DAFTAR PERIKSA AUDIT (CHECKLIST)

ISO 9001 : 2015

Proses/Kegiatan Tinjauan Manajemen Lokasi: Management Representative
Kerja:
Hari/Tanggal
Audit:
Auditor 1 2
Auditee 1 2 3
Klausul yang ISO 9001:2015 4.1 Memahami organisasi dan Konteksnya (faktor Internal dan external yang berpengaruh) 4.2 Memahami
terlibat kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan 5.1 Kepemimpinan dan komitmen 5.2 Kebijakan 6.1 Tindakan untuk
mengatasi resiko dan peluang 6.2 Sasaran mutu dan perencanaan mencapaiannya 9.1.1 Pemantauan, pengukuran, analisa
dan evaluasi 9.1.3 analisa dan evaluasi Management Review, (9.3) 10.1 Peningkatan-umum,10.3 Perbaikan berkelanjutan

No Pedoman Audit Bukti Audit Catatan Auditor

4.1 Memahami organisasi dan Konteksnya
(faktor Internal dan external yang berpengaruh)

Berdasarkan hasil manajemen review faktor internal

external apa saja yang berpengaruh signifikan pada
pencapaian mutu internal di bisnis yang ada

4.2 Memahami kebutuhan dan harapan pihak yang

berkepentingan

cek dampak manajemen review adakah memberi

kepuasan kepada semua pihal

5.1 Kepemimpinan dan komitmen

Bagaimana peran Pimpinan dalam menindaklanjuti
manajemen review

5.2 Kebijakan
Cek kebijakan yang diterapkan perusahaan
6.1 Tindakan untuk mengatasi resiko dan peluang
Cek hasil evaluasi risk register

6.2 Sasaran mutu dan perencanaan mencapaiannya

Cek sasaran mutu sudah sesuai dengan sasaran
perusahaan

7.5 Informasi terdokumentasi

Cek hasil manajemen review sebelumnya
9.1.1 Pemantauan, pengukuran, analisa dan evaluasi
9.3 Management Review
Cek proses manajemen review, daftar hadir dan
tindak lanjut sudah sesuai
10.3 Perbaikan berkelanjutan
Minta untuk ditunjukkan Notulen Rapatnya dan
periksa apakah agenda yang dibahas sudah
meliputi :
a. Hasil Audit
b. Umpan Balik Pelanggan
c. Peri kerja proses dan kesesuaian produk
d. Status Tindakan Koreksi & Pencegahan
e. Tindak Lanjut Tinjauan Manajemen yang lalu
f. Perubahan yang dapat mempengaruhi Sistem
Manajemen Mutu & saran-saran untuk perbaikan.

Periksa pada Notulen Rapat tersebut apakah

keputusan yang diambil sudah mencakup hal yang
berkaitan dengan :

Page 1 of 4
a. Perbaikan pada keefektifan Sistem Manajemen
Mutu dan prosesnya.

b. Perbaikan pada produk berkaitan dengan

persyaratan pelanggan.

c. Sumber daya yang diperlukan

Periksa apakah MR sudah melakukan verifikasi
terhadap keputusan yang sudah ditetapkan, sesuai
dengan target yang telah ditentukan.

Periksa apakah sistem penyimpanan record untuk

Tinjauan Manajemen sudah sesuai dengan yang
tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

Tanyakan Sasaran Mutu dari MR (bila ada), apakah

sudah dievaluasi pencapaiannya, apakah sudah ada
action plan, dan sudah ditetapkan Penanggung
Jawab & target penyelesaiannya.

Page 2 of 4
 DAFTAR PERIKSA AUDIT (CHECKLIST)
ISO 9001 : 2015
Proses/Kegiatan Internal Audit Lokasi: Internal Audit
Kerja:
Hari/Tanggal
Audit:
Auditor 1 2
Auditee 1 2 3
Klausul yang terlibat ISO 9001:2015 4.2 Memahami kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan 5.2 Kebijakan 5.3 Peran organisasi,
tanggung jawab dan wewenang 6.1 Tindakan untuk mengatasi resiko dan peluang 6.2 Sasaran mutu dan perencanaan
mencapaiannya 7.1 Sumberdaya 7.1.6 Pengetahuna organisasi 7.2 Kompetensi 7.3 Kesadaran 7.5 Informasi terdokumentasi
9.1.1 Pemantauan, pengukuran, analisa dan evaluasi 9.1.3 analisa dan evaluasi 9.2 Internal Audit 10.1 Peningkatan-umum 10.2
Nonconformity/Corective Action,10.3 Perbaikan berkelanjutan

No Pedoman Audit Bukti Audit Catatan Auditor

4.2 Memahami kebutuhan dan harapan pihak yang
berkepentingan

Apakah hasil Temuan audit sudah memenuhi harapan dari auditee

maupun Auditor
5.1 Kepemimpinan dan komitmen
Bagaimana dari Top Manajemen terhadap follow up temuan audit
5.2 Kebijakan
Apakah kebijakan dari Manajemen atas hasil audit?
5.3 Peran organisasi, tanggung jawab dan wewenang
Tunjukan struktur organisasi tanggung jawab dan wewenang
6.1 Tindakan untuk mengatasi resiko dan peluang
Cek risk register tindak mengatasi resiko dan peluang
6.2 Sasaran mutu dan perencanaan mencapaiannya
Cek sasaran mutu dan perencanaanya
10.3 Perbaikan berkelanjutan
1 Tanyakan apakah perusahaan telah memiliki PROSEDUR AUDIT
INTERNAL dan minta untuk di tunjukkan (bila tidak ada maka terjadi
KETIDAKSESUAIAN karena dipersyaratkan harus ada Prosedur
TERDOKUMENTASI).

2 Minta untuk ditunjukkan Daftar Nama Auditor & periksa apakah nama-
nama yang tercantum di Daftar tersebut sudah ada bukti bahwa telah
mendapatkan Training Internal Audit.

3 Minta untuk ditunjukkan Jadwal Audit periksa apakah audit sudah

dilaksanakan sesuai jadwal(minta buktinya berupa Check List Audit
yang sudah terisi).

4 Periksa dari beberapa Check List Audit , apakah ada kesimpulan yang
menyatakan "TIDAK SESUAI". Bila ada minta untuk ditunjukkan
Laporan Audit Internal-nya.

5 Periksa beberapa Laporan Audit Internal, apakah sudah ditanda tangani

oleh Auditor dan Auditee, apakah sudah diverifikasi sesuai target yang
ditetapkan.

6 Periksa apakah sudah dibuatkan kesimpulan terhadap hasil pelaksanaan

Audit Internal.

7 Minta untuk ditunjukkan /dibuktikan MR sudah melakukan tinjauan

terhadap sistem Audit Internal, yang dilakukan per1 tahun sekali dan
bukti bahwa hasil peninjauan sudah disetujui oleh Manajemen (bila
sistem Audit sudah berjalan lebh dari 1 tahun).

8 Periksa apakah sistem penyimpanan record untuk Kegiatan Audit

Internal sudah sesuai dengan yang tercantum pada Daftar Induk
Rekaman.

Page 3 of 4
 DAFTAR PERIKSA AUDIT (CHECKLIST)
ISO 9001 : 2015
Proses/Kegiatan Tindakan Perbaikan & Lokasi: Documen Control/QMS
Kerja: Pencegahan;
Improvement
Hari/Tanggal
Audit:
Auditor 1 2
Auditee 1 2 3
Klausul yang ISO 9001:2015 4.2 Memahami kebutuhan dan harapan pihak yang berkepentingan 4.3
terlibat Menentukan lingkup sistem manajemen mutu
5.2 Kebijakan 5.3 Peran organisasi, tanggung jawab dan wewenang 6.1 Tindakan untuk
mengatasi resiko dan peluang 6.2 Sasaran mutu dan perencanaan mencapaiannya 7.1
Sumberdaya 7.1.6 Pengetahuan organisasi 7.2 Kompetensi 7.3 Kesadaran 7.5 Informasi
terdokumentasi 9.1.1 Pemantauan, pengukuran, analisa dan evaluasi 9.1.3 analisa dan evaluasi
10.1 Peningkatan-umum 10.2 Nonconformity/Corective Action,10.3 Perbaikan berkelanjutan

No Pedoman Audit Bukti Audit Catatan Auditor

4.2 Memahami kebutuhan dan harapan pihak
yang berkepentingan
Bagaimana pelayanan dokumen kepada semua
pihak?

4.3 Menentukan lingkup sistem manajemen

mutu
Cek lingkup sistem manajemen mutu
4.4 Sistem manajemen mutu dan prosesnya
Cek sistem manajemen mutu dan prosesnya
5.2 Kebijakan
Cek semua dokumen terkait dengan kebijakn
mutu
5.3 Peran organisasi, tanggung jawab dan
wewenang
Cek struktur tanggungjawab dan wewenang
apakah sudah sesuai

6.1 Tindakan untuk mengatasi resiko dan

peluang
Cek dokumen risk register updatenya dan
mengatasi resiko dan peluang
6.2 Sasaran mutu dan perencanaan
mencapaiannya
2 Tanyakan apakah Sasaran Mutu yang dimiliki
sudah dievaluasi
a. Bukti pencapaiannya
bahwa Sasaran dan periksa
Mutu :
telah
dievaluasi(untuk
b. Apakah sudah tiap
ada jenis
actionSasaran Mutu) hasil
plan terhadap
evaluasi
7.5 Sasaran
Informasi Mutu, termasuk penetapan
terdokumentasi
cek seluruh dokumentasi sistem manajemen mutu

Page 4 of 4