IX ENGEMA - ENCONTRO NACIONAL SOBRE GESTO EMPRESARIAL E MEIO AMBIENTE CURITIBA, 19 a 21 de novembro de 2007

ELABORAO DE FERRAMENTA DE AVALIAO PARA AUDITORIAS AMBIENTAIS Andrade, Tereza C. S. ; Alberti, Sandra M. 2 ; Sautter, Klaus D. 3
1. 3. Mestre em Gesto Ambiental (UnicenP); Autor 2. Doutor em Qumica (USP); Co-autor Doutor em Engenharia Florestal (UFPR); Co-autor

Resumo: O conceito de Auditoria Ambiental engloba a realizao de avaliaes e estudos destinados a verificar o cumprimento das normas legais ambientais em vigor. A Auditoria acontece considerando as seguintes etapas: avaliao da empresa, preparao para a Auditoria, reunio de abertura, inspeo nos registros e documentos, inspeo de campo, entrevistas, reunio de encerramento e registro das evidncias em um relatrio de Auditoria. A criao da ferramenta para elaborao da Auditoria Ambiental fundamentada na Lei Estadual n 13448 de 11 de janeiro de 2002 e no Decreto Estadual n 2076 de 07 de novembro de 2003 sobre Auditoria Ambiental Compulsria do Estado do Paran. Como aspecto relevante deste trabalho, encontra-se a possibilidade de criao de uma homogeneidade na conduo do processo da auditoria. O objetivo tornar possvel a realizao da auditoria por auditores com formao diversa, dentro de um processo padronizado e permitir assim que tipologias industriais diversas sejam avaliadas de forma sistemtica, completa e satisfatria. A ferramenta foi submetida a quatro setores produtivos distintos, a saber: indstria de cosmticos, indstria de fertilizantes, indstria de metal mecnica e indstria de produo de papel e celulose. Foram aplicadas cinco verses da ferramenta para Auditoria Ambiental, distribudas deste modo: 1 verso uma indstria de cosmticos, 2 verso duas indstrias de papel e celulose, 3 verso duas indstrias de fertilizantes, 4 verso duas indstrias de metalmecnica e 5 verso uma indstria de cosmticos. Finalmente, a sexta verso foi criada depois de ser validada por trs auditores independentes. Esta ltima verso foi considerada a verso consolidada da Ferramenta para Auditoria Ambiental.
Palavras-chave: Ambiental. Auditoria Ambiental, Ferramenta, Gesto Ambiental, Legislao

1. INTRODUO Devido aos avanos tecnolgicos observou-se a formao de uma falsa independncia do ambiente natural, onde os sistemas econmicos valorizavam as produes, que beneficiariam toda a sociedade. As naes industrializadas obtiveram xito desvinculando temporariamente a humanidade da natureza, poluindo o ar, a gua e o solo. Dentro deste contexto, CAPRA (1982) alertou quanto ao grande impacto causado ao ambiente em funo do desenvolvimento excessivo rudos irritantes, ar poludo, poluentes qumicos, riscos de radiao, efeito estufa, doenas respiratrias e drmicas, desmatamento, eliminao de espcies e o consumo desenfreado dos bens naturais no renovveis. Com o aumento dos passivos ambientais e das conseqncias geradas pela emisso de efluentes lquidos ou gasosos, assim como pelo descarte de resduos slidos, a poluio tomou propores de tal forma a ameaar a qualidade de vida e principalmente a existncia de geraes futuras (PELEGRINI, 2002). A partir desta realidade houve o aumento da conscientizao e questionamento da populao em relao ao meio ambiente e tambm a preocupao com o envolvimento do

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Estado na criao de polticas pblicas, normas e legislaes que permitissem prticas responsveis, direcionadas preservao e reparao do dano causado pela poluio (PELEGRINI, 2002). No caso de indstrias, o dano ambiental mais fcil de ser identificado. Seja por tratar-se de dano pontual, por estar identificado no rtulo de seu produto ou pela facilidade em verificar os resultados dos pontos de monitoramento ambiental ou observar a forma como feito o descarte dos efluentes e resduos (PELEGRINI, 2002). A constante e dinmica evoluo dos requisitos legais e a melhoria contnua dos processos, produtos, levam necessidade de implantao de programas e planos de gesto ambiental. A Auditoria Ambiental, neste sentido, torna-se um instrumento que pode ser utilizado para controlar o atendimento a polticas, prticas, procedimentos e/ou requisitos estipulados, com o objetivo de melhorar o desempenho ambiental. Com a realizao destas Auditorias, a alta administrao de um setor produtivo induzida a conhecer todos os processos e seus mecanismos de interao com o meio ambiente e as oportunidades de melhoria de desempenho empresarial, atravs dos benefcios que so obtidos pela gesto adequada dos aspectos ambientais de seus empreendimentos. No Brasil, foram regulamentadas leis que tornam obrigatria sua aplicao em alguns setores produtivos de maior potencial poluidor. A adoo destas regulamentaes no foi discutida com o setor empresarial. Em conseqncia, a efetividade destas leis est sujeita a controvrsias por parte do setor empresarial, que a compara com a aplicao voluntria no resto do mundo, onde a regulamentao da Auditoria Ambiental fora precedida de debate junto ao setor produtivo e a sociedade (LA ROVERE e BARATA, 1996). No Estado do Paran, a Lei 1244/02 a mais nova e tambm a mais abrangente e alm dos requisitos necessrios e obrigatrios auditoria, orienta tambm que o auditor ambiental deve ser um profissional de nvel superior, devidamente habilitado e credenciado pelo rgo de fiscalizao profissional. Quando a equipe pertencer ao prprio quadro funcional da empresa, esta no pode ser composta por tcnicos responsveis pela operao da empresa. As avaliaes durante a Auditoria Ambiental devem incluir os seguintes aspectos: impacto sobre o meio ambiente, provocado pelas atividades operacionais; avaliao dos riscos de acidentes e dos planos de contingncias para proteo dos trabalhadores e da populao situada na rea de influncia, quando necessrio; avaliao de alternativas tecnolgicas disponveis, de processos, sistemas de tratamento e monitoramento, para a reduo dos nveis de emisso de poluentes; avaliao dos efeitos dos poluentes sobre os trabalhadores e populao lindeira, entre outros. A Auditoria tem uma periodicidade de quatro anos. Aps a entrega do relatrio, precedida de publicao em edital de comunicao, em peridico de grande circulao e no Dirio Oficial do Estado, deve estar disponvel para consulta no prazo mnimo de 30 dias. As manifestaes sobre os documentos relacionados s Auditorias podero ser apresentadas no prazo de 15 dias a partir do prazo para consulta, em documento escrito. A renovao da licena ambiental fica condicionada realizao da Auditoria. A no realizao implica em multa, no renovao da licena de operao e/ou interdio parcial da atividade. O anexo II do decreto estadual n 2.076/03 que regulamenta a lei 13.448/02, expe as diretrizes gerais para a realizao da Auditoria Ambiental Compulsria, que devem ser seguidas para a elaborao do relatrio final (LEI N 13448, de 11 de janeiro de 2002). Assim, tornam-se cada vez mais necessrias avaliaes ambientais eficientes de forma a atender todas as legislaes ambientais pertinentes, bem como propiciar o planejamento estratgico do negcio. Com o objetivo de contribuir para o processo da Auditoria Ambiental, o presente trabalho dedicou-se elaborao de uma ferramenta de forma a torn-la homognea, possvel

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de ser realizada por auditores com formao diversa, dentro de um processo padronizado e atendendo a tipologias industriais diversas.

METODOLOGIA
A metodologia aplicada nesse trabalho levou em considerao os seguintes aspectos: 1. Escolha das empresas a serem auditadas; 2. Elaborao de procedimento segundo a Lei Estadual n 13448/02 e Decreto Estadual n 2076/03 do Estado do Paran; 3. Teste, desta ferramenta, em empresas de diferentes segmentos industriais e validao por auditores experientes. Para a criao da ferramenta proposta neste trabalho foram realizados testes em quatro segmentos industriais diferentes, sendo duas indstrias distintas de cada segmento (Cosmticos, Papel e Celulose, Fertilizantes e Metal-Mecnica). A escolha das empresas a serem auditadas levou em considerao a pesquisa realizada pela empresa Marplan Representaes e Pesquisas, citado por DONAIRE (1992), nas seguintes cidades brasileiras: So Paulo, Rio de Janeiro, Salvador e Porto Alegre. Para a elaborao desta ferramenta foram considerados aspectos legais, aspectos gerais, aspectos tcnicos, aspectos de desempenho, aspectos de gesto, inspees tcnicos e programas ambientais segundo orientaes do Decreto Estadual n 2076/03, anexo II Diretrizes Gerais para a Auditoria Ambiental Compulsria Peridica. a) Aspectos Legais: Foi realizado um levantamento das leis existentes no pas, relativas a Auditoria Ambiental. Foram avaliados todos os itens que deveriam constar na ferramenta a ser elaborada, levando-se em conta especialmente o considerado na Lei n 13448/02 e Decreto n 2076/03, legislaes pertinentes ao Estado do Paran. b) Aspectos Gerais: Dentre os itens abordados na ferramenta de Auditoria Ambiental, considera-se a importncia da coleta de dados gerais da empresa auditada, como nome completo do empreendimento, fbrica ou unidade e seu endereo completo; nome, cargo e meios de contato com o responsvel, nmero de empregados horistas, mensalistas, contratados, o nmero de turnos e horrio de trabalho da empresa. Informaes bsicas sobre a localizao da unidade auditada, como a distncia do rio mais prximo, rea total do imvel, rea construda e pavimentada e seus vizinhos de fronteira, tambm so abordados. c) Aspectos Tcnicos: Deve-se evidenciar nesta etapa a descrio atual das operaes na empresa auditada, anexando-se fluxogramas dos processos industriais significativos. importante investigar outros usos industriais e no industriais desta propriedade. Relatar/pesquisar os ltimos 50 anos de registros da propriedade, quanto ao uso do solo e possibilidade de contaminao do local (se sim, deve-se descrever). d) Aspectos de Desempenho: Os aspectos de desempenho relacionados aos aspectos ambientais significativos tambm fazem parte da presente ferramenta utilizada de apoio para realizao da Auditoria Ambiental. Para responder a estas questes, buscam-se informaes sobre plano de gesto ambiental praticado pela empresa auditada, que pode ser identificado atravs dos seguintes requisitos: Poltica Ambiental; Comprometimento com a Poltica Ambiental; Objetivos e Metas na rea Ambiental; Estrutura de Responsabilidades; Treinamento e Comunicao; Documentao e Controle de Documentos; Preparao para o Atendimento de Emergncias Ambientais; Auditorias Ambientais Peridicas. e) Aspectos de Gesto: O Cumprimento das Normas Ambientais Legais esto relacionados aos aspectos de gesto. Portanto, torna-se importante verificar a existncia ou necessidade de licenas, tais como: Corpo de Bombeiros, Polcia Federal, Alvar de funcionamento expedido pelo municpio, Vigilncia Sanitria, Certificado do Instituto Brasileiro de Meio Ambiente IBAMA, Certificado do Sistema Estadual de Reposio Florestal SERFLOR, Polcia Civil,

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Ministrio do Exrcito, Licena de Operao, Outorga, Registro no Ministrio da Agricultura. de extrema importncia identificar se a empresa encontra-se em no conformidade com alguma das licenas exigidas ou se teve no passado notificaes relacionadas a infraes aos padres e requisitos ambientais e, em caso afirmativo, listar estas infraes. f) Inspees Tcnicas: Neste item os seguintes aspectos so importantes: Verificar se empresa apresenta condies operacionais satisfatrias aos funcionrios como fornecimento de Equipamentos de Proteo Individual EPIs. Verificar se quando da admisso de um novo funcionrio h realizao de treinamentos e integrao na empresa Avaliar se a empresa apresenta boas condies dos equipamentos e instalaes existentes. g) Programas Ambientais: Os programas ambientais que podem ser desenvolvidos pela empresa, incluem: Educao Ambiental; Preservao Vegetal / Florestal; Recuperao de reas Degradadas; Comunicao Social; Preveno de Acidentes Segurana e Sade dos funcionrios (Corporativa); E outros, como Benchmarketing melhores prticas mundiais. h) Avaliao por Auditores Ambientais: Para que pudesse haver validao da ltima verso proposta da ferramenta para a Auditoria Ambiental, colocamo-la disposio de trs auditores experientes, os quais responderam a um questionrio especfico e fizeram suas sugestes. Os critrios de escolha destes auditores levaram em considerao a experincia profissional em Auditorias Ambientais de cada um deles, suas formaes profissionais e seus atuais ramos de atividade. 3. RESULTADOS Primeiramente a ferramenta foi testada em um setor industrial de cosmticos: Empresa 1, em 06 de junho de 2005. Nesta oportunidade, constatou-se a falta de alguns itens que foram complementados para melhor atender s questes abordadas no anexo II do Decreto Estadual n2.076/03. Nos demais ramos escolhidos foi possvel aplicar a ferramenta duas vezes seguidas, devido s datas que foram realizadas as auditorias. Na primeira aplicao da ferramenta para cada tipologia industrial foram detectados itens faltantes e que foram completados. Na segunda aplicao para cada tipologia foi possvel constatar um melhor desempenho em relao ferramenta utilizada com as complementaes adicionadas. Para finalizar a etapa exploratria foi possvel aplicar a ferramenta em outro segmento industrial de cosmticos para comprovar de maneira concreta que as alteraes e complementaes ocorridas no decorrer de todo o processo da etapa exploratria foram vlidas para tornar o questionrio uma ferramenta padronizada a ser aplicada em qualquer setor produtivo industrial, fazendo um fechamento no trabalho exploratrio. Um exemplo da verso final da ferramenta de Auditoria Ambiental apresentado no Anexo 1 (ANDRADE, 2006). 4. CONCLUSO A Auditoria Ambiental tem, como aspectos relevantes, poder auxiliar na elaborao de polticas de minimizao de impactos ambientais, contribuir no processo de busca da qualidade ambiental, permitir que programas preventivos de acidentes ambientais sejam implementados a partir das constataes relatadas, e tambm poder influenciar na estipulao de polticas de gesto empresarial que visem a reduo do consumo de recursos naturais e

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gerao de resduos, entre outros. Dessa forma, a Auditoria Ambiental, como ferramenta de gesto, pode levar sustentabilidade, sendo uma fora motriz para tanto. As etapas de uma auditoria consideram as atividades de pr-auditoria, atividades no local e atividades ps-auditoria. Dentre as atividades no local, a aplicao de estratgias de verificao e o desenvolvimento de uma lista completa de averiguaes, compreendem as etapas da ferramenta de avaliao para Auditorias Ambientais. Dessa forma, este trabalho desenvolveu uma ferramenta para elaborao da Auditoria Ambiental, de modo a tornar o processo mais eficiente para que possa ser realizado por auditores com formao independente, procurando torn-la homognea, aplicvel a tipologias indstrias diversas e buscando a utilizao desta ferramenta em rgos ambientais brasileiros, como o prprio IAP, CETESB, IBAMA e outros. Para tanto, o processo de elaborao da ferramenta foi embasado na Lei Estadual 13448/02 e Decreto Estadual 2076/03 do Estado do Paran. Aps todo o trabalho desenvolvido e de validao feita pelos trs auditores, foi possvel concluir que a ferramenta de Auditoria Ambiental criada aplicvel a qualquer tipologia industrial e pode ser realizada por auditores com formao independente, podendo ser complementada em situaes especficas, pois o sistema permite melhoria contnua. O crescente surgimento de novas legislaes dever ser levado em considerao, promovendo periodicamente uma reavaliao da ferramenta criada, num processo de melhoria contnua, o que abre amplo campo para posteriores estudos. 5. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ANDRADE, T. C. S. Elaborao de Ferramenta de Avaliao para Auditorias Ambientais. 2006. Dissertao (Mestrado em Gesto Ambiental). Centro Universitrio Positivo, Curitiba, Paran. CAPRA, F. O Ponto de Mutao. So Paulo: Cultrix, 1982. DONAIRE, D. Interiorizao da varivel ecolgica na organizao das Empresas Industriais. 1992. Tese (Livre-Docncia). Faculdade de Economia, Administrao e Contabilidade da Universidade de So Paulo, So Paulo. LA ROVERE, E. L.; BARATA, M. M. Environmental Auditing in Brazil: A New Management Tool. ANNUAL MEETING - IAIA 96 - RESEARCH, PRACTICE AND TRAINING.1996. Portugal: Maria do Rosrio Partidrio,1996. Disponvel em: <http://www.niead.ufrj.br/artigomartha.htm> Acesso em: 26 jan. 2006. PARAN. DECRETO ESTADUAL N 2.076. Curitiba: Governo do Estado do Paran, 2003. PARAN. LEI N 13.448. Curitiba: Governo do Estado do Paran, 2002. PELEGRINI, M. Revista do Curso de Multimeios. So Paulo, 2002. SO PAULO. Secretaria Especial do Meio Ambiente SEMA. Portaria Minter 124/1980.

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ANEXO 1 1. ASPECTOS GERAIS Equipe de Auditoria 1.1. Descrio do Sistema Auditado Nome do Empreendimento: / Nome da Fbrica ou Unidade: / Endereo: / Rua: / Bairro: CEP: / Contrato Social/ CNPJ: / Cidade: Contatos: Nome: / Cargo: / N Telefone: / N Fax: 1.2. Descrio da Unidade/ Propriedade. Anexar Mapa, Fotos, Plantas, etc. Rio mais Prximo: / Distncia: / Classe: Matrcula do Imvel, INCRA, ITR, IPTU: (Anexar mapa e/ou planta do imvel) rea do Imvel: / rea Construda: / rea Pavimentada (%): / Coordenadas: Vizinhana: (Norte, Sul, Leste e Oeste atividade/ ocupao) a) O negcio em anlise possui operaes em outra localidade? (Sim/ No) Listar Todas as localidades e atividades executadas fora do local principal: Atividade: / Nota: b) Nmero de empregados dessa unidade: Horistas: / Mensalistas: / Contratados: / N de turnos: / Horrio de trabalho: Ano em que as atuais operaes se iniciaram: c) A companhia teve outros nomes anteriormente? (Sim/ No) Em caso afirmativo explique (Nome e datas) d) Esta companhia possui atualmente, ou teve no passado, empresas subsidiaria? (Sim/ No/ Dados no disponveis) e) Esta companhia atualmente, ou foi no passado subsidiaria de outra companhia? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo explique (Nome e datas) f) Esta companhia, em alguma poca operou em outro local, ou utiliza outro local para a estocagem? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo (Localidade, Material Estocado e Datas) g) Foi feita anteriormente alguma Reviso ambiental, Auditoria ou Avaliao desta companhia ou propriedade? (Sim/ No) Perodo: / Por quem? / Para qual finalidade? Obter ou consultar esse material, registrando as constataes relevantes. 2. ASPECTOS TCNICOS 2.1. Conformidade Jurdica a) A localidade possui alguma licena ambiental? (Sim/ No) b) Licena Prvia (Sim/ No/ Dados no disponveis) rgo Emissor/ N / Data de Emisso / Data de Validade c) A empresa realizou a publicao de recebimento dentro do prazo legal? (Sim/ No/ Dados no disponveis comentrios e observaes) d) Licenas de Instalao: (Sim/ No/ Dados no disponveis) rgo Emissor/ N / Data de Emisso / Data de Validade e) reas e Processo Cobertos pela Licena de Instalao: f) A empresa realizou a publicao de recebimento dentro do prazo legal? (Sim/ No/ Dados no disponveis comentrios e observaes) g) Exigncias Tcnicas e Condicionantes de Licena de Instalao: h) As Exigncias Foram Cumpridas? i) Licena de Operao: (Sim/ No/ Dados no disponveis) rgo Emissor/ N / Data de Emisso / Data de Validade

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j) reas e Processo Cobertos pela Licena de Operao: k) A empresa realizou a publicao de recebimento dentro do prazo legal? (Sim/ No/ Dados no disponveis comentrios e observaes) l) Exigncias Tcnicas e Condicionantes de Licena de Operao: m) As Exigncias Foram Cumpridas? n) Verificar a existncia/necessidade de outras licenas tais como: Licenas (Corpo de Bombeiros, Polcia Federal, Polcia Civil, Ministrio do Exrcito, Vigilncia Sanitria, Autorizao Ambiental, entre outras) o) No caso de existncia de captaes de guas subterrneas, estes esto devidamente licenciados pelo rgo responsvel? (Sim/ No/ Dados no disponveis comentrios e observaes) p) A localidade encontra-se em no conformidade com alguma das licenas? (Sim/ No/ Dados no disponveis comentrios e observaes) q) A localidade teve no passado notificaes relacionadas a infraes aos padres e requisitos ambientais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo (Infrao, Data, N Documento, Ao Corretiva) r) Existe algum relatrio de Inspeo Ambiental da Agncia de Controle Ambiental disponvel na unidade? (Sim/ No) Em caso afirmativo (Data, Nmero, Tema) s) Listar as pendncias da localidade com a Agncia Ambiental t) Existe algum processo ou ao legais contra a empresa envolvendo assuntos ambientais originados de reclamaes, aes civis pblicas, ou acionadas pelo Ministrio Pblico? (Sim/ No) Em caso positivo, descrever. u) Citar as legislaes federais pertinentes a esta tipologia industrial e se a empresa est atendendo aos requisitos estipulados: w) Citar as legislaes estaduais pertinentes a esta tipologia industrial e se a empresa est atendendo aos requisitos estipulados: y) Citar as legislaes municipais pertinentes a esta tipologia industrial e se a empresa est atendendo aos requisitos estipulados: 2.2. Processo Operacional a) Quais eram os usos anteriores, industriais e no industriais, desta propriedade? Usos/ Datas b) Uma pesquisa de no mnimo 50 anos de registros nos anos anteriores da propriedade revela algum uso anterior que possa ter contribudo para contaminar o local? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso positivo, descrever. c) Descreva as atuais operaes nesta propriedade: Anexe fluxogramas de todos os processos industriais significativos. 2.3. Avaliao de Riscos e Impactos Ambientais 2.3.1. Proteo aos Trabalhadores e Populao Lindeira a) A empresa apresenta condies operacionais satisfatrias aos funcionrios? (Sim/ No) Comentrios b) A empresa fornece EPIs e/ou EPCs aos funcionrios? (Sim/ No) Comentrios c) H avaliao dos efeitos dos poluentes sobre os trabalhadores da empresa? (Sim/ No) Em caso afirmativo, descreva. d) H avaliao dos efeitos dos poluentes sobre a populao lindeira? (Sim/ No) Em caso afirmativo, descreva. e) A empresa possui treinamento para manuseio de produtos qumicos perigosos? (Sim/ No) Em caso afirmativo, descreva. f) A empresa possui PPRA (Programa de Preveno de Riscos Ambientais)? (Sim/ No) Comentrios g) Em caso afirmativo, este programa (PPRA) est efetivamente implantado na empresa? (Sim/ No) Comentrios

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h) A empresa possui PCMSO (Programa de Controle Mdico de Sade Ocupacional)? (Sim/ No) Comentrios i) Em caso afirmativo, este programa (PCMSO) est efetivamente implantado na empresa? (Sim/ No) Comentrios j) Listar assuntos e preocupaes relativas a rea de segurana do trabalho e rea ambiental que devem ser melhor investigados: k) A empresa possui projeto de preveno de incndios? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Evidencie l) A empresa tem um Programa de Evacuao dos trabalhadores em caso de sinistro? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Evidencie 2.3.2. Descrio da rea do Terreno a) A rea da unidade sofre alguma restrio de uso do ponto de vista de zoneamento? (Sim/ No) Em caso afirmativo explique: b) Existem reas sensveis nas proximidades tais como reas remanescentes de vegetao original ou secundria, vrzea, manguezal, nascentes ou outras? (Sim/ No) Em caso afirmativo explique: c) A rea est sujeita a alagamento/ inundao no perodo de chuvas? (Sim/ No) Em caso afirmativo explique: d) Em caso de aterro durante a obra civil, sabe-se da procedncia da terra utilizada? (Sim/ No/ No aplicvel) Em caso afirmativo explique: 2.3.3. Materiais Radioativos a) A unidade possui algum produto radioativo? (Sim/ No) b) Em caso afirmativo citar quais e anexar documentao CNEN. c) A unidade possui pra-raios radioativos? (Sim/ No) Em caso afirmativo indicar localizao em croqui. d) Existe plano para a remoo destes pra-raios? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios: 2.4. Alternativas Tecnolgicas Disponveis a) As matrias primas utilizadas foram avaliadas sob tica ambiental? Quais as possveis conseqncias ambientais de sua utilizao? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios a.1) Os fornecedores so certificados? Por ex: ISO 9001/ 14001? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios a.2) Caso no sejam certificados como feito o cadastro do fornecedor? H algum controle de fornecedores desenvolvido pela prpria empresa? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios a.3) Como inspecionado o insumo adquirido? Quem o responsvel pela inspeo? Comentrios: b) Os sistemas produtivos e/ou equipamentos utilizados so de tecnologia de ponta de forma a levar em considerao as questes ambientais? Ex: economia de gua no processo e outros. (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios 2.5. Efeitos Internos e Externos de Poluentes 2.5.1. Uso da gua a) Quais so as fontes de gua no processo da unidade e seu consumo mdio? (Fonte/ Uso/ Consumo Mdio Mensal) b) No caso da existncia de poos responda as seguintes questes: (No aplicvel) b.1) Quantos poos existem no local e quais as suas caractersticas bsicas (vazo, profundidade e nvel dgua)? b.2) Quando e por quem foram instalados? b.3) Os poos so autorizados? (Sim/ No/ No aplicvel) b.4) Aonde se localizam estes poos? Fazer croqui.

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b.5) Existem perfis geolgicos dos poos? Obter cpia. b.6) Dados de Monitoramento Disponveis dos poos? Obter cpia. c) Qual a fonte de gua potvel? d) Existe alguma contaminao das guas subterrneas no local? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo, descrever. d.1) Existe algum sistema de monitoramento das guas subterrneas no local? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo, qual a finalidade? e) Obtenha, se possvel, informaes sobre o regime de escoamento das guas subterrneas da localidade. (Profundidade do nvel de gua do subsolo, Direo de Escoamento, etc.). f) Onde as residncias vizinhas ou comunidade prxima se abastecem de gua? g) A localidade encontra-se sobre um aqfero que a nica fonte de suprimento de gua da regio? (Sim/ No/ Dados no disponveis) 2.5.2. guas Pluviais, Efluentes Sanitrios e Industriais a) Listar e descrever as descargas de efluentes lquidos gerados. (Efluente/ Processo Gerado/ Caracterstica/ Quantidade/ Destino) b) Existe um programa de monitoramento sistemtico dos efluentes gerados pela unidade? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo descreva o programa e anexe a cpia de laudos de anlise. b.1) A Resoluo CONAMA 357/05 trouxe alguma alterao de valores de lanamento? (Sim/ No/ Dados no disponveis) b.2) Caso a Resoluo tenha trazido alguma alterao, como esto cumprindo o art. 43 da Resoluo? Comentrios: c) A rede de guas pluviais segregada da rede de efluentes industriais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Descrever. e) Descrever (localizao e condio fsica) dos pontos de descarga dos efluentes e de Anexar planta com levantamento topogrfico planialtimtrico como rede de drenagem, localizao da rede de efluentes industriais, fossa sptica, etc. f) A fbrica possui descarga para rede pblica de esgotos? (Sim/ No) Em caso afirmativo, identificar a Estao de Tratamento de Esgotos(Nome, Localidade, Tamanho) ou o rio que recebe os efluentes assim dispostos. 2.5.3. Emisses Atmosfricas a) Quais so as fontes de poluio do ar da localidade e as emisses associadas? (Fonte de Emisso/ Processo Gerador/ Tipo de Emisso/ Quantidade) b) Liste as emisses Fugitivas: c) Existe a exigncia de relatrios de medies de emisses por alguma agncia de controle? (Sim/ No) Em caso positivo descrever: d) Os resultados das medies de emisses esto em conformidade com os limites legais, ou requisitos das licenas? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso negativo descrever: e) Existiro restries a futuras expanses ou aumentos de produes? (Sim/ No) Em caso positivo descrever: f) H alguma restrio relacionada a limites mximos permitindo a degradao da qualidade do ar, ou restries relacionadas ao aumento das emisses na rea? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso positivo explicar: g) Existe alguma emisso ou fonte potencial de emisso, solventes clorados, ou Clorofluorcarbonos (CFCs)? (Sim/ No) Em caso afirmativo, em que quantidades: 2.6. Qualidade dos Corpos Hdricos a) Existem descargas diretas em rios e lagos? (Sim/ No) Em caso afirmativo que tipo de efluente e para que rio ou corpo dgua? b) Classe de Rio (CONAMA 357/05):

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c) Quantos pontos de descarga? d) Qual o padro de emisso a ser atendido, e qual o atual status de conformidade com o mesmo? e) Houve no passado conexo de efluentes industriais s fossas e sumidouros? (Sim/ No) Comentrios. f) Em alguma poca houve fossa sptica no local? (Sim/ No) Em caso afirmativo, quantas e onde? f.1) Em que perodo a fossa foi utilizada? f.2) As tubulaes de esgoto ainda esto conectadas na fossa sptica? h) Para onde esto direcionadas as guas pluviais da propriedade? 2.7. Passivos Ambientais 2.7.1. Disposio de Resduos Slidos a) Existe um inventrio de Resduos? (Sim/ No) b) Como a localidade faz a disposio de seu lixo comum(escritrio, restaurante, varredura, resduos industriais classe IIA e IIB? (Resduo/ Processo de Gerao/ Quantidade/ Destino Atual/ Destino Passado) c) A localidade gera algum resduo perigoso? (Sim/ No) Em caso afirmativo, listar todos os resduos perigosos gerados e suas quantidades? (Resduo/ Processo de Gerao/ Quantidade/ Destino Atual/ Destino Passado) d) Listar os atuais transportadores e empresas de disposio de resduos perigosos e no perigosos da localidade: (Resduo/ Empresa/ Data de Incio/ Telefone/ Nome de Contato) e) Listar empresas que previamente dispuseram resduos da localidade em questo ou transportadores de resduos no includos no item acima. (No aplicvel) (Resduo/ Empresa/ Data de Incio/ Telefone/ Nome de Contato) f) Existem lmpadas fluorescentes com vazamentos? (Sim/ No/ No aplicvel) Em caso afirmativo descrever: g) Com relao s prticas passadas, existe alguma que represente algum passivo ambiental? (Sim/ No) Comentrios. h) A empresa possui um plano de gerenciamento de resduos slidos? (Sim/ No) Comentrios. i) Existem resduos armazenados na localidade? Em caso afirmativo citar quais e a quantidade em estoque. (Sim/ No) Em caso afirmativo, citar quais e a quantidade em estoque. j) A empresa foi notificada por alguma agncia do governo, de que a mesma um responsvel potencial pela recuperao ou remediao de alguma rea de solo ou guas subterrneas contaminadas? (Sim/ No) Em caso afirmativo, Quando? Quais Localidades? k) Qual o perodo histrico para o qual so disponveis manifestos da disposio de resduos fora da localidade? l) Quantos manifestos de resduos foram preparados nos ltimos: (01 ano/ 05 anos tonelagem aproximada) m) Os manifestos de resduos foram preparados apropriadamente? (Sim/ No) Em caso a negativo, descrever: m) A empresa est em conformidade com as regulamentaes de manuseio de Resduos Perigosos NBR 12.235/1992. (Sim/ No/ No aplicvel) Comentrios: 2.7.2. Poluio Sonora a) Listar as fontes emissoras de rudos: (Fonte Geradora/ Setor/ Nvel de Rudo) b) Foi feito algum monitoramento? (Sim/ No) Em caso afirmativo anexar os resultados e citar o motivo especfico do mesmo (sade ocupacional ou meio ambiente) c) A empresa cumpre a resoluo CONAMA 01/90 e a NBR 10151 referente realizao de medio de rudo externo? (Sim/ No) Em caso afirmativo anexar os resultados: 2.7.3. Capacitadores com PCB

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a) A localidade atualmente possui algum item contendo PCB? (Sim/ No/ No aplicvel) b) Encontra-se em que equipamentos (eltricos, hidrulicos, outros): (Equipamento/ Quantidade/ Marca/ Ano de Fabricao/ Volume de leo) c) J foi realizada alguma anlise no leo deste equipamento? (Sim/ No/ No aplicvel) d) O leo deste equipamento j foi recuperado? (Sim/ No/ No aplicvel) e) A localidade teve anteriormente algum item contendo PCB? (Sim/ No) Em caso afirmativo, Onde: Quando? Como foi disposto? Encontra-se estocado na localidade? Em que condies? 2.7.4. Materiais Contendo Asbestos a) A localidade possui atualmente algum material contendo Asbestos? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo indique quais e anexe croquis mostrando a localizao: Material contento asbestos (Isolamento das Tubulaes, Tubos de gua ou esgoto, Isolamento, Telhas, Fechamento lateral da construo, Caixa dgua) Se sim, marcar com um X. Quantidade. b) Asbestos foram removidos ou esto contidos e/ ou armazenados na localidade? (Sim/ No) Em caso afirmativo: Onde? Quando? Como? Por quem? 3. ASPECTOS DE DESEMPENHO 3.1. Aspectos Ambientais Significativos a) A localidade tem um plano de gesto ambiental que atenda as exigncias abaixo? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Existncia da Poltica Ambiental, Comprometimento com a Poltica Ambiental, Objetivos e Metas na rea Ambiental, Estrutura de Responsabilidades, Treinamento, Comunicao, Documentao, Controle de Documentos, Preparao para o Atendimento de Emergncias Ambientais, Auditorias Ambientais Peridicas. Observaes: b) A empresa possui um levantamento de aspectos e impactos ambientais? (Sim/ No) c) Foram detectados quais so os aspectos significativos e suas implicaes legais? (Sim/ No) d) H procedimentos e registros para tratamento de no conformidades na empresa? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. e) A localidade alguma vez recebeu reclamaes da vizinhana em relao a assuntos ambientais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo detalhar: Se sim, marcar com um X rudo, fumaa, odores, derramamentos, trfego de veculos, outros quanto e se foi solucionado. 3.2. Requisitos e Procedimentos de Operao e Manuteno de Equipamentos a) Existe um procedimento documentado de manuteno dos equipamentos? (Sim/ No/ Dados no disponveis) b) Qual a periodicidade da manuteno preditiva dos equipamentos? b.1) H registros disto? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios b.2) Quem verifica se a manuteno foi bem sucedida? c) Qual a periodicidade da manuteno preventiva dos equipamentos? c.1) H registros disto? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. c.2) Quem verifica se a manuteno foi bem sucedida? d) No caso de manuteno corretiva, qual o procedimento adotado? d.1) H registros disto? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. d.2) Quem verifica se a manuteno foi bem sucedida? e) Existe alguma manuteno realizada por terceirizados? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. e.1) Existe alguma avaliao dos terceirizados que realizam a manuteno dos equipamentos? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. f) Existem laboratrios de ensaios e metrologia na Unidade? Em quais setores? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios.

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3.3. Procedimentos de Emergncia a) Existe(m) treinamento(s) em caso de situaes de emergncia ambiental? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. b) Esto mensurados os riscos para os empregados na eventualidade de acidentes ambientais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. c) A responsabilidade da Diretoria frente aos riscos ambientais est equacionada? H evidncias objetivas? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. 3.4. Registro de Acidentes a) A localidade teve algum derramamento ou liberao de produtos que teve que ser reportada oficialmente de acordo com alguma regulamentao ambiental, ou que tenha acionado aes do rgo de controle, bombeiros, vizinhana? (Sim/ No) Em caso a afirmativo, descrever: b) Como o derramamento descrito acima foi limpo? Houve alguma ao das Agncias de Proteo Ambiental em funo do derramamento? 3.5. Plano de Ao para Preveno de Impactos a) A localidade possui um plano de ao para prevenir e/ou mitigar os impactos ambientais significativos? (Sim/ No) Em caso a afirmativo, descrever: b) Aps identificados os impactos ambientais, possvel evidenciar se os funcionrios envolvidos so qualificados na operao segura dos sistemas? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. 3.6. Procedimentos para Tratamento de Anomalias a) A localidade possui um sistema de conteno adequado na rea de armazenamento de matria-prima? (Sim/ No/ No aplicvel) Em caso de afirmativo, qual a finalidade? b) A localidade necessita de um Plano de Aes de Emergncia para caso de derramamento de produtos perigosos? (Sim/ No) c) A localidade possui Plano de Emergncia? Anexe Cpia do Plano, se disponvel. (Sim/ No) 4. ASPECTOS DE GESTO 4.1. Sistema de Gesto Ambiental e Poltica da Empresa a) A empresa possui um Sistema de Gesto Ambiental implantado? (Sim/ No) Comentrios e Observaes. b) A empresa possui certificao da Srie ISO? (Sim/ No) Comentrios e Observaes. c) H interesse por parte da empresa em possuir um Sistema de Gesto Ambiental implantado? (Sim/ No/ No aplicvel) Comentrios e Observaes. d) A poltica da empresa prev uma estrutura para implantao do sistema de gesto ambiental? (Sim/ No/ No aplicvel) Comentrios e Observaes. e) A empresa possui um controle de documentos sistematizados? (Sim/ No) Comentrios e Observaes. 4.2. Treinamento em Meio Ambiente a) A empresa promove aos funcionrios treinamento(s) na rea ambiental? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. b) Como feito o treinamento e a conscientizao ambiental dos funcionrios da fbrica? (Comentrios/ No aplicvel) c) Qual a freqncia do treinamento? (Comentrios/ No aplicvel) d) Como avaliada a eficincia deste treinamento? (Comentrios/ No aplicvel) e) Como tratada a questo de funcionrios de empresas terceirizadas? (Comentrios/ No aplicvel) f) H conscientizao dos empregados e da alta gerncia quanto s questes ambientais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. g) H participao dos departamentos na soluo das questes ambientais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios.

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h) H evidncias objetivas? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. i) O plano de cargos e salrios da empresa prev uma estrutura de responsabilidade para a rea ambiental? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. j) Que procedimento define as responsabilidades? Comentrios: k) Quem o responsvel pela rea ambiental? k.1) No caso de o responsvel estar ausente h substituto designado? Comentrios: 4.3. Treinamento em Situaes de Emergncia a) Existe(m) treinamento (s) em preveno de acidentes com repercusses ambientais? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Comentrios. b) Qual a freqncia do treinamento? (Comentrios/ No aplicvel) c) Como avaliada a eficincia deste treinamento? (Comentrios/ No aplicvel) 4.4. Condies de Manipulao, Estocagem e Transporte de Produtos Qumicos a) Que produtos qumicos perigosos esto atualmente sendo utilizados em quantidades significativas (superiores ao que , por exemplo, manipulado em laboratrio)? b) Existe algum produto qumico controlado? (Sim/ No/ No aplicvel) Em caso afirmativo, cite: c) Que produtos qumicos perigosos foram anteriormente utilizados na localidade, e em que poca? Anexar Listagem. Registre aqueles com significado ambiental especfico. (Comentrios/ No aplicvel) d) Qual a forma de armazenamento dos produtos qumicos (almoxarifado, tanques areos, tanques subterrneos, bombonas, ptio interno/externo)? e) Existe rea especfica para armazenamento de tambores? (Sim/ No) Em caso afirmativo descrever a rea, enfatizando, conteno secundria, sinalizao, sistema de drenagem, distncia do curso dgua mais prximo (mnimo 200 metros, Portaria Minter 124/80 artigo1). f) Listar os produtos assim armazenados (NR 20 estabelece condio para o armazenamento de lquidos combustveis e inflamveis) g) A localidade possui tanques de armazenamento acima da superfcie do solo? (Sim/ No) Em caso positivo, listar (Identificao, Contedo, Volume, Idade Tanque, Material Construo) h) Comentrios sobre o estado de conservao dos tanques e sistemas de conteno contra vazamentos. Indicar se tanques possuem conteno secundria com volume suficiente, se as contenes so totalmente fechadas e impermeabilizadas com material resistente ao produto. Verificar o esquema de drenagem das guas de chuva: i) Existem ou existiram em alguma poca tanques de armazenamento enterrados com tubulaes enterradas, na localidade? (Sim/ No/ No aplicvel) Em caso positivo, listar os tanques (Identificao, Contedo, Volume, Idade Tanque, Material Construo) j) Comentrios sobre o sistema de manuteno dos tanques enterrados, indicar se existe conteno secundria (paredes duplas) e se realizado um inventrio de volumes contidos no tanque. (Comentrios/ No aplicvel) k) Os tanques enterrados foram testados em relao a estanqueidade (vazamentos)? Em caso afirmativo anexe os registros dos testes. (Sim/ No/ Dados no disponveis) l) Existe algum tanque desativado na localidade? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo, descrever para que produto era usado, quando foi desativado, a idade do tanque e o motivo da desativao. Anexe comprovante de desativao de instalao no contaminada. m) Existiu em alguma poca tanques subterrneos com vazamento na localidade. Como e quando o vazamento foi descoberto? (Sim/ No/ Dados no disponveis) Em caso afirmativo, explicar: n) Como a questo foi solucionada? 5. INSPEES TCNICAS Como voc avaliaria:

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a) A organizao e limpeza da fbrica: (Ruim/ Regular/ Boa/ Excelente) Descreva. b) A conscientizao dos empregados nos assuntos ambientais: (Pobre/ Boa/ Satisfatria/ Excelente) Descreva. c) O sistema de proteo ao patrimnio: (Pobre/ Boa/ Satisfatria/ Excelente) Descreva. Observaes da Inspeo s instalaes: d) Odores no Interior e ao redor da fbrica? (Sim/ No) Descreva. e) Odores na linha da divisa da fbrica? (Sim/ No) Descreva. f) Vegetaes apresentando danos devido poluio? (Sim/ No) Descreva. g) Qual a aparncia das Chamins? Emisses e Vapores Visveis? h) Alguma evidncia se lixo jogado na propriedade? (Sim/ No) Descreva e quantifique. i) Alguma evidncia visual de derramamentos e vazamentos crnicos? (Sim/ No) Descreva e quantifique. j) A localidade utiliza boas prticas de manuseio de produtos perigosos? (Sim/ No) Caso afirmativo, descreva: k) Quando ocorre a admisso de um novo funcionrio h realizao de treinamentos e integrao na empresa? (Sim/ No) Comentrios: l) A empresa apresenta boas condies dos equipamentos e instalaes existentes? (Sim/ No) Comentrios: 6. PROGRAMAS AMBIENTAIS a) A empresa possui algum programa ambiental? (Sim/ No) Comentrios: b) Quais so os programas ambientais desenvolvidos pela empresa? (Educao Ambiental/ Preservao Vegetal, Florestal/ Recuperao de reas Degradadas/ Comunicao Social/ Preveno de Acidentes Segurana e Sade dos funcionrios Corporativa/ Outros Benchmarketing melhores prticas mundiais) c) Evidencie os Programas Ambientais desenvolvidos pela empresa. Anexos: d) A empresa recebeu alguma premiao (interna ou externa) acerca de implantao de Programas Ambientais? (Sim/ No) Comentrios: e) A empresa recebeu algum reconhecimento da comunidade? (Sim/ No) Comentrios: