EL CONOCIMIENTO DE EMBARQUE BILL OF LADING COMO DOCUMENTO DE GARANTA EN EL COMERCIO INTERNACIONAL

Mauricio Paredes Contreras

SUMARIO I. II. III. IV. V. Definicin. Su papel en el comercio internacional. Evolucin. Derecho de control sobre los bienes. Perspectivas para el futuro.

El Conocimiento de Embarque o Bill of Lading, tal como se le denomina en el idioma ingls, se ha desarrollado durante este tiempo como el mejor documento comercial a efectos de describir la recepcin por parte de un transportista martimo de una cantidad determinada de bienes, evidenciar un contrato de transporte martimo y representar la propiedad de los bienes que describe. Y si bien en los ltimos aos parece haber perdido confianza en lo que respecta a su adaptacin a los avances tecnolgicos que

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impera en la industria naviera, sigue siendo el instrumento de por s ideal y predominante en el comercio internacional. El presente artculo pretende explicar las principales caractersticas del Conocimiento de Embarque, su utilidad en el comercio internacional as como sus desafos con miras al futuro, especialmente las relacionadas con el denominado conocimiento de embarque electrnico, no sin antes hacer una breve resea sobre su regulacin en el contexto legal internacional. Cabe sealar que el uso de documentacin electrnica, especialmente en la industria naviera, ha sido un reto desde tiempo atrs. En la actualidad con el desarrollo del comercio electrnico, este reto puede convertirse en una realidad. No obstante ello, la comunidad legal internacional, especialmente los principales tratados que regulan al conocimiento de embarque, mantienen provisiones que en cierta forma impiden el desarrollo del uso de documentos desmaterializados en la industria naviera. I. DEFINICIN. El Conocimiento de Embarque es un documento emitido por un transportista martimo que acredita la recepcin de ciertos bienes (mercancas) para su transporte. Asimismo, contiene los trminos de un contrato de transporte y opera como un documento de ttulo valor. Esta ltima caracterstica permite al titular del Conocimiento de Embarque solicitar al transportista la entrega de los bienes en el puerto de destino, o mediante endoso transmitir la propiedad u otorgar una garanta sobre stos antes de su llegada al puerto de destino.1 A pesar de conocerse varias definiciones del conocimiento de embarque, parece no haber en la comunidad internacional una definicin legal completa que defina a cabalidad al Conocimiento

1 GASKELL, Nicholas, ASARIOTIS, Regina, BAATZ Ivonne. Bill of Lading: Law and Contracts. LL.P Professional. Publishing. London 2000. Pg.3.

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de Embarque. Las Reglas de Hamburgo del ao 19782 es el nico Tratado Internacional relacionado con la materia que da una definicin del conocimiento de embarque. El Art. 1 (7) define el conocimiento de embarque, para los fines de las reglas, tal como sigue: Un documento que evidencia un contrato de transporte martimo, as como la toma o carga de los bienes por el transportista, y por el cual el transportista se compromete a entregar los bienes en contra de la entrega del documento. La disposicin en el documento que establezca que los bienes deban ser entregados a la orden de una determinada persona, a la orden de o al portador o a la orden, constituye dicho compromiso. El otro tratado internacional que regula aspectos del Conocimiento de Embarque, a saber, las Reglas de La Haya y su protocolo modificado, las Reglas de Haya-Visby3, no establece una definicin, pero s identifica sus funciones. Por lo tanto, el conocimiento de embarque generalmente ser identificado por referencia a sus tres funciones: como recibo de recepcin de mercadera, como evidencia del contrato de transporte y como documento de ttulo valor. A nivel nacional, nuestra Ley de Ttulos Valores (Ley 27287)4, en su artculo 246, define al Conocimiento de Embarque como un ttulo valor que representa las mercancas que son objeto de un contrato de transporte martimo, lacustre o fluvial, sindole de aplicacin en todo aquello que corresponda a su naturaleza y alcances como

Convencin de las Naciones Unidas sobre el Transporte Martimo de Mercancas. Las Reglas de La Haya 1924, Convencin Internacional para la unificacin de ciertas reglas relacionadas al Conocimiento de Embarque; el Protocolo de Visby 1968, Protocolo para modificar la Convencin Internacional para la unificacin de ciertas reglas relacionadas con conocimientos de embarque 1968 (generalmente denominadas las Reglas de Haya-Visby). 4 Ley publicada con fecha 19 de junio de 2000, en el Diario Oficial El Peruano, entrando en vigencia con fecha 18 de octubre de 2000.
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ttulo valor y no resulte incompatible con las disposiciones que rigen al contrato de Transporte Martimo de Mercancas.5 II. SU PAPEL EN EL COMERCIO INTERNACIONAL El uso de los conocimientos de embarque surgi como garanta para las partes con un tipo particular de operacin de venta internacional.6 En sus inicios, cuando el comprador tena que disponer el transporte por s mismo y en muchas ocasiones estaba presente en la carga de los bienes, poda inspeccionar los bienes antes de aceptarlos y el vendedor reciba el pago antes que la embarcacin zarpara. Actualmente, el comprador no est fsicamente presente en el puerto de salida y no puede inspeccionar los bienes o an saber si stos fueron o no cargados en la nave, antes que sea requerido a realizar el pago. Por otro lado, el vendedor tiene menos probabilidades de conocer la situacin econmica del comprador, y que se le pagar por los bienes que enva tal como normalmente ocurre en sus ventas locales. El vendedor estara corriendo el riesgo de consignar bienes sin la garanta de obtener un pago por dicho envo.7 Desde el punto de vista del vendedor, la solucin obvia es solicitar el pago por adelantado. Evidentemente, el comprador no desea hacerlo, principalmente por motivos de liquidez. Pero ms importante an, debido a que en la compra-venta internacional no hay una razn para que el comprador confe en que el vendedor enviar los bienes o carga de la cantidad y descripcin comprometida, al igual

5 Cabe sealar que a diferencia de lo regulado por los artculos 719 al 731 del Cdigo de Comercio, artculos que actualmente se encuentran derogados, la actual Ley de Ttulos Valores s da una definicin al conocimiento de embarque atribuyndole la caracterstica de ttulo valor. 6 TODD, Paul. Bills of Lading and Bankers Documentary Credits, Third Edition.LLP. Professional Publishing. London, 1998.pg.6. 7 Supra, Nota 6, pg. 10

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que el vendedor no podr confiar en que el comprador realizar el pago respectivo.8 Lo mejor que puede esperar el vendedor es recibir una garanta que el pago va a ser efectuado por una entidad solvente, en este caso un banco o entidad financiera, cuya integridad y solvencia no estn en duda. Las cartas de crdito son el mtodo de pago ms frecuentemente usados en contratos de compra venta internacional.9 El banco, en este caso particular, requiere tambin de una garanta por el pago que est realizando, porque correr el riesgo de tener un recorte de la comisin de pago del comprador y de obtener el importe de dinero relacionado con el crdito. El conocimiento de embarque permite al vendedor demostrar que los bienes han sido cargados en una embarcacin de acuerdo con los requerimientos establecidos en el contrato de compraventa y obtener dinero del comprador a travs de un banco contra su entrega.10 Tambin le permite al banco tener la posesin de un ttulo valor obteniendo el control de los bienes a travs de una garanta prendaria por el crdito anticipado al comprador.11 Por otro lado, el Conocimiento de Embarque es la mejor evidencia para que el comprador sepa que los bienes han sido cargados de acuerdo con el requerimiento establecido en el contrato de compraventa, con el fin de garantizar el pago. Evidentemente, en la mayora de los casos, este pago se hace a travs de un banco

Idem. El sistema del crdito documentario de un banco es utilizado como intermediario entre el comprador y vendedor de mercancas. El banco asesora el establecimiento de obligaciones financieras proveyendo un crdito al comprador en los trminos aceptados por el comprador y recibiendo, examinando y poseyendo los documentos comerciales previo pago por parte del comprador. 10 Adicionalmente al conocimiento de embarque, en la apertura de la carta de crdito, se requerir al banco recibir la factura comercial, certificados de anlisis y de embarque emitidos por una empresa supervisora de prestigio internacional, a efecto de poder realizar el pago a favor del vendedor de las mercancas. 11 PROCTOR, Carol. The Legal Role of the Bill of Lading, Sea Way Bill and Multimodal Transport Document, Interlegal, Pretoria, 1997, pg. xvii.
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situado en el pas del vendedor.12 En efecto, el banco vendra a ser la entidad que le garantiza al comprador que los bienes han sido cargados de acuerdo con las clusulas del contrato, sirvindose del Conocimiento de Embarque para cumplir dicha funcin. 13 Al trmino, y puesto que el Conocimiento de Embarque es un documento de ttulo valor, y por el periodo que est en posesin del vendedor y del banco a cargo de ejecutar el pago, permite que las partes tengan el control de los bienes como garanta en caso de incumplimiento de su contraparte. En lo que respecta al comprador, cuando ste tenga posesin del Conocimiento de Embarque tendr la oportunidad de revender los bienes antes de su llegada al puerto de destino. III. EVOLUCIN.

El Conocimiento de Embarque se origin aproximadamente en el siglo XIV como un recibo no negociable emitido por un armador (propietario de una nave) por la carga recibida destinada a un comerciante que no pretenda viajar con sus bienes. El recibo habra contenido declaraciones en cuanto al tipo y cantidad de bienes enviados y la condicin en que fueron recibidos.14 Con el paso del tiempo se incorpor en el documento los trminos del contrato de transporte con el fin de resolver conflictos que surgan inevitablemente entre los comerciantes de mercancas y los transportistas. Finalmente, en el siglo XVIII el conocimiento de
Es usual que el banco situado en el pas del vendedor sea una subsidiaria o corresponsal de su principal situado en el pas del comprador. Si esto no es as, el banco situado en el pas del comprador tendr que utilizar los servicios de otra entidad financiera. 13 Si bien el Conocimiento de Embarque acredita la recepcin de determinados bienes para su transporte, el comprador generalmente contrata el servicio de empresas supervisoras a efecto de establecer la calidad y cantidad de los bienes de acuerdo a los parmetros establecidos en el contrato. 14 WILSON, John F, Carriage of Goods by Sea, Third Edition, Financial Times, Pitman Publishing, 1998, Pg. 117.
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embarque haba adquirido su tercera caracterstica, siendo negociable por endoso con el fin de cumplir con las necesidades de aquellos comerciantes que deseaban disponer de sus bienes antes que la embarcacin llegara a su destino.15 Es importante establecer que el comercio en Europa era facilitado en el siglo XIX por las buenas rutas terrestres, que permitan que el Conocimiento de Embarque llegase al puerto de destino antes que los bienes.16 3.1. Aspectos Regulatorios Con el desarrollo del concepto de libertad de contratacin durante el siglo XIX, el transportista pudo tener ventaja de su mayor poder de negociacin introduciendo clusulas al contrato de transporte, que hasta cierto alcance lo exclua de cualquier tipo de responsabilidad.17 Haba casos en que a los transportistas se loe exoneraba de la responsabilidad de prdidas que resultaban de su propia negligencia en el cuidado de la carga.18 La injusticia que se perciba y que era creada por los propios transportistas llev a que varios pases importadores de carga promulgasen leyes que imponan obligaciones mnimas bsicas para el transportista y que restringan su capacidad para excluirse del cumplimiento de sus obligaciones. Esta situacin marc el inicio de una divisin entre pases que se caracterizaban por tener una desarrollada industria naviera, liderados principalmente por Inglaterra, Holanda, Alemania, Blgica y Francia y pases que en ese momento dependan de las grandes flotas navieras a efecto de transportar sus mercancas y que
Supra, Nota 14, pg. 3 GREINER, Edmund, Thesis: EDI and the Traditional Bill of Lading. University of Capetown: LLB Research Option, 1997, pg. 1. 17 Supra, Nota 14, pg. 4 18 La libertad de contratar parte de la evidencia que los sujetos pueden elaborar o construir un contrato dentro de los lmites que permite la ley, no slo el orden pblico o las buenas costumbres, que de alguna manera son fronteras del ejercicio de tal libertad, sino de determinadas condiciones adecuadas para el tipo de operacin comercial internacional. Ver SIERRALTA RIOS, Anbal. Contratos de Comercio Internacional, Pontificia Universidad Catlica del Per, Fondo Editorial 2004, pg. 122.
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empezaban a abrir nuevos mercados, dentro de los cuales empezaba a destacar Estados Unidos.19 Al respecto seala SALGADO20: La reaccin contra esa actividad no se hizo esperar y surge precisamente en uno de los pases ms grandes del mundo, que en esa entonces era preferentemente cargador, pues su marina mercante era muy reducida, y dependa por lo mismo de la britnica, nos referimos a Estados Unidos. Como un ejemplo de ello podemos mencionar la Ley Harter de 1893 de Estados Unidos (Harter Act) 21 que fue la ms influyente de las leyes en su momento y que sirvi de inspiracin a las posteriores legislaciones sobre la materia tanto a nivel nacional como internacional. El xito de esta legislacin se encuentra precisamente en el establecimiento de la no aceptacin de clusulas de exoneracin de responsabilidades de no ser aquellas derivadas de hechos o faltas en la navegacin o en la administracin. 22
REYNOLDS, Francis, The Rules Governing Carriage of Sea- An Incipient Break Down in Uniformity. Centro Di Studi E Ricerche Di diritto Comprato e Straniero. Roma 1999. Pg. 6. 20 SALGADO Y SALGADO, Jos Eusebio, El conocimiento de embarque y su rgimen internacional, Universidad Nacional Autnoma de Mxico, Mxico DF, 1994., Pg.86 21 El 13 de febrero de 1893 se aprob una ley propuesta en el congreso por el senador Michael Harter, entrando en vigor el 1 de julio de ese ao. Supra, Nota 1, pg.4. 22 El contenido de la Ley Harter haca referencia a que: 1) La insercin en los conocimientos de embarque, o bien cualquier documento similar, por parte del naviero, armador, agente martimo o capitn, de una clusula de excepcin de responsabilidad por prdida o avera resultante de negligencia, falta u omisin en el embarque, estiba, custodia, cuidado y entrega de la mercanca transportada ser ilegal y nula. 2) Asimismo, ser ilegal y nula la clusula en que se eluda, disminuye o atene la obligacin de ejercer la debida diligencia en equipar y poner el buque en el debido estado de navegabilidad. 3) Se exime de responsabilidad al transportista o porteador cuando se observa cuidadosamente la debida diligencia en poner al buque en perfecto estado de navegabilidad, si surgen fallas de carcter nutico, caso fortuito o fuerza mayor, vicio
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3.1.1. Las Reglas de La Haya La primera conferencia internacional para la creacin de un sistema internacional uniforme para regular la responsabilidad del transportista se llev a cabo en La Haya en 1921. El Comit de Derecho Martimo de la Asociacin Internacional de Abogados prepar lo que seran las Reglas de La Haya. Se pretenda que las reglas sean adoptadas voluntariamente por los transportistas en sus conocimientos de embarque. Sin embargo, esto nunca se materializ. En una conferencia internacional llevada a cabo en Bruselas en 1924, las Reglas de La Haya fueron convertidas a ley internacional obligatoria mediante la adopcin de la Convencin Internacional de Bruselas de la Unificacin de ciertas reglas relacionadas con los Conocimientos de Embarque, conocidas errneamente como las Reglas de La Haya.23 El objetivo declarado de la Convencin era unificar ciertas reglas relacionadas con los conocimientos de embarque y establecer un grado mnimo de proteccin para el propietario de la carga. Las reglas no estaban destinadas a proporcionar un cdigo integral y autosuficiente que regule el transporte de bienes por mar, sino simplemente estaban diseadas para definir las obligaciones bsicas del transportista y establecer la mxima proteccin que podra derivarse de la insercin de las clusulas de excepcin y limitacin en el contrato de transporte. Las partes tenan poder para negociar en sus propios trminos con respecto a aquellos aspectos del contrato no especficamente cubiertos por las Reglas.24 Las Reglas de La Haya se basaron en varios principios que fueron propuestos inicialmente en la Ley Harter de 1893. El transportista asuma obligaciones de cuidar la carga durante el transporte y no tena derecho a excluir su responsabilidad. A su vez, los transportistas
propio de las mercancas o sus embalajes o salvamentos martimos. Ver Supra, Nota 20, pg.87. 23 Supra, Nota 11, pg. 31 24 Supra, Nota 14, pg. 118 bien por razn de la existencia y

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reciban diversas protecciones, que parecan generosas pero deban entenderse en el contexto de la prctica anterior de excluir prcticamente todas las obligaciones al transportista.25 3.1.2 Las Reglas La Haya-Visby

En 1968, en una conferencia internacional realizada en Visby, Suecia, se hicieron algunas modificaciones a las Reglas que fueron posteriormente incorporadas en el Protocolo de Bruselas de 1968, que se conoce como las Reglas La Haya-Visby o las Reglas Modificadas.26 3.1.3. Las Reglas de Hamburgo

Algunos de los principales pases proveedores de materias primas, cuya mayora eran pases no industrializados y que no contaban con una marina mercante desarrollada, propusieron una reforma ms radical. Bajo su auspicio, se llevaron a cabo largas negociaciones a travs del Comit de Naciones Unidas de Comercio y Desarrollo (UNCTAD por sus siglas en ingls) y el grupo de trabajo especializado UNICTRAL, que dio como resultado la preparacin de un nuevo cdigo integral que abarcaba todos los aspectos del contrato de transporte martimo. Este cdigo fue incorporado en la Convencin, conocido como las Reglas de Hamburgo, que fueron firmadas en la conferencia internacional realizada en ciudad de Hamburgo, en marzo de 1978.27 Las Reglas de Hamburgo representan el paso final en la transformacin de las Reglas de La Haya originales de un modelo de conocimiento de embarque a un cdigo integral que abarca todos
Supra, Nota 1, pg. 4 Hubo un incremento en el embalaje lmite basado en el peso y una previsin referida a la limitacin de responsabilidad con respecto a los contenedores. La limitacin tambin fue calculada en referencia a Francos Poincar de oro. Posteriormente, en un protocolo celebrado en Bruselas en 1979, la limitacin calculada en francos de oro fue remplazada en base a los clculos establecidos por el Fondo Monetario Internacional. 27 Las reglas de Hamburgo entraron en vigencia el 1 de noviembre de 1992 habiendo recolectado el nmero total de 20 ratificaciones necesarias por parte de los estados que celebraron el convenio.
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los aspectos del contrato de transporte.28 A pesar de ello, el inters poltico, especialmente de los pases donde provienen las principales navieras, ha hecho que ninguno de ellos haya ratificado la convencin. 3.1.4 Reforma en el Transporte de Bienes por Mar

La Conferencia de Naciones Unidas en Comercio Internacional y Derecho (UNCITRAL, por sus siglas en ingls), como creador de las Reglas de Hamburgo, tiene a su cargo la emisin de reglas uniformes de transporte martimo en su programa de trabajo.29 Actualmente, UNCITRAL en unin con el Comit Martimo Internacional (CMI), ha preparado un nuevo borrador sobre el transporte martimo de mercancas.30 Se ha incluido nuevos temas especialmente relacionados con los conocimientos de embarque electrnicos. 3.2. Tipos de Conocimientos de Embarque Hay muchos documentos que utilizan la descripcin Conocimiento de Embarque pero que anteponen palabras tales como martimo, transatlntico o Multimodal. Estas palabras usualmente son utilizadas para identificar algn objeto o propsito comercial del documento.31 Un conocimiento de embarque de Lnea o transatlntico (Liner Bill of Lading) es emitido por una lnea naviera que ofrece generalmente un servicio regular, con fechas de carga fijas en puertos de visita.32 Un conocimiento de embarque para contenedor estar diseado especialmente para los buques diseados especialmente para este
Supra, Nota 11, pg. 38. Supra, Nota 1, pg. 10. 30 El documento fue denominado Algunos aspectos en Derecho de Transporte (Issues on Transport Law) y fue preparado con el objeto de la celebracin de la Conferencia en Singapur del Comit Martimo Internacional llevada a cabo en Singapur en febrero del 2001. 31 Supra, Nota 1, pg. 13. 32 Los navos de lnea se contrastan con los navos que son fletados en un mercado abierto, generalmente utilizados para viajes especficos, cuyas rutas dependern del destino a donde ser transportada la carga.
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tipo de embalaje y contendr clusulas especficas que tratan sobre problemas de transporte de contenedores. La expresin tradicional de Conocimiento de Embarque Martimo se refiere a un documento que comprende el transporte de mercancas por mar y no, por ejemplo, las etapas del transporte terrestre. Por el contrario, las lneas navieras que desean brindar un servicio completo a sus clientes emitirn un conocimiento de embarque de transporte modal o combinado, segn el cual el transportista asumir las obligaciones contractuales por todo el periodo de transporte, no simplemente la porcin del mar.33 El Conocimiento de Embarque Directo (Through Bill of Lading) se refiere generalmente a un documento que registra el transporte mediante ms de un transportista pero utilizando el mismo medio martimo. Se utiliza generalmente cuando hay ms de un transportista martimo, pero algunas veces tambin es utilizado cuando hay ms de un distinto modo de transporte. 3.2.1. Conocimientos de Embarque Negociables y No Negociables De acuerdo con la instruccin del remitente de las mercancas, el Conocimiento de Embarque puede ser emitido negociable o no negociable. Un Conocimiento de Embarque tambin puede ser emitido al portador; en este caso sera transferido mediante entrega, pero por lo general ser emitido a la orden de una de las partes en el contrato de compraventa, generalmente el vendedor y transferido a cualquier beneficiario mediante endoso. En general, el Conocimiento de Embarque es endosado personalmente, pero puede ser endosado en blanco; en este caso la transferencia se realiza mediante entrega del mismo, tal como ocurre con los Conocimientos de Embarque al portador.34
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Supra, Nota 1, pg. 13. El artculo 248 de la Ley de Ttulos Valores (Ley 27287), establece que el Conocimiento de Embarque puede ser emitido a la orden, nominativo o al portador. El endosatario o cesionario de dicho ttulo se subroga en todas las obligaciones y

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Por otro lado, cabe sealar que ante la diversidad del comercio internacional no hay necesidad de Conocimientos de Embarque negociables, por ejemplo, si los bienes son vendidos a un consignatario que no desea revender los bienes, o si se realiza transferencias internas entre empresas de un mismo grupo.35 Generalmente, a estos documentos tambin se les denomina Conocimientos de Embarque Directos (Straight Bill of Lading), que finalmente vienen a constituir los tpicos Conocimientos de Embarque no negociables. An en el supuesto que el Conocimiento de Embarque sea emitido como no negociable, ste mantiene su principal caracterstica de ser un documento de ttulo valor. En este caso, el consignatario debe presentar el documento en el puerto de destino con el fin de obtener los bienes. 3.2.2. Gua Martima o Sea Way Bills Hay casos en que se emite un documento no negociable evidenciando el recibo de los bienes y un contrato de transporte. En este caso, no hay necesidad de entregar este documento en el puerto de destino con el fin de obtener los bienes del transportista. Estos tipos de documentos son usados usualmente con el fin de evitar el problema generalmente referido a la llegada de los bienes antes del Conocimiento de Embarque. La gua martima, comnmente denominada Sea Way Bill, es este tipo de documento. Es bsicamente similar a una carta de porte areo y no es, a diferencia del Conocimiento de Embarque tradicional, negociable, ni requiere ser presentada por el consignatario.36 El consignatario tiene simplemente que identificarse
derechos del endosante o cedente. Sin embargo, si el endosante o cedente es el Cargador, ste seguir siendo responsable frente al Porteador por las obligaciones que le son inherentes de acuerdo a las disposiciones que rigen el Contrato de Transporte Martimo de Mercaderas. Cabe sealar que el endosante o cedente del ttulo slo responde por la existencia de las mercancas al momento de verificarse la transmisin de conocimiento de embarque, sin asumir responsabilidad solidaria ni proceder contra ste accin de regreso. 35 Supra, Nota 1, pg. 20. 36 Supra, Nota 4, pg. 151.

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en el puerto de descarga con el fin de recibir la carga, puesto que la norma de presentacin no se aplica.37 Legalmente la principal diferencia entre el Conocimiento de Embarque tradicional y la gua martima es que la ltima no tiene la caracterstica de ser un documento de ttulo valor. 3.2.3. Estandarizacin del Conocimiento de Embarque Las Reglas de La Haya y las posteriores reglas sucesivas relacionadas con la materia plantearon la uniformidad de los trminos que no eran permitidos en el Conocimiento de Embarque, como por ejemplo, las clusulas que excluyen la responsabilidad del transportista en supuestos de no navegabilidad. Sin embargo, actualmente podemos ver que un Conocimiento de Embarque contiene clusulas estndares de acuerdo con la influencia de los organismos internacionales u organizaciones privadas. En Gran Bretaa, la Cmara Martima (posteriormente la GCBS por sus siglas en ingls) emiti su propio grupo de documentos aprobados; el ltimo grupo fue emitido en 1964.38 El Consejo Bltico y Martimo Internacional (BIMCO, por sus siglas en ingls) es otro ejemplo. Histricamente, BIMCO ha sido considerada como una organizacin de armadores navieros, pero sus formatos estndares se producen despus de consultar con otros organismos interesados. Asimismo, las Reglas de las Cmaras de Comercio Internacional (ICC, por sus siglas en ingls) han influenciado en la produccin de muchos conocimientos de embarque de transporte combinado.39 Por otro lado, muchos de los clubes del Grupo Internacional de P&I (agrupacin de principales aseguradoras) incluyen en sus reglas un requisito o una recomendacin que cada conocimiento de embarque emitido por sus miembros debe contener ciertas clusulas

Supra, Nota 14, pg. 162. Supra, Nota 1, pg.31 39 Supra, Nota 1, pg. 23.
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e incluir una lista de clusulas estndares que deben ser identificadas en la mayora de Conocimientos de Embarque.40 3.2.4. Conocimientos de Embarque electrnicos Diversas compaas de transporte han empezado a usar computadoras con el fin de reducir o eliminar la necesidad de emitir documentos fsicos, tales como el Conocimiento de Embarque. Ahora es posible que un remitente conectado con una computadora reciba toda la informacin requerida va satlite o mediante la lnea telefnica. Actualmente, muchos operadores de transporte combinado procesan sus propios movimientos de carga mediante medios electrnicos. Se ha hablado mucho sobre las implicancias legales de las operaciones martimas que comprenden la transmisin de datos por medio electrnico. Los problemas que surgen conciernen a la regulacin de dichas operaciones en las Convenciones y normas que han sido diseadas para los Conocimientos de Embarque representados en un documento fsico. 3.3 Contenido del Conocimiento de Embarque Al margen de la convencin por la cual cada pas se haya adherido, es usual que los Conocimientos de Embarque contengan los datos de las partes contratantes del respectivo contrato de Transporte de Mercancas y, asimismo, se asigne como consignatario o beneficiario de la entrega de las mercancas al comprador de las mismas. En ese sentido, el conocimiento de embarque podr ser emitido segn las instrucciones que las partes de un Contrato de Compra Venta Internacional deseen otorgarles. El artculo 247 de nuestra Ley de Ttulos Valores (Ley 27287), seala que el conocimiento de embarque podr contener:

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Idem.

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a) La denominacin de conocimiento de embarque; b) El nombre, el nmero del documento oficial de identidad del cargador; c) El nombre y domicilio del Beneficiario o Consignatario quien o a la orden de quien vayan dirigidas las mercancas, pudiendo ser el propio cargador; d) La indicacin de la modalidad del transporte; e) La naturaleza general de las mercancas, las marcas y referencias necesarias para su identificacin; el estado aparente de las mercaderas, el nmero de bultos o de piezas y el peso de las mercancas o su cantidad expresada de otro modo, datos que se harn constar tal como los haya proporcionado el cargador, quien debe adems sealar, si procede, su carcter perecible o peligroso; f) El monto del flete del transporte y de los dems servicios prestados por el Porteador, en la medida que deba ser pagado por el consignatario; g) La fecha y lugar de emisin, puerto de carga y descarga y la fecha en que el porteador se ha hecho cargo de las mercancas en ese puerto, as como el lugar y plazo de entrega de la mercanca objeto del transporte, si en este ltimo caso en ello hubieran convenido expresamente las partes; h) La declaracin del valor patrimonial que hubiere declarado el cargador, si en ello no han convenido las partes; i) El nmero de orden correspondiente y la cantidad de originales emitidos, si hubiere ms de uno; j) El nombre, firma, el nmero del documento oficial de identidad y domicilio del Porteador que emite el ttulo, o de la persona que acta en su nombre; k) La declaracin, si procede, de que las mercancas se transportarn o podrn transportarse sobre cubierta; y l) Clusulas generales de contratacin del servicio de transporte y cualquier otra indicacin que permita o disponga la ley de la materia. Cabe sealar que la propia ley establece que la omisin de una o varias de las informaciones que contiene el presente artculo no

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afecta la validez jurdica del Conocimiento de Embarque ni la nulidad de alguna estipulacin conlleva a la nulidad del ttulo, el que mantendr los derechos y obligaciones que segn su contenido tenga.41 No obstante lo mencionado anteriormente, se considera que ms bien existen ciertos elementos de forma que no pueden obviarse en el Conocimiento de Embarque, dado que perjudican su carcter contractual, como por ejemplo, el nombre, el nmero de documento oficial de identidad y el domicilio del cargador, es decir de las personas que entregan las mercaderas para su transporte.42 Igualmente, en el Conocimiento de Embarque debe consignarse el nombre y domicilio del beneficiario o consignatario a cuya orden se deben entregar las mercaderas, sujeto que puede ser el mismo cargador.43 Es indispensable su identificacin en la medida que el transportista requiere identificarlo para entregarle la mercadera y en caso extremo consignarla a su nombre o exigir el pago del porte.44 Asimismo, debe indicarse la modalidad del transporte a efecto de determinar las responsabilidades. Es decir, si se trata de un transporte mltiple o sucesivo. El transportista asume responsabilidad por la entrega de la mercadera en el lugar indicado y en el plazo convenido.45 Cabe sealar que, de los contenidos impresos en el Conocimiento de Embarque, el que ms problemas trae es el relacionado a la naturaleza general o al estado aparente de las mercaderas. Para un capitn de buque, quien muchas veces acta en representacin del naviero, resulta difcil establecer la calidad de la
Artculo 247.2 de la Ley de Ttulos Valores. MONTOYA MANFREDI, Ulises. Comentarios a la Ley de Ttulos Valores. Sexta Edicin aumentada y actualizada por Ulises Montoya Alberti, Hernando Montoya Alberti. Editorial Grijley. Lima, Noviembre 2001. Pg. 867. 43 Idem. 44 La exigibilidad del pago del flete en el consignatario ser en el caso que la venta haya sido realizada en trminos FOB (puesto en cubierta), en la cual el propio consignatario o beneficiario se encarga de correr con los gastos del transporte. 45 Supra, Nota 42, Pg. 867
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mercanca que recibe. Es ms, muchas veces se aaden clusulas clich como said to be (dice ser, dice contener) a efecto de evitar cualquier tipo de responsabilidad respecto de la carga. Con el avance de la tecnologa, el tema del peso o llevar una adecuada contabilidad de los bultos que se embarca no resulta ser un problema, pero en cuanto a la calidad de los mismos viene a ser una tarea muy difcil. Es por ello que el capitn del buque o el representante del transportista (empresa naviera), a efecto de deslindar cualquier responsabilidad, anota en el Conocimiento de Embarque cualquier situacin o elemento extrao que pueda contener la carga a tal efecto. Esta situacin hace que nos encontremos frente a un conocimiento de embarque sucio o no limpio, el cual en muchas ocasiones causa problemas a efecto de poder realizar el cobro de la carta de crdito a favor del vendedor. Ante tal situacin, los porteadores en la prctica se limitan a acreditar la recepcin de una determinada mercadera en estado normal de calidad, sin preocuparse tanto si cumple o no los parmetros de calidad establecidos en el Contrato de compra venta internacional.46 Ante dichas circunstancias, el rol de las supervisoras de embarque y de control de calidad resulta crucial en esta etapa de la operacin.47 IV.- DERECHO DE CONTROL SOBRE LOS BIENES El conocimiento de embarque siempre pasa por distintas instancias de entrega antes que ste llegue a manos del comprador de los bienes en el puerto de destino. Respecto a esta situacin, cabe sealar que el banco encargado de realizar el pago en el pas del
Generalmente se hacen anotaciones al conocimiento de embarque cuando la carga est en mal estado o cuando tenga la condicin de carga peligrosa. No obstante lo mencionado, somos de la opinin que un capitn de nave tiene la facultad de embarcar o no una mercanca que pudiera poner en riesgo la seguridad de la nave, de su tripulacin as como del resto de mercanca que transporta. 47 Son las supervisoras quienes, a solicitud de las partes determinan el peso, cantidad, y hasta calidad del producto embarcado, marcando la referencia de lo establecido en el Conocimiento de Embarque y el contrato de compra venta internacional.
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vendedor es uno de los principales partcipes en esta cadena de entregas. El banco o institucin financiera encargada de realizar el pago a favor del vendedor, ser uno de los grandes interesados en que el Conocimiento de Embarque contenga todos los elementos pactados en el contrato de compra venta internacional, sobre todo el detalle de la carga recepcionada, dado que de esta forma estar autorizado a cumplir con el banco de acuerdo a las instrucciones establecidas en las cartas de crdito. Asimismo, al realizar el pago respectivo a favor del vendedor, podr tambin hacer cobro de la comisin pactada como partcipe en la operacin de crdito realizada a favor del comprador. As como el banco, tambin el porteador (generalmente una empresa naviera) tendr inters en que se emita el conocimiento de embarque segn los parmetros establecidos en el contrato de venta internacional, no slo porque forma parte de su obligacin como transportista, sino que con dicho documento podr cobrar el costo del flete a su favor. Podemos notar entonces que cada una de las partes involucradas en una transaccin de comercio internacional utiliza al conocimiento de embarque como una garanta a efecto de cumplir con los fines encomendados o previstos en una relacin contractual. Es as que; en la actualidad, al Conocimiento de Embarque se le est definiendo como un instrumento que permite a su tenedor obtener un Derecho de Control sobre las mercancas que representa. Desde la existencia del Conocimiento de Embarque, se ha mencionado su capacidad y funcin de ser un ttulo valor. Esta caracterstica ha sido desarrollada durante el tiempo como el derecho del tenedor del Conocimiento de Embarque de obtener los bienes del transportista una vez ste llegue al puerto de destino sealado en dicho documento. En otras palabras, el Conocimiento de Embarque representa la propiedad de los bienes descritos en l mientras dure la travesa del buque. No obstante ello, en la actualidad el solo hecho de ser tenedor de un Conocimiento de Embarque permite una serie de posibilidades en relacin a los bienes

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representados, el cual no solamente conlleva a transferir la propiedad. Un legal poseedor del Conocimiento de Embarque, adicionalmente a reclamar la entrega de los bienes en el puerto de destino, puede nominar al consignatario o sustituir al consignatario ya nombrado por cualquier otra persona, incluyndose asimismo, o instruir al transportista sobre cualquier asunto concerniente sobre los bienes. Este concepto de Derecho de Control sobre los bienes se aplica principalmente en los llamados conocimientos de embarque electrnicos, donde el documento es reemplazado por transmisiones de data electrnica, las cuales, para efectos de seguridad, son proporcionadas mediante una clave privada (Private Key).48 Es as que en la prctica la transferencia de un derecho de control sobre la mercanca en travesa, equivaldra a la transferencia de la propiedad de los mismos mientras que dura la travesa del buque. V. PERSPECTIVAS PARA EL FUTURO. Desde la dcada del setenta, la industria naviera empez a utilizar medios electrnicos a efecto de controlar sus operaciones. El uso de computadoras y satlites empezaron a jugar un rol importante en las actividades diarias de la industria naviera. No obstante ello, la documentacin segua siendo llevada en forma fsica. La industria empez a tomar en consideracin la posibilidad de deshacerse de la
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De acuerdo a las reglas sobre Conocimientos de embarque electrnicos redactados por el Comit Martimo Internacional en Pars, en Junio de 1990, la clave privada o Private Key significa cualquier forma apropiada o mtodo tcnico, como la combinacin de nmeros y/o letras, con que las partes pudieran ponerse de acuerdo para asegurase la autenticidad e integridad de una transmisin. El tenedor de la llave privada tiene la facultad de (i) reclamar la entrega de los bienes; (ii) nominar al consignatario o sustituir al ya nombrado por cualquier otra persona, (iii) transferir el derecho de control sobre los bienes; e (iv.) instruir al transportista sobre cualquier asunto concerniente sobre los bienes en los trminos y condiciones del contrato de transporte. Bajo este contexto, el rol del transportista como depositario del contenido de los mensajes, o por qu no decirlo, de los Conocimientos de Embarque electrnicos, resulta esencial.

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enorme cantidad de documentacin fsica que era usada en cada de transaccin de compra-venta internacional. Por otro lado, la aparicin de los containers como medios de embalaje y otros cambios en el diseo de las naves y la propia navegacin han influido grandemente la velocidad y eficiencia en la que los bienes pueden ser transportados. En muchas ocasiones los bienes llegan al puerto de destino con anterioridad al conocimiento de embarque, vindose obligadas las partes a utilizar cartas de garanta (Letters of Indemnity) a efecto que el consignatario o beneficiario pueda reclamar los bienes una vez la nave arribe al puerto de destino.49 La demora del Conocimiento Embarque al puerto de destino es uno de las mayores problemas que tiene que afrontar el tradicional Conocimiento de Embarque. Particularmente respecto a este punto, los operadores de buques petroleros empezaron a ver la posibilidad de emplear un sistema que reemplazara al Conocimiento de Embarque representado en fsico, utilizando medios electrnicos. Generalmente la venta de crudo es realizada cuando la carga est siendo transportada, por lo que la utilizacin de documentacin convencional podra ser demasiado lenta a efecto de hacer entrega a cada comprador con el original del Conocimiento de Embarque. Asimismo, la posibilidad de cometer posibles fraudes con los Conocimientos de Embarque resulta preocupante a nivel internacional. Generalmente los Conocimientos de Embarque son emitidos en juegos de a tres (originales), por lo que resulta posible que ms de un original pueda ser endosado a personas distintas. Un primer intento a efecto de utilizar medios electrnicos en la comercializacin de crudo de petrleo a granel fue realizado con el Proyecto SEADOCS, el cual fue promovido en 1983 por INTERTANKO (Asociacin Internacional de Propietarios Independientes de Buques Tanqueros) y el Chase Manhattan Bank, el cual no tuvo el xito esperado principalmente porque no pudo reunir a un nmero suficiente de operadores, comercializadores e instituciones
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Tambin las cartas de garanta son utilizadas cuando se desea obtener un Conocimiento de Embarque limpio.

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financieras que hicieran rentable el proyecto. Asimismo, se utiliz un sistema de registro de operaciones cerrado, el cual no permita a otros partcipes la obtencin de informacin sobre la situacin de la carga. No obstante lo mencionado, ninguna dificultad operativa se report.50 Tambin ha aparecido en el mercado el proyecto denominado BOLERO (Bill of Lading Electronic Registry Organization) el cual se basa en la utilizacin de un sistema centralizado de registro de informacin el cual es llevado a cabo mediante mensajes electrnicos.51 El proyecto lleg a implementarse comercialmente, mediante el joint venture de SWIFT (Society for World Wide Interbank Financial TelecoMmunication) y el TT- Club (Through Transport Mutual Insurance Association Ltd.) entrando en operacin el 27 de setiembre de 1999.52 El Bolero Bill of Lading utiliza todas las funciones comerciales esenciales de un tradicional Conocimiento de Embarque mediante mensajes de data, el cual es registrado en una central de registro operada por una tercera parte acreditada. Y si bien el Bolero Bill of Lading no estara inmerso en la tradicional definicin del Conocimiento de Embarque, ste mantiene la misma equivalencia funcional de dicho instrumento. Qu se viene para el futuro? La tendencia en la tecnologa de intercambio de data est dada hacia la integracin. Por ejemplo, la carta de navegacin ha desaparecido a favor de una carta electrnica la cual va integrada a un radar. La integracin est tomando lugar en otras reas con el fin de lograr eficiencia. En un futuro no lejano, el contrato de compra-venta internacional, la carta de crdito, el conocimiento de embarque y la pliza de seguros podrn ser integradas y ser enviadas
Las transmisiones fueron llevadas a cabo mediante telex y no mediante intercambio electrnicos de datos (EDI). 51 Inicialmente promovido por la Comunidad Europea como parte del proyecto INFOSEC (Security of Telecommunications and Informations Systems Programme) que promova el desarrollo de un sistema seguro de informacin de data. 52 Para mayor informacin buscar en www.bolero.net, www.boleroassociation.org.
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en un solo paquete. Cualquier nueva norma o regla tendrn que considerar a las transacciones comerciales como un solo paquete, las cuales tendrn que ser aceptadas internacionalmente. La expansin del Intercambio de Data Electrnica (EDI) continuar con la tendencia a eliminar cualquier uso de documentos fsicos. Muchas organizaciones internacionales privadas estn trabajando en uno o ms aspectos de la transmisin de data electrnica. Ello puede ser visto como un signo positivo. No obstante ello, la proliferacin de proyectos de regulacin de intercambio de data puede causar confusin y duplicidad de esfuerzos. Por otro lado, las partes an tendrn la posibilidad de utilizar sistemas abiertos de comercio electrnico, como e-mails o correos electrnicos, que no resultan tan costosos como los sistemas EDI. Muchas empresas navieras envan su informacin utilizando sistemas abiertos de comercio electrnico, buscando suprimir la utilizacin de documentacin fsica. Esta es barata y, ms an, cualquier operador lo puede implementar. Al final, el uso de documentos desmaterializados nos da una gama de opciones. Viendo las circunstancias actuales a las que tiene que afrontar el Conocimiento de Embarque tradicional y analizando las ventajas que conllevara el uso de un sistema desmaterializado de representacin, todo quedar en manos de los operadores y partcipes del mercado quienes sern los que decidan o no su implementacin. Por el momento el uso del Conocimiento de Embarque representado en un documento fsico sigue vigente. Finalmente cabe indicar que al margen del avance tecnolgico y las consecuencias que ello pudiera repercutir, el Conocimiento de Embarque contina y continuar siendo el instrumento que ayude a las partes a realizar negocios, cualquiera fuere su forma de representacin.

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