Douglas Fischer,
Procurador Regional da Repblica na 4 Regio, Mestre em Instituies de Direito e do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Professor de Direito Penal e Direito Processual Penal. Email:<douglas@prr4.mpf.gov.br>
Sumrio: 1 Consideraes iniciais. 2 As concepes fundantes e os pilares da teoria garantista . 3 Garantismo penal: da teoria (integral) da doutrina de Ferrajoli para a fragmentao que denominamos de garantismo penal hiperblico monocular . 4 Alguns exemplos de fragmentao da teoria garantista. 4.1 Possibilidade (ou no) de o Ministrio Pblico realizar procedimentos investigatrios. 4.2 Limitao ao prazo de 30 dias das interceptaes telefnicas. 4.3 Do patamar da insignificncia para os tipos penais que protejam bens jurdicos de natureza tributria. 4.4 Da (im)possibilidade da execuo provisria de penas na pendncia de recursos de natureza ex traordinria. 5 Concluses. 1 Consideraes iniciais Entre tantos pases em que violaes de direitos fundamentais individuais foram a tnica durante determinados perodos notadamente
Cidad
pelo
ento
presidente
do
Congresso
Nacional,
Ulysses
Guimares. Estabelecidos ento novos marcos tericos sociais, polticos e tambm jurdicos, a partir da metade da dcada de 1990 comearam a surgir manifestaes doutrinrias mais enfticas fazendo coro
1 El garantismo se opone, pues, al autoritarismo en poltica y al decisionismo en derecho, propugnando, frente al primero, la democracia sustancial y, frente al segundo, el principio de legalidad [...] (GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 22.
apresentassem
completamente
incompatveis
garantias
fundamentais dos cidados e que estive ssem estampadas numa Constituio democrtica. Essa era a preocupao central, mas no a nica, segundo cremos e interpretamos. O garantismo penal no simplesmente legalismo , pois a teoria est calcada numa viso terica de um direito prprio de um Estad o Social e Democrtico. dizer: ao tempo em que o investigado ou ru no pode ser mais visto como um objeto na instruo processual, e sim como um sujeito de direitos (referido aqui unicamente por esse prisma
verdadeiramente indispensvel (especialmente em sede penal) no do tribunal constitucional, mas da jurisdio ordinria 2. Na senda de Gascn Abelln, importante visualizar
como que un derecho garantista
primera
aproximacin
establece instrumentos para la defensa de los derechos de los individuos frente a su eventual agresin por parte de otros
PRIETO SANCHS, Luis. Justicia constitucional y derechos fundamentales. Madrid: Trotta, 2003. p. 170. Apud ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 62.
3
poder a fin de maximinar la realizacin de esos derechos y de minimizar sus amenazas 3 [grifos nossos].
Concordamos plenamente que, como uma primeira aproximao , a teoria garantista cujo marco histrico fundamental a obra Direito e
penal
pelo
menos
em
nossa
tica
e,
segundo
compreendemos, tambm na de Ferrajoli no um marco terico calcado exclusivamente na premissa sintetizada acima. Louvamos e defendemos abertamente a proteo dos
direitos
fundamentais
decisionismos
(criticadas veementemente por Ferrajoli, mas em polo inverso de aplicao antes contra os rus) embasadas em doutrinas garantistas sem
3
que
se
diga,
cientfica
e/ou
dogmaticamente,
qual
GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 21.
desproporcionalidade em relao aos demais direitos fundamentais que formam a complexa teia de bens e valores que possuem proteo constitucional. A questo central do presente e modesto trabalho est exatamente a: em doutrina e jurisprudncia, tm -se difundido os ideais garantistas sem que se analise pelo menos de um modo minimanente dogmtico o que, efetivamente, significa garantismo penal . a ntegra de seus postulados (devidamente concatenados) que pretendemos seja aplicada (porque assim a Constituio determina), e no o que tem havido em muitas situaes (valorizando-se
unicamente
direitos
individuais
pretender uma nica resposta correta pode inviabilizar a melhor interpretao (inclusive do teor de uma doutrina). Se certo que diferentes intrpretes podem produzir, a partir do mesmo texto, distintas normas jurdicas, no se pode afastar que, a partir de uma mesma
doutrina,
tambm
podem
defluir
posicionamentos
interpretativos pouco diversos. o caso em voga. O que se pretende buscar a compreenso do garantismo penal que se considera mais
de direito . Num plano poltico, revela -se como uma tcnica de tutela
capaz de minimizar a violncia e de maximizar a liberdade, e nu m plano
5 FISCHER, Douglas. Delinquncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006. p. 37-38. 6 RECASNS SICHES, Luis. Nueva filosofia de la interpretacin del derecho. 2. ed. Mxico: Porra, 1973. p. 120. [DIAGRAMADOR: nota pertencente pgina anterior]
normativamente a tal modelo y lo satisface de manera e fetiva 7. J numa segunda acepo, o garantismo designa uma teoria jurdica de validade e efetividade como categorias distintas no somente entre si, mas tambm acerca da existncia e vigncia das normas. Sob esse espectro, garantismo expressa uma aproxim ao terica que mantm separados o ser e o dever ser em Direito8. Numa frase: o juiz no tem obrigao jurdica de aplicar as leis invlidas (incompatveis com o ordenamento constitucional), ainda que vigentes. Pelo prisma de uma terceira acepo, garantismo designa uma
garantista, o legislador (dizemos ns, em complemento: no s o legislador, mas todos os poderes do Estado e tambm os particulares) no tem um poder de disposio, pois est limitado pelos bens e valores constitucionais (donde se enquadram, repise -se, no apenas os direitos fundamentais individuais ).
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 851 -852. 8 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 852. 9 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 853. 10 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 854. 11 GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 30 .
7
direitos, explicitamos]
[...] reconocidos constitucionalmente.
PRIETO SANCHS, Luis. Constitucionalismo y garantismo. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 41. 13 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 93.
12
8
contradictorio con la defensa y mediante procedimientos legalmente preestablecidos14.
Numa sntese, os princpios fundantes do garantismo penal so os seguintes 15: 1) princpio da retributividade ou da sucessividade da pena em relao ao delito de cometido da (que demonstra do o expresso Penal,
reconhecimento
Ferrajoli
necessidade
Direito
contrariamente a vises abolicionistas . Alis, Ferrajoli reiteradamente tem dito que o garantismo penal a negao do abolicionismo 16); 2) princpio da legalidade : invivel se cogitar a condenao de algum e a imposio de respecti va penalidade se no houver expressa previso legal, guardando esta a devida compatibilidade com o sistema
constitucional vigente; 3) princpio da necessidade ou da economia do Direito Penal: somente se deve acorrer ao Direito Penal quando absolutamente necessrio, de modo que se deve buscar a possibilidade de soluo dos conflitos por outros meios. a ultima ratio do Direito Penal; 4) princpio da lesividade ou da ofensividade do ato: alm de tpico, o ato deve causar efetiva lesividade ou ofensividade a o bem jurdico protegido, desde que deflua da Constituio (direta ou indiretamente) mandato que ordene sua criminalizao 17; 5) princpio da materialidade ; 6) princpio da culpabilidade : a responsabilidade
14 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 103 -104. 15 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 93. 16 Vide palestra proferida por Luigi Ferrajoli no dia 1 de maio de 2007, na Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, em Porto Alegre, com traduo de Sandra Dall Onder. 17 A propsito, vide GONALVES, Luiz Carlos dos. Mandados expressos de criminalizao e a proteo de direitos fundamentais na Constituio brasileira de 1988. So Paulo: Frum, 2008.
contraditrio:
sendo
inadmissveis procedimentos kafknianos, deflui do devido processo legal que o ru tem o direito fundamental de saber do que est sendo acusado e que lhe seja propiciada a mais ampla possibilidade de, se quiser, rebater (ampla defesa) as acusaes que lhe so fei tas. Reportando-se a Ferrajoli, anota Miguel Carbonell que, para o mestre italiano, garantia es una expresin del lxico jurdico con la que se desgina cualquier tcnica normativa de tutela de un
derecho
garantas
positivas
garantas
obligaran a abstenciones por parte del Estado y de los particulares en respeto de algun derecho fundamental, mientras que las segundas generaran obligaciones de actuar positivamente para cumplir con la expectativa que derive de algun derecho18.
A equao pode parecer complexa, mas na raiz bastante simples: para a (e na) proteo e dos direitos e na e das garantias do
fundamentais
(individuais
coletivas)
exigibilidade
cumprimento dos deveres fundamentais, h se observar que os princpios elencados funcionam como guias na dinmica e harmnica
CARBONELL, Miguel. La garanta de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p.182. Na verdade, o livro GARANTISMO ESTUDOS SOBRE O PENSAMENTO JURDICO DE LUIGI FERRAJOLI.
18
garantismo penal
hiperblico monocular
Compreendemos que a tese central do garantismo est em que sejam observados rigidamente no s os direitos fundamentais
(individuais e tambm coletivos), mas tambm os deveres fundamentais (do Estado e dos cidados), previstos na Constituio. Normas de hierarquia inferior (e at em alteraes constitucionais) ou ento interpretaes judiciais no podem solapar ou restringir o que j est (e bem) delineado constitucionalmente na seara dos direitos (e deveres) fundamentais. Embora eles no estejam previstos nica e topicamente ali, convm acentuar que o art. 5 da Constituio est inserto em captulo que trata dos direitos e deveres individuais e
coletivos .
Assim,
como
forma
de
maximizar
os
fundamentos
garantistas, a funo do hermeneuta est em buscar quais os valores e critrios que possam limitar ou conformar constitucionalmente o Direito Penal e o Direito Processual Penal. No temos dvidas, a Constituio Federal brasileira garantista e assenta seus pilares nos princpios ordenadores de um Estado Social e Democrtico de Direito, mas insistimos: a teoria garantista no existe
derechos sociales19
20[grifos
19
MART MRMOL, Jos Luis. El fundamentalismo de Luigi Ferrajoli: un anlisis crtico de su teora de los derechos fundamentales. In: CARBONELL, Miguel;
panconstitucionalismo ),
12
Como se v da doutrina de Maria Fernanda Palma,
a Constituio quem define as obrigaes essenciais do legislador23 perante a sociedade. Ora, esta funo de proteco activa da Sociedade configura um Estado no meramente liberal, no sentido clssico, mas promotor de bens, direitos e valores24.
Nessa linha, entendemos tambm deva ser a interpretao do prprio contedo dos dispositivos constitucionais. Para ns, significa que a compreenso e a defesa dos
reclamam uma
interpretao sistemtica dos princpios, das regras e dos valores constitucionais para tentar justificar que, a partir da Constituio Federal de 1988 (o novo marco terico que referimos inicialmente), h tambm novos paradigmas influentes em matria penal e processual penal. Diante de uma Constituio que preveja, explcita ou
implicitamente, a necessidade de proteo de bens jurdicos (individuais e coletivos) e de proteo ativa dos interesses da sociedade e dos investigados e/ou processados, incumbe o dever de se visualizar os contornos integrais do sistema garantista. Com efeito, e na linha do que j foi dito, tm -se encontrado reiteradas manifestaes doutrinrias e jurisprudenciais em que h simples referncia aos ditames do garantismo penal , sem que se veja nelas a assimilao, na essncia, de qual a extenso e quais os critrios
absoluta liberdade de conformao, antes tem de mover-se dentro do enquadramento constitucional (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda (Org.). Canotilho e a constituio sirigente. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2005. p. 15). O que se deve apreender da noo de Constituio dirigente a vinculao do legislador aos ditames da materialidade da Constituio, pela exata razo de que, nesse contexto, o Direito continua a ser um instrumento de implementao de polticas pblicas. Compreendendo-se certo grau de dirigismo da Constituio, necessrio haver o cumprimento dos preceitos e princpios nsitos aos Direitos Fundamentais-Sociais e ao ncleo poltico do Estado Social imanente ao paradigma do Estado Democrtico de Direito (STRECK, Lnio. Teoria da constituio e jurisdio constitucional . Porto Alegre, Escola da Magistratura do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, 31 mar. 2006. Palestra conferida no mdulo V do Curso de Direito Constitucional, p. 40). 23 Insistimos: tambm todos os demais Poderes e rgos do Estado. 24 PALMA, Maria Fernanda. Direito constitucional penal. Coimbra: Almedina, 2006. p. 106-107. [DIAGRAMADOR, esta nota pertence pgina anterior]
Prossegue apontando que se deve buscar uma estratgia baseada no respeito das regras constitucionais do jogo em matria penal e processual penal e, de forma geral, no estabelecimento de um regime de garantias para a totalidade dos direitos fundamentais como um modo de sedimentar a democracia 25. Miguel Carbonell mais incisivo e objetivo ao defender que a teoria garantista de Luigi Ferrajoli apresenta -se como um paradigma
inacabado,
como
uma
obra
no
meio
do
caminho ,
carente
de
complementao e devida compreenso 26. De certa forma Ferrajoli parece aceitar a crtica construtiva de Carbonell ao admitir expressamente que
25 ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 60. 26 CARBONELL, Miguel. La garanta de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p.171.
14
el paradigma garantista puede expandirse (y en el plano normativo ha ido efectivamente expandindose) en tres direcciones: hacia la tutela de los derechos sociales y no solo de los derechos de libertad, frente a los poderes privados y no solo a los poderes pblicos y en mbito internacional y n solo estatal27.
Da leitura que fizemos, e j destacamos exordialmente, a grande razo histrica para o surgimento do pensamento garantista (que aplaudimos e defendemos, insista -se) decorreu de se estar diante de um Estado em que os direitos fundamentais (notadamente os individuais ) no eram minimamente respeitados, especialmente diante do fato do sistema totalitrio vigente poca. Como sintetizado por Paulo Rangel 28, a teoria do garantismo penal defendida por Luigi Ferrajoli originria de um movimento do uso alternativo do direito nascido na Itlia nos anos setenta por intermdio de juzes do grupo Magistra tura Democrtica (dentre eles Ferrajoli) 29, sendo uma consequncia da evoluo histrica dos direitos da humanidade, que, hodiernamente, considera o acusado no como objeto de investigao estatal, mas sim como sujeito de direitos, tutelado pelo Estado, que passa a ter o poderdever de proteg -lo, em qualquer fase do processo (investigatrio ou propriamente punitivo). Segundo a frmula garantista, na produo das leis (e tambm nas suas interpretaes e aplicaes), seus contedos materiais devem ser vinculados a princpios e valores estampados nas constituies dos estados democrticos em que vigorem. dizer: todos os direitos fundamentais equivalem a vnculos de
substncia, que, por sua vez, condicionam a validez da essncia das normas produzidas (e tambm nas suas aplicaes ), expressando, ao
mesmo tempo, os fins aos quais est orientado o denominado Estado
FERRAJOLI, Luigi. Garantismo: una discusin sobre derecho y democracia. Madrid: Trotta, 2006. p. 113. 28 O clone da inquisio terrorista. Disponvel em: <http://jusvi.com/artigos/1319>. Acesso em: 21 nov. 2008. 29 Vide tambm ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 60.
27
Em nossa compreenso (integral) dos postulados garantistas , o Estado deve levar em conta que, na aplicao dos direitos fundamentais
30 FERRAJOLI, Luigi.Derechos y garantias: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta, 2004. p. 152. 31 FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantias: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta, 2004. p. 25. 32 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 271. 33 CARBONELL, Miguel. La garantia de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 179.
Exatamente por isso que compreendemos que o processo criminal e a respectiva imposio de pena aos infratores uma forma de, mediante as irradiaes dos efeitos da preveno geral positiva, garantir a segurana e convivncia entre os par es que no infringiram o ordenamento jurdico. Analisando o tema relacionado aos deveres de proteo e os direitos fundamentais, Gilmar Mendes reconheceu (com acerto, para ns) que
os direitos fundamentais no contm apenas uma proibio de
CARBONELL, Miguel. La garantia de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 194.
17
Canaris, no apenas uma proibio do excesso (bermassverbot), mas tambm uma proibio de omisso (Untermassverbot). Nos termos da doutrina e com base na jurisprudncia da Corte Constitucional alem, pode-se estabelecer a seguinte classificao do dever de proteo: [...] (b) Dever de segurana [...], que impe ao Estado o dever de
proteger o indivduo contra ataques de terceiros mediante adoo de medidas diversas; [...] Discutiu-se intensamente se
haveria um direito subjetivo observncia do dever de proteo ou, em outros termos, se haveria um direito fundamental proteo. A Corte Constitucional acabou por reconhecer esse direito, enfatizando que a no observncia de um dever proteo corresponde a uma leso do direito fundamental previsto no art. 2, II, da Lei Fundamental [...] 35.
Nessa mesma linha so as percucientes observaes de Bernal Pulido, quando destaca que
la clusula del Estado social de derecho modifica el contenido que los derechos fundamentales tenan en el Estado liberal. [] De este modo, junto a la tradicional dimensin de derechos de defensa, que impone al Estado el deber de no lesionar la esfera de libertad constitucionalmente protegida, se genera un nuevo tipo de vinculacin, la vinculacin positiva. En esta segunda dimensin, los derechos fundamentales imponen al Estado un conjunto de deberes de proteccin [dizemos ns: de proteo tima] que encarnan en conjunto el deber de contribuir a la efectividad de tales derechos y de los valores que representan36.
Na sequncia de sua doutrina, destacando que el efecto disuasorio o preventivo de la pena es una de las estrategias ms efectivas para
35
MENDES, Gilmar Ferreira. Os direitos fundamentais e seus mltiplos significados na ordem constitucional. Revista Jurdica Virtual, Braslia, v. 2, n. 13, jun. 1999. Tambm em Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional , n. 8, 2004, p. 131 -142. 36 BERNAL PULIDO, Carlos. El derecho de los derechos. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2005. p.126.
19
abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho fundamental de manera ptima vulnera las exigencias de principio de idoneidad cuando no favorece la realizacin de un fin legislativo que sea constitucionalmente legitimo. [...] Una abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho fundamental de manera ptima, vulnera las exigencias del principio de necesidad cuando existe outra abstencin y outra medida legal alternativa que favorezca la realizacin del fin del Congreso por lo menos con la misma intensidad, y a la vez favorezca ms la realizacin del derecho fundamental de proteccin. [...] Una abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho fundamental de manera ptima, vulnera las exigencias del
principio de
Denominado de garantismo positivo , esse dever de proteo (no qual se inclui a segurana dos cidados ) implica a obrigao de o Estado, nos casos em que for necessrio, adequado e proporcional em sentido cidados. estrito, restringir direitos fundamentais
individuais
dos
37
BERNAL PULIDO, Carlos. El derecho de los derechos. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2005. p. 139 -142.
bermassverbot
da
deficincia
exemplificao pode ser, pelo menos, complementar e, de certa forma, qui elucidativa do que pretendido explicitar no presente e modesto estudo. 4.1 Possibilidade (ou no) de o Ministrio Pblico realizar
eventualmente,
realizar
procedimentos
repeties que a
admisso de tal circunstncia violaria o sistema acusatrio , bem como se revelaria incompatvel com o ordenamento constitucional vigente e com os paradigmas garantistas . Respeitosamente, no nos parece a melhor compreenso. Primeiro, porque no h incompatibili dade alguma entre o sistema acusatrio com a circunstncia de o Ministrio Pblico eventualmente proceder coleta de provas 39. Em segundo lugar, porque, como se v das suas prprias palavras , Ferrajoli defende abertamente que, muitas vezes, evidente que as investigaes da
FISCHER, Douglas. Garantismo penal integral (e no o garantismo hiperblico monocular) e o princpio da proporcionalidade: breves anotaes de compreenso e aproximao dos seus ideais. Revista de Doutrina da 4 Regio, Porto Alegre, n. 28, mar. 2009. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina.trf4.jus.br/artigos/edicao028 /douglas_fischer.html>. Acesso em: 22 abr. 2009. 39 ANDRADE, Mauro Fonseca. Sistemas processuais penais e seus princpios reitores. Curitiba: Juru, 2008. p. 466.
38
investigao 41. Nada mais. 4.2 Limitao ao prazo de 30 dias das interceptaes telefnicas Tambm se encontram posicionamentos doutrinrios defendendo que, por um prisma garantista, interceptaes telefnicas no poderiam ultrapassar o prazo de 30 dias (15 dias + 15 dias) 42. Primeiramente, h se convir que, se ma ntido o entendimento de que seria apenas possvel uma prorrogao das interceptaes
telefnicas, somente se garantiria a possibilidade de investigao por 30 dias mediante a interceptao telefnica. Passado o lapso temporal matemtico, conferir-se-ia verdadeira imunidade aos delinquentes para continuarem na senda dos crimes. No porque o entendimento a respeito da possibilidade de ser ultrapassado o prazo encontra guarida no STF (v.g. RHC n. 88.731-SP, Plenrio, unnime, publicado no DJ de 2.2.2007) e, majoritariamente, no STJ (v.g. HC n. 116.482-SP, 5 Turma, unnime, publicado no DJ de 2.2.2009) que se deva entender como correta a posio. que, efetivametne, no h como se fazer uma
relevante(s) em sopesamento. 4.3 Do patamar da insignificncia para os tipos penais que protejam bens jurdicos de natureza tributria Dispe o art. 20 da Lei n. 10.522/2002, na redao que lhe deu a Lei n. 11.033/2004, que
sero arquivados, sem baixa na distribuio, mediante
requerimento do Procurador da Fazenda Nacional, os autos das execues fiscais de dbitos inscritos como Dvida Ativa da Unio pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ou por ela cobrados, de valor consolidado igual ou inferior a R$10.000,00 (dez mil reais).
Ancorados numa interpretao (para ns) isolada e literal do dispositivo necessidade retromencionado de manuteno e da reportando -se a uma (suposta) que
segurana jurdica
(cremos
juridicamente tutelado [princpio da interveno mnima em direito penal], concluindo-se assim que a iluso de tributos (impostos ou contribuies de natureza previdenciria) em patamar inferior a R$10.000,00 penalmente insignificante 45 (v.g. Habeas Corpus n. 89.722-3, STF, rel. min. Eros Grau, 2 Turma, unnime, j. em 16.12.2008, publicado no DJ de 3.4.2009). Com todo respeito aos posicionamentos retromencionados, no trazem em seu bojo o que denominamos de melhor interpretao para a soluo do problema jurdico. Para quem se vincula unicamente questo de execuo
(cobrana) no mbito cvel, de se ver inicialmente que, como muito bem salienta o ministro Eros Grau em sua famosa obra de
hermenutica jurdica (embora no nos parea seja essa sua conduo silogstica ao proferir a deciso retromen cionada), no se pode(ria) interpretar o direito em tiras. Em sua ltera, a interpretao do direito interpretao do direito, no seu todo, no de textos isolados,
desprendidos do direito. No se interpreta o direito em tiras, aos pedaos 46. Sem aprofundar noutras searas hermenuticas, h se atentar que o art. 20 (invocado aos cntaros) no est isolado. Ele
43
V.g.: Apelao Criminal n. 2006.71.00.002257 -9/RS, TRF da 4 Regio, j. em 18.11.2008, publicado no DJ de 7.1.2009; Apelao Criminal n. 2005.71.13.002361 0/RS, TRF da 4 Regio, j. em 14.10.2008, publicado no DJ de 22.10.2008. 44 H se destacar que a 3 Seo do Superior Tribunal de Justia, no julgamento dos Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 966.077-GO, assentou, em 27.5.2009, que o parmetro da insignificncia penal no pode ser o valor de R$10.000,00. 45 Apelao Criminal n. 2007.71.04.000879 -3/RS, TRF da 4 Regio, j. em 18.3.2009, publicado em 15.4.2009. 46 GRAU, Eros Roberto. Ensaio sobre a interpretao/aplicao do direito. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 40.
25
comportamento do agente e inexpressividade da leso ao bem juridicamente tutelado. Hiptese em que a impetrante se limita a argumentar to-somente com o valor do bem subtrado, sem demonstrar a presena dos demais requisitos.[...] (Habeas
de modo que
tal postulado que considera necessria, na aferio do relevo material da tipicidade penal, a presena de certos vetores, tais como (a) a mnima ofensividade da conduta do agente, (b) a nenhuma periculosidade social da ao, (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e (d) a inexpressividade da leso jurdica provocada apoiou-se, em seu processo de formulao terica, no reconhecimento de que o carter subsidirio do sistema penal reclama e impe, em funo dos prprios objetivos por ele visados, a interveno mnima do Poder Pblico. ( Habeas Corpus n. 93.482-0/PR, rel. min. Celso de Mello, 2 Turma, unnime, j. em 7.10.2008, publicado no DJ de 6.3.2009).
Nada obstante tais premissas, concluiu -se no caso unicamente com base no valor que a prtica de delito de descaminho com iluso tributria inferior ao patamar de R$10.000,00 seria insignificante. Efetivamente no concordamos com esse verdadeiro tarifamento para incidncia do princpio da insignificncia penal com violao
Alis, o delito previsto no art. 1 da Lei n. 8.137/1990 guarda bastante similitude com o de estelionato (art. 171, CP). Em ambos h a prtica de uma fraude em que o objetivo a obteno de uma vantagem indevida, com o nico detalhe tipolgico que, nos delitos de sonegao fiscal, a vantagem perseguida a reduo ou supresso de tributo (ou de contribuio previdenciria, se analisado o crime do art. 337 -A, CP). Exatamente por isso que (e concordamos com tal posicionamento) a jurisprudncia majoritariamente vem reconhecendo que, se a fraude cometida em detrimento do Estado foi para obter uma restituio de imposto de renda maior do que a que seria devida, no h se falar em sonegao fiscal (porque no suprimido ou reduzido tributo), mas sim em estelionato em detrimento da Unio 49.
PENAL. ESTELIONATO. PREVIDNCIA SOCIAL. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. Conforme recente orientao da 4 Seo, no se aplica o princpio da insignificncia aos delitos de estelionato contra a seguridade social, porquanto o bem jurdico protegido, nesses casos, no possui apenas natureza patrimonial. [...] (Recurso Criminal n. 2008.72.05.002498 -4/SC, TRF da 4 Regio, j. em 15. 4.2009, publicado no DJ de 22.4.2009). 48 HUNGRIA, Nelson; FRAGOSO, Heleno. Comentrios ao cdigo penal. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1980. p. 164 e 227; MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de direito penal: parte especial. 23. ed. So Paulo: Atlas, 2005. p. 303 e 305; NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral: parte especial. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. p. 739; PRADO, Luiz Regis. Curso de direito penal brasileiro. 7. ed. rev., atual. e ampl., 2. tir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 443. 49 PENAL. ESTELIONATO CONTRA A FAZENDA PBLICA. ARTIGO 171, 3 , DO CP. RESTITUIO DE IMPOSTO DE RENDA OBTIDA MEDIANTE DIRPF IDEOLOGICAMENTE FALSA. AUTORIA. Pratica crime de estelionato, na forma agravada do 3 do art. 171 do CP, o agente que apresenta Receita Federal declarao de imposto de renda ideologicamente falsa, visando obter vantagem indevida, consistente em indbita restituio de imposto de
47
27 Entendemos que esse uso indiscriminado de um verdadeiro minimalismo penal (que no se amolda integra dos postulados
garantistas: como diz Ferrajoli, o abolicionismo a anttese do garantismo), notadamente nos casos em que a vtima o Estado, poder conduzir a uma total desproteo sistmica. 4.4 Da (im)possibilidade da execuo provisria de penas na pendncia de recursos de natureza extraordinria Em deciso proferida no dia 5.2.2009, no julgamento do HC n. 84.078 (acrdo no publicado at o present e momento), por maioria de votos (7x4, vencidos os ministros Joaquim Barbosa, Ellen Gracie, Crmen Lcia e Menezes Direito), o Plenrio do Supremo Tribunal Federal entendeu invivel a execuo provisria de pena antes de exauridas todas as instncias, incl usive as extraordinrias (salvo se houver necessidade de priso de ndole cautelar), partindo -se da premissa central de que a Constituio estabelece uma garantia fundamental de que ningum ser considerado culpado antes do trnsito em julgado da sentena condenatria. Malgrado o entendimento firmado pela Corte Suprema, e com todas as vnias, continuamos entendendo que a execuo provisria das penas privativas de liberdade na pendncia de recursos de natureza extraordinria (extraordinrio e especial) no ofende o princpio da inocncia, insculpido constitucionalmente. Em nossa compreenso inicial, o (respeitosamente) equvoco do STF decorreu do fato de fazer uma leitura isolada qui textual do disposto no art. 5 , LVII, da Constituio Federal. Uma observao relevante: a anlise aqui
desenvolvida dar -se- apenas pelo prisma ora proposto, sendo de relevo destacar que, em percuciente trabalho analtico tambm constante da presente obra, as ilustres procuradoras regionais da Repblica Luiza Cristina Fonseca Frischeisen e Mnica Nicida Garcia, com Fbio Gusman, demonstram de forma hialina que, luz do direito comparado,
renda (Apelao Criminal n. 2006.71.08.016718 -0/RS, TRF da 4 Regio, j. em 14.1.2009, publ icado no DJ de 11.2.2009).
repercusso geral ),
recurso
extraordinrio
busca
preservar
autoridade e a uniformidade da inteligncia da Constituio. Segundo, concordando -se ou no com tais premissas, o Supremo Tribunal Federal tem assentado que, tambm para fins de
admissibilidade, a afronta deve ser direta e no reflexa (o que invariavelmente tida por reflexa, pelo m odo que vem sendo
50).
interpretado tal requisito pelo prprio Supremo Tribunal Federal Em terceiro da lugar, reforado geral, agora no pela cabe
da em
demonstrao
repercusso
AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. OFENSA REFLEXA. IMPOSSIBILIDADE EM RECURSO EXTRAORDINRIO. As alegaes de desrespeito aos postulados da legalidade, do devido processo legal, da motivao dos atos decisrios, do contraditrio, dos limites da coisa julgada e da prestao jurisdicional, se dependentes de reexame prvio de normas inferiores, podem configurar, quando muito, situaes de ofensa meramente reflexa ao texto da Constituio. Agravo regimental a que se nega provimento. (Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 723.167-4/RS, 2 Turma, unnime, j. em 30.9.2008, publicado no DJ de 7.11.2008). AGRAVO REGIMENTAL. PROCESSUAL PENAL. PREQUESTIONAMENTO. OFENSA REFLEXA. REAPRECIAO DE FATOS E PROVAS. PRECEDENTES D A CORTE. 1. No se admite o recurso extraordinrio quando o dispositivo constitucional que nele se alega violado no est devidamente prequestionado. Incidncia das Smulas n. 282 e 356/STF. 2. Nos termos da jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal, as alegaes de afronta aos princpios da ampla defesa e do contraditrio, entre outros, configuram ofensa indireta ou reflexa Constituio Federal e, por isso, no abrem passagem ao recurso extraordinrio. 3. No possvel, em sede de recurso extraordinrio, reexaminar fatos e provas a teor do que dispe a Smula n. 279/STF. 4. Agravo a que se nega provimento. (Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 603.952-5/SP, 1 Turma, unnime, j. em 13.5.2008, publicado no DJ de 27.6.2008).
50
demonstrar a flagrante violao pela deciso colegiada de direitos fundamentais individuais que no possam ser repa rados prontamente em sede de recursos extraordinrios, h sempre a possibilidade de concesso de efeito suspensivo s irresignaes 51, desde que
comprovados
o juzo positivo de admissibilidade do recurso extraordinrio no tribunal de origem, a viabilidade processual do recurso extraordinrio devido presena dos pressupostos extrnsecos e intrnsecos do referido recurso, a plausibilidade jurdica da pretenso de direito material deduzida no recurso extraordinrio e a comprovao da urgncia da pretenso cautelar (Agravo Regimental na Medida Cautelar na Ao Cautelar n. 1.494-4/RS, rel. min. Ellen Gracie, 2 Turma, unnime, j. em 24.6.2008, publicado no DJ de 22.8.2008).
Portanto, fcil se ver que h possibilidade nos casos excepcionais de obstar o cumprimento imediato da pena imposta (privativa de liberdade ou restritiva de direitos), resguardando -se os direitos fundamentais individuais do ru processado no caso concreto .
MEDIDA CAUTELAR. EFEITO SUSPENSIVO A RECURSO ESPECIAL. APELO RARO ADMITIDO NA ORIGEM. DISPENSA DE FORMALIDADE EM LICITAO. AUSNCIA DE PREJUZO AO RGO PBLICO. PACIENTE ABSOLVIDO EM PRIMEIRO GRAU E CONDENADO PELO TRIBUNAL ESTADUAL A PENA RESTRITIVA DE DIREITO E M ULTA. PRESENA DOS PRESSUPOSTOS FUMUS BONI IURIS E PERICULUM IN MORA . ART. 147 DA LEI 7.210/84 (LEP). MEDIDA CAUTELAR JULGADA PROCEDENTE. 1. Em casos excepcionais, em que a execuo provisria da pena possa causar leso grave ou de difcil reparao ao recorrente, a jurisprudncia desta Corte vem aceitando o ajuizamento de Ao Cautelar Inominada destinada a dar efeito suspensivo ao Recurso Excepcional, nas hipteses em que presentes os requisitos autorizadores da medida (periculum in mora e fumus boni iuris). 2. No caso em apreo, alm de j ter sido processado e admitido o Recurso Especial, ao qual se pretende atribuir o almejado efeito suspensivo, a questo objeto de impugnao, qual seja, a necessidade de efetiva existncia de prejuzo patrimonial ao rgo Pblico, por fora de dispensa de formalidade em procedimento licitatrio, merece ser melhor apreciada por esta Corte [...]. 4. Medida Cautelar julgada procedente. (Medida Cautelar n. 13.219/RS, rel. min. Napoleo Nunes Maia Filho, 5 Turma, unnime, j. em 3.6.2008, publicado no DJ de 4.8.2008).
51
constitucional do habeas corpus (CF, art. 5, LXVIII). dizer: por uma interpretao sistmica dos instrumentos constitucionais existentes para a proteo dos interesses individuais dos rus -processados, garante-se a utilizao do habeas corpus , meio muito mais amplo e apto (eficaz) a proteger de forma absolutamente mais objetiva e na mxima medida possvel os direitos individuais fundamentais eventualmente violados dos rus -condenados. Mais: a cognio admitida em sede de habeas corpus at mais ampla do que aquela admitida no mbito das restritas hipteses dos recursos extraordinrios, mormente agora em que exigida para esse (mas no para o writ) a demonstrao da repercusso geral. A propsito, esse raciocnio, desenvolvido mais de talhadamente em outra oportunidade 52, foi acolhido como argumento a mais pelo ministro Menezes Direito, que, ao proferir seu voto no julgamento do HC n. 84.078, firmou entendimento no sentido de que a execuo da pena na pendncia de recursos extraordinrios no importaria em
malferimento ao princpio constitucional de inocncia. Assim, se vivel a execuo provisria das penas privativas de liberdade, no h empeo lgico -sistmico para tambm se permitir a execuo imediata da penas restritivas de direito .
5 Concluses Ferrajoli entende que no possvel falar com decncia de democracia, igualdade, garantias, direitos humanos e universalidade de direitos se no levarmos (na ntegra) finalmente a srio segundo a
FISCHER, Douglas. A execuo de pena na pendncia de recursos extraordinrio e especial: possibilidade em face da interpretao sistmica da Constituio. Revista de Direito Pblico, v. 25, p. 7-30, 2009. Tambm publicado na Revista de Interesse Pblico, n. 47, mar. 2008 e no Boletim dos Procuradores da Repblica, n. 79, mar. 2008, p. 16-24.
52
Constitucional), fcil visualizar que h obrigatoriedade d e proteo a direitos individuais e coletivos e que seja considerada a existncia tambm de deveres fundamentais (exemplificativamente, vide artigos III, X, XI e XXIV). Diante do exposto, no concordamos com as posies
doutrinrias e os entendimentos jurisprudenciais que (mesmo sem explicitamente reconhecer) interpretam que o garantismo penal importe a prevalncia indiscriminada
somente
alguma
de
direitos
fundamentais
desproporcionalmente: deve evitar excessos e, ao mesmo tempo, no incorrer em deficincias na proteo de todos os bens jurdicos, princpios, valores e interesses que possuam dignidade constitucional , sempre acorrendo propo rcionalidade quando necessria a restrio de algum deles . Qualquer pretenso prevalncia indiscriminada apenas de direitos fundamentais individuais implica ao menos para ns uma teoria que denominamos de garantismo penal hiperblico monocular : evidencia-se desproporcionalmente (hiperblico) e de forma isolada (monocular) a necessidade de proteo
apenas
dos
direitos
fundamentais individuais dos cidados, o que, como visto, no e nunca foi o propsito nico do garantismo penal integral .
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