Anda di halaman 1dari 140

Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 1 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ú×ÔÛÜ
ÚÑÎ ÐËÞÔ×ÝßÌ×ÑÒ ÓßÇ ïð îðïï

ÓÑÔÔÇ Ýò ÜÉÇÛÎô ÝÔÛÎÕ


ËÒ×ÌÛÜ ÍÌßÌÛÍ ÝÑËÎÌ ÑÚ ßÐÐÛßÔÍ ËòÍ ò ÝÑ Ë ÎÌ ÑÚ ßÐ ÐÛ ß ÔÍ

ÚÑÎ ÌØÛ Ò×ÒÌØ Ý×ÎÝË×Ì

ÊÛÌÛÎßÒÍ ÚÑÎ ÝÑÓÓÑÒ ÍÛÒÍÛô ¿ Ò±ò ðèóïêéîè


Ü·-¬®·½¬ ±º ݱ´«³¾·¿ ²±²°®±º·¬
±®¹¿²·¦¿¬·±²å ÊÛÌÛÎßÒÍ ËÒ×ÌÛÜ ÚÑÎ ÜòÝò Ò±ò íæðéó½ªóðíéëèóÍÝ
ÌÎËÌØô ×ÒÝòô ¿ Ý¿´·º±®²·¿ ²±²°®±º·¬
±®¹¿²·¦¿¬·±²ô ®»°®»-»²¬·²¹ ¬¸»·® ³»³¾»®-
¿²¼ ¿ ½´¿-- ±º ¿´´ ª»¬»®¿²- -·³·´¿®´§ ÑÐ×Ò×ÑÒ
-·¬«¿¬»¼ô

д¿·²¬·ºº- ó ß°°»´´¿²¬-ô

ªò

ÛÎ×Ý Õò ÍØ×ÒÍÛÕ×ô Í»½®»¬¿®§ ±º


Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-å ËÒ×ÌÛÜ ÍÌßÌÛÍ
ÜÛÐßÎÌÓÛÒÌ ÑÚ ÊÛÌÛÎßÒÍ
ßÚÚß×ÎÍå ÖßÓÛÍ Ðò ÌÛÎÎÇô ݸ¿·®³¿²ô
Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-å Ó×ÝØßÛÔ
ÉßÔÝÑÚÚô ß½¬·²¹ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ô
Ê»¬»®¿²- Þ»²»º·¬- ß¼³·²·-¬®¿¬·±²å
ÞÎßÜÔÛÇ Ùò ÓßÇÛÍô Ü·®»½¬±®ô
ݱ³°»²-¿¬·±² ¿²¼ л²-·±² Í»®ª·½»å
ÎÑÞÛÎÌ ßò ÐÛÌÆÛÔô ÓòÜòô ˲¼»®
Í»½®»¬¿®§ô Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²å
ÐÎ×ÌÆ Õò ÒßÊßÎßô Ê»¬»®¿²- Í»®ª·½»
Ý»²¬»® Ó¿²¿¹»®ô Ñ¿µ´¿²¼ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»ô
Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-å ËÒ×ÌÛÜ
ÍÌßÌÛÍ ÑÚ ßÓÛÎ×Ýßå ÛÎ×Ý Øò
ØÑÔÜÛÎô ÖÎòô ߬¬±®²»§ Ù»²»®¿´ ±º ¬¸»
˲·¬»¼ ͬ¿¬»-å ÞÎËÝÛ Ûò ÝßÍÑÔÜô ÖÎòô
ݸ·»º Ö«¼¹» ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ«®¬ ±º
ß°°»¿´- º±® Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³-ô
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 2 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ü»º»²¼¿²¬- ó ß°°»´´»»-ô

ß°°»¿´ º®±³ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- Ü·-¬®·½¬ ݱ«®¬


º±® ¬¸» Ò±®¬¸»®² Ü·-¬®·½¬ ±º Ý¿´·º±®²·¿
Í¿³«»´ ݱ²¬·ô Ü·-¬®·½¬ Ö«¼¹»ô Ю»-·¼·²¹

ß®¹«»¼ ß«¹«-¬ ïîô îððç


Í¿² Ú®¿²½·-½±ô Ý¿´·º±®²·¿
Í«¾³·¬¬»¼ Í»°¬»³¾»® ïìô îððç

Þ»º±®»æ ÕÑÆ×ÒÍÕ×ô ݸ·»º Ö«¼¹»ô ØËÙ ¿²¼ ÎÛ×ÒØßÎÜÌô Ý·®½«·¬ Ö«¼¹»-ò

Ñ°·²·±² ¾§ Ö«¼¹» λ·²¸¿®¼¬

ÎÛ×ÒØßÎÜÌô Ý·®½«·¬ Ö«¼¹»æ

Ѳ ¿² ¿ª»®¿¹» ¼¿§ô »·¹¸¬»»² ª»¬»®¿²- ±º ±«® ²¿¬·±²Ž- ¿®³»¼ º±®½»- ¬¿µ» ¬¸»·®

±©² ´·ª»-ò Ѻ ¬¸±-»ô ®±«¹¸´§ ±²» ¯«¿®¬»® ¿®» »²®±´´»¼ ©·¬¸ ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬ ±º

Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®- ø•Êߌ÷ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -§-¬»³ò ß³±²¹ ¿´´ ª»¬»®¿²- »²®±´´»¼ ·² ¬¸»

Êß -§-¬»³ô ¿² ¿¼¼·¬·±²¿´ ïôðð𠿬¬»³°¬ -«·½·¼» »¿½¸ ³±²¬¸ò ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» Êß ·-

±¾´·¹¿¬»¼ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -»®ª·½»-ô ³¿²§ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ -»ª»®»

¼»°®»--·±² ±® °±-¬ó¬®¿«³¿¬·½ -¬®»-- ¼·-±®¼»® ø•ÐÌÍÜŒ÷ ¿®» º±®½»¼ ¬± ©¿·¬ ©»»µ- º±®

³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ®»º»®®¿´- ¿²¼ ¿®» ¹·ª»² ²± ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ®»¯«»-¬ ±® ¼»³±²-¬®¿¬» ¬¸»·®

²»»¼ º±® »¨°»¼·¬»¼ ½¿®»ò Ú±® ¬¸±-» ©¸± ½±³³·¬ -«·½·¼» ·² ¬¸» ·²¬»®·³ô ½¿®» ¼±»-

²±¬ ½±³» -±±² »²±«¹¸ò Ô·µ» ¬¸» ½¿ª¿´®§ ±º ß´º®»¼ô Ô±®¼ Ì»²²§-±²Ž- •Ý¸¿®¹» ±º

î
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 3 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¬¸» Ô·¹¸¬ Þ®·¹¿¼»ôŒ ¬¸»-» ª»¬»®¿²- ³¿§ ²»·¬¸»® •³¿µ» ®»°´§Œ ²±® •®»¿-±² ©¸§Œ ¬±

¬¸» •¾´«²¼»®Œ ±º ¬¸±-» ®»-°±²-·¾´» º±® ¬¸»·® -¿º»¬§ò

Ê»¬»®¿²- ©¸± ®»¬«®² ¸±³» º®±³ ©¿® -«ºº»®·²¹ º®±³ °-§½¸±´±¹·½¿´ ³¿´¿¼·»-

¿®» »²¬·¬´»¼ ¾§ ´¿© ¬± ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¬± -«-¬¿·² ¬¸»³-»´ª»- ¿²¼ ¬¸»·® º¿³·´·»- ¿-

¬¸»§ ®»¹¿·² ¬¸»·® ¸»¿´¬¸ò Ç»¬ ·¬ ¬¿µ»- ¿² ¿ª»®¿¹» ±º ³±®» ¬¸¿² º±«® §»¿®- º±® ¿

ª»¬»®¿² ¬± º«´´§ ¿¼¶«¼·½¿¬» ¿ ½´¿·³ º±® ¾»²»º·¬-ò Ü«®·²¹ ¬¸¿¬ ¬·³» ³¿²§ ½´¿·³- ¿®»

³±±¬»¼ ¾§ ¼»¿¬¸-ò ̸» ¼»´¿§- ¸¿ª» ©±®-»²»¼ ·² ®»½»²¬ §»¿®-ô ¿- ¬¸» ·²º´«¨ ±º

·²¶«®»¼ ¬®±±°- ®»¬«®²·²¹ º®±³ ¼»°´±§³»²¬ ·² ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ¸¿- °´¿½»¼ ¿²

«²°®»½»¼»²¬»¼ -¬®¿·² ±² ¬¸» Êßô ¿²¼ ¸¿- ±ª»®©¸»´³»¼ ¬¸» -§-¬»³ ¬¸¿¬ ·¬ »³°´±§-

¬± °®±ª·¼» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬± °®±½»-- ¬¸»·® ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ½´¿·³-ò

Ú±® ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·® º¿³·´·»-ô -«½¸ ¼»´¿§- ½¿«-» «²²»½»--¿®§ ¹®·»º ¿²¼ °®·ª¿¬·±²ò

ß²¼ º±® -±³» ª»¬»®¿²-ô ³±-¬ ²±¬¿¾´§ ¬¸±-» -«ºº»®·²¹ º®±³ ½±³¾¿¬ó¼»®·ª»¼ ³»²¬¿´

·´´²»--»- -«½¸ ¿- ÐÌÍÜô ¬¸»-» ¼»´¿§- ³¿§ ³¿µ» ¬¸» ¼·ºº»®»²½» ¾»¬©»»² ´·º» ¿²¼

¼»¿¬¸ò

ײ ¬¸·- ½±²¬»¨¬ô ¬©± ²±²ó°®±º·¬ ±®¹¿²·¦¿¬·±²-ô Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-»

¿²¼ Ê»¬»®¿²- ˲·¬»¼ º±® Ì®«¬¸ ø½±´´»½¬·ª»´§ •Ê»¬»®¿²-Œï÷ô -»»µ ·²¶«²½¬·ª» ¿²¼

¼»½´¿®¿¬±®§ ®»´·»º ¬± ®»³»¼§ ¬¸» ¼»´¿§- ·² øï÷ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»

ï
É» «-» ¬¸» ¬»®³ Ê»¬»®¿²- ¬± ®»º»® ¬¸» ¬©± °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²- ¿- ©»´´ ¿-
¬± ¬¸»·® ³»³¾»®- ¬¸®±«¹¸±«¬ò

í
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 4 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿²¼ øî÷ ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²

½´¿·³- ¾§ ¬¸» Êßò ß³±²¹ ±¬¸»® ·--«»-ô Ê»¬»®¿²- ¿-µ «- ¬± ¼»½·¼» ©¸»¬¸»® ¬¸»-»

¼»´¿§- ª·±´¿¬» ª»¬»®¿²-Ž ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ¬± ®»½»·ª» ¬¸» ½¿®» ¿²¼ ¾»²»º·¬- ¬¸»§ ¿®»

¹«¿®¿²¬»»¼ ¾§ -¬¿¬«¬» º±® ¸¿®³- ¿²¼ ·²¶«®·»- -«-¬¿·²»¼ ©¸·´» -»®ª·²¹ ±«® ½±«²¬®§ò

É» ½±²½´«¼» ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¼±ò

É» ¼± ²±¬ ®»¿½¸ ¬¸·- ¿²-©»® ´·¹¸¬´§ò É» ©±«´¼ ¸¿ª» °®»º»®®»¼ ݱ²¹®»-- ±®

¬¸» Ю»-·¼»²¬ ¬± ¸¿ª» ®»³»¼·»¼ ¬¸» Êߎ- »¹®»¹·±«- °®±¾´»³- ©·¬¸±«¬ ±«®

·²¬»®ª»²¬·±² ©¸»² »ª·¼»²½» ±º ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬Ž- ¸¿®³º«´ -¸±®¬½±³·²¹- ¿²¼ ·¬-

º¿·´«®» ¬± °®±°»®´§ ¿¼¼®»-- ¬¸» ²»»¼- ±º ±«® ª»¬»®¿²- º·®-¬ ½¿³» ¬± ´·¹¸¬ §»¿®- ¿¹±ò

Ø¿¼ ݱ²¹®»-- ¬¿µ»² ¬¸» ®»¯«·-·¬» ¿½¬·±² ¿²¼ ®»²¼»®»¼ ¬¸·- ½¿-» «²²»½»--¿®§ »ª»²

©¸·´» ·¬ ©¿- °»²¼·²¹ ¾»º±®» «-ô ©» ©±«´¼ ¸¿ª» ¾»»² ¸¿°°§ ¬± ¬»®³·²¿¬» ¬¸»

°®±½»»¼·²¹- ¿²¼ »²¬»® ¿² ±®¼»® ±º ¼·-³·--¿´ò ß´¬»®²¿¬·ª»´§ô ¸¿¼ ¬¸» Êß ¿¹®»»¼

©·¬¸ Ê»¬»®¿²- º±´´±©·²¹ ±®¿´ ¿®¹«³»²¬ ¬± ½±²-·¼»® ¿ °®¿½¬·½¿´ ®»-±´«¬·±² ±º ¬¸»

½±³°´»¨ °®±¾´»³-ô ¬¸» »²¼ ®»-«´¬ -«®»´§ ©±«´¼ ¸¿ª» ¾»»² ³±®» -¿¬·-º¿½¬±®§ º±® ¿´´

·²ª±´ª»¼ò É» ¶±·²»¼ ·² ±«® ¼·--»²¬·²¹ ½±´´»¿¹«»Ž- -«¹¹»-¬·±² ¬¸¿¬ ©» ¼»º»®

-«¾³·--·±² ±º ¬¸·- ½¿-» ·² ±®¼»® ¬± °»®³·¬ ¬¸» °¿®¬·»- ¬± »¨°´±®» ³»¼·¿¬·±²ô ¿²¼ ©»

®»¹®»¬ ¬¸¿¬ »ºº±®¬ °®±ª»¼ ±º ²± ¿ª¿·´ò É» ©·´´·²¹´§ ¿½µ²±©´»¼¹» ¬¸¿¬ô ·² ¬¸»±®§ô ¬¸»

°±´·¬·½¿´ ¾®¿²½¸»- ±º ±«® ¹±ª»®²³»²¬ ¿®» ¾»¬¬»® °±-·¬·±²»¼ ¬¸¿² ¿®» ¬¸» ½±«®¬- ¬±

¼»-·¹² ¬¸» °®±½»¼«®»- ²»½»--¿®§ ¬± -¿ª» ª»¬»®¿²-Ž ´·ª»- ¿²¼ ¬± º«´º·´´ ±«® ½±«²¬®§Ž-

ì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 5 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

±¾´·¹¿¬·±² ¬± ½¿®» º±® ¬¸±-» ©¸± ¸¿ª» °®±¬»½¬»¼ «-ò Þ«¬ ¬¸¿¬ ·- ±²´§ -± ·º ¬¸±-»

¹±ª»®²³»²¬¿´ ·²-¬·¬«¬·±²- ¿®» ©·´´·²¹ ¬± ¼± ¬¸»·® ¶±¾ò

É» ¿®» °®»-»²¬»¼ ¸»®» ©·¬¸ ¬¸» ¯«»-¬·±² ±º ©¸¿¬ ¸¿°°»²- ©¸»² ¬¸» °±´·¬·½¿´

¾®¿²½¸»- º¿·´ ¬± ¿½¬ ·² ¿ ³¿²²»® ¬¸¿¬ ·- ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ¬¸» ݱ²-¬·¬«¬·±²ò ̸»

ݱ²-¬·¬«¬·±² ¿ºº·®³- ¬¸¿¬ ¬¸» л±°´» ¸¿ª» ®·¹¸¬- ¬¸¿¬ ¿®» »²º±®½»¿¾´» ¿¹¿·²-¬ ¬¸»

¹±ª»®²³»²¬ò Ѳ» -«½¸ ®·¹¸¬ ·- ¬± ¾» º®»» º®±³ «²¶«-¬·º·»¼ ¹±ª»®²³»²¬¿´

¼»°®·ª¿¬·±² ±º °®±°»®¬§ Š ·²½´«¼·²¹ ¬¸» ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¾»²»º·¬- ¬¸¿¬ ±«® ´¿©-

¹«¿®¿²¬»» ª»¬»®¿²- «°±² ½±³°´»¬·±² ±º ¬¸»·® -»®ª·½»ò ß¾-»²¬ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§

-«ºº·½·»²¬ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²-ô ¬¸» °®±³·-» ©» ³¿µ» ¬± ª»¬»®¿²- ¾»½±³»-

©±®¬¸´»--ò ɸ»² ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¸¿®³- ·¬- ª»¬»®¿²- ¾§ ¬¸» ¼»°®·ª¿¬·±²- ¿¬ ·--«»

¸»®»ô ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ¬± ¬«®² ¬± ¬¸» ½±«®¬- º±® ®»´·»ºò ײ¼»»¼ô ±«® ݱ²-¬·¬«¬·±²

»-¬¿¾´·-¸»¼ ¿² ·²¼»°»²¼»²¬ Ö«¼·½·¿®§ °®»½·-»´§ º±® -·¬«¿¬·±²- ´·µ» ¬¸·-ô ·² ©¸·½¸ ¿

ª«´²»®¿¾´» ¹®±«°ô ¬¸¿¬ ·- ¾»·²¹ ¼»²·»¼ ·¬- ®·¹¸¬- ¾§ ¿² «²®»-°±²-·ª» ¹±ª»®²³»²¬ô

¸¿- ²±©¸»®» »´-» ¬± ¬«®²ò Ò± ³±®» ½®·¬·½¿´ »¨¿³°´» »¨·-¬- ¬¸¿² ©¸»² ¬¸»

¹±ª»®²³»²¬ º¿·´- ¬± ¿ºº±®¼ ·¬- ·²¶«®»¼ ±® ©±«²¼»¼ ª»¬»®¿²- ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´

®·¹¸¬-ò É¿®-ô ·²½´«¼·²¹ ©¿®- ±º ½¸±·½»ô ¸¿ª» ³¿²§ ½±-¬-ò ߺº±®¼·²¹ ±«® ª»¬»®¿²-

¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬- ·- ¿ °®·³¿®§ ±²»ò

̸»®» ½±³»- ¿ ¬·³» ©¸»² ¬¸» °±´·¬·½¿´ ¾®¿²½¸»- ¸¿ª» -± ½±³°´»¬»´§ ¿²¼

½¸®±²·½¿´´§ º¿·´»¼ ¬± ®»-°»½¬ ¬¸» л±°´»Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ½±«®¬- ³«-¬

ë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 6 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾» ©·´´·²¹ ¬± »²º±®½» ¬¸»³ò É» ¸¿ª» ®»¿½¸»¼ ¬¸¿¬ «²º±®¬«²¿¬» °±·²¬ ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬±

ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» -«ºº»®·²¹ º®±³ ¬¸» ¸·¼¼»²ô ±® ²±¬ ¸·¼¼»²ô ©±«²¼- ±º ©¿®ò ̸»

Êߎ- «²½¸»½µ»¼ ·²½±³°»¬»²½» ¸¿- ¹±²» ±² ´±²¹ »²±«¹¸å ²± ³±®» ª»¬»®¿²- -¸±«´¼

¾» ½±³°»´´»¼ ¬± ¿¹±²·¦» ±® °»®·-¸ ©¸·´» ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ º¿·´- ¬± °»®º±®³ ·¬-

±¾´·¹¿¬·±²-ò Ø¿ª·²¹ ½¸±-»² ¬± ¸±²±® ¿²¼ °®±ª·¼» º±® ±«® ª»¬»®¿²- ¾§ ¹«¿®¿²¬»»·²¹

¬¸»³ ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ±¬¸»® ½®·¬·½¿´ ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ô

¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ³¿§ ²±¬ ¼»°®·ª» ¬¸»³ ±º ¬¸¿¬ -«°°±®¬ ¬¸®±«¹¸ «²½¸¿´´»²¹»¿¾´» ¿²¼

·²¬»®³·²¿¾´» ¼»´¿§-ò Þ»½¿«-» ¬¸» Êß ½±²¬·²«»- ¬± ¼»²§ ª»¬»®¿²- ©¸¿¬ ¬¸»§ ¸¿ª»

¾»»² °®±³·-»¼ ©·¬¸±«¬ ¿ºº±®¼·²¹ ¬¸»³ ¬¸» °®±½»-- ¼«» ¬± ¬¸»³ «²¼»® ¬¸»

ݱ²-¬·¬«¬·±²ô ±«® ¼«¬§ ·- ¬± ½±³°»´ ¬¸» ¿¹»²½§ ¬± °®±ª·¼» ¬¸» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-

¬¸¿¬ ©·´´ »²-«®» ¬¸»·® ®·¹¸¬-ò ɸ»² ¬¸» -¬¿µ»- ¿®» -± ¸·¹¸ º±® -± ³¿²§ô ©» ³«-¬ô

©·¬¸ ©¸¿¬»ª»® ®»´«½¬¿²½»ô º«´º·´´ ±«® ±¾´·¹¿¬·±² ¬± ¬¿µ» ¬¸·- »¨¬®¿±®¼·²¿®§ -¬»°òî

É» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹- ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± Ê»¬»®¿²-Ž- ª¿®·±«-

½´¿·³- º±® -°»½·º·½ º±®³- ±º ®»´·»º «²¼»® ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬ô

·²½´«¼·²¹ ¬¸»·® ½´¿·³- º±® -§-¬»³ó©·¼» ·³°´»³»²¬¿¬·±² ±º ª¿®·±«- Êß ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ½¿®» ·²·¬·¿¬·ª»- ¿²¼ ¬¸»·® ½´¿·³- º±® ¬¸» ¿´¬»®¿¬·±² ±º ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²

î
É» »³°¸¿-·¦» ¬¸¿¬ ©» ¿®» °®»-»²¬»¼ ©·¬¸ ¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ´·º» ¿²¼ ¼»¿¬¸ô
¿²¼ º«²¼¿³»²¬¿´ -¬®«½¬«®¿´ °®±¾´»³- ©·¬¸ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- º«´º·´´³»²¬ ±º ·¬- ¼«¬§
¬± ª»¬»®¿²-ò ̸·- ·- ¿ -»®·±«- ³¿¬¬»®ô ©¸·½¸ ¼»-»®ª»- ¬± ¾» ¬¿µ»² -»®·±«-´§ô ®¿¬¸»®
¬¸¿² ¿- ¿² ±°°±®¬«²·¬§ ¬± »³°´±§ ³·´·¬¿®§ ³»¬¿°¸±®- ·² ¿ º¿·´»¼ »ºº±®¬ ¬± »²¬»®¬¿·²
¬¸» ®»¿¼»®ò

ê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 7 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»¼«®»- ·² Êß ®»¹·±²¿´ ±ºº·½»-ò É» ½±²½´«¼»ô ¿- ¼·¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ô ¬¸¿¬ ¬¸» ®»´»ª¿²¬ °®±ª·-·±²- ±º ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬ °®»ª»²¬ «-

º®±³ ¹®¿²¬·²¹ Ê»¬»®¿²- ¬¸» -¬¿¬«¬±®§ ®»´·»º ¬¸¿¬ ¬¸»§ -»»µò É» ®»ª»®-»ô ¸±©»ª»®ô

¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹- ±² Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-ò É» ¸±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»

Êߎ- º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- º±® ª»¬»®¿²- º¿½·²¹ °®»¶«¼·½·¿´ ¼»´¿§-

·² ¬¸» ¼»´·ª»®§ ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ª·±´¿¬»- ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º ¬¸» Ú·º¬¸

ß³»²¼³»²¬ô ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ©¸»² ·¬ º±«²¼ ±¬¸»®©·-»ò É» º«®¬¸»®

¸±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ·² ½±²½´«¼·²¹ ¬¸¿¬ ·¬ ´¿½µ»¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»©

Ê»¬»®¿²-Ž- ¼«» °®±½»-- ½¸¿´´»²¹» ¬± ¼»´¿§- ¿²¼ °®±½»¼«®¿´ ¼»º·½·»²½·»- ·² ¬¸»

½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² -§-¬»³ô ¿²¼ ¬¸¿¬ ·¬ »®®±²»±«-´§ ¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-

¬¸» ®»´·»º ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ «²¼»® ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»ò É» ¬¸»®»º±®»

¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ·² °¿®¬ô ®»ª»®-» ·² °¿®¬ô ¿²¼ ®»³¿²¼ º±® º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹-ò

Þ ßÝÕÙÎÑËÒÜ

̸»®» ¿®» ¿°°®±¨·³¿¬»´§ îë ³·´´·±² ª»¬»®¿²- ·² ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ß- ±º

Ó¿§ îððéô ®±«¹¸´§ ±²»ó¯«¿®¬»® ±º ¬¸»³ ©»®» »²®±´´»¼ º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©·¬¸ ¬¸» Êßôí

í
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸»-» º¿½¬-ò É» ¬¿µ» ¶«¼·½·¿´ ²±¬·½» ±º ¬¸» ³±®»
½«®®»²¬ ±ºº·½·¿´ º·¹«®»- °®±ª·¼»¼ ¾§ ¬¸» Êßæ îí ³·´´·±² ª»¬»®¿²-ô ±º ©¸±³ ±²»ó
¬¸·®¼ øè ³·´´·±²÷ ¿®» ²±© »²®±´´»¼ º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©·¬¸ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸
ß¼³·²·-¬®¿¬·±²ô ¿²¼ ±º ©¸±³ í ³·´´·±² ®»½»·ª» ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò Í»» Êß
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

é
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 8 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¬¸» ³·--·±² ±º ©¸·½¸ ·- •¬± º«´º·´´ Ю»-·¼»²¬ Ô·²½±´²Ž- °®±³·-» •Ì± ½¿®» º±® ¸·³ô

©¸± -¸¿´´ ¸¿ª» ¾±®²» ¬¸» ¾¿¬¬´» ¿²¼ º±® ¸·- ©·¼±© ¿²¼ º±® ¸·- ±®°¸¿²Ž ¾§ -»®ª·²¹

¿²¼ ¸±²±®·²¹ ¬¸» ³»² ¿²¼ ©±³»² ©¸± ¿®» ß³»®·½¿Ž- ª»¬»®¿²-òŒì ̸» Êß ¸¿-

¬¸®»» ¾®¿²½¸»-æ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±² ø•ÊØߌ÷ô ¬¸» Ê»¬»®¿²-

Þ»²»º·¬- ß¼³·²·-¬®¿¬·±² ø•ÊÞߌ÷ô ¿²¼ ¬¸» Ò¿¬·±²¿´ Ý»³»¬»®§ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²

ø•ÒÝߌ÷ò ̸·- ½¿-» ·²ª±´ª»- -¬¿¬«¬±®§ ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» ¿½¬·±²-

±º ¬©± ±º ¬¸±-» ¾®¿²½¸»-ô ¬¸» ÊØß ¿²¼ ¬¸» ÊÞßò

×ò Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²

˲¼»® ݸ¿°¬»® ïé ±º Ì·¬´» íè ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ¼»ô ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ¿

-¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ¸±-°·¬¿´ ½¿®» ¿²¼ ±¬¸»® ³»¼·½¿´ -»®ª·½»-ò Í»» íè ËòÍòÝò y

ïéïðò ̸·- ½¿®» ·- °®±ª·¼»¼ ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²ò ̸» ÊØß ·-

®»¯«·®»¼ ¾§ ´¿© ¬± °®±ª·¼» º®»» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ¿´´ ª»¬»®¿²- ©¸± -»®ª»¼ ·² ¿²§

½±²º´·½¬ ¿º¬»® Ò±ª»³¾»® ïô ïççèô º±® «° ¬± º·ª» §»¿®- º®±³ ¬¸» ¼¿¬» ±º -»°¿®¿¬·±²

º®±³ ³·´·¬¿®§ -»®ª·½» º±® ¿²§ ³»¼·½¿´ ½±²¼·¬·±²ô »ª»² ·º ¬¸» ½±²¼·¬·±² ·- ²±¬

¿¬¬®·¾«¬¿¾´» ¬± ³·´·¬¿®§ -»®ª·½»ò íè ËòÍòÝò yy ïéïðø»÷øí÷øÝ÷ø·÷å ïéïðø»÷øï÷øÜ÷ò

í
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Þ»²»º·¬- ú Ø»¿´¬¸ Ý¿®» ˬ·´·¦¿¬·±² øÖ«´§ íðô îðïð÷ô ¿ª¿·´¿¾´» ¿¬
¸¬¬°æññ©©©ïòª¿ò¹±ªñÊÛÌÜßÌßñб½µ»¬óÝ¿®¼ñìÈêÁ-«³³»®ïðÁ-¸¿®»°±·²¬ò°¼ºò
ì
˲·¬»¼ ͬ¿¬»- Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô Ó·--·±² ͬ¿¬»³»²¬ô
¿ª¿·´¿¾´» ¿¬ ¸¬¬°æññ©©©ìòª¿ò¹±ªñ¿¾±«¬Áª¿ñ ³·--·±²ò¿-°ò

è
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 9 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ó»¼·½¿´ -»®ª·½»- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØß ·- ®»¯«·®»¼ ¬± °®±ª·¼» ¬± ª»¬»®¿²- ·²½´«¼» •³»¼·½¿´

»¨¿³·²¿¬·±²ô ¬®»¿¬³»²¬ô ¿²¼ ®»¸¿¾·´·¬¿¬·ª» -»®ª·½»-òŒ íè ËòÍòÝò y ïéðïøê÷ò

̸» ÊØß ·- ¿´-± ®»¯«·®»¼ô ¾§ -¬¿¬«¬»ô ¬± °®±ª·¼» ®»¿¼¶«-¬³»²¬ ½±«²-»´·²¹

¿²¼ ®»´¿¬»¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»- ¬± »´·¹·¾´» ª»¬»®¿²-ò Í»» íè ËòÍòÝò

y ïéïîßò ̸» Í»½®»¬¿®§ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®- ·- ®»¯«·®»¼ ¬± •º«®²·-¸ ½±«²-»´·²¹ ¬±

¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ¿--·-¬ ¬¸» ª»¬»®¿² ·² ®»¿¼¶«-¬·²¹ ¬± ½·ª·´·¿² ´·º»ò Í«½¸ ½±«²-»´·²¹ ³¿§

·²½´«¼» ¿ ¹»²»®¿´ ³»²¬¿´ ¿²¼ °-§½¸±´±¹·½¿´ ¿--»--³»²¬ ±º ¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ¿-½»®¬¿·²

©¸»¬¸»® -«½¸ ª»¬»®¿² ¸¿- ³»²¬¿´ ±® °-§½¸±´±¹·½¿´ °®±¾´»³- ¿--±½·¿¬»¼ ©·¬¸

®»¿¼¶«-¬³»²¬ ¬± ½·ª·´·¿² ´·º»òŒ íè ËòÍòÝò y ïéïîßø¿÷øï÷øß÷ò ׺ ¿ ª»¬»®¿² ®»¯«»-¬- ¿

•¹»²»®¿´ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿--»--³»²¬Œ ¬¸» Êß ³«-¬ °®±ª·¼» -«½¸ ¿² ¿--»--³»²¬ •¿-

-±±² ¿- °®¿½¬·½¿´ ¿º¬»® ®»½»·ª·²¹ ¬¸» ®»¯«»-¬ô ¾«¬ ²±¬ ´¿¬»® ¬¸¿² í𠼿§- ¿º¬»®

®»½»·ª·²¹ ¬¸» ®»¯«»-¬òŒ íè ËòÍòÝò y ïéïîßø¿÷øí÷ò ׺ ¬¸» °¸§-·½·¿² ±® °-§½¸±´±¹·-¬

©¸± ½±²¼«½¬- ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ »ª¿´«¿¬·±² ¼»¬»®³·²»- ¬¸¿¬ ¬¸» ª»¬»®¿² ®»¯«·®»-

³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -»®ª·½»- •¬± º¿½·´·¬¿¬» ¬¸» -«½½»--º«´ ®»¿¼¶«-¬³»²¬ ±º ¬¸» ª»¬»®¿² ¬±

½·ª·´·¿² ´·º»Œ ¬¸» ª»¬»®¿² -¸¿´´ ¾» •º«®²·-¸»¼ -«½¸ -»®ª·½»-òŒ íè ËòÍòÝò

y ïéïîßø¾÷øï÷ò

̸» ÊØß °®±ª·¼»- ¸»¿´¬¸½¿®» -»®ª·½»- ¬± ª»¬»®¿²- ª·¿ îï ®»¹·±²¿´ Ê»¬»®¿²-

ײ¬»¹®¿¬»¼ Í»®ª·½» Ò»¬©±®µ-ô ©¸·½¸ ¿¼³·²·-¬»® ïëí Êß ¸±-°·¬¿´- ø±® ³»¼·½¿´

½»²¬»®-÷ô ¿°°®±¨·³¿¬»´§ èðð ½±³³«²·¬§ó¾¿-»¼ ±«¬°¿¬·»²¬ ½´·²·½-ô ¿²¼ îðð

ç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 10 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

λ¿¼¶«-¬³»²¬ Ý»²¬»®- ø±® •Ê»¬ Ý»²¬»®-Œ÷ ¬¸®±«¹¸±«¬ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ̸»

Í»½®»¬¿®§ ·- ®»¯«·®»¼ ¾§ -¬¿¬«¬» ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸·- ¸»¿´¬¸ ½¿®» -§-¬»³ ·- •³¿²¿¹»¼

·² ¿ ³¿²²»® ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ½¿®» ¬± »²®±´´»»- ·- ¬·³»´§ ¿²¼

¿½½»°¬¿¾´» ·² ¯«¿´·¬§òŒ íè ËòÍòÝò y ïéðëø¾÷øí÷ò

Ó±-¬ ª»¬»®¿²- »²®±´´»¼ ©·¬¸ ¬¸» Êß ®»½»·ª» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¿¬ ¬¸» ÊØߎ-

½±³³«²·¬§ó¾¿-»¼ ±«¬°¿¬·»²¬ ½´·²·½-ò ̸»-» ½´·²·½- ¼± ²±¬ °®±ª·¼» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

½¿®» -»®ª·½»-ô »ª»² ¬¸±«¹¸ ¿² «²°®»½»¼»²¬»¼ ²«³¾»® ±º ²»©´§ó¼·-½¸¿®¹»¼ ª»¬»®¿²-

¸¿ª» ¾»»² ¼·¿¹²±-»¼ ¿- -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´ ¼·-±®¼»®-ô ·² °¿®¬·½«´¿® ÐÌÍÜô ¿- ¿

®»-«´¬ ±º ³·´·¬¿®§ -»®ª·½» ·² ×®¿¯ ±® ߺ¹¸¿²·-¬¿²ò ß°°®±¨·³¿¬»´§ ±²» ±«¬ ±º »ª»®§

¬¸®»» -±´¼·»®- ®»¬«®²·²¹ º®±³ ×®¿¯ ©¿- -»»² ·² ¿ ÊØß º¿½·´·¬§ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

®»´¿¬»¼ ¬®»¿¬³»²¬ ©·¬¸·² ¿ §»¿® ±º ¸·- ®»¬«®² ¬± ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ̸» ¬±¬¿´ ²«³¾»®

±º °¿¬·»²¬- ·- ¸·¹¸å -·²½» ѽ¬±¾»® îððïô ³±®» ¬¸¿² ïòê ³·´´·±² ³·´·¬¿®§ °»®-±²²»´

¸¿ª» -»®ª»¼ ·² ×®¿¯ ±® ߺ¹¸¿²·-¬¿²ô ¿²¼ ¿- ±º ¬¸» »²¼ ±º îððéô ±ª»® èððôððð

ª»¬»®¿²- ±º ¬¸» ©¿®- ·² ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ©»®» »´·¹·¾´» º±® Êß ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò

ÐÌÍÜ ·- ¿ ´»¿¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¼·-±®¼»® ¼·¿¹²±-·- º±® ¬¸±-» ª»¬»®¿²-òë

ß½½±®¼·²¹ ¬± Ü®ò ß®¬¸«® Þ´¿²µô ¿ °-§½¸·¿¬®·½ »¨°»®¬ ©¸± ¬»-¬·º·»¼ ¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬

ë
ß- ¬¸» ݱ³³¿²¼»®ó·²óݸ·»º ®»½»²¬´§ ¿½µ²±©´»¼¹»¼ô ÐÌÍÜ ·- ±²» ±º ¬¸»
¬©± •-·¹²¿¬«®» ©±«²¼- ±º ¬±¼¿§Ž- ©¿®-òŒ Ю»-·¼»²¬ Þ¿®¿½µ Ѿ¿³¿ô λ³¿®µ- ¾§
¬¸» Ю»-·¼»²¬ ·² ß¼¼®»-- ¬± ¬¸» Ò¿¬·±² ±² ¬¸» Û²¼ ±º ݱ³¾¿¬ Ñ°»®¿¬·±²- ·² ×®¿¯
øß«¹ò íïô îðïð÷ò

ïð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 11 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½±«®¬ô ¬¸·- ¼·-±®¼»® ·- ¿ •°-§½¸±´±¹·½¿´ ½±²¼·¬·±² ¬¸¿¬ ±½½«®- ©¸»² °»±°´» ¿®»

»¨°±-»¼ ¬± »¨¬®»³»ô ´·º»ó¬¸®»¿¬»²·²¹ ½·®½«³-¬¿²½»-ô ±® Å©¸»² ¬¸»§ ¿®» ·²Ã

·³³»¼·¿¬» ½±²¬¿½¬ ©·¬¸ ¼»¿¬¸ ¿²¼ñ±® ¹®«»-±³»²»--ô -«½¸ ¿- Å©¸¿¬Ã ±½½«®- ·²

½±³¾¿¬ô -»ª»®» ª»¸·½«´¿® ¿½½·¼»²¬- ±® ²¿¬«®¿´ ¼·-¿-¬»®-ò ׬ °®±¼«½»- ¿ ½±³°´»¨ ±º

°-§½¸±´±¹·½¿´ -§³°¬±³- ©¸·½¸ ³¿§ »²¼«®» ±ª»® ¬·³»òŒ ̸±-» -§³°¬±³- ·²½´«¼»

¿²¨·»¬§ô °»®-·-¬»²¬ ²·¹¸¬³¿®»-ô ¼»°®»--·±²ô «²½±²¬®±´´¿¾´» ¿²¹»®ô ¿²¼ ¼·ºº·½«´¬·»-

½±°·²¹ ©·¬¸ ©±®µô º¿³·´§ô ¿²¼ -±½·¿´ ®»´¿¬·±²-¸·°-ò Ú®±³ îððî ¬± îððí ¬¸»®» ©¿- ¿

îíî °»®½»²¬ ·²½®»¿-» ·² ÐÌÍÜ ¼·¿¹²±-»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ¾±®² ¿º¬»® ïçéîò ß îððè

-¬«¼§ ¾§ ¬¸» ÎßÒÜ ×²-¬·¬«¬» -¸±©- ¬¸¿¬ ïèòë °»®½»²¬ ±º ËòÍò -»®ª·½» ³»³¾»®- ©¸±

¸¿ª» ®»¬«®²»¼ º®±³ ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ½«®®»²¬´§ ¸¿ª» ÐÌÍÜô ¿²¼ ¬¸¿¬ íððôððð

-»®ª·½» ³»³¾»®- ²±© ¼»°´±§»¼ ¬± ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² •½«®®»²¬´§ -«ºº»® ÐÌÍÜ ±®

³¿¶±® ¼»°®»--·±²òŒ Ü»´¿§- ·² ¬¸» ¬®»¿¬³»²¬ ±º ÐÌÍÜ ½¿² ´»¿¼ ¬± ¿´½±¸±´·-³ô ¼®«¹

¿¼¼·½¬·±²ô ¸±³»´»--²»--ô ¿²¬·ó-±½·¿´ ¾»¸¿ª·±®ô ±® -«·½·¼»ò

Ê»¬»®¿²- ·² ¹»²»®¿´ º¿½» ¿ ¸»·¹¸¬»²»¼ ®·-µ ±º -«·½·¼»ò ͬ«¼·»- -¸±© ¬¸¿¬

-«·½·¼» ®¿¬»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ¿®» ³«½¸ ¸·¹¸»® ¬¸¿² ¿³±²¹ ¬¸» ¹»²»®¿´ °±°«´¿¬·±²ò

Ѳ» -«½¸ -¬«¼§ ½±²-·¼»®»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô ¬¸» •Õ¿¬¦ Í«·½·¼» ͬ«¼§Œ ±º

Ú»¾®«¿®§ îððêô º±«²¼ ¬¸¿¬ -«·½·¼» ®¿¬»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ©»®» ¿°°®±¨·³¿¬»´§ íòî

¬·³»- ¸·¹¸»® ¬¸¿² ¿³±²¹ ¬¸» ¹»²»®¿´ °±°«´¿¬·±²ò ̸» ¿«¬¸±® ±º ¬¸¿¬ -¬«¼§ô ¿ -»²·±®

°¸§-·½·¿² ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬±® ¿¬ ¬¸» ÊØßô ¿´-± »-¬·³¿¬»¼ ¬¸¿¬ •Å¬Ã¸»®» ¿®» ¿¾±«¬ ïè

ïï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 12 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

-«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹ ß³»®·½¿²Ž- îë ³·´´·±² ª»¬»®¿²-Œ ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ¿®» º±«® ¬±

º·ª» -«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹ ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª·²¹ ¬®»¿¬³»²¬ º®±³ ¬¸» Êßò

Ü®ò Õ¿¬¦ -«¾-»¯«»²¬´§ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØߎ- •-«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ½±±®¼·²¿¬±®-Œ ¸¿¼

·¼»²¬·º·»¼ ¿°°®±¨·³¿¬»´§ ïôððð -«·½·¼» ¿¬¬»³°¬- °»® ³±²¬¸ ¿³±²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²-

¬®»¿¬»¼ ·² ÊØß ³»¼·½¿´ º¿½·´·¬·»-ò

ײ Ö«´§ îððìô ¬¸» Êß ¼»ª»´±°»¼ ¿²¼ ¿¼±°¬»¼ ¿ º·ª»ó§»¿® Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸

ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¬± ·³°®±ª» ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»-ò Ѳ» ±º ·¬-

½±®» ±¾¶»½¬·ª»- ©¿- ¬± •Å®Ã»¼«½» -«·½·¼»- ¿³±²¹ ª»¬»®¿²-òŒ ײ Ó¿§ îððéô

¸±©»ª»®ô ¬¸» Êß Ñºº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ ø•Ñ×ÙŒ÷ ·--«»¼ ¿ ®»°±®¬ ½±²½´«¼·²¹

¬¸¿¬ ³¿²§ ½±³°±²»²¬- ±º ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸±-» ®»´¿¬·²¹

¬± -«·½·¼» ®»¼«½¬·±²ô ¸¿¼ ²±¬ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ò Ó±®»±ª»®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

®»½±®¼ -¸±©- ¬¸¿¬ »ª»² ·² ¿®»¿- ·² ©¸·½¸ ¬¸» Êß ¸¿- ¿¬¬»³°¬»¼ ¬± º±´´±© ¬¸»

Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ¬¸» ³»¿-«®»- ·²¬®±¼«½»¼ ¸¿ª» º¿´´»² -¸±®¬ ±º ¬¸»

д¿²Ž- »¨°®»-- ¹±¿´-ò Ú±® »¨¿³°´»ô ¬¸» д¿² ½¿´´»¼ º±® ¬¸±®±«¹¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

-½®»»²·²¹ º±® •Å»Ãª»®§ ®»¬«®²·²¹ -»®ª·½» ³¿²ñ©±³¿² ò ò ò ¿- °¿®¬ ±º ¬¸» °±-¬ó

¼»°´±§³»²¬ ¿²¼ -»°¿®¿¬·±² ³»¼·½¿´ »¨¿³·²¿¬·±²òŒ Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -½®»»²·²¹ ·- ²±©

¿ ½±³°±²»²¬ ±º ¬¸» °®·³¿®§ ¸»¿´¬¸ ½¿®» »¨¿³·²¿¬·±² ©¸»² ª»¬»®¿²- º·®-¬ »²®±´´ ·²

¬¸» Êßô ¾«¬ ¬¸¿¬ -½®»»²·²¹ ·- ²±¬ ®·¹±®±«- ¿²¼ ¼±»- ²±¬ ¿´©¿§- »ª¿´«¿¬» ª»¬»®¿²-Ž

®·-µ ±º -«·½·¼»ò ß´¬¸±«¹¸ ª»¬»®¿²- ¿®» -½®»»²»¼ º±® ÐÌÍÜô ¼»°®»--·±²ô ¬®¿«³¿¬·½

ïî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 13 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾®¿·² ·²¶«®§ô ³·´·¬¿®§ -»¨«¿´ ¬®¿«³¿ô ¿²¼ °®±¾´»³ ¼®·²µ·²¹ô ¬¸»·® ®·-µ ±º -«·½·¼» ·-

²±¬ ¿«¬±³¿¬·½¿´´§ ¿--»--»¼ò ß´´ ª»¬»®¿²- ©¸± -°»½·º·½¿´´§ °®»-»²¬ê ©·¬¸ ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ±® ¿¼¼·½¬·±² ¼·-±®¼»®- ¿®» -½®»»²»¼ º±® -«·½·¼» ®·-µô ¾«¬ ¶«-¬ ¬©± ¯«»-¬·±²-

¿®» ¿-µ»¼æ

øï÷ •Ü«®·²¹ ¬¸» °¿-¬ ¬©± ©»»µ-ô ¸¿ª» §±« º»´¬ ¼±©²ô ¼»°®»--»¼ô ±®
¸±°»´»--áŒ

øî÷ •Ü«®·²¹ ¬¸» °¿-¬ ¬©± ©»»µ-ô ¸¿ª» §±« ¸¿¼ ¿²§ ¬¸±«¹¸¬- ¬¸¿¬ ´·º»
©¿- ²±¬ ©±®¬¸ ´·ª·²¹ ±® ¿²§ ¬¸±«¹¸¬- ±º ¸¿®³·²¹ §±«®-»´º ·² ¿²§
©¿§áŒ

Ê»¬»®¿²- ©¸± ¿²-©»® •§»-Œ ¬± ¬¸» º·®-¬ ¯«»-¬·±²ô ¾«¬ •²±Œ ¬± ¬¸» -»½±²¼ ¯«»-¬·±²

¿®» ²±¬ ¹·ª»² ¿²§ º«®¬¸»® -«·½·¼» ®·-µ -½®»»²·²¹ô «²´»-- ¬¸»§ ¿®» ¾»·²¹ ¿¼³·¬¬»¼ ¬±

¿² ·²°¿¬·»²¬ °-§½¸·¿¬®·½ «²·¬òé

̸» Ó¿§ îððé Ñ×Ù ®»°±®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ©¿- ¿ ©·¼»-°®»¿¼ ¿¾-»²½» ±º

»ºº»½¬·ª» -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ³»¿-«®»- ¿¬ ÊØß º¿½·´·¬·»-ò ̸» ®»°±®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ êïòè

°»®½»²¬ ±º ÊØß º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬ ·²¬®±¼«½»¼ ¿ -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² -¬®¿¬»¹§ ¬± ¬¿®¹»¬

ª»¬»®¿²- ®»¬«®²·²¹ º®±³ ×®¿¯ ¿²¼ ߺ¹¸¿²·-¬¿² ¿²¼ ¬¸¿¬ ìîòé °»®½»²¬ ±º -«½¸

ê
̸» ·²¬®¿²-·¬·ª» ª»®¾ •°®»-»²¬Œ ·- «-»¼ ¾§ ¸»¿´¬¸½¿®» °®±º»--·±²¿´- ¬± ³»¿²
•¬± ½±³» ¾»º±®» ¿ °¸§-·½·¿² ø©·¬¸ ¿ °¿®¬·½«´¿® -§³°¬±³ô ³»¼·½¿´ ¸·-¬±®§ô »¬½ò÷Œ
É»¾-¬»®Ž- Ò»© ɱ®´¼ ݱ´´»¹» Ü·½¬·±²¿®§ øîðïð÷ò
é
ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» ®»½±®¼ ¼±»- ²±¬ -¬¿¬» »¨°´·½·¬´§ ¬¸¿¬ ¬¸±-» ©¸± ¿²-©»® •²±Œ ¬±
¾±¬¸ ¯«»-¬·±²- ¿´-± ®»½»·ª» ²± º«®¬¸»® ¬®»¿¬³»²¬ô »ª»² ·º ¬¸»§ »¨°»®·»²½»¼ º®»¯«»²¬
-«·½·¼¿´ ·³°«´-»- °®»ª·±«-´§ô ©» ²±¬» ¬¸¿¬ ¬¸·- ·- ¿´-± ¿ ´±¹·½¿´ ·²º»®»²½»ò

ïí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 14 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬ ·²¬®±¼«½»¼ ¿ °®±¹®¿³ ¬± »¼«½¿¬» º·®-¬ó½±²¬¿½¬ô ²±²ó³»¼·½¿´

°»®-±²²»´ ¿¾±«¬ ¸±© ¬± ®»-°±²¼ ¬± ½®·-·- -·¬«¿¬·±²- ·²ª±´ª·²¹ ª»¬»®¿²- ¿¬ ®·-µ º±®

-«·½·¼»ò ̸·- ®»°±®¬ ¿´-± º±«²¼ ¬¸¿¬ éð °»®½»²¬ ±º ÊØß º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬

·²¬®±¼«½»¼ ¿ -§-¬»³ ¬± ¬®¿½µ ª»¬»®¿²- ©¸± °®»-»²¬»¼ ®·-µ º¿½¬±®- º±® -«·½·¼» ¿²¼

ïêòì °»®½»²¬ ±º ÊØß º¿½·´·¬·»- ¸¿¼ ²±¬ ·³°´»³»²¬»¼ ¿ ³»¼·½¿´ ®»º»®®¿´ -§-¬»³ º±®

ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ®·-µ º¿½¬±®-ò Þ§ îððçô »¿½¸ ±º ¬¸» ïëí ÊØß Ó»¼·½¿´ Ý»²¬»®- ¸¿¼ ¿

-«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ±ºº·½»®ô ½¸¿®¹»¼ ©·¬¸ ±ª»®-»»·²¹ ¬¸» ½´·²·½¿´ ½¿®» ±º ¿¬ó®·-µ

°¿¬·»²¬-òè ̸»®» ©»®»ô ¸±©»ª»®ô ²± -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ±ºº·½»®- ¿¬ ¿²§ ±º ¬¸»

¿°°®±¨·³¿¬»´§ èðð ½±³³«²·¬§ó¾¿-»¼ ±«¬°¿¬·»²¬ ½´·²·½-ô ©¸»®» ³±-¬ ª»¬»®¿²-

®»½»·ª» ¬¸»·® ³»¼·½¿´ ½¿®»ò

̸» »ºº»½¬ ±º ÊØߎ- º¿·´«®» ¬± ·³°´»³»²¬ ¿ -§-¬»³¿¬·½ °®±¹®¿³ ¼»-·¹²»¼ ¬±

®»¼«½» ª»¬»®¿²-Ž ®·-µ ±º -«·½·¼» ¸¿- ¾»»² ³¿¹²·º·»¼ ¾§ ·¬- º¿·´«®» ¬± ¿¼±°¬ ³»¿-«®»-

¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¼·-±®¼»®- ¿®» -©·º¬´§ ·¼»²¬·º·»¼ ¿²¼

±ºº»®»¼ ¬®»¿¬³»²¬ò ß- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ô ¬¸» Ó¿§ îððé Ñ×Ù ®»°±®¬ ·¼»²¬·º·»¼

-·¹²·º·½¿²¬ ¼»´¿§- ¬¸¿¬ °®»ª»²¬»¼ ª»¬»®¿²- º®±³ ±¾¬¿·²·²¹ ¬·³»´§ °¸§-·½·¿² ®»º»®®¿´-

º±® ¬¸» ¬®»¿¬³»²¬ ±º ¼»°®»--·±² ¿²¼ ÐÌÍÜò Ú±® »¨¿³°´»ô ¬¸» ®»°±®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬

©¸»®» ¿ °®·³¿®§ ½¿®» °®±ª·¼»® ®»º»®- ¿ ª»¬»®¿² -«ºº»®·²¹ º®±³ ¼»°®»--·±² ©·¬¸

è
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»-» ±ºº·½»®- ®»½»·ª» ¶«-¬ ¬©± ¿²¼ ±²» ¸¿´º
¼¿§- ±º -°»½·¿´ ¬®¿·²·²¹ º±® ¬¸»·® ®±´»ò

ïì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 15 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

-§³°¬±³- ±º ³±¼»®¿¬» -»ª»®·¬§ô ±²´§ ìð °»®½»²¬ ±º Êß º¿½·´·¬·»- ®»°±®¬»¼ ¿ -¿³»ó

¼¿§ »ª¿´«¿¬·±²ô ©¸»®»¿- îìòë °»®½»²¬ ±º Êß º¿½·´·¬·»- ®»°±®¬»¼ ¿ ©¿·¬·²¹ °»®·±¼ ±º

¬©± ¬± º±«® ©»»µ-ô ¿²¼ ìòë °»®½»²¬ ±º º¿½·´·¬·»- ®»°±®¬»¼ ¿ ©¿·¬·²¹ °»®·±¼ ±º º±«® ¬±

»·¹¸¬ ©»»µ-ò Í·³·´¿®´§ô ±²´§ ííòê °»®½»²¬ ±º Êß º¿½·´·¬·»- ®»°±®¬»¼ -¿³»ó¼¿§

»ª¿´«¿¬·±² º±® ·²¼·ª·¼«¿´- ®»º»®®»¼ ©·¬¸ -§³°¬±³- ±º ÐÌÍÜô ©¸·´» îê °»®½»²¬

®»°±®¬»¼ ©¿·¬ ¬·³»- ±º ¬©± ¬± º±«® ©»»µ-ô ¿²¼ ëòë °»®½»²¬ ®»°±®¬»¼ ©¿·¬ ¬·³»- ±º

º±«® ¬± »·¹¸¬ ©»»µ-ò ̸»-» »¨¬»²-·ª» ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ½¿² ¸¿ª» ¼»ª¿-¬¿¬·²¹ ®»-«´¬- º±®

·²¼·ª·¼«¿´- ©·¬¸ -»®·±«- ³»²¬¿´ ·´´²»--»-ò

̸» Êß ¸¿- ¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸» ½®«½·¿´ ·³°±®¬¿²½» ±º ¬·³»´§ ½´·²·½¿´

¬®»¿¬³»²¬ º±® ·²¼·ª·¼«¿´- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ·´´²»--»-ô ¿²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®»½±®¼ ·-

®»°´»¬» ©·¬¸ »¨¿³°´»- ±º -¬¿¬»³»²¬-ô ¾±¬¸ ©®·¬¬»² ¿²¼ ±®¿´ô ¾§ -»²·±® ÊØß

°¸§-·½·¿²- ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬±®- «²¼»®-½±®·²¹ ¬¸» ·³°±®¬¿²½» ±º ¬·³»´§ ³»¼·½¿´ ½¿®»ò

Ѳ» -«½¸ »¨¿³°´» ·- ¿ ³»³±®¿²¼«³ ©®·¬¬»² ¾§ É·´´·¿³ Ú»»´»§ô ©¸±ô «²¬·´ ß°®·´

îððçô ©¿- ¬¸» Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±® Ø»¿´¬¸ Ñ°»®¿¬·±²- ¿²¼ Ó¿²¿¹»³»²¬ ¿¬

¬¸» ÊØßò ײ Ö«²» îððéô ¸» ·--«»¼ ¿ ³»³±®¿²¼«³ ·²-¬®«½¬·²¹ ¬¸» ¼·®»½¬±®- ±º ¿´´

îï Ê»¬»®¿²- ײ¬»¹®¿¬»¼ Í»®ª·½» Ò»¬©±®µ- ¬± ¾»¹·² ·³°´»³»²¬·²¹ ¬¸» -°»½·º·½

·²·¬·¿¬·ª»- -»¬ º±®¬¸ ·² ¬¸» îððì Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸±-»

¹«¿®¿²¬»»·²¹ ¬·³»´§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¬®»¿¬³»²¬ò ̸» ³»³± ·²-¬®«½¬»¼ ¬¸¿¬ ¿ ª»¬»®¿²

©¸± °®»-»²¬- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ·--«»- º±® ¬¸» º·®-¬ ¬·³» ¿¬ ¿ ³»¼·½¿´ ½»²¬»® ±®

ïë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 16 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½±³³«²·¬§ó¾¿-»¼ ±«¬°¿¬·»²¬ ½´·²·½ -¸±«´¼ ¾» »ª¿´«¿¬»¼ ©·¬¸·² îì ¸±«®-ò ׬ ¿´-±

°®±ª·¼»¼ ¬¸¿¬ ¿ ª»¬»®¿² ©¸± -»»µ- ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ·--«»- -¸±«´¼

¾» ¹·ª»² ¿ º±´´±©ó«° ¿°°±·²¬³»²¬ ©·¬¸·² ïì ¼¿§-ò Ç»¬ô Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬±®- ¬»-¬·º·»¼

¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼«®·²¹ ¬¸» îððç ¬®·¿´ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¸¿¼ ²± ®»°±®¬- -¸±©·²¹ ¬¸¿¬

»·¬¸»® ·²·¬·¿¬·ª» ³»²¬·±²»¼ ·² ¬¸» Ú»»´»§ ³»³± ¸¿¼ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ -§-¬»³ó

©·¼»ò ײ¼»»¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿- ±º ß°®·´ îððèô ¿°°®±¨·³¿¬»´§ èëôìëð

ª»¬»®¿²- ®»³¿·²»¼ ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -»®ª·½»-òç

Ê»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´ ·´´²»--»- ©¸± ¿®» ¬±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ³«-¬ ©¿·¬ º±®

»¨¬»²¼»¼ °»®·±¼- ±º ¬·³» ¾»º±®» ®»½»·ª·²¹ ¬®»¿¬³»²¬ ¸¿ª» ´·¬¬´» ®»½±«®-»ò ß ª»¬»®¿²

¸¿- ²»·¬¸»® ¬¸» ®·¹¸¬ ²±® ¬¸» ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ¿°°»¿´ ¿² ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¼»½·-·±² ¬±

°´¿½» ¸·³ ±² ¿ ©¿·¬ ´·-¬ô ·º ¬¸¿¬ ¼»½·-·±² ·- ³¿¼» ¾§ ¿ ½´»®·½¿´ ¿°°±·²¬³»²¬

-½¸»¼«´»® -«½¸ ¿- ¿ ³»¼·½¿´ ½»²¬»® ®»½»°¬·±²·-¬ò Þ§ ½±²¬®¿-¬ô ¿ ª»¬»®¿² ³¿§ ¿°°»¿´

¿ ¼±½¬±® ±® ²«®-»Ž- ½´·²·½¿´ ¼»½·-·±² ¬¸¿¬ ¸» ³«-¬ ©¿·¬ º±® ¿ ½»®¬¿·² °»®·±¼ ±º ¬·³»

¾»º±®» ®»½»·ª·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̱ ¼± -±ô ¸» ³«-¬ ½±³°´¿·² ¬± ¿ -±ó½¿´´»¼

•Ð¿¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬»ôŒ ¿² »³°´±§»» ±º ¬¸» ÊØß Ó»¼·½¿´ Ý»²¬»® ¿¬ ©¸·½¸ ¬¸» ª»¬»®¿²

ç
̸»-» ²«³¾»®- ³¿§ô ¸±©»ª»®ô -·¹²·º·½¿²¬´§ «²¼»®ó®»°®»-»²¬ ¬¸» ²«³¾»® ±º
ª»¬»®¿²- ¿½¬«¿´´§ ¿©¿·¬·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò Ü«®·²¹ ¬¸» ¬®·¿´ ¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ô ¬¸» ½¸·»º ³»¼·½¿´ ±ºº·½»® ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- ײ¬»¹®¿¬»¼ Í»®ª·½» Ò»¬©±®µ ·² ¬¸»
Ù®»¿¬ Ô¿µ»- λ¹·±² ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ô ·² ¸·- ®»¹·±²ô ¿ ª»¬»®¿² ©¿- ±²´§ °´¿½»¼ ±² ¬¸»
©¿·¬ ´·-¬ º±® ¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿°°±·²¬³»²¬ ¿º¬»® ¸» ¸¿¼ ¿´®»¿¼§ ©¿·¬»¼ º±® í𠼿§- ¬±
-»» ¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ °®±º»--·±²¿´ò

ïê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 17 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

©¿- ¬®»¿¬»¼ ©¸± ·- ¿ ½±´´»¿¹«» ±º ¬¸» ¼±½¬±® ±® ²«®-» ©¸± °´¿½»¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ±² ¬¸»

©¿·¬ ´·-¬ò ̸» п¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬» ´±¹- ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ½±³°´¿·²¬ ·² ¿ ¼¿¬¿¾¿-» ¿²¼

®»º»®- ¬¸» ½±³°´¿·²¬ ¬± ¬¸» Ó»¼·½¿´ Ý»²¬»®Ž- ݸ·»º ±º ͬ¿ººô ©¸± ³«-¬ ¼»½·¼» ¸±©

¬± ®»-°±²¼ ¬± ¬¸» ½±³°´¿·²¬ ©·¬¸·² -»ª»² ¼¿§-ò ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸»

ݸ·»º ±º ͬ¿ººŽ- ¼»½·-·±²ô ¸» ³¿§ º«®¬¸»® ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Ü·®»½¬±® ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²-

ײ¬»¹®¿¬»¼ Í»®ª·½» Ò»¬©±®µô ©¸± ³¿µ»- ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ±² ¬¸» ª»¬»®¿²Ž-

½±³°´¿·²¬ò ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» Ü·®»½¬±®Ž- ¼»½·-·±²ô ¸» ³¿§ ¿-µ ¬¸»

Ü·®»½¬±® ¬± ®»¯«»-¬ ¿² »¨¬»®²¿´ ®»ª·»©ò ̸» ª»¬»®¿² ¸·³-»´º ³¿§ ²±¬ ®»¯«»-¬ -«½¸ ¿

®»ª·»©å ±²´§ ¬¸» Ü·®»½¬±® ³¿§ ¼± -±ò Ó±®»±ª»®ô »ª»² ·º ¬¸» Ü·®»½¬±® ¼±»- ®»¯«»-¬

¿² »¨¬»®²¿´ ®»ª·»©ô ¬¸» ª»¬»®¿² ¸¿- ²± ®·¹¸¬ ¬± µ²±© ¬¸» ®»-«´¬- ±º ¬¸¿¬ ®»ª·»©ò ̸»

ª»¬»®¿²Ž- ±²´§ ©¿§ ¬± ·²¼»°»²¼»²¬´§ ´»¿®² ¬¸» ±«¬½±³» ±º ¿² »¨¬»®²¿´ ®»ª·»© ·- ¬±

º·´» ®»¯«»-¬ «²¼»® ¬¸» Ú®»»¼±³ ±º ײº±®³¿¬·±² ß½¬ò

××ò Ê»¬»®¿²- Þ»²»º·¬- ß¼³·²·-¬®¿¬·±²

̸» Ê»¬»®¿²- Þ»²»º·¬ ß¼³·²·-¬®¿¬·±² ·- ¬¸» ¾®¿²½¸ ±º ¬¸» Êß ®»-°±²-·¾´» º±®

ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- °®±¹®¿³-ô ·²½´«¼·²¹ °»²-·±²- ¿²¼ •Í»®ª·½»óݱ²²»½¬»¼ Ü»¿¬¸

¿²¼ Ü·-¿¾·´·¬§ ݱ³°»²-¿¬·±²Œ ¾»²»º·¬-ò Ê»¬»®¿²- ©·¬¸ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼

¼·-¿¾·´·¬·»- Š ·ò»òô ¼·-¿¾·´·¬·»- ¬¸¿¬ ¿®» ¬¸» ®»-«´¬ ±º ¿ ¼·-»¿-» ±® ·²¶«®§ ·²½«®®»¼

¬¸®±«¹¸ô ±® ¿¹¹®¿ª¿¬»¼ ¼«®·²¹ô ¿½¬·ª» ³·´·¬¿®§ -»®ª·½» Š ¿®» »²¬·¬´»¼ ¬± ³±²»¬¿®§

¾»²»º·¬- ¿- ½±³°»²-¿¬·±²ò Í»» íè ËòÍòÝò y ïïïðå íè ÝòÚòÎò y íòíðíø¼÷ò

ïé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 18 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ß°°®±¨·³¿¬»´§ íòì ³·´´·±² ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª» ³±²»¬¿®§ ¾»²»º·¬- º®±³ ¬¸»

ÊÞßò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ³¿²§ ®»½·°·»²¬- ±º -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ±®

¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¾»²»º·¬- ¿®» ¬±¬¿´´§ ±® °®·³¿®·´§ ¼»°»²¼»²¬ «°±² ¬¸±-»

¾»²»º·¬- º±® º·²¿²½·¿´ -«°°±®¬ò ̸» ¿°°´·½¿¬·±² °®±½»¼«®»- º±® -«½¸ ¾»²»º·¬- ¿®»

½±³°´»¨ô ¿²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ·² ´·¹¸¬ ±º -¬¿¬·-¬·½- -¸±©·²¹ ¬¸» ´·³·¬»¼

º±®³¿´ »¼«½¿¬·±² ±º ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ±º ®»½»²¬ ª»¬»®¿²-ô ³¿²§ ±º ¬¸»³ ³¿§ ¸¿ª»

¼·ºº·½«´¬§ ¿°°´§·²¹ º±® ¬¸» ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ©·¬¸±«¬ -«¾-¬¿²¬·¿´

¬¸·®¼ó°¿®¬§ ¿--·-¬¿²½»ò

̸» ´¿¾§®·²¬¸·²» °®±½»-- ±º ¿°°´§·²¹ º±® ¾»²»º·¬- º®±³ ¬¸» ÊÞß ¾»¹·²- ¿¬

±²» ±º ¬¸» ëé Êß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½»- ´±½¿¬»¼ ¬¸®±«¹¸±«¬ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò ̱ ¿°°´§

º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¾»²»º·¬-ô ¿ ª»¬»®¿² ³«-¬ ½±³°´»¬» ¿

îíó°¿¹» ¿°°´·½¿¬·±² ¿²¼ -«¾³·¬ ·¬ ¬± ¬¸» Êß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½» ·² ¸·- ¿®»¿ò ײ -«°°±®¬

±º ¸·- ¿°°´·½¿¬·±²ô ¬¸» ª»¬»®¿² ³«-¬ °®»-»²¬ »ª·¼»²½» ±º ¸·- ¼·-¿¾·´·¬§ô -»®ª·½» ·² ¬¸»

³·´·¬¿®§ ¬¸¿¬ ©±«´¼ »²¬·¬´» ¸·³ ¬± ¾»²»º·¬-ô ¿²¼ ¿ ²»¨«- ¾»¬©»»² ¬¸» ¼·-¿¾·´·¬§ ¿²¼

¬¸» ³·´·¬¿®§ -»®ª·½»òïð

ïð
ß ª»¬»®¿² ©¸±-» ½´¿·³ ·²½´«¼»- ÐÌÍÜ ³«-¬ ¿¼¼·¬·±²¿´´§ °®±ª·¼» °®±±º ±º
¿ •-¬®»--±®Œ »ª»²¬ ¬¸¿¬ ±½½«®®»¼ ¼«®·²¹ ¸·- ³·´·¬¿®§ -»®ª·½»ò Í»» íè ÝòÚòÎò
y íòíðìøº÷øï÷ ø•·º ¬¸» »ª·¼»²½» »-¬¿¾´·-¸»- ¬¸¿¬ ¬¸» ª»¬»®¿² »²¹¿¹»¼ ·² ½±³¾¿¬ ò ò ò
¿²¼ ¬¸» ½´¿·³»¼ -¬®»--±® ·- ®»´¿¬»¼ ¬± ¬¸¿¬ ½±³¾¿¬ô ·² ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ½´»¿® ¿²¼
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

ïè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 19 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ß--·-¬¿²½» ß½¬ô íè ËòÍòÝò y ëïðíô -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞß

¸¿- ¿ •¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ ª»¬»®¿²-ô ®»¯«·®·²¹ ·¬ ¬± ¿·¼ ¬¸»³ ·² ¼»ª»´±°·²¹ ¿´´ »ª·¼»²½»

·² -«°°±®¬ ±º ¬¸»·® ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ò ˲¼»® ¬¸» ß½¬ô «°±² ®»½»·°¬ ±º ¿ ª»¬»®¿²Ž-

¾»²»º·¬- ½´¿·³ ¿°°´·½¿¬·±²ô ¿ ÊÞß Ê»¬»®¿²- Í»®ª·½» λ°®»-»²¬¿¬·ª» ³«-¬ ½±²¬¿½¬

¬¸» ª»¬»®¿² ¿²¼ ²±¬·º§ ¸·³ ±º ¿²§ º«®¬¸»® »ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞß ®»¯«·®»- ·² ±®¼»®

¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸» ½´¿·³ò ×¼ò ̸» Ê»¬»®¿²- Í»®ª·½» λ°®»-»²¬¿¬·ª» ³«-¬ -»²¼ ¬¸»

ª»¬»®¿² ¿ •¼«¬§ ¬± ²±¬·º§ ´»¬¬»®Œ ¼»¬¿·´·²¹ ©¸¿¬ ·²º±®³¿¬·±² ¬¸» ª»¬»®¿² ·- »¨°»½¬»¼

¬± °®±ª·¼» ¿²¼ ©¸¿¬ »ª·¼»²½» ¬¸» ÊÞß ©·´´ -»»µ ±² ¸·- ¾»¸¿´º «²¼»® ¬¸» Ê»¬»®¿²-

Ý´¿·³- ß--·-¬¿²½» ß½¬ò ײ ¿½½±®¼¿²½» ©·¬¸ ·¬- •¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ «²¼»® ¬¸» ß½¬ô ¬¸»

ÊÞß ³«-¬ -»»µ ¿´´ ¹±ª»®²³»²¬ ®»½±®¼- ¬¸¿¬ ³¿§ °»®¬¿·² ¬± ¬¸» ½´¿·³ô ·²½´«¼·²¹ô

·²¬»® ¿´·¿ô -»®ª·½» °»®-±²²»´ ¿²¼ ³»¼·½¿´ ®»½±®¼-ô Êß ³»¼·½¿´ ®»½±®¼-ô ¿²¼ -±½·¿´

ïð
øòòò½±²¬·²«»¼÷
½±²ª·²½·²¹ »ª·¼»²½» ¬± ¬¸» ½±²¬®¿®§ ò ò ò ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ´¿§ ¬»-¬·³±²§ ¿´±²» ³¿§
»-¬¿¾´·-¸ ¬¸» ±½½«®®»²½» ±º ¬¸» ½´¿·³»¼ ·²ó-»®ª·½» -¬®»--±®òŒ÷ ß½½±®¼·²¹ ¬± α²¿´¼
ß«³»²¬ô º±®³»®´§ Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±® Þ»²»º·¬-ô ¬¸·- ¿¼¼·¬·±²¿´
®»¯«·®»³»²¬ ®»²¼»®- ÐÌÍÜó¾¿-»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬ ½´¿·³- ¿³±²¹ ¬¸» ³±-¬ ¼·ºº·½«´¬
½´¿·³- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¿¼¶«¼·½¿¬»-ò Í°»½·º·½¿´´§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-
±º¬»² ³¿µ» ³·-¬¿µ»- ½±³°´»¬·²¹ ¬¸»·® ¿°°´·½¿¬·±² º±®³- ¿²¼ -«¾³·¬¬·²¹ »ª·¼»²½» ·²
-«°°±®¬ ±º ¬¸»·® ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ô ¿²¼ ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³ ÐÌÍÜ ¸¿¼ ¿
°¿®¬·½«´¿®´§ ¸¿®¼ ¬·³» º«®²·-¸·²¹ ¬¸» ·²º±®³¿¬·±² °®±°»®´§ò É» ²±¬»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬
¬¸» Êß ®»½»²¬´§ ¿³»²¼»¼ ·¬- ®»¹«´¿¬·±²- •¾§ ´·¾»®¿´·¦·²¹ ·² -±³» ½¿-»- ¬¸»
»ª·¼»²¬·¿®§ -¬¿²¼¿®¼ º±® »-¬¿¾´·-¸·²¹ ¬¸» ®»¯«·®»¼ ·²ó-»®ª·½» -¬®»--±®Œ ¬± ³¿µ» ·¬
-·³°´»® º±® ª»¬»®¿²- ¬± º·´» ½´¿·³- º±® ÐÌÍÜ ¾¿-»¼ ±² -¬®»--±®- •®»´¿¬»¼ ¬± ¬¸»
ª»¬»®¿²Ž- º»¿® ±º ¸±-¬·´» ³·´·¬¿®§ ±® ¬»®®±®·-¬ ¿½¬·ª·¬§òŒ ͬ®»--±® Ü»¬»®³·²¿¬·±²- º±®
б-¬¬®¿«³¿¬·½ ͬ®»-- Ü·-±®¼»®ô éë Ú»¼ò λ¹ò íçôèìíô íçôèìí øÖ«´§ ïíô îðïð÷å -»» íè
ÝòÚòÎò y íòíðìøº÷øí÷ øîðïð÷ò

ïç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 20 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

-»½«®·¬§ ®»½±®¼-ò ̸» •¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ ¿´-± ®»¯«·®»- ¬¸» ÊÞß ¬± «²¼»®¬¿µ»

•®»¿-±²¿¾´» »ºº±®¬-Œ ¬± ¿½¯«·®» ²±²óº»¼»®¿´ ®»½±®¼-ô ³±-¬ ²±¬¿¾´§ °®·ª¿¬» ³»¼·½¿´

®»½±®¼- ·¼»²¬·º·»¼ ¾§ ¬¸» ª»¬»®¿²ô ·º ¬¸» ª»¬»®¿² º«®²·-¸»- ¬¸» ÊÞß ©·¬¸ ¿ -·¹²»¼

®»´»¿-» º±®³ò Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» ê𠼿§- ¬± ®»-°±²¼ ¬± ¬¸» •¼«¬§ ¬± ²±¬·º§ ´»¬¬»®Œ ¿²¼ ¬±

º«®²·-¸ ¬¸» ÊÞß ©·¬¸ ¿²§ ¿°°´·½¿¾´» ®»´»¿-»-ò

Í»½¬·±² ëïðíß ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ß--·-¬¿²½» ß½¬ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞߎ-

•¼«¬§ ¬± ¿--·-¬Œ ¿´-± ·²½´«¼»- •°®±ª·¼·²¹ ¿ ³»¼·½¿´ »¨¿³·²¿¬·±² ±® ±¾¬¿·²·²¹ ¿

³»¼·½¿´ ±°·²·±² ©¸»² -«½¸ ¿² »¨¿³·²¿¬·±² ±® ±°·²·±² ·- ²»½»--¿®§ ¬± ³¿µ» ¿

¼»½·-·±² ±² ¬¸» ½´¿·³òŒ íè ËòÍòÝò y ëïðíßò ̸·- ³»¼·½¿´ »¨¿³·²¿¬·±² ·- ·²¬»²¼»¼

¬± ½±²º·®³ ¬¸¿¬ ¿ ¼·-¿¾·´·¬§ »¨·-¬- ¿²¼ ¬± ¿--»-- ¬¸» ³»¼·½¿´ ·³°´·½¿¬·±²- ±º ¬¸¿¬

¼·-¿¾·´·¬§ ·² ±®¼»® ¬± ¿--·-¬ ¬¸» ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬±® ·² ¼»¬»®³·²·²¹ ¬¸» °»®½»²¬¿¹» ¬¸»

ª»¬»®¿² ©·´´ ¾» ½±²-·¼»®»¼ ¼·-¿¾´»¼ °«®-«¿²¬ ¬± ¬¸» ÊÞߎ- ®¿¬·²¹ -½¸»¼«´»ò ̸»

ÊÞß ¿®®¿²¹»- ¿²¼ °¿§- º±® ݱ³°»²-¿¬·±² ¿²¼ л²-·±² Û¨¿³·²¿¬·±²-ô ¿²¼ ¬¸»

½«®®»²¬ ©¿·¬ ¬·³» º±® -«½¸ »¨¿³·²¿¬·±²- ·- ¿°°®±¨·³¿¬»´§ íðóíë ¼¿§-ò ײ¼·ª·¼«¿´-

©¸± ¸¿ª» ¾»»² ¬®»¿¬»¼ º±® ¿ ®»½±¹²·¦»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ô -«½¸ ¿- ÐÌÍÜô ¿¬ ¿ ÊØß

³»¼·½¿´ º¿½·´·¬§ ³¿§ ²±²»¬¸»´»-- ¾» ®»¯«·®»¼ ¬± «²¼»®¹± ¿ ݱ³°»²-¿¬·±² ¿²¼

л²-·±² Û¨¿³·²¿¬·±²ò Ó±®»±ª»®ô ¿ ª»¬»®¿² ©¸± ¸¿- ¾»»² °®»ª·±«-´§ ¼·¿¹²±-»¼ ¾§

¿ °¸§-·½·¿² ¿¬ ¿ ÊØß ³»¼·½¿´ ½»²¬»® ¿- ¸¿ª·²¹ ÐÌÍÜô ³¿§ ²±²»¬¸»´»-- ¾»

îð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 21 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¼·¿¹²±-»¼ ¿- ²±¬ ¸¿ª·²¹ ÐÌÍÜ ¼«®·²¹ ¿ ÊÞß Ý±³°»²-¿¬·±² ¿²¼ л²-·±²

Û¨¿³·²¿¬·±²ò

Ѳ½» ¿´´ ±º ¬¸» »ª·¼»²½» ·² -«°°±®¬ ±º ¿ ª»¬»®¿²Ž- -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼

¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¾»²»º·¬- ½´¿·³ ¸¿- ¾»»² ¹¿¬¸»®»¼ô ¿ ο¬·²¹ Ê»¬»®¿²-

Í»®ª·½» λ°®»-»²¬¿¬·ª» øµ²±©² ¿- ¿ •®¿¬·²¹ -°»½·¿´·-¬Œ÷ ¼»½·¼»- ©¸»¬¸»® ¬¸»

ª»¬»®¿²Ž- ¼·-¿¾·´·¬§ ·- -»®ª·½» ½±²²»½¬»¼ô ¿²¼ô ·º ·¬ ·-ô ¿--·¹²- ¿ ®¿¬·²¹ ¬± ¸·- ½´¿·³ò

ß°°®±¨·³¿¬»´§ èè °»®½»²¬ ±º ¿´´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ¿®» ¿¬ ´»¿-¬ °¿®¬·¿´´§ ¹®¿²¬»¼ò ̸»

®¿¬·²¹ ¹·ª»² ±°»®¿¬»- ±² ¿ -´·¼·²¹ -½¿´» º®±³ ¦»®± °»®½»²¬ ¼·-¿¾´»¼ ¬± ïðð °»®½»²¬

¼·-¿¾´»¼ô ©·¬¸ ·²½®»¿-»- ¿¬ ¬»² °»®½»²¬ ·²½®»³»²¬-ò ݱ³°»²-¿¬·±² ½«®®»²¬´§ ®¿²¹»-

º®±³ üïîí °»® ³±²¬¸ º±® ¿ ¬»² °»®½»²¬ ®¿¬·²¹ ¬± üîôêéí °»® ³±²¬¸ º±® ¿ ïðð °»®½»²¬

®¿¬·²¹ò íè ËòÍòÝò y ïïïìò

Ü«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¿ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³ ¬± ¸·- ´±½¿´ ÊÞß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½»ô

¸» ·- -¬¿¬«¬±®·´§ ¾¿®®»¼ º®±³ °¿§·²¹ ¿ ´¿©§»® ¬± ®»°®»-»²¬ ¸·³ò Í»» íè ËòÍòÝò

y ëçðìò Ø» ³¿§ô ¸±©»ª»®ô ¾» ®»°®»-»²¬»¼ ¾§ ¿ °®± ¾±²± ¿¬¬±®²»§ ±® ¿

®»°®»-»²¬¿¬·ª» º®±³ ¿ Ê»¬»®¿²- Í»®ª·½» Ñ®¹¿²·¦¿¬·±² Š ¿ ²±²ó°®±º·¬ ±®¹¿²·¦¿¬·±²

¬¸¿¬ ·- ¼»¼·½¿¬»¼ ¬± ©±®µ·²¹ ±² ¾»¸¿´º ±º ª»¬»®¿²-òïï

ïï
ÊÍÑ- ¿®» ²±¬ ¿ºº·´·¿¬»¼ ©·¬¸ ¬¸» Êßò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·² -±³»
½¿-»-ô ¬¸» Êß °®±ª·¼»- ÊÍÑ- ©·¬¸ ±ºº·½» -°¿½» ·² ·¬- ÊÞß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½»-ô
½±³°«¬»® -§-¬»³-ô ¿²¼ ¿½½»-- ¬± Êß ¼¿¬¿¾¿-»-ò ̸» ½±«®¬ ¿´-± º±«²¼ô ¸±©»ª»®ô
¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¼±»- ²±¬ °®±ª·¼» ¬®¿·²·²¹ ¬± ÊÍÑ- ®»¹¿®¼·²¹ ¸±© ¬± ¿--·-¬ ª»¬»®¿²-ô
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

îï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 22 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

׺ ¿ ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» ®¿¬·²¹ ¿½½±®¼»¼ ¸·³ ¾§ ¬¸» ®¿¬·²¹- -°»½·¿´·-¬

·² ¸·- ´±½¿´ λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¸» ³¿§ ¿°°»¿´ò ̸» ³«´¬·ó°¸¿-» ¿°°»¿´- °®±½»-- ·-ô

¸±©»ª»®ô »¨¬®»³»´§ ¼·ºº·½«´¬ ¬± ²¿ª·¹¿¬»ô »-°»½·¿´´§ º±® ¬¸±-» -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´

¼·-¿¾·´·¬·»- -«½¸ ¿- ÐÌÍÜô ¿²¼ »³¾¿®µ·²¹ «°±² ¿² ¿°°»¿´ ³¿§ ¼»´¿§ ¿ ª»¬»®¿²Ž-

®»½»·°¬ ±º ¾»²»º·¬- º±® ³¿²§ §»¿®-ò

ß ª»¬»®¿² ³¿§ ·²·¬·¿¬» ¸·- ¿°°»¿´ ±º ¿ ®¿¬·²¹ -°»½·¿´·-¬Ž- ®¿¬·²¹ ¼»½·-·±² ¾§

º·´·²¹ ¿² ·²º±®³¿´ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ©·¬¸ ¸·- ´±½¿´ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»ô ±® ¾§

º·´·²¹ ¿ ¼·®»½¬ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ©·¬¸ ¬¸¿¬ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»ò

ß Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ³¿§ ¾» º·´»¼ ©·¬¸·² ±²» §»¿® ±º ¬¸» ·--«¿²½» ±º ¬¸» ÊÞß

λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ®¿¬·²¹- ¼»½·-·±²ò ̸» ª»¬»®¿² ³¿§ ¿°°»¿´ ¿²§ °¿®¬ ±º ¬¸» ®¿¬·²¹

¼»½·-·±²ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸» ¼»²·¿´ ±º ¿ ¹®±«²¼ ±º ¼·-¿¾·´·¬§ô ¬¸» °»®½»²¬¿¹» ±º ¬¸»

¼·-¿¾·´·¬§ ¿--·¹²»¼ ¬± ¬¸» ª»¬»®¿²ô ±® ¬¸» »ºº»½¬·ª» ¼¿¬» ±º ¬¸» ¼·-¿¾·´·¬§ò Ü«®·²¹ ¬¸»

¿°°»¿´- °®±½»--ô ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ®»½±®¼ ®»³¿·²- ±°»²ô ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ³¿§ -«¾³·¬

¿¼¼·¬·±²¿´ »ª·¼»²½» ¿¬ ¿²§ ¬·³»ò

ɸ»² ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ®»½»·ª»- ¿ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ º®±³ ¿ ª»¬»®¿² ·¬

-»²¼- ¬¸» ª»¬»®¿² ¿² »´»½¬·±² ´»¬¬»® ¿-µ·²¹ ¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ½¸±±-» ¾»¬©»»² ¬©± ²±²ó

»¨½´«-·ª» ¿°°»¿´- °®±½»--»-æ øï÷ ¼» ²±ª± ®»ª·»© ±º ¸·- ½´¿·³ ¾§ ¿ Ü»½·-·±² λª·»©

ïï
øòòò½±²¬·²«»¼÷
¿²¼ ¬¸¿¬ ¿´´ ±º ¬¸» ÊÍÑ- ½±³¾·²»¼ ½¿²²±¬ ³»»¬ ¬¸» ²»»¼- ±º ¿´´ ¬¸» ª»¬»®¿²-
-»»µ·²¹ ¾»²»º·¬-ò

îî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 23 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ѻº·½»® ø¿ -»²·±® ®¿¬·²¹- -°»½·¿´·-¬÷ ©¸± ·- »³°±©»®»¼ ¬± ®»ª»®-» ¬¸» ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹

¼»½·-·±² ·º ¸» ¾»´·»ª»- ¬¸¿¬ ·¬ ·- ²±¬ ©¿®®¿²¬»¼å ±® øî÷ ·--«¿²½» ±º ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸»

Ý¿-» ¾§ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»ô °®±ª·¼·²¹ ¿ ³±®» ¼»¬¿·´»¼ ®¿¬·±²¿´» º±® ¬¸» «²¼»®´§·²¹

®¿¬·²¹- ¼»½·-·±²ô ¬± ¾» «-»¼ ·² ¿ º±®³¿´ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ò

Í»» íè ËòÍòÝò y éïðëò ß ª»¬»®¿² ·- »²¬·¬´»¼ ¬± ®»¬¿·² °¿·¼ ½±«²-»´ ¿¬ ¬¸·- -¬¿¹» ±º

¬¸» °®±½»»¼·²¹-ò Í»» íè ËòÍòÝò y ëçðìò

׺ ¬¸» ª»¬»®¿² »´»½¬- ¼» ²±ª± ®»ª·»© ¾§ ¿ Ü»½·-·±² λª·»© Ѻº·½»®ô ¿²¼ ¬¸¿¬

±ºº·½»® ®»-±´ª»- -±³»ô ¾«¬ ²±¬ ¿´´ ±º ¬¸» ¿°°»¿´ô ±® ·º ¬¸» ±ºº·½»® º¿·´- ¬± ®»-±´ª» ¬¸»

¿°°»¿´ô ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ©·´´ ¾» °®»°¿®»¼ ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ³¿§ °«®-«» ¿

º±®³¿´ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ò ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼»½·¼»- ¬± º·´» ¿

º±®³¿´ ¿°°»¿´ ©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼ô ¬¸» ª»¬»®¿² ³«-¬ º·´» ¿ Êß Ú±®³ ç ©·¬¸ ¸·- ´±½¿´

λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ©·¬¸·² ê𠼿§- ±º ®»½»·ª·²¹ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸»

Ý¿-»ô ±® ©·¬¸·² ¿ §»¿® ±º ®»½»·ª·²¹ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ®¿¬·²¹ ¼»½·-·±²ô

©¸·½¸»ª»® ·- ´±²¹»®ò Í»» íè ËòÍòÝò y éïðëø¼÷øí÷ò ̸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ³«-¬ ¬¸»²

½»®¬·º§ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ò íè ÝòÚòÎò y ïçòíëò

ß ª»¬»®¿² ©¸± ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼Ž- ¼»½·-·±² ½¿² º«®¬¸»® ¿°°»¿´ ¬¸»

¼»½·-·±² ¬± ¬¸» ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ø•Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬Œ÷ô ¿²

·²¼»°»²¼»²¬ ß®¬·½´» × ½±«®¬ ½®»¿¬»¼ ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²-Ž Ö«¼·½·¿´ λª·»© ß½¬ ±º

îí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 24 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ò±ª»³¾»® ïèô ïçèèô Ы¾ò Ôò Ò±ò ïðëóêèéòïî ß ª»¬»®¿² ½´¿·³¿²¬ ³«-¬ º·´» ¿ ²±¬·½»

±º ¿°°»¿´ ©·¬¸ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ©·¬¸·² ïî𠼿§- ±º ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž

ß°°»¿´-Ž º·²¿´ ¼»½·-·±²ò íè ËòÍòÝò y éîêêø¿÷ò Ø» ³¿§ ¬¸»² º«®¬¸»® ¿°°»¿´ ¿²

¿¼ª»®-» ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¬± ¬¸» ËòÍò ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® ¬¸»

Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ô ©¸·½¸ ¸¿- ¿«¬¸±®·¬§ ¬± •¼»½·¼» ¿´´ ®»´»ª¿²¬ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿©ôŒ íè

ËòÍòÝò y éîêïø¿÷ô ¿²¼ ¸» ³¿§ «´¬·³¿¬»´§ °»¬·¬·±² º±® ½»®¬·±®¿®· ·² ¬¸» Í«°®»³»

ݱ«®¬ ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ò

Ó±®» ¬¸¿² èíðôððð ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ¿®» º·´»¼ ©·¬¸ ¬¸» ÊÞß »¿½¸ §»¿®ò Ѳ

ß°®·´ ïîô îððèô ¬¸»®» ©»®» ìððôìëð ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼

¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² °»²¼·²¹ ¾»º±®» ¬¸» ÊÞßò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬

¿°°®±¨·³¿¬»´§ ïï °»®½»²¬ ±º ¿´´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ´»¿¼ ¬± ¿ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬

¾»·²¹ º·´»¼ ¾§ ¿ ª»¬»®¿² ¿²¼ º±«® °»®½»²¬ ±º ¿´´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- °®±½»»¼ ¬± ¿² ¿°°»¿´

¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ò

̸®±«¹¸±«¬ ¬¸» ¿°°»¿´- °®±½»--ô ª»¬»®¿²- ø±® ¬¸»·® -«®ª·ª·²¹ ®»´¿¬·ª»-÷

-»»µ·²¹ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¿®» ½±²-¬®¿·²»¼ ¾§

ª¿®·±«- ¬·³» ´·³·¬-ô ¿²¼ ¿ º¿·´«®» ¬± ¬·³»´§ º·´» ¿¬ ¿²§ °±·²¬ ·² ¬¸» °®±½»-- ½¿² ®»-«´¬

ïî
̸» ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ¸¿- -»ª»² ¶«¼¹»-ô ©¸± ¿®»
¿°°±·²¬»¼ ¾§ ¬¸» Ю»-·¼»²¬ ¿²¼ ½±²º·®³»¼ ¾§ ¬¸» Í»²¿¬» ¬± -»®ª» ¿ º·º¬»»²ó§»¿®
¿°°±·²¬³»²¬ò

îì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 25 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

·² º±®º»·¬«®» ±º ¬¸» ¿°°»¿´òïí ײ ½±²¬®¿-¬ô ¬¸» ÊÞß ·- ²±¬ -«¾¶»½¬ ¬± ¿²§ -¬¿¬«¬±®§ ±®

®»¹«´¿¬±®§ ¬·³» ´·³·¬- ¿¬ ¿²§ -¬»° ±º ¬¸» °®±½»--ò

Ê»¬»®¿²- »¨°»®·»²½» ´±²¹ ¼»´¿§- ·² ¬¸» ½±²-·¼»®¿¬·±² ¿²¼ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º

-»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ô °¿®¬·½«´¿®´§ ©¸»² -«½¸ ½´¿·³- ¿®»

¿°°»¿´»¼ò ̸» ÊÞߎ- -¬¿¬»¼ ¹±¿´ ·- ¬± °®±½»-- ¿´´ ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹- ½´¿·³- ©·¬¸·² ïîë

¼¿§-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ·¬ ¬¿µ»-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ïèî ¼¿§- º±® ¿

®»¹·±²¿´ ±ºº·½» ¬± ·--«» ¿² ·²·¬·¿´ ¼»½·-·±² ±² ¿ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³ º±® -»®ª·½»ó

½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²ò ײ¼»»¼ô ¿- ±º ß°®·´ ïîô îððèô ¬¸»®»

©»®» ïðïôðïç ®¿¬·²¹ó®»´¿¬»¼ ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¸¿¼ ¾»»² °»²¼·²¹ º±® ±ª»® ïè𠼿§-ò ̸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ¾»½¿«-» ±º ¬¸» ·²¸»®»²¬ ½±³°´»¨·¬·»- ·² °®±ª·²¹ ¿ ÐÌÍÜ

¼·¿¹²±-·-ô -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¿®»

¾¿-»¼ ±² ÐÌÍÜ ¬¿µ» ´±²¹»® ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸¿² ±¬¸»® •¿ª»®¿¹»Œ ½´¿·³-ò

ײ ½¿-»- ·² ©¸·½¸ ¿ ª»¬»®¿² º·´»- ¿ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ©·¬¸ ¿ λ¹·±²¿´

Ѻº·½»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·² îððè ·¬ ¬±±µ ¿°°®±¨·³¿¬»´§ îêï ¼¿§- º±® ¿

λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ³¿·´ ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ¬± ¬¸» ª»¬»®¿²ò ײ -±³» ½¿-»-ô

ïí
Ú±´´±©·²¹ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ®»½»²¬ ¼»½·-·±² ·² Ø»²¼»®-±² »¨ ®»´ò
Ø»²¼»®-±² ªò ͸·²-»µ·ô ïíï Íò ݬò ïïçé øîðïï÷ô ¬¸» ïîð󼿧 ¼»¿¼´·²» ©·¬¸·² ©¸·½¸
ª»¬»®¿²- ³¿§ º·´» ¿² ¿°°»¿´ º®±³ ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ¬± ¬¸» Ê»¬»®¿²-
ݱ«®¬ ·- ²± ´±²¹»® ¬®»¿¬»¼ ¿- ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ò ×¼ò ¿¬ ïîðêò ̸» ¼»¿¼´·²» ·-
²»ª»®¬¸»´»-- -¬®·½¬ô ¿²¼ ·¬ ®»³¿·²- «²½´»¿® ©¸»¬¸»® ·¬ ·- -«¾¶»½¬ ¬± »¯«·¬¿¾´» ¬±´´·²¹
±® ¿²§ ±¬¸»® »¨½»°¬·±²ò ×¼ò ¿¬ ïîðê ú ²òìò

îë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 26 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ª»¬»®¿²- ¸¿¼ ¬± ©¿·¬ ³±®» ¬¸¿² ïôðð𠼿§- º±® ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ·--«» ¬¸»

ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ «°±² ®»½»·°¬ ±º ¬¸» ͬ¿¬»³»²¬

±º ¬¸» Ý¿-»ô ·¬ ¬±±µ ¬¸» ª»¬»®¿² ìí ¼¿§-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ¬± º·´» ¿ Ú±®³ ç -«¾-¬¿²¬·ª»

¿°°»¿´ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬¸»² º±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¬±±µ ëéí ¼¿§-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô º±® ¬¸»

λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¿² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- «°±²

®»½»·°¬ ±º ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- Ú±®³ ç Š ¿ ³»®»´§ ³·²·-¬»®·¿´ ¿½¬ò ͱ³» ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ¸¿¼

¬± ©¿·¬ ³±®» ¬¸¿² ïôðð𠼿§- º±® ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¬¸»·® ¿°°»¿´ ¬± ¬¸»

Þ±¿®¼ò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ©¸± ¿°°»¿´ ¼·®»½¬´§ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ ©¿·¬ô

±² ¿ª»®¿¹»ô ííê ¼¿§- º±® ¬¸» Þ±¿®¼ ¬± ·--«» ¿ ¼»½·-·±² ·² ¬¸»·® ½¿-»-ò ͱ³»

ª»¬»®¿²- »´»½¬ ¬± ¸¿ª» ¿ ¸»¿®·²¹ Š ¿¬ ¬¸»·® ±©² »¨°»²-» Š ·² º®±²¬ ±º ¿ Þ±¿®¼ ±º

Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ¶«¼¹»ò ̸±-» ª»¬»®¿²- ©¸± ®»½»·ª» ¸»¿®·²¹- ¿®» ³±®» ´·µ»´§ ¬±

°®»ª¿·´ ±² ¬¸»·® ¿°°»¿´ô ¾«¬ ¬¸»§ ³«-¬ ©¿·¬ ¿² ¿ª»®¿¹» ±º ìëë ¼¿§- º±® ¬¸¿¬ ¸»¿®·²¹ò

Ú±® ª»¬»®¿²- ©¸± °«®-«» ¿² ¿°°»¿´ ¾§ º·´·²¹ ¿ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ©·¬¸

¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ·²·¬·¿´ ¼»½·-·±²ô -»»µ·²¹ ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-»ô ¿²¼ ¬¸»²

º·´» ¿² ¿°°»¿´ ©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¬¿µ»- ±² ¿ª»®¿¹» ïôìïç

¼¿§- øíòç §»¿®-÷ º®±³ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ·²·¬·¿´ º·´·²¹ ±º ¬¸» Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ ¬±

¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ®»½»·ª·²¹ ¿ ¼»½·-·±² º®±³ ¬¸» Þ±¿®¼ò ׬ ¬¸»®»º±®» ¬¿µ»- ¿°°®±¨·³¿¬»´§

ìòì §»¿®- º®±³ ¬¸» ¼¿¬» ±º ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ·²·¬·¿´ º·´·²¹ ±º ¿ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸

îê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 27 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ ¬± ¬¸» º·²¿´ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼ ø²±¬ ·²½´«¼·²¹

¿²§ ¬·³» ¬¸¿¬ ³¿§ ¸¿ª» »´¿°-»¼ ¾»¬©»»² ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹

¼»½·-·±² ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- º·´·²¹ ±º ¸·- Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ô ©¸·½¸ ³¿§ ¾» «°

¬± ±²» §»¿®÷ò

Ü«®·²¹ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ °®±½»»¼·²¹- ·² ¬¸·- ½¿-»ô -»²·±® Êß ±ºº·½·¿´- ©»®»

¯«»-¬·±²»¼ ¿¾±«¬ ¬¸» »¨¬®¿±®¼·²¿®§ ¼»´¿§- ·² ¬¸» ÊÞߎ- ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¿°°»¿´

-§-¬»³ò Ò±²» ±º ¬¸±-» ±ºº·½·¿´-ô ¸±©»ª»®ô ©¿- ¿¾´» ¬± °®±ª·¼» ¬¸» ½±«®¬ ©·¬¸ ¿

-«ºº·½·»²¬ ¶«-¬·º·½¿¬·±² º±® ¬¸» ¼»´¿§- ·²½«®®»¼ò Þ®¿¼´»§ Ó¿§»-ô ¬¸» Ü·®»½¬±® ±º

ݱ³°»²-¿¬·±² ¿²¼ л²-·±² Í»®ª·½»- ¿¬ ¬¸» ÊÞßô ¬»-¬·º·»¼ ¿¬ ¿ ¼»°±-·¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸»

ÊÞß ¸¿¼ ²±¬ •³¿¼» ¿ ½±²½»®¬»¼ »ºº±®¬ ¬± º·¹«®» ±«¬ ©¸¿¬ Å©¿Ã- ½¿«-·²¹Œ ¬¸»

´»²¹¬¸§ ¼»´¿§- ·² ·¬- ®»-±´«¬·±² ±º ¬¸» ¿°°»¿´- ±º ª»¬»®¿²- ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó

½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²ò ß²¼ ¿¬ ¬®·¿´ô Ö¿³»- Ì»®®§ô ¬¸»

ݸ¿·®³¿² ±º ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ô ©¿- «²¿¾´» ¬± »¨°´¿·² ¬¸» ´»²¹¬¸§

¼»´¿§- ·²¸»®»²¬ ·² ¬¸» ¿°°»¿´- °®±½»-- ¾»º±®» ¬¸» Þ±¿®¼ò

̸» ®»½±®¼ ¾»º±®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ »®®±®- ³¿¼» ¾§ ®¿¬·²¹-

-°»½·¿´·-¬- ¿¬ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´ °´¿§ ¿ -·¹²·º·½¿²¬ ®±´» ·² ¬¸» ´»²¹¬¸§ ¼»´¿§-

¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- »¨°»®·»²½» ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³-ò Ѳ ¿ª»®¿¹»ô ¬¸» Þ±¿®¼

¿ºº·®³- ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»Ž- ¼·-°±-·¬·±² ±º ¿ ½¿-» ±²´§ ìð °»®½»²¬ ±º ¬¸» ¬·³»ô ¹®¿²¬-

¿ ª»¬»®¿²Ž- ¿°°»¿´ îð °»®½»²¬ ±º ¬¸» ¬·³»ô ¿²¼ ®»³¿²¼- ¬¸» ½¿-» ¬± ¬¸» ÊÞß º±®

îé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 28 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹- ·² ìð °»®½»²¬ ±º ½¿-»-ò Þ»¬©»»² ïç ¿²¼ ìì °»®½»²¬ ±º ¬¸»-»

®»³¿²¼- ¿®» -±ó½¿´´»¼ •¿ª±·¼¿¾´» ®»³¿²¼-ôŒ ¼»º·²»¼ ¿- ±½½«®®·²¹ ©¸»² •¿² »®®±® ·-

³¿¼» ¾§ ¬¸» ÎÅ»¹·±²¿´Ã Ñźº·½»Ã ¾»º±®» ·¬ ½»®¬·º·»- ¬¸» ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Þű¿®¼ÃòŒ ̸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿´³±-¬ ¸¿´º ±º ¬¸» •¿ª±·¼¿¾´» ®»³¿²¼-Œ ¾»¬©»»² Ö¿²«¿®§ ïô

îððèô ¿²¼ Ó¿®½¸ íïô îððèô ±½½«®®»¼ ¿- ¿ ®»-«´¬ ±º ª·±´¿¬·±²- ¾§ ÊÞß »³°´±§»»- ±º

¬¸»·® ¼«¬§ ¬± ¿--·-¬ ª»¬»®¿²-ò ß°°®±¨·³¿¬»´§ éë °»®½»²¬ ±º ¬¸» ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¿®»

®»³¿²¼»¼ ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²- ß°°»¿´ ¿®» -«¾-»¯«»²¬´§ ¿°°»¿´»¼ ¬± ¬¸» Þ±¿®¼

¿ -»½±²¼ ¬·³»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¬¿µ»- ¬¸» Þ±¿®¼ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ïìç

¼¿§- ¬± ®»²¼»® ¿ -»½±²¼ ¼»½·-·±² ±² ¿ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ·¬ ¸¿- ¿´®»¿¼§ ®»³¿²¼»¼ ±²½» ¬±

¬¸» ÊÞßò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô º±´´±©·²¹ ®»³¿²¼ô ·¬ ¬¿µ»- ¬¸» ÊÞß ¿² ¿ª»®¿¹»

±º ìççòï ¼¿§- ¬± ¹®¿²¬ ±® ©·¬¸¼®¿© ¿ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§

½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ô ±® ¬± ®»¬«®² ·¬ ±²½» ¿¹¿·² ¬± ¬¸» Þ±¿®¼ò ׬ ¬¿µ»- »ª»² ´±²¹»®ô

±² ¿ª»®¿¹»ô º±® ÐÌÍÜ ½´¿·³- ¬± ¾» °®±½»--»¼ ±² ®»³¿²¼ Š ëêíòç ¼¿§-ò Ó¿²§

ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³ -»®·±«- ¼·-¿¾·´·¬·»-ô ·²½´«¼·²¹ ÐÌÍÜô -«ºº»® -«¾-¬¿²¬·¿´ ¿²¼

-»ª»®» ¿¼ª»®-» ½±²-»¯«»²½»- ¿- ¿ ®»-«´¬ ±º ¬¸·- ´»²¹¬¸§ ¼»´¿§ò ײ ¶«-¬ ¬¸» -·¨

³±²¬¸- ¾»¬©»»² ѽ¬±¾»® îððé ¿²¼ ß°®·´ îððèô ¿¬ ´»¿-¬ ïôìêé ª»¬»®¿²- ¼·»¼ ¼«®·²¹

¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¬¸»·® ¿°°»¿´-ò

×××ò Ø·-¬±®§ ±º ¬¸» Ý¿-»

îè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 29 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ѳ Ö«´§ îíô îððéô Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-» ¿²¼ Ê»¬»®¿²- ˲·¬»¼ º±®

Ì®«¬¸ º·´»¼ ¿ ½±³°´¿·²¬ ·² ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -»»µ·²¹ ¼»½´¿®¿¬±®§ ¿²¼ ·²¶«²½¬·ª»

®»´·»ºô ±² ¾»¸¿´º ±º ¬¸»³-»´ª»-ô ¬¸»·® ³»³¾»®-ô ¿²¼ ¿ °«¬¿¬·ª» ½´¿-- ½±³°±-»¼ ±º ¿´´

ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ©¸± ¿®» »´·¹·¾´» º±® ±® ®»½»·ª» Êß ³»¼·½¿´ -»®ª·½»-ô ¿²¼

ª»¬»®¿² ¿°°´·½¿²¬- º±® ¿²¼ ®»½·°·»²¬- ±º -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ±® ¼·-¿¾·´·¬§

½±³°»²-¿¬·±² ¾»²»º·¬- ¾¿-»¼ «°±² ÐÌÍÜò ײ ¬¸» ½±³°´¿·²¬ô Ê»¬»®¿²- ®¿·-»¼

²«³»®±«- -¬¿¬«¬±®§ ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» °®±½»¼«®»- ¬¸» Êß

»³°´±§- ·² ·¬- °®±ª·-·±² ±º ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»- ¿²¼ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¾»²»º·¬-

½´¿·³-òïì

É·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ¬¸» ÊØߎ- ¼«¬§ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô

¬¸» Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» º±´´±©·²¹ ÊØß °®¿½¬·½»- ¿²¼ °®±½»¼«®»-ô ©¸·½¸ô ¬¸»§

½´¿·³ô ª·±´¿¬» ª»¬»®¿²-Ž -¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬- ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬ ¬± ¼«»

°®±½»--æ

øï÷ ÊØß ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©¿·¬·²¹ ´·-¬- ¿®» »¨¬®»³»´§ ´±²¹ô ®»-«´¬·²¹ ·²
´»²¹¬¸§ ¼»´¿§- ¿²¼ ·² -±³» ½¿-»- •¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¿²§ ½¿®»ôŒ ¿²¼ ¬¸»®» ¿®» ²±
¬®¿²-°¿®»²¬ °®±½»¼«®»- ·² °´¿½» º±® ¿ ª»¬»®¿² ¬± ¿°°»¿´ ¸·- °´¿½»³»²¬ ±² -«½¸
¿ ©¿·¬·²¹ ´·-¬

øî÷ Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ·- «²¿ª¿·´¿¾´» ±® ·²¿½½»--·¾´» ¿¬ -±³» ÊØß º¿½·´·¬·»-


¿²¼ ¬¸»®» ¿®» ²± °®±½»¼«®»- ·² °´¿½» ¬± ·³°®±ª» ¿½½»--·¾·´·¬§

ïì
Ò±¬ ¿´´ ±º ¬¸»-» ½´¿·³- ¿®» ³¿·²¬¿·²»¼ ±² ¿°°»¿´ô ¿²¼ ¬¸·- ±°·²·±²
¿¼¼®»--»- ±²´§ ¬¸±-» ¬¸¿¬ ¿®»ò

îç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 30 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

øí÷ ̸» ÊØß ¸¿- ²± °®±½»¼«®» ¬¸®±«¹¸ ©¸·½¸ Ê»¬»®¿²- ½¿² ±¾¬¿·² »¨°»¼·¬»¼
®»´·»º ·² «®¹»²¬ ½¿-»- -«½¸ ¿- ¿² ·³³·²»²¬ -«·½·¼» ¬¸®»¿¬

øì÷ ̸» ÊØß ¸¿¼ ¼»´¿§»¼ ·³°´»³»²¬·²¹ ¹±ª»®²³»²¬¿´ ®»½±³³»²¼¿¬·±²- º±®


·³°®±ª» °®±½»¼«®»- °»®¬¿·²·²¹ ¬± ½´·²·½¿´ ½¿®» ¿²¼ »¼«½¿¬·±²

É·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ¬¸» ÊÞߎ- ¼«¬§ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼

¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ô ¬¸» Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´·¬§ ±º ¬¸»

º±´´±©·²¹ ÊÞß °®¿½¬·½»- ¿²¼ °®±½»¼«®»-æ

øï÷ ̸» ÊÞß ¿½¬- ¿- ¾±¬¸ ¬¸» ¬®·»® ±º º¿½¬ ¿²¼ ¿¼ª»®-¿®§ ¿¬ ¬¸» λ¹·±²¿´
Ѻº·½» -¬¿¹» ±º ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼
¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-

øî÷ ̸»®» ¿®» ²± ²»«¬®¿´ ¶«¼¹»- ±® ¬®·¿´ó´·µ» °®±½»¼«®»- ¿¬ ¬¸» ÊÞß Î»¹·±²¿´
Ѻº·½» -¬¿¹» ±º ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼
¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-

øí÷ ̸»®» ·- ²± °®±½»¼«®» ¬¸®±«¹¸ ©¸·½¸ ª»¬»®¿²- ³¿§ ±¾¬¿·² ¼·-½±ª»®§ ¬±


-«°°±®¬ ÍÝÜÜÝ ½´¿·³-

øì÷ ̸»®» ·- ²± °®±½»¼«®» ©¸»®»¾§ ¿ ª»¬»®¿² ³·¹¸¬ ½±³°»´ ¬¸» ¿¬¬»²¼¿²½» ±º


¿²§ Êß »³°´±§»»- ±® ³±-¬ ±¬¸»® ©·¬²»--»- ¬± ¬»-¬·º§ ¿²¼ -«°°±®¬ ¬¸»·®
½´¿·³- ¿¬ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³
¸»¿®·²¹-

øë÷ ̸»®» ·- ²± ½´¿-- ¿½¬·±² °®±½»¼«®» ¿ª¿·´¿¾´» ·² º®±²¬ ±º ¬¸» Êß

øê÷ ̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¸¿- ¿ ´·³·¬»¼ ®±´» ¿²¼ ·- «²¿¾´» ¬± ¿©¿®¼ ·²¶«²½¬·ª»
±® ¼»½´¿®¿¬±®§ ®»´·»º

øé÷ ̸»®» ·- ²± ¶«¼·½·¿´ ¿«¬¸±®·¬§ ±® ³»½¸¿²·-³ ¬± »²º±®½» ¶«¼·½·¿´ ¼»½·-·±²-


±® ¬± ®»¯«·®» ¬¸» ¿¹»²½§ ±º ±®·¹·²¿´ ¶«®·-¼·½¬·±² ø¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½»- ±º ¬¸»
ÊÞß÷ ¬± ±¾»§ ±® ½±³°´§ ©·¬¸ ¬¸» ®«´» ±º ´¿©

íð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 31 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

øè÷ ̸» ¿¬¬±®²»§Ž- º»» °®±¸·¾·¬·±² ±º íè ËòÍòÝò y ëçðìø½÷øï÷ ¿²¼ ¬¸» ®»´¿¬»¼
°®±ª·-·±² º±® ½®·³·²¿´ °»²¿´¬·»-ô íè ËòÍòÝò y ëçðë °®»¶«¼·½» ª»¬»®¿²- ¾§
½«®¬¿·´·²¹ ¬¸»·® ¿¾·´·¬§ ¬± ¾®·²¹ -«·¬

Ê»¬»®¿²- ¬¸»®»º±®» -±«¹¸¬ ¼»½´¿®¿¬±®§ ¿²¼ ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»ºò Ê»¬»®¿²- ¿-µ»¼

¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼»½´¿®»ô ¿³±²¹ ±¬¸»® ¬¸·²¹-ô ¬¸¿¬æ

øï÷ ̸» ½¸¿´´»²¹»¼ Êß °®¿½¬·½»-ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸» ´¿½µ ±º °®±½»¼«®»- ¬± ®»³»¼§


¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»¼·½¿´ ½¿®» ¿²¼ ¬®»¿¬³»²¬ô ª·±´¿¬» Ê»¬»®¿²-Ž-
®·¹¸¬ ¬± ¼«» °®±½»--

øî÷ Ê»¬»®¿²- ¿®» ²±¬ ¾¿®®»¼ º®±³ °«®-«·²¹ ®»³»¼·»- ·² ¬¸» º»¼»®¿´ ½±«®¬-

øí÷ ̸» Êß ¸¿- ¿ ³¿²¼¿¬±®§ ±¾´·¹¿¬·±² ¬± °®±ª·¼» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ®»¬«®²·²¹


ª»¬»®¿²- «²¼»® íè ËòÍòÝò y ïéïðø»÷øï÷øÜ÷

Ê»¬»®¿²- -±«¹¸¬ ¬± ½±³°»´ ¬¸» Êß ¬±æ

øï÷ ׳°´»³»²¬ ¬¸» ®»½±³³»²¼¿¬·±²- ±º ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²

øî÷ ׳°´»³»²¬ ¬¸» ®»½±³³»²¼¿¬·±²- ±º ¬¸» Ú»»´»§ λ½±³³»²¼¿¬·±²

øí÷ Ю±ª·¼» º®»» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ¿´´ ®»¬«®²·²¹ ª»¬»®¿²- º±® ¬¸» ³¿¨·³«³
°»®·±¼ -°»½·º·»¼ ·² íè ËòÍòÝò y ïéïðø»÷øï÷øî÷ øë §»¿®-÷ ïë

øì÷ Û¨°¿²¼ ¬¸» ÊØß ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»-- ¬± ¿´´±© º±® ¿°°»¿´- ±º
¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´·²¹ ¼»´¿§- º±® ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»

ß²¼ Ê»¬»®¿²- -±«¹¸¬ ¬± »²¶±·² ¬¸» Êß º®±³æ

ïë
Ê»¬»®¿²-Ž- ½±³°´¿·²¬ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¬¸·- °»®·±¼ ·- •¬©± §»¿®-òŒ ̸» -¬¿¬«¬»ô
¸±©»ª»®ô -°»½·º·»- ¬¸¿¬ ¬¸» ®»´»ª¿²¬ °»®·±¼ ·- º·ª» §»¿®-ò Í»» íè ËòÍòÝò
y ïéïðø»÷øï÷øÜ÷ô ø»÷øí÷øÝ÷ø·÷ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±®®»½¬´§ º±«²¼ •¬¸¿¬ ¬¸·- ´¿²¹«¿¹»
½®»¿¬»Å-à ¿² »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ¸»¿´¬¸ ½¿®» º±® ª»¬»®¿²- º±® º·ª» §»¿®- ¿º¬»® -»°¿®¿¬·±²
º®±³ ¿½¬·ª» ¼«¬§òŒ

íï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 32 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

øï÷ л®³·¬¬·²¹ ª»®§ °®±¬®¿½¬»¼ ¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬±


·²¼·ª·¼«¿´- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ¿²¼ ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ÐÌÍÜ ¾»²»º·¬- ½´¿·³-

øî÷ Ü»-¬®±§·²¹ô ¿´¬»®·²¹ô ±® ¼±½¬±®·²¹ ®»½±®¼- ·² ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³ º·´»-

øí÷ Ю»³¿¬«®»´§ ¼»²§·²¹ ÐÌÍÜ ¿²¼ ±¬¸»® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼


¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-

øì÷ ß´´±©·²¹ É¿-¸·²¹¬±²ô ÜÝó¾¿-»¼ ±ºº·½·¿´- ¬± ¿--»®¬ »¨¬®¿ó¶«¼·½·¿´


°®»--«®» ¿²¼ ·²º´«»²½» «°±² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³- ¾§ Êß
λ¹·±²¿´ Ѻº·½»-

̸» Êß º·´»¼ ¿ ³±¬·±² ¬± ¼·-³·--ô ©¸·½¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»²·»¼ò ߺ¬»®

Ê»¬»®¿²- ³±ª»¼ º±® ¿ °®»´·³·²¿®§ ·²¶«²½¬·±² ±² ¬¸»·® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³-ô ¬¸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸»´¼ ¿² »ª·¼»²¬·¿®§ ¸»¿®·²¹ò ײ-¬»¿¼ ±º ®«´·²¹ ±² ¬¸» ³±¬·±² º±® ¿

°®»´·³·²¿®§ ·²¶«²½¬·±²ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»º»®®»¼ ·¬- ®«´·²¹ ¿²¼ ³»®¹»¼ ¬¸» ¸»¿®·²¹

©·¬¸ ¿ ¬®·¿´ ±² ¬¸» ³»®·¬-ô ©¸·½¸ ¾»¹¿² -·¨ ©»»µ- ´¿¬»®ò ̸» ¬®·¿´ ¿¼¼®»--»¼ ¾±¬¸

Ê»¬»®¿²-Ž- ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³- ¿²¼ ¬¸»·® ½±³°»²-¿¬·±² ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ½´¿·³-ò

Ê»¬»®¿²- ±¾¶»½¬»¼ ¬± ¬¸» »¨°»¼·¬»¼ ¬®·¿´ -½¸»¼«´» ¿²¼ ´·³·¬¿¬·±²- ±²

¼·-½±ª»®§ô ¿²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ±ª»®®«´»¼ ¬¸» ±¾¶»½¬·±²-ò ̱ ³»»¬ ¬¸» ¿¼ª¿²½»¼

¬®·¿´ ¼¿¬»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½®»¿¬»¼ ¿ ³±¼·º·»¼ô »¨°»¼·¬»¼ ¼·-½±ª»®§ -½¸»¼«´»ò Ѳ

¿°°»¿´ô Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¬©± ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹- Š ±²» ®»´¿¬·²¹ ¬± ¬¸» °®±¼«½¬·±²

±º -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ¿²¼ ¬¸» ±¬¸»® ®»´¿¬·²¹ ¬± ¿² ·²¬»®®±¹¿¬±®§ ½±²½»®²·²¹ ¬¸»

¿ª»®¿¹» ´»²¹¬¸ ±º ¬·³» ¬± °®±½»-- ¿ ÐÌÍÜ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ ¿¬ ¬¸» ·²·¬·¿´

λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´ Š ©¸·½¸ ¿®» ¿¼¼®»--»¼ º«®¬¸»® ·² ¬¸» ß²¿´§-·-ô ·²º®¿ò

íî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 33 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ê»¬»®¿²- ¿®¹«» ¬¸¿¬ô ·² »¿½¸ ·²-¬¿²½»ô ¬¸»§ ©»®» -«¾-¬¿²¬·¿´´§ °®»¶«¼·½»¼ ¾§ ¬¸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸»´¼ ¿ -»ª»²ó¼¿§ ¾»²½¸ ¬®·¿´ò Ì©± ³±²¬¸- ´¿¬»®ô ¬¸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ·--«»¼ ¿ ¬¸±®±«¹¸ Ó»³±®¿²¼«³ ±º Ü»½·-·±²ô Ú·²¼·²¹- ±º Ú¿½¬ ¿²¼

ݱ²½´«-·±²- ±º Ô¿©ò Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-» ªò л¿µ»ô ëêí Úò Í«°°ò î¼ ïðìç

øÒòÜò Ý¿´ò îððè÷ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿¼ -¬¿²¼·²¹ ¬± ¾®·²¹

-«·¬ ±² ¾»¸¿´º ±º ¬¸»·® ³»³¾»®-ô ¾»½¿«-» ¬¸» ·²¬»®»-¬- ¿¬ -¬¿µ» ·² ¬¸» ½¿-» ©»®»

¹»®³¿²» ¬± ¬¸» °«®°±-»- ±º ¾±¬¸ ±®¹¿²·¦¿¬·±²-ô ¾±¬¸ ±®¹¿²·¦¿¬·±²-Ž ³»³¾»®- ¸¿¼

-«ºº»®»¼ ·²¶«®·»- ·² º¿½¬ô ¬¸»®» ©¿- ¿ ½¿«-¿´ ½±²²»½¬·±² ¾»¬©»»² ¬¸» ·²¶«®·»- ¿²¼ ¬¸»

Êߎ- ½±²¼«½¬ô ¿²¼ ¬¸» ®»´·»º -±«¹¸¬ ©±«´¼ ´·µ»´§ ®»-«´¬ ·² ¬¸» ¿³»´·±®¿¬·±² ±º ¬¸»

·²¶«®·»-ò ëêí Úò Í«°°ò î¼ ¿¬ ïðéé ø½·¬·²¹ Ú®·»²¼- ±º ¬¸» Û¿®¬¸ô ײ½ò ªò Ô¿·¼´¿©

Û²ª¬´ò Í»®ª-òô ײ½òô ëîè ËòÍò ïêéô ïèï øîððð÷å Ô«¶¿² ªò Ü»º»²¼»®- ±º É·´¼´·º»ô ëðì

ËòÍò ëëëô ëêðŠëêï øïççî÷÷òïê

ïê
É» ¿¹®»» ©·¬¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ½±²½´«-·±² ±² ¬¸·- °±·²¬ô ¿²¼ ¬¸»
¹±ª»®²³»²¬ ¼±»- ²±¬ ½¸¿´´»²¹» ·¬ò Ê»¬»®¿²-Ž ³»³¾»®- ©±«´¼ ·²¼·ª·¼«¿´´§ ¸¿ª»
-¬¿²¼·²¹å ¬¸» •·²¬»®»-¬- Ŭ¸»§Ã -»»µÅà ¬± °®±¬»½¬ ¿®» ¹»®³¿²» ¬± ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²Å-ŽÃ
°«®°±-»Å-ÃŒå ¿²¼ ¾»½¿«-» ¬¸»·® ½¸¿´´»²¹» ·- ¿ -§-¬»³·½ ±²» -»»µ·²¹ °®±-°»½¬·ª»
®»´·»º Š ²±¬ ¿² ¿¬¬¿½µ ±² °¿-¬ô ·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²- Š •²»·¬¸»® ¬¸»
½´¿·³ ¿--»®¬»¼ ²±® ¬¸» ®»´·»º ®»¯«»-¬»¼ ®»¯«·®»- ¬¸» °¿®¬·½·°¿¬·±² ±º ·²¼·ª·¼«¿´
³»³¾»®- ·² ¬¸» ´¿©-«·¬òŒ Í»» Ø«²¬ ªò É¿-¸·²¹¬±² ͬ¿¬» ß°°´» ß¼ª»®¬·-·²¹
ݱ³³Ž²ô ìíî ËòÍò íííô íìí øïçéé÷ò
É» ²±¬» ¬¸¿¬ ·² ¿ ®»½»²¬ ½¿-»ô ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¿ ¼·ºº»®»²¬
ª»¬»®¿²-Ž ±®¹¿²·¦¿¬·±² ¼·¼ ²±¬ ¸¿ª» -¬¿²¼·²¹ ¬± ¾®·²¹ ¿ -«·¬ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» ÊÞß ±²
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

íí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 34 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ïê
øòòò½±²¬·²«»¼÷
¾»¸¿´º ±º ·¬- ³»³¾»®- ¾»½¿«-» ¬¸» -«·¬ »¨°®»--´§ -±«¹¸¬ ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º •¬¸»
¿ª»®¿¹» °®±½»--·²¹ ¬·³» ¿¬ »¿½¸ -¬¿¹» ±º ¬¸» ½´¿·³- °®±½»--òŒ Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º
ß³ò ªò ͸·²-»µ·ô ëçç Úòí¼ êëìô êêî øÜòÝò Ý·®ò îðïð÷ò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ô ²±¬·²¹ ¬¸¿¬
•¿² ¿--±½·¿¬·±² ¸¿- -¬¿²¼·²¹ ¬± -«» ±²´§ ·º ±²» ³»³¾»® ©±«´¼ ¸¿ª» -¬¿²¼·²¹ ±² ¸·-
±® ¸»® ±©² ®·¹¸¬ôŒ ·²¬»®°®»¬»¼ ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²Ž- ½´¿·³ ¿- ²±¬ -»»µ·²¹ ®»´·»º º±® ¿²
·²¶«®§ ¬± ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»® ±º ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²ô ¾»½¿«-» •¬¸» ¿ª»®¿¹»
°®±½»--·²¹ ¬·³» ¼±»- ²±¬ ½¿«-» ¿ºº·¿²¬- ·²¶«®§å ·¬ ·- ±²´§ ¬¸»·® °®±½»--·²¹ ¬·³» ¬¸¿¬
·- ®»´»ª¿²¬òŒ ×¼ò
Ø»®»ô ¾§ ½±²¬®¿-¬ô Ê»¬»®¿²- ½±³°´¿·² ±º ¿ ª¿®·»¬§ ±º ·²¶«®·»- ¿½¬«¿´´§ ¾»·²¹
»¨°»®·»²½»¼ ±® ´·µ»´§ ¬± ¾» »¨°»®·»²½»¼ ·² ¬¸» ²»¿® º«¬«®» ¾§ ¬¸»·® ³»³¾»®-ô
·²½´«¼·²¹ -¬¿´´»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³- °»²¼·²¹ ·² ¬¸» ÊÞßô ¿²¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¬¸¿¬ ·-
¼»¬»®·±®¿¬·²¹ ·² ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¬®»¿¬³»²¬ ¾§ ¬¸» ÊØßò ̸»§ ¿´´»¹» ¬¸¿¬ ¬¸±-»
·²¶«®·»- ¿®» ½¿«-»¼ ¾§ ¬¸» Êߎ- -§-¬»³·½ º¿·´«®»-ô °¿®¬·½«´¿®´§ ¬¸» ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬»
°®±½»¼«®»- º±® °®±½»--·²¹ ª»¬»®¿²- ®»¯«»-¬- º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» º®±³ ¬¸» ÊØß ±®
½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¾§ ¬¸» ÊÞßô ¿²¼ ¬¸¿¬ ¿°°®±°®·¿¬» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ©±«´¼
®»¼®»-- ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ·²¶«®·»- ¾§ »²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» -»®ª·½»- ¿²¼ ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸
¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ¿®» ¼»´·ª»®»¼ ¾»º±®» ·¬ ·- ¬±± ´¿¬» Š ·ò»òô ¾»º±®» ¬¸»·® ·´´²»--»-
©±®-»² ±® ®»-«´¬ ·² ¬¸»·® ¼»¿¬¸-ô ¿²¼ ¾»º±®» ¬¸»·® º¿³·´·»- ¿®» º·²¿²½·¿´´§ ®«·²»¼ò
Ê»¬»®¿²- ¼± ®»´§ «°±² ¿ª»®¿¹» ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ô ¿³±²¹ ³«½¸ ±¬¸»® ¼¿¬¿ ¿²¼
»ª·¼»²½»ô ¬± ·´´«-¬®¿¬» ¬¸±-» º¿·´«®»-ô ¾«¬ô «²´·µ» ·² Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-ô Ê»¬»®¿²- ¼±
²±¬ ¿´´»¹» ¬¸¿¬ ¬¸» •¿ª»®¿¹»Œ ©¿·¬ ¬·³»- ¬¸»³-»´ª»- ½¿«-» ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ·²¶«®·»-ò
ο¬¸»®ô ¬¸»§ ¿®¹«» ¬¸¿¬ ·¬ ·- ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ ®»¯«·®»¼ °®±½»¼«®¿´
-¿º»¹«¿®¼- ¬¸¿¬ ½¿«-»- ¬¸±-» ·²¶«®·»- ¿²¼ ¬¸» ¸·¹¸ ®·-µ ±º º«¬«®» ·²¶«®§ò ײ ¿ -«·¬ º±®
°®±-°»½¬·ª» ®»´·»ºô ¬¸¿¬ °±¬»²¬·¿´ º±® ·³³»¼·¿¬» ¸¿®³ ·- -«ºº·½·»²¬ ¬± »-¬¿¾´·-¸
±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ -¬¿²¼·²¹ò Í»»ô »ò¹òô Ú´±®·¼¿ ͬ¿¬» ݱ²º»®»²½» ±º ÒßßÝÐ ªò
Þ®±©²·²¹ô ëîî Úòí¼ ïïëíô ïïêð øïטּ Ý·®ò îððè÷ ø•É¸»² ¬¸» ¿´´»¹»¼ ¸¿®³ ·-
°®±-°»½¬·ª»ô ©» ¸¿ª» ²±¬ ®»¯«·®»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ °´¿·²¬·ºº- ²¿³» ²¿³»- űº
·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®-à ¾»½¿«-» »ª»®§ ³»³¾»® º¿½»- ¿ °®±¾¿¾·´·¬§ ±º ¸¿®³ ·² ¬¸» ²»¿®
¿²¼ ¼»º·²·¬» º«¬«®»òŒ÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ê»¬»®¿²- ³¿§ ®»°®»-»²¬ ¬¸»·® ³»³¾»®-
·²¬»®»-¬- ²±©å ·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®- ²»»¼ ²±¬ ©¿·¬ ¬± ¾®·²¹ ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³- «²¬·´ ·¬
·- ¬±± ´¿¬» ¬± ±¾¬¿·² ³»¿²·²¹º«´ ®»´·»ºò ݺò Í¿²¼«-µ§ ݱ«²¬§ Ü»³±½®¿¬·½ ﮬ§ ªò
Þ´¿½µ©»´´ô íèé Úòí¼ ëêëô ëéì øꬸ Ý·®ò îððì÷ ø•Åд¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²-à ¸¿ª» ²±¬
·¼»²¬·º·»¼ -°»½·º·½ ª±¬»®- ©¸± ©·´´ -»»µ ¬± ª±¬» ¿¬ ¿ °±´´·²¹ °´¿½» ¬¸¿¬ ©·´´ ¾»
¼»»³»¼ ©®±²¹ ¾§ »´»½¬·±² ©±®µ»®-ô ¾«¬ ¬¸·- ·- «²¼»®-¬¿²¼¿¾´» ò ò ò ò Åßà ª±¬»®
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

íì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 35 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ²±²»¬¸»´»-- ¼»²·»¼ »¿½¸ ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³-ò É·¬¸

®»-°»½¬ ¬± ¬¸»·® ßÐß ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ÊØߎ- «²¬·³»´§ ¿²¼ñ±® ·²»ºº»½¬·ª» ¸»¿´¬¸½¿®»

¿°°»¿´- °®±½»¼«®»- ¿²¼ ¬¸» ·²¿¼»¯«¿½·»- ±º ¬¸» ·³°´»³»²¬¿¬·±² ±º ¬¸» Ó»²¬¿´

Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ¬¸» ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³ ¼·¼ ²±¬ °»®¬¿·² ¬± ¿

¼·-½®»¬»ô •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ôŒ ¿²¼ ¬¸«- ·¬ ½±«´¼ ²±¬ ¾» ®¿·-»¼ «²¼»® ¬¸» ßÐßò Í»»

ë ËòÍòÝò yy éðìô éðêøï÷å Ò±®¬±² ªò Íò ˬ¿¸ É·´¼»®²»-- ß´´·¿²½»ô ëìî ËòÍò ëë

øîððì÷ò Ó±®»±ª»®ô ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ íè ËòÍòÝò y ïéïð •½±³³·¬- ¼»½·-·±²-

¿¾±«¬ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- ¼·-½®»¬·±²ôŒ ¿²¼ ¬¸¿¬ •½±«®¬-

Ÿ¿ª»Ã ²± ³»¿²·²¹º«´ -¬¿²¼¿®¼- ¿¹¿·²-¬ ©¸·½¸ ¬± ¶«¼¹» ¬¸» ¿¹»²½§Ž- »¨»®½·-» ·²

¼·-½®»¬·±²òŒ Ú·²¿´´§ô ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ·²-«ºº·½·»²¬ »ª·¼»²½» ±º -§-¬»³ó©·¼» ¼»´¿§- ·²

¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± -«°°±®¬ ¿ ¼»¬»®³·²¿¬·±² ¬¸¿¬ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²

©¿- •«²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼Œ «²¼»® ¬¸» ßÐßô »ª»² ·º ¬¸» Êߎ- ¿½¬·±² ©»®»

®»ª·»©¿¾´»ò

ïê
øòòò½±²¬·²«»¼÷
½¿²²±¬ µ²±© ·² ¿¼ª¿²½» ¬¸¿¬ ¸·- ±® ¸»® ²¿³» ©·´´ ¾» ¼®±°°»¼ º®±³ ¬¸» ®±´´-ô ±®
´·-¬»¼ ·² ¿² ·²½±®®»½¬ °®»½·²½¬ô ±® ´·-¬»¼ ½±®®»½¬´§ ¾«¬ -«¾¶»½¬ ¬± ¿ ¸«³¿² »®®±® ¾§ ¿²
»´»½¬·±² ©±®µ»® ©¸± ³·-¬¿µ»²´§ ¾»´·»ª»- ¬¸» ª±¬»® ·- ¿¬ ¬¸» ©®±²¹ °±´´·²¹ °´¿½»ò ׬
·- ·²»ª·¬¿¾´»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ¬¸»®» ©·´´ ¾» -«½¸ ³·-¬¿µ»-ò ̸» ·--«»- Å°´¿·²¬·ºº-Ã
®¿·-» ¿®» ²±¬ -°»½«´¿¬·ª» ±® ®»³±¬»å ¬¸»§ ¿®» ®»¿´ ¿²¼ ·³³·²»²¬òŒ÷ò Ê»¬»®¿²- ¸¿ª»
-·³°´§ ¼±²» ¿ ¾»¬¬»® ¶±¾ ¿´´»¹·²¹ ¬¸» º¿½¬- ®»¯«·®»¼ ¬± »-¬¿¾´·-¸ ¬¸»·® -¬¿²¼·²¹ ¬¸¿²
¼·¼ ¬¸» °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±² ·² Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-ò

íë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 36 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º«®¬¸»® ®«´»¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¼·¼ ²±¬ ¸¿ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ±®¼»® ¬¸»

Êßô ©·¬¸·² ïë𠼿§-ô ¬± º«´´§ ·³°´»³»²¬ ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿²ô ¾»½¿«-»

Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ ©¿- ¾¿®®»¼ ¾§ ¬¸» ßÐß º±® ¬¸®»» -»°¿®¿¬» ®»¿-±²-ò Ú·®-¬ô ¬¸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²-·¼»®»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ½±³°´¿·²¬ ¬± ¾» ±²» °»®¬¿·²·²¹ ¬± ¬¸» ³¿²²»®

¿²¼ -°»»¼ ©·¬¸ ©¸·½¸ ¬¸» °´¿² ¸¿¼ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ Š ¬¸» -«ºº·½·»²½§ ±º ¿²

¿¹»²½§ ¿½¬·±²ô ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¿ ½±³°´¿·²¬ ¿¾±«¬ ¬¸» ¿¹»²½§Ž- º¿·´«®» ¬± ¿½¬ò Í»½±²¼ô

¾»½¿«-» ¬¸» ÓØÍÐ •½±²-·-¬- ±º îêë ®»½±³³»²¼¿¬·±²-Œ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ·¬

•¼«¾·±«-Œ ¬¸¿¬ ·¬ ½±«´¼ ¾» ½¸¿®¿½¬»®·¦»¼ ¿- •¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ¿²¼ º±«²¼ ¬¸¿¬

-«½¸ •®»½±³³»²¼¿¬·±²-Œ ©»®» ²±¬ •¿½¬·±²- ¬¸» Êß •·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»òŽŒ ̸·®¼ô

¿²¼ º·²¿´´§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿- ¬¸» ÓØÍÐ ©¿- ¿ º·ª»ó§»¿® °´¿² ¿²¼ ©¿-ô

¿¬ ¬¸» ¬·³» ±º ¬¸» ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ô ·² ·¬- º±«®¬¸ §»¿® ±º ·³°´»³»²¬¿¬·±²ô ·¬ ©¿- -¬·´´

±²¹±·²¹ô ¿²¼ ¬¸«- ©¿- ²±¬ ¿ º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ «-»¼ ¬¸» -¿³»

®¿¬·±²¿´» ¬± ®»¶»½¬ Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ ¬¸¿¬ ·¬ ±®¼»® ¬¸» Êß ¬± º«´´§ ·³°´»³»²¬ ¬¸»

®»½±³³»²¼¿¬·±²- ±º ¬¸» Ú»»´»§ ³»³± ©·¬¸·² ïë𠼿§-ò

ß- ¬± Ê»¬»®¿²-Ž- ¼«» °®±½»-- ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ÊØߎ- º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼»

¬·³»´§ ½¿®»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ²± ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ª·±´¿¬·±²ò ׬ ®»¿-±²»¼ ¬¸¿¬

©¸·´» ª»¬»®¿²- °®»-»²¬·²¹ ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ »³»®¹»²½·»- ¿®» ²±¬ ¬®»¿¬»¼

·³³»¼·¿¬»´§ •»ª»®§ ¬·³»ôŒ Ê»¬»®¿²- •¼·¼ ²±¬ °®±ª» ¿ -§-¬»³·½ ¼»²·¿´ ±®

«²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§ ·² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»òŒ ̸» ½±«®¬ ¼»»³»¼ ¿¼»¯«¿¬» ¬¸» Êߎ-

íê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 37 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»--ô ©¸·½¸ -¬®«½µ •¿² ¿°°®±°®·¿¬» ¾¿´¿²½» ¾»¬©»»²

-¿º»¹«¿®¼·²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ³»¼·½¿´ ¬®»¿¬³»²¬ ¿²¼ °»®³·¬¬·²¹ ³»¼·½¿´

¬®»¿¬³»²¬ ©·¬¸±«¬ ±ª»®´§ ¾«®¼»²-±³» °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²-òŒ

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿´-± ¼»²·»¼ »¿½¸ ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³- °»®¬¿·²·²¹ ¬±

¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±²ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ íè ËòÍòÝò y ëïï °®»ª»²¬»¼

·¬ º®±³ ®»ª·»©·²¹ ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³-ô ¿²¼

•¬¸» ·--«» ±º ©¸»¬¸»® ¿ ª»¬»®¿²Ž- ¾»²»º·¬- ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¸¿- ¾»»² -«¾-¬¿²¬·¿´´§

¼»´¿§»¼ ©·´´ ±º¬»² ¸·²¹» ±² -°»½·º·½ º¿½¬- ±º ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³òŒ Ú«®¬¸»®³±®»ô ·¬

½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ·º ·¬ ©»®» ¬± °®±ª·¼» ¬¸» ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- -±«¹¸¬ô

·²½´«¼·²¹ ±®¼»®·²¹ ¬¸» ÊÞß ¬± -¸±®¬»² ·¬- ¿ª»®¿¹» ©¿·¬ ¬·³»-ô •-«½¸ ¿² ±®¼»®

©±«´¼ ·²ª¿®·¿¾´§ ·³°´·½¿¬» Êß ®»¹«´¿¬·±²-ôŒ ©¸·½¸ ¿®» -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ·²

¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ±²´§ «²¼»® íè ËòÍòÝò y ëðîò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º«®¬¸»® ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ²»·¬¸»® ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹

-»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¾»²»º·¬- ½´¿·³-ô ²±® ¬¸» ´¿½µ

±º °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- º±® ·²¼·ª·¼«¿´- ³¿µ·²¹ -«½¸ ½´¿·³-ô ©¿- «²®»¿-±²¿¾´»

«²¼»® ¬¸» ßÐß ±® ª·±´¿¬·ª» ±º ¼«» °®±½»--ò ɸ·´» ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸»-» ¼»´¿§-

•-·¹²·º·½¿²¬Œ ¿²¼ ¼·¼ ²±¬ •¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¬¸» ¸»¿´¬¸ ¿²¼ ©»´º¿®» ±º ª»¬»®¿²- ·- ¿¬

-¬¿µ»ôŒ ·¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ·¬ ½±«´¼ ²±¬ º·²¼ ¬¸» ¼»´¿§- •«²®»¿-±²¿¾´»Œ «²¼»® ¬¸»

ßÐß ¾»½¿«-» ݱ²¹®»-- ¸¿¼ »-¬¿¾´·-¸»¼ ²± -°»½·º·½ ¬·³»¬¿¾´» º±® ½´¿·³-

íé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 38 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¿²¼ ¾»½¿«-» ¬¸» ¼»´¿§- ®»-«´¬»¼ô ·² °¿®¬ô º®±³ •¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±² ¬±

»³°¸¿-·¦» ·²·¬·¿´ ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¿¬ ¬¸» »¨°»²-» ±º ¿°°»¿´-òŒ Ú·²¿´´§ô ¬¸» ½±«®¬

º±«²¼ ²± ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² ¾»½¿«-» ••Å¼Ã»´¿§ ·- ¿ º¿½¬±® ¾«¬ ²±¬ ¬¸» ±²´§

º¿½¬±®ŽŒ ·² ••¼»¬»®³·²·²¹ ©¸»² ¼«» °®±½»-- ·- ²± ´±²¹»® ¼«» °®±½»-- ¾»½¿«-» °¿-¬

¼«»òŽŒ øÏ«±¬·²¹ É®·¹¸¬ ªò Ý¿´·º¿²±ô ëèé Úòî¼ íìëô íëì ø鬸 Ý·®ò ïçéè÷÷ò

Ë´¬·³¿¬»´§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ®»³»¼·»- -±«¹¸¬ ¾§ Ê»¬»®¿²-

©»®» ¾»§±²¼ ·¬- °±©»® •¿²¼ ©±«´¼ ½¿´´ º±® ¿ ½±³°´»¬» ±ª»®¸¿«´ ±º ¬¸» Êß -§-¬»³ô

-±³»¬¸·²¹ ½´»¿®´§ ±«¬-·¼» ±º ¬¸·- ݱ«®¬Ž- ¶«®·-¼·½¬·±²òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬¸»®»º±®»

¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ º±® ¿ °»®³¿²»²¬ ·²¶«²½¬·±²ô ¿²¼ ¹®¿²¬»¼ ¶«¼¹³»²¬ ·²

º¿ª±® ±º ¬¸» Êßò Ê»¬»®¿²- ¬·³»´§ ¿°°»¿´»¼òïé

ß ÒßÔÇÍ×Í

ïé
̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ®»¯«»-¬ º±® ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º ¾¿-»¼
«°±² ·¬- ¿²-©»®- ¬± ¯«»-¬·±²- ±º ´¿©ô -± ©» ®»ª·»© ·¬- ¼»½·-·±² ¼» ²±ª±ò Í»»
Ù¿¬¸®·¹¸¬ ªò Ý·¬§ ±º ᮬ´¿²¼ô ìíç Úòí¼ ëéíô ëéê ø笸 Ý·®ò îððê÷ò É» ®»´§ ±² ¬¸»
º¿½¬- ¿- ¬¸»§ ©»®» º±«²¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô »¨½»°¬ ¬± ¬¸» »¨¬»²¬ ¬¸±-» º·²¼·²¹-
©»®» ½´»¿®´§ »®®±²»±«-ò Ю»³·²¹»® ªò л¿µ»ô ëëî Úòí¼ éëéô éêë ²òé ø笸 Ý·®ò
îððè÷ò

íè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 39 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

É» ¾»¹·² ¾§ ½±²º·®³·²¹ ±«® ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¸»¿® Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´

½´¿·³-òïè

ßò ͱª»®»·¹² ׳³«²·¬§

Þ§ -»»µ·²¹ ¿² ·²¶«²½¬·±² ¿¹¿·²-¬ ¬¸» Êß ¿²¼ ·¬- ¿¹»²½·»-ô Ê»¬»®¿²- ¸¿ª»

¾®±«¹¸¬ -«·¬ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» º»¼»®¿´ ¹±ª»®²³»²¬ò ̸» º»¼»®¿´ ¹±ª»®²³»²¬ ¸¿-

¸·-¬±®·½¿´´§ »²¶±§»¼ ·³³«²·¬§ º®±³ -«·¬ô ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» °®·²½·°´» ±º

-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¼»®·ª»- º®±³ ¬¸» Û²¹´·-¸ ´»¹¿´ ²±¬·±² ¬¸¿¬ •¬¸» Õ·²¹ ½¿² ¼± ²±

©®±²¹Œå ¬¸·- -«®»´§ ©¿- ²±¬ ¿ °®·²½·°´» ¬¸¿¬ ¬¸±-» ©¸± º±«¹¸¬ º±® ±«® ½±«²¬®§Ž-

·²¼»°»²¼»²½» ¸¿°°·´§ ·³°±®¬»¼ ·²¬± ±«® ´»¹¿´ -§-¬»³ò Ò»ª»®¬¸»´»--ô ·¬ ·- ©»´´ó

»-¬¿¾´·-¸»¼ ¬¸¿¬ •¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ½¿²²±¬ ¾» ´¿©º«´´§ -«»¼ ©·¬¸±«¬ ·¬- ½±²-»²¬ ·²

¿²§ ½¿-»òŒ ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ªò Ô»»ô ïðê ËòÍò ïçêô îðë øïèèî÷ò ̸» Êß ¼±»- ²±¬ ¿--»®¬

¬¸¿¬ ·¬ ·- ·³³«²» º®±³ -«·¬ ±ª»® Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-ô ¾«¬ ©» ¿¼¼®»--

¬¸» ·--«» ¾»½¿«-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ °®»½´«¼»¼

½±²-·¼»®¿¬·±² ±º ¬¸±-» ½´¿·³-ò

É» ¸±´¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¼±»- ²±¬ ¾¿® ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º Ê»¬»®¿²-Ž-

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-ô ¾»½¿«-» ݱ²¹®»-- ¸¿- »¨°®»--´§ ©¿·ª»¼ -«½¸ ·³³«²·¬§ò ̸»

-»½±²¼ -»²¬»²½» ±º y éðî ±º ¬¸» ßÐß -¬¿¬»-æ

ïè
Ú±® ¬¸» ®»¿-±²- ¬¸¿¬ ¿®» -»¬ º±®¬¸ ¾»´±©ô ¬¸» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²- Ê»¬»®¿²-
½¸¿´´»²¹» «²¼»® ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬ ¿®» ²±¬ ®»ª·»©¿¾´» «²¼»® ¬¸»
¬»®³- ±º ¬¸¿¬ -¬¿¬«¬»ô -± ©» ²»»¼ ²±¬ ½±²-·¼»® ±¬¸»® ¾¿®- ¬± ®»ª·»© ±º ¬¸±-» ½´¿·³-ò

íç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 40 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ß² ¿½¬·±² ·² ¿ ½±«®¬ ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- -»»µ·²¹ ®»´·»º ±¬¸»® ¬¸¿²


³±²»§ ¼¿³¿¹»- ¿²¼ -¬¿¬·²¹ ¿ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¿² ¿¹»²½§ ±® ¿² ±ºº·½»® ±®
»³°´±§»» ¬¸»®»±º ¿½¬»¼ ±® º¿·´»¼ ¬± ¿½¬ ·² ¿² ±ºº·½·¿´ ½¿°¿½·¬§ ±® «²¼»®
½±´±® ±º ´»¹¿´ ¿«¬¸±®·¬§ -¸¿´´ ²±¬ ¾» ¼·-³·--»¼ ²±® ®»´·»º ¬¸»®»·² ¾»
¼»²·»¼ ±² ¬¸» ¹®±«²¼ ¬¸¿¬ ·¬ ·- ¿¹¿·²-¬ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ±® ¬¸¿¬ ¬¸»
˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ·- ¿² ·²¼·-°»²-¿¾´» °¿®¬§ò

ë ËòÍòÝò y éðîò ß- ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ¸¿- ¸»´¼ ©·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¬¸·- °®±ª·-·±²ô

•½±³°´¿·²¬- ź±®Ã ¼»½´¿®¿¬±®§ ¿²¼ ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º Å¿®»Ã ½»®¬¿·²´§ ²±¬ ¿½¬·±²- º±®

³±²»§ ¼¿³¿¹»-òŒ Þ±©»² ªò Ó¿--¿½¸«-»¬¬-ô ìèé ËòÍò èéçô èçí øïçèè÷ò Ê»¬»®¿²-Ž-

°®¿§»®- º±® ¼»½´¿®¿¬±®§ ®»´·»º ¿²¼ ¿² ·²¶«²½¬·±² ¬¸«- º·¬ -¯«¿®»´§ ©·¬¸·² ¬¸·- ©¿·ª»®ò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ²±²»¬¸»´»-- º±«²¼ ¬¸¿¬ •©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§

«²¼»® y éðî ±º ¬¸» ßÐß ·- ´·³·¬»¼ ¾§ y éðìòŒ Í»½¬·±² éðì -¬¿¬»-ô ·² ®»´»ª¿²¬ °¿®¬ô

•ß¹»²½§ ¿½¬·±² ³¿¼» ®»ª·»©¿¾´» ¾§ -¬¿¬«¬» ¿²¼ º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² º±® ©¸·½¸ ¬¸»®»

·- ²± ±¬¸»® ¿¼»¯«¿¬» ®»³»¼§ ·² ¿ ½±«®¬ ¿®» -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ ®»¿-±²»¼ ¬¸¿¬ ¾»½¿«-» ¬¸» ¼»´¿§- Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¿®» ²»·¬¸»® ³¿¼»

®»ª·»©¿¾´» ¾§ ¿²§ -¬¿¬«¬» ²±® ¿ •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ôŒ »ª»² ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´

½´¿·³- º¿´´ ±«¬-·¼» ±º y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ò ̸·- ©¿- »®®±®ò

ɸ»¬¸»® ¬¸» ½¸¿´´»²¹»¼ ¼»´¿§- ½±²-¬·¬«¬» •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ·- ¿² ·²¯«·®§ ¬¸¿¬ ·-

®»´»ª¿²¬ ¬± Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³- «²¼»® ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºô ©¸·½¸ ¿®» ¿¼¼®»--»¼ ¾»´±©ò

Þ«¬ y éðì ·² ²± ©¿§ ´·³·¬- y éðîŽ- ¾®±¿¼ ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ©·¬¸

®»-°»½¬ ¬± -«·¬- º±® ·²¶«²½¬·ª» ®»´·»º ¿¹¿·²-¬ ¬¸» º»¼»®¿´ ¹±ª»®²³»²¬ Š -«·¬- º±®

©¸·½¸ ¬¸» ßÐß ·¬-»´º ·- ²±¬ ¬¸» ½¿«-» ±º ¿½¬·±²ò

ìð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 41 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ײ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ øËòÍòßò÷ ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô èéð Úòî¼ ëïè ø笸 Ý·®ò

ïçèç÷ô ©» ¸»´¼ ¬¸¿¬ •y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ·- Ų±¬Ã ´·³·¬»¼ ¬±

·²-¬¿²½»- ±º •¿¹»²½§ ¿½¬·±²ŽŒ ¿- ¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸» ßÐßò ×¼ò ¿¬ ëîëò É» º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸»

º·®-¬ -»²¬»²½» ±º y éðî ¼±»- ¿¼¼®»-- •¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ -°»½·º·½¿´´§æ •ß °»®-±²

-«ºº»®·²¹ ´»¹¿´ ©®±²¹ ¾»½¿«-» ±º ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ô ±® ¿¼ª»®-»´§ ¿ºº»½¬»¼ ±® ¿¹¹®·»ª»¼

¾§ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º ¿ ®»´»ª¿²¬ -¬¿¬«¬»ô ·- »²¬·¬´»¼ ¬± ¶«¼·½·¿´

®»ª·»© ¬¸»®»±ºòŒ ë ËòÍòÝò y éðîò Þ«¬ ©» ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹²

·³³«²·¬§ ·² ¬¸» -»½±²¼ -»²¬»²½»ô ©¸·½¸ ©¿- ¿¼¼»¼ ¬± ¬¸» -¬¿¬«¬» ·² ïçéêô •½±²¬¿·²-

²± -«½¸ ´·³·¬¿¬·±²òŒïç Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòî¼ ¿¬ ëîëò ̱ ¬¸» ½±²¬®¿®§ô

ïç
λª·»©·²¹ ¬¸» ´»¹·-´¿¬·ª» ¸·-¬±®§ ±º ¬¸» ïçéê ¿³»²¼³»²¬ô ©» »¨°´¿·²»¼æ

ݱ²¹®»-- ±¾-»®ª»¼ ¬¸¿¬ ¾»º±®» ¬¸» ¿³»²¼³»²¬ ¬± y éðîô ´·¬·¹¿²¬-


-»»µ·²¹ -«½¸ ²±²³±²»¬¿®§ ®»´·»º ©»®» º±®½»¼ ¬± ®»-±®¬ ¬± ¬¸» •´»¹¿´
º·½¬·±²Œ ±º ²¿³·²¹ ·²¼·ª·¼«¿´ ±ºº·½»®-ô ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ô ¿-
¼»º»²¼¿²¬- ¿² ¿°°®±¿½¸ ¬¸¿¬ ©¿- •·´´±¹·½¿´Œ ¿²¼ •¾»½´±«¼Å»¼Ã ¬¸» ®»¿´
·--«» ©¸»¬¸»® ¿ °¿®¬·½«´¿® ¹±ª»®²³»²¬¿´ ¿½¬·ª·¬§ -¸±«´¼ ¾» -«¾¶»½¬ ¬±
¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©ô ¿²¼ô ·º -±ô ©¸¿¬ º±®³ ±º ®»´·»º ·- ¿°°®±°®·¿¬»òŒ ̸»
²»»¼ ¬± ½¸¿²²»´ ¿²¼ ®»-¬®·½¬ ¶«¼·½·¿´ ½±²¬®±´ ±ª»® ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»
¿¹»²½·»-ô ݱ²¹®»-- ½±²½´«¼»¼ô ½±«´¼ ¾»¬¬»® ¾» ¿½¸·»ª»¼ ¬¸®±«¹¸
¼±½¬®·²»- -«½¸ ¿- -¬¿¬«¬±®§ °®»½´«-·±²ô »¨¸¿«-¬·±²ô ¿²¼ ¶«-¬·½·¿¾·´·¬§ô
®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬¸®±«¹¸ •¬¸» ½±²º«-·²¹ ¼±½¬®·²» ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§òŒ
ß½½±®¼·²¹´§ô y éðî ©¿- ¼»-·¹²»¼ ¬± •»´·³·²¿¬» ¬¸» ¼»º»²-» ±º
-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¿- ¬± ¿²§ ¿½¬·±² ·² ¿ Ú»¼»®¿´ ½±«®¬ -»»µ·²¹ ®»´·»º
±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»- ¿²¼ -¬¿¬·²¹ ¿ ½´¿·³ ¾¿-»¼ ±² ¬¸» ¿--»®¬·±²
±º «²´¿©º«´ ±ºº·½·¿´ ¿½¬·±² ¾§ ¿² ¿¹»²½§ ±® ¾§ ¿² ±ºº·½»® ±® »³°´±§»»
±º ¬¸» ¿¹»²½§òŒ

ø½±²¬·²«»¼òòò÷

ìï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 42 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

•Å²Ã±¬¸·²¹ ·² ¬¸» ´¿²¹«¿¹» ±º ¬¸» ¿³»²¼³»²¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹²

·³³«²·¬§ ·- ´·³·¬»¼ ¬± ½´¿·³- ½¸¿´´»²¹·²¹ ½±²¼«½¬ º¿´´·²¹ ·² ¬¸» ²¿®®±© ¼»º·²·¬·±²

±º •¿¹»²½§ ¿½¬·±²òŽŒ ×¼ò É» ¬¸»®»º±®» º±«²¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¸¿¼ ¾»»²

©¿·ª»¼ ¿- ¬± ¬¸» ݸ«®½¸Ž- Ú·®-¬ ¿²¼ Ú±«®¬¸ ß³»²¼³»²¬ ½¸¿´´»²¹»- ¬± -«®ª»·´´¿²½»

½±²¼«½¬»¼ ¾§ ¬¸» ׳³·¹®¿¬·±² ¿²¼ Ò¿¬«®¿´·¦¿¬·±² Í»®ª·½» ·² ·¬- ½±²¹®»¹¿¬·±²-ô

»ª»² ¬¸±«¹¸ ¬¸» ×ÒÍŽ- ·²ª»-¬·¹¿¬·±²- ¼·¼ ²±¬ ½±²-¬·¬«¬» •¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ «²¼»® ¬¸»

ßÐßò ×¼ò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ²±¬»¼ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ²·²» §»¿®- ¿º¬»® Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô

©» -¬¿¬»¼ -«³³¿®·´§æ •ÅÌø» ßÐߎ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ½±²¬¿·²- -»ª»®¿´

´·³·¬¿¬·±²-ò Ѻ ®»´»ª¿²½» ¸»®» ·- y éðìô ©¸·½¸ °®±ª·¼»- ¬¸¿¬ ±²´§ •Å¿Ã¹»²½§ ¿½¬·±²

³¿¼» ®»ª·»©¿¾´» ¾§ -¬¿¬«¬» ¿²¼ º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² º±® ©¸·½¸ ¬¸»®» ·- ²± ±¬¸»®

¿¼»¯«¿¬» ®»³»¼§ ·² ¿ ½±«®¬ô ¿®» -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©òŽŒ îð Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ݱò ªò

Ü»°¿®¬³»²¬ ±º ß¹®·½«´¬«®»ô ïëç Úòí¼ ïïçìô ïïçè ø笸 Ý·®ò ïççè÷ò Þ«¬ ·¬ ·-

Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ¿²¼ ²±¬ Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ¬¸¿¬ ½±²¬®±´- ©¸»®»ô ¿- ¸»®»ô ¿ °´¿·²¬·ººŽ-

ïç
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòí¼ ¿¬ ëîì ø·²¬»®²¿´ ½·¬¿¬·±²- ¿²¼ º±±¬²±¬» ±³·¬¬»¼÷
ø½·¬·²¹ Øò λ°ò Ò±ò ïêëêô ç쬸 ݱ²¹òô î¼ Í»--ò ëô ®»°®·²¬»¼ ·² ïçéê ËòÍòÝòÝòßòÒò
êïîïô êïîíŠêïíð÷ò É» ¿--«³»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •´»¹¿´ º·½¬·±²Œ ®»º»®®»¼ ¬± ¾§ ݱ²¹®»--
©¿- ¬¸¿¬ ½®»¿¬»¼ ¾§ Û¨ °¿®¬» DZ«²¹ô îðç ËòÍò ïîí øïçðè÷ô ¿²¼ ·¬- °®±¹»²§ò
Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòí¼ ¿¬ ëîì ²òéò
îð
Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ¼·¼ ²±¬ ½·¬» Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ±® ¿²§ ±¬¸»® ¿«¬¸±®·¬§ º±®
¬¸·- ¸±´¼·²¹ò

ìî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 43 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½¸¿´´»²¹» ·- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¿²¼ ¬¸«- ²±¬ ¼»°»²¼»²¬ ±² ¬¸» ßÐß º±® ¿ ½¿«-» ±º

¿½¬·±²ò

̸» º·®-¬ ¿²¼ -»½±²¼ -»²¬»²½»- ±º y éðî °´¿§ ¯«·¬» ¼·ºº»®»²¬ ®±´»-ô »¿½¸ ±²»

-·¹²·º·½¿²¬ò ̸» º·®-¬ -»²¬»²½» »²¬·¬´»- ¿¹¹®·»ª»¼ ·²¼·ª·¼«¿´- ¬± •¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º

º»¼»®¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²òŒ ̸» -»½±²¼ -»²¬»²½»ô ¿¼¼»¼ ¬± ¬¸» -¬¿¬«¬» ¼»½¿¼»- ´¿¬»®ô

©¿·ª»¼ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ º±® •Å¿Ã² ¿½¬·±² ·² ¿ ½±«®¬ ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- -»»µ·²¹

®»´·»º ±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»- ò ò ò òŒ Ѳ» -«½¸ ¿½¬·±²ô ±º ½±«®-»ô ·- ¿ -«·¬ º±®

•¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º º»¼»®¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ±º ¬¸» -±®¬ ¿«¬¸±®·¦»¼ ¾§ ¬¸» º·®-¬

-»²¬»²½»ò Þ«¬ ±¬¸»® ¿½¬·±²- »¨·-¬ ¬±±ò ײ¶«²½¬·±²- ³¿§ ¾» -±«¹¸¬ô º±® »¨¿³°´»ô ¬±

»²º±®½» ¬¸» ݱ²-¬·¬«¬·±² ·¬-»´ºå ½±«®¬- ²»»¼ ²± -¬¿¬«¬±®§ ¿«¬¸±®·¦¿¬·±² ¬± «²¼»®¬¿µ»

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®»ª·»©ò Í»»ô »ò¹òô Þ»´´ ªò ر±¼ô íîé ËòÍò êéèô êèì øïçìê÷ ø•Å×ì ·-

»-¬¿¾´·-¸»¼ °®¿½¬·½» º±® ¬¸·- ݱ«®¬ ¬± -«-¬¿·² ¬¸» ¶«®·-¼·½¬·±² ±º º»¼»®¿´ ½±«®¬- ¬±

·--«» ·²¶«²½¬·±²- ¬± °®±¬»½¬ ®·¹¸¬- -¿º»¹«¿®¼»¼ ¾§ ¬¸» ݱ²-¬·¬«¬·±² ò ò ò òŒ÷ò

Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ½±²-·¼»®»¼ ¿ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¿² ¿¹»²½§ ±®¼»® ¼»²§·²¹ ¬¸» °´¿·²¬·ºº-

°®»´·³·²¿®§ ®»´·»º ©¸·´» ¬¸»§ ¿¼¶«¼·½¿¬»¼ ¬¸» ³»®·¬- ±º ¬¸»·® °»¬·¬·±² ¾»º±®» ¿²

¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¾±¿®¼ Š ¬¸¿¬ ·-ô ·²¬»®·³ ®»´·»º ¬± ©¸·½¸ ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ¾»´·»ª»¼

¬¸»³-»´ª»- »²¬·¬´»¼ ¾§ -¬¿¬«¬» ¿²¼ ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ®»¹«´¿¬·±²-òîï ×¼ò ¿¬ ïïçèŠïîððò

îï
̸» °´¿·²¬·ººŽ- ½´¿·³ ±² ¬¸» ³»®·¬- ¾»º±®» ¬¸» ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¾±¿®¼
½±²½»®²»¼ ¿ Ú·®-¬ ß³»²¼³»²¬ ½¸¿´´»²¹»ò Ù¿´´± Ý¿¬¬´»ô ïëç Úòí¼ ¿¬ ïïçêò ̸¿¬
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

ìí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 44 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» °´¿·²¬·ºº- -±«¹¸¬ •¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ²±¬ ¾»½¿«-» ·¬ ©¿-

«²½±²-¬·¬«¬·±²¿´ô ¾«¬ ¾»½¿«-» ·¬ ª·±´¿¬»¼ ¬¸» ®«´»- ¹±ª»®²·²¹ ¬¸» ¿¹»²½§ò Ú±® ¬¸¿¬

¬§°» ±º -«·¬ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž ½¿«-» ±º ¿½¬·±² ©¿- ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºô -± ©» ¿°°´·»¼

y éðìŽ- ´·³·¬¿¬·±² ±² ©¸¿¬ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ·- ®»ª·»©¿¾´» Š ³»¿²·²¹ -«¾¶»½¬ ¬±

•¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©Œ «²¼»® ¬¸» º·®-¬ -»²¬»²½» ±º y éðî Š ¿²¼ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¾»½¿«-» y

éðìŽ- ¬»®³- ©»®» ²±¬ -¿¬·-º·»¼ô ¬¸» º·®-¬ -»²¬»²½» ±º y éðî ¼·¼ ²±¬ ¿«¬¸±®·¦» ¶«¼·½·¿´

®»ª·»©ò ݱ²-»¯«»²¬´§ô -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ½±«´¼ ²±¬ ¾» ©¿·ª»¼ ¾»½¿«-» ¬¸»

°´¿·²¬·ºº- º¿·´»¼ ¬± ¾®·²¹ ¿ ½±¹²·¦¿¾´» •¿½¬·±²Œ ·² ½±«®¬ò ×¼ò ¿¬ ïïçè ø¿¼¼®»--·²¹ ¬¸»

•©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ·² -«·¬- -»»µ·²¹ ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿ º»¼»®¿´ ¿¹»²½§

¿½¬·±² «²¼»® Åîè ËòÍòÝòà y ïííïŒ÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷÷ò

ß- ·² Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ¸»®» ®¿·-» ¿ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´

½¸¿´´»²¹»ô ©¸·½¸ ¼±»- ²±¬ ¼»°»²¼ ±² ¬¸» ½¿«-» ±º ¿½¬·±² º±«²¼ ·² ¬¸» º·®-¬ -»²¬»²½»

±º y éðîò Í»½¬·±² éðìŽ- ´·³·¬¿¬·±² ±º ¬¸¿¬ º·®-¬ -»²¬»²½» ·- ¬¸«- ·²¿°°´·½¿¾´»ô ¿²¼

¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®»´·¿²½» ±² Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ©¿- ·²½±®®»½¬òîî ײ-¬»¿¼ô ¾»½¿«-»

îï
øòòò½±²¬·²«»¼÷
½´¿·³ ©¿- ²±¬ ¾»º±®» ¬¸» ½±«®¬ô ¸±©»ª»®ò ̸» °´¿·²¬·ºº- ¿°°»¿´»¼ ±²´§ º®±³ ¬¸»
¿¹»²½§Ž- ¼»²·¿´ ±º ·¬- ®»¯«»-¬ •¬± °¿§ Ŭ¸» ½¸¿´´»²¹»¼Ã ¿--»--³»²¬- ·²¬± »-½®±©
°»²¼·²¹ ¿ ¼»½·-·±² ±² ¬¸» ³»®·¬- ±º ¬¸» °»¬·¬·±²Œ Š ¿ ³¿¬¬»® -±´»´§ ±º ¬¸» ¿¹»²½§Ž-
°®±½»¼«®» º±® ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¼·-°«¬»- ¬¸®±«¹¸ ·¬- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» °®±½»--ò ×¼ò
îî
ɸ·´» ·²½±®®»½¬ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ½±²º«-·±² ©¿- ®»¿-±²¿¾´»ò ̸» ¼·-¬®·½¬
½±«®¬ ½·¬»¼ Ù®±- Ê»²¬®» Ì®·¾» ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô ìêç Úòí¼ èðï ø笸 Ý·®ò îððê÷ô ¿
°®·±® ¼»½·-·±² ±º ¬¸·- ½±«®¬ ¬¸¿¬ ¼·-½«--»¼ ¾±¬¸ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ¿²¼ Ù¿´´±
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

ìì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 45 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» ¾®±«¹¸¬ •Å¿Ã² ¿½¬·±² ·² ¿ ½±«®¬ ±º ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- -»»µ·²¹ ®»´·»º

±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»-Œ ¬¸¿¬ ¿®·-»- «²¼»® ¬¸» ݱ²-¬·¬«¬·±² ·¬-»´ºô ¿- ·²

Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô ©» º·²¼ ¬¸¿¬ -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¸¿- ¾»»² ©¿·ª»¼ ¾§ y éðîŽ-

-»½±²¼ -»²¬»²½»ò

É» º·²¼ ¿¼¼·¬·±²¿´ -«°°±®¬ º±® ¬¸·- ½±²½´«-·±² ·² ¿ ¼»½·-·±² ±º ¬¸» ÜòÝò

Ý·®½«·¬ ¬¸¿¬ ®»¶»½¬»¼ -·³·´¿® ¿®¹«³»²¬- ¬± ¬¸±-» ³¿¼» ¾§ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¿²¼

¿½½»°¬»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸»®»ò ײ Ì®«¼»¿« ªò ÚÌÝô ìëê Úòí¼ ïéè øÜòÝò Ý·®ò

îððê÷ô ¬¸¿¬ ½±«®¬ ¼»½´·²»¼ ¬± ¿¼±°¬ ¬¸» ÚÌÝŽ- °±-·¬·±² ¬¸¿¬ •øï÷ ¬¸» ©¿·ª»® űº

-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ «²¼»® y éðîà ¿°°´·»- ±²´§ ¬± ¿½¬·±²- ¿®·-·²¹ «²¼»® ¬¸» ßÐßå

¿²¼ øî÷ -·²½» ®»ª·»© «²¼»® ßÐß y éðì ·- ´·³·¬»¼ ¬± •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ôŽ ¬¸»

©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ·- -·³·´¿®´§ ®»-¬®·½¬»¼ ¬± ½±²¼«½¬ ¬¸¿¬ º¿´´- ©·¬¸·²

¬¸¿¬ ½±³°¿--òŒ ×¼ò ¿¬ ïèêò ˲¼»®¬¿µ·²¹ ¿² ¿²¿´§-·- ·¼»²¬·½¿´ ¬± ±«®- ·²

Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô ¬¸» ½±«®¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ •²±¬¸·²¹ ·² ¬¸» ´¿²¹«¿¹» ±º ¬¸»

-»½±²¼ -»²¬»²½» ±º y éðî ò ò ò ®»-¬®·½¬- ·¬- ©¿·ª»® ¬± -«·¬- ¾®±«¹¸¬ «²¼»® ¬¸» ßÐßôŒ

îî
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Ý¿¬¬´» ¿²¼ ±¾-»®ª»¼ ·² °¿--·²¹ ¬¸¿¬ ·¬ •-¿© ²± ©¿§ ¬± ¼·-¬·²¹«·-¸Œ ¬¸» ¬©± ½¿-»-ò
×¼ò ¿¬ èðçò ̸» Ù®±- Ê»²¬®» Ì®·¾» ½±«®¬ «´¬·³¿¬»´§ ®»-±´ª»¼ ¬¸» ½¿-» ±² ±¬¸»®
¹®±«²¼-ò Ú±® ¬¸» ®»¿-±²- ¶«-¬ °®±ª·¼»¼ô ©» º·²¼ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ¿²¼ Ù¿´´±
Ý¿¬¬´» ®»¿¼·´§ ¼·-¬·²¹«·-¸¿¾´»æ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ ½±²½»®²- y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º
-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¿- ¬± ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»-ô ©¸·´» Ù¿´´± Ý¿¬¬´» ½±²½»®²-
½¸¿´´»²¹»- «²¼»® ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºò Í»½¬·±² éðì ½±²-¬®¿·²- ±²´§ ¬¸» ´¿¬¬»® -·¬«¿¬·±²ô
¿²¼ ·¬ ·- ¬¸» º±®³»® ¬§°» ¬¸¿¬ ©» ¿®» °®»-»²¬»¼ ©·¬¸ ¸»®»ò

ìë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 46 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿²¼ ¬¸«- ¬¸» ©¿·ª»® ¿°°´·»¼ ¬± ¬¸» °´¿·²¬·ººŽ- Ú·®-¬ ß³»²¼³»²¬ ½´¿·³ ¬¸»®»ò ×¼ò

Ó±®»±ª»®ô ¬¸» ½±«®¬ •¸Å»Ã´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ©¿·ª»® ¿°°´·»- ®»¹¿®¼´»-- ±º ©¸»¬¸»® ¬¸»

Å¿¹»²½§Ž- ½¸¿´´»²¹»¼ ½±²¼«½¬Ã ½±²-¬·¬«¬»- •º·²¿´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ŽŒ «²¼»® y éðìò ×¼ò

¿¬ ïèé ø½·¬·²¹ Ю»-¾§¬»®·¿² ݸ«®½¸ô èéð Úòî¼ ¿¬ ëîë÷ò ̸·- ·- ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ±«®

¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ y éðîŽ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¿°°´·»- ³±®» ¾®±¿¼´§ ¬¸¿² ¬±

¿½¬·±²- «²¼»® ¬¸» ßÐß ·¬-»´ºò É» ¬¸»®»º±®» ¸±´¼ ¬¸¿¬ô ¿- ¬± Ê»¬»®¿²-Ž-

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- º±® •®»´·»º ±¬¸»® ¬¸¿² ³±²»§ ¼¿³¿¹»-ôŒ y éðî ©¿·ª»-

-±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ®»¹¿®¼´»-- ±º ©¸»¬¸»® ¬¸» ½´¿·³- ¿®·-» º®±³ •¿¹»²½§ ¿½¬·±²Œ ¿-

¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸» ßÐßòîí

Þò ̸» Ê»¬»®¿²- Ö«¼·½·¿´ λª·»© ß½¬

̸» Ê»¬»®¿²- Ö«¼·½·¿´ λª·»© ß½¬ ø•ÊÖÎߌ÷ °®±¸·¾·¬- ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º

•¬¸» ¼»½·-·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ űº Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-à ¿- ¬± ¿²§Œ •¯«»-¬·±²Åà ±º ´¿©

¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬- ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ª»¬»®¿²- ±® ¬¸» ¼»°»²¼»²¬- ±® -«®ª·ª±®- ±º

ª»¬»®¿²-òŒ íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ò ̸» Êß ¿®¹«»- ¬¸¿¬ ¬¸·- °®±ª·-·±² °®»½´«¼»- «-

º®±³ ½±²-·¼»®·²¹ Ê»¬»®¿²-Ž- -»½±²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»ô ½±²½»®²·²¹ ¬¸»

îí
É» ²±¬» ¬¸¿¬ »ª»² ·º ©» ¼·¼ ²±¬ º·²¼ ¿ ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹² ·³³«²·¬§ ¸»®»ô
Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹» ½±«´¼ °®±½»»¼ ¿¹¿·²-¬ ¿´´ ·²¼·ª·¼«¿´ ¼»º»²¼¿²¬-
«²¼»® Û¨ ﮬ» DZ«²¹ Š °®»½·-»´§ ¬¸» º·½¬·±² º±® ©¸·½¸ ݱ²¹®»-- -±«¹¸¬ ¬±
»´·³·²¿¬» ¬¸» ²»»¼ ·² ¿¼¼·²¹ ¬¸» -»½±²¼ -»²¬»²½» ±º y éðîò

ìê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 47 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°®±½»¼«®» º±® ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò ̸» ¼·--»²¬ ¹±»-

»ª»² º«®¬¸»® ¿²¼ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÖÎß º±®»½´±-»- ±«® ¿¾·´·¬§ ¬± ¼»½·¼» Ê»¬»®¿²-Ž-

º·®-¬ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»ô ®»¹¿®¼·²¹ ¼»´¿§- ·² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»-ô ¿-

©»´´ò É» ¼·-¿¹®»» ¿- ¬± ¾±¬¸ ½¸¿´´»²¹»-ô ¿²¼ -¸¿´´ »¨°´¿·² ©¸§ ¾»´±© ·² ¬¸»

½±²¬»¨¬ ±º »¿½¸ ½´¿·³ò

××

É» º·®-¬ ¿¼¼®»-- Ê»¬»®¿²-Ž- -¬¿¬«¬±®§ ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ½±²½»®²·²¹

¬¸» ¼»´¿§- ·² ÊØߎ- °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» ²«³¾»® ±º ª»¬»®¿²-

¼·¿¹²±-»¼ ¿- -«ºº»®·²¹ º®±³ ³»²¬¿´ ·´´²»--»-ô ¿²¼ ¬¸» °»®½»²¬¿¹» ±º ¬¸±-» ©¸± ¿®»

¿©¿·¬·²¹ ¬®»¿¬³»²¬ô ·- -·³°´§ -¬¿¹¹»®·²¹ò ß- ±º ß°®·´ îððèô ¿¬ ´»¿-¬ èëôìëð

ª»¬»®¿²- ©»®» ´¿²¹«·-¸·²¹ ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» Š ¿ ²«³¾»®

¬¸¿¬ ³¿§ -·¹²·º·½¿²¬´§ «²¼»®ó®»°®»-»²¬ ¬¸» -½¿´» ±º ¬¸» °®±¾´»³ ¾±¬¸ ¬¸»² ¿²¼

²±©òîì ̸» «®¹»²¬ ²»»¼ ¬± °®±ª·¼» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± ©¸·½¸

¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ ·- ½´»¿®ô ²±¬ ´»¿-¬ ·² ´·¹¸¬ ±º ¬¸» ¸·¹¸ -«·½·¼» ®¿¬» ¿³±²¹ ¬¸·-

ª«´²»®¿¾´» °±°«´¿¬·±²ò ײ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º °®±½»¼«®»- ¼»-·¹²»¼ -°»½·º·½¿´´§ ¬±

-¿º»¹«¿®¼ ª»¬»®¿²-Ž ®·¹¸¬- ¬± ¬·³»´§ô »ºº»½¬·ª» ¬®»¿¬³»²¬ô ª»¬»®¿²- ¿®» -«ºº»®·²¹ ¿²¼

¼§·²¹ô ¸»»¼´»--´§ ¿²¼ ²»»¼´»--´§ò

îì
ß- ²±¬»¼ »¿®´·»®ô -«°®¿ ²±¬» çô -±³» ª»¬»®¿²- ¿®» ²±¬ »ª»² °´¿½»¼ ±²
º±®³¿´ ©¿·¬·²¹ ´·-¬- «²¬·´ ¬¸»§ ¸¿ª» ¿´®»¿¼§ ©¿·¬»¼ º±® ¿ ³±²¬¸ò

ìé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 48 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ·²¬®±¼«½¬·±² ±º ¿ º±®³¿´ ¿°°»¿´- °®±½»-- ¬± ¿´´±© ¿

ª»¬»®¿² ¬± ½±²¬»-¬ ¿² ¿¼³·²·-¬®¿¬±®Ž- ¼»½·-·±² ¬± °´¿½» ¸·³ ±² ¿ ©¿·¬·²¹ ´·-¬ º±®

³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ±º ³±®» ¬®¿²-°¿®»²¬ ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»¼«®»-ô ¿²¼ ±º ¿

°®±½»¼«®» °»®³·¬¬·²¹ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ¬± -»»µ »¨°»¼·¬»¼ ¿½½»-- ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

½¿®» ·² ¿½«¬» ½¿-»-ô ©±«´¼ -¿ª» ´·ª»-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®«´»¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» ²±

®»½±«®-» ·² ¬¸» º»¼»®¿´ ½±«®¬- ¬± ½±²¬»-¬ ¬¸» Êߎ- -§-¬»³¿¬·½ º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼»

ª»¬»®¿²- ©·¬¸ °®±½»¼«®»- -¿º»¹«¿®¼·²¹ ¬¸»·® ¿½½»-- ¬± ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬±

©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» -¬¿¬«¬±®·´§ »²¬·¬´»¼ò ײ -±³» ®»-°»½¬-ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ·- ½±®®»½¬ò ײ

±¬¸»®-ô ·¬ »®®»¼ ·² -± ®«´·²¹ò ß´¬¸±«¹¸ ±«® °±©»® ·- ´·³·¬»¼ «²¼»® ¬¸» ßÐß ¿²¼ ©»

½¿²²±¬ ¹®¿²¬ Ê»¬»®¿²- ¬¸» ®»´·»º ¬¸»§ -»»µ ¿- ¬± ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ ½¸¿´´»²¹»ô ©» ¸±´¼

¬¸¿¬ ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬ ¬± ¼«» °®±½»-- ¸¿- ¾»»² ª·±´¿¬»¼ô ®»ª»®-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ·² ¬¸·- ®»-°»½¬ô ¿²¼ ®»³¿²¼ ¬¸·- ¿°°»¿´ º±® º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹-ò

ßò ßÐß Ý¸¿´´»²¹» ¬± Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ Ý¿®» Ü»´·ª»®§ Ü»´¿§-

Ù·ª»² ¬¸» °®±ª·-·±²- ±º ¬¸» ßÐß ¿²¼ ½±²¬®±´´·²¹ Í«°®»³» ݱ«®¬ ´¿©ô ¬¸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ °®±°»®´§ ¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ÊØߎ- ¼»´¿§- ·²

°®±ª·¼·²¹ ¬·³»´§ ¿²¼ »ºº»½¬·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸» ³¿²§

»ª·¼»²¬ ¼»º·½·»²½·»- ·² ¬¸» ÊØߎ- °®±ª·-·±² ±º -«½¸ ½¿®»ò

˲¼»® ¬¸» ßÐßô ½±«®¬- ¿®» »³°±©»®»¼ ¬± •½±³°»´ ¿¹»²½§ ¿½¬·±² «²´¿©º«´´§

©·¬¸¸»´¼ ±® «²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼òŒ ë ËòÍòÝò y éðêøï÷ò ײ Ò±®¬±² ªò ͱ«¬¸»®²

ìè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 49 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ˬ¿¸ É·´¼»®²»-- ß´´·¿²½»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ·²¬»®°®»¬»¼ ¬¸» -½±°» ±º

¬¸·- -¬¿¬«¬±®§ °®±ª·-·±² ¿²¼ ¸»´¼ ¬¸¿¬ •¿ ½´¿·³ «²¼»® y éðêøï÷ ½¿² °®±½»»¼ ±²´§

©¸»®» ¿ °´¿·²¬·ºº ¿--»®¬- ¬¸¿¬ ¿² ¿¹»²½§ º¿·´»¼ ¬± ¬¿µ» ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬

·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»òŒ ëìî ËòÍò ëëô êì øîððì÷ò É·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¬¸» ¼·-½®»¬»²»--

®»¯«·®»³»²¬ô ¬¸» ݱ«®¬ -¬¿¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •º¿·´«®» ¬± ¿½¬Œ ·- •°®±°»®´§ «²¼»®-¬±±¼ ¿- ò ò ò

¿ º¿·´«®» ¬± ¬¿µ» ±²» ±º ¬¸» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²- ø·²½´«¼·²¹ ¬¸»·® »¯«·ª¿´»²¬-÷ »¿®´·»®

¼»º·²»¼ ·² Åë ËòÍòÝòà y ëëïøïí÷òŒ ×¼ò ¿¬ êîò ß¹»²½§ ¿½¬·±²- ¼»º·²»¼ ·² ë ËòÍòÝò

y ëëïøïí÷ ·²½´«¼» ·--«¿²½» ±º ¿ ®«´»ô ±®¼»®ô ´·½»²-»ô -¿²½¬·±²ô ®»´·»º ±® »¯«·ª¿´»²¬

¾»²»º·¬ò ̸» Ò±®¬±² ݱ«®¬ -«¹¹»-¬»¼ ¬¸¿¬ô º±® »¨¿³°´»ô •¬¸» º¿·´«®» ¬± °®±³«´¹¿¬»

¿ ®«´» ±® ¬¿µ» -±³» ¼»½·-·±² ¾§ ¿ -¬¿¬«¬±®§ ¼»¿¼´·²»Œ ©±«´¼ ½±²-¬·¬«¬» ¬¸» º¿·´«®» ¬±

¬¿µ» ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²ò Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êíò

ß² ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ³¿§ ¬¸»®»º±®» ¾» ®»ª·»©»¼ ¿²¼ ½±³°»´´»¼ ¾§ ¿ º»¼»®¿´

½±«®¬ «²¼»® y éðêøï÷ ±²´§ ·º ¬¸¿¬ ¿½¬·±² ·- ±²» ©¸·½¸ ·- ´»¹¿´´§ ®»¯«·®»¼ò ×¼ò

Ï«±¬·²¹ ¬¸» ߬¬±®²»§ Ù»²»®¿´Ž- Ó¿²«¿´ ±² ¬¸» ßÐßô ¬¸» Ò±®¬±² ݱ«®¬ -¬¿¬»¼

•y éðêøï÷ »³°±©»®- ¿ ½±«®¬ ±²´§ ¬± ½±³°»´ ¿² ¿¹»²½§ •¬± °»®º±®³ ¿ ³·²·-¬»®·¿´ ±®

²±²ó¼·-½®»¬·±²¿®§ ¿½¬ôŽ ±® •¬± ¬¿µ» ¿½¬·±² «°±² ¿ ³¿¬¬»®ô ©·¬¸±«¬ ¼·®»½¬·²¹ ¸±© ·¬

-¸¿´´ ¿½¬òŽŒ ×¼ò ¿¬ êì ø¯«±¬·²¹ ߬¬±®²»§ Ù»²»®¿´Ž- Ó¿²«¿´ ±² ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª»

Ю±½»¼«®» ß½¬ ïðè øïçìé÷÷ò ײ ´·³·¬·²¹ ßÐß ®»ª·»© ¬± ®»¯«·®»¼ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²-ô

ìç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 50 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¬¸» ݱ«®¬ ¸»´¼ô ݱ²¹®»-- •®«´»Å¼Ã ±«¬ ¶«¼·½·¿´ ¼·®»½¬·±² ±º »ª»² ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§

¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·- ²±¬ ¼»³¿²¼»¼ ¾§ ´¿©Œ «²¼»® ¬¸» ßÐßò ×¼ò ¿¬ êëò

Ê»¬»®¿²- ¿--»®¬ ¸»®» ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¸¿- «²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º

¬·³»´§ ¿²¼ »ºº»½¬·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± »´·¹·¾´» ª»¬»®¿²- ¾§ º¿·´·²¹ ¬± ·³°´»³»²¬

¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¿²¼ ¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ò ׳°´»³»²¬¿¬·±² ±º

¬¸» д¿² ¿²¼ Ó»³±®¿²¼«³ ©±«´¼ «²¼±«¾¬»¼´§ ·³°®±ª» ¬¸» ´±¬ ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®»

-«ºº»®·²¹ «²¼«´§ ¿- ¿ ®»-«´¬ ±º ¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¬¸»·® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò

Í«½¸ ·³°´»³»²¬¿¬·±² ¼±»- ²±¬ô ¸±©»ª»®ô º¿´´ ©·¬¸·² ¬¸» ¼»º·²·¬·±² °®±ª·¼»¼ ¾§ ¬¸»

Í«°®»³» ݱ«®¬ ·² Ò±®¬±² ±º ¿ •¼·-½®»¬» ¿½¬·±²Œ ¬¸¿¬ ¬¸» ¿¹»²½§ ·- •®»¯«·®»¼Œ ¬±

¬¿µ»ô ¾»½¿«-» ²± -¬¿¬«¬» ±® ®»¹«´¿¬·±² ¼»³¿²¼- ·¬ò Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ·-

-¬¿¬«¬±®·´§ ®»¯«·®»¼ ¬± °®±ª·¼» ¬·³»´§ ¿²¼ ¿½½»°¬¿¾´» ³»¼·½¿´ ½¿®» «²¼»® íè ËòÍòÝò

y ïéïðø¿÷ ¿²¼ íè ËòÍòÝò y ïéðëò Ì®«»ô ¾«¬ ¬¸±-» ®»¯«·®»³»²¬- ¿®» ²±¬ -± -°»½·º·½

¿- ¬¸» °¿®¬·½«´¿® ¿½¬·±² Ê»¬»®¿²- -»»µ ¬± ½±³°»´ò

ײ ®»´»ª¿²¬ °¿®¬ô íè ËòÍòÝò y ïéïð ®»¯«·®»- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß º«®²·-¸ ¸±-°·¬¿´ ½¿®»

¿²¼ ³»¼·½¿´ -»®ª·½»- ¬± ½»®¬¿·² ª»¬»®¿²-æ

̸» Í»½®»¬¿®§ ò ò ò -¸¿´´ º«®²·-¸ ¸±-°·¬¿´ ½¿®» ¿²¼ ³»¼·½¿´ -»®ª·½»-


©¸·½¸ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¼»¬»®³·²»- ¬± ¾» ²»»¼»¼‰

øß÷ ¬± ¿²§ ª»¬»®¿² º±® ¿ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼·-¿¾·´·¬§å ¿²¼

øÞ÷ ¬± ¿²§ ª»¬»®¿² ©¸± ¸¿- ¿ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ®¿¬»¼ ¿¬ ëð


°»®½»²¬ ±® ³±®»ò

ëð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 51 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

íè ËòÍòÝò y ïéïðø¿÷øï÷ò Ê»¬»®¿²- •©¸± -»®ª»¼ ±² ¿½¬·ª» ¼«¬§ ·² ¿ ¬¸»¿¬»® ±º

½±³¾¿¬ ±°»®¿¬·±²- ò ò ò ¿º¬»® Ò±ª»³¾»® ïïô ïççèŒ ¿®» »´·¹·¾´» º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼

-»®ª·½»- º±® º·ª» §»¿®- º±´´±©·²¹ ¼·-½¸¿®¹»ò íè ËòÍòÝò y ïéïðø»÷øï÷øÜ÷ô

ø»÷øí÷øÝ÷ø·÷ò Í»½¬·±² ïéðëø¿÷ ¬¸»² ±¾´·¹¿¬»- ¬¸» Í»½®»¬¿®§ •Å·Ã² ³¿²¿¹·²¹ ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ¸±-°·¬¿´ ½¿®» ¿²¼ ³»¼·½¿´ -»®ª·½»- «²¼»® -»½¬·±² ïéïðø¿÷Œ ¬± °®»-½®·¾»ô

»-¬¿¾´·-¸ô ¿²¼ ±°»®¿¬» ¿ -§-¬»³ ±º ¿²²«¿´ °¿¬·»²¬ »²®±´´³»²¬ò ײ ¼»-·¹²·²¹ ¬¸·-

•»²®±´´³»²¬ -§-¬»³ôŒ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ •-¸¿´´ »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸» -§-¬»³ ©·´´ ¾» ³¿²¿¹»¼

·² ¿ ³¿²²»® ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ½¿®» ¬± »²®±´´»»- ·- ¬·³»´§ ¿²¼

¿½½»°¬¿¾´» ·² ¯«¿´·¬§ ò ò ò òŒ íè ËòÍòÝò y ïéðëø¾÷øï÷ò

Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ¬¸¿¬ y ïéðëø¿÷ ½®»¿¬»- ¿² ±¾´·¹¿¬·±² ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØß

¿- ¿ ©¸±´» ·- ³¿²¿¹»¼ -± ¿- ¬± °®±ª·¼» ¬·³»´§ ½¿®» ±º ¿½½»°¬¿¾´» ¯«¿´·¬§ò É»

¿¹®»»ò É» ¼·-¿¹®»»ô ¸±©»ª»®ô ©·¬¸ Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²¬»²¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸·- -¬¿¬«¬±®§

±¾´·¹¿¬·±² ³¿²¼¿¬»- ¬¸» ·³°´»³»²¬¿¬·±² ±º ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¿²¼

¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ô ©¸·½¸ Ê»¬»®¿²- ½¸¿®¿½¬»®·¦» ¿- ¬¸» Êߎ- •±©²

¼»¬»®³·²¿¬·±² ±º ©¸¿¬ y ïéïð ®»¯«·®»-òŒ Í«½¸ ¿ ®»¿¼·²¹ ±ª»®-¬¿¬»- ¬¸» ®»¿½¸ ±º ¬¸»

-°»½·º·½ °®±ª·-·±²- ±º y ïéðë Š °¿®¬·½«´¿®´§ ·² ´·¹¸¬ ±º ¬¸» º¿½¬ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿ª»

²±¬ º·´»¼ ¿²§ ¼·®»½¬ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- ³¿²¿¹»³»²¬ ±º ¬¸» »²®±´´³»²¬

-§-¬»³ ·¬-»´ºò

ëï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 52 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» Êß ¼±»- ²±¬ ¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¬¸» ·¬ ·- ®»¯«·®»¼ ¬± °®±ª·¼» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»

¬± ½»®¬¿·² ª»¬»®¿²-ò Ò±® -¸±«´¼ ·¬ ¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¿ ¼»´¿§ ·² °®±ª·¼·²¹ ²»½»--¿®§

³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©±«´¼ ¿³±«²¬ ¬± ¿ ©¸±´»-¿´» º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ½¿®» ¬± ¿¬ó®·-µ

ª»¬»®¿²- «²¼»® y ïéïð ¿²¼ y ïéðëô ·²-±º¿® ¿- -±³» ¿¬ó®·-µ ª»¬»®¿²- ©·´´ ¬¿µ» ¬¸»·®

±©² ´·ª»- ¼«®·²¹ ¬¸» ¼»´¿§ò ̸» Êß ·-ô ¬¸«-ô ±¾ª·±«-´§ ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ» ¿½¬·±² ¬±

»²-«®» ¬¸¿¬ô -§-¬»³ó©·¼»ô ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ·- °®±ª·¼»¼ ¬± ¿¬ ®·-µ ª»¬»®¿²- ·² ¿

¬·³»´§ ³¿²²»®ò ̸»®» ·-ô ¸±©»ª»®ô ²± -¬¿¬«¬±®§ ´¿²¹«¿¹» ¬¸¿¬ ©±«´¼ -°»½·º·½¿´´§

±¾´·¹¿¬» ¬¸» Êß ¬± º«´´§ ·³°´»³»²¬ ¬¸» ®»³»¼·»- -±«¹¸¬ ¾§ Ê»¬»®¿²- Š ¬¸» Ó»²¬¿´

Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ±® ¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ò É» ¿®» ¬¸»®»º±®» ¾±«²¼ ¾§ ¬¸»

Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ·²-¬®«½¬·±² ·² Ò±®¬±² ¬¸¿¬æ •Ù»²»®¿´ ¼»º·½·»²½·»- ·² ½±³°´·¿²½»ô

«²´·µ» ¬¸» º¿·´«®» ¬± ·--«» ¿ ®«´·²¹ ò ò ò ´¿½µ ¬¸» -°»½·º·½·¬§ ®»¯«·-·¬» º±® ¿¹»²½§

¿½¬·±²òŒ Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êêò

ß- ¬¸» Ò±®¬±² ݱ«®¬ ®»½±¹²·¦»¼ô ¸±©»ª»®ô ¿¹»²½·»- ³¿§ ¾» ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»

¿½¬·±²- ²±¬ ±²´§ ¾§ ݱ²¹®»--ô ¾«¬ ¿´-± ¾§ ¬¸»³-»´ª»-ò ß¹»²½§ ¿½¬·±² •¼»³¿²¼»¼

¾§ ´¿© ò ò ò ·²½´«¼»-ô ±º ½±«®-»ô ¿¹»²½§ ®»¹«´¿¬·±²- ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¬¸» º±®½» ±º ´¿©òŒ

Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êëò Ûª»² ¿ ´»-- º±®³¿´ ¿¹»²½§ •°´¿²Œ ³¿§ •·¬-»´º ½®»¿¬»Åà ¿

½±³³·¬³»²¬ ¾·²¼·²¹ ±² ¬¸» ¿¹»²½§ôŒ ·º ¬¸»®» ·- •½´»¿® ·²¼·½¿¬·±² ±º ¾·²¼·²¹

½±³³·¬³»²¬ ·² ¬¸» ¬»®³- ±º ¬¸» °´¿²òŒ ×¼ò ¿¬ êçô éïò ̸«- ©» ¸¿ª» ¸»´¼ ¬¸¿¬

•¿¹»²½·»- ³¿§ ¾» ®»¯«·®»¼ ¬± ¿¾·¼» ¾§ ½»®¬¿·² ·²¬»®²¿´ °±´·½·»-ôŒ -«½¸ ¿- ¬¸»·® ±©²

ëî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 53 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

•·²¬»®²¿´ °®±½»¼«®»-òŒ ß´½¿®¿¦ ªò ×ÒÍô íèì Úòí¼ ïïëðô ïïêî ø笸 Ý·®ò îððì÷ ø½·¬·²¹

Ó±®¬±² ªò Ϋ·¦ô ìïë ËòÍò ïççô îíë øïçéì÷÷ò

Ê»¬»®¿²- ¿®¹«» ¬¸¿¬ ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ¿²¼ Ú»»´»§

Ó»³±®¿²¼«³ ¿®» -«½¸ ®»¯«·®»¼ ·²¬»®²¿´ °±´·½·»-ò Þ«¬ ²»·¬¸»® ¼±½«³»²¬ -«°°±®¬-

¬¸¿¬ ª·»©ò ̸» д¿² ©¿- ¼»-·¹²»¼ ¬± •·¼»²¬·ºÅ§Ã ±ª»®´¿°ô ·²½´«¼»Åà ¹¿° ¿²¿´§-»-ô

¿²¼ °®»-»²¬Åà ¹±¿´- ¿²¼ ±¾¶»½¬·ª»- ¬¸¿¬ ¿®¬·½«´¿¬» ¿ -»¬ ±º °®±°±-»¼ -¬®¿¬»¹·»- ¬¸¿¬

¼·®»½¬´§ -«°°±®¬ ¿´´ ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ²»»¼- ±º ¬¸» »²®±´´»¼ ª»¬»®¿² °±°«´¿¬·±²òŒ

̸» Êß ½¿-¬ ¬¸» д¿²Ž- °¿®¬·½«´¿® -¬®¿¬»¹·»- ¿- •®»½±³³»²¼¿¬·±²-òŒ Ò±©¸»®» ¼·¼

¬¸» ¿¹»²½§ ½±³³·¬ ¬± ¾·²¼·²¹ ·¬-»´ºô ¿²¼ ©» ¼± ²±¬ º·²¼ ¿²§ ·³°´·»¼ ·²¬»²¬ ¬± ¼± -±ò

̸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ô ¾§ ½±²¬®¿-¬ô ¼±»- ·³°±-» ¬¸» ¿ºº·®³¿¬·ª»

±¾´·¹¿¬·±² ¬¸¿¬ °®±½»¼«®»- ¬± »²-«®» ª»¬»®¿²- ®»½»·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ »ª¿´«¿¬·±²-

©·¬¸·² ¬©»²¬§óº±«® ¸±«®- ±º -»»µ·²¹ ¸»´° •³«-¬ ¾» ·³°´»³»²¬»¼ ¾§ ß«¹«-¬ ïô

îððéòŒ Þ«¬ ¬¸» ³»³±®¿²¼«³ Š ¿ ¼±½«³»²¬ -»²¬ º®±³ ¬¸» Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§

º±® Ø»¿´¬¸ º±® Ñ°»®¿¬·±²- ¿²¼ Ó¿²¿¹»³»²¬ ¬± ¬¸» Êߎ- Ò»¬©±®µ Ü·®»½¬±®- Š ·- ¿²

·²¬»®²¿´ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ½±³³«²·½¿¬·±² ¬¸¿¬ ´¿½µ- ¬¸» º±®½» ±º ´¿©ò Í»» ο²µ ªò

Ò·³³±ô êéé Úòî¼ êçîô êçèóçç ø笸 Ý·®ò ïçèî÷ò ˲´·µ» ¿² ·²¬»®²¿´ ®«´» ¬¸¿¬ ·-

±ºº·½·¿´´§ °«¾´·-¸»¼ ©·¬¸·² ¿² ¿¹»²½§ ¿²¼ ¾·²¼·²¹ ±² ·¬- »³°´±§»»-ô º±® »¨¿³°´»ô

¬¸» Ó»³±®¿²¼«³ ·- ³»®»´§ ¿ ½¸¿®¹» º®±³ ¿ -«°»®ª·-±® ¬± ¸·- -«¾±®¼·²¿¬»-ò

ëí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 54 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ ½±²½»®²·²¹ ¬·³»´§ ¿²¼ ¿½½»°¬¿¾´» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»

¬¸»®»º±®» ½¿²²±¬ °®±½»»¼ ¾»½¿«-» Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬ ¿--»®¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß •º¿·´»¼ ¬± ¬¿µ»

¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬ ·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»Œ ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º y éðêøï÷ô

Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êìô ¿²¼ -± ©» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ±² Ê»¬»®¿²-Ž-

ßÐßó¾¿-»¼ ½¸¿´´»²¹»ò

Þò Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ݸ¿´´»²¹» ¬± Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ Ý¿®» Ü»´·ª»®§ Ü»´¿§-

Ê»¬»®¿²- ¿´-± ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸» ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- ¬± »²-«®» ¬¸¿¬

ª»¬»®¿²- ©·´´ ²±¬ -«ºº»® ²»»¼´»--´§ ¾»½¿«-» ±º -»ª»®» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ®»½»·°¬ ±º ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ½¿®» ª·±´¿¬»- ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò É» ¿¹®»»ò

É» º·®-¬ ½±²-·¼»® ©¸»¬¸»® ¬¸» ÊÖÎß ¼»°®·ª»- «- ±º ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ½±²-·¼»®

¬¸·- ½´¿·³ò É» ²±¬» ¿¬ ¬¸» ±«¬-»¬ ¬¸¿¬ ©¸·´» ¬¸» Êß ¿®¹«»- ª·¹±®±«-´§ ¬¸¿¬ ¬¸»

ÊÖÎß º±®»½´±-»- ±«® ½±²-·¼»®¿¬·±² ±º Ê»¬»®¿²-Ž- -»½±²¼ ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ô

®»¹¿®¼·²¹ ¬¸» ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ô ·¬ ¼±»- ²±¬ ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ·¬

¿ºº»½¬- ¬¸·- ½´¿·³ ¿¬ ¿´´ò ̱ ¬¸» ½±²¬®¿®§ô ¬¸» Êß ¿½µ²±©´»¼¹»- ¬¸¿¬ •¬¸» ¹»²»®¿´

²¿¬«®» ±º °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³- Š ©¸·½¸ ¿--»®¬»¼ •-§-¬»³·½Ž ¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º

¸»¿´¬¸ ½¿®»Œ Š º¿´´- ±«¬-·¼» ¬¸» ÊÖÎߎ- ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ ¾¿® ¬± •½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸»

³»¼·½¿´ ½¿®» ±® ±¬¸»® ¾»²»º·¬- °®±ª·¼»¼ ·² -°»½·º·½ ½¿-»-òŒ Ù±ªŽ¬ Þ®ò íí ²òéò ß

°±¬»²¬·¿´ ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ º´¿© ·- ²±¬ ¿ ´·¬·¹¿²¬Ž- ·--«» ¬± ©¿·ª»ô ±º ½±«®-»ô -± ©» ³«-¬

ëì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 55 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½±²-·¼»® ¬¸» ·--«» ±«®-»´ª»- ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸» °¿®¬·»-Ž ¿¹®»»³»²¬ò Í»» ß®¾¿«¹¸

ªò Ç ú Ø Ý±®°òô ëìê ËòÍò ëððô ëïì øîððê÷ò ͬ·´´ô ¾»½¿«-» ¬¸» -±´» °¿®¬·½·°¿²¬ ·² ¬¸·-

½¿-» ¬± »ª»² -«¹¹»-¬ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÖÎß °®»½´«¼»- ®»ª·»© ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´

½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¼»´¿§- ·- ±«® ¼·--»²¬·²¹ ½±´´»¿¹«»ô ©» ¼·-½«--

¬¸» ·--«» ±²´§ ¾®·»º´§ò

Í»½¬·±² ëïïø¿÷ °®±ª·¼»-ô

̸» Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ¼»½·¼» ¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿
¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º
¾»²»º·¬- ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ª»¬»®¿²- ±® ¬¸» ¼»°»²¼»²¬- ±® -«®ª·ª±®- ±º
ª»¬»®¿²-ò ò ò ò ÅÌø» ¼»½·-·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¿- ¬± ¿²§ -«½¸ ¯«»-¬·±²
-¸¿´´ ¾» º·²¿´ ¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼ ³¿§ ²±¬ ¾» ®»ª·»©»¼ ¾§ ¿²§ ±¬¸»®
±ºº·½·¿´ ±® ¾§ ¿²§ ½±«®¬ô ©¸»¬¸»® ¾§ ¿² ¿½¬·±² ·² ¬¸» ²¿¬«®» ±º
³¿²¼¿³«- ±® ±¬¸»®©·-»òîë

̸» •¯«»-¬·±² ±º ´¿©Œ °®»-»²¬»¼ ¸»®» ·- ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ´¿½µ ±º °®±½»¼«®¿´

-¿º»¹«¿®¼- ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¬·³»´§ ±¾¬¿·² ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± ©¸·½¸

¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ Š -«½¸ ¿- ¿² ¿°°»¿´- °®±½»-- ¬± ½¸¿´´»²¹» ¿°°±·²¬³»²¬ -½¸»¼«´·²¹

Š ª·±´¿¬»- ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ¾§ °®±ª·¼·²¹ ·²-«ºº·½·»²¬ °®±½»--ò ׬ ·- ¼»¾¿¬¿¾´»

©¸»¬¸»® ¬¸¿¬ ¯«»-¬·±² ±º ´¿© ·- ±²» ¬¸¿¬ ·- •²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸»

Í»½®»¬¿®§Œ ¿ºº»½¬·²¹ ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ô ´·µ» ¬¸» ¯«»-¬·±² ±º ©¸¿¬ »ª·¼»²½» ·-

îë
Í»½¬·±² ëïïø¾÷ °®±ª·¼»- º±® º±«® »¨½»°¬·±²-ô ²±²» ¿°°´·½¿¾´» ¸»®»æ øï÷ ¬¸»
®»ª·»© ±º Êß ®«´»- ¿²¼ ®»¹«´¿¬·±²- «²¼»® y ëðîô øî÷ -«·¬- ·² ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬
½±²½»®²·²¹ ½´¿·³- ®»´¿¬»¼ ¬± º»¼»®¿´´§ °®±ª·¼»¼ ·²-«®¿²½»ô øí÷ -«·¬- «²¼»® -°»½·º·½
°®±ª·-·±²- ®»´¿¬·²¹ ¬± ¸±«-·²¹ ¿²¼ -³¿´´ ¾«-·²»-- ´±¿²-ô ¿²¼ øì÷ ®»ª·»© ¾§ ¬¸»
Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- ¿²¼ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò

ëë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 56 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

®»¯«·®»¼ ¬± ³¿µ» ±«¬ ¿ ¾»²»º·¬- ½´¿·³ º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ÐÌÍÜò Í»»ô »ò¹òô

ͬ®»--±® Ü»¬»®³·²¿¬·±²- º±® б-¬¬®¿«³¿¬·½ ͬ®»-- Ü·-±®¼»®ô éë Ú»¼ò λ¹ò íçôèìíô

íçôèìí øÖ«´§ ïíô îðïð÷å -»» íè ÝòÚòÎò y íòíðìøº÷øí÷ øîðïð÷ò É» ²»»¼ ²±¬ ®»-±´ª»

¬¸» ·--«» ±º ²»½»--·¬§ô ¸±©»ª»®ô ¾»½¿«-» ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿- ²±¬ ¿½¬«¿´´§ ·--«»¼ ¿

•¼»½·-·±²Œ ¿²-©»®·²¹ ¬¸·- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¯«»-¬·±² ¿¬ ¿´´ò ̸» Êß ³¿§ ¿--«³» ¿²¼

»ª»² ¿®¹«» ¬¸¿¬ ·¬- -§-¬»³ º±® °®±ª·¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» -»®ª·½»- ·-

½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ -±«²¼ô ¾«¬ ·¬ ¸¿- ²±¬ ·--«»¼ ¿ •¼»½·-·±²Œ ±² ¬¸» ¯«»-¬·±² ¬¸¿¬ ·-

•º·²¿´ ¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼Œ «²®»ª·»©¿¾´»ô ¬¸» ©¿§ ·¬ ³·¹¸¬ ·--«»ô º±® »¨¿³°´»ô ¿

•®¿¬·²¹ ¼»½·-·±²Œ ½±²½»®²·²¹ ¿ °¿®¬·½«´¿® ª»¬»®¿²Ž- ¼»¹®»» ±º ¼·-¿¾·´·¬§ º±® °«®°±-»-

±º ½¿´½«´¿¬·²¹ ½±³°»²-¿¬±®§ ¾»²»º·¬-ò Í»» íè ËòÍòÝò y ïïëêø¾÷øï÷øÞ÷ò

̸» ¼·--»²¬ ¿®¹«»- ¬¸¿¬ •¬¸»®» ·- -·³°´§ ²± ©¿§ ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸» ¼«» °®±½»--

½´¿·³ ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²·²¹ º·®-¬Ž ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ºº •¿½¬»¼

°®±°»®´§ ·² ¸¿²¼´·²¹Ž ª»¬»®¿²-Ž ®»¯«»-¬- º±® ¿°°±·²¬³»²¬-ôŒ ©¸·½¸ •©·´´ ¼»°»²¼ ±²

¬¸» º¿½¬- ±º »¿½¸ ª»¬»®¿²Ž- ½¿-»Œ Š ©¸·½¸ ©» ³¿§ ²±¬ ®»ª·»©ò Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïë

ø¯«±¬·²¹ Ю·½» ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô îîè Úòí¼ ìîðô ìîî øÜòÝò Ý·®ò îððð÷ ø°»® ½«®·¿³÷

¿²¼ ½·¬·²¹ ̸±³¿- ªò Ю·²½·°·ô íçì Úòí¼ çéðô çéì øÜòÝò Ý·®ò îððë÷÷ ø·²¬»®²¿´

¿´¬»®¿¬·±²- ±³·¬¬»¼÷÷ò Þ«¬ ±º ½±«®-» ¬¸»®» ·-æ Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ´¿½µ ±º

¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ®»½»·ª» ¬·³»´§ ½¿®»ò ̱

³¿µ» ±«¬ ¬¸¿¬ ½´¿·³ ¬¸»§ ³«-¬ -·³°´§ ¼»³±²-¬®¿¬» •¬¸» ®·-µ ±º ¿² »®®±²»±«-

ëê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 57 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¼»°®·ª¿¬·±²Œ ±º ½¿®» •¬¸®±«¹¸ ¬¸» °®±½»¼«®»- Ž«®®»²¬´§Ã «-»¼ô ¿²¼ ¬¸» °®±¾¿¾´»

ª¿´«»ô ·º ¿²§ô ±º ¿¼¼·¬·±²¿´ ±º -«¾-¬·¬«¬» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-òŒ Ó¿¬¸»©- ªò

Û´¼®·¼¹»ô ìîì ËòÍò íïçô ííë øïçéë÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ê»¬»®¿²- ²»»¼ ²±¬ô ¿²¼ ¼±

²±¬ô -»»µ ¬± ®»´·¬·¹¿¬» ·² º»¼»®¿´ ½±«®¬ ©¸»¬¸»® Êß -¬¿ºº ¿½¬«¿´´§ •¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·²

¸¿²¼´·²¹Œ ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²-Ž ®»¯«»-¬- º±® ¿°°±·²¬³»²¬-ô ¼·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïìô ïëå

²± ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿² ·- ¾»º±®» «- -»»µ·²¹ ¬± ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¬·³·²¹ ±º ¿² ·²¼·ª·¼«¿´

¿°°±·²¬³»²¬ ¬¸¿¬ ¸» ¶«-¬ ®»½»·ª»¼ò ο¬¸»®ô Ê»¬»®¿²- °±·²¬ ¬± ¬¸» °¿-¬ ¿- »ª·¼»²½» ±º

¬¸» •®·-µ ±º ¿² »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±²Œ ¬¸»·® ³»³¾»®- ²±© º¿½»ò

Ы¬ ¼·ºº»®»²¬´§ô ¬¸·- ·- ²±¬ ¿ ¬±®¬ -«·¬ ¾®±«¹¸¬ ¾§ ¿² ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²ô ¿- ·²

¬¸» ¬©± ½¿-»- ½·¬»¼ ¾§ ¬¸» ¼·--»²¬ô ©¸»®» •«²¼»®´§·²¹ ¬¸» ½´¿·³ ·- ¿² ¿´´»¹¿¬·±² ¬¸¿¬

¬¸» Êß «²¶«-¬·º·¿¾´§ ¼»²·»¼ ¸·³ ¿ ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬òŒ ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéì

ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸» ®»´»ª¿²¬ •¼»½·-·±²Å-ÃŒ ¿- ¬± •¯«»-¬·±²Å-à ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬Œ ·²

¬¸±-» ½¿-»- ©»®» •¼»½·-·±²Å-ÃŒ ¿¾±«¬ ·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ô ©¸·½¸ ©»®»

·²-«´¿¬»¼ º®±³ ®»ª·»© ¿- -±±² ¿- ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿¼ ³¿¼» ¬¸±-» •¼»½·-·±²Å-ÃòŒ

ײ-¬»¿¼ô ¬¸·- ·- ¿ -«·¬ º±® ¿² ·²¶«²½¬·±² ¬± ®»¯«·®» ¬¸¿¬ •¿¼¼·¬·±²¿´ ±® -«¾-¬·¬«¬»

°®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-Œ ¾» °®±ª·¼»¼ ·² ¬¸» º«¬«®»ô ·º ¬¸» ½±-¬ ¬± ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ±º

-«½¸ -¿º»¹«¿®¼- ·- ¶«-¬·º·»¼ ¾§ ¬¸» ®»¼«½¬·±² ·² ®·-µ ¬¸»§ ©±«´¼ °®±¼«½»ò Ó¿¬¸»©-ô

ìîì ËòÍò ¿¬ ííëò ̸» ®»´»ª¿²¬ •¼»½·-·±²Œ ¸»®» ¿- ¬± ¿ •¯«»-¬·±² ±º ´¿©Œ ·- ©¸»¬¸»®

¬¸» »¨·-¬·²¹ -¿º»¹«¿®¼- ¿®» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ -«ºº·½·»²¬å ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿- ²±¬

ëé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 58 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

®»²¼»®»¼ ¿ •¼»½·-·±²Œ ±² ¬¸¿¬ ¯«»-¬·±²ô -± ¬¸» ¬®·¹¹»®·²¹ ½±²¼·¬·±² º±® y ëïïŽ-

°®»½´«-·ª» »ºº»½¬ ¼±»- ²±¬ ²±© »¨·-¬ Š ¿--«³·²¹ ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- ¿²-©»® ¬± ¿

•¯«»-¬·±² ±º ´¿©Œ -«½¸ ¿- ¬¸·- ½±«´¼ »ª»® º·¬ ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º •¼»½·-·±²ôŒ

©¸·½¸ ·- ³±-¬ «²´·µ»´§ò Í»» ·²º®¿ô ¿¬ éçŠèðò ̸» Êß ·- ²±¬ ³·-¬¿µ»² ·²

«²¼»®-¬¿²¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ²¿¬«®» ±º Ê»¬»®¿²-Ž- -«·¬ º¿´´- ±«¬-·¼» ¬¸» ®»¿½¸ ±º y ëïïø¿÷ò

É» ¬«®²ô ¬¸»²ô ¬± ¬¸» ³»®·¬- ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ò ̸» ®»½±®¼

¾»º±®» «- -¸±©- ¬¸¿¬ -±³» ª»¬»®¿²- ©·¬¸ -»ª»®» ¼»°®»--·±² ±® ÐÌÍÜ ¿®» º±®½»¼ ¬±

©¿·¬ ±ª»® »·¹¸¬ ©»»µ- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ®»º»®®¿´-ò Ü«®·²¹ ¬¸¿¬ °»®·±¼ô -±³» ±º

¬¸±-» ª»¬»®¿²- ¬¿µ» ¬¸»·® ±©² ´·ª»-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ¿®» ¿¾±«¬ ïè

-«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹ ª»¬»®¿²-ô ·²½´«¼·²¹ º±«® ¬± º·ª» -«·½·¼»- °»® ¼¿§ ¿³±²¹

ª»¬»®¿²- »²®±´´»¼ ¬± ®»½»·ª» Êß ¸»¿´¬¸ ½¿®»òîê ײ îððèô ±²» ÊØß °¸§-·½·¿²

·¼»²¬·º·»¼ •¿¾±«¬ ïôððð -«·½·¼» ¿¬¬»³°¬- °»® ³±²¬¸Œ ¿³±²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²- -»»² ·²

ÊØß º¿½·´·¬·»-òîé ̸» °®»½·-» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¯«»-¬·±² ©·¬¸ ©¸·½¸ ©» ¿®» °®»-»²¬»¼

îê
̸» Êߎ- -¬¿¬·-¬·½- ¼± ²±¬ ¼·ºº»®»²¬·¿¬» ¾»¬©»»² ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» -·³°´§
»²®±´´»¼ ©·¬¸ ¬¸» Êßô ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» ®»½»·ª·²¹ ±¬¸»® ¬§°»- ±º ø²±²ó³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
®»´¿¬»¼÷ ³»¼·½¿´ ¬®»¿¬³»²¬ô ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» ±² ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸
¬®»¿¬³»²¬ô ¿²¼ ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò
îé
̸·- º·¹«®» ½±³»- º®±³ ¿² »³¿·´ ©®·¬¬»² ¾§ ¬¸» Ü»°«¬§ ݸ·»º ±º п¬·»²¬
Ý¿®» Í»®ª·½»- º±® Êߎ- Ѻº·½» ±º Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ±² Ú»¾®«¿®§ ïíô îððèò ̸» »³¿·´
®»¿¼ ¿- º±´´±©-æ

ø½±²¬·²«»¼òòò÷

ëè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 59 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

·- ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ½¿®» ¿³±«²¬ ¬± ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ±º

•°®±°»®¬§Œ ©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--ô ¿ ª·±´¿¬·±² ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò

Ú·®-¬ ©» ³«-¬ º·²¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¿´´»¹» ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ±º ´·º»ô ´·¾»®¬§ô ±®

°®±°»®¬§ò ß- ©» ¼·-½«-- ¿¾±ª»ô íè ËòÍòÝò y ïéïð ½®»¿¬»- ¿² »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ¸»¿´¬¸

îé
øòòò½±²¬·²«»¼÷
͸¸ÿ
Ñ«® -«·½·¼» °®»ª»²¬·±² ½±±®¼·²¿¬±®- ¿®» ·¼»²¬·º§·²¹ ¿¾±«¬ ïððð
-«·½·¼» ¿¬¬»³°¬- °»® ³±²¬¸ ¿³±²¹ ¬¸» ª»¬»®¿²- ©» -»» ·² ±«® ³»¼·½¿´
º¿½·´·¬·»-ò ×- ¬¸·- -±³»¬¸·²¹ ©» -¸±«´¼ ø½¿®»º«´´§÷ ¿¼¼®»-- ±«®-»´ª»- ·²
-±³» -±®¬ ±º ®»´»¿-» ¾»º±®» -±³»±²» -¬«³¾´»- ±² ·¬á

̸¿¬ »³¿·´ ©¿- ±¾¬¿·²»¼ ¾§ Ê»¬»®¿²- ¼«®·²¹ ¼·-½±ª»®§ ·² ¬¸·- ´·¬·¹¿¬·±²ô ¿²¼ º·®-¬
³¿¼» °«¾´·½ ¿- ¿ ®»-«´¬ò ̸·- ³»--¿¹» ¿²¼ ±¬¸»®- ´·µ» ·¬ ¹»²»®¿¬»¼ -·¹²·º·½¿²¬
³»¼·¿ ¿¬¬»²¬·±²ò Í»»ô »ò¹òô ß®³»² Õ»¬»§·¿²ô Êß Ø·¼ Í«·½·¼» η-µô ײ¬»®²¿´ ÛóÓ¿·´-
͸±©ô ÝÞÍ Ò»©- øß°®ò îïô îððè÷ô ¿ª¿·´¿¾´» ¿¬
¸¬¬°æññ©©©ò½¾-²»©-ò½±³ñ-¬±®·»-ñîððèñðìñîïñ½¾-²»©-Á·²ª»-¬·¹¿¬»-ñ³¿·²ìðíîçîïò-
¸¬³´ò ̸¿¬ ¿¬¬»²¬·±²ô ·² ¬«®²ô °®±³°¬»¼ ¿ ½±²¹®»--·±²¿´ ·²ª»-¬·¹¿¬·±²ò Í»» ̸»
Ì®«¬¸ ß¾±«¬ Ê»¬»®¿²-Ž Í«·½·¼»-ô Ø»¿®·²¹ Þ»º±®» ¬¸» ØòÎò ݱ³³ò ±² Ê»¬»®¿²-
ߺº¿·®-ô ïï𬸠ݱ²¹òô î¼ Í»--ò øÓ¿§ êô îððè÷ò
̸» ¼·--»²¬ ¹»¬- °±´·¬·½¿´ ®»¿´·¬§ »¨¿½¬´§ ¾¿½µ©¿®¼- ©¸»² ·¬ ¿--»®¬- ¬¸¿¬
•Ý±²¹®»-- ¿´®»¿¼§ »¨»®½·-»- ª·¹±®±«- ±ª»®-·¹¸¬ ±º ¬¸» Êß ¬¸®±«¹¸ ·¬- ¿¾·´·¬§ ¬±
¸±´¼ ¸»¿®·²¹- ±² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ±°»®¿¬·±²-ôŒ ¿²¼ ¬¸¿¬ •Å¾Ã»½¿«-» ݱ²¹®»-- ·- ¿´®»¿¼§
¿½¬·ª»´§ ·²ª±´ª»¼ ·² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ¿ºº¿·®-ô °®±¹®¿³³¿¬·½ ·³°®±ª»³»²¬- -¸±«´¼ ¾»
³¿¼» ·² ¬¸» ±ºº·½»- ±º ¬¸» Êß ±® ¬¸» ¸¿´´- ±º ݱ²¹®»--ô ²±¬ ¬¸®±«¹¸ ´·¬·¹¿¬·±²òŒ
Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ íì ø·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ¿²¼ ¾®¿½µ»¬- ±³·¬¬»¼÷ò ̱ ¬¸»
½±²¬®¿®§ô ¬¸·- ½¿-» ¼»³±²-¬®¿¬»- ¬¸» ½®«½·¿´ ®±´» º±® ´·¬·¹¿¬·±² ·²·¬·¿¬»¼ ¾§ ·²¶«®»¼
°¿®¬·»- ·² º±®½·²¹ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¬± ®»-°±²¼ò Ø¿¼ ¬¸» ®»-«´¬·²¹ ±ª»®-·¹¸¬ ¬¸»²
§·»´¼»¼ ¿½¬«¿´ -±´«¬·±²-ô ¬¸·- ½¿-» ³·¹¸¬ ¸¿ª» ¾»½±³» ³±±¬ò ׬ ·- ±²´§ ¾»½¿«-» ¬¸»
¹±ª»®²³»²¬ ½±²¬·²«»¼ ¬± º¿·´ ¬± ½±®®»½¬ ¬¸» Êߎ- °®±¾´»³- ¬¸¿¬ ©» ¿®» ½±³°»´´»¼
¬± ¿¼¼®»-- ¬¸» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¯«»-¬·±²- °®»-»²¬»¼ ¸»®»ò

ëç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 60 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½¿®» º±® »´·¹·¾´» ª»¬»®¿²-ò ̸» Êß ¼±»- ²±¬ ¼·-°«¬» ¬¸¿¬ ¬¸·- »²¬·¬´»³»²¬ ½®»¿¬»- ¿

°®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»ò ײ¼»»¼ô ·¬ ·- ©»´´ó

»-¬¿¾´·-¸»¼ ¬¸¿¬ •¬¸» ·²¬»®»-¬ ±º ¿² ·²¼·ª·¼«¿´Œ ·² ®»½»·°¬ ±º ¹±ª»®²³»²¬ ¾»²»º·¬- ±®

-»®ª·½»- ¬± ©¸·½¸ ¸» ·- »²¬·¬´»¼ •·- ¿ -¬¿¬«¬±®·´§ ½®»¿¬»¼ •°®±°»®¬§Ž ·²¬»®»-¬ °®±¬»½¬»¼

¾§ ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬òŒ Ó¿¬¸»©-ô ìîì ËòÍò ¿¬ ííîò

Í»½±²¼ô ©» ³«-¬ ¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® Ê»¬»®¿²-Ž- ³»³¾»®- ¸¿ª» ¾»»²

¼»°®·ª»¼ ±º ¬¸»·® °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ò ײ ½¿-»- ·²ª±´ª·²¹ ¬¸» ¬»®³·²¿¬·±² ±º

¹±ª»®²³»²¬ ¾»²»º·¬-ô ¬¸» •¼»°®·ª¿¬·±²Œ ·- ½´»¿®ò Í»»ô »ò¹òô Ù±´¼¾»®¹ ªò Õ»´´§ô íçé

ËòÍò îëé øïçéð÷ò Í·³·´¿®´§ô ©» ¸¿ª» ´±²¹ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ±«¬®·¹¸¬ ¼»²·¿´ ±º ¾»²»º·¬-

¬± ©¸·½¸ ¿² ·²¼·ª·¼«¿´ ·- »²¬·¬´»¼ ½±²-¬·¬«¬»- ¼»°®·ª¿¬·±² ±º ¿ ®»½±¹²·¦»¼ °®±°»®¬§

·²¬»®»-¬ò Í»»ô »ò¹òô Ò¿¬Ž´ ß--Ž² ±º ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®- ªò Ü»®©·²-µ·ô ççì Úòî¼ ëèíô

ëèè ²òé ø笸 Ý·®ò ïççî÷ ø¼»²·¿´ ±º ¿°°´·½¿¬·±² º±® ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ·³°´·½¿¬»- ¼«»

°®±½»--÷å Ù®·ºº»¬¸ ªò Ü»¬®·½¸ô êðí Úòî¼ ïïèô ïîðóîï ø笸 Ý·®ò ïçéç÷ò Ê»¬»®¿²-Ž-

½´¿·³ ¼·ºº»®- -±³»©¸¿¬ò ̸»§ ¿®¹«» ²±¬ ¬¸¿¬ ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ®»¯«»-¬- º±® ½¿®» ¸¿ª»

¾»»² ¼»½·¼»¼ ¾§ ¬¸» Êß ¿²¼ º·²¿´´§ ®»¶»½¬»¼ô ¾«¬ ·²-¬»¿¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§ ·² ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ½¿®» -±«¹¸¬ •·- ¬¿²¬¿³±«²¬ ¬± ¿ ¼»²·¿´ ±º ½¿®»ôŒ °¿®¬·½«´¿®´§ º±®

ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®» -«·½·¼¿´ò É» ¿¹®»»ò

êð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 61 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ײ ¿ ®»´¿¬»¼ ½±²¬»¨¬ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ¸¿- ®»½±¹²·¦»¼ ¬¸¿¬ •¬¸» °±--·¾´»

´»²¹¬¸ ±º ©®±²¹º«´ ¼»°®·ª¿¬·±² ±º ò ò ò ¾»²»º·¬- ·- ¿² ·³°±®¬¿²¬ º¿½¬±® ·² ¿--»--·²¹

¬¸» ·³°¿½¬ ±º ±ºº·½·¿´ ¿½¬·±² ±² ò ò ò °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬-òŒ Ú«-¿®· ªò ͬ»·²¾»®¹ô ìïç ËòÍò

íéçô íèç øïçéë÷ò ̸«- ·² Ú«-¿®·ô ¬¸» ݱ«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ »¨½»--·ª» ¼»´¿§ ·² ¬¸»

¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® «²»³°´±§³»²¬ ¾»²»º·¬-ô ¼«®·²¹ ©¸·½¸ ¬·³» ¾»²»º·¬- ©»®»

©·¬¸¸»´¼ô ½±«´¼ §·»´¼ ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ·² ·¬- ±©² ®·¹¸¬ ®»¹¿®¼´»-- ±º ©¸»¬¸»® ¾»²»º·¬-

©»®» «´¬·³¿¬»´§ ®»-¬±®»¼ò ß²¼ ·² Ý´»ª»´¿²¼ Þ±¿®¼ ±º Û¼«½¿¬·±² ªò Ô±«¼»®³·´´ô ìéð

ËòÍò ëíî øïçèë÷ô ¬¸» ݱ«®¬ ®»¿-±²»¼ ¬¸¿¬ •Å¿Ã¬ -±³» °±·²¬ô ¿ ¼»´¿§ ·² Å¿Ã

°±-¬ó¬»®³·²¿¬·±² ¸»¿®·²¹ ©±«´¼ ¾»½±³» ¿ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ª·±´¿¬·±²ôŒ ¬¸±«¹¸ ¬¸¿¬

°±·²¬ ¸¿¼ ²±¬ ¾»»² ®»¿½¸»¼ ·² ¬¸¿¬ ½¿-»ò ×¼ò ¿¬ ëìéå -»» ¿´-± Þ¿®®§ ªò Þ¿®½¸·ô ììí

ËòÍò ëëô êê øïçéç÷ ø•Å×ì ©¿- ²»½»--¿®§ ¬¸¿¬ Þ¿®½¸· ¾» ¿--«®»¼ ¿ °®±³°¬ °±-¬ó

-«-°»²-·±² ¸»¿®·²¹ô ±²» ¬¸¿¬ ©±«´¼ °®±½»»¼ ¿²¼ ¾» ½±²½´«¼»¼ ©·¬¸±«¬ ¿°°®»½·¿¾´»

¼»´¿§ò Þ»½¿«-» ¬¸» -¬¿¬«¬» ¿- ¿°°´·»¼ ·² ¬¸·- ½¿-» ©¿- ¼»º·½·»²¬ ·² ¬¸·- ®»-°»½¬ô

Þ¿®½¸·Ž- -«-°»²-·±² ©¿- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ ·²º·®³ «²¼»® ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º

¬¸» Ú±«®¬»»²¬¸ ß³»²¼³»²¬òŒ÷ò ײ¼»»¼ô •¿¬ -±³» °±·²¬ ¼»´¿§ ³«-¬ ®·°»² ·²¬±

¼»°®·ª¿¬·±²ô ¾»½¿«-» ±¬¸»®©·-» ¿ -«·¬ ¿´´»¹·²¹ ¼»°®·ª¿¬·±² ©±«´¼ º±®»ª»® ¾»

°®»³¿¬«®»òŒ ͽ¸®±»¼»® ªò Ý·¬§ ±º ݸ·½¿¹±ô çîé Úòî¼ çëéô çêð ø鬸 Ý·®ò ïççï÷

øб-²»®ô Öò÷ò

êï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 62 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

É» «²¼»®-¬¿²¼ ¬¸»-» ½¿-»- ¬± -«°°±®¬ ¬¸» ½±³³±²-»²-» °®±°±-·¬·±² ¬¸¿¬ ¿²

«²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§ ·² ¬¸» ¼»´·ª»®§ ±º ¿² »²¬·¬´»³»²¬ ½¿² ¿³±«²¬ ¬± ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ±º

¬¸¿¬ »²¬·¬´»³»²¬òîè Ê»¬»®¿²- ©¸± ¿®» ¼»°®·ª»¼ ±º ¬·³»´§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿®»

¼»²·»¼ ¬¸» ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ®»¸¿¾·´·¬¿¬» ·² ¿ ³±®» ¬·³»´§ ³¿²²»® ¿²¼ ¬± ¿ª±·¼ -·²µ·²¹

¼»»°»® ·²¬± ¼»°®»--·±² ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ò ß²¼ô ±º ½±«®-»ô º±® ¬¸±-» ª»¬»®¿²- ©¸±-»

·´´²»-- ½¿«-»- ¬¸»³ ¬± ¬¿µ» ¬¸»·® ±©² ´·ª»- ·² ¬¸» ·²¬»®·³ô ¬¸» ¼»°®·ª¿¬·±² ·- º·²¿´ò

Ú·²¿´´§ô ©» ³«-¬ ¼»½·¼» ©¸»¬¸»® ¬¸» °®±½»-- ¼»-·¹²»¼ ¬± °®±¬»½¬ ª»¬»®¿²-

¿¹¿·²-¬ ¬¸» ¼»°®·ª¿¬·±² ±º ¬¸»·® °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ ·- -«ºº·½·»²¬ô ±® ©¸»¬¸»® ¿¼¼·¬·±²¿´

°®±½»-- ·- ¼«»ò É» ¿°°´§ ¬¸» ¬®¿¼·¬·±²¿´ ¾¿´¿²½·²¹ ¬»-¬ Ó¿¬¸»©- ªò Û´¼®·¼¹» ·² ¬¸»

½±²¬»¨¬ ±º ª»¬»®¿²-Ž »²¬·¬´»³»²¬-ò Í»»ô »ò¹òô Ò¿¬·±²¿´ ß--Ž² ±º ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®-

ªò Ü»®©·²-µ·ô ççì Úòî¼ ëèíô ëèè ø笸 Ý·®ò îððî÷òîç ̸» Ó¿¬¸»©- ݱ«®¬ »¨°´¿·²»¼

îè
ɸ»¬¸»® ¬¸¿¬ ¼»°®·ª¿¬·±² ·- ¿½¬«¿´´§ «²½±²-¬·¬«¬·±²¿´ô ¾»½¿«-» ·²º´·½¬»¼
©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--ô ·- ¿ ¼·-¬·²½¬ ¯«»-¬·±² ¬± ©¸·½¸ ©» ¬«®² ²»¨¬ò
îç
ݱ²¬®¿®§ ¬± ¬¸» ¼·--»²¬Ž- -«¹¹»-¬·±²ô É¿´¬»®- ªò Ò¿¬·±²¿´ ß--±½·¿¬·±² ±º
ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®-ô ìéí ËòÍò íðë øïçèë÷ô ¼·¼ ²±¬ ½®»¿¬» ¿ ²»©ô -°»½·¿´ •¸·¹¸
¸«®¼´»Œ º±® ¿´´ ¼«» °®±½»-- ½¸¿´´»²¹»- ·²ª±´ª·²¹ ª»¬»®¿²-ò Í»» Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ îìô
íîŠííò É¿´¬»®- ¿°°´·»¼ ¬¸» Ó¿¬¸»©- º±®³«´¿¬·±² ¿²¼ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ô ·² ´·¹¸¬ ±º
¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- -¬®±²¹ô ½»²¬«®·»-ó±´¼ ·²¬»®»-¬ ·² ³¿·²¬¿·²·²¹ ¿ ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³-
-§-¬»³ ¬¸¿¬ ·- •¿- ·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´ ¿- °±--·¾´»ôŒ •Å·Ã¬ ©±«´¼ ¬¿µ» ¿²
»¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ±º °®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±® «²¼»® ¬¸» °®»-»²¬ -§-¬»³ Š
¿²¼ ¬¸» °®±¾¿¾·´·¬§ ¬¸¿¬ ¬¸» °®»-»²½» ±º ¿¬¬±®²»§- ©±«´¼ -¸¿®°´§ ¼·³·²·-¸ ¬¸¿¬
°±--·¾·´·¬§ Š ¬± ©¿®®¿²¬ ¿ ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» º»» ´·³·¬¿¬·±² ¼»²·»- ½´¿·³¿²¬- ¼«»
°®±½»-- ±º ´¿©òŒ ×¼ò ¿¬ íîíô íîêò
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

êî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 63 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¬¸¿¬ •°®±½»¼«®¿´ ¼«» °®±½»-- ·³°±-»- ½±²-¬®¿·²¬- ±² ¹±ª»®²³»²¬¿´ ¼»½·-·±²- ©¸·½¸

¼»°®·ª» ·²¼·ª·¼«¿´- ±º •´·¾»®¬§Ž ±® •°®±°»®¬§Ž ·²¬»®»-¬- ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º ¬¸»

Ú·º¬¸ ò ò ò ß³»²¼³»²¬ô Œ Ó¿¬¸»©-ô ìîì ËòÍò ¿¬ ííîò ß½½±®¼·²¹ ¬± Ó¿¬¸»©-ô ¬¸»

•·¼»²¬·º·½¿¬·±² ±º ¬¸» -°»½·º·½ ¼·½¬¿¬»- ±º ¼«» °®±½»--Œ ©·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¿ ¼»°®·ª¿¬·±²

±º ¿ °®±¬»½¬»¼ ·²¬»®»-¬ •¹»²»®¿´´§ ®»¯«·®»- ½±²-·¼»®¿¬·±² ±º ¬¸®»» ¼·-¬·²½¬ º¿½¬±®-æ

Ú·®-¬ô ¬¸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ¬¸¿¬ ©·´´ ¾» ¿ºº»½¬»¼ ¾§ ¬¸» ±ºº·½·¿´ ¿½¬·±²å -»½±²¼ô ¬¸» ®·-µ

±º ¿² »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ±º -«½¸ ·²¬»®»-¬ ¬¸®±«¹¸ ¬¸» °®±½»¼«®»- «-»¼ô ¿²¼ ¬¸»

°®±¾¿¾´» ª¿´«»ô ·º ¿²§ô ±º ¿¼¼·¬·±²¿´ ±® -«¾-¬·¬«¬» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-å ¿²¼

º·²¿´´§ô ¬¸» Ù±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸» º«²½¬·±² ·²ª±´ª»¼ ¿²¼ ¬¸» º·-½¿´

¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¾«®¼»²- ¬¸¿¬ ¬¸» ¿¼¼·¬·±²¿´ ±® -«¾-¬·¬«¬» °®±½»¼«®¿´ ®»¯«·®»³»²¬

©±«´¼ »²¬¿·´òŒ ×¼ò ¿¬ ííëò

îç
øòòò½±²¬·²«»¼÷
Ó±®»±ª»®ô É¿´¬»®- ©¿- ½´»¿® ¬¸¿¬ ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ¿² •·²º±®³¿´ ¿²¼
²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ -§-¬»³ô ¿- ¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸¿¬ ½¿-»ô ©¿- ´·³·¬»¼ ¬± •¬¸» -§-¬»³ º±®
¿¼³·²·-¬»®·²¹ ¾»²»º·¬-Œ ©·¬¸·² ¬¸» Êßò ×¼ò ¿¬ íîïò ̸» ¼·--»²¬ ½¿²²±¬ ¾» -»®·±«-
©¸»² ·¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¸¿- ¿² ·²¬»®»-¬ ·² ¿² •·²º±®³¿´ ¿²¼
²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ ®»-±´«¬·±² ¬± ¬¸» §»¿®- ±º º»¼»®¿´ó½±«®¬ ´·¬·¹¿¬·±² ·² ¬¸·- ½¿-»ò
Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïŠîô îìò ß´¬¸±«¹¸ ±«® ¼»½·-·±² ¬±¼¿§ ·- ¬¸» °®±¼«½¬ ±º
¿¼ª»®-¿®·¿´ ´·¬·¹¿¬·±² ¿²¼ ®»-«´¬- ·² ¿² ·²¶«²½¬·±² ¾»·²¹ »²¬»®»¼ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» Êßô ·¬
¼±»- ²±¬¸·²¹ ¬± ½±³°®±³·-» ¬¸» •·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ °®±½»¼«®»- ©·¬¸·²
¬¸» Êß ¼«®·²¹ ¬¸» ·²·¬·¿´ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- º±® ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ò ײ¼»»¼ô ·²
°¿®¬ ×Ê ±º ¬¸·- ±°·²·±² ©» ®»¿ºº·®³ É¿´¬»®-Ž- ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ´·³·¬¿¬·±² ±²
°¿§³»²¬- ¬± ¿¬¬±®²»§- ¼«®·²¹ ®»¹·±²¿´ó´»ª»´ ¿¹»²½§ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ¼±»- ²±¬ ª·±´¿¬»
¼«» °®±½»--ò

êí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 64 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

øï÷ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±®®»½¬´§ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ô ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ¬¸» º·®-¬

Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®ô •¬¸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ±º ª»¬»®¿²- ·² ®»½»·ª·²¹ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ·- ¸·¹¸òŒ

Ю±°»® ½¿®» ½¿² ¿´´»ª·¿¬» ¬¸» -»ª»®» ¬±´´ ¬¸¿¬ ÐÌÍÜ ¬¿µ»- ±² ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·®

º¿³·´·»-ô ¿²¼ ·¬ ®»¼«½»- ¬¸» ·²½·¼»²½» ±º -«·½·¼»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ô ¸±©»ª»®ô

·² ·¬- ½±²½´«-·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ©¿- ´±©ô ¿²¼ ·² ·¬-

¼»¬»®³·²¿¬·±² ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²- ¸¿¼ º¿·´»¼ ¬± °®±ª» ¿ -§-¬»³·½ ¼»²·¿´ ±® «²®»¿-±²¿¾´»

¼»´¿§ ·² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» °®±ª·-·±² ¬¸¿¬ ©±«´¼ ½®»¿¬» ¿ ¸·¹¸ ®·-µ ±º »®®±²»±«-

¼»°®·ª¿¬·±²ò ׬ -·³·´¿®´§ »®®»¼ ·² ·¬- ½±²½´«-·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ¬¸·®¼ Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®

©»·¹¸- ¿¹¿·²-¬ ·³°±-·²¹ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-ô ¾¿-»¼ «°±² ·¬-

»®®±²»±«- ¿--«³°¬·±² ¬¸¿¬ -«½¸ -¿º»¹«¿®¼- ©±«´¼ ·³°±-» «²¼«» ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»

¾«®¼»²- ±² ¬¸» Êßò É» »¨¿³·²» »¿½¸ ±º ¬¸» ´¿¬¬»® ¬©± º¿½¬±®- ·² ¬«®²ò

øî÷ ײ ©»·¹¸·²¹ ¬¸» -»½±²¼ Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -«¾-¬¿²¬·¿´´§

«²¼»®»-¬·³¿¬»¼ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² º¿½»¼ ¾§ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ -»®·±«-

³»²¬¿´ ·´´²»--»- ¿²¼ ¼·-±®¼»®-ò Ê»¬»®¿²- ¼·¼ ²±¬ °®±ª» ½±²½´«-·ª»´§ ¿¬ ¬®·¿´ ¬¸¿¬

ª»¬»®¿²- -»»µ·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» º¿½» ¿ ¸·¹¸ ®·-µ ±º ¼»¬®·³»²¬¿´ ¼»´¿§- ·² ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ½¿®»ô ¾«¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- º¿½¬«¿´ º·²¼·²¹- -«°°±®¬ ¬¸» ½±²½´«-·±²

¬¸¿¬ ¬¸»®» ·- ¿ -·¹²·º·½¿²¬ ®·-µ ¬¸¿¬ ¼»´¿§- ·² ¬®»¿¬³»²¬ ©·´´ ¸¿®³ ª»¬»®¿²-ò Ó¿¬¸»©-

®»¯«·®»- «- ¬± ¾¿´¿²½» ¬¸¿¬ ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ¿¹¿·²-¬ ¬¸» •°®±¾¿¾´»

ª¿´«»ô ·º ¿²§ô ±º ¿¼¼·¬·±²¿´ ò ò ò °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-òŒ Ó¿¬¸»©-ô ìîì ËòÍò ¿¬ ííëò

êì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 65 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ײ ¬¸» ¿®»¿ ±º -½¸»¼«´·²¹ ª»¬»®¿²- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬-ô ¬¸»

³¿®¹·²¿´ ª¿´«» ±º •¿¼¼·¬·±²¿´Œ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ·- »¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ ¸·¹¸ô

¾»½¿«-» ¿¬ °®»-»²¬ ²± °®±½»¼«®» ·- ·² °´¿½» ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

¿°°±·²¬³»²¬- ¿®» °®±ª·¼»¼ -±±² »²±«¹¸ ¬± ¾» »ºº»½¬·ª»ò

ß´¬¸±«¹¸ ¿ •½´·²·½¿´Œ ¼»½·-·±² ³¿¼» ¾§ ¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» °®±º»--·±²¿´ Š

-«½¸ ¿- ¿ ²«®-»ô ¼±½¬±®ô ±® °-§½¸±´±¹·-¬ Š ¬± °´¿½» ¿ ª»¬»®¿² ±² ¿ ©¿·¬·²¹ ´·-¬ º±®

½¿®» ³¿§ ¾» ¿°°»¿´»¼ô ¿ ª»¬»®¿² ¸¿- ²± ±°°±®¬«²·¬§ ¿¬ ¿´´ ¬± ¿°°»¿´ ¿ ®»½»°¬·±²·-¬ ±®

½¿´´ ½»²¬»®Ž- •¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»Œ ¼»½·-·±² ¬¸¿¬ ¸» ³«-¬ ©¿·¬ ¬± ®»½»·ª» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

½¿®»òíð ײ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô Ü®ò Ó«®¿©-µ§ô ¬¸» ½¸·»º ³»¼·½¿´ ±ºº·½»® ±º ±²» ±º ¬¸»

Êߎ- îï ²¿¬·±²¿´ ®»¹·±²-ô ©¿- ¿-µ»¼ ©¸¿¬ ©±«´¼ ¸¿°°»² •·º ¬¸» ª»¬»®¿² ·- ¬±´¼ ¬¸¿¬

•Ç±« ¹»¬ ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ ·² ê𠼿§-ôŽ ¿²¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ©¿²¬- ¿² »¿®´·»®

¿°°±·²¬³»²¬òŒ Ø» ®»-°±²¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- •°±´·½§ ¼±»-²Ž¬ ½±ª»® ¿°°±·²¬³»²¬

¬·³»òŒ øÛ³°¸¿-·- ¿¼¼»¼ò÷ ײ¼»»¼ô ª»¬»®¿²- ©¸±-» ¼»´¿§»¼ ½¿®» -¬»³- º®±³

¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¼»½·-·±²- ¸¿ª» ²± ®·¹¸¬ ¬± -°»¿µ ©·¬¸ ¿ -«°»®ª·-·²¹ ¿¼³·²·-¬®¿¬±®

¿¾±«¬ ¬¸»·® ²»»¼ º±® ³±®» ·³³»¼·¿¬» ½¿®»ô ²±® ¬± ·²-·-¬ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¾» »ª¿´«¿¬»¼ ¾§ ¿

³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ô ²±® ¬± -»½«®» ¿²§ ±¬¸»® ®»ª·»© ¬¸¿¬ ©±«´¼ ´»--»² ¬¸»

´·µ»´·¸±±¼ ¬¸¿¬ ¼·¿¹²±-·- ¿²¼ ¬®»¿¬³»²¬ ¿®» ¼»´¿§»¼ ¬±± ´±²¹ º±® ¬¸»·® ½¿-»-ò

íð
Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬ ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»--ô ¼»-½®·¾»¼ -«°®¿ ¿¬
ïéŠïèô ¸»®»ô ¿²¼ -± ©» ¼± ²±¬ ¿¼¼®»-- ·¬- ¿¼»¯«¿½§ò

êë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 66 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ѳ´§ ·º ¿ -½¸»¼«´·²¹ ¼»½·-·±² ©»®» ³¿¼» ¾§ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ Š º±®

»¨¿³°´» ·º ¿ •²«®-» ±® °¸§-·½·¿² -¿Å·¼Ã •Ç±«Ž®» ³»¼·½¿´´§ -¬¿¾´» ò ò ò Š ¿²

¿°°±·²¬³»²¬ ·² -·¨ ©»»µ- ·- ¿°°®±°®·¿¬»ŽŒ Š ©±«´¼ ¿ ª»¬»®¿² ¸¿ª» ¿²§ ±°°±®¬«²·¬§

¬± ®»¯«»-¬ ¿ ®»ª·»©ô ¬¸®±«¹¸ ¬¸» ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»--ò Ѻ ½±«®-»ô ¿¬ ¬¸¿¬ °±·²¬

¬¸» ª»¬»®¿² ©±«´¼ ¿¬ ´»¿-¬ ¸¿ª» ¾»»² »ª¿´«¿¬»¼ ¾§ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ Š

-±³»¬¸·²¹ ¬¸¿¬ ¿ ª»¬»®¿² ½¿´´·²¹ ¾§ °¸±²» ±® -°»¿µ·²¹ ¬± ¿ ®»½»°¬·±²·-¬ ©±«´¼ ²±¬

¿«¬±³¿¬·½¿´´§ ¹»¬ô «²´»-- ¸» ©¿´µ»¼ ·²¬± ¿ Êß »³»®¹»²½§ ®±±³ ±® ½´·²·½ ¿²¼

¿½¬«¿´´§ •»¨°®»--»¼ -«·½·¼¿´ ·²¬»²¬·±²-òŒ Ô·µ» ³±-¬ ³»¼·½¿´ °¿¬·»²¬-ô ª»¬»®¿²- ¿®»

¹»²»®¿´´§ -½¸»¼«´»¼ º·®-¬ ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ººô ¿²¼ ¬¸»² -»»² -»½±²¼ ¾§ ³»¼·½¿´

°»®-±²²»´ ø¿¬ ¬¸»·® -½¸»¼«´»¼ ¿°°±·²¬³»²¬-÷ Š ²±¬ ¬¸» ±¬¸»® ©¿§ ¿®±«²¼ô ¿- ¬¸»

¼·--»²¬ -«¹¹»-¬-ò

̸»®» ·-ô ¯«·¬» -·³°´§ô ²± °®±½»-- º±® ®»ª·»© ±º ¿ -½¸»¼«´»®Ž- ¿--·¹²³»²¬ ±º

¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬ ©»»µ- ·² ¬¸» º«¬«®»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž-

-«¹¹»-¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ½´·²·½¿´ ¿°°»¿´- °®±½»-- ±ºº»®- ¿ -«ºº·½·»²¬ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼

º±® ¿´´ ª»¬»®¿²- ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬-ô ·²½´«¼·²¹ ¬¸±-» °´¿½»¼ ±² -«½¸ ´·-¬- ¾§

¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ô ·- ½´»¿®´§ ½±²¬®¿®§ ¬± ¬¸» ®»½±®¼ò ͱ ¬±± ¼±»- ¬¸» ¼·--»²¬ ·³°®±°»®´§

½±²º«-» ¬¸» ¼·-¬·²½¬·±² ¾»¬©»»² ½´·²·½¿´ ¼»´¿§-ô º±® ©¸·½¸ -±³» °®±½»-- ·-

°®±ª·¼»¼ô ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ±²»-ô º±® ©¸·½¸ ¬¸»®» ·- ²±²»òíï

íï
É» ¸¿ª» ²±¬ •³·-«²¼»®-¬Å±±¼Ã Ŭ¸»Ã »ª·¼»²½»Œ ±º ¬¸» »¨·-¬·²¹ °®±½»¼«®¿´
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

êê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 67 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» ®»½±®¼ ¾»º±®» «- ·- ®»°´»¬» ©·¬¸ »¨¿³°´»- ±º ¼»´»¬»®·±«- ¼»´¿§ ·² ¬¸»

ÊØߎ- °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ¿²¼ -¸±©- ¬¸¿¬ ³¿²§ ª»¬»®¿²- ¬¸®±«¹¸±«¬

¬¸» ½±«²¬®§ ¸¿ª» ²± ³»¿²- ¿ª¿·´¿¾´» ¬± ¿°°»¿´ ¬¸» ¼»´¿§- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®»

-«¾¶»½¬»¼ò ̸» ®»½±®¼ ½±²¬¿·²- ±²» -¬±®§ô º±® »¨¿³°´»ô ±º ¿ ª»¬»®¿² ©¸± ½±³³·¬¬»¼

-«·½·¼» ¿º¬»® ½¿´´·²¹ ¬¸» Êß ¬± ®»°±®¬ ¸·- -«·½·¼¿´ ¬¸±«¹¸¬- ¾«¬ ©¿- ¬±´¼ ¸» ©±«´¼

¾» ±ª»® îë °´¿½»- ¼±©² ±² ¿ ©¿·¬·²¹ ´·-¬ º±® ¬®»¿¬³»²¬ò ײ ¿²±¬¸»® ½¿-»ô ¿ º±®³»®

ËòÍò Ó¿®·²» ©¸± ©¿- ¿¬ ¬¸» л²¬¿¹±² ±² Í»°¬»³¾»® ïïô îððïô ¿²¼ ´¿¬»® -»®ª»¼ ·²

×®¿¯ô ®»°±®¬»¼ ¿ ¼»´¿§ ±º ¿´³±-¬ »·¹¸¬ ©»»µ- ¾»º±®» ¬¸» Êß ©±«´¼ -»» ¸·³ ¿º¬»®

•¬»´´·²¹ ¬¸» Êß ®»°»¿¬»¼´§ ¬¸¿¬ × ©¿- -«·½·¼¿´Œ ¿²¼ ¸¿ª·²¹ ¿´®»¿¼§ ¾»»² ¼·¿¹²±-»¼

©·¬¸ ÐÌÍÜò ß´´ ¬±´¼ô ±ª»® èìôðð𠪻¬»®¿²- ¿®» ±² ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

½¿®»ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³¿¼» ²± º·²¼·²¹ ¿- ¬± ¬¸» ²«³¾»® ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ©»®»

°´¿½»¼ ±² ©¿·¬·²¹ ´·-¬- ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ô ¿- ±°°±-»¼ ¬± ½´·²·½·¿²-ò Ê»¬»®¿²- ¿®¹«»

¬¸¿¬ ª¿-¬ ²«³¾»®- ±º ª»¬»®¿²- ¿®» ¼»²·»¼ ¿½½»-- ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¾§

¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ô ¿²¼ ¬¸» Êß ±ºº»®- ²± »ª·¼»²½» ¬± ®»¾«¬ ¬¸·- ½´¿·³ò ɸ¿¬ ·- ½´»¿® ·-

¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ²± ®»½±«®-» ©¸»² ¬¸»§ ¿®» ¬±´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ½¿²²±¬ ¾» -½¸»¼«´»¼

-±±²»® º±® ¿ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿°°±·²¬³»²¬ò

íï
øòòò½±²¬·²«»¼÷
-¿º»¹«¿®¼-ô ¿- ¬¸» ¼·--»²¬ -«¹¹»-¬-ô ¼·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ îëå ©» ¸¿ª» -·³°´§ ¿ª±·¼»¼
¬¸» »®®±® ³¿¼» ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿²¼ ¬¸» ¼·--»²¬ ±º ·³°®±°»®´§ ½±²º«-·²¹ ¬¸»
¼·-¬·²½¬·±² ¾»¬©»»² ½´·²·½¿´ ¼»´¿§- ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ±²»- ¿²¼ ½±²º´¿¬·²¹ ¬¸»
·--«»- «²·¯«» ¬± »¿½¸ò Í»» Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ îëŠíðò

êé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 68 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸·- ¿¾-»²½» ±º °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ·- °¿®¬·½«´¿®´§ ¿´¿®³·²¹ ·² ª·»© ±º ¬¸»

¿°°¿®»²¬ ·²»ºº»½¬·ª»²»-- ·² ¬¸» -½¸»¼«´·²¹ -§-¬»³ò ײ Ö«´§ îððëô ¿² •ß«¼·¬ ±º ¬¸»

Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²Ž- Ñ«¬°¿¬·»²¬ ͽ¸»¼«´·²¹ Ю±½»¼«®»-Œ ½±²¼«½¬»¼

¾§ ¬¸» Êߎ- Ѻº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •ÊØß ¼·¼ ²±¬ º±´´±©

»-¬¿¾´·-¸»¼ °®±½»¼«®»- ©¸»² -½¸»¼«´·²¹ ³»¼·½¿´ ¿°°±·²¬³»²¬- º±® ª»¬»®¿²- -»»µ·²¹

±«¬°¿¬·»²¬ ½¿®»ôŒ ·²½´«¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò Ì©± §»¿®- ´¿¬»®ô ¿ º±´´±©ó«° ¿«¼·¬

®»ª»¿´»¼ ¬¸¿¬ º·ª» ±º ¬¸» »·¹¸¬ ®»½±³³»²¼¿¬·±²- º±® ·³°®±ª»³»²¬ ³¿¼» ·² îððë

¸¿¼ ²±¬ ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ò Í°»½·º·½¿´´§ô ¬¸» îððé ®»°±®¬ º±«²¼æ éî °»®½»²¬ ±º

°¿¬·»²¬ ¿°°±·²¬³»²¬- ¸¿¼ •«²»¨°´¿·²»¼Œ ¼»´¿§- ¾»¬©»»² ¼¿¬»- ½¿®» ©¿- ®»¯«»-¬»¼

¾§ ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·® ½´·²·½·¿²- ¿²¼ ¬¸» ¼¿¬»- ¿°°±·²¬³»²¬- ©»®» -½¸»¼«´»¼å

-½¸»¼«´»®- ©»®» ²±¬ ¿¼»¯«¿¬»´§ ¬®¿·²»¼ô °¿®¬·½«´¿®´§ ±² -½¸»¼«´·²¹ ½±²-«´¬

¿°°±·²¬³»²¬- ©·¬¸ -°»½·¿´·-¬-å ¿²¼ ¬¸¿¬ °®»--«®» ¬± ®»¼«½» ¬¸» ´»²¹¬¸ ±º °¿¬·»²¬

©¿·¬·²¹ ´·-¬- ¸¿¼ ½¿«-»¼ -½¸»¼«´»®- ¬± ¿ª±·¼ °´¿½·²¹ °¿¬·»²¬- ±² ´·-¬- º±®

¿°°±·²¬³»²¬- ¿¬ ¿´´ò

Í·³·´¿®´§ô ¿ îððë ËòÍò Ù±ª»®²³»²¬ ß½½±«²¬¿¾·´·¬§ Ѻº·½» ®»°±®¬ ±² Êß

-»®ª·½»- º±® ÐÌÍÜ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¸¿¼ ²±¬ ¼»ª»´±°»¼ ®»º»®®¿´ ³»½¸¿²·-³- ¬±

°®±ª·¼» ÐÌÍÜ -»®ª·½»- ©¸»² ¬¸±-» -»®ª·½»- ©»®» ²±¬ ¿ª¿·´¿¾´» ¿¬ ½±³³«²·¬§ó¾¿-»¼

½´·²·½-ô ¿²¼ ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» •Êߎ- ½¿°¿½·¬§ ¬± ·¼»²¬·º§ ¿²¼ ¬®»¿¬ ª»¬»®¿²- ®»¬«®²·²¹

º®±³ ³·´·¬¿®§ ½±³¾¿¬ ©¸± ³¿§ ¾» ¿¬ ®·-µ º±® ¼»ª»´±°·²¹ ÐÌÍÜô ©¸·´» ³¿·²¬¿·²·²¹

êè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 69 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ÐÌÍÜ -»®ª·½»- º±® ª»¬»®¿²- ½«®®»²¬´§ ®»½»·ª·²¹ ¬¸»³òŒ ß²¼ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼

¬¸¿¬ô ©¸·´» ¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ©¸± °®»-»²¬ ¬± ¿ Ó»¼·½¿´

Ý»²¬»® ±® ݱ³³«²·¬§ Þ¿-»¼ Ñ«¬®»¿½¸ Ý»²¬»® º±® ¬¸» º·®-¬ ¬·³» ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

·--«»- -¸±«´¼ ¾» »ª¿´«¿¬»¼ ©·¬¸·² îì ¸±«®-ô ¬¸» Êß ´¿½µ- ¿²§ ³»¬¸±¼ ¬± »²-«®»

½±³°´·¿²½» ©·¬¸ ¬¸·- îì󸱫® »ª¿´«¿¬·±² °±´·½§ ¿²¼ ¼±»- ²±¬ µ²±© ©¸»¬¸»® ¬¸»

°±´·½§ ¸¿- ¾»»² ·³°´»³»²¬»¼ò

̸·- ·- ¬¸»®»º±®» ²±¬ ¿ ½¿-» ·² ©¸·½¸ »¨·-¬·²¹ °®±½»¼«®»- ¿®» -«ºº·½·»²¬ô -«½¸

¬¸¿¬ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»-- ·- «²´·µ»´§ ¬± °®±¼«½» -·¹²·º·½¿²¬ ³¿®¹·²¿´ ®»¼«½¬·±²- ·² ¬¸»

®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±²ò Í»»ô »ò¹òô Ó¿¬¸»©-ô ìîì ËòÍò ¿¬ íìíóìêò ײ-¬»¿¼ô ¬¸»

«²¼»®´§·²¹ -½¸»¼«´·²¹ -§-¬»³ ·- º´¿©»¼ô ¿²¼ ¬¸»®» ·- ²± °®±½»¼«®» ©¸¿¬-±»ª»® º±®

ª»¬»®¿²- ¬± ½¸¿´´»²¹» ¬¸»·® ¼»´¿§-ò ݱ²-»¯«»²¬´§ô ¿²§ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®» ©±«´¼

°®±¼«½» ¿ ³»¿²·²¹º«´ ·³°®±ª»³»²¬ ·² »²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¿®» ²±¬ ´»º¬ ¬± ©¿·¬

¬±± ´±²¹ ¬± ¹»¬ ¬¸» ½¿®» ¬¸»§ ²»»¼ò

øí÷ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ©»·¹¸·²¹ ±º ¬¸» ¬¸·®¼ Ó¿¬¸»©- º¿½¬±® ©¿- -·³·´¿®´§

»®®±²»±«-ò ׬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ •¿¼¼·¬·±²¿´ -¿º»¹«¿®¼-Œ ·² ¬¸» ÊØߎ- -§-¬»³ º±®

¬®»¿¬·²¹ ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ·--«»- ©±«´¼ ·³°±-» «²©¿®®¿²¬»¼ •¾«®¼»²- ±²

¬¸» ÊßòŒ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¼·¼ ²±¬ ³¿µ» ¿²§ -°»½·º·½ º¿½¬«¿´ º·²¼·²¹- ¾¿-»¼ ±² ¬¸»

®»½±®¼ ·² ¬¸» ½¿-» ¾»º±®» «- ¿- ¬± ¬¸» ²¿¬«®» ¿²¼ »¨¬»²¬ ±º ¿¼¼·¬·±²¿´ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»

¾«®¼»²- ¬¸¿¬ ©±«´¼ ¾» ·³°±-»¼ «°±² ¬¸» Êßô ·º ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-

êç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 70 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

©»®» ·²¬®±¼«½»¼ ¬± º¿½·´·¬¿¬» ª»¬»®¿²-Ž ¿¾·´·¬§ ¬± -»½«®» ¬¸»·® »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ½¿®» ·² ¿ ¬·³»´§ ¿²¼ »ºº»½¬·ª» ³¿²²»®ò ײ-¬»¿¼ô ·¬ ¿°°»¿®- ¬± ¸¿ª» ¾¿-»¼ ¬¸·-

½±²½´«-·±² -±´»´§ ±² ¿ ¯«±¬¿¬·±² °´«½µ»¼ º®±³ ¿ Í«°®»³» ݱ«®¬ ½¿-» ®»¹¿®¼·²¹ ¬¸»

¹±ª»®²³»²¬Ž- ••¹»²«·²» ·²¬»®»-¬ ·² ¿´´±½¿¬·²¹ °®·±®·¬§ ¬± ¬¸» ¼·¿¹²±-·- ¿²¼

¬®»¿¬³»²¬ ±º °¿¬·»²¬- ò ò ò ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬± ¬·³»ó½±²-«³·²¹ °®±½»¼«®¿´ ³·²«»¬-òŽŒ

øÏ«±¬·²¹ п®¸¿³ ªò ÖòÎòô ììî ËòÍò ëèìô êðë øïçéç÷÷ò ̸» Êß ²±© ½·¬»- ¬¸·- -¿³»

´¿²¹«¿¹»ò

Ý¿-»- ¿®» ²±¬ ¯«±¬¿¬·±²-ô ¸±©»ª»®ô ¬± ¾» ®»´·»¼ «°±² ´·µ» »²¬®·»- ·² Þ¿®¬´»¬¬Ž-

°«®»´§ º±® ¬¸»·® ½±²ª»²·»²¬ ¬«®²- ±º °¸®¿-»òíî ο¬¸»®ô ½¿-»- ¿®» ½´«-¬»®- ±º º¿½¬- ¿²¼

¿°°´·½¿¬·±²- ±º ´»¹¿´ °®·²½·°´»- ¬± ¬¸±-» º¿½¬- ¬¸¿¬ ³«-¬ ¾» ®»¿¼ ·² ©¸±´»ò п®¸¿³ô

©¸·½¸ »¨¿³·²»¼ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ±º ³·²±®- ½±³³·¬¬»¼ ¬± -¬¿¬» °-§½¸·¿¬®·½

º¿½·´·¬·»- ¾§ ¬¸»·® °¿®»²¬-ô »³°¸¿-·¦»¼ Ù»±®¹·¿Ž- •-·¹²·º·½¿²¬ ·²¬»®»-¬ ·² ²±¬

·³°±-·²¹ «²²»½»--¿®§ °®±½»¼«®¿´ ±¾-¬¿½´»- ¬¸¿¬ ³¿§ ¼·-½±«®¿¹» ¬¸» ³»²¬¿´´§ ·´´ ±®

¬¸»·® º¿³·´·»- º®±³ -»»µ·²¹ ²»»¼»¼ °-§½¸·¿¬®·½ ¿--·-¬¿²½»òŒ ììî ËòÍò ¿¬ êðëò ̸¿¬

·-ô ¬¸» ݱ«®¬ ©¿- ½±²½»®²»¼ ¬¸¿¬ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®» ©±«´¼ ½®»¿¬» ¼»´¿§ô ©¸·½¸

©±«´¼ ¸¿®³ ¬¸» -¬¿¬»Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ³¿µ·²¹ ¸¿--´»óº®»» ¬®»¿¬³»²¬ ¿ª¿·´¿¾´» ¬±

º¿³·´·»- ¬¸¿¬ ²»»¼ ·¬ò ײ¼»»¼ô ¬¸» «²¿¾®·¼¹»¼ -»²¬»²½» º®±³ п®¸¿³ ·-æ •Ì¸» ͬ¿¬»

íî
Í»» Þ ßÎÌÔÛÌÌŽÍ Ú ßÓ×Ô×ßÎ Ï ËÑÌßÌ×ÑÒÍæ ß Ý ÑÔÔÛÝÌ×ÑÒ ÑÚ Ð ßÍÍßÙÛÍô
Ð ØÎßÍÛÍô ßÒÜ Ð ÎÑÊÛÎÞÍ Ì ÎßÝÛÜ ÌÑ Ì ØÛ×Î Í ÑËÎÝÛÍ ×Ò ß ÒÝ×ÛÒÌ ßÒÜ Ó ÑÜÛÎÒ
Ô ×ÌÛÎßÌËÎÛ øï鬸 »¼ò îððî÷ò

éð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 71 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿´-± ¸¿- ¿ ¹»²«·²» ·²¬»®»-¬ ·² ¿´´±½¿¬·²¹ °®·±®·¬§ ¬± ¬¸» ¼·¿¹²±-·- ¿²¼ ¬®»¿¬³»²¬ ±º

°¿¬·»²¬- ¿- -±±² ¿- ¬¸»§ ¿®» ¿¼³·¬¬»¼ ¬± ¿ ¸±-°·¬¿´ ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬± ¬·³»ó½±²-«³·²¹

°®±½»¼«®¿´ ³·²«»¬- ¾»º±®» ¬¸» ¿¼³·--·±²òŒ ×¼ò ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ø»®»ô ¬¸»

¹±ª»®²³»²¬ ·- ²±¬ °®·±®·¬·¦·²¹ ¬¸» ¼·¿¹²±-·- ¿²¼ ¬®»¿¬³»²¬ ±º °¿¬·»²¬- ±ª»®

«²²»½»--¿®§ ¼»´¿§ò ̱ ¬¸» ½±²¬®¿®§ô ·¬ ·- »³¾®¿½·²¹ ¼»´¿§ ±ª»® »ºº»½¬·ª» ¬®»¿¬³»²¬ò

׺ ¬¸»®» ·- ¿²§ ¶«-¬·º·½¿¬·±² º±® ¬¸» Êߎ- ·²¬»®»-¬ ·² ³¿·²¬¿·²·²¹ ¬¸» -¬¿¬«-

¯«±ô ·¬ ¸¿- ²±¬ ¬±´¼ «-ô ¿²¼ ©» ½¿²²±¬ ·³¿¹·²» ±²»ò ݱ-¬ Š ±º¬»² ½´¿·³»¼ ¾§ ¬¸»

¹±ª»®²³»²¬ ¿- ¿² ·²¬»®»-¬ ·² ´»-- ®±¾«-¬ °®±½»-- Š ¼±»- ²±¬ -»»³ ¬± ¾» ¿¬ ·--«» ¸»®»ò

̸» Êß ¼±»- ²±¬ ³»²¬·±² »¨°»²-»ô ¿²¼ ¿- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ô •¬¸» ÊØߎ-

ݸ·»º Ú·²¿²½·¿´ Ѻº·½»® ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊØß ·- ²±¬ ½«®®»²¬´§ º¿½·²¹ ¿ ¾«¼¹»¬

½®·-·- ¿²¼ ¸¿- ¿¼»¯«¿¬» ³±²»§ ¬± •³»»¬ ¬¸» ³·--·±² ®»¯«·®»³»²¬-òŽŒ Ó±®»±ª»®ô ¬¸»

Êß ¸¿- ¸·®»¼ ³±®» ¬¸¿² íôèðð ²»© ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ -¬¿ºº ±ª»® ¬¸» °¿-¬ º»© §»¿®-ô ¿²¼

ëððóêðð °±-·¬·±²- -¬·´´ ®»³¿·² «²º·´´»¼ò ײ º¿½¬ô ¬¸» ±²´§ ¹±ª»®²³»²¬¿´ ·²¬»®»-¬ ©»

½¿² ½±²½»·ª» ±º ·- ¬¸» -¿³» ¿- Ê»¬»®¿²-Ž-æ »¨°»¼·¬·²¹ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬± -¿ª» ¬¸» ´·ª»- ±º ³»² ¿²¼ ©±³»² ©¸± ¸¿ª» º±«¹¸¬ º±® ±«® ½±«²¬®§ò

ß- ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ®»°®»-»²¬»¼ ¿¬ ±®¿´ ¿®¹«³»²¬ô •Ì¸» Êß ·- º·®³´§ ½±³³·¬¬»¼ ¬±

»²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ±«® ²¿¬·±²Ž- ª»¬»®¿²- ®»½»·ª» ¬±°ó¯«¿´·¬§ ¸»¿´¬¸ ½¿®»òŒ Ñ®¿´ ß®¹ò

ß«¼·± ¿¬ îëæïîò

ö ö ö

éï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 72 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

É» ¸¿ª» ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ¿ ¬±©»®·²¹ ·²¬»®»-¬ ·² ¿ª±·¼·²¹

¼»´¿§- ·² ¬¸»·® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ·- ¸·¹¸ ¹·ª»²

¬¸» ¿¾-»²½» ±º ®»ª·»© °®±½»¼«®»-ô ¬¸» ª¿´«» ±º ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼-

©±«´¼ ¾» ¹®»¿¬ô ¿²¼ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ¼±»- ²±¬ ©»·¹¸ ¿¹¿·²-¬ ¿¼¼·¬·±²¿´

°®±¬»½¬·±²-ò ̸» ½«®®»²¬ ¼»´¿§- ¬¸»®»º±®» ½±²-¬·¬«¬» ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ±º Ê»¬»®¿²-Ž-

³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--ô ·² ª·±´¿¬·±² ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò

É» ®»ª»®-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¶«¼¹³»²¬ ¬± ¬¸» ½±²¬®¿®§ô ¿²¼ ®»³¿²¼ º±®

º«®¬¸»® °®±½»»¼·²¹-ò Ѳ ®»³¿²¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ ½±²¼«½¬ ¸»¿®·²¹- ·² ±®¼»®

¬± ¼»¬»®³·²» ©¸¿¬ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®»- ±® ±¬¸»® ¿½¬·±²- ©±«´¼ ®»³»¼§ ¬¸»

»¨·-¬·²¹ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²- ·² ¬¸®»» ½±®» ¿®»¿-ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ ½±²-·¼»®

©¸¿¬ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿®» ²»½»--¿®§ ¬± »²-«®» ¬¸¿¬æ

øï÷ ·²¼·ª·¼«¿´- °´¿½»¼ ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¸¿ª»

¬¸» ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ¿°°»¿´ ¬¸» ¼»½·-·±² ·² ¿ ¬·³»´§ ³¿²²»® ¿²¼ ¬±

»¨°´¿·² ¬¸»·® ²»»¼ º±® »¿®´·»® ¬®»¿¬³»²¬ ¬± ¿ ¯«¿´·º·»¼ ·²¼·ª·¼«¿´å

øî÷ ·²¼·ª·¼«¿´- ¼»¬»®³·²»¼ ¬± ¾» ·² ²»»¼ ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ®»½»·ª» ¬¸¿¬

¬®»¿¬³»²¬ ·² ¿ ¬·³»´§ ³¿²²»®å ¿²¼

øí÷ ·²¼·ª·¼«¿´- ©·¬¸ «®¹»²¬ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ °®±¾´»³-ô °¿®¬·½«´¿®´§ ¬¸±-» ¿¬

·³³·²»²¬ ®·-µ ±º -«·½·¼»ô ®»½»·ª» ·³³»¼·¿¬» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò

éî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 73 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ß´¬¸±«¹¸ô ¿- ©» ¸¿ª» ²±¬»¼ »¿®´·»®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³¿§ ²±¬ ±®¼»® ¬¸» ÊØß ¬±

·³°´»³»²¬ ¬¸» Ó»²¬¿´ Ø»¿´¬¸ ͬ®¿¬»¹·½ д¿² ±® ·²-¬·¬«¬» ¬¸» ®»½±³³»²¼¿¬·±²- ±º

¬¸» Ú»»´»§ Ó»³±®¿²¼«³ô ·¬ ³¿§ ½±²-·¼»® -°»½·º·½ °®±½»¼«®»- ±® ³»¿-«®»-

³»²¬·±²»¼ ·² ¾±¬¸ ¬± ¿·¼ ·² ·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±² ¿- ¬± ©¸¿¬ °®±½»¼«®»- ¿®» ²»½»--¿®§ò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼»¬»®³·²¿¬·±² ³¿§ ¿´-± ¼®¿© «°±² ¬¸» º·²¼·²¹- ±º ¬¸» îððé Êß

Ѻº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ λ°±®¬ô ¿²¼ ±¬¸»® »ª·¼»²½» ¿´®»¿¼§ ·² ¬¸» ®»½±®¼ ±®

¿¼¼«½»¼ ¿¬ ¿ ¸»¿®·²¹ º±´´±©·²¹ ®»³¿²¼å ©» ®»½±¹²·¦» ¬¸¿¬ ½·®½«³-¬¿²½»- ³¿§ ¸¿ª»

»ª±´ª»¼ -·²½» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ´¿-¬ ¬±±µ »ª·¼»²½» ¬¸®»» §»¿®- ¿¹±ò

É» -¬·´´ ®»³¿·² ¸±°»º«´ ¬¸¿¬ ¿¬ ´»¿-¬ -±³» ±º ¬¸» °®±¾´»³- ·² ¬¸·- ½¿-» ½¿² ¾»

®»-±´ª»¼ ¾§ ¬¸» °¿®¬·»- ©±®µ·²¹ ¬±¹»¬¸»®ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸±«´¼ »²½±«®¿¹» ¬¸»³

¬± ³»»¬ ¿²¼ ½±²º»® ¬± °®±°±-» ¿ ®»³»¼·¿´ °´¿² ¬¸¿¬ ¿¼¼®»--»- ¬¸» ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»

¼»´·ª»®§ °®±¾´»³- ¼»-½®·¾»¼ ¿¾±ª»ô ¬± ¾» °®»-»²¬»¼ ¬± ¬¸» ½±«®¬ º±® ¿°°®±ª¿´ò ׬ ·-

©·¬¸·² ¬¸» ¼·-½®»¬·±² ±º ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ½±²-·¼»® ±¾¬¿·²·²¹ ¬¸» ¿--·-¬¿²½» ±º ¿

Ó¿¹·-¬®¿¬» Ö«¼¹» ±® ¿°°±·²¬·²¹ ¿ Í°»½·¿´ Ó¿-¬»® ¬± ¿·¼ ¬¸» ½±«®¬ ·² ¿²§ ©¿§

¼»»³»¼ ²»½»--¿®§ò ײ ¬¸» »²¼ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ »·¬¸»® ¿°°®±ª» ¿ °´¿² ¿¹®»»¼

«°±² ¾§ ¬¸» °¿®¬·»- ±® »²¬»® ¿² ¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ·²-¬®«½¬·²¹ ¬¸» ÊØß ¬± °®±ª·¼»

Ê»¬»®¿²- ©·¬¸ ¬¸» °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ò

×××

éí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 74 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

É» ²»¨¬ ¿¼¼®»-- Ê»¬»®¿²-Ž- -¬¿¬«¬±®§ ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ½±²½»®²·²¹

¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ÊÞߎ- ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² -§-¬»³ô °¿®¬·½«´¿®´§ ·² ¬¸» ½´¿·³-

¿°°»¿´- °®±½»--ò

Ѳ ¿°°»¿´ô Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼»²·¿´ ±º ®»´·»º º±® ¬¸»-»

½´¿·³- ¿²¼ ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ®»´·»º ·- ©¿®®¿²¬»¼ «²¼»® ¾±¬¸ ¬¸» ßÐß ¿²¼ ¬¸» Ü«»

Ю±½»-- Ý´¿«-»ò Ѳ½» ¿¹¿·²ô ©» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼»²·¿´ ±º Ê»¬»®¿²-Ž-

-¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³ô ¾«¬ ®»ª»®-» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ±² ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ò

É» ¸±´¼ ¬¸¿¬ Ê»¬»®¿²-Ž- »²¬·¬´»³»²¬ ¬± -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§

½±³°»²-¿¬·±² ·- ¿ °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»ô ¿²¼ ¬¸¿¬

¬¸» ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- ¬± °®»ª»²¬ «²¼«» ¼»´¿§ ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¬¸¿¬

°®±°»®¬§ ½±²-¬·¬«¬»- ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ¬¸¿¬ ª·±´¿¬»- Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬-ò

ßò ßÐß Ý¸¿´´»²¹» ¬± Ü»´¿§- ·² ݱ³°»²-¿¬·±² Ý´¿·³ ß°°»¿´-

ײ ½±²-·¼»®·²¹ Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±²ô

©» ¿®»ô ±²½» ¿¹¿·²ô ¾±«²¼ ¾§ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ·²-¬®«½¬·±² ·² Ò±®¬±² ¬¸¿¬æ

•Ù»²»®¿´ ¼»º·½·»²½·»- ·² ½±³°´·¿²½»ô «²´·µ» ¬¸» º¿·´«®» ¬± ·--«» ¿ ®«´·²¹ ò ò ò ´¿½µ ¬¸»

-°»½·º·½·¬§ ®»¯«·-·¬» º±® ¿¹»²½§ ¿½¬·±²òŒ Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êêò Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß

½´¿·³ ½±²½»®²·²¹ ¬·³»´§ ¿²¼ ¿½½»°¬¿¾´» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ª»¬»®¿²-Ž -»®ª·½»ó

½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³- ½¿²²±¬ °®±½»»¼ ¾»½¿«-» Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬

éì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 75 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿--»®¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß •º¿·´»¼ ¬± ¬¿µ» ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬ ·- ®»¯«·®»¼ ¬±

¬¿µ»òŒ ×¼ò ¿¬ êìò

̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ·² -¬¿¬·²¹æ •×¬ ·- «²½±²¬»-¬»¼ ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º

¾»²»º·¬- ½´¿·³- ·- ¿ ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ·- ®»¯«·®»¼ ¬± ¬¿µ»òŒ ̸¿¬

¿²¿´§-·- º¿·´»¼ ¬± ½±²-·¼»® ¬¸» ½±®²»®-¬±²» ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ò Ê»¬»®¿²- ¿®»

½¸¿´´»²¹·²¹ °»®ª¿-·ª» ¼»º·½·»²½·»- ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»-- ¬¸¿¬ ¸¿®³ ¬¸»·®

³»³¾»®-ô ²±¬ ¼»´¿§- ·² ¼·-½®»¬» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ·- ®»¯«·®»¼ ¬±

³¿µ»ò ß- ¼·-½«--»¼ ¿¾±ª»ô ¿¹»²½§ ¿½¬·±² ¬± ®»³»¼§ ©·¼»-°®»¿¼ ¼»´¿§- ·- ²±¬ ¿

¼·-½®»¬»ô •®»¯«·®»¼Œ ¿½¬·±² «²¼»® y éðêøï÷ò Ѳ ¬¸·- ¾¿-·- ¿´±²»ô Ê»¬»®¿²- ¿®» ¾¿®®»¼

º®±³ -»»µ·²¹ -¬¿¬«¬±®§ ®»´·»º ¬¸¿¬ ·- ¼»°»²¼»²¬ «°±² ¬¸» Êߎ- ©¿·ª»® ±º -±ª»®»·¹²

·³³«²·¬§ «²¼»® ¬¸» ßÐßò Í»» Ò±®¬±²ô ëìî ËòÍò ¿¬ êíóêëò É» ¬¸»®»º±®» ¿ºº·®³ ¬¸»

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼·-³·--¿´ ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ½´¿·³ô ±² ¬¸» ¾¿-·- ¬¸¿¬ ·¬ ¼±»- ²±¬

³»»¬ ¬¸» ßÐß ®»¯«·®»³»²¬ º±® ®»ª·»©¿¾·´·¬§òíí

Þò Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ݸ¿´´»²¹» ¬± Ü»´¿§- ·² ݱ³°»²-¿¬·±² Ý´¿·³


ß°°»¿´-

íí
Þ»½¿«-» Ê»¬»®¿²- ¿®» ¾¿®®»¼ º®±³ -»»µ·²¹ -¬¿¬«¬±®§ ®»´·»º «²¼»® ¬¸» ßÐßô
©» ²»»¼ ²±¬ ½±²-·¼»® ¬¸» Êߎ- ¿´¬»®²¿¬·ª» ¿®¹«³»²¬- ¬¸¿¬ íè ËòÍòÝò y ëðî ±® y ëïï
¿´-± ¾¿® ½±²-·¼»®¿¬·±² ±º Ê»¬»®¿²-Ž- -¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³-ò

éë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 76 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ú·®-¬ ©» ³«-¬ ½±²-·¼»® ©¸»¬¸»® ©» ³¿§ ¸»¿® Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ò

̸» Êß ¿®¹«»- ¬¸¿¬ ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¼± -±ô ¾»½¿«-» ¬¸» ÊÖÎß ¼·ª»-¬- ¿´´

º»¼»®¿´ ½±«®¬- ¾«¬ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¿²¼ ¬¸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±®

¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ±º ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ¿²§ ¯«»-¬·±² ½±²½»®²·²¹ ª»¬»®¿²-

¾»²»º·¬-ò É» ®»¶»½¬ ¬¸¿¬ ½±²¬»²¬·±²ò ײ ±«® ª·»©ô ¬¸» ÊÖÎß ¼±»- ²±¬ -¬®·° ¼·-¬®·½¬

½±«®¬- ±º ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¸»¿® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» Êߎ- -§-¬»³ó©·¼»

½±²¼«½¬ô ¼·ª±®½»¼ º®±³ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò

̸» Êß °±·²¬- ¬± ¬©± -»½¬·±²- ±º ¬¸» ÊÖÎßô -»½¬·±²- ëðî ¿²¼ ëïïò Ò»·¬¸»®

¿°°´·»- ¸»®»ò

¿ò Í»½¬·±² ëðîò íè ËòÍòÝò y ëðî -¬¿¬»-ô •ß² ¿½¬·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬±

©¸·½¸ Åë ËòÍòÝò yy ëëîø¿÷øï÷ô ëëí ø¬¸» ßÐß °®±ª·-·±² ½±²½»®²·²¹ ®«´»³¿µ·²¹÷Ã

®»º»®- ·- -«¾¶»½¬ ¬± ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©ò Í«½¸ ®»ª·»© ò ò ò ³¿§ ¾» -±«¹¸¬ ±²´§ ·² ¬¸»

˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ô ¹·ª»² y ëðîŽ- ¹®¿²¬ ±º »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´

Ý·®½«·¬ô •¿²§ ½¸¿´´»²¹» ¾§ ÅÊ»¬»®¿²-à ¬± Êß ®»¹«´¿¬·±²- ·- ²±¬ ®»ª·»©¿¾´» ·² ¬¸·-

ݱ«®¬òŒ ׬ º±«²¼ ¬¸¿¬ °®±ª·-·±² ®»´»ª¿²¬ ¾»½¿«-»ô ·² ·¬- ª·»©ô ¹®¿²¬·²¹ Ê»¬»®¿²- ¬¸»

®»´·»º ¬¸»§ -»»µ •©±«´¼ ·²ª¿®·¿¾´§ ·³°´·½¿¬» Êß ®»¹«´¿¬·±²-òŒ ݱ²-»¯«»²¬´§ô ·¬

¸»´¼ ¬¸¿¬ •¿²§ -«½¸ ½¸¿´´»²¹» ·- ®»ª·»©¿¾´» ±²´§ ·² ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬Œ «²¼»® y

ëðîò

éê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 77 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Þ§ ·¬- °´¿·² ¬»¨¬ô ¸±©»ª»®ô y ëðî ½±²½»®²- ±²´§ •¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©Œ ±º

•¿½¬·±²Å-à ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§Œ ¿- ¼»º·²»¼ ¾§ ¬¸» ßÐßò É» ¿®» ¬¸«- °®»-»²¬»¼ ©·¬¸

Ò±®¬±²Ž- ½±³°´»³»²¬æ º±® ¬¸» -¿³» ®»¿-±² ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§- Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¿®»

²±¬ •¿½¬·±²Å-à ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§Œ ¬¸¿¬ ¿®» ®»ª·»©¿¾´» «²¼»® ¬¸» ßÐßô -»» -«°®¿ ¿¬

ìçŠëìô ¬¸»§ ¿®» ²±¬ ¿½¬·±²- ¬¸¿¬ ³¿§ ¾» ½¸¿´´»²¹»¼ ·² ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ±²´§ò

Í»½¬·±² ëðî ·- ½´»¿® ·² ·¬- °«®°±-» ±º ¼·®»½¬·²¹ ßÐßó¾¿-»¼ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» Êߎ-

®«´»- ¿²¼ ®»¹«´¿¬·±²- ¬± ¿ -·²¹´» º»¼»®¿´ ½±«®¬ô ·² ¼»®±¹¿¬·±² ±º ¬¸» ßÐߎ- ¹»²»®¿´

¹®¿²¬ ±º ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ·² ¿´´ ½±«®¬-ò ͱ ©» ½¿²²±¬ ®»¿¼ ·¬- ¶«®·-¼·½¬·±²ó-¬®·°°·²¹

°®±ª·-·±² ¿²§ ³±®» ¾®±¿¼´§ ¬¸¿² ¬¸» ²¿®®±© ½´¿-- ±º ¿½¬·±²- ¬¸¿¬ ³¿§ ¿½¬«¿´´§ ¾»

½¸¿´´»²¹»¼ «²¼»® ¬¸» ßÐß ¿º¬»® Ò±®¬±²ò

ײ ¿¼¼·¬·±² ¬± y ëðîŽ- °´¿·² ¬»¨¬ô ±«® °®»½»¼»²¬ ¼·½¬¿¬»- ¬¸·- ®»-«´¬ò ײ

Ю»³·²¹»® ªò Ю·²½·°·ô ìîî Úòí¼ èïë ø笸 Ý·®ò îððë÷ô ©» ¸»´¼ ¬¸¿¬ y ëðî ¾¿®-

®»ª·»© ±«¬-·¼» ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ±º •¼·®»½¬ ½¸¿´´»²¹»- ¬± Êß ®«´»- ¿²¼

®»¹«´¿¬·±²-Œ ±²´§ò ×¼ò ¿¬ èîï ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ß²¼ ·² Ò»¸³»® ªò Ü»°¿®¬³»²¬ ±º

Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô ìçì Úòí¼ èìê ø笸 Ý·®ò îððé÷ô ©» ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ y ëðî ½±²½»®²-

±²´§ -«·¬- ¬¸¿¬ •¼·®»½¬´§ ½¸¿´´»²¹» »·¬¸»® ¬¸» ³»®·¬- ±º ¬¸» Êߎ- ®»¹«´¿¬·±² ±® ¬¸»

Êߎ- ®«´»³¿µ·²¹ ¿«¬¸±®·¬§òŒ ×¼ò ¿¬ èëéŠèëè ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Ê»¬»®¿²-

½¸¿´´»²¹» ²»·¬¸»®ô ¾«¬ ±²´§ ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ¼·-½¸¿®¹» ·¬- ¼«¬§ ¬± ª»¬»®¿²- ·² ¿

éé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 78 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

-¸±®¬ »²±«¹¸ ¬·³» ¬± ¿ª±·¼ ¼»°®·ª·²¹ ¬¸»³ ±º ¬¸»·® °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ ©·¬¸±«¬ ¼«»

°®±½»--ò

Ú·²¿´´§ô ©» º·²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ½±²½»®² ¬¸¿¬ •¿² ±®¼»® »¨°»¼·¬·²¹

½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ò ò ò ©±«´¼ º±®½» ¬¸» Êß ¬± ¿´¬»® ±® ®»°»¿´ -±³» ±º Å·¬-Ã

®»¹«´¿¬·±²-ôŒ ¿²¼ ¬¸«- ©±«´¼ ª·±´¿¬» y ëðîô ©¿- »²¬·®»´§ ³·-°´¿½»¼ò ß- ¶«-¬

»¨°´¿·²»¼ô y ëðî ´·³·¬- ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¼·-½®»¬» ¿¹»²½§ ¿½¬·±²-ô ²±¬ ½´¿·³- ±º ¬¸»

¬§°» ¿--»®¬»¼ ¸»®»ò Ê»¬»®¿²-Ž- ±²´§ -«®ª·ª·²¹ ½´¿·³ ©·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¾»²»º·¬- ·- ¿

º¿½·¿´ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» Êߎ- ¿½¬«¿´ ½±²¼«½¬ô ²±¬ ·¬- ½±¼·º·»¼ ®«´»-ô -±

y ëðî ·- ²±¬ ·³°´·½¿¬»¼ ¿¬ ¿´´ò Í»» Ò»¸³»®ô ìçì Úòí¼ ¿¬ èëèŠèëç ø©¸»®» °´¿·²¬·ºº-

•½¸¿´´»²¹»Å¼Ã ¬¸» ¿½¬·±²- ±º ¬¸» Êß ·² º¿·´·²¹ ¬± ½±³°´§ ©·¬¸ ¬¸» ¬»®³- ±ºŒ ¿ ½±«®¬

±®¼»®ô y ëðî ¼·¼ ²±¬ ¾¿® ®»ª·»© •·®®»-°»½¬·ª» ±º ¬¸» »¨·-¬»²½» ±º ¬¸» Êß

®»¹«´¿¬·±²-Œ ¬¸¿¬ ©»®» ¿¼±°¬»¼ ·² ®»-°±²-» ¬± ¬¸» ±®¼»®ô ¾»½¿«-» ¬¸» ½´¿·³ ©¿- ²±¬

¿ •º¿½·¿´ ½¸¿´´»²¹» ¬± Êß ®»¹«´¿¬·±²-Œ÷ò ɸ·´» ¬¸» Êß ³¿§ ½¸±±-» ¬± ³±¼·º§ ·¬-

®»¹«´¿¬·±²- ¬± ½±³°´§ ©·¬¸ ¿ ®»³»¼·¿´ ±®¼»®ô ¬¸¿¬ º«¬«®» ®»³»¼§ ©±«´¼ ²±¬ ½±²ª»®¬

Ê»¬»®¿²-Ž- -«·¬ ·²¬± ¿² ¿½¬·±² º±® ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿² ¿¹»²½§ ¿½¬·±² -«¾¶»½¬ ¬±

y ëðîò ̸«-ô y ëðî ¼±»- ²±¬ ¿ºº»½¬ ±«® ¿¾·´·¬§ ¬± ®»ª·»© Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´

½´¿·³-ò

¾ò Í»½¬·±² ëïïò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ «²¼»®-¬±±¼ y ëïï ¬± °®»½´«¼» •®»ª·»© ±º

·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¼»½·-·±²-ôŒ ¾«¬ ²±¬ •º¿½·¿´ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» Êß

éè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 79 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾»²»º·¬- -§-¬»³òŒ Ò±²»¬¸»´»--ô ¬¸» ½±«®¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ y ëïï ¾¿®®»¼ ®»ª·»©ô

¾»½¿«-» •¬¸» ¼»¬»®³·²¿¬·±² ±º ©¸»¬¸»® ¬¸» ¼»´¿§ ·- «²®»¿-±²¿¾´» ³¿§ ¼»°»²¼ ±²

¬¸» º¿½¬- ±º »¿½¸ °¿®¬·½«´¿® ½´¿·³ôŒ ©¸·½¸ ·²¼·ª·¼«¿´´§ ³¿§ ²±¬ ¾» ®»ª·»©»¼ ·²

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ò

Í»½¬·±² ëïï ¾´±½µ- ®»ª·»© ±º •¼»½·-·±²Å-à ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§Œ ¿- ¬± ¿²§

•¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿©

¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬-òŒ íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò

˲¼»® ¬¸» -¬¿¬«¬»Ž- °´¿·² ¬»¨¬ô ¬¸»®» ¿®» ¬¸®»» °®±¾´»³- ©·¬¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž-

¿²¿´§-·-ò

Ú·®-¬ô ¬¸» ½±²¼«½¬ Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ·- ²±¬ ¿ •¼»½·-·±²Œ ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹

±º y ëïïò ɸ·´» ¬¸» ¬»®³ •¼»½·-·±²Œ ·- ²±¬ »¨°®»--´§ ¼»º·²»¼ ·² ¬¸» -¬¿¬«¬»ô ©»

«²¼»®-¬¿²¼ ·¬ ·² ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¬¸» -¬¿¬«¬» ¬± ³»¿² ·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±²-

Š ¬¸» ¬§°» ±º ·²¼·ª·¼«¿´·¦»¼ ¼»½·-·±²- ݱ²¹®»-- -±«¹¸¬ ¬± µ»»° ±«¬ ±º ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬-ò Í»» ØòÎò λ°ò Ò±ò ïððóçêíô ïçèè ËòÍòÝòÝòßòÒò ëéèîô ëèðíŠëèðìò Í»½¬·±²

ïïëêô º±® »¨¿³°´»ô ¼·-½«--»- •®¿¬·²¹- ¼»½·-·±²Å-ÃŒ ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬¸¿¬ ¼»¬»®³·²»

¬¸» ¼»¹®»» ±º ¼·-¿¾·´·¬§ ±º ¿ ¬»³°±®¿®·´§ ¼·-¿¾´»¼ ª»¬»®¿²ò íè ËòÍòÝò

y ïïëêø¾÷øï÷øÞ÷ò Í»½¬·±² íïðé ½±²½»®²- ª±½¿¬·±²¿´ ®»¸¿¾·´·¬¿¬·±² ¾»²»º·¬- º±®

ª»¬»®¿²-ô ¿²¼ °®±ª·¼»- ¬¸¿¬ •Å¬Ã¸» Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ®»ª·»© Å¿ ª»¬»®¿²Ž-à -¬¿¬»³»²¬ űº

¼·-¿¹®»»³»²¬ ©·¬¸ ¸·- ®»¸¿¾·´·¬¿¬·±² °´¿²Ã ¿²¼ ®»²¼»® ¿ ¼»½·-·±² ±² -«½¸

éç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 80 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

®»ª·»© ò ò ò òŒ íè ËòÍòÝò y íïðéø½÷øí÷ò Ô¿¬»® -»½¬·±²- ¬¸¿¬ ®»º»® ¬± y ëïï -¸»¼

º«®¬¸»® ´·¹¸¬ ±² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º •¼»½·-·±²-Œ ¿- •·²¼·ª·¼«¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-òŒ Í»½¬·±²

ëïðìô º±® »¨¿³°´»ô ·- ¬·¬´»¼ •Ü»½·-·±²- ¿²¼ ²±¬·½»- ±º ¼»½·-·±²-ôŒ ¿²¼ »¨°´¿·²- ¬¸¿¬

¬¸» Í»½®»¬¿®§ ³«-¬ ¹·ª» ¿ ½´¿·³¿²¬ ²±¬·½» •±º ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»®

y ëïï ±º ¬¸·- ¬·¬´» ¿ºº»½¬·²¹ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬- ¬± ¿ ½´¿·³¿²¬òŒ íè ËòÍòÝò

y ëïðìø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ß²¼ y éïðìô ©¸·½¸ ±«¬´·²»- ¬¸» ¶«®·-¼·½¬·±² ±º ¬¸»

Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ô °®±ª·¼»-ô •ß´´ ¯«»-¬·±²- ·² ¿ ³¿¬¬»® ©¸·½¸ «²¼»®

-»½¬·±² ëïïø¿÷ ±º ¬¸·- ¬·¬´» ·- -«¾¶»½¬ ¬± ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ¾» -«¾¶»½¬ ¬±

±²» ®»ª·»© ±² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§ò Ú·²¿´ ¼»½·-·±²- ±² -«½¸ ¿°°»¿´- -¸¿´´ ¾»

³¿¼» ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼ űº Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-ÃòŒ íè ËòÍòÝò y éïðìò Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬

½¸¿´´»²¹» ¿ •¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§Œ ¸»®»ò ײ-¬»¿¼ô ¬¸»§ ½¸¿´´»²¹» -§-¬»³·½

¼»´¿§- ·² ¬¸» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»-- ¬¸¿¬ ¼»°®·ª» ¬¸»³ ±º ¬¸» ¿·¼ ¬± ©¸·½¸

¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ò

Í»½±²¼ô »ª»² ·º ¬¸» ¬»®³ •¼»½·-·±²Œ ¼·¼ ¿°°´§ô y ëïï °®»½´«¼»- ¶«¼·½·¿´

®»ª·»© ±²´§ ±º •¼»½·-·±²Å-ÃŒ ¿½¬«¿´´§ ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ò ß- ©·¬¸ Ê»¬»®¿²-Ž-

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¼»´·ª»®§ ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô

©¸¿¬»ª»® •¯«»-¬·±²- ±º ´¿©Œ ¬¸» ½¸¿´´»²¹» ³¿§ ®»¯«·®» «- ¬± ¿²-©»® ¿®» ²±¬

¯«»-¬·±²- ¬¸» Êß ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¿²-©»®»¼ò Ò±® ¸¿- ¬¸» Êß ³¿¼» ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ·²

Ê»¬»®¿²-Ž- ³»³¾»®-Ž ¿°°»¿´-å ¬¸¿¬ ¬¸»·® ¿°°»¿´- ´¿²¹«·-¸ «²¼»½·¼»¼ ·- ¬¸» ª»®§

èð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 81 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾¿-·- º±® ¬¸»·® ½´¿·³òíì É» ¬¸«- ¿¹®»» ©·¬¸ ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬Ž- ·²¬»®°®»¬¿¬·±² ±º

¬¸·- °®±ª·-·±²æ •Í»½¬·±² ëïïø¿÷ ¼±»- ²±¬ ¿°°´§ ¬± »ª»®§ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¿² ¿½¬·±² ¾§

¬¸» Êßò ß- ©» ¸¿ª» ¸»´¼ô ·¬ ±²´§ ¿°°´·»- ©¸»®» ¬¸»®» ¸¿- ¾»»² ¿ •¼»½·-·±² ¾§ ¬¸»

Í»½®»¬¿®§òŽ ײ ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¬¸» ¸·-¬±®§ ±º ¬¸·- °®±ª·-·±²ô ¬¸» -¬¿¬«¬» °´¿·²´§

½±²¬»³°´¿¬»- ¿ º±®³¿´ •¼»½·-·±²Ž ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ±® ¸·- ¼»´»¹¿¬»òŒ Þ¿¬»- ªò

Ò·½¸±´-±²ô íçè Úòí¼ ïíëëô ïíêë øÚ»¼ò Ý·®ò îððë÷ ø½·¬¿¬·±² ±³·¬¬»¼÷ò Ê»¬»®¿²- ¼±

²±¬ ½¸¿´´»²¹» ¬¸» Êߎ- ·²·¬·¿´ ®¿¬·²¹- ¼»½·-·±² ·² ¬¸»·® ³»³¾»®-Ž ½¿-»- ¸»®»ô ¶«-¬

¬¸» Êߎ- -§-¬»³¿¬·½ º¿·´«®» ¬± ¬·³»´§ ®»²¼»® ¼»½·-·±²- ±² ¿°°»¿´ò

Ú·²¿´´§ô «²´·µ» y ëðîô y ëïï ¼±»- ²±¬ ¹®¿²¬ »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¿²§

¿¹»²½§ ±® ½±«®¬ ±ª»® ¿ ½´¿-- ±º ´»¹¿´ ½´¿·³-ô »¨½»°¬ ½¸¿´´»²¹»- ¬± •¼»½·-·±²Å-ÃŒ

©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º y ëïï ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¿½¬«¿´´§ ¾»»² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ò

Ò±¬¸·²¹ ·² y ëïï °®»ª»²¬- ½´¿·³- ¬¸¿¬ ½±«´¼ ¾» ø¾«¬ ¸¿ª» ²±¬ §»¬ ¾»»²÷ ¿¼¶«¼·½¿¬»¼

¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ô ¿²¼ ¬¸»² ®»ª·»©»¼ ¾§ ¬¸» ݱ«®¬ ±º Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- ¿²¼ ¬¸»

Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ô º®±³ ¾»·²¹ ®¿·-»¼ ·² ¿²±¬¸»® ½±«®¬ ±º ½±³°»¬»²¬ ¶«®·-¼·½¬·±²

·²-¬»¿¼ò Ñ«® ª·»© ·² ¬¸·- ®»¹¿®¼ ¿½½±®¼- ©·¬¸ ¬¸¿¬ ±º ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬æ

Í»½¬·±² ëïïø¿÷ ¼±»- ²±¬ ¹·ª» ¬¸» Êß »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ½±²-¬®«»


´¿©- ¿ºº»½¬·²¹ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬- ±® ¬± ½±²-·¼»® ¿´´
·--«»- ¬¸¿¬ ³·¹¸¬ -±³»¸±© ¬±«½¸ «°±² ©¸»¬¸»® -±³»±²» ®»½»·ª»-

íì
̸» Êߎ- ¿®¹«³»²¬ øÙ±ªŽ¬ Þ®ò ìï ²òïð÷ ¬¸¿¬ •¬¸»®» ·- ²± ¯«»-¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸»
Êß ·- ¿½¬«¿´´§ ¼»½·¼·²¹ ¾»²»º·¬- ½´¿·³-Œ ·- ¬¸«- ³·-°´¿½»¼å y ëïï ·- ½±²½»®²»¼ ±²´§
©·¬¸ »¨¬¿²¬ô ²±¬ °±¬»²¬·¿´ô ¼»½·-·±²-ò

èï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 82 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ò ο¬¸»®ô ·¬ -·³°´§ ¹·ª»- ¬¸» Êß ¿«¬¸±®·¬§ ¬±


½±²-·¼»® -«½¸ ¯«»-¬·±²- ©¸»² ³¿µ·²¹ ¿ ¼»½·-·±² ¿¾±«¬ ¾»²»º·¬-ô
¿²¼ ò ò ò °®»ª»²¬- ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬- º®±³ •®»ª·»©Å·²¹ÃŒ ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž-
¼»½·-·±² ±²½» ³¿¼»ò

Þ®±«¼§ ªò Ó¿¬¸»®ô ìêð Úòí¼ ïðêô ïïî øÜòÝò Ý·®ò îððê÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸«- ·²

Þ®±«¼§ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³ ¬¸¿¬ Êß ±ºº·½·¿´- ¸¿¼ ±¾-¬®«½¬»¼ ¬¸»·® ¿½½»-- ¬±

¾»²»º·¬- °®±½»»¼·²¹- ¾§ ©·¬¸¸±´¼·²¹ ±® ½±ª»®·²¹ «° ®»´»ª¿²¬ ·²º±®³¿¬·±² ©¿- ²±¬

¾¿®®»¼ ¾§ y ëïï ¾»½¿«-» •¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿Å¼Ã ²»ª»® ¼»½·¼»¼ ¬¸Å±Ã-» ¯«»-¬·±²-òŒ ×¼ò

¿¬ ïïìò

̸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ ¿¹®»»- ¿- ©»´´ò ײ Ø¿²´·² ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô îïì Úòí¼

ïíïç øÚ»¼ò Ý·®ò îððð÷ô ¬¸¿¬ ½±«®¬ »¨°´¿·²»¼æ

É» ¼± ²±¬ ®»¿¼ Åy ëïïà ¬± ®»¯«·®» ¬¸» Í»½®»¬¿®§ô ¿²¼ ±²´§ ¬¸»


Í»½®»¬¿®§ô ¬± ³¿µ» ¿´´ ¼»½·-·±²- ®»´¿¬»¼ ¬± ´¿©- ¿ºº»½¬·²¹ ¬¸» °®±ª·-·±²
±º ¾»²»º·¬-ò ο¬¸»®ô ±²½» ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¸¿- ¾»»² ¿-µ»¼ ¬± ³¿µ» ¿
¼»½·-·±² ·² ¿ °¿®¬·½«´¿® ½¿-» ø»ò¹òô ¬¸®±«¹¸ ¬¸» º·´·²¹ ±º ¿ ½´¿·³ ©·¬¸
¬¸» Êß÷ô íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ·³°±-»- ¿ ¼«¬§ ±² ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ¼»½·¼»
¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º º¿½¬ ¿²¼ ´¿© ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ·² ¬¸¿¬ ½¿-»òŒ

×¼ò ¿¬ ïíîïò ݱ²-»¯«»²¬´§ô ¬¸» °´¿·²¬·ºº ·² ¬¸¿¬ ½¿-»ô ¿² ¿¬¬±®²»§ º±® ¿ ª»¬»®¿² ¬±

©¸±³ ¬¸» Êß ©¿- -«°°±-»¼ ¬± -»²¼ ¿ °±®¬·±² ±º ¸·- ½´·»²¬Ž- ¾»²»º·¬ ¿©¿®¼ ¿- ¿ º»»ô

©¿- °»®³·¬¬»¼ ¬± -«» ¬¸» Êß ·² ¬¸» ݱ«®¬ ±º Ú»¼»®¿´ Ý´¿·³-ô ²±¬©·¬¸-¬¿²¼·²¹ ¬¸»

º¿½¬ ¬¸¿¬ ¸·- •½´¿·³ ¿®·-»- «²¼»® Ŭ¸» ¿¬¬±®²»§Ž- º»»- °®±ª·-·±² ±º ¬·¬´» íèÃô ©¸·½¸ ·-

•¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬-Ž ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±ºŒ y ëïïò ×¼ò ¿¬

ïíîïò

èî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 83 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

É» ®»½±¹²·¦»ô ¸±©»ª»®ô ¬¸¿¬ ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬ ¸¿- ½±²-¬®«»¼ y ëïï ³±®»

¾®±¿¼´§ ¬¸¿² ¸¿ª» ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ¿²¼ Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ò ײ Þ»¿³±² ªò Þ®±©²ô ïîë

Úòí¼ çêë øꬸ Ý·®ò ïççé÷ô ¬¸» ½±«®¬ ½±²-·¼»®»¼ ¿ °«¬¿¬·ª» ½´¿-- ¿½¬·±² ¾®±«¹¸¬ ¾§

ª»¬»®¿²- ¬± ½¸¿´´»²¹» ¼»´¿§- ·² ¬¸» °®±½»--·²¹ ±º ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ò ̸» ½±«®¬

º±«²¼ ¬¸»-» ½´¿·³- ¾¿®®»¼ ¾§ y ëïïô ®»¿-±²·²¹æ

Í«½¸ ¿ ½¸¿´´»²¹» ®¿·-»- ¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ®»¹¿®¼·²¹ ¬¸»


¿°°®±°®·¿¬» ³»¬¸±¼- º±® ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³- º±®
¾»²»º·¬-ò Ü»¬»®³·²·²¹ ¬¸» °®±°»® °®±½»¼«®»- º±® ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ·-
¿ ²»½»--¿®§ °®»½«®-±® ¬± ¼»½·¼·²¹ ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬- ½´¿·³-ò ˲¼»®
y ëïïø¿÷ô ¬¸» Êß Í»½®»¬¿®§ -¸¿´´ ¼»½·¼» ¬¸·- ¬§°» ±º ¯«»-¬·±²ò

×¼ò ¿¬ çéðò É» º¿·´ ¬± «²¼»®-¬¿²¼ ¸±© ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬ -¯«¿®»¼ ·¬- ®»¿-±²·²¹ ©·¬¸

¬¸» °´¿·² ¬»¨¬ ±º ¬¸» -¬¿¬«¬»ô ©¸·½¸ ³¿µ»- ²± ³»²¬·±² ±º •°®»½«®-±®-Œ ±®

•°®±½»¼«®»-ôŒ ¾«¬ ±²´§ ¼»½·-·±²-ò ׬- ½±²½´«-·±² ·- ¿´´ ¬¸» ³±®» ±¼¼ ·² ´·¹¸¬ ±º

y ëïïø¾÷ô ©¸·½¸ »¨½»°¬- º®±³ y ëïïø¿÷ ½¸¿´´»²¹»- ¬± ¬¸» Êߎ- ®«´»- ¿²¼

®»¹«´¿¬·±²-ò Ûª»² ·º ¬¸» ¬»®³ •¼»½·-·±²Œ ¼·¼ »²½±³°¿-- ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž-

•Å¼Ã»¬»®³·²Å¿¬·±²Ã űºÃ ¬¸» °®±°»® °®±½»¼«®»- º±® ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²ôŒ ¬¸¿¬

¼»¬»®³·²¿¬·±² ©±«´¼ ¬§°·½¿´´§ ¾» ³¿¼» ¾§ ®«´» ¿²¼ ¬¸«- »¨»³°¬ º®±³ y ëïïø¿÷Ž-

¾¿® ¬± ®»ª·»©ò

Ò±¬ ±²´§ ¼± ©» º·²¼ ³±®» °»®-«¿-·ª» ¬¸» °±-·¬·±²- ±º ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ¿²¼

Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬-ô ¾«¬ ©» ©±«´¼ ¾» °®±¸·¾·¬»¼ º®±³ ¿¼±°¬·²¹ ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬Ž-

ª·»© »ª»² ·º ©» ©»®» ·²½´·²»¼ ¬± ¼± -± ¾»½¿«-» ±º ¬¸» °¿®¬·½«´¿® ²¿¬«®» ±º ¬¸·- ½¿-»ò

èí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 84 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

̸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬ ®»´·»¼ ¸»¿ª·´§ ·² ·¬- ¿²¿´§-·- ±² ¬¸» ¿ª¿·´¿¾·´·¬§ ¬± ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ±º

¿² ¿´¬»®²¿¬» º±®«³ º±® ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò Þ»¿³±²ô

ïîë Úòí¼ ¿¬ çéïŠçéìò Þ«¬ô ¿- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®»½±¹²·¦»¼ô ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬

©±«´¼ ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸» ¬§°» ±º ½´¿·³- ®¿·-»¼ ¾§ ¬¸» °´¿·²¬·ºº- ¸»®»ô »ª»² ·º

¬¸»§ ©»®» ®¿·-»¼ ¾§ Ê»¬»®¿²-Ž ³»³¾»®- ·²¼·ª·¼«¿´´§ò ̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¸¿-

¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸¿¬ •Å²Ã±©¸»®» ¸¿- ݱ²¹®»-- ¹·ª»² ¬¸·- ݱ«®¬ »·¬¸»® ¬¸» ¿«¬¸±®·¬§

±® ¬¸» ®»-°±²-·¾·´·¬§ ¬± -«°»®ª·-» ±® ±ª»®-»» ¬¸» ±²¹±·²¹ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--

©¸·½¸ ®»-«´¬- ·² ¿ ÞÊß ¼»½·-·±²òŒ Ý´»¿®´§ ªò Þ®±©²ô è Ê»¬ò ß°°ò íðëô íðè øïççë÷

ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷å -»» ¿´-± Ü¿½±®¿² ªò Þ®±©²ô ì Ê»¬ò ß°°ò ïïë øïççí÷ ø²±¬·²¹ ¬¸¿¬

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ½±«´¼ ¾» •°®»-»²¬»¼ ¬± ¬¸·- ݱ«®¬ ±²´§ ·² ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¿

°®±°»® ¿²¼ ¬·³»´§ ¿°°»¿´ ¬¿µ»² º®±³ -«½¸ ¼»½·-·±² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Êß Í»½®»¬¿®§

¬¸®±«¹¸ ¬¸» ÞÊߌ÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò

Ó±®»±ª»®ô ±®¹¿²·¦¿¬·±²- -«½¸ ¿- Ê»¬»®¿²- ½±«´¼ ²±¬ °®»-»²¬ ½´¿·³- ¬± ¬¸»

Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ô ©¸±-» ¶«®·-¼·½¬·±² ·- ´·³·¬»¼ ¬± ¿°°»¿´- º®±³ ¬¸» ÞÊßò ׺ ©» ©»®»

¬± ¿¼±°¬ ¬¸» Í·¨¬¸ Ý·®½«·¬Ž- ¾®±¿¼ ®»¿¼·²¹ ±º y ëïïô ¬¸»² ¬¸» °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²-

©±«´¼ ¾» ¼»°®·ª»¼ ±º ¿²§ º±®«³ ·² ©¸·½¸ ¬± ®¿·-» ¬¸»·® ½´¿·³-òíë ß- ¬¸» Þ»¿³±²

íë
̸» °´¿·²¬·ºº ±®¹¿²·¦¿¬·±²- ¿®»ô ±º ½±«®-»ô -»°¿®¿¬» »²¬·¬·»- º®±³ ¬¸»·®
³»³¾»®-ò É» º¿·´ ¬± «²¼»®-¬¿²¼ ¸±© ¬¸» ¼·--»²¬ ½¿² -«¹¹»-¬ ¬¸¿¬ ¬¸»-»
·²¼»°»²¼»²¬ ½±®°±®¿¬» °»®-±²- ´·¬·¹¿¬·²¹ ·² ¬¸»·® ±©² ²¿³»-ô ¿´¬¸±«¹¸ ¾±®®±©·²¹
¬¸»·® ³»³¾»®-Ž -¬¿²¼·²¹ô ¿®» ²± ¼·ºº»®»²¬ º®±³ ¿ ¹®±«° ±º ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²-
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

èì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 85 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½±«®¬ ·¬-»´º ²±¬»¼ô ¬¸» °±--·¾·´·¬§ ±º ·²¬»®°®»¬·²¹ ¬¸» °®»¼»½»--±® ¬± y ëïï •¿- ¿

½±³°´»¬» ¾¿® ¬± ¬¸» ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ¿´´ ½¸¿´´»²¹»- ¬± -«½¸ ¼»½·-·±²-Œ ¸¿- ´»¼ ¬¸»

Í«°®»³» ݱ«®¬ ¬± ¼»½·¼» ¬¸¿¬ ¬¸» °®±ª·-·±² ¼·¼ ²±¬ °®»½´«¼» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬- º®±³

¸»¿®·²¹ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»- ®»´¿¬·²¹ ¬± ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ô º±® º»¿® •±º ¬¸»

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¼¿²¹»® ±º °®»½´«¼·²¹ ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-òŒ ×¼ò ¿¬

íë
øòòò½±²¬·²«»¼÷
´·¬·¹¿¬·²¹ ¿- ¿ °´¿·²¬·ºº ½´¿--ò Í»» Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïîŠïíò ײ¼»»¼ô ¬¸» Í«°®»³»
ݱ«®¬ §»¿®- ¿¹± ®»¶»½¬»¼ ¬¸» ¿®¹«³»²¬ ¬¸¿¬ •Å¾Ã±¬¸ ¿--±½·¿¬·±²¿´ -¬¿²¼·²¹ ¿²¼ Ž´¿--
¿½¬·±²-à ¿®» •¼»-·¹²»¼ ¬± -»®ª» °®»½·-»´§ ¬¸» -¿³» °«®°±-»òŽŒ ˲·¬»¼ ß«¬±ò ɱ®µ»®-
ªò Þ®±½µô ìéé ËòÍò îéìô îèè øïçèê÷ò ̸» ݱ«®¬ »¨°´¿·²»¼ô

ɸ·´» ¿ ½´¿-- ¿½¬·±² ½®»¿¬»- ¿² ¿¼ ¸±½ «²·±² ±º ·²¶«®»¼ °´¿·²¬·ºº- ©¸±


³¿§ ¾» ´·²µ»¼ ±²´§ ¾§ ¬¸»·® ½±³³±² ½´¿·³-ô ¿² ¿--±½·¿¬·±² -«·²¹ ¬±
ª·²¼·½¿¬» ¬¸» ·²¬»®»-¬- ±º ·¬- ³»³¾»®- ½¿² ¼®¿© «°±² ¿ °®»ó»¨·-¬·²¹
®»-»®ª±·® ±º »¨°»®¬·-» ¿²¼ ½¿°·¬¿´ò Þ»-·¼»- º·²¿²½·¿´ ®»-±«®½»-ô
±®¹¿²·¦¿¬·±²- ±º¬»² ¸¿ª» -°»½·¿´·¦»¼ »¨°»®¬·-» ¿²¼ ®»-»¿®½¸ ®»-±«®½»-
®»´¿¬·²¹ ¬± ¬¸» -«¾¶»½¬ ³¿¬¬»® ±º ¬¸» ´¿©-«·¬ ¬¸¿¬ ·²¼·ª·¼«¿´ °´¿·²¬·ºº-
´¿½µò ̸»-» ®»-±«®½»- ½¿² ¿--·-¬ ¾±¬¸ ½±«®¬- ¿²¼ °´¿·²¬·ºº-ò ß- ±²»
½±«®¬ ±¾-»®ª»¼ ±º ¿² ¿--±½·¿¬·±²Ž- ®±´» ·² °»²¼·²¹ ´·¬·¹¿¬·±²æ •ÅÌø»
·²¬»®»-¬ ¿²¼ »¨°»®¬·-» ±º ¬¸·- °´¿·²¬·ººô ©¸»² »¨»®¬»¼ ±² ¾»¸¿´º ±º ·¬-
¼·®»½¬´§ ¿ºº»½¬»¼ ³»³¾»®-ô ¿--«®» •¬¸¿¬ ½±²½®»¬» ¿¼ª»®-»²»-- ©¸·½¸
-¸¿®°»²- ¬¸» °®»-»²¬¿¬·±² ±º ·--«»- «°±² ©¸·½¸ ¬¸» ½±«®¬ -± ´¿®¹»´§
¼»°»²¼- º±® ·´´«³·²¿¬·±² ±º ¼·ºº·½«´¬ ò ò ò ¯«»-¬·±²-òŽ Œ

×¼ò ¿¬ îèç øº·®-¬ ·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ¿²¼ ½·¬¿¬·±²- ±³·¬¬»¼÷ò ̸¿¬ ·-ô ¿²
±®¹¿²·¦¿¬·±² ·- ³«½¸ ³±®» ¬¸¿² ¿ ³»®» •¬±±´ô ´·µ» ½´¿-- ¿½¬·±²-ô º±® ª·²¼·½¿¬·²¹
·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®-Ž ·²¬»®»-¬-òŒ Ü·--»²¬·²¹ ±°ò ¿¬ ïíò

èë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 86 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

çéïŠçéî ø½·¬·²¹ Ö±¸²-±² ªò α¾·-±²ô ìïë ËòÍò íêï øïçéì÷÷ò Ú±® ¬¸¿¬ -¿³» ®»¿-±²ô

©» ½±«´¼ ²±¬ ½±²-¬®«» y ëïï -± ¾®±¿¼´§ ¸»®» ¹·ª»² ¬¸» -°»½·º·½ ²¿¬«®» ±º ¬¸·- ½¿-»òíê

̸» °«®°±-» ±º ¬¸» ÊÖÎß ©¿- ¬± µ»»° ¬¸±«-¿²¼- ±º -«·¬- ½±²½»®²·²¹

·²¼·ª·¼«¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²- º®±³ ½®±©¼·²¹ ¬¸» ¼±½µ»¬- ±º ¬¸» º»¼»®¿´ ½±«®¬-ô

±² ¬±° ±º ¬¸» -±½·¿´ -»½«®·¬§ ½¿-»- ¿²¼ ·³³·¹®¿¬·±² °»¬·¬·±²- º±® ®»ª·»© ¬¸¿¬ ¿´®»¿¼§

µ»»° ¬¸»³ ¾«-§ ®»ª·»©·²¹ ¿¹»²½§ ¿½¬·±²-ò ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» Êß ¿²¼ ¬¸» ¼·--»²¬

-¬®«¹¹´» ³·¹¸¬·´§ ¬± ·¹²±®» ¬¸» ²¿¬«®» ±º ¬¸·- -«·¬ô ·¬ ·- °´¿·² ¬¸¿¬ ¿ -¬®«½¬«®¿´

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹» ·- ¾»§±²¼ ¬¸» ¶«®·-¼·½¬·±² ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¬± ¸»¿®

íê
ß ®»½»²¬ ½¿-» ¾»º±®» ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ½±²-·¼»®»¼ ¿ ½¸¿´´»²¹» -·³·´¿® ¬±
Ê»¬»®¿²-Ž- ½´¿·³ ¸»®» ¿- ¬± ¬¸» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² -§-¬»³ò Í»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-
±º ß³ò ªò ͸·²-»µ·ô ëçç Úòí¼ êëì øÜòÝò Ý·®ò îðïð÷ò ̸¿¬ ½¿-» ©¿- ¼»½·¼»¼ -±´»´§ ±²
-¬¿²¼·²¹ ¹®±«²¼-ô ¿- ²±¬»¼ -«°®¿ ¿¬ íì ²òïêò Í»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-ô ëëç Úòí¼ ¿¬
êêïŠêêîò ײ ¬¸» -·¨ °¿¹»- ±º ¼·½¬¿ ¬¸¿¬ °®»½»¼»¼ ¬¸¿¬ ¸±´¼·²¹ô ¸±©»ª»®ô ¬¸» ½±«®¬
¼·-½«--»¼ Þ»¿³±² º¿ª±®¿¾´§ ¾»º±®» -¬¿¬·²¹ô •Å±Ã«® ¼·-½«--·±² ±º ¬¸·- ·--«» ·-
¬»²¬¿¬·ª»òŒ ×¼ò ¿¬ êëçŠêêïò É» ¹·ª» ²± ©»·¹¸¬ ¬± ¬¸» ¬»²¬¿¬·ª» ¼·½¬«³ ±º ±¬¸»®
½±«®¬-ò ײ ¿²§ »ª»²¬ô Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ½±²-·¼»®»¼ Þ»¿³±² ²±¬ º±® ·¬- ¸±´¼·²¹ ¿-
¬± y ëïïô ¾«¬ ®¿¬¸»® º±® ·¬- º·²¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ¿¼»¯«¿¬» ¿´¬»®²¿¬·ª» ®»³»¼§ ·² ¬¸»
Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¾¿®®»¼ ®»ª·»© ±º ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž ßÐßó¾¿-»¼ ½¸¿´´»²¹»ô ¾»½¿«-»
ßÐß y éðì °®»½´«¼»- ®»ª·»© ·º ¿² ¿´¬»®²¿¬» ®»³»¼§ »¨·-¬- »´-»©¸»®»ò ×¼ò ¿¬ êëç
ø½·¬·²¹ Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çêéŠçéð÷ò Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ©»²¬ ±² ¬± ³«-»ô •©»
¬¸·²µ ·¬ ª·®¬«¿´´§ ·²»ª·¬¿¾´» ¬¸¿¬ ·¬ ©±«´¼ ¾» ¸»´¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÅÊ»¬»®¿²- ݱ«®¬Ã ¸¿-
»¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¸»¿® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³-Œ ¬±±ô ¾»½¿«-» ¬¸±-» ½´¿·³- ©»®»
•»--»²¬·¿´´§ ·¼»²¬·½¿´Œ ¬± ¬¸» °´¿·²¬·ºº-Ž •«²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§ ½´¿·³Œ «²¼»® ¬¸» ßÐßò
×¼ò ¿¬ êêð ú ²òéò É» ¿®» ¿©¿®» ±º ²± °®·²½·°´» ¬¸¿¬ ´·³·¬¿¬·±²- ±² ¿ -¬¿¬«¬±®§ ½¿«-»
±º ¿½¬·±² ³¿§ ¾» ¬®¿²-º»®®»¼ ©¸±´»-¿´» ¬± ¿ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ -·³°´§ ¾»½¿«-» ·¬
¿®·-»- º®±³ ¬¸» -¿³» «²¼»®´§·²¹ »ª»²¬-ò

èê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 87 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿²¼ô ¼«» ·² °¿®¬ ¬± ¬¸» Í»½®»¬¿®§Ž- °®±´±²¹»¼ ·²¼»½·-·±² ±² ¿°°»¿´-ô ±«¬-·¼» ¬¸»

°®»½´«-·ª» -©»»° ±º y ëïïò

Ì«®²·²¹ô ¿¬ ´¿-¬ô ¬± ¬¸» ³»®·¬- ±º Ê»¬»®¿²-Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ô ©» ¸±´¼ ¬¸¿¬

¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®·¹¸¬´§ ¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸¿¬ •³¿²§ ª»¬»®¿²- ¸¿ª» ¿ °®±¬»½¬»¼

°®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ Å«²¼»® ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-»Ã ¿- ¿°°´·½¿²¬- º±® ¿²¼ ®»½·°·»²¬- ±º

ÍÝÜÜÝ ¾»²»º·¬-òŒ ß½½±®¼ Ý«-¸³¿² ªò ͸·²-»µ·ô ëéê Úòí¼ ïîçðô ïîçè øÚ»¼ò Ý·®ò

îððç÷ ø¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ¿®» ¿ °®±¬»½¬»¼ °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ «²¼»® ¬¸»

Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ô ¾»½¿«-» ¬¸»§ ¿®» -¬¿¬«¬±®·´§ ³¿²¼¿¬»¼ ¿²¼ ²±²¼·-½®»¬·±²¿®§ ·²

²¿¬«®»÷ò

ݱ²º®±²¬»¼ ©·¬¸ ¬¸» -¬¿®µ ¿²¼ -±¾»®·²¹ »ª·¼»²½» ±º ·²»¨°´·½¿¾´» ¼»´¿§- ·²

¬¸» ¾»²»º·¬- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¬¿¬»¼ ¬¸¿¬ ·¬ ½±«´¼ ²±¬ ½±²½´«¼»

¬¸¿¬ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ±º ª»¬»®¿²- ©»®» ª·±´¿¬»¼ ¾§ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º °®±½»¼«®»-

¼»-·¹²»¼ ¬± ®»¼«½» ¼»´¿§- ·² ½´¿·³ ¿°°»¿´-ô •·² ´·¹¸¬ ±º ³¿²§ ±º ¬¸» º¿½¬±®- ½®»¿¬·²¹

¬¸»-» ¼»´¿§-òŒ ̱ ®»¿½¸ ¬¸·- ½±²½´«-·±²ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ®»´·»¼ °®·³¿®·´§ ±² ¬¸»

Í»ª»²¬¸ Ý·®½«·¬Ž- ¼»½·-·±² ·² É®·¹¸¬ ªò Ý¿´·º¿²±ô ëèé Úòî¼ íìë ø鬸 Ý·®ò ïçéè÷ô

©¸·½¸ º±«²¼ ¬¸¿¬ ïèð󼿧 ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º -±½·¿´ -»½«®·¬§ ¾»²»º·¬- ¼·¼

²±¬ ½±²-¬·¬«¬» ¿ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² «²¼»® Ó¿¬¸»©- ªò Û´¼®·¼¹»ô ¹·ª»² ¬¸» ͱ½·¿´

èé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 88 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Í»½«®·¬§ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²Ž- •-»ª»®» ®»-±«®½» ½±²-¬®¿·²¬-òŒ ×¼ò ¿¬ íëìŠíëêò ̸» ½±«®¬

º±«²¼ É®·¹¸¬Ž- •®»¿-±²·²¹ ¿°°´·½¿¾´» ¬± ¬¸» °®»-»²¬ ½¿-»òŒ

ײ -± ®«´·²¹ô ¸±©»ª»®ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º¿·´»¼ ¬± °®±°»®´§ ¿²¿´§¦» Ê»¬»®¿²-Ž-

¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ¾§ ½±²¼«½¬·²¹ ¿ Ó¿¬¸»©- ¿²¿´§-·- ±º ·¬- ±©² ¾¿-»¼ ±² ¬¸» º¿½¬-

±º ¬¸·- ½¿-»ò ••ÅÜë» °®±½»--ôŽ «²´·µ» -±³» ´»¹¿´ ®«´»-ô ·- ²±¬ ¿ ¬»½¸²·½¿´

½±²½»°¬·±² ©·¬¸ ¿ º·¨»¼ ½±²¬»²¬ «²®»´¿¬»¼ ¬± ¬·³»ô °´¿½» ¿²¼ ½·®½«³-¬¿²½»-òŒ

Ý¿º»¬»®·¿ ú λ-¬¿«®¿²¬ ɱ®µ»®- ªò Ó½Û´®±§ô íêé ËòÍò èèêô èçë øïçêï÷ò ײ-¬»¿¼ô

•¼«» °®±½»-- ·- º´»¨·¾´» ¿²¼ ½¿´´- º±® -«½¸ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿- ¬¸» °¿®¬·½«´¿®

-·¬«¿¬·±² ¼»³¿²¼-òŒ Ó±®®·--»§ ªò Þ®»©»®ô ìðè ËòÍò ìéïô ìèï øïçéî÷ò É®·¹¸¬ ·¬-»´º

¿½µ²±©´»¼¹»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ½±«´¼ ½±³» ¿ ¬·³» •©¸»² ¼«» °®±½»-- ·- ²± ´±²¹»® ¼«»

°®±½»-- ¾»½¿«-» °¿-¬ ¼«»Œå ·¬ ¶«-¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ±² ¬¸» º¿½¬- ±º ¬¸¿¬ ½¿-»ô ¬¸¿¬ ¬·³» ¸¿¼

²±¬ §»¬ ¾»»² ®»¿½¸»¼ò É®·¹¸¬ô ëèé Úòî¼ ¿¬ íëìò ͱ ©» ³«-¬ «²¼»®¬¿µ» ¬¸¿¬ ¿²¿´§-·-

¬± -»» ·º °®±½»-- ·- •°¿-¬ ¼«»Œ ¸»®» ¾§ •»¨¿³·²Å·²¹Ã ¬¸» ·³°±®¬¿²½» ±º ¬¸» °®·ª¿¬»

·²¬»®»-¬ ¿²¼ ¬¸» ¸¿®³ ¬± ¬¸·- ·²¬»®»-¬ ±½½¿-·±²»¼ ¾§ ¼»´¿§å ¬¸» ¶«-¬·º·½¿¬·±² ±ºº»®»¼

¾§ ¬¸» Ù±ª»®²³»²¬ º±® ¼»´¿§ ¿²¼ ·¬- ®»´¿¬·±² ¬± ¬¸» «²¼»®´§·²¹ ¹±ª»®²³»²¬¿´

·²¬»®»-¬å ¿²¼ ¬¸» ´·µ»´·¸±±¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ·²¬»®·³ ¼»½·-·±² ³¿§ ¸¿ª» ¾»»² ³·-¬¿µ»²òŒ

ÚÜ×Ý ªò Ó¿´´»²ô ìèê ËòÍò îíðô îìî øïçèè÷ò

Ú·®-¬ô ©» º·²¼ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-Ž °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ ·² ¬¸»·® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸

¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½±«´¼ ²±¬ ¾» ³±®» ª·¬¿´ Š ³¿²§ ®»½·°·»²¬- ±º -«½¸

èè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 89 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾»²»º·¬- ¿®» ¬±¬¿´´§ ±® °®·³¿®·´§ ¼»°»²¼»²¬ «°±² ¬¸¿¬ ½±³°»²-¿¬·±² º±® ¬¸»·®

º·²¿²½·¿´ -«°°±®¬ ¿²¼ ¬¸» -«°°±®¬ ±º ¬¸»·® º¿³·´·»-ò ß ª»¬»®¿² ®»½»·ª»- ²± ³±²·»-

º®±³ ¬¸» Êß «²¬·´ ¸·- ½´¿·³ ¸¿- ¾»»² ¿°°®±ª»¼ô ©¸·½¸ ³»¿²- ¬¸¿¬ ¼«®·²¹ ¬¸» ·²·¬·¿´

°»®·±¼ ±º ½´¿·³ ¿--»--³»²¬ ¿²¼ ¼«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¿²§ ¿°°»¿´ ¸» ¿²¼ ¸·-

º¿³·´§ -«ºº»® ¬®»³»²¼±«- °®·ª¿¬·±²ò ̱ °«®-«» ¿ ½´¿·³ ¬± ½±³°´»¬·±²ô º±® »¨¿³°´»ô

³¿§ ¬¿µ» ·² »¨½»-- ±º ìòì §»¿®-ô »ª»² »¨½´«¼·²¹ •¬¸» ¬·³» ¾»¬©»»² ¿² ò ò ò ·²·¬·¿´

¼»½·-·±² Å¿¬ ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´Ã ¿²¼ ¿ ª»¬»®¿²Ž- ÒÑÜ º·´·²¹ô ©¸·½¸ ³¿§ ¾»

¿- ´±²¹ ¿- ±²» §»¿®Œ÷ò Ü«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º -«½¸ ¿°°»¿´-ô ¬¸» ®»½±®¼ ¾»º±®» «-

-¸±©- ¬¸¿¬ ³¿²§ ª»¬»®¿²- °»®·-¸ô ¿º¬»® ´·ª·²¹ ·² ©¿²¬ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž-

³»³±®¿²¼«³ ±º ¼»½·-·±² -¬¿¬»-ô º±® »¨¿³°´»ô ¬¸¿¬ •Å¾Ã»¬©»»² ѽ¬±¾»® ïô îððéô ¿²¼

Ó¿®½¸ íïô îððèô ¿´±²»ô ¿¬ ´»¿-¬ ïôìêé ª»¬»®¿²- ¼·»¼ ¼«®·²¹ ¬¸» °»²¼»²½§ ±º ¬¸»·®

¿°°»¿´-ôŒ ¬¸«- »¨¬·²¹«·-¸·²¹ ¬¸»·® ¿°°»¿´-ò ̸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ·- ¬¸«- -¬®±²¹ Š ¿-

·-ô ·²¼»»¼ô ¬¸» °«¾´·½ ·²¬»®»-¬ô ¹·ª»² ¬¸» ²¿¬«®» ±º ¬¸» ½´¿·³¿²¬-ò

Í»½±²¼ô ¬¸» Êß ¿¬¬®·¾«¬»- ¬¸» ¼»´¿§- ·² ½´¿·³- ¿°°»¿´-ô ·² °¿®¬ô ¬± ·¬- °´¿½·²¹

¿ °®·±®·¬§ ±² ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ·²·¬·¿´ ½´¿·³-ò É» º¿·´ ¬± «²¼»®-¬¿²¼ô ¸±©»ª»®ô ©¸§

°®·±®·¬·¦·²¹ ·²·¬·¿´ ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ³«-¬ ½±³» ¿¬ ¬¸» »¨°»²-» ±º ¬·³»´§ ¿°°»¿´-

°®±½»--·²¹ò Ó«½¸ ±º ¬¸» ¼»´¿§ ¿°°»¿®- ¬± ¿®·-» º®±³ ¹®±-- ·²»ºº·½·»²½§ô ²±¬

®»-±«®½» ½±²-¬®¿·²¬-ò É» ¿®» °¿®¬·½«´¿®´§ ¼±«¾¬º«´ô º±® »¨¿³°´»ô ¬¸¿¬ ¿²§

¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ½±«´¼ ¶«-¬·º§ ¬¸» ëéí󼿧 ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ º±® ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½»®

èç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 90 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¬± ½»®¬·º§ ¿² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» ÞÊß ¿º¬»® ®»½»·ª·²¹ ¿ ª»¬»®¿²Ž- º±®³ ®»¯«»-¬·²¹ ¿²

¿°°»¿´ Š ¿ -¬»° ¬¸¿¬ ©» «²¼»®-¬¿²¼ ¬± ¾» ¿ ³·²·-¬»®·¿´ ¬¿-µò É» ¿®» ¿- ½±²º±«²¼»¼

¿- ¬¸» ݸ¿·®³¿² ±º ¬¸» ÞÊßô ©¸± ¿¬ ¬®·¿´ •©¿- «²¿¾´» ¬± »¨°´¿·²Œ ¬¸» ±ª»®¿´´

•´»²¹¬¸§ ¼»´¿§ ·² ¬¸» ®»-±´«¬·±² ±º ¿°°»¿´-òŒ ׺ ®»-±«®½» ½±²-¬®¿·²¬- ¿®» ¿² ·--«»ô

¬¸» Êß ¸¿- ²±¬ ¿--»®¬»¼ ¿- ³«½¸ô ¿²¼ ¬¸» ®»½±®¼ ¼±»- ²±¬ -«¹¹»-¬ ¬¸¿¬ -¬¿ºº·²¹ ±®

º«²¼·²¹ -¸±®¬¿¹»- ¿®» ®»-°±²-·¾´» º±® ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ò ̱ ¬¸»

½±²¬®¿®§ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÞß ·- ®¿°·¼´§ ·²½®»¿-·²¹ ·¬- -¬¿ººò

Ú·²¿´´§ô ©» ³·¹¸¬ º·²¼ ¬¸» Êߎ- ¿®¹«³»²¬ ³±®» ½±³°»´´·²¹ ·º ·¬ ©»®» ²±¬

½´»¿® ¬¸¿¬ °®·±®·¬·¦·²¹ ·²·¬·¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²- ±ª»® ¿°°»¿´- ¸¿- ²±¬ ©±®µ»¼ô ¹·ª»² ¬¸»

¸·¹¸ ®»ª»®-¿´ ®¿¬» ±º ¬¸±-» ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò Ѳ´§ º±®¬§ °»®½»²¬ ±º ·²·¬·¿´ ¼»½·-·±²-

¿°°»¿´»¼ ¿®» ¿ºº·®³»¼òíé Þ»¬©»»² ïç ¿²¼ ìì °»®½»²¬ ±º ®»³¿²¼- ¾§ ¬¸» ÞÊßô ©¸»²

¿°°»´´¿¬» ¼»½·-·±²- ¿®» »ª»²¬«¿´´§ ®»¿½¸»¼ô ¿®» •¿ª±·¼¿¾´»ôŒ ³»¿²·²¹ •¿² »®®±®

íé
Í»» ¿´-± Ì®¿²-½®·°¬ ±º Ñ®¿´ ß®¹òô ß-¬®«» ªò ο¬´·ººô Ò±ò ðèóïíîî øËòÍò Ú»¾ò
îîô îðïð÷æ
Åß--·-¬¿²¬ ¬± ¬¸» ͱ´·½·¬±® Ù»²»®¿´ ß²¬¸±²§Ã ÇßÒÙæ Å̸»
®»ª»®-¿´ ®¿¬» ·² ¬¸» Êß ½±²¬»¨¬ ·-à ·² ¬¸» ±®¼»® ±º »·¬¸»® ëð ±® ³¿§¾» -´·¹¸¬´§
³±®» ¬¸¿² ëð °»®½»²¬ò ׬ ³·¹¸¬ ¾» êðò Þ«¬ ¬¸» ²«³¾»® ·- -«¾-¬¿²¬·¿´ ¬¸¿¬ §±« ¹»¬
¿ ®»ª»®-¿´ ò ò ò ò
ÝØ×ÛÚ ÖËÍÌ×ÝÛ ÎÑÞÛÎÌÍæ É»´´ô ¬¸¿¬Ž- ®»¿´´§ -¬¿®¬´·²¹ô
·-²Ž¬ ·¬á ײ ´·¬·¹¿¬·²¹ ©·¬¸ ª»¬»®¿²-ô ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ³±®» ±º¬»² ¬¸¿² ²±¬ ¬¿µ»-
¿ °±-·¬·±² ¬¸¿¬ ·- -«¾-¬¿²¬·¿´´§ «²¶«-¬·º·»¼á
ÓÎò ÇßÒÙæ ׬ ·- ¿² «²º±®¬«²¿¬» ²«³¾»®ô DZ«® ر²±®ò ß²¼ ·¬ ·-
Š ·¬Ž- ¿½½«®¿¬»ò

çð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 91 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Å©¿-à ³¿¼» ¾§ ¬¸» ÎÅ»¹·±²¿´Ã Ñźº·½»Ã ¾»º±®» ·¬ ½»®¬·º·»Å¼Ã ¬¸» ¿°°»¿´ ¬± ¬¸»

Þű¿®¼ÃòŒ ׬ ·- «²´·µ»´§ ¬¸¿¬ ·²·¬·¿´ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²- ½¿² ¿°°®±¿½¸ °»®º»½¬ ¿½½«®¿½§

»ª»² ·º °®·±®·¬§ ·- ¹·ª»² ¬± ¬¸»³ò ˲¼»® ¬¸±-» ½·®½«³-¬¿²½»-ô ©» ¼± ²±¬ º·²¼ ¬¸¿¬

¬¸» Êߎ- ·²¬»®»-¬ ±«¬©»·¹¸- ª»¬»®¿²-Ž ·² »²-«®·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸±-» ·²·¬·¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-

¬¸¿¬ ¿®» ·²½±®®»½¬ ¹»¬ ½±®®»½¬»¼ ¯«·½µ´§ô »ª»² ·º ¬¸» Êß ¼·¼ ¿½¬«¿´´§ ¸¿ª» ¬± ³¿µ»

-«½¸ ¿ ¬®¿¼»ó±ººò Ù·ª»² ¬¸¿¬ êð °»®½»²¬ ±º ¿´´ ¿°°»¿´- ®»-«´¬ ·² ¹®¿²¬- ±® ®»³¿²¼-ô

¬¸» ®·-µ ±º °®±´±²¹»¼ »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ¼«®·²¹ ¬¸»-» ¼»´¿§- ·- ¸·¹¸ò É»

¬¸»®»º±®» º·²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§- ·² ¬¸» Êߎ- ½´¿·³- ¿°°»¿´- °®±½»-- ¿³±«²¬ ¬±

¼»°®·ª¿¬·±² ±º °®±°»®¬§ ©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--ò

É» º·²¼ -«°°±®¬ º±® ±«® ½±²½´«-·±² ·² ¬¸» ®»¿-±²·²¹ ±º ±¬¸»® ½±«®¬- º¿½·²¹

-·³·´¿® ¾¿´¿²½·²¹ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò ͱ³» ½±«®¬-ô ´·µ» ¬¸» Í»ª»²¬¸ Ý·®½«·¬ ·² É®·¹¸¬ô

¸¿ª» º±«²¼ ²± ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² ©¸»² º¿½»¼ ©·¬¸ ®»´¿¬·ª»´§ -¸±®¬ ¼»´¿§- ·² ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬- ¿²¼ -«¾-¬¿²¬·¿´ ¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬-ò ײ Þ¿®®»¬¬ ªò α¾»®¬-ô

ëëï Úòî¼ êêî ø문 Ý·®ò ïçéé÷ô º±® »¨¿³°´»ô ¬¸» Ú·º¬¸ Ý·®½«·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ èó ¬± îð󼿧

¼»´¿§- ·² ¬¸» ®»½»·°¬ ±º ¿ -·²¹´» ³±²¬¸Ž- ©»´º¿®» ½¸»½µ ¼·¼ ²±¬ ¼»²§ ¼«» °®±½»--ô

¾»½¿«-» ¬¸±-» ¼»´¿§- ±½½«®®»¼ ¼«®·²¹ ¿ -»³·ó¿²²«¿´ ®»ª·»© º±® °®±¹®¿³ »´·¹·¾·´·¬§ô

©¸·½¸ ©¿- ²»½»--¿®§ ¬± ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² °®»ª»²¬·²¹ «²¼»-»®ª·²¹

®»½·°·»²¬- º®±³ ½´¿·³·²¹ »²¬·¬´»³»²¬-ò ײ Ô·¬¬´»º·»´¼ ªò Ø»½µ´»®ô èîì Úòî¼ îìî øí¼

Ý·®ò ïçèé÷ô ¬¸» ̸·®¼ Ý·®½«·¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ¿ ²·²»ó³±²¬¸ ¼»´¿§ ¾»¬©»»² ¬¸»

çï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 92 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

·--«¿²½» ±º ¿² ßÔÖŽ- •®»½±³³»²¼»¼ ¼»½·-·±²Œ ·² ¿ -±½·¿´ -»½«®·¬§ ¾»²»º·¬- ½¿-»

¿²¼ ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» ͱ½·¿´ Í»½«®·¬§ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²Ž- ß°°»¿´- ݱ«²½·´ ©¿-

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ô ¹·ª»² ¬¸» ª±´«³» ±º ½¿-»- ¾»º±®» ¬¸» ß°°»¿´- ݱ«²½·´ò ×¼ò ¿¬

îìêŠîìéò ß²¼ ¬¸» Í»½±²¼ Ý·®½«·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ¿ ïçó³±²¬¸ ¼»´¿§ ·² Ó»¼·½¿®»

®»·³¾«®-»³»²¬- ±º ½´¿·³- ±º «²¼»® üëððô ½¿«-»¼ ¾§ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ®»¯«·®»³»²¬

¬¸¿¬ ½´¿·³ ¼·-°«¬»- ¾» ¸»¿®¼ ¾§ ¿ °®·ª¿¬» ¸»¿®·²¹ ±ºº·½»® °®·±® ¬± ¾»·²¹ ¿¼¶«¼·½¿¬»¼

¾§ ¿² ßÔÖô ©¿- ¶«-¬·º·»¼ ¾»½¿«-» øï÷ ¬¸» °®·ª¿¬» ·²¬»®»-¬ ©¿- ´±© ©¸»®» ¬¸» ¿³±«²¬

±º ¾»²»º·¬- ©¿- -³¿´´ ¿²¼ ²±¬ ®»´¿¬»¼ ¬± º·²¿²½·¿´ ²»»¼ô øî÷ ¬¸» ´¿½µ ±º ·²º±®³¿¬·±²

¿¾±«¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ¼«®·²¹ ¬¸» ¼»´¿§ô ¿²¼ øí÷ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž-

-«¾-¬¿²¬·¿´ ·²¬»®»-¬ ·² ®»-±´ª·²¹ ³±®» ½´¿·³- ¬¸®±«¹¸ ¬¸» ·²º±®³¿´ °®±½»¼«®»ò

×-¿¿½- ªò Þ±©»²ô èêë Úòî¼ ìêè øî¼ Ý·®ò ïçèç÷ò

Þ§ ½±²¬®¿-¬ô ¬¸» ̸·®¼ Ý·®½«·¬ ¼»¬»®³·²»¼ ¬¸¿¬ ¿ ¬¸®»»ó§»¿® ¿²¼ ²·²»ó³±²¬¸

¼»´¿§ ·² »ª¿´«¿¬·²¹ ¿² ¿°°´·½¿¬·±² º±® ¿ ¼·-¿¾´»¼ ½¸·´¼Ž- ¿²²«·¬§ «²¼»® ¬¸» ο·´®±¿¼

λ¬·®»³»²¬ ß½¬ ª·±´¿¬»¼ ¼«» °®±½»--ò Õ»´´§ ªò ÎòÎò λ¬·®»³»²¬ Þ¼òô êîë Úòî¼ ìèê

øí¼ Ý·®ò ïçèð÷ò ̸» ¿°°´·½¿²¬ -±«¹¸¬ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¬± -«-¬¿·² ¸»® ©¸·´» -¸»

º±«¹¸¬ -»ª»®» ¼»°®»--·±²ò ̸» ½±«®¬ º±«²¼ ·¬ •©¸±´´§ ·²»¨½«-¿¾´»Œ ¬¸¿¬ •¬¸»

¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ®»ª·»© °®±½»-- ±º ¿ -·²¹´» ¼·-¿¾·´·¬§ ¿°°´·½¿¬·±² »¨¬»²¼»¼ ¬± ²»¿®´§

º±«® §»¿®-òŒ ×¼ò ¿¬ ìçðò ׬ ®»¿-±²»¼ô •ß´¬¸±«¹¸ ¬¸»®» ·- ²± ³¿¹·½ ´»²¹¬¸ ±º ¬·³»

¿º¬»® ©¸·½¸ ¼«» °®±½»-- ®»¯«·®»³»²¬- ¿®» ª·±´¿¬»¼ô ©» ¿®» ½»®¬¿·² ¬¸¿¬ ¬¸®»» §»¿®-ô

çî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 93 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

²·²» ³±²¬¸-ô ·- ©»´´ °¿-¬ ¿²§ ®»¿-±²¿¾´» ¬·³» ´·³·¬ô ©¸»² ²± ª¿´·¼ ®»¿-±² º±® ¬¸»

¼»´¿§ ·- ¹·ª»²òŒ ×¼ò ̸» ½±«®¬ ®»¶»½¬»¼ ¬¸» Þ±¿®¼Ž- ¿®¹«³»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼»´¿§ ©¿-

²»½»--¿®§ ¬± ¹¿¬¸»® »ª·¼»²½»ô ¾»½¿«-» ·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ²± ¼»½·-·±² ·--«»¼ «²¬·´ ³±®»

¬¸¿² ±²» §»¿® ¿º¬»® ¿´´ »ª·¼»²½» ©¿- ¹¿¬¸»®»¼ò Ó±®»±ª»®ô ·¬ º±«²¼ •¬¸» ¾¿½µ´±¹ ±º

½¿-»- ¿²¼ ´·³·¬»¼ ®»-±«®½»- ±º ¬¸» Þ±¿®¼Œ ¬± ¾» ²± »¨½«-»ô ¾»½¿«-» •Å©Ã¸¿¬»ª»® ·¬-

·²¬»®²¿´ °®±¾´»³-ô ¬¸» Þ±¿®¼ ¸¿- ¬¸» °±©»® ¬± ·³°´»³»²¬ ®»¹«´¿¬·±²- ¬¸¿¬ ©±«´¼

¿½½»´»®¿¬» ¬¸» ¿¹»²½§ ®»ª·»© °®±½»--ò Ú±«® §»¿®- ·- ¬±¬¿´´§ ±«¬ ±º °¸¿-» ©·¬¸ ¬¸»

®»¯«·®»³»²¬- ±º º¿·®²»--òŒ ×¼ò ¿¬ ìçïò

ß²¼ ·² Õ®¿»¾»´ ªò Ò»© DZ®µ Ý·¬§ Ü»°¿®¬³»²¬ ±º ر«-·²¹ Ю»-»®ª¿¬·±² ú

Ü»ª»´±°³»²¬ô çëç Úòî¼ íçë øî¼ Ý·®ò ïççî÷ô ¬¸» Í»½±²¼ Ý·®½«·¬ º±«²¼ ¿ ´·µ»´§ ¼«»

°®±½»-- ª·±´¿¬·±² ©¸»² ¬¸» ½·¬§ ¼»´¿§»¼ ¹®¿²¬·²¹ °®±°»®¬§ ¬¿¨ ¾»²»º·¬- ¬± ¿ ´¿²¼´±®¼

©¸± ©¿- »²¬·¬´»¼ ¬± ¬¸» ¬¿¨ ¾»²»º·¬- ¿º¬»® ®»¸¿¾·´·¬¿¬·²¹ ¸»® ¾«·´¼·²¹- ¿- °¿®¬ ±º ¿

½·¬§ °®±¹®¿³ò ׬ ¬±±µ ±²» ¿²¼ ¸¿´º §»¿®- º±® ¬¸» ½·¬§ ¬± ¼»¬»®³·²» ¬¸¿¬ ¬¸» ´¿²¼´±®¼

©¿- ·² º¿½¬ »²¬·¬´»¼ ¬± ¬¸» ¾»²»º·¬ò Þ«¬ô ¬¸» ½±«®¬ ®»¿-±²»¼ô •»ª»² ¾»º±®» ¬¸» -¬¿¬»

³¿µ»- ¿ ¼»º·²·¬·ª» ¼»½·-·±² ¿- ¬± »²¬·¬´»³»²¬ô ¬¸» ®±¿¼ ¬± ¬¸¿¬ ¼»¬»®³·²¿¬·±² ³«-¬

¾» °¿ª»¼ ¾§ ¼«» °®±½»--òŒ ×¼ò ¿¬ ìðëò ̸» ½±«®¬ ®»³¿²¼»¼ º±® ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬±

½±²-·¼»® ·² ¬¸» º·®-¬ ·²-¬¿²½» ©¸»¬¸»® ¬¸» ¼»´¿§ ©¿- ¶«-¬·º·»¼ô ©»·¹¸·²¹ ¬¸»

´¿²¼´±®¼Ž- ·²¬»®»-¬ ·² °®±³°¬ °¿§³»²¬ º±® ¸»® ª±´«²¬¿®§ °¿®¬·½·°¿¬·±² ·² ¿ -±½·¿´´§

çí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 94 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾»²»º·½·¿´ °®±¹®¿³ ¿¹¿·²-¬ ¬¸» ¼·ºº·½«´¬§ º¿½»¼ ¾§ ¬¸» ½·¬§ ·² ³¿µ·²¹ »´·¹·¾·´·¬§

¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò ×¼ò ¿¬ ìðêò

É» ¿®» ½±²º·¼»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸» °®»-»²¬ ½¿-» º·¬- ½±³º±®¬¿¾´§ ©·¬¸·² ¬¸» ´¿¬¬»®

½¿¬»¹±®§ ±º ½¿-»- ®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬¸» º±®³»®ò ̸·- ·- ²±¬ ¿ ½¿-» ·²ª±´ª·²¹ -¸±®¬ ¾«¬

¶«-¬·º·»¼ ¼»´¿§- ±º ½®·¬·½¿´ ¾»²»º·¬-ô ½ºò Þ¿®®»¬¬ô ³±¼»®¿¬» ¼»´¿§- ±º ·³°±®¬¿²¬

¾»²»º·¬- ½¿«-»¼ ¾§ ¿ -§-¬»³ ±ª»®´±¿¼ô ½ºò Ô·¬¬´»º·»´¼ô ±® ´±²¹ ¼»´¿§- ±º ³·²±®

¾»²»º·¬- ¼«» ¬± ¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ·² »ºº·½·»²½§ô ½ºò ×-¿¿½-ò ײ-¬»¿¼ô ´·µ» Õ»´´§ô

¬¸·- ½¿-» ·²ª±´ª»- ½®·¬·½¿´ ¾»²»º·¬- ¬± -«-¬¿·² ¬¸±-» ·²½¿°¿½·¬¿¬»¼ ¾§ ³»²¬¿´

¼·-¿¾·´·¬§ô ¼»´¿§»¼ º±® ¿² »¨½»--·ª» °»®·±¼ ±º ¬·³» ©·¬¸±«¬ -¿¬·-º¿½¬±®§ »¨°´¿²¿¬·±²ò

ß¹¿·²ô ©» ®»³¿²¼ ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ©·¬¸ ¬¸» ·²-¬®«½¬·±² ¬¸¿¬ ·¬

½±²¼«½¬ »ª·¼»²¬·¿®§ ¸»¿®·²¹- ·² ±®¼»® ¬± ¼»¬»®³·²» ©¸¿¬ °®±½»¼«®»- ©±«´¼ ®»³»¼§

¬¸» »¨·-¬·²¹ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²- ·² ¬¸» ÊÞß ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--ò ̸»

¸»¿®·²¹- -¸¿´´ »¨°´±®» ©¸¿¬ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿®» ³±-¬ ¿°°®±°®·¿¬» ¬± °»®³·¬

¬¸» ¿°°»¿´- ±º ª»¬»®¿²- ¬± ¾» »¨°»¼·¬»¼ ·² ¬¸» ³±-¬ »ºº·½·»²¬ ³¿²²»®ô ©·¬¸ ¿

°¿®¬·½«´¿® »³°¸¿-·- ±² ¬¸» °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ²»½»--¿®§ º±® ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹

¬¸» ³±-¬ º·²¿²½·¿´ ¸¿®¼-¸·° ¼«®·²¹ ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³-ò ̸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ ³¿§ ½±²-·¼»® ¬¸» ²»»¼ º±® -»¬¬·²¹ ³¿¨·³«³ ¬·³» °»®·±¼- º±® ¼»¬»®³·²¿¬·±²-

¿¬ ª¿®·±«- -¬¿¹»- ±º ¬¸» ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»-- ¿²¼ñ±® ¬¸» ²»»¼ º±® ¿ °®±½»¼«®»

¬± »¨°»¼·¬» ½´¿·³- ©¸»®» »³»®¹»²½§ ½·®½«³-¬¿²½»- ¿®» -¸±©² ¬± »¨·-¬ò ß- -¬¿¬»¼

çì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 95 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿¾±ª»ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³¿§ -»»µ ¬¸» ¿--·-¬¿²½» ±º ¿ Ó¿¹·-¬®¿¬» Ö«¼¹» ±® Í°»½·¿´

Ó¿-¬»® ·² ½®»¿¬·²¹ ¿²¼ ·³°´»³»²¬·²¹ ¿ ®»³»¼·¿´ °´¿²ô ¿²¼ ¬¸» ½±«®¬ -¸±«´¼ º·®-¬

»²½±«®¿¹» ¬¸» °¿®¬·»- ¬± ³»»¬ ¿²¼ ½±²º»® ¬± °®±°±-» ¿ ®»³»¼·¿´ °´¿²ò ײ ¬¸» »²¼ô

¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ -¸¿´´ »·¬¸»® ¿°°®±ª» ¿² ¿¹®»»³»²¬ ®»¿½¸»¼ ¾§ ¬¸» °¿®¬·»- ±® »²¬»®

¿² ¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ·²-¬®«½¬·²¹ ¬¸» ÊÞß ¬± °®±ª·¼» Ê»¬»®¿²- ©·¬¸ ¬¸» °®±½»¼«®¿´

-¿º»¹«¿®¼- ¬± ©¸·½¸ ¬¸»§ ¿®» »²¬·¬´»¼ò

×Ê

Ê»¬»®¿²- ¿´-± ¿--»®¬ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ·- ¿ ´¿½µ ±º ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®»- ©¸»²

ª»¬»®¿²- ·²·¬·¿´´§ º·´» ¬¸»·® ½´¿·³- º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§

¾»²»º·¬- ¿¬ ¬¸»·® ´±½¿´ ÊÞß Î»¹·±²¿´ Ѻº·½» ø•ÎÑŒ÷ò

Ê»¬»®¿²- º·´» ¿² ·²·¬·¿´ ½´¿·³ º±® -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§

½±³°»²-¿¬·±² ©·¬¸ ¬¸»·® ÎÑò Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ª·±´¿¬»- ª»¬»®¿²-Ž ¼«»

°®±½»-- ®·¹¸¬- ¾§ º¿·´·²¹ ¬± ¿ºº±®¼ ¿¼»¯«¿¬» °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¬± ª»¬»®¿²-

¼«®·²¹ ¬¸» ·²·¬·¿´ -«¾³·--·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³- ¿²¼ ¬¸» ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸±-» ½´¿·³- ¿¬

¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô ¾»½¿«-» ¬¸»®» ·- ²± ®·¹¸¬ ¬± ¿ °®»ó¼»½·-·±²¿´ ¸»¿®·²¹ ¿²¼ ¼·-½±ª»®§

¿²¼ ª»¬»®¿²- ¿®» °®±¸·¾·¬»¼ º®±³ ®»¬¿·²·²¹ °¿·¼ ½±«²-»´ ¬± ¿--·-¬ ¬¸»³ ·² ¬¸»

-«¾³·--·±² ±º ¬¸»·® ·²·¬·¿´ ½´¿·³òíè Ê»¬»®¿²- ¼± ²±¬ ½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¬·³» °»®·±¼

íè
ߺ¬»® ¬¸» ª»¬»®¿² º·´»- ¿ Ò±¬·½» ±º Ü·-¿¹®»»³»²¬ô ¬¸»®»¾§ ¿°°»¿´·²¹ º®±³
¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô ¬¸» ª»¬»®¿² ·- »¨»³°¬ º®±³ ¬¸» °®±¸·¾·¬·±² ±² ®»¬¿·²·²¹ °¿·¼ ½±«²-»´ò
ø½±²¬·²«»¼òòò÷

çë
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 96 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

®»¯«·®»¼ º±® ¬¸» ·²·¬·¿´ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ½´¿·³- ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô ¾«¬ ®¿¬¸»® ¬¸»§

½¸¿´´»²¹» -±´»´§ ¬¸» °®±½»¼«®»- ·² °´¿½» ø±® ´¿½µ ¬¸»®»±º÷ ¬± º¿½·´·¬¿¬» ª»¬»®¿²-Ž

-«¾³·--·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³-ò É» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ±² ¬¸·- ½´¿·³ ¾»½¿«-» ¬¸»

²±²ó¿¼ª»®-¿®·¿´ °®±½»¼«®»- ¿¬ ¬¸» Êß ´»ª»´ ¿®» -«ºº·½·»²¬ ¬± -¿¬·-º§ ¬¸» ¼·½¬¿¬»- ±º

¼«» °®±½»--ò

ײ ®»¿½¸·²¹ ·¬- ½±²½´«-·±² ¬¸¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ °®±½»¼«®»- ¼± ²±¬ ª·±´¿¬»

ª»¬»®¿²-Ž ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬-ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²¼«½¬»¼ ¿² ¿²¿´§-·- ±º ¬¸»

Ó¿¬¸»©- º¿½¬±®-ò ɸ·´» ¬¸» º·®-¬ º¿½¬±® ©»·¹¸- ·² º¿ª±® ±º ®»´·»º ø•ª»¬»®¿²- ¿²¼

¬¸»·® º¿³·´·»- ¸¿ª» ¿ ½±³°»´´·²¹ ·²¬»®»-¬ ·² ®»½»·ª·²¹ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¿²¼ ò ò ò ¬¸»

½±²-»¯«»²½»- ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ½¿² ¾» ¼»ª¿-¬¿¬·²¹Œ÷ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» -»½±²¼ ¿²¼ ¬¸·®¼ º¿½¬±®- ¼± ²±¬ -«°°±®¬ ®»´·»ºò ײ ½±²½´«¼·²¹

¬¸¿¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±² ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ ·- ®»´¿¬·ª»´§ ´±©ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¿ -³¿´´ °»®½»²¬¿¹» ±º ½¿-»- ¿®» ¿ºº»½¬»¼ô ¹·ª»² ¬¸» -³¿´´

°»®½»²¬¿¹» ±º ÎÑ ¼»¬»®³·²¿¬·±²- ¬¸¿¬ ¿®» ¿°°»¿´»¼òíç ײ ¿¼¼·¬·±²ô ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¬¸·®¼ º¿½¬±® ©»·¹¸»¼ ¿¹¿·²-¬ ®»´·»º ©¸»®» ¬¸» Êß ©±«´¼ º¿½»

íè
øòòò½±²¬·²«»¼÷
íè ËòÍòÝò y íçðìø½÷øï÷ò
íç
É» ¿½½±®¼ ´·¬¬´» ©»·¹¸¬ ¬± ¬¸·- º¿½¬ ¿- ¿ ³»¿-«®» ±º ¿½¬«¿´ ¿½½«®¿½§ô ·²
´·¹¸¬ ±º ¬¸» «²·²ª·¬·²¹ ¿°°»¿´- °®±½»--ò

çê
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 97 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

•-·¹²·º·½¿²¬Œ º·-½¿´ ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¾«®¼»²- ·º ®»¯«·®»¼ ¬± ·³°´»³»²¬ Ê»¬»®¿²-Ž-

°®±°±-»¼ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»¼«®¿´ ®»¯«·®»³»²¬- ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ò

É» ²±¬» ¬¸¿¬ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬ ¿´-± ¸¿- ¿² ·²¬»®»-¬ ·² ³¿·²¬¿·²·²¹ ¬¸» ²±²ó

¿¼ª»®-¿®·¿´ ²¿¬«®» ±º ÎÑ ´»ª»´ °®±½»»¼·²¹-ò É·¬¸ ®»¹¿®¼ ¬± ¬¸» °®±¸·¾·¬·±² ±²

®»¬¿·²·²¹ °¿·¼ ½±«²-»´ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ¸¿- -¿·¼æ

̸» Ù±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ô ©¸·½¸ ¸¿- ¾»»² ¿®¬·½«´¿¬»¼ ·² ½±²¹®»--·±²¿´


¼»¾¿¬»- -·²½» ¬¸» º»» ´·³·¬¿¬·±² ©¿- º·®-¬ »²¿½¬»¼ ·² ïèêî ¼«®·²¹ ¬¸»
Ý·ª·´ É¿®ô ¸¿- ¾»»² ¬¸·-æ ¬¸¿¬ ¬¸» -§-¬»³ º±® ¿¼³·²·-¬»®·²¹ ¾»²»º·¬-
-¸±«´¼ ¾» ³¿²¿¹»¼ ·² ¿ -«ºº·½·»²¬´§ ·²º±®³¿´ ©¿§ ¬¸¿¬ ¬¸»®» -¸±«´¼ ¾»
²± ²»»¼ º±® ¬¸» »³°´±§³»²¬ ±º ¿² ¿¬¬±®²»§ ¬± ±¾¬¿·² ¾»²»º·¬- ¬± ©¸·½¸
¿ ½´¿·³¿²¬ ©¿- »²¬·¬´»¼ô -± ¬¸¿¬ ¬¸» ½´¿·³¿²¬ ©±«´¼ ®»½»·ª» ¬¸» »²¬·®»¬§
±º ¬¸» ¿©¿®¼ ©·¬¸±«¬ ¸¿ª·²¹ ¬± ¼·ª·¼» ·¬ ©·¬¸ ¿ ´¿©§»®ò

É¿´¬»®-ô ìéí ËòÍò ¿¬ íîîò ̸» ݱ«®¬ ²±¬»¼ ¬¸¿¬ ¿´´±©·²¹ ¬¸» °¿§³»²¬ ±º ¿¬¬±®²»§-

•©±«´¼ -»®·±«-´§ º®«-¬®¿¬» ¬¸» ±º¬ó®»°»¿¬»¼ ½±²¹®»--·±²¿´ °«®°±-» º±® »²¿½¬·²¹ Ŭ¸»

º»» ´·³·¬¿¬·±²ÃòŒ ×¼ò ¿¬ íîíò ̸» É¿´¬»®- ݱ«®¬ ½¸¿®¿½¬»®·¦»¼ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž-

·²¬»®»-¬ ¿- ©¿®®¿²¬·²¹ •¹®»¿¬ ©»·¹¸¬ôŒ ¿²¼ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ •Å·Ã¬ ©±«´¼ ¬¿µ» ¿²

»¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ±º °®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±® «²¼»® ¬¸» °®»-»²¬ -§-¬»³ Š

¿²¼ ¬¸» °®±¾¿¾·´·¬§ ¬¸¿¬ ¬¸» °®»-»²½» ±º ¿¬¬±®²»§- ©±«´¼ -¸¿®°´§ ¼·³·²·-¸ ¬¸¿¬

°±--·¾·´·¬§ Š ¬± ©¿®®¿²¬ ¿ ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» º»» ´·³·¬¿¬·±² ¼»²·»- ½´¿·³¿²¬- ¼«»

°®±½»-- ±º ´¿©òŒ ×¼ò ¿¬ íîêò ̸» °´¿·²¬·ºº- ·² É¿´¬»®- º¿·´»¼ ¬± ³¿µ» ¬¸·- -¬®±²¹

-¸±©·²¹ô ¿²¼ ¬¸» ½±«®¬ ¬¸»®»º±®» ¸»´¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ©¿- ²± ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²ò ×¼ò

¿¬ ííìò É» ¿®» ¾±«²¼ ¾§ ¬¸¿¬ ¸±´¼·²¹ò ׺ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ª·»© ±º ¬¸» ¾»²»º·¬-

çé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 98 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¿²¼ ½±²-»¯«»²½»- ±º ¿´´±©·²¹ ª»¬»®¿²- ¬± ¸¿ª» ´»¹¿´ ®»°®»-»²¬¿¬·±² ·- ¬± ¾»

½¸¿²¹»¼ ±® ³±¼·º·»¼ô ·¬ ©·´´ ¸¿ª» ¬± ¾» ¼±²» ¾§ ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ·¬-»´ºô ¿²¼ ²±¬

¾§ ¿ ½·®½«·¬ ½±«®¬ò

ß´¬¸±«¹¸ Ê»¬»®¿²- ½¸¿´´»²¹» ¿ ©·¼»® ¿®®¿§ ±º °®±½»¼«®¿´ ®»-¬®·½¬·±²- ¬¸¿²

¬¸±-» ¿¬ ·--«» ·² É¿´¬»®-ô ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ¿²¿´§-·- ·- ¼·®»½¬´§ ¿°°´·½¿¾´» ¬± ¬¸»

½¿-» ¾»º±®» «-ò ˲¼»®´§·²¹ ¿´´ ¬¸» °®±½»¼«®¿´ ®»-¬®·½¬·±²- ½·¬»¼ ¾§ Ê»¬»®¿²- ·- ©¸¿¬

¬¸» ݱ«®¬ ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¸»´¼ ¬± ¾» ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ¬¸» ½®»¿¬·±² ¿²¼

°®»-»®ª¿¬·±² ±º ¿ ²±²ó¿¼ª»®-¿®·¿´ -§-¬»³ò ײ-¬»¿¼ ±º ¿´´±©·²¹ º±® °¿·¼ ¿¬¬±®²»§- ¬±

®»°®»-»²¬ ½´¿·³¿²¬- ¿²¼ º±®³¿´ ¼·-½±ª»®§ô ݱ²¹®»-- ·³°±-»¼ ±² ¬¸» Êß ¿ ¼«¬§ ¬±

¿--·-¬ ½´¿·³¿²¬- ·² -«¾-¬¿²¬·¿¬·²¹ ¬¸»·® ½´¿·³- º±® ¾»²»º·¬-ò Í»» íè ËòÍòÝò y ëïðíßò

Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» º¿·´»¼ ¬± ³¿µ» ¿ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ½«®®»²¬ -§-¬»³ ½¿®®·»- ©·¬¸

·¬ ¿ ¸·¹¸ °®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±® ±® ¬¸¿¬ ¿ ³±®» º±®³¿´ °®±½»-- ©±«´¼ ¼»½®»¿-» ¬¸»

°®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±®ò ß½½±®¼·²¹´§ô ©» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®«´·²¹ò

Ú·²¿´´§ô Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ »®®»¼ ·² ®»º«-·²¹ ¬± ½±³°»´

¼·-½±ª»®§ ±º ¿´´ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ¿²¼ ®»º«-·²¹ ¬± ½±³°»´ ¿ ®»-°±²-» ¬± ¿²

·²¬»®®±¹¿¬±®§ -»»µ·²¹ ¬¸» ¿ª»®¿¹» ²«³¾»® ±º ¼¿§- ÐÌÍÜ ½´¿·³- ¬¿µ» ¿¬ ¬¸» ÎÑ

´»ª»´ò

çè
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 99 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

É» ®»ª·»© º±® ¿¾«-» ±º ¼·-½®»¬·±² ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹- ¿²¼

³¿²¿¹»³»²¬ ±º ¬¸» ¬®·¿´ò •ÅÞ¼ ¼·-½®»¬·±² ·- ª»-¬»¼ ·² ¬¸» ¬®·¿´ ½±«®¬ ¬± °»®³·¬ ±®

¼»²§ ¼·-½±ª»®§ô ¿²¼ ·¬- ¼»½·-·±² ¬± ¼»²§ ¼·-½±ª»®§ ©·´´ ²±¬ ¾» ¼·-¬«®¾»¼ »¨½»°¬

«°±² ¬¸» ½´»¿®»-¬ -¸±©·²¹ ¬¸¿¬ ¼»²·¿´ ±º ¼·-½±ª»®§ ®»-«´¬- ·² ¿½¬«¿´ ¿²¼ -«¾-¬¿²¬·¿´

°®»¶«¼·½» ¬± ¬¸» ½±³°´¿·²·²¹ ´·¬·¹¿²¬òŒ Ø¿´´»¬¬ ªò Ó±®¹¿²ô îçê Úòí¼ éíîô éëï ø笸

Ý·®ò îððî÷ ø¯«±¬·²¹ Ù±»¸®·²¹ ªò Þ®±°¸§ô çì Úòí¼ ïîçìô ïíðë ø笸 Ý·®ò ïççê÷÷ò ̱

-«½½»»¼ ±² ¬¸·- ½¸¿´´»²¹»ô Ê»¬»®¿²- ³«-¬ -¸±© •¿½¬«¿´ ¿²¼ -«¾-¬¿²¬·¿´ °®»¶«¼·½»Œ

®»-«´¬»¼ º®±³ ¬¸» ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹-ò Ø¿´´»¬¬ô îçê Úòí¼ ¿¬ éëïò

ßò Í«·½·¼» ײ½·¼»²¬ Þ®·»º-

߬ ¿ -¬¿¬«- ½±²º»®»²½»ô Ê»¬»®¿²- -±«¹¸¬ ¬± ½±³°»´ ¼·-½±ª»®§ ±º -«·½·¼»

·²½·¼»²¬ ¾®·»º- Š ®»°±®¬- °®»°¿®»¼ ¾§ ¬¸» Êß º±´´±©·²¹ ¬¸» -«·½·¼» ±® ¿¬¬»³°¬»¼

-«·½·¼» ±º ¿ ª»¬»®¿² «²¼»® Êß ½¿®»ò ̸» Êß ®»°®»-»²¬»¼ ¬¸¿¬ ¬¸»®» ¿®» ïëôððð

-«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ¬¸¿¬ ©±«´¼ ¾» -«¾¶»½¬ ¬± »¨¬»²-·ª» ®»¼¿½¬·±² ¿²¼ ¿®¹«»¼ ¬¸¿¬

¬¸» ®»¼¿½¬»¼ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ©±«´¼ ¾» ±º ´·¬¬´» °®±¾¿¬·ª» ª¿´«»ò ̸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ ¿-µ»¼ Ê»¬»®¿²- ©¸¿¬ ¬¸»§ ©±«´¼ ¼± ©·¬¸ ¬¸¿¬ ·²º±®³¿¬·±²ò Ê»¬»®¿²-

®»-°±²¼»¼æ •× ¬¸·²µ ·¬ ©±«´¼ °±¬»²¬·¿´´§ -«¾¶»½¬ ¬± ¿²¿´§-·- ò ò ò ¬± ¬®§ ¬± ¿³¿´¹¿³¿¬»

¬¸» ¼¿¬¿ ¿½®±-- ¬¸» -§-¬»³ ¬± -¸±© ·² °®¿½¬·½» ¸±© ¬¸» °®±½»¼«®»- ¿²¼ °±´·½·»- ¬¸¿¬

¿®» ·² °´¿½» ©·¬¸ ®»-°»½¬ ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ·² º¿½¬ô ¬¸» -³¿´´‰òŒ ̸» ¼·-¬®·½¬

çç
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 100 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

½±«®¬ ·²¬»®¶»½¬»¼ •× ¼±²Ž¬ ¬¸·²µ × ¸¿ª» ¿²§ ¿«¬¸±®·¬§ ¬± ¬¿´µ ¿¾±«¬ ¬¸»·® °±´·½·»-ôŒ

¿²¼ ¬¸»®»¿º¬»® ¼»²·»¼ Ê»¬»®¿²-Ž- ³±¬·±² ¬± ½±³°»´ °®±¼«½¬·±²ò

Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ¬¸¿¬ º«´´ ¼·-½±ª»®§ ±º ¿´´ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ©±«´¼ ¸¿ª»

¿´´±©»¼ ¬¸»³ ¬± »-¬¿¾´·-¸ ´·²µ- ¾»¬©»»² ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ½±³°´§ ©·¬¸ ·¬-

°±´·½·»- ¿²¼ °®±½»¼«®»- ¿²¼ ª»¬»®¿²-Ž -«·½·¼»-ò Ê»¬»®¿²-ô ¸±©»ª»®ô ¼± ²±¬ ¿®¹«»

¸±© ¬¸»§ ©»®» °®»¶«¼·½»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-½±ª»®§ ®«´·²¹ ·² ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¬¸»·® -°»½·º·½

ßÐß ¿²¼ ¼«» °®±½»-- ½´¿·³-ò ̸»®» ·- ²± ½±²¬»²¬·±² ¬¸¿¬ ¬¸» -«·½·¼» ·²½·¼»²¬

¾®·»º- ©±«´¼ ¸¿ª» ¿´´±©»¼ Ê»¬»®¿²- ¬± º«´º·´´ ¬¸» ßÐߎ- -¬¿¬«¬±®§ ®»¯«·®»³»²¬- º±®

¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© -»¬ º±®¬¸ ¿¬ ë ËòÍòÝò y éðêøï÷ ¿²¼ ¼»´·²»¿¬»¼ ·² Ò±®¬±²ò ׬ ·-

°±--·¾´» ¬¸¿¬ ¿½½»-- ¬± ¬¸» -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º- ³·¹¸¬ ¸¿ª» °®±ª·¼»¼ Ê»¬»®¿²-

©·¬¸ ¿¼¼·¬·±²¿´ «-»º«´ ³¿¬»®·¿´ ·² -«°°±®¬ ±º ¬¸»·® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ½±²½»®²·²¹

ª»¬»®¿²-Ž ·²¿¾·´·¬§ ¬± ¿°°»¿´ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´·²¹ ¼»½·-·±²- ¬¸¿¬ ¼»´¿§

²»½»--¿®§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ر©»ª»®ô -«½¸ ³¿¬»®·¿´ ·- ²±¬ ²»½»--¿®§ º±®

Ê»¬»®¿²- ¬± ³¿µ» ±«¬ ¿ ª¿´·¼ ½´¿·³ Š ·²¼»»¼ô ¿- ©» ¸±´¼ ¿¾±ª»ô ¬¸»·® »´·¹·¾·´·¬§ º±®

®»´·»º «²¼»® Ó¿¬¸»©- ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¾»»² »-¬¿¾´·-¸»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- º¿½¬«¿´

º·²¼·²¹-ò ײ ´·¹¸¬ ±º ±«® ¸±´¼·²¹ ®»ª»®-·²¹ ¿²¼ ®»³¿²¼·²¹ ¬¸·- ½¿-» ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ º±® ¬¸» »²¬®§ ±º ¿² ¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ®»³»¼§·²¹ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±² ¬¸¿¬

Ê»¬»®¿²- ¸¿ª» -«ºº»®»¼ ¾»½¿«-» ±º ¬¸» ÊØߎ- ¼»´¿§ ·² ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ©» ½±²½´«¼» ¬¸¿¬ ·¬ ·- «²²»½»--¿®§ ¬± ¿¼¼®»-- ¬¸·- ¼·-½±ª»®§ ·--«»ò

ïðð
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 101 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Þò ߪ»®¿¹» Ì·³» º±® Ю±½»--·²¹ ÐÌÍÜ Ý´¿·³- ¿¬ ¬¸» ÎÑ Ô»ª»´

Ê»¬»®¿²- ¿´-± -±«¹¸¬ ¬± ½±³°»´ ¿ ®»-°±²-» ¬± ¬¸»·® ·²¬»®®±¹¿¬±®§ ®»¯«»-¬·²¹

¬¸» ¿ª»®¿¹» ¿³±«²¬ ±º ¬·³» ·¬ ¬¿µ»- ¬± °®±½»-- ÐÌÍÜ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³- ¿¬ ¬¸»

λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ´»ª»´ò Ü«®·²¹ ¬¸» ¬®·¿´ô Ê»¬»®¿²- ®¿·-»¼ ¬¸» ·--«» ©·¬¸ ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ò ̸» Êß ®»°®»-»²¬»¼ ¬¸¿¬ Ó·½¸¿»´ É¿´½±ººô ¬¸»² Ü»°«¬§ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±®

Þ»²»º·¬- ·² ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ôìð ©±«´¼ ¬»-¬·º§ ¿- ¬± ©¸¿¬ ¼¿¬¿ ¬¸»

Êß ¸¿- ¿²¼ ©¸§ ¬¸» Êß ½¿²²±¬ °®±¼«½» ¬¸» ¼¿¬¿ -±«¹¸¬ ¾§ Ê»¬»®¿²-ò ߺ¬»®

É¿´½±ºº ¬»-¬·º·»¼ô Ê»¬»®¿²- º·´»¼ ¿ ³±¬·±² ¬± ½±³°»´ ¾§ ´»¬¬»® ½±²¬»²¼·²¹ ¬¸¿¬

•É¿´½±ººŽ- ¬»-¬·³±²§ô ¿´¬¸±«¹¸ ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ¬¸» »¨°´¿²¿¬·±² °®±ª·¼»¼ ¾§

½±«²-»´ º±® Ü»º»²¼¿²¬-ô ¼±»- ²±¬ -«°°±®¬ ¬¸» •²±¬ ¿ª¿·´¿¾´»Ž ·²¬»®®±¹¿¬±®§ ¿²-©»®

°®±ª·¼»¼ ¾§ Ü»º»²¼¿²¬-òŒ ̸» º±´´±©·²¹ ¼¿§ô ß°®·´ îçô îððèô ¬¸» ½±«®¬ ¼»²·»¼

Ê»¬»®¿²-Ž- ³±¬·±² ¬± ½±³°»´ò

Ê»¬»®¿²- ½±²¬»²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿¾«-»¼ ·¬- ¼·-½®»¬·±² ·² ®»º«-·²¹ ¬±

½±³°»´ ¿² ¿²-©»® ¬± ¬¸¿¬ ·²¬»®®±¹¿¬±®§ò É» º¿·´ ¬± -»» ¸±© ¬¸·- -°»½·º·½

·²º±®³¿¬·±² ©±«´¼ ¾±´-¬»® Ê»¬»®¿²-Ž- ßÐß ±® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³-ò Ê»¬»®¿²-Ž-

-¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³- ¿®» º±®»½´±-»¼ º±® ¬¸» ®»¿-±²- ©» ¼·-½«-- ¿¾±ª»ò Ê»¬»®¿²-Ž- ¼«»

°®±½»-- ¿®¹«³»²¬- ½±²½»®²·²¹ ¼»´¿§- ·² ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² º±½«- ±² ¬¸» ¬·³» ·¬

¬¿µ»- ¬± ¿°°»¿´ ¾»²»º·¬- ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ò ߬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ô Ê»¬»®¿²- ½´¿·³ ±²´§ ¬¸¿¬

ìð
É¿´½±ºº ©¿- ¿°°±·²¬»¼ ß½¬·²¹ ˲¼»® Í»½®»¬¿®§ º±® Þ»²»º·¬- ·² ¬¸»
Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®- ±² Ö¿²ò ìô îðïðò

ïðï
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 102 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¬¸» º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ³±®» º±®³¿´ °®±½»¼«®»- º±® ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¾»²»º·¬- ½´¿·³- ¿²¼

¬¸» Êߎ- «-» ±º ¿ °®±½»¼«®» ¬± ®»¼«½» ¾»²»º·¬- ¿©¿®¼- -§-¬»³ ª·±´¿¬»- ¼«» °®±½»--ò

Ê»¬»®¿²- ³¿µ» ²± ¿®¹«³»²¬ ¿- ¬± ¸±© º«®¬¸»® ·²º±®³¿¬·±² ±² ¼»´¿§- ·² °®±½»--·²¹

ÐÌÍÜ ½´¿·³- ¿¬ ¬¸» ÎÑ ´»ª»´ ©±«´¼ -«°°±®¬ ¬¸»·® ¼«» °®±½»-- ½´¿·³- ®»¹¿®¼·²¹

ÎÑ󴻪»´ °®±½»¼«®»-ò ײ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¿²§ -¸±©·²¹ ±º ¸±© ¬¸·- ¿¼¼·¬·±²¿´

·²º±®³¿¬·±² ©±«´¼ ¸¿ª» -¬®»²¹¬¸»²»¼ Ê»¬»®¿²- ½´¿·³-ô ©» ¿ºº·®³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬Ž- ®«´·²¹ ±² ¬¸·- ·--«»ò

Ý ÑÒÝÔËÍ×ÑÒ

̸» ˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ݱ²-¬·¬«¬·±² ½±²º»®- «°±² ª»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸»·® -«®ª·ª·²¹

®»´¿¬·ª»- ¿ ®·¹¸¬ ¬± ¬¸» »ºº»½¬·ª» °®±ª·-·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¬± ¬¸» ¶«-¬ ¿²¼

¬·³»´§ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ±º ¬¸»·® ½´¿·³- º±® ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ -»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼»¿¬¸ ¿²¼

¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» ¬»®³- ±º ¬¸» ß¼³·²·-¬®¿¬·ª» Ю±½»¼«®» ß½¬

°®»½´«¼» Ê»¬»®¿²- º®±³ ±¾¬¿·²·²¹ ®»´·»º ·² ±«® ½±«®¬ º±® ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ ½´¿·³-ô ¬¸»·®

»²¬·¬´»³»²¬- ¬± ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¬± ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ¿®» °®±°»®¬§

·²¬»®»-¬- °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ü«» Ю±½»-- Ý´¿«-» ±º ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬ò ̸»

¼»°®·ª¿¬·±² ±º ¬¸±-» °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬- ¾§ ¼»´¿§·²¹ ¬¸»·® °®±ª·-·±²ô ©·¬¸±«¬

¶«-¬·º·½¿¬·±² ¿²¼ ©·¬¸±«¬ ¿²§ °®±½»¼«®» ¬± »¨°»¼·¬»ô ª·±´¿¬»- ª»¬»®¿²-Ž

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬-ò Þ»½¿«-» ²»·¬¸»® ݱ²¹®»-- ²±® ¬¸» Û¨»½«¬·ª» ¸¿- ½±®®»½¬»¼ ¬¸»

ïðî
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 103 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

¾»¸¿ª·±® ¬¸¿¬ §·»´¼- ¬¸»-» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ª·±´¿¬·±²-ô ¬¸» ½±«®¬- ³«-¬ °®±ª·¼» ¬¸»

°´¿·²¬·ºº- ©·¬¸ ¿ ®»³»¼§ò É» ¬¸»®»º±®» ®»³¿²¼ ¬¸·- ½¿-» ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ©·¬¸

¬¸» ·²-¬®«½¬·±² ¬¸¿¬ô «²´»-- ¬¸» °¿®¬·»- ®»-±´ª» ¬¸·- ¼·-°«¬» º·®-¬ô ·¬ »²¬»® ¿² ±®¼»®

½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ¬¸·- ±°·²·±²ò

ßÚÚ×ÎÓÛÜ ·² °¿®¬ô ÎÛÊÛÎÍÛÜ ·² °¿®¬ô ¿²¼ ÎÛÓßÒÜÛÜò

ïðí
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 104 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

ÝÑËÒÍÛÔ

Ù±®¼±² Ðò Û®-°¿³»® ø¿®¹«»¼÷ô Ø»¿¬¸»® ßò Ó±-»®ô Χ¿² Ùò Ø¿--¿²»·²ô Óò Ò¿¬¿´·»


Ò¿«¹´»ô ¿²¼ ͬ¿½»§ Óò Í°®»²µ»´ô Ó±®®·-±² ú Ú±»®-¬»® ÔÔÐô Í¿² Ú®¿²½·-½±ô Ý¿´òå
¿²¼ Í·¼²»§ Óò ɱ´·²-µ§ô α²¿´¼ Û´-¾»®®§ô Õ¿¬®·²¿ Õ¿-»§ ݱ®¾·¬ô ¿²¼ Ö»²²·º»®
Þ»¦±¦¿ô Ü·-¿¾·´·¬§ η¹¸¬- ß¼ª±½¿¬»-ô Þ»®µ»´»§ô Ý¿´òô º±® ¬¸» °´¿·²¬·ºº-ó¿°°»´¿²¬-ò

Ó·½¸¿»´ Úò Ø»®¬¦ô ß½¬·²¹ ß--·-¬¿²¬ ߬¬±®²»§ Ù»²»®¿´å Ö±-»°¸ Ðò Ϋ--±²·»´´±ô


˲·¬»¼ ͬ¿¬»- ߬¬±®²»§å ¿²¼ É·´´·¿³ Õ¿²¬»® ¿²¼ ݸ¿®´»- Éò ͽ¿®¾±®±«¹¸ ø¿®¹«»¼÷ô
ß°°»´´¿¬» ͬ¿ººô Ý·ª·´ Ü·ª·-·±²ô Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ö«-¬·½»ô º±® ¬¸» ¼»º»²¼¿²¬-ó
¿°°»´´»»-ò

ïðì
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 105 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

Ú×ÔÛÜ
ÓßÇ ïð îðïï
Ê»¬»®¿²- º±® ݱ³³±² Í»²-» ªò ͸·²-»µ·ô Ò±ò ðèóïêéîè
ÓÑÔÔÇ Ýò ÜÉÇÛÎô ÝÔÛÎÕ
Ë òÍ ò ÝÑ ËÎ Ì ÑÚ ßÐ ÐÛ ß ÔÍ

ݸ·»º Ö«¼¹» ÕÑÆ×ÒÍÕ×ô ¼·--»²¬·²¹ ·² ´¿®¹» °¿®¬æö

̸» ³¿¶±®·¬§ ¸·¶¿½µ- ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-Ž- øÊߎ-÷ ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ¬®»¿¬³»²¬ ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² °®±¹®¿³- ¿²¼ ·²-¬¿´´- ¿ ¼·-¬®·½¬ ¶«¼¹»

¿- ®»´«½¬¿²¬ ½±³³¿²¼¿²¬ó·²ó½¸·»ºò ̸¿¬ ¶«¼¹» ³«-¬ ²±© ¼»½·¼» •©¸¿¬ °®±½»¼«®¿´

°®±¬»½¬·±²- ¿®» ²»½»--¿®§Œ ¬± -¿¬·-º§ ¬¸» ³¿¶±®·¬§Ž- ¼«» °®±½»-- ½±²½»®²-ô •»²¬»® ¿²

¿°°®±°®·¿¬» ±®¼»® ·²-¬®«½¬·²¹Œ ¬¸» Êß ¬± ½¸¿²¹» ·¬- °®±½»¼«®»- ¿²¼ ¬¸»² ³±²·¬±®

¬¸» Êßô °»®¸¿°- ·²¼»º·²·¬»´§ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ éîô çëò ̸» ³¿¶±®·¬§ ¬®¿³°´»- ±ª»® ¬¸»

-¬®·½¬ ¶«®·-¼·½¬·±²¿´ ´·³·¬- ݱ²¹®»-- ¸¿- ·³°±-»¼ ±² ±«® ¿¾·´·¬§ ¬± ®»ª·»© ¬¸» Êߎ-

¼»½·-·±²- ±² ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ò Í»» íè ËòÍòÝò yy ëðîô ëïïò Ò±¬ ½±²¬»²¬ ¬± ·¹²±®»

ݱ²¹®»--ô ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ¿´-± ¾®«-¸»- ¿-·¼» ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ¿¼³±²·¬·±² ¬¸¿¬ ©»

³«-¬ ¿½½±³³±¼¿¬» ¬¸» -¬®±²¹ ¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ·² ³¿µ·²¹ ¬¸» Êߎ- °®±½»»¼·²¹-

•¿- ·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´ ¿- °±--·¾´»òŒ É¿´¬»®- ªò Ò¿¬Ž´ ß--Ž² ±º ο¼·¿¬·±²

Í«®ª·ª±®-ô ìéí ËòÍò íðëô íîíŠîì øïçèë÷ò ̸·- ·- ¿ ®»½·°» º±® »²¼´»-- ®±«²¼- ±º

´·¬·¹¿¬·±² ±ª»® ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º •²»½»--¿®§Œ ¿²¼ •¿°°®±°®·¿¬»ôŒ ¿²¼ ¬¸» °®±½»¼«®»-

¬¸» ³¿¶±®·¬§ ±®¼»®- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ½±²-·¼»®‰·³°±-·²¹ ¼»¿¼´·²»- ±² ¬¸» Êß

ö
× ¶±·² ¬¸±-» °±®¬·±²- ±º ¬¸» ±°·²·±² ¼»²§·²¹ °´¿·²¬·ºº-Ž ß¼³·²·-¬®¿¬·ª»
Ю±½»¼«®» ß½¬ ½´¿·³-ô ®»¶»½¬·²¹ ¬¸»·® ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» °®±½»¼«®»- º±® º·´·²¹ ¿ ½´¿·³
¿¬ ¿ λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¿²¼ ¿ºº·®³·²¹ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ®»º«-¿´ ¬± ½±³°»´ ¿ ®»-°±²-»
¬± ±²» ±º ¬¸»·® ·²¬»®®±¹¿¬±®·»-ò Ú±® ¬¸» ®»¿-±²- ¿®¬·½«´¿¬»¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ô ×
©±«´¼ ¿ºº·®³ ·¬- ®»º«-¿´ ¬± ½±³°»´ °®±¼«½¬·±² ±º ¿´´ -«·½·¼» ·²½·¼»²¬ ¾®·»º-ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 106 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» î

¿²¼ ®»¯«·®·²¹ ¿²±¬¸»® ´¿§»® ±º ¿°°»¿´-‰¿®» ¬¸» ¿²¬·¬¸»-·- ±º ¿² •·²º±®³¿´ ¿²¼

²±²¿¼ª»®-¿®·¿´Œ -§-¬»³ò ̱¼¿§Ž- ¼»½·-·±² ©·´´ «²¼±«¾¬»¼´§ ¼·-¬®¿½¬ ¬¸» Êß º®±³

·¬- «´¬·³¿¬» ³·--·±²æ ¬¿µ·²¹ ½¿®» ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ®·-µ»¼ ¬¸»·® ´·ª»- º±® ±«® ²¿¬·±²ò

Þ»½¿«-» × ½¿²²±¬ ¶±·² ·² ¬±¼¿§Ž- ß®¬·½´» ××× °«¬-½¸ô × ¼·--»²¬ò

Ó«½¸ ¿- ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ³»»¬ ¬¸» ²»»¼- ±º ª»¬»®¿²- ©·¬¸ ÐÌÍÜ ³·¹¸¬

-¸±½µ ¿²¼ ±«¬®¿¹» «-ô ©» ³¿§ ²±¬ -¬»° ·² ¿²¼ ¾±-- ·¬ ¿®±«²¼ò ݱ²¹®»-- »®»½¬»¼ ¿

¾·¹ •µ»»° ±«¬Œ -·¹² º±® «- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²-Ž Ö«¼·½·¿´ λª·»© ß½¬ øÊÖÎß÷ô ©¸·½¸

°®±ª·¼»- ¬¸¿¬æ

̸» Í»½®»¬¿®§ űº Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-à -¸¿´´ ¼»½·¼» ¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿©
¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬
¿ºº»½¬- ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬- ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ª»¬»®¿²- ò ò ò ò
ÅÌø» ¼»½·-·±² ±º ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¿- ¬± ¿²§ -«½¸ ¯«»-¬·±² -¸¿´´ ¾» º·²¿´
¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼ ³¿§ ²±¬ ¾» ®»ª·»©»¼ ¾§ ¿²§ ±¬¸»® ±ºº·½·¿´ ±® ¾§
¿²§ ½±«®¬ ò ò ò ò

íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸» ÊÖÎß °®»½´«¼»- «- º®±³ ®»ª·»©·²¹ ¿´´

¼»½·-·±²- •¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ±® ¸·- ¼»´»¹¿¬»ôŒ Þ¿¬»- ªò Ò·½¸±´-±²ô íçè Úòí¼ ïíëëô

ïíêë øÚ»¼ò Ý·®ò îððë÷ô ±² •¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º ´¿© ¿²¼ º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±²Œ ±²

ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ô íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò ̸» -¬¿¬«¬» ¿´-± ½±ª»®-

½´¿·³- ©¸»®» ®»ª·»© ±º -«½¸ ¼»½·-·±²- ·- ¿ •²»½»--¿®§ °®»¼·½¿¬»òŒ Ю·½» ªò ˲·¬»¼

ͬ¿¬»-ô îîè Úòí¼ ìîðô ìîî øÜòÝò Ý·®ò îððð÷ ø°»® ½«®·¿³÷ò ̸«-ô ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±²
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 107 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» í

·º ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¿ ½´¿·³ •©±«´¼ ®»¯«·®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼»¬»®³·²» º·®-¬ ©¸»¬¸»®

¬¸» Êß ¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·² ¸¿²¼´·²¹ Ŭ¸» ª»¬»®¿²Ž-à ®»¯«»-¬òŒ ×¼òå ¿½½±®¼ ̸±³¿- ªò

Ю·²½·°·ô íçì Úòí¼ çéðô çéì øÜòÝò Ý·®ò îððë÷å -»» ¿´-± Þ®±«¼§ ªò Ó¿¬¸»®ô ìêð Úòí¼

ïðêô ïïë øÜòÝò Ý·®ò îððê÷ò

̸» »¨½´«-·ª» ¿ª»²«» º±® ®»ª·»© ±º ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²- ·- ¬± º·´» ¿² ¿°°»¿´

©·¬¸ ¬¸» Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´- øÞÊß÷ô ¿ ¬®·¾«²¿´ ©·¬¸·² ¬¸» Êßò íè ËòÍòÝò

y éïðìø¿÷å -»» Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîï øÊÖÎß •°®»½´«¼»- ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ·² ß®¬·½´»

××× ½±«®¬- ±º Êß ¼»½·-·±²- ¿ºº»½¬·²¹ ¬¸» °®±ª·-·±² ±º ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-Œ÷ò Ú®±³ ¬¸»

ÞÊßô ¿ ª»¬»®¿² ³¿§ ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» ݱ«®¬ ±º ß°°»¿´- º±® Ê»¬»®¿²- Ý´¿·³- øÊ»¬»®¿²-

ݱ«®¬÷ô ¿² ·²¼»°»²¼»²¬ ß®¬·½´» × ½±«®¬ô íè ËòÍòÝò y éîëîø¿÷ô ¿²¼ ¬¸»² ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´

Ý·®½«·¬ô °±°«´¿¬»¼ ¾§ ß®¬·½´» ××× ¶«¼¹»- ¶«-¬ ´·µ» «-ô ·¼ò y éîçîø½÷ò

ß°°´§·²¹ ¬¸» ÊÖÎß ¸»®» -¸±«´¼ ¾» -¸±®¬ ©±®µò д¿·²¬·ºº- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸»

Êߎ- »¨¬»²-·ª» ¼»´¿§- ·² °®±ª·¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²

½±²-¬·¬«¬» ¿ ¼»°®·ª¿¬·±² ±º -¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬- «²¼»® ¬¸» Ú·º¬¸ ß³»²¼³»²¬Ž- Ü«»

Ю±½»-- Ý´¿«-»ò Í»» íè ËòÍòÝò y ïéïðø¿÷øï÷ ø¬¸» Êß ³«-¬ •º«®²·-¸ ¸±-°·¬¿´ ½¿®»

¿²¼ ³»¼·½¿´ -»®ª·½»-Œ ¬¸¿¬ ·¬ •¼»¬»®³·²»- ¬± ¾» ²»»¼»¼Œ ¬± •¿²§ ª»¬»®¿² º±® ¿

-»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼·-¿¾·´·¬§Œ÷å ·¼ò y ïéðëø¾÷øï÷ ø¬¸» Êß ³«-¬ •»²-«®» ¬¸¿¬ ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ½¿®» ¬± Ū»¬»®¿²-à ·- ¬·³»´§ ¿²¼ ¿½½»°¬¿¾´» ·² ¯«¿´·¬§Œ÷å ·¼ò y ïïïð

øª»¬»®¿²- ¿®» »²¬·¬´»¼ ¬± ½±³°»²-¿¬·±² º±® •¼·-¿¾·´·¬§ ®»-«´¬·²¹ º®±³ °»®-±²¿´ ·²¶«®§
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 108 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ì

-«ºº»®»¼ ±® ¼·-»¿-» ½±²¬®¿½¬»¼ ·² ´·²» ±º ¼«¬§ô ±® º±® ¿¹¹®¿ª¿¬·±² ±º ¿ °®»»¨·-¬·²¹

·²¶«®§ -«ºº»®»¼ ±® ¼·-»¿-» ½±²¬®¿½¬»¼ ·² ´·²» ±º ¼«¬§Œ÷ò Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿²¼

¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¿®» ½´»¿®´§ •¾»²»º·¬-òŒ Í»» íè ÝòÚòÎò y îðòíø»÷ ø¼»º·²·²¹

•¾»²»º·¬Œ ¬± ·²½´«¼» •¿²§ °¿§³»²¬ô -»®ª·½» ò ò ò ±® -¬¿¬«-ô »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ©¸·½¸ ·-

¼»¬»®³·²»¼ «²¼»® ´¿©- ¿¼³·²·-¬»®»¼ ¾§ ¬¸» Ü»°¿®¬³»²¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-

°»®¬¿·²·²¹ ¬± ª»¬»®¿²-Œ÷ò ̸»®»º±®»ô ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ¬¸» Êߎ-

¼»½·-·±²- ¿- ¬± ¬¸»³ò Í»» ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéë ø½´¿·³- ¬¸¿¬ Êß •º¿·´»¼ ¬±

®»²¼»® ¬¸» ¿°°®±°®·¿¬» ³»¼·½¿´ ½¿®» -»®ª·½»-Œ ¿²¼ ¼»²·»¼ •µ²±©² ²»»¼»¼ ¿²¼

²»½»--¿®§ ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬®»¿¬³»²¬Œ ¿®» •¾¿®®»¼ ¾§ -»½¬·±² ëïïŒ÷å Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²-

±º ß³ò ªò ͸·²-»µ·ô ëçç Úòí¼ êëìô êëê øÜòÝò Ý·®ò îðïð÷ ø®»½±¹²·¦·²¹ ¬¸¿¬ ¼»½·-·±²-

¿- ¬± ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² º¿´´ «²¼»® ¬¸» ÊÖÎß÷å Ô·¬¬´»¶±¸² ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô íîï

Úòí¼ çïëô çîï ø笸 Ý·®ò îððí÷ ø-¿³»÷ò Þ«¬ ©» ½¿²Ž¬ ¼»½·¼» °´¿·²¬·ºº-Ž ¼«» °®±½»--

½´¿·³- ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²Å·²¹Ã º·®-¬Œ ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß •¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·² ¸¿²¼·²¹Œ

®»¯«»-¬- º±® ¾»²»º·¬-å ¬¸«-ô ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸»-» ½´¿·³-ò Í»» Ю·½»ô îîè

Úòí¼ ¿¬ ìîîå ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéìå Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò Þ»½¿«-» ©» ´¿½µ

¶«®·-¼·½¬·±²ô ©» ³«-¬ ¼·-³·--ò ݺò Û¨ °¿®¬» ӽݿ®¼´»ô éì ËòÍò øé É¿´´ò÷ ëðêô

ëïìŠïë øïèêè÷ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ¿°°»¿®- ¬± ¾»´·»ª» ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ¼·¼²Ž¬ ³»¿² ©¸¿¬ ·¬ -¿·¼ ©¸»²

·¬ »²¿½¬»¼ ¬¸» ÊÖÎßô ¿²¼ ®±ª»- º¿® ¿²¼ ©·¼» º±® ®»¿-±²- ¬± ½·®½«³ª»²¬ ·¬-
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 109 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ë

´·³·¬¿¬·±²- ±² ±«® ¶«®·-¼·½¬·±²ò Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ ëìŠëèô éêŠèéò ̸·- ·- ²±¬¸·²¹ ´»--

¬¸¿² ¿ ®»¾»´´·±² ¿¹¿·²-¬ ݱ²¹®»--Ž- ½±²-·-¬»²¬ °±´·½§ ±º ´·³·¬·²¹ ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º

¬¸» Êߎ- ¿ºº¿·®-ò Í»» ØòÎò λ°ò Ò±ò ïððóçêíô ¿¬ ç øïçèè÷ ø•ÅÑê»® ¬¸» §»¿®-ô ¬¸»

ݱ²¹®»-- ¸¿- ¼»½´¿®»¼ ·¬- ª·»©- ¬¸¿¬ ¬¸»®» -¸±«´¼ ¾» ²± ¶«¼·½·¿´ ®»³»¼§ ©·¬¸

®»-°»½¬ ¬± ½´¿·³- º±® ª»¬»®¿²- ¾»²»º·¬-ô ¿²¼ ¬¸·- °±´·½§ ©¿- ¸±²±®»¼ º±® ²»¿®´§ ïéð

§»¿®-òŒ ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷÷òï ̸» ³¿¶±®·¬§ »ª·-½»®¿¬»- ¿ -¬¿¬«¬» ݱ²¹®»-- »®»½¬»¼ ¬±

¾»¿¬ ¾¿½µ ¬¸» ´¿-¬ ³¿¶±® ¶«¼·½·¿´ ±ºº»²-·ª» ¿¹¿·²-¬ ¬¸» Êßò Í»» ·¼ò ¿¬ îïŠîîå

Þ»¿³±² ªò Þ®±©²ô ïîë Úòí¼ çêëô çéïŠéî øꬸ Ý·®ò ïççé÷ ø¼·-½«--·²¹ ¸·-¬±®§ ±º ¬¸»

ÊÖÎß÷ò ß- Ю»-·¼»²¬ λ¿¹¿² ³·¹¸¬ ¸¿ª» -¿·¼ô •Ø»®» ©» ¹± ¿¹¿·²òŒ

ï
̸» ³¿¶±®·¬§ ¾»´·»ª»- ¬¸¿¬ ·¬- ·²¬»®º»®»²½» ·- ¶«-¬·º·»¼ ¾»½¿«-» •¬¸» -¬¿µ»-
¿®» -± ¸·¹¸ º±® -± ³¿²§Œ ¿²¼ °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³- ·²ª±´ª» •¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ´·º» ¿²¼
¼»¿¬¸òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ê ú ²òíò Þ«¬ ݱ²¹®»-- ¸¿- »²¿½¬»¼ ²«³»®±«- ®»-¬®·½¬·±²- ±²
±«® °±©»® ¬± ®»ª·»© ¬¸» Êߎ- °®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬-ô ²±²» ±º ©¸·½¸ ½±²¬¿·² ¿²
»¨½»°¬·±² º±® •¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ´·º» ¿²¼ ¼»¿¬¸òŒ Í»» ß½¬ ±º Ó¿®ò îðô ïçííô ½¸ò íô
y ëô ìè ͬ¿¬ò èô çå ß½¬ ±º ѽ¬ò ïéô ïçìðô ½¸ò èçíô y ïïô ëì ͬ¿¬ò ïïçíô ïïçéå ß½¬ ±º
ß«¹ò ïîô ïçéðô Ы¾ò Ôò Ò±ò çïóíéêô y èô èì ͬ¿¬ò éèéô éçðå Ê»¬»®¿²-Ž Ö«¼·½·¿´
λª·»© ß½¬ô Ы¾ò Ôò Ò±ò ïððóêèéô y ïðïô ïðî ͬ¿¬ò ìïðëô ìïðëŠðê øïçèè÷ øÊÖÎß÷å
-»» ¿´-± ɱ®´¼ É¿® Ê»¬»®¿²-Ž ß½¬ô ïçîìô ½¸ò íîðô y ëô ìí ͬ¿¬ò êðéô êðèŠðçò
̸»®»Ž- ²± ¼±«¾¬ ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ¸¿- ¬¸» °±©»® ¬± ¼·ª»-¬ «- ±º ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® -«½¸
½¿-»-ò Í»» Ô±½µ»®¬§ ªò и·´´·°-ô íïç ËòÍò ïèîô ïèé øïçìí÷ò

ײ ¿²§ »ª»²¬ô ݱ²¹®»-- ¼·¼²Ž¬ º±®»½´±-» ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©ò Ê»¬»®¿²- ½¿² ¾®·²¹
¬¸»·® ½´¿·³- ¬± ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¿²¼ º®±³ ¬¸»®» ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ô ©¸±-»
¶«¼¹»- »²¶±§ ß®¬·½´» ××× ·²¼»°»²¼»²½»ò ̸» ³¿¶±®·¬§ ¼·-°¿®¿¹»- ±«® Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬
½±´´»¿¹«»- ¾§ °®»-«³·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ¿®» «²¿¾´» ±® «²©·´´·²¹ ¬± °®±¬»½¬ ª»¬»®¿²-Ž
º«²¼¿³»²¬¿´ ®·¹¸¬-ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 110 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ê

ßò ͧ-¬»³©·¼» ½´¿·³-æ д¿·²¬·ºº- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± øï÷ •¬·³»´§

°®±ª·¼» ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ÐÌÍÜ ®»½·°·»²¬- ¿²¼ ½´¿·³¿²¬-Œ ¿²¼ ¬± øî÷ •¬·³»´§ ®»-±´ª»

Å-»®ª·½»ó½±²²»½¬»¼ ¼·-¿¾·´·¬§Ã ½´¿·³- º±® ÐÌÍÜŒ ¼»°®·ª»- •½´¿·³¿²¬- ±º ¬¸»·®

°®±°»®¬§ ¿²¼ ´·¾»®¬§ ©·¬¸±«¬ ò ò ò ¼«» °®±½»--òŒ ݱ³°´¿·²¬ jj îëìø¾÷ô îêðò É»®» ¿²

·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿² ¬± ¿´´»¹» ¬¸¿¬ ¬¸» Êß ¼»°®·ª»¼ ¸·³ ±º ¬¸»-» ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ô

-»½¬·±² ëïï ©±«´¼ °®»½´«¼» «- º®±³ ®»ª·»©·²¹ ¸·- ½¿-»ò Í»» °òì -«°®¿ò Í»»µ·²¹ ¬±

»-½¿°» -»½¬·±² ëïïŽ- ¶«®·-¼·½¬·±²ó-¬®·°°·²¹ ½±³³¿²¼ô °´¿·²¬·ºº- ¼·-¿ª±©»¼ ¿²§

·²¬»²¬·±² ±º -»»µ·²¹ ®»´·»º º±® ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²-æ

̸» º¿½¬- ¸»®»·² °»®¬¿·²·²¹ ¬± ¬¸» Ū»¬»®¿²- ¿²¼ ¬¸» ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´


°´¿·²¬·ºº-à ¿®» ·²½´«¼»¼ º±® ¬¸» -°»½·º·½ °«®°±-»Åà ±º ò ò ò ·´´«-¬®¿¬·²¹ ¬¸»
ݸ¿´´»²¹»¼ Êß Ð®¿½¬·½»-ô ¿²¼ ²±¬ º±® ¬¸» °«®°±-» ±º ±¾¬¿·²·²¹ ®»ª·»©
±º ¼»½·-·±²- ¾§ ¬¸» Êß ±® ÝßÊÝò Ò±¬¸·²¹ ¸»®»·² ·- ·²¬»²¼»¼ ±®
-¸±«´¼ ¾» ½±²-¬®«»¼ ¿- ¿² ¿¬¬»³°¬ ¬± ±¾¬¿·² ®»ª·»© ±º ¿²§ ¼»½·-·±²
®»´¿¬·²¹ ¬± ¾»²»º·¬- -±«¹¸¬ ¾§ ¿²§ ª»¬»®¿² ò ò ò ±® ¬± ¯«»-¬·±² ¬¸»
ª¿´·¼·¬§ ±º ¿²§ ¾»²»º·¬- ¼»½·-·±²- ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ±º ¬¸» Êßò

ݱ³°´¿·²¬ j íç ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò д¿·²¬·ºº- ©»²¬ ±«¬ ±º ¬¸»·® ©¿§ ¬± ®»°®»-»²¬ ¬¸¿¬

•½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¼»º»½¬- ©·¬¸ ¬¸» Êߎ- -§-¬»³-ô ¿- -»¬ º±®¬¸ ¸»®»·²ô ¿®» ò ò ò ¼·ª±®½»¼

º®±³ ¬¸» º¿½¬- ±º ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³ôŒ ·¼ò j ïîô ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» •²¿¬«®» ±º ¬¸» ½´¿·³-

¿´´»¹»¼ ¸»®»·² ¿²¼ ±º ¬¸» ®»´·»º -±«¹¸¬ ¼±»- ²±¬ ³¿µ» ¬¸» ·²¼·ª·¼«¿´ °¿®¬·½·°¿¬·±² ±º
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 111 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» é

»¿½¸ ·²¶«®»¼ ³»³¾»® ¿²¼ñ±® ½±²-¬·¬«»²¬ ·²¼·-°»²-¿¾´» ¬± °®±°»® ®»-±´«¬·±² ±º ¬¸»

´¿©-«·¬ôŒ ·¼ò j íèòî

д¿·²¬·ºº- -«¾³·¬¬»¼ »ª·¼»²½» ±º ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§- ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ò Þ¿-»¼

±² ¬¸·- »ª·¼»²½»ô ¬¸» ½±«®¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ ìòë °»®½»²¬ •±º Êß º¿½·´·¬·»- ò ò ò ®»°±®¬»¼ ¿

©¿·¬ ¬·³» ±º ìŠè ©»»µ-Œ ¬± -»» °¿¬·»²¬- ©·¬¸ •-§³°¬±³- ±º ³±¼»®¿¬» -»ª»®·¬§ º±®

¼»°®»--·±²Œ ¿²¼ ëòë °»®½»²¬ ®»°±®¬»¼ -·³·´¿® ©¿·¬ ¬·³»- º±® ÐÌÍÜ ®»º»®®¿´-ò ̸»®»

©»®» •¿°°®±¨·³¿¬»´§ èìôìë𠪻¬»®¿²- ±² ÊØß ©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

-»®ª·½»-òŒ ̸» ½±«®¬ ¿´-± ³¿¼» º·²¼·²¹- ¿- ¬± ¬¸» Êߎ- ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ ·² °®±½»--·²¹

¿ ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³ô ½±²½´«¼·²¹ ¬¸¿¬ ·¬ ¬±±µ •¿°°®±¨·³¿¬»´§ ìòì §»¿®- ò ò ò º±® ¿

ª»¬»®¿² ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¿ ż·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²Ã ½´¿·³ ¿´´ ¬¸» ©¿§ ¬± ¿ ÞÊß

¼»½·-·±²òŒí ̸» ½±«®¬ ¼·¼²Ž¬ º·²¼ ¬¸¿¬ ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿² ©¿- ¿½¬«¿´´§ ¼»²·»¼ ±®

î
̸» ³¿¶±®·¬§ ¬¸«- ³·-®»¿¼- ¬¸» ½±³°´¿·²¬ ©¸»² ·¬ -«¹¹»-¬- ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº-
•½±³°´¿·² ±º ¿ ª¿®·»¬§ ±º ·²¶«®·»- ¿½¬«¿´´§ ¾»·²¹ »¨°»®·»²½»¼ ±® ´·µ»´§ ¬± ¾»
»¨°»®·»²½»¼ ·² ¬¸» ²»¿® º«¬«®» ¾§ ¬¸»·® ³»³¾»®-ôŒ ©¸± •©±«´¼ ·²¼·ª·¼«¿´´§ ¸¿ª»
-¬¿²¼·²¹òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ íì ²òïêò
í
̸» ½±«®¬ ³¿¼» ¬¸» º±´´±©·²¹ º·²¼·²¹- ø©·¬¸ »³°¸¿-·- ¿¼¼»¼ ¿²¼ ¿½®±²§³-
-°»´´»¼ ±«¬÷æ •Ñ² ¿ª»®¿¹»ô ò ò ò ·¬ ©¿- ¬¿µ·²¹ îêï ¼¿§- º±® ſà λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬±
³¿·´ ſà ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ¬± ¿ ª»¬»®¿²òŒ ׬ ¬¿µ»- •ëéí ¼¿§-ô ±² ¿ª»®¿¹»ô º±® Å¿Ã
λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¿² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» ÞÊßòŒ •Ñ² ¿ª»®¿¹»ô ·¬ ¬¿µ»- ¬¸» ÞÊß
ííê ¼¿§- ¬± ·--«» ¿ ¼»½·-·±² ò ò ò òŒ ׺ ¿ ª»¬»®¿² ®»¯«»-¬- ¿ ¸»¿®·²¹ô ¸» •©·´´ ¸¿ª» ¬±
©¿·¬ô ±² ¿ª»®¿¹»ô ìëë ¼¿§-òŒ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½·¬»- ¬¸»-» ¿ª»®¿¹»- ·² ·¬- ¼·-½«--·±²ò
Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ îêò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 112 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» è

´·µ»´§ ¬± ¾» ¼»²·»¼ ¸·- -¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ±® ¼·-¿¾·´·¬§

½±³°»²-¿¬·±²ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ½±²½´«¼»- ¬¸¿¬ •¬¸» ½±²¼«½¬ Å°´¿·²¬·ºº-à ½¸¿´´»²¹» ·- ²±¬ ¿

•¼»½·-·±²Ž ©·¬¸·² ¬¸» ³»¿²·²¹ ±º y ëïïŒ ¾»½¿«-» ¬¸»§ ¼±²Ž¬ •½¸¿´´»²¹» ¬¸» ¬·³·²¹

±º ¿² ·²¼·ª·¼«¿´ ž»²»º·¬ÃôŒ ¿²¼ ·²-¬»¿¼ •½¸¿´´»²¹» -§-¬»³·½ ¼»´¿§- ·² ¬¸» ¾»²»º·¬-

¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëéô éçŠèðò ß²¼ ·¬ »¨°®»--´§ ®»´·»- ±² ¬¸»

¿ª»®¿¹» ¼»´¿§- º±«²¼ ¾§ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬æ •ß´´ ¬±´¼ô ±ª»® èìôðð𠪻¬»®¿²- ¿®» ±²

©¿·¬·²¹ ´·-¬- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»òŒ ×¼ò ¿¬ êéò •Ì± °«®-«» ¿ ½´¿·³ ¬± ½±³°´»¬·±²ô

º±® »¨¿³°´»ô ³¿§ ¬¿µ» ·² »¨½»-- ±º ìòì §»¿®- ò ò ò ò ż«®·²¹ ©¸·½¸Ã ³¿²§ ª»¬»®¿²-

°»®·-¸ô ¿º¬»® ´·ª·²¹ ·² ©¿²¬ò ò ò ò É» ¿®» °¿®¬·½«´¿®´§ ¼±«¾¬º«´ ò ò ò ¬¸¿¬ ¿²§

¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ½±«´¼ ¶«-¬·º§ ¬¸» ëéí󼿧 ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ º±® ¿ λ¹·±²¿´

Ѻº·½»Åà ¬± ½»®¬·º§ ¿² ¿°°»¿´ ¬± ¬¸» ÞÊß ò ò ò òŒ ×¼ò ¿¬ èçŠçð ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò

̸» ³¿¶±®·¬§ °«®°±®¬- ¬± -·¼» ©·¬¸ ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ·² ½±²-¬®«·²¹ -»½¬·±² ëïï

¬± °»®³·¬ °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³-ô ·¼ò ¿¬ èíô ¾«¬ ¬¸¿¬ ½±«®¬ ·² º¿½¬ ¸»¿®¼ ¿ ½¿-» ©¸»®»

°´¿·²¬·ºº- ¼·-¿ª±©»¼ °®»½·-»´§ ¬¸» -¿³» ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³- ¿²¼ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ·¬ ´¿½µ»¼

¶«®·-¼·½¬·±²ô -»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êêïŠêîò ̸»®»ô ¿- ¸»®»ô

°´¿·²¬·ºº- •©»²¬ ±«¬ ±º ¬¸»·® ©¿§ ¬± º±®-©»¿® ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ®»´·»º º±® ¬¸»

Ū»¬»®¿²-ÃòŒ ×¼ò ¿¬ êêîò ̸»·® ½±³°´¿·²¬ -¬¿¬»¼æ


Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 113 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ç

̱ ¬¸» »¨¬»²¬ ¿²§ ±º ¬¸» º¿½¬- °®»-»²¬»¼ ¸»®»·² ¿°°´§ ¬± ·²¼·ª·¼«¿´-


®¿¬¸»® ¬¸¿² ¬± ª»¬»®¿²- ¿- ¿ ©¸±´»ô ¬¸»§ ¿®» ·²¬»²¼»¼ º±® ·´´«-¬®¿¬·ª»
°«®°±-»- ±²´§ò Ò±¬¸·²¹ ·² ¬¸·- ½±³°´¿·²¬ ·- ·²¬»²¼»¼ ¿-ô ²±® -¸±«´¼ ·¬
¾» ½±²-¬®«»¼ ¿-ô ¿² ¿¬¬»³°¬ ¬± ±¾¬¿·² ®»ª·»© ±º ¿² ·²¼·ª·¼«¿´
¼»¬»®³·²¿¬·±² ¾§ ¬¸» Êß ±® ·¬- ¿°°»´´¿¬» -§-¬»³ò

×¼ò ¿¬ êëéŠëè ø¿´¬»®¿¬·±² ¿²¼ ·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò ݱ³°¿®» ¬¸»

¯«±¬»¼ ´¿²¹«¿¹» º®±³ ¬¸» ¬©± ½±³°´¿·²¬-æ ̸» ±²´§ ¼·ºº»®»²½» ·- ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº- ·²

±«® ½¿-» ¸¿ª» ³±®» »¨°´·½·¬´§ ¼·-¿ª±©»¼ ·²¼·ª·¼«¿´ ®»´·»ºò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬

°´¿·²¬·ºº- ¿´-± -«¾³·¬¬»¼ ¿ºº·¼¿ª·¬- ¿´´»¹·²¹ ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§- ·² ¬¸» Êߎ- ¾»²»º·¬-

¿°°»¿´-ò ×¼ò ¿¬ êëéå -»» ·¼ò ¿¬ êêî ø•ÅÌø» ¿--»®¬»¼ ·´´»¹¿´ ¿½¬·±² ¬¸» Êß ¸¿-

½±³³·¬¬»¼ ·- ¼»-½®·¾»¼ ¿- ¬¸» ¿ª»®¿¹» ´»²¹¬¸ ±º ¬·³» ·¬ ¬¿µ»- ¿¬ »¿½¸ -¬¿¹» ±º ¬¸»

½´¿·³- °®±½»--òŒ÷ò

̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ °»®-«¿-·ª»´§ »¨°´¿·²»¼ ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº-Ž •®¿¬¸»® ¿°°¿®»²¬

»ºº±®¬ ¬± ¿ª±·¼ ¬¸» °®»½´«-·ª» ¾·¬»Œ ±º -»½¬·±² ëïï »²¼»¼ «° -¬®·°°·²¹ ¬¸»³ ±º

-¬¿²¼·²¹ò ×¼ò ¿¬ êêïò × ®»°®±¼«½» ¬¸» ½±«®¬Ž- ¼·-½«--·±² ¾»´±©ô ¿- ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬

¸¿- -¿·¼ ¿´´ ¬¸»®» ·- ¬± -¿§ ¿¾±«¬ °´¿·²¬·ºº-Ž ¿¬¬»³°¬ ¬± ½·®½«³ª»²¬ -»½¬·±² ëïïò

ÅÌø» ¿ª»®¿¹» °®±½»--·²¹ ¬·³» ¼±»- ²±¬ ½¿«-» ¿ºº·¿²¬- ·²¶«®§å ·¬ ·- ±²´§
¬¸»·® °®±½»--·²¹ ¬·³» ¬¸¿¬ ·- ®»´»ª¿²¬ò ׺ô º±® »¨¿³°´»ô ¿ºº·¿²¬- º»´´ ¿¬
¬¸» ¯«·½µó°®±½»--·²¹ »²¼ ±º ¿ ¾»´´ó-¸¿°»¼ ½«®ª»ô ¿ ¸·¹¸ ¿ª»®¿¹»
°®±½»--·²¹ ¬·³» ©±«´¼ ¾» ·®®»´»ª¿²¬ ¬± ¬¸»³ô ¿²¼ ¬± ®»ª»®-» ¬¸»
¿²¿´§-·-ô ¿ ´±© ¿ª»®¿¹» ©±«´¼ ²±¬ ¿ª±·¼ ·²¶«®§ ·º ¿ºº·¿²¬- ©»®» ¿¬ ¬¸»
±¬¸»® »²¼ ±º ¬¸» ½«®ª»ò ײ -«³ô ¿--«³·²¹ ¬¸» ¿´´»¹»¼ ·´´»¹¿´·¬§‰¬¸¿¬
¬¸» ¿ª»®¿¹» °®±½»--·²¹ ¬·³» ¿¬ »¿½¸ -¬¿¹» ·- ¬±± ´±²¹‰¬¸¿¬ •·´´»¹¿´·¬§Œ
¼±»- ²±¬ ½¿«-» ¬¸» ¿ºº·¿²¬- ·²¶«®§ò ß²¼ ½¿«-¿¬·±² ·- ¿ ²»½»--¿®§
»´»³»²¬ ±º -¬¿²¼·²¹ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 114 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïð

׺ ¬¸» ¿ºº·¿²¬- ©»®» -«·²¹ ¾§ ¬¸»³-»´ª»-‰©¸·½¸ ·- ¸±© ©»


³«-¬ ¿²¿´§¦» ¬¸» ½´¿·³‰¿--»®¬·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» ¿ª»®¿¹» ¬·³» ±º °®±½»--·²¹
©¿- ¬±± ´±²¹ô ·¬ ©±«´¼ ¾» ¿°°¿®»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ©»®» °®»-»²¬·²¹ ¿ ½´¿·³
²±¬ º±® ¬¸»³-»´ª»- ¾«¬ º±® ±¬¸»®-ô ·²¼»»¼ô ¿² «²·¼»²¬·º·»¼ ¹®±«° ±º
±¬¸»®-ò Þ«¬ ±²» ½¿² ²±¬ ¸¿ª» -¬¿²¼·²¹ ·² º»¼»®¿´ ½±«®¬ ¾§ ¿--»®¬·²¹ ¿²
·²¶«®§ ¬± -±³»±²» »´-»ò ׬ -»»³- ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ¶«¼¹» ·²¬«·¬»¼ ¬¸·- °±·²¬
¾§ ²±¬·²¹ ¬¸» ½´¿·³- ©»®» •²±¬ ³±²±´·¬¸·½òŒ

×¼ò ¿¬ êêî ø½·¬¿¬·±²- ±³·¬¬»¼÷ò ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» ¯«±¬»¼ °¿®¿¹®¿°¸- º±½«- ±² ¼»´¿§- ·²

°®±½»--·²¹ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ¿°°»¿´-ô ¬¸»·® ®»¿-±²·²¹ »¨¬»²¼- ¬± ¼»´¿§- ·²

°®±ª·¼·²¹ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ »¨°´¿·²»¼ ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº- ¿´´»¹·²¹

¿ª»®¿¹»ô ²±²ó·²¼·ª·¼«¿´ ¼»´¿§- ¿®» ¿½¬«¿´´§ •°®»-»²¬·²¹ ¿ ½´¿·³ ²±¬ º±® ¬¸»³-»´ª»-

¾«¬ º±® ò ò ò ¿² «²·¼»²¬·º·»¼ ¹®±«° ±º ±¬¸»®-òŒ ×¼ò Í«½¸ ¿´´»¹¿¬·±²- ½¿²Ž¬ »-¬¿¾´·-¸

-¬¿²¼·²¹ò ×¼ò Ô·µ» °´¿·²¬·ºº- ·² ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ô °´¿·²¬·ºº- ¸»®» ¼·-¿ª±©»¼ ¿´´

·²¼·ª·¼«¿´ ·²¶«®·»- ¬± ¬¸»·® ³»³¾»®-‰¾±¬¸ ¿½¬«¿´ ¿²¼ ´·µ»´§‰¿²¼ ®»´·»¼ ±²

»ª·¼»²½» ±º ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§-òì ̸«-ô ´·µ» °´¿·²¬·ºº- ·² ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ô ¬¸»§ ´¿½µ

-¬¿²¼·²¹ ¬± °«®-«» ¬¸»·® ²±²ó·²¼·ª·¼«¿´·¦»¼ ½´¿·³-ò ̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ²±¬ ¶«-¬ ¼»¿¼

©®±²¹å ·¬ ½®»¿¬»- ¿ -¯«¿®» ½·®½«·¬ -°´·¬ ±² ¿² ·--«» ¬¸¿¬ ®»¯«·®»- ²¿¬·±²¿´ «²·º±®³·¬§ò

ì
׬ ³¿µ»- ²± ¼·ºº»®»²½» ¬¸¿¬ ¬¸·- ·- ¿ •-«·¬ º±® °®±-°»½¬·ª» ®»´·»ºòŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬
íë ²òïêò д¿·²¬·ºº- -¬¿¬»¼ ·² ¬¸»·® ½±³°´¿·²¬ ¬¸¿¬ ¬¸»·® ½´¿·³- ©»®» •¼·ª±®½»¼ º®±³
¬¸» º¿½¬- ±º ¿²§ ·²¼·ª·¼«¿´ ½´¿·³Œ ¾»º±®» ¬¸» Êßô -± ¬¸»§ ½¿²Ž¬ -«» ±² ¾»¸¿´º ±º
ª»¬»®¿²- ²±© ¾»·²¹ ·²¶«®»¼ ¾§ ¬¸» Êߎ- ¿´´»¹»¼ ¼»´¿§-ò Ò±® ½¿² ¬¸»§ -«» ±² ¾»¸¿´º
±º ª»¬»®¿²- ©¸± ¸¿ª» ®»½»·ª»¼ ³»¼·½¿´ ½¿®» ±® ©¸±-» ½´¿·³- ¸¿ª» ¿´®»¿¼§ ¾»»²
°®±½»--»¼ò Í»» Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êêï ²òïïò ß²¼ ¬¸»§ ½¿²Ž¬
-«» ±² ¾»¸¿´º ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ¸¿ª»²Ž¬ ®»¯«»-¬»¼ ¾»²»º·¬- º®±³ ¬¸» Êß ¾»½¿«-» ¿²§
·²¶«®§ ¬¸»®» ©±«´¼ ¾» °«®»´§ •½±²¶»½¬«®¿´ ±® ¸§°±¬¸»¬·½¿´òŒ Ô«¶¿² ªò Ü»º»²¼»®- ±º
É·´¼´·º»ô ëðì ËòÍò ëëëô ëêð øïççî÷ ø·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 115 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïï

Þò ß´¬»®²¿¬·ª» º±®«³æ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½±³°±«²¼- ·¬- »®®±® ¾§ ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ ¿

•¾®±¿¼ ®»¿¼·²¹ ±º y ëïïŒ ©±«´¼ •¼»°®·ª»Å °´¿·²¬·ºº-à ±º ¿²§ º±®«³ ·² ©¸·½¸ ¬± ®¿·-»

¬¸»·® ½´¿·³-Œ ¿²¼ ¬¸«- ½±²¬®¿ª»²» ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬Ž- ©¿®²·²¹ ¿¾±«¬ •¬¸»

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ¼¿²¹»® ±º °®»½´«¼·²¹ ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³-òŒ Ó¿¶ò

±°ò ¿¬ èìŠèëò ̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ •´¿½µÅ-à ¶«®·-¼·½¬·±²

±ª»® ¬¸» ¬§°» ±º ½´¿·³- ®¿·-»¼ ¾§Œ °´¿·²¬·ºº- ¾»½¿«-»æ øï÷ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½¸¿´´»²¹»-

³«-¬ ¾» ³¿¼» •·² ¬¸» ½±²¬»¨¬ ±º ¿ °®±°»® ¿²¼ ¬·³»´§ ¿°°»¿´Œ º®±³ ¿ ÞÊß ¼»½·-·±²ô

©¸·´» °´¿·²¬·ºº- ¸¿ª» ½¸¿´´»²¹»¼ ¼»´¿§- ¾»º±®» ¬¸» ÞÊß ·--«»- ¿ ¼»½·-·±²å ¿²¼ øî÷

±®¹¿²·¦¿¬·±²- ½¿²Ž¬ °®»-»²¬ ½´¿·³- ¬± ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò ×¼ò ¿¬ èìò Þ«¬ ¬¸» Í·¨¬¸

¿²¼ ÜòÝò Ý·®½«·¬- ¿¼¼®»--»¼ ¬¸» »¨¿½¬ -¿³» ·--«»- ¿²¼ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Ê»¬»®¿²-

ݱ«®¬ ½±«´¼ ¿¼»¯«¿¬»´§ ¿¼¶«¼·½¿¬» ª»¬»®¿²-Ž ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¬¸»·® ¾»²»º·¬- ¸¿¼ ¾»»²

«²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼ò Í»» Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çêéŠéðå Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º

ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êëçŠêð ú ²òêò

̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ •¸¿- ¿«¬¸±®·¬§ ¬± ®»¿½¸ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ·--«»- ·²

½±²-·¼»®·²¹ »¨¬®¿±®¼·²¿®§ ©®·¬- űº ³¿²¼¿³«-ÃôŒ ©¸·½¸ ·¬ ³¿§ ¹®¿²¬ •©¸»² ¬¸»

½´¿·³¿²¬ ¸¿- ¼»³±²-¬®¿¬»¼ ¬¸¿¬ ¸» ò ò ò ¸¿- ²± ¿¼»¯«¿¬» ¿´¬»®²¿¬·ª» ³»¿²- ±º

±¾¬¿·²·²¹ ¬¸» ®»´·»º -±«¹¸¬òŒ Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çêç ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ ø¯«±¬·²¹

Ü¿½±®±² ªò Þ®±©²ô ì Ê»¬òß°°ò ïïëô ïïç øïççí÷÷ò ̸·- •°±©»® ¬± ·--«» ©®·¬- ±º

³¿²¼¿³«- ½±³°»´´·²¹ Êß ±ºº·½·¿´- ¬± ¬¿µ» ¿½¬·±² ¬¸¿¬ ¸¿- ¾»»² «²®»¿-±²¿¾´§


Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 116 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïî

¼»´¿§»¼Œ »¨¬»²¼- ¬± ½¿-»- ©¸»®» •¬¸»®» ¸¿- ¾»»² ²± º·²¿´ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Þ±¿®¼òŒ

Ê·»¬²¿³ Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êëç ²òê ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ ø½·¬·²¹ Û®-°¿³»®

ªò Ü»®©·²-µ·ô ï Ê»¬òß°°ò íô êŠç øïççð÷÷ò ײ¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²- ½¿² ¾®·²¹ ¬¸»·®

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬å -¸±«´¼ ¬¸» ½±«®¬ º·²¼ ¿ ¼«» °®±½»--

ª·±´¿¬·±²ô ·¬ ©·´´ ·--«» ¿ ©®·¬ ±º ³¿²¼¿³«- ±®¼»®·²¹ ¿°°®±°®·¿¬» ®»´·»ºò ̸±-»

ª»¬»®¿²- ¼»²·»¼ ¿ ©®·¬ ½¿² ¿°°»¿´ ¬¸»·® ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³ ¬± ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ò

Í»» Ò·»´-±² ªò ͸·²-»µ·ô êðé Úòí¼ èðîô èðë øÚ»¼ò Ý·®ò îðïð÷ ø•ÅÉû ¸¿ª»

¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ¿´´ ´»¹¿´ ¯«»-¬·±²- ¼»½·¼»¼ ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬òŒ÷ò

ݱ²-¬®«·²¹ -»½¬·±² ëïï ¬± °®»½´«¼» °´¿·²¬·ºº- º®±³ ¾®·²¹·²¹ ¬¸»·® ½´¿·³- ·² ±«®

½±«®¬ ¼±»-²Ž¬ º±®»½´±-» ¿´´ ®»´·»ºòë

Ò±® -¸±«´¼ ©» ¬®±«¾´» ±«®-»´ª»- ¬¸¿¬ ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ °´¿·²¬·ºº- ½¿²Ž¬ °®»-»²¬

½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ½´¿·³- ·² ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ò ݱ²¹®»-- ¸¿- ¾®±¿¼ °±©»®- ¬± -¸¿°»

¬¸» °®±½»¼«®¿´ ®«´»- ¿²¼ ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®»³»¼·»- ¿ª¿·´¿¾´» ¬± ª»¬»®¿²-ò Í»»

ë
ß´¬¸±«¹¸ ¬¸» Í·¨¬¸ ¿²¼ ÜòÝò Ý·®½«·¬- ¿¼¼®»--»¼ ¿´´»¹»¼ ¼»´¿§- ·² ¬¸» Êߎ-
°®±½»--·²¹ ±º ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ô ¬¸»·® ¿²¿´§-·- ¿°°´·»- ©·¬¸ »¯«¿´ º±®½» ¬± ½´¿·³-
¬¸¿¬ ¬¸» Êß «²®»¿-±²¿¾´§ ¼»´¿§»¼ ²»»¼»¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬
½¿² ¸»¿® ¿°°»¿´- ±º ¿²§ ·--«» ®¿·-»¼ ¾»º±®» ¬¸» ÞÊßô ¿²¼ ¬¸» ÞÊߎ- ¹±ª»®²·²¹
®»¹«´¿¬·±²- »¨¬»²¼ ·¬- ¿°°»´´¿¬» ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± •¯«»-¬·±²- ±º »´·¹·¾·´·¬§ º±® ò ò ò
¾»²»º·¬- ¿¼³·²·-¬»®»¼ ¾§ ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²ôŒ ±¬¸»® ¬¸¿²
•Å³Ã»¼·½¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-Œ ±º ¬¸» ¬§°» ¬¸¿¬ •¿² ¿¬¬»²¼·²¹ °¸§-·½·¿²Œ ³·¹¸¬ º¿½»ò
íè ÝòÚòÎò y îðòïðïø¾÷ò ß°°±·²¬³»²¬ -½¸»¼«´·²¹ ¼»½·-·±²- ¿®» ²±¬ ¾§ ¿²§ ³»¿²-
³»¼·½¿´ ¼»¬»®³·²¿¬·±²-ô -± ¬¸» ÞÊ߉¿²¼ ¬¸»®»º±®» ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬‰¸¿ª»
¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ½´¿·³- ¬¸¿¬ -«½¸ -½¸»¼«´·²¹ ¼»½·-·±²- ª·±´¿¬» ¼«» °®±½»--ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 117 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïí

É¿´¬»®-ô ìéí ËòÍò ¿¬ íííŠíìå ½ºò Ì·»¬¶»² ªò ËòÍò Ê»¬»®¿²- ß¼³·²òô èèì Úòî¼ ëïìô

ëïë ø笸 Ý·®ò ïçèç÷ ø½±²-¬®«·²¹ -»½¬·±² ëïïŽ- °®»¼»½»--±® ¬± º±®»½´±-» ¿´´ ®»ª·»© ±º

½´¿·³ ¬¸¿¬ Êß ª·±´¿¬»¼ ¼«» °®±½»-- ¾§ ·¹²±®·²¹ ·¬- ±©² ®»¹«´¿¬·±²-÷å ß²¼»®-±² ªò

Ê»¬»®¿²- ß¼³·²òô ëëç Úòî¼ çíëô çíê ø문 Ý·®ò ïçéé÷ ø°»® ½«®·¿³÷ ø-¿³» º±® ½´¿·³

¬¸¿¬ ¸»¿®·²¹ °®±½»¼«®»- ª·±´¿¬»¼ ª»¬»®¿²Ž- ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬-÷ò ̸» ³¿¶±®·¬§

¿½¬«¿´´§ °±·²¬- ¬± É¿´¬»®-ô ©¸»®» ¬¸» Í«°®»³» ݱ«®¬ ®»½±¹²·¦»¼ ¬¸»-» ¾®±¿¼

°±©»®-ô ©¸»² ·¬ ®»¶»½¬- °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³ ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²-Ž ½±²-¬·¬«¬·±²¿´ ®·¹¸¬- ©»®»

ª·±´¿¬»¼ ¾§ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¿ ½´¿-- ¿½¬·±² °®±½»¼«®» ·² ¬¸» ÊÖÎßò Ó¿¶ ±°ò ¿¬ çè

ø•Ë²¼»®´§·²¹ ¿´´ ¬¸» °®±½»¼«®¿´ ®»-¬®·½¬·±²- ½·¬»¼ ¾§ Å°´¿·²¬·ºº-à ·- ©¸¿¬ ¬¸»

ÅÍ«°®»³»Ã ݱ«®¬ ¸¿- ¿´®»¿¼§ ¸»´¼ ¬± ¾» ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž- ·²¬»®»-¬ ·² ¬¸» ½®»¿¬·±²

¿²¼ °®»-»®ª¿¬·±² ±º ¿ ²±²ó¿¼ª»®-¿®·¿´ -§-¬»³òŒ÷å -»» ½±³°´¿·²¬ j íðò Þ»½¿«-»

°´¿·²¬·ºº- ¾®±«¹¸¬ •¬¸·- ¿½¬·±² ¿- ¬¸» ®»°®»-»²¬¿¬·ª»- ±º ¬¸»·® ³»³¾»®- ò ò ò ¿²¼ ¿-

½´¿-- ®»°®»-»²¬¿¬·ª»-ôŒ ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ -¬¿²¼·²¹ ·² ±«® ½¿-» ©±«´¼ -·³°´§ ¾» ¿ ¬±±´ô

´·µ» ½´¿-- ¿½¬·±²-ô º±® ª·²¼·½¿¬·²¹ ·²¼·ª·¼«¿´ ³»³¾»®-Ž ·²¬»®»-¬-ò ݱ³°´¿·²¬ j íèò

׺ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ±²» ¬±±´ ¼±»-²Ž¬ ®»²¼»® ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§

·²¿¼»¯«¿¬»ô ¬¸»²ô ¹·ª»² ¬¸» ¾®±¿¼ °±©»®- ݱ²¹®»-- ¸¿- ¬± -¸¿°» ª»¬»®¿²-Ž

®»³»¼·»-ô ¬¸» ¿¾-»²½» ±º ¬¸» ±¬¸»® -¸±«´¼²Ž¬ »·¬¸»®òê ß²¼ ¬¸» Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬Ž-

ê
̸» ³¿¶±®·¬§ ³·--»- ¬¸» °±·²¬ »²¬·®»´§ ©¸»² ·¬ ²±¬»- ¬¸¿¬ ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´
-¬¿²¼·²¹ ¼±»-²Ž¬ -»®ª» •°®»½·-»´§ ¬¸» -¿³» °«®°±-»Œ ¿- ¿ ½´¿-- ¿½¬·±²ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬
èë ²òíëò É¿´¬»®- ¸»´¼ ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ½±«´¼ »ºº»½¬·ª»´§ ¼»²§ ª»¬»®¿²- ¿½½»-- ¬±
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 118 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïì

¸±´¼·²¹- ¿®» ¾·²¼·²¹ ±² -«¾-»¯«»²¬ ÞÊß ¿²¼ Ê»¬»®¿²- ݱ«®¬ ¿¼¶«¼·½¿¬·±²-ô -± ¿

®«´·²¹ ±² ±²» ª»¬»®¿²Ž- ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ©·´´ ¸¿ª» ¿ -§-¬»³©·¼» »ºº»½¬ò Í»»

Þ»¿³±²ô ïîë Úòí¼ ¿¬ çéð ø½·¬·²¹ Ô»ºµ±©·¬¦ ªò Ü»®©·²-µ·ô ï Ê»¬òß°°ò ìíçô ììð

øïççï÷ ø»² ¾¿²½÷ ø°»® ½«®·¿³÷÷ò

Ýò ̸» Ю·½»ŠÌ¸±³¿- Ϋ´»æ ̸» ³¿¶±®·¬§ -°»²¼- °¿¹»- ¿²¼ °¿¹»- ½®»¿¬·²¹

½·®½«·¬ -°´·¬-ô ¾«¬ ·¬ ²»ª»® ¿°°´·»- ¬¸» ½±®®»½¬ ¬»-¬ º±® ¼»¬»®³·²·²¹ ±«® ¶«®·-¼·½¬·±²ò

Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿- ¸»´¼ ¬¸¿¬ ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ·º ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹ ¿ ½´¿·³ •©±«´¼

®»¯«·®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼»¬»®³·²» º·®-¬ ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß ¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·²

¸¿²¼´·²¹ Ŭ¸» ª»¬»®¿²-ŽÃ ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬Å-ÃòŒ Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïë ø»³°¸¿-·-

±³·¬¬»¼÷ ø¯«±¬·²¹ ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéì ø¯«±¬·²¹ Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîî÷÷

ø·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò ̸·- ·- ¬¸» ½¿-» º±® °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

½¿®» ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³-ô -± »ª»² ·º °´¿·²¬·ºº- ¸¿¼ -¬¿²¼·²¹ ¬± ¾®·²¹

¬¸»-» ½´¿·³-ô ©» ©±«´¼ ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸»³ò

Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»æ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ •ª¿-¬ ²«³¾»®- ±º ª»¬»®¿²- ¿®»

¼»²·»¼ ¿½½»-- ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬±®-ôŒ ¿²¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¿¾-»²½» ±º •¿²

½±«²-»´ ©·¬¸±«¬ ª·±´¿¬·²¹ ¼«» °®±½»--ò ìéí ËòÍò ¿¬ íîðô íîêò ̸» ®·¹¸¬ ¬± ½±«²-»´
·- º¿® ³±®» ·³°±®¬¿²¬ ¬± ¿ ´·¬·¹¿²¬ -»»µ·²¹ ¬± ª·²¼·½¿¬» ¸·- ®·¹¸¬- ¬¸¿² ¬¸» ±°¬·±² ±º
¾®·²¹·²¹ ¸·- ½´¿·³ ¬¸®±«¹¸ ¿² ±®¹¿²·¦¿¬·±²ò ׺ ݱ²¹®»-- ¸¿- ¾®±¿¼ »²±«¹¸ °±©»®-
¬± »ºº»½¬·ª»´§ ¼»²§ ª»¬»®¿²- ¬¸» º±®³»®ô ¬¸»² ·¬ ½¿² ½»®¬¿·²´§ ¼»²§ ¬¸»³ ¬¸» ´¿¬¬»®ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 119 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïë

¿°°»¿´- °®±½»-- ¬± ½¸¿´´»²¹» ¿°°±·²¬³»²¬ -½¸»¼«´·²¹ ò ò ò ª·±´¿¬»- ¬¸» Ü«» Ю±½»--

Ý´¿«-» ¾§ °®±ª·¼·²¹ ·²-«ºº·½·»²¬ °®±½»--òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëêô êéò ̸» ´¿½µ ±º ¿²

¿°°»¿´ ½¿²Ž¬ ¾» «²½±²-¬·¬«¬·±²¿´ «²´»-- ¿¼³·²·-¬®¿¬±®- -½¸»¼«´» ¿°°±·²¬³»²¬- ·² ¿

©¿§ ¬¸¿¬ ¿½¬«¿´´§ ¼»°®·ª»- ª»¬»®¿²- ±º ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸

½¿®»æ ׺ ¬¸»®»Ž- ²± ¼»°®·ª¿¬·±²ô ¬¸»®»Ž- ²± ²»»¼ º±® °®±½»--ò Í»» Þ¼ò ±º λ¹»²¬- ±º

ͬ¿¬» ݱ´´-ò ªò α¬¸ô ìðè ËòÍò ëêìô ëêç øïçéî÷ò ̸·- ©·´´ ¼»°»²¼ ±² ¬¸» º¿½¬- ±º

»¿½¸ ª»¬»®¿²Ž- ½¿-»æ ß² »·¹¸¬ó©»»µ ©¿·¬ º±® ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ ½±²-¬·¬«¬»- ¿

¼»°®·ª¿¬·±² º±® ¿ ª»¬»®¿² ©¸±Ž- °±·²¬·²¹ ¿ ¹«² ¿¬ ¸·- ¸»¿¼ô ¾«¬ ·¬ ³¿§ ¾» ¿½½»°¬¿¾´»

º±® ¿ ª»¬»®¿² ©¸±Ž- ³·´¼´§ ¼»°®»--»¼ò ß²¼ ¬¸»®» ½¿² ¾» ²± ¼»°®·ª¿¬·±² ·º ¬¸»

ª»¬»®¿² ½¿«-»¼ ¬¸» ¼»´¿§ ¾§ ®»¶»½¬·²¹ »¿®´·»® ¿ª¿·´¿¾´» ¿°°±·²¬³»²¬-ò ̸«-ô ¬¸»®» ·-

-·³°´§ ²± ©¿§ ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸» ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²Å·²¹Ã º·®-¬Œ

©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ºº •¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·² ¸¿²¼´·²¹Œ ª»¬»®¿²-Ž

®»¯«»-¬- º±® ¿°°±·²¬³»²¬-ò Þ»½¿«-» °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ ®»¯«·®»-

½±²-·¼»®¿¬·±² ±º ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²- ±² ·²¼·ª·¼«¿´ ®»¯«»-¬- º±® ¾»²»º·¬-ô ¬¸» ÊÖÎß

°®»½´«¼»- «- º®±³ ®»ª·»©·²¹ ·¬ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ¾®«-¸»- ¿-·¼» ¬¸» ÊÖÎߎ- ´·³·¬- ±² ±«® ¶«®·-¼·½¬·±² ¾§

½±²-¬®«·²¹ ¿ º±±¬²±¬» ·² ¬¸» Êߎ- ¿°°»´´¿¬» ¾®·»º ¬± •¿½µ²±©´»¼¹»Åà ¬¸¿¬Œ

°´¿·²¬·ºº-Ž °«®°±®¬»¼´§ -§-¬»³·½ ½´¿·³- •º¿´´Åà ±«¬-·¼» ¬¸» ÊÖÎߎ- ¶«®·-¼·½¬·±²¿´

¾¿®òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëìŠëëò Þ«¬ ¬¸» Êß ¿®¹«»¼ ·² ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬¸¿¬ ¬¸» ÊÖÎß ¼±»-
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 120 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïê

°®»½´«¼» ®»ª·»© ±º °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ò ̸» -«°°±-»¼

•¿½µ²±©´»¼¹³»²¬Œ ±² ¿°°»¿´ ±²´§ °±·²¬»¼ ±«¬ ¬¸¿¬ °´¿·²¬·ºº- º®¿³»¼ ¬¸»·® ½´¿·³-

¹»²»®¿´´§ò Í»» Êß Þ®ò íí ²òé ø•ÅÐô¿·²¬·ºº- ½¿²²±¬ ²±© ½®·¬·½·¦» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

º±® «-·²¹ ¿ •-§-¬»³·½Ž -¬¿²¼¿®¼ ¬± ¿--»-- ¼»´¿§ ©¸»² ¬¸» ¹»²»®¿´·¬§ ±º ¬¸»·® ±©²

½´¿·³- ½±³°»´´»¼ ¬¸·- ¿°°®±¿½¸òŒ÷ò ̸» Êß ¼·¼²Ž¬ ½±²½»¼» ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ô ¿²¼ ·¬Ž- ©®±²¹ º±® ¿ ½±«®¬

¬± ©®·²¹ ¿ ½±²½»--·±² º®±³ ¿ °¿®¬§Ž- ¿³¾·¹«±«- ´¿²¹«¿¹»ò Þ«¬ ·¬ ¼±»-²Ž¬ ³¿¬¬»®

¿²§¸±©ô ¾»½¿«-» ©» ¸¿ª» ¿² •·²¼»°»²¼»²¬ ±¾´·¹¿¬·±² ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ Å©»Ã ¼± ²±¬

»¨½»»¼ ¬¸» -½±°» ±º ű«®Ã ¶«®·-¼·½¬·±²òŒ Ø»²¼»®-±² »¨ ®»´ò Ø»²¼»®-±² ªò ͸·²-»µ·ô

ïíï Íò ݬò ïïçéô ïîðî øîðïï÷ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ®»-°±²¼- ¾§ ¿®¹«·²¹ ¬¸¿¬ ¬¸» Êß •¸¿- ²±¬ ·--«»¼ ¿ ¼»½·-·±² ò ò ò

¬¸¿¬ ·- º·²¿´ ¿²¼ ½±²½´«-·ª» ¿²¼ «²®»ª·»©¿¾´»òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëê ø»³°¸¿-·- ¿²¼

·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼÷ò Þ«¬ ¬¸» ÊÖÎߎ- °®±¸·¾·¬·±² ±² ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»©

·-²Ž¬ ´·³·¬»¼ ¬± º·²¿´ ¼»½·-·±²-ò ׬ »¨¬»²¼- ¬± ¬¸» Êߎ- ®»-±´«¬·±² ±º ¿²§ •¯«»-¬·±²ÅÃ

±º ´¿© ű®Ã º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ¾§ ¬¸» Å¿¹»²½§Ã «²¼»® ¿ ´¿© ¬¸¿¬ ¿ºº»½¬- ¬¸»

°®±ª·-·±² ±º ¾»²»º·¬-òŒ íè ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ò Ü»½·-·±²- ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»®-

-»¬¬·²¹ «° ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬- º±® ª»¬»®¿²- ¿®» º«´´§ ½±ª»®»¼ ¾§ ¬¸»

ÊÖÎߎ- °®»½´«-·ª» ®»¿½¸ô ¿²¼ ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¿²§ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ©±«´¼
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 121 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïé

®»¯«·®» ¿ ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ®»ª·»© ¬¸»³ò Í»» Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîîå ̸±³¿-ô íçì

Úòí¼ ¿¬ çéìå -»» ¿´-± Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëòé

׬ ³¿µ»- ²± ¼·ºº»®»²½» ¬¸¿¬ Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿- ©»®» •¬±®¬ -«·¬Å-à ¾®±«¹¸¬ ¾§

¿² ·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²ôŒ ©¸·´» °´¿·²¬·ºº- º·´»¼ •¿ -«·¬ º±® ¿² ·²¶«²½¬·±²òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬

ëéò Ô·µ» ¬¸» ½´¿·³- ·² Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿-ô °´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³ ·- ¾¿-»¼ ±² ¿² ¿´´»¹¿¬·±²

¬¸¿¬ ¬¸» Êß «²¶«-¬·º·¿¾´§ ¼»²·»¼ ¾»²»º·¬- ¬± ª»¬»®¿²-‰¸»®»ô ¾§ ¬¿µ·²¹ ¬±± ´±²¹ ¬±

°®±ª·¼» ¬¸»³ ©·¬¸ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ß²¼ ©¸»² °´¿·²¬·ºº- ·² Þ®±«¼§ ®»¯«»-¬»¼ ¿²

·²¶«²½¬·±²ô ¬¸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ -¬·´´ ¿°°´·»¼ ¬¸» Ю·½»ó̸±³¿- ®«´»ô ¿´¬¸±«¹¸ ·¬

½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¬¸» °¿®¬·½«´¿® ½´¿·³ ¬¸»®»ò

ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïðô ïïëò ̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ½´«³-§ »ºº±®¬ ¬± ¿ª±·¼ ¿ ½±²º´·½¬ ©·¬¸ Ю·½»

¿²¼ ̸±³¿- ©·´´ ²±¬ º´§ò

Ü·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²æ ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ -»½¬·±² ëïï

¾¿®®»¼ °´¿·²¬·ºº-Ž ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ ¾»½¿«-» ¬¸» ·--«» ±º •©¸»¬¸»® ¿

ª»¬»®¿²Ž- ż·-¿¾·´·¬§Ã ¾»²»º·¬ ½´¿·³ ¿¼¶«¼·½¿¬·±² ¸¿- ¾»»² -«¾-¬¿²¬·¿´´§ ¼»´¿§»¼ ©·´´

é
̸» ³¿¶±®·¬§ -»»³- ¬± ¬¸·²µ ¬¸¿¬ ¬¸» •®»´»ª¿²¬ •¼»½·-·±²Ž ¸»®» ò ò ò ·-
©¸»¬¸»® ¬¸» »¨·-¬·²¹ -¿º»¹«¿®¼- ¿®» ½±²-¬·¬«¬·±²¿´´§ -«ºº·½·»²¬òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ ëèò
Þ«¬ ¬¸¿¬Ž- ¬¸» »--»²½» ±º °´¿·²¬·ºº-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ½´¿·³ò ̸» ÊÖÎß -¬®·°- «-
±º ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¿²§ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ©±«´¼ ®»¯«·®» «- ¬± ®»ª·»© ¿²§ Êß ¼»½·-·±² ±²
¿ ¯«»-¬·±² ±º ´¿© ±® º¿½¬ ²»½»--¿®§ ¬± ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ®»-±´«¬·±² ±º ¿ ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬ò
Í»» °òïì -«°®¿ò Ø»®»ô ©»Ž¼ ¸¿ª» ¬± ®»ª·»© ¬¸» ¼»½·-·±²- ¾§ Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»
-½¸»¼«´»®- -»¬¬·²¹ «° ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬-ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 122 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïè

±º¬»² ¸·²¹» ±² -°»½·º·½ º¿½¬- ±º ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²Ž- ½´¿·³òŒ ̸·- ·- ¿¾-±´«¬»´§ ½±®®»½¬æ

̸» ¬·³» ¬¸» Êß ²»»¼- ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» ¿ ½´¿·³ ¼»°»²¼- ±² ·¬- ½±³°´»¨·¬§ ¿- ©»´´ ¿-

¬¸» ¿³±«²¬ ±º »ª·¼»²½» ¬¸» Êß ²»»¼- ¬± ¹»²»®¿¬» º±® ¬¸» ª»¬»®¿²ô ¿²¼ ÐÌÍÜ ½´¿·³-

¿®» ¿³±²¹ ¬¸» ³±-¬ ½±³°´»¨ ¿²¼ º¿½¬ó·²¬»²-·ª»ò É» ½¿²Ž¬ -¿§ ©¸»¬¸»® ¿ ¼»´¿§ ·-

«²®»¿-±²¿¾´» ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²Å·²¹Ã º·®-¬Œ ¸±© ³«½¸ ¬·³» ¬¸» Êß -¸±«´¼ ¸¿ª»

¬¿µ»² ¬± °®±½»-- ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²Ž- ¼·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±² ½´¿·³ô ¿²¼ -»½¬·±² ëïï

°®»½´«¼»- «- º®±³ ³¿µ·²¹ ¬¸¿¬ ¼»¬»®³·²¿¬·±²ò Í»» Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîîå ̸±³¿-ô

íçì Úòí¼ ¿¬ çéìå -»» ¿´-± Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò

̸» ³¿¶±®·¬§ ®»¶»½¬- ¬¸·- ½±²½´«-·±² ¾»½¿«-»ô -«°°±-»¼´§ô ¬¸» Êß ¸¿-²Ž¬

•³¿¼» ¿ º·²¿´ ¼»½·-·±² ·² Å°´¿·²¬·ºº-ŽÃ ³»³¾»®-Ž ¿°°»¿´-å ¬¸¿¬ ¬¸»·® ¿°°»¿´- ´¿²¹«·-¸

«²¼»½·¼»¼ ·- ¬¸» ª»®§ ¾¿-·- º±® ¬¸»·® ½´¿·³òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ èðŠèïò Þ«¬ ¬¸¿¬Ž- ²±¬

®·¹¸¬æ д¿·²¬·ºº- ½´¿·³ ¬¸¿¬ ³±-¬ ±º ¬¸» Êߎ- «²®»¿-±²¿¾´» ¼»´¿§- ±½½«® ©»´´ ¾»º±®»

¬¸» ÞÊß ·- ¿¾´» ¬± ®«´» ±² ¬¸» ª»¬»®¿²-Ž ¿°°»¿´-ò Í»» ·¼ò ¿¬ íðŠíïå -»» ¿´-± ·¼ò ¿¬

îêŠîé øÞÊߎ- ¬·³» ¬± ·--«» ¿ ®«´·²¹ ®»°®»-»²¬- ´»-- ¬¸¿² ¿ ¬¸·®¼ ±º ¬¸» Êߎ-

¿ª»®¿¹» ¼»´¿§ ·² °®±½»--·²¹ ¿² ¿°°»¿´ ±º ¿ ®¿¬·²¹- ¼»½·-·±²÷ò ̸» Êߎ- ¼»½·-·±²-

¾»º±®» ¬¸» ¿°°»¿´ ®»¿½¸»- ¬¸» ÞÊß ¿®» ¿´-± º·²¿´ ¿²¼ ²±²®»ª·»©¿¾´»ô »¨½»°¬

¬¸®±«¹¸ ¬¸» ÊÖÎߎ- •-°»½·¿´·¦»¼ ®»ª·»© °®±½»--òŒ Þ¿¬»-ô íçè Úòí¼ ¿¬ ïíêìå -»» °òí

-«°®¿ò Þ»½¿«-» ©» ´¿½µ ¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ®»ª·»© ¬¸» ¼»½·-·±²- ½®»¿¬·²¹ ¬¸»-» ¿´´»¹»¼
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 123 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» ïç

¼»´¿§-ô ©» ½¿²Ž¬ ¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® ¬¸» ¬·³» ¬¸» Êß ¬¿µ»- ¬± °®±½»-- ¿² ¿°°»¿´ ·-

«²®»¿-±²¿¾´»ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ½´»¿®´§ »®®- ©¸»² ·¬ ½´¿·³- ¬¸¿¬ •y ëïï ¼±»- ²±¬ ¹®¿²¬ »¨½´«-·ª»

¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ¿²§ ¿¹»²½§ ±® ½±«®¬ ±ª»® ¿ ½´¿-- ±º ´»¹¿´ ½´¿·³-ô »¨½»°¬ ½¸¿´´»²¹»- ¬±

•¼»½·-·±²Å-ÃŽ ò ò ò ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¿½¬«¿´´§ ¾»»² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ èï

ø¿´¬»®¿¬·±² ·² ±®·¹·²¿´÷ ø»³°¸¿-·- ±³·¬¬»¼÷ò Ю·½»ô ̸±³¿- ¿²¼ Þ®±«¼§ ¸»´¼ ¬¸¿¬

-»½¬·±² ëïï ¹®¿²¬- ¬¸» Êß »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¿²§ ½´¿·³ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬

½¿²Ž¬ ¼»½·¼» ©·¬¸±«¬ •¼»¬»®³·²Å·²¹Ã º·®-¬ ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß ¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·²

¸¿²¼´·²¹ Ŭ¸» ª»¬»®¿²Ž-à ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬òŒ ̸±³¿-ô íçì Úòí¼ ¿¬ çéì ø¯«±¬·²¹

Ю·½»ô îîè Úòí¼ ¿¬ ìîî÷å -»» ¿´-± Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò ̸» ª»®§ »--»²½» ±º

°´¿·²¬·ºº-Ž ¼»´¿§ ½´¿·³ ·- ¬¸¿¬ ¬¸» Êß -± ³·-¸¿²¼´»¼ ª»¬»®¿²-Ž ®»¯«»-¬- º±® ¾»²»º·¬-

¬¸¿¬ ·¬ ¼»°®·ª»¼ ¬¸»³ ±º ¿ °®±¬»½¬»¼ °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ò Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ ëçô çïò É»

½¿²Ž¬ ¿¼¶«¼·½¿¬» ¬¸·- ½´¿·³ ©·¬¸±«¬ »ª¿´«¿¬·²¹ ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß •¿½¬»¼ °®±°»®´§Œ ¿¬

»¿½¸ -¬»° ·² ¼»½·¼·²¹ ¬¸» ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬-ò

̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ½·¬¿¬·±² ¬± Þ®±«¼§ ¼±»-²Ž¬ ¸»´° ¬¸»³ ¿ ¾·¬ò д¿·²¬·ºº- ¬¸»®»

¿´´»¹»¼ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- ½±ª»®ó«° ±º ®¿¼·¿¬·±² ¬»-¬ ®»-«´¬- ¼»²·»¼ ¬¸»³ ¿½½»-- ¬± ¬¸»

½±«®¬-ò Þ®±«¼§ô ìêð Úòí¼ ¿¬ ïðçŠïðò ̸»§ ®»¯«»-¬»¼ ¬¸» •·³³»¼·¿¬» ®»´»¿-» ±º ¿´´

®»´»ª¿²¬ ®»½±®¼- ¿²¼ ¼±½«³»²¬-ôŒ ¿² ·²¶«²½¬·±² °®±¸·¾·¬·²¹ ¿²§ º«®¬¸»® ½±ª»®ó«°ô

¼¿³¿¹»- ¿²¼ ®»´¿¬»¼ ®»´·»ºò ×¼ò ̸» ÜòÝò Ý·®½«·¬ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»®
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 124 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îð

¬¸·- ¼»²·¿´ ±º ¿½½»-- ½´¿·³ô ©¸·½¸ ·- ¿¹¿·² ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸ ¬¸» Ю·½»ó̸±³¿- ®«´»ò

Í»» ·¼ò ¿¬ ïïëò д¿·²¬·ºº- ©»®»²Ž¬ •¿-µ·²¹ ¬¸» Ü·-¬®·½¬ ݱ«®¬ ¬± ¼»½·¼» ©¸»¬¸»® ¿²§

±º ¬¸» ª»¬»®¿²- ©¸±-» ½´¿·³- ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ®»¶»½¬»¼ Å©»®»Ã »²¬·¬´»¼ ¬± ¾»²»º·¬-Œ ±®

•¬± ®»ª·-·¬ ¿²§ ¼»½·-·±² ³¿¼» ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ·² ¬¸» ½±«®-» ±º ³¿µ·²¹ ¾»²»º·¬-

¼»¬»®³·²¿¬·±²-òŒ ×¼ò Þ»½¿«-» ¬¸» ½±«®¬ ¼·¼²Ž¬ ²»»¼ ¬± ¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® ¬¸» Êß

•¿½¬»¼ °®±°»®´§ ·² ¸¿²¼´·²¹ Å¿Ã ¾»²»º·¬- ®»¯«»-¬ôŒ ¬¸» Êß ¼·¼²Ž¬ ¸¿ª» »¨½´«-·ª»

¶«®·-¼·½¬·±²ò ×¼ò ø»³°¸¿-·- ¿²¼ ·²¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ ±³·¬¬»¼÷ò

Ø»®»ô ¬¸»®»Ž- ²± ©¿§ ¬± ¿¼¶«¼·½¿¬» °´¿·²¬·ºº-Ž ¼«» °®±½»-- ½´¿·³ ©·¬¸±«¬

®»ª·-·¬·²¹ ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²³¿µ·²¹ò Í»» °°òïéŠïè -«°®¿ò Þ®±«¼§ ®»½±¹²·¦»¼ ¬¸¿¬

·² -«½¸ -·¬«¿¬·±²-ô ¬¸» ®«´» -»¬ ±«¬ ·² Ю·½» ¿²¼ ̸±³¿- ¹®¿²¬- ¬¸» Êß »¨½´«-·ª»

¶«®·-¼·½¬·±²ò Í»» ìêð Úòí¼ ¿¬ ïïëò ο¬¸»® ¬¸¿² -«°°±®¬·²¹ ¬¸» ³¿¶±®·¬§Ž- °±-·¬·±²ô

Þ®±«¼§ ¿½¬«¿´´§ «²¼»®³·²»- ·¬ò

̸» ±¬¸»® ½¿-» ±² ©¸·½¸ ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ®»´·»-‰Ø¿²´·² ªò ˲·¬»¼ ͬ¿¬»-ô îïì

Úòí¼ ïíïç øÚ»¼ò Ý·®ò îððð÷‰·- »²¬·®»´§ ·²¿°°±-·¬»ò ̸»®»ô ¿² ¿¬¬±®²»§ -«»¼ ¬¸» Êß

º±® ¿¬¬±®²»§Ž- º»»- «²¼»® ¿ ¾®»¿½¸ ±º ½±²¬®¿½¬ ¬¸»±®§ò ×¼ò ¿¬ ïíîðò ̸» Ú»¼»®¿´

Ý·®½«·¬ ¸»´¼ ¬¸¿¬ ·¬ ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±² ±ª»® ¸·- ½´¿·³ô ©¸·½¸ ·- º«´´§ ½±²-·-¬»²¬ ©·¬¸

¬¸» Ю·½»ó̸±³¿- ®«´»ò Í»» ·¼ò ¿¬ ïíîîò ̸» ¿¬¬±®²»§ ¼·¼²Ž¬ ½¸¿´´»²¹» ¿²§¬¸·²¹

¿¾±«¬ ¬¸» Êߎ- «²¼»®´§·²¹ ¼»½·-·±² ±² ¸·- ½´·»²¬Ž- ®»¯«»-¬ º±® ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬-ò

Í»» ·¼ò ¿¬ ïíîðŠîïò ß²¼ ¬¸» -¬¿¬«¬» ¹±ª»®²·²¹ ¿¬¬±®²»§Ž- º»»- ¼·¼²Ž¬ º±®½» ¸·³ ¬±
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 125 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îï

°«®-«» ¸·- ½´¿·³ ¬¸®±«¹¸ ¬¸» Êߎ- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» °®±½»--æ Ø» ¸¿¼ ¬¸» ±°¬·±² ±º

-«·²¹ ·² ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ò ×¼ò ¿¬ ïíîïŠîîå -»» íè ËòÍòÝò y ëçðìø¼÷ò Í»½¬·±² ëïï

¬¸»®»º±®» ¼·¼²Ž¬ •®»¯«·®» ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ¿¼¼®»-- Ŭ¸» ¿¬¬±®²»§Ž-à ½´¿·³ ¿²¼ ¬¸«-

ż·¼Ã ²±¬ °®±ª·¼» ¬¸» Êß ©·¬¸ »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±²òŒ Ø¿²´·²ô îïì Úòí¼ ¿¬ ïíîïò

д¿·²¬·ºº- ¸»®» ®»°®»-»²¬ ª»¬»®¿²- ©¸± ½±«´¼ º·´» ¬¸»·® ¾»²»º·¬- ½´¿·³- ±²´§

©·¬¸ ¬¸» Êßò Í»» íè ËòÍòÝò y ëïðïø¿÷ ø•ß -°»½·º·½ ½´¿·³ ·² ¬¸» º±®³ °®»-½®·¾»¼ ¾§

¬¸» Í»½®»¬¿®§ ò ò ò ³«-¬ ¾» º·´»¼ ·² ±®¼»® º±® ¾»²»º·¬- ¬± ¾» °¿·¼ ±® º«®²·-¸»¼ ¬± ¿²§

·²¼·ª·¼«¿´ «²¼»® ¬¸» ´¿©- ¿¼³·²·-¬»®»¼ ¾§ ¬¸» Í»½®»¬¿®§òŒ÷ò ɸ»² ¬¸»§ ¼·¼ô ¬¸» Êß

©¿- ®»¯«·®»¼ ¬± ¿¼¼®»-- ¬¸»·® ½´¿·³- ¿²¼ ¬¸»®»º±®» ¿½¯«·®»¼ »¨½´«-·ª» ¶«®·-¼·½¬·±²ò

Í»» Ø¿²´·²ô îïì Úòí¼ ¿¬ ïíîï ø•ÅÌø®±«¹¸ ¬¸» º·´·²¹ ±º ¿ ½´¿·³ ©·¬¸ ¬¸» ÊßÅÃô íè

ËòÍòÝò y ëïïø¿÷ ·³°±-»- ¿ ¼«¬§ ±² ¬¸» Í»½®»¬¿®§ ¬± ¼»½·¼» ¿´´ ¯«»-¬·±²- ±º º¿½¬ ¿²¼

´¿© ²»½»--¿®§ ¬± ¿ ¼»½·-·±² ·² ¬¸¿¬ ½¿-»òŒ÷ò

××

̸» ³¿¶±®·¬§ ½®»¿¬»- ¿ -»½±²¼ ½±²º´·½¬ ©·¬¸ ¬¸» ÊÖÎß ¾§ ·²-¬¿´´·²¹ ¿ ¼·-¬®·½¬

¶«¼¹» ¿- ¿®¾·¬»® ±º ©¸»¬¸»® ¬¸» Êߎ- ¿°°»¿´- °®±½»¼«®»- ª·±´¿¬» ¼«» °®±½»--ò ̸»

Êß ¸¿- ¿´®»¿¼§ ½±²-·¼»®»¼ ¬¸» °®±½»-- ¼«» ¬± ª»¬»®¿²-è ¿²¼ °®±³«´¹¿¬»¼

è
Í»»ô »ò¹òô ͬ®»--±® Ü»¬»®³·²¿¬·±²- º±® б-¬¬®¿«³¿¬·½ ͬ®»-- Ü·-±®¼»®ô éë
Ú»¼ò λ¹ò íçôèìíô íçôèìç øÖ«´§ ïíô îðïð÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬ò í÷
ø®»¶»½¬·²¹ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ®»-¬®·½¬·±² ±² «-·²¹ °®·ª¿¬» ¼±½¬±®- ¬± ®»¾«¬ Êß
¼»¬»®³·²¿¬·±²- ª·±´¿¬»- ¼«» °®±½»--÷å Þ±¿®¼ ±º Ê»¬»®¿²-Ž ß°°»¿´-æ Ѿ¬¿·²·²¹
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 126 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îî

®»¹«´¿¬·±²- »-¬¿¾´·-¸·²¹ ·²º±®³¿´ô ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´ ¿°°»¿´- °®±½»--»-ò Í»» Ê·»¬²¿³

Ê»¬»®¿²- ±º ß³òô ëçç Úòí¼ ¿¬ êëêòç Þ«¬ ¬¸» ÊÖÎß °®»½´«¼»- ®»ª·»© ±º Êß

Ûª·¼»²½» ¿²¼ Ý«®·²¹ Ю±½»¼«®¿´ Ü»º»½¬- É·¬¸±«¬ λ³¿²¼·²¹ô êé Ú»¼ò λ¹ò íðççô
íïðï øÖ¿²ò îíô îððî÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬-ò ïç ¿²¼ îð÷ ø•É» ¬¸·²µ ¬¸·-
¬·³»ó¬»-¬»¼ ¿°°®±¿½¸ ©·´´ ¿¼»¯«¿¬»´§ -»®ª» ¬¸» ·²¬»®»-¬- ±º ª»¬»®¿²- ¾±¬¸ ·² ¾»·²¹
¸»¿®¼ ¿²¼ ·² ®»½»·ª·²¹ ¿ °®±³°¬ ¼»½·-·±² ±² ¿°°»¿´ò ײ -«³ô ©» ¾»´·»ª» ©» ¿®»
°®±¬»½¬·²¹ ¬¸» ·³°±®¬¿²¬ ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬- ±º ¿´´ ¿°°»´´¿²¬-òŒ÷å É»´´ó¹®±«²¼»¼
Ý´¿·³-ô êì Ú»¼ò λ¹ò êéôëîèô êéôëîè øÜ»½ò îô ïççç÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬ò
í÷ ø®»½±¹²·¦·²¹ ¬¸¿¬ •¹®¿ª» ¯«»-¬·±²- ±º ¼«» °®±½»-- ½¿² ¿®·-» ·º ¬¸»®» ·- ¿°°¿®»²¬
¼·-°¿®¿¬» ¬®»¿¬³»²¬Œ ·² ¬¸» Êߎ- •ª±´«²¬Å»»®·²¹ ±ºÃ ¿--·-¬¿²½»Œ ¬± ½´¿·³¿²¬-÷å
ݱ³°»²-¿¬·±² º±® Ý»®¬¿·² ˲¼·¿¹²±-»¼ ×´´²»--»-ô êð Ú»¼ò λ¹ò êêêðô êêêí øÚ»¾ò íô
ïççë÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬ò í÷ ø•ÅÌø±-» -»½¬·±²- ±º ¬¸» ®»¹«´¿¬·±²- ¿´-±
°®±ª·¼» º±® ¿ êð󼿧 °®»¼»¬»®³·²¿¬·±² °»®·±¼ ò ò ò ·² ±®¼»® ¬± -¿º»¹«¿®¼ ¿ ª»¬»®¿²Ž-
¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬-òŒ÷å ß°°»¿´- λ¹«´¿¬·±²-å Ϋ´»- ±º Ю¿½¬·½»ô ëì Ú»¼ò λ¹ò íìôííìô
íìôíìî øß«¹ò ïèô ïçèç÷ ø¬± ¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬-ò ïìô ïç ¿²¼ îð÷ ø»¨°´¿·²·²¹
¬¸¿¬ ¿°°»¿´ ½»®¬·º·½¿¬·±² •»²-«®»Å-à ¬¸¿¬ ¬¸» ¿°°»¿´- ¼»ª»´±°³»²¬ °®±½»¼«®»- ¸¿ª»
¾»»² ¿¼»¯«¿¬»ô °¿®¬·½«´¿®´§ ¿- ¬¸»§ ¿ºº»½¬ ¬¸» Ū»¬»®¿²Ž-à ¼«» °®±½»-- ®·¹¸¬-Œ÷ò
ç
̸» Êߎ- ®»¹«´¿¬·±²-ô ©¸·½¸ ³«-¬ ¾» ½±²-¬®«»¼ ¬± •-»½«®» ¿ ¶«-¬ ¿²¼
-°»»¼§ ¼»½·-·±² ·² »ª»®§ ¿°°»¿´ôŒ íè ÝòÚòÎò y îðòïô °®±ª·¼» º¿® ³±®» ¸»´° ¬±
·²¼·ª·¼«¿´ ª»¬»®¿²- ¬¸¿² ¼± ±«® ½·®½«·¬Ž- ®«´»- ±º ¿°°»´´¿¬» °®±½»¼«®»ò ß ª»¬»®¿²
³¿§ ·²·¬·¿¬» ¿² ¿°°»¿´ ¾§ º·´·²¹ ¿ •©®·¬¬»² ½±³³«²·½¿¬·±² ò ò ò »¨°®»--·²¹
¼·--¿¬·-º¿½¬·±² ±® ¼·-¿¹®»»³»²¬Œ ©·¬¸ ¬¸» ®¿¬·²¹ ¼»½·-·±² •¿²¼ ¿ ¼»-·®» ¬± ½±²¬»-¬
¬¸» ®»-«´¬òŒ ×¼ò yy îðòîððô îðòîðïò ̸» Êß •³«-¬ ®»»¨¿³·²» ¬¸» ½´¿·³ ¿²¼
¼»¬»®³·²» ©¸»¬¸»® ¿¼¼·¬·±²¿´ ®»ª·»© ±® ¼»ª»´±°³»²¬ ·- ©¿®®¿²¬»¼òŒ ×¼ò y ïçòîêø¿÷ò
̸» ª»¬»®¿² ½¿² ¿´-± ¿-µ ¬± ¸¿ª» ¬¸» ®¿¬·²¹ ¼»½·-·±² ®»ª·»©»¼ ¾§ ¿ ³±®» -»²·±® Êß
±ºº·½·¿´ò ×¼ò y íòîêððø¿÷ò ׺ ¬¸» Êß ½±²½´«¼»- ¿º¬»® ·²·¬·¿´ ®»ª·»© ¬¸¿¬ ¬¸» ®¿¬·²¹ ·-
½±®®»½¬ô ·¬ ³«-¬ •°®»°¿®» ¿ ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-»Œ ¬¸¿¬ •³«-¬ ½±²¬¿·²Œ ¿ -«³³¿®§
±º ¬¸» »ª·¼»²½» ¿²¼ ¿°°´·½¿¾´» ´¿©-ô •©·¬¸ ¿°°®±°®·¿¬» ½·¬¿¬·±²-ôŒ ¿²¼ ¬¸» ®»¿-±²
º±® ¬¸» ¼»²·¿´ ±º ¾»²»º·¬-ò ×¼ò yy ïçòîêø¼÷ô ïçòîçò ̸» Êß ©·´´ ¬¸»² -»²¼ ¬¸»
ͬ¿¬»³»²¬ ±º ¬¸» Ý¿-» ¬± ¬¸» ª»¬»®¿²ô ©¸± ½¿² «-» ·¬ ¬± º·´» ¿ ³±®» ¼»¬¿·´»¼
•Í«¾-¬¿²¬·ª» ß°°»¿´Œ ±º ¬¸» Êߎ- ¼»½·-·±²ò ×¼ò yy ïçòíðø¿÷ô îðòîðîò ̸» º·²¿´ -¬»°
¾»º±®» ¬¸» ÞÊß ¾»¹·²- ·¬- ®»ª·»© ·- º±® ¬¸» λ¹·±²¿´ Ѻº·½» ¬± ½»®¬·º§ ¬¸» ª»¬»®¿²Ž-
¿°°»¿´ò ×¼ò y ïçòíëò Ý»®¬·º·½¿¬·±² •°®·³¿®·´§ º«²½¬·±²- ¿- ¿ ½¸»½µ ´·-¬ º±® ¬¸» ÅÊßÃ
¬± ·²-«®» Å-·½Ã ¬¸¿¬ ¿´´ ¿°°»¿´ °®±½»--·²¹ °®±½»¼«®»- ¸¿ª» ¾»»² ½±³°´»¬»¼òŒ
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 127 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îí

®»¹«´¿¬·±²- ¿²§©¸»®» ¾«¬ ·² ¬¸» Ú»¼»®¿´ Ý·®½«·¬ò Í»» íè ËòÍòÝò y ëðîå Ю»³·²¹»®

ªò Ю·²½·°·ô ìîî Úòí¼ èïëô èîï ø笸 Ý·®ò îððë÷ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½¿²Ž¬ ®»ª·»© ¬¸»

Êߎ- °®±½»¼«®»- ©·¬¸±«¬ ¿´-± ®»ª·»©·²¹ ·¬- ®»¹«´¿¬·±²-ô ¿²¼ ·¬ ¬¸»®»º±®» ´¿½µ-

¶«®·-¼·½¬·±² ¬± ½¿®®§ ±«¬ ¬¸» ³¿¶±®·¬§Ž- ³¿®½¸·²¹ ±®¼»®-ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ª¿·²´§ ¿¬¬»³°¬- ¬± ¼·-¬·²¹«·-¸ -»½¬·±² ëðî ¾§ ½¸¿®¿½¬»®·¦·²¹

°´¿·²¬·ºº-Ž ½´¿·³- ¿- ½¸¿´´»²¹»- ¬± •¬¸» Êߎ- ¿½¬«¿´ ½±²¼«½¬ôŒ ¿²¼ •²±¬ ·¬- ½±¼·º·»¼

®«´»-òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ éè ø»³°¸¿-·- ±³·¬¬»¼÷å -»» ·¼ò ¿¬ ééŠéè ø•Åд¿·²¬·ºº-à ½¸¿´´»²¹»

ò ò ò ±²´§ ¬¸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± ¼·-½¸¿®¹» ·¬- ¼«¬§ ¬± ª»¬»®¿²- ·² ¿ -¸±®¬ »²±«¹¸ ¬·³» ¬±

¿ª±·¼ ¼»°®·ª·²¹ ¬¸»³ ±º ¬¸»·® °®±°»®¬§ ·²¬»®»-¬ ©·¬¸±«¬ ¼«» °®±½»--òŒ÷ò ̸·- ·- ¿

¼·-¬·²½¬·±² ©·¬¸±«¬ ¿ ¼·ºº»®»²½»æ É»®» ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ±®¼»® ¬¸» Êß ¬± »²¹¿¹»

·² ±® ½»¿-» ¿ ½»®¬¿·² ½±«®-» ±º ½±²¼«½¬ô ¬¸» Êß ©±«´¼ ¸¿ª» ¬± ½±²º±®³ ·¬-

®»¹«´¿¬·±²- ¬± ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬Ž- ±®¼»®ò Í»» Ò»¸³»® ªò ËòÍò Ü»°Ž¬ ±º Ê»¬»®¿²-

ߺº¿·®-ô ìçì Úòí¼ èìêô èêð ø笸 Ý·®ò îððé÷ ø•ÅÌø» Êß ½¿²²±¬ «-«®° ¬¸» °±©»® ±º ¿

¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ½±²-¬®«» ¬¸» °®±ª·-·±²- ±º ¿² ±®¼»® ·¬ ¸¿- ·--«»¼ ò ò ò -·³°´§ ¾§

·--«·²¹ ¿ ®»¹«´¿¬·±² ·²¬»®°®»¬·²¹ ¬¸¿¬ ±®¼»® ±® ¼»½´·²·²¹ ¬± º±´´±© ·¬òŒ÷ò Ø¿¼

°´¿·²¬·ºº- •-±´»´§ ½¸¿´´»²¹»¼ ¬¸» Êߎ- ²±²ó®»¹«´¿¬±®§ º¿·´«®» ¬± ¿½¬ôŒ ¬¸» ¼·-¬®·½¬

½±«®¬ ¿²¼ ±«® ½±«®¬ ³·¹¸¬ ¸¿ª» ¶«®·-¼·½¬·±²ò Í»» ·¼ò ¿¬ èëèò Þ«¬ ¬¸»§ ¼·¼²Ž¬æ ̸»§

ß°°»¿´- λ¹«´¿¬·±²-å Ϋ´»- ±º Ю¿½¬·½»ô ëé Ú»¼ò λ¹ò ìðèèô ìðçï øÚ»¾ò íô ïççî÷ ø¬±
¾» ½±¼·º·»¼ ¿¬ íè ÝòÚòÎò °¬-ò ïìô ïç ¿²¼ îð÷ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 128 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îì

½¸¿´´»²¹»¼ ½±²¼«½¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Êߎ- »¨·-¬·²¹ ®»¹«´¿¬·±²- »·¬¸»® °»®³·¬ ±® ®»¯«·®»ò

̸»·® -«·¬ ·- ¿ ¼·®»½¬ ½¸¿´´»²¹» ¬± ¬¸» ®»¹«´¿¬·±²- ¬¸»³-»´ª»- ¿²¼ ¬¸»®»º±®» ¾¿®®»¼

¾§ -»½¬·±² ëðîò

×××

Ûª»² ·º ©» ¸¿¼ ¶«®·-¼·½¬·±²ô °´¿·²¬·ºº-Ž ¼«» °®±½»-- ½´¿·³- ©±«´¼ º¿·´ ±² ¬¸»

³»®·¬-ò ̸» Í«°®»³» ݱ«®¬ »¨°´¿·²»¼ ·² É¿´¬»®- ªò Ò¿¬·±²¿´ ß--±½·¿¬·±² ±º

ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®- ¬¸¿¬ ¬¸» ¼«» °®±½»-- ¾¿´¿²½·²¹ ¬»-¬ ³«-¬ ¿½½±³³±¼¿¬»

ݱ²¹®»--Ž- -¬®±²¹ô ½»²¬«®·»-ó±´¼ ·²¬»®»-¬ ·² ¿¼³·²·-¬»®·²¹ ª»¬»®¿²-Ž ¾»²»º·¬- ·² ¿

³¿²²»® ¬¸¿¬Ž- •¿- ·²º±®³¿´ ¿²¼ ²±²¿¼ª»®-¿®·¿´ ¿- °±--·¾´»òŒ ìéí ËòÍò ¿¬ íîíå -»»

·¼ò ¿¬ íîê ø•ÅËò¼»® ¬¸» Ó¿¬¸»©- ªò Û´¼®·¹» ¿²¿´§-·- ¹®»¿¬ ©»·¹¸¬ ³«-¬ ¾»

¿½½±®¼»¼ ¬± ¬¸» Ù±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ¿¬ -¬¿µ» ¸»®»òŒ÷å -»» ¿´-± Ò¿¬Ž´ ß--Ž² ±º

ο¼·¿¬·±² Í«®ª·ª±®- ªò Ü»®©·²-µ·ô ççì Úòî¼ ëèíô ëèèŠèç ø笸 Ý·®ò ïççî÷

ø½±²½´«¼·²¹ ¬¸¿¬ •·² °¿--·²¹ ¬¸» ÅÊÃÖÎß Ý±²¹®»-- ®»¿ºº·®³»¼ ¬¸» ¹±ª»®²³»²¬Ž-

·²¬»®»-¬Œ÷ò ײ-¬¿´´·²¹ ¿ ¶«¼¹» ¿- ±ª»®-»»® ±º ¬¸» Êߎ- ¿°°»¿´- °®±½»¼«®»- ©·´´

«²¯«»-¬·±²¿¾´§ ¸¿®³ ¬¸¿¬ ·²¬»®»-¬æ д¿·²¬·ºº- ³«-¬ ¬¸»®»º±®» ³¿µ» •¿²

»¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ±º °®±¾¿¾·´·¬§ ±º »®®±® «²¼»® ¬¸» °®»-»²¬ -§-¬»³ ò ò ò

¬± ©¿®®¿²¬ ¿ ¸±´¼·²¹ ¬¸¿¬ Å¿ Êß °®±½»¼«®»Ã ¼»²·»- ½´¿·³¿²¬- ¼«» °®±½»-- ±º ´¿©òŒ

É¿´¬»®-ô ìéí ËòÍò ¿¬ íîêò д¿·²¬·ºº- º¿·´ ¬± ½´»¿® ¬¸·- ¸·¹¸ ¸«®¼´»ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 129 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îë

ßò Ó»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»æ ̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ ª»¬»®¿²- •°´¿½»¼ ±² ©¿·¬·²¹

´·-¬- ¾§ ¿¼³·²·-¬®¿¬±®-Œ ¿®» ¼»²·»¼ ¬¸»·® -¬¿¬«¬±®§ »²¬·¬´»³»²¬ ¬± ¬·³»´§ ³»¼·½¿´

½¿®»ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ êéò Þ»½¿«-» •²± °®±½»¼«®» ·- ·² °´¿½» ¬± »²-«®» ¬¸¿¬ ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ¿°°±·²¬³»²¬- ¿®» °®±ª·¼»¼ -±±² »²±«¹¸ ¬± ¾» »ºº»½¬·ª»ôŒ ¬¸» •³¿®¹·²¿´

ª¿´«» ±º •¿¼¼·¬·±²¿´Ž °®±½»¼«®¿´ -¿º»¹«¿®¼- ·- »¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ ¸·¹¸òŒ ×¼ò ¿¬ êëò Þ«¬

Ü®ò Ó«®¿©-µ§ô ¿ Êß Ý¸·»º Ó»¼·½¿´ Ѻº·½»®ô ¬»-¬·º·»¼ ¿¾±«¬ -»ª»®¿´ -«½¸ »¨·-¬·²¹

-¿º»¹«¿®¼-å ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ½®»¼·¬»¼ ¬¸·- ¬»-¬·³±²§ò Þ»½¿«-» ¬¸» ³¿¶±®·¬§

³·-«²¼»®-¬¿²¼- ¬¸·- »ª·¼»²½»ô × -«³³¿®·¦» ¬¸±-» -¿º»¹«¿®¼- ¾»´±©ò

̸» Êߎ- ³±-¬ ·³°±®¬¿²¬ -¿º»¹«¿®¼ °®±¬»½¬- ¿²§ ª»¬»®¿² ©¸± •-¸±©- «° ¿¬ ¿

³»¼·½¿´ ½»²¬»® ò ò ò ¿²¼ »¨°®»--»- -«·½·¼¿´ ·²¬»²¬·±²-òŒ Ø» ©·´´ ¾» •»ª¿´«¿¬»¼ ¾§ ¿

²«®-» ¿²¼ ¬¸»² ©±«´¼ ¾» -»»² ·² ¬¸» »³»®¹»²½§ ¼»°¿®¬³»²¬ ¾§ ¿ °¸§-·½·¿²òŒ

͸±«´¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ½±³» ¬± ¿ Êß ½´·²·½ô ¸»Ž´´ •¾» -¸±©² ¬± ¿ ¼±½¬±®Œå ·º ¸» -°»¿µ-

•¬± ¿ ²±²ó³»¼·½¿´ °»®-±²²»´ô ¬¸»² ò ò ò ¬¸»§ ©±«´¼ ®»º»® Ŭ¸» ª»¬»®¿²Ã ¬± ¿ ²«®-»Œ

¿²¼ •Å³Ã·¹¸¬ ¾®·²¹ ¬¸» Ū»¬»®¿²Ã ¬± ¬¸» »³»®¹»²½§ ¼»°¿®¬³»²¬ ±® ¬± ¬¸» ³»²¬¿´

¸»¿´¬¸ ½»²¬»®Œ ¿¬ ¬¸» ½´·²·½ò ̸» Êß ½±²¼«½¬- •-»½®»¬ -¸±°°»®Œ ¬»-¬- ©¸»®» ¿½¬±®-

°±-·²¹ ¿- -«·½·¼¿´ ª»¬»®¿²- ¬»-¬ ½´·²·½ ½±³°´·¿²½» ©·¬¸ ¬¸» ·³³»¼·¿¬»ó¬®»¿¬³»²¬

°±´·½§ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 130 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îê

Ò±® ¼±»- ¬¸» ª»¬»®¿² ²»»¼ ¬± •©¿´µÅà ·²¬± ¿ Êß »³»®¹»²½§ ®±±³ ±® ½´·²·½ôŒ

¿- ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³-ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ êêò Ü®ò Ó«®¿©-µ§ »¨°´¿·²»¼ ¬¸¿¬ ·º ¿ ª»¬»®¿²

½¿´´- «° ¿²¼ »¨°®»--»- ¿ ²»»¼ º±® ½¿®»æ

ß ²«³¾»® ±º ¬¸·²¹- ½±«´¼ ¸¿°°»²ò ̸» Ū»¬»®¿²Ã ½±«´¼ ¾» ®»º»®®»¼


¼·®»½¬´§ ¬± ¬¸» ÅÊߎ-à -«·½·¼» ¸±¬´·²»ô ¬¸» èð𠲫³¾»® ¬¸¿¬Ž- -»¬ «° ¾§
¬¸» ÊØßò ̸» ·²¼·ª·¼«¿´ ½±«´¼ ¾» ¬®¿²-º»®®»¼ ¬± ¿ ²«®-» ±® ¿ °®±ª·¼»®
¬± -°»¿µ ¬± ¬¸¿¬ ·²¼·ª·¼«¿´ ¿²¼ ¼»¬»®³·²» ©¸¿¬ ·- ¸¿°°»²·²¹ ¿¬ ¬¸¿¬
¬·³»ò ò ò ò Å×ú ·¬Ž- ²·¹¸¬¬·³» ò ò ò ò Ŭ¸»Ã ½¿´´ ·- ¼·®»½¬»¼ ¬± Å¿ Êßà ½¿´´
½»²¬»®ô ©¸»®» ¿² ÎÒ Å®»¹·-¬»®»¼ ²«®-»Ã ©·´´ ¿²-©»® ¬¸» ´·²» ¼·®»½¬´§ô
¬¿µ» ¿ °¿¬·»²¬Ž- ½±²½»®² ¿²¼ ½±³°´¿·²¬ô ¿²¼ ¬¸»² ³¿µ» ¿ ¼»½·-·±² ±²
ò ò ò ½¿´´·²¹ ¿ °®±ª·¼»® ±² ½¿´´ ±® ¬¿µ·²¹ ½¿®» ±º ¬¸»‰©¸¿¬»ª»® ¸¿°°»²-
¬± ¾» ¬¸» ²»»¼ ·³³»¼·¿¬»´§ò

̸«-ô ª»¬»®¿²- ©¸± ½¿²Ž¬ ³¿µ» ·¬ ¬± ¿ ½´·²·½ ½¿² ®»¿½¸ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ ¿¬ ¿²§

¬·³»ò

̸» ³¿¶±®·¬§ »²¬·®»´§ ·¹²±®»- ¬¸» Êߎ- ²¿¬·±²¿´ îìñé -«·½·¼» °®»ª»²¬·±²

¸±¬´·²»ò ײ ·¬- º·®-¬ -·¨ ³±²¬¸-ô ¬¸·- ¸±¬´·²» ®»½»·ª»¼ îêôðð𠽿´´- ¿²¼ ®»º»®®»¼ îôððð

ª»¬»®¿²- ¬± ¿ Í«·½·¼» Ю»ª»²¬·±² ݱ±®¼·²¿¬±®ò ̸» Êß ®»°±®¬»¼ ¬¸¿¬ ·¬- ¸±¬´·²»

®»½»·ª»¼ îêðôðð𠽿´´- ¿²¼ ®»½±®¼»¼ ·¬- ïðôðð𬸠®»-½«» ¿º¬»® ±²´§ ¬¸®»» §»¿®- ±º

±°»®¿¬·±²-ò Ü»°Ž¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô ÚÇ îðïð л®º±®³¿²½» ¿²¼ ß½½±«²¬¿¾·´·¬§

λ°±®¬ ¿¬ ×óïë Ÿ»®»·²¿º¬»® •Êß Î»°±®¬ŒÃòïð Êߎ- Ò¿¬·±²¿´ Í«·½·¼» Ю»ª»²¬·±²

ݱ±®¼·²¿¬±® ¼»-½®·¾»¼ ¬¸»-» ½¿´´»®- ¿-æ

ïð
̸» Êߎ- ¿²²«¿´ ®»°±®¬ ·- ¿² ±ºº·½·¿´ ¼±½«³»²¬ ¬¸¿¬ ¬¸» Í»½®»¬¿®§ °®»°¿®»-
¿²¼ -«¾³·¬- ¬± ¬¸» Ю»-·¼»²¬ ¿²¼ ݱ²¹®»--ò Êß Î»°±®¬ ¿¬ ×óïò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 131 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îé

ÅÐû±°´» ©¸± ½¿´´ «- ¾«¬ ¬¸»§Žª» ¿´®»¿¼§ ¬¿µ»² °·´´-ô ±® ¬¸»§ ¸¿ª» ¿
¹«² ·² ¬¸»·® ¸¿²¼-ô ±® ¬¸»§Ž®» -¬¿²¼·²¹ ±² ¿ ¾®·¼¹»ò ò ò ò ̸»-» ¿®» ¬¸»
½¿´´- ©¸»®» ©» ½¿²Ž¬ ©¿·¬ò É» ½¿´´ »³»®¹»²½§ -»®ª·½»- ®·¹¸¬
¿©¿§ò ò ò ò ÅÌø·- ±²» ½¿´´ ·- ¬¸»·® ´¿-¬ ®»-±®¬ò

×¼ò ̸» ¸±¬´·²» ·- ¿² »ºº»½¬·ª» ¬±±´ º±® ¼»´·ª»®·²¹ ½¿®» ¬± ª»¬»®¿²- ©¸± ¿®»

«²©·´´·²¹ ±® «²¿¾´» ¬± ½±³» ¬± ¿ ½´·²·½ô ±® ©¸± -«ºº»® ¿ ½®·-·- ¾»º±®» ¬¸»·®

-½¸»¼«´»¼ ¿°°±·²¬³»²¬ò

Ê»¬»®¿²- ©¸± ¼±²Ž¬ ²»»¼ »³»®¹»²½§ ½¿®» ¿®» °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¿ °±´·½§ -»¬ ±«¬ ·²

¬¸» Ú»»´»§ Ó»³± ®»¯«·®·²¹ ¬¸¿¬ •¬¸±-» ·²¼·ª·¼«¿´- ©¸± »·¬¸»® -»´º ®»¯«»-¬ Å¿

³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¿°°±·²¬³»²¬Ã ±® ©»®» ½±²-«´¬»¼ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ò ò ò ¸¿ª» ¿² ·²·¬·¿´

»ª¿´«¿¬·±² ©·¬¸·² îì ¸±«®- ¿²¼ ò ò ò ¾» -»»² ©·¬¸·² ïì ¼¿§- ±º ¬¸¿¬ ·²·¬·¿´

»ª¿´«¿¬·±²òŒ Ü®ò Ó«®¿©-µ§ ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ ¸·- º¿½·´·¬·»- ³»¬ ¬¸» îì󸱫® ®«´» •¿¾±«¬

ê𠬱 èð °»®½»²¬Œ ±º ¬¸» ¬·³» ¿²¼ •¼± ª»®§ ©»´´ ©·¬¸ ¬¸» ïì ¼¿§ ¿½½»--

½±³°±²»²¬ôŒ ©·¬¸ ³±-¬ ¼»´¿§- •¾¿-»¼ ±² ¬¸» ª»¬»®¿²Ž- ½¸±·½»æ ©±®µ -½¸»¼«´»-ô

º¿³·´§ ²»»¼-òŒ ̸» ³¿¶±®·¬§ º±½«-»- ±² ¬¸» º¿½¬ ¬¸¿¬ ¬¸» •Êß ´¿½µ- ¿²§ ³»¬¸±¼ ¬±

»²-«®» ½±³°´·¿²½»Œ ©·¬¸ ¬¸»-» °±´·½·»- -§-¬»³©·¼»ô ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êçô ¾«¬ °´¿·²¬·ºº-

¼·¼²Ž¬ °®±¼«½» »ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ¬¸» Êß º¿·´»¼ ¬± º±´´±© ¬¸» °±´·½§ò ̸» »ª·¼»²½» ·²

¬¸» ®»½±®¼ -¸±©·²¹ ´±²¹»® ©¿·¬ ¬·³»- ·- º®±³ Ó¿§ îððéô ±²» ³±²¬¸ ¾»º±®» ¬¸»

Ú»»´»§ Ó»³± ©¿- ·--«»¼ò ̸»®» ·- ²± »ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ³±-¬ ª»¬»®¿²- ¿®»²Ž¬ -»»²

©·¬¸·² îì ¸±«®- ¿º¬»® ¬¸»§ ·²·¬·¿¬» ¿ ®»¯«»-¬ ±® ½±²-«´¬¿¬·±²ò


Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 132 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îè

̸» ³¿¶±®·¬§ ¿´-± -»»³- ¬± ¬¸·²µ ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»®- ½±²¬®±´ ¬¸»

¬·³·²¹ ±º ª»¬»®¿²-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬-ò Í»» ·¼ò ¿¬ êëŠêê ø•ÅÊû¬»®¿²-

©¸±-» ¼»´¿§»¼ ½¿®» -¬»³- º®±³ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» ¼»½·-·±²- ¸¿ª» ²± ®·¹¸¬ ò ò ò ¬± ·²-·-¬

¬¸¿¬ ¬¸»§ ¾» »ª¿´«¿¬»¼ ¾§ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ ò ò ò òŒ÷ò Ò±¬ ¬®«»ò д¿·²¬·ºº-Ž

´¿©§»® °®±°±-»¼ ¬¸» º±´´±©·²¹ ¸§°±¬¸»¬·½¿´ ¬± Ü®ò Ó«®¿©-µ§æ

׺ ¿ ª»¬»®¿² -¸±©- «° ¬± ±²» ±º §±«® ½´·²·½- ¿²¼ -¿§-ô •É»´´ô ׎³ ²±¬
º»»´·²¹ ¬±± ©»´´ô × ¬¸·²µ × ²»»¼ ¬± -°»¿µ ¬± -±³»±²»ôŒ ¿²¼ ·º ¬¸» °»®-±²
¬¸»®» ¬»´´- ¬¸»³ô •É»´´ô ©» ¼±²Ž¬ ¸¿ª» ¿²§ ¿°°±·²¬³»²¬- ®·¹¸¬ ²±©ô
©¸§ ¼±²Ž¬ §±« ½±³» ¾¿½µ ·² -·¨ ©»»µ-ôŒ ©¸¿¬ ·- ¬¸» ª»¬»®¿² ¬± ¼±á

Ü®ò Ó«®¿©-µ§ ¬»-¬·º·»¼æ

̸¿¬ ©±«´¼²Ž¬ ¸¿°°»²ò ß- º¿® ¿- ׎³ ¿©¿®»ô × ¸¿ª» ²±¬ ¸»¿®¼ ¿²§
·²½·¼»²¬- ±º ¬¸¿¬ ¸¿°°»²·²¹ò ɸ¿¬ §±« ¼»-½®·¾» ·- ¿ ½´»®µ ³¿µ·²¹ ¿
³»¼·½¿´ ¼»½·-·±²ò ò ò ò ̸¿¬ Ū»¬»®¿²Ã ©±«´¼ ¾» ®»º»®®»¼ ¬± ¿ ²«®-» ©¸±
½±«´¼ ¬®·¿¹» ¬¸» °¿¬·»²¬ ¿²¼ ³¿µ» ¿ ¼»¬»®³·²¿¬·±² ±º ©¸»¬¸»® ¬¸»§
©»®» ³»¼·½¿´´§ -¿º» ±® °-§½¸·¿¬®·½¿´´§ -¿º»ò øÛ³°¸¿-·- ¿¼¼»¼ò÷

д¿·²¬·ºº- ²»ª»® ®»¾«¬¬»¼ ¬¸·- ¬»-¬·³±²§ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ¹»¬- ¬¸» ±®¼»® ±º »ª»²¬- ¾¿½µ©¿®¼-æ Ó»¼·½¿´ -¬¿ºº -»» ¬¸»

ª»¬»®¿² º·®-¬ô ¿²¼ ±²´§ ¬¸»² ¼±»- ¸» -°»¿µ ¬± ¿² ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»® ¬± -»¬ «°

¿² ¿°°±·²¬³»²¬ ©·¬¸·² ¬¸» ¬·³» ¼»¬»®³·²»¼ ¬± ¾» ¿°°®±°®·¿¬» ¾§ ¬¸» ³»¼·½¿´

°®±º»--·±²¿´ò ß- ¬¸» ¯«±¬»¼ °¿®¿¹®¿°¸- ·²¼·½¿¬»ô ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ºº ¼± ²±¬ ¬«®²

¿©¿§ ª»¬»®¿²- ©¸± ©¿²¬ ¬± -°»¿µ ©·¬¸ ³»¼·½¿´ °»®-±²²»´ò Ò±²» ±º ¬¸» •»¨¿³°´»-Œ
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 133 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» îç

±® •-¬±®Å·»-ÃŒ ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ½·¬»- ½±³» ¿²§©¸»®» ²»¿® °®±ª·²¹ ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»

-¬¿ºº ¼»²§ ²»»¼»¼ ½¿®» ¬± ª»¬»®¿²-òïï

ïï
д¿·²¬·ºº- °®±ª·¼»¼ »·¹¸¬ ®»¼¿½¬»¼ ¼»½´¿®¿¬·±²- ¾§ ª»¬»®¿²- -«ºº»®·²¹ º®±³
ÐÌÍÜ ±® º®·»²¼- ¿²¼ º¿³·´§ ±º ª»¬»®¿²- ©¸± ½±³³·¬¬»¼ -«·½·¼»ò ̸» ³¿¶±®·¬§ ½·¬»-
¬©± ±º ¬¸»-»ô ¾«¬ ²»·¬¸»® ¿½¬«¿´´§ -¬¿¬»- ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´·²¹ -¬¿ºº ¼»²·»¼
³»¼·½¿´ ½¿®»ò ݱ²¬®¿ ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êéò ײ ±²»ô ¬¸» ª»¬»®¿² ©»²¬ ¬± ¬¸» »³»®¹»²½§
®±±³ ¾«¬ ¼»½·¼»¼ ²±¬ ¬± ½¸»½µ ·² ¿º¬»® •¿ ª»¬»®¿² ·² ¬¸» ©¿·¬·²¹ ®±±³ ¬±´¼ ³» ¬¸¿¬
Å·¬Ã ©¿- º«´´ ±º ¸¿®¼½±®» ¼®«¹ó¿¼¼·½¬-òŒ Ê»¬»®¿² ï Ü»½´ò j ïì ø²¿³» ®»¼¿½¬»¼ ·² ¬¸»
®»½±®¼÷ò ̸» ª»¬»®¿² ´¿¬»® º·®»¼ ¬©± Êß °-§½¸·¿¬®·-¬-æ ¬¸» º·®-¬ ¾»½¿«-» -¸» -¬±°°»¼
°®»-½®·¾·²¹ ¸·³ ¿ ¸·¹¸´§ ¿¼¼·½¬·ª» -´»»° ¿·¼ô ¿²¼ ¬¸» -»½±²¼ ¾»½¿«-» -¸» ¼·¼²Ž¬
®»¿¼ ¬¸» º·®-¬ °-§½¸·¿¬®·-¬Ž- ²±¬»-ò ×¼ò jj ïèŠïçò ̸» -»½±²¼ ª»¬»®¿² ½±³³·¬¬»¼
-«·½·¼» ¿º¬»® ¾»·²¹ ¼»²·»¼ ·²°¿¬·»²¬ ¬®»¿¬³»²¬ ¿¬ ¿ Êß ¸±-°·¬¿´ ¾»½¿«-» •¬¸»®» ©»®»
²± ¾»¼- ¿ª¿·´¿¾´»Œå ±²» •-¬¿ºº ³»³¾»®Œ -¿·¼ •¸» ¼·¼²Ž¬ ¸¿ª» ¬·³» ¬± -»»Œ ¬¸»
ª»¬»®¿² ¬¸¿¬ ¼¿§ ¾«¬ ¸» •-¸±«´¼ ½¿´´ ¾¿½µ ¬¸» ²»¨¬ ¼¿§òŒ Ó±¬¸»® ï Ü»½´ò jj èŠïð
ø²¿³» ®»¼¿½¬»¼ ·² ¬¸» ®»½±®¼÷ò ̸» Êߎ- º¿·´«®» ¬± °®±ª·¼» ½¿®» ¬± ¬¸» ª»¬»®¿² ©¿-
¼«» ¬± ¿ ´¿½µ ±º ³»¼·½¿´ ®»-±«®½»-ô ²±¬ ¬¸» ¿½¬·±²- ±º ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ -½¸»¼«´»®ò

Ѳ» ±º ¬¸» ¼»½´¿®¿²¬- ¼»-½®·¾»¼ ¸·- ½¿®» ¿- •¸»´°º«´Œ ¿²¼ -¬¿¬»¼ ¬¸¿¬ ¸·- Êß
½±«²-»´±® ¸»´°»¼ ¸·³ ¿ª±·¼ -«·½·¼»ò Ê»¬»®¿² î Ü»½´ò jj ïðô ïíò ̸®»» ±º ¬¸» ±¬¸»®
¼»½´¿®¿²¬- ¼»-½®·¾»¼ ¼»²·¿´- ±º ½¿®» ¾§ ³»¼·½¿´ -¬¿ººò Ø»®»Ž- ©¸¿¬ ¬¸»§ -¿·¼ô ©·¬¸
²¿³»- ®»¼¿½¬»¼ ·² ¬¸» ®»½±®¼ ¿²¼ »³°¸¿-·- ¿¼¼»¼æ •Ì¸» Êß ¼±½¬±®- º¿·´»¼ ¬±
¿½µ²±©´»¼¹» ò ò ò ³§ ¾®±¬¸»®Ž- ¾»¸¿ª·±® ¿²¼ -«·½·¼¿´ ·²¬»²¬ ò ò ò ¿²¼ º¿·´»¼ ¬± ³¿µ»
»ª»®§ »ºº±®¬ ¬± ¬®»¿¬ ¬¸» ½¿«-» ±º ¸·- ½±²¼·¬·±²òŒ Í·-¬»® ï Ü»½´ò j ïçò •ÅØû ©¿-
°®»-½®·¾»¼ ³»¼·½¿¬·±²- ¿²¼ ¿´´±©»¼ ¬± -»» ¿ ¬¸»®¿°·-¬ ±²½» °»® ³±²¬¸òŒ Ù·®´º®·»²¼
ï Ü»½´ò j ìò •ÅÌø» Ó¿®·²» ݱ®°- ¼±½¬±®- ©±«´¼ ²±¬ ±®¼»® ¿² ÓÎ× ±® ¿ ÝßÌ Í½¿²ô
ò ò ò ¿²¼ ±²´§ ¹¿ª» ¸·³ ²¿®½±¬·½ °¿·² ³»¼·½¿¬·±²- ò ò ò òŒ Þ®±¬¸»® ï Ü»½´ò j ïíò Ѳ»
ª»¬»®¿² ©¿- «²¸¿°°§ ©·¬¸ ¬¸» º®»¯«»²½§ ±º ¸·- ¿°°±·²¬³»²¬- ¿²¼ ¸·- ½¿®»ó¹·ª»®-Ž
¯«¿´·º·½¿¬·±²-ô ¾«¬ ¸» ¼·¼²Ž¬ -¬¿¬» ¬¸¿¬ ¿ Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬±® ¼»²·»¼ ¸·³ ³±®»
º®»¯«»²¬ ¿°°±·²¬³»²¬-ò Í»» Ê»¬»®¿² ì Ü»½´ò j ïðò ß²¼ ¬¸» ±¬¸»® ¼»½´¿®¿²¬ ¼·¼ º¿´´
¬¸®±«¹¸ ¬¸» ½®¿½µ- ¿²¼ ©¿·¬»¼ ³¿²§ ³±²¬¸- º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ô ¾«¬ ¸» ¿´-±
¼·¼²Ž¬ ½´¿·³ ¬¸¿¬ ¿ Êß ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -¬¿ºº»® ¼»²·»¼ ¿ ®»¯«»-¬ º±® ¿² »¿®´·»®
¿°°±·²¬³»²¬ò Í»» Ê»¬»®¿² í Ü»½´ò jj ïëŠïçò ײ ²±²» ±º ¬¸»-» »¨¿³°´»- ¼·¼ ¿ Êß
¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»® ¼»²§ ¿ ª»¬»®¿²Ž- ®»¯«»-¬ º±® ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 134 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íð

Ü®ò Ó«®¿©-µ§ ¬»-¬·º·»¼ ¬¸¿¬ ¾»½¿«-» ¿ ª»¬»®¿² ©¸± -¸±©- «° ¿¬ ¿ ½´·²·½ ©·´´

¸¿ª» •-°±µ»Å²Ã ¬± ¿ ²«®-»ôŒ ¸» •©±«´¼ ¸¿ª» ¸¿¼ ¿ ³»¼·½¿´ ¬®·¿¹» ±® ¿ ¼»½·-·±²

³¿¼»òŒ ͸±«´¼ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»» ©¸»² ¬¸» ²«®-» ¬»´´- ¸·³ô ••Ç±« ¿®» ò ò ò -¿º» ¬±

©¿·¬Ž º±® ¸±©»ª»® ´±²¹ ·¬ ³·¹¸¬ ¾»ô ò ò ò ¬¸»² ¬¸» ª»¬»®¿² ¸¿- ¬¸» ®·¹¸¬ ¬± ¿°°»¿´ ¬¸¿¬

¼»½·-·±²Œ ¾§ -¿§·²¹ô •× ©¿²¬ ¿² »¿®´·»® ¿°°±·²¬³»²¬òŒ øײ¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ-

±³·¬¬»¼ò÷ ̸·- ·- »--»²¬·¿´´§ ¬¸» -¿³» ¿- -¿§·²¹ô •× ¼·-¿¹®»» ©·¬¸ ¬¸» ¼»½·-·±² ¬¸¿¬

·¬Ž- ±µ¿§ º±® ³» ¬± ©¿·¬å ׎³ ²±¬ ¿´´ ®·¹¸¬òŒ øײ¬»®²¿´ ¯«±¬¿¬·±² ³¿®µ- ±³·¬¬»¼ò÷

Ê»¬»®¿²- ¼±²Ž¬ »ª»² ¸¿ª» ¬± º·´» ¿² ¿°°»¿´ ¬¸»³-»´ª»-å ¬¸»§ ½¿² -»»µ ¬¸»

¸»´° ±º ¿ п¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬»ô ©¸± ©·´´ ½¸¿³°·±² ¬¸»·® ½¿«-» ©·¬¸·² ¬¸» Êßò ß-

¿²§±²» ©¸±Ž- ¾»»² ¬± ¬¸» ¸±-°·¬¿´ ®»½»²¬´§ µ²±©-ô ¸¿ª·²¹ -«½¸ ¿² ¿¼ª±½¿¬» ½¿² ¾»

·²ª¿´«¿¾´»ò ̸» Êߎ- п¬·»²¬ ß¼ª±½¿¬»- ¿®» »·¬¸»® ±²-·¬» ±® ®»¿½¸¿¾´» ¾§ °¸±²»å

¬¸»§ ©·´´ ¿°°»¿´ ¬¸» ²«®-» ±® ¼±½¬±®Ž- ¼»½·-·±² «° ¬¸» ½¸¿·² ±º ½±³³¿²¼ô ¿²¼ô

¿½½±®¼·²¹ ¬± Êß °±´·½§ô -»²·±® ³»¼·½¿´ -¬¿ºº ³«-¬ ®»-°±²¼ •©·¬¸·² -»ª»² ½¿´»²¼¿®

¼¿§- ò ò ò ¬± ¿ °¿¬·»²¬ ½±³°´¿·²¬òŒ ׺ ¬¸» ª»¬»®¿² ¼·-¿¹®»»- ©·¬¸ ¬¸» ®»-°±²-»ô ¸» ½¿²

½±²¬·²«» ¬± ¿°°»¿´ô ¿-µ·²¹ º±® ¿ ¬¸·®¼ ±°·²·±²ô ¿²¼ ¬¸» ¼±½¬±® ¹·ª·²¹ ¬¸¿¬ ±°·²·±²

³¿§ ¾®·²¹ ·² ¿ ²±²óÊß -°»½·¿´·-¬ò

Ý®»¿¬·²¹ ¿¼¼·¬·±²¿´ °®±½»--»- º±® ®»ª·»©·²¹ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´·²¹

¼»½·-·±²- ©±«´¼ ¾» °±·²¬´»--ò Ê»¬»®¿²- ©¸± ®»¯«·®» ·³³»¼·¿¬» ½¿®» ½¿² ©¿´µ ·²¬±

¿ ½´·²·½ô ¬»´´ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ ¸±© ¬¸»§ º»»´ ±ª»® ¬¸» °¸±²» ±® ½¿´´ ¬¸» îìñé
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 135 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íï

-«·½·¼» ¸±¬´·²»ò Í»» °òîê -«°®¿ò Ê»¬»®¿²- ©¸± ¼±²Ž¬ ²»»¼ ·³³»¼·¿¬» ½¿®» ¿²¼

®»¯«»-¬ ¬¸»·® º·®-¬ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¿°°±·²¬³»²¬ ¿®» °®±¬»½¬»¼ ¾§ ¬¸» Ú»»´»§

Ó»³±Ž- °±´·½§ ¬¸¿¬ ¬¸»§ ®»½»·ª» ¿² ·²·¬·¿´ »ª¿´«¿¬·±² ©·¬¸·² ¬©»²¬§óº±«® ¸±«®- ¿²¼

¾» -»»² ©·¬¸·² º±«®¬»»² ¼¿§- ±º ¬¸¿¬ »ª¿´«¿¬·±²ò Í»» °ò îé -«°®¿ò ß²¼ º±® ±²¹±·²¹

½¿®»ô ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»®- -»¬ ¿°°±·²¬³»²¬- ©·¬¸·² ¬¸» ¬·³» ¼»¬»®³·²»¼ ¬± ¾»

-¿º» ¾§ ¬¸» ³»¼·½¿´ -¬¿ººò ݱ²¬®¿ ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êêŠêéò ׺ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´ -¿§-

·¬Ž- ÑÕ ¬± ©¿·¬ -·¨ ©»»µ-ô ·¬ ³¿µ»- ²± ¼·ºº»®»²½» ©¸»¬¸»® ¬¸» ¿°°±·²¬³»²¬

-½¸»¼«´»® -»¬- «° ¿² ¿°°±·²¬³»²¬ ·² ¬©± ©»»µ- ±® º±«®ò

̸» ³¿¶±®·¬§ ½´¿·³- ¬¸¿¬ -½¸»¼«´»®- ®±«¬·²»´§ -»¬ «° ¿°°±·²¬³»²¬- ¬¸¿¬

¼»ª·¿¬» º®±³ ¬¸» ¼±½¬±® ±® ²«®-»Ž- ³»¼·½¿´ ¿--»--³»²¬ô ¾«¬ ¬¸» ±²´§ »ª·¼»²½» ·¬

½·¬»- ¿®» ¿ îððë ®»°±®¬ ±² ¬¸» Êߎ- °®±¹®»-- ·² ·³°´»³»²¬·²¹ -»ª»®¿´ ÐÌÍÜ

¬®»¿¬³»²¬ °®±¹®¿³- ¿²¼ ¿ îððé ¿«¼·¬ ±º ¬¸» Êߎ- ¹»²»®¿´ ±«¬°¿¬·»²¬ ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ò

×¼ò ¿¬ êèŠêçò ̸» îððë ÐÌÍÜ ¬®»¿¬³»²¬ ®»°±®¬ ¼·¼²Ž¬ ¿¼¼®»-- ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª»

-½¸»¼«´·²¹ ¿²¼ ·- -·¨ §»¿®- ±«¬ ±º ¼¿¬»ô ·² ¿²§ »ª»²¬ò ̸» îððé ¿«¼·¬ ¸¿- ²± ¼¿¬¿ ±®

½±²½´«-·±²- ±² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ©¿·¬ ¬·³»-ò ׬ •®»ª·»©»¼ ¿ ²±²ó®¿²¼±³ -¿³°´» ±º

éðð ¿°°±·²¬³»²¬- ©·¬¸ ò ò ò ®»°±®¬»¼ ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ±º í𠼿§- ±® ´»--Œ ¿²¼

½±²½´«¼»¼ ¬¸¿¬ -½¸»¼«´»®-Ž ·²½±³°´»¬» ®»½±®¼óµ»»°·²¹ ¿²¼ •-±³» •¹¿³·²¹Ž ±º ¬¸»

-½¸»¼«´·²¹ °®±½»--Œ º±® »´»½¬®±²·½ ©¿·¬·²¹ ´·-¬- ®»²¼»®»¼ «²®»´·¿¾´» ¬¸» Êßó
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 136 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íî

½±´´»½¬»¼ ¼¿¬¿ ±² ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ¿²¼ ¬¸» ²«³¾»® ±º °¿¬·»²¬- ±² -«½¸ ©¿·¬·²¹ ´·-¬-òïî

̸·- °®±ª»- ¿¬ ³±-¬ ¬¸¿¬ ´¿®¹» -§-¬»³- ·²ª±´ª·²¹ ³¿²§ °¿®¬·½·°¿²¬- ¿®» -«¾¶»½¬ ¬±

±½½¿-·±²¿´ ¹´·¬½¸»-å ·¬ ½±³»- ²±©¸»®» ²»¿® °®±ª·²¹ ¬¸¿¬ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» -½¸»¼«´»®-

-§-¬»³¿¬·½¿´´§ ¼»´¿§ ª»¬»®¿²-Ž ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®» ¬®»¿¬³»²¬ ¾»§±²¼ ¬¸» ³¿¨·³«³

©¿·¬ ¬·³» ¼»¬»®³·²»¼ ¾§ ¿ ³»¼·½¿´ °®±º»--·±²¿´òïí

̸» Êß ¸¿- ®±´´»¼ ±«¬ ³«´¬·°´»ô ±ª»®´¿°°·²¹ -¿º»¹«¿®¼- ¬± »²-«®» ¬¸¿¬

ª»¬»®¿²- ®»½»·ª» ²»½»--¿®§ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ½¿®»ò ̸» »ª·¼»²½» -¸±©- ¬¸¿¬ ¬¸»-»

-¿º»¹«¿®¼-ô ©¸·´» ²±¬ °»®º»½¬ô ©±®µ ®»¿-±²¿¾´§ ©»´´ò д¿·²¬·ºº- ¸¿ª» º¿·´»¼ ¬± -¸±©

¬¸¿¬ ½«®®»²¬ °®±½»¼«®»- ½®»¿¬» ¿² •»¨¬®¿±®¼·²¿®·´§ -¬®±²¹ -¸±©·²¹ ±º °®±¾¿¾·´·¬§ ±º

»®®±®òŒ É¿´¬»®- ¬¸»®»º±®» °®»½´«¼»- «- º®±³ º·²¼·²¹ ¿ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²ò

ïî
̸» ¿«¼·¬ º±«²¼ ¬¸¿¬ô ¼«» ¬± ¼·ºº»®»²½»- ¾»¬©»»² ¬¸» ¿°°±·²¬³»²¬ ¼¿¬»
®»¯«»-¬»¼ ¾§ ¬¸» ²«®-» ±® ¼±½¬±® ¿²¼ ¬¸» ¿½¬«¿´ ¿°°±·²¬³»²¬ ¼¿¬» -¸±©² ·² ¬¸»
Êߎ- -§-¬»³-ô ©¿·¬·²¹ ¬·³»- ©»®» ±ª»®®»°±®¬»¼ ·² îë °»®½»²¬ ±º ¿°°±·²¬³»²¬- ¿²¼
«²¼»®®»°±®¬»¼ ·² ìé °»®½»²¬ ±º ¬¸»³ò ̸» Êß ½´¿·³»¼ ¬¸¿¬ ³±-¬ ±º ¬¸»-»
¼·ºº»®»²½»- ½±«´¼ •¾» ¿¬¬®·¾«¬»¼ ¬± °¿¬·»²¬ °®»º»®»²½» º±® -°»½·º·½ ¿°°±·²¬³»²¬ ¼¿¬»-
¬¸¿¬ ¼·ºº»® º®±³ ¬¸» ¼¿¬» ®»½±³³»²¼»¼ ¾§ ³»¼·½¿´ °®±ª·¼»®-òŒ Þ«¬ ¾»½¿«-»
-½¸»¼«´»®- ±º¬»² º¿·´»¼ ¬± ²±¬» ·² ¬¸» Êߎ- -§-¬»³- ¬¸¿¬ ¬¸» ª»¬»®¿² ¸¿¼ ®»¯«»-¬»¼ ¿
¼·ºº»®»²¬ ¼¿¬»ô ¬¸» ¿«¼·¬±®- ½±«´¼²Ž¬ ª»®·º§ ¬¸» Êߎ- ½´¿·³ò ̸» ¼·ºº»®»²½»- ©»®»
•«²»¨°´¿·²»¼ôŒ ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êèô ±²´§ ¾»½¿«-» ¬¸» Êß ½±«´¼²Ž¬ °®±¼«½» -«½¸
²±¬¿¬·±²-ò
ïí
̸» ³¿¶±®·¬§ ¿´-± ¯«±¬»- ¿ º®¿¹³»²¬ ±º ¬¸» ·²¬®±¼«½¬·±² ¬± ¬¸» îððé ¿«¼·¬
¼»-½®·¾·²¹ ¿² »¿®´·»® îððë ¿«¼·¬ ±º ±«¬°¿¬·»²¬ ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ò Í»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ êèò
̸¿¬ ¿«¼·¬ ¸¿- ¬¸» -¿³» º´¿©- ¿- ¬¸» îððé ¿«¼·¬ ¿²¼ ·- »¯«¿´´§ «²¸»´°º«´ò Í»»
¹»²»®¿´´§ Ü»°Ž¬ ±º Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô Ѻº·½» ±º ײ-°»½¬±® Ù»²»®¿´ô Ò±ò ðìóðîèèéó
ïêçô ß«¼·¬ ±º ¬¸» Ê»¬»®¿²- Ø»¿´¬¸ ß¼³·²·-¬®¿¬·±²Ž- Ñ«¬°¿¬·»²¬ ͽ¸»¼«´·²¹
Ю±½»¼«®»- øîððë÷ò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 137 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íí

Þò Ü·-¿¾·´·¬§ ½±³°»²-¿¬·±²æ ̸» ³¿¶±®·¬§ ·- •°¿®¬·½«´¿®´§ ¼±«¾¬º«´Œ ¬¸¿¬

•¿²§ ¹±ª»®²³»²¬ ·²¬»®»-¬ ½±«´¼ ¶«-¬·º§Œ ¬¸» ¿ª»®¿¹» ¼»´¿§- ·² ¿¼¶«¼·½¿¬·²¹

ª»¬»®¿²-Ž ¼·-¿¾·´·¬§ ½´¿·³-ò Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ èç ø»³°¸¿-·- ¿¼¼»¼÷ò Þ«¬ É¿´¬»®- ¸±´¼-

¬¸¿¬ ©» ³«-¬ ¿½½±®¼ •½±²-·¼»®¿¾´» ´»»©¿§ ¬±Œ ݱ²¹®»--Ž- ¶«¼¹³»²¬ ¬¸¿¬ »¨·-¬·²¹

°®±½»¼«®»- ¿¼»¯«¿¬»´§ °®±¬»½¬ ª»¬»®¿²- ¿¹¿·²-¬ ¬¸» ®·-µ ±º »®®±²»±«- ¼»°®·ª¿¬·±²ò

ìéí ËòÍò ¿¬ íîêò ݱ²¹®»-- ¸¿-²Ž¬ ¾»»² -¸§ ¿¾±«¬ ·³°±-·²¹ ®«´»- ±² ¬¸» Êß ¬±

¿¼¼®»-- °»®½»·ª»¼ º¿·´«®»- ·² °®±½»--·²¹ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬-ò Í»» Ò»¸³»®ô ìçì Úòí¼

¿¬ èìç ø¼·-½«--·²¹ ݱ²¹®»--Ž- »²¿½¬³»²¬ ±º ´»¹·-´¿¬·±² -·³°´·º§·²¹ ¬¸» ½´¿·³-

°®±½»-- º±® ß¹»²¬ Ñ®¿²¹»ó½±²²»½¬»¼ ¿·´³»²¬-÷å -»» ¿´-± íè ËòÍòÝò y ïïïîø¾÷

øº±®³»® ÐÑÉ-÷å ·¼ò yy ïïïîø½÷ ø®¿¼·¿¬·±²÷å ·¼ò yy ïïïéŠïè øÙ«´º É¿® ª»¬»®¿²-Ž

·´´²»--»-÷ò Þ«¬ ·¬ ·³°±-»¼ ²± -«½¸ ®«´»- ±² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ó®»´¿¬»¼ ¼·-¿¾·´·¬§

¾»²»º·¬-ô ²±® ¼·¼ ·¬ ·³°±-» ¿²§ -¬¿¬«¬±®§ ¼»¿¼´·²» ±² ¬¸» Êߎ- °®±½»--·²¹ ±º

¿°°»¿´-ò

ݱ²¹®»-- ®»½»²¬´§ ¸¿¼ ¿² ±°°±®¬«²·¬§ ¬± ¬·¹¸¬»² ½±²¬®±´ ±ª»® ¬¸» Êߎ-

¿¼³·²·-¬®¿¬·±² ±º ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ©¸»² ·¬ °¿--»¼ ¬¸» Ê»¬»®¿²-Ž

Þ»²»º·¬- ß½¬ ±º îðïðô Ы¾ò Ôò Ò±ò ïïïóîéëô ïîì ͬ¿¬ò îèêìò Þ«¬ ·¬ ¼·¼²Ž¬æ ̸» ß½¬

®»´¿¨»- ±²´§ ¬¸» ®«´»- º±® ½±³°»²-¿¬·²¹ ¼·-¿¾·´·¬·»- ½¿«-»¼ ¾§ ¿ Ì®¿«³¿¬·½ Þ®¿·²

ײ¶«®§ øÌÞ×÷ò ×¼ò y êðïø¾÷ô ïîì ͬ¿¬ò ¿¬ îèèìò ÌÞ× ·- ½±³³±²´§ ´·²µ»¼ ¬± ÐÌÍÜ

¿²¼ ¼»°®»--·±²å ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- -°»½·º·½¿´´§ ¿¼¼®»--»¼ ±²» ¾«¬ ²±¬ ¬¸» ±¬¸»® ·- -¬®±²¹
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 138 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íì

»ª·¼»²½» ¬¸¿¬ ݱ²¹®»-- ¼±»-²Ž¬ ©¿²¬ «- ¬± ·³°±-» ±«® ±©² ®»³»¼·»-ò Í»» Ø»½µ´»®

ªò Ü¿§ô ìêé ËòÍò ïðìô ïïïŠïî øïçèì÷ò

ɸ»² ݱ²¹®»-- ¸¿- •½±³³·¬¬»¼ ¬¸» ¬·³·²¹ ±º ¸»¿®·²¹- ¿²¼ ®»ª·»©- ¬± ¬¸»

¼·-½®»¬·±² ±º ¬¸»Œ ¿¹»²½§ô •½±«®¬- -¸±«´¼ ¾» ¸»-·¬¿²¬ ¬± ®»¯«·®» Å¿¼¼·¬·±²¿´

°®±½»¼«®»-ÃòŒ É®·¹¸¬ ªò Ý¿´·º¿²±ô ëèé Úòî¼ íìëô íëí ø鬸 Ý·®ò ïçéè÷ò ̸¿¬Ž-

°¿®¬·½«´¿®´§ ¬®«» ©¸»®»ô ¿- ¸»®»ô ¬¸» ¼»´¿§- ¿®» -§-¬»³©·¼» ¿²¼ •¬¸» ®»-«´¬ ±º ¿

¬®»³»²¼±«- »¨°´±-·±² ·² ¬¸» ²«³¾»® ±º ½´¿·³- ¬¸¿¬ ¸¿ª» ¸¿¼ ¬± ¾» °®±½»--»¼òŒ ×¼òå

-»» ³¿¶ò ±°ò ¿¬ ïïò ݱ²¹®»-- ¿´®»¿¼§ »¨»®½·-»- ª·¹±®±«- ±ª»®-·¹¸¬ ±º ¬¸» Êß

¬¸®±«¹¸ ·¬- ¿¾·´·¬§ ¬± ¸±´¼ ¸»¿®·²¹- ±² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ±°»®¿¬·±²-ò Í»» Ü»°Ž¬ ±º

Ê»¬»®¿²- ߺº¿·®-ô Êß Ì»-¬·³±²§ ¾»º±®» ݱ²¹®»--·±²¿´ ݱ³³·¬¬»»-ô ¸¬¬°æññ

©©©òª¿ò¹±ªñ±½¿ñ¬»-¬·³±²§ñ¬»-¬·³±²§Á·²¼»¨ò¿-° ø´¿-¬ ª·-·¬»¼ Ó¿®ò îêô îðïï÷

ø½±´´»½¬·²¹ ر«-» ¿²¼ Í»²¿¬» ¬»-¬·³±²§ ¾§ Êß ±ºº·½·¿´-÷ò Þ»½¿«-» ݱ²¹®»-- ·-

¿´®»¿¼§ ¿½¬·ª»´§ ·²ª±´ª»¼ ·² ¬¸» ¿¹»²½§Ž- ¿ºº¿·®-ô •°®±¹®¿³³¿¬·½ ·³°®±ª»³»²¬-Œ

-¸±«´¼ ¾» ³¿¼» •·² ¬¸» ±ºº·½»- ±º ¬¸» ÅÊßà ±® ¬¸» ¸¿´´- ±º ݱ²¹®»--ôŒ ²±¬ ¬¸®±«¹¸

´·¬·¹¿¬·±²ò Ô«¶¿² ªò Ò¿¬Ž´ É·´¼´·º» Ú»¼Ž²ô ìçé ËòÍò èéïô èçï øïççð÷å -»» ¿´-±

Ø»½µ´»® ªò Ý¿³°¾»´´ô ìêï ËòÍò ìëèô ìêêŠêé øïçèí÷òïì

ïì
̸·- ´·¬·¹¿¬·±² ©±«´¼²Ž¬ ¾» °±--·¾´» ©·¬¸±«¬ ¬¸» ®»°±®¬- ݱ²¹®»-- ±®¼»®»¼
¬¸» Êß ¿²¼ ÙßÑ ¬± °®±¼«½»ô -«½¸ ¿- ¬¸» îððé ©¿·¬·²¹ ¬·³» ¿«¼·¬ô ¬¸» îððë ÐÌÍÜ
·³°´»³»²¬¿¬·±² ®»°±®¬ ¿²¼ ¬¸» Ó¿§ îððé ®»°±®¬ ±² ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ©¿·¬·²¹ ¬·³»-ò
ß²¼ ݱ²¹®»-- ½¿² ¿²¼ ¼±»- -«¾°±»²¿ »¨»½«¬·ª» ¿¹»²½§ ¼±½«³»²¬- ©¸»² ¬¸»®»Ž- ¿
½±²½»®² ¬¸¿¬ ¬¸» »¨»½«¬·ª» ¾®¿²½¸ ·- ¸·¼·²¹ ·³°±®¬¿²¬ ·²º±®³¿¬·±²ò Í»» Ö±-¸
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 139 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íë

̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ¶«¼·½·¿´ ¿¼ª»²¬«®·-³ ·- »¨½»»¼·²¹´§ ¬®±«¾´·²¹ ¾»½¿«-» ¬¸» Êß

·- ²± ±®¼·²¿®§ ¿¹»²½§æ ׬ °®±ª·¼»- ³»¼·½¿´ ½¿®» ¬± ±ª»® ëòè ³·´´·±² °¿¬·»²¬- ¿²¼

°¿§- °»²-·±² ¿²¼ ¼·-¿¾·´·¬§ ¾»²»º·¬- ¬± ¿°°®±¨·³¿¬»´§ ì ³·´´·±² °»±°´»ò Êß Î»°±®¬

¿¬ ×óîìò ׬ »³°´±§- ¸«²¼®»¼- ±º ¬¸±«-¿²¼-ô -°»²¼- ³±®» ¬¸¿² üïðð ¾·´´·±² ¿ §»¿®ô

¿²¼ ¸¿- ²«³»®±«- ®»-°±²-·¾·´·¬·»- ¿¾±ª» ¿²¼ ¾»§±²¼ ³»²¬¿´ ¸»¿´¬¸ ¼·-¿¾·´·¬§

½±³°»²-¿¬·±²òïë ×¼ò ¿¬ ×óîéò ̸»-» ®»-°±²-·¾·´·¬·»- ®»¯«·®» ¬¸» Êß ¬± ³¿µ» ¬±«¹¸

¼»½·-·±²- ±² ¸±© ¬± ¿´´±½¿¬» ·¬- ®»-±«®½»-ò É» ´¿½µ ¬¸» ·²-¬·¬«¬·±²¿´ ½±³°»¬»²½» ¬±

®»ª·-·¬ ¬¸»-» ¼»½·-·±²- ¿²¼ •¬¸» ³¿²§ ª¿®·¿¾´»- ·²ª±´ª»¼ ·² ¬¸» °®±°»® ±®¼»®·²¹ ±º

Ŭ¸» ¿¹»²½§Ž-à °®·±®·¬·»-òŒ Ø»½µ´»® ªò ݸ¿²»§ô ìéð ËòÍò èîïô èíïŠíî øïçèë÷ò

̸» ³¿¶±®·¬§Ž- ·²-¬®«½¬·±²- ±² ®»³¿²¼ ·´´«-¬®¿¬» ¬¸» º±´´§ ±º ·¬- ¼«» °®±½»--

¸±´¼·²¹ò ̸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ³«-¬ •½±²¼«½¬ »ª·¼»²¬·¿®§ ¸»¿®·²¹- ·² ±®¼»® ¬±

¼»¬»®³·²» ©¸¿¬ °®±½»¼«®»- ©±«´¼ ®»³»¼§ ¬¸» »¨·-¬·²¹ ¼«» °®±½»-- ª·±´¿¬·±²- ·² ¬¸»

ÅÊߎ-à ½´¿·³- ¿¼¶«¼·½¿¬·±² °®±½»--Œ ¿²¼ •»¨°´±®» ©¸¿¬ °®±½»¼«®¿´ °®±¬»½¬·±²- ¿®»

³±-¬ ¿°°®±°®·¿¬» ¬± °»®³·¬ ¬¸» ¿°°»¿´- ±º ª»¬»®¿²- ¬± ¾» »¨°»¼·¬»¼ ·² ¬¸» ³±-¬

ݸ¿º»¬¦ô Û¨»½«¬·ª» Þ®¿²½¸ ݱ²¬»³°¬ ±º ݱ²¹®»--ô éê Ëò ݸ·ò Ôò λªò ïðèíô


ïïíîŠìí øîððç÷ò ׬Ž- ¬¸» ³¿¶±®·¬§ ¬¸¿¬ •¹»¬- °±´·¬·½¿´ ®»¿´·¬§ »¨¿½¬´§ ¾¿½µ©¿®¼-òŒ
Ó¿¶ò ±° ¿¬ ëç ²òîéò
ïë
̸» Êß ·² ·¬- ´¿-¬ º·-½¿´ §»¿® °®±ª·¼»¼ -»®ª·½»- ¬± çðôðð𠸱³»´»--
ª»¬»®¿²-ô °¿·¼ »¼«½¿¬·±² ¾»²»º·¬- ¬± ¸«²¼®»¼- ±º ¬¸±«-¿²¼- ±º -»®ª·½» ³»³¾»®-ô
®»-»®ª·-¬- ¿²¼ º¿³·´§ ³»³¾»®-ô ³¿²¿¹»¼ é ³·´´·±² ´·º» ·²-«®¿²½» °±´·½·»-ô °¿·¼ º±®
ª±½¿¬·±²¿´ ®»¸¿¾·´·¬¿¬·±² º±® ïðéôððð °»±°´»ô ¹«¿®¿²¬»»¼ íïìôðð𠸱«-·²¹ ´±¿²-
¿²¼ ³¿·²¬¿·²»¼ ¶«-¬ ±ª»® í ³·´´·±² ¹®¿ª»-ò Êß Î»°±®¬ ¿¬ ×óíô ×óéô ×óîìò
Case: 08-16728 05/10/2011 Page: 140 of 140 ID: 7746693 DktEntry: 57-1

°¿¹» íê

»ºº·½·»²¬ ³¿²²»®òŒ Ó¿¶ò ±°ò ¿¬ çìò Þ«¬ ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿´®»¿¼§ ¸»´¼ ¿ º±«®ó¼¿§

°®»´·³·²¿®§ ·²¶«²½¬·±² ¸»¿®·²¹ ¿²¼ ¿ -»ª»²ó¼¿§ ¬®·¿´å ¬±¹»¬¸»®ô ¬¸»-» ¹»²»®¿¬»¼

îîíð °¿¹»- ±º ¬®¿²-½®·°¬-ò ̸» °¿®¬·»- °®»°¿®»¼ ©»´´ ±ª»® ¿ ¬¸±«-¿²¼ »¨¸·¾·¬-ô ¿²¼

¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¿¼³·¬¬»¼ ±ª»® ¿ ¸«²¼®»¼ ±º ¬¸»³ ¿¬ ¬®·¿´ò × ½¿²Ž¬ ·³¿¹·²» ©¸¿¬

²»© »ª·¼»²½» ¬¸»®» ·- º±® ¬¸» ¼·-¬®·½¬ ½±«®¬ ¬± ¼·-½±ª»® ±® ¸±© ·¬ ©·´´ ±®¼»®

-§-¬»³©·¼» ½¸¿²¹»- ¬± ¬¸» Êߎ- ¿¼¶«¼·½¿¬·ª» ¿²¼ ¿¼³·²·-¬®¿¬·ª» °®±½»--»-ò

ö ö ö

̸» ³¿¶±®·¬§ ¼®¿³¿¬·½¿´´§ ±ª»®-¬»°- ·¬- ¿«¬¸±®·¬§ô ¬»¿®·²¹ ¸«¹» ¹¿°- ·² ¬¸»

½±²¹®»--·±²¿´ -½¸»³» º±® ¶«¼·½·¿´ ®»ª·»© ±º Êß ¿½¬·±²-ò ׬ ±ª»®®«´»- ¾±¬¸

ݱ²¹®»--Ž- ¿²¼ ¬¸» Êߎ- ¶«¼¹³»²¬ ±² ¬¸» ¿³±«²¬ ±º °®±½»-- ¼«» ¬± ª»¬»®¿²-

-»»µ·²¹ ¾»²»º·¬-ò ß²¼ ·¬ ®»¿®®¿²¹»- ¬¸» Êߎ- ±®¹¿²·¦¿¬·±²¿´ ½¸¿®¬ ¾§ ¿°°±·²¬·²¹ ¿

¼·-¬®·½¬ ¶«¼¹» ¬± ¸»¿¼ ¬¸» ¿¹»²½§ò ݱ²¹®»-- »²¿½¬»¼ ¬¸» ÊÖÎß ¬± ¾»¿¬ ¾¿½µ ¬¸» ´¿-¬

¶«¼·½·¿´ °±©»®ó¹®¿¾ ¬¿®¹»¬»¼ ¿¬ ¬¸» Êßò ˲´»-- ½±®®»½¬»¼ô ¬±¼¿§Ž- ¼»½·-·±² ©·´´

-«®»´§ °®±³°¬ ݱ²¹®»-- ¬± °¿-- ¿ ²»© •ÊÖÎß Î»-¬±®¿¬·±² ß½¬Œ ¬± ®»·² ·² ¬¸»

³¿¶±®·¬§ò

Anda mungkin juga menyukai