RECURSO ESPECIAL N 408.122 - PR (2002/0005182-5) RELATOR R.P/ACRDO RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : : : MINISTRO HUMBERTO GOMES DE BARROS MINISTRA NANCY ANDRIGHI ANTUNES ZANOTTO E OUTRO ALFREDO DE ASSIS GONALVES NETO E OUTROS LAVOURA INDSTRIA E COMRCIO OESTE S/A E OUTROS CARLOS ROQUE COLLA
EMENTA Direito societrio. Ao de dissoluo de sociedade annima, proposta por acionistas minoritrios. Quorum mnimo atendido na data da propositura da ao. Desistncia da ao por um dos autores, no curso do processo. Homologao pelo juzo. Correspondente diminuio da participao detida pelos autores no capital social da companhia a ser dissolvida, para patamar inferior ao mnimo legal. Irrelevncia. - A titularidade de 5% do capital social da companhia, em aes de dissoluo proposta com base no art. 206 da Lei das S.A., condio a ser preenchida na data da propositura da demanda, sendo irrelevantes as alteraes nesse percentual ocorridas no curso do processo. - Na hiptese dos autos, a desistncia de um dos litigantes no poderia prejudicar os demais. Sendo necessrio o litisconsrcio formado por ocasio da propositura da ao, o consentimento dado pelo autor no incio do processo no pode ser revogado em seu curso. A desistncia s pode ser admitida caso subscrita por todos os autores. Recurso especial conhecido e provido.
ACRDO Vistos, relatados e discutidos estes autos, acordam os Ministros da TERCEIRA TURMA do Superior Tribunal de Justia, na conformidade dos votos e das notas taquigrficas constantes dos autos, por maioria, conhecer do recurso especial e dar-lhe provimento. Votou vencido o Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros. Votaram com a Sra. Ministra Nancy Andrighi os Srs. Ministros Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito e Castro Filho. Lavrar o acrdo a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia (DF), 20 de junho de 2006 (data do julgamento).
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MINISTRO HUMBERTO GOMES DE BARROS: Volmir Eugnio Parzianello, Antunes Zanotto e Clair Parzianello Pincelli exerceram ao visando dissolver a sociedade annima Lavoura Indstria e Comrcio Oeste S/A, da qual detinham 8,577% de participao acionria. Subsidiariamente, pleitearam a dissoluo parcial da sociedade, com apurao de haveres. No curso da ao, o primeiro autor, Volmir, alienou suas aes a um dos rus, deixando os demais integrantes do plo ativo com apenas 4,713% de participao acionria na sociedade r. O magistrado extinguiu o processo, sem exame de mrito, por ilegitimidade ativa, j que a lei exige o ajuizamento da ao de dissoluo por acionistas que detenham pelo menos 5% de participao societria. No admitiu, tambm, a possibilidade de dissoluo parcial de sociedade annima. A sentena de extino foi mantida por maioria no julgamento da apelao. Com base no voto divergente, que provia a apelao para cassar a sentena, foram opostos embargos infringentes. O recurso foi rejeitado, em acrdo que tem a seguinte ementa:
"Ao de dissoluo de sociedade - Art. 206, II, b, da Lei 6.404/76 Mnimo de acionistas que representem 5% do capital social que, atendido no momento da propositura, no mais verificado em decorrncia da desistncia manifestada por um dos autores - Perda da condio da ao - Princpio da preservao da empresa - Rejeio." (fls. 509/515)
Embargos de declarao opostos e acolhidos, sem efeito infringente. No recurso especial (alneas 'a' e 'c') os recorrentes apontam ofensa aos Arts. 206, II, b, da Lei 6.404/76 e 48 do CPC, alm de divergncia jurisprudencial. Dizem, em resumo, que: 1) a participao acionria dos autores pressuposto de formao da relao processual, ou seja, nada tem a ver com a legitimidade ativa, que se verifica pelo fato de serem acionistas da sociedade r; 2) a lei exige que a ao seja proposta por acionistas que detenham 5% do capital social, mas no exige que a ao prossiga com o percentual mnimo, justamente para evitar manobras processuais da parte contrria; 3) o ato de um litisconsorte no pode prejudicar os demais, nos termos do Art. 48 do CPC; e
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RECURSO ESPECIAL. SOCIEDADE ANNIMA. DISSOLUO. LEGITIMIDADE ATIVA. PERCENTUAL MNIMO. 1. O Art. 206, II, 'b', da Lei 6.404/76 exige que o pedido de dissoluo da sociedade annima seja formulado por acionistas que detenham pelo menos 5% do capital social. 2. Essa exigncia deve estar atendida no momento da propositura da ao e ser preservada no decorrer do processo, sob pena de extino por falta de legitimidade ativa. 3. Os autores perdem a legitimidade ativa quando um deles aliena suas aes, ainda que o negcio seja feito com um dos rus, e deixa os demais com participao societria inferior ao exigido pela lei. SOCIEDADE ANNIMA. DISSOLUO PARCIAL. IMPOSSIBILIDADE JURDICA. REGRA GERAL. POSSIBILIDADE. SITUAO EXCEPCIONAL. 1. No juridicamente possvel decretar a dissoluo parcial de sociedade annima, porque a Lei das S/A prev formas especficas de retirada voluntria ou no - do acionista dissidente. 2. Essa possibilidade, entretanto, existe quando a sociedade, embora formalmente annima, funciona de fato como entidade familiar, em tudo semelhante sociedade por cotas de responsabilidade limitada. 3. A existncia dessa situao deve ser examinada pelo magistrado antes de extinguir o processo por impossibilidade jurdica do pedido.
VOTO-VENCIDO
MINISTRO HUMBERTO GOMES DE BARROS (Relator): Controverte-se sobre o alcance do Art. 206, II, 'b', da Lei 6.404/76, verbis :
"Art. 206. Dissolve-se a companhia: II - por deciso judicial:
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As instncias precedentes concluram que a ao de dissoluo da companhia deve ser extinta se os autores/acionistas deixarem de ser detentores de pelo menos 5% por cento do capital social, ainda que no momento da propositura da ao tal condio estivesse preenchida. Os recorrentes, ao contrrio, afirmam que o percentual mnimo mero pressuposto de constituio da relao processual, a ser verificado uma nica vez quando da propositura da ao. A inteno do legislador certamente foi preservar a companhia. Ao impor um percentual mnimo de participao no capital social, impede-se que qualquer acionista tenha o direito postular judicialmente a dissoluo. Isso absolutamente relevante para a economia quando se consideram as grandes sociedades annimas, com aes pulverizadas entre milhares, seno milhes, de acionistas. No fosse esse dispositivo legal, o portador de uma nica ao poderia requerer a dissoluo do Banco do Brasil S.A., por exemplo. Seria, obviamente, o caos para o mercado. Possui legitimidade ativa aquele autorizado pela lei a perseguir em juzo o direito material. Percebe-se que o Art. 206, II, 'b', da Lei 6.44/76 prev, taxativamente, quem pode pleitear a dissoluo judicial da companhia. Portanto, o direito material (dissoluo da sociedade) s pode ser objeto de demanda movida por quem tenha legitimidade ativa, ou seja, quem detenha pelo menos 5% do capital social. Se, no momento da propositura da ao, os autores tinham legitimidade ativa, posteriormente deixaram de t-la, posto que suas aes, somadas, no alcanava o percentual mnimo exigido pela lei. No defeso, a qualquer acionista, alienar suas aes a quem pague mais por elas. Ao contrrio, este o procedimento natural daquele que no se contenta com a administrao da empresa: vende a sua participao e deixa de integrar a sociedade. O autor que se retirou do plo ativo poderia ter vendido suas aes a qualquer pessoa, estranha aos quadros da sociedade, e esta no estaria obrigada a concordar com o pedido de dissoluo da companhia. A legitimidade deixaria de existir da mesma forma.
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REsp 408122 / PR
JULGADO: 16/05/2006
Relator Exmo. Sr. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS Presidenta da Sesso Exma. Sra. Ministra NANCY ANDRIGHI Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. MAURCIO DE PAULA CARDOSO Secretria Bela. SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANTUNES ZANOTTO E OUTRO ALFREDO DE ASSIS GONALVES NETO E OUTROS LAVOURA INDSTRIA E COMRCIO OESTE S/A E OUTROS CARLOS ROQUE COLLA
CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Aps o voto do Sr. Ministro Relator, conhecendo em parte do recurso especial e, nessa parte, dando-lhe provimento, pediu vista antecipada dos autos a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Aguardam os Srs. Ministros Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito e Castro Filho. Braslia, 16 de maio de 2006
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Trata-se de recurso especial interposto por ANTUNES ZANOTTO e CLAIR PARZIANELLO PINCELLI, com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional, para impugnao de deciso proferida pelo TA/PR. Ao: de dissoluo da sociedade annima LAVOURA
INDSTRIA E COMRCIO OESTE S.A., proposta pelos ora recorrentes em face da sociedade e dos seus demais scios. Os acionistas que propuseram a ao eram titulares, poca, de 8,577% do capital da companhia, preenchendo, portanto, a exigncia contida no art. 206, inc. II, alnea b, da Lei das S.A. Todavia, no curso da demanda, o acionista controlador adquiriu a participao detida por um dos autores, VOLMIR EUGNIO PARZIANEL, que com isso desistiu da ao. Tal aquisio fez com que a participao dos scios dissidentes se reduzisse a 4,713% do capital social. Sentena: extinguiu o processo sem a apreciao do mrito, por ilegitimidade ativa superveniente, uma vez que, nos termos do art. 206, inc. II, alnea b, da Lei das S.A., a propositura da ao de dissoluo judicial somente pode ser proposta por scios titulares de 5% do capital da companhia. Acrdo: manteve integralmente a sentena, ao apreciar o recurso de apelao interposto pelos autores, nos termos da seguinte ementa:
AO DE DISSOLUO DE SOCIEDADE AUSNCIA DO 'AFFECTIO SOCIETATIS' JULGADA EXTINTA POR FALTA DE
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Embargos infringentes: interpostos, tendo em vista a existncia de voto vencido. Tal recurso foi conhecido e improvido pelo Tribunal, nos termos da seguinte ementa:
AO DE DISSOLUO DE SOCIEDADE ART. 206, II, B, DA LEI 6.404/76 MNIMO DE ACIONISTAS QUE REPRESENTEM 5% DO CAPITAL SOCIAL QUE, ATENDIDO NO MOMENTO DA PROPOSITURA, NO MAIS VERIFICADO EM DECORRNCIA DA DESISTNCIA MANIFESTADA POR UM DOS AUTORES PERDA DA CONDIO DA AO PRINCPIO DA PRESERVAO DA EMPRESA REJEIO.
Embargos de declarao: opostos, foram parcialmente providos pelo Tribunal, to somente para o fim de esclarecer as omisses apontadas. No foi conferido ao recurso efeito infringente. Recurso especial: interposto com fundamento nas alneas a e c do permissivo constitucional. Alega-se violao: (a) ao art. 206, inc. II, da Lei das S.A., porque: (a.1) a reunio de acionistas detentores de 5% do capital social da companhia consubstancia pressuposto processual, e no condio da ao, de modo que, uma vez atendido para a propositura da demanda, as alteraes fticas posteriores so irrelevantes; (a.2) o princpio de preservao da empresa matria de mrito, no havendo sentido em invoc-lo para justificar a extino do processo na hiptese; (a.3) o princpio da boa f e da lealdade processual seriam desrespeitados se fosse corroborada a posio adotada no acrdo recorrido; (a.4) a interpretao finalstica do art. 206, inc. II, da Lei das S.A., autoriza concluir que 4,716% so,
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As normas impugnadas neste recurso especial esto, todas, prequestionadas de maneira expressa no acrdo recorrido. Assim, no se impe, neste feito, o bice das Smulas 282 e 356, do STF. II Violao aos arts. 206, inc. II, alnea b, da Lei das S.A. e art. 48, do CPC
Em que pesem as violaes aos arts. 206, inc. III, alnea b, da Lei das S.A., e 48, do CPC terem sido argidas em captulos separados, as questes que do base para a alegao esto interligadas, de modo que toda a matria deve ser analisada em conjunto. A idia defendida pelos recorrentes, neste ponto, a mesma que sustenta o voto vencido proferido pelo Des. Sigurd Roberto Bengston, por ocasio do julgamento do recurso de apelao que deu origem aos embargos infringentes e a este recurso especial. Esse desembargador, com muita propriedade, observa que a ao ora
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litisconsrcio necessrio decorrente de lei. O equvoco na qualificao do litisconsrcio, porm, no macula o voto vencido no que diz respeito soluo que deu controvrsia. Isso porque incontornvel o argumento de que no possvel a um dos litisconsortes ativos desistir da ao sem a concordncia dos seus pares. Nesse sentido, vale repetir a lio de Cndido Rangel Dinamarco, j transcrita no referido voto:
No caso de litisconsrcio localizado no plo ativo da relao jurdica processual, existem peculiaridades a considerar. A sua extrema excepcionalidade, resultante do respeito garantia da ao (supra, n. 32), confina-o ao campo de certas aes destinadas a atuar sobre situaes de
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Tal concluso no se altera pelo fato de a participao acionria do autor que desistiu da ao ter sido transferida r. Em primeiro lugar, porque o art. 42 e seus pargrafos, do CPC, expresso nesse sentido. Em segundo lugar, porque o adquirente tinha expressa cincia da propositura da presente demanda, de modo que sabia que seu ato no poderia influenci-la. Esta relatora no desconhece a existncia de opinies em sentido contrrio ao ora defendido. Por exemplo, Carlos Klein Zanini, em sua excelente obra A dissoluo judicial da sociedade annima (Rio de Janeiro: Forense, 2005, pg. 233), observa que a observncia das condicionantes postas na L.S.A. deve estar presente no apenas no momento da propositura da ao, mas tambm quando da prolao da sentena. exatamente nesse sentido que dispe o art. 462 do C.P.C., prescrevendo a obrigatoriedade de o juiz tomar em considerao qualquer fato constitutivo, modificativo ou extintivo do direito capaz de influir no julgamento da lide. Todavia, como bem observado pelos recorrentes (fl. 533), permitir que as alteraes de capital posteriores propositura da demanda reflitam na legitimidade dos autores possibilitaria que os detentores da maioria do capital social se valessem de manobras para impedir o
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O EXMO. SR. MINISTRO CARLOS ALBERTO MENEZES DIREITO: Senhor Presidente, peo vnia ao Senhor Ministro Humberto Gomes de Barros e tambm acompanho o voto da Senhora Ministra Nancy Andrighi, no sentido de dar provimento ao recurso para afastar a extino do processo, determinando que haja o prosseguimento.
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O EXMO. SR. MINISTRO CASTRO FILHO: Srs. Ministros, com a devida vnia do Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros, acompanho a divergncia inaugurada pela Sra. Ministra Nancy Andrighi no sentido de dar provimento ao recurso para afastar a extino do processo, determinando que haja o prosseguimento.
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REsp 408122 / PR
JULGADO: 20/06/2006
Relator Exmo. Sr. Ministro HUMBERTO GOMES DE BARROS Relatora para Acrdo Exma. Sra. Ministra NANCY ANDRIGHI Presidente da Sesso Exmo. Sr. Ministro CASTRO FILHO Subprocurador-Geral da Repblica Exmo. Sr. Dr. PEDRO HENRIQUE TVORA NIESS Secretria Bela. SOLANGE ROSA DOS SANTOS VELOSO AUTUAO
RECORRENTE ADVOGADO RECORRIDO ADVOGADO : : : : ANTUNES ZANOTTO E OUTRO ALFREDO DE ASSIS GONALVES NETO E OUTROS LAVOURA INDSTRIA E COMRCIO OESTE S/A E OUTROS CARLOS ROQUE COLLA
CERTIDO Certifico que a egrgia TERCEIRA TURMA, ao apreciar o processo em epgrafe na sesso realizada nesta data, proferiu a seguinte deciso: Prosseguindo no julgamento, aps o voto-vista da Sra. Ministra Nancy Andrighi, a Turma, por maioria, conheceu do recurso especial e deu-lhe provimento. Votou vencido o Sr. Ministro Humberto Gomes de Barros. Votaram com a Sra. Ministra Nancy Andrighi os Srs. Ministros Ari Pargendler, Carlos Alberto Menezes Direito e Castro Filho. Lavrar o acrdo a Sra. Ministra Nancy Andrighi. Braslia, 20 de junho de 2006
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