Articles-67299 Recurso 1

SUBSECRETARIA DE DESARROLLO REGIONAL Y ADMINISTRATIVO Divisin de Desarrollo Regional
MANUAL DE OPERACIONES Procedimientos Internos
Cdigo: PI 7 Edicin: segunda Fecha: Enero 2006 Paginas: 40
PROCESOS Y DIAGRAMA FNDR Fondo Nacional de Desarrollo Regional
INDICE
1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9.
Introduccin Siglas y Abreviaturas Diagrama General FNDR Formulacin y Evaluacin de royectos Anlisis Tcnico de Proyectos Seleccin y Priorizacin de Proyectos Asignacin Presupuestaria Convenio Mandato Licitacin y Adjudicacin de Proyectos
10. Transferencia de Fondos 11. Ejecucin de Proyectos 12. Control Financiero de Proyectos
13.
Termino y Recepcin de Obras y Proyectos
Redactado por: Unidad Control Procedimientos
Aprobado por: Dpto Operaciones
__________________________________________________________Procesos y DiagramasFNDR
INTRODUCCIN
La Subsecretara de Desarrollo Regional y Administrativo (SUBDERE), a travs del Departamento de Operaciones de la Divisin de Desarrollo Regional, atendiendo la necesidad de los distintos estamentos con que se relaciona en el nivel central, regional y comunal, ha actualizado el Manual de Usuario del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), a fin de entregar un conjunto de informacin y procedimientos necesarios para agilizar las operaciones asociadas al fondo, de acuerdo a la actual normativa. Este manual orienta a los usuarios, principalmente en el nivel regional y local, quienes recurren a la obtencin de financiamiento para proyectos con recursos de este fondo, gestionado por los Gobiernos Regionales. El FNDR es un instrumento financiero netamente de inversin de decisin regional, es decir opera de forma descentralizada, a travs del cual el gobierno canaliza recursos presupuestarios a cada una de las 13 regiones del pas, para la materializacin de programas y proyectos de desarrollo regional. Es por esto que la intencin de este Manual no es ser una gua sobre gestin de inversiones, es un documento de trabajo operativo sobre el desarrollo del ciclo de un proyecto. Como una clara seal del proceso descentralizados que se lleva a cabo, a partir del ao 2004 se da inicio al traspaso del proceso de identificacin (asignacin) presupuestaria a los Gobiernos Regionales, comenzando con dos regiones y que se espera traspasar gradualmente para culminar este ao 2005, implementado en todas las regiones del pas. La participacin actual de la SUBDERE sobre el FNDR, corresponde a la de distribuir el fondo entre las regiones, segn lo establecido en la Ley de Presupuestos del Sector Pblico, de cada ao. Y las operaciones asociadas a los diferentes crditos entre el Banco Interamericano de Desarrollo, Banco Mundial y el Gobierno de Chile.
La ejecucin de los proyectos y estudios de FNDR es un proceso que involucra una serie de etapas asociadas a mltiples actividades y procedimientos con organismos responsables dedesarrollarlos. Dicho proceso va desde la presentacin de iniciativas de proyectos en servicios pblicos y municipalidades hasta la presentacin de estados financieros auditados a los organismos de crdito que han participado en el financiamiento (BID-BM).
El diagrama global de estos procesos se muestra en las paginas siguientes. Los principales procesos de este diagrama se agrupan en los 10 siguientes ttulos. Cada uno de ellos se acompaa con su particular flujograma y descripcin en las paginas siguientes. I. II. III. IV. V. VI. VII. VIII. IX. X. Formulacin y evaluacin de proyectos Anlisis tcnico de proyectos Seleccin y priorizacin de proyectos Asignacin presupuestaria Convenio-Mandato Licitacin y adjudicacin de proyectos Transferencia de fondos Ejecucin de proyectos Control financiero de proyectos Termino y recepcin de obras y proyectos
ABREVIATURAS
BID BIP BM CORE DACG DAF DIPRES DO EBI (Ficha) FI FNDR GORE ITO MIDEPLAN OT RS SEREMIS SERPLAC SUBDERE TTR UCN UCR UT Banco Interamericano de Desarrollo Banco Integrado de Proyectos Banco Mundial Consejo Regional Divisin de Anlisis y Control de Gestin Divisin de Administracin y Finanzas Direccin de Presupuestos Departamento de Operaciones Ficha de Estadsticas Bsicas de Informacin Falta de Informacin Fondo Nacional de Desarrollo Regional Gobierno Regional Inspeccin Tcnica de Obras Ministerio de Planificacin y Cooperacin No recomendado por Observaciones Tcnicas Recomendacin Favorable Secretara Regional Ministerial Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin Subsecretara de Desarrollo Regional y Administrativo Trminos Tcnicos de Referencia Unidad de Control Nacional Unidad de Control Regional Unidad Tcnica
DIAGRAMA GLOBA L DE PROCE SOS EN PROY ECTOS FNDR Municipios y Serv Pblicos Mideplan Serplac 3.Anal isis tcnico econmico Consejo Regional Unidades Tcnicas Gobierno Regional Contralora GR
UCR
Subdere
Dipres
BID-BM
inicio
1.Preparacin y formulac inon de proyectos 2.Incorporacin proyecto s a BIP y ficha EBI si
4. califica 6. Intendente Seleccina proyec tos 7.Aprueba y prioriza proyect os 15.Firma conven io mandato 16.Elabora bases tcn licitacin 8.Elabora resolucin identif pptaria 13. Elabora convenio mand ato 17.Revisa bases Tcn licitacin 9.Toma razn (Regin) 12.Visa, autorIza resolucin identif pptar ia
5. Incorporacin cartera proyectos
10.Visa resolucin identif pptaria 14. Visa convenio mandato 18.Recibe bases tcn licitacin
11.Copia resolucin identi f pptaria
19.Proc eso licitacin 21.Aprueba propuesta adjudicacin 22.Recibe copia propues adjudicacin
20.Pre para propuesta adjudicacin
23.Elab ora resolucinl o decre to 26.Firma contrato y recibe Gtas
24.Reci be copia resol o Decr
25.Recibe copia resol o Decr
27.Cop ia Resol o contr, custod ia gtas 28.Solicita Fondos 29.Vis a y envia solic a DOper 3
DIAGRAMA GLOBAL DE PROCESOS EN PROYECTOS FNDR
Municipios y Serv Pblicos
Mideplan Serplac
Consejo Regional
Unidades Tcnicas 2 33.Ejecucin proyectos por contratistas
Gobierno Regional
UCR
Subdere
Dipres
Contralora GR
BID-BM
30.Consolida envia a Dipres 32.Transfiere fondos a proyectos
31.Revisa Autoriza
34.Control financiero y de obras no 37. Aumento de obras 39. si 42.Recibe EP -Contabiliza -Paga EdeP
35.Supervis financiera y de obras
36.Solicita aumento obras
38.Recibe copia recomendacin
40.Aprueba aumento de obras 41.Recibe estado de pagos 44.Recepcion a obras terminadas 47.Recibe y devuelve gtias a contratistas Fin
43.Contabiliza Envia R/gtos a DO 46.Recepcion aantecedentes termino obras 49.Recibe rendiciones financ-contab 50.Consolida e inform financ BID-BM 52.Estados financieros auditados 53.Rendic de gastos Fin 51.Efectua auditoria Emite opinin
45.Recibe obras
48.Devuelve garantas
54.Recibe EF y R/Gastos
I - FORMULACIN Y EVALUACION DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 1 y 2) 1. Unidades usuarias

Principalmente Municipalidades y Servios Pblicos. Las Instituciones que pueden presentar iniciativas de inversin son las que forman parte del Sector Pblico; es decir, los servicios e instituciones definidos por el Sistema de Administracin Financiera del Estado, entre ellos los Municipios, Gobernaciones, Gobierno Regional y Servicios Pblicos (Obras Pblicas, Salud, Educacin, Vivienda y Urbanismo, etc.). Solo stas instituciones estn autorizadas para presentar directamente las iniciativas de inversin al Sistema Nacional de Inversiones para el proceso presupuestario (MIDEPLAN). Otras instituciones de servicio pblico como universidades, bomberos, organizaciones no gubernamentales, fundaciones, asociaciones, organizaciones de asistencialidad, organizaciones sociales o de ayuda a la comunidad, podrn presentar iniciativas de inversin al Sistema Nacional de Inversiones a travs de coordinacin con el Gobierno Regional y/o con los municipios pertinentes, para solicitar al financiamiento pblico con el propsito que sta se oriente realmente a apoyar el desarrollo regional o a la solucin del problema que afecta a la comunidad (MIDEPLAN).
2. Objetivos
Realizar anlisis y evaluaciones a las iniciativas de inversin que se presenten a Municipios y Servicios Pblicos, que permitan su adecuada formulacin para postular a financiamiento pblico. En conformidad a los requisitos sealados en la Ley de Presupuestos del Sector Pblico, todos los proyectos que postulen a financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR) necesitarn contar con el anlisis y recomendacin tcnico-econmica que realiza MIDEPLAN, entidad encargada de este proceso. Y que tiene por objeto cumplir con la normativa del proceso de Inversiones y conocer cabalmente el proyecto que se formula y presenta a financiamiento pblico, se requiere de las especificaciones tcnicas solicitadas a travs de los Trminos Tcnicos de Referencia (TTR) y posteriormente una descripcin global en la creacin de la Ficha de Estadsticas Bsicas de Informacin (EBI) y su posterior registro en el Banco Integrado de Proyectos (BIP) del Sistema Nacional de Inversiones (SNI).
3. Descripcin
El Gobierno de Chile para satisfacer necesidades de la poblacin, realiza inversin pblica. Los recursos provienen de aporte fiscal y crditos externos con distintos organismos, entre ellos el Banco Interamericano de Desarrollo (BID), y Banco Mundial (BM). Estos recursos constituyen el Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR), fondo que tiene como objetivo financiar iniciativas de inversin o estudios de pre-inversin. Estos recursos se distribuyen entre las regiones, ejecutando los programas a travs de los Gobiernos Regionales (GORE).
La formulacin y presentacin de iniciativas requiere ajustarse a las etapas del proceso de inversiones de MIDEPLAN, destacando, entre ellas, las cinco siguientes: 1. 2. 3. 4. 5.
Identificacin del problema o demanda Formulacin de iniciativa de inversin Generacin de anteproyectos Ingreso al Sistema Nacional de Inversiones Solicitud de Anlisis tcnico-econmico
Identificacin del problema o demanda

Responsables Descripcin Comunidad, Municipio, Servicios Pblicos (Gobernacin, Gobierno Regional, Servicios Pblicos: MOP, MINVU, Salud, Educacin, etc.) Las entidades responsables detectan un problema o necesidad, el cual se encuentre insatisfecho.
Formulacin de iniciativas de inversin

Responsables Descripcin Municipio, Gobernacin, Gobierno Regional, Servicios Pblicos (MOP, MINVU, Salud, Educacin, etc.) En cada una de estas instituciones pblicas existe una unidad encargada de elaborar proyectos (en los municipios generalmente quien realiza esta funcin es la Secretara de Planificacin y Coordinacin, SECPLAC). De acuerdo a los antecedentes entregados por la comunidad o los que posea el servicio respectivo, corresponde analizar y justificar la generacin de ideas o perfiles de
Generacin de anteproyectos
Responsables Descripcin Municipio, Gobernacin, Gobierno Regional, Servicios Pblicos (MOP, MINVU, Salud, Educacin, etc.) Se realiza un anlisis detallado de las ideas de proyecto, para luego jerarquizarlas, seleccionando a aquellas que son factibles de elaborar un anteproyecto, segn los antecedentes con que se cuente hasta ese instante.
Ingreso al Sistema Nacional de Inversiones

Responsables Descripcin Municipio, Gobernacin, Gobierno Regional, Servicios Pblicos (MOP, MINVU, Salud, Educacin, etc.), Comisin Nacional de Medio Ambiente. 1. El municipio o servicio ingresan la idea o perfil de proyecto seleccionada al Sistema Nacional de Inversiones a travs del Banco Integrado de Proyecto (BIP), creando una Ficha de Estadstica Bsica de Informacin (Ficha EBI), para posteriormente enviar oficialmente estos documentos. 2. La Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin (SERPLAC) dependiendo del monto que involucre el proyecto debe ser analizado por el nivel central, es decir, MIDEPLAN- con la finalidad que realice el anlisis tcnico-econmico del proyecto. 3. Si el sectorialista de la SERPLAC estima necesario, puede requerir mayores antecedentes para el referido anlisis. 4. Para los proyectos considerados en el artculo 10 de la Ley 19.300 de Bases Generales del Medio Ambiente, deben adicionalmente ingresar al Sistema de Evaluacin de Impacto Ambiental (SEIA) del cual es responsable la Comisin Nacional de Medio Ambiente (CONAMA), y sus sedes regionales. 5. Una vez realizada la evaluacin medioambiental es ponderada en la evaluacin tcnico-econmica que realiza la SERPLAC. 6. La evaluacin tcnico-econmica que realiza SERPLAC, es segn las metodologas sectoriales de evaluacin social de proyectos y de acuerdo a las
normas y procedimientos del Sistema de Estadsticas Bsicas de Inversiones (SEBI). 7. Para el ingreso del proyecto al BIP es necesario identificar la tipologa de proyecto que postula a financiamiento, es decir: Estudio Bsico: solo puede postular a ejecucin Programa: puede postular a diseo y/o ejecucin Proyecto: considera las siguientes etapas del ciclo de vida: idea, identifica el problema; perfil: precisa informacin de la etapa anterior e incluye informacin adicional; prefactibilidad, conjuntamente con verificar datos de las etapas anteriores se recoge nuevos datos para poder, mediante mltiples evaluaciones tcnicas y econmicas desechar ciertas alternativas (proyectos); factibilidad, perfeccionar la alternativa que obtuviere el mayor valor actual neto positivo, VAN; diseo, elaboracin del diseo de ingeniera y/o arquitectura y ajustar detalles asociados a la ejecucin de la obra (para programas y proyectos); ejecucin, acciones tendientes a la ejecucin fsica del proyecto con el fin de concretar los beneficios netos estimados (estudios bsicos, proyectos y programas).
Solicitud de Anlisis Tcnico Econmico

Responsables Descripcin Municipios y Servicios Pblicos Una vez ingresados los antecedentes al Sistema Nacional de Inversiones a travs del BIP, se envan los TTR y la Ficha EBI a MIDEPLAN (ya sea la SERPLAC en el nivel regional o MIDEPLAN nivel nacional) solicitando formalmente a travs de un Oficio conductor, que dicha institucin efecte el anlisis tcnico-econmico de (l) proyecto (s) que se detallan.
4. Diagrama del procedimiento

Com unidad
Inicio
M unicipios Servicios Pblicos
M IDEP LAN
Demandas insatisfechas/ Generacin ideas
Recepciona iniciativas e ideas
No
Selecciona ideas
Si
Formula proyecto Crea Ficha EBI
Envia ant. solicitando Anlisis Tcnico Econmico a Mideplan
Recepciona antecedentes
Fin
5. Responsable de Mantencin
Unidad de Estudios encargado de Estudios, segn corresponda a cada Institucin Pblica. En la SUBDERE, existe un encargado por cada Divisin para coordinar la presentacin de los TTR y Ficha EBI ante MIDEPLAN:
6. Vigencias
Ocurre en el momento que la Institucin formaliza (oficio) a MIDEPLAN SERPLAC el anlisis del proyecto.
7. Anexos 1. Formato Ficha EBI
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ANEXO N1
REPORTE FICHA EBI PROCESO PRESUPUESTARIO 200_ POSTULA: _ 1. 2. 4. 6. 7. 8. 9. ESTUDIO BSICO: 12345678 0 ETAPA ACTUAL: LOCALIZACIN GEOGRFICA: ESTUDIO BSICO RELACIONADO: PRIORIDAD (FUENTE): DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES A REALIZAR: (TEXTO) CALENDARIO DE FINANCIAMIENTO DE LA INVERSIN: FUENTE GASTADO AL 31/12/2001 M$ SOLICITADO PARA 2002 M$ 10. SITUACIN: SALDO POR INVERTIR M$ COSTO TOTAL M$ NOMBRE DEL ESTUDIO BSICO 3. SECTOR / SUBSECTOR: DESCRIPTORES: 5. REA DE INFLUENCIA:
TOTAL Moneda EBI: 31/12/200_ FECHA CREACIN SOLITUD: _/_/200_ FECHA LTIMA MODIFICACIN: _/_/200_
Tipo de Cambio: US$
11. RECEPCIN OFICIAL AL SNI TIPO FECHA SNI FECHA SNI INVERSIONES SELECCIN FECHA dd/mm/aaaa dd/mm/aaaa INSTITUCIN RESPONSABLE
12. RESULTADO DEL ANLISIS TCNICO ECONMICO: Resultado del Anlisis Fecha del Resultado Institucin Responsable
13.
OBSERVACIONES AL RESULTADO:
14. INSTITUCIONES QUE PARTICIPAN EN LA EJECUCIN DEL ESTUDIO BSICO Institucin Responsable de la Etapa Instituciones Financieras Institucin Tcnica 15. RESUMEN DE LOS RESULTADOS DEL ESTUDIO BASICO Fecha de la informacin: Duracin: Fecha Estimada Inicio Estudio Bsico: Entidades que conforman la contraparte tcnica: (Texto) Resultados esperados del Estudio Bsico a contratar: (Texto) Costo Total Inicial Est. Estudio Bsico: Costo Total Modificado Est. Estudio Bsico: Costo Total Licitacin Estudio Bsico: 16. ESTRATEGIA DESARROLLO REGIONAL/POLTICA SECTORIAL:
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FORMA PARTE DE UNA LNEA ESTRATGICA / POLTICA SECTORIAL: FORMA PARTE DE UN CONVENIO DE PROGRAMACIN: AO DEL CONVENIO EN QUE SE COMPARTIRN LOS RECURSOS: 17. CALENDARIO DE INVERSIONES: NOMBRE DEL ESTUDIO BSICO TEM APORTE DIRECTO M$ 1 M
TOTAL APORTES DIRECTOS Montos en moneda EBI al 31/12/200_ APORTES INDIRECTOS FUENTE TOTAL Montos en moneda EBI al 31/12/200_ APORTE INDIRECTO
COSTO ETAPA PROGRAMADA TOTAL Montos en moneda EBI al 31/12/200_ 18. HISTORIAL PRESUPUESTARIO DEL ESTUDIO BSICO PARA ETAPA : A. SOLICITUDES DE FINANCIAMIENTO AO EBI RATE GASTADO M$ SOLICITADO PARA EL AO EBI M$ SALDO POR INVERTIR M$ COSTO TOTAL M$
Montos en moneda EBI al 31/12/200_
B. EJECUCIN PRESUPUESTARIA AO ASIGNACIN FUENTE RATE ASIGNADO M$ N DE CONTRATOS GASTADO M$
Montos en moneda EBI al 31/12/200_ 19. FUNCIONARIO RESPONSABLE DE LA INFORMACIN: NOMBRE INSTITUCIN CARGO FONO CORREO ELECTRNICO
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II ANALISIS TECNICO DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 3,4 y 5) 1. Unidades usuarias
Ministerio de Planificacin y Cooperacin (MIDEPLAN) Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin (SERPLAC)
2. Objetivos
Conocer cabalmente el proyecto que se formula y postula a financiamiento fiscal. Se requiere de las especificaciones tcnicas solicitadas a travs de los Trminos Tcnicos de Referencia y posteriormente una descripcin global en la creacin Ficha EBI en el Banco Integrado de Proyectos del Sistema Nacional de Inversiones.
3. Descripcin Recepcin de antecedentes solicitando anlisis

Responsables Descripcin SERPLAC, MIDEPLAN En cada SERPLAC o MIDEPLAN se recepciona los antecedentes que enva cada Municipio Servicio Pblico solicitando que se realice el anlisis tcnico- econmico del proyecto.
Resultado del anlisis tcnico-econmico

Responsables Descripcin SERPLAC, MIDEPLAN Consiste en la evaluacin de los antecedentes de estudios, programas y proyectos presentados. Los posibles resultados del anlisis tcnico econmico (RATE) son: a) RS: recomendado favorablemente b) RA: recomendacin automtica (recomendacin favorable otorgada a los proyectos, programas y estudios bsicos de arrastre) c) FA: Pendiente por falta de informacin de asignacin, contratos y/o gastos d) FI : Pendiente por falta de informacin e) OT: No recomendado por otras razones f) IN : Incumplimiento de normativa La recomendacin tcnica tiene validez por un (1) ao. Si el desarrollo de una etapa del proyecto, estudio o programa pasa de un ao a otro, es necesario contar con una nueva recomendacin tcnica. Otra consideracin es que como requisito para un proyecto que postula a ejecucin es que cuente con la etapa de diseo aprobado. Informacin relevante Requisitos de informacin estn condicionados al tipo de inversin a realizar, sta a su vez variar segn se trate de iniciativas de inversin nueva o de arrastre: 1. Iniciativa Nueva. Una iniciativa de inversin se considerar nueva cuando cumpla con las siguientes condiciones:
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Fecha de ingreso registrada oficialmente en el Sistema Nacional de Inversiones para el ao y etapa para la cual solicita financiamiento; Fecha de seleccin registrada por la autoridad competente; Sin contrato vigente para la etapa para la cual solicita financiamiento. 2. Iniciativa de Arrastre. Una iniciativa de inversin se considerar de arrastre cuando cumpla con las siguientes condiciones: Fecha de ingreso registrada oficialmente en el Sistema Nacional de Inversiones para el ao y etapa para la cual solicita financiamiento; Contrato(s) vigente(s) por tem de la misma etapa para la cual solicita financiamiento 3. Informacin para estudios bsicos: Se entiende por estudio bsico aquella iniciativa de inversin cuyo objetivo es generar informacin sobre recursos humanos, fsicos o biolgicos para ser utilizada posteriormente como un insumo en el diseo de polticas institucionales, programas o proyectos. A su vez podr definirse si un estudio es Nuevo o de Arrastre La formulacin y evaluacin de un estudio bsico nuevo considerar al menos las siguientes etapas: a) Antecedentes y justificacin del estudio b) Trminos de Referencia c) Presupuesto Detallado Para un estudio bsico de arrastre, sern necesarias las siguientes etapas: a) Antecedentes complementarios b) Presupuesto detallado 4. Informacin para programas: Se define como programa a una iniciativa de inversin destinada a recuperar o potenciar la capacidad de generacin de beneficios de un recurso humano o fsico. Se materializa mediante el desarrollo de acciones concretas y especficas que deben tener una duracin acotada en el tiempo y diferenciarse claramente de aquellas actividades normales de funcionamiento de la Institucin que plantea el programa. En este caso, ejemplos de programas, entre otros, seran: alfabetizacin, capacitacin, nutricin. Los datos que se requerirn podrn variar dependiendo, si se trata de programas Nuevos o de Arrastre. Para programas Nuevos: a) Diagnstico de la situacin actual b) Generacin de alternativas de solucin c) Identificacin del programa d) Seguimiento y evaluacin Para programas de Arrastre: a) Antecedentes complementarios b) Presupuesto detallado 5. Informacin para proyectos: la inversin en proyectos se divide en dos etapas, esto es Preinversin e Inversin. La etapa de Preinversin corresponde a la elaboracin y anlisis de un proyecto, en la cual se debe determinar la conveniencia de implementar o no la
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iniciativa de inversin que est siendo analizada; los requisitos son los siguientes: a) Trminos de referencia b) Presupuesto detallado 6. La etapa de Inversin contempla las acciones destinadas a materializar el proyecto. En la etapa de ejecucin se llevan a cabo las obras fsicas y se incurre en los costos asociados a stas. La informacin requerida es: a) Diagnstico b) Anlisis de alternativas c) Evaluacin Social de las alternativas d) Resultado de la etapa de diseo visado por la Unidad Tcnica si procediere e) Resolucin ambiental favorable, cuando corresponda f) Cronograma de actividades (carta gantt) g) Presupuesto oficial detallado por tem y partida h) Listado de equipamiento y/o mobiliario detallado

S e rv ic io s P b lic o s / M u n ic ip io s M ID E P L A N / S E R P L A C
In ic io
R e c e pc i n d e a n te c e d e n te s
E fe c tu a A n a lis is T c n ic o E c o n m ic o
R e fo r m u la r y /o re s p o n d e r o b s e r v a c io n e s te c n ic a s
D is tin t o a R S E n tre g a R A T E
RS
G e ne ra C a rte ra p ro y e c to s y en v ia a G O R E
F in
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Departamento de Inversiones de MIDEPLAN y de las SEREMIS de Planificacin y Coordinacin
6. Vigencias
A partir de la fecha en que se solicita la recomendacin del anlisis tcnico econmico.
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III SELECCIN Y PRIORIZACION DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 6 y 7) 1. Unidades usuarias
El proceso de Inversin Pblica ha establecido nuevas prcticas en la priorizacin de proyectos, en este sentido intervienen en cada una de las regiones, las siguientes instancias: Intendentes Jefes Divisin Gobierno Regional Seremi SERPLAC Consejos Regionales.
2. Objetivos
Fomentar la participacin de las distintas entidades subnacionales en el proceso de priorizacin de las inversiones regionales y transparentar la seleccin de los proyectos que se realizan con financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo Regional, al mismo tiempo, cumplimiento a las normativas existentes.
3. Descripcin Seleccin de cartera de proyectos

Responsable Descripcin Intendentes y equipo tcnico El equipo tcnico est bsicamente integrado por los Jefes de Divisin del Gobierno Regional respectivo, ms el SERPLAC. El GORE, conjuntamente con la informacin que entrega la SERPLAC elabora la cartera de proyectos para ser seleccionados por el Intendente, para posteriormente presentarla al Consejo Regional
Priorizacin de proyectos
Responsable Descripcin Consejo Regional Una vez que el Intendente ha presentado la cartera de proyectos seleccionados al Consejo Regional, ste realiza una revisin en la Comisin que corresponda. Posteriormente la Comisin respectiva presenta al Pleno del Consejo su opinin, para que se adopte un Acta de Acuerdo respecto de los proyectos (esta opinin puede significar aprobacin o rechazo de la propuesta). De ser aprobada la propuesta se continua con la etapa siguiente que es la Asignacin Presupuestaria. En cambio si es rechazada, el Intendente deber elaborar una nueva propuesta y volver a presentarla.
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GORE / SERPLAC Intendente - Pdte. CORE Consejo Regional (CORE)
Inicio
Prepara cartera de proyectos
Recepcin
No
Selecciona cartera proyectos para presentarla CORE
SI
Recibe y prioriza cartera proyectos
Fin
Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin Gobierno Regional
6. Vigencias
En general el Intendente presenta carteras de proyectos en las fechas que establece MIDEPLAN para la 1 y 2 seleccin de inversin pblica.
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IV ASIGNACION PRESUPUESTARIA (Procesos de Diagrama Global Nos. 8,9,10,11 y 12) 1. Unidades usuarias
El proceso de Identificacin Presupuestaria involucra a varios actores a nivel regional y central: Gobierno Regional UCR SUBDERE DIPRES Contralora General de la Repblica
2. Objetivos
Asignar recursos al proyecto y dar cumplimiento a los procedimientos establecidos en la Identificacin presupuestaria, segn la normativa vigente.
3. Descripcin Generar Solicitud de Identificacin Presupuestaria

Responsable Descripcin Divisin Anlisis y Control de Gestin - GORE Una vez que el CORE ha aprobado una cartera de proyectos, la Divisin de Anlisis y Control de Gestin genera una Solicitud de Identificacin Presupuestaria, la cual es firmada por el Intendente antes de ser enviada a la UCR. La Solicitud de Identificacin Presupuestaria puede requerir la modificacin de presupuesto y la creacin, modificacin (aumento o reduccin) y/o la eliminacin de asignaciones identificatorias de estudios, proyectos y programas de inversin regional en la Regin, tanto de FNDR tradicional como de FNDR BID.
VB y Firma de Solicitud
Responsable Descripcin Intendente Regional El Intendente revisa la Solicitud de Identificacin presupuestaria (ms los resmenes de proyectos del GORE y de la UCR) y firma la solicitud, dirigida a la UCR.
Visar solicitud de identificacin presupuestaria

Responsable Descripcin UCR La Unidad de Control Regional (UCR) revisa la Solicitud de Identificacin Presupuestaria, previo a su envo a DIPRES para la generacin de la resolucin de asignacin de fondos. Puede generar observaciones.
Elaboracin Resolucin de Asignacin de Fondos

Responsable Descripcin Divisin Anlisis y Control de Gestin GORE Una vez que se ha enviado la Solicitud de Asignacin Presupuestaria, la UCR la visa, la Divisin de Anlisis y Control de Gestin del GORE elabora una Resolucin de Asignacin de Fondos firmada por el Intendente Regional, como respaldo a la Solicitud del GORE.
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Visa resolucin de Asignacin de Fondos

Responsable Descripcin DIPRES La DIPRES recibe la Resolucin de Asignacin de Fondos del Gobierno Regional y revisa los antecedentes con el presupuesto disponible. Puede generar observaciones o dar su VB, devolviendo la documentacin al GORE.
Envo a Contralora y Copia a SUBDERE

Responsable Descripcin Divisin Anlisis y Control de Gestin GORE Una vez que la DIPRES ha dado su visto bueno, el GORE enva la Resolucin de Asignacin de Fondos a Contralora. Al mismo tiempo debe enviar una copia a SUBDERE.
Realiza Toma de Razn

Responsable Descripcin Contralora Contralora realiza toma de razn de la resolucin.

GORE
Inicio
Intendente
UCR
DIPRES
Contralora
SUBDERE
Elabora solicitud identificacin pptaria.
Da VB y firma solicitud ident. Pptaria.
Visa solicitud identificacin pptaria
Elabora resolucin asignacin fondos
Visa y autoriza Resolucin asig. Fondos
Remite res. Asign fondos
Toma razn res. Asign. Fondos
Recibe copia res. Asign. Fondos
Fin
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5. Responsable de Mantencin Gobierno Regional
6. Vigencias
Las solicitudes de Identificacin Presupuestaria ocurren en el transcurso del ao
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V CONVENIO MANDATO (Procesos de Diagrama Global Nos. 13,14 y 15) 1. Unidades usuarias
Departamento Jurdico Gobierno Regional Intendente Regional Unidad Tcnica Unidad de Control Regional
2. Objetivos
Elaborar documento (Convenio Mandato) suscrito por el GORE y la UT, y responsabilizar a la Unidad que actuar como contraparte de la ejecucin del proyecto. Cuando el GORE es la Unidad Tcnica existe una Resolucin exenta del Intendente hacia el GORE y cuando el GORE no es la Unidad Tcnica se genera un convenio-mandato respaldado por una Resolucin, entre el GORE y la UT correspondiente. En los casos en que el GORE no acta como UT, se genera el convenio mandato con la resolucin que lo acompaa, esta resolucin est exenta de pasar por la contralora.
3. Descripcin Generar Resolucin de Convenio Mandato

Responsable Descripcin Departamento Jurdico GORE Se confecciona el convenio mandato que establece la responsabilidad de la Unidad Tcnica designada y del GORE para el cumplimiento de los compromisos del Proyecto.
Firma Convenio Mandato

Responsable Descripcin Intendente Regional Unidad Tcnica El intendente y La Unidad Tcnica firman el convenio mandato que autoriza a este ltimo a realizar el proyecto.
Firma Resolucin Convenio Mandato

Responsable Descripcin Intendente Regional El Intendente firma la resolucin que aprueba el convenio.
Visacin Convenio Mandato

Responsable Descripcin Unidad de Control Regional Cuando se trate de la ejecucin de proyectos con financiamiento BID, ser necesario que la Unidad de Control Regional realice una Visacin al Convenio Mandato.
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Departamento Jurdico GORE
Inicio
Intendente Regional
Unidad Tcnica
UCR
Genera Convenio Mandato
Visa Convenio Mandato
Resolucin Convenio Mandato
Firma Resolucin que aprueba Convenio Mandato
Fin
Gobierno Regional
6. Vigencias
La Generacin de Convenios Mandato ocurren en la medida que se comienza la realizacin de un proyecto.
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VI LICITACION Y ADJUDICACION DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 16 al 27) 1. Unidades usuarias Gobierno Regional Intendente Regional Unidad Tcnica SUBDERE Municipio Unidad de Control Regional Contratistas/Proveedores 2. Objetivos Describir el proceso de una licitacin y adjudicacin de proyecto, de acuerdo con disposiciones legales chilenas y normas de instituciones internacionales de crdito que financian programas. 3. Descripcin El proceso de licitacin o cotizacin de un proyecto, va desde que se generan las Bases de Licitacin (o documento tcnico, en el caso de las cotizaciones) hasta que se contrata (o compra) a un contratista / consultor. Este proceso puede ser externo como interno al GORE (por ejemplo, cuando el GORE es UT).
La Ley 19.886 (Artculo 7) establece 3 mecanismos de adjudicacin de contratos: Licitacin pblica, Licitacin privada o contratacin directa. Para el proceso de adjudicacin el GORE revisa los antecedentes y si son validados, procede a remitirlos al Intendente, quien debe ratificar al oferente propuesto. El Intendente puede: Ratificar, Rechazar, Solicitar ms Antecedentes, Solicitar revisin del proponente adjudicado o declarar la licitacin desierta.
Elaboracin de Bases
Responsable Descripcin Unidad Tcnica Municipio SUBDERE En conjunto con las Bases Tcnicas tambin se especifican las Bases Administrativas que contemplan: Normas Generales: Contiene los conceptos de la licitacin, y los documentos exigibles que se deben presentar en la apertura. Estos aspectos son comunes a tipos de proyectos, por ejemplo, obras. Normas Especiales: Contiene el calendario, el Formato de la Solicitudes de Boleta de Seriedad de la Oferta, las Multas por atraso, entre otros. Estas normas son especficas para cada proyecto y pueden modificar o especificar con mayor detalle las normas generales.
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Generar Bases Tcnicas

Responsable Descripcin Unidad Tcnica SUBDERE Municipio Una vez que el proyecto ha sido aprobado por el CORE, se informa a la UT respectiva que se puede comenzar con la confeccin de las Bases de Licitacin. En las bases tcnicas aparece la descripcin de los Trminos de Referencia del proyecto.
Revisin Bases Administrativas

Responsable Descripcin Gobierno Regional Una vez que la Resolucin de Asignacin de Fondos ha sido ingresada a Contralora (segn informacin proveda por la SUBDERE), se da aviso a la UT correspondiente, para que hagan envo de las Bases de Licitacin al GORE para su revisin. Las Bases Administrativas son revisadas por un analista del Departamento de Gestin de Proyectos, quien verifica el calendario de la licitacin, las boletas de garanta exigidas y los antecedentes adjuntos a la licitacin. En este punto se pueden generar observaciones o aprobar las bases. Se revisan que los documentos exigidos y los procedimientos establecidos en las bases sean concordantes con el tipo de proyecto a licitar
Publicacin
Responsable Descripcin Gobierno Regional Si las Bases son aprobadas, se procede a la publicacin del calendario de la licitacin en el diario. Normalmente, los diarios de publicacin son el Diario Oficial, y uno de circulacin nacional y/o local. Al mismo tiempo es necesario realizar la publicacin en el sistema Chile Compra. (www.chilecompra.cl)
Venta de Bases, Consultas y Aclaraciones

Responsable Unidad Tcnica Descripcin La UT lleva a cabo el proceso de venta de bases, con la duracin establecida en las bases de licitacin. Se realizan visitas a terreno en caso que las bases de licitacin as lo estipulen y en la fecha que establezca el calendario de licitacin. Durante un perodo establecido en el calendario de la licitacin, los oferentes proceden a realizar consultas a la UT correspondiente. Posteriormente, la UT tiene un plazo para generar las aclaraciones a esas consultas, que son agrupadas en un documento de Aclaraciones, que debe ser puesto a disposicin de los oferentes.
Recepcin de propuestas y apertura

Responsable Descripcin Unidad Tcnica En la fecha y hora establecidas en las Bases de Licitacin, se realiza el acto de Recepcin y Apertura de Propuestas, donde son aceptados los proponentes que cumplan con los requisitos de documentacin establecida.
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En este mismo proceso se recibe la Boleta de Garanta por seriedad de la oferta de cada uno de los oferentes.
Evaluacin de Propuestas
Responsable Descripcin Unidad Tcnica Gobierno Regional Se evala las propuestas, asignando un ranking de proponentes que considera aspectos tcnicos y administrativos. El mejor ranking pasa a constituirse en el Oferente Adjudicado Propuesto. La UT prepara un informe de evaluacin tcnica y un informe de adjudicacin, que ser enviado va oficio al GORE
Adjudicacin
Responsable Descripcin Intendente Regional Unidad Tcnica Gobierno Regional 1. El GORE revisa los antecedentes y si son validados, procede a remitirlos a Intendente, quien debe ratificar el oferente propuesto. 2. El Intendente puede: Ratificar, Rechazar, Solicitar ms Antecedentes, Solicitar revisin del proponente adjudicado o declarar la licitacin desierta. 3. Luego la Unidad Tcnica genera el Decreto o Resolucin de Adjudicacin, que ratifica al proponente seleccionado. Se enva una copia de este informe al GORE.
4. Posteriormente la UT correspondiente procede a realizar la confeccin del Contrato y de la Resolucin que lo acompaa. 5. Para el caso de proyectos donde la UT es el GORE, se procede a enviar un Memorando al Departamento Jurdico para proceder a la confeccin de ambos documentos.
6. Desde la fecha de la Resolucin de Contrato, el adjudicado est autorizado para comenzar con los trabajos o servicios. 7. En el caso de los municipios se realiza un Decreto de Aprobacin de Contrato
Canje y devolucin de Boleta de Garanta

Responsable Descripcin Unidad Tcnica El proponente adjudicado debe proceder a realizar el canje de Boleta, llenando la solicitud para recuperar al Boleta de Garanta de Seriedad de la Oferta y entregando la Boleta de Garanta de Fiel Cumplimiento del Contrato. A los proponentes que no fueron adjudicados, se les devuelve su Boleta de Garanta por Seriedad de la Oferta.
Firma del Contrato

Responsable Descripcin Unidad Tcnica Proponente adjudicado Se procede a la firma del contrato entre ambas partes (UT y Proponent Adjudicado). Se debe enviar copia del Contrato al GORE (Cuando no es UT).
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_______________________ ___________________________________ProcesosDiagramasFNDR y
Entrega de terrenos
Responsable Descripcin Unidad Tcnica Para las obras que lo requieren, se realiza la entrega de terrenos, que genera un acta, que es firmada por el Inspector Tcnico de Obras (ITO) y el Contratista

U n id a d T c n ic a
In ic io
GO RE
UCR
O feren tes Ad ju d ic a ta rio
E labo rac io n de B a se s T cn ica s y A d m in istra tiva s
R e visa B a se s T c n ic a s y A d m in istra tiva s
R e visa B a se s
V en ta ba s es , s e rec ibe n y responde n C on s u lta s
P u b lic a c i n Ba s e s e n pe riod ico
C o m p ra B a s e s lic ita c i n
R ecep c io n y A pe rtura de P ropue s tas
P repa ra y p re s en ta p ropue s ta
E v a lua c io n propue s ta s y p repa ra info rm e ad jud ic a c i n
R ec ib e inform e ad jud ic a c i n
R e c ibe cop ia
R e visa y v a lid a an tec eden te s pa ra rem itirlo s a l In tenden te P repa ra D ec reto o R es o luc i n de A djud ic ac in
NO R e su e lve A djud ica c in
SI A p ru e b a de c re to o re so lu ci n R e c ibe cop ia
C om ien z a la eje c uc i n E labo ra c on tra to y R e so lu ci n ap rueb a con tra to
R ec ib e cop ia
R ec ib e cop ia
C an je y de v o luc in B o le ta d e G aran ta
F irm a C on tra to c on P roponen te A d jud ic ad o - R ec ib e c op ia - C us tod ia ga ran tas H ac e en treg a de terreno s s i c orres pond e
Firm a C on tra to
F in
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Unidad Tcnica Gobierno Regional
6. Vigencias Segn lo establecido en el contrato respectivo, para la ejecucin de cada proyecto.
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_________________________________________________________ _Procesos y DiagramasFNDR
VII TRANSFERENCIA DE FONDOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 28,29,30,31 y 32) 1. Unidades usuarias
Gobierno Regional Intendente Regional Unidad de Control Regional SUBDERE DIPRES Tesorera General de la Repblica
2. Objetivos
Describir el proceso a travs del cual la SUBDERE transfiere los fondos a los Gobiernos Regionales, para que stos, a su vez, procedan a pagar los Estados de Pago de Contratistas, Consultores y Proveedores, de los distintos proyectos en ejecucin.
3. Descripcin Solicitud de Fondos

Responsable Descripcin Gobierno Regional 1. De acuerdo a la Programacin de caja que se haya efectuado el Gobierno Regional realiza la solicitud de fondos respectiva a la SUBDERE. 2. Una vez que el Jefe Divisin de Administracin y Finanzas del GORE elabora el documento de solicitud de fondos, el Intendente Regional da su aprobacin firmando dicho documento. 3. Posteriormente esta solicitud es remitida a la UCR para que efectue la visacin y la enve a la Unidad de Control Nacional. 4. La solicitud de recursos se realiza a travs de un documento enviado por la Unidad de Control Regional va fax.
Consolidacin solicitudes de Fondos

Responsable Descripcin Departamento Operaciones SUBDERE Depto. Administracin y Finanzas SUBDERE 1. El Departamento de Operaciones recepciona y consolida las solicitudes de fondos de cada uno de los gobiernos regionales, para realizar la solicitud a DIPRES. (Este proceso se realiza va telefnica de SUBDERE a DIPRES) 2. Al mismo tiempo el DO remite un Memorndum al Departamento de Administracin y Finanzas solicitando formalizar la peticin de giro a TESORERIA y el detalle de recursos por regin. 3. Posteriormente el Departamento de Administracin y Finanzas remite un Oficio a Tesorera solicitando los fondos.
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Autorizacin y Transferencia de recursos a SUBDERE

Responsable Descripcin DIPRES Tesorera General de la Repblica 1. Al recibir la solicitud de fondos, DIPRES verifica la disponibilidad de recursos conjuntamente con la programacin de caja existente, procediendo a autorizar la transferencia de recursos. 2. Una vez emitida la autorizacin comunica a Tesorera para que proceda a transferir los recursos a la cuenta de SUBDERE, informando de esto a UCN- SUBDERE. 3. Tesorera al recibir dicha autorizacin, verifica los datos con la peticin que realiza el Departamento de Administracin y Finanzas, para luego depositar los recursos en la cuenta corriente de SUBDERE.
Recepcin y Transferencia de recursos a GORES

Responsable Descripcin Departamento de Administracin y Finanzas- SUBDERE Al recepcionar los recursos el Departamento de Administracin y Finanzas deposita en cada una de las cuentas corrientes de los Gobiernos Regionales, la cantidad que corresponde conforme a la distribucin sealada por Memorndum. A su vez informa de este proceso al DO y las UCRs.
Recepcin, contabilizacin de recursos

Responsable Descripcin Gobierno Regional En el momento que el Departamento de Administracin y Finanzas deposita los recursos en cada una de las cuentas corrientes de los gobiernos regionales, estos reciben y contabilizan los recursos ingresados. Posteriormente utiliza los fondos pagando los estados de pago programados y pendientes. Luego prepara la rendicin de gastos e inversin (balance mensual) para ser remitido a la DIPRES, Tesorera y DO.
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GORE
Inicio
UCR
DO
SUBDERE DAF
Tesorera General.
DIPRES
-consulta progr.de caja -solicita fondos
Solicitud de fondos
-verific peticin -envia solicitud a DO
-consolida peticiones -consult Dipres -verifica ppto.
-Recibe peticin -Autoriza
-solicita formalmente a DAF
Formaliza peticin de giro a Tesorera Gral
-Verifica -Efectua transferencia
-Recepciona $ -Transfiere a GOREs -Informa a DO -Recepciona -Contabiliza -Utiliza fondos -Rinde cuenta
Fin
Gobierno Regional UCN DIPRES Tesorera General de la Repblica
6. Vigencias
Las solicitudes de caja se realizan cada 15 das, segn programacin.
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VIII EJECUCIN DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 33 al 43) 1. Unidades usuarias
Unidad Tcnica Gobierno Regional Unidad de Control Regional
2. Objetivos Describir las actividades asociadas a la Administracin de Proyectos del FNDR y el proceso de supervisin de convenios. El concepto de Administracin se asocia a la ejecucin del proyecto, al control del avance y de los estados de pago (o transferencias) y a las visitas a terreno. El trmino Supervisin se asocia a control de avance mediante informes de las UT y visitas a terreno.
3. Descripcin Envo de Estados de Pago y documentacin

Responsable Descripcin Unidad Tcnica Al cumplirse los plazos establecidos en las Bases de Licitacin, el contratista enva una o ms facturas (generalmente en forma mensual), para proceder a su pago. La UT recibe estas facturas y las consolida en un estado de pago, que es enviado al GORE. En el caso que se requiera realizar Visita a Terreno para cursar el pago, se procede a la realizacin de sta y luego el curso descrito en el prrafo anterior.
Recepcin e Informe de Estado de Pago

Responsable Descripcin Divisin de Anlisis y Control de Gestin GORE En la Divisin de Anlisis y Control de Gestin del GORE se recibe el Estado de Pago. El analista correspondiente de esta Unidad revisar y proceder a elaborar un informe autorizando el pago, si corresponde; de lo contrario solicitar mayores antecedentes. Posteriormente remite todos estos documentos a la Divisin de Administracin y Finanzas del GORE
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Generacin del Pago

Responsable Descripcin Divisin Administracin y Finanzas GORE 1. El Encargado de Presupuesto del GORE visa el Estado de Pago en relacin al presupuesto disponible para el proyecto. 2. En esta actividad puede darse el VB o detener el pago (por falta de presupuesto). 3. Posteriormente la Unidad Contable verifica la documentacin del estado de pago, y de existir los recursos necesarios para realizar el pago, los recursos que cubren el egreso son comprometidos presupuestariamente, generando la reserva de ellos. 4. El egreso es revisado por el Jefe del Departamento Contable, quien otorga su Visto Bueno a la salida de los recursos, para luego enviarlo a la Unidad de Tesorera para la confeccin del cheque, comprometiendo los fondos en la cuenta corriente del FNDR.
5. Finalmente el cheque es firmado por los cuentacorrentistas autorizados, quedando disponible para el pago.

Contratista Unidad Tcnica DACG
inicio
GORE DAF
UCR
Ejecucin del proyecto
Remite facturas
- Consolida EP y remite a GORE
Elabora informe autoriza pago.
Supervisin financiera y de obras
Remite Informe documentos
-Visa EP -Elabora egreso -Genera cheque
Dispone pago de facturas
Fin
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Casos de excepcin Se podr solicitar un aumento de obra de hasta el 10% del total del valor que figure en la ficha EBI, sin requerir un nuevo anlisis tcnico-econmico. Cuando, para el desarrollo de la ejecucin del proyecto, sea necesario un aumento de obras por sobre el 10% del valor estipulado en la ficha EBI, este deber contar con una nueva recomendacin tcnico-econmica realizada por MIDEPLAN. En cuyo caso Unidad Tcnica GORE CORE MIDEPLAN / SERPAC
Inicio
Solicita aumento de obras
Solicita nueva recomendacin tcnico-econm
Autoriza
NO 1
Solicita informes
Aprueba aumento de recursos
SI
Fin
Gobierno Regional
6. Vigencias
Depende de la periodicidad de los envos de Estados de Pago, generalmente se hacen en forma mensual.
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IX CONTROL FINANCIERO DE PROYECTO (Procesos de Diagrama Global Nos. 49 a 54) 1. Unidades usuarias
Gobierno Regional Unidad de Control Regional SUBDERE Contralora General de la Repblica Banco Interamericano de Desarrollo BID
2. Objetivos
Registrar contable y financieramente los actos que se lleven a cabo en la ejecucin de proyectos y programas, para as dar sustento y respaldo a la(s) rendiciones de gastos e inversin y presentacin de estados financieros por programas.
3. Descripcin Creacin de carpeta de proyectos

Responsable Descripcin Gobierno Regional Unidad de Control Regional El GORE ser responsable de abrir una carpeta para cada uno de los proyectos FNDR que se comience a ejecutar, archivando posteriormente todos los informes y antecedentes asociados a dichos proyectos. En el caso de los Proyectos con financiamiento FNDR-BID, la Unidad de Control Regional deber realizar el mismo procedimiento que el GORE, es decir, abrir una carpeta para cada uno de los proyectos que se comiencen a ejecutar bajo esta modalidad.
Recepcin de informes y otros antecedentes

Responsable Descripcin Gobierno Regional Unidad de Control Regional Tanto en el GORE como en la UCR, deber quedar respaldo fsico de cada uno de los documentos que se emitan o recepcionen, esto considera informes de visitas a terreno, proceso contable y rendicin regional a la Unidad FNDR, para su posterior validacin ante el Banco Interamericano de Desarrollo
Validacin ante el Banco Interamericano de Desarrollo

Responsable Descripcin SUBDERE Unidad FNDR Consiste en acreditar ante el BID, que los proyectos que son financiados con recursos del Programa, cumplan con los requisitos establecidos en el Reglamento Operativo.
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Elaboracin y envo Informes Financieros

Responsable Descripcin SUBDERE Unidad FNDR Esta actividad consiste en acreditar ante el BID, que los proyectos que son financiados con recursos del Programa, cumplan con los requisitos establecidos en el Reglamento Operativo. As procede a confeccionar los Informes Financieros, los que debern estar listos los 30 das siguientes a terminado el ejercicio presupuestario del ao anterior. Una vez elaborados los informes Financieros, del Contrato de Prstamo, son enviados a la Contralora General de la Repblica, para que proceda a auditarlos.
Recepcin y auditoria a Informes Financieros

Responsable Descripcin Contralora General de la Repblica Al recibir los Informes Financieros, la Contralora procede a su auditoria, para posteriormente emitir un pronunciamiento o dictamen. Luego devuelve con este dictamen los Informes Financieros auditados para que SUBDERE Unidad FNDR los enve al BID.
Recepcin de Informes Financieros auditados y envo al BID

Responsable Descripcin SUBDERE Unidad FNDR SUBDERE recibe de la Contralora General de la Repblica los Informes Financieros auditados, con su respectivo dictamen para enviarlos al Banco Interamericano de Desarrollo, con fecha 30 de abril de cada ao.
Carta cumplimiento a clusula de Contrato por el BID

Responsable Descripcin Banco Interamericano de Desarrollo Enva carta de aceptacin del cumplimiento de clusula que establece el Contrato de Prstamo, sobre el envo de los Informes Financieros auditados.
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UCR
GORE
Inicio
SUBDERE / DO
CONTRALORIA GRAL.
BID
Valida proyecto factibles financiar con cargo a programas
Crea carpeta por proyecto
Crea carpeta proyecto con cargo a programas Enva rendicin gastos Recepciona y envia rendicin de gastos Recepciona rendicin gastos
Consolida y confecciona informes financieros audita informes financieros
emite dictamen y devuelve informes financieros
recibe informes financieros con dictamen y remite doctos.
envia carta aceptacin cumplimiento clausula prestamo
Fin
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5.
Responsable de Mantencin
Gobierno Regional Unidad de Control Regional SUBDERE Contralora General de la Repblica
6. Vigencias
Confeccin de Informes Financieros: 30 das siguientes al termino del ejercicio presupuestario del ao anterior. Contralora requerir los Informes Financieros para auditarlos, con a lo menos 60 das de anticipacin al envo al Banco Interamericano de Desarrollo. Envo de Informes Financieros auditados al Banco Interamericano de Desarrollo el 30 de abril de cada ao.
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X TERMINO Y RECEPCION DE OBRAS Y PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 44 a 48) 1. Unidades usuarias
Unidad Tcnica Gobierno Regional Unidad de Control Regional
2. Objetivos
Recepcionar la obra, por parte de la Unidad Tcnica, a entera conformidad y de acuerdo a lo establecido en el contrato, en el sentido de contar con los certificados municipales de recepcin satisfactoria de la obra, correspondientes.
3. Descripcin Termino de la Obra

Responsable Descripcin Unidad Ejecutora Terminada la Obra, la Unidad Ejecutora deber contar al momento de recepcionar la obra de manera definitiva, con el permiso de edificacin y recepcin municipal final correspondiente, el que se enmarca dentro del proceso administrativo de fiscalizacin que va desde el otorgamiento del permiso de edificacin hasta la recepcin final. De contar con este documento, la Unidad Tcnica asegura responsabilidades que sobrepasan las garantas contractuales.
Recepcin de Obras
Responsable Descripcin Unidad Tcnica 1. La Unidad Tcnica deber supervisar y velar por el cumplimiento de lo que establezca el contrato de obras respectivo, en atencin al trmino de obras. 2. Posteriormente, la misma Unidad Tcnica ser la responsable de realizar la recepcin de la obra respectiva. Se realizar una recepcin provisioria, de la cual se levantar un acta, consignndose los das de atraso que tuviese el Contratista y su calificacin conforme a lo establecido en el contrato.
3. Finalmente la Unidad Tcnica realiza la recepcin definitiva de las obras, enviando un Certificado de Recepcin al GORE.
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Unidad Ejecutora
Inicio
Unidad Tcnica
GORE
UCR
Reune documentacin recepcin obra
Remite antecedentes termino de obras
Supervisa segn contrato
-Recepcin provisoria obra -levanta acta recepcin
-Recepcin definitiva obra -Remite certificado recepcin obra
Recibe certificado recepcin obras conforme
Recepcion antecedentes termino de obra
Recibe y devuelve garantias a contratistas
Devuelve garantias
Fin
Unidad Tcnica
6. Vigencias
Depende de la duracin del proyecto. gts/dr
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SUBSECRETARIA DE DESARROLLO REGIONAL Y ADMINISTRATIVO Divisin de Desarrollo Regional

MANUAL DE OPERACIONES Procedimientos Internos

Cdigo: PI 7 Edicin: segunda Fecha: Enero 2006 Paginas: 40

PROCESOS Y DIAGRAMA FNDR Fondo Nacional de Desarrollo Regional

Termino y Recepcin de Obras y Proyectos

Redactado por: Unidad Control Procedimientos

Aprobado por: Dpto Operaciones

1.Preparacin y formulac inon de proyectos 2.Incorporacin proyecto s a BIP y ficha EBI si

5. Incorporacin cartera proyectos

11.Copia resolucin identi f pptaria

20.Pre para propuesta adjudicacin

23.Elab ora resolucinl o decre to 26.Firma contrato y recibe Gtas

24.Reci be copia resol o Decr

25.Recibe copia resol o Decr

DIAGRAMA GLOBAL DE PROCESOS EN PROYECTOS FNDR

Municipios y Serv Pblicos

Unidades Tcnicas 2 33.Ejecucin proyectos por contratistas

30.Consolida envia a Dipres 32.Transfiere fondos a proyectos

35.Supervis financiera y de obras

36.Solicita aumento obras

38.Recibe copia recomendacin

I - FORMULACIN Y EVALUACION DE PROYECTOS (Procesos de Diagrama Global Nos. 1 y 2) 1. Unidades usuarias

Identificacin del problema o demanda

Formulacin de iniciativas de inversin

Ingreso al Sistema Nacional de Inversiones

Solicitud de Anlisis Tcnico Econmico

4. Diagrama del procedimiento

M unicipios Servicios Pblicos

Demandas insatisfechas/ Generacin ideas

Recepciona iniciativas e ideas

Formula proyecto Crea Ficha EBI

Envia ant. solicitando Anlisis Tcnico Econmico a Mideplan

7. Anexos 1. Formato Ficha EBI

Tipo de Cambio: US$

Montos en moneda EBI al 31/12/200_

B. EJECUCIN PRESUPUESTARIA AO ASIGNACIN FUENTE RATE ASIGNADO M$ N DE CONTRATOS GASTADO M$

3. Descripcin Recepcin de antecedentes solicitando anlisis

Resultado del anlisis tcnico-econmico

4. Diagrama del procedimiento

3. Descripcin Seleccin de cartera de proyectos

4. Diagrama del procedimiento

Prepara cartera de proyectos

Selecciona cartera proyectos para presentarla CORE

Recibe y prioriza cartera proyectos

Secretara Regional Ministerial de Planificacin y Cooperacin Gobierno Regional

3. Descripcin Generar Solicitud de Identificacin Presupuestaria

Visar solicitud de identificacin presupuestaria

Elaboracin Resolucin de Asignacin de Fondos

Visa resolucin de Asignacin de Fondos

Envo a Contralora y Copia a SUBDERE

Realiza Toma de Razn

4. Diagrama del procedimiento

Elabora solicitud identificacin pptaria.

Da VB y firma solicitud ident. Pptaria.

Visa solicitud identificacin pptaria

Elabora resolucin asignacin fondos

Visa y autoriza Resolucin asig. Fondos

Remite res. Asign fondos

Toma razn res. Asign. Fondos

Recibe copia res. Asign. Fondos

5. Responsable de Mantencin Gobierno Regional

3. Descripcin Generar Resolucin de Convenio Mandato

Firma Convenio Mandato

Firma Resolucin Convenio Mandato