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O QUE GARANTISMO PENAL (INTEGRAL)?

Douglas Fischer,
Procurador Regional da Repblica na 4 Regio, Mestre em Instituies de Direito e do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, Professor de Direito Penal e Direito Processual Penal. Email:<douglas@prr4.mpf.gov.br>

Sumrio: 1 Consideraes iniciais. 2 As concepes fundantes e os pilares da teoria garantista . 3 Garantismo penal: da teoria (integral) da doutrina de Ferrajoli para a fragmentao que denominamos de garantismo penal hiperblico monocular . 4 Alguns exemplos de fragmentao da teoria garantista. 4.1 Possibilidade (ou no) de o Ministrio Pblico realizar procedimentos investigatrios. 4.2 Limitao ao prazo de 30 dias das interceptaes telefnicas. 4.3 Do patamar da insignificncia para os tipos penais que protejam bens jurdicos de natureza tributria. 4.4 Da (im)possibilidade da execuo provisria de penas na pendncia de recursos de natureza ex traordinria. 5 Concluses. 1 Consideraes iniciais Entre tantos pases em que violaes de direitos fundamentais individuais foram a tnica durante determinados perodos notadamente

autoritrios 1, tal como e apenas exemplificativamente ocorrido na


Itlia, na Espanha, em Portugal, na Alemanha, na Argentina e no Chile, a democratizao iniciada na metade da dcada de 1980 no Brasil foi e ainda comemorada, pois no podia mais haver conformidade com um sistema poltico, social e jurdico que no se a moldava a princpios gerais de convivncia almejada entre os pares em sociedade. O movimento de redemocratizao do pas culminou com o advento da Constituio Federal de 1988, argutamente denominada Constituio

Cidad

pelo

ento

presidente

do

Congresso

Nacional,

Ulysses

Guimares. Estabelecidos ento novos marcos tericos sociais, polticos e tambm jurdicos, a partir da metade da dcada de 1990 comearam a surgir manifestaes doutrinrias mais enfticas fazendo coro
1 El garantismo se opone, pues, al autoritarismo en poltica y al decisionismo en derecho, propugnando, frente al primero, la democracia sustancial y, frente al segundo, el principio de legalidad [...] (GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 22.

2 necessidade de aplicao, tambm no Brasil, da doutrina de garantias .


Em sntese inicial, no mais poderiam ser aplicveis inmeros dispositivos legais e entendimentos jurisprudenciais com as que se

apresentassem

completamente

incompatveis

garantias

fundamentais dos cidados e que estive ssem estampadas numa Constituio democrtica. Essa era a preocupao central, mas no a nica, segundo cremos e interpretamos. O garantismo penal no simplesmente legalismo , pois a teoria est calcada numa viso terica de um direito prprio de um Estad o Social e Democrtico. dizer: ao tempo em que o investigado ou ru no pode ser mais visto como um objeto na instruo processual, e sim como um sujeito de direitos (referido aqui unicamente por esse prisma

inicial do garantismo ), a submisso do juiz lei no mais como


sempre foi pela viso positivista tradicional e ilustrada letra da lei (ou mediante sua interpretao meramente literal) de modo acrtico e incondicionado, seno uma sujeio lei desde que coerente com a Constituio (validade) vista como um todo. Sem exarar consideraes crticas ou valorativas de nossa parte, ressalta -se que talvez por isso que Prieto Sanchs defenda que a justia constitucional

verdadeiramente indispensvel (especialmente em sede penal) no do tribunal constitucional, mas da jurisdio ordinria 2. Na senda de Gascn Abelln, importante visualizar
como que un derecho garantista

primera

aproximacin

establece instrumentos para la defensa de los derechos de los individuos frente a su eventual agresin por parte de otros

individuos y (sobre todo) por parte de poder estatal ; lo que tiene


lugar mediante el establecimiento de lmites y vnculos al

PRIETO SANCHS, Luis. Justicia constitucional y derechos fundamentales. Madrid: Trotta, 2003. p. 170. Apud ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 62.

3
poder a fin de maximinar la realizacin de esos derechos y de minimizar sus amenazas 3 [grifos nossos].

Concordamos plenamente que, como uma primeira aproximao , a teoria garantista cujo marco histrico fundamental a obra Direito e

Razo de Luigi Ferrajoli tem como pressuposto a proteo dos direitos


fundamentais individuais (denominados direitos de primeira gerao) estabelecidos precipuamente na Constituio da Repblica. Todavia, garantismo

penal

pelo

menos

em

nossa

tica

e,

segundo

compreendemos, tambm na de Ferrajoli no um marco terico calcado exclusivamente na premissa sintetizada acima. Louvamos e defendemos abertamente a proteo dos

direitos

fundamentais

individuais , mas a ordem jurdico -constitucional prev outros direitos


(no se olvide dos coletivos e sociais ), tambm deveres (que so pouco considerados doutrinria e jurisprudencialmente no Brasil), e est calcada em inmeros princpios e valores que no podem ser esquecidos ou relegados se a pretenso efetivamente fazer uma compreenso

sistmica e integral dos comandos da Carta Maior.


Qui pela preocupao de que fossem protegidos de for ma urgente e imediata apenas os direitos fundamentais individuais dos cidados (e havia na gnese do movimento razes plausveis para uma maior proteo de tais direitos), no raro vemos hodiernamente um certo desvirtuamento dos integrais postulados garant istas, na medida em que a nfase nica continua recaindo exclusivamente sobre direitos

fundamentais individuais (como se houvesse apenas a exigncia de um

no-fazer por parte do Estado como forma de garantir unicamente os


direitos de primeira gerao) . Tambm so correntes situaes tpicas de

decisionismos

(criticadas veementemente por Ferrajoli, mas em polo inverso de aplicao antes contra os rus) embasadas em doutrinas garantistas sem
3

que

se

diga,

cientfica

e/ou

dogmaticamente,

qual

GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 21.

4 fundamentao coerente para a tomada de tal ou qual posio.


Exemplificativamente, no incomum encontrar decises judiciais e posicionamentos doutrinrios defendendo que, modernamente , o Direito Penal somente poderia incidir de forma subsidiria, verdadeira ultima

ratio, a ele acorrendo-se quando todos os demais ramos do Direito no


cumpriram seus desideratos de proteo do bem jurdico. A assertiva verdadeira, mas quando utilizada sem uma mnima fundamentao racional, de forma indiscriminada e como verdadeira fr ase-pronta (hiptese modernamente conhecida como copiar-colar) para situaes em que no poderia incidir referido princpio (vide adiante o terceiro pilar fundante do garantismo penal), acaba gerando verdadeira

desproteo sistmica . dizer: sem racionalidade (para no dizer sem fundamentao ),


no modo de protegem-se exclusivamente direitos individuais fundamentais sem que se note (preferimos pensar assim, um equvoco compreenso da doutrina aplicada) uma

desproporcionalidade em relao aos demais direitos fundamentais que formam a complexa teia de bens e valores que possuem proteo constitucional. A questo central do presente e modesto trabalho est exatamente a: em doutrina e jurisprudncia, tm -se difundido os ideais garantistas sem que se analise pelo menos de um modo minimanente dogmtico o que, efetivamente, significa garantismo penal . a ntegra de seus postulados (devidamente concatenados) que pretendemos seja aplicada (porque assim a Constituio determina), e no o que tem havido em muitas situaes (valorizando-se

unicamente

direitos

individuais

fundamentais) e que temos denominado de garantismo hiperblico

monocular 4, hiptese diversa do sentido proposto por Luigi Ferrajoli (ao


menos na leitura que fizemos de seu integral pensamento). Que fique bem claro: temos a plena conscincia de que a compreenso do sistema jurdico e das doutrinas que o circundam (e o
4 FISCHER, Douglas. Garantismo penal integral (e no o garantismo hiperblico monocular) e o princpio da proporcionalidade: breves anotaes de compreenso e aproximao dos seus ideais. Revista de Doutrina Revista de Doutrina da 4 Regio, Porto Alegre, n. 28, mar. 2009. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina. trf4.jus.br/artigos/edicao028/douglas_fischer.html>. Acesso em: 25 abr. 2009.

5 garantismo penal uma delas) requer a humildade de se admitir que h


antinomias e proposies contrrias ao pensamento que se desenvolve . Repristinando nossas premissas assentadas noutro momento 5,

pretender uma nica resposta correta pode inviabilizar a melhor interpretao (inclusive do teor de uma doutrina). Se certo que diferentes intrpretes podem produzir, a partir do mesmo texto, distintas normas jurdicas, no se pode afastar que, a partir de uma mesma

doutrina,

tambm

podem

defluir

posicionamentos

interpretativos pouco diversos. o caso em voga. O que se pretende buscar a compreenso do garantismo penal que se considera mais

adequada, pois, na senda de Larenz, a alternativa verdadeiro/falso


estranha ao Direito, em que existe apenas o aceitvel (justificvel). Como diz, em complemento, Recasns Siches,
las tesis y los juicios en el Derecho son formulados dentro de determinados mrgenes de posibilidad, con pretensiones de probabilidad y nunca de un modo exacto, antes bien, slo de un modo aproximadamente adecuado 6.

O que se deve perseguir, ento, o que se denomina de melhor

resposta, aquela que se apresenta de forma mais racional, mais razovel


para a soluo do impasse. A questo que se pe em discusso ento : o que garantismo penal na ntegra das proposies de Ferrajoli? Tentaremos trazer a resposta que consideramos retromencionada. 2 As concepes fundantes e os pilares da teoria garantista Numa primeira acepo, garantismo designa um modelo normativo

a mais consentnea com a doutrina

de direito . Num plano poltico, revela -se como uma tcnica de tutela
capaz de minimizar a violncia e de maximizar a liberdade, e nu m plano
5 FISCHER, Douglas. Delinquncia econmica e estado social e democrtico de direito. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2006. p. 37-38. 6 RECASNS SICHES, Luis. Nueva filosofia de la interpretacin del derecho. 2. ed. Mxico: Porra, 1973. p. 120. [DIAGRAMADOR: nota pertencente pgina anterior]

6 jurdico como un sistema de vnculos impuestos a la potestad punitiva


del estado en garanta de los derechos de los ciudadanos. Em consequncia, garantista todo sistema penal que se ajusta

normativamente a tal modelo y lo satisface de manera e fetiva 7. J numa segunda acepo, o garantismo designa uma teoria jurdica de validade e efetividade como categorias distintas no somente entre si, mas tambm acerca da existncia e vigncia das normas. Sob esse espectro, garantismo expressa uma aproxim ao terica que mantm separados o ser e o dever ser em Direito8. Numa frase: o juiz no tem obrigao jurdica de aplicar as leis invlidas (incompatveis com o ordenamento constitucional), ainda que vigentes. Pelo prisma de uma terceira acepo, garantismo designa uma

filosofia poltica que impe ao Direito e ao Estado a carga da justificao


externa conforme os bens jurdicos (todos!) e os interesses cuja tutela e garantia constituem precisamente a finalidade de ambos 9. Essas trs acepes de garantismo , diz Ferrajoli10, delineam uma

teoria geral do garantismo : o carter vinculado do poder pblico ao


estado de direito; a separao entre validade e vigncia; a distino entre ponto de vista externo (ou tico -poltico) e o ponto de vista interno (ou jurdico) e a correspondente divergncia entre justia e validade. Gascn Abelln 11 enceta com preciso: num verdadeiro Estado

garantista, o legislador (dizemos ns, em complemento: no s o legislador, mas todos os poderes do Estado e tambm os particulares) no tem um poder de disposio, pois est limitado pelos bens e valores constitucionais (donde se enquadram, repise -se, no apenas os direitos fundamentais individuais ).
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 851 -852. 8 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 852. 9 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 853. 10 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4 ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 854. 11 GASCN ABELLN, Marina. La teora general del garantismo: rasgos principales. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 30 .
7

7 Como salienta Prieto Sanchs 12, Ferrajoli sempre insistiu que o


paradigma garantista
es uno y el mismo que el actual Estado constitucional de derecho, o en que representa la outra cara del constitucionalismo, concretamente aquella que se encarga de formular las tcnicas de garantas idoneas para asegurar el mximo grado de efectividad a los derechos [...] [todos os

direitos, explicitamos]
[...] reconocidos constitucionalmente.

Com efeito, o Sistema Garantista (denominado por Ferrajoli como

SG) tem pilares firmados sobre dez axiomas fundamentais, que,


ordenados, conectados e harmonizados sistemicamente , determinam as regras do jogo fundamental de que se incumbe o Direito Penal e tambm o Direito Processual Penal 13. No h se esquecer: so proposies assertivas e no prescritivas. Nas exatas palavras de Ferrajoli,
el modelo garantista [] presenta las diez condiciones, lmites o

prohibiciones que hemos identificado como garantas del


ciudadano contra el arbitrio o el error penal: segn este modelo, no se admite ninguna imposicin de pena sin que se produzcan la comisin de un delito, su p revisin por la ley como delito, la necesidad de su prohibicin y punicin, sus efectos lesivos para terceros, el carcter exterior o material de la accin criminosa, la imputabilidad y la culpabilidad de su autor y, adems, su prueba emprica llevada por una acusacin ante un juez imparcial en un proceso pblico y

PRIETO SANCHS, Luis. Constitucionalismo y garantismo. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 41. 13 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 93.
12

8
contradictorio con la defensa y mediante procedimientos legalmente preestablecidos14.

Numa sntese, os princpios fundantes do garantismo penal so os seguintes 15: 1) princpio da retributividade ou da sucessividade da pena em relao ao delito de cometido da (que demonstra do o expresso Penal,

reconhecimento

Ferrajoli

necessidade

Direito

contrariamente a vises abolicionistas . Alis, Ferrajoli reiteradamente tem dito que o garantismo penal a negao do abolicionismo 16); 2) princpio da legalidade : invivel se cogitar a condenao de algum e a imposio de respecti va penalidade se no houver expressa previso legal, guardando esta a devida compatibilidade com o sistema

constitucional vigente; 3) princpio da necessidade ou da economia do Direito Penal: somente se deve acorrer ao Direito Penal quando absolutamente necessrio, de modo que se deve buscar a possibilidade de soluo dos conflitos por outros meios. a ultima ratio do Direito Penal; 4) princpio da lesividade ou da ofensividade do ato: alm de tpico, o ato deve causar efetiva lesividade ou ofensividade a o bem jurdico protegido, desde que deflua da Constituio (direta ou indiretamente) mandato que ordene sua criminalizao 17; 5) princpio da materialidade ; 6) princpio da culpabilidade : a responsabilidade

criminal do agente que praticou o ato, sendo nec essria a devida e


segura comprovao da culpabilidade do autor; remanescendo dvidas razoveis, h se aplicar o aforisma in dubio pro reu ; 7) princpio da

jurisdicionalidade : o devido processo legal est relacionado diretamente


tambm com a estrita obedi ncia de que as penas de natureza criminal sejam impostas por quem investido de jurisdio luz das

14 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 103 -104. 15 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 93. 16 Vide palestra proferida por Luigi Ferrajoli no dia 1 de maio de 2007, na Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, em Porto Alegre, com traduo de Sandra Dall Onder. 17 A propsito, vide GONALVES, Luiz Carlos dos. Mandados expressos de criminalizao e a proteo de direitos fundamentais na Constituio brasileira de 1988. So Paulo: Frum, 2008.

9 competncias estipuladas na Constituio; 8) princpio acusatrio ou da


separao entre juiz e acusao: numa frase significa unicamente que o julgador deve ser pessoa distinta da do acusador; 9) princpio do

encargo da prova: ao ru no se deve impor o nus de que inocente,


pois a acusao quem tem a obrigao de provar a responsabilidade criminal do imputado; 10) princpio do

contraditrio:

sendo

inadmissveis procedimentos kafknianos, deflui do devido processo legal que o ru tem o direito fundamental de saber do que est sendo acusado e que lhe seja propiciada a mais ampla possibilidade de, se quiser, rebater (ampla defesa) as acusaes que lhe so fei tas. Reportando-se a Ferrajoli, anota Miguel Carbonell que, para o mestre italiano, garantia es una expresin del lxico jurdico con la que se desgina cualquier tcnica normativa de tutela de un

derecho

subjetivo [atente-se que no se destaca que, necessariamente, seja um


direito subjetivo individual]. Podem haver
negativas ;
las primeras

garantas

positivas

garantas

obligaran a abstenciones por parte del Estado y de los particulares en respeto de algun derecho fundamental, mientras que las segundas generaran obligaciones de actuar positivamente para cumplir con la expectativa que derive de algun derecho18.

A equao pode parecer complexa, mas na raiz bastante simples: para a (e na) proteo e dos direitos e na e das garantias do

fundamentais

(individuais

coletivas)

exigibilidade

cumprimento dos deveres fundamentais, h se observar que os princpios elencados funcionam como guias na dinmica e harmnica

CARBONELL, Miguel. La garanta de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p.182. Na verdade, o livro GARANTISMO ESTUDOS SOBRE O PENSAMENTO JURDICO DE LUIGI FERRAJOLI.
18

10 configurao (na melhor medida possvel) de todos os b ens e valores


protegidos constitucionalmente. 3 Garantismo penal: da teoria (integral) da doutrina de Ferrajoli para a fragmentao que denominamos de

garantismo penal

hiperblico monocular
Compreendemos que a tese central do garantismo est em que sejam observados rigidamente no s os direitos fundamentais

(individuais e tambm coletivos), mas tambm os deveres fundamentais (do Estado e dos cidados), previstos na Constituio. Normas de hierarquia inferior (e at em alteraes constitucionais) ou ento interpretaes judiciais no podem solapar ou restringir o que j est (e bem) delineado constitucionalmente na seara dos direitos (e deveres) fundamentais. Embora eles no estejam previstos nica e topicamente ali, convm acentuar que o art. 5 da Constituio est inserto em captulo que trata dos direitos e deveres individuais e

coletivos .

Assim,

como

forma

de

maximizar

os

fundamentos

garantistas, a funo do hermeneuta est em buscar quais os valores e critrios que possam limitar ou conformar constitucionalmente o Direito Penal e o Direito Processual Penal. No temos dvidas, a Constituio Federal brasileira garantista e assenta seus pilares nos princpios ordenadores de um Estado Social e Democrtico de Direito, mas insistimos: a teoria garantista no existe

apenas para proteo de interesses e direitos fundamentais individuais.


Como bem salienta Jos Luis Mart Mrmol ,
el paradigma constitucional incluye asimismo , segn Ferrajoli, los siguientes grupos de derechos fundamentales: derechos polticos (o de autonomia pblica), derechos civiles (o de autonoma privada),

derechos liberales (o de libertad) y


nossos].

derechos sociales19

20[grifos

19

MART MRMOL, Jos Luis. El fundamentalismo de Luigi Ferrajoli: un anlisis crtico de su teora de los derechos fundamentales. In: CARBONELL, Miguel;

11 Se a Constituio o ponto de partida para (tambm) a anlise


(vertical 21) do influxo dos princpios fundamentais de natureza penal e processual penal, decorre da que o processo hermenutico no poder assentar-se sobre frmulas rgidas e pela simples anlise pura (muito menos literal) dos textos dos dispositivos legais (inclusive da prpria Constituio). Na linha dos prprios fundamentos basilares do garantismo , no se afigura difcil compreender que a Constituio ocupa uma funo central no sistema vigente (sem gerar um

panconstitucionalismo ),

podendo-se dizer que seus comandos traduzem-se como ordenadores e

dirigentes 22 aos criadores e aos aplicadores (intrpretes) das leis (a


includa a prpria Constituio, por evidente ).
SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 384. 20 Jos Casalta Nabais (Por uma liberdade com responsabilidade: estudos sobre direitos e deveres fundamentais. Coimbra: Coimbra, 2007) defende que os deveres fundamentais constituem-se em categoria jurdica constitucional especfica. Nessa senda, abordando o tema relativo aos custos dos direitos, ensina que uma comunidade organizada na forma que mais xito teve at o momento, na forma de estado moderno, est necessariamente ancorada em deveres fundamentais, que so justamente os custos lato sensu ou suportes da existncia e funcionamento dessa mesma comunidade. Comunidade cuja organizao visa justamente realizar um determinado nvel de direitos fundamentais, sejam os clssicos direitos e liberdades, sejam os mais modernos direitos sociais. Nada obstante suas reservas acerca da premissa de que haveria uma necessria correlao entre direitos e deveres fundamentais, Jos Joaquim Gomes Canotilho (Direito constitucional. 6. ed. Coimbra: Almedina, 1996. p. 548) reconhece explicitamente que ao lado de deveres conexos com direitos fundamentais existem tambm deveres autnomos (exs: art. 106, dever de pagar impostos). [DIAGRAMADOR, esta nota pertence pgina anterior] 21 Como diz Maria Fernanda Palma (Direito constitucional penal. Coimbra: Almedina, 2006. p. 16), a Constituio pode conformar o Direito Penal porque funciona como uma espcie de norma fundamental autorizadora do Direito ordinrio, assumindo um papel hierarquicamente superior. 22 Ao abordar os problemas decorrentes das relaes entre a Constituio e a lei em sua obra intitulada Constituio dirigente e vinculao do legislador, Canotilho [2. ed. Coimbra: Coimbra, 2001. p. 11] reconhece que o ncleo essencial do debate que prope est no que deve (e pode) uma constituio ordenar aos rgos legiferantes e o que deve (como e quando deve) fazer o legislador para cumprir, de forma regular, adequada e oportuna, as imposies constitucionais. Em razo do contedo conclusivo do mestre de Coimbra no prefcio da segunda edio de sua obra, interpretaes doutrinrias notadamente no Brasil comearam a apontar no sentido de que, hodiernamente, no mais permaneceriam hgidas suas proposies acerca da vinculao do legislador a uma Constituio dirigente. O cerne do pensamento permanece. A assertiva do prprio Canotilho, que apenas admite que as condies sociopolticas que inspiraram a edio da obra no ano de 1982 se modificaram. Contudo, ratificando que uma Constituio dirigente representa um projeto de limitao do legislador, da liberdade de conformao do legislador, e de vinculao deste aos fins que integram o programa constitucional, enfatiza que continuamos a ter algumas dimenses de programaticidade: o legislador no tem

12
Como se v da doutrina de Maria Fernanda Palma,
a Constituio quem define as obrigaes essenciais do legislador23 perante a sociedade. Ora, esta funo de proteco activa da Sociedade configura um Estado no meramente liberal, no sentido clssico, mas promotor de bens, direitos e valores24.

Nessa linha, entendemos tambm deva ser a interpretao do prprio contedo dos dispositivos constitucionais. Para ns, significa que a compreenso e a defesa dos

ordenamentos penal e processual penal tambm

reclamam uma

interpretao sistemtica dos princpios, das regras e dos valores constitucionais para tentar justificar que, a partir da Constituio Federal de 1988 (o novo marco terico que referimos inicialmente), h tambm novos paradigmas influentes em matria penal e processual penal. Diante de uma Constituio que preveja, explcita ou

implicitamente, a necessidade de proteo de bens jurdicos (individuais e coletivos) e de proteo ativa dos interesses da sociedade e dos investigados e/ou processados, incumbe o dever de se visualizar os contornos integrais do sistema garantista. Com efeito, e na linha do que j foi dito, tm -se encontrado reiteradas manifestaes doutrinrias e jurisprudenciais em que h simples referncia aos ditames do garantismo penal , sem que se veja nelas a assimilao, na essncia, de qual a extenso e quais os critrios
absoluta liberdade de conformao, antes tem de mover-se dentro do enquadramento constitucional (COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda (Org.). Canotilho e a constituio sirigente. 2. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2005. p. 15). O que se deve apreender da noo de Constituio dirigente a vinculao do legislador aos ditames da materialidade da Constituio, pela exata razo de que, nesse contexto, o Direito continua a ser um instrumento de implementao de polticas pblicas. Compreendendo-se certo grau de dirigismo da Constituio, necessrio haver o cumprimento dos preceitos e princpios nsitos aos Direitos Fundamentais-Sociais e ao ncleo poltico do Estado Social imanente ao paradigma do Estado Democrtico de Direito (STRECK, Lnio. Teoria da constituio e jurisdio constitucional . Porto Alegre, Escola da Magistratura do Tribunal Regional Federal da 4 Regio, 31 mar. 2006. Palestra conferida no mdulo V do Curso de Direito Constitucional, p. 40). 23 Insistimos: tambm todos os demais Poderes e rgos do Estado. 24 PALMA, Maria Fernanda. Direito constitucional penal. Coimbra: Almedina, 2006. p. 106-107. [DIAGRAMADOR, esta nota pertence pgina anterior]

13 da aplicao das bases tericas invocadas. Em muitas situaes, ainda,


h (pelo menos alguma) distoro dos reais pilares fundantes da doutrina de Luigi Ferrajoli ( qui pela compreenso no integral dos seus postulados). Da que falamos que se tem difundido um garantismo penal unicamente monocular e hiperblico: evidencia -se desproporcionalmente (hiperblico) e de forma isolada (monocular) a necessidade de proteo

apenas dos direitos fundamentais individuais dos cidados que se vem


investigados, processados ou condenados. De relevo o que diz Perfecto Andrs Ibez, para quem se deve analisar a existncia atualmente de um
garantismo dinmico, que es el que trasciende el marco de o proceso penal y tambin el de la mera garanta individual de carcter reactivo para ampliarse al asegurarmiento de otros derechos e de los correspondientes espacios hbiles para su ejercicio.

Prossegue apontando que se deve buscar uma estratgia baseada no respeito das regras constitucionais do jogo em matria penal e processual penal e, de forma geral, no estabelecimento de um regime de garantias para a totalidade dos direitos fundamentais como um modo de sedimentar a democracia 25. Miguel Carbonell mais incisivo e objetivo ao defender que a teoria garantista de Luigi Ferrajoli apresenta -se como um paradigma

inacabado,

como

uma

obra

no

meio

do

caminho ,

carente

de

complementao e devida compreenso 26. De certa forma Ferrajoli parece aceitar a crtica construtiva de Carbonell ao admitir expressamente que

25 ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 60. 26 CARBONELL, Miguel. La garanta de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p.171.

14
el paradigma garantista puede expandirse (y en el plano normativo ha ido efectivamente expandindose) en tres direcciones: hacia la tutela de los derechos sociales y no solo de los derechos de libertad, frente a los poderes privados y no solo a los poderes pblicos y en mbito internacional y n solo estatal27.

Da leitura que fizemos, e j destacamos exordialmente, a grande razo histrica para o surgimento do pensamento garantista (que aplaudimos e defendemos, insista -se) decorreu de se estar diante de um Estado em que os direitos fundamentais (notadamente os individuais ) no eram minimamente respeitados, especialmente diante do fato do sistema totalitrio vigente poca. Como sintetizado por Paulo Rangel 28, a teoria do garantismo penal defendida por Luigi Ferrajoli originria de um movimento do uso alternativo do direito nascido na Itlia nos anos setenta por intermdio de juzes do grupo Magistra tura Democrtica (dentre eles Ferrajoli) 29, sendo uma consequncia da evoluo histrica dos direitos da humanidade, que, hodiernamente, considera o acusado no como objeto de investigao estatal, mas sim como sujeito de direitos, tutelado pelo Estado, que passa a ter o poderdever de proteg -lo, em qualquer fase do processo (investigatrio ou propriamente punitivo). Segundo a frmula garantista, na produo das leis (e tambm nas suas interpretaes e aplicaes), seus contedos materiais devem ser vinculados a princpios e valores estampados nas constituies dos estados democrticos em que vigorem. dizer: todos os direitos fundamentais equivalem a vnculos de

substncia, que, por sua vez, condicionam a validez da essncia das normas produzidas (e tambm nas suas aplicaes ), expressando, ao
mesmo tempo, os fins aos quais est orientado o denominado Estado
FERRAJOLI, Luigi. Garantismo: una discusin sobre derecho y democracia. Madrid: Trotta, 2006. p. 113. 28 O clone da inquisio terrorista. Disponvel em: <http://jusvi.com/artigos/1319>. Acesso em: 21 nov. 2008. 29 Vide tambm ANDRS IBEZ, Perfecto. Garantismo: una teora crtica de la jurisdiccin. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 60.
27

15 Constitucional de Direito 30. Na construo do mestre italiano, nunca


demais realar, as garantias so verdadeiras tcnicas insertas no ordenamento que tm por finalidade reduzir a distncia estrutural entre a normatividade e a efetividade, possibilitando, assim, uma mxima eficcia dos direitos fundamentais (mas de todos os grupos de direitos fundamentais) segundo determinado pela Constituio 31. Parece bastante simples constatar que a teoria do garantismo se traduz numa tutela daqueles valores e/ou dos direitos fundamentais, cuja satisfao, mesmo contra os interesses da maioria, constitui o objetivo justificante do Direito Penal. Vale dizer: quer -se estabelecer uma imunidade e no im(p)unidade dos cidados contra a arbitrariedade das proibies e das punies, a defesa dos fracos mediante regras do jogo iguais para todos, a dignidade da pessoa do imputado e tambm a proteo dos interesses individu ais e coletivos 32. Assim, se todos os Poderes esto vinculados a esses paradigmas como de fato esto , especialmente o Poder Judicirio quem tem o dever de dar garantia tambm aos cidados ( sem descurar da necessria

proteo dos interesses sociais e coletivos) diante das eventuais violaes


que eles vierem a sofrer. exatamente por isso que Miguel Carbonell refere que
en el modelo del Estado social los poderes pblicos dejan de ser percibidos como enemigos de los derechos fundamentales y comienzan a tomar, por el contrario, el papel de promotores de esos derechos, sobre todo de los de caracter social33.

Em nossa compreenso (integral) dos postulados garantistas , o Estado deve levar em conta que, na aplicao dos direitos fundamentais
30 FERRAJOLI, Luigi.Derechos y garantias: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta, 2004. p. 152. 31 FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantias: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta, 2004. p. 25. 32 FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 271. 33 CARBONELL, Miguel. La garantia de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 179.

16 (individuais e sociais), h a necessidade de garantir tambm ao cidado


a eficincia e segurana. Nesse momento do silogismo, digno de nota que, tambm como imperativo constitucional (art. 144, caput, CF), o dever de garantir

segurana (que se desdobra em direitos subjetivos individuais e coletivos )


no est em apenas evitar condutas criminosas que atinjam direitos fundamentais de terceiros, mas tambm na devida apurao (com respeito aos direitos dos investigados ou processados) do ato ilcito e, em sendo o caso, da punio do responsvel. Nesse diapaso, calham ao caso novamente as consideraes de Miguel Carbonell, quando assenta que
la obligacin de proteger significa que el Estado debe adoptar medidas destinadas a evitar que otros agentes o sujetos violen los derechos sociales, lo que incluye mecanismos no solamente reactivos frente a las violaciones [...], sino tambin esquemas de carcter preventivo que eviten que agentes privados pudean hacerse con el control de los recursos necesarios para la realizacin de un derecho34.

Exatamente por isso que compreendemos que o processo criminal e a respectiva imposio de pena aos infratores uma forma de, mediante as irradiaes dos efeitos da preveno geral positiva, garantir a segurana e convivncia entre os par es que no infringiram o ordenamento jurdico. Analisando o tema relacionado aos deveres de proteo e os direitos fundamentais, Gilmar Mendes reconheceu (com acerto, para ns) que
os direitos fundamentais no contm apenas uma proibio de

interveno [...], expressando tambm um postulado de


proteo [...]. Haveria, assim, para utilizar uma expresso de
34

CARBONELL, Miguel. La garantia de los derechos sociales en la teora de Luigi Ferrajoli. In: CARBONELL, Miguel; SALAZAR, Pedro. Garantismo: estdios sobre el pensamiento jurdico de Luigi Ferrajoli. Madrid: Trotta, 2005. p. 194.

17
Canaris, no apenas uma proibio do excesso (bermassverbot), mas tambm uma proibio de omisso (Untermassverbot). Nos termos da doutrina e com base na jurisprudncia da Corte Constitucional alem, pode-se estabelecer a seguinte classificao do dever de proteo: [...] (b) Dever de segurana [...], que impe ao Estado o dever de

proteger o indivduo contra ataques de terceiros mediante adoo de medidas diversas; [...] Discutiu-se intensamente se
haveria um direito subjetivo observncia do dever de proteo ou, em outros termos, se haveria um direito fundamental proteo. A Corte Constitucional acabou por reconhecer esse direito, enfatizando que a no observncia de um dever proteo corresponde a uma leso do direito fundamental previsto no art. 2, II, da Lei Fundamental [...] 35.

Nessa mesma linha so as percucientes observaes de Bernal Pulido, quando destaca que
la clusula del Estado social de derecho modifica el contenido que los derechos fundamentales tenan en el Estado liberal. [] De este modo, junto a la tradicional dimensin de derechos de defensa, que impone al Estado el deber de no lesionar la esfera de libertad constitucionalmente protegida, se genera un nuevo tipo de vinculacin, la vinculacin positiva. En esta segunda dimensin, los derechos fundamentales imponen al Estado un conjunto de deberes de proteccin [dizemos ns: de proteo tima] que encarnan en conjunto el deber de contribuir a la efectividad de tales derechos y de los valores que representan36.

Na sequncia de sua doutrina, destacando que el efecto disuasorio o preventivo de la pena es una de las estrategias ms efectivas para
35

MENDES, Gilmar Ferreira. Os direitos fundamentais e seus mltiplos significados na ordem constitucional. Revista Jurdica Virtual, Braslia, v. 2, n. 13, jun. 1999. Tambm em Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional , n. 8, 2004, p. 131 -142. 36 BERNAL PULIDO, Carlos. El derecho de los derechos. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2005. p.126.

18 proteger los derechos fundamentales de ataques provenientes de


terceros, enfatiza que
[...] La segunda variante del principio de proporcionalidad, que tambin se aplica para controlar la constitucionalidad de la legislacin penal, pero desde el punto de vista de la satisfaccin e las exigencias impuestas por los derechos de proteccin, es la prohibicin de proteccin deficiente. En esta variante, el principio de proporcionalidad supone tambin interpretar los derechos fundamentales de proteccin como principios y aceptar que de ellos se deriva la pretensin prima facie de que el legislador los garantice en la mayor medida posible, habida cuenta de las posibilidades jurdicas y fcticas. Esto quiere decir que estos derechos imponen prima facie al legislador el desarrollo de todas las acciones (no redundantes) que favorezcan la proteccin de su objeto normativo, y que no impliquen la vulneracin de otros derechos e principios que juegen en sentido contrario. El carcter prima facie de estos derechos implica que las intervenciones del legislador de las que sean objeto slo puedan ser constitucionalmente admisibles y vlidas de manera definitiva se observan las exigencias del principio de proporcionalidad. La versin del principio de proporcionalidad que se aplica frente a los derechos de proteccin se llama prohibicin de proteccin deficiente (el Untermassverbot) de la doctrina alemana. Este principio se aplica para determinar si las omisones legislativas, que no ofrecen un mximo nivel de aseguramiento de los derechos de proteccin, constituyen violaciones de estos derechos. Cuando se interpretan como principios, los derechos de proteccin implican que el legislador les otorgue prima facie la mxima proteccin. Si ste no es el caso, y, por el contrario, el legislador protege un derecho slo de manera parcial o elude brindarle toda proteccin, la falta de proteccin ptima deve enjuiciarse entonces desde el punto de vista constitucional mediante la prohibicin de proteccin deficiente. Esta prohibicin se compne de los siguientes subprincipios. Una

19
abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho fundamental de manera ptima vulnera las exigencias de principio de idoneidad cuando no favorece la realizacin de un fin legislativo que sea constitucionalmente legitimo. [...] Una abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho fundamental de manera ptima, vulnera las exigencias del principio de necesidad cuando existe outra abstencin y outra medida legal alternativa que favorezca la realizacin del fin del Congreso por lo menos con la misma intensidad, y a la vez favorezca ms la realizacin del derecho fundamental de proteccin. [...] Una abstencin legislativa o una norma legal que no proteja un derecho fundamental de manera ptima, vulnera las exigencias del

principio de

proporcionalidad en sentido estricto cuando el grado de


favorecimiento del fin legislativo (la no-intervencin de la libertad) es inferior al grado en que no se realiza el derecho fundamental de proteccin. Si se adopta la escala tridica expuesta con ocasin de la interdiccin del exceso, se concluir entonces que, segn la prohibicin de proteccin deficiente, est prohibido que la intensidad en que no se garantiza un derecho de proteccin seja intensa y que la magnitud de la no-intervencin en la libertad o en otro derecho de defensa sea leve o media, o que la intensidad de la no proteccin sea media y la no-interrvencin sea leve. [...] [grifos nossos]37.

Denominado de garantismo positivo , esse dever de proteo (no qual se inclui a segurana dos cidados ) implica a obrigao de o Estado, nos casos em que for necessrio, adequado e proporcional em sentido cidados. estrito, restringir direitos fundamentais

individuais

dos

37

BERNAL PULIDO, Carlos. El derecho de los derechos. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2005. p. 139 -142.

20 Ratificamos nossa compreenso 38 no sentido de que, embora


construdos por premissas pouco diversas, o princpio da proporcionalidade (em seus dois parmetros: o que no ultrapassar as balizas do excesso

bermassverbot

da

deficincia

untermassverbot proporcional ) e a teoria do garantismo penal


expressam a mesma preocupao: o equilbrio na proteo de todos (individuais ou coletivos) os direitos e deveres fundamentais expressos na Carta Maior. 4 Alguns exemplos de fragmentao da teoria garantista No h como enfrentar tantas situae s que, ao menos para ns, se tm revelado como comprovaes do que aqui defendido. A

exemplificao pode ser, pelo menos, complementar e, de certa forma, qui elucidativa do que pretendido explicitar no presente e modesto estudo. 4.1 Possibilidade (ou no) de o Ministrio Pblico realizar

procedimentos investigatrios H Ministrio muitos Pblico questionamentos poder, acerca da legitimidade de o

eventualmente,

realizar

procedimentos

investigatrios . H certa propagao por meras

repeties que a

admisso de tal circunstncia violaria o sistema acusatrio , bem como se revelaria incompatvel com o ordenamento constitucional vigente e com os paradigmas garantistas . Respeitosamente, no nos parece a melhor compreenso. Primeiro, porque no h incompatibili dade alguma entre o sistema acusatrio com a circunstncia de o Ministrio Pblico eventualmente proceder coleta de provas 39. Em segundo lugar, porque, como se v das suas prprias palavras , Ferrajoli defende abertamente que, muitas vezes, evidente que as investigaes da
FISCHER, Douglas. Garantismo penal integral (e no o garantismo hiperblico monocular) e o princpio da proporcionalidade: breves anotaes de compreenso e aproximao dos seus ideais. Revista de Doutrina da 4 Regio, Porto Alegre, n. 28, mar. 2009. Disponvel em: <http://www.revistadoutrina.trf4.jus.br/artigos/edicao028 /douglas_fischer.html>. Acesso em: 22 abr. 2009. 39 ANDRADE, Mauro Fonseca. Sistemas processuais penais e seus princpios reitores. Curitiba: Juru, 2008. p. 466.
38

21 Polcia devem ser efetuadas em segredo, sob a direo da acusao


pblica, mas isso significa apenas que no devem as provas ser realizadas pelo juiz 40. o que deflui do oitavo princpio, o princpio acusatrio ou da separao do juiz e da acusao. Alis, foi o que disse de modo hialino e expresso o prprio Ferrajoli em palestra proferida no ano de 2007 em Porto Alegre-RS. Ao ser indagado acerca dos poderes investigatrios do Ministrio Pblico, foi explcito o mestre italiano no sentido de que o rgo Ministerial deve investigar, mas, no exerccio de seu mister (o que bvio), est vinculado aos preceitos fundamentais garantistas insertos na Constituio quando realizar atos de

investigao 41. Nada mais. 4.2 Limitao ao prazo de 30 dias das interceptaes telefnicas Tambm se encontram posicionamentos doutrinrios defendendo que, por um prisma garantista, interceptaes telefnicas no poderiam ultrapassar o prazo de 30 dias (15 dias + 15 dias) 42. Primeiramente, h se convir que, se ma ntido o entendimento de que seria apenas possvel uma prorrogao das interceptaes

telefnicas, somente se garantiria a possibilidade de investigao por 30 dias mediante a interceptao telefnica. Passado o lapso temporal matemtico, conferir-se-ia verdadeira imunidade aos delinquentes para continuarem na senda dos crimes. No porque o entendimento a respeito da possibilidade de ser ultrapassado o prazo encontra guarida no STF (v.g. RHC n. 88.731-SP, Plenrio, unnime, publicado no DJ de 2.2.2007) e, majoritariamente, no STJ (v.g. HC n. 116.482-SP, 5 Turma, unnime, publicado no DJ de 2.2.2009) que se deva entender como correta a posio. que, efetivametne, no h como se fazer uma

interpretao meramente literal do dispositivo de lei. Se verdade que o


FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: teora del garantismo penal. 4. ed. Madrid: Trotta, 2000. p. 621. No mesmo sentido, confira-se FONSECA, Mauro de Andrade. Ministrio Pblico e sua investigao criminal. 2. ed. rev. e atual. Curitiba: Juru, 2006. p. 116. 41 Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado do Rio Grande do Sul, 2007, com traduo de Sandra Dall Onder. 42 A propsito, vide SILVA JNIOR, Dcio Lins e. Calabreza, Garantia fundamental. Boletim IBCCrim, n. 194, jan. 2009. [DIAGRAMADOR, nota da p. 21]
40

22 Estado no pode agir com excessos injustificados em detrimento do


cidado (bermassverbot , segundo expresso de Canaris ou tambm hodiernamente denominado de garantismo negativo ), no menos correto que deva agir proporcionalmente para a proteo d a coletividade em razo de prticas delitivas por quaisquer que sejam seus agentes (Untermassverbot ). Compreendemos que a interpretao (sistmica e no meramente literal ) ratificada pelo STF acerca da possibilidade de ser ultrapassado o prazo de 30 dias nas interceptaes telefnicas, desde que necessrias e fundamentadas as ordens judiciais que as autorizam, e da desnecessidade de degravao de todas as interceptaes coadunam-se com os princpios basilares da Carta da Repblica e no arrostam, por si s, abstratamente , direitos fundamentais individuais. Se os direitos fundamentais dos investigados devem ser preservados, insistimos que eles no so absolutos. Podem ser relativizados se presente(s) no caso concreto outro(s) valor(es) constitucional(ais)

relevante(s) em sopesamento. 4.3 Do patamar da insignificncia para os tipos penais que protejam bens jurdicos de natureza tributria Dispe o art. 20 da Lei n. 10.522/2002, na redao que lhe deu a Lei n. 11.033/2004, que
sero arquivados, sem baixa na distribuio, mediante

requerimento do Procurador da Fazenda Nacional, os autos das execues fiscais de dbitos inscritos como Dvida Ativa da Unio pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional ou por ela cobrados, de valor consolidado igual ou inferior a R$10.000,00 (dez mil reais).

Ancorados numa interpretao (para ns) isolada e literal do dispositivo necessidade retromencionado de manuteno e da reportando -se a uma (suposta) que

segurana jurdica

(cremos

23 provavelmente s pelo prisma dos direitos fundamentais individuais )43,


muitos precedentes jurisprudenciais (unnimes no mbito do Tribunal Regional Federal da 4 Regio e ainda com dissdio no STJ 44 e no STF at o presente momento) vm reconhecendo ser inadmissvel que a conduta seja irrelevante para a Administrao Fazendria e relevante no plano do direito penal, na medida em que o Estado somente deve ocupar-se de condutas que impliquem grave violao do bem

juridicamente tutelado [princpio da interveno mnima em direito penal], concluindo-se assim que a iluso de tributos (impostos ou contribuies de natureza previdenciria) em patamar inferior a R$10.000,00 penalmente insignificante 45 (v.g. Habeas Corpus n. 89.722-3, STF, rel. min. Eros Grau, 2 Turma, unnime, j. em 16.12.2008, publicado no DJ de 3.4.2009). Com todo respeito aos posicionamentos retromencionados, no trazem em seu bojo o que denominamos de melhor interpretao para a soluo do problema jurdico. Para quem se vincula unicamente questo de execuo

(cobrana) no mbito cvel, de se ver inicialmente que, como muito bem salienta o ministro Eros Grau em sua famosa obra de

hermenutica jurdica (embora no nos parea seja essa sua conduo silogstica ao proferir a deciso retromen cionada), no se pode(ria) interpretar o direito em tiras. Em sua ltera, a interpretao do direito interpretao do direito, no seu todo, no de textos isolados,

desprendidos do direito. No se interpreta o direito em tiras, aos pedaos 46. Sem aprofundar noutras searas hermenuticas, h se atentar que o art. 20 (invocado aos cntaros) no est isolado. Ele
43

V.g.: Apelao Criminal n. 2006.71.00.002257 -9/RS, TRF da 4 Regio, j. em 18.11.2008, publicado no DJ de 7.1.2009; Apelao Criminal n. 2005.71.13.002361 0/RS, TRF da 4 Regio, j. em 14.10.2008, publicado no DJ de 22.10.2008. 44 H se destacar que a 3 Seo do Superior Tribunal de Justia, no julgamento dos Embargos de Divergncia em Recurso Especial n. 966.077-GO, assentou, em 27.5.2009, que o parmetro da insignificncia penal no pode ser o valor de R$10.000,00. 45 Apelao Criminal n. 2007.71.04.000879 -3/RS, TRF da 4 Regio, j. em 18.3.2009, publicado em 15.4.2009. 46 GRAU, Eros Roberto. Ensaio sobre a interpretao/aplicao do direito. 3 ed. So Paulo: Malheiros, 2005. p. 40.

24 contm (entre outros) o 1 (vinculado ao caput, conforme disposto na


LC n. 95), que dispe os autos de execuo a que se refere este artigo sero reativados quando os valores dos dbitos ultrapassarem os limites indicados. Compreende-se que a circunstncia de o Estado no promover a cobrana dos valores inferiores hoje a R$10.000,00 (ou qualquer outro que venha ulteriormente ser estipulado) no si gnifica dizer que no haja interesse em receber as quantias que lhe foram subtradas ( lato sensu ). A providncia insculpida em norma legal que autoriza o arquivamento (como regra, momentneo) na distribuio das execues fiscais diz to somente com uma questo de poltica econmica e operacional da mquina de cobrana do Estado; ou seja, a insero de tal dispositivo justifica-se pelo fato de ser mais oneroso para o Estado cobrar as quantias objeto da prtica criminosa, dado que as despesas para tanto superam aquele limite referido na norma retrorreferida. Todavia, o dano social relacionado com o bem jurdico protegido pela norma penal continua, em princpio, evidente. Em suma, o fundamento das regras de mbito cvel de no execuo e/ou cobrana dos valores evitar exatamente que a sociedade seja novamente penalizada, gastando -se mais que o prprio objeto do dano perseguido o qual pertence aos

cofres pblicos . Assim, mesmo no havendo eventual interesse da


cobrana no mbito civil, o dano social (penal) continua evidente. No entanto, no s. A incidncia (sempre excepcional) do princpio da insignificncia penal no est vinculado unicamente ao

valor do prejuzo em delitos de dano. Como reconhecido pelo Supremo


Tribunal Federal (mas noutros tipos de delitos normalmente em delitos de furto contra o patrimnio privado),
a aplicao do princpio da insignificncia h de ser criteriosa, cautelosa e casustica. Devem estar presentes em cada caso, cumulativamente, requisitos de ordem objetiva: ofensividade mnima da conduta do agente, ausncia de periculosidade social da ao, reduzido grau de reprovabilidade do

25
comportamento do agente e inexpressividade da leso ao bem juridicamente tutelado. Hiptese em que a impetrante se limita a argumentar to-somente com o valor do bem subtrado, sem demonstrar a presena dos demais requisitos.[...] (Habeas

Corpus n. 92.743-2/RS, rel. min. Eros Grau, 2 Turma,


unnime, j. em 19.8.2008, publicado no DJ de 14.11.2008).

Noutro julgado, assentou-se prefacialmente que


o princpio da insignificncia que deve ser analisado em conexo com os postulados da fragmentariedade e da interveno mnima do Estado em matria penal tem o sentido de excluir ou de afastar a prpria tipicidade penal, examinada na perspectiva de seu carter material,

de modo que
tal postulado que considera necessria, na aferio do relevo material da tipicidade penal, a presena de certos vetores, tais como (a) a mnima ofensividade da conduta do agente, (b) a nenhuma periculosidade social da ao, (c) o reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento e (d) a inexpressividade da leso jurdica provocada apoiou-se, em seu processo de formulao terica, no reconhecimento de que o carter subsidirio do sistema penal reclama e impe, em funo dos prprios objetivos por ele visados, a interveno mnima do Poder Pblico. ( Habeas Corpus n. 93.482-0/PR, rel. min. Celso de Mello, 2 Turma, unnime, j. em 7.10.2008, publicado no DJ de 6.3.2009).

Nada obstante tais premissas, concluiu -se no caso unicamente com base no valor que a prtica de delito de descaminho com iluso tributria inferior ao patamar de R$10.000,00 seria insignificante. Efetivamente no concordamos com esse verdadeiro tarifamento para incidncia do princpio da insignificncia penal com violao

26 manifesta do princpio da legalidade. De outro norte, fica bastante


complexo (seno impossvel) compreender pelo prisma da lgica argumentativa por quais motivos se aplica o princpio da insignificncia aos delitos de sone gao fiscal (arts. 1 e 2 da Lei n. 8.137/1990 e arts. 168-A, 1, I, e 337-A, ambos do CP), levando -se em conta unicamente o patamar de R$10.000,00 da leso causada, e no se adota o mesmo no caso de delitos de estelionato em detrimento do Estado 47, na medida em que os bens jurdicos tutelados nos delitos referidos so o errio pblico, pois se tratam de delitos (unicamente) patrimoniais e que, em sua maioria, envolvem fraudes perpetradas
48.

Alis, o delito previsto no art. 1 da Lei n. 8.137/1990 guarda bastante similitude com o de estelionato (art. 171, CP). Em ambos h a prtica de uma fraude em que o objetivo a obteno de uma vantagem indevida, com o nico detalhe tipolgico que, nos delitos de sonegao fiscal, a vantagem perseguida a reduo ou supresso de tributo (ou de contribuio previdenciria, se analisado o crime do art. 337 -A, CP). Exatamente por isso que (e concordamos com tal posicionamento) a jurisprudncia majoritariamente vem reconhecendo que, se a fraude cometida em detrimento do Estado foi para obter uma restituio de imposto de renda maior do que a que seria devida, no h se falar em sonegao fiscal (porque no suprimido ou reduzido tributo), mas sim em estelionato em detrimento da Unio 49.
PENAL. ESTELIONATO. PREVIDNCIA SOCIAL. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA. Conforme recente orientao da 4 Seo, no se aplica o princpio da insignificncia aos delitos de estelionato contra a seguridade social, porquanto o bem jurdico protegido, nesses casos, no possui apenas natureza patrimonial. [...] (Recurso Criminal n. 2008.72.05.002498 -4/SC, TRF da 4 Regio, j. em 15. 4.2009, publicado no DJ de 22.4.2009). 48 HUNGRIA, Nelson; FRAGOSO, Heleno. Comentrios ao cdigo penal. 4. ed. Rio de Janeiro: Forense, 1980. p. 164 e 227; MIRABETE, Julio Fabbrini. Manual de direito penal: parte especial. 23. ed. So Paulo: Atlas, 2005. p. 303 e 305; NUCCI, Guilherme de Souza. Manual de direito penal: parte geral: parte especial. 3. ed. rev., atual. e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. p. 739; PRADO, Luiz Regis. Curso de direito penal brasileiro. 7. ed. rev., atual. e ampl., 2. tir. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2008. p. 443. 49 PENAL. ESTELIONATO CONTRA A FAZENDA PBLICA. ARTIGO 171, 3 , DO CP. RESTITUIO DE IMPOSTO DE RENDA OBTIDA MEDIANTE DIRPF IDEOLOGICAMENTE FALSA. AUTORIA. Pratica crime de estelionato, na forma agravada do 3 do art. 171 do CP, o agente que apresenta Receita Federal declarao de imposto de renda ideologicamente falsa, visando obter vantagem indevida, consistente em indbita restituio de imposto de
47

27 Entendemos que esse uso indiscriminado de um verdadeiro minimalismo penal (que no se amolda integra dos postulados
garantistas: como diz Ferrajoli, o abolicionismo a anttese do garantismo), notadamente nos casos em que a vtima o Estado, poder conduzir a uma total desproteo sistmica. 4.4 Da (im)possibilidade da execuo provisria de penas na pendncia de recursos de natureza extraordinria Em deciso proferida no dia 5.2.2009, no julgamento do HC n. 84.078 (acrdo no publicado at o present e momento), por maioria de votos (7x4, vencidos os ministros Joaquim Barbosa, Ellen Gracie, Crmen Lcia e Menezes Direito), o Plenrio do Supremo Tribunal Federal entendeu invivel a execuo provisria de pena antes de exauridas todas as instncias, incl usive as extraordinrias (salvo se houver necessidade de priso de ndole cautelar), partindo -se da premissa central de que a Constituio estabelece uma garantia fundamental de que ningum ser considerado culpado antes do trnsito em julgado da sentena condenatria. Malgrado o entendimento firmado pela Corte Suprema, e com todas as vnias, continuamos entendendo que a execuo provisria das penas privativas de liberdade na pendncia de recursos de natureza extraordinria (extraordinrio e especial) no ofende o princpio da inocncia, insculpido constitucionalmente. Em nossa compreenso inicial, o (respeitosamente) equvoco do STF decorreu do fato de fazer uma leitura isolada qui textual do disposto no art. 5 , LVII, da Constituio Federal. Uma observao relevante: a anlise aqui

desenvolvida dar -se- apenas pelo prisma ora proposto, sendo de relevo destacar que, em percuciente trabalho analtico tambm constante da presente obra, as ilustres procuradoras regionais da Repblica Luiza Cristina Fonseca Frischeisen e Mnica Nicida Garcia, com Fbio Gusman, demonstram de forma hialina que, luz do direito comparado,

renda (Apelao Criminal n. 2006.71.08.016718 -0/RS, TRF da 4 Regio, j. em 14.1.2009, publ icado no DJ de 11.2.2009).

28 no h violao a direitos fundamentais de rus processados e


condenados exigibilidade de cumprimento das penas na pendncia de recursos extremos. Com efeito, em sede de recurso extraordinrio, como primeira premissa, no mais se discute culpa ou inocncia do agente criminoso j condenado pelas instncias competentes, mas sim eventual afronta Constituio nas situaes bastante restrita s nela prevista. Na exata dico do julgado na Questo de Ordem no AI n. 664.567 -2-RS (em que foram traados os parmetros fundamentais do tratamento referente

repercusso geral ),

recurso

extraordinrio

busca

preservar

autoridade e a uniformidade da inteligncia da Constituio. Segundo, concordando -se ou no com tais premissas, o Supremo Tribunal Federal tem assentado que, tambm para fins de

admissibilidade, a afronta deve ser direta e no reflexa (o que invariavelmente tida por reflexa, pelo m odo que vem sendo
50).

interpretado tal requisito pelo prprio Supremo Tribunal Federal Em terceiro da lugar, reforado geral, agora no pela cabe

exigncia mais falar

da em

demonstrao

repercusso

possibilidade de interposio do recurso extraordinrio p ara discusso

AGRAVO REGIMENTAL NO AGRAVO DE INSTRUMENTO. OFENSA REFLEXA. IMPOSSIBILIDADE EM RECURSO EXTRAORDINRIO. As alegaes de desrespeito aos postulados da legalidade, do devido processo legal, da motivao dos atos decisrios, do contraditrio, dos limites da coisa julgada e da prestao jurisdicional, se dependentes de reexame prvio de normas inferiores, podem configurar, quando muito, situaes de ofensa meramente reflexa ao texto da Constituio. Agravo regimental a que se nega provimento. (Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 723.167-4/RS, 2 Turma, unnime, j. em 30.9.2008, publicado no DJ de 7.11.2008). AGRAVO REGIMENTAL. PROCESSUAL PENAL. PREQUESTIONAMENTO. OFENSA REFLEXA. REAPRECIAO DE FATOS E PROVAS. PRECEDENTES D A CORTE. 1. No se admite o recurso extraordinrio quando o dispositivo constitucional que nele se alega violado no est devidamente prequestionado. Incidncia das Smulas n. 282 e 356/STF. 2. Nos termos da jurisprudncia deste Supremo Tribunal Federal, as alegaes de afronta aos princpios da ampla defesa e do contraditrio, entre outros, configuram ofensa indireta ou reflexa Constituio Federal e, por isso, no abrem passagem ao recurso extraordinrio. 3. No possvel, em sede de recurso extraordinrio, reexaminar fatos e provas a teor do que dispe a Smula n. 279/STF. 4. Agravo a que se nega provimento. (Agravo Regimental no Agravo de Instrumento n. 603.952-5/SP, 1 Turma, unnime, j. em 13.5.2008, publicado no DJ de 27.6.2008).
50

29 de questes meramente individuais da parte envolvida na demanda


criminal Em quarto lugar, em situaes excepcionais em que se

demonstrar a flagrante violao pela deciso colegiada de direitos fundamentais individuais que no possam ser repa rados prontamente em sede de recursos extraordinrios, h sempre a possibilidade de concesso de efeito suspensivo s irresignaes 51, desde que

comprovados
o juzo positivo de admissibilidade do recurso extraordinrio no tribunal de origem, a viabilidade processual do recurso extraordinrio devido presena dos pressupostos extrnsecos e intrnsecos do referido recurso, a plausibilidade jurdica da pretenso de direito material deduzida no recurso extraordinrio e a comprovao da urgncia da pretenso cautelar (Agravo Regimental na Medida Cautelar na Ao Cautelar n. 1.494-4/RS, rel. min. Ellen Gracie, 2 Turma, unnime, j. em 24.6.2008, publicado no DJ de 22.8.2008).

Portanto, fcil se ver que h possibilidade nos casos excepcionais de obstar o cumprimento imediato da pena imposta (privativa de liberdade ou restritiva de direitos), resguardando -se os direitos fundamentais individuais do ru processado no caso concreto .
MEDIDA CAUTELAR. EFEITO SUSPENSIVO A RECURSO ESPECIAL. APELO RARO ADMITIDO NA ORIGEM. DISPENSA DE FORMALIDADE EM LICITAO. AUSNCIA DE PREJUZO AO RGO PBLICO. PACIENTE ABSOLVIDO EM PRIMEIRO GRAU E CONDENADO PELO TRIBUNAL ESTADUAL A PENA RESTRITIVA DE DIREITO E M ULTA. PRESENA DOS PRESSUPOSTOS FUMUS BONI IURIS E PERICULUM IN MORA . ART. 147 DA LEI 7.210/84 (LEP). MEDIDA CAUTELAR JULGADA PROCEDENTE. 1. Em casos excepcionais, em que a execuo provisria da pena possa causar leso grave ou de difcil reparao ao recorrente, a jurisprudncia desta Corte vem aceitando o ajuizamento de Ao Cautelar Inominada destinada a dar efeito suspensivo ao Recurso Excepcional, nas hipteses em que presentes os requisitos autorizadores da medida (periculum in mora e fumus boni iuris). 2. No caso em apreo, alm de j ter sido processado e admitido o Recurso Especial, ao qual se pretende atribuir o almejado efeito suspensivo, a questo objeto de impugnao, qual seja, a necessidade de efetiva existncia de prejuzo patrimonial ao rgo Pblico, por fora de dispensa de formalidade em procedimento licitatrio, merece ser melhor apreciada por esta Corte [...]. 4. Medida Cautelar julgada procedente. (Medida Cautelar n. 13.219/RS, rel. min. Napoleo Nunes Maia Filho, 5 Turma, unnime, j. em 3.6.2008, publicado no DJ de 4.8.2008).
51

30 Quinto e talvez mais relevante em nossa concepo , porque,


como muito bem destacado no mesmo precedente leading case acerca da repercusso geral, para obviar a ameaa ou leso liberdade de locomoo por remotas que sejam , h sempre a garantia

constitucional do habeas corpus (CF, art. 5, LXVIII). dizer: por uma interpretao sistmica dos instrumentos constitucionais existentes para a proteo dos interesses individuais dos rus -processados, garante-se a utilizao do habeas corpus , meio muito mais amplo e apto (eficaz) a proteger de forma absolutamente mais objetiva e na mxima medida possvel os direitos individuais fundamentais eventualmente violados dos rus -condenados. Mais: a cognio admitida em sede de habeas corpus at mais ampla do que aquela admitida no mbito das restritas hipteses dos recursos extraordinrios, mormente agora em que exigida para esse (mas no para o writ) a demonstrao da repercusso geral. A propsito, esse raciocnio, desenvolvido mais de talhadamente em outra oportunidade 52, foi acolhido como argumento a mais pelo ministro Menezes Direito, que, ao proferir seu voto no julgamento do HC n. 84.078, firmou entendimento no sentido de que a execuo da pena na pendncia de recursos extraordinrios no importaria em

malferimento ao princpio constitucional de inocncia. Assim, se vivel a execuo provisria das penas privativas de liberdade, no h empeo lgico -sistmico para tambm se permitir a execuo imediata da penas restritivas de direito .

5 Concluses Ferrajoli entende que no possvel falar com decncia de democracia, igualdade, garantias, direitos humanos e universalidade de direitos se no levarmos (na ntegra) finalmente a srio segundo a
FISCHER, Douglas. A execuo de pena na pendncia de recursos extraordinrio e especial: possibilidade em face da interpretao sistmica da Constituio. Revista de Direito Pblico, v. 25, p. 7-30, 2009. Tambm publicado na Revista de Interesse Pblico, n. 47, mar. 2008 e no Boletim dos Procuradores da Repblica, n. 79, mar. 2008, p. 16-24.
52

31 frmula de Dworkin a Declarao Universal dos Direitos da ONU de


1948 e os Pactos sobre os Direitos de 1966 53. Acorrendo-se Declarao Universal dos Direitos Humanos 54 (que serviu de paradigma para muitos dispositivos de nossa Carta

Constitucional), fcil visualizar que h obrigatoriedade d e proteo a direitos individuais e coletivos e que seja considerada a existncia tambm de deveres fundamentais (exemplificativamente, vide artigos III, X, XI e XXIV). Diante do exposto, no concordamos com as posies

doutrinrias e os entendimentos jurisprudenciais que (mesmo sem explicitamente reconhecer) interpretam que o garantismo penal importe a prevalncia indiscriminada

somente
alguma

de

direitos

fundamentais

individuais sobre os demais direitos, valores, princpios e regras


constitucionais, sem sopesa o e, sobretudo, diante de interpretaes ltero-gramaticais e acorrendo a verdadeiros argumentos

de autoridade (e no autoridade dos argumentos ) como forma de


justificar a deciso tomada. H muito adverte Garca de Enterra 55 que o juiz constitucion al (entendemos ns, todos os juzes, mormente no Brasil, em que se permite a filtragem difusa), ao decidir o caso concreto, no pode perder de vista, em momento algum, as consequncias prticas da deciso que tomar e que certas sentenas tm efeitos vinc ulantes gerais ou com fora de lei. Essas sentenas podem ocasionar catstrofes no apenas para o caso concreto, mas para outros inmeros casos, e, quando tais sentenas so politicamente inexatas ou falsas (no sentido de que arrunam as tarefas polticas legtimas de administrao do Estado e de efetiva proteo dos interesses individuais e coletivos), a leso pode alcanar toda a comunidade. Encerra com assertiva incisiva, porm correta, ao menos para ns: el Tribunal Constitucional [dizemos
53 FERRAJOLI, Luigi. Derechos y garantas: la ley del ms dbil. 4. ed. Madrid: Trotta, 2004. p. 31. 54 Disponvel em: <http://www.mj.gov.br/sedh/ct/legis_intern/ddh_bib_inter_ universal.htm>. Acesso em: 21 abr. 2009. 55 GARCA DE ENTERRIA, Eduardo. La constitucin como norma y el tribunal constitucional. 3. ed. Madrid: Civitas, 2001. p. 179, 180 e 183.

32 ns: todos os tribunais] no puede ser ciego a las consecuencias polticas


de sus decisiones. Em sntese, do garantismo penal integral decorre a necessidade de proteo de bens jurdicos (individuais e tambm coletivos) e de proteo ativa dos interesses da sociedade e dos investigados e/ou processados. Integralmente aplicado, o garantismo impe que sejam observados rigidamente no s os direitos fundamentais (individuais e coletivos), mas tambm os deveres fundamentais (do Estado e dos cidados), previstos na Constit uio. O Estado no pode agir

desproporcionalmente: deve evitar excessos e, ao mesmo tempo, no incorrer em deficincias na proteo de todos os bens jurdicos, princpios, valores e interesses que possuam dignidade constitucional , sempre acorrendo propo rcionalidade quando necessria a restrio de algum deles . Qualquer pretenso prevalncia indiscriminada apenas de direitos fundamentais individuais implica ao menos para ns uma teoria que denominamos de garantismo penal hiperblico monocular : evidencia-se desproporcionalmente (hiperblico) e de forma isolada (monocular) a necessidade de proteo

apenas

dos

direitos

fundamentais individuais dos cidados, o que, como visto, no e nunca foi o propsito nico do garantismo penal integral .
REFERNCIAS

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