¿½¬«¿´´§ ¾»·²¹ »¨°»®·»²½»¼ ±® ´·µ»´§ ¬± ¾»
»¨°»®·»²½»¼ ·² ¬¸» ²»¿® º«¬«®» ¾§ ¬¸»·® ³»³¾»®-ôŒ ©¸± •©±«´¼ ·²¼·ª·¼«¿´´§ ¸¿ª»
-¬¿²¼·²¹òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ íì ²òïêò
í
̸» ½±«®¬ ³¿¼» ¬¸» º±´´±©·²¹ º·²¼·²¹- ø©·¬¸ »³°¸¿-·- ¿¼¼»¼ ¿²¼ ¿½®±²§³-
-°»´´»¼ ±«¬÷æ •Ñ² ¿ª»®¿¹»ô ò ò ò ·¬ ©¿- ¬¿µ·²¹ îêï ¼¿§- º±® ſà λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬±
³¿·´ ſà ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ¬± ¿ ª»¬»®¿²òŒ ׬ ¬¿µ»- •ëéí ¼¿§-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô º±® Å¿Ã
λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¿² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» ÞÊßòŒ •Ñ² ¿ª»®¿¹»ô ·¬ ¬¿µ»- ¬¸» ÞÊß
ííê ¼¿§- ¬± ·--«» ¿ ¼»½·-·±² ò ò ò òŒ ׺ ¿ ª»¬»®¿² ®»¯«»-¬- ¿ ¸»¿®·²¹ô ¸» •©·´´ ¸¿ª» ¬±
©¿·¬ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ìëë ¼¿§-òŒ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½·¬»- ¬¸»-» ¿ª»®¿¹»- ·² ·¬- ¼·-½«--·±²ò
Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ îêò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 112 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» è
½±³°»²-¿¬·±²ò
•¼»½·-·±²Ž ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º y ëïïŒ ¾»½¿«-» ¬¸»§ ¼±²Ž¬ •½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¬·³·²¹
¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëéô éçŠèðò ß²¼ ·¬ »¨°®»--´§ ®»´·»- ±² ¬¸»
¿ª»®¿¹» ¼»´¿§- º±«²¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬æ •ß´´ ¬±´¼ô ±ª»® èìôðð𠪻¬»®¿²- ¿®» ±²
©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»òŒ ×¼ò ¿¬ êéò •Ì± °«®-«» ¿ ½´¿·³ ¬± ½±³°´»¬·±²ô
º±® »¨¿³°´»ô ³¿§ ¬¿µ» ·² »¨½»-- ±º ìòì §»¿®- ò ò ò ò ż«®·²¹ ©¸·½¸Ã ³¿²§ ª»¬»®¿²-
¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ½±«´¼ ¶«-¬·º§ ¬¸» ëéí󼿧 ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ º±® ¿ λ¹·±²¿´
̸» ³¿¶±®·¬§ °«®°±®¬- ¬± -·¼» ©·¬¸ ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ·² ½±²-¬®«·²¹ -»½¬·±² ëïï
¬± °»®³·¬ °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³-ô ·¼ò ¿¬ èíô ¾«¬ ¬¸¿¬ ½±«®¬ ·² º¿½¬ ¸»¿®¼ ¿ ½¿-» ©¸»®»
°´¿·²¬·ºº- ¼·-¿ª±©»¼ °®»½·-»´§ ¬¸» -¿³» ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³- ¿²¼ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ·¬ ´¿½µ»¼
¶«®·-¼·½¬·±²ô -»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êêïŠêîò ̸»®»ô ¿- ¸»®»ô
°´¿·²¬·ºº- •©»²¬ ±«¬ ±º ¬¸»·® ©¿§ ¬± º±®-©»¿® ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ®»´·»º º±® ¬¸»
°¿¹» ç
×¼ò ¿¬ êëéŠëè ø¿´¬»®¿¬·±² ¿²¼ ·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò ݱ³°¿®» ¬¸»
¯«±¬»¼ ´¿²¹«¿¹» º®±³ ¬¸» ¬©± ½±³°´¿·²¬-æ ̸» ±²´§ ¼·ºº»®»²½» ·- ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº- ·²
±«® ½¿-» ¸¿ª» ³±®» »¨°´·½·¬´§ ¼·-¿ª±©»¼ ·²¼·ª·¼«¿´ ®»´·»ºò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬
°´¿·²¬·ºº- ¿´-± -«¾³·¬¬»¼ ¿ºº·¼¿ª·¬- ¿´´»¹·²¹ ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§- ·² ¬¸» Êߎ- ¾»²»º·¬-
¿°°»¿´-ò ×¼ò ¿¬ êëéå -»» ·¼ò ¿¬ êêî ø•ÅÌø» ¿--»®¬»¼ ·´´»¹¿´ ¿½¬·±² ¬¸» Êß ¸¿-
½±³³·¬¬»¼ ·- ¼»-½®·¾»¼ ¿- ¬¸» ¿ª»®¿¹» ´»²¹¬¸ ±º ¬·³» ·¬ ¬¿µ»- ¿¬ »¿½¸ -¬¿¹» ±º ¬¸»
½´¿·³- °®±½»--òŒ÷ò
»ºº±®¬ ¬± ¿ª±·¼ ¬¸» °®»½´«-·ª» ¾·¬»Œ ±º -»½¬·±² ëïï »²¼»¼ «° -¬®·°°·²¹ ¬¸»³ ±º
-¬¿²¼·²¹ò ×¼ò ¿¬ êêïò × ®»°®±¼«½» ¬¸» ½±«®¬Ž- ¼·-½«--·±² ¾»´±©ô ¿- ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬
¸¿- -¿·¼ ¿´´ ¬¸»®» ·- ¬± -¿§ ¿¾±«¬ °´¿·²¬·ºº-Ž ¿¬¬»³°¬ ¬± ½·®½«³ª»²¬ -»½¬·±² ëïïò
ÅÌø» ¿ª»®¿¹» °®±½»--·²¹ ¬·³» ¼±»- ²±¬ ½¿«-» ¿ºº·¿²¬- ·²¶«®§å ·¬ ·- ±²´§
¬¸»·® °®±½»--·²¹ ¬·³» ¬¸¿¬ ·- ®»´»ª¿²¬ò ׺ô º±® »¨¿³°´»ô ¿ºº·¿²¬- º»´´ ¿¬
¬¸» ¯«·½µó°®±½»--·²¹ »²¼ ±º ¿ ¾»´´ó-¸¿°»¼ ½«®ª»ô ¿ ¸·¹¸ ¿ª»®¿¹»
°®±½»--·²¹ ¬·³» ©±«´¼ ¾» ·®®»´»ª¿²¬ ¬± ¬¸»³ô ¿²¼ ¬± ®»ª»®-» ¬¸»
¿²¿´§-·-ô ¿ ´±© ¿ª»®¿¹» ©±«´¼ ²±¬ ¿ª±·¼ ·²¶«®§ ·º ¿ºº·¿²¬- ©»®» ¿¬ ¬¸»
±¬¸»® »²¼ ±º ¬¸» ½«®ª»ò ײ -«³ô ¿--«³·²¹ ¬¸» ¿´´»¹»¼ ·´´»¹¿´·¬§‰¬¸¿¬
¬¸» ¿ª»®¿¹» °®±½»--·²¹ ¬·³» ¿¬ »¿½¸ -¬¿¹» ·- ¬±± ´±²¹‰¬¸¿¬ •·´´»¹¿´·¬§Œ
¼±»- ²±¬ ½¿«-» ¬¸» ¿ºº·¿²¬- ·²¶«®§ò ß²¼ ½¿«-¿¬·±² ·- ¿ ²»½»--¿®§
»´»³»²¬ ±º -¬¿²¼·²¹ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 114 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïð
×¼ò ¿¬ êêî ø½·¬¿¬·±²- ±³·¬¬»¼÷ò ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» ¯«±¬»¼ °¿®¿¹®¿°¸- º±½«- ±² ¼»´¿§- ·²
°®±ª·¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ »¨°´¿·²»¼ ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº- ¿´´»¹·²¹
¿ª»®¿¹»ô ²±²ó·²¼·ª·¼«¿´ ¼»´¿§- ¿®» ¿½¬«¿´´§ •°®»-»²¬·²¹ ¿ ½´¿·³ ²±¬ º±® ¬¸»³-»´ª»-
¾«¬ º±® ò ò ò ¿² «²·¼»²¬·º·»¼ ¹®±«° ±º ±¬¸»®-òŒ ×¼ò Í«½¸ ¿´´»¹¿¬·±²- ½¿²Ž¬ »-¬¿¾´·-¸
-¬¿²¼·²¹ò ×¼ò Ô·µ» °´¿·²¬·ºº- ·² ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ô °´¿·²¬·ºº- ¸»®» ¼·-¿ª±©»¼ ¿´´
»ª·¼»²½» ±º ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§-òì ̸«-ô ´·µ» °´¿·²¬·ºº- ·² ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ô ¬¸»§ ´¿½µ
-¬¿²¼·²¹ ¬± °«®-«» ¬¸»·® ²±²ó·²¼·ª·¼«¿´·¦»¼ ½´¿·³-ò ̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ²±¬ ¶«-¬ ¼»¿¼
©®±²¹å ·¬ ½®»¿¬»- ¿ -¯«¿®» ½·®½«·¬ -°´·¬ ±² ¿² ·--«» ¬¸¿¬ ®»¯«·®»- ²¿¬·±²¿´ «²·º±®³·¬§ò
ì
׬ ³¿µ»- ²± ¼·ºº»®»²½» ¬¸¿¬ ¬¸·- ·- ¿ •-«·¬ º±® °®±-°»½¬·ª» ®»´·»ºòŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬
íë ²òïêò д¿·²¬·ºº- -¬¿¬»¼ ·² ¬¸»·® ½±³°´¿·²¬ ¬¸¿¬ ¬¸»·® ½´¿·³- ©»®» •¼·ª±®½»¼ º®±³
¬¸» º¿½¬- ±º ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³Œ ¾»º±®» ¬¸» Êßô -± ¬¸»§ ½¿²Ž¬ -«» ±² ¾»¸¿´º ±º
ª»¬»®¿²- ²±© ¾»·²¹ ·²¶«®»¼ ¾§ ¬¸» Êߎ- ¿´´»¹»¼ ¼»´¿§-ò Ò±® ½¿² ¬¸»§ -«» ±² ¾»¸¿´º
±º ª»¬»®¿²- ©¸± ¸¿ª» ®»½»·ª»¼ ³»¼·½¿´ ½¿®» ±® ©¸±-» ½´¿·³- ¸¿ª» ¿´®»¿¼§ ¾»»²
°®±½»--»¼ò Í»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êêï ²òïïò ß²¼ ¬¸»§ ½¿²Ž¬
-«» ±² ¾»¸¿´º ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ¸¿ª»²Ž¬ ®»¯«»-¬»¼ ¾»²»º·¬- º®±³ ¬¸» Êß ¾»½¿«-» ¿²§
·²¶«®§ ¬¸»®» ©±«´¼ ¾» °«®»´§ •½±²¶»½¬«®¿´ ±® ¸§°±¬¸»¬·½¿´òŒ Ô«¶¿² ªò Ü»º»²¼»®- ±º
É·´¼´·º»ô ëðì ËòÍò ëëëô ëêð øïççî÷ ø·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 115 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïï
•¾®±¿¼ ®»¿¼·²¹ ±º y ëïïŒ ©±«´¼ •¼»°®·ª»Å °´¿·²¬·ºº-à ±º ¿²§ º±®«³ ·² ©¸·½¸ ¬± ®¿·-»
¬¸»·® ½´¿·³-Œ ¿²¼ ¬¸«- ½±²¬®¿ª»²» ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ©¿®²·²¹ ¿¾±«¬ •¬¸»
±°ò ¿¬ èìŠèëò ̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ •´¿½µÅ-à ¶«®·-¼·½¬·±²
±ª»® ¬¸» ¬§°» ±º ½´¿·³- ®¿·-»¼ ¾§Œ °´¿·²¬·ºº- ¾»½¿«-»æ øï÷ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»-
³«-¬ ¾» ³¿¼» •·² ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¿ °®±°»® ¿²¼ ¬·³»´§ ¿°°»¿´Œ º®±³ ¿ ÞÊß ¼»½·-·±²ô
©¸·´» °´¿·²¬·ºº- ¸¿ª» ½¸¿´´»²¹»¼ ¼»´¿§- ¾»º±®» ¬¸» ÞÊß ·--«»- ¿ ¼»½·-·±²å ¿²¼ øî÷
±®¹¿²·¦¿¬·±²- ½¿²Ž¬ °®»-»²¬ ½´¿·³- ¬± ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò ×¼ò ¿¬ èìò Þ«¬ ¬¸» Í·¨¬¸
¿²¼ ÜòÝò Ý·®½«·¬- ¿¼¼®»--»¼ ¬¸» »¨¿½¬ -¿³» ·--«»- ¿²¼ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Ê»¬»®¿²-
ݱ«®¬ ½±«´¼ ¿¼»¯«¿¬»´§ ¿¼¶«¼·½¿¬» ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¬¸»·® ¾»²»º·¬- ¸¿¼ ¾»»²
½±²-·¼»®·²¹ »¨¬®¿±®¼·²¿®§ ©®·¬- űº ³¿²¼¿³«-ÃôŒ ©¸·½¸ ·¬ ³¿§ ¹®¿²¬ •©¸»² ¬¸»
±¾¬¿·²·²¹ ¬¸» ®»´·»º -±«¹¸¬òŒ Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çêç ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ ø¯«±¬·²¹
Ü¿½±®±² ªò Þ®±©²ô ì Ê»¬òß°°ò ïïëô ïïç øïççí÷÷ò ̸·- •°±©»® ¬± ·--«» ©®·¬- ±º
°¿¹» ïî
¼»´¿§»¼Œ »¨¬»²¼- ¬± ½¿-»- ©¸»®» •¬¸»®» ¸¿- ¾»»² ²± º·²¿´ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼òŒ
Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êëç ²òê ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ ø½·¬·²¹ Û®-°¿³»®
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬å -¸±«´¼ ¬¸» ½±«®¬ º·²¼ ¿ ¼«» °®±½»--
ª»¬»®¿²- ¼»²·»¼ ¿ ©®·¬ ½¿² ¿°°»¿´ ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ò
Í»» Ò·»´-±² ªò ͸·²-»µ·ô êðé Úòí¼ èðîô èðë øÚ»¼ò Ý·®ò îðïð÷ ø•ÅÉû ¸¿ª»
ݱ²-¬®«·²¹ -»½¬·±² ëïï ¬± °®»½´«¼» °´¿·²¬·ºº- º®±³ ¾®·²¹·²¹ ¬¸»·® ½´¿·³- ·² ±«®
½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò ݱ²¹®»-- ¸¿- ¾®±¿¼ °±©»®- ¬± -¸¿°»
ë
ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» Í·¨¬¸ ¿²¼ ÜòÝò Ý·®½«·¬- ¿¼¼®»--»¼ ¿´´»¹»¼ ¼»´¿§- ·² ¬¸» Êߎ-
°®±½»--·²¹ ±º ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ô ¬¸»·® ¿²¿´§-·- ¿°°´·»- ©·¬¸ »¯«¿´ º±®½» ¬± ½´¿·³-
¬¸¿¬ ¬¸» Êß «²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼ ²»»¼»¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬
½¿² ¸»¿® ¿°°»¿´- ±º ¿²§ ·--«» ®¿·-»¼ ¾»º±®» ¬¸» ÞÊßô ¿²¼ ¬¸» ÞÊߎ- ¹±ª»®²·²¹
®»¹«´¿¬·±²- »¨¬»²¼ ·¬- ¿°°»´´¿¬» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± •¯«»-¬·±²- ±º »´·¹·¾·´·¬§ º±® ò ò ò
¾»²»º·¬- ¿¼³·²·-¬»®»¼ ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²ôŒ ±¬¸»® ¬¸¿²
•Å³Ã»¼·½¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-Œ ±º ¬¸» ¬§°» ¬¸¿¬ •¿² ¿¬¬»²¼·²¹ °¸§-·½·¿²Œ ³·¹¸¬ º¿½»ò
íè ÝòÚòÎò y îðòïðïø¾÷ò ß°°±·²¬³»²¬ -½¸»¼«´·²¹ ¼»½·-·±²- ¿®» ²±¬ ¾§ ¿²§ ³»¿²-
³»¼·½¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ô -± ¬¸» ÞÊ߉¿²¼ ¬¸»®»º±®» ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬‰¸¿ª»
¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ½´¿·³- ¬¸¿¬ -«½¸ -½¸»¼«´·²¹ ¼»½·-·±²- ª·±´¿¬» ¼«» °®±½»--ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 117 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïí
É¿´¬»®-ô ìéí ËòÍò ¿¬ íííŠíìå ½ºò Ì·»¬¶»² ªò ËòÍò Ê»¬»®¿²- ß¼³·²òô èèì Úòî¼ ëïìô
ëïë ø笸 Ý·®ò ïçèç÷ ø½±²-¬®«·²¹ -»½¬·±² ëïïŽ- °®»¼»½»--±® ¬± º±®»½´±-» ¿´´ ®»ª·»© ±º
½´¿·³ ¬¸¿¬ Êß ª·±´¿¬»¼ ¼«» °®±½»-- ¾§ ·¹²±®·²¹ ·¬- ±©² ®»¹«´¿¬·±²-÷å ß²¼»®-±² ªò
Ê»¬»®¿²- ß¼³·²òô ëëç Úòî¼ çíëô çíê ø문 Ý·®ò ïçéé÷ ø°»® ½«®·¿³÷ ø-¿³» º±® ½´¿·³
¿½¬«¿´´§ °±·²¬- ¬± É¿´¬»®-ô ©¸»®» ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ®»½±¹²·¦»¼ ¬¸»-» ¾®±¿¼
°±©»®-ô ©¸»² ·¬ ®»¶»½¬- °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-Ž ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬- ©»®»
ª·±´¿¬»¼ ¾§ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¿ ½´¿-- ¿½¬·±² °®±½»¼«®» ·² ¬¸» ÊÖÎßò Ó¿¶ ±°ò ¿¬ çè
ÅÍ«°®»³»Ã ݱ«®¬ ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¸»´¼ ¬± ¾» ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ¬¸» ½®»¿¬·±²
´·µ» ½´¿-- ¿½¬·±²-ô º±® ª·²¼·½¿¬·²¹ ·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®-Ž ·²¬»®»-¬-ò ݱ³°´¿·²¬ j íèò
·²¿¼»¯«¿¬»ô ¬¸»²ô ¹·ª»² ¬¸» ¾®±¿¼ °±©»®- ݱ²¹®»-- ¸¿- ¬± -¸¿°» ª»¬»®¿²-Ž
®»³»¼·»-ô ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¬¸» ±¬¸»® -¸±«´¼²Ž¬ »·¬¸»®òê ß²¼ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬Ž-
ê
̸» ³¿¶±®·¬§ ³·--»- ¬¸» °±·²¬ »²¬·®»´§ ©¸»² ·¬ ²±¬»- ¬¸¿¬ ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´
-¬¿²¼·²¹ ¼±»-²Ž¬ -»®ª» •°®»½·-»´§ ¬¸» -¿³» °«®°±-»Œ ¿- ¿ ½´¿-- ¿½¬·±²ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬
èë ²òíëò É¿´¬»®- ¸»´¼ ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ½±«´¼ »ºº»½¬·ª»´§ ¼»²§ ª»¬»®¿²- ¿½½»-- ¬±
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 118 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïì
®«´·²¹ ±² ±²» ª»¬»®¿²Ž- ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ©·´´ ¸¿ª» ¿ -§-¬»³©·¼» »ºº»½¬ò Í»»
Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çéð ø½·¬·²¹ Ô»ºµ±©·¬¦ ªò Ü»®©·²-µ·ô ï Ê»¬òß°°ò ìíçô ììð
Ýò ̸» Ю·½»ŠÌ¸±³¿- Ϋ´»æ ̸» ³¿¶±®·¬§ -°»²¼- °¿¹»- ¿²¼ °¿¹»- ½®»¿¬·²¹
½·®½«·¬ -°´·¬-ô ¾«¬ ·¬ ²»ª»® ¿°°´·»- ¬¸» ½±®®»½¬ ¬»-¬ º±® ¼»¬»®³·²·²¹ ±«® ¶«®·-¼·½¬·±²ò
Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿- ¸»´¼ ¬¸¿¬ ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ·º ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¿ ½´¿·³ •©±«´¼
®»¯«·®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼»¬»®³·²» º·®-¬ ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß ¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·²
¸¿²¼´·²¹ Ŭ¸» ª»¬»®¿²-ŽÃ ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬Å-ÃòŒ Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïë ø»³°¸¿-·-
±³·¬¬»¼÷ ø¯«±¬·²¹ ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéì ø¯«±¬·²¹ Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîî÷÷
ø·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò ̸·- ·- ¬¸» ½¿-» º±® °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
½¿®» ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-ô -± »ª»² ·º °´¿·²¬·ºº- ¸¿¼ -¬¿²¼·²¹ ¬± ¾®·²¹
Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»æ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ •ª¿-¬ ²«³¾»®- ±º ª»¬»®¿²- ¿®»
¼»²·»¼ ¿½½»-- ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ôŒ ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º •¿²
½±«²-»´ ©·¬¸±«¬ ª·±´¿¬·²¹ ¼«» °®±½»--ò ìéí ËòÍò ¿¬ íîðô íîêò ̸» ®·¹¸¬ ¬± ½±«²-»´
·- º¿® ³±®» ·³°±®¬¿²¬ ¬± ¿ ´·¬·¹¿²¬ -»»µ·²¹ ¬± ª·²¼·½¿¬» ¸·- ®·¹¸¬- ¬¸¿² ¬¸» ±°¬·±² ±º
¾®·²¹·²¹ ¸·- ½´¿·³ ¬¸®±«¹¸ ¿² ±®¹¿²·¦¿¬·±²ò ׺ ݱ²¹®»-- ¸¿- ¾®±¿¼ »²±«¹¸ °±©»®-
¬± »ºº»½¬·ª»´§ ¼»²§ ª»¬»®¿²- ¬¸» º±®³»®ô ¬¸»² ·¬ ½¿² ½»®¬¿·²´§ ¼»²§ ¬¸»³ ¬¸» ´¿¬¬»®ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 119 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïë
Ý´¿«-» ¾§ °®±ª·¼·²¹ ·²-«ºº·½·»²¬ °®±½»--òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëêô êéò ̸» ´¿½µ ±º ¿²
©¿§ ¬¸¿¬ ¿½¬«¿´´§ ¼»°®·ª»- ª»¬»®¿²- ±º ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
½¿®»æ ׺ ¬¸»®»Ž- ²± ¼»°®·ª¿¬·±²ô ¬¸»®»Ž- ²± ²»»¼ º±® °®±½»--ò Í»» Þ¼ò ±º λ¹»²¬- ±º
ͬ¿¬» ݱ´´-ò ªò α¬¸ô ìðè ËòÍò ëêìô ëêç øïçéî÷ò ̸·- ©·´´ ¼»°»²¼ ±² ¬¸» º¿½¬- ±º
¼»°®·ª¿¬·±² º±® ¿ ª»¬»®¿² ©¸±Ž- °±·²¬·²¹ ¿ ¹«² ¿¬ ¸·- ¸»¿¼ô ¾«¬ ·¬ ³¿§ ¾» ¿½½»°¬¿¾´»
º±® ¿ ª»¬»®¿² ©¸±Ž- ³·´¼´§ ¼»°®»--»¼ò ß²¼ ¬¸»®» ½¿² ¾» ²± ¼»°®·ª¿¬·±² ·º ¬¸»
ª»¬»®¿² ½¿«-»¼ ¬¸» ¼»´¿§ ¾§ ®»¶»½¬·²¹ »¿®´·»® ¿ª¿·´¿¾´» ¿°°±·²¬³»²¬-ò ̸«-ô ¬¸»®» ·-
-·³°´§ ²± ©¿§ ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸» ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²Å·²¹Ã º·®-¬Œ
®»¯«»-¬- º±® ¿°°±·²¬³»²¬-ò Þ»½¿«-» °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ ®»¯«·®»-
½±²-·¼»®¿¬·±² ±º ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²- ±² ·²¼·ª·¼«¿´ ®»¯«»-¬- º±® ¾»²»º·¬-ô ¬¸» ÊÖÎß
¾¿®òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëìŠëëò Þ«¬ ¬¸» Êß ¿®¹«»¼ ·² ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÖÎß ¼±»-
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 120 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïê
•¿½µ²±©´»¼¹³»²¬Œ ±² ¿°°»¿´ ±²´§ °±·²¬»¼ ±«¬ ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº- º®¿³»¼ ¬¸»·® ½´¿·³-
¹»²»®¿´´§ò Í»» Êß Þ®ò íí ²òé ø•ÅÐô¿·²¬·ºº- ½¿²²±¬ ²±© ½®·¬·½·¦» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
º±® «-·²¹ ¿ •-§-¬»³·½Ž -¬¿²¼¿®¼ ¬± ¿--»-- ¼»´¿§ ©¸»² ¬¸» ¹»²»®¿´·¬§ ±º ¬¸»·® ±©²
½´¿·³- ½±³°»´´»¼ ¬¸·- ¿°°®±¿½¸òŒ÷ò ̸» Êß ¼·¼²Ž¬ ½±²½»¼» ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ô ¿²¼ ·¬Ž- ©®±²¹ º±® ¿ ½±«®¬
̸» ³¿¶±®·¬§ ®»-°±²¼- ¾§ ¿®¹«·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß •¸¿- ²±¬ ·--«»¼ ¿ ¼»½·-·±² ò ò ò
¬¸¿¬ ·- º·²¿´ ¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼ «²®»ª·»©¿¾´»òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëê ø»³°¸¿-·- ¿²¼
·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò Þ«¬ ¬¸» ÊÖÎߎ- °®±¸·¾·¬·±² ±² ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©
·-²Ž¬ ´·³·¬»¼ ¬± º·²¿´ ¼»½·-·±²-ò ׬ »¨¬»²¼- ¬± ¬¸» Êߎ- ®»-±´«¬·±² ±º ¿²§ •¯«»-¬·±²ÅÃ
±º ´¿© ű®Ã º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Å¿¹»²½§Ã «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸»
-»¬¬·²¹ «° ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬- º±® ª»¬»®¿²- ¿®» º«´´§ ½±ª»®»¼ ¾§ ¬¸»
ÊÖÎߎ- °®»½´«-·ª» ®»¿½¸ô ¿²¼ ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¿²§ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ©±«´¼
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 121 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïé
®»¯«·®» ¿ ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ®»ª·»© ¬¸»³ò Í»» Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîîå ̸±³¿-ô íçì
׬ ³¿µ»- ²± ¼·ºº»®»²½» ¬¸¿¬ Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿- ©»®» •¬±®¬ -«·¬Å-à ¾®±«¹¸¬ ¾§
¿² ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²ôŒ ©¸·´» °´¿·²¬·ºº- º·´»¼ •¿ -«·¬ º±® ¿² ·²¶«²½¬·±²òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬
ëéò Ô·µ» ¬¸» ½´¿·³- ·² Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿-ô °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³ ·- ¾¿-»¼ ±² ¿² ¿´´»¹¿¬·±²
°®±ª·¼» ¬¸»³ ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ß²¼ ©¸»² °´¿·²¬·ºº- ·² Þ®±«¼§ ®»¯«»-¬»¼ ¿²
·²¶«²½¬·±²ô ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ -¬·´´ ¿°°´·»¼ ¬¸» Ю·½»ó̸±³¿- ®«´»ô ¿´¬¸±«¹¸ ·¬
½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸» °¿®¬·½«´¿® ½´¿·³ ¬¸»®»ò
ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïðô ïïëò ̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ½´«³-§ »ºº±®¬ ¬± ¿ª±·¼ ¿ ½±²º´·½¬ ©·¬¸ Ю·½»
ª»¬»®¿²Ž- ż·-¿¾·´·¬§Ã ¾»²»º·¬ ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¸¿- ¾»»² -«¾-¬¿²¬·¿´´§ ¼»´¿§»¼ ©·´´
é
̸» ³¿¶±®·¬§ -»»³- ¬± ¬¸·²µ ¬¸¿¬ ¬¸» •®»´»ª¿²¬ •¼»½·-·±²Ž ¸»®» ò ò ò ·-
©¸»¬¸»® ¬¸» »¨·-¬·²¹ -¿º»¹«¿®¼- ¿®» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ -«ºº·½·»²¬òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëèò
Þ«¬ ¬¸¿¬Ž- ¬¸» »--»²½» ±º °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ò ̸» ÊÖÎß -¬®·°- «-
±º ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¿²§ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ©±«´¼ ®»¯«·®» «- ¬± ®»ª·»© ¿²§ Êß ¼»½·-·±² ±²
¿ ¯«»-¬·±² ±º ´¿© ±® º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ®»-±´«¬·±² ±º ¿ ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬ò
Í»» °òïì -«°®¿ò Ø»®»ô ©»Ž¼ ¸¿ª» ¬± ®»ª·»© ¬¸» ¼»½·-·±²- ¾§ Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»
-½¸»¼«´»®- -»¬¬·²¹ «° ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬-ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 122 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïè
±º¬»² ¸·²¹» ±² -°»½·º·½ º¿½¬- ±º ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³òŒ ̸·- ·- ¿¾-±´«¬»´§ ½±®®»½¬æ
̸» ¬·³» ¬¸» Êß ²»»¼- ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¿ ½´¿·³ ¼»°»²¼- ±² ·¬- ½±³°´»¨·¬§ ¿- ©»´´ ¿-
¬¸» ¿³±«²¬ ±º »ª·¼»²½» ¬¸» Êß ²»»¼- ¬± ¹»²»®¿¬» º±® ¬¸» ª»¬»®¿²ô ¿²¼ ÐÌÍÜ ½´¿·³-
¿®» ¿³±²¹ ¬¸» ³±-¬ ½±³°´»¨ ¿²¼ º¿½¬ó·²¬»²-·ª»ò É» ½¿²Ž¬ -¿§ ©¸»¬¸»® ¿ ¼»´¿§ ·-
«²®»¿-±²¿¾´» ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²Å·²¹Ã º·®-¬Œ ¸±© ³«½¸ ¬·³» ¬¸» Êß -¸±«´¼ ¸¿ª»
¬¿µ»² ¬± °®±½»-- ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²Ž- ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ô ¿²¼ -»½¬·±² ëïï
°®»½´«¼»- «- º®±³ ³¿µ·²¹ ¬¸¿¬ ¼»¬»®³·²¿¬·±²ò Í»» Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîîå ̸±³¿-ô
•³¿¼» ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ·² Å°´¿·²¬·ºº-ŽÃ ³»³¾»®-Ž ¿°°»¿´-å ¬¸¿¬ ¬¸»·® ¿°°»¿´- ´¿²¹«·-¸
«²¼»½·¼»¼ ·- ¬¸» ª»®§ ¾¿-·- º±® ¬¸»·® ½´¿·³òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ èðŠèïò Þ«¬ ¬¸¿¬Ž- ²±¬
®·¹¸¬æ д¿·²¬·ºº- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ³±-¬ ±º ¬¸» Êߎ- «²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§- ±½½«® ©»´´ ¾»º±®»
¬¸» ÞÊß ·- ¿¾´» ¬± ®«´» ±² ¬¸» ª»¬»®¿²-Ž ¿°°»¿´-ò Í»» ·¼ò ¿¬ íðŠíïå -»» ¿´-± ·¼ò ¿¬
îêŠîé øÞÊߎ- ¬·³» ¬± ·--«» ¿ ®«´·²¹ ®»°®»-»²¬- ´»-- ¬¸¿² ¿ ¬¸·®¼ ±º ¬¸» Êߎ-
¾»º±®» ¬¸» ¿°°»¿´ ®»¿½¸»- ¬¸» ÞÊß ¿®» ¿´-± º·²¿´ ¿²¼ ²±²®»ª·»©¿¾´»ô »¨½»°¬
¬¸®±«¹¸ ¬¸» ÊÖÎߎ- •-°»½·¿´·¦»¼ ®»ª·»© °®±½»--òŒ Þ¿¬»-ô íçè Úòí¼ ¿¬ ïíêìå -»» °òí
-«°®¿ò Þ»½¿«-» ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ¬¸» ¼»½·-·±²- ½®»¿¬·²¹ ¬¸»-» ¿´´»¹»¼
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 123 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» ïç
¼»´¿§-ô ©» ½¿²Ž¬ ¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® ¬¸» ¬·³» ¬¸» Êß ¬¿µ»- ¬± °®±½»-- ¿² ¿°°»¿´ ·-
«²®»¿-±²¿¾´»ò
̸» ³¿¶±®·¬§ ½´»¿®´§ »®®- ©¸»² ·¬ ½´¿·³- ¬¸¿¬ •y ëïï ¼±»- ²±¬ ¹®¿²¬ »¨½´«-·ª»
¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¿²§ ¿¹»²½§ ±® ½±«®¬ ±ª»® ¿ ½´¿-- ±º ´»¹¿´ ½´¿·³-ô »¨½»°¬ ½¸¿´´»²¹»- ¬±
•¼»½·-·±²Å-ÃŽ ò ò ò ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¿½¬«¿´´§ ¾»»² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ èï
ø¿´¬»®¿¬·±² ·² ±®·¹·²¿´÷ ø»³°¸¿-·- ±³·¬¬»¼÷ò Ю·½»ô ̸±³¿- ¿²¼ Þ®±«¼§ ¸»´¼ ¬¸¿¬
-»½¬·±² ëïï ¹®¿²¬- ¬¸» Êß »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¿²§ ½´¿·³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
¸¿²¼´·²¹ Ŭ¸» ª»¬»®¿²Ž-à ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬òŒ ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéì ø¯«±¬·²¹
Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîî÷å -»» ¿´-± Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò ̸» ª»®§ »--»²½» ±º
°´¿·²¬·ºº-Ž ¼»´¿§ ½´¿·³ ·- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß -± ³·-¸¿²¼´»¼ ª»¬»®¿²-Ž ®»¯«»-¬- º±® ¾»²»º·¬-
¬¸¿¬ ·¬ ¼»°®·ª»¼ ¬¸»³ ±º ¿ °®±¬»½¬»¼ °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ò Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ ëçô çïò É»
½¿²Ž¬ ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸·- ½´¿·³ ©·¬¸±«¬ »ª¿´«¿¬·²¹ ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß •¿½¬»¼ °®±°»®´§Œ ¿¬
̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ½·¬¿¬·±² ¬± Þ®±«¼§ ¼±»-²Ž¬ ¸»´° ¬¸»³ ¿ ¾·¬ò д¿·²¬·ºº- ¬¸»®»
¿´´»¹»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- ½±ª»®ó«° ±º ®¿¼·¿¬·±² ¬»-¬ ®»-«´¬- ¼»²·»¼ ¬¸»³ ¿½½»-- ¬± ¬¸»
½±«®¬-ò Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïðçŠïðò ̸»§ ®»¯«»-¬»¼ ¬¸» •·³³»¼·¿¬» ®»´»¿-» ±º ¿´´
¼¿³¿¹»- ¿²¼ ®»´¿¬»¼ ®»´·»ºò ×¼ò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»®
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 124 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îð
¬¸·- ¼»²·¿´ ±º ¿½½»-- ½´¿·³ô ©¸·½¸ ·- ¿¹¿·² ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ¬¸» Ю·½»ó̸±³¿- ®«´»ò
Í»» ·¼ò ¿¬ ïïëò д¿·²¬·ºº- ©»®»²Ž¬ •¿-µ·²¹ ¬¸» Ü·-¬®·½¬ ݱ«®¬ ¬± ¼»½·¼» ©¸»¬¸»® ¿²§
±º ¬¸» ª»¬»®¿²- ©¸±-» ½´¿·³- ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ®»¶»½¬»¼ Å©»®»Ã »²¬·¬´»¼ ¬± ¾»²»º·¬-Œ ±®
•¬± ®»ª·-·¬ ¿²§ ¼»½·-·±² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ·² ¬¸» ½±«®-» ±º ³¿µ·²¹ ¾»²»º·¬-
¼»¬»®³·²¿¬·±²-òŒ ×¼ò Þ»½¿«-» ¬¸» ½±«®¬ ¼·¼²Ž¬ ²»»¼ ¬± ¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß
•¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·² ¸¿²¼´·²¹ Å¿Ã ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬ôŒ ¬¸» Êß ¼·¼²Ž¬ ¸¿ª» »¨½´«-·ª»
®»ª·-·¬·²¹ ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²³¿µ·²¹ò Í»» °°òïéŠïè -«°®¿ò Þ®±«¼§ ®»½±¹²·¦»¼ ¬¸¿¬
·² -«½¸ -·¬«¿¬·±²-ô ¬¸» ®«´» -»¬ ±«¬ ·² Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿- ¹®¿²¬- ¬¸» Êß »¨½´«-·ª»
¶«®·-¼·½¬·±²ò Í»» ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò ο¬¸»® ¬¸¿² -«°°±®¬·²¹ ¬¸» ³¿¶±®·¬§Ž- °±-·¬·±²ô
̸» ±¬¸»® ½¿-» ±² ©¸·½¸ ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ®»´·»-‰Ø¿²´·² ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô îïì
Úòí¼ ïíïç øÚ»¼ò Ý·®ò îððð÷‰·- »²¬·®»´§ ·²¿°°±-·¬»ò ̸»®»ô ¿² ¿¬¬±®²»§ -«»¼ ¬¸» Êß
º±® ¿¬¬±®²»§Ž- º»»- «²¼»® ¿ ¾®»¿½¸ ±º ½±²¬®¿½¬ ¬¸»±®§ò ×¼ò ¿¬ ïíîðò ̸» Ú»¼»®¿´
Ý·®½«·¬ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¸·- ½´¿·³ô ©¸·½¸ ·- º«´´§ ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸
¬¸» Ю·½»ó̸±³¿- ®«´»ò Í»» ·¼ò ¿¬ ïíîîò ̸» ¿¬¬±®²»§ ¼·¼²Ž¬ ½¸¿´´»²¹» ¿²§¬¸·²¹
¿¾±«¬ ¬¸» Êߎ- «²¼»®´§·²¹ ¼»½·-·±² ±² ¸·- ½´·»²¬Ž- ®»¯«»-¬ º±® ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ò
Í»» ·¼ò ¿¬ ïíîðŠîïò ß²¼ ¬¸» -¬¿¬«¬» ¹±ª»®²·²¹ ¿¬¬±®²»§Ž- º»»- ¼·¼²Ž¬ º±®½» ¸·³ ¬±
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 125 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îï
°«®-«» ¸·- ½´¿·³ ¬¸®±«¹¸ ¬¸» Êߎ- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» °®±½»--æ Ø» ¸¿¼ ¬¸» ±°¬·±² ±º
-«·²¹ ·² ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ò ×¼ò ¿¬ ïíîïŠîîå -»» íè ËòÍòÝò y ëçðìø¼÷ò Í»½¬·±² ëïï
¬¸»®»º±®» ¼·¼²Ž¬ •®»¯«·®» ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ¿¼¼®»-- Ŭ¸» ¿¬¬±®²»§Ž-à ½´¿·³ ¿²¼ ¬¸«-
ż·¼Ã ²±¬ °®±ª·¼» ¬¸» Êß ©·¬¸ »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±²òŒ Ø¿²´·²ô îïì Úòí¼ ¿¬ ïíîïò
д¿·²¬·ºº- ¸»®» ®»°®»-»²¬ ª»¬»®¿²- ©¸± ½±«´¼ º·´» ¬¸»·® ¾»²»º·¬- ½´¿·³- ±²´§
©·¬¸ ¬¸» Êßò Í»» íè ËòÍòÝò y ëïðïø¿÷ ø•ß -°»½·º·½ ½´¿·³ ·² ¬¸» º±®³ °®»-½®·¾»¼ ¾§
¬¸» Í»½®»¬¿®§ ò ò ò ³«-¬ ¾» º·´»¼ ·² ±®¼»® º±® ¾»²»º·¬- ¬± ¾» °¿·¼ ±® º«®²·-¸»¼ ¬± ¿²§
·²¼·ª·¼«¿´ «²¼»® ¬¸» ´¿©- ¿¼³·²·-¬»®»¼ ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§òŒ÷ò ɸ»² ¬¸»§ ¼·¼ô ¬¸» Êß
©¿- ®»¯«·®»¼ ¬± ¿¼¼®»-- ¬¸»·® ½´¿·³- ¿²¼ ¬¸»®»º±®» ¿½¯«·®»¼ »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±²ò
Í»» Ø¿²´·²ô îïì Úòí¼ ¿¬ ïíîï ø•ÅÌø®±«¹¸ ¬¸» º·´·²¹ ±º ¿ ½´¿·³ ©·¬¸ ¬¸» ÊßÅÃô íè
ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ·³°±-»- ¿ ¼«¬§ ±² ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ¼»½·¼» ¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º º¿½¬ ¿²¼
××
̸» ³¿¶±®·¬§ ½®»¿¬»- ¿ -»½±²¼ ½±²º´·½¬ ©·¬¸ ¬¸» ÊÖÎß ¾§ ·²-¬¿´´·²¹ ¿ ¼·-¬®·½¬
¶«¼¹» ¿- ¿®¾·¬»® ±º ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ¿°°»¿´- °®±½»¼«®»- ª·±´¿¬» ¼«» °®±½»--ò ̸»
è
Í»»ô »ò¹òô ͬ®»--±® Ü»¬»®³·²¿¬·±²- º±® б-¬¬®¿«³¿¬·½ ͬ®»-- Ü·-±®¼»®ô éë
Ú»¼ò λ¹ò íçôèìíô íçôèìç øÖ«´§ ïíô îðïð÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬ò í÷
ø®»¶»½¬·²¹ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ®»-¬®·½¬·±² ±² «-·²¹ °®·ª¿¬» ¼±½¬±®- ¬± ®»¾«¬ Êß
¼»¬»®³·²¿¬·±²- ª·±´¿¬»- ¼«» °®±½»--÷å Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-æ Ѿ¬¿·²·²¹
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 126 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îî
Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êëêòç Þ«¬ ¬¸» ÊÖÎß °®»½´«¼»- ®»ª·»© ±º Êß
Ûª·¼»²½» ¿²¼ Ý«®·²¹ Ю±½»¼«®¿´ Ü»º»½¬- É·¬¸±«¬ λ³¿²¼·²¹ô êé Ú»¼ò λ¹ò íðççô
íïðï øÖ¿²ò îíô îððî÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬-ò ïç ¿²¼ îð÷ ø•É» ¬¸·²µ ¬¸·-
¬·³»ó¬»-¬»¼ ¿°°®±¿½¸ ©·´´ ¿¼»¯«¿¬»´§ -»®ª» ¬¸» ·²¬»®»-¬- ±º ª»¬»®¿²- ¾±¬¸ ·² ¾»·²¹
¸»¿®¼ ¿²¼ ·² ®»½»·ª·²¹ ¿ °®±³°¬ ¼»½·-·±² ±² ¿°°»¿´ò ײ -«³ô ©» ¾»´·»ª» ©» ¿®»
°®±¬»½¬·²¹ ¬¸» ·³°±®¬¿²¬ ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ±º ¿´´ ¿°°»´´¿²¬-òŒ÷å É»´´ó¹®±«²¼»¼
Ý´¿·³-ô êì Ú»¼ò λ¹ò êéôëîèô êéôëîè øÜ»½ò îô ïççç÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬ò
í÷ ø®»½±¹²·¦·²¹ ¬¸¿¬ •¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ¼«» °®±½»-- ½¿² ¿®·-» ·º ¬¸»®» ·- ¿°°¿®»²¬
¼·-°¿®¿¬» ¬®»¿¬³»²¬Œ ·² ¬¸» Êߎ- •ª±´«²¬Å»»®·²¹ ±ºÃ ¿--·-¬¿²½»Œ ¬± ½´¿·³¿²¬-÷å
ݱ³°»²-¿¬·±² º±® Ý»®¬¿·² ˲¼·¿¹²±-»¼ ×´´²»--»-ô êð Ú»¼ò λ¹ò êêêðô êêêí øÚ»¾ò íô
ïççë÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬ò í÷ ø•ÅÌø±-» -»½¬·±²- ±º ¬¸» ®»¹«´¿¬·±²- ¿´-±
°®±ª·¼» º±® ¿ êð󼿧 °®»¼»¬»®³·²¿¬·±² °»®·±¼ ò ò ò ·² ±®¼»® ¬± -¿º»¹«¿®¼ ¿ ª»¬»®¿²Ž-
¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬-òŒ÷å ß°°»¿´- λ¹«´¿¬·±²-å Ϋ´»- ±º Ю¿½¬·½»ô ëì Ú»¼ò λ¹ò íìôííìô
íìôíìî øß«¹ò ïèô ïçèç÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬-ò ïìô ïç ¿²¼ îð÷ ø»¨°´¿·²·²¹
¬¸¿¬ ¿°°»¿´ ½»®¬·º·½¿¬·±² •»²-«®»Å-à ¬¸¿¬ ¬¸» ¿°°»¿´- ¼»ª»´±°³»²¬ °®±½»¼«®»- ¸¿ª»
¾»»² ¿¼»¯«¿¬»ô °¿®¬·½«´¿®´§ ¿- ¬¸»§ ¿ºº»½¬ ¬¸» Ū»¬»®¿²Ž-à ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬-Œ÷ò
ç
̸» Êߎ- ®»¹«´¿¬·±²-ô ©¸·½¸ ³«-¬ ¾» ½±²-¬®«»¼ ¬± •-»½«®» ¿ ¶«-¬ ¿²¼
-°»»¼§ ¼»½·-·±² ·² »ª»®§ ¿°°»¿´ôŒ íè ÝòÚòÎò y îðòïô °®±ª·¼» º¿® ³±®» ¸»´° ¬±
·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²- ¬¸¿² ¼± ±«® ½·®½«·¬Ž- ®«´»- ±º ¿°°»´´¿¬» °®±½»¼«®»ò ß ª»¬»®¿²
³¿§ ·²·¬·¿¬» ¿² ¿°°»¿´ ¾§ º·´·²¹ ¿ •©®·¬¬»² ½±³³«²·½¿¬·±² ò ò ò »¨°®»--·²¹
¼·--¿¬·-º¿½¬·±² ±® ¼·-¿¹®»»³»²¬Œ ©·¬¸ ¬¸» ®¿¬·²¹ ¼»½·-·±² •¿²¼ ¿ ¼»-·®» ¬± ½±²¬»-¬
¬¸» ®»-«´¬òŒ ×¼ò yy îðòîððô îðòîðïò ̸» Êß •³«-¬ ®»»¨¿³·²» ¬¸» ½´¿·³ ¿²¼
¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® ¿¼¼·¬·±²¿´ ®»ª·»© ±® ¼»ª»´±°³»²¬ ·- ©¿®®¿²¬»¼òŒ ×¼ò y ïçòîêø¿÷ò
̸» ª»¬»®¿² ½¿² ¿´-± ¿-µ ¬± ¸¿ª» ¬¸» ®¿¬·²¹ ¼»½·-·±² ®»ª·»©»¼ ¾§ ¿ ³±®» -»²·±® Êß
±ºº·½·¿´ò ×¼ò y íòîêððø¿÷ò ׺ ¬¸» Êß ½±²½´«¼»- ¿º¬»® ·²·¬·¿´ ®»ª·»© ¬¸¿¬ ¬¸» ®¿¬·²¹ ·-
½±®®»½¬ô ·¬ ³«-¬ •°®»°¿®» ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-»Œ ¬¸¿¬ •³«-¬ ½±²¬¿·²Œ ¿ -«³³¿®§
±º ¬¸» »ª·¼»²½» ¿²¼ ¿°°´·½¿¾´» ´¿©-ô •©·¬¸ ¿°°®±°®·¿¬» ½·¬¿¬·±²-ôŒ ¿²¼ ¬¸» ®»¿-±²
º±® ¬¸» ¼»²·¿´ ±º ¾»²»º·¬-ò ×¼ò yy ïçòîêø¼÷ô ïçòîçò ̸» Êß ©·´´ ¬¸»² -»²¼ ¬¸»
ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ¬± ¬¸» ª»¬»®¿²ô ©¸± ½¿² «-» ·¬ ¬± º·´» ¿ ³±®» ¼»¬¿·´»¼
•Í«¾-¬¿²¬·ª» ß°°»¿´Œ ±º ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²ò ×¼ò yy ïçòíðø¿÷ô îðòîðîò ̸» º·²¿´ -¬»°
¾»º±®» ¬¸» ÞÊß ¾»¹·²- ·¬- ®»ª·»© ·- º±® ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž-
¿°°»¿´ò ×¼ò y ïçòíëò Ý»®¬·º·½¿¬·±² •°®·³¿®·´§ º«²½¬·±²- ¿- ¿ ½¸»½µ ´·-¬ º±® ¬¸» ÅÊßÃ
¬± ·²-«®» Å-·½Ã ¬¸¿¬ ¿´´ ¿°°»¿´ °®±½»--·²¹ °®±½»¼«®»- ¸¿ª» ¾»»² ½±³°´»¬»¼òŒ
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 127 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îí
®»¹«´¿¬·±²- ¿²§©¸»®» ¾«¬ ·² ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ò Í»» íè ËòÍòÝò y ëðîå Ю»³·²¹»®
ªò Ю·²½·°·ô ìîî Úòí¼ èïëô èîï ø笸 Ý·®ò îððë÷ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½¿²Ž¬ ®»ª·»© ¬¸»
Êߎ- °®±½»¼«®»- ©·¬¸±«¬ ¿´-± ®»ª·»©·²¹ ·¬- ®»¹«´¿¬·±²-ô ¿²¼ ·¬ ¬¸»®»º±®» ´¿½µ-
°´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³- ¿- ½¸¿´´»²¹»- ¬± •¬¸» Êߎ- ¿½¬«¿´ ½±²¼«½¬ôŒ ¿²¼ •²±¬ ·¬- ½±¼·º·»¼
®«´»-òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ éè ø»³°¸¿-·- ±³·¬¬»¼÷å -»» ·¼ò ¿¬ ééŠéè ø•Åд¿·²¬·ºº-à ½¸¿´´»²¹»
ò ò ò ±²´§ ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ¼·-½¸¿®¹» ·¬- ¼«¬§ ¬± ª»¬»®¿²- ·² ¿ -¸±®¬ »²±«¹¸ ¬·³» ¬±
¿ª±·¼ ¼»°®·ª·²¹ ¬¸»³ ±º ¬¸»·® °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ ©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--òŒ÷ò ̸·- ·- ¿
¼·-¬·²½¬·±² ©·¬¸±«¬ ¿ ¼·ºº»®»²½»æ É»®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ±®¼»® ¬¸» Êß ¬± »²¹¿¹»
®»¹«´¿¬·±²- ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ±®¼»®ò Í»» Ò»¸³»® ªò ËòÍò Ü»°Ž¬ ±º Ê»¬»®¿²-
ߺº¿·®-ô ìçì Úòí¼ èìêô èêð ø笸 Ý·®ò îððé÷ ø•ÅÌø» Êß ½¿²²±¬ «-«®° ¬¸» °±©»® ±º ¿
°´¿·²¬·ºº- •-±´»´§ ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» Êߎ- ²±²ó®»¹«´¿¬±®§ º¿·´«®» ¬± ¿½¬ôŒ ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ¿²¼ ±«® ½±«®¬ ³·¹¸¬ ¸¿ª» ¶«®·-¼·½¬·±²ò Í»» ·¼ò ¿¬ èëèò Þ«¬ ¬¸»§ ¼·¼²Ž¬æ ̸»§
ß°°»¿´- λ¹«´¿¬·±²-å Ϋ´»- ±º Ю¿½¬·½»ô ëé Ú»¼ò λ¹ò ìðèèô ìðçï øÚ»¾ò íô ïççî÷ ø¬±
¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬-ò ïìô ïç ¿²¼ îð÷ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 128 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îì
½¸¿´´»²¹»¼ ½±²¼«½¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- »¨·-¬·²¹ ®»¹«´¿¬·±²- »·¬¸»® °»®³·¬ ±® ®»¯«·®»ò
̸»·® -«·¬ ·- ¿ ¼·®»½¬ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ®»¹«´¿¬·±²- ¬¸»³-»´ª»- ¿²¼ ¬¸»®»º±®» ¾¿®®»¼
¾§ -»½¬·±² ëðîò
×××
Ûª»² ·º ©» ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±²ô °´¿·²¬·ºº-Ž ¼«» °®±½»-- ½´¿·³- ©±«´¼ º¿·´ ±² ¬¸»
ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®- ¬¸¿¬ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ¾¿´¿²½·²¹ ¬»-¬ ³«-¬ ¿½½±³³±¼¿¬»
³¿²²»® ¬¸¿¬Ž- •¿- ·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´ ¿- °±--·¾´»òŒ ìéí ËòÍò ¿¬ íîíå -»»
·¼ò ¿¬ íîê ø•ÅËò¼»® ¬¸» Ó¿¬¸»©- ªò Û´¼®·¹» ¿²¿´§-·- ¹®»¿¬ ©»·¹¸¬ ³«-¬ ¾»
¿½½±®¼»¼ ¬± ¬¸» Ù±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ¿¬ -¬¿µ» ¸»®»òŒ÷å -»» ¿´-± Ò¿¬Ž´ ß--Ž² ±º
ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®- ªò Ü»®©·²-µ·ô ççì Úòî¼ ëèíô ëèèŠèç ø笸 Ý·®ò ïççî÷
ø½±²½´«¼·²¹ ¬¸¿¬ •·² °¿--·²¹ ¬¸» ÅÊÃÖÎß Ý±²¹®»-- ®»¿ºº·®³»¼ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž-
É¿´¬»®-ô ìéí ËòÍò ¿¬ íîêò д¿·²¬·ºº- º¿·´ ¬± ½´»¿® ¬¸·- ¸·¹¸ ¸«®¼´»ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 129 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îë
ßò Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»æ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- •°´¿½»¼ ±² ©¿·¬·²¹
½¿®»ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ êéò Þ»½¿«-» •²± °®±½»¼«®» ·- ·² °´¿½» ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ³»²¬¿´
Ü®ò Ó«®¿©-µ§ô ¿ Êß Ý¸·»º Ó»¼·½¿´ Ѻº·½»®ô ¬»-¬·º·»¼ ¿¾±«¬ -»ª»®¿´ -«½¸ »¨·-¬·²¹
-¿º»¹«¿®¼-å ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½®»¼·¬»¼ ¬¸·- ¬»-¬·³±²§ò Þ»½¿«-» ¬¸» ³¿¶±®·¬§
̸» Êߎ- ³±-¬ ·³°±®¬¿²¬ -¿º»¹«¿®¼ °®±¬»½¬- ¿²§ ª»¬»®¿² ©¸± •-¸±©- «° ¿¬ ¿
͸±«´¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ½±³» ¬± ¿ Êß ½´·²·½ô ¸»Ž´´ •¾» -¸±©² ¬± ¿ ¼±½¬±®Œå ·º ¸» -°»¿µ-
•¬± ¿ ²±²ó³»¼·½¿´ °»®-±²²»´ô ¬¸»² ò ò ò ¬¸»§ ©±«´¼ ®»º»® Ŭ¸» ª»¬»®¿²Ã ¬± ¿ ²«®-»Œ
¿²¼ •Å³Ã·¹¸¬ ¾®·²¹ ¬¸» Ū»¬»®¿²Ã ¬± ¬¸» »³»®¹»²½§ ¼»°¿®¬³»²¬ ±® ¬± ¬¸» ³»²¬¿´
¸»¿´¬¸ ½»²¬»®Œ ¿¬ ¬¸» ½´·²·½ò ̸» Êß ½±²¼«½¬- •-»½®»¬ -¸±°°»®Œ ¬»-¬- ©¸»®» ¿½¬±®-
°±´·½§ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 130 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îê
Ò±® ¼±»- ¬¸» ª»¬»®¿² ²»»¼ ¬± •©¿´µÅà ·²¬± ¿ Êß »³»®¹»²½§ ®±±³ ±® ½´·²·½ôŒ
¿- ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³-ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ êêò Ü®ò Ó«®¿©-µ§ »¨°´¿·²»¼ ¬¸¿¬ ·º ¿ ª»¬»®¿²
̸«-ô ª»¬»®¿²- ©¸± ½¿²Ž¬ ³¿µ» ·¬ ¬± ¿ ½´·²·½ ½¿² ®»¿½¸ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ ¿¬ ¿²§
¬·³»ò
̸» ³¿¶±®·¬§ »²¬·®»´§ ·¹²±®»- ¬¸» Êߎ- ²¿¬·±²¿´ îìñé -«·½·¼» °®»ª»²¬·±²
¸±¬´·²»ò ײ ·¬- º·®-¬ -·¨ ³±²¬¸-ô ¬¸·- ¸±¬´·²» ®»½»·ª»¼ îêôðð𠽿´´- ¿²¼ ®»º»®®»¼ îôððð
®»½»·ª»¼ îêðôðð𠽿´´- ¿²¼ ®»½±®¼»¼ ·¬- ïðôðð𬸠®»-½«» ¿º¬»® ±²´§ ¬¸®»» §»¿®- ±º
ïð
̸» Êߎ- ¿²²«¿´ ®»°±®¬ ·- ¿² ±ºº·½·¿´ ¼±½«³»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ °®»°¿®»-
¿²¼ -«¾³·¬- ¬± ¬¸» Ю»-·¼»²¬ ¿²¼ ݱ²¹®»--ò Êß Î»°±®¬ ¿¬ ×óïò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 131 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îé
ÅÐû±°´» ©¸± ½¿´´ «- ¾«¬ ¬¸»§Žª» ¿´®»¿¼§ ¬¿µ»² °·´´-ô ±® ¬¸»§ ¸¿ª» ¿
¹«² ·² ¬¸»·® ¸¿²¼-ô ±® ¬¸»§Ž®» -¬¿²¼·²¹ ±² ¿ ¾®·¼¹»ò ò ò ò ̸»-» ¿®» ¬¸»
½¿´´- ©¸»®» ©» ½¿²Ž¬ ©¿·¬ò É» ½¿´´ »³»®¹»²½§ -»®ª·½»- ®·¹¸¬
¿©¿§ò ò ò ò ÅÌø·- ±²» ½¿´´ ·- ¬¸»·® ´¿-¬ ®»-±®¬ò
×¼ò ̸» ¸±¬´·²» ·- ¿² »ºº»½¬·ª» ¬±±´ º±® ¼»´·ª»®·²¹ ½¿®» ¬± ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®»
-½¸»¼«´»¼ ¿°°±·²¬³»²¬ò
Ê»¬»®¿²- ©¸± ¼±²Ž¬ ²»»¼ »³»®¹»²½§ ½¿®» ¿®» °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¿ °±´·½§ -»¬ ±«¬ ·²
¬¸» Ú»»´»§ Ó»³± ®»¯«·®·²¹ ¬¸¿¬ •¬¸±-» ·²¼·ª·¼«¿´- ©¸± »·¬¸»® -»´º ®»¯«»-¬ Å¿
³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿°°±·²¬³»²¬Ã ±® ©»®» ½±²-«´¬»¼ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ò ò ò ¸¿ª» ¿² ·²·¬·¿´
»ª¿´«¿¬·±²òŒ Ü®ò Ó«®¿©-µ§ ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ ¸·- º¿½·´·¬·»- ³»¬ ¬¸» îì󸱫® ®«´» •¿¾±«¬
ê𠬱 èð °»®½»²¬Œ ±º ¬¸» ¬·³» ¿²¼ •¼± ª»®§ ©»´´ ©·¬¸ ¬¸» ïì ¼¿§ ¿½½»--
½±³°±²»²¬ôŒ ©·¬¸ ³±-¬ ¼»´¿§- •¾¿-»¼ ±² ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ½¸±·½»æ ©±®µ -½¸»¼«´»-ô
º¿³·´§ ²»»¼-òŒ ̸» ³¿¶±®·¬§ º±½«-»- ±² ¬¸» º¿½¬ ¬¸¿¬ ¬¸» •Êß ´¿½µ- ¿²§ ³»¬¸±¼ ¬±
»²-«®» ½±³°´·¿²½»Œ ©·¬¸ ¬¸»-» °±´·½·»- -§-¬»³©·¼»ô ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êçô ¾«¬ °´¿·²¬·ºº-
¼·¼²Ž¬ °®±¼«½» »ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ¬¸» Êß º¿·´»¼ ¬± º±´´±© ¬¸» °±´·½§ò ̸» »ª·¼»²½» ·²
¬¸» ®»½±®¼ -¸±©·²¹ ´±²¹»® ©¿·¬ ¬·³»- ·- º®±³ Ó¿§ îððéô ±²» ³±²¬¸ ¾»º±®» ¬¸»
Ú»»´»§ Ó»³± ©¿- ·--«»¼ò ̸»®» ·- ²± »ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ³±-¬ ª»¬»®¿²- ¿®»²Ž¬ -»»²
°¿¹» îè
̸» ³¿¶±®·¬§ ¿´-± -»»³- ¬± ¬¸·²µ ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»®- ½±²¬®±´ ¬¸»
¬·³·²¹ ±º ª»¬»®¿²-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬-ò Í»» ·¼ò ¿¬ êëŠêê ø•ÅÊû¬»®¿²-
©¸±-» ¼»´¿§»¼ ½¿®» -¬»³- º®±³ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¼»½·-·±²- ¸¿ª» ²± ®·¹¸¬ ò ò ò ¬± ·²-·-¬
׺ ¿ ª»¬»®¿² -¸±©- «° ¬± ±²» ±º §±«® ½´·²·½- ¿²¼ -¿§-ô •É»´´ô ׎³ ²±¬
º»»´·²¹ ¬±± ©»´´ô × ¬¸·²µ × ²»»¼ ¬± -°»¿µ ¬± -±³»±²»ôŒ ¿²¼ ·º ¬¸» °»®-±²
¬¸»®» ¬»´´- ¬¸»³ô •É»´´ô ©» ¼±²Ž¬ ¸¿ª» ¿²§ ¿°°±·²¬³»²¬- ®·¹¸¬ ²±©ô
©¸§ ¼±²Ž¬ §±« ½±³» ¾¿½µ ·² -·¨ ©»»µ-ôŒ ©¸¿¬ ·- ¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ¼±á
̸¿¬ ©±«´¼²Ž¬ ¸¿°°»²ò ß- º¿® ¿- ׎³ ¿©¿®»ô × ¸¿ª» ²±¬ ¸»¿®¼ ¿²§
·²½·¼»²¬- ±º ¬¸¿¬ ¸¿°°»²·²¹ò ɸ¿¬ §±« ¼»-½®·¾» ·- ¿ ½´»®µ ³¿µ·²¹ ¿
³»¼·½¿´ ¼»½·-·±²ò ò ò ò ̸¿¬ Ū»¬»®¿²Ã ©±«´¼ ¾» ®»º»®®»¼ ¬± ¿ ²«®-» ©¸±
½±«´¼ ¬®·¿¹» ¬¸» °¿¬·»²¬ ¿²¼ ³¿µ» ¿ ¼»¬»®³·²¿¬·±² ±º ©¸»¬¸»® ¬¸»§
©»®» ³»¼·½¿´´§ -¿º» ±® °-§½¸·¿¬®·½¿´´§ -¿º»ò øÛ³°¸¿-·- ¿¼¼»¼ò÷
̸» ³¿¶±®·¬§ ¹»¬- ¬¸» ±®¼»® ±º »ª»²¬- ¾¿½µ©¿®¼-æ Ó»¼·½¿´ -¬¿ºº -»» ¬¸»
ª»¬»®¿² º·®-¬ô ¿²¼ ±²´§ ¬¸»² ¼±»- ¸» -°»¿µ ¬± ¿² ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»® ¬± -»¬ «°
¿©¿§ ª»¬»®¿²- ©¸± ©¿²¬ ¬± -°»¿µ ©·¬¸ ³»¼·½¿´ °»®-±²²»´ò Ò±²» ±º ¬¸» •»¨¿³°´»-Œ
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 133 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» îç
±® •-¬±®Å·»-ÃŒ ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ½·¬»- ½±³» ¿²§©¸»®» ²»¿® °®±ª·²¹ ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»
ïï
д¿·²¬·ºº- °®±ª·¼»¼ »·¹¸¬ ®»¼¿½¬»¼ ¼»½´¿®¿¬·±²- ¾§ ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³
ÐÌÍÜ ±® º®·»²¼- ¿²¼ º¿³·´§ ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ½±³³·¬¬»¼ -«·½·¼»ò ̸» ³¿¶±®·¬§ ½·¬»-
¬©± ±º ¬¸»-»ô ¾«¬ ²»·¬¸»® ¿½¬«¿´´§ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´·²¹ -¬¿ºº ¼»²·»¼
³»¼·½¿´ ½¿®»ò ݱ²¬®¿ ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êéò ײ ±²»ô ¬¸» ª»¬»®¿² ©»²¬ ¬± ¬¸» »³»®¹»²½§
®±±³ ¾«¬ ¼»½·¼»¼ ²±¬ ¬± ½¸»½µ ·² ¿º¬»® •¿ ª»¬»®¿² ·² ¬¸» ©¿·¬·²¹ ®±±³ ¬±´¼ ³» ¬¸¿¬
Å·¬Ã ©¿- º«´´ ±º ¸¿®¼½±®» ¼®«¹ó¿¼¼·½¬-òŒ Ê»¬»®¿² ï Ü»½´ò j ïì ø²¿³» ®»¼¿½¬»¼ ·² ¬¸»
®»½±®¼÷ò ̸» ª»¬»®¿² ´¿¬»® º·®»¼ ¬©± Êß °-§½¸·¿¬®·-¬-æ ¬¸» º·®-¬ ¾»½¿«-» -¸» -¬±°°»¼
°®»-½®·¾·²¹ ¸·³ ¿ ¸·¹¸´§ ¿¼¼·½¬·ª» -´»»° ¿·¼ô ¿²¼ ¬¸» -»½±²¼ ¾»½¿«-» -¸» ¼·¼²Ž¬
®»¿¼ ¬¸» º·®-¬ °-§½¸·¿¬®·-¬Ž- ²±¬»-ò ×¼ò jj ïèŠïçò ̸» -»½±²¼ ª»¬»®¿² ½±³³·¬¬»¼
-«·½·¼» ¿º¬»® ¾»·²¹ ¼»²·»¼ ·²°¿¬·»²¬ ¬®»¿¬³»²¬ ¿¬ ¿ Êß ¸±-°·¬¿´ ¾»½¿«-» •¬¸»®» ©»®»
²± ¾»¼- ¿ª¿·´¿¾´»Œå ±²» •-¬¿ºº ³»³¾»®Œ -¿·¼ •¸» ¼·¼²Ž¬ ¸¿ª» ¬·³» ¬± -»»Œ ¬¸»
ª»¬»®¿² ¬¸¿¬ ¼¿§ ¾«¬ ¸» •-¸±«´¼ ½¿´´ ¾¿½µ ¬¸» ²»¨¬ ¼¿§òŒ Ó±¬¸»® ï Ü»½´ò jj èŠïð
ø²¿³» ®»¼¿½¬»¼ ·² ¬¸» ®»½±®¼÷ò ̸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ½¿®» ¬± ¬¸» ª»¬»®¿² ©¿-
¼«» ¬± ¿ ´¿½µ ±º ³»¼·½¿´ ®»-±«®½»-ô ²±¬ ¬¸» ¿½¬·±²- ±º ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ -½¸»¼«´»®ò
Ѳ» ±º ¬¸» ¼»½´¿®¿²¬- ¼»-½®·¾»¼ ¸·- ½¿®» ¿- •¸»´°º«´Œ ¿²¼ -¬¿¬»¼ ¬¸¿¬ ¸·- Êß
½±«²-»´±® ¸»´°»¼ ¸·³ ¿ª±·¼ -«·½·¼»ò Ê»¬»®¿² î Ü»½´ò jj ïðô ïíò ̸®»» ±º ¬¸» ±¬¸»®
¼»½´¿®¿²¬- ¼»-½®·¾»¼ ¼»²·¿´- ±º ½¿®» ¾§ ³»¼·½¿´ -¬¿ººò Ø»®»Ž- ©¸¿¬ ¬¸»§ -¿·¼ô ©·¬¸
²¿³»- ®»¼¿½¬»¼ ·² ¬¸» ®»½±®¼ ¿²¼ »³°¸¿-·- ¿¼¼»¼æ •Ì¸» Êß ¼±½¬±®- º¿·´»¼ ¬±
¿½µ²±©´»¼¹» ò ò ò ³§ ¾®±¬¸»®Ž- ¾»¸¿ª·±® ¿²¼ -«·½·¼¿´ ·²¬»²¬ ò ò ò ¿²¼ º¿·´»¼ ¬± ³¿µ»
»ª»®§ »ºº±®¬ ¬± ¬®»¿¬ ¬¸» ½¿«-» ±º ¸·- ½±²¼·¬·±²òŒ Í·-¬»® ï Ü»½´ò j ïçò •ÅØû ©¿-
°®»-½®·¾»¼ ³»¼·½¿¬·±²- ¿²¼ ¿´´±©»¼ ¬± -»» ¿ ¬¸»®¿°·-¬ ±²½» °»® ³±²¬¸òŒ Ù·®´º®·»²¼
ï Ü»½´ò j ìò •ÅÌø» Ó¿®·²» ݱ®°- ¼±½¬±®- ©±«´¼ ²±¬ ±®¼»® ¿² ÓÎ× ±® ¿ ÝßÌ Í½¿²ô
ò ò ò ¿²¼ ±²´§ ¹¿ª» ¸·³ ²¿®½±¬·½ °¿·² ³»¼·½¿¬·±²- ò ò ò òŒ Þ®±¬¸»® ï Ü»½´ò j ïíò Ѳ»
ª»¬»®¿² ©¿- «²¸¿°°§ ©·¬¸ ¬¸» º®»¯«»²½§ ±º ¸·- ¿°°±·²¬³»²¬- ¿²¼ ¸·- ½¿®»ó¹·ª»®-Ž
¯«¿´·º·½¿¬·±²-ô ¾«¬ ¸» ¼·¼²Ž¬ -¬¿¬» ¬¸¿¬ ¿ Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬±® ¼»²·»¼ ¸·³ ³±®»
º®»¯«»²¬ ¿°°±·²¬³»²¬-ò Í»» Ê»¬»®¿² ì Ü»½´ò j ïðò ß²¼ ¬¸» ±¬¸»® ¼»½´¿®¿²¬ ¼·¼ º¿´´
¬¸®±«¹¸ ¬¸» ½®¿½µ- ¿²¼ ©¿·¬»¼ ³¿²§ ³±²¬¸- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ¾«¬ ¸» ¿´-±
¼·¼²Ž¬ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¿ Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ºº»® ¼»²·»¼ ¿ ®»¯«»-¬ º±® ¿² »¿®´·»®
¿°°±·²¬³»²¬ò Í»» Ê»¬»®¿² í Ü»½´ò jj ïëŠïçò ײ ²±²» ±º ¬¸»-» »¨¿³°´»- ¼·¼ ¿ Êß
¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»® ¼»²§ ¿ ª»¬»®¿²Ž- ®»¯«»-¬ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 134 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» íð
Ü®ò Ó«®¿©-µ§ ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ ¾»½¿«-» ¿ ª»¬»®¿² ©¸± -¸±©- «° ¿¬ ¿ ½´·²·½ ©·´´
³¿¼»òŒ ͸±«´¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»» ©¸»² ¬¸» ²«®-» ¬»´´- ¸·³ô ••Ç±« ¿®» ò ò ò -¿º» ¬±
©¿·¬Ž º±® ¸±©»ª»® ´±²¹ ·¬ ³·¹¸¬ ¾»ô ò ò ò ¬¸»² ¬¸» ª»¬»®¿² ¸¿- ¬¸» ®·¹¸¬ ¬± ¿°°»¿´ ¬¸¿¬
±³·¬¬»¼ò÷ ̸·- ·- »--»²¬·¿´´§ ¬¸» -¿³» ¿- -¿§·²¹ô •× ¼·-¿¹®»» ©·¬¸ ¬¸» ¼»½·-·±² ¬¸¿¬
·¬Ž- ±µ¿§ º±® ³» ¬± ©¿·¬å ׎³ ²±¬ ¿´´ ®·¹¸¬òŒ øײ¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼ò÷
Ê»¬»®¿²- ¼±²Ž¬ »ª»² ¸¿ª» ¬± º·´» ¿² ¿°°»¿´ ¬¸»³-»´ª»-å ¬¸»§ ½¿² -»»µ ¬¸»
¸»´° ±º ¿ п¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬»ô ©¸± ©·´´ ½¸¿³°·±² ¬¸»·® ½¿«-» ©·¬¸·² ¬¸» Êßò ß-
¿²§±²» ©¸±Ž- ¾»»² ¬± ¬¸» ¸±-°·¬¿´ ®»½»²¬´§ µ²±©-ô ¸¿ª·²¹ -«½¸ ¿² ¿¼ª±½¿¬» ½¿² ¾»
·²ª¿´«¿¾´»ò ̸» Êߎ- п¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬»- ¿®» »·¬¸»® ±²-·¬» ±® ®»¿½¸¿¾´» ¾§ °¸±²»å
¬¸»§ ©·´´ ¿°°»¿´ ¬¸» ²«®-» ±® ¼±½¬±®Ž- ¼»½·-·±² «° ¬¸» ½¸¿·² ±º ½±³³¿²¼ô ¿²¼ô
¿½½±®¼·²¹ ¬± Êß °±´·½§ô -»²·±® ³»¼·½¿´ -¬¿ºº ³«-¬ ®»-°±²¼ •©·¬¸·² -»ª»² ½¿´»²¼¿®
¼¿§- ò ò ò ¬± ¿ °¿¬·»²¬ ½±³°´¿·²¬òŒ ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» ®»-°±²-»ô ¸» ½¿²
½±²¬·²«» ¬± ¿°°»¿´ô ¿-µ·²¹ º±® ¿ ¬¸·®¼ ±°·²·±²ô ¿²¼ ¬¸» ¼±½¬±® ¹·ª·²¹ ¬¸¿¬ ±°·²·±²
¼»½·-·±²- ©±«´¼ ¾» °±·²¬´»--ò Ê»¬»®¿²- ©¸± ®»¯«·®» ·³³»¼·¿¬» ½¿®» ½¿² ©¿´µ ·²¬±
¿ ½´·²·½ô ¬»´´ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ ¸±© ¬¸»§ º»»´ ±ª»® ¬¸» °¸±²» ±® ½¿´´ ¬¸» îìñé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 135 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» íï
-«·½·¼» ¸±¬´·²»ò Í»» °òîê -«°®¿ò Ê»¬»®¿²- ©¸± ¼±²Ž¬ ²»»¼ ·³³»¼·¿¬» ½¿®» ¿²¼
®»¯«»-¬ ¬¸»·® º·®-¬ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬ ¿®» °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ú»»´»§
Ó»³±Ž- °±´·½§ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ®»½»·ª» ¿² ·²·¬·¿´ »ª¿´«¿¬·±² ©·¬¸·² ¬©»²¬§óº±«® ¸±«®- ¿²¼
¾» -»»² ©·¬¸·² º±«®¬»»² ¼¿§- ±º ¬¸¿¬ »ª¿´«¿¬·±²ò Í»» °ò îé -«°®¿ò ß²¼ º±® ±²¹±·²¹
-¿º» ¾§ ¬¸» ³»¼·½¿´ -¬¿ººò ݱ²¬®¿ ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êêŠêéò ׺ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ -¿§-
¼»ª·¿¬» º®±³ ¬¸» ¼±½¬±® ±® ²«®-»Ž- ³»¼·½¿´ ¿--»--³»²¬ô ¾«¬ ¬¸» ±²´§ »ª·¼»²½» ·¬
½·¬»- ¿®» ¿ îððë ®»°±®¬ ±² ¬¸» Êߎ- °®±¹®»-- ·² ·³°´»³»²¬·²¹ -»ª»®¿´ ÐÌÍÜ
¬®»¿¬³»²¬ °®±¹®¿³- ¿²¼ ¿ îððé ¿«¼·¬ ±º ¬¸» Êߎ- ¹»²»®¿´ ±«¬°¿¬·»²¬ ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ò
×¼ò ¿¬ êèŠêçò ̸» îððë ÐÌÍÜ ¬®»¿¬³»²¬ ®»°±®¬ ¼·¼²Ž¬ ¿¼¼®»-- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»
-½¸»¼«´·²¹ ¿²¼ ·- -·¨ §»¿®- ±«¬ ±º ¼¿¬»ô ·² ¿²§ »ª»²¬ò ̸» îððé ¿«¼·¬ ¸¿- ²± ¼¿¬¿ ±®
-½¸»¼«´·²¹ °®±½»--Œ º±® »´»½¬®±²·½ ©¿·¬·²¹ ´·-¬- ®»²¼»®»¼ «²®»´·¿¾´» ¬¸» Êßó
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 136 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» íî
½±´´»½¬»¼ ¼¿¬¿ ±² ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ¿²¼ ¬¸» ²«³¾»® ±º °¿¬·»²¬- ±² -«½¸ ©¿·¬·²¹ ´·-¬-òïî
̸·- °®±ª»- ¿¬ ³±-¬ ¬¸¿¬ ´¿®¹» -§-¬»³- ·²ª±´ª·²¹ ³¿²§ °¿®¬·½·°¿²¬- ¿®» -«¾¶»½¬ ¬±
-§-¬»³¿¬·½¿´´§ ¼»´¿§ ª»¬»®¿²-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬®»¿¬³»²¬ ¾»§±²¼ ¬¸» ³¿¨·³«³
ª»¬»®¿²- ®»½»·ª» ²»½»--¿®§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» »ª·¼»²½» -¸±©- ¬¸¿¬ ¬¸»-»
-¿º»¹«¿®¼-ô ©¸·´» ²±¬ °»®º»½¬ô ©±®µ ®»¿-±²¿¾´§ ©»´´ò д¿·²¬·ºº- ¸¿ª» º¿·´»¼ ¬± -¸±©
ïî
̸» ¿«¼·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ¼«» ¬± ¼·ºº»®»²½»- ¾»¬©»»² ¬¸» ¿°°±·²¬³»²¬ ¼¿¬»
®»¯«»-¬»¼ ¾§ ¬¸» ²«®-» ±® ¼±½¬±® ¿²¼ ¬¸» ¿½¬«¿´ ¿°°±·²¬³»²¬ ¼¿¬» -¸±©² ·² ¬¸»
Êߎ- -§-¬»³-ô ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ©»®» ±ª»®®»°±®¬»¼ ·² îë °»®½»²¬ ±º ¿°°±·²¬³»²¬- ¿²¼
«²¼»®®»°±®¬»¼ ·² ìé °»®½»²¬ ±º ¬¸»³ò ̸» Êß ½´¿·³»¼ ¬¸¿¬ ³±-¬ ±º ¬¸»-»
¼·ºº»®»²½»- ½±«´¼ •¾» ¿¬¬®·¾«¬»¼ ¬± °¿¬·»²¬ °®»º»®»²½» º±® -°»½·º·½ ¿°°±·²¬³»²¬ ¼¿¬»-
¬¸¿¬ ¼·ºº»® º®±³ ¬¸» ¼¿¬» ®»½±³³»²¼»¼ ¾§ ³»¼·½¿´ °®±ª·¼»®-òŒ Þ«¬ ¾»½¿«-»
-½¸»¼«´»®- ±º¬»² º¿·´»¼ ¬± ²±¬» ·² ¬¸» Êߎ- -§-¬»³- ¬¸¿¬ ¬¸» ª»¬»®¿² ¸¿¼ ®»¯«»-¬»¼ ¿
¼·ºº»®»²¬ ¼¿¬»ô ¬¸» ¿«¼·¬±®- ½±«´¼²Ž¬ ª»®·º§ ¬¸» Êߎ- ½´¿·³ò ̸» ¼·ºº»®»²½»- ©»®»
•«²»¨°´¿·²»¼ôŒ ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êèô ±²´§ ¾»½¿«-» ¬¸» Êß ½±«´¼²Ž¬ °®±¼«½» -«½¸
²±¬¿¬·±²-ò
ïí
̸» ³¿¶±®·¬§ ¿´-± ¯«±¬»- ¿ º®¿¹³»²¬ ±º ¬¸» ·²¬®±¼«½¬·±² ¬± ¬¸» îððé ¿«¼·¬
¼»-½®·¾·²¹ ¿² »¿®´·»® îððë ¿«¼·¬ ±º ±«¬°¿¬·»²¬ ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ò Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êèò
̸¿¬ ¿«¼·¬ ¸¿- ¬¸» -¿³» º´¿©- ¿- ¬¸» îððé ¿«¼·¬ ¿²¼ ·- »¯«¿´´§ «²¸»´°º«´ò Í»»
¹»²»®¿´´§ Ü»°Ž¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô Ѻº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ô Ò±ò ðìóðîèèéó
ïêçô ß«¼·¬ ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²Ž- Ñ«¬°¿¬·»²¬ ͽ¸»¼«´·²¹
Ю±½»¼«®»- øîððë÷ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 137 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» íí
ª»¬»®¿²-Ž ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ èç ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Þ«¬ É¿´¬»®- ¸±´¼-
¬¸¿¬ ©» ³«-¬ ¿½½±®¼ •½±²-·¼»®¿¾´» ´»»©¿§ ¬±Œ ݱ²¹®»--Ž- ¶«¼¹³»²¬ ¬¸¿¬ »¨·-¬·²¹
ìéí ËòÍò ¿¬ íîêò ݱ²¹®»-- ¸¿-²Ž¬ ¾»»² -¸§ ¿¾±«¬ ·³°±-·²¹ ®«´»- ±² ¬¸» Êß ¬±
¿¼¼®»-- °»®½»·ª»¼ º¿·´«®»- ·² °®±½»--·²¹ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò Í»» Ò»¸³»®ô ìçì Úòí¼
øº±®³»® ÐÑÉ-÷å ·¼ò yy ïïïîø½÷ ø®¿¼·¿¬·±²÷å ·¼ò yy ïïïéŠïè øÙ«´º É¿® ª»¬»®¿²-Ž
¾»²»º·¬-ô ²±® ¼·¼ ·¬ ·³°±-» ¿²§ -¬¿¬«¬±®§ ¼»¿¼´·²» ±² ¬¸» Êߎ- °®±½»--·²¹ ±º
¿°°»¿´-ò
Þ»²»º·¬- ß½¬ ±º îðïðô Ы¾ò Ôò Ò±ò ïïïóîéëô ïîì ͬ¿¬ò îèêìò Þ«¬ ·¬ ¼·¼²Ž¬æ ̸» ß½¬
®»´¿¨»- ±²´§ ¬¸» ®«´»- º±® ½±³°»²-¿¬·²¹ ¼·-¿¾·´·¬·»- ½¿«-»¼ ¾§ ¿ Ì®¿«³¿¬·½ Þ®¿·²
ײ¶«®§ øÌÞ×÷ò ×¼ò y êðïø¾÷ô ïîì ͬ¿¬ò ¿¬ îèèìò ÌÞ× ·- ½±³³±²´§ ´·²µ»¼ ¬± ÐÌÍÜ
¿²¼ ¼»°®»--·±²å ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- -°»½·º·½¿´´§ ¿¼¼®»--»¼ ±²» ¾«¬ ²±¬ ¬¸» ±¬¸»® ·- -¬®±²¹
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 138 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» íì
»ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ¼±»-²Ž¬ ©¿²¬ «- ¬± ·³°±-» ±«® ±©² ®»³»¼·»-ò Í»» Ø»½µ´»®
ɸ»² ݱ²¹®»-- ¸¿- •½±³³·¬¬»¼ ¬¸» ¬·³·²¹ ±º ¸»¿®·²¹- ¿²¼ ®»ª·»©- ¬± ¬¸»
°®±½»¼«®»-ÃòŒ É®·¹¸¬ ªò Ý¿´·º¿²±ô ëèé Úòî¼ íìëô íëí ø鬸 Ý·®ò ïçéè÷ò ̸¿¬Ž-
°¿®¬·½«´¿®´§ ¬®«» ©¸»®»ô ¿- ¸»®»ô ¬¸» ¼»´¿§- ¿®» -§-¬»³©·¼» ¿²¼ •¬¸» ®»-«´¬ ±º ¿
¬®»³»²¼±«- »¨°´±-·±² ·² ¬¸» ²«³¾»® ±º ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¸¿¼ ¬± ¾» °®±½»--»¼òŒ ×¼òå
-»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ ïïò ݱ²¹®»-- ¿´®»¿¼§ »¨»®½·-»- ª·¹±®±«- ±ª»®-·¹¸¬ ±º ¬¸» Êß
¬¸®±«¹¸ ·¬- ¿¾·´·¬§ ¬± ¸±´¼ ¸»¿®·²¹- ±² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ±°»®¿¬·±²-ò Í»» Ü»°Ž¬ ±º
-¸±«´¼ ¾» ³¿¼» •·² ¬¸» ±ºº·½»- ±º ¬¸» ÅÊßà ±® ¬¸» ¸¿´´- ±º ݱ²¹®»--ôŒ ²±¬ ¬¸®±«¹¸
´·¬·¹¿¬·±²ò Ô«¶¿² ªò Ò¿¬Ž´ É·´¼´·º» Ú»¼Ž²ô ìçé ËòÍò èéïô èçï øïççð÷å -»» ¿´-±
ïì
̸·- ´·¬·¹¿¬·±² ©±«´¼²Ž¬ ¾» °±--·¾´» ©·¬¸±«¬ ¬¸» ®»°±®¬- ݱ²¹®»-- ±®¼»®»¼
¬¸» Êß ¿²¼ ÙßÑ ¬± °®±¼«½»ô -«½¸ ¿- ¬¸» îððé ©¿·¬·²¹ ¬·³» ¿«¼·¬ô ¬¸» îððë ÐÌÍÜ
·³°´»³»²¬¿¬·±² ®»°±®¬ ¿²¼ ¬¸» Ó¿§ îððé ®»°±®¬ ±² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ò
ß²¼ ݱ²¹®»-- ½¿² ¿²¼ ¼±»- -«¾°±»²¿ »¨»½«¬·ª» ¿¹»²½§ ¼±½«³»²¬- ©¸»² ¬¸»®»Ž- ¿
½±²½»®² ¬¸¿¬ ¬¸» »¨»½«¬·ª» ¾®¿²½¸ ·- ¸·¼·²¹ ·³°±®¬¿²¬ ·²º±®³¿¬·±²ò Í»» Ö±-¸
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 139 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1
°¿¹» íë
·- ²± ±®¼·²¿®§ ¿¹»²½§æ ׬ °®±ª·¼»- ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ±ª»® ëòè ³·´´·±² °¿¬·»²¬- ¿²¼
¿¬ ×óîìò ׬ »³°´±§- ¸«²¼®»¼- ±º ¬¸±«-¿²¼-ô -°»²¼- ³±®» ¬¸¿² üïðð ¾·´´·±² ¿ §»¿®ô
¿²¼ ¸¿- ²«³»®±«- ®»-°±²-·¾·´·¬·»- ¿¾±ª» ¿²¼ ¾»§±²¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¼·-¿¾·´·¬§
®»ª·-·¬ ¬¸»-» ¼»½·-·±²- ¿²¼ •¬¸» ³¿²§ ª¿®·¿¾´»- ·²ª±´ª»¼ ·² ¬¸» °®±°»® ±®¼»®·²¹ ±º
Ŭ¸» ¿¹»²½§Ž-à °®·±®·¬·»-òŒ Ø»½µ´»® ªò ݸ¿²»§ô ìéð ËòÍò èîïô èíïŠíî øïçèë÷ò
̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ·²-¬®«½¬·±²- ±² ®»³¿²¼ ·´´«-¬®¿¬» ¬¸» º±´´§ ±º ·¬- ¼«» °®±½»--
¼»¬»®³·²» ©¸¿¬ °®±½»¼«®»- ©±«´¼ ®»³»¼§ ¬¸» »¨·-¬·²¹ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²- ·² ¬¸»
ÅÊߎ-à ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--Œ ¿²¼ •»¨°´±®» ©¸¿¬ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿®»
°¿¹» íê
»ºº·½·»²¬ ³¿²²»®òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ çìò Þ«¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿´®»¿¼§ ¸»´¼ ¿ º±«®ó¼¿§
îîíð °¿¹»- ±º ¬®¿²-½®·°¬-ò ̸» °¿®¬·»- °®»°¿®»¼ ©»´´ ±ª»® ¿ ¬¸±«-¿²¼ »¨¸·¾·¬-ô ¿²¼
¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿¼³·¬¬»¼ ±ª»® ¿ ¸«²¼®»¼ ±º ¬¸»³ ¿¬ ¬®·¿´ò × ½¿²Ž¬ ·³¿¹·²» ©¸¿¬
²»© »ª·¼»²½» ¬¸»®» ·- º±® ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼·-½±ª»® ±® ¸±© ·¬ ©·´´ ±®¼»®
ö ö ö
̸» ³¿¶±®·¬§ ¼®¿³¿¬·½¿´´§ ±ª»®-¬»°- ·¬- ¿«¬¸±®·¬§ô ¬»¿®·²¹ ¸«¹» ¹¿°- ·² ¬¸»
ݱ²¹®»--Ž- ¿²¼ ¬¸» Êߎ- ¶«¼¹³»²¬ ±² ¬¸» ¿³±«²¬ ±º °®±½»-- ¼«» ¬± ª»¬»®¿²-
¼·-¬®·½¬ ¶«¼¹» ¬± ¸»¿¼ ¬¸» ¿¹»²½§ò ݱ²¹®»-- »²¿½¬»¼ ¬¸» ÊÖÎß ¬± ¾»¿¬ ¾¿½µ ¬¸» ´¿-¬
¶«¼·½·¿´ °±©»®ó¹®¿¾ ¬¿®¹»¬»¼ ¿¬ ¬¸» Êßò ˲´»-- ½±®®»½¬»¼ô ¬±¼¿§Ž- ¼»½·-·±² ©·´´
-«®»´§ °®±³°¬ ݱ²¹®»-- ¬± °¿-- ¿ ²»© •ÊÖÎß Î»-¬±®¿¬·±² ß½¬Œ ¬± ®»·² ·² ¬¸»
³¿¶±®·¬§ò