Universidade de Braslia - UnB Faculdade de Estudos Sociais Aplicados Departamento de Cincia da Informao e Documentao

O FLUXO DE INFORMAES NA TRANSFERNCIA DE TECNOLOGIA:

estudo dos acordos tecnolgicos registrados no INPI - Brasil
Cassandra Lcia de Maya Viana

Dissertao apresentada como requisito parcial para a obteno do grau de Mestre em Biblioteconomia e Documentao

Profa. Orientadora: Tnia Mara G. Botelho Prof. Co-Orientador: Marclio de Brito

Braslia 1997

AGRADECIMENTOS

Em primeiro lugar agradeo a Deus por seu auxlio e luz. E, principalmente, por dar-me fora e confiana para concluir a tarefa. Ao meu pai, Antnio Lemos de Maya Vianna, agradeo porque, desde a minha adolescncia conquistou minha admirao por sua intelectualidade e incentivou-me a buscar o conhecimento e a continuar meus estudos. No posso, tambm, esquecer do apoio financeiro que me deu e que foi fundamental para o prosseguimento do trabalho. Desejo agradecer minha querida orientadora, Professora Tnia Mara Guedes Botelho por me apoiar e incentivar no estudo do tema, no me deixando intimidar por sua complexidade. E, tambm, com grande estima, ao meu co-orientador, Professor Marclio de Brito, por sua disponibilidade, interesse e ateno, que proporcionaram a oportunidade para a concluso deste trabalho. Sou extremamente grata a Jorge Lus de Maya Viana, meu irmo, pela assessoria e pelo tempo gasto ensinando-me como utilizar os recursos do micro para a editorao desta dissertao. Agradeo aos funcionrios do INPI, tanto em Braslia, como no Rio de Janeiro, pela colaborao em todo o processo de coleta de dados. Dentre estes, faz-se necessrio mencionar: Mrio Srgio Oliveira de Castro, Lia de Medeiros, Antnio Carlos Pereira Coelho e Hlio Souza Fonseca. A meus familiares, que de uma maneira ou de outra cooperaram comigo durante todo o perodo da pesquisa, agradeo a: Rosinda Nogueira (minha me), Jos Edmundo Maya Viana, Jos Pedro da Silva Vianna, Nilza Vianna Franco Pereira, Ktia Vianna Franco Pereira Venturini e Cludia Vianna Franco Pereira. Agradeo imensamente ao Dr. Arilson B. Correa da Costa, Cluzia Regina Borba Correa e Lcia Maria Pontes Soares de Castro pelo modo fraterno como me incentivaram a prosseguir. Finalmente, a todas as pessoas que de algum modo me apoiaram, animaram e contriburam na elaborao deste trabalho apresento minha gratido. Em nome de todos, especialmente s amigas: Marilene de Oliveira, Adelaide Ramos e Crte, Joana Leonor H. Arajo, Elda Campos Bezerra, Hildete dos Santos Silva, Maria de Barros Lima, Ir. Mariana Vilas Boas, Ir. Maria Inz Brandani, Nair dos Santos Vara, Sonja Riguetti, Sandra Moreira Pereira, e Roseli de Faria Aguiar.

SUMRIO

RESUMO................................................................................................................... iv ABSTRACT................................................................................................................ v LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS................................................................ vi LISTA DE FIGURAS............................................................................................... vii LISTA DE TABELAS............................................................................................. viii LISTA DE ANEXOS................................................................................................. xi 1. INTRODUO ...................................................................................................... 1 2. DEFINIO DO PROBLEMA.............................................................................. 4 3. OBJETIVOS ........................................................................................................... 5 4.JUSTIFICATIVA .................................................................................................... 6 5. REVISO DE LITERATURA............................................................................... 7 5.1 Dado, Informao, Conhecimento, Tecnologia................................................ 7 5.2 Alguns conceitos relativos tecnologia ......................................................... 12 5.3 Fatores relacionados ao desenvolvimento tecnolgico................................... 16 5.3.1 O papel do conhecimento e da informao ............................................. 26 5.4 A transferncia de tecnologia ......................................................................... 29 5.4.1 Fatores sociais, polticos, econmicos e culturais................................... 30 5.4.2 Uma relao comercial............................................................................ 32 5.4.3 A propriedade da tecnologia ................................................................... 34 5.4.4 Os acordos registrados nos contratos de transferncia de tecnologia...... 36 5.5 O fluxo de informaes tecnolgicas ............................................................. 39 5.5.1 O fluxo de informaes na transferncia de tecnologia .......................... 40 6. METODOLOGIA ................................................................................................. 43 6.1 Mtodo de coleta de dados ............................................................................. 43 6.2 Consulta dos contratos de TT ......................................................................... 44 7. HISTRICO DA TT NO BRASIL, 1978/1995.................................................... 50 7.1 A TT no perodo de 1979 a 1988.................................................................... 51 7.2 A TT no perodo de 1989 a 1995.................................................................... 57 7.3 A TT e a poltica tecnolgica nacional ........................................................... 67 7.3.1 As polticas para o setor de informao .................................................. 74 8. RESULTADOS .................................................................................................... 78 8.1 Resultados referentes ao perodo 1979/1988.................................................. 78 8.1.1 Resultados da consulta dos contratos ...................................................... 80 8.1.2 Outros dados relevantes .......................................................................... 83 8.2 Resultados referentes ao perodo 1989/1995.................................................. 88 9. ANLISE DOS DADOS...................................................................................... 96 10. CONCLUSES ................................................................................................ 107 11. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS.............................................................. 114 12. ANEXOS .......................................................................................................... 123

RESUMO

analisado o fluxo de informaes resultante do estabelecimento de acordos tecnolgicos firmados no Brasil. A TT vista como um relacionamento comercial, poltico, cultural, etc., que ocorre em meio a um processo de comunicao entre geradores e receptores das tecnologias negociadas. Procura demonstrar o papel do conhecimento e da informao como fatores importantes para o desenvolvimento tecnolgico nacional. O estudo envolve anlise de documentos e estatsticas do INPI referentes TT no Brasil nos perodos de 1979 a 1988 e de 1989 a 1995, a consulta de contratos que contm os acordos, alm da anlise da poltica tecnolgica do pas vigente em cada um dos perodos. A reviso da literatura permitiu extrair aspectos e variveis relacionadas ao problema. Utilizando um tratamento terico baseado na definio fornecida pelo INPI para cada categoria contratual, e considerando a finalidade de cada uma quanto obteno de conhecimentos/informaes, foram observados dois tipos de fluxos: um acidental e outro obrigatrio. A amostra, estratificada proporcionalmente pelas quatro categorias consideradas, comps-se de 392 itens, representando um universo de 19.130 contratos, averbados no INPI at 1989. A consulta dos contratos demonstrou que estes tendem a no transferir a propriedade da tecnologia nem dos conhecimentos a ela relativos; no costumam conter clusulas restritivas ao fornecimento de informaes; podem apresentar definio quanto ao modo de provimento das informaes; no costumam prever o treinamento de tcnicos ou pesquisadores da empresa receptora; e tendem a no incluir avaliao da absoro dos conhecimentos tecnolgicos. O clculo da mdia aritmtica permitiu a anlise comparativa dos resultados obtidos nos dois perodos. Atravs desta abordagem observou-se que houve uma diminuio significativa de contrataes do tipo LEP, uma pequena diminuio nas da categoria STE, diminuio tambm nas contrataes do tipo CTI, e um crescimento de quase o dobro nas FTI, no segundo perodo. Quanto origem da tecnologia, houve um crescimento no nmero mdio de contrataes tanto no caso das obtidas no Brasil como das obtidas no exterior. A diferena entre o nmero de contrataes em um e outro caso aumentou no segundo perodo, acusando maior procura de tecnologias de fornecedores provenientes de outros pases. A diferena entre o nmero mdio de contratos que produzem um ou outro tipo de fluxo de informaes teve uma diminuio, no segundo perodo, demonstrando uma maior demanda por contratos que tendem a produzir um fluxo obrigatrio. Com base nestas anlises inferiu-se que o fluxo das informaes na TT no vem contribuindo para a aplicao e absoro das tecnologias negociadas, e, conseqentemente, para o desenvolvimento tecnolgico do pas. So apresentadas sugestes de pontos para o aprofundamento das pesquisas sobre o tema e propostas algumas diretrizes de poltica envolvendo diretamente os processos de informao dentro da TT de modo a que estes venham a concorrer para o desenvolvimento tecnolgico nacional.

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ABSTRACT

Analyses information flow deriving from technological agreements, in Brazil. TT is presented as a commercial, political, cultural and communication relationship between owners and receivers of new technologies. It focuses knowledge and information as important elements towards national tecnhnological development. Technical, legal and statistical documentation from INPI have been studied through 1979/1988 and 1989/1995 periods moreover plans and programs from Brazils cientific and tecnhological policies. Literature review has allowed raising up factors and variables related to TT within both periods. A conceptual framework, based on contractual categories INPIs definition and, specificaly, on each ones function regarding knowledge/information provision has posed two types of supply: one, called accidental flow and another called compulsory flow. The sample, stratified in the same proportion for each category considered, has comprised 392 elements representing an 19,130 contracts entire universe.. Results have showed that the major part of contracts: do not transfer propriety neither of technology, nor of its inherent knowledge; do not usually contain restricting clauses related to information supply; may define the means by which information could be provided; do not propose training programs for receiver firms'technical staff; and do not include estimate of the degree of technological knowledge absorption. Arithmetical average calculation has permitted comparative analysis within both periods results. It has showed, for the second period, significant reduction on LEPs type occurrance, little reduction on STEs type occurrance, reduction also on CTIs type occurrance and an almost double growth on FTIs occurrance. It has also demonstrated an increase in TT agreements both originated from the native country and from foreign nations. An increase in the difference calculation of contracts numbers on the second period has lead to suppose a greater demand on out-of-theway originated technology. Difference between average number of contracts providing both kinds of information flow has been reduced, on the second period, showing a greater demand on supposed compulsory flow kind of contracts. Based on the whole evidence it was inferred that TTs information flow present situation is mainly accidental type and does not contribute to application and absorption of negotiated technologies and, consequently, to Brazils technological development. Some suggestions of areas related to TT information flow studies are presented in order to encourage deeper research. Some guidelines are proposed as subsidies to receiver countries technological policy focusing information events within TT context, aiming at impulsioning national technological development.

LISTA DE ABREVIATURAS E SIGLAS

AP - Ao Programada C&T - Cincia e Tecnologia CN - Canad CNPq - Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico CTI - Cooperao Tcnico-Industrial EUA - Estados Unidos da Amrica FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos FNDCT - Fundo Nacional Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FR - Frana FRA- Franquia FTI - Fornecimento de Tecnologia Industrial FUNTEC - Fundo de Desenvolvimento TcnicoCientfico HO - Holanda ICT - Informao Cientfica e Tecnolgica INPI - Instituto Nacional da Propriedade Industrial IT - Itlia JP - Japo LEP - Licena de Explorao de Patente LUM - Licena de Uso de Marca ONG - Organizao No-Governamental P & D - Pesquisa e Desenvolvimento PADCT - Programa de Apoio ao Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico PAEG - Plano de Ao Estratgica do Governo PBDCT - Plano Bsico de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico PED - Programa Estratgico de Desenvolvimento PND - Plano Nacional de Desenvolvimento RFA - Repblica Federal da Alemanha RU - Rssia SNDCT - Sistema Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico SNICT - Sistema Nacional de Informao Cientfica e Tecnolgica STE - Servios Tcnicos Especializados SU - Suia TT - Transferncia de Tecnologia(s)

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LISTA DE FIGURAS

Figura 1. Categorias dos contratos averbados no INPI: 1979 a 1988. Figura 2. Percentual de contratos tecnolgicas: 1979 a 1988 das categorias

Figura 3. Nmero de contratos de 1979 a 1988: Brasil X Outros pases Figura 4. Nmero de contratos averbados por categoria: 1989 a 1995. Figura 5. Percentual de contratos tecnolgicas: 1989 a 1995. das categorias

Figura 6. Nmero de contratos de 1989 a 1995: Brasil X Outros pases Figura 7. Acordos visando a obteno de conhecimentos X outros: 1979 a 1989. Figura 8. Acordos visando a obteno de conhecimentos X outros: 1989 a 1995. Figura 9. Tipo de acordo apropriado para a obteno de tecnologias.

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LISTA DE TABELAS

Tabela 1. Nmero e percentual dos contratos averbados por categoria: 1979 a 1988. Tabela 2. Nmero e percentual de contratos das categorias tecnolgicas: 1979 a 1988. Tabela 3. Nmero de contratos averbados segundo os principais pases cedentes: 1979 a 1988. Tabela 4. Nmero e percentual de contratos por pas cedente: 1979 a 1988. Tabela 5. Nmero e percentual de contratos averbados em 1989, por categoria. Tabela 6. Nmero de contratos averbados em 1989 segundo os principais pases cedentes. Tabela 7. Nmero e percentual de contratos averbados em 1990, por categoria. Tabela 8. Nmero de contratos averbados em 1990 segundo os principais pases cedentes. Tabela 9. Nmero e percentual de contratos averbados em 1991, por categoria. Tabela 10. Nmero de contratos averbados em 1991 segundo os principais pases cedentes. Tabela 11. Nmero e percentual de contratos averbados em 1992, por categoria. Tabela 12. Nmero de contratos averbados em 1992 segundo os principais pases cedentes.

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Tabela 13. Nmero e percentual de contratos averbados em 1993, por categoria. Tabela 14. Nmero de contratos averbados em 1993 segundo os principais pases cedentes. Tabela 15. Nmero e percentual de contratos averbados em 1994, por categoria. Tabela 16. Nmero de contratos averbados em 1994 segundo os principais pases cedentes. Tabela 17. Nmero e percentual de contratos averbados em 1995, por categoria. Tabela 18. Nmero de contratos averbados em 1995 segundo os principais pases cedentes. Tabela 19. Propriedade da tecnologia. Tabela 20. Propriedade dos conhecimentos. Tabela 21. Clusulas restritivas. Tabela 22. Fornecimento das informaes. Tabela 23. Treinamento de tcnicos ou pesquisadores. Tabela 24. Absoro dos conhecimentos. Tabela 25a. Nmero de contratos averbados por categoria: 1989 a 1995. Tabela 25b. Percentual de contratos averbados por categoria: 1989 a 1995. Tabela 26. Nmero e percentual total dos contratos das categorias tecnolgicas: 1989/1995 Tabela 27a. Nmero de contratos segundo os principais pases cedentes: 1989 a 1995.

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Tabela 27b. Nmero e percentual de contratos por pas cedente: 1989 a 1995. Tabela 28. Mdia aritmtica das categorias nos dois perodos. Tabela 29. Mdia aritmtica por pases nos dois perodos. Tabela 30. Mdia e diferena mdia de contratos: Brasil X Outros pases. Tabela 31. Mdia e diferena mdia entre os tipos de fluxo de informaes.

LISTA DE ANEXOS

Anexo I - Formulrio de coleta de dados. Anexo II - Minuta de contrato do tipo STE Anexo III - Minuta de contrato do tipo FTI Anexo IV - Minuta de contrato do tipo LEP Anexo V - Exemplo de contrato tipo STE Anexo VI - Exemplo de contrato tipo FTI Anexo VII - Minuta de contrato do tipo LUM

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1. INTRODUO

O desenvolvimento tecnolgico desejado por todos os pases, sem exceo, notadamente por aqueles menos privilegiados economicamente, os quais buscam, atravs dele, eliminar as diferenas ou ao menos diminuir o desnvel existente entre o seu crescimento econmico e o das demais naes. Atualmente, a questo tecnolgica atingiu o mesmo status que a preocupao dos governos pelo desenvolvimento econmico nacional. Isto se deve ao fato de se ter percebido o grande impulso que a inovao e a introduo de novos insumos, baseados em tecnologias mais avanadas, podem proporcionar produo industrial. A transferncia de tecnologia (TT) tem sido utilizada como uma estratgia para a obteno dessas novas tecnologias, diretamente dos geradores, para as empresas pblicas e privadas de muitos pases que ainda no alcanaram um nvel de desenvolvimento satisfatrio. A TT ocorre, normalmente, atravs do estabelecimento de acordos com empresas dos agentes geradores das novas tecnologias, que detm a sua propriedade. Tais acordos, estabelecidos formalmente em documento legal, assumem a forma de contratos. A TT focalizada neste estudo como um relacionamento econmico, social, cultural, de comunicao etc. e, especialmente, no tocante ao fluxo de informaes. entre as empresas e pases envolvidos. Os acordos contidos nos contratos de TT exercem a funo de canais atravs dos quais a tecnologia pode ser enviada dos agentes pelos quais a tecnologia foi desenvolvida para os receptores, que dela necessitam. Diversos pesquisadores afirmam, de um modo ou outro, que em todo processo envolvendo tecnologias h, necessariamente, uma "bagagem" de informao inerente. Para citar apenas um exemplo: Freire (1987:11) afirma que "...a produo e transferncia de tecnologia implica, necessariamente, em uso, produo e transferncia de conhecimento tcnico, ou informao...". Considera-se, neste estudo, que esta transao tecnolgica somente poder favorecer o desenvolvimento tecnolgico e econmico do pas

receptor, se houver um recebimento adequado (quantitativa e qualitativamente) dos conhecimentos/informaes tcnicas relativas tecnologia de modo a que possa ocorrer a aplicao e absoro da mesma.Em termos mais especficos, considera-se que deveria ser fornecida uma descrio completa de sua natureza, de seus componentes fsicos, de seu funcionamento, finalidades, produtos, condies necessrias para sua produo etc. Alm destes, outros tipos de informaes podem ser igualmente importantes. Segundo Freire (1987:11), quando h uma TT para o setor de empresas que produzem bens ou servios para a sociedade, o "conhecimento tcnico propriamente dito junta-se a outros tipos de informao para realizar seu papel de insumo produo, tais como informaes sobre o mercado, informaes gerenciais, informaes legais, informaes estatsticas e outras". Portanto, concordamos com Rodrigues, Silva e Almeida (1985:149) quando afirmam que "a transferncia efetiva de tecnologia implica e/ou s ocorre quando h transferncia de informao (grifo nosso)." Entretanto, esta transmisso ou fluxo de informaes, dentro da TT, no conhecido, sendo, neste caso, impossvel determinar se atua como um fator favorvel ou desfavorvel aplicao e absoro de novas tecnologias e, em ltima instncia, ao prprio desenvolvimento tecnolgico nacional. Atravs da coleta de dados sobre os acordos realizados no Brasil em dois perodos subseqentes (1979 a 1988, e 1989 a 1995), procurou-se estabelecer um panorama da TT no pas, de modo a extrair elementos fundamentais que permitissem conhecer, descrever e explicar os processos informacionais provenientes destas negociaes. Com base na consulta de diversos documentos produzidos pelo INPI sobre a TT e sobre os acordos; em aspectos e variveis extrados da literatura; na anlise das polticas tecnolgicas correspondentes a cada perodo; nas estatsticas sobre o nmero e tipo de acordos firmados a cada ano; e ainda na consulta direta dos contratos averbados no INPI de 1979 a 1989, foram estabelecidas algumas inferncias quanto ao fluxo de informaes e foi proposto um tratamento terico para a descrio e explicao do seu comportamento na TT. Alm disso, os dados coletados para ambos os perodos foram compatibilizados atravs do clculo da mdia aritmtica, o que possibilitou a anlise comparativa dos resultados. Todo esse processo demonstrou que, dentro dos parmetros estabelecidos pelos estudiosos e considerando o tratamento terico e as anlises utilizadas, o fluxo das informaes dentro da TT no vem se comportando de maneira favorvel

aplicao e absoro das tecnologias negociadas, nem, conseqentemente, para o desenvolvimento tecnolgico nacional. Finalmente, so apresentadas algumas sugestes de pontos para o aprofundamento das pesquisas sobre o tema, e so propostas algumas diretrizes para a tomada de deciso e para a elaborao de planos e programas de poltica tecnolgica visando estimular o fluxo de conhecimentos/informaes nas transaes de TT, de modo a que, tanto esta como aquele venham a contribuir para o desenvolvimento tecnolgico do pas.

2. DEFINIO DO PROBLEMA

Diversos estudos tm sido realizados sobre a TT em quase todas as reas do conhecimento, no mbito das cincias humanas, devido ao fato de este processo envolver variveis de carter econmico, poltico, social etc. Porm, ainda no se conhece o processo de intercmbio de conhecimentos, inerente a essas negociaes, aqui denominado de fluxo de informaes. Esta lacuna impede que se saiba se este fluxo representa um fator favorvel ou desfavorvel adoo e absoro das novas tecnologias no ambiente das empresas receptoras, o que permitiria, em ltima instncia, torn-lo um recurso de propulso para o desenvolvimento tecnolgico dos pases menos privilegiados. H, portanto, a necessidade de se realizar estudos que descrevam e analisem internamente o processo de troca de informaes entre geradores e receptores da tecnologia, de modo a se poder fornecer subsdios para a realizao de estudos mais aprofundados sobre o tema, bem como para a tomada de deciso, durante o processo de negociao, de modo a que este favorea tanto a empresa receptora como o pas que a sedia.

3. OBJETIVOS

O presente trabalho tem como objetivo principal pesquisar o fluxo de informaes na TT atravs do estudo das transaes tecnolgicas realizadas, no Brasil, entre os agentes proprietrios das tecnologias e as empresas receptoras. A finalidade ltima , portanto que, sob o ponto de vista das informaes envolvidas neste processo, a TT possa ser um fator favorvel ao desenvolvimento tecnolgico nacional. Para alcanar este objetivo pretende-se: a) obter um panorama geral de como se desenvolveu a TT no Brasil, em anos anteriores procurando extrair dados relevantes relacionados ao fluxo de informaes correspondente; b) descrever o fluxo de informaes decorrente do estabelecimento de acordos tecnolgicos registrados no INPI - Brasil, a partir de algumas variveis extradas da literatura; c) estabelecer alguns parmetros conceituais como subsdio realizao de estudos mais aprofundados sobre o problema, bem como para a tomada de deciso durante o processo de contratao; e d) propor diretrizes de polticas relacionadas ao fluxo de informaes dentro da TT, no Brasil, que possam auxiliar no atingimento dos objetivos de desenvolvimento tecnolgico nacional.

4.JUSTIFICATIVA

Foi detectada a inexistncia de pesquisas que interpenetrem o fluxo de informaes inerente ao estabelecimento de acordos tecnolgicos. Reconheceu-se, portanto, a possibilidade de a Cincia da Informao dar uma contribuio aos estudos sobre a TT, no que se refere ao intercmbio de informaes entre geradores e receptores das tecnologias negociadas, de modo a que este fluxo venha a constituir-se em um fator que favorea a aplicao e absoro de novas tecnologias, contribuindo, assim, para o desenvolvimento tecnolgico nacional. Alm disto, a realizao de estudos sobre o problema poder levar sensibilizao das instncias governamentais competentes, quanto importncia da informao e do conhecimento como elementos intrnsecos e essenciais para a eficaz absoro das tecnologias adquiridas, favorecendo a introduo e/ou acrscimo, de diretrizes e metas especficas quanto ao fluxo de informaes na TT, dentro dos instrumentos de poltica tenolgica nacionais.

5. REVISO DE LITERATURA

A reviso de literatura compreendeu as pesquisas realizadas no campo da Cincia da Informao, e tambm em outras reas do conhecimento, que contriburam de alguma forma para uma melhor descrio e compreenso do fenmeno estudado.

5.1 Dado, Informao, Conhecimento, Tecnologia

Em funo da complexidade do problema estudado, que abrange uma ampla gama de reas de conhecimentos, torna-se necessrio definir precisamente os termos utilizados que, de algum modo, relacionam-se ao processo de TT e ao seu respectivo fluxo de informaes. Considera-se imprescindvel, neste caso, demonstrar a diferena existente entre as definies atribudas aos termos: dado, informao, conhecimento e tecnologia. No artigo de Galagan (1986) podemos encontrar as palavras dado e informao como conceitos distintos. O que se chamava de informao, segundo ela, costumava estar vinculada a pginas impressas, que constituam-se em um meio seguro e bem mais restrito. Nos tempos atuais os dados esto por toda parte, sendo mais numerosos que bactrias e crescendo com a mesma velocidade dos vrus, por causa das novas tecnologias de computador e de comunicao que os fazem trafegar sem limites de tempo ou distncia. A diferena consiste no fato de que os dados somente tm valor quando possuem um significado para a pessoa que os acessa. Assim, poderia-se dizer que os dados, por mais especficos, precisos e cientficos que sejam, no podem ser considerados como informao se no possurem algum significado para o indivduo que os consulta. Isto pressupe um tipo qualquer de processamento onde os mesmos so manuseados e organizados, seja na mente do indivduo, seja em um sistema

fsico, o que possibilitaria sua utilizao. Esta seria a questo mais difcil de ser solucionada com o advento da era da informao. Galagan procura, assim, demonstrar que precisamos descobrir como transformar os dados em informao, a informao em conhecimento, e este em sabedoria. A existncia de uma exploso de dados, resultante de sua rpida proliferao, bem como a diferena conceitual entre os trs termos mencionados tambm podem ser percebidas quando a autora cita Walter Wriston, banqueiro e chefe da empresa Citicorp, que afirma: A incessante produo de novos dados e sua instantnea comunicao criam um paradoxo: informao, aquilo que elimina a incerteza, agora aumenta o sentimento de insegurana em todos ns, por causa da falha em se converter dados em conhecimento. A era da informao, com sua previsvel avalhanche de dados, ir fluir mais suavemente sobre aqueles que puderem converter dados em informao, dando-lhes uma utilizao produtiva (Galagan, 1986: 54). Segundo Robert Carkhuff, cientista social e criador do Instituto Carkhuff de Tecnologia Humana (citado pela mesma autora), a era da informao no se relaciona apenas presena de dados, mas sobre como estes sero utilizados. Seu modelo de processamento humano inclui trs etapas (estmulo, processamento, resposta), no qual o estgio de processamento ocorre dentro da pessoa, quando esta exercita sua capacidade de explorar, entender e agir, para ento gerar uma resposta adequada. Apesar de seu referencial terico ter sido desenvolvido como apoio a atividades de treinamento, pode ser usado para demonstrar como, a nivel interno, um indivduo converte um dado bruto em uma informao til. Wurman (1995: 38) comenta que existe um buraco negro entre dados e conhecimento, representado pela distncia, cada vez maior entre o que compreendemos e o que achamos que deveramos compreender. Estamos cada vez mais preocupados com a nossa aparente incapacidade de tratar, entender, manipular ou compreender a epidemia de dados que comea a tomar conta de nossa vida....(Wurman,1995:40). Mas o que as pessoas realmente querem, quando falam de informao, significado, no fatos. Indubitavelmente, somos bombardeados com fatos demais - bits de dados isolados e sem contexto.... Os computadores podem reunir grandes quantidades de fatos e convert-los em comparaes,

listagens, grficos. Em suma, podem nos auxiliar a atribuir significados. (Crichton apud Wurman, 1995: 40) Segundo Wurman (1995: 40-43), o engano e o exagero esto nos levando a confundir dados com informao. Dados brutos podem ser informao, mas no necessariamente. A no ser que sejam usados para informar, no tm valor intrnseco....Um dos fatores que contribuiu para gerar este equvoco foi o fato de aps a Segunda Guerra Mundial ter entrado em voga utilizar-se a palavra informao como um termo tecnolgico para definir qualquer coisa que fosse transmitida por um canal eltrico ou mecnico. A palavra tornou-se parte do vocabulrio da cincia de mensagens. Ento, de repente, podia ser aplicada a algo que, a rigor, no era necessariamente informativo. Seu uso foi extrapolado para o uso geral, designando algo dito ou comunicado, fizesse ou no sentido para o receptor....Porm, na realidade, informao aquilo que leva compreenso. Atravs das explanaes destes autores podemos considerar dados como sinnimo de fatos, e informao como o dado imbudo de significado. Quanto ao significado do termo conhecimento temos, tanto em Wurman (1995:54), quanto em Galagan (1986:54), a indicao de que distinto dos outros dois. No dicionrio, a palavra conhecimento tem, entre outros sinnimos, a palavra informao. Mas, tambm significa experincia. J o termo conhecimentos tomado com o sentido de erudio, instruo, saber (Ferreira, 1995: 454). O que, em geral se considera como sendo conhecimento aquele conjunto de informaes, sobre um determinado tema, que foi consolidado e aceito por todos, inquestionavelmente, e que, por isto, constitui os sistemas educacionais e cientficos da sociedade. Entretanto, este tem uma relao muito estreita com o conceito de tecnologia, como veremos a seguir. Em 1981, a definio de tecnologia utilizada por dois autores (Leito, 1981: 35 e Barbosa, 1981: 19) foi a de Jorge A. Sbato: "conjunto ordenado de conhecimentos empregados na produo e comercializao de bens e servios, e que est integrado no s por conhecimentos cientficos provenientes da cincias naturais, sociais, humanas etc. - mas igualmente por conhecimentos empricos que resultam de observaes, experincia, atitudes especficas, tradio (oral ou escrita) etc."

No ramo da Economia, Carpente (198- : 11) distingue dois significados para o termo, conforme seja empregado no singular ou no plural. "Seu emprego no singular evoca um conceito abstrato e faz referncia a um dado conjunto de conhecimentos tcnicos. No plural, a nfase dada diversidade de processos produtivos." Em estudo sobre a absoro e difuso de tecnologias importadas pela Repblica da Coria, Park (1983 : 79) definiu a tecnologia como "...o corpo total de conhecimentos necessrios para cumprir uma tarefa especfica, normalmente a produo de uma mercadoria. Isto incluiria o conhecimento requerido para conceber a tcnica de fabricao; projeto e construo da planta e do equipamento que incorpora a tcnica; por a planta em operao; manter produo eficiente; treinar todo o pessoal envolvido; e assegurar melhoramentos nas operaes existentes avanando na direo de tcnicas superiores." J Vidal (1987 : 71) enfatiza a diferena entre as definies de cincia e de tecnologia, que so, muitas vezes, considerados como uma s unidade, o que vem comprometendo, pela impreciso na compreenso de um e outro setores, todo o planejamento feito para ambas as reas em nosso pas. Segundo ele, "...dentro da nossa cultura, a Cincia responsvel pelo desenvolvimento e manuteno dos conhecimentos sobre a natureza e a vida, suas leis e sua lgica, e a Tecnologia cuida de seus usos." Alm disso, diz ele que, dependendo da utilizao da tecnologia, "...ela se apresenta com faces diferentes: como uma mercadoria, como um aglomerado tcnico, como uma equao de produo ou como meio de interveno hegemnica, social e poltica." Percebe-se, nos trs autores inicialmente mencionados, um aparente consenso, considerando o termo tecnologia como estreitamente vinculado a conhecimentos, enquanto que o ltimo autor enfoca a questo da aplicao dos conhecimentos obtidos atravs da Cincia, para diversas finalidades. Acredita-se, entretanto, que estas duas abordagens sejam, no s verdadeiras, mas complementares, j que, a nosso ver, ambos os elementos devem ser considerados para que seja possvel abranger o complexo significado do termo tecnologia A relao existente entre estes dois termos tambm est implcita na definio de tecnologia apresentada por Pez Urdaneta (1992: 117). Ele afirma que ... Ainda que o conceito de tecnologia esteja voltado, etimologicamente, para ferramentas e mquinas e sua operao (o que, em primeiro lugar, nos permite identificar uma tecnologia instrumental), atualmente, o conceito expandiu-se para incorporar o conhecimento implcito

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no direcionamento de grupos humanos para a obteno de fins produtivos especficos. A definio de Barreto (1994: 5) confirma isto: Entendemos que o conceito de tecnologia se refere a um conjunto de conhecimentos cientficos, empricos e intuitivos, que podem alterar um produto, o processo de produo e o de comercializao deste produto (ou servio) ... A tecnologia, quando se refere a um produto/servio, representa o conhecimento que permite construir ou modificar o produto, seu processo de transformao ou comercializao. Ela no se refere ao produto em si. No o computador, mas o conhecimento que permite construir, operar e comercializar a mquina.... Uma nova tecnologia seria, assim, um conjunto de conhecimentos com um elevado teor de novidades, relacionado a este conhecimento. A relao entre os conceitos de informao e de conhecimento no mbito dos estudos sobre a tecnologia pode ser encontrada em Barreto (1994: 5). A toda tecnologia se associa uma considervel quantidade de informao. Esta informao, quando assimilada pelo indivduo, grupo ou sociedade, gera um conhecimento que permite a adoo ou a rejeio de uma determinada tcnica. Um outro elemento relacionado tecnologia pode ser detectado no trecho extrado do trabalho de Flores (1987 : 7), apresentado a seguir: "A tecnologia entendida basicamente como conhecimento e este como um bem (mercadoria) deve ser produzida (gerao) e pode ser sujeita a transaes de ndole comercial (compra e venda) geralmente transpondo fronteiras (importao ou transferncia). Para a gerao e comercializao de tecnologia, o insumo fundamental outro tipo de conhecimento que se obtm mediante diversas formas de divulgao (informao) (grifo nosso)." Como vimos, um novo elemento: a informao, introduzido por este autor e considerado como um "outro tipo de conhecimento" e ainda como um veculo atravs do qual aquele conhecimento essencial poderia ser obtido. No foi encontrada, nos trabalhos consultados, uma diferenciao exata entre os termos conhecimento e informao, no mbito da tecnologia. H autores que utilizam a expresso conhecimento tecnolgico (Leito, 1985; Arajo, 1984; Eres, 1981) e outros que empregam a expresso informao tecnolgica (Rodrigues, Silva e Almeida, 1985; INPI, s.d.; Freire, 1987; Figueiredo, 1972; Flores, 1987), referindo-se ao mesmo objeto de estudos.

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Aparentemente, h ainda uma impreciso no uso destes dois termos por parte dos estudiosos, que no demonstraram nenhuma preocupao em diferenci-los de forma exata. Entretanto, analisando estas definies possvel identificar dois elementos importantes relacionados ao conceito de tecnologia: 1- sua essncia, que conhecimento; 2- sua funo, que a aplicao deste conhecimento, seja na criao de insumos, produtos ou processos O carter informacional da tecnologia o que tange o universo da Cincia da Informao. Porm, para estud-lo necessrio considerar a tecnologia como um todo j que os seus aspectos no podem existir independentemente, nem podem ser isolados da tecnologia propriamente dita. Eles lhe so intrnsecos. Por esta razo optou-se por atribuir um significado padronizado, durante toda a realizao desta pesquisa, para cada um destes termos. Assim, sero utilizados: o termo conhecimento e a expresso conhecimento tecnolgico quando se fizer referncia ao contedo da tecnologia; e o termo informao quando se tratar do meio ou veculo atravs do qual aquele conhecimento essencial pode ser obtido, ou seja, a tecnologia em processo de transferncia.

5.2 Alguns conceitos relativos tecnologia

O conhecimento da terminologia e dos conceitos relacionados tecnologia utilizados em outros campos do conhecimento fundamental para este estudo, pois possibilita que sejam absorvidos os progressos tericos j alcanados e que haja um intercmbio entre os pesquisadores da Cincia da Informao e os de outras reas, aumentando a credibilidade das pesquisas daquele campo por parte dos demais. Apresentamos, a seguir, alguns conceitos importantes extrados de estudos de diversas reas do conhecimento, inclusive daqueles realizados por pesquisadores interessados nas questes envolvendo os processos de informao dentro da TT. Tecnologia Implcita e Tecnologia Explcita

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Estes conceitos so mencionados por diversos autores: Vidal (1987 : 106-108); Barbosa (1981 : 21) ; Pirr e Longo (1984 : 22) ; e Carpente (198: III-IV). As definies mais completas so as de Vidal que as apresenta como sendo as diferentes formas assumidas pela tecnologia ao entrar no mercado. Segundo Vidal : "Tecnologia implcita aquela embutida nos bens e servios em geral, mquinas, motores, equipamentos, produtos, intermedirios, componentes, materiais especiais e manufaturados em geral; e tecnologia explcita a representada pelos pacotes tecnolgicos, ou suas partes, e que so negociados explicitamente no mercado internacional." Alm destes dois tipos, Vidal identificou ainda um outro que seria a tecnologia propriamente dita. A tecnologia explcita "se concentra no mercado entre os pases centrais e os dependentes, no sentido destes. Ela se caracteriza por representar um conjunto de receitas e licenas de patentes, marcas e conhecimentos tcnicos, relatrios, plantas, lay-outs, desenhos manuais, especificaes, normas de qualidade, normas operacionais, entre outros documentos que envolvem instrumentos que envolvem instrues, desde o tratamento de matrias-primas at os sistemas de embalagens e o escoamento da produo para os mercados consumidores." Ela tambm compreende "contrataes de servios tcnicos, elaborao de projetos, servios de engenharia e de detalhamento, contrataes de pesquisa e desenvolvimento e assistncia tcnica em geral." J a tecnologia propriamente dita seria o resultado do desmantelamento dos pacotes tecnolgicos, isto , representaria os componentes individuais desses pacotes. armazenada atravs das pessoas (tcnicos, cientistas), instituies (servios, pesquisas de universidades e empresas) e acervos das organizaes (documentos, bibliotecas, bancos de dados etc.). Corresponde, em sua maior parte, "ao que no transfervel do acmulo cientfico e tecnolgico de uma Sociedade, de uma Cultura ou Civilizao. ...Esta no se vende e nem se compra e leva geraes para se acumular e consolidar em dezenas de milhares de instituies e milhes de indivduos. ...Ela existe essencialmente baseada em demanda da prpria sociedade, que nela se alimenta para suas necessidades mais estratgicas da produo e do poder."

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"Pacotes" Tecnolgicos Esta definio encontrada nos trabalhos de Pirr e Longo (1984 : 27) e de Vidal (1987 : 91). A definio apresentada aqui a do ltimo autor. So agregaes tecnolgicas "contendo uma multiplicidade de tcnicas, processos e especificaes de toda ordem, cujas quantificaes podem variar de algumas dezenas, a centenas de milhares e at a milhes de itens." Relaciona-se a este conceito a definio de transao ou instalao turn-key ("soluo pronta"). Pirr e Longo (1984 : 27), em sua definio sobre os "pacotes" tecnolgicos, parece mistur-lo definio deste tipo de instalao. Na realidade, nenhum dos dois autores a define. Porm, pelo que se pode concluir das afirmaes de Vidal (1987 : 108), a transao do tipo turn-key seria uma espcie de "pacote" tecnolgico no qual a instalao toda projetada e montada pelo fornecedor e entregue pronta empresa receptora para apenas coloc-la em operao. Tecnologias Correlatas Trata-se de um grupo de tecnologias, dependentes umas das outras, existindo uma tecnologia central e as suas inmeras tecnologias paralelas. (Longo, 1984 : 19) Este conceito esta vinculado existncia de uma tecnologia principal que, para sua operacionalizao, necessita de uma tecnologia auxiliar, uma espcie de coadjuvante quela particular e especfica. Barreto (1992: 13) d o exemplo das bases de dados em CD-ROM que so operacionalizadas atravs de um software de pesquisa. "Know-How" Barbosa (1981 : 83) cita a definio de Ernesto Aracama Zorraquin, que considera esta expresso em trs sentidos: a) como o conjunto de conhecimentos, de tcnicas, de habilidades que possibilitam por em prtica uma idia industrial; b) como "a administrao geral, a contabilidade, os conhecimentos relativos formao e direo de pessoal, direo de empresas, o marketing e a publicidade"; e

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c) como "um conhecimento ordenado e sistemtico para a fabricao de produtos e a prestao de servios." Neste sentido equivale tecnologia.

"Hiato" Tecnolgico O atraso tecnolgico do pas, ou seja, o distanciamento entre os requisitos tecnolgicos das empresas nacionais e a produo cientfica e tecnolgica nacional representado atravs do conceito de "hiato" tecnolgico introduzido por Biato et al. (1973 : 189-190). O hiato absoluto separa a tecnologia empregada internamente das ltimas inovaes incorporadas ao estoque mundial de know-how. O hiato relativo representa o desnvel entre a demanda e a oferta internas de tecnologia. Absoro Tecnolgica "o processo pelo qual a tecnologia importada aprendida por um ou mais habitantes, normalmente trabalhando juntos, no pas em desenvolvimento, de tal modo que eles podem realizar todas as atividades cobertas pela tecnologia, independentemente do agente da transferncia do pas desenvolvido. (grifo nosso)." (Park, 1983 : 79) Difuso Tecnolgica a expanso mais ampla da tecnologia a partir da sua aplicao inicial por todo o pas receptor. "Em princpio, a difuso se completaria quando todos, produtor ou produtor em potencial, tivessem adquirido a tecnologia. Na prtica, entretanto, a difuso ser apenas parcial porque, quando muito, o conhecimento caro e exige tempo para ser obtido e, na pior das hipteses, pode ser impossvel de ser obtido devido a sigilo ou proibio legal." (Park, 1983 : 79). Tecnologia Apropriada a tecnologia interna, ou a exgena que, ao ser absorvida, pode ser modificada, adaptada, inovada, para atender aos requisitos de determinado contexto especfico. A substituio de insumos em uma tecnologia transferida do exterior, a fim de promover a utilizao de matria-prima e mo-de-obra

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regional, torna a tecnologia adaptada, apropriada ou alternativa (Barreto, 1992: 13). Pipeline Reconhecimento automtico de patentes concedidas no exterior para tecnologias ainda no patenteadas no pas. (Debate,1993: 18) Trade Secret o segredo do negcio. Mecanismo que inibe a revelao completa (full disclosure) do conhecimento contido em patentes atravs do direito de manter no divulgados os elementos-chaves sobre a tecnologia, especialmente no caso daquelas emergentes e de ponta (Debate, 1993: 20 ; Arajo, 1991:42-43). Direito de Exausto Conceito de que os direitos do titular da patente sobre um produto ou processo produtivo se esgotam a partir do momento que realizada a primeira transao comercial envolvendo o objeto da patente. Permite, assim que terceiros efetuem qualquer negociao com a tecnologia, aps ela ser adquirida legalmente. (Debate, 1993: 10,12) Licena Compulsria Obrigao, pelo titular da patente de explor-la no pas concedente do privilgio. Caso isto no ocorra, possibilita que terceiros produzam o produto ou utilizem o processo objeto da patente. (Debate, 1993: 9-10)

5.3 Fatores relacionados ao desenvolvimento tecnolgico

Foram identificados, atravs da literatura, alguns fatores relacionados ao desenvolvimento tecnolgico. Procurou-se verificar, durante a reviso deste tema, o papel desempenhado pela TT, pelas polticas tecnolgicas, e especialmente pelos conhecimentos e informaes.

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Entende-se por desenvolvimento tecnolgico o crescimento contnuo e auto-sustentvel na adoo de tecnologias inovadoras em um determinado contexto social. O desenvolvimento tecnolgico pode manifestar-se de forma mais lenta, ou mais rpida, em diferentes espaos sociais ou em determinados setores da sociedade. (Barreto, 1994: 6) A histria do processo tecnolgico de alguns pases que encontravamse em situao desvantajosa e que conseguiram superar essa situao apresentada por alguns autores. Atravs dela pode-se extrair algumas lies teis para o caso do Brasil. Oliveira (1988: 6-8) analisa os fatores que levaram ascenso tecnolgica do Japo, Coria do Sul, Taiwan, Hong Kong e Cingapura, os chamados Novos Pases Industrializados. Entre as caractersticas comuns encontra-se a nfase na educao superior. Tanto Taiwan quanto a Coria do Sul tiveram seu desenvolvimento industrial apoiado sobre a implementao da reforma agrria nesses pases. Todos esses pases, em geral, contaram com governos competentes e honestos e que deram prioridade educao, formao tcnica e elevao geral das condies de vida. Cingapura procurou inicialmente dotar-se, no quadro da sua participao na Federao da Malsia (1963-65), de uma indstria de substituio de importaes....Cingapura desligou-se da Federao em agosto de 1965. Reduzido o pas a um mercado interno de 2 milhes de indivduos, tornou-se irrecorrvel a reorientao para uma indstria voltada para a exportao. Dessa forma era imperativo buscar investimentos e tecnologia junto s transnacionais. ... Pode-se dizer que, nesta fase, houve a realizao de negociaes de TT. O mesmo autor continua: ...Mas Cingapura no se abriu indiscriminadamentes, ao do capital estrangeiro. A cooperao com as transnacionais desenvolveu-se sob controle rigoroso do Estado. (grifo nosso) A reformulao dos objetivos do pas para os anos 80 baseou-se na busca do aumento da produtividade atravs de mo-de-obra assalariada bem paga e mais qualificada, capaz de agregar maior valor aos produtos do seu trabalho.

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Todos os grandes fabricantes transnacionais do subsetor de equipamentos perifricos so setor de mecnica de preciso, por volta de 1988, presentes em Cingapura e vrios deles j comeavam a transferir para a ilha laboratrios de P & D no ramo dos componentes eletrnicos. Assim, um embrio de tecido industrial propriamente cingapureano comeava a se formar, e Cingurapura j havia se livrado das atividades de simples montagem. A mo-de-obra barata dos pases vizinhos voltou para suas terras de origem e a indstria em Cingapura foi se automatizou-se em ritmo rpido. Em outro artigo, o mesmo autor (Oliveira, 1988: 14-17) comenta sobre o caso da Coria do Sul. As transformaes sociais trazidas pela reforma agrria permitiram a ampliao do mercado interno e facilitaram o crescimento da poupana domstica. Os pequenos cultivadores iriam ser mais tarde estruturados e integrados no esforo de construo nacional atravs do movimento Saemaul Undong ( Nova Comunidade), enquanto a mo-de-obra industrial seria educada e treinada com a eficincia e o ritmo de uma arregimentao militar. Para a imprescindvel funo empresarial fortalecer-se-iam os chaebol.... Chaebol significa, em coreano, conglomerados. So companhias com desdobramento em vrios ramos do comrcio e da indstria, no gnero dos zaibatsu do Japo. (grifo nosso) ... Essas novas indstrias foram disseminadas por todo o pas, permitindo reduzir o congestionamento dos centros urbanos e igualar o nvel de vida das diversas regies (tarefa retomada mais adiante pelo movimento Saemaul Undong...)....(Oliveira,1988: 15) Dos anos 70 para os anos 80 o pas enfrentou srias dificuldades econmicas alm de uma debilidade estrutural: a pouca densidade do tecido industrial sul-coreano. A notvel atividade industrial, representada por uma variedade de produtos tanto leves como pesados, na verdade consistia, em boa parte, na montagem de componentes semi-processados, adquiridos no exterior. Novamente vemos aqui a presena de atividades de TT. No quinto plano quinqenal (1982 - 1986), percebendo-se que no seria possvel abarcar todo o amplo leque de tecnologias de ponta, decidiu-se abord-las de forma seletiva, estabelecendo-se prioridades. E acima de tudo, manter estrutura industrial, corpo tcnico de cientistas e engenheiros, alm de bem educada e treinada mo-de-obra, flexveis, capazes de responderem s exigncias cambiantes do futuro. (grifo nosso) Nas reas prioritrias foram criados incentivos financeiros e fiscais para estimular as firmas a investirem em P & D, bem como para sua prpria expanso, alm de outras iniciativas governamentais para o desenvolvimento de centros de treinamento.

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Na rea de tecnologia eletrnica foi criado, em 1979, o Korean Institute of Eletronics Technology (KIET). Alm disso...a contribuio do governo para a P & D... passou a ser veiculada atravs de equipes de pesquisas encarregadas de programas especficos e colocados sob a coordenao do Eletronics and Telecommunications Research Institute ( ETRI). (grifo nosso) Uma das ... reas de trabalho governamental o estmulo cooperao inter-firmas, em estgios pr-competitivos. (grifo nosso) (Oliveira,1988: 16) As atividades de P & D tambm fazem parte da anlise de Barreto (1992: 13-14). A explorao das empresas transnacionais como recursos auxiliares para o progresso dos pases chamados em desenvolvimento especialmente no caso do treinamento dos recursos humanos e de sua capacitao para o atingimento dos objetivos relacionados ao desenvolvimento tecnolgico destes pases, tambm foi enfatizada no estudo feito por Dutra (1980: 625631). Amorim (1988:18-23) tecnolgico japons: aborda o modelo de desenvolvimento

...Creio desnecessrio acentuar que tal modelo se baseou num sistema altamente protecionista, com forte componente de interveno do Estado, quer atravs de medidas regulamentadoras, quer como organizador do sistema produtivo, quer ainda como provedor de um mercado cativo para os produtos da indstria. Cita a exposio de ex-Ministro da Educao japons, Michio Nagai, comu sua enftica afirmao de que ...as Naes em desenvolvimento no podem ter vergonha de copiar e que o prprio Japo havia feito da cpia o seu modelo de desenvolvimento, o que no o impedira de preservar a originalidade da sua cultura e a autonomia do seu sistema poltico de tomada de decises. (Amorim, 1988: 20) Outro autor (Assumpo, 1993) analisou o processo de desenvolvimento tecnolgico de pases em desenvolvimento que conseguiram progredir. Ele identificou trs tipos de fatores que levaram estes pases ao crescimento, mesmo sem terem investido significativamente em P & D: ...os investimentos diretos estrangeiros; o mercado de tecnologia, propriamente dito, viabilizando compras, licenciamentos e esquemas de participao acionria; e o fato de se estar crescendo ao longo de rotas tecnolgicas que, embora complexas, j se revelaram maduras. O efeito das inverses externas um tema j bastante debatido; muito menos conhecidas so as caractersticas do mercado internacional de tecnologia e as conseqncias que o processo de amadurecimento tecnolgico dos setores de

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ponta teve sobre as condies de acesso tecnologia para os pases em desenvolvimento....Para os pases ... que mais avanaram no processo de industrializao, aquele ciclo de crescimento foi caracterizado pela introduo e difuso de um conjunto de inovaes, materializado nos pases desenvolvidos com dcadas de antecedncia....(Assumpo, 1993: 35) Esse processo baseado em inovaes tecnolgicas, segundo resultados de um outro estudo (mencionado por este mesmo autor), necessita de um perodo bastante longo (cerca de trs dcadas ou mais) para que se alcance o ponto de saturao, que, por sua vez, consiste na utilizao da tecnologia em 100% da produo ou prximo a isto (90%). , pois caracterstica desse processo ... a coexistncia do velho com o novo por perodos bastante longos de tempo. As estratgias de sobrevivncia e competio das firmas tendiam, assim, a incorporar a percepo de que o tempo seria uma varivel elstica o suficiente para permitir uma adaptao cautelosa das inovaes tecnolgicas. (Assumpo, 1993: 36) Em todo o processo histrico do desenvolvimento tecnolgico dos pases analisados anteriormente pode-se perceber o papel exercido pela TT. Entretanto, um fator que considerado como dificultador do desenvolvimento tecnolgico a restrio imposta pelos fornecedores das novas tecnologias. Referindo-se s restries impostas pelos EUA, seus aliados na OTAN e Japo, quanto ao comrcio de certos bens e servios que permitiriam aos pases atrasados o acesso a certas tecnologias consideradas estratgicas e/ou militares, Amorim comenta: Pases como o Brasil, que necessitam ter acesso a tecnologias mais avanadas para o seu desenvolvimento industrial e cientfico, vivem, assim, sob uma dupla contingncia: de um lado, sofrem todo gnero de presso para manterem abertos seus mercados nacionais produo e ao investimento estrangeiro; por outro, so considerados pouco confiveis e enfrentam restries para aquisio da prpria tecnologia que no lhes permitem desenvolver. (Amorim, 1988: 21-23) Estas restries foram objeto do estudo de Mendelsohn (1992) que demonstrou como as polticas restritivas dos EUA quanto s suas tecnologias consideradas estratgicas e/ou militares foi contraproducente para este mesmo pas, que falhou em cumprir plenamente as metas de superioridade qualitativa, a nvel internacional, nestas mesmas tecnologias. Esta concluso, segundo a autora, confirma a da maioria dos numerosos estudos sobre o impacto dos instrumentos de poltica no progresso tecnolgico. Restringindo tanto o comrcio de artigos tecnolgicos como a troca de informaes tcnicas, eles tambm tornaram mais lento ou bloquearam o crescimento tecnolgico. No caso de P & D, as restries na troca da informao

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necessria impediram os engenheiros e cientistas de levarem a cabo suas pesquisas. No caso do comrcio de alta tecnologia, os controles de exportao (juntamente com outros fatores) prejudicaram os negcios norteamericanos, tornando-os incapazes de competir eficazmente com os negcios estrangeiros. ... Freqentemente os negociantes estrangeiros (num esforo de evitar os controles de exportao dos EUA) conseguiram satisfazer suas necessidades de alta tecnologia atravs da aquisio de produtos de companhias no localizadas naquele pas. (Mendelsohn, 1992: 85) A questo dos recursos humanos tambm objeto de comentrios por Dowbor (1995: 20-23) que procura demonstrar como se pode trabalhar o conhecimento na perspectiva da era da informao, que ele chama de sociedade do conhecimento, e da tendncia de globalizao a nvel das economias mundiais, a qual tem influenciado tambm outros setores da sociedade como a educao, o trabalho etc. Segundo este autor, o conjunto de transformaes e a revoluo tecnolgica que as sociedades atuais vm experimentando determinam uma maior necessidade de se dar ateno preparao adequada da fora de trabalho. Citando artigo da Business Week: ...Atualmente as empresas norte-americanas gastam cerca de 60 bilhes de dlares com formao nas empresas. O programa do presidente Clinton prev a alocao de 1,5 % da totalidade da massa salarial do pas para formao dos trabalhadores, o que dobraria com sobras os gastos atuais. ... ...se os Estados Unidos investem este volumen de recursos na formao nas empresas, e o Japo e a Alemanha cerca de 2 ou 3 vezes mais, no se trata de idealismo, mas de uma transio exigida pelo prprio ritmo de transformaes tecnolgicas. ...(Dowbor, 1995: 23) Igualmente ressalta a imprescindibilidade de um planejamento central para as grandes opes tecnolgicas de longo prazo no pas em vista dos problemas existentes no caso da pesquisa e do acesso s informaes. Sobre estas questes comenta: ...A pesquisa no Brasil apresenta duas caractersticas que devem ser vistas com realismo: o distanciamento entre a academia, a empresa e a comunidade, por um lado, e a frgil coordenao entre centros cientficos por outro.... ...Hoje qualquer pesquisador acessa em segundos no seu computador a produo cientfica da Europa ou dos Estados Unidos, via Internet por exemplo, mas tem muito mais dificuldade para acessar a produo de outras instituies do seu prprio Estado.(Dowbor, 1995: 26-30)

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O estmulo atuao em esquema cooperativo defendida por ele como uma das formas de se superar estes problemas: ... Em reunies realizadas em So Paulo, a Cmara Jnior de Comrcio do Japo exps como 60 mil pequenas empresas japonesas, conectadas por telefone e modem, cruzam diariamente as suas propostas ou dificuldades tecnolgicas.... Isto demonstra que preciso procurar a formao de uma cultura associativa e colaborativa das empresas. (Dowbor, 1995: 24-25) Para Amorim (1988: 23) ... a cooperao internacional deve basear-se em uma nova estratgia, que tenha como elementos essenciais a diversificao de parceiros e a redefinio da cooperao com os parceiros tradicionais, buscando lev-la para setores de tecnologia mais avanada. O primeiro desses elementos, alis, contribui para o segundo, na medida em que a presena de alternativas leva antigos fornecedores a flexibilizarem suas condies e a reverem seus conceitos.(grifo nosso)...A atuao cooperativa com as naes em desenvolvimento... passa a ter maior importncia, quando...comeam a ser criadas barreiras, por parte de alguns pases industrializados, transferncia de certas tecnologias avanadas. ... Est claro, entretanto, que, estrategicamente, a unio de esforos da Amrica Latina ou de parte substancial dela, mesmo somada ao esforo interno, embora vital, no ser suficiente para fazer face aos vultosos recursos e aos amplos mercados exigidos pela pesquisa cientfica e tecnolgica em certos setores de ponta. Nesse novo paradigma, segundo Assumpo (1993: 39), h vrias formas possveis de associao. Entre elas cita trs: a compra ou participao no capital de pequenas empresas de pases desenvolvidos, nas reas de tecnologia de ponta; o estabelecimento de acordos com universidades para troca de professores, programas de treinamento e projetos de pesquisa em conjunto; e a abertura de centros de pesquisa em locais especializados dos pases desenvolvidos, a fim de buscar as externalidades que esses locais naturalmente proporcionam. O trabalho de Pez Urdaneta (1992) descreve os processos relacionados ao que ele chamou de expanso tecnolgica, a saber: a) Difuso tecnolgica: ocorre em um ambiente no qual uma atividade de pesquisa resulta em uma iniciativa tecnolgica que industrialmente aproveitvel, ou direcionada para outros setores onde adaptada com fins que podero ser tambm industrialmente explorveis; b) Disseminao tecnolgica: aquele pelo qual a iniciativa tecnolgica que se originou em um determinado ambiente e seu

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possvel aproveitamento industrial ou intersetorial so divulgados dentro e fora desse ambiente, com propsitos que vo desde o puramente acadmico at o puramente comercial. ... A disseminao costuma transmitir-se de um grupo para muitos, atravs de publicaes especializadas, cursos e simpsios internacionais e feiras ou exposies; c) Transferncia de tecnologia: exportao ou importao de um desenvolvimento tecnolgico que pode assumir a forma de uma cesso ou uma venda e, na maioria dos casos, inclui condies que restringem o uso ou desenvolvimento da tecnologia recebida ... o que obriga a transferir ao pas exportador os avanos ou sofisticaes de que tenha sido objeto a tecnologia negociada; d) Apropriao tecnolgica: ocorre quando o pas importador de uma tecnologia adquire por compra o direito de licenciar ou vender um desenvolvimento tecnolgico para outros pases (inclusive ao pas exportador original); quando o pas importador nacionaliza a tecnologia recebida (e paga, ou no, compensaes pela mesma); quando a tecnologia contestada por outro pas e patenteada como distinta e prpria, ou quando roubada ou apreendida. (Neste ponto o autor afirma que muitos dos avanos tecnolgicos de pases industrializados so produto deste tipo de apropriaes); e e) Assimilao tecnolgica: este processo, tambm denominado de absoro tecnolgica, aquele no qual o conhecimento tecnolgico adquirido assimilado e adaptado a um novo ambiente social.(Pez Urdaneta, 1992: 116) A meno necessidade de uma deciso poltica, bem como uma sntese dos demais fatores j comentados, pode ser encontrada nesta afirmao do mesmo autor: A tarefa de (re)educar um pas na direo do desenvolvimento tecnolgico requer uma modernizao ideolgica das cpulas governamentais e empresariais, uma reatualizao estratgica do sistema nacional de recursos humanos e de seu concomitante ocupacional, uma otimizao da capacidade de pesquisa, uma integrao de um sistema inteligente para a gerao, fluxo e posicionamento da informao social, cientfica e tecnolgica, o que implica um processo de ativao tecnolgica e uma mensagem social renovada que suscite o desafio tecnolgico luz de uma nova projeo cultural da noo de progresso. (Pez Urdaneta, 1992: 123)

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Tanto nas afirmaes de Dowbor (1995) como nas de Pez Urdaneta (1992), mencionadas por ltimo, possvel perceber uma indicao subjacente da necessidade e importncia da poltica tecnolgica como um elemento a ser utilizado para se alcanar o desenvolvimento desejado em termos tecnolgicos. Tambm as questes relativas adoo, inovao e absoro da tecnologia afetam o desenvolvimento tecnolgico de um pas. Estes trs conceitos e suas implicaes esto presentes nos estudos de Barreto (1992 e 1994). Sobre a adoo, observa que sua finalidade bsica modificar uma determinada realidade, aumentando o bem-estar dos indivduos que nela vivem (Barreto, 1994: 5). Seu modelo terico do processo de adoo de novas tecnologias engloba quatro momentos: 1. os antecedentes contextuais remotos (historicismo, psicologismo, sociologismo e o logicismo) e imediatos ( que indicam a presso da demanda e a predisposio em aceitar idias novas; 2. os mecanismos de absoro, que podem ser facilitadores ou inibidores; 3. o processo de absoro ( que se divide em: conhecr, acreditar, avaliar e absorver); e 4. a adoo propriamente dita (que envolve tanto a adaptao quanto a difuso tecnolgica. A adoo pode ocorrer de forma total ou parcial. Ela sedimenta a implantao e o uso da inovao ( Barreto, 1992: 20-47) A inovao determinada pela ...aceitao da tecnologia como sendo uma novidade para a realidade especfica onde a nova ou velha tecnologia ir operar. Ela s se realiza se, alm da deciso de sua adoo houver um processo de absoro do conhecimento (Barreto, 1994: 5). O potencial de inovao ou de adoo e uso da tecnologia por uma sociedade depende dos seguintes fatores: 1. atividade de P & D experimental; 2. o nvel e a qualidade do estoque de tecnologia instalado no pas; 3. contexto poltico e institucional do pas;

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4. 5. 6. 7.

disponibilidade de recursos humanos; a estrutura industrial do pas; a competncia operacional do setor produtivo; e a infra-estrutura de informao e sua transferncia (Barreto, 1994: 6).

A importncia da absoro para o desenvolvimento tecnolgico ressaltada por Polke (1994: 10), afirmando que ... um desenvolvimento tecnolgico efetivo ocorre, no apenas quando a inveno viabilizada tecnicamente mas, principalmente, quando responde a uma demanda que encontra as condies e os meios para se concretizar. Em outras palavras, o ciclo de criao tecnolgica se completa quando o setor produtivo do pas absorve a nova tecnologia.... O potencial de absoro de novas tecnologias depende basicamente de quatro fatores: atividades de P & D experimental, desenvolvidas internamente pela sociedade; transferncka de tecnologia do exterior; nvel de qualidade do estoque de tecnologia instalada no pas; e a competncia operacional do setor produtivo (Barreto, 1992: 14). Os mecanismos de absoro, como mencionado em pargrafo anterior, podem operar de duas formas, como facilitadores ou como inibidores desse processo. Os mecanismos facilitadores so: infra-estrutura educacional adequada em todos os nveis; infra-estrutura operacional de engenharia em todos os nveis; infra-estrutura informacional adequada; continuidade dos planos e programas tecnolgicos; infra-estrutura de comunicao; existncia de tecnologias coadjuvantes; competncia para gerenciar inovaes; cosmopolitismo tecnolgico; treinamento especfico na tecnologia nova; e vontade poltica coincidindo com vontade econmica em todos os nveis (Barreto, 1992: 24-25). Os mecanismos inibidores, por sua vez, so: setorializao scio-econmica; canais de informao formais; a relao gerador x receptor da tecnologia nova;

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 a estrutura de poder na tecnologia substituda; legislao estatal especfica; e a estrutura de custos da tecnologia nova ( Barreto, 1992: 25). A estreita relao entre a TT e o desenvolvimento tecnolgico pode ser percebida tambm no artigo de Pez Urdaneta (1992: 119), que apresenta uma descrio desse processo em termos de 10 etapas: 1. 2. 3. 4. 5. 6. 7. 8. 9. importao de artefatos; servio e manuteno; montagem local com partes importadas; produo de peas a serem repostas; licena para a produo local; melhoramento do modelo estrangeiro; modificaes e melhoramentos substantivos do modelo estrangeiro; capacidade para produzir modelos prprios; crescimento auto-sustentado das inovaes e desenvolvimento de iniciativas tecnolgicas; 10.capacidade para competir internacionalmente.

Se analisarmos cuidadosamente estas etapas veremos que elas coincidem com um processo crescente de aprendizagem e de capacitao tecnolgica por parte do receptor, que caracteriza o desenvolvimento tecnolgico, como vimos anteriormente.

5.3.1 O papel do conhecimento e da informao

No processo histrico do desenvolvimento do capitalismo industrial, a produo cientfica e tecnolgica passou a representar um acervo de conhecimentos e a ter um valor de troca econmica. Dentro dessa sociedade industrial, a tecnologia trazia, contida em si mesma, todo um trabalho intelectual representado pelo conhecimento tcnico. Enquanto produto de produo na sociedade capitalista, a informao, de modo geral, coloca-se como bem de consumo e como bem de produo. O desenvolvimento das foras produtivas do capitalismo, no nvel internacional, introduziu cada vez mais na sociedade a necessidade de consumir informaes, sejam notcias, opinies ou meios de divertimento. Por outro lado, paralelamente ao desenvolvimento econmico, o desenvolvimento cientfico e tecnolgico permitiu a produo de informaes com a finalidade de inovaes tecnolgicas, seja adaptando ou criando novas

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tecnologias, seja realizando e documentando as descobertas tecnolgicas. (Arajo, 1991: 38-39) Jair Ferreira dos Santos apresenta o esquema comparativo, de Daniel Bell, entre as sociedades pr-industrial, industrial e ps-industrial (psmoderna). Esse estudo descreve a sociedade ps-industrial como estando alicerada em uma economia terciria (servios, sade, consumo, educao, comunicao) onde a informao e a manipulao do conhecimento assumem papel vital para o desenvolvimento tcnico e cientfico, impondo novas bases para o capitalismo internacional (Silva, 1991: 11), O contorno da economia mundial traado, agora, pela quantidade de informao possuda, veiculada e divulgada, resultante da produo cientfica e tecnolgica, que por sua vez significa novos inputs alimentando o ciclo. ...Neste novo paradigma a informao adquire maior importncia que a realidade concreta, conhecida, muitas vezes, to somente atravs dos veculos de transmisso. O valor do real transferido para o que se conhece a seu respeito, as informaes que se tem dele. Neste sentido, a informao e o conhecimento so as mercadorias do capitalismo no estgio ps-moderno. (Silva, 1991: 11) Aguiar (1991: 11), em seu artigo abordando o papel desempenhado pela informao para subsidiar as atividades de desenvolvimento cientfico, tecnolgico, econmico, industrial e social, considera que a informao tecnolgica ... todo tipo de conhecimento relacionado com o modo de fazer um produto ou prestar um servio, para coloc-lo no mercado... e tem diversas possibilidades de aplicao, como: constituir insumo para o desenvolvimento de pesquisas tecnolgicas; assegurar o direito de propriedade industrial para uma tecnologia nova que tenha sido desenvolvida; difundir tecnologias de domnio pblico para possibilitar a melhoria da qualidade e da produtividade de empreendimentos existentes; subsidiar o processo de gesto tecnolgica; possibilitar o acompanhamento e a avaliao de tendncias de desenvolvimento tecnolgico; e permitir a avaliao do impacto econmico, social e ambiental das tecnologias.

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Barreto (1994: 5) demonstra a relao existente entre a informao e a inovao ao afirmar que a todo o processo que resulta em uma inovao est associado um sistema de informao... e que ...a inovao s aceita como tal se a informao sobre a tecnologia que promove a inovao tambm for aceita como tal. Todo o processo de inovao se efetiva na medida em que ocorre uma produo de conhecimento no indivduo, no grupo ou na sociedade como um todo. No por acaso que Arajo (1991: 40-42) afirma haver uma preocupao crescente por parte das naes quanto aos direitos e as limitaes para desenvolver e aplicar a tecnologia da informao, e quanto a coletar, processar e distribuir a informao em si. Esta preocupao tem fundamento uma vez que em todo o mundo tomou-se conscincia de que ...nesta nova onda tecnolgica que caracteriza a virada do sculo ... s ter lugar o pas que privilegiar o conhecimento, ou seja, o pas que privilegiar a educao, a cincia e a tecnologia.... J foi comentado, no item anterior, o papel da absoro para o desenvolvimento tecnolgico, porm, tambm necessrio reconhecer a importncia do acesso s informaes para a absoro de novas tecnologias. Sobre isto, Vilar e Souza (1994:518-519), em seu estudo sobre a TT entre unidades de uma mesma empresa, afirmam: Ainda que a TT ocorra dentre empresas do mesmo grupo, a diferena entre as capacidades tecnolgicas entre unidade receptora e fornecedora de tecnologia obriga a de menor capacidade (a receptora) a destinar esforos para assimilar a tecnologia. Isto ocorre porque, como em todo relacionamento de comunicao ...para uma mensagem ser decodificada e manter aderncia com o que se pretende comunicar necessrio que o receptor tenha um conjunto amplo de referncia quase idntico ao do fonte... Neste ponto que o fluxo de informaes desempenha um papel imprescindvel pois, segundo eles, praticamente impossvel que as condies do receptor e do fornecedor sejam iguais. No entanto, afirmam ser possvel obter-se uma aproximao atravs do fornecimento de informaes, que, neste caso envolveria mecanismos de treinamento, difuso de conhecimentos e de documentos.

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5.4 A transferncia de tecnologia

De acordo com as afirmaes de Leito (1981 : 37-38) existem dois tipos de "transferncia de conhecimentos", que ele considera como sinnimo de transferncia de tecnologia: 1. Transferncia horizontal: aquela que interna, isto , ocorre dentro de uma companhia ou pas; e 2. Transferncia vertical: aquela realizada entre naes. Aplicando estes conceitos aos conhecimentos tecnolgicos, e, mais especificamente TT, podemos considerar como Transferncia Horizontal a TT realizada internamente, dentro do mesmo pas, e Transferncia Vertical como aquela que ocorre entre geradores e receptores de diferentes pases. Os objetivos da presente pesquisa abrangem principalmente a transferncia realizada de uma nao para outra, de pases geradores, mais avanados em termos tecnolgicos, para um receptor especfico que o Brasil. Analisaremos, portanto, o problema da TT ao nvel da transferncia vertical. O processo de TT de um pas para outro considerado, ainda, como uma relao de comunicao entre os pases ou empresas envolvidos. Esta abordagem adotada por diversos autores (Rodrigues, Silva e Almeida, 1985; Leito, 1985; Landau et al., 1982; Dutra, 1980; Souza, 1983; Eres, 1981; Wasserman, 1984; Vilar e Souza, 1994; e outros). Como um processo de comunicao, Vilar e Souza (1994:517) descrevem a TT como uma relao na qual a empresa A comunica empresa B ...sobre como produzir determinados bens/servios ou sobre como gerenciar as operaes em funo de sua experincia acumulada. O processo de comunicao mencionado, entretanto, no ocorre, isolado do contexto social, poltico, econmico e cultural dos agentes participantes. Conseqentemente, necessrio verificar tambm outros fatores que interferem em uma relao de TT. Em uma abordagem mais abrangente, Pez Urdaneta (1992: 118) identificou nove fatores mais relevantes relacionados a este processo: 1. um agente produtor da tecnologia;

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2. um agente receptor da tecnologia; 3. uma tecnologia objeto da transferncia; 4. um canal de transferncia da tecnologia; 5. um ambiente ou cenrio de recebimento da tecnologia; 6. um conjunto de metas ou propsitos que justifiquem a transferncia de uma tecnologia por parte de seu agente produtor; 7. um conjunto de metas ou propsitos que motivam a transferncia de uma tecnologia por parte de um agente receptor; 8. um conjunto de normas que regulem o uso ou aproveitamento de uma tecnologia transferida, por um agente receptor; 9. um conjunto de retribuies (em moeda, privilgios polticos, tributrios e comerciais etc.) que o agente receptor ajusta com o produtor de uma tecnologia.

5.4.1 Fatores sociais, polticos, econmicos e culturais

Em 1975, Singh (1975 : 48) criticava o fato de grande parte da literatura sobre TT tratar do assunto "como divorciado do quadro social, poltico e econmico das naes doadoras e receptoras." Mais tarde, porm, diversos autores dedicaram-se ao estudo destes fatores, reconhecendo que a TT ocorre em meio aos subsistemas social, poltico, econmico e cultural da sociedade. Rath (1981 : 16) assume que h um "...complexo grupo de interaes e relaes entre tecnologia, sua fonte, o receptor, o processo de sua transferncia, o meio-ambiente de origem e de uso, e o conseqente impacto no processo de desenvolvimento." Rattner (1980 : 72) afirma que a "transferncia de know-how entre pases no deve ser encarada apenas como uma operao comercial rotineira: a introduo de novas tcnicas e equipamentos de produo afeta necessria e invariavelmente a estrutura e a organizao das empresas envolvidas; os padres de conduta e os valores de seus empregados e operrios; as normas tcnicas e os costumes culturais, particularmente os padres de consumo; enfim, resulta em mudanas profundas do estilo de vida das populaes atingidas."

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Para Wasserman (1984 : 4), o sistema tecnolgico, para ser apropriado para uma determinada sociedade , "deve estar integrado com e ser uma extenso das instituies econmicas, sociais e polticas de uma sociedade, de seus valores e metas." A falta de uma anlise da TT e da adoo de novas tecnologias em termos dos fatores scio-culturais, polticos etc., que as afetam, bem como do seu impacto nos diversos setores da sociedade receptora, pode levar a mudanas indesejveis em seus subsistemas. Muitas vezes, esta omisso se deve ao fato de haver uma pressuposio, na concepo de polticas tecnolgicas para os pases em desenvolvimento, de que, tratando-se de uma tecnologia avanada, sua assimilao ser, necessariamente, benfica para o pas receptor. Isto pode ser confirmado atravs do estudo de Rose Longo sobre o papel de alguns canais de comunicao na adoo de prticas agrcolas. Esta autora critica a pressuposio, da maioria dos trabalhos sobre TT no setor agrcola, de que "as inovaes so sempre boas, indispensveis e eficientes..." (Longo, 1985 : 21). Segundo ela, a tecnologia s dever ser adotada se os fatores econmicos e sociais favorecerem a sua adoo pelo produtor, e se a sua transferncia ocorrer de forma eficiente e racional. Tambm Foster (1964 : 79), muito antes, j afirmava que "por mais lgica e desejvel que possa parecer uma inovao para o especialista tcnico cientificamente preparado, algumas de suas conseqncias secundrias e tercirias podero ser altamente indesejveis do ponto de vista do povo afetado, e as aparentes vantagens devem ser confrontadas com as possveis desvantagens." Sobre possveis conseqncias indesejveis desse processo, encontramos comentrios em grande parte da literatura consultada. Stewart (1982 : 12) afirma que, em pases em desenvolvimento, "uma grande proporo da desigualdade e pobreza observada... pode ser atribuda s caractersticas inadequadas da tecnologia importada." Esta seria a conseqncia mais desastrosa possvel ao nvel da renda e condies econmicas da populao deste pases. Ao nvel do subsistema cultural da sociedade, os efeitos so mencionados por Hlio Jaguaripe, citado por Vidal (1987 : 104): ' ...Como uma clula que perde algumas de suas funes, devido infiltrao de um vrus estranho, uma sociedade cujo subsistema cultural est atrofiado e desvalorizado pela importao direta do subsistema cultural da

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sociedade cntrica perde algumas de suas funes bsicas. Realmente, com a atrofia do seu subsistema cultural, esta sociedade comea a perder tambm sua capacitao para regulamentar suas funes polticas e sociais, valorativa e normativamente... A atrofia do subsistema cultural pela perda da sua funo de orientador cientfico-tecnolgico, como ocorre nas sociedades perifricas...suscita uma crise irremedivel nos Estados nacionais.' E mais adiante afirma: ' efeito deste tipo de crise a perda gradual, por parte de tais ...O sociedades, do seu sentido de projeto coletivo, transformando-as de um processo para si, em um processo em si, sob a forma de um mercado territorial, que determinado de fora para dentro.' Observa-se tambm a TT ocorrendo dentro de um sistema de mercado que est sujeito a normas comerciais tanto a nvel internacional quanto a nvel dos pases receptores. Nestes pases, a regulamentao da TT depende dos mecanismos jurdicos criados para defesa dos interesses nacionais, uma vez que, como em toda transao comercial, aqueles que negociam as tecnologias procuram sempre obter as maiores vantagens possveis para si. Tambm, muitas vezes o que se tem considerado como TT no passa, na verdade, de um meio para garantir a remessa de lucros para o exterior, quando se trata de operao entre filiais de multinacionais e suas matrizes no exterior (Biato et al. apud Arajo, 1979 : 64). Estas empresas sequer produzem conhecimentos novos nas filiais, j que "...toda a atividade de pesquisa e desenvolvimento dessas empresas concentra-se nas matrizes, em seus pases de origem, onde a capacidade tecnolgicas muito maior." Esta afirmao de Polke (1983 : 7) tambm est presente no trabalho de Arajo (1979 : 155-6). Todas estas consideraes servem para demonstrar que as pesquisas no campo da TT devem levar em conta os diversos fatores que se relacionam a este fenmeno no mbito da sociedade.

5.4.2 Uma relao comercial

No h dvida de que a tecnologia, bem como a informao que dela faz parte, tornou-se uma mercadoria objeto de negociaes de grande vulto financeiro.

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Segundo Barbosa (1981 : 20), por ser uma mercadoria que assume o carter de propriedade dentro do subsistema econmico da sociedade. E esta cria suas normas e convenes para qualificar e definir o regime de propriedade da tecnologia e suas possibilidades de uso. Sendo a tecnologia um bem comercial, como se poderia definir a sua transferncia? Para Vidal (1989 : 3), no s a tecnologia tem o carter de mercadoria, mas, tambm a sua transmisso pode ser considerada um "aluguel de uso de um determinado modo de produo, estruturado dentro dos interesses de seus controladores e das polticas dos pases a que esto vinculados." Sendo assim, pode-se supor que dificilmente ocorreria uma verdadeira transferncia. Para melhor entender esta questo necessrio conhecer maiores detalhes sobre o processo denominado de transferncia de tecnologia, verificando, tambm, como ele abordado por outros autores. Eres (1981 : 101) diz que o "processo complexo pelo qual conhecimentos tecnolgicos especficos so comunicados de um governo, organizao ou indstria para outro." J para Wasserman (1984 : 3), ele implicaria no apenas em uma comunicao, mas na "adaptao e implementao de estratgias inovadoras e necessrias nas naes em desenvolvimento para a soluo de seus prprios problemas econmicos, educacionais e sociais." Segundo um documento do INPI (s.d.) ela " uma negociao econmica e comercial que desta maneira deve atender a determinados preceitos legais, bem como deve promover o progresso da empresa receptora e o desenvolvimento econmico do pas." Para H. Einhaus (apud Freire, 1987 : 16) s se pode dizer que a "informao tecnolgica" foi efetivamente comunicada ou transmitida quando o usurio desta for capaz de aplicar esses conhecimentos e explorlos economicamente a partir de seus prprios recursos de produo. A absoro do conjunto de conhecimentos que permitem ao receptor produzir inovaes , tambm para Pirr e Longo (1984 : 29), um importante requisito para que ocorra uma real transferncia. Segundo ele, a transferncia "no se completa se o comprador no dominar os conhecimentos envolvidos, a ponto de ficar em condies de criar nova tecnologia." Porm, o que ocorre, na realidade, " uma venda, na qual, quase sempre o vendedor esconde os conhecimentos e vende as instrues."

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Barbosa (1981 : 25) fala do "comrcio de tecnologia" como uma das vias possveis para a obteno de tecnologia, mencionando que este normalmente denominado de transferncia. O fornecimento de informaes o que diferencia, fundamentalmente, a transferncia de outras transaes como a importao, por exemplo, e do simples comrcio. Porm, pelo grande nmero de opinies convergentes em torno dos requisitos de um processo ideal de transferncia, pode-se supor que, pelo modo como este se d efetivamente, a verdadeira TT ou no ocorreria ou s poderia ser assim denominada se atendesse a determinadas exigncias ligadas principalmente questo da absoro dos conhecimentos pelo receptor.

5.4.3 A propriedade da tecnologia

Como j foi mencionado anteriormente, quando se falou do estudo de Barbosa, a questo da propriedade da tecnologia outro importante fator que pode intervir neste processo, limitando a absoro e, conseqentemente, bloqueando a transferncia. Desde o estabelecimento do acordo intergovernamental, firmado em Paris, em 1983, a Conveno Internacional para a Propriedade Industrial garantiu, s grandes empresas de tecnologia, a defesa dos seus direitos de propriedade e a regulamentao do comrcio da tecnologia a nvel internacional. As patentes, por exemplo, so registradas em rgo competente, e os direitos do autor da inveno ou aperfeioamento ficam garantidos. Estas, entretanto, representam apenas um dos recursos de que dispem as empresas que comercializam a tecnologia. Entre os recursos tecnolgicos existentes, h aqueles cujas caractersticas no permitem uma manipulao efetiva dos elementos relacionados sua propriedade. Sobre isto, encontrou-se em Barbosa (1981 : 81-82) consideraes sobre os chamados "ativos intangveis" das empresas, ou seja, bens de valor que no podem ser capitalizados ou contabilizados. Alguns podem ser alugados ou vendidos e, por isto, so chamados de "ativos intangveis de propriedade". Outros, que fazem parte da prpria empresa, e por isto so difceis de se definir concretamente, so chamados de "ativos intangveis de posse". Neste ltimo caso, a nica garantia que a empresa tem sobre eles a sua posse, pois no so legalmente reconhecidos.

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Entre os ativos intangveis de propriedade encontram-se as patentes, marcas registradas e nomes comerciais. Na categoria de ativos intangveis de posse enquadram-se o conhecimento tcnico, a reputao comercial da empresa e outros bens semelhantes. Segundo o mesmo autor, por causa da existncia desta ltima categoria de bens existe um sistema de "quase propriedade". Estes bens intangveis, tais como o know-how, so resguardados, de modo a garantir a prpria existncia da empresa. Por isto, natural que, caso a empresa se comprometa a transferir informaes para outras empresas, no de seu interesse que o contedo integral dos conhecimentos seja fornecido. Assim, provavelmente ela se limitar a fornecer "receitas" ou instrues mnimas necessrias para que a empresa receptora possa utilizar a tecnologia recebida. Ela jamais transmitiria os conhecimentos integrais ou os princpios que lhe possibilitaram desenvolver aquela tecnologia, pois isto levaria a empresa receptora a prescindir de seus produtos ou servios, e at, talvez, a concorrer com ela no mercado. Assim, pode-se afirmar que, caso no seja transferida a propriedade da tecnologia no transferida tambm a propriedade dos conhecimentos a ela inerentes e, conseqentemente, o que ocorreria no seria um verdadeiro processo de TT, mas apenas um "aluguel" de insumos tecnolgicos de produo. Arajo (1979 : 155) confirma esta posio ao afirmar que as empresas fazem uma "filtragem" dos elementos tecnolgicos que possam lhes ocasionar a perda de alguma vantagem comercial. A "propagao externa da tecnologia" se limita, portanto, aos elementos tecnolgicos incorporados ao produto acabado. Para ela, trata-se de difuso e no de transferncia, j que "os compradores no adquirem o controle da tecnologia incorporada." Segundo Rodrigues, Silva e Almeida (1985 : 159), a informao um dos meios existentes para que seja efetivamente realizada a TT, e na verdade o que a viabiliza. o que possibilita a absoro, adaptao e a inovao pelos pases receptores. Estas fases do desenvolvimento tecnolgico so tambm mencionadas por Pirr e Longo (1984 : 30), afirmando que a transferncia propriamente dita implica em absoro, adaptao, aperfeioamento, inovao e difuso, enfim, em progresso tecnolgico. Alm disso, segundo ele, o comprador deve ter uma equipe tcnica capacitada e estar organizado de modo a poder selecionar e negociar a tecnologia mais conveniente,

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garantindo a desagregao do "pacote" atravs do atingimento daquelas etapas. Isto sugere que no basta apenas fornecer "receitas", instrues de como produzir, montar ou fazer funcionar uma determinada tecnologia. Para que haja o desenvolvimento da capacidade tecnolgica do receptor necessrio que este obtenha as informaes referentes aos princpios cientficos e tcnicos que permitiram a criao, montagem, funcionamento etc. daquela tecnologia. Mas no se sabe at que ponto este tipo de informao fornecido. Carpente (198- : 120) diz que "a simples entrega dos documentos tcnicos e a comunicao dos desenvolvimentos tecnolgicos no so suficientes para garantir uma transferncia completa. Esta implica necessariamente uma assistncia tcnica e a formao do pessoal do receptor (grifo nosso) para a explorao do mtodo." Alm disto, necessrio que o receptor possa dispor livremente, tanto da tecnologia propriamente dita, como dos conhecimentos a ela inerentes, o que s ser possvel com a obteno do direito de propriedade sobre os mesmos. Sem esta disponibilidade no possvel atingir as etapas de aperfeioamento e inovao, que so determinantes para o progresso tecnolgico de um pas.

5.4.4 Os acordos registrados nos contratos de transferncia de tecnologia

Em item anterior, ao tratar-se da TT de um modo geral, foi comentado o fato de ela ser considerada como uma transao comercial de "insumos tecnolgicos de produo" e no como transferncia propriamente dita. No caso da "transferncia" realizada atravs dos contratos de TT, podese verificar esta tendncia. Com efeito, tanto Pirr e Longo (1984 : 22) como Vidal (1987 : 93) fazem comentrios a este respeito. O primeiro afirma que estes contratos deveriam ser chamados de "contratos de compra (ou venda) de instrues", e o segundo considera inadequada a denominao de importao ou de TT. Para ele "trata-se de mero aluguel ou de licena de uso de receitas tecnolgicas...". Isto se deve, como vimos anteriormente, s restries no fornecimento das informaes, e ainda ao fato de no ser transferida a propriedade da

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tecnologia, o que impede o receptor de dispor livremente do objeto da negociao ou mesmo dos conhecimentos a eles relativos. No caso de contratos do tipo turn-key as informaes fornecidas resumem-se aos manuais de operao (Vidal, 1987 : 108). E nos outros casos "...o vendedor em geral no inclui no ' pacote' tecnolgico todas as necessidades para construir e operar as instalaes. So omitidos, por exemplo, os conhecimentos necessrios fabricao dos bens de capital e dos insumos que sero necessrios. Disto resulta a necessidade de negociar contratos adicionais com o cedente" (Longo, 1984 : 27). Barbosa (1981 : 98) considera que existem "dois tipos de contratos de tecnologia: os de licena e os acordos (ou contratos). A licena seria uma cesso total ou parcial de direitos; os acordos seriam negociaes de transferncias de informaes". Na concepo deste autor, as licenas teriam como nico objeto a propriedade industrial, enquanto que os acordos abrangeriam o know-how e os servios. Sua classificao baseia-se, ento, nestas trs categorias, quanto ao objeto contratual. A propriedade industrial envolveria as confidential information e outros objetos afins. J os servios refererir-se-iam a contratos que negociam projetos de engenharia, projetos administrativos, consultorias etc. Neste estudo utilizaremos o termo acordo em sua acepo mais geral que indica: combinao, ajuste, pacto, e ainda: concordncia de idias (Ferreira, 1995: 454). Deste modo, podemos considerar todos os tipos de contratos como acordos, por trs razes: 1. para obter as chamadas "licenas", os insumos, produtos ou servios tecnolgicos necessrio que haja um negociao entre as partes envolvidas; 2. nessa negociao as partes procuram chegar a uma concordncia de idias; 3. a concordncia implica no estabelecimento de um ajuste ou pacto sobre os termos em que se dar a cesso dos direitos ou do objeto; 4. para confirmarem o estabelecimento deste pacto produz-se um documento (contrato). O contrato, neste caso, seria o documento no qual so registrados todos os termos do acordo. Portanto, denominamos contratos de TT aos

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documentos que registram os acordos entre as empresas que negociam a tecnologia. O INPI o rgo responsvel, no pas, pelo registro de marcas, concesso de patentes e controle da documentao a elas referente, bem como o controle e a averbao de contratos de TT. Para que uma contratao seja reconhecida legalmente dentro do pas e, conseqentemente, surta os efeitos econmicos e financeiros desejados, o contrato deve ser submetido apreciao por este rgo. Este processo denomina-se Pedido de Averbao. Somente o Certificado de Averbao fornece permisso para a empresa cessionria e comprovao para definio dos prazos no caso de patentes ou marcas. No perodo de 1979 a 1988, sob a regulamentao do Ato Normativo no. 15/75 do INPI, e de toda a legislao federal vigente nesta poca, o processo de averbao era mais demorado, envolvendo diversos procedimentos. Primeiramente, antes da assinatura do contrato, a empresa receptora devia fazer uma "consulta prvia" ao INPI, atravs de formulrios prprios. Este rgo procedia, ento, a uma "anlise prvia" composta de parte jurdica, parte econmica e parte tcnica. A concluso final poderia resultar na aceitao total, na aceitao condicional ou no indeferimento do pedido de averbao do contrato. Com a aceitao do contrato dava-se incio ao processo de averbao que envolvia uma anlise definitiva, buscando a comprovao da coerncia do pedido frente s decises adotadas quando da "anlise prvia". Em casos especiais, era novamente efetuada uma anlise jurdica, econmica ou tcnica (INPI, s.d.). Porm, a questo mais importante, objeto deste estudo, a ser considerada na anlise dos acordos registrados nestes contratos, : detectar quais suas implicaes em termos de remessa de informaes; e descrever como se processa a transmisso dessas informaes da empresa cedente para a cessionria.

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5.5 O fluxo de informaes tecnolgicas

Tanto Figueiredo (1972 : 85-6) quanto Barbosa (1981 : 25-6) afirmam que existem duas vias possveis para a obteno da tecnologia: a) atravs das tcnicas amplamente difundidas, geralmente obtidas atravs de publicaes, de cursos superiores, de documentos de patentes e outros; e b) atravs do comrcio de tecnologia. A primeira via, segundo Barbosa, pouco utilizada em relao a todo o seu potencial, pelos pases em desenvolvimento, enquanto que a segunda tem sido a preferida. Polke (1983 : 7) considera que h diversas formas atravs das quais a tecnologia transferida. Pode ser atravs do aperfeioamento de tcnicos e especialistas no exterior; importao de mquinas e equipamentos; importao de documentao/informao cientfica e tcnica atravs dos chamados canais informais (gatekeepers e membros dos "colgios invisveis") alm dos contratos. Contudo, afirma, mais adiante, que a tecnologia " ...transferida por pessoas ou documentos que contm a informao (dados, projetos, patentes, comunicaes cientficas)". Na literatura sobre informao tecnolgica, normalmente costuma-se dar nfase aos documentos de patentes. Alguns aspectos positivos da utilizao deste tipo de documentos so mencionados por Montero-Rios (1993: 128). Entre eles destaca o fato de: evitar a realizao de pesquisas redundantes em atividades de P & D, evitando, conseqentemente, os gastos suprfluos; ajudar os empresrios a no incorrer em infraes no caso de patentes j existentes no mercado; ajudar a encontrar tcnicas de livre utilizao ( no patenteadas); subsidiar as negociaes para uma possvel licena por permitir conhecer outras alternativas tecnolgicas patenteadas por outros titulares; e de permitir acompanhar as atividades de pesquisa ou de proteo atravs de patentes de outras empresas competidoras. J a patente considerada em seu aspecto de propriedade intelectual pode trazer uma srie de dificuldades que afetam o interesse nacional dos pases no geradores de novas tecnologias, como pode ser verificado em um debate, envolvendo o governo, empresas e diversas ONGs, sobre a proposta de um novo Cdigo da Propriedade Industrial, que, em 1993 tramitava na Cmara Federal, no Brasil. Durante o mesmo foram detectadas e repudiadas

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as propostas que poderiam ocasionar abusos do privilgio de concesso da patente, como pipeline, trade secret e outros. (Debate, 1993) Em qualquer destes casos, podem ser detectadas algumas limitaes no fornecimento das informaes. Em relao s patentes e "pacotes", Leito (1985 : 99) comenta sobre a existncia de uma "codificao", cuja funo seria precisamente a de manter reservados os conhecimentos fundamentais que permitiriam descobrir o contedo bsico. As patentes, assim, no transmitem todo o conhecimento necessrio sua reproduo e utilizao, e os "pacotes" fornecem apenas as instrues para montar e operar equipamentos e indstrias, sem revelar os conhecimentos que permitiram chegar a tais instrues. Como observou-se, foi possvel detectar a existncia de diversos meios atravs dos quais podem fluir informaes tecnolgicas de pases avanados, para outros, menos privilegiados. Entre estes canais encontram-se: publicaes, cursos superiores, cursos de aperfeioamento de tcnicos, documentos de patentes, o comrcio de tecnologia em geral, os canais informais, os "pacotes" e os contratos. Muitos destes meios ainda no foram objeto de pesquisa emprica ou mesmo de anlise mais aprofundada, como o caso dos acordos contidos nos contratos de TT, por isto considerou-se importante estud-los no que diz respeito ao fluxo de informaes.

5.5.1 O fluxo de informaes na transferncia de tecnologia

O relacionamento entre geradores e receptores de tecnologias tem sido marcado por uma dependncia econmica e tecnolgica. Diversos autores descrevem a dependncia tecnolgica em termos: a) da desigualdade do poder de barganha das partes (Barbosa, 1981: 102-103; Pirr eLongo, 1984 : 24; Polke, 1983 : 4; Flores, 1987 : 7; Rattner, 1980 : 22-24; Rath, 1981 : 14; e Vidal, 1987 : 100); b) da dominao exercida pelos pases desenvolvidos (Stewart, 1982 : 14; Vidal, 1989 : 3; Singh, 1975 : 48; Wasserman, 1984 : 6); e c) dos seus efeitos no meio ambiente dos pases em desenvolvimento (Vidal, 1987 : 104; Pirr e Longo, 1984 : 69-71; Vidal, 1989 : 5-7).

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A relao de troca existente entre o gerador e o receptor de uma tecnologia nova sempre desfavorvel ao receptor, quer esta seja gerada no pas ou adquirida no exterior. Tecnologia hoje um fator de produo e, talvez, o mais importante, pois influi diretamente na produtividade que, por sua vez, afeta a competitividade e lucros. ... Estas relaes ...so desfavorveis, tanto no nvel micro do empresrio, quanto no nvel macro do governo. Os contratos de compra e venda, ou de transferncia, procuram passar ao pas comprador o mnimo possvel ao maior preo que for alcanado. O vendedor um monopolista protegido por um instrumento legal que a patente. (Barreto, 1992: 41) Oliveira (1992) tambm descreveu alguns aspectos deste relacionamento. Dentre os fatores mencionados encontram-se: a obsolescncia da tecnologia adquirida; a transferncia, pelas transnacionais, de linhas de produo que j entraram em declnio em seus pases; os custos embutidos, implcitos ao preo estipulado no contrato de TT; a necessidade de utilizao de insumos importados, peas originais para reposio e assistncia tcnica que so de exclusividade dos fornecedores. Sendo o fluxo de informaes sobre a tecnologia um resultado da TT e, conseqentemente, do tipo de relacionamento descrito acima, por deduo, pode-se supor que haja, tambm, desigualdades e dependncia no que se refere ao mesmo. Snchez (1980) demonstrou a importncia das informaes para o desenvolvimento tecnolgico das empresas em estudo que avaliou o efeito do fornecimento de informaes sobre alternativas de processo de fabricao de determinado produto qumico. Ele observou que, quando ocorre a criao de sistemas de informao para este fim, o esquema de dependncia tambm est presente. A dependncia tambm pode ser observada no mbito dos servios e sistemas de informao tecnolgica. "O crescimento acelerado do nmero de instituies de informao tecnolgica em todos os pases da Amrica Latina tem estado, em geral, orientado para o processamento e circulao de informao relativa tecnologia gerada nos pases desenvolvidos. Este fenmeno no faz seno refletir o desnvel existente entre os pases desenvolvidos e os pases em desenvolvimento, quanto sua participao na criao de conhecimentos tecnolgicos" (Flores, 1987 : 10). Mais recentemente, Barreto (1992a: 20) realizou um estudo no qual considera que a TT ...envolve, para que seja efetiva, uma transferncia de conhecimento que possibilita conhecer o objeto a que o conhecimento se refere, seu processo de transformao, sua forma de distribuio e

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comercializao. ... A transferncia do objeto em si, com seus manuais, diagramas e normas de operacionalizao no significa uma transferncia de tecnologia. A TT ... ocorre, e somente ocorre, quando se transfere o conhecimento de como criar o objeto e de como coloc-lo a servio da sociedade. Este mesmo autor, explicando a relao entre o conhecimento e as informaes transferidas, afirma: O conhecimento que caracteriza a transferncia de tecnologia representa a assimilao da informao referente a esta tecnologia. A assimilao da informao, atravs de suas diversas representaes simbolicamente livres, pode gerar o conhecimento que torna possvel a absoro de uma idia nova ou a sua transferncia. Polke (1994: 10), em sua pesquisa sobre a informao dentro da TT, menciona a informao tecnolgica e empresarial como ...instrumentos coadjuvantes ao processo de criao e transferncia tecnolgicas... Vilar e Souza (1994:518) afirmam que a intensidade do fluxo de informaes um dos atributos importantes do processo de TT. Day, Dosa e Jorgensen (1995: 91-93) definem a TT a nvel internacional como a transmisso de bens, informao/dados, e conhecimento/know-how/habilidades, que realizada atravessando-se as fronteiras nacionais. Tambm procuram demonstrar que houve uma mudana de nfase: da preocupao com os canais atravs dos quais se realizaria o processo da comunicao entre os pases, para a colocao, no centro do debate politizado da TT em mbito internacional, do contedo da comunicao, ou seja: os dados, a informao e o conhecimento.

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6. METODOLOGIA

O presente estudo procurou abranger tanto aspectos quantitativos como os qualitativos na descrio e anlise do fluxo de informaes inerente aos acordos tecnolgicos estabelecidos no Brasil.

6.1 Mtodo de coleta de dados

O mtodo de coleta de dados utilizado neste estudo envolve pesquisa documental e pesquisa histrica (Rudio, 1990: 57; Cunha, 1982: 5-19; e Cervo e Bervian, 1983: 57-58) abrangendo: a) consulta de planos e programas de C & T do Brasil, bem como de artigos e estudos sobre a poltica tecnolgica vigente; procurando detectar os pontos referentes TT; b) estudo do processo de TT no Brasil, abrangendo o perodo de 1979 a 1988, baseado na anlise de estudos realizados anteriormente, dos Relatrios de Atividades do INPI, Legislao relativa s atividades do rgo, Legislao do prprio INPI, documentos da Diretoria de Contratos (atualmente denominada Diretoria de Transferncia de Tecnologia); c) consulta dos documentos que registraram os referidos acordos (os contratos), no perodo de 1979 a 1988; e d) estudo do processo de TT no Brasil, abrangendo o perodo de 1989 a 1995, baseado na anlise dos Relatrios de Atividades do INPI, Legislao relativa s atividades do rgo, Legislao do prprio INPI, e Estatsticas elaboradas pela Diretoria de Transferncia de Tecnologia;

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6.2 Consulta dos contratos de TT

A coleta de dados in loco abrangeu a consulta dos documentos referentes aos acordos estabelecidos entre os agentes detentores da propriedade das tecnologias negociadas, originrios tanto do pas como do exterior, e as empresas receptoras, no Brasil. Foram consultados os contratos averbados no INPI durante o perodo de janeiro de 1979 a setembro de 1989.

Hiptese geral
Para guiar esta fase do estudo estabeleceu-se a hiptese geral de que o fluxo de informaes decorrente da TT no Brasil no vinha obedecendo as condies ideais mencionadas na reviso da literatura sobre o tema. Assim, a relao gerador - receptor, nas circunstncias em que ocorria, no representava um elemento facilitador para a transferncia de informaes e, conseqentemente, para o desenvolvimento tecnolgico nacional.

Pressuposto
A coleta de dados diretamente dos contratos partiu do seguinte pressuposto: para que o fluxo de informaes referente aos contratos de TT possam ser fatores de favorecimento do desenvolvimento tecnolgico nacional, como foi definido anteriormente, necessrio que ocorra, no mnimo, obedecendo s seguintes condies contratuais: a) transferncia da propriedade da tecnologia; b) transferncia da propriedade dos conhecimentos; c) ausncia de restries ao fornecimento de informaes; d) definio quanto ao modo como sero fornecidas as informaes; e) treinamento dos tcnicos e/ou pesquisadores da empresa receptora, como forma de garantir a absoro; e f) absoro dos conhecimentos pela empresa receptora, verificada atravs de avaliao.

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Definies operacionais
Transferncia da Propriedade da Tecnologia Cesso do direito de posse e utilizao do bem (conhecimento ou tecnologia propriamente dita) da forma que aprouver empresa receptora, sem interferncia ou imposies por parte do agente cedente. Clusulas Restritivas Itens do contrato que introduzam restries ou limitaes aos direitos da empresa receptora de obter ou exigir, da empresa cedente, o fornecimento das informaes referentes tecnologia negociada. Absoro Aprendizado dos conhecimentos pelos tcnicos ou pesquisadores da empresa receptora.

Variveis
VARIVEL P NOME Propriedade da tecnologia

p c

Propriedade dos conhecimentos Clusulas restritivas ao fornecimento das informaes

Definio do fornecimento das informaes

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Avaliao da absoro dos conhecimentos

Treinamento dos tcnicos e/ou pesquisadores da empresa receptora

Universo e amostragem
O universo pesquisado compe-se, segundo informao obtida atravs de correspondncia recebida da Diviso de Estudos e Estatstica do INPI (dados de setembro de 1989), de um total de 19.130 contratos das categorias tecnolgicas. A amostragem desta pesquisa foi determinada de acordo com a frmula para populaes finitas (N < 100.000), a saber:

C.N.p.q n = --------------------- onde: E (N-1) + C.p.q

n =

Tamanho da Amostra

C=

Nvel de Confiana da Amostra. Para uma margem de confiana de 95,5% necessrio considerar o nvel de 2 , ou seja, C = 2

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N=

Nmero de Indivduos ou Elementos que Compem a Populao (universo). No caso, um total de 19.130 contratos.

p=

Proporo, em Porcentagem, dos Elementos Portadores do Carter Considerado. Como no se conhece esta proporo a priori necessrio supor a situao probabilstica a mais desfavorvel, considerando p = 50%.

q=

Proporo, em Porcentagem, dos Elementos que se Desviam do Padro Considerado (que no possuem o carter considerado). Como se considerou p = 50%, ento q, automaticamente, assume o valor correspondente diferena entre o total (100%) e o valor de p. Neste caso, q = 50%.

E=

Margem de Erro Amostral. Estabeleceu-se uma margem de erro aceitvel de 5% (E = 5).

Esta frmula inclui todos os elementos que devem ser considerados para que a amostra seja representativa do universo a ser estudado. Os clculos determinaram uma amostra de 392 contratos.

n = 391,82

392

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Esta amostragem est em consonncia com as frmulas e tabelas apresentadas por Sierra Bravo (1988 : 226-238) para a definio do tamanho de amostras. Entretanto, como este mesmo autor afirma, uma das condies fundamentais da amostra que seja o reflexo fiel do universo . "Isto quer dizer que se h setores diferenciados na populao que parecem possuir caractersticas especiais, para efeito dos objetivos da investigao, a amostra tambm dever compreend-las, e precisamente na mesma proporo, ou seja, dever estar estratificada como o universo" (Sierra Bravo, 1988 : 176). Assim, sendo aquela populao inicial dividida em quatro grupos correspondentes s categorias tecnolgicas: LEP, FTI, CTI e STE, nas respectivas propores de 7,05% (1.349), 11% (2.105), 7,77% (1.487) e 74,18% (14.189), a amostra deve manter estas mesmas porcentagens para cada um. Obtivemos ento a seguinte estratificao: LEP = (7,05%) 28 contratos FTI = (11%) 43 contratos CTI = (7,77%) 30 contratos STE = (74,18%) 291 contratos Sendo uma amostragem aleatria, os contratos foram escolhidos ao acaso. No foi possvel utilizar tabela de nmeros aleatrios uma vez que a numerao dos contratos reiniciada a cada ano. A escolha, portanto, deu-se no momento da consulta, de modo casual. Tomou-se apenas o cuidado de excluir da pesquisa os contratos cuja empresa cedente fosse de nacionalidade brasileira, caso algum destes fosse escolhido. Este procedimento era fundamental j que pretendia-se estudar o relacionamento entre as empresas de pases geradores de tecnologias e as do Brasil.

Coleta de dados
A coleta dos dados foi realizada em fevereiro de 1991. Para o registro dos dados a serem coletados utilizou-se um formulrio especfico (ver Anexo I)

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Os contratos encontravam-se arquivados, no INPI, sob a forma de processos e organizados segundo o ano de incio dos mesmos. No havia uma separao entre os vrios tipos de processos existentes nem entre os contratos que haviam sido averbados e os outros . Dentre estes documentos havia muitos que no interessavam pesquisa. Assim, foi necessrio gastar algum tempo para selecionar os contratos dentre os demais documentos ali armazenados. O procedimento utilizado para a seleo e consulta dos contratos foi o seguinte: a) Tomava-se o processo e observava-se se havia sido averbado. Foram includos apenas os que haviam sido averbados. No foram includos os arquivados e indeferidos. b) Observava-se a "natureza do documento", segundo a classificao do INPI. Foram includos apenas os classificados como "contrato" e excluindo-se aqueles classificados como "fatura", "ofcio" ou "aditivo". c) Observava-se se a empresa ou agente cedente era de origem estrangeira ou nacional. Foram includos apenas os contratos cuja empresa ou agente cedente era de origem estrangeira por representarem a maior parte do universo. d) Passava-se ento consulta dos contratos de forma a responder s perguntas pr-estabelecidas e que constavam do "Formulrio de Coleta de Dados" (Anexo I). Os resultados da coleta de dados desta pesquisa podem ser encontrados no item 8.1.1.

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7. HISTRICO DA TT NO BRASIL, 1978/1995

Desde muito tempo os autores vm abordando um dos problemas existentes no processo de TT, que o das clusulas restritivas ao fornecimento da tecnologia (Vidal, 1987 : 93-100; Longo, 1984 : 24-6; Polke, 1983 : 7). Mais recentemente, Barreto (1992: 41), citando Roberto Viegas Reis, relacionou as seguintes prticas restritivas comumente encontradas nas negociaes tecnolgicas: restries aps a expirao do contrato ou do direito de propriedade industrial; obrigaes de transferir melhoramentos ao fornecedor; restries pesquisa e desenvolvimento no receptor; restries obteno de tecnologias competitivas ou complementares; restries ao acesso s novas tecnologias; restries sobre o volume e estrutura da produo; clusulas de compras obrigatrias de insumos e bens de capital do fornecedor de tecnologia; obrigao de usar determinado sistema de controle de qualidade do produto; restries sobre a administrao da empresa e uso de pessoal; fixao de preos de venda; obrigao de pagar os impostos do fornecedor; restries exportao; obrigao de usar marca do fornecedor; restries propaganda/publicidade do receptor; pagamentos por tecnologia no usada ou patentes no registradas; pagamentos por tecnologia disponvel no pas ou obsoleta; restries a questionar a validade de direitos de propriedade industrial do fornecedor; e restries ao uso da tecnologia aps expirado o contrato. O conhecimento da existncia de clusulas desta natureza foi um dos fatores que levaram criao do INPI. Ento, a partir de 1975, com a

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regulamentao e o controle efetuados por este rgo, estes elementos foram, proibidos. Entretanto, ainda hoje no se sabe at que ponto o controle exercido eficaz no sentido de evitar este tipo de problema. E, alm disso, no houve tambm, uma verificao especfica em relao ao fornecimento das informaes.

7.1 A TT no perodo de 1979 a 1988

Tanto no folheto publicado pelo INPI (s.d.) como no Ato Normativo n 015, de 11 de setembro de 1975 (INPI, s.n.t.), encontra-se a classificao oficial dada aos acordos da rea tecnolgica, averbados naquele rgo, no perodo em questo. As categorias de contratos existentes naquela poca eram: a) licena para explorao de patente (LEP); b) licena para uso de marca (LUM); c) fornecimento de tecnologia industrial (FTI); d) cooperao tcnico-industrial (CTI); e e) servios tcnicos especializados (STE). A definio de cada uma delas, apresentada nos documentos consultados foi a seguinte: LEP - "Considera-se ' licena' o contrato que se destina de especificamente a autorizar a explorao efetiva, por terceiros, do objeto de patente regularmente depositada ou concedida no pas..." (INPI, s.n.t.). FTI - "Considera-se ' fornecimento de tecnologia industrial' o de contrato que tem por finalidade especfica a aquisio de conhecimentos e de tcnicas no amparados por direitos de propriedade industrial depositados ou concedidos no pas, a serem aplicados na produo de bens de consumo ou de insumos em geral" (INPI, s.n.t.). CTI - "Considera-se ' cooperao tcnico-industrial' contrato que de o tem por finalidade especfica a aquisio de conhecimentos, de tcnicas e de servios requeridos para a fabricao de unidades e subunidades

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industriais, de mquinas, equipamentos, respectivos componentes e outros bens de capital, sob encomenda" (INPI, s.n.t.). STE - "Considera-se de ' servios tcnicos especializados'o contrato que tem por finalidade especfica autorizar a elaborao de planos e estudos ou servios por tcnicos ou empresas do exterior" (INPI, s.n.t.). Segundo o prprio Relatrio de Atividades (INPI, s.n.t. : 16-17) dos anos de 1979 a 1988 do INPI, o grupo LUM no considerado como categoria tecnolgica. Julgamos que tal separao se deva ao fato deste tipo de contratos no terem a finalidade de obter a licena para uso de uma determinada tecnologia devidamente registrada no pas, o que seria o caso da categoria LEP, mas, visam apenas o uso de signo representativo ou marca comercial de uma determinada empresa que fabrica um determinado produto utilizando tecnologia prpria. Alm disso, vale fazer outras observaes. Em uma minuta de contrato desta categoria temos as clusulas e condies a serem seguidas para o estabelecimento dos mesmos. Vemos ali que, apenas no item referente ao controle de qualidade mencionado o fornecimento de instrues que devero ser seguidas pela empresa receptora (ver o Anexo VII). Poderia-se questionar que, j que existe o interesse em manter o nvel de qualidade dos produtos que levaro a marca da licenciante, esta, exercendo um controle de qualidade sobre a produo, deveria repassar conhecimentos sobre a tecnologia a ser utilizada. Isto verdade. Entretanto, vemos que tais informaes consistem apenas em instrues, e so restritas apenas ao mnimo necessrio para a fabricao dos produtos desejados, visando, como diz o mesmo documento, manter as mesmas especificaes, natureza e qualidade dos produtos, mercadorias ou servios cobertos pelas marcas licenciadas. Assim, podemos afirmar que tal fornecimento no caracteriza uma TT j que as referidas instrues referem-se apenas a padres de qualidade. Tal tipo de transao no produz qualquer acrscimo ao knowhow j incorporado empresa receptora. O prprio objeto do registro das marcas depositadas no pas no consiste em documentao referente tecnologia, como o caso das patentes, mas apenas ao smbolo comercial da empresa. Baseando-nos nestas consideraes, tornam-se de interesse para este estudo apenas os assuntos relacionados definio, caracterizao e

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estabelecimento dos contratos das demais categorias vigentes em qualquer perodo, que produzem TT. A anlise da legislao e dos mecanismos de controle do INPI, vigentes neste perodo, permitem-nos perceber a preocupao exclusiva com os aspectos econmico-financeiros do processo, no tendo sido encontrados mecanismos para controle ou avaliao do fornecimento das informaes. Nos Atos Normativos n 015 e n 060, por exemplo, nos itens relativos a cada um dos tipos de contrato, feita ressalva proibindo a presena de clusulas restritivas e/ou impeditivas ao fornecimento da tecnologia propriamente dita. Porm, no previsto o caso de ocorrncia de clusulas restritivas ao fornecimento das informaes. Tambm nos formulrios de pedido de averbao e de consulta prvia, a serem preenchidos pelas empresas que desejam obter a tecnologia, no h nenhuma pergunta ou campo a ser preenchido com dados relativos a possveis clusulas restritivas ao fornecimento de informaes, ou ainda ao modo como esta sero passadas empresa cessionria (receptora). Estes formulrios contm perguntas sobre a contratante (receptora), sobre a contratada (geradora), sobre a tecnologia desejada: sua necessidade, natureza e bases da contratao etc. Do mesmo modo que os Atos Normativos 015 e 060, vrias perguntas so voltadas para a previso de vantagens exclusivamente econmicas a serem obtidas com a contratao, inclusive com a inteno de auferir benefcios para as atividades de exportao e garantia da produtividade voltada para o atendimento do mercado externo. Estas afirmaes constavam do Formulrio de Pedido de Averbao - B, itens 3.6, 3.8, 3.8.1 e 3.8.2; e do Formulrio de Consulta Prvia, itens 3.4.13 e 3.4.15, vigentes naquela poca. A questo do fornecimento das informaes objeto de apenas um subitem, em cada um dos tipos de contrato, no Ato Normativo n 015, o qual estabelece que os contratos devem conter clusula mencionando a obrigatoriedade de serem fornecidas as informaes especficas e necessrias para cada caso (LEP, FTI e CTI). Contudo, no h um mecanismos de controle mais especficos como, por exemplo: a) a definio dos meios pelos quais as informaes devero ser transmitidas (se por documentos impressos, por cursos ou treinamento do pessoal da empresa receptora, pela assessoria de tcnicos do pas cedente etc.); ou b) a definio de meios eficazes de absoro do componente informacional da tecnologia pela empresa receptora, bem como sua avaliao.

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Mecanismos desta natureza so demasiadamente importantes uma vez que a finalidade da negociao , ou pelo menos deveria ser, a obteno de uma efetiva TT. Sua finalidade no deve ser apenas o recebimento de "receitas" ou instrues nas quais os ingredientes e medidas podem ser exatos mas o receptor no tem condies de saber o porqu de se usar determinadas substncias ou materiais e no outros, de ser necessria determinada quantidade e no outra, e nem o efeito que tm aquelas substncias, materiais e medidas em outras circunstncias. Quando isto ocorre, pode-se dizer que no houve um "aprendizado tecnolgico" pelo receptor, e conseqentemente, a TT no contribuiu para o desenvolvimento tecnolgico daquele pas. Um dos poucos autores que aborda a questo da transmisso das informaes Carpente (198- : I.121-I.122). Segundo ele, o procedimento normalmente utilizado o fornecimento de um manual operacional contendo as informaes necessrias para a explorao das tecnologias. O Ato Normativo 015 no estabelece limites para este procedimento, podendo as partes incorporarem ou suprimirem certos elementos. "A nica obrigao que pesa sobre o fornecedor a de enviar a seu contratante um documento suficientemente completo para que um profissional tenha condies de aplicar as informaes que ali constam e de obter um resultado satisfatrio"..."As partes so livres para fixar as modalidades de entrega: lugar, data de recebimento, verificao da entrega; bem como as conseqncias do atraso ou de falhas na execuo (penalidades etc.)." O trabalho de Figueiredo (1972 : 88-89), embora voltado para o aspecto econmico da TT, menciona as formas pelas quais as informaes tcnicas so transmitidas nos acordos de "empresa-a-empresa". Pode ser atravs de documentos de diversos tipos fornecidos pela empresa cedente; ou atravs do envio de pessoal tcnico que assume a responsabilidade por tarefas especficas por um tempo determinado. Segundo este autor, a transferncia do "know-how" pode ocorrer simultaneamente por mais de um canal de comunicao. Considerando-se o fluxo de informaes sob a perspectiva do tipo de contratao efetuada, pode-se verificar, pela Tabela 1, a preferncia das empresas receptoras, a cada ano do perodo considerado, e o aspecto assumido pela transferncia tecnolgica produzida como resultado dessa escolha

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TABELA 1. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS POR CATEGORIA: 1979 A 1988 CATEGORIA ANO LEP FTI CTI STE LUM TOTAL
N 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 Total 85 83 63 112 118 111 94 92 148 135 1041 % 5,5 5,2 4,1 7,3 8,3 8,7 6,8 6,7 7,4 7,2 6,70 N 130 100 75 146 95 89 83 102 170 236 1226 % 8,3 6,3 4,9 9,6 6,7 7,0 6,0 7,5 8,4 12,5 7,9 N 147 194 105 127 98 109 103 86 96 78 1143 % 9,4 12,2 6,9 8,3 6,9 8,5 7,5 6,3 4,8 4,1 7,34 N 983 909 905 737 562 395 383 506 549 633 6562 % 62,9 57,1 59,3 48,3 39,7 30,8 27,7 37,0 27,2 33,6 42,19 N 217 306 378 405 544 577 718 582 1053 800 5580 % 13,9 19,2 24,8 26,5 38,4 45,0 52,0 42,5 52,2 42,6 35,87 1562 1592 1526 1527 1417 1281 1381 1368 2016 1882 15552

Fonte: INPI. Relatrio ... . s.n.t.

Em uma anlise e reelaborao dos dados da Tabela 1, somando-se os subtotais em cada categoria, e excluindo-se os nmeros referentes LUM, que no considerada como categoria tecnolgica, segundo mencionamos anteriormente, foi produzida a Tabela 2. Observa-se, atravs desta tabela, que os contratos do tipo STE foram os mais utilizados para a TT, no perodo considerado, com um total de 6.562 transaes (65,80% do total). J as categorias LEP, FTI e CTI atingiram, respectivamente, os totais de 1.041 (10,44%), 1.226 (12.30%) e 1.143 (11,46%) contratos firmados neste mesmo perodo.

TABELA 2. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS DAS CATEGORIAS TECNOLGICAS: 1979 A 1988 CATEGORIA TOTAL STE LEP FTI CTI N 6562 1041 1226 1143 9972 % 65,80 10,44 12,30 11,46 100 Fonte: Dados da Tabela 1.

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Sob o ponto de vista da origem da tecnologia, pode-se observar, pela Tabela 3, os pases cujos agentes cederam tecnologias para as empresas no Brasil no perodo de 1979 a 1988.

TABELA 3. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES: 1979 A 1988 PASES ANOS 1979 1980 1981 1982 1983 1984 1985 1986 1987 1988 Brasil 114 96 148 146 209 192 195 182 418 369 Canad 31 29 18 30 28 11 09 20 46 37 Estados 461 472 489 507 430 423 489 431 657 331 Unidos Frana 133 131 107 106 112 101 119 93 149 96 Itlia 71 85 84 75 80 62 60 61 67 64 Japo 157 159 198 117 65 70 58 59 90 58 Pases 24 20 23 29 29 18 28 34 34 33 Baixos Reino 76 95 73 91 93 71 78 102 81 45 Unido Rep. 295 291 211 260 211 174 159 194 231 148 Fed. Alemanha Suia 55 74 66 52 69 74 90 85 71 74 Outros 145 140 109 114 91 85 96 107 172 627 TOTAL 1562 1592 1526 1527 1417 1281 1381 1368 2016 1882 Fonte: INPI. Relatrio ... . s.n.t.

Analisando e reelaborando os dados da Tabela 3 pode-se perceber que a quase totalidade destes contratos foi firmada com agentes de outros pases: um total de 13.483 contratos (86,70%) com agentes estrangeiros para apenas 2.069 contratos (13,30%) com empresas dentro do prprio pas (Tabela 4).

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TABELA 4. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS POR PAS CEDENTE: 1979 A 1988. PASES N % Brasil 2069 13,30 Canad 259 1,66 Estados Unidos 4690 30,16 Frana 1147 7,38 Itlia 709 4,56 Japo 1031 6,63 Pases Baixos 272 1,75 Reino Unido 805 5,18 Rep. Federal da Alemanha 2174 13,98 Sua 710 4,56 Outros 1686 10,84 TOTAL 15552 100 Fonte: Dados da Tabela 3.

Observa-se que os pases geradores mais procurados para a obteno de tecnologia atravs destes canais, no perodo em questo, foram os Estados Unidos, com um total de 4.690 contratos (30,16%) e, em segundo lugar, a Repblica Federal da Alemanha, com um total de 2.174 contratos (13,98%). Os totais alcanados pelos demais pases encontram-se em uma faixa abaixo dos 10% (ver Tabela 4). Entretanto, para a obteno de evidncias mais confiveis em relao ao fluxo de informaes atravs destes acordos, seria necessrio realizar uma pesquisa envolvendo os contratos referentes aos acordos estabelecidos para a TT no pas.

7.2 A TT no perodo de 1989 a 1995

Atualmente, a regulamentao dos contratos exercida atravs da seguinte legislao: a) Lei 4.131 de 1962, que disciplina a aplicao do capital estrangeiro e as remessas de valores para o exterior; b) Lei 8.383 de 1991, e 8.685 de 1993, que alteram a mencionada anteriormente; c) Lei 8.884 de 1994, que revogou a Lei 4.137, transformando o Conselho Administrativo de Defesa Econmica (CADE) em

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d) e) f) g) h) i) j)

Autarquia e dispe sobre a preveno e represso s infraes contra a ordem econmica; Lei 9.272 de 1996, que revogou totalmente a Lei 5.772 de 1971, que continha o antigo Cdigo da Propriedade Industrial; Lei 9.279 de 1996, que determina os novos direitos e obrigaes relativos propriedade industrial; Portarias do Ministrio da Fazenda que regulam a remessa de capital para o exterior; Regulamento do Imposto sobre a Renda; Resolues no. 22/91, 35/92 do INPI e outras; Atos Normativos do INPI ns 110/93, 112/93, 113/93, 114/93, 115/93, 116/93, 120/93, 121/93, 126/96 e outros; Legislao correlata.

No ano de 1989 as estatsticas detalharam a quantidade de contratos dos tipos BAS, DET, MONT, AT, separando-os da categoria STE, que teve o seu cmputo parte. Entretanto, segundo informao obtida no prprio INPI, os contratos daqueles tipos so apenas variaes desta categoria. Em funo disto, os dados daqueles foram todos agrupados nesta categoria. As estatsticas referentes a este ano apresentaram as quantidades discriminadas nas Tabelas 5 e 6.

TABELA 5. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1989 POR CATEGORIA CATEGORIA N % LEP 70 4,32 FTI 184 11,37 CTI 55 3,4 STE 597 36,87 LUM 713 44,04 TOTAL 1619 100 Fonte: INPI Sistema de controle de transferncia de tecnologia: perodo 01/01/1989 a 31/12/1989

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TABELA 6. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1989 SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES. PAS N Estados Unidos 567 Brasil 265 Alemanha 208 Reino Unido 94 Frana 94 Sua 74 Itlia 63 Japo 70 Canad 39 Holanda 24 Sucia 24 Espanha 10 Dinamarca 10 Outros (26 pases) 77 TOTAL 1619 Fonte: IDEM

A quantidade de contratos, por categoria e por pases cedentes, correspondentes ao ano de 1990, pode ser verificada nas Tabelas 7 e 8.

TABELA 7. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1990, POR CATEGORIA. CATEGORIA N % LUM 1166 53,96 LEP 136 6,3 FTI 139 6,43 CTI 93 4,3 STE 627 29,01 TOTAL 2161 100 Fonte: INPI. Relatrio Anual 1990

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TABELA 8. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1990 SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES. PAS N Estados Unidos 747 Brasil 409 Alemanha 319 Frana 127 Reino Unido 104 Japo 72 Demais Pases 383 TOTAL 2161 Fonte: IDEM

No ano de 1991 foi expedida a Resoluo no. 22, que revogou vrios Atos Normativos do INPI, inclusive o conhecido A.N. no. 15, de 1975. O objetivo desta deciso era o de simplificar as normas referentes ao processo de averbao de contratos, abolindo tambm a consulta-prvia, que antes era obrigatria. Segundo definio apresentada nesta Resoluo sobre o contedo dos contratos, temos: Explorao de patente: explorao efetiva do objeto de patente regularmente depositada ou concedida no Brasil; Uso de marca e signos distintivos: uso efetivo de marca regularmente depositada ou registrada no Brasil; Fornecimento de tecnologia: aquisio de conhecimentos e tecnologias no amparados por direitos de propriedade industrial depositados ou concedidos no Brasil; e Servio de assistncia tcnica e cientfica: obteno de tcnicas, mtodos de planejamento e programao, bem como pesquisas estudos e projetos, destinados execuo ou prestao de servios especializados. Como se pode verificar, o referido documento no menciona todas as categorias de contratos possveis de ocorrer, como o caso da CTI. Os novos procedimentos a serem adotados como conseqncia da referida Resoluo, segundo o Relatrio Anual de 1991, fundamentaram-se, basicamente, em trs princpios: resguardar a livre negociao entre as partes, agilizar os prazos de deciso administrativa por parte do INPI, e viabilizar a introduo de novas tecnologias no pas.

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Neste ano, as estatsticas da Diretoria de Transferncia de Tecnologia demonstraram os resultados abaixo (ver Tabelas 9 e 10).
TABELA 9. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1991, POR CATEGORIA. CATEGORIA N % LUM 1037 56,67 LEP 95 5,19 FTI 174 9,51 CTI 23 1,26 STE 501 27,38 TOTAL 1830 100 Fonte: INPI. Relatrio Anual 1991

Tambm em 1991, entrou em vigor a Lei 8383 que, em seu artigo 50, altera as disposies vigentes quanto remessa de valores de subsidirias, instaladas no Brasil, s suas controladoras, no exterior, correspondente ao Art. 14 da Lei 4131/62.
TABELA 10. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1991 SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES. PAS N Estados Unidos 601 Brasil 303 Alemanha 254 Frana 109 Itlia 96 Japo 56 Reino Unido 96 Sua 79 Demais Pases 236 TOTAL 1830 Fonte: IDEM

Em 29/06/92 entrou em vigor a Resoluo no. 35/92 do INPI, introduzindo e regulamentando a averbao de contratos de Franquia. Segundo esta Resoluo, este tipo de contratos so os que objetivam a concesso temporria de direitos envolvendo, combinadamente, uso de marcas e prestao de servios de assistncia tcnica ou outra modalidade de TT, conforme afirmado no A.N. no. 115/93.

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Como resultado desta Resoluo, as estatsticas apresentam, a partir deste ano, tambm os valores correspondentes nova categoria: FRA. Os nmeros contidos no relatrio de 1992 do INPI, demonstraram, para o referido ano, os totais apresentados nas Tabelas 11 e 12.
TABELA 11. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1992, POR CATEGORIA. CATEGORIA N % LUM 895 53,5 LEP 64 3,83 FTI 132 7,89 CTI 1 0,06 FRA 3 0,18 STE 578 34,55 TOTAL 1673 100 Fonte: INPI. Relatrio 1992

TABELA 12. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1992 SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES. PAS N Estados Unidos 579 Brasil 229 Alemanha 224 Frana 111 Reino Unido 92 Japo 70 Outros Pases 368 TOTAL 1673 Fonte: Valores aproximados calculados sobre os percentuais fornecidos por: INPI. Relatrio 1992

Assim como em 1989, no ano de 1993 as estatsticas do INPI apresentaram separademente os nmeros referentes aos contratos do tipo BAS, DET, MONT e AT. Os totais dos mesmos foram agrupados e computados na categoria principal STE. A partir deste ano no so mais computados contratos do tipo CTI.

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Tambm em 1993 foram expedidos diversos Atos Normativos, ainda em vigor atualmente, regulamentando atos e contratos de TT. Os mais significativos so os de no.: 110, 112, 113, 114, 115, 116, 120 , 121 e 227. O Ato Normativo no. 116 trata da averbao dos contratos de P&D que, segundo este, envolvem um fluxo de tecnologia entre empresas domiciliadas no pas e centros de pesquisa ou empresas, com capacidade de gerao de tecnologia, sediadas no pas ou no exterior. Segundo este Ato, como contrapartida da participao nos custos de pesquisas e desenvolvimentos de tecnologias, a fornecedora obrigada a fornecer dados de engenharia bsica, engenharia de processo, processos de produo, testes de qualificao, manuteno, planejamento ou transferncia de quaisquer conhecimentos tcnicos relacionados tecnologia. J o documento da Base de Dados Tropical que disponibiliza as informaes do INPI na INTERNET, descreve as categorias de contratos do seguinte modo: Explorao de patentes: contratos que objetivam o licenciamento de patente concedida ou pedido de patente; Uso de marcas: contratos que objetivam o licenciamento de uso de marca registrada ou pedidos de registros depositados junto ao INPI; Fornecimento de tecnologia: contratos que objetivam a aquisio de conhecimentos no patenteados; Servios de assistncia tcnica e cientfica: contratos que estipulam as condies de obteno de tcnicas, mtodos de planejamento e programao, bem como pesquisas, estudos e projetos, destinados execuo de prestao de servios especializados. Franquia: contratos que objetivam prestao de servios, transferncia de tecnologia, transmisso de padres operacionais e outros aspectos, alm do uso de marcas; e Pesquisa e desenvolvimento tecnolgico: contratos que objetivam o fluxo de tecnologia entre empresas domiciliadas no pas e centro de pesquisa ou empresas com capacidade de gerao de tecnologia, no pas ou no exterior. Alm da impreciso na definio da categoria STE, as informaes contidas nesta parte da referida Base, sobre os contratos, esto desatualizadas. Pode-se perceber isto pelo fato de que a consulta foi feita em dezembro de 1996 e, apesar disto, as orientaes fornecidas ainda indicavam a Lei 5772, j revogada, e substituda pela Lei 9279 de maio de 1996.

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Os Atos Normativos 120 e 121/93 tratam dos procedimentos administrativos a serem adotados pelo rgo no caso dos pedidos de averbao dos diversos tipos de contratos de TT. Com o A.N. no. 120 o INPI completou o processo de desregulamentao da TT. Assim, atualmente, no so mais objeto de anlise ou de exigncias, por parte deste rgo, aspectos contratuais relacionados a preo, condies de pagamento, prazos contratuais, limitaes de uso, acumulao de objetos contratuais, legislao aplicvel, jurisdio competente, dentre outros. Os nmeros correspondentes a este ano podem ser vistos nas Tabelas 13 e 14.
TABELA 13. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1993, POR CATEGORIA. CATEGORIA N % LUM 719 46,96 LEP 60 3,92 FTI 175 11,43 FRA 28 1,83 STE 549 35,86 CTI 0 0 TOTAL 1531 100 Fonte: INPI. Sistema de controle de transferncia de tecnologia: perodo: 01/01/1993 a 31/12/1993. TABELA 14. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1993, SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES. PAS N Estados Unidos 497 Brasil 179 Alemanha 194 Reino Unido 99 Sua 64 Itlia 100 Frana 91 Japo 92 Canad 34 Sucia 46 Holanda 20 Dinamarca 11 Espanha 12 Outros (27Pases) 92

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Total Fonte: IDEM

1531

A partir de 1994, o relatrio de prestao de contas no menciona mais a categoria CTI, porm inclui uma outra, denominada P&D. Supe-se, pela semelhana em termos de objetivos que possui com aquele tipo de contrato, que esta nova categoria seja uma reformulao da antiga CTI. Os totais por categoria e por pas cedente encontram-se descritos nas Tabelas 15 e 16.

TABELA 15. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1994, POR CATEGORIA. CATEGORIA N % LUM 464 34,27 LEP 77 5,69 FTI 235 17,36 FRA 28 2,7 STE 547 40,4 P&D 3 0,22 TOTAL 1354 100 Fonte: INPI. Prestao de contas, 1994: relatrio anual de administrao.

TABELA 16. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1994, SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES. PAS N Estados Unidos 437 Brasil 165 Alemanha 193 Frana 99 Itlia 70 Japo 70 Reino Unido 61 Outros 259 TOTAL 1354 Fonte: Valores aproximados calculados sobre os percentuais fornecidos por: INPI. Prestao de Contas, 1994.

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Os resultados das estatsticas do ano de 1995 so apresentados abaixo, nas Tabelas 17 e 18.

TABELA 17. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1995, POR CATEGORIA. CATEGORIA N % LUM 500 26,75 LEP 86 4,6 FTI 363 19,42 FRA 78 4,17 STE 826 44,19 P&D 16 0,86 TOTAL 1869 100 Fonte: INPI. Prestao de contas, 1995.

TABELA 18. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS EM 1995, SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES.

PAS Estados Unidos Alemanha Brasil Itlia Japo Frana Reino Unido Outros TOTAL
Fonte: IDEM

N 577 282 224 94 105 98 84 405 1869

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7.3 A TT e a poltica tecnolgica nacional

Ao se estudar os instrumentos de poltica utilizados, no Brasil, no esforo em direo ao seu desenvolvimento cientfico e tecnolgico, deparamos com os conceitos de poltica explcita e poltica implcita. A partir da experincia latino-americana de cincia e tecnologia, A. Herrera desenvolveu os conceitos de poltica explcita e implcita. A poltica explcita consiste em um ...conjunto de diretrizes expressamente declaradas pelo poder estatal, que determina o perfil da base tcnica desejada em funo de objetivos e estratgias polticas nacionais. A poltica implcita o conjunto de diretrizes e aes que incidem sobre a mesma base tcnica, dando-lhe sua verdadeira direo, sem que, no entanto, tenham sido levados em conta os aspectos tecnolgicos. (Brasil, 1987: 29) At 1955, a poltica tecnolgica do Brasil consistia apenas em esforos emergenciais, como a criao do Instituto Oswaldo Cruz; ou espordicos, como a criao do Instituto de Pesquisa Tecnolgica (IPT) do estado de So Paulo. Planejou-se a atuao do Estado nas reas de petrleo, siderurgia, papel e celulose, e a determinao de medidas econmicas, via polticas monetrias e fiscais, para favorecer a rea tecnolgica. Tambm nesta fase criou-se, em 1942, o Servio Nacional de Aprendizagem Industrial (SENAI), em 1951 o CNPq, e em 1942 o Banco Nacional do Desenvolvimento (BNDES) (Brasil, 1987: 29) De 1956 a 1968 tivemos: o Plano de Metas (1956/61) dando nfase industrializao do pas, oferecendo facilidades de financiamento para as demandas tecnolgicas, embora trazendo poucas formulaes explcitas de polticas para a rea tecnolgica; o Plano Trienal (1963/65), com as mesmas linhas do Plano de Metas, no tendo, porm, sido implantado; e o PAEG (1964/66), em substituio ao Plano Trienal, que cria o FUNTEC em 1964, a FINEP em 1965 e o Programa Tecnolgico Nacional em 1968 (Brasil, 1987: 30). Aps 1968 ocorreram: o PED (1968/70), contendo a primeira Poltica Cientfica e Tecnolgica explcita, que passa a ser coordenada pelo CNPq; e a criao do FNDCT em 1968, favorecendo a articulao institucional e oferecendo meios financeiros para a implementao da poltica de C&T. Este Fundo trazia uma proposta de desenvolvimento da oferta interna e aumento da autonomia local em C&T (Brasil, 1987: 30-32).

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Em 1972, o I PND, envolvendo o perodo de 1972 a 1974, j apresentava, entre os grandes objetivos nacionais a implementao de uma poltica tecnolgica nacional que permitisse a acelerao e orientao da transferncia de tecnologia para o pas associada a forte componente de elaborao prpria. E entre os cinco objetivos gerais para o setor de C&T estava o de acelerar a transferncia de tecnologia com a instaurao de uma poltica de patentes (Brasil, 1990: 6-9). Alm disto, previa a organizao e implantao do SNICT (Brasil, 1973: 141-142). Em 1973 tivemos o PBDCT, o primeiro deles, abrangendo o perodo de 1973 a 1974. Entre os projetos considerados prioritrios encontrava-se o de Propriedade Industrial e Transferncia de Tecnologia, que inclua as atividades e projetos atribudos ao INPI, como: implantao do INPI em Braslia; anlise, avaliao e seleo da importao de tcnicas; comercializao de tcnicas etc. Tambm previa atividades para o SNICT (Brasil, 1973). Em 1975 foi criado o SNDCT, com o objetivo de organizar as atividades da rea de C&T em forma de sistema e de definir uma estrutura poltico-institucional que viabilizasse a implementao da poltica nacional de C&T de modo descentralizado e articulado. Segundo o Decreto 75.225, que dispe sobre este Sistema, ele poderia prever, nos Ministrios, a existncia de rgos setoriais, sob a forma de Secretarias de Tecnologia. A atuao integrada do SNDCT dependia das diretrizes do PBDCT (Brasil, 1982). Entretanto, somente foi efetivamente implantado na vigncia do II PBDCT (Brasil, 1987: 31). Para o perodo de 1975 a 1979, o II PND, trazendo as mesmas linhas gerais do primeiro Plano, prope estratgia para acelerar o processo de substituio de importaes (Brasil, 1987: 31) Em 1976 produzido o II PBDCT incluindo, entre outras, aes quanto Organizao Institucional e Atividades de Apoio para o Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico. Dentre os Programas Setoriais Prioritrios includo um captulo sobre a Tecnologia Industrial. Nesta parte, considerado como um dos projetos prioritrios o de Propriedade Industrial e Transferncia de Tecnologia. Entretanto, neste projeto apenas foram detalhadas aes relativas a Propriedade Industrial. Somente em outro projeto (Padronizao Industrial) foi mencionada a importncia atribuda absoro e transferncia tecnolgica. Ainda em outro projeto (Tecnologia Metalrgica e de Materiais) previsto apoio transferncia de tecnologia explcita. Neste caso, previsto o levantamento de informaes e a anlise de patentes nacionais e estrangeiras como atividades que visam a negociao da transferncia, como pode ser verificado na afirmao de serem para ... uso

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das empresas siderrgicas em suas negociaes, aumentando o seu poder de barganha e a eficcia do processo de transferncia. (Brasil, 1976) Neste Plano j vemos uma maior preocupao com as atividades relacionadas TT. Em 1980, durante a vigncia do III PND, foi elaborado o III PBDCT, abrangendo o perodo de 1980 a 1985, dando grande impulso aos setores prioritrios estabelecidos pelo III PND, e baseando-se no reconhecimento da necessidade de se alterar uma situao de dependncia do Brasil em relao a pases mais desenvolvidos, acentuadamente no campo da tecnologia.... Entre os outros setores de atuao da poltica de C&T encontra-se o da Indstria. Dentro deste, no tocante propriedade industrial havia dois objetivos a serem alcanados: gerao de informaes tecnolgicas e organizao das transaes de tecnologias no pas e com o exterior. As principais aes relativas TT, previstas no anexo deste documento, na parte referente Propriedade Industrial, so: aumentar o intercmbio do INPI com as universidades e centros de pesquisa, envolvendo-os na avaliao de contratos de aquisio de tecnologia; intensificar o acompanhamento das atividades de desenvolvimento de projetos de pesquisa e dos programas de formao de pessoal, previstos em contratos de transferncia de tecnologia externa, visando sua efetiva absoro; promover a disseminao horizontal de tecnologias, evitando sua importao repetida; promover a integrao da legislao vigente da propriedade industrial com a tributria, de forma a incentivar a criao local e desestimular a contratao de tecnologia externa, sobretudo quando sob a forma de pacotes tecnolgicos fechados. (Brasil, 1980) Tambm em 1980 foi fundada a Associao Brasileira das Instituies de Pesquisa Tecnolgica Industrial (ABPTI), sociedade de direito privado, cuja finalidade intensificar a participao das instituies de pesquisa tecnolgica industrial no estabelecimento e na execuo da poltica de desenvolvimento tecnolgico nacional. Reunindo vrias instituies, procura influenciar na formulao da poltica de pesquisa tecnolgica industrial brasileira junto s entidades governamentais de planejamento em diversos nveis. (Pontes, 1994: 7) Em 1982 temos o documento Ao Programada em Cincia e Tecnologia relativa ao Desenvolvimento Industrial. Trata-se de um desdobramento, a nvel de projeto e atividades, das polticas previstas no III

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PBDCT. O documento sntese traz o esquema e a explicao dos programas e projetos segundo reas de problemas comuns a todos os setores industriais. Os programas relacionados Propriedade Industrial incluem atividades de registro de marcas, patentes e transferncia de tecnologia. Em 1983 encontramos o Programa de Inovao Tecnolgica que prev a cooperao a nvel internacional atravs de: estmulo participao ativa dos segmentos nacionais envolvidos no processo de inovao tecnolgica, em atividades contempladas nos acordos internacionais bilaterais e em programas e projetos dos organismos internacionais; estmulo e assessoramento no sentido de incluir, em novos acordos bilaterais ou na reprogramao dos existentes, aes dirigidas cooperao no campo da inovao tecnolgica; acompanhamento das aes em curso em atividades internacionais que venham a influir no processo de inovao tecnolgica, e assessoramento no estabelecimento do posicionamento brasileiro frente a estes rgos; e acompanhamento e assessoramento do processo de regulamentao nacional do comrcio internacional de tecnologias. Em 1984 tivemos a publicao do volume 29 da Ao Programada em Cincia e Tecnologia referente ao setor de Informao em Cincia e Tecnologia. Neste documento, a definio dada informao cientfica e tcnica diz que: so ...elementos simblicos utilizados para comunicar o conhecimento cientfico e tcnico, independentemente de seu carter (numrico, textual, icnico etc.), dos suportes materiais, da forma de apresentao. Refere-se tanto substncia ou contedo dos documentos quanto sua existncia material. Tambm se emprega este termo para designar tanto a mensagem (contedo e forma) quanto sua comunicao (ao). Quando necessrio, distingue-se entre a informao bruta (fatos, conceitos, representaes) e os documentos em que se acha registrada. (Brasil, 1984: 11) Trata-se de uma definio um tanto abrangente, cuja amplitude total, entretanto, no foi alcanada com o estabelecimento das atividades previstas para este setor, uma vez que o chamado setor de informao no referido documento, abrange apenas o universo correspondente ao conjunto de instituies, pblicas e privadas, com seus recursos...que lidam com atividades ... de conhecimentos e dados comunicveis... As atividades programadas, como conseqencia de tal definio, permanecem restritas ao

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ambiente institucional, e dizem respeito apenas a documentos (Brasil, 1984: 10-11). As aes apresentadas so as seguintes: a) seleo, aquisio e armazenamento de documentos; b) organizao e controle de documentos; c) edio de documentos secundrios; d) distribuio de documentos secundrios; e e) acesso e recuperao de documentos. Como um instrumento para a implementao da poltica estabelecida pelo III PBDCT e sua Ao programada (AP), foi criado o PADCT. Em seu contedo foram previstos dez subprogramas, entre os quais o de Informao em C&T e o de Tecnologia Industrial Bsica, considerados como programas de apoio. O primeiro engloba os servios e sistemas de informao. O segundo procura suprir as deficincias encontradas na AP referente ao desenvolvimento industrial. Dentre as estratgias propostas inclui a execuo de estudos visando avaliar a situao e identificar instrumentos de ao para otimizar as atividades de tecnologia industrial bsica. Apresenta a estrutura desses estudos em um diagrama, cujo item 12 corresponde a Propriedade Industrial e Transferncia de Tecnologia: anlises e proposies. Relacionado a este item est o de nmero 13d: Estudos Setoriais que, por sua vez, visa produzir, como resultado, o item 13e: Propostas de instrumentos de ao na rea de tecnologia industrial bsica: documento final (PADCT, 1985). Em 1985 a Comisso de C&T do Senado Federal publicou a sntese do Seminrio Investimento em Cincia e Tecnologia contendo palestras de diversas personalidades da poltica nacional. Quanto aos investimentos do setor pblico, as discusses concentraram-se na necessidade de incentivo e investimentos em P&D, e necessidade de estmulo e investimentos na formao de recursos humanos. Para o ento Secretrio-Geral do Ministrio das Comunicaes Rmulo Villar Furtado o investimento em tecnologia no se processa apenas no centro de pesquisa. Ele ocorre na indstria que est sendo obrigada a nacionalizar seu produto e a gerar produtores de insumos. Acontece tambm no setor operacional, onde os que trabalham com os equipamentos passam a conhecer novas tecnologias. As discusses quanto aos investimentos no setor privado relacionam-se, principalmente, rea agrcola. O comentrio geral sobre: a) a necessidade de financiamento da produo;

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b) necessidade de compatibilizar custo da tecnologia com preos dos produtos; c) inexistncia de dados sobre investimentos do setor privado; d) falta de pesquisadores; e e) falta de incentivos fiscais. O I PND da Nova Repblica (1986/89) reconhecia o papel imprescindvel do Estado no apoio ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico, para assegurar as condies institucionais, tcnicas e financeiras necessrias ao desenvolvimento da pesquisa cientfica e produo de conhecimento de alto nvel de qualidade. (Brasil, 1990: 9) Em 1990 desenvolve-se a segunda fase do PADCT. Os seguintes subprogramas compem o PADCT - II: Qumica e Engenharia Mineral; Geocincias e Tecnologia Mineral; Biotecnologia; Instrumentao; Tecnologia Industrial Bsica; Manuteno (laboratrios); Insumos Essenciais; Educao para Cincia; Informao em C&T; Planejamento e Gesto em C&T; Novos Materiais e Cincias Ambientais (Brasil, 1990: 46). Ainda em 1990 foi elaborado o Plano Plurianual para o perodo de 1991 a 1995 que tem, em seu captulo sobre C&T, como uma de suas diretrizes gerais, o incremento e a diversificao do intercmbio internacional em funo dos interesses e necessidades do desenvolvimento desse setor no pas. Apresenta propostas para: formao de recursos humanos; apoio pesquisa; modernizao tecnolgica do setor produtivo; e modernizao da gesto da poltica de C&T. Dentre as reas privilegiadas de atuao encontrase a de Poltica Industrial e de Comrcio Exterior. As aes previstas para esta rea deveriam ser operacionalizadas por dois programas: o Programa Brasileiro de Qualidade e Produtividade (PBQP) e o Programa de Competitividade Industrial (PCI). A meta de capacitao tecnolgica das empresas deveria ser alcanada atravs, dentre outras, das seguintes medidas: estimular a pesquisa cooperativa; apoiar a transferncia de tecnologia; aumentar a interao com o setor internacional de C&T; fomentar a contratao de empresas de consultoria; e simplificar os contratos de adeso a projetos de P&D cooperativos e de contratao e transferncia de tecnologia. (Brasil, 1990: 65-75)

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Em recente debate sobre a poltica cientfica e tecnolgica brasileira, Ivan Izquierdo, professor de Bioqumica da Universidade Federal do Rio Grande do Sul, afirmou, entre outras coisas, que o custo total do desenvolvimento tecnolgico provavelmente no possa ser arcado pelo Estado, nem pelo Brasil, nem de fato o por nenhum pas do mundo. (Debate, 1995: 72) Jos Galizia Tundisi, Presidente do CNPq, props o aumento do oramento de C&T e o uso de mecanismos criativos para apoiar estes setores. Comentando sobre a atuao daquele rgo sob sua administrao, menciona aes como: apoio s Fundaes da Amparo Pesquisa dos estados; busca de articulao do governo federal com essas Fundaes atravs do sistema de bolsas e projetos conjuntos; uso de instrumentos para aumentar a participao da iniciativa privada no financiamento da pesquisa, atravs da lei de incentivos industriais e parcerias com as empresas; apoio aos ncleos de excelncia, atravs de um programa de Ncleos de Excelncia e laboratrios associados; e apoio a grupos emergentes, como as Fundaes que esto surgindo nos estados e outros. Em sua opinio, nosso objetivo, nos prximos anos dese ser o de recuperar a capacidade de interao internacional e apoiar a interao e a cooperao em mbito internacional desenvolvendo parcerias com outros pases. Considera como ponto fundamental a formao de recursos humanos, e, neste ponto, necessrio investir mais, investir em capacidade criativa, procurar alguns processos criativos na ps-graduao e procurar novas formas de treinamento de pessoal especializado. Ressaltou tambm a importncia de se desenvolver a capacidade de criar, de articular e de aprofundar os mecanismos de avaliao e acompanhamento.(Debate, 1995: 74-77) Nesse mesmo debate, Srgio Resende, Secretrio de C&T de Pernambuco, afirmou que, a partir da dcada de 80, o pas perdeu a capacidade de planejar e mesmo de executar suas polticas de C&T. Segundo ele, o fato de o empresariado no investir em pesquisa, por diversos motivos, demonstra que os empresrios no acreditam que no Brasil se possa desenvolver produtos, processos e fazer inovaes. (Debate, 1995: 78-82) Guilherme Emlich, Presidente da Fundao Biominas e da empresa Biobrs, falando em nome do setor privado, reconhece que os empresrios no investem em pesquisa. Procurou justificar este fato explicando que a tecnologia produzida, na empresa, a partir de uma demanda de mercado, e no a partir da disponibilidade de pesquisadores qualificados ou dos esforos dos centros de pesquisa e universidades. Compara o desenvolvimento tecnolgico a uma briga de gladiadores, onde o que fica em primeiro lugar destri o que seria o segundo colocado, pois no h espao para um segundo

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lugar. Para ele, o ... desenvolvimento tecnolgico no vem a partir da oferta de algum para chegar no mercado, que tem que ser atendida pela qualificao tcnica da universidade. E continua: ... Porque quem quer produzir um avio, quer produzi-lo com capacitao x, especificao y, para atender a um mercado z, e no a partir da idia de algum que colocou sua oferta no mercado mas a demanda era outra. (Debate, 1995: 82-84) Emlich (Debate, 1995: 85-86) considera muito importante o papel do governo como catalizador do processo de desenvolvimento tecnolgico, no sentido de integrar a C&T com a educao e a universidade com o setor produtivo e outras funes. Considera necessria uma poltica de C&T clara no pas, mas tambm acredita ser necessria, como requisito, ter uma poltica industrial definida, a qual, segundo ele, no tem existido nos ltimos anos. Audenir Antonio Brunelli (Entrevista, 1995: 75-77), Diretor Geral do Departamento de Cincia e Tecnologia da Secretaria da Cincia, Tecnologia e Desenvolvimento Econmico do Estado de So Paulo (DCET), faz comentrios sobre a Lei 8.661/93, a qual, visando estimular o investimento das empresas privadas em P&D, criou dois tipos de programas dos quais as empresas interessadas podem participar: o Programa para o Desenvolvimento Tecnolgico Industrial (PDTI) e o Programa para o Desenvolvimento Tecnolgico Agropecurio (PDTA). Brunelli menciona os principais incentivos fiscais previstos nesta lei. Eles so: a) deduo, limitada a at 8% do Imposto de Renda (IR) devido, do valor equivalente aplicao da alquota do IR pago pela empresa sobre as despesas com atividades de P&D tecnolgico; b) iseno do IPI incidente sobre equipamentos, mquinas e instrumentos utilizados nessas atividades; e c) crdito de 50% do IR na fonte e reduo de 50% do Imposto sobre Operaes Financeiras (IOF) incidentes sobre royalties, assistncia tcnica e servios especializados previstos em contratos de transferncia de tecnologia.

7.3.1 As polticas para o setor de informao

Segundo Amaral (1991: 72) j na dcada de 50 v-se o incio da atuao governamental tambm no setor informacional com a criao, alm

74

do CNPq, ento chamado Conselho Nacional de Pesquisa, da Coordenao de Aperfeioamento do Pessoal de Ensino Superior (CAPES), e, principalmente, do Instituto Brasileiro de Bibliografia e Documentao (IBBD). Tambm o I PND (1972/1974) cogitava da criao de um sistema de informao cientfica e tecnolgica, demonstrando que a criao de um sistema nacional de coleta, tratamento e difuso de informaes cientficas e tecnolgicas indispensvel acelerao do processo de desenvolvimento nacional (Gomes, 1988 apud Amaral, 1991: 73). Por volta desta mesma poca o CNPq criou o Instituto Brasileiro de Informao em Cincia e Tecnologia (IBICT), que absorveu o IBBD, tendo a finalidade de fomentar e de coordenar a ICT, no mbito do SNDCT, conforme metas explcitas do II PBDCT. Na vigncia do III PBDCT (1980/1985) ocorre o fortalecimento do IBICT com condies institucionais e materiais para desempenhar funes de coordenao das atividades de ICT, no pas, de forma descentralizada. Foi tambm a partir do III PBDCT que se pde perceber, mais nitidamente, as diretrizes estabelecidas para este setor e o surgimento da preocupao pela implantao de uma poltica nacional correspondente. A partir do I PND da Nova Repblica (1986/1989) considerou-se necessrio redefinir o SNDCT a partir do estabelecimento do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) como rgo central do sistema, que, por sua vez, prope outra reestruturao do CNPq. Foram tambm estabelecidas as novas diretrizes gerais para a Poltica Industrial e do Comrcio Exterior, onde se podem observar, implicitamente, a preocupao com uma poltica nacional de informao cientfica e tecnolgica. (Amaral, 1991: 74) Devido relevncia da tecnologia como instrumento estratgico de competitividade nacional, percebeu-se que um dos pr-requisitos capacitao da indstria seria a consolidao, pelo governo, de uma infraestrutura de apoio ao desenvolvimento cientfico e tecnolgico, que, no bojo dessa Poltica Industrial e de Comrcio Exterior, inclui: a) a montagem e o fortalecimento de redes de informaes tecnolgicas, com o objetivo de difundir informaes relevantes sobre inovaes tecnolgicas junto a potenciais usurios; estas redes devero fortalecer e integrar as diversas instituies locais que atuam nessa rea e tambm realizar um permanente sensoriamento e captao de informaes tecnolgicas no exterior;

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b) a atualizao da infra-estrutura tecnolgica, compreendendo a modernizao dos institutos de pesquisa, laboratrios, centros de pesquisas universitrios e eventual criao de novos institutos, em reas emergentes, bem como o fortalecimentos da consultoria tecnolgica privada; c) a formao e desenvolvimento de recursos humanos para capacitao tecnolgica, de maneira a compreender: 1. a adequao qualitativa e quantitativa da formao de tcnicos e operrios s metas da Poltica Industrial e do Comrcio Exterior; 2. formao/reciclagem de pesquisadores requeridos pela atualizao de infra-estrutura tecnolgica; e 3. reciclagem de mo-de-obra especializada das empresas; d) a adequao da poltica de contratao e de transferncia de tecnologia, objetivando a simplificao dos procedimentos operacionais e a reviso dos limites quantitativos relativos aos pagamentos. (A ntegra das diretrizes..., 1990 apud Amaral, 1991: 75) A reviso de literatura apresentada no artigo de Lemos (1990: 6-8) demonstra que desde 1975, comeando com Tnia Mara Botelho e Vnia Arajo, os estudiosos da Cincia da Informao vinham reconhecendo a necessidade da definio de uma poltica de ICT para o pas, e apresentando sugestes quanto a seus requisitos. Em 1980 o I Congresso Latino-Americano de Biblioteconomia e Documentao teve como um de seus temas a questo da poltica de trasferncia de informao. Contando com a presena do ento presidente do CNPq, na ocasio foram apresentados diversos posicionamentos quanto existncia ou no dessa poltica e quanto ao grau de adequao das diretrizes mencionadas nos PBDCTs sobre a poltica de ICT. O mesmo autor afirma que o documento da Ao Programada em ICT, produzido em 1984, expressou a inexistncia de uma poltica nacional para este setor, e conclui que este fato ainda se verificava at a data da publicao de seu artigo (1990). Ele justifica a necessidade desta poltica com os prprios princpios apresentados no referido documento, acrescentando outros problemas e questes levantados por F. Lhner e por ele mesmo. As consideraes referem-se, especificamente, a instituies, servios e atividades tcnicas de informao, ou seja, ao que o setor de informao pode fazer pelo desenvolvimento cientfico e tecnolgico. (Lemos, 1990: 8-10) Costa (1991: 44-55) tambm discorreu sobre a imprescindibilidade de uma poltica de ICT no Brasil, bem como sobre as suas implicaes e sobre

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os fatores que deveriam ser levados em conta na sua elaborao. Segundo este autor, a partir dos anos 70 os pases mais avanados comearam a implementar suas polticas de ICT. Com isto, foram definidos quatro modelos principais de informao e comunicao no mundo (trs deles extrados do artigo de Isabel Maria Ribeiro): o liberalismo americano, marcado pela livre concorrncia entre empresas produtoras e fornecedoras de informao, nitidamente relacionado aos interesses capitalistas; o estatismo sovitico, cuja direo e controle estiveram, at bem pouco tempo, praticamente a cargo da mquina burocrtica; o controle moderado dos pases europeus, que assegura a delimitao dos campos especficos de ingerncia para a empresa pblica e a privada, as quais atuam estritamente sob o arbtrio de uma forte legislao estatal; e o modelo dependente dos pases do Terceiro Mundo, que se caracteriza, principalmente, pelo predomnio de interesse das empresas estrangeiras e pelo oligoplio de grupos privados e instituies governamentais nacionais. Segundo Costa, tambm por volta dos anos 70 foi que o Brasil comeou suas tentativas de formulao dessa poltica, atravs das aes programadas de ICT que constavam em captulos especiais dos PBDCTs. A preocupao do estabelecimento de polticas na rea se devia, basicamente, aos seguintes fatores: grandes dispndios com a necessidade crescente da importao de informao (patentes, literatura especializada e at assistncia tcnica) dentro de esforo de crescimento econmico; aumento na demanda por ICT, em funo do incremento da capacidade de pesquisa no pas e necessidade de coordenao dos servios existentes no setor. (Costa, 1991: 50-51)

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8. RESULTADOS

Apresentamos, a seguir, os resultados obtidos.

8.1 Resultados referentes ao perodo 1979/1988

A consulta dos documentos de poltica tecnolgica para a C&T do pas demonstrou, em mbito geral, a pouca importncia atribuda TT, com excees verificadas por iniciativas, um tanto incipientes, nos anos de 1982 a 1985 ( ver os planos e programas mencionados no item 7.3). No que se refere rea de informao, a situao ainda mais grave, j que, embora tenha havido a preocupao implcita com o estabelecimento de uma poltica nacional de ICT, nada foi planejado quanto aos procedimentos a serem adotados no caso das informaes a serem obtidas com as negociaes de TT. No caso da categoria contratual em que se enquadravam os acordos realizados, considerando o objetivo de cada tipo de acordo, segundo as definies dadas pelo INPI (item 7.1), verificou-se a ocorrncia de um maior nmero de contrataes do tipo LUM e STE (ver Figura 1).

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Nmero de Contratos Averbados por Categoria: 1979 a 1988

1100 1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 LEP FTI CTI STE LUM

1979

1980

1981

1982

1983

1984

1985

1986

1987

1988

Figura 1 - Categorias dos contratos averbados no INPI: 1979 a 1988.

Se considerarmos, entretanto, apenas as categorias consideradas tecnolgicas, ou seja, excluindo-se a categoria LUM, teremos, como resultado, uma predominncia das categorias STE e FTI (ver Tabela 2 e Figura 2).

STE

CTI

FTI LEP STE LEP FTI CTI

Figura 2 - Percentual de contratos das categorias tecnolgicas: 1979 a 1988.

79

Quanto aos acordos realizados no perodo, verificou-se, no que se refere origem da tecnologia (pases cedentes), a predominncia de negociaes com empresas do exterior (ver Figura 3).

1600 1500 1400 1300 1200 1100 1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 1979 1980 1981

1982

1983

1984

1985

1986

1987

1988

Brasil

Outros Pases

Figura 3 - Nmero de contratos de 1979 a 1988: Brasil X Outros Pases

O tipo de fluxo produzido por estas categorias contratuais ser objeto de anlise em item posterior.

8.1.1 Resultados da consulta dos contratos

Os dados registrados no "Formulrio de Coleta de Dados" geraram os seguintes resultados quantitativos:

80

A) PROPRIEDADE DA TECNOLOGIA Observou-se que a grande maioria dos acordos no transferia, atravs do contrato, a propriedade da tecnologia. Apenas 0,3% dos contratos consultados efetivamente transferia a sua propriedade, enquanto que 99,7% no o faziam (Tabela 19).
TABELA 19. PROPRIEDADE DA TECNOLOGIA TRANSFERNCIA NMERO DE CONTRATOS No 391 Sim 1 TOTAL 392

% 99,7 0,3 100

B) PROPRIEDADE DOS CONHECIMENTOS A grande maioria dos acordos no transfere a propriedade dos conhecimentos. Apenas 6 contratos (1,5%) promoviam essa transferncia para a empresa receptora, enquanto que 98,5% destes no o faziam (Tabela 20).
TABELA 20. PROPRIEDADE DOS CONHECIMENTOS TRANSFERNCIA NMERO DE CONTRATOS No 386 Sim 6 TOTAL 392

% 98,5 1,5 100

C) CLUSULAS RESTRITIVAS Observou-se uma diferena menor entre o total de contratos que continham clusulas restritivas ao fornecimento de informaes e o dos que no as continham. Em relao a este item, o resultado obtido foi de 74,5% de contratos sem clusulas restritivas para apenas 25,5% contendo este tipo de clusulas (Tabela 21).

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TABELA 21. CLUSULAS RESTRITIVAS EXISTNCIA No Sim TOTAL NMERO DE CONTRATOS 292 100 392 % 74,5 25,5 100

D) FORNECIMENTO DE INFORMAES Foi encontrado um total de 47,7% de contratos que no definiam o modo de fornecimento das informaes, enquanto que 52,3% o faziam. Observou-se, entretanto, uma diferena muito pequena entre um grupo e outro: apenas 4,6% (Tabela 22).

TABELA 22. FORNECIMENTO DE INFORMAES DEFINIO NMERO DE % CONTRATOS No 187 47,7 Sim 205 52,3 TOTAL 392 100

E) TREINAMENTO DE TCNICOS OU PESQUISADORES A maioria dos documentos consultados, 71,9%, no previam o treinamento de tcnicos da empresa receptora, enquanto apenas 28,1% destes incluam este tipo de atividade (Tabela 23).

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TABELA 23. TREINAMENTO DE TCNICOS OU PESQUISADORES PREVISO NMERO DE % CONTRATOS No 282 71,9 Sim 110 28,1 TOTAL 392 100

F) ABSORO DOS CONHECIMENTOS Dentre os contratos consultados, apenas 10,5% previam avaliao da absoro, enquanto que 89,5% no o faziam (Tabela 24).

TABELA 24. ABSORO DOS CONHECIMENTOS AVALIAO No Sim TOTAL NMERO DE CONTRATOS 351 41 392 % 89,5 10,5 100

8.1.2 Outros dados relevantes

Alm dos dados anteriormente mencionados foram observados e registrados outros considerados relevantes para a pesquisa. Foram registradas algumas observaes em relao a aspectos qualitativos do fluxo de informaes decorrente dos acordos de TT.

A) CARACTERSTICAS DOS CONTRATOS Os contratos so apresentados em duas vias: original na lngua da empresa cedente e traduo para o portugus feita por tradutor pblico juramentado. Foi detectada a existncia de contratos cuja empresa cessionria era subsidiria da cedente localizada no exterior.

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Verificou-se que h um nmero reduzido de empresas no Brasil que esto freqentemente efetuando acordos, por meio destes contratos, com agentes estrangeiros. Observou-se muita repetio na ocorrncia das empresas nacionais. Dentre estas, encontramos vrias empresas pblicas como, por exemplo, a Petrobrs, que firmou grande quantidade de contratos com agentes do exterior. Quando o acordo envolve empresas pblicas do Brasil, so elas mesmas que elaboram o contrato. Nestes casos, h uma preocupao em especificar melhor a tecnologia a ser obtida. Contratos STE Em relao aos contratos do tipo STE, observou-se o seguinte: a) estes contratos foram subdivididos em 4 grupos: .DET - Engenharia e detalhamento .AT - Assistncia tcnica .MONT - Engenharia de montagem .BAS - Engenharia bsica; b) contratos, deste tipo, em grande parte dos casos, firmados para a contratao de tcnicos ou consultores que ministrariam cursos ou treinamentos para o pessoal das empresas nacionais; c) contratos deste tipo, em grande parte dos casos, eram de assistncia tcnica para operao ou montagem de equipamentos j comprados de empresa estrangeira. Apresentamos, no Anexo II, uma minuta de contrato do tipo STE. Contratos CTI Quanto aos contratos do tipo CTI, observou-se que: a) representam, em grande parte dos casos, acordos para a empresa nacional fabricar e vender os produtos da empresa estrangeira no territrio nacional, pelo prazo estabelecido no contrato;

84

b) podem ocorrer acordos feitos na base de cesso, pela empresa no Brasil, de aes da prpria empresa, em valor correspondente ao montante transferido (capital recebido da empresa estrangeira). A empresa nacional tornava-se, em parte, propriedade da empresa estrangeira, que poderia ter, inclusive, direito de ocupar um cargo no Conselho Administrativo e de votar nas Assemblias Gerais daquela, por causa das aes recebidas; c) podem ocorrer contratos do tipo CTI firmados como uma licena para explorao comercial de um produto ou processo. Contratos FTI Em relao aos contratos do tipo FTI observou-se o mesmo problema mencionado no item c) imediatamente acima, no caso dos contratos CTI, podendo ocorrer casos em que so firmados como uma licena para explorao comercial de um produto ou processo. Apresentamos, no Anexo III, uma minuta de contrato do tipo FTI. Casos Anmalos Tambm foram encontrados alguns casos anmalos em relao classificao adotada pelo INPI: a) acordos que envolviam mais de um tipo de negociao dentro de um mesmo contrato, por exemplo: licena para explorao de patente (LEP) e licena para uso de marca (LUM); e licena para explorao de patente (LEP) e assistncia tcnica (STE); b) ocorrncia de contratos, classificados como STE, que foram firmados, na realidade, para venda de equipamentos e maquinrios, sendo prevista apenas uma superviso para a fase de testes e incio de operao dos mesmos; c) ocorrncia de contratos, classificados como STE, que na verdade, eram de Fornecimento de Tecnologia Industrial (FTI); d) ocorrncia de contratos, classificados como CTI, que eram denominados FTI pelas empresas participantes do acordo; e) contratos, classificados como FTI, que na realidade, eram do tipo LEP.

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Apresentamos, no Anexo IV, uma minuta de contrato do tipo LEP.

B) CLUSULAS RESTRITIVAS QUANTO A INFORMAES Foram encontradas algumas clusulas restritivas ao fornecimento de informaes por intermdio dos contratos. As restries observadas foram registradas para anlise posterior. Elas fornecem indicaes de fatores que podem limitar ou mesmo impedir o fluxo de informaes atravs dos acordos de TT. As clusulas restritivas observadas foram as seguintes: 1 Fornecimento da documentao na lngua original da empresa cedente; 2 A empresa cedente diz que no fornecer os "planos de concepo das suas mquinas"(Contratos do tipo STE, de assistncia tcnica, envolvendo compra de maquinrio); 3 A empresa cedente determina o nmero de funcionrios da empresa cessionria que podero ir sua sede, anualmente, para treinamento ou obteno de informaes. Em todos os casos observados as despesas correm totalmente por conta da empresa receptora; 4 A empresa cedente se compromete a fornecer as informaes "na forma mantida" por ela mesma, "no sendo obrigada a elaborar quaisquer desenhos, 5 No caso do envio de tcnicos brasileiros sede da empresa cedente, esta que determina o nmero de tcnicos e estipula o prazo dentro do qual a receptora dever faz-lo; 6 Obrigao, pela empresa receptora, de manter em sigilo as informaes e documentao recebidas. Em alguns casos esta restrio exigida por prazo que pode chegar a dez anos aps o trmino do contrato; 7 A clusula diz que a cessionria ter "acesso razovel" s informaes; 8 A clusula diz que a cessionria que dever "tomar providncias para treinar, nas fbricas e departamentos" da cedente, os seus tcnicos;

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9 "O fornecimento da tecnologia, resultante do presente contrato, a que faz jus a ...(nome da empresa receptora)..., fica limitado utilizao do Processo e do Saber Fazer na Mquina e venda dos Produtos e no diz respeito fabricao de qualquer equipamento relacionado com o objeto deste Contrato."; 10 Algumas clusulas restritivas ao uso das informaes recebidas: a) no podem ser divulgadas; b) s podem ser usadas do modo prescrito; e c) no podem ser cedidas, penhoradas ou oneradas.

C) TIPOS DE DOCUMENTOS E INFORMAES FORNECIDOS Os documentos e informaes, previstos nos contratos para serem fornecidos empresa cessionria, observados na coleta de dados foram os seguintes: a) fluxogramas de engenharia; b) flow-sheets de processo; c) especificaes tcnicas; d) desenhos construtivos dos equipamentos; e) desenhos de montagem; f) normas de funcionamento e manuteno da instalao; g) normas de segurana; h) descrio dos mtodos, produtos ou processos; i) relaes de peas; j) folhetos e instrues de servio; k) informaes sobre desenvolvimento e projeto do produto; l) informaes sobre engenharia para fabricao; e m) normas de controle e anlise de qualidade.

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Na pesquisa realizada por Vilar e Souza (1994:523-524) em cinco empresas da indstria de auto-peas, os tipos de informaes detectados foram sobre processos de fabricao e rotinas e procedimentos administrativos. E, ainda, os mtodos e meios utilizados para o fornecimento destas informaes consistiam em: foros; reunies cara--cara; peridicos editados; documentao tcnica sobre os produtos consistindo em: desenhos, normas de engenharia e critrios de aceitao da produo; conversas telefnicas; fax; correio eletrnico; correspondncia em papel; e telex.

8.2 Resultados referentes ao perodo 1989/1995

J durante o perodo 1989/1995, no que se refere poltica de C&T no Brasil, com a implementao do PADCT, a partir de 1990, vemos includos, como subprogramas a Tecnologia Industrial Bsica, dentro do qual so previstas aes relacionadas TT, e, relacionado ao setor de informaes, Informao em C&T. Porm, o mais importante documento de poltica consiste no Plano Plurianual para 1991/1995, priorizando o intercmbio internacional em pesquisa, TT, consultorias, contratos de P&D, e atividades de C&T em geral Ainda no que se refere ao setor de informao h que se ressaltar as iniciativas propostas nas diretrizes da Poltica Industrial e de Comrcio Exterior, atravs do incentivo infra-estrutura de informao, pesquisas tecnolgicas, formao e desenvolvimento de recursos humanos, adequao da poltica de TT, que possuem um vnculo estreito este setor. Devem ser mencionadas as tentativas de formulao de uma poltica de ICT atravs das APs de ICT, sendo estas, entretanto, voltadas para a captao e difuso de informaes obtidas a partir de entidades de nvel secundrio ou

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tercirio no que se refere gerao daquela. No se percebe uma preocupao em obter a informao a partir da prpria fonte, de entidades primrias, ou seja, de seu prprio produtor. Esta , na realidade, uma das grandes vantagens da TT, quando a transao voltada para a obteno de conhecimentos, que podem ser extrados da prpria empresa geradora da tecnologia. Agrupando os dados das tabelas apresentadas anteriormente, para o perodo de 1989 a 1995, referentes s categorias de contratos, pudemos verificar os resultados gerais (Tabelas 25a e 25b). TABELA 25A. NMERO DE CONTRATOS AVERBADOS POR CATEGORIA: 1989 A 1995. CATEGORIA ANO LUM LEP FTI CTI STE FRA P&D Total N N N N N N N 1989 713 70 184 55 597 1619 1990 1166 135 139 93 627 2161 1991 1037 95 174 23 501 1830 1992 895 64 132 1 578 3 1673 1993 719 60 175 0 549 28 1531 1994 464 77 235 547 28 3 1354 1995 500 86 363 826 78 16 1869 5494 588 1402 172 4225 137 19 12037 TOTAL
Fonte: Dados das Tabelas 5, 7, 9, 11, 13, 15 e 17.

TABELA 25B. PERCENTUAL DE CONTRATOS AVERBADOS POR CATEGORIA: 1989 A 1995. ANO LUM LEP FTI CTI STE FRA P&D Total 1989 44,04 4,32 11,36 3,40 36,88 100 1990 54,00 6,25 6,43 4,30 29,02 100 1991 56,67 5,19 9,50 1,26 27,38 100 1992 53,50 3,82 7,90 0,05 34,55 0,18 100 1993 46,96 3,92 11,43 0 35,86 1,83 100 1994 34,27 5,69 17,35 40,40 2,07 0,22 100 1995 26,75 4,60 19,42 44,20 4,17 0,86 100

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Fonte: Clculos efetuados a partir dos dados da Tabela 25a.

Se, da mesma forma como fizemos para o perodo anterior, ignorarmos os dados da categoria LUM, por no ser considerada tecnolgica, j que visa apenas a utilizao de marcas e sinais distintivos de empresas geradoras, observaremos que, em todos os anos, como no perodo anterior, a grande maioria dos acordos pertencia categoria STE. Em segundo lugar, vemos surgir a categoria FTI. Uma melhor visualizao do ocorrido neste perodo pode ser obtida dispondo os dados em forma de grfico (Figura 4).

1200 1000 800 600 400 200 0 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995

LUM

LEP

FTI

CTI

STE

FRA

P&D

Figura 4: Nmero de contratos averbados por categoria: 1989 a 1995.

Apresentamos, nos Anexos V e VI, cpias de contratos firmados neste perodo, pertencentes, respectivamente, s categorias STE e FTI. Agrupados os nmeros de todos os anos referentes s categorias contratuais, excetuando-se a LUM, pelos motivos j mencionados, obteve-se o resultado que pode ser visualizado atravs da tabela da Tabela 26.

TABELA 26. NMERO E PERCENTUAL TOTAL DOS CONTRATOS DAS CATEGORIAS TECNOLGICAS: 1989/1995

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N %

STE 4225 64,57

LEP 588 8,99

CATEGORIA FTI CTI P&D 1402 172 19 21,43 2,63 0,29

FRA 137 2,09

TOTAL 6543 100

Fonte: Clculos efetuados a partir dos dados da Tabela 25a.

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Observando-se os nmeros contidos na Tabela 26, verifica-se que as categorias consideradas tecnolgicas produziram, no perodo considerado, um total de 6.543 contratos, e ainda que os STE continuam sendo o tipo de negociao mais utilizada para a TT. Somente os desta classe geraram 4.225 transaes (64,57 % do total das categorias tecnolgicas). J as categorias LEP, FTI, CTI, P&D e FRA, atingiram, respectivamente, os totais de 588 (8,99 %), 1402 (21,43 %), 172 (2,63 %), 19 (0,29 %), e 137 (2,09 %) (ver Figura 5).

STE

LEP

FRA P&D

CTI

FTI STE LEP FTI CTI P&D FRA

Figura 5: Percentual de contratos das categorias tecnolgicas: 1989 a 1995

No que se refere aos pases cedentes, agrupando os dados de cada ano, obteve-se os totais da Tabelas 27a. Sob o ponto de vista do pas de origem, pode-se verificar, por esta tabela, os maiores geradores de tecnologias no perodo considerado.

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TABELA 27A. NMERO DE CONTRATOS SEGUNDO OS PRINCIPAIS PASES CEDENTES: 1989 A 1995. ANOS PASES 1989 1990 1991 199 1993 1994 1995 2 Estados 567 747 601 579 497 437 577 Unidos Brasil 265 409 303 229 179 165 224 Alemanha 208 319 254 224 194 193 282 Reino Unido 94 104 96 92 99 61 84 Frana 94 127 109 111 91 99 98 Suia 74 0 79 0 64 0 0 Itlia 63 0 96 0 100 70 94 Japo 70 72 56 70 92 70 105 Canad 39 0 0 0 34 0 0 Holanda 24 0 0 0 20 0 0 Sucia 24 0 0 0 46 0 0 Espanha 10 0 0 0 12 0 0 Dinamarca 10 0 0 0 11 0 0 Outros (27 77 383 236 368 92 259 405 pases) Total 1619 2161 1830 167 1531 1354 1869 3
Fonte: Dados das Tabelas 6, 8, 10, 12, 14, 16 e 18.

Pode-se notar que os Estados Unidos, alm de superar os demais pases em cada um dos anos do perodo considerado, tambm no cmputo geral (considerando todos os anos do perodo), alcanando o nmero de 4.005 acordos realizados, produziu um percentual mais de duas vezes acima do valor alcanado pelos demais pases, considerados individualmente (ver Tabela 27b).

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TABELA 27B. NMERO E PERCENTUAL DE CONTRATOS POR PAS CEDENTE: 1989 A 1995. N % PASES Estados Unidos 4005 33,27 Brasil 1774 14,74 Alemanha 1674 13,91 Reino Unido 630 5,23 Frana 729 6,06 Sua 217 1,80 Itlia 423 3,51 Japo 535 4,45 Canad 73 0,61 Holanda 44 0,37 Sucia 70 0,58 Espanha 22 0,18 Dinamarca 21 0,17 Outros (27 pases) 1820 15,12 TOTAL 12037 100
Fonte: Clculos efetuados a partir dos dados da Tabela 27a.

Comparando o total de negociaes realizadas com empresas cedentes sediadas no prprio pas em relao quelas envolvendo geradores do exterior, pode-se visualizar a grande distncia existente entre o Brasil e os outros pases no que se refere ao processo de gerao de tecnologias (Figura 6). Assim, pode-se dizer que houve, neste perodo, uma maior procura, pelas contratantes, de insumos e/ou produtos tecnolgicos originrios de outros pases.

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1800 1600 1400 1200 1000 800 600 400 200 0 1989

OUTROS PASES 1990 1991 BRASIL 1993 1994 1995

1992

Figura 6: Nmero de contratos de 1989 a 1995: Brasil x Outros pases.

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9. ANLISE DOS DADOS

Ficou demonstrada, atravs da reviso de literatura, a importncia que tem a TT para o desenvolvimento tecnolgico de um pas. Entretanto, no que se refere aos planos e programas nacionais para a C&T, tanto no caso do primeiro perodo, quanto no segundo, vemos que a importncia atribuda pelos autores no foi sentida com tanta nfase pelas instncias governamentais. Isto pode ser constatado se repararmos, como, nestes documentos, h uma pequena ocorrncia de planos relativos TT enquanto se d grande ateno a outras atividades. Percebemos, ento, que a TT no considerada como atividade prioritria nos documentos consultados. No que se refere poltica de ICT, vemos uma tendncia a abranger apenas as informaes disponveis em centros e servios de documentao e informao, no havendo previso de procedimentos de controle informacional ao nvel da fonte de onde provm, ou seja, dos geradores de C&T, como, por exemplo: as empresas pblicas que realizam P&D de interesse nacional, os institutos e centros voltados, especificamente, para estas atividades, as universidades, ou os prprios agentes que participam do processo de TT. Pela anlise da Figura 1, pode-se supor que no houve, por parte das empresas receptoras, ao menos no que se refere ao perodo 1979/1988, a inteno de utilizar estes acordos como um meio para obter conhecimentos e assim aumentar os seus recursos em termos de "know-how". Ao que parece, e como foi mencionado na literatura consultada, a preocupao, quase que exclusiva, das empresas era para com os aspectos econmicos da TT. Assim, elas utilizavam este meio para a comercializao (compra e venda) de insumos, servios ou processos tecnolgicos prontos, e para a obteno de lucros, o que no contribua para modificar o quadro de defasagem do setor tecnolgico no Brasil. Considerando as definies das categorias dos contratos, j mencionadas, propomos aqui um tratamento terico visando caracterizar o fluxo de informaes na TT. Este consistiu em detectar, em cada definio, a meno ou no de questes relativas aos conhecimentos e informaes.

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Quanto a isto, destacaram-se duas categorias cujo objetivo era a obteno de conhecimentos: FTI & CTI; j as demais, entretanto, apresentaram objetivos diferentes deste e no manifestaram, em suas definies, consideraes quanto a isto: LEP & STE. Fazendo inferncias a partir destas definies, pode-se dizer que, se uma categoria tem este objetivo, conseqentemente, para alcan-lo, a empresa receptora dever buscar receber o mximo de informaes sobre a tecnologia desejada. Assim, apenas os acordos voltados para este objetivo manifestariam a preocupao, por parte da contratante, com a questo da remessa de informaes, gerando, conseqentemente, um fluxo obrigatrio destas. Os demais, por no terem interesse especfico nesta questo, poderiam ou no produzir este fluxo. Neste ltimo caso poderamos dizer que o fluxo de informaes ocorre apenas como um fato acidental. A partir deste tratamento terico, foi possvel detectar, como conseqncia do estabelecimento destes tipos de acordos no perodo de 1979 a 1989, duas tendncias em termos de tipos de fluxos: uma tendncia ao fornecimento obrigatrio de informaes; e a outra voltada para um fornecimento casual das mesmas, sem monitoramento pelos organismos governamentais. Caracterizou-se, ento, o fluxo de informaes em dois tipos, que denominamos a seguir: um fluxo obrigatrio, produzido a partir das categorias FTI e CTI; e um fluxo acidental, produzido a partir das duas outras: LEP e STE. Esta proposta, para ser melhor entendida, e visualizada, foi apresentada em forma de grfico (ver Figura 7).

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Fluxo de I nformaes Tecnolgicas

Perodo de 1979 a 1988
Nmero de Acordos
1100 1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100
1979 1980

1981

1982

1983

Acidental: LEP & STE

1984 1985 1986

Perodo

1987 1988 1989

Obrigatrio: FTI & CTI

Tipo de Fluxo

Figura 7 - Acordos visando a obteno de conhecimentos X outros: 1979 a 1988

A anlise da literatura permitiu a extrao de diversos fatores (variveis) relacionados TT, que foram utilizados para a pesquisa dos contratos do primeiro perodo estudado. Estas variveis foram utilizadas para a elaborao do Formulrio de coleta de dados (Anexo I). Os resultados apresentados na Tabela 19 sugerem que estes acordos no transferem a propriedade da tecnologia. Os resultados apresentados na Tabela 20 tambm demonstram que estes acordos tendem a no transferir a propriedade dos conhecimentos. Atravs dos resultados apresentados na Tabela 21 podemos perceber que os contratos de TT podem no incluir clusulas restritivas ao fornecimento de informaes. Estes resultados podem ser explicados pelo fato de que a maioria dos contratos, segundo a definio do INPI, no tem como seu objetivo principal a obteno de conhecimentos (ver Figura 7). Ora, se no h uma preocupao em adquirir conhecimentos, tambm no haver uma obrigatoriedade no fornecimento de informaes. Sendo assim, no ser necessrio, para as empresas cedentes, utilizarem-se de clusulas restritivas, cuja funo limitar a remessa de informaes visando garantir a propriedade dos conhecimentos e, em ltima instncia, da tecnologia propriamente dita.

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Os resultados contidos na Tabela 22 no so to definidos como os demais. Eles demonstram uma pequena tendncia, nestes acordos, de definio do modo pelo qual sero fornecidas as informaes, ainda que no se possa, atravs destes resultados, saber se as informaes fornecidas correspondem ao todo, isto , se suprem todas as necessidades da empresa receptora quanto tecnologia recebida. Isto pode ser explicado pela presena de contratos para aplicao de cursos ou treinamentos. Estes, por sua vez, foram classificados como STE, cuja definio no prev atividades relacionadas aquisio de conhecimentos, como a de outras categorias. Por esta razo no houve, em relao aos contratos desta categoria, expectativa em termos de um fluxo obrigatrio de informaes. Na realidade, no era esperado que houvesse contratos voltados especificamente para a aplicao de cursos ou treinamentos, uma vez que as publicaes do INPI que foram consultadas no trazem indicaes deste fato. Tambm estranhou-se a incluso destes tipos de acordo como STE, j que na definio atribuda a esta categoria no h meno especfica a estas atividades. Tomando-se a definio de cada categoria, fornecida pelo INPI, percebe-se que estes cursos ou treinamentos no poderiam ter sido enquadrados como STE. Estas atividades se prestam aquisio de conhecimentos e tcnicas, como o caso de CTI e FTI, e no de STE. Elas no podem ser consideradas como "...elaborao de planos e estudos ou servios...", segundo a definio dada a esta categoria nos documentos do INPI daquele perodo. Alm disso, se havia a inteno de que o termo "servios" representasse tambm atividades como estas, no foi uma idia bem sucedida. O termo servio muito genrico. O seu significado, nesta pesquisa, entendido como um trabalho ou tarefa especfica que, no caso destes acordos, dever ser executado por tcnicos autnomos ou por aqueles pertencentes empresa cedente. Este o caso de atividades do tipo assistncia tcnica, que no tem a participao do pessoal da empresa receptora e no produzem um fluxo obrigatrio de informaes. A partir dos resultados contidos na Tabela 23 pode-se verificar uma tendncia em no haver uma previso quanto a treinamento de tcnicos ou pesquisadores da empresa receptora, a no ser quando o acordo estabelecido especificamente para tal, como foi observado atravs dos resultados (item 8.1.2 - A, pargrafo Contratos STE). Estes fatos demonstram que, aparentemente, no h uma preocupao de que, tendo sido

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negociada uma tecnologia, os conhecimentos a ela relativos sejam efetivamente absorvidos pelo pessoal da empresa cessionria. Isto pode ser ratificado ao analisarmos os resultados contidos na Tabela 24. Verificou-se uma forte tendncia, entre as partes envolvidas, de no se interessarem pela questo da absoro. Estes acordos normalmente no prevem uma avaliao da absoro da tecnologia objeto do contrato. Quanto ao fato de alguns contratos do tipo STE serem de assistncia tcnica para operao ou montagem de equipamentos comprados de empresa estrangeira, como foi apresentado nos resultados (item 8.1.2 - A, pargrafo Contratos STE), pode-se dizer que isto demonstra que no houve preocupao com a aquisio de informaes ou de desenvolver o know-how da empresa nacional atravs da obteno de novos conhecimentos. Quanto ao fato de alguns contratos do tipo CTI representarem acordos para a empresa nacional fabricar e vender produtos da empresa estrangeira no Brasil, pelo prazo estabelecido no contrato, pode-se observar que isto no coincide com a definio dada pelo INPI a esta categoria: "...para a fabricao de unidades e subunidades industriais...e outros bens de capital..." Este fato, aliado a outras anomalias observadas na classificao e registro dos contratos, que constam do item 8.1.2 - A (Casos anmalos), pode sugerir que no tem havido um controle eficaz destes acordos de TT por parte do INPI. Ainda em relao a estes casos anormais, pode-se dizer que eles so um indcio de que no tem sido defendidos todos os interesses das empresas no pas. A presena, ainda, de algumas clusulas restritivas quanto ao fornecimento de informaes e quanto utilizao das mesmas, como as apresentadas no item 8.1.2 - B, leva a se supor que no h um interesse, por parte das contratantes, em garantir a transferncia das informaes ou conhecimentos. Quanto aos casos de contratos de CTI cujo objeto era uma remessa de capital, pode-se perceber que estes no se prestaram obteno de uma licena para explorao de determinada tecnologia ou de um servio tcnico, ou mesmo de conhecimentos tcnicos. Porm, o que foi transferido para a empresa nacional foi capital e no tecnologia, o que serve para confirmar a inexatido das definies dadas s categorias tecnolgicas pelo INPI. Quanto aos documentos e informaes fornecidos pelos agentes geradores, observou-se que eles tendem a no incluir os conhecimentos

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integrais ou os princpios que permitiriam, empresa receptora por si mesma, desenvolver tecnologias semelhantes s negociadas. Eles no so suficientes para possibilitar a produo de inovaes, ou seja, a criao de novas tecnologias. Estas evidncias ratificam as afirmaes de diversos pesquisadores, j mencionados, que estudaram o fenmeno da TT. Foi possvel constatar, confirmando a posio desses autores, que o fluxo de informaes decorrente dos acordos analisados limita-se aos elementos relativos ao objeto (insumo, produto ou processo) tecnolgico acabado. Tal fluxo no suficiente para permitir, ao receptor, avanar no nvel do seu desenvolvimento tecnolgico para uma etapa mais elevada. Verificou-se, para o perodo 1979/1989, que o processo de remessa de informaes, dentro da TT, na prtica, no ocorreu fielmente dentro do padro esperado, no que concerne ao fluxo de informaes, pela impreciso das definies do INPI. Passando ao segundo perodo considerado, 1989/1995, encontramos, nos documentos de poltica de C&T produzidos, uma maior especificidade no que se refere s reas tecnolgicas a serem desenvolvidas. Estes planos e programas prevem tambm o estmulo ao intercmbio internacional, dentro do qual se inserem as atividades relacionadas TT. Entretanto, levando em conta as opinies dos participantes do debate anteriormente mencionado, sobre o tema, percebe-se a continuidade da nfase dada s questes econmico-financeiras como: aumento de oramento de C&T, incentivos fiscais para as empresas privadas, investimentos em formao de recursos humanos, investimento das empresas privadas em P&D etc. Quanto a isto, necessrio mencionar o surgimento de uma nova tendncia no sentido de compartilhamento dos custos para a gerao de novas tecnologias. Esta nova alternativa consiste no sistema de parcerias, que tem sido adotado nos diversos nveis do setor pblico, produzindo resultados excelentes. J a questo dos conhecimentos ou informaes no sequer mencionada por estes mesmos debatedores, cuja preocupao principal parece ser a questo dos custos do desenvolvimento tecnolgico. Atravs dos comentrios de estudiosos da Cincia da Informao, verificou-se que, at 1991 no havia ainda sido elaborada uma poltica nacional de ICT, e, mesmo no documento da Secretaria de Cincia e Tecnologia contendo a Poltica brasileira de cincia e tecnologia: 1990/1995 (Brasil, 1990), nada mencionado sobre isto, o que leva a crer que, mesmo atualmente, ainda no existe esta poltica.

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Tal situao parece dever-se ao fato de ainda no ter sido percebida, pelas instncias de deciso do pas, a relao entre a informao e o desenvolvimento tecnolgico, como ficou demonstrado neste estudo, e ainda que o custo do desenvolvimento tecnolgico est vinculado ao custo da obteno das informaes referentes s tecnologias. Utilizando o mesmo tratamento terico adotado no caso do perodo de 1978 a 1989, e considerando separadamente os contratos cujo objetivo a obteno de informaes, foi possvel detectar os dois diferentes grupos. No perodo de 1989 a 1995 considerou-se como acordos que tendem a provocar um fluxo obrigatrio de informaes os pertencente s categorias: FTI, CTI e P&D; e como acordos que tendem a provocar um fluxo acidental, os pertencentes s categorias: LEP, STE e FRA.

1000 900 800 700 600 500 400 300 200 100 0 1989 1990 1991

ACIDENTAL 1992 OBRIGATRIO 1993 1994 1995

Figura 8: Acordos visando a obteno de conhecimento x outros: 1989 a 1995.

A mesma tendncia observada no perodo anterior manteve-se para os anos de 1989 a 1995. Como dissemos anteriormente, este fato leva suposio de que ainda no houve, por parte das empresas contratantes uma preocupao com os conhecimentos a serem obtidos, prevalecendo, ainda, os interesses comerciais e financeiros. Para podermos comparar os resultados dos dois perodos, foi necessrio usar mtodos estatsticos de modo a padroniz-los e compatibiliz-los. Assim, efetuamos os clculos da Mdia Aritmtica (Levin, c1987: 42-58), e,

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em alguns casos a diferena entre as mdias, de modo a poder verificar as possveis mudanas que tenham ocorrido de um perodo para o outro. No que se refere s categorias de contratos, calculamos a mdia de cada categoria que transfere tecnologia, somando os resultados de todos os anos, para cada uma, e dividindo pelo nmero de anos correspondentes ao perodo. No caso do 1o. perodo: 10 anos; e no caso do 2o. perodo: 7 anos, ou o nmero de anos durante os quais ocorreu a categoria. Obtivemos os seguintes resultados: TABELA 28. MDIA ARITMTICA DAS CATEGORIAS NOS DOIS PERODOS CATEGORIAS PERODO LEP FTI CTI STE FRA P&D 104,1 122,6 114,3 656,2 __ __ Primeiro Segundo
84 200,28 24,5 603,57 34,25 9,5

Analisando estes dados, verificamos que houve uma diminuio significativa de ocorrncia de contratos do tipo LEP, e uma diminuio no significativa no caso da categoria STE, alm do aparecimento, com pequeno ndice, da nova categoria FRA, no segundo perodo. Estas so as categorias supostamente no centradas na obteno de conhecimentos/informaes. A categoria CTI, talvez at pelo fato de estar sendo desativada, sofreu um grande corte em sua freqncia mdia de ocorrncia, dando lugar, a partir de 1993, categoria P&D. Se consideremos esta nova categoria como substituta daquela, somando a mdia das duas, veramos que, ainda assim persiste a ocorrncia de uma queda. J no caso da categoria FTI, supostamente vinculada a um interesse especfico de obteno de conhecimentos, vemos um grande ndice de crescimento, que representa quase o dobro da freqncia do 1o. perodo. No que se refere aos agentes geradores, aplicando os mesmos clculos para os principais pases cedentes, obtivemos os resultados apresentados na Tabela 29.

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TABELA 29. MDIA ARITMTICA POR PASES NOS DOIS PERODOS PAS MDIA 1o. Perodo 2o. Perodo
Brasil Estados Unidos Alemanha Reino Unido Frana Sua Itlia Japo Canad Sucia Espanha Holanda Dinamarca Outros 206,9 469 217,4 80,5 114,7 71 70,9 103,1 25,9 ----27,2 --168,60 253,42 572,14 239,14 90 104,14 31 6 76,42 10,42 10 3,14 6,28 3 260

Observamos um pequeno aumento no caso de contratos efetuados com empresas do Brasil e da Alemanha, no segundo perodo. J no caso dos Estados Unidos observamos um crescimento razovel na mdia de contrataes, tambm no segundo perodo, enquanto houve uma diminuio pequena na quantidade de contratos firmados com agentes originrios da Frana. Comparando os totais dos diversos pases com o total de contratos firmados com empresas no Brasil, temos, respectivamente, um total de 13483 contratos para os primeiros mencionados, e de 2069 para os do segundo caso (Brasil). Estes nmeros correspondem s mdias apresentadas na Tabela 30. TABELA 30. MDIA E DIFERENA MDIA DE CONTRATOS: BRASIL X OUTROS PASES
PAS Brasil Outros DIFERENA PERODO Primeiro 206,9 1348,3 1141,4 Segundo 253,42 1466,14 1212,72 DIFERENA 46,52 ( + ) 117,84 ( + ) 71,32 ( + )

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Podemos constatar um crescimento no nmero mdio de contrataes, em ambos os casos, no segundo perodo. J uma anlise, perodo a perodo, demonstra, pelos clculos que, no primeiro perodo, a diferena mdia foi correspondente, em percentagem, a um distanciamento de 73,39 %. e, para o segundo perodo, uma diferena mdia correspondente a um distanciamento de 70,52 %. O clculo da diferena entre a mdia de contrataes feitas com empresas dentro do pas e as empresas de outros pases, tanto para o primeiro, como para o segundo perodo, permite determinar a distancia ou gap existente entre o Brasil e os outros pases no que se refere gerao de tecnologias e opo das empresas nacionais em termos da origem das tecnologias negociadas. Sabemos que este distanciamento aumentou por causa de uma maior diferena mdia, verificada no segundo perodo. Entretanto, se quisermos melhor caracterizar este aumento e determinar o valor assumido por ele, devemos calcular a diferena entre as diferenas mdias dos dois perodos, o que nos d uma mdia de 71,32, que, comparada s mdias dos dois perodos, corresponde a um ndice muito pequeno, e, em porcentagem, representa apenas 5,88 %. Isto demonstrou que houve uma tendncia maior, no segundo perodo, de se procurar os geradores de tecnologias oriundos do exterior. Quanto ao fornecimento de informaes, recorrendo novamente ao tratamento terico proposto anteriormente, e separando as categorias que possuem maior probabilidade de provocar um fluxo obrigatrio das que tendem a provocar um fluxo acidental, podemos comparar este tipo de ocorrncias nos dois perodos. Utilizando os mesmos recursos estatsticos, temos o seguinte: TABELA 31. MDIA E DIFERENA MDIA ENTRE OS TIPOS DE FLUXO DE INFORMAES
TIPO DE FLUXO OBRIGATRIO ACIDENTAL DIFERENA PERODO Primeiro FTI + CTI = 236,9 LEP + STE = 760,3 523,4 Segundo FTI + CTI + P&D = 227,57 LEP + STE + FRA = 707,14 479,57 DIFEREN A 9,33 ( - ) 53,16 ( - ) 43,83 ( - )

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 possvel perceber uma diminuio em ambos os tipos de fluxos no segundo perodo. No caso da diferena entre os dois tipos de fluxos, em cada perodo, verificamos, uma diferena mdia menor no segundo perodo. No primeiro perodo, o distanciamento mdio de 523,4, corresponde, em porcentagem a 33,65 %; j no segundo perodo temos um distanciamento mdio de 479,57, correspondente a 27,88 %. Quanto diferena entre o distanciamento mdio dos dois perodos, sabemos que houve uma diminuio em funo da diminuio da diferena mdia observada para o segundo perodo. No cmputo geral, para uma mdia de 43,83, verificamos um distanciamento menor no segundo perodo, correspondente a uma diminuio de 8,37 %. Isto demonstra que, no segundo perodo, houve uma tendncia maior de opo, por parte dos receptores, pelos contratos que supostamente favorecem a ocorrncia de um fluxo obrigatrio de informaes/conhecimentos. Tomando por base estas anlises possvel inferir que o fluxo de informaes que ocorre dentro da TT no tem sido favorvel aplicao e absoro tecnolgicas, consideradas necessrias para o desenvolvimento tecnolgico a nvel nacional.

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10. CONCLUSES

Aps a realizao das ltimas etapas deste estudo podemos ter um panorama geral da TT no Brasil nos perodos de 1979 a 1988 e de 1989 a 1995. Em termos gerais, as evidncias obtidas demonstram um processo de transferncia voltado para a obteno de tecnologias originrias de empresas localizadas no exterior, e cujo objetivo o de incrementar a lucratividade nas atividades comerciais das unidades industriais contratantes, visando exclusivamente o seu crescimento econmico. As empresas que procuraram os fornecedores de novas tecnologias para a realizao de acordos de TT no perodo estudado no demonstraram interesse em desenvolver um aprendizado tecnolgico ou em aumentar os seus ganhos em termos de know-how. Observou-se tambm que no houve, seja por parte do INPI, seja pela Secretaria de Cincia e Tecnologia, iniciativas em termos de polticas tecnolgicas que viessem a estimular um comportamento diferente por parte dos setores industriais, no primeiro perodo (1979 a 1988). J no segundo perodo vemos a presena de diretrizes enfatizando o intercmbio internacional. Podera-se supor que o crescimento no nmero de contrataes do tipo FTI, a definio da nova categoria, P&D, e ainda, a diminuio observada na ocorrncia de contrataes do tipo LEP e STE, verificados neste ltimo perodo, teriam-se manifestado como resultado desta maior nfase. Entretanto, faltam evidncias especficas suficientes para confirmar tal hiptese. Na verdade, no acreditamos que estas mudanas tenham-se dado como conseqncia de melhores diretrizes de poltica tecnolgica apresentadas no Plano Plurianual para 1990 a 1995, j que, especificamente quanto TT, o que se encontra, como medidas propostas, est expresso em apenas uma palavra: apoiar. O que ficou visvel, neste caso, que, aparentemente, ainda no foi percebido, nas instncias responsveis pela elaborao dos planos e programas para o setor tecnolgico do pas, a importncia da TT para o desenvolvimento tecnolgico nacional, como foi demonstrado na reviso da literatura sobre o tema.

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Aprofundando-nos na caracterizao do fluxo de informaes decorrente do estabelecimento dos acordos de TT, vemos que, falando em termos metafricos, enveredamo-nos por terrenos ainda mais ridos. As variveis utilizadas como base para a pesquisa emprica demonstraram ser insuficientes para abranger toda a complexidade do assunto, porm, permitiram verificar que, nos contratos de TT no so previstos todos os interesses dos receptores em termos do fornecimento de conhecimentos e informaes sobre as tecnologias negociadas. Alm disso, ajudaram a demonstrar a grande probabilidade de a TT no estar sendo utilizada em todo o seu potencial, como um canal para a absoro de novas tecnologias, visando o crescimento tecnolgico do pas. Apesar da relevncia atribuda pelos estudiosos ao recebimento e assimilao de conhecimentos e informaes, o que se constatou na pesquisa emprica foi a aparente despreocupao das empresas receptoras em incluir clusulas contratuais que especificassem e garantissem o suprimento de todas as suas necessidades em termos destes insumos. Esta suposio, de certo modo confirma nossas constataes, j mencionadas, quanto ao desinteresse pelo aprendizado e desenvolvimento tecnolgico por parte destas mesmas empresas. Esta omisso, entretanto, pode ser percebida at mesmo na poltica adotada pelo INPI. No primeiro perodo estudado, na vigncia do Ato Normativo no. 015, no havia regulamentao quanto ao fornecimento de conhecimentos e informaes. O impedimento quanto a clusulas restritivas afetava os fornecedores apenas no que dizia respeito tecnologia propriamente dita. No caso das informaes, a nica exigncia era a de que a contratada deveria prover um documento suficientemente completo para que fossem aplicados os dados ali contidos de modo a que se obtivesse um resultado satisfatrio. O que se poderia esperar deste suprimento j que no se tinha sequer uma definio do que significam as expresses colocadas entre aspas, era totalmente imprevisvel e imensurvel. O tratamento terico proposto, ainda que impreciso (at mesmo devido impreciso das definies das categorias pelo INPI), foi de grande auxlio, especialmente tendo em vista a carncia de pesquisas, principalmente empricas, voltadas especificamente para a anlise dos processos referentes a documentos, conhecimentos e informaes, presentes na TT. A constatao de uma tendncia ocorrncia de fluxos informacionais acidentais, em detrimento de uma transmisso obrigatria bem definida e, se possvel, at

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mensurvel, inevitvel em um contexto nacional em que as polticas tecnolgicas so ineficazes na criao de mecanismos para prever e mensurar a qualidade e quantidade dos conhecimentos desejveis em cada situao de TT com vistas ao crescimento do montante do know-how disponvel no pas. Ainda h a necessidade de considerar, tanto a TT como o fluxo de informaes que dela decorre, dentro de uma tica estratgica no que se refere aos planos e programas de governo para os setores industrial e tecnolgico. As proposies aqui apresentadas, quanto ao comportamento das informaes durante o processo de TT, em seus aspectos quantitativos e qualitativos coincidem com as constataes de Rosembloon e Wolek (apud Vilar e Souza, 1994:518-519). Em estudo de campo sobre canais para transmisso de conhecimento, estes pesquisadores verificaram, entre outras coisas, que grande quantidade de informao tcnica transferida sem um plano fixo e focalizado por parte de quem as recebe. A principal contribuio deste estudo para o desenvolvimento das pesquisas sobre o fluxo de informaes na TT foi o levantamento das clusulas restritivas que podem ocorrer quanto ao fornecimento das mesmas e, especialmente dos tipos de documentos e informaes fornecidos, a saber: fluxogramas de engenharia; fluxogramas de processo; especificaes tcnicas; desenhos construtivos dos equipamentos; desenhos de montagem; normas de funcionamento e manuteno da instalao; normas de segurana; descrio dos mtodos, produtos ou processos; relaes de peas; folhetos e instrues de servio; informaes sobre desenvolvimento e projeto do produto; informaes sobre engenharia para fabricao; normas de controle e anlise de qualidade; aos quais acrescentaramos os discriminados na pesquisa de Vilar e Souza (1994), e mencionados no mesmo item (8.1.2). Tais elementos podem ser considerados como variveis para serem usadas em pesquisas visando, por exemplo, determinar a relao entre o tipo de documentos/informaes fornecidos e o tipo de contratao efetuada; ou a relao entre o(s) tipos de documentos/informaes fornecidos e a absoro da tecnologia pela empresa receptora; ou ainda, a relao entre as informaes recebidas como resultado de um determinado tipo de contratao e o crescimento do know-how da empresa receptora. Neste ltimo caso, podem ser utilizadas tambm as variveis usadas neste estudo para a consulta dos contratos no primeiro perodo (1979 a 1988). Ainda quanto s categorias contratuais e os tipos de tecnologias que podem ser obtidas em conseqncia do tipo de acordo firmado, fazendo uma

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adaptao do diagrama apresentado por Dutra (1980: 633), que relaciona estes dois grupos, foi criada a Figura 9. Utilizando este diagrama como ponto de partida para outros estudos sobre a TT, podera-se testar a validade do mesmo, procurando, simultaneamente, explicar alguns dos motivos que levam as empresas a optarem por um determinado tipo de acordo. Alm disso, sugere-se o aprofundamento no estudo dos fluxos de informao, caracterizando o produzido para cada categoria contratual, complementando, assim, o diagrama (Figura 9) com um terceiro quadro correspondente ao tipo de recurso de informao obtidos em cada caso. O referido diagrama pode ser utilizado tambm como um guia para a tomada de deciso, durante o processo de negociao, para a seleo da categoria contratual mais adequada em funo do tipo de tecnologia que se deseja obter. Para isto, devem ser considerados os tipos de informaes que normalmente so fornecidos, as clusulas contratuais que podem restringir Tipo de Tecnologia
T Tecnol. Patenteada R A N No Patenteada Empresa Tecnol. Servios S F E R N Tecn. Bens Fsicos C I A FTI P&D STE Empresa FRA

Tipo de Acordo
LEP

GERADOR

RECEPTOR

Figura 9. Tipo de acordo apropriado para a obteno de tecnologias.

este fornecimento e as omisses que podem ocorrer na elaborao do documento do acordo (contrato). Todos estes aspectos do problema foram abordados neste estudo e seu referencial terico tambm pode ser utilizado para assessorar a direo das empresas receptoras no sentido de procurarem obter melhores resultados informacionais e tecnolgicos a partir da TT.

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Outra possibilidade seria a de verificar a correlao, duas a duas, entre as variveis: P e p; P e c; P e d; P e a; P e t; p e c; p e c; p e d; p e a; p e t; c e d; c e a; c e t; d e a; d e t; a e t. Para esta anlise estatstica, no caso de se optar por trabalhar com o mesmo nvel de mensurao das variveis (nvel nominal) que se adotou neste estudo, deveria ser utilizado o coeficiente fi no paramtrico (Levin, c1987: 307-309 e 320). Partindo do princpio de que a TT exerce uma funo no desenvolvimento tecnolgico de um pas, pode-se dizer que as pesquisas abordando os diversos aspectos do problema fornecem importantes subsdios para a elaborao de polticas tecnolgicas mais eficazes. Analisando os planos e programas de governo para as reas industrial e tecnolgica, constatamos a superficialidade das diretrizes que dizem respeito TT. Mais grave ainda manifestou-se a situao referente aos conhecimentos/informaes que dela decorrem, como vimos na abordagem das tentativas de elaborao de uma poltica de ICT. Sobre isto deve-se atentar ao fato de que as polticas propostas enfocavam apenas a informao proveniente de centros e servios de documentao e informao que, por sua vez a coletaram de instituies primrias e, muitas vezes, secundrias. At mesmo na Ao Programada em C&T, volume 29, referente Informao em C&T, pode-se observar que todas as aes previstas dizem respeito a documentos, onde a informao j foi materializada, isto , consolidada em um suporte fsico. Nos planos e programas elaborados para ambos os perodos estudados no so previstas diretrizes visando conhecer os diversos tipos de fluxos de informao ou mesmo os processos de informao que ocorrem no mbito dos geradores e/ou receptores, no somente na TT como em qualquer outro canal pelo qual se obtenham novas tecnologias. No estamos negando a importncia destes servios e sistemas de informao, porm, at que esta esteja ao alcance dessas unidades, sero enfrentadas diversas barreiras e ocorrero distores, j estudadas e to conhecidas pelos pesquisadores da Cincia da Informao e da Comunicao (desatualizao, rudos na comunicao, questes de sigilo, dificuldades no acesso etc.) que so extremamente desvantajosas quando se deseja ter acesso a tecnologias de ponta. Alm disso, no decorrer deste estudo surgiu-nos a suposio de que, ao menos no que se refere s patentes, estes centros e servios so utilizados, em grande parte, como auxiliares no processo de tomada de deciso para a realizao dos acordos de TT. Seria extremamente interessante realizar pesquisas que permitissem verificar a veracidade desta hiptese atravs do estudo, por exemplo, da relao entre os sistemas de informao sobre patentes e a ocorrncia de contrataes do tipo LEP.

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O que julgamos ser de igual importncia seria o estabelecimento de diretrizes prevendo procedimentos relacionados diretamente ao fluxo das informaes ou que permitam alcanar as informaes produzidas nos diversos rgos vinculados C&T, existentes no pas, como, por exemplo: as empresas pblicas que realizam atividades de P&D, os institutos e centros de pesquisas, as universidades, ou os prprios agentes (geradores/receptores) que participam do processo de TT. No estamos, com isto, querendo dizer que ser conseguido o acesso total. Sabemos que, com certeza, mesmo partindo deste nvel primrio, partindo das fontes produtoras dessa informaes, haver algumas barreiras praticamente intransponveis, como o interesse do gerador em manter em segredo aspectos fundamentais da tecnologia visando garantir sua propriedade, e a impossibilidade, na maioria dos casos, de o receptor divulgar os conhecimentos referentes tecnologia recebida, durante a vigncia do contrato de TT. Porm, mesmo assim, h a possibilidade de ganhos. E, se pensarmos ainda mais alto, poderamos sonhar com a possibilidade de ser estabelecida uma Poltica Nacional de Informao para a Transferncia de Tecnologia. Atravs deste estudo pudemos constatar o potencial que tm as negociaes de TT como fonte para a obteno de informaes sobre novas tecnologias. J existem no INPI, no setor de estatstica e na Diretoria de Transferncia de Tecnologia, dados sobre as empresas geradoras e receptoras, setores industriais e de servios envolvidos, tecnologias negociadas etc., que esto, segundo consta em documento daquele mesmo rgo, disponveis ao governo e tambm a interessados, e que podem ser teis, no somente s empresas, mas tambm aos rgos responsveis pela formulao da poltica tecnolgica para o Brasil. Esperamos que tais dados sejam levados em conta em situaes de planejamento a nvel nacional. E ainda, caso se tome conscincia da importncia destas, bem como da TT em geral, propomos que sejam previstas aes visando produzir um sistema de monitoramento formal e eficaz do fluxo de conhecimentos/informaes, em cada contratao. A existncia de um sistema desta natureza favoreceria no somente os receptores, mas tambm, em um nvel mais alto, o prprio desenvolvimento tecnolgico do pas. Em mbito geral, consideramos que deveriam ser previstas diretrizes como: prover orientao s empresas contratantes de modo a lhes garantir um maior e melhor recebimento dos conhecimentos/informaes; criar mecanismos que levem as empresas interessadas em negociar com os fornecedores de novas tecnologias a optar por um tipo de

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acordo que lhes traga maiores benefcios em termos de seu crescimento tecnolgico; criar mecanismos de intercmbio, a nvel nacional, entre os diversos setores que realizam atividades relacionadas a P&D (como as mencionadas em pargrafo anterior) e TT (idem) que sejam geradores ou co-geradores de novas tecnologias, visando: favorecer o fluxo de informaes intra-nacional; favorecer contrataes com fornecedores internos; favorecer a criao de sistema de informaes estratgicas sobre TT; divulgar as pesquisas e o know-how que j est disponvel dentro do pas; levar as empresas a tomarem conhecimento de outros fornecedores e de tecnologias alternativas de modo a que tenham maior poder de barganha nas negociaes de TT; e criar mecanismos visando re-orientar o fluxo de informaes proveniente da TT, levando-o, da tendncia de casualidade (fluxo acidental) para um estado de maior previsibilidade (fluxo obrigatrio), visando favorecer o crescimento do know-how das empresas sediadas no pas e, em ltima instncia, o prprio desenvolvimento tecnolgico nacional Algum progresso esperado pelo governo, daqui para diante, no que diz respeito rea tecnolgica, tendo em vista a promulgao do novo Cdigo da Propriedade Industrial (Brasil. Lei 9279), prevendo, entre outras coisas, a licena compulsria. Quanto a ns, esperamos que, para os anos vindouros, seja possvel modificar as circunstncias que no tragam benefcios para as empresas receptoras e para o desenvolvimento tecnolgico nacional, ao menos no que concerne aos processos informacionais dentro da TT.

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