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Proyectando el Futuro Documento: Registro de Calidad Ttulo:

Nombre del auditor: Criterio de la norma 4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD 4.1 Requisitos generales Cmo establece, documenta, implementa y mantiene la Organizacin su Sistema de Gestin de la Calidad y mejora continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional? La Organizacin incluye:

Cdigo: Edicin: Fecha de Emisin: ltima Revisin:

AUDI-DC 01 17 Nov 2010 24 Nov 2010

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LISTA DE VERICACIN
Departamento o rea: Responsable Clasificacin del hallazgo

Fecha: Evidencia(s)

a)

Se tienen Identificados los procesos para el Sistema de Gestin de la Calidad y su aplicacin a travs de la Organizacin?

Esta dado por sistemas va internet por una contrasea por departamento, se elabora un presupuesto para los requerimientos y/o necesidades. No se cuenta con procesos se manejan claves y participan diferentes departamentos Como estos criterios los realiza planeacin solo se especifica lo necesario A travs del momento para reservar los recursos plasmados en el sistema de presupuesto Si se realiza revisin y seguimiento, no se presenta documento porque lo realiza planeacin.

b) Se ha determinado la secuencia e interaccin de estos procesos? c) Se determinan los criterios y mtodos necesarios para asegurarse de que tanto la operacin como el control de estos procesos sean eficaces? d) Cmo se asegura la disponibilidad de recursos e informacin necesarios para apoyar la operacin y el seguimiento de estos procesos? e) Se realiza el seguimiento, medicin y anlisis de estos procesos, f) Se implementan acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados y la mejora continua de estos procesos? Existe algn proceso que la Organizacin opt por contratar externamente, y que ste afecte la conformidad del servicio con los requisitos? La Organizacin se asegura de controlar estos procesos?

Ninguno

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LISTA DE COMPROBACIN ISO 9001 2008 NMX-CC-9001-IMNC-2008

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TEC-AULIVE 01

Nombre del auditor: Criterio de la norma El control sobre los procesos contratados externamente estn identificados dentro del Sistema de Gestin de la Calidad? 4.2.4 Control de los registros Se establecen y mantienen registros para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos, as como de la operacin eficaz del Sistema de Gestin de la Calidad? Estos permanecen legibles, fcilmente identificables y recuperables? 5 Responsabilidad de la direccin 5.1 Compromiso de la Organizacin (o Alta direccin). a) Se comunica dentro de la Organizacin la importancia de satisfacer tanto los requisitos del estudiante (usuario) as como los legales y reglamentarios? b) Se ha establecido una poltica de la calidad? c) Cmo se asegura que se establecen los objetivos de la calidad? d) Se llevan a cabo revisiones al SGC por parte de la Organizacin (o Alta direccin) e) Cmo asegura la disponibilidad de recursos para el desarrollo e implementacin del SGC? 5.2 Enfoque al estudiante (usuario) La Organizacin (o Alta direccin) Cmo se asegura de que los requisitos del estudiante (usuario) se determinan y se cumplen con el propsito de aumentar la satisfaccin del estudiante (usuario)? (vase 7.2.1 y 8.2.1)

Departamento o rea: Responsable Clasificacin del hallazgo

Fecha: Evidencia(s)

No se participa directamente lo realiza servicios escolares y la direccin, RH no interviene en la elaboracin del instructivo. En la revisin solo se dan a conocer indicadores pero para la elaboracin no.

Si cada auditoria, 2 veces al ao

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TEC-AULIVE 01

Nombre del auditor: Criterio de la norma 5.6 Revisin por la Organizacin (o Alta direccin) 5.6.1 Generalidades La Organizacin (o Alta direccin) debe revisar el Sistema de Gestin de la Calidad de la Organizacin a intervalos planificados, para asegura su conveniencia, adecuacin y eficacia continua. Cmo llevan a cabo estas actividades? Cada que llevan a cabo estas revisiones? Cmo son planificadas? En la revisin Incluyen la evaluacin de las oportunidades de mejora as como la necesidad de efectuar cambios en el Sistema de Gestin de la Calidad, incluyendo la poltica de la calidad y los objetivos de la calidad? Quin mantiene registros de las revisiones por la Organizacin (o Alta direccin)? 5.6.2 informacin para la revisin Qu informacin de entrada para la revisin por la Organizacin (o Alta direccin) incluyen? a) Resultados de auditoras b) Retroalimentacin del estudiante (usuario) c) Desempeo de los procesos y conformidad de los servicios, d) Estado de las acciones correctivas y preventivas, e) Acciones de seguimiento de revisiones por la Organizacin (o Alta direccin) previas, f) Cambios que podran afectar al Sistema de Gestin de la Calidad g) Recomendaciones para la mejora.

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Nombre del auditor: Criterio de la norma 5.6.3 Resultados de la revisin Los resultados de la revisin por la Organizacin (o Alta direccin) Incluyen todas las decisiones y acciones relacionadas con?: a) La mejora de la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad y sus procesos: b) La mejora del servicio en relacin con los requisitos del estudiante (usuario) c) Las necesidades de recursos. 6 GESTIN DE LOS RECURSOS 6.2 Recursos humanos 6.2.1 Generalidades Cmo se asegura de que el personal que realice trabajos que afecten a la calidad del servicio es competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?

Departamento o rea: Responsable Clasificacin del hallazgo

Fecha: Evidencia(s)

Se cuenta con una matriz interna en la que se muestra y compara las caractersticas del puesto (escolaridad, experiencia, habilidades) y las que debe tiene el personal. La matriz no forma parte de la documentacin del sistema de gestin de calidad, por consiguiente no se hace referencia a la misma ni se controla. Solo existe el procedimiento SINEST-AD-PO-008-01 para formacin y desarrollo de directivos; pero en dicho documento no se muestra la forma en que la organizacin se asegura de que el personal que realice trabajos que afecten a la calidad del servicio es competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas. No se determina la competencia del personal. Se hizo una propuesta para su implementacin no documentada.

6.2.2 Competencia, toma de conciencia y formacin De qu manera la Organizacin a) Determina la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afecten a la calidad del servicio b) Proporciona formacin o tomar otras acciones para satisfacer dichas necesidades c) Evala la eficacia de las acciones tomadas

Se mostr un documento para realizar la deteccin de necesidades de capacitacin. Denominado CEDULA DE DETECIN DE NECESIDADES DE CAPACITACION pero es un documento que no es del SGC. Existe un programa anual de capacitacin 513-PR-34-R01 documentado en SGC. La evaluacin de la formacin se realiza conforme al procedimiento SINESTAD-PO-008-01 denominado FORMACION Y DESARROLLO DE DIRECTIVOS el cual describe el proceso para realizar cursos, y la identificacin de necesidades de capacitacin.

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TEC-AULIVE 01

Nombre del auditor: Criterio de la norma d) Asegura que su personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades y de cmo contribuyen al logro de los objetivos de la calidad

Departamento o rea: Responsable Clasificacin del hallazgo

Fecha: Evidencia(s) Dentro del departamento de R.H se realizan reuniones con el personal por quincena, en dichas reuniones el jefe de R.H ratifica la importancia de cumplir con los objetivos y poltica de calidad, pero no se mostr evidencia de que se lleven a cabo dichas reuniones. Dentro de la organizacin se imparten cursos cada ao al personal no docente sobre sus derechos y obligaciones. La forma de asegurarse de que el personal es consciente de la pertinencia e importancia de sus actividades, se realiza por medio del procedimiento SNESTAD-PO-008-06, en la cual se realizan una serie de evaluaciones cada tres meses despus de haber sido impartido el curso, pero no se muestra evidencia de las evaluaciones realizadas al personal. El SGC, cuenta con los siguientes registros: Encuesta de Opinin 513-PR-34-R03, Evaluacin del jefe inmediato 513-PR-34R06, Evaluacin de seguimiento de participantes 513-PR-34-R05, Resumen de evaluacin de seguimiento 513-PR-34-R07. Pero no se mostro algn formato aplicado. Se realizan encuestas que se aplican 1 vez al ao en mayo, el depto en ocasiones solo recibe los resultados de las encuestas, apoyan para aplicarlas pero una vez q se tengan se pasan al rea de calidad. En los resultados no se detectan las acciones correctivas porque corresponden a otra rea. Se presentaron resultados del 2009 y estos pasan informacin a la direccin.

e) Mantiene los registros apropiados de la educacin, formacin, habilidades y experiencia.

6.4 Ambiente de trabajo Cmo se determina y gestiona el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del servicio? 8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.1 Generalidades De qu manera la Organizacin planifica e implementa los procesos de seguimiento, medicin, anlisis y mejora? necesarios para: a) Demostrar la conformidad del servicio. b) Asegurar la conformidad del Sistema de Gestin de la Calidad, y c) Mejorar continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad. Esto comprende la determinacin de los mtodos aplicables, incluyendo las tcnicas estadsticas, y el alcance de su utilizacin.

No se mostro un procedimiento documentado en el que se definida la forma en que participa el departamento de recursos humanos en el control del servicio no conforme. El jefe del departamento desconoce la forma en que debe participar en la determinacin el control del producto no conforme.

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Nombre del auditor: Criterio de la norma 8 MEDICIN, ANLISIS Y MEJORA 8.2.2 Auditora interna Cmo la Organizacin lleva a cabo a intervalos planificados auditoras internas para determinar s el Sistema de Gestin de la Calidad? a) Es conforme con las disposiciones planificadas (vase 7.1), con los requisitos de esta norma internacional y con los requisitos del Sistema de Gestin de la Calidad establecidos por la Organizacin b) Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz Se ha planificado un programa de auditoras tomando en consideracin el estado y la importancia de los procesos y las reas a auditar, as como los resultados de auditoras previas? Se han definido los criterios de auditora, el alcance de la misma, su frecuencia y metodologa? Cmo se lleva a cabo la seleccin de los auditores y la realizacin de las auditoras, para asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditora? Los auditores llegan a auditar su propio trabajo? Se ha definido en, un procedimiento documentado, las responsabilidades y requisitos para la planificacin y la realizacin de auditoras, establecer los registros e informar de los resultados? De qu manera se aseguran, de que se toman acciones sin demora injustificada para eliminar las no conformidades detectadas y sus causas? Durante las actividades de seguimiento Incluyen la verificacin de las acciones tomadas y el informe de los resultados de la verificacin? (vase 8.5.2)

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TEC-AULIVE 01

Nombre del auditor: Criterio de la norma 8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos La Organizacin aplica mtodos apropiados para el seguimiento, y cuando sea aplicable, la medicin de los procesos del Sistema de Gestin de la Calidad? Estos mtodos demuestran la capacidad de los procesos para alcanzar los resultados planificados Cuando no se alcanzan los resultados planificados Se llevan a cabo correcciones y acciones correctivas, segn sea conveniente, para asegurar la conformidad del servicio? 8.2.4 Seguimiento y medicin del servicio Cmo la Organizacin mide y realiza el seguimiento de las caractersticas del servicio para verificar que cumplen los requisitos del mismo? Esta actividad se realiza en las etapas apropiadas del proceso de realizacin del servicio de acuerdo con las disposiciones planificadas? (vase 7.1). Se mantiene evidencia de la conformidad con los criterios de aceptacin? (Los registros indican la(s) persona(s) que autoriza(n) la liberacin del servicio) (La liberacin del servicio y la prestacin del servicio no se llevan a cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas (vase 7.1), a menos que sean aprobados de otra manera por una autoridad pertinente y, cuando corresponda, por el estudiante (usuario)) 8.3 Control del servicio no conforme De qu manera se asegura la Organizacin de que el servicio que no sea conforme con los requisitos, se identifica y controla para prevenir su uso o entrega no internacional?

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Dice no participar en esta actividad. No aplica. En cuanto a habilidades no tienen nada documentado

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Nombre del auditor: Criterio de la norma Existe un procedimiento documentado donde se definan los controles, las responsabilidades y autoridades relacionadas con el tratamiento del servicio no conforme? La Organizacin trata los servicios no conformes mediante una o ms de las siguientes maneras: a) Tomando acciones para eliminar la no conformidad detectada b) Autorizando su uso, liberacin o aceptacin bajo concesin por una autoridad pertinente y, sea aplicable, por el estudiante (usuario) c) Tomando acciones para impedir su uso o aplicacin originalmente previsto. d) Tomando acciones apropiadas a los efectos, reales o potenciales, de la no conformidad cuando se detecta un producto no conforme despus de su entrega o cuando ya se ha comenzado su uso. Cuando se corrige un servicio no conforme, Se somete a una nueva verificacin para demostrar su conformidad con los requisitos? Se mantienen registros de la naturaleza de las no conformidades y de cualquier accin tomada posteriormente, incluyendo las concesiones que se hayan obtenido? 8.4 Anlisis de datos Cmo se determina, recopila y analiza los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad y para evaluar dnde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad? Esto incluye los datos generados del resultado del seguimiento y medicin y de cualesquiera otras fuentes pertinentes? El anlisis de datos debe proporcionar informacin sobre: a) La satisfaccin del estudiante (usuario) (vase8.2.1)

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Nombre del auditor: Criterio de la norma b) La conformidad con los requisitos del servicio (vase 7.2.1) c) Las caractersticas y tendencias de los procesos y de los servicios, incluyendo las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas d) Los proveedores. 8.5 Mejora 8.5.1 Mejora continua De qu forma la Organizacin mejora continuamente la eficacia del Sistema de Gestin de la Calidad? Lo hace mediante el uso de: la poltica de la calidad los objetivos de la calidad los resultados de las auditoras el anlisis de datos las acciones correctivas y preventivas y la revisin por la Organizacin (o Alta direccin) 8.5.2 Accin correctiva Qu acciones toma la Organizacin para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir? Estas acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas? Existe un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) Revisar las no conformidades (incluyendo las quejas de los estudiantes o beneficiarios) b) Determinar las causas de las no conformidades c) Evaluar la necesidad de adoptar acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir d) Determinar e implementar las acciones necesarias e) Registrar los resultados de las acciones tomadas

Departamento o rea: Responsable Clasificacin del hallazgo

Fecha: Evidencia(s)

No mostr evidencia de su participacin en la formulacin de acciones de mejora, a pesar de que en la matriz de responsabilidades demuestra que es participe de dicha accin

No se tienen documentadas ni se han implementado ninguna accin preventiva a pesar de que en la ltima auditora tuvieron un RACK (NO CONFORMIDAD MAYOR) en la parte donde el personal que realice trabajos que afecten a la calidad del servicio es competente con base en la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas, ya que esta no est definida dentro del SGC.

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TEC-AULIVE 01

Nombre del auditor: Criterio de la norma f) Revisar las acciones correctivas tomadas. 8.5.3 Accin preventiva Qu acciones toma la Organizacin para eliminar las causas de no conformidades potenciales con la finalidad de prevenir su ocurrencia? Estas acciones preventivas son apropiadas a los efectos de los problemas potenciales? Existe un procedimiento documentado para definir los requisitos para: a) Determinar las no conformidades potenciales y sus causas b) Evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades c) Determinar e implementar las acciones necesarias d) Registrar los resultados de las acciones tomadas e) Revisar las acciones preventivas tomadas.

Departamento o rea: Responsable Clasificacin del hallazgo

Fecha: Evidencia(s)

No se mostro un procedimiento documentado en el que se definida la forma en que participa el departamento de recursos humanos en el control del servicio no conforme. El jefe del departamento desconoce la forma en que debe participar en la determinacin de las acciones preventivas.

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