FACULTAD DE DERECHO

LABORATORIO I

MEDICINA FORENSE
CADENA DE CUSTODIA




 MONTENEGRO SERQUEN MANUEL EDGARDO

Chiclayo – Perú
2011
 INTRODUCCIÓN

La investigación criminal, es una de las etapas procesales, más importantes en

el Nuevo Código Procesal Penal, una vez que la Policía Nacional o el
representante del Ministerio Público, toma conocimiento de la noticia criminal,
debe reunir los elementos de convicción para determinar si se apertura una
investigación preliminar o investigación preparatoria.

Por tal razón la criminalística es una disciplina científica que estudia los indicios
dejados en lugar de la escena del crimen, con el propósito de descubrir la
identidad del criminal y las circunstancias que concurrieron en el hecho
delictuoso y para tal efecto se auxilian de la Medicina Legal y de las demás
Ciencias Forenses.

Cuando se produce un hecho delictivo, y el personal policial se apersona al

lugar de la escena del delito, que constituye el espacio físico, una de las
acciones más importantes que debe realizar es precisamente el recojo de los
elementos materiales o evidencias físicas como huellas, rastros, proyectiles,
armas de fuego, armas punzo cortante o contundentes, semen, vello púbico,
cabello entre otros a efectos de preservar la escena, conservarla, perennizarla;
pero dicho recojo debe realizarse siguiéndose estrictamente el procedimiento
establecido en el artículo 220 inc.2 del NCPP, concordado con los artículos 8 al
15 del Reglamento de la Cadena de Custodia, de forma tal, que de ninguna
manera se pierdan, el soporte, ni el contenido que pudieran encontrarse, por
que siempre en toda escena del delito, el autor o cómplice de manera
consciente o inconsciente va a dejar algún elemento material o evidencia física
que pueden ser muy significativos para establecer la forma como se produjo el
hecho punible, así como también pueden ser determinantes para establecer la
identidad de los autores o cómplices.

Cuando en un hecho de sangre y en la escena se encuentra el instrumento del

delito, este instrumento empleado por el delincuente, desde que se ha
comprobado el hecho y es hallado, ya rige la cadena de custodia.
La cadena de custodia juega un papel importante en el nuevo proceso penal
toda vez que los elementos materiales del delito y la evidencia física radica en
que estas pueden probar la comisión de un delito, relacionar al sospechoso con
la víctima o con la escena del crimen, establecer las personas asociadas con el
delito, corroborar el testimonio de una víctima, definir el modo de operación del
agresor y relacionar casos entre si o exonerar a un inocente. Además, es más
confiable y objetiva que la prueba testimonial.

La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad

jurídica, que tiene el propósito de garantizar la integridad, conservación e
inalterabilidad de elementos materiales de prueba como documentos, muestras
(orgánicas e inorgánicas), armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas
blancas, estupefacientes y sus derivados; entregados a los laboratorios
criminalísticos o forenses por la autoridad competente a fin de analizar y
obtener, por parte de los expertos, técnicos o científicos, un concepto pericial”.
Por tal razón las ciencias forenses, como ciencias auxiliares del derecho Penal
y Procesal Penal desempeñan un papel muy importante en la identificación e
investigación del hecho criminoso y su concurso tiene un valor criminalístico de
incalculable valor probatorio, pues para conocer la verdad del hecho punible se
requiere de la biología forense, Ingeniería, química forense, psicología forense,
medicina forense, odontología forense, balística forense, hematología Forense,
espermatología forense, fanerología, tricología, uncología, microbiología,
entomología, explosivos, y documentoscopía forense.

El Art. 7 del Reglamento de la Cadena de Custodia, señala literalmente que “La

cadena de custodia es el procedimiento destinado a garantizar la
individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad;
para los efectos del proceso las actas, formularios y embalajes forman parte de
la cadena de custodia.” Empero se debe de seguir el procedimiento establecido
por el nuevo código procesal penal para que los elementos materiales y
evidencias físicas que se recoja en la escena del delito que actúan como
elemento de convicción sean evaluadas, las mismas que deberán de ser
incorporadas en la investigación preparatoria, admitidas en la etapa intermedia
y valoradas en el juicio oral, para efectos de acreditar los hechos delictivos
materia de la investigación, ya que es precisamente la cadena de custodia la
que garantizara que aquello que es incorporado al proceso es lo mismo que se
encontró en la escena del delito.
 LA CADENA DE CUSTODIA

I. EN EL REGLAMENTO DEL MINISTERIO PUBLICO

La Investigación Preliminar.

Siguiendo al Nuevo Código Procesal Penal se puede decir que las Diligencias

Preliminares tienen por finalidad realizar los actos urgentes o inaplazables

por el fiscal o con intervención de la Policía, destinados a determinar de

forma inmediata lo siguiente:

a) Que el hecho denunciado y que ha tomado conocimiento el Fiscal se ha

producido y si tiene carácter delictuoso, es decir; que la conducta verificada

resulta ser reprochable penalmente. Por ejemplo si se denuncia que se ha

cometido un robo agravado en un domicilio y no existen indicios de violencia

en puertas y ventanas como tampoco la substracción de ningún bien, el

hecho no ha ocurrido.

b) Aseguramiento de los residuos y vestigios materiales del hecho

denunciado adoptando las medidas pertinentes, adecuadas, razonables y

necesarias para protegerlas y aislarlas evitando de esta manera su

desaparición, su destrucción o su contaminación para efectos de conservar

su calidad probatoria.

c) Individualización del presunto autor y no otra persona, aunque se ignore su

identificación.

d) Si el hecho denunciado no ha prescrito, pues si por su fecha de comisión

del ilícito ha transcurrido tanto el plazo ordinario como extraordinario para el

tipo penal, no tendría sentido que el Ministerio Público lo investigue.

Rol del Fiscal en la Investigación preliminar

El Fiscal como conductor de la investigación, al tener conocimiento de un

hecho criminal, programa y coordina la estrategia y plan de investigación, así

mismo dirigirá, dispondrá y verificará que la Policía Nacional realice en la

escena lo siguiente:

a) Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicación al equipo

de peritos especializados en técnicas criminalísticas y ciencias forenses para

el apoyo al trabajo de investigación.

b) Establecer el plan de intervención eficaz, seguro y rápido en el lugar de los

hechos.

c) Constituirse al lugar, registrar la máxima información previa, determinar la

escena, disponer su protección y su aislamiento a través de un cordón de

seguridad. De constituirse en primer lugar la autoridad policial a la escena, el

Fiscal solicitará al responsable la información preliminar que hubiera obtenido

y las providencias adoptadas.

d) Disponer que el investigador comisionado efectúe la perennización de la

escena antes del ingreso del personal especializado, la cual se efectuará a

través de filmaciones, fotografías, planos, croquis, dibujos entre otros medios

disponibles, señalándose referencias.

e) Establecer las precauciones de seguridad y prevención de riesgos que se

deben adoptar de acuerdo a la naturaleza de los hechos y el lugar de la

escena, tales como la atención de los heridos o afectados, el retiro de

escombros no útiles, apuntalamiento de techos, retiro de material inflamable,

tóxico, entre otros, coordinando con el personal y entidades especializadas.

De encontrarse cadáveres, permanecerán en su posición original para la

intervención del médico forense y peritos especializados, a menos que sea

estrictamente necesario moverlos de la posición original, por prevalencia del

derecho a la vida, de otras personas.

f) Delimitar según el caso, líneas o zonas de acceso, entre ellas, la escena de

los hechos, la de coordinación o mando de la Fiscalía, la zona de soporte

técnico, primeros auxilios, áreas de contacto con familiares, prensa, entre

otras; así como las zonas por donde pueda transitar el personal especializado

interviniente. De encontrarse testigos en el lugar de los hechos, deberán ser

conducidos por el investigador a un área donde puedan ser entrevistados.

g) Planificar la estrategia a seguir, los métodos de búsqueda tradicionales

tales como el método de cuadros, lineal o peine, espiral o métodos no

tradicionales. Establecer el orden del personal especializado que debe

intervenir. Requerir la presencia de peritos y el instrumental a usar. Priorizar

la búsqueda de evidencias y demás acciones pertinentes. Programar y

coordinar con quienes corresponda el empleo de pautas, técnicas y medios

indispensables para la eficacia de la estrategia.

h) Recolectar los elementos materiales, huellas, vestigios, evidencias,

verificar su rotulado y registro en el Formato de Cadena de Custodia con la

identificación del responsable del recojo, embalaje y traslado.

i) Efectuar un registro cronológico de los hechos, indicando sus

características, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, el medio

empleado, la identidad de los autores o partícipes, intervenidos, fugados y

sospechosos, la identificación o no de las víctimas, testigos, armas,

vehículos, descripción del lugar de los hechos, si es abierto o cerrado, los

lugares de acceso, condiciones atmosféricas y demás datos útiles que

contribuyan a la investigación.

j) Culminadas las diligencias, el Fiscal o el responsable dispondrá el cierre de

la escena. De ser un lugar abierto, autorizará el tránsito normal. De ser

cerrado, limitará el acceso de las personas si fuera pertinente. Si amerita,

previa coordinación con los peritos, se dispondrá la continuación de la

protección y aislamiento de la escena para posteriores inspecciones,

señalándose fecha.

Rol de la Policía en la Investigación Preliminar.

La Policía Nacional al tomar conocimiento de la ocurrencia de un hecho con

apariencia delictiva, ya sea por noticia criminal directa del agraviado, por

terceras personas o por los medios de comunicación, o en situación de

flagrante delito o por disposición expresa del Ministerio Público; en su función

de investigación del delito, tiene el deber funcional de concurrir a la escena

del delito, y en orden de prelación lógica en el tiempo, los actos de

investigación que lleva a cabo, esta dado primero por la Policía local, quienes

son los primeros que generalmente llegan al lugar de los hechos y realizan la

inspección técnico policial (ITP) en la escena del delito - que consiste en

comprobar si los hechos ameritan investigación policial, así como también, el

determinar el ámbito o la magnitud de la escena del delito para su

procesamiento-, para a su vez, solicitar el apoyo del personal especializado

en Inspección Técnico Criminalístico (ITC) y poner en conocimiento del hecho

delictivo al Ministerio Público para que asuma la dirección de la investigación

criminal. Pero, la investigación en la escena del crimen para ser exitosa, tiene
que ser llevada a cabo respetando los cuatro principios básicos de la

investigación criminalística, a saber, el: “Principio de Intercambio”, “Principio

de Correspondencia de Características”, “Principio de Probabilidad”, y

“Principio de Reconstrucción de Fenómenos o Hechos.”

En ese sentido, el personal policial que acude primero a la escena del crimen,

entre los primeros actos que debe realizar como mínimo, esta, entre otros:

• El llegar a la escena lo más pronto posible y registrar el tiempo exacto

de su arribo.

• El ingresar inmediatamente a la escena, usando una ruta segura y

anotar la trayectoria seguida.

• El verificar si existen sobrevivientes para prestarles los primeros

auxilios.

· El asegurar y definir la escena completa, y determinar y anotar todas las

vías de acceso y salida.

• El aislar el perímetro con algún tipo de barrera o cualquier material que

para ese efecto cuente.

• El determinar si existe algún tipo de evidencia, de ser así, tomar el

control de su condición, sin tocar, mover, alterar o sustraer vestigios,

huellas, objetos, instrumentos o cadáveres, o cualquier otra evidencia de

la escena.

• El realizar un estudio inicial del área, desarrollando una imagen mental

para asegurar la preservación de la escena del crimen.

• El registrar los nombres, direcciones, edad, números telefónicos, etc.

De todas las personas presentes, y

• El Permanecer en la escena del crimen, hasta el final de la inspección.

Es decir, el personal policial que acude primero al lugar de la ocurrencia de

los hechos denunciados, de entre las acciones inmediatas que debe realizar,

esta la importante labor de aislar y proteger la escena del crimen, con la

finalidad de lograr la intangibilidad y conservación de la escena.

Por su parte el encargado de la investigación (pesquisa), tiene como

importante labor, de:

• Realizar la apertura de un acta de la escena del crimen para anotar a

todos aquellos que ingresen en la escena del crimen

• El entrevistar a los testigos presentes que hubieren.

• Notificar a la oficina de peritos en Criminalística y al representante del

Ministerio Público

• El registrar el tiempo exacto de arribo a la escena del crimen

• El sondear y tomar nota de los que observe en el área circundante a la

escena.

• El entrevistar al primer policía que llego para determinar la secuencia de

los eventos.

• El registrar la ubicación y descripción del cuerpo incluyendo las prendas

de vestir.

Asimismo el personal de peritos y especialistas en análisis de escenas del

crimen, tienen como labor, de:

• Realizar la fijación de la escena del delito, mediante fotografías,

videos, etc.

• El realizar el planeamiento estratégico del trabajo en la escena del

crimen en base a los datos preliminares del investigador, procurando

el menor número posible de personas en la escena del crimen.

• Localizar los indicios en la escena del delito, para lo cual deberá

desarrollarse con sumo cuidado y será de manera sistemática y

ordenada, eligiendo el método más adecuado (cuadrantes, espiral,

peine, punto a punto, etc.), según las características físicas del lugar y

dimensiones, etc.

• Levantamiento de planos a escala de la escena (planimetría),

indicando la ubicación de cada uno de las evidencias o ángulos

rectos, según se a el caso, así como la indicación de los puntos de

perennización fotográfica, tanto panorámico.

• Recolección de los indicios o evidencias en la escena del crimen, con

la técnica adecuada, dependiendo de la naturaleza del indicio y

evitando la sobre manipulación, para no contaminar la evidencia física,

consecuencia de la acción humana que pueda alterar, destruir,

aumentar o sustraer la evidencias; y la segunda, conservar la escena

del crimen de la acción del clima que pueda alterar o destruir los

indicios y evidencias.

• El embalaje y rotulado de los indicios o evidencias y envió al

laboratorio es importante, para lo cual cada muestra debe tener su

envoltorio de primer uso, por separado y que este debe ser el

 adecuado para cada tipo de indicio o evidencia física y este deberá

contar con la siguiente información:

- Número o código del caso que se investiga.

- Tipo y número de indicio de ubicación en la escena del delito.

- Características del indicio.

- Fecha de la intervención.

- Área a la que se remite y estudio solicitado.

- Nombre y firma del perito que recogió la evidencia.

El estudio de la escena o lugar de los hechos comprende un aborde racional,

sistemático y lo más completo posible de la escena, de los indicios, huellas o

micro huellas, así como el adecuado traslado de estas muestras. Termina la

Inspección Técnico Criminalística con el cierre de la escena

Procedimientos de Investigación en Delitos Informáticos

A. Protección de la escena del delito

Una escena del delito es caracterizada frecuentemente con un espacio físico

delimitado de alguna manera, por paredes, por un área más extensa o

simplemente delimitadas por el suelo. En función de estas características, se

dice, que la escena es cerrada, abierta o mixta.

Un componente electrónico puede hallarse en cualquiera de estas escenas;

cuando se encuentra en escena abierta, se puede asumir que el dispositivo

electrónico se halla en una escena virtual cerrada. Con esa misma lógica de

los opuestos complementarios, cuando la escena física es cerrada por

ejemplo, delimitada por un edificio u oficina, se puede asumir que la escena

virtual será abierta o mixta en el supuesto de que exista algún tipo de red.

Si en una escena física se procede con el acordonamiento del lugar, en

casos de escenas que comprendan ordenadores, se debe tomar en cuenta

que éstos pueden estar conectados a redes, por ello se los deberá aislar de

la forma más eficiente. Una de las mejores maneras de aislar la escena

electrónica del hecho es quitar la alimentación de forma inmediata. En caso

de ordenadores personales se quitará la energía eléctrica sin apagar, vía

sistema operativo. En caso de un ordenador portátil se apagará quitando la

batería o en su defecto por el botón de energía. Se debe tomar en cuenta

que lo que se llega a perder, es poco comparado con la protección que se

logra. También se debe tomar en cuenta que, por el principio de

administración de memoria RAM, gran parte de lo que existe en ella está

también en el disco duro, en espacio de memoria virtual.

La escena del delito informática es idéntica a la física en los cuidados

requeridos, no se deben utilizar, encender o apagar los dispositivos dado que

estaría contaminando las evidencias. Tenga en cuenta que con el solo hecho

de conectar una memoria flash, modifica la escena del delito introduciendo

elementos ajenos al hecho.

B. Evaluación de la escena del delito

Esta etapa consiste en tomar conocimiento del hecho ocurrido; el

responsable de la investigación debe realizar la observación de la escena y

decidir acerca de la presencia de los peritos o especialistas que deben

participar en la investigación y planificar el procedimiento a seguir.

La inspección debe contemplar toda la información relativa al hecho

acontecido:

a) Análisis de esquemas de conexión: Se deberá determinar si existen

medios visibles que indiquen presencia de redes de comunicaciones.

b) Determinación de los dispositivos y medios comprometidos: Se debe

observar qué existe en el lugar que pueda contener evidencia digital.

c) Determinación del escenario: La escena del delito tiene mucha similitud

virtual en su determinación con la escena del delito física. Si en la escena

física está determinada por los componentes: piso, pared y techo. En la

escena virtual tiene que ver con la propiedad del medio físico o canal por el

cual se transmiten los datos.

- Cerrado - PCs sin conexión a redes Abierto - PCs con conexión

a Internet vía ISP

- Mixto - PCs en LAN/MAN/WAN.

C. Fijación de la escena del delito

Todo proceso de investigación requiere de un registro confiable del o de los

hechos producidos, plasmados de una manera más adecuada en un acta,

con todas las formalidades de rigor; de forma tal que permita su estudio

posterior, así como su reconstrucción si es necesario, con las garantías

necesarias para que pueda ser utilizada en un proceso judicial.

• Narración y Fijación con fotografía o videograbación. Procurar que el

medio a utilizar sea en un formato estándar: MP3 por ejemplo.

• Marcado: Utilizar la ubicación de marcas numeradas que nos permitan

reconstruir con exactitud la ubicación física de cada objeto, con detalle de la

cantidad de evidencias recogidas.

• Fijación planimétrica, en sus formas de planta o abatimiento. Utilice la

forma de croquis de red a mano alzada para identificar los posibles puntos.

D. Rastreo de evidencias o indicios

Concluida la etapa de las fijaciones que nos impedían tocar la escena, en

esta fase, podemos alterar la escena del hecho en busca de las evidencias o

algún rastro, mover todo tipo de objetos en busca de huellas digitales o de

indicios de otro tipo. Y en ese caso volver a fotografiar y marcar los nuevos

descubrimientos, utilizando diferentes métodos:

- Método espiral, cuadrantes, triangulación, etc.

- Los dispositivos físicos y medios removibles se rastrean

siguiendo los métodos tradicionales.

- En función de los esquemas de red o croquis se rastrean los

elementos remotos o lógicos, se consideran: datos,

aplicaciones, tecnología, personas e infraestructura. En función

de la Topología se van identificando los elementos que deben

ser tomados en cuenta como fuente de evidencia digital. En

escenas mixtas y abiertas se entenderá que esta etapa

requiere de más personas y especialistas, dada la complejidad

de entornos informáticos y redes actuales.

E. Reconocimiento del dispositivo comprometido

Se debe tomar en cuenta que los delitos informáticos o los delitos comunes

que involucran dispositivos electrónicos como medio o fin, pueden involucrar

un sin fin de elementos, entonces se torna complejo determinar cual fue el

objetivo principal, asumiendo teorías como la Estrategia del TERO (ave que

cacarea en lugar distinto al que puso sus huevos) que sugiere la posibilidad

de estar enfocado en un punto cuando en realidad la gravedad radica en

otro.

Examen del activo afectado: Un sistema, un dispositivo, un medio removible.

Algo que inicialmente pueda ser identificado como hardware y

posteriormente en su software si aplica.

Por ejemplo, si el ataque se ha producido sobre los datos de un sistema,

físicamente tendremos el servidor, pero lógicamente se compromete la base

de datos. Ahora el ataque puede ser vía sistema, entonces se compromete el

aplicativo mismo o directamente sobre la base de datos donde se

compromete cada una de las tablas que hacen la Base misma.

F. Recogida y embalaje de evidencias

Antes de empezar esta etapa hay que disponer de todos los elementos

necesarios, no se debe utilizar material de la misma escena del delito.

Se recomienda tener en cuenta lo siguiente:

a) Recoger todos los medios móviles y removibles, teniendo en cuenta su rol

en el esquema tecnológico.
b) Levantamiento de actas escritas, grabadas y/o filmadas.

c) Registro de los números de serie y demás características de los equipos,

si no tiene número de serie márquelo y fírmelo con un rotulador indeleble.

Deje constancia de la marca en el acta del levantamiento.

G. Principios de la Cadena de Custodia

 EL CONTROL de todas las etapas desde la recolección o

incorporación de los elementos materiales, evidencias y bienes

incautados hasta su destino final, así como del actuar de los

responsables de la custodia de aquellos.

 LA PRESERVACIÓN de los elementos materiales y

evidencias, así como de los bienes incautados para garantizar su

inalterabilidad, evitar confusiones o daño de su estado original, así

como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.

 LA SEGURIDAD de los elementos materiales y evidencias así

como de los bienes incautados con el empleo de medios y técnicas

adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos, de

acuerdo a su naturaleza.

 LA MÍNIMA INTERVENCIÓN de funcionarios y personas

responsables en cada uno de los procedimientos, registrando siempre

su identificación.

 LA DESCRIPCIÓN DETALLADA de las características de los

elementos materiales y evidencias además de los bienes incautados o

incorporados en la investigación de un hecho punible, del medio en el

que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las pericias, de las

 modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos entre otros.

Dichos principios son importantes para efecto de demostrar que los

elementos materiales probatorios y la evidencia física han sido detectados,

fijados, recogidos, obtenidos y embalados técnicamente, observando lo

prescrito por la Constitución Política del Perú y los Tratados Internacionales

sobre derechos humanos vigentes.

DISPOSICIÓN FINAL DE LA CADENA DE CUSTODIA.

Son aquellas actividades que se desarrollan para precisar el destino final de

los elementos materiales o evidencias físicas encontrados por parte de la

fiscalía o juez competente quien una vez dependiendo de la etapa que se

encuentre el proceso dispondrá su destino final, que consistirá en la

conservación o custodia definitiva, devolución, destrucción o incineración,

libre disposición o remate del elemento material o evidencias físicas

encontrado en la escena del delito.

II. ASPECTOS PRELIMINARES.

El Perú inicia el siglo XXI con la reforma de su sistema procesal penal, que se

viene implementando de forma sistemática, con un sistema acusatorio de

rasgo adversarial, por lo que son los sujetos procesales quienes debatirán en

la etapa intermedia sobre si un elemento de convicción es admitida para que

sea valorada en el juicio oral como elemento probatorio, debido a que si la

defensa observa algunas irregularidades sobre algún elemento de convicción

 podrá oponerse a la admisión y el juez de la investigación preparatoria podrá

rechazarla.

Cuando se produce un hecho delictivo, y el personal policial se apersona al

lugar de las escenas del delito, que constituye el espacio físico, una de las

acciones mas importantes que debe realizar es precisamente el recojo de los

elementos materiales o evidencias físicas como huellas, rastros, proyectiles,

armas de fuego, armas punzo cortante o contundentes, semen, vello púbico,

cabello entre otros, a efectos de preservar la escena, conservarla,

perennizarla, etc. pero dicho recojo debe realizarse siguiéndose estrictamente

el procedimiento establecido por el art. 220.2 del NCPP, concordado con los

artículos 8 al 15 del Reglamento de la Cadena de Custodia, de forma tal, que

de ninguna manera se pierdan, ni el soporte, ni el contenido que pudieran

encontrarse, por que siempre en toda escena del delito, el autor o cómplice

de manera consciente o inconsciente van a dejar algún elemento materiales o

evidencia física que pueden ser muy significativos para establecer la forma

como se produjo el hecho punible, así como también pueden ser

determinantes para establecer la identidad de los autores o cómplices.

III. CONCEPTO DE LA CADENA DE CUSTODIA:

El Dr. Angulo Arana manifiesta que “la cadena de custodia es un

procedimiento establecido por la normatividad jurídica, que tiene el propósito

de garantizar la integridad, conservación e inalterabilidad de elementos

materiales de prueba como documentos, muestras (orgánicas e inorgánicas),

armas de fuego, proyectiles, vainillas, armas blancas, estupefacientes y sus

derivados, etc.; entregados a los laboratorios criminalisticos o forenses por la

 autoridad competente a fin de analizar y obtener, por parte de los expertos,

técnicos o científicos, un concepto pericial”1 Por lo que “Cuando en un hecho

de sangre y en la escena se encuentra el instrumento del delito, este

instrumento empleado por el delincuente, desde que se ha comprobado el

hecho y es hallado, ya rige la cadena de custodia”

Por lo que el Art. 7 del Reglamento de la Cadena de Custodia, señala

literalmente que “La cadena de custodia es el procedimiento destinado a

garantizar la individualización, seguridad y preservación de los elementos

materiales y evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o

incorporados en toda investigación de un hecho punible, destinados a

garantizar su autenticidad, para los efectos del proceso, las actas, formularios

y embalajes forman parte de la cadena de custodia.”

A mi humilde opinión la cadena de custodia se constituye como la aplicación

de una serie de normas tendientes a asegurar, embalar y proteger cada

elemento material y evidencia física encontrado en la escena del delito, para

evitar su destrucción, suplantación y contaminación que garantizara que

aquello que es incorporado al proceso es el mismo que se encontró en la

escena del delito.

IV. IMPORTANCIA DE LA CADENA DE CUSTODIA.

La cadena de custodia juega un papel importante en el nuevo proceso penal

tal como señala el Dr. Manuel Restro que indica sobre “los elementos

materiales del delito y la evidencia física radica en que estas pueden probar la

comisión de un delito, relacionar al sospechoso con la víctima o con la escena

del crimen, establecer las personas asociadas con el delito, corroborar el

testimonio de una víctima, definir el modo de operación del agresor y

relacionar casos entre si o exonerar a un inocente. Además, es más confiable

y objetiva que la prueba testimonial, y el desarrollo de la ciencia le ha hecho

más importante”. Pero se debe de seguir el procedimiento establecido por el

nuevo código procesal penal para que los elementos materiales y evidencias

físicas que se recoja en la escena del delito que actúan como elemento de

convicción sean evaluadas, las mismas que deberán de ser incorporadas en

la investigación preparatoria, admitidas en la etapa intermedia y valoradas en

el juicio oral, para efectos de acreditar los hechos delictivos materia de la

investigación, ya que es precisamente la cadena de custodia la que

garantizara que aquello que es incorporado al proceso es lo mismo que se

encontró en la escena del delito.

La cadena de custodia es un procedimiento establecido por la ley, destinado

a mantener la fuerza o calidad probatoria de la evidencia.

Debe probarse que la evidencia presentada es realmente la evidencia

recogida en el sitio de suceso, o recuperada a través de algún testigo,

entregada por la víctima o por otros sujetos o de otra forma.

La cadena de custodia también implica que se mantendrá la evidencia en un

lugar seguro, protegida de los elementos que puedan alterarla y que no se

permitirá el acceso a la evidencia a personas que no están autorizadas.

Esto se logra, además de todos los aspectos a los que nos referimos al hablar

de la Preservación Física, mediante la existencia de depósitos especialmente

habilitados, que garantizan su preservación.

Existen depósitos transitorios y permanentes.

Depósitos transitorios.
 Se les denomina comúnmente así, a los lugares habilitados por las policías

para el resguardo y conservación de las evidencias recogidas durante una

investigación criminal, en los cuales se mantienen transitoriamente estos

artículos mientras son analizados en los laboratorios, para luego ser remitidos

a los depósitos permanentes.

Depósitos permanentes.

Son aquellos lugares habilitados por el Ministerio Público, con las garantías

suficientes de seguridad, donde deben ser destinados y almacenados los

objetos, instrumentos o evidencias recogidas e incautadas durante el

desarrollo de una investigación criminal.

Valor de los Indicios

Cada indicio encontrado en el Sitio de Suceso, debidamente preservado,

puede tener un valor crucial para la investigación.

Sin embargo, ningún indicio en particular, por sí solo, es idóneo para acusar a

un sospechoso como autor de un delito.

Una huella digital encontrada en el lugar, con todo su poder identificador, sólo

nos sirve para situar al sospechoso, en algún momento, en el sitio donde

ocurrieron los hechos.

Sin embargo, cada indicio, constituye la punta de un hilo conductor para

llegar al autor del delito.

De modo que, al entrar al estudio de los diversos indicios, se debe tener en

cuenta que es su conjunto, adecuadamente relacionado, el que podrá probar

la hipótesis investigativa.

V. PRINCIPIOS DE LA CADENA DE CUSTODIA.

La cadena de custodia al iniciarse en la escena del delito en donde se

descubran, recauden o encuentren los elementos materiales probatorios y

evidencia física, se rige con los siguientes principios, tal como lo prevé el

artículo 4 del reglamento de cadena de custodia que estable “los

procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los

siguientes principios:

• EL CONTROL de todas las etapas desde la recolección o

incorporación de los elementos materiales, evidencias y bienes

incautados hasta su destino final, así como del actuar de los

responsables de la custodia de aquellos.

• LA PRESERVACIÓN de los elementos materiales y evidencias, así

como de los bienes incautados para garantizar su inalterabilidad, evitar

confusiones o daño de su estado original, así como un indebido

tratamiento o incorrecto almacenamiento.

• LA SEGURIDAD de los elementos materiales y evidencias así como

de los bienes incautados con el empleo de medios y técnicas

adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes idóneos, de

acuerdo a su naturaleza.

• LA MÍNIMA INTERVENCIÓN de funcionarios y personas responsables

en cada uno de los procedimientos, registrando siempre su

identificación.

• LA DESCRIPCIÓN DETALLADA de las características de los

elementos materiales y evidencias además de los bienes incautados o

incorporados en la investigación de un hecho punible, del medio en el

que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de las pericias, de las

 modificaciones o alteraciones que se generen en aquellos entre otros”.

Dichos principios son importantes para efecto de demostrar que los

elementos materiales probatorios y la evidencia física han sido

detectados, fijados, recogidos, obtenidos y embalados técnicamente,

observando lo prescrito por la Constitución Política, los Tratados

Internacionales sobre derechos humanos vigentes.

VI. SUPERVISIÓN DE LA CADENA DE CUSTODIA.

El Artículo IV del Titulo Preliminar del NCPP impone al Ministerio Publico el

deber de la carga de la prueba y si bien es cierto el NCPP no lo establece de

manera expresa que es el Ministerio Público la entidad encargada de la

conservación de los elementos materiales y evidencias físicas recogidas en la

escena del delito, la norma le impone el deber de garantizar la autenticidad

de estos elementos materiales y evidencias físicas, para lo cual tendrá que

habilitar ambientes adecuados y adoptar las medidas necesarias para evitar

que se alteren de cualquier forma con el apoyo de la Policía Nacional del

Perú “por ello la tarea de cuidar la cadena de custodia resulta mas relevante,

por que debe formar convicción en el Juzgador, de manera que cualquier

duda de sospecha respecto de la indemnidad o integridad de la evidencia, o

su manejo adecuado, puede repercutir negativamente en la presentación de

su caso”.

VI. PROCEDIMIENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA.

La cadena de custodia debe de ser constante en todos los procedimientos

que se usan en la técnica criminalística, en la medicina legal y en las ciencias

forenses y no únicamente unas reglas que se utilizan al explorar la escena de

los homicidios, como se piensa usualmente. En todo caso, las escenas del

delito son tan diversas como la misma tipicidad del código penal lo permite,

por lo que en cada escena del delito los niveles adoptar son los siguientes:

PRIMER NIVEL: Cuando se produce un hecho delictuoso, por lo general los

primeros en constituirse al lugar de la escena del delito son los efectivos

policiales locales, los mismos que verificaran y confirmaran la noticia criminal

para que procedan a comunicar al fiscal para que se constituya al lugar de la

escena del delito conjuntamente con efectivos especializados de la PNP, y

procedan a asegurar y fijar el área a ser aislada y acordonaran el lugar

utilizando una barrera física (cuerdas, cintas, etc). A fin de evitar la perdida o

alteración de los elementos materiales o evidencias físicas que se puedan

encontrar.

SEGUNDO NIVEL: Cuando llegan a la escena del delito, el fiscal y los

efectivos especializados de la PNP, solicitaran información previa de la

persona que dio a conocer el hecho y realizaran un registro cronológico de

todo lo que van hacer para proceder a la búsqueda de los elementos

materiales y evidencias físicas utilizando un método de búsqueda

dependiendo de las características del lugar y circunstancias de la escena del

delito, quienes registraran la información obtenida de toda sus actividades.

TERCER NIVEL: Una vez encontrando los elementos materiales y evidencias

físicas en la escena del delito se procederá a perennizarlo antes, durante y

después de recolectar, embalar, rotular y etiquetar por medio de fotografía,

video o topográficamente de forma adecuada clasificándolo de acuerdo a su

clase, naturaleza y estado, observando las condiciones de bioseguridad y

 protección como por ejemplo uso de guantes, tapabocas, gorros, gafas,

caretas y equipos, entre otros, según la naturaleza del elemento material o

evidencia física que se hayan encontrado o aportado, pero observando las

condiciones de preservación y seguridad que garanticen la integridad,

continuidad, autenticidad, identidad y registro, de acuerdo a su clase y

naturaleza,

CUARTO NIVEL: Una vez obtenido los elementos materiales y evidencias

físicas el fiscal determinara la remisión a los correspondientes laboratorios

para que sea analizado en los laboratorios criminalisticos, quienes realizaran

los estudios o análisis solicitados y emitirán el informe pericial, pero en caso

que no requiera de análisis o estudio inmediato se procederá a enviarlo al

almacén de evidencias, pero en uno u otro caso se deberá prever para que

quede un remanente con la finalidad de que en el futuro puedan constatar

ciertos análisis o estudios sobre dichos elementos materiales o evidencias

físicas y todo personal que se encuentre en contacto con los elementos

materiales y evidencias físicas deberá de señalar en el formato de cadena de

custodia el lugar, la fecha y la hora.

Este procedimiento se sigue debido a que este sistema de cadena de

custodia, debe nacer a la luz del proceso penal en sus diferentes fases, y

quedar establecidas a las pautas que deberán seguir las personas que

reglamenten, desarrollen, apliquen y controlen el sistema de cadena de

custodia.

VII. DISPOSICIÓN FINAL DE LA CADENA DE CUSTODIA.

 Son aquellas actividades que se desarrollan para precisar el destino final de

los elementos materiales o evidencias físicas encontrados por parte de la

fiscalía o juez competente quien una vez dependiendo de la etapa que se

encuentre el proceso dispondrá su destino final, que consistirá en la

conservación o custodia definitiva, devolución, destrucción o incineración,

libre disposición o remate del elemento material o evidencias físicas

encontrado en la escena del delito.

VIII. CONCLUSIONES.

• La cadena de custodia es el procedimiento establecido por la ley,

reglamentos o circulares, destinado a mantener la fuerza o calidad

probatoria de los elementos materiales o evidencias físicas

encontrados en la escena del delito.

• La cadena de custodia se inicia con el aseguramiento, inmovilización o

recojo de los elementos materiales y evidencias físicas en el lugar

donde se descubren, recauden o encuentren, durante las primeras

diligencias o incorporados en el curso de la Investigación preparatoria;

y, concluye con la disposición o resolución que establezca su destino

final, entre ambos extremos será entera responsabilidad del personal

quienes entren en contacto con los mismos.

• Debe acreditarse que el elemento material o evidencia física

presentada en el proceso es realmente el que se encontró en el sitio

del suceso, o recuperada a través de algún testigo, entregado por la

víctima o por otros sujetos o de otra forma.

• La cadena de custodia también implica que se mantendrá el elemento

material o evidencia física en un lugar seguro, protegida de los

elementos que puedan alterarla y que no se permitirá el acceso a la

evidencia a personas que no están autorizadas.

• En el manejo del elemento material o evidencia física puede haber

depósitos transitorios y permanentes en donde deben ser destinados y

almacenados los objetos, instrumentos o evidencias recogidas e

incautadas durante el desarrollo de una investigación.

 BIBLIOGRAFÍA

1. Manual de Criminalística de la Policía Nacional del Perú; Primera Edición

Lima.

2. ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigación del Delito en el Nuevo

Proceso Penal.

Lima, Gaceta Jurídica S.A.

3. Hernández Rodríguez, Carlos, el tratamiento de la prueba ilícita y la

prueba irregular en el código procesal penal del 2004, en: actualidad

jurídica Nº 175. Gaceta Jurídica.

Lima, 2008.

4. HORVITTZ LENNON, Maria Inés y LOPEZ MASLE, Julián. 2004. Derecho

Procesal Penal Chileno. Chile. Editorial Jurídica de Chile, Tomo I.

5. ANGULO ARANA, Pedro.2006. La Investigación del Delito en el Nuevo

Proceso Penal. Lima,

6. Gaceta Jurídica S.A.175p., citando a LOPEZ CALVO, Pedro y GOMEZ

SILVA, Pedro.2000.

7. Investigación Criminal y Criminalistica. Bogotá, Colombia, Temis.137p.

8. Manual de Criminalística de la Policía Nacional del Perú; primera edición

Lima 45p.

9. RESTREPO MEDINA, Manuel.2005. El Nuevo sistema acusatorio.

Bogotá, Colombia, Edit.

10. HORVITTZ LENNON, Maria Inés y LOPEZ MASLE, Julián. 2004. Derecho

Procesal Penal

11. Chileno. Chile. Editorial Jurídica de Chile, Tomo I. 536p

12. Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos Materiales,

Evidencias y Administración de Bienes Incautados ((Aprobado por

Resolución Nº 729-2006-MP-FN del 15.junio.2006)

13. ELIZENDA QUISPE CASTILLO “INVESTIGACION EN LA ESCENA DEL

CRIMEN” Manejo de la Escena del crimen (Ecuador), 27 de enero del

2007. Disponible en Web:

http://www.criminalistica.com.mx/index.php/criminalistica/217-manejo-de-

la-escena-del-crimenecuador.

Código Procesal Penal (Decreto Legislativo Nº 957)

14. CODIGO PROCESAL PENAL DEL 2004: Artículos IV, VIII, 220 y 221.

15. REGLAMENTO DE LA CADENA DE CUSTODIA DE ELEMENTOS

MATERIALES, EVIDENCIAS Y ADMINISTRACIÓN DE BIENES

INCAUTADOS (APROBADO POR RESOLUCIÓN Nº 729-2006-MP-FN

del 15 de junio del 2006): artículos 4, 7, 8, 11, 12, 13, 14, 15 y 36.
 ANEXOS
ACTA DE TOMA DE MUESTRAS (RECOJO DE INDICIO / EVIDENCIA).

En …………., siendo las …….horas del día ………………………del 2010, presentes

en……………………………………………………...............…
distrito……………………...........................................................
El perito y/o (personal PNP):………….………........…………
y la(s) persona(s): (REPRESENTANTE DEL MINISTERIO PUBLICO, ABOGADO
DEFENSOR DEL MUESTREADO, ENCARGADO DE LA INVESTIGACION
POLICIAL, PADRES O APORADO SI FUESE MENOR DE EDAD Y/O TESTIGO DE
LA TOMA)……………………...………......
……….………………………..………………........……….……
……………………………………………………………............
A mérito de…………………………………….…………… y previa coordinación y
autorización, se procede a efectuar el recojo y traslado de la(s) evidencia(s) que a
continuación se indican, a la oficina de Criminalística, sito en el Complejo Policial
Santa Rosa de Lima , Av. Goyeneche 317 Cercado, para su análisis respectivo:
Se procede a efectuar la toma de muestras de restos de disparo por arma de fuego,
para análisis por absorción atómica en la(s) persona(s) de:
1. ………………………………………………………..
2. …………………………………….…………………..
3. …………………………………….…………………..
4. …………………………………….…………………..
5. …………………………………….…………………..
Utilizando hisopos embebidos con HCl al 10%, y frotados en las manos: derecha e
izquierda (DORSO Y PALMA).
Siendo las………….horas de la fecha, se dio por concluida la presente Acta firmando y
poniendo su impresión dactilar los presentes, en señal de conformidad.
PERITO TESTIGO /MUESTREADO(A)

FISCAL/PNP

--------------------------------------------------
 POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ
DIRTEPOL
OFICINA DE CRIMINALÍSTICA
Código único de carpeta Fiscal Prioridad
DIstrito Judicial
FORMATO A - 6

ROTULO DE INDICIOS / EVIDENCIAS / ELEMENTOS RECOGIDOS

(EN CADENA DE CUSTODIA)

NÚMERO DE HALLAZGO: ______________________________________

CANTIDAD ____________________ UNIDAD DE MEDIDA_____________

DEPENDENCIA, UNIDAD, DIVISIÓN, QUE INTERVIENE_______________

___________________________________________________________

LUGAR DE RECOLECCIÓN / DIRECCIÓN: _________________________

__________________________________________________________

D_______M_______A_______ HORA___________: (0-24 HORAS)

DESCRIPCIÓN Y CONDICIÓN: _________________________________

__________________________________________________________

TIPO DE EMBALAJE UTILIZADO:________________________________

_________________________________________________________

SERVIDOR QUE RECOLECTA EL BIEN

NOMBRE COMPLETO_______________________________________

DNI _ CIP _ Nº __________________ _______________________

CARGO_____________________________________FIRMA_________

FECHA DE EMBALAJE: D_______M________A_______HORA: ______ (0-24)

--------------------------------------------

CADENA DE CUSTODIA
 -------------------------------------------------

FORMATO DEL LIBRO DE TOMA DE MUESTRAS Y SOBRE MANILA CON

IMPRESO DE FORMATO A-6 (ROTULO)