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DILOGOS SOBRE A JUSTIA DIALOGAL

Teses e Antteses sobre os Processos de Informalizao e Privatizao da Justia Penal

SALO DE CARVALHO e ALEXANDRE WUNDERLICH


Organizadores

EDITORA LUMEN JURIS


EDITORES
Joo de Almeida Joo Luiz da Silva Almeida

CONSELHO EDITORIAL
Alexandre Freitas Cmara Antonio Becker Augusto Zimmermann Eugnio Rosa Fauzi Hassan Choukr Firly Nascimento Filho Geraldo L. M. Prado Gustavo Snchal de Gofredo J. M. Leoni Lopes de Oliveira Letcio Jansen Manoel Messias Peixinho Marcello Ciotola Marcos Juruena Villela Souto Paulo de Bessa Antunes Salo de Carvalho

DILOGOS SOBRE A JUSTIA DIALOGAL


Teses e Antteses sobre os Processos de Informalizao e Privatizao da Justia Penal

CONSELHO CONSULTIVO
lvaro Mayrink da Costa Aurlio Wander Bastos Cinthia Robert Elida Sguin Gisele Cittadino Humberto Dalla Bernardina de Pinho Jos dos Santos Carvalho Filho Jos Fernando C. Farias Jos Maria Pinheiro Madeira Jos Ribas Vieira Marcellus Polastri Lima Omar Gama Ben Kauss Sergio Demoro Hamilton

EDITORA LUMEN JURIS RIO DE JANEIRO 2002

Copyright 2002 Livraria e Editora Lumen Juris Ltda. SUPERVISO EDITORIAL Antonio Becker EDITORAO Marcos Gonalves Corra REVISO Cludia Ajz CAPA Mrcia Campos A LIVRARIA E EDITORA LUMEN JURIS LTDA. no aprova ou reprova as opinies emitidas nesta obra, as quais so de responsabilidade exclusiva de seus Autores. proibida a reproduo total ou parcial desta obra, por qualquer meio ou processo, inclusive quanto s caractersticas grficas e/ou editoriais. A violao de direitos autorais constitui crime (Cdigo Penal, artigo 184 e , e Lei no 6.895, de 17/12/1980), sujeitando-se a busca e apreenso e indenizaes diversas (Lei no 9.610/98). ISBN 85-7387-287-X Todos os direitos desta edio reservados Livraria e Editora Lumen Juris Ltda. www.lumenjuris.com.br Rua da Assemblia, 10 grupo 2.307 Telefone (21) 2531-2199 Fax (21) 2531-1126 Rio de Janeiro, RJ CEP 20011-000 Impresso no Brasil Printed in Brazil

O porqu dos dilogos

Bartolom de Las Casas1 nasceu em Sevilla, beira do Guadalquivir, possivelmente no bairro cigano de Triana, no ano de 1474. Menino de classe mdia baixa, passou os primeiros anos de sua vida na cidade do sul da Espanha. Por seu parentesco com Juan de Pealosa, protetor de Colombo diante dos teimosos marinheiros de Palos, manteve acesso direto ao ambiente humanista que se desenvolvia em torno da Giralda. Da surge a slida formao e o perfeito domnio do latim, que marcaria o pensamento do frei Bartolom de Las Casas. Sua vida inicia no tempo da unificao de Castela e Arago pelo casamento de Isabel e Fernando e termina quando do trmino da reconquista (Granada tomada em 1492) e a conquista da Amrica era uma realidade morre em Atocha (Madrid) em 17 de julho de 1566.2 Ainda jovem, foi alistado por seu pai, Pedro de Las Casas, na Segunda Viagem de Colombo (1493). Retornou da expedio (1498) com um presente do almirante: um jovem escravo ndio, que o acompanharia em suas andanas por Sevilla at ser deixado em liberdade ou devolvido s ndias em 1500. Desde o incio, a vida e as viagens possibilitaram ao frei o convvio com a alteridade. O sentimento inicial, que
1 As referncias biografia de Bartolom de Las Casas foram extradas das seguintes obras: Alcina Franch, Jos. Bartolom de Las Casas: Obra Indigenista. Madri: Alianza Editorial, 1995. Dussel, Henrique. Bartolomeu de las Casas (1474-1566): No Quinto Centenrio de seu Nascimento, in Dussel, Enrique. Caminhos para Libertao Latino-Americana (02). So Paulo: Paulinas, 1984, pp. 135-143. Gspedes del Castillo. Amrica Hispnica (1492-1898). Barcelona: Colecin Histria de Espaa, 1983. Dusse, Henrique. Ob. cit., p. 135. v

no diferenciava daquele experimentado por seus compatriotas colonizadores, foi sendo mitigado pela simpatia pelos nativos. Num dos retornos Amrica Espanhola, inicia a repulsa pela conduta dos invasores, que falavam da descoberta do ouro na ilha e de uma certa supremacia sobre os ndios que justificaria posteriormente o escravagismo. Foi na ilha de Cuba, entretanto, que Bartolom de Las Casas encontrou seu caminho. A terrvel matana dos ndios em Caonao e o suplcio do cacique Hatuey, despertaram sua paixo contra a iniqidade dos procedimentos utilizados pelos espanhis.3 Assim, em decorrncia de sua constante ao poltica na Corte, passa a defender publicamente a possibilidade de colonizar os ndios sem usurpar os direitos sobre suas terras, nem atropelar-lhes fsica ou culturalmente. Naturalmente, o saber de respeito ao outro enfrenta a hostilidade da Corte, patrocinando um dos debates mais importantes da histria.4 Juan Gins de Seplveda, grande
3 Sobre o tema, conferir De Las Casas, Bartolom. Brevssima Relao da Destruio das ndias O Paraso Destrudo: A Sangrenta Histria da Conquista da Amrica Espanhola. Traduo de Heraldo Barbuy. 5 ed. Porto Alegre: L&PM, 1991. No mesmo sentido, Bruit, Hctor Hernan. Bartolom de Las Casas e a Simulao dos Vencidos Ensaio sobre a Conquista Hispnica da Amrica. Campinas: EdUnicamp; So Paulo: Iluminuras, 1995. Todorov, Tzvetan. A Conquista da Amrica A Questo do Outro. So Paulo: Martins Fontes, 1993. Vainfas, Ronaldo (Org.). Amrica em Tempo de Conquista. Rio de Janeiro: Zahar, 1992. Dussel, Enrique. 1492 O Encobrimento do Outro (A Origem do Mito da Modernidade) Conferncias de Frankfurt. Traduo de Jaime A.Clasen. Petrpolis: Vozes, 1993. Dussel, Henrique. Ncleo Simblico Lascasiana como Crtica Proftica ao Imperialismo Europeu, in Caminhos para Libertao Latino-Americana (02). So Paulo: Paulinas, 1984, pp. 145-150. Neste sentido, conferir Sumrio da Disputa entre o Bispo Dom Frei Bartolom de Las Casas e o Doutor Sepulveda, in De Las Casas, Bartolom. Ob. cit., p. 116-141. No mesmo sentido, Dussel, Henrique. A Cristandade Moderna frente ao Outro: Do ndio Rude ao Bom Selvagem, in Dussel, Enrique. Caminhos para Libertao LatinoAmericana (02). So Paulo: Paulinas, 1984, pp. 151-160.

latinista e defensor do colonialismo mais duro o adversrio. A mando de sua Majestade, o palco da discusso foi uma congregao em Valladolid, na presena de vrios telogos e juristas. A famosa controvrsia originria dos dilogos entre Las Casas e Seplveda, ganhou notoriedade histrica pela profundidade do debate. Os dilogos foram ricos na erudio e na exposio do conhecimento. Perduraram muito, de idos de agosto setembro de 1550; e, posteriormente, de abril at maio de 1551. Revelam os historiadores que Seplveda falava por horas e Bartolom respondia-lhe em sees contnuas. Da passagem histrica, resta, dentre vrios outros aspectos importantes, a evidncia da necessidade do dilogo. Dialogar , ainda, preciso. Com o passar do tempo os juristas esquecem (ou fazem questo de no lembrar) o mtodo da dialtica acadmica. A ausncia de debate tem possibilitado o nascimento de idias que esto sendo divulgadas como verdades oficiais, nicas. Invariavelmente reproduzidas em linguagem coloquial e despidas de cerimnia, estas verdades so servidas em manuais que reproduzem um conhecimento epidrmico e que deflagra a crise do ensino jurdico nacional. O pior, no entanto, que tais verdades so consumidas pelo mass media jurdico com uma naturalidade que causa temor. Cientes da necessidade do dilogo, os autores oferecem a obra que ora recebe publicidade. Urge, mormente nestes momentos de crise, uma nova hermenutica do dilogo entre os sujeitos que compem a comunidade jurdicopluralista. A temtica justia consensual ou justia dialogal vem contextualizada no momento histrico pelo qual atravessa as Cincias Criminais. A crise do Estado-nao, a perda da soberania estatal, a privatizao da justia penal,
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a imposio de modelos importados e a ausncia de uma poltica criminal de fortalecimento e preservao das garantias inidividuais, do colorido ao cenrio que vem se descortinando em matria processual penal. Tudo acontece e acontece mesmo em nome de uma certa eficcia do processo. Nesse quadro, floresce o dilema contemporneo no mbito do sistema (que deveria ser) acusatrio de processo penal constitucional: efetividade versus garantias. As alteraes sofridas nos conceitos de velocidade e tempo na sociedade contempornea tambm tiveram eco no campo processual penal. Ao mesmo tempo que se pleiteia eficcia no/do processo penal, se est a gerar profunda minimizao de garantias. Diante disso, recomendvel o retorno aos clssicos. Sobre o dilema, Francesco Carnelutti continua sendo muito atual, ao mencionar que cuando omos decir que la justicia debe ser rpida, he ah una frmula que se debe tomar con beneficio de inventario; el clis de los llamados hombres de Estado que prometen a toda discusin del balance de la justicia que esta tendr un desenvolvimiento rpido y seguro, plantea un problema anlogo de la cuadratura del crculo. Por desgracia, la justicia, si es segura no es rpida, y si es rpida no es segura. Preciso es tener el valor de decir, en cambio, tambin, del proceso: quien va despacio, va bien y va lejos. Esta verdad trasciente, incluso, de la palabra misma proceso, la cual alude a un desenvolvimiento gradual en el tiempo: proceder quiere decir, aproximadamiente, dar un paso despus del otro.5 No Brasil, de Curitiba, vem a voz de Jacinto Coutinho que, analisando o processo penal em tempos de neoliberalismo, diagnostica a tentativa reformista de alcanar
5 Carnelutti, Francesco. Cmo se Hace un Proceso. Traduo de Santiago Sents Melendo e Marino Ayerra Redn. 2 ed. Bogot: Temis, 1994, p. 14.

fins eficientistas a qualquer custo. Segundo sua crtica, a velha concepo de homo faber perde, como tal, o seu sentido; e o direito, que antes de tudo o protege, passa a ser um obstculo, acusado de burocrtico, ou melhor, burocratizante.6 As ltimas reformas legislativas introduziram mecanismos de composio civil e transao penal, e deram vtima um lugar de destaque no processo penal. A par disso, a dogmtica do centro do pas, principalmente a escola paulista de processo penal, vive (continua vivendo) momento festivo, pois anuncia aos quatro ventos as grandes/novas conquistas. De um modo geral, o discurso da academia paulistana adquire sonoridade de discurso oficial, orquestrado na satisfao da vtima e na vontade das partes. Ocorre que no h oficialidade muito menos senhores donos da razo! Recordando Roberto Lyra Filho,7 a misso didtica do professor autntico limita-se a equacionar os problemas emergentes, oferecer informaes atualizadas e discutir as propostas que lhe parecem cabveis; mas no impe o seu ponto de vista. Ao contrrio, estimula o esprito crtico, ajudando a cada um descobrir seu prprio rumo. Por isso, discutir essa problemtica e fazer um contraponto crtico e terico fundamental. Que, ao final, cada um descubra o seu caminho. Assim, com intuito de contribuir academicamente para a construo de um novo estilo de pensamento, crtico sobretudo, os autores apresentam os Dilogos sobre a Justia dialogal, resultado de um profcuo debate realizado
6 Coutinho, Jacinto. Efetividade do Processo e Golpe de Cena: Um Problema s Reformas Processuais, in Wunderlich, Alexandre. Escritos de Direito e Processo Penal em Homenagem ao Professor Paulo Cludio Tovo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002. p. 144. Apud Melo Filho, lvaro. Reflexes sobre o Ensino Jurdico. Rio de Janeiro: Forense, 1986, p. 24. ix

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incialmente na UCPel (Universidade Catlica de Pelotas/RS), por ocasio de um dos encontros cientficos do GITEP (Grupo Interdisciplinar de Estudos Penitencirios). A discusso persistiu e tomou contornos no interior do Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais da PUCRS (Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul), com o apoio do !TEC (Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais). O Programa de Ps-graduao da PUCRS, com o fundamental apoio da Direo da Faculdade de Direito e do Departamento de Direito Penal, foi o palco dos debates e da troca de idias que devem (deveriam) nortear os encontros acadmicos. Desse saudvel confronto entre os professores Dr. Salo de Carvalho (PUCRS/UNISINOS), Dr. Luis Antonio Bogo Chies (UCPEL), Ms. Rodrigo G. Azevedo (PUCRS/ UFRGS) e Ms. Alexandre Wunderlich (PUCRS) nasceu a idia do presente livro. Posteriormente, foram agregadas duas contribuies sobre o tema originrias dos estudos dos professores Ms. Geraldo Prado (UERJ) e Dr. Aury Celso Lopes Jr. (PUCRS/FURG). Muito embora possam ser encontradas divergncias tericas (e este foi o objetivo dos Dilogos), os autores fazem parte de uma tradio crtica que no se contenta com as receitas de manual, muito menos com uma idia corrente no jurdico que o Direito resumido aos textos legais.8 Desde esta perspectiva, no deixam de criticar a legislao vigente, fazendo coro com Gustavo Zagrebelsky, quando afirma: el legislador debe resignarse a ver sus leyes tratadas como partes del derecho, y no como todo el derecho.9
8 9 O Professor que s Descobre o Direito no Cdigo Pode Ser Tudo, Menos Professor de Direito (Melo Filho. Ob. cit., p. 5). Zagrebelsky, Gustavo. El Derecho Dctil: Ley, Derechos, Justicia. 2a ed. Madri: Trotta, 1997, p. 153.

O esprito transdisciplinar de socilogos, criminlogos e processualistas, ao dialogar sobre tema to atual e instigante, possibilitou esta leitura reflexiva sobre os fundamentos dos modelos de justia consensual cujo resultado agora apresentado ao pblico. Esperamos, portanto, possa a obra contribuir para o incremento do pensamento crtico no direito processual penal nacional, bem como sirva para descortinar as falcias e armadilhas do pensamento nico. Sevilla, janeiro de 2002. Alexandre Wunderlich Salo de Carvalho

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Sumrio

1. Sociedade de Consumo e Globalizao: abordando a teoria garantista na barbrie. (Re)afirmao dos direitos humanos ....................................................... Alexandre Wunderlich 2. Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal na poca Contempornea.............................................. Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo 3. Justia Penal Consensual ......................................... Geraldo Prado 4. Justia Negociada: Utilitarismo Processual e Eficincia Antigarantista .............................................. Aury Lopes Jr. 5. Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista ............................................................... Salo de Carvalho 6. Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se o Garantismo como Estratgia? ............... Luiz Antnio Bogo Chies

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Alexandre Wunderlich**

Notas de Introduo
O presente artigo visa, inicialmente, estabelecer e identificar as perquiries sobre o dogma que transmitido de gerao para gerao, o adgio latino ubi societas, ibi ius, sem que seja formulado o discernimento entre o viver em comunidade e o viver jurdico-politicamente em comunidade, como sublinha Juan Ramn Capella.1 Vale gizar que, conforme leciona Miguel Reale Jnior, o direito est inserido no contexto histrico, e sua historicidade manifesta* Este estudo foi inicialmente publicado no Anurio Ibero-Americano de Direitos Humanos organizado pelos professores David Snchez Rubio, Joaqun Herrera Flores e Salo de Carvalho (Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002). A presente verso foi reescrita e atualizada, sendo includas diversas notas de p de pgina, subttulos e nova bibliografia, tudo a partir dos frutferos encontros com os profesores citados, bem como com o Professor Franz Hinkelammert, por oportunidade das aulas na Universidade Pablo de Olavide, em Sevilla, no inverno de 2002. Advogado e Conselheiro da OAB/RS. Presidente do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (ITEC). Especialista e Mestre em Cincias Criminais (PUC/RS). Doutorando em Direitos Humanos (UPO-Sevilla). Prof. do Programa de Ps-graduao em Cincias Criminas (PUC/RS) da Ps-graduao em Direito Penal da Faculdade de Direito de Vitria (FDVES) e da Escola da Magistratura (AJURIS). Foi nomeado pelo Ministro da Justia, Dr. Miguel Reale Jr, Membro da Comisso Especial de Anlise e Avaliao dos Juizados Especiais Criminais. A comisso formada por dez juristas brasileiros e Presidida pelo Prof. Rene Ariel Dotti. Fruta prohibida: una aproximacin histrico-teortica al estudo del derecho y del Estado. 2a ed., Madri: Trotta, 1999, p. 1. 1

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se por ser ele reflexo das condies sociais e culturais de uma poca.2 Para Juan Capella el derecho no es independiente de las relaciones econmico-produtivas ni de otros elementos de la cultura.3 Da mesma forma, no h dogmtica sem histria, como advertiu Francisco Toms y Valiente.4 A cada mundo circundante correspondem valores e fins ltimos prprios, h uma conscincia jurdica relativa a cada momento histrico, sendo o direito um instrumento orientador e condicionador da realizao in concreto daqueles valores e fins.5 O que se pretende salientar que o direito, enquanto modelo jurdico-social, acompanhou o desenvolvimento da humanidade, estabelecendo, a cada poca, uma determinada axiologia social. A sociedade e o direito que a normatiza acompanha as grandes transies do Estado moderno oitocentista para o denominado Estado liberal do sculo XIX. O crescimento das inmeras relaes contratuais, junto com o florescimento da produo, que se acentuou com a Revoluo Industrial e com o advento das guerras mundiais, fez com que as relaes deixassem de ser personalssimas para se tornarem annimas. Com o nascimento da civilizao da pressa vieram as grandes sociedades de consumo.
2 3 4 Antijuridicidade concreta. So Paulo: Jos Bushats, 1973, p. 1. Fruta prohibida: una aproximacin histrico-teortica al estudo del derecho y del Estado, p. 51. Apud Clavero, Bartolom. Happy Constitution: cultura y lengua constitucionales. Madrid: Trotta, 1997, pp. 181-182: No hay dogmtica sin historia. O no debera haberla, porque los conceptos y las instituciones no nacen en un vaco puro e intemporal, sino en lugar y fecha conocidos y a consecuencia de procesos histricos de los que arrastran una carga quiz invisible, pero condicionante. No mesmo sentido, segue Clavero (Happy Constitution: cultura y lengua constitucionales, p. 182): Si me intereso por una histria, por su origem temporal y su significado pretrito, es porque me importa una dogmtica, su sentido actual y su alcance virtual, toda una carga que, invisible, pero condicionante, puede efectivamente arrastrar. Reale Jnior, Miguel. Antijuridicidade concreta, p. 5.

A profuso e o amontoamento de produtos oferecidos ao homem na sociedade contempornea levaram o socilogo Jean Baudrillard a afirmar que os homens da opulncia no se encontram rodeados, como sempre acontecera, por outros homens, mas mais por objetos.6 O homem treinado para viver num mundo em que qualidade de vida significa quantidade de coisas. Hoje, no se reconhecido pelo que se , mas pelo que se tem. Eduardo Galeano, em sua crtica ao mundo ao avesso, assinala que os meninos ricos nesse mundo fast food, fast cars, fast life desde que nascem so treinados para o consumo e para a fugacidade e passam a infncia acreditando que as mquinas so mais confiveis do que os prprios homens.7 Ocorre que a prpria sociedade contempornea, de cariz econmica marcadamente neoliberal,8 no suportou a liberdade. A sociedade no tolerou a criao da tica do mercado numa perspectiva de liberdade plena e absoluta. A liberdade generalizada, as crises econmicas e as teorias socialistas (que negavam o instituto do mercado e viam o liberalismo como um sistema fadado ao insucesso) foram apenas algumas das causas da dicotomizao do Estado Liberal em Estado Intervencionista. Nesse diapaso, conforme anota Ramn Capella, o Estado que se converte em intervencionista um Estado gendarme que tem o Direito como o instrumento normal de atuao.9
6 7 8 9 A sociedade de consumo. Lisboa: Edies 70, 1995, p. 15. De pernas pro ar, a escola do mundo ao avesso. Porto Alegre: L&PM, 1999, p. 13. Santos, Boaventura de Sousa. A crtica da razo indolente: contra o desperdcio da experincia. So Paulo: Cortez, 2000, pp. 237-240. Fruta prohibida: una aproximacin histrico-teortica al estudo del derecho y del Estado, p. 198. Ver, especialmente, o captulo 4 e, sobretudo, o ttulo El derecho intervencionista y asistencial. 3

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Assim, o presente estudo visa delimitar a sociedade contempornea, com suas novas tendncias e paradigmas, para, posteriormente, questionar a adoo da teoria do garantismo jurdico de Luigi Ferrajoli10 como instrumento eficaz na busca da efetivao dos direitos humanos.

I. Consideraes sobre a sociedade contempornea: tempo, velocidade e espao


correta a afirmao de que na atualidade os homens vivem numa sociedade consumista em todos os aspectos. Escrevendo sobre a sociedade contempornea, Zygmund Bauman, em sua anamnese sobre ser consumidor numa sociedade consumista, refere ter em mente algo mais do que a observao trivial de que todos os membros da sociedade consomem; todos os seres humanos, ou melhor, todas as criaturas vivas consomem desde tempos imemoriais.11 O que temos em mente que a nossa uma sociedade de consumo no sentido, similarmente profundo e fundamental, de que a sociedade dos nossos predecessores, a sociedade moderna nas suas camadas fundadoras, na sua fase industrial, era uma sociedade industrial, era uma sociedade de produtores.12 D anlise social de Bauman evidencia-se que a mesma no pode mais ser realizada numa perspectiva meramente comum. necessrio algo mais do que um exame tradicional. Sobre a temtica em estudo, cabem indagaes

que exsurgem como imperativas: qual a funo do Estado e o que tero os juristas (o discurso jurdico enquanto discurso de poder) a dizer sobre a nova (re)organizao sociocultural? Quais os efeitos (diretos e indiretos) do discurso dos pensadores da denominada ps-modernidade? Qual a influncia das novas categorias impostas pelo fenmeno da globalizao neoliberal e ps-moderna, como, por exemplo, o tempo acelerado e o espao comprimido ou superfcielimite e espao-tempo tecnolgico? O certo que os fenmenos sociais no podem mais ser estudados sob o ngulo cerrado da dogmtica (mormente jurdica). A complexidade e a diversidade do fenmeno impem uma nova forma de anlise fenomenolgica, ultrapassando os limites fronteirios da disciplinaridade. A reivindicao da transdisciplinaridade13 aparece num momento de conscincia da crise dos paradigmas que produzem o conhecimento cientfico e da necessidade de sua superao, preenchendo a lacuna apresentada atravs da flexibilizao e intercmbio entre os pesquisadores e os saberes por eles produzidos.14
13 A mesma reivindicao formulada por Jacinto Coutinho: O difcil, sem embargo, perceber que os operadores jurdicos (e em especial os nossos), precisam de toda uma vida para darem-se conta da importncia dos estudos interdisciplinares, multidisciplinares e transdisciplinares; se que se do e quando do. (Glosas ao Verdade, Dvida e Certeza, de Francesco Carnelutti, para os Operadores do Direito, p. 176.) Neste vis basta analisar os programas dos cursos de ps-graduao contemporneos. Veja-se, como exemplo, o programa do Curso de Doutoramento em Direitos Humanos e Desenvolvimento da Universidade Pablo de Olavide/ES. No Brasil, vale conferir os estudos publicados pelo Programa de Ps-graduao em Cincias Criminais da PUC/RS, (Bitencourt, Cezar Roberto (Org.). Crime & Sociedade. Curitiba: Juru, 1998 e Gauer, Gabriel; Gauer, Ruth Chitt (Orgs.). A fenomenologia da violncia. Curitiba: Juru, 1999). Destacam-se, ainda, no Rio Grande do Sul, os estudos do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais. O ITEC vem desenvolvendo pesquisas interdisciplinares, afirmando que o grande giro na metodologia das cincias criminais ocorreu com a invaso 5

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Esse estudo possui matriz garantista, vez que a obra do autor italiano, especialmente Derecho y Razn: teoria del garantismo penal (Madrid: Trotta, 1997), d um certo suporte dogmtico aos questionamentos desenvolvidos. Globalizao, as conseqncias humanas. Rio de Janeiro: Jorge Zahar Editor, 1999, p. 87. Globalizao, as conseqncias humanas, pp. 87-88.

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Exsurge uma transdisciplinaridade que complementar aproximao disciplinar: faz emergir da confrontao das disciplinas dados novos que as articulam entre si; oferecendo-nos uma nova viso da natureza e da realidade. A transdisciplinaridade no procura o domnio sobre as vrias disciplinas, mas a abertura de todas elas quilo que as atravessa e as ultrapassa. A transdisciplinaridade no constitui uma nova religio, uma nova filosofia, uma nova metafsica ou uma cincia das cincias.15 Diversos autores perceberam as alteraes substanciais nas categorias criadas na modernidade. Vale citar Paul Virilio sustentando que no incio dos anos sessenta vivamos uma fase bem caracterizada pela declarao do ento prefeito de Filadlfia: A partir de agora as fronteiras do Estado passam pelo interior das cidades.16 O autor sustenta que era uma nova realidade poltica que traduzia a discriminao dos cidados americanos, mas sobretudo remetia a um contexto mais amplo, j que o muro de Berlim havia sido construdo em agosto de 1961, bem no meio da capital do Reich. Em Belfast e Londonderry, at bem pouco tempo, algumas ruas eram divididas por uma faixa amarela que separava catlicos e protes-

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de estudos aliengenas aos enfoques predominantemente mdicos e jurdicos, que culminaram com a construo acadmica do paradigma da reao social. Estes estudos, advindos fundamentalmente das reas da antropologia, da sociologia e da psicanlise, desnudaram e desmitologizaram qualquer possibilidade de objetivao das pesquisas sobre violncia e criminalidade em campos isolados de saber. (Por que transdisciplinar? Informativo do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais, Porto Alegre, mai./jun., 1999, no 1, p. 1) Carta de Transdisciplinaridade (adotada no Primeiro Congresso Mundial da Transdisciplinaridade, Convento de Arrbida, Portugal, novembro de 1994), Informativo do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais, Porto Alegre, jul./ago., 2000, no 6, pp. 3-4. O espao crtico e as perspectivas do tempo real. Rio de Janeiro: Editora 34, 1993, p. 7. O original LEspace critique data de 1984.

tantes. Depois veio Beirute, com seus setores leste e oeste, suas fronteiras, seus tneis e avenidas minadas.17 Virilio assevera que isso revelava o fenmeno de introverso forada no qual a cidade (assim como as empresas industriais) sofria os primeiros efeitos de uma economia multinacional, verdadeira reorganizao urbana.18 Mas as alteraes sociais no param na geografia urbana. O socilogo Michel Mafessoli afirma que quando se questionam as prprias razes para as exploses violentas nas sociedades atuais, para a queda de grandes imprios ou de dominaes que pareciam indestrutveis, freqente que se invoque a anarquia, a desordem ou o disfuncionamento crnico de que seriam vtimas. Segundo o autor, por vezes o caso, mas, na maior parte do tempo, a imploso resulta do excesso de ordem.19 Na verdade, as diferenas culturais apontadas por Virilio, que tinham sido, em princpio, niveladas, as diversas anomias que segundo ele foram aparentemente evacuadas, todas as contradies que pareciam, dialtica ou autoritariamente, ultrapassadas, tudo isso ressurge com fora por ocasio de um pretexto qualquer, motivadas por uma reivindicao andina ou se apoiando na penria mais forte ou mesmo numa catstrofe natural totalmente imprevisvel.20 Jean Baudrillard, por sua vez, disserta sobre a crise da prpria histria contempornea ao escrever sobre o seu desvanecimento. Utilizando exemplos reais, Baudrillard realiza uma anlise dos acontecimentos atuais, uma (nova)

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Ob. cit., O espao crtico e as perspectivas do tempo real, p. 7. Id. Ibid. A transfigurao do poltico: a tribalizao do mundo. Porto Alegre: Sulina, 1999, p. 85. A transfigurao do poltico: a tribalizao do mundo, pp. 73 e segs. 7

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interpretao do real luz de fatos supostamente histricos, numa sociedade com novos referenciais que alteram categorias como a velocidade, o tempo e o espao. Para Baudrillard a regra atual estabelece que tudo deve entrar na circulao mundial. Demais disso, alude que qualquer acontecimento que entre no jogo da liberalizao no mais do que a extenso de um modelo fsico da circulao e da comunicao, de um modelo dominante de consenso e de regulao de trocas, e, nesse sentido, profundamente fastidioso.21 Tanto Baudrillard quanto Virilio dissertam sobre o fim das fronteiras e a nova reorganizao urbana caminhando no mesmo sentido. A sociedade contempornea est em permanente mutao, essa a nossa nova realidade: um novo conceito de espao-tempo sob o imprio da velocidade e da tecnologia. Virilio assevera agudamente que no h mais revoluo industrial e sim revoluo dromocrtica, que no h mais democracia mas dromocracia.22 Os reflexos do novo discurso so evidentes. Bauman, em seu estudo sobre a nova velocidade e polarizao, confirma que em vez de homogeneizar a condio humana, a anulao tecnolgica das distncias temporais/espaciais tende a polariz-la.23 Segundo o referendado autor, ela emancipa certos seres humanos das restries territoriais e torna extraterritoriais certos significados geradores de comunidade ao mesmo tempo

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A iluso do fim ou a greve dos acontecimentos. Lisboa: Terramar, 1992, p. 55. Velocidade e poltica. 2a ed., So Paulo: Estao Liberdade, 1997, p. 56. A obra original Vitesse et politique data de 1977. O enfoque referendado por Virilio no sentido de uma nova reorganizao urbana e o fim do fenmeno de introverso forada como fato gerador da nova ordem social. Globalizao, as conseqncias humanas, p. 25.

que desnuda o territrio, no qual outras pessoas continuam sendo confinadas, do seu significado e da sua capacidade de identidade.24 O discurso de Boaventura de Sousa Santos sintomtico ao afirmar que como todas as transies so simultaneamente (semi)invisveis e (semi)cegas, sendo impossvel nomear, com exatido, a situao atual.25 Chomsky e Dieterich evidenciam que la ruptura de las formas de vida y reproduccin tradicionales de la sociedad industrial que experimenta el ciudadano contemporneo es, de hecho, de extrema profundidad. La revolucin tcnica-cientfica que forma la base de la expansin mundial del capital, es la tercera revolucin existencial en la historia del hombre. Mientras la revolucin agraria lo sembr a la tierra y la revolucin industrial lo concentr en las ciudades, la revolucin semitica lo libera de las limitaciones del espacio y del tiempo. De tal manera se ampla la convencional clasificacin de la evolucin humana en edades de piedra, bronce y hierro, con la poca de la informacin que complementa las realidades bblicas con la dimensin ciberntica de la realidad virtual o paralela.26 Cumpre, ento, concluir que a sociedade est em constante mutao social, verdadeiramente uma sociedade em plena transformao do paradigma sociocultural da modernidade. Da mudana de paradigma surge outro fenmeno, a globalizao neoliberal e ps-moderna. Resta, por fim, identificar na sociedade contempornea a adoo ou a resistncia ao fenmeno do globalismo.

24 25 26

Id. Ibid. A crtica da razo indolente: contra o desperdcio da experincia, p. 4. La aldea global. 4a ed., Tafalla: Txalaparta, 1999, p. 7. 9

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I.I. O fenmeno globalizao


Todo el proceso de la globalizacin consiste en la imposicin ciega de una ley, que esta vez es la ley del mercado. Franz Hinkelammert

A heterogeneidade da expresso globalizao mundializao, transnacionalizao, universalizao, aldeia global, fbrica global, Estado ou cidade global, terraptria, nave espacial, nova Babel, Disneylndia global, shopping center global etc. , informa que o prprio conceito ainda no est devidamente concludo, vez que existem mltiplas teorias empenhadas em esclarecer as suas condies e os seus significados.27
27 No Brasil o fenmeno foi identificado por diversos autores, especialmente por Ianni, Octavio (Teorias da Globalizao. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 1999, p. 12). Para uma melhor compreenso do tema, busca-se na doutrina espanhola a orientao de Mara Jos Farias Dulce (Globalizacin, Ciudadana y derechos humanos. Cuadernos Bartolom de Las Casas, Madrid, Ed. Dykinson, 2000, no 16, pp. 5-10) que, com propriedade, coloca quatro premissas (teorias) para o entendimento do termo globalizao. Primeiro, h de se ter a idia de que se trata de um termo polissmico e pluridimensional, de tal maneira que se pode utilizar o termo para expressar diferentes dimenses ou facetas de um mesmo processo. Tal fato permite uma anlise interdisciplinar: globalizao da tcnica e das comunicaes, globalizao econmica e financeira, globalizao cultural, globalizao poltica, globalizao jurdica etc. Segundo, o termo globalizao faz referncia a um processo dinmico, o que impede uma definio substancial supondo uma definio procedimental. Fala-se em globalizao como processo de transformao, fala-se de uma srie complexa de processos histricos de transformao econmica, tecnolgica, institucional e social. Terceiro, tem que se ter presente que em tenso com o processo de globalizao surge um processo antagnico e paradoxal de localizao ou fragmentao. Ou seja, um ressurgimento do local frente ao que se impe como global, isto , como monoltico e universal. Quarto, necessrio ter presente que o termo globalizao vem sendo conjugado, mais das vezes, com outros termos no menos precisos ou indeterminados s vezes, inclusive, usado como sinnimo,

Franz Hinkelammert adverte que la globalizacin es un concepto vago cuanto que representa en mltiples esferas la nueva etapa de la mundializacin capitalista. Estamos ante un concepto impreciso, o cuando menos, muy ideolgico ya que al mismo tiempo que muestra algunas caractersticas de nuestra poca, vela o encubre otras de la misma importancia.28 O fato que grande parte do imaginrio social est inerte nova onda: a utopia do fenmeno-mito do globalitarismo. E, como todo mito est a exigir a sua desmitologizao, necessrio que se tente (des)construir um conceito do processo29 de globalizao. Conforme assinala a sociloga Mara Jos Farias Dulce, a expresso j forma parte da nossa linguagem e da nossa compreenso comum. algo que se apresenta como algo inevitvel. Nas palavras da autora, citando Bauman, como algo que sucede a todos, al margen de nuestra voluntad.30 V-se, ento, em que pesem a ambigidade e a complexidade do conceito, globalizar j senso comum. Farias Dulce verifica que a globalizao no um processo novo, nem mesmo sem historicidade. um processo que, sem resvalar num determinismo economicista,

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como por exemplo: mundializao, internacionalizao e transnacionalizao. Mara Jos Farias Dulce esclarece cada uma das acepes explicando e diferenciando cada um dos termos da expresso globalizao. Herrera Flores, Joaqun (Org.); Hinkelammert Franz J., Snchez Rubio, David e Gutirrez, Grman, El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal. Bilbao: Descle de Brouwer, 2000, p. 156. Muitos autores denominam a globalizao como um processo ou como vrios processos simultneos. Por todos, ver Farias Dulce (ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la actitud postmoderna, pp. 9-10) e Jos Eduardo Faria (Direito e globalizao econmica: implicaes e perspectivas. So Paulo: Malheiros, 1996, pp. 133-134). Ob. cit., Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, p. 5. 11

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corresponde a uma nova etapa histrica do desenvolvimento do capitalismo moderno e do sistema geopoltico mundial, caracterizado pela intensificao do mercado e dos intercmbios capitalistas internacionais. Por isso, ao contrrio do que possa parecer, o processo no gera ordem global (coeso social, uniformidade, unidade, estabilidade, harmonia), mas produz uma desordem global (contradies, riscos, tenso, complexidade, desordem, contingncia, desintegrao, desigualdade).31 O filsofo argentino Enrique Dussel sentencia que atualmente vivemos numa verdadeira era da globalizao e da excluso. Diante do destino da humanidade traado pela diviso centro-periferia, pelo neoliberalismo, pelo capitalismo, pela hegemonia dos Estados Unidos, o filsofo argentino justifica, por meio da tica da Libertao, a prxis de libertao das vtimas nesta poca da histria, no final do sculo XX e comeo do III milnio, especialmente das vtimas excludas do atual processo de globalizao do capitalismo mundial.32 Conforme adverte Dussel, o sistema dos anos 500 como N. Chomsky o chama , a modernidade vai chegando ao seu fim semeando na terra, na maioria da humanidade, o terror, a fome, a enfermidade e a morte, como os quatro cavalos do Apocalipse, entre os excludos dos benefcios do sistema-mundo que se globaliza. Esta a globalizao de um sistema formal pejorativo (o valor que se valoriza, o dinheiro que se produz dinheiro: D-D, fetichismo do capital) que se ergue como critrio de verdade, validade e factibilidade, e destri a vida humana, pisoteia a dignidade de milhes de seres humanos, no reconhece a igualdade e muito menos se afirma como responsabilidade da alteridade dos excludos, e aceita s a hipcrita exigncia jurdica
31 32 Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, pp. 10-11. tica da libertao: na idade da globalizao e da excluso. Petrpolis: Vozes, 2000, p. 572.

a respeito de cumprir o dever de pagar uma dvida internacional (fictcia) das naes perifricas pobres, ainda que parea o povo devedor: fiat justitia, pereat mundus. um assassinato em massa; o comeo de um suicdio coletivo.33 Mais recentemente, Boaventura de Sousa Santos, em sua importante manifestao no I Frum Social Mundial, em janeiro de 2001, na cidade de Porto Alegre, no sul do Brasil, registrou que, diante das transformaes que marcaram a humanidade depois da Segunda Guerra Mundial, trs so as tenses dialticas que informam a modernidade ocidental, sendo que a crise que afeta estas tenses bem demonstra os problemas que a modernidade enfrenta contemporaneamente.34 (i) Primeiro ocorreria uma tenso entre regulao social e emancipao social. Conforme Sousa Santos, o paradigma da modernidade se baseia numa tenso dialtica entre regulao social e emancipao social, a qual est presente, mesmo que de modo diludo, na divisa positivista ordem e progresso. Destarte, a emancipao deixaria de ser o outro da regulao para se tornar no duplo da regulao. (ii) Em segundo, aconteceria uma tenso dialtica entre o Estado e a sociedade civil. O Estado moderno, no
33 34 tica da libertao: na idade da globalizao e da excluso, pp. 572573. Em sua manifestao pblica no I Frum Social Mundial, intitulada Tenses da Modernidade, proferida em janeiro de 2001, na cidade de Porto Alegre/RS, Brasil, o autor asseverou: As crises de regulao social suscitavam o fortalecimento das polticas emancipatrias, hoje a crise da regulao social simbolizada pela crise do Estado regulador e do Estado-Providncia e a crise da emancipao social simbolizada pela crise da revoluo social e do socialismo enquanto paradigma da transformao social radical so simultneas e alimentam-se uma da outra. (http://www.zonanon.com/plugar/doc57.html). 13

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obstante apresentar-se como um Estado minimalista, , potencialmente, um Estado maximalista, pois a sociedade civil, enquanto o outro do Estado, auto-reproduz-se atravs de leis e regulaes que dimanam do Estado e para as quais no parecem existir limites, desde que as regras democrticas da produo de leis sejam respeitadas.35 A segunda dialtica tensionada estaria no fato de que num primeiro momento o Estado era o maior violador dos direitos humanos denominados de primeira gerao e conquistados pela luta da sociedade civil, sendo que, num segundo momento, os direitos humanos de segunda e terceira geraes colocam o Estado, antes principal violador, como o principal garante desses direitos. (iii) Em terceiro, Sousa Santos preleciona sobre a tenso dialtica que interessa ao tema em estudo, uma terceira tenso da modernidade que ocorreria entre o Estado-nao e fenmeno da globalizao. Boaventura de Sousa Santos demonstra a tenso contempornea afirmando que o modelo poltico da modernidade ocidental um modelo de Estados-nao soberanos (coexistindo num sistema internacional de Estados igualmente soberanos o sistema interestatal) e, questionando se, diante da eroso seletiva do Estado-nao, imputvel intensificao da globalizao, quer a regulao social, quer a emancipao social, devero ser deslocadas para o nvel global.36 Isto, conforme o autor portugus, poder levar ao reconhecimento global de uma poltica de direitos humanos. Todavia, vale gizar o alerta de que a tenso repousa por um lado no fato de tanto as violaes dos direitos humanos
35 36 14 Manifestao pblica citada, I Frum Social Mundial. Idem.

como as lutas em defesa deles continuarem a ter uma decisiva dimenso nacional, e, por outro lado, no fato de, em aspectos cruciais, as atitudes perante os direitos humanos assentarem em pressupostos culturais especficos. Em resumo, a poltica dos direitos humanos , basicamente, uma poltica cultural. Tanto assim que poderemos mesmo pensar os direitos humanos como sinal do regresso do cultural, e at mesmo do religioso, em finais de sculo.37 Verifica-se, assim, que diversos autores perceberam e identificaram a era do caos. Chomsky e Dieterich diagnosticam a reduo do homo sapiens ao homo oeconomicus e descrevem uma socializao de um denominado ciberespao.38 Farias Dulce assinala que o processo de consolidao das democracias neoliberais, da economia capitalista, dos mercados financeiros, da concentrao de poderes transnacionais em mos de multinacionais ocidentais e do respeito universal e formal dos direitos humanos individuais envolve uma transnacionalizao, mundializao, globalizao e universalizao das relaes e intercmbios jurdicos, tcnicos, cientficos, econmicos e sociais.39 O profeta canadense da mdia, Derrick de Kerchove, diante do que denomina de processo de universalizao, constata que o prprio Estado e suas polticas sociais perdem sua fora em detrimento das estratgias empresariais e de uma nova cultura tecnolgica.40

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Manifestao pblica citada, I Frum Social Mundial. Ob. cit., La aldea global, p. 143. Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la actitud postmoderna. Cuadernos Bartolom de Las Casas, Madrid, Ed. Dykinson, 1997, no 6, p. 10. A pele da cultura: uma investigao sobre a nova realidade eletrnica. Lisboa: Relgio Dgua, 1997, p. 178. 15

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As experincias de Kerchove levam a considerar que o que realmente transforma a sociedade no so as polticas sociais impostas pelo Estado, mas as tendncias empresariais. A sociedade chegar ao ponto em que o homem perder sua devoo ao Estado e a entregar Empresa. O Estado abandonar a tutela dos direitos humanos, j outrora fracionados em geraes fictcias ou simplesmente executar o seu papel na denominada proteo de fachada. O Estado maximalista (e garantidor dos direitos) deixar de prestar assistncia, ficando o indivduo infinitamente dependente da Empresa. Em sntese, Kerchove refere que o mundo vive o que ele denomina de cibercultura dos anos 90, com seu chavo dominante e inquestionvel: a globalizao.41
41 Ob. cit., A pele da cultura: uma investigao sobre a nova realidade eletrnica, pp. 178 e segs. O autor adverte que a sociedade penetra numa terceira era: a cibercultura. Isso como produto de uma multiplicao da massa pela velocidade, com as tecnologias do vdeo a serem intensificadas pelas tecnologias informticas. Kerchove refere que os anos 60 e 70 foram definidos pela cultura de massas. Com a introduo dos microcomputadores pessoais e portteis, os consumidores foram instigados a tornarem-se produtores, por exemplo. A televiso havia transformado a maior parte da juventude americana em hippies despreocupados. Os anos 80 assistiram ascenso da cultura da velocidade. Os hippies foram substitudos pelos yuppies. ()Historicamente, tanto o liberalismo econmico como as ideologias marxistas partilhavam uma tendncia para procurar na linha de fundo a explicao dos comportamentos do homem e do mercado. Isto demasiado bvio para ser til. Se no houvesse outras variveis em jogo, teramos uma situao onde a linha de fundo funcionaria e a eficincia seria a sua prova. Sabemos que no assim. Tem que estar em ao algo mais que avidez humana. O autor revela que preciso encontrar razes mais profundas, algo que una todas as caractersticas. Numa anlise dos dados de tendncias empresariais, sociais e psicolgicas, dos anos 60 aos anos 80, Kerchove mostranos, por exemplo, que as tendncias sociais esto interligadas s empresariais. Por que trocamos o producionismo dos anos 60 e 70 pelo consumismo dos anos 80? A televiso e os computadores conquistaram o mundo industrial, esculpindo e moldando a psicologia empresarial de acordo com os seus critrios altamente distintos que, por sua vez, forma-

Esse processo de globalizao, na constatao de Farias Dulce, se convierta as en un proceso de occidentalizacin, esto es, en un nuevo proceso de aculturacin en un determinado modelo econmico, poltico, jurdico, cultural y medioambiental, que, a su vez, conlleva un proceso de concentracin de tcnica y ciencia, caracterizado, bsicamente, por la internacionalizacin del libre mercado y del principio de eficiencia financiera, y por el triunfo definitivo de la razn instrumental y de la recionalidad universal del mercado y del dinero.42 Uma das conseqncias de tudo isso o fato de que o processo de globalizao representa uma nova forma de homogeneizar a pluralidade, ou uma nvel forma de neutralizar e controlar as diferenas que ameaam o modelo global. Dessa realidade se descortina que o processo de globalizao no um processo absolutamente neutro. Ao contrrio, o processo gera conseqncias que podem ser positivas e/ou negativas (em certos casos (at) nefastas). O mais impressionante que se at o momento no se tem bem presente quais sero os efeitos diretos do processo de globalizao do mundo, o que dizer, ento, dos efeitos indiretos desse fenmeno. Parece, ento, um contra-senso que uma sociedade que se transparece em crise de referenciais categricos como a velocidade, o tempo e o espao, que se apresenta em permanente transmutao real/virtual, em evidente coliso de interesses, com enormes desigualdades sociais no plaram e informaram polticas distintas dentro da cultura que ajudou a desenvolver outras polticas. A conseqncia de tudo isto, como assevera Kerchove, que a cultura empresarial se est, ela prpria, a transformar em cultura global. Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la actitud postmoderna, pp. 9-10. 17

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no material, busque uma alternativa de vida na globalizao. Ao mesmo tempo em que a sociedade aplaude um esboo de universalismo (ou uniformizao das condutas?), assumindo um perfil tpico transnacional, no perquire, por exemplo, se um processo globalizador poder gerar a perda da soberania estatal, uma ameaa sociedade civil43 ou at mesmo irreparveis conseqncias sociais com leses aos direitos humanos.44 E mais. No indaga se essas renovadas formas de excluso social no gerariam a prpria perda do status de cidado. Por fim, no indaga e no reflete sobre a possibilidade de um outro mundo, vez que
43 Grau, Eros Roberto. A ordem econmica na Constituio de 1988: interpretao e crtica. 3a ed. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 39, in verbis: a globalizao ameaa a sociedade civil, na medida em que: (I) est associada a novos tipos de excluso social, gerando um subproletariado (underclass), em parte constitudo por marginalizados em funo da raa, nacionalidade, religio ou outro sinal distintivo; (II) instala uma contnua e crescente competio entre os indivduos; (III) conduz destruio do servio pblico (= destruio do espao pblico e declnio dos valores do servio por ele veiculados). Enfim, a globalizao, na fuso de competio global e de desintegrao social, compromete a liberdade. Por fim, a aluso s esperanas de um globalismo no sentido de uso eficiente dos recursos mundiais, de uma hipocrisia monumental. O nosso futuro mais imediato lastimavelmente pode ter sido antevisto por Pierre Salama, na afirmao de que nos pases como a Argentina, o Mxico e o Brasil, as modalidades de integrao ao comrcio mundial supem uma volta aos antigos modelos baseados na exportao de recursos naturais, ainda que esses pases, em maior ou menor tamanho, sejam economias industriais j quase totalmente urbanizadas; isso conduzir quebra do aparato industrial e gerao de alto grau de desemprego. Miguel Reale (O Estado democrtico de direito e o conflito das ideologias. So Paulo: Saraiva, 1998, p. 81) adverte que a globalizao atinge, de maneira mais direta e mais ampla, o mundo da cultura, no s da cultura, em sentido antropolgico e histrico, como conjunto de bens concebidos e criados pela humanidade desde que teve cincia e conscincia de seu poder espiritual ou mental, com isso acrescendo e potencializando os dados da natureza, mas sobretudo a cultura enquanto patrimnio dos bens intelectuais, ticos, religiosos e estticos que conferem identidade e singularidade a cada povo, em maior ou menor escala.

diante da imposio do fenmeno, outro mundo no seria possvel. Detecta-se, especialmente nos pases denominados do Terceiro Mundo, uma unanimidade a propsito da excelncia do neoliberalismo e da globalizao econmica.45 Jacinto Nelson de Miranda Coutinho refere uma certa necessidade deste (irreversvel) processo ser consumido. Todavia, no um mero processo de consumo. Segundo salienta o autor, a necessidade no sentido de ser uma degustao natural e satisfatria do objeto.46 Ocorre, sem dvidas, o fenmeno que outrora foi diagnosticado em pases como o Brasil, freqente, entre os brasileiros que se presumem intelectuais, a facilidade com que se alimentam, ao mesmo tempo, de doutrinas dos mais variados matizes e com que sustentam, simultaneamente, as convices mais dspares. Basta que tais doutrinas e convices se possam impor imaginao por uma roupagem vistosa: palavras bonitas ou argumentos sedutores.47
45 Eros Roberto Grau identificou o problema (ob. cit., A ordem econmica na Constituio de 1988: interpretao e crtica, pp. 36-37): A unanimidade nacional a propsito da excelncia do neoliberalismo e da globalizao da economia basta, no mnimo, para que ambos sejam colocados sob suspeio, j que como, em algum momento, disse Nelson Rodrigues toda a unanimidade burra. O autor ainda prossegue citando Perry Anderson: As concluses de Perry Anderson, em texto no qual faz um balano do neoliberalismo, so expressivas: Economicamente, o neoliberalismo fracassou, no conseguindo nenhuma revitalizao bsica do capitalismo avanado. Socialmente, ao contrrio, o neoliberalismo conseguiu muitos dos seus objetivos, criando sociedades marcadamente mais desiguais, embora no to desestatizadas como queria. Poltica e ideologicamente, todavia, o neoliberalismo alcanou xito num grau com o qual seus fundadores provavelmente jamais sonharam, disseminando a simples idia de que no h alternativas para os seus princpios, que todos, seja confessando ou negando, tm de adaptar-se a suas normas. Coutinho, Jacinto. Jurisdio, psicanlise e mundo neoliberal, in Direito e neoliberalismo: elementos para uma leitura interdisciplinar. Curitiba: EDIBEJ, 1996, p. 61. Holanda, Srgio Buarque de. Razes do Brasil. 3 ed., So Paulo: Cia das Letras, 1997, p. 155. 19

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Identifica-se, ento, que os Estados que fazem parte do mundo subdesenvolvido especialmente nos pases da periferia da Amrica Latina acreditam que o processo de globalizao da economia uma passagem para o desenvolvimento. Alguns Estados pobres, ao se apropriarem da assertiva de que no h direitos humanos sem desenvolvimento, produzem um discurso falacioso. Com esse chavo em busca de um desenvolvimento a qualquer custo estariam legitimando suas prprias violaes. A sonegao de direitos bsicos, a imputao de sofrimento econmico s classes menos favorecidas visam um futuro desenvolvimento que, por sua vez, trar a efetivao dos direitos humanos para todos. A inverso ideolgica48 do discurso evidente. Em nome dos direitos, outros direitos so violados. A questo da elaborao e construo (aos menos terica) de uma via alternativa (uma sociedade aberta, plural e multiculturalista) ao paradigma sociocultural de globalizao, h de enfrentar a complexidade dialtica entre os conceitos de desenvolvimento, democracia e direitos humanos. O enfrentamento de questes fundamentais exige uma reflexo sobre essas categorias essenciais, a ser realizada sob um novo contexto que j se tornou realidade: uma sociedade que cresce de forma assimtrica e seletiva; organizando-se mundialmente conforme a produo e o comrcio; reorganizando a partir da criao e destruio de novos e velhos mercados. Enfim, uma sociedade que est sendo construda sem os mnimos requisitos formais dos direitos humanos, pois como critica Herrera

Flores, los derechos humanos son los derechos del mercado.49 Tambm toma-se como premissa bsica o fato de que por mais que sejam discutidos (e discutveis) os conceitos e as acepes acerca do desenvolvimento e da democracia,50 no h mais como conceber e pensar os direitos humanos sem desenvolvimento e sem democracia. Isto porque no h direitos humanos sem desenvolvimento, em que pese existirem polticas de excluso social a partir de um desenvolvimento sem os direitos humanos. Da mesma forma, no h direitos humanos sem democracia e no h democracia sem direitos humanos. A democracia envolve desenvolvimento e o desenvolvimento empenha democracia e ambos esto vinculados ao problema da efetivao dos direitos humanos. Mas o que se transparece exatamente o inverso, a primeira medida para o sucesso do processo de globalizao econmica ocorre pela flexibilizao ou desregulamentao da gerncia estatal, acarretando, com isso, conseqncias no
49 50 Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 26. A democracia por sua definio crises e conflitos, uma vez que um processo de permanente desenvolvimento em que os sujeitos podem alterar sua ordem. A democracia um poder constituinte e contnuo. H vrias formas de democracia. Democracia uma forma de vida ( uma forma de exerccio do social). Democracia forma de poder (e ao mesmo tempo um tipo de governo). Se a democracia um ente social, uma construo social e por isso est sempre em conflito. A democracia crise e conflito. A democracia no est no Direito, logo um ato social voluntrio, dizer: ser e no ser; ou simplesmente ou no . A democracia no espontnea. A democracia instrumental. A democracia uma opo poltica, uma prtica social que exige vontade poltica. A democracia um projeto social, um projeto de organizao social, um projeto que se exige a diferena e no mera tolerncia. A democracia no assume a tolerncia, assume a diferena. A democracia necessita (a) participao; (b) mediao; (c) negociao e (d) representao. Democracia desenvolvimento. Sobre o tema, ver o estudo de Marcos Roitman (Democracia: las razones de la democracia. Toledo: Sequitur, 1998). 21

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Na melhor acepo da expresso de Franz Hinkelammert (Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 80).

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campo das relaes entre o indivduo e o prprio Estado que outrora foi garantidor. Diante do jogo poltico-econmico, o senso comum no consegue detectar que a globalizao , para as sociedades economicamente fortes, a melhor forma de institucionalizao do escravismo tecnolgico mediante a criao de um sistema fantasmagrico, um panptico global, implantando-se, alm do neoliberalismo,51 uma nova cultura social e poltica que viola direitos humanos e produz (mais) desigualdade social. O binmio indivduo-necessidade est contextualizado num novo cenrio, o da sociedade de consumo e da globalizao. Entre o binmio indivduo-necessidade (satisfao dos direitos humanos) foi incorporado um terceiro elemento, o valor. Se no h valor, no h consumo. Se no h valor, no h realizao de necessidades humanas nem desenvolvimento social. Atinge-se um estgio em que poder consumir significa poder ser cidado. A lgica do valor a economia que separa o indivduo de suas necessidades humanas impede a concretizao efetiva dos direitos humanos. O indivduo, o consumo e a globalizao so categorias que devem ser entendidas e, a partir disso, (re)estudadas, sempre na tentativa de compreenso do fenmeno sociedade, luz das novas concepes de tempo, velocidade e espao. Impe-se, ento, a tomada de conscincia por parte dos juristas de que a globalizao da economia um engodo internacionalmente organizado.
51 Nessa perspectiva, deve-se ressaltar que a globalizao da economia uma das metas traadas pelo neoliberalismo implantado no Brasil nos ltimos governos. Trata-se de uma integrao submissa economia globalizada, pela abertura econmica sem freios. Sobre a poltica implantada no Brasil, ver Ivo Lesbaupin (O desmonte da nao, balano do governo FHC. Petrpolis: Vozes, 1999).

I.II. O Estado de Direito em crise e a crise dos direitos humanos


Diante do fenmeno eminente do processo de globalizao, com todos os seus efeitos diretos e indiretos, o Estado de Direito construdo e estruturado na racionalidade do paradigma moderno enfrenta uma crise que passa, muitas vezes, de forma despercebida. O papel do jurista contemporneo de enfrentamento, mesmo que se tenha conscincia que, passados alguns anos, o discurso da globalizao e de sua matriz economicista, o neoliberalismo, j comea a enfadar.52 Segundo Jacinto Coutinho, os operadores do direito, pelo particular status que detm, precisam estar conscientes das armadilhas discursivas oferecidas pela nova ordem mundial, globalizada, neoliberal e eficientista, tendo o dever de a ela resistir em tudo aquilo em que sonegue ou tente sonegar as conquistas democrticas galgadas pela modernidade (o processo penal, em particular) e em larga escala ainda no cumpridas, mormente lutando pela efetivao dos direitos e garantias constitucionais e na busca de uma democracia material.53 Mister, ento, que a discusso seja fomentada nos diversas campos do saber, para que se possa diagnosticar as eventuais implicaes deletrias desse processo. Jacinto Coutinho assevera que em determinados campos, porm, o discurso de tal forma incipiente e o direito um exemplo claro que se torna imprescindvel, em matria de tamanha relevncia como a das reformas do
52 Coutinho, Jacinto. Efetividade do processo e golpe de cena: um problema s reformas processuais, in Wunderlich, Alexandre (Org.), Escritos de direito e processo penal em homenagem ao professor Paulo Cludio Tovo. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2002, p. 143. Ob. cit., Glosas ao Verdade, Dvida e Certeza, de Francesco Carnelutti, para os operadores do direito, p. 197. 23

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cdigo de processo penal, fazer um esforo para pautar a discusso tambm por tal vis. A ningum, dentre os operadores jurdicos, dado o direito de eximir-se da responsabilidade de um domnio elementar desta temtica, dada relevncia transcendental que assume no s ao direito como a todos os campos do conhecimento.54 Especialmente no Brasil, sem eximir-se de sua responsabilidade, Salo de Carvalho diagnosticou o fenmeno da tenso entre o modelo jurdico-estatal contemporneo, transnacionalizado pelas polticas de globalizao neoliberal, e o pensamento garantista, centralizando o debate entre a opo garantista-minimalista (direito penal mnimo, direito social mximo) e a inquisitivo-maximalista (direito penal mximo, direito social mnimo).55 Segundo a crtica do autor em relao aos direitos sociais, o primado da razo mercadolgica sobre a racionalidade jurdica, imposta pelos programas de globalizao neoliberais deflagrados por Margaret Thatcher na dcada de 1980, tem produzido o desmonte do Welfare State nos
54 Id. Ibid. Jacinto Coutinho ainda adverte criticamente, in verbis: (...) fazse mister to-s um alerta, isto , aquele de que se deve atentar para o fato do ensino jurdico seguir, em larga escala, fazendo vistas grossas aos efeitos que ela tem produzido no mbito do direito. Por suposto cabe, em arremedo, uma autocrtica: trata-se de problema vinculado aos docentes (antes de todos os demais vinculados rea), responsveis primeiros pela conduo da formao e a quem no se pode ser condescendente em matria to delicada. Afinal, o desconhecimento leva alienao e, no raro, alija; aos alunos, por bvio, em um primeiro momento, e assim por diante, numa onda da qual no escapa ningum, mas da qual as grandes vtimas so os menos favorecidos. O pior, contudo, que, desde a posio de desconhecimento (em verdade um conhecimento outro), estabelece-se uma resistncia tenaz, difcil de ser superada. Ser alienado, neste sentido e, enfim, resistir (no ao novo, mas s mazelas trazidas por ele), andar de braos dados com o discurso dominante, hoje como nunca demarcado pela mdia. preciso, enfim, estar atento ao fato de estarmos diante de uma nova ordem mundial. Carvalho, Salo. Garantismo penal e conjuntura poltico-econmica contempornea: resistncia globalizao neoliberal: breve crtica. Estudos Jurdicos, So Leopoldo: EDUnisinos, 1989, p. 60.

pases de economia avanada e a impossibilidade dos pases de Terceiro Mundo atingirem relativo grau de justia social (distribuio equnime de riqueza, reforma agrria, erradicao da misria, otimizao e acesso das populaes carentes aos servios de sade e educao, melhoria nos sistemas de previdncia social e, principalmente, aes contra as exorbitantes taxas de desemprego e excluso social).56 Com apoio em Ralf Dahrendorf e Luigi Ferrajoli, Salo de Carvalho adverte que o contexto est estruturado na liberdade de mercado como um modelo neo-absolutista com tentaes autoritrias e, assim, salienta que a idia do carter ilimitado da liberdade de mercado (produtor de uma confuso entre as esferas do pblico e do privado), agregado com as novas tcnicas de produo do consenso produzindo analfabeti lobotomizzati dai mass media e a afirmao do poder absoluto das maiorias, so as principais querelas que ameaam o Estado de direito.57 Essa evidente hegemonia do pensamento neoliberal j gera efeitos, inclusive, na rbita jurisdicional do Estado de Direito. Segundo comenta Luigi Ferrajoli, un fenomeno comune a tutte le democrazie avanzate lespansione crescente, rispetto al modello di stato paleoliberale, del ruolo della giurisdizione. Si tratta di un fenomeno che a sua volta connesso allespansione del ruolo del diritto quale tecnica di regolazione dei pubblici poteri, prodottasi com la crescita della complessit dei sistemi poltici e conseguentemente del paradigma dello stato di diritto.58

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Id. Ibid. Ob. cit., Garantismo penal e conjuntura poltico-econmica contempornea: resistncia globalizao neoliberal: breve crtica, p. 63. Giurisdizione e democrazia. Democrazia e diritto, Roma, no 1, anno XXXVII, gennaio-marzo 1997, p. 285. 25

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Ferrajoli ainda esclarece que questa espansione del ruolo del diritto e della giurisdizione si possono indicare due ragioni, entrambe strutturali e irreversibili: il mutamento di struttura del sistema giuridico intervenuto nella seconda met del nostro secolo com la evoluzione nelle forme dello stato constituzione di diritto; il mutamento di strutura del sistema politico prodotto dal contemporaneo sviluppo dello stato sociale e quindi dellintervento dello stato nelleconomia e nella societ.59 Descortina-se, assim, um futuro de incertezas no que tange prpria soberania dos Estados. decorrncia lgica do processo de globalizao econmica o enfraquecimento dos sistemas constitucionais e do prprio constitucionalismo moderno, bem como a ruptura do poder soberano.60
59 60 Ob. cit., Giurisdizione e democrazia. Democrazia e diritto, p. 285. Com base em Ferrajoli, Salo de Carvalho evidencia: A quebra do princpio da soberania pode ser vista, porm, no apenas como resultado catastrfico da total desregulamentao do poder, mas tambm como uma das nicas possibilidades de controle deste modelo de desrespeito absoluto aos direitos fundamentais. (...)Instrumentalizar tal assertiva pressuporia a criao de um constitucionalismo internacional, negando em absoluto a noo de soberania (liberdade absoluta), criando mecanismos jurdicos de efetivao das garantias expostas nas declaraes de direito contra as violaes da paz (plano externo) e dos direitos humanos (plano interno). O sentido absoluto da soberania internacional seria substitudo pelas restries do novo constitucionalismo, imperando uma reforma na jurisdio internacional. (...)Ferrajoli visualiza (a) a ampliao de competncia dos tribunais internacionais (principalmente da Corte Internacional de Haia), no somente s questes de controvrsia entre os Estados, mas inclusive sobre problemas relativos guerra, ameaa da paz e violaes dos direitos humanos; (b) a obrigao do carter obrigatrio das jurisdies internacionais, com prvia aceitao dos Estados; (c) o reconhecimento da legitimidade ao acesso s cortes no somente aos Estados mas tambm s pessoas e s organizaes de direitos humanos internacionais; e, (d)a introduo de tribunais internacionais para julgamento de responsabilidade pessoal dos governantes por crimes de direito internacional, como efeito da criao de um cdigo penal internacional. (Ob. cit., Garantismo penal e conjuntura poltico-econmica contempornea: resistncia globalizao neoliberal: breve crtica, p. 58).

A verdade que o modelo tico-poltico da sociedade contempornea possui evidente matriz neoliberal, gerando com isso uma crise sobre a existncia (at mesmo) de uma democracia no atual Estado de Direito. Afinal, qual o modelo de Estado de Direito referido quando se fala do Estado de Direito? A quel que se define, o definira, por la consagracin de determinadas libertades, o al que tiene que reprimirlas (pues de eso se trata) para poder subsistir como tal?61 Em sua aguda crtica imposio do modelo global, o autor adverte sobre a banalizao desse processo, que visivelmente capitaneado pela estrutura social videocratizada e absolutamente contrrio aos pressupostos do Estado de Direito e da democracia. Por fim, vale consignar que os direitos fundamentais, centro agregador das conquistas histricas da humanidade e elevados a critrios (externos e internos) de legitimao do Estado e do direito, desmoronam para dar lugar nova Grundnorm (Lei do Mercado).62 Diante das ameaas ao Estado de Direito e, diante da crise no qual ele se encontra, deve-se pensar e estudar estratgias de manuteno da funo primordial do Estado, a salvaguarda dos direitos e garantias individuais. O Estado de Direito, contemporaneamente Estado Constitucional Democrtico de Direito, foi pensado e estruturado para a pessoa humana, ou seja, a partir da pessoa humana se construiu o Estado como locus de proteo contra a barbrie. Essa a lgica (mais) elementar da estrutura do pensamento sobre o Estado. Subverter essa ordem construda com muito custo durante a histria da huma61 62 Ibez, Perfecto Andrs, in Ferrajoli, Luigi e Zolo, Danilo. Democracia autoritaria y capitalismo maduro. Barcelona: Ediciones 2001, 1992, p. 10. Id. Ibid. 27

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nidade por outra formada a partir do (ou para o) mercado, significa perda de direitos individuais e o retorno ao estgio de barbrie. Antes de redesenhar as novas polticas pblicas estatais, tendo em vista a necessidade de construo de um Estado forte, infenso s ameaas neoliberais, torna-se necessrio realizar uma crtica ao prprio papel do Estado moderno na efetiva prestao e preservao dos direitos humanos. Urge, principalmente por parte dos juristas tradicionais, uma conscientizao inversa daquela que, ao menos at agora, vem moldando os estudos sobre os prprios direitos humanos. Nesse ponto, inicialmente, deve-se aceitar a crtica viso universalista dos direitos humanos que, como se sabe, transcendem os direitos denominados constitucionalizados ou fundamentais. Os direitos humanos no pertencem ao Ocidente pois no so direitos exclusivos do Ocidente. A problemtica produzida pelo novo contexto social sociedade de consumo e globalizao exige que seja complementada e at certo ponto superada (1948) a concepo tradicional dos direitos, para que seja possvel (re)pensar e ensinar os direitos humanos a partir de uma perspectiva (i) nova, (ii) integradora, (iii) crtica e (iv) contextualizadora, como prope Joaqun Herrera Flores.63
63 Modelo proposto por Herrera Flores em relao construo de uma teoria crtica dos direito humanos (e de uma filosofia impura), sob um enfoque que permita o estudo e a prtica dos direitos humanos desde uma perspectiva complexa e integradora: (i) Nova, pela razo de que o contexto totalmente novo. O desafio radica em defender-se da avalanche ideolgica de um neoliberalismo agressivo e destrutor das conquistas sociais dos anos sessenta e setenta. Nos momentos atuais necessrio armar-se de idias e de conceitos que permitam avanar na luta pela dignidade humana, comeando por assegurar as conquistas sociais conseguidas nas dcadas de brilho do chamado Estado do Bem Estar. Os direitos humanos devem se converter na forma segundo a qual

Nesse diapaso, imperativo resistir a fuerza compulsiva de los hechos e tentar recuperar a ao poltica dos seres humanos corporais, formular de uma filosofia impura dos direitos e recuperar uma metodologia relacional.64 Emerge a necessidade do fortalecimento de uma teoria de (re)interpretao e criao dogmtica (dogmtica crtica ou criadora) seguindo estratgias de problematizao, pluralizao, contextualizao e especificao65 dos diconstruir um novo conceito de justia e de eqidade tenha em conta a realidade da excluso de quase 80% da humanidade, dos benefcios dessa nova ordem global. (ii) Integradora, uma vez que j no se pode falar de duas classes de direitos humanos: os individuais e os sociais, econmicos e culturais. Existe somente uma classe de direitos, a classe dos direitos humanos. Entre a liberdade e a igualdade no pode dar-se j, nem historicamente, nem conceitualmente, uma viso absoluta. O problema no reside em decifrar teoricamente quais direitos pertencem ao que ideologicamente se denomina de geraes de direitos, mas em ir entendendo que a partir de suas origens a luta pelos direitos tem carter global, no parcelada. No h geraes de direitos, h geraes de problemas que nos obrigam a ir adaptando e readaptando nossos anseios e necessidades s novas problemticas. O principal reivindicar a interdependncia e a indivisibilidade de todos os direitos humanos. (iii) Crtica, uma vez que necessrio entender os direitos humanos a partir da perspectiva da estreita vinculao entre eles e as polticas de desenvolvimento. Como respeitar direitos humanos concretos em pases agoniados pelo pagamento de uma dvida externa. O pagamento lhes impede de criar condies (desenvolvimento) que possibilitem prticas sociais a favor dos direitos. (iv) Contextualizadora, uma vez que no se pode entender os direitos humanos sem v-los como parte da luta de grupos sociais empenhados em promover a emancipao humana sobre as cadeias com as quais se segue encontrando a humanidade na maior parte de nosso planeta. Contextualizar os direitos como prticas sociais concretas facilitaria a luta contra a homogeneizao, inviabilizao, centralizao e hierarquizao das prticas institucionais tradicionais. Procura-se um intervencionismo humanitarista, levado a cabo pelos prprios atores sociais, uma guerra de baixa intensidade humanitria contra uma ordem desigual. (Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 43). Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 27. Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, pp. 19 e segs. 29

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reitos humanos, transformando, com isso, o exame puramente normativo desses direitos, numa anlise complexa. Sem desconhecer outras teorias e prticas sociais, pode-se assegurar que a teoria garantista ainda necessria para, luz da nova ordem social que nos praticamente imposta, se possa efetivar um reconhecimento, qui global, de uma poltica pr-afirmao ou de (re)afirmao dos direitos humanos. A par disso, como um referencial meramente terico, adotada a definio de direitos fundamentais proposta por Luigi Ferrajoli, autor que, como se disse, d suporte dogmtico matriz iluminista do presente articulado. O prprio Ferrajoli salienta que a conceituao dos direitos humanos utilizada por ele, principalmente em seus ltimos textos, uma definio terica, vez que estipulada com referncia aos direitos fundamentais66 positivamente sancionados por leis e Constituies nas atuais democracias, mas que prescinde da circunstncia de estarem previstos no ordenamento jurdico, nas constituies ou nas leis fundamentais, bem como se aparecem ou no nas normas de direito positivo.67 Assevera Ferrajoli que no se trata de uma conceituao dogmtica, dizer, formulada com referncia s normas de um ordenamento concreto, como por exemplo, a Constituio italiana ou a espanhola. Ferrajoli revela que so fundamentais os direitos adstritos por um ordenamento jurdico a todas as pessoas fsicas, enquanto cidados ou enquanto capazes de trabalhar.68 Para o autor de Camerino, son derechos fundamentales todos aquellos derechos subjetivos que corresponden
66 Sobre a ambigidade conceitual da expresso, ver a viso universalista de Prez Luo (Derechos humanos, Estado de derecho y constitucin. 6a ed., Madrid: Tecnos, 1999, p. 21 e Los derechos fundamentales, 7a ed., Madrid: Tecnos, 1998, p. 43) Los fundamentos de los derechos fundamentales, Madrid: Trotta, 2001, p. 19. Ob. cit., Los fundamentos de los derechos fundamentales, p. 20.

universalmente a todos los seres humanos en cuanto dotados del status de personas, de ciudadanos o personas con capacidad de obrar; entendiendo por derecho subjetivo cualquier expectativa positiva (de prestaciones) o negativa (de no sufrir lesiones) adstrita a un sujeto, prevista asimismo por una norma jurdica positiva, como presupuesto de su idoneidad para ser titular de situaciones jurdicas y/o autor de los actos que son ejercicio de stas.69 Por fim, acrescenta Ferrajoli que os direitos fundamentais por ele conceituados se configuran como otros tantos vnculos substanciais impostos a la democracia poltica: vnculos negativos(...). Ninguna mayora, ni siquiera unanimidad, puede legitimamente decidir la violacin de un derecho de libertad o no decidir la satisfacin de un derecho social. Los derechos fundamentales, precisamente porque estn igualmente garantizados para todos y sustrados a la disponibilidad del mercado y de la poltica, formam la esfera de lo indecidibile que o de lo indecidibile que no; y actan como factores no slo de legitimacin sino tambin, y sobre todo, como factores de deslegitimacin de las decisiones y de las no-decisiones.70 e 71

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Ob. cit., Los fundamentos de los derechos fundamentales, p. 19 e Derechos y garantias: la ley del ms dbil. Madrid: Trotta, 1999, p. 37. Ferrajoli, Luigi. El derecho como un sistema de garantas, p. 65 e Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn: teoria del garantismo penal, pp. 898-901. Por isso, segundo a leitura de Ferrajoli realizada no Brasil por Salo de Carvalho, em matria penal, sequer por unanimidade, pode um povo decidir ou consentir que um homem morra ou seja privado sem culpa de sua liberdade; que pense ou escreva, ou no pense ou no escreva; que se reuna ou no com outros; que case ou no com determinada pessoa ou que com ela decida ter ou no filhos; que tenha ou no trabalho et coetera. A garantia desses direitos correspondem a pr-condies de convivncia, sendo que sua leso por parte do Estado justificaria o dissenso, a resistncia e a guerra civil. (Ver especialmente o captulo 2.2.5 da obra Pena e garantias: uma leitura do garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil, Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2001.) 31

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Diante das constataes no sentido de que existe a imposio de uma ordem global que pode segregar e violar direitos humanos, alm de destruir o princpio da soberania dos Estados cabe discutir o surgimento de novos espaos de luta,72 de processos antagnicos que ao menos permitam indagar se um outro mundo possvel, que espcie de globalizao se deseja e qual ser se que ter (?) o modelo jurdico adotado na sociedade contempornea.

I.II.I. A teoria garantista de Luigi Ferrajoli: resistncia, prtica de transformao social e a (re)afirmao dos direitos humanos na sociedade aberta, plural e multiculturalista
Assiste razo sociloga Farias Dulce quando afirma que una sociedad plural y multicultural es aquella que quiere y sabe convivir con la complexidad del pluralismo, aplicando criterios relacionales para alcanzar la igualdad entre todos los pluralismos existentes, es decir, entre todas las comunidades o grupos sociales diferenciados, permitindoles participar tambin en las gestiones y deliberaciones pblicas de carcter poltico, econmico y cultural.73
72 Herrera Flores (Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 52) assevera que para definir os direitos humanos deve-se entender a concepo contextualizada do direito: como um conjunto de processos dinmicos de confrontao de interesses que pugnam por ver reconhecidas suas propostas partindo de diferentes posies de poder. A partir disso, os direitos humanos devem ser definidos como sistemas de objetos (valores, normas, instituies) e sistemas de aes (prticas sociais) que possibilitam a abertura e a consolidao de espaos de luta pela dignidade humana. Ob. cit., Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, p. 5.

Vale recorrer, novamente, a Boaventura de Sousa Santos na profcua citao de Farias Dulce, ao consignar que existe um processo de localizao ou fragmentao que se contrape ao processo de universalizao. Um processo que coloca o local diante do universal, atentando contra o processo unificador e de homogeneizao das soberanias nacionais, ocasionando com isso uma fragmentao nos centros de decises jurdicas e polticas.74 O processo de localizao representa uma luta de liberao de outras culturas e de outros povos normalmente dos mais pobres ou mais fracos do planeta contra um processo de civilizao ocidental. A autora salienta que existe um processo contra a aculturao poltica, jurdica, tecnolgica e econmica que se resume na poltica da globalizao e/ou ocidentalizao. O processo de localizao surge, ento, como um claro rechao contra essa nova forma de dominao, que a denominada globalizao, porque, em definitivo, globalizar supe na prtica marginalizar outros localismos ou outras culturas.75 Diante disto, basta ressaltar que para a autora espanhola este o grande paradoxo da sociedade contempornea: viver num mundo com dois processos que caminham lado a lado. Um mundo to globalizado como localizado, sendo que a dificuldade est centrada em conseguir o desejado equilbrio da nova universalidade diferenciada.76 Entretanto, parece acertado questionar qual a real possibilidade de formao (e manuteno) de uma verdadeira sociedade aberta, plural e multicultural, uma vez que a complexidade e a diferena so categorias forma74 75 76 Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la actitud postmoderna, p. 10. Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la actitud postmoderna, pp. 10-11. Ob. cit., Los derechos humanos: desde la perspectiva sociolgico-jurdica a la actitud postmoderna, p. 13. 33

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doras da prpria gnese humana, estando o Estado centrado sob o primado da igualdade. Ser vivel estruturar uma sociedade de matriz pluralista no paradigma da modernidade, construdo, principalmente, sob o dogma da igualdade? At pela simples razo de que, como identifica conscientemente Jacinto Nelson de Miranda Coutinho, o mundo neoliberal, ajustado a uma economia de mercado sem limites, insiste em no acertar suas contas com os diferentes e a diferena.77 A indagao no sentido da possibilidade de convivncia dos diferentes numa sociedade totalmente aberta, plural e multiculturalista (?). E, por ltimo, ser vivel a manuteno desse modelo de sociedade plural diante da imposio da globalizao neoliberal e ps-moderna? Como uma das solues possveis, Farias Dulce prope a adoo do pluralismo78 como modelo, bem como sugere o recurso hermenutica do dilogo. Seria, em apertada sntese, um dilogo intercultural entre os vrios grupos que compem o pluralismo, um dilogo (entre as diferentes culturas e concepes) baseado nos valores do pluralismo, da solidariedade e da reciprocidade.79 Justssima a necessidade da dialtica e de um poder dialogar entre os grupos da sociedade pluralista sem as pretenses ditas no negociveis. O tema assume tal relevncia que David Snchez Rubio, dissertando sobre as lies de Paulo Freire, reitera que el dilogo es el instrumento de comunicacin que permite la colaboracin comprometida para la construccin
77 78 Ob. cit., Jurisdio, psicanlise e mundo neoliberal, p. 56. No Brasil ver Antonio Carlos Wolkmer (Pluralismo jurdico: fundamentos de uma nova cultura no direito. So Paulo: Alfa-Omega, 1994). Ver, ainda, El pluralismo como premissa del Estado constitucional, in Serrano, Jos Luis Serrano. Validez y vigencia: la aportacin garantista a la teora de la norma jurdica. Madrid: Trotta, 1999, pp. 116 e segs. Ob. cit., Globalizacin, ciudadana y derechos humanos, pp. 54-55.

de un mundo solidario, fraternal, sin subordinaciones. El reconocimiento mutuo y recproco de los seres humanos evita nuevas formas de opresin y discriminacin.80 Todavia, cabe discutir se somente este recurso vlido ou serve para que a empreitada de (re)firmao dos direitos humanos atinja seus objetivos ou se, mormente em tempos de globalizao, necessrio algo mais do que o simples dilogo entre os grupos de uma comunidade plural. No se desconhece, tambm, que outras tcnicas e prticas de transformao social esto sendo utilizadas por inmeros pensadores comprometidos com a afirmao ou (re)afirmao dos direitos humanos na sociedade contempornea. Em geral, diversos movimentos jurdicos e extrajurdicos querem dar novos contornos realidade atual, diminuindo a diferena entre os segmentos sociais, terminando com os bolses de misria do mundo, enfim, minimizando as privaes de direitos humanos. De certa forma, todos esses movimentos ou tcnicas de transformao e regulao social trazem alguns pontos positivos que podem servir efetivamente na prxis social ou, se no houver a possibilidade de aplicao imediata, podem servir, ao menos, como uma utopia orientadora, como no caso da proposta de adoo do modelo abolicionista, por exemplo.81
80 81 Filosofa, derecho y liberacin en Amrica Latina. Bilbao: Descle de Brouwer, 1999, p. 26. Ver Salo de Carvalho (Consideraes sobre as incongruncias sobre a justia penal consensual, Wunderlich, Alexandre (Org.), Ob. cit., Escritos de direito e processo penal, pp. 273-274), verbis: mister ressalvar, desde j, que negamos terminantemente as crticas demonizadoras do modelo poltico-criminal abolicionista. Entendemos que as vrias matizes do abolicionismo (a) so extremamente teis e importantes para a avaliao fenomenolgica da (in)eficcia do sistema penal; (b) seus fundamentos terico-doutrinrios, ancorados no paradigma da reao social, so irreversveis, do ponto de vista acadmico, na cincia criminol35

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O fenmeno identificado por David Snchez Rubio, que evidencia diversos movimentos (ou eventos epistemolgicos) que formaram parte do denominado Pensamento da Libertao e que marcaram a dcada de sessenta na Amrica Latina. Snchez Rubio salienta o esforo de movimentos como o denominado Uso Alternativo do Direito, com juristas adeptos da viso crtica interpretando e aplicando o Direito a favor das classes marginalizadas e que, em parte, retoma as colocaes do Pensamento de Libertao. Com a Filosofia da Libertao, o Uso Alternativo do Direito e outras tcnicas como o prprio pluralismo, por exemplo, se pretende subverter a ordem vigente por outra mais justa e solidria.82
gica; e (c) algumas de suas propostas, fundamentalmente aquelas que dizem respeito abolio da pena privativa de liberdade cumprida em regime carcerrio fechado, aos processos de descriminalizao e negativa da ideologia do tratamento, so viveis como projeto poltico-criminal. Percebemos, assim, o abolicionismo na perspectiva de Alessandro Baratta, ou seja, como uma utopia orientadora de extrema importncia heurstica. No h mudana sem utopia, e no momento em que o homem renuncia utopia acaba por renunciar sua prpria condio humana. O autor disserta, entre outros movimentos, sobre a (i) Teoria da Dependncia; (ii) a Pedagogia de Paulo Freire; (iii) a Teologia da Libertao e (iv) a Filosofia da Libertao. O autor diagnostica que a partir dos anos oitenta, diante da transformao, processo de democratizao do Estado de Segurana Nacional (anos 70) para o Estado Democrtico de Direito, percebe-se o fracasso dos regimes totalitrios e a crise econmica que assola a Amrica Latina. Assevera que a poltica econmica seguia a mesma que era aplicada nos regimes de Segurana Nacional: neoliberal. Na verdade, em nome da democracia e do Estado de Direito eram realizadas polticas que agravavam a situao dos setores desfavorecidos. Parafraseando Snchez Rubio, surge uma democracia de fachada formada por um ordenamento jurdico que lhe servia de meio, mas que no garantia nem expressava os direitos da maioria da populao. Havia notria distino entre o mundo jurdico e o mundo real. O autor cita Antonio Caso referindo-se ao texto da Constituio Mexicana do ano de 1857: Nos concebimos polticamente diversos de como somos en realidad... (Ob. cit., Filosofa, derecho y liberacin en Amrica Latina, especialmente pp. 235 e segs.).

verdade que qualquer outra atitude contra a universalizao e/ou imposio de um modelo global no pode prescindir da citada hermenutica do dilogo. Entretanto, ainda necessria uma delimitao do pluralismo como modelo, sob pena de resvalarmos no irracionalismo e, talvez, na barbrie de um pluralismo pelo pluralismo. Na tentativa de formao de uma sociedade aberta, plural e multicultural, alm do respeito e do dilogo entre grupos como uma alternativa vivel, surge a necessidade da discusso sobre a adoo do modelo jurdico garantista proposto por Luigi Ferrajoli. Ainda h tempo para a realizao ao menos nos pases perifricos da Amrica do Latina, como o Brasil de um modelo jurdico estruturado no pensamento de Luigi Ferrajoli, no s, mas especialmente, em sua obra Derecho y Razn: teoria del garantismo penal: (i) um garantismo como Estado de Direito; nveis de normas e nveis de deslegitimao, (ii) um garantismo como teoria do direito e crtica do direito e, ainda, (iii) o garantismo como filosofia do direito e como filosofia poltica.83 Um modelo necessrio e que ainda est em implantao nas repblicas democrticas que viveram longos perodos autoritrios ou ditatoriais.

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Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 851. O garantismo um modelo de direito. Segundo Ferrajoli el estado de derecho: gobierno per leges y gobierno sub lege. Legitimacin formal y legitimacin sustancial. En la primera de las tres acepciones que se han distinguido, el garantismo es el principal rasgo funcional de esa formacin moderna especfica que es el estado de derecho. Nesta abordagem entende-se que o sistema elaborado por Ferrajoli no assenta na idia de uma revoluo, no sentido kuhniano, que obriga necessariamente a adoo de paradigmas completamente novos e divorciados dos tradicionais. Com detalhes, Ferrajoli, ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, pp. 893 e segs., ob. cit., Derechos y garantias: la ley del ms dbil (especialmente o primeiro captulo: El derecho como sistema de garantias), pp. 15-36. Em portugus, tambm em Oliveira Jnior, Jos Alcebades (Org.). O novo em direito e poltica. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 1998, p. 8. 37

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Vislumbra-se, ento, que possvel a compatibilidade entre os dois modelos, pluralismo e garantismo jurdico, ambos funcionando como premissas e dando slida base ao Estado Constitucional de Direito. Frise-se, por oportuno, que a teoria do garantismo, principalmente na esfera penal foco (ainda) muito vivo de violaes dos direitos humanos , imperiosa para que se possa construir uma sociedade (verdadeiramente) aberta, plural e multicultural. A teoria garantista que no est isenta de crticas, pois no , e nem h de ser uma teoria absolutamente perfeita pode contribuir e cumprir o seu papel na (re)afirmao dos direitos humanos.84 At mesmo diante do atual estgio civilizatrio, no novo iderio da globalizao como fenomenologia social, poltica, cultural com repercusso (tambm) na esfera jurdica, a proposta garantista pode servir como tcnica para a reconstruo e regulao social. Para tanto, a teoria garantista deve ser contextualizada, deve ser inserida na histria, e a historicidade se mani84 No se desconhece aqui, a crtica procedente de Herrera Flores, ao afirmar que, ao reduzir a racionalidade coerncia interna de regras e princpios, a viso abstrata acarretar algo importante para o entendimento da sociedade e dos direitos: s regras e princpios reconhecidos juridicamente estaro submetidos as exigncias de coerncia e falta de lacunas internas. Porm, esta racionalizao do real em termos jurdicos no ter em considerao a irracionalidade das premissas sobre as que se sustenta e as quais pretende conformar a partir de sua lgica e sua coerncia. Este o limite de todo garantismo jurdico, de toda invocao formal ou neutra do Estado de Direito, de toda poltica representativa (democracia). Se a realidade regida pelo mercado e neste no existe mais racionalidade que a da mo invisvel, essa racionalidade irracional no poder ser regida pela racionalidade do direito, a menos que este cumpra a misso de garantir, no as liberdades e direitos dos cidados, mas as liberdades e direitos necessrios para o mercado, a livre concorrncia e a maximizao dos benefcios, ou seja, todos aqueles a priori do liberalismo econmico e poltico (Ob. cit., El vuelo de Anteo: derechos humanos y crtica de la razn liberal, p. 72).(g.n.)

festa por ela ser (ainda) uma exigncia das condies sociais e culturais desta poca. Desde a Teoria pura do Direito de Hans Kelsen, de impressionante dimenso tica e poltica,85 tem-se bem presente o conceito de Grundnorm no sentido de que a Constituio representa o escalo de Direito positivo mais elevado.86 No se trata de idolatria estrutura kelseniana nem mesmo de aceitar a unidade isolada da Constituio pregando autopoieticamente a clausura do sistema jurdico. Realmente, o estudo cientfico mais perfeito na criao de um sistema autnomo e auto-suficiente em funo de um conceito auto-referente de validade normativa redunda ao ideal kelseniano da pureza metdica, como intento de explicar o Direito sem importar modelos externos da poltica, da sociologia ou da tica, como lembra Antnio-Enrique Prez Luo.87 Seguindo o autor, convm relembrar como exemplo da superao do modelo autopoitico e da orientao com direo ao modelo heteropoitico de legitimao do direito, a citada obra de Luigi Ferrajoli. Nela se estabelece como postulado nuclear de sua concepo filosfico-jurdica e poltica garantista ao Direito e ao Estado lonere della giustificazione esterna; dizer, a exigncia de que o direito, e por isso tambm os direitos fundamentais, se justifiquem em funo dos bens e interesses cuja constituam sua finalidade.88
85 Sobre as interpretaes do pensamento kelseniano e sua repercusso na esfera penal, destaca-se a interpretao habermasiana realizada em estudo preliminar de Manuel Jimnez Redondo obra de Toms S. Vives Antn (Fundamentos del sistema penal. Madrid: Marcial Pons, 1999, p. 39). Teoria pura do direito. 6a ed., So Paulo: Martins Fontes, 1999, p. 247. Derechos humanos y constitucionalismo en la actualidad: Continuidad o cambio de paradigma?. Madrid: Marcial Pons, 1996, p. 22. Ob. cit., Derechos humanos y constitucionalismo en la actualidad: Continuidad o cambio de paradigma?, p. 22. Tambm em Luigi Ferrajoli, ob. cit. Derecho y razn: teoria del garantismo penal, pp. 893 e segs. 39

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Ferrajoli , certamente, normativista. Porm, no um simples adepto de um normativismo em si mesmo, mas realista e crtico (direito como funo crtica e criativa) e, capaz de dar conta da complexidade do direito atual. Ferrajoli es un kelseniano que, a fuer de serlo, no h podido dejar de matar al padre.89 A proposta garantista que ora se advoga possui notria matriz iluminista e vem contextualizada eminentemente no pensamento de Ferrajoli e sua renovada viso do sistema jurdico como um sistema de garantias. Um sistema de garantias (SG) legitimador de um modelo de poltica criminal de mnima interveno (direito penal mnimo ex parte populi voltado aos governados), visando a menor aflitividade possvel maioria dos desviados e mxima seguridade social possvel maioria dos no-desviados.90 Tudo em conformidade com as trs acepes do garantismo penal. O garantismo que ora se prope tem base na construo e adoo de um ncleo tico-jurdico-social mnimo de preservao e manuteno dos direitos humanos para uma sociedade aberta, plural e multicultural. Um ncleo que funcione como ltimo recurso de resoluo dos conflitos sociais por parte do Estado. um garantismo de base terica no vis de Ferrajoli, crtico e pluralista, talvez (ainda) a construir. de se pensar que mesmo em busca da esperada afirmao (real) dos direitos humanos numa sociedade aberta, plural e multicultural para o futuro, a contrapor-se ao modelo global de excluso social e infringncia de direitos, no se pode abdicar de um ncleo mnimo de ordenamento
89 90 40 Prefcio de Perfecto Andrs Ibez, ob. cit., Derechos y garantias: la ley del ms dbil, p. 8. Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 851.

que, por suposto, dever ser formado por premissas ticas, jurdicas e sociais. Mesmo que hoje os direitos humanos sigam sendo, na expresso de Prez Luo, uma promessa no cumprida para a grande maioria dos habitantes do planeta,91 necessrio se ter presente que a definio dos direitos humanos responde, segundo o autor, a trs idias-guias: (i) iusnaturalismo em seu fundamento; (ii) historicismo em sua forma e; (iii) axiologismo em seu contedo.92 Bastaria sublinhar que por uma fundamentao jusnaturalista dos direitos humanos o autor entende aquela que conjuga sua raiz tica com sua vocao jurdica. Evidentemente, ento, ainda h uma necessidade de existncia de um mnimo de compromisso tico e social no campo jurdico para que os direitos humanos possam ser garantidos constitucionalmente no plano formal e, realmente, cumpridos materialmente pelo Estado. A Constituio Federal, como lei superior, recebe, alm de sua funo formal de hierarquia legal, uma funo de positivao material dos direitos fundamentais, sendo o principal marco de positivao desses direitos.93 Como afirmam Canotilho e Vital Moreira, hoje est definitivamente superada a idia da Constituio como um simples concentrado de princpios polticos, cuja eficcia era a de simples directivas que o legislador ia concretizando de forma mais ou menos discricionria.94 inquestionvel, segundo os constitucionalistas portugueses, a jurisdicidade, vinculatividade e atualidade das normas constitucionais. A constituio , pois, um com91 92 93 94 Ob. cit., Derechos humanos, Estado de Derecho e Constituicion, p. 531. Ob. cit., Derechos humanos, Estado de Derecho e Constituicion, p. 533. Sobre o processo de positivao dos direitos fundamentais, ver AntonioEnrique Prez Luo (Ob. cit. Derechos humanos, Estado de Derecho y Constituicin, p. 52 e segs.) Fundamentos da Constituio. Coimbra: Coimbra editora, 1991, p. 43. 41

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plexo normativo ao qual deve ser assinalada a funo da verdadeira lei superior do Estado, que todos os seus rgos vincula.95 Desta feita, no h como se desconsiderar a proposta garantista, pois isso seria negar um instrumento de defesa (terica e prtica) em favor dos direitos fundamentais da pessoa humana que compem um catlogo democrtico que foram conquistados com alto custo para a humanidade no decorrer da evoluo da cincia e da cultura. O pacto social contemporneo ainda passa pela caracterizao de um Estado de Direito formado por valores iluministas como a racionalidade, a liberdade, a igualdade, a fraternidade universal, sem dvidas, um advento do paradigma da modernidade. Cabe, assim, finalizar com a advertncia de Prez Luo, citando, entre outros, Habermas, ao afirmar que a modernidade constitui um projeto inacabado e que, em lugar de abandonar esse projeto como causa perdida, deveramos aprender dos erros, ao revs de adotar novos programas extravagantes que trataram ou tratam de negar a prpria modernidade.96

I.II.I.I. O garantismo penal e a limitao do poder punitivo estatal


No modelo garantista de democracia constitucional exsurge o garantismo penal como sistema jurdico escorado em duas rbitas de slidos princpios constitucionais substanciais (penais) e instrumentais (processuais) h uma notria relao de reciprocidade (biunvoca) entre as duas rbitas de garantias, que valem no somente por si
95 96 Ob. cit., Fundamentos da Constituio, p. 43. Ob. cit., Derechos humanos y constitucionalismo en la actualidad: Continuidad o cambio de paradigma?, p. 22.

mesmas, isoladamente, mas tambm, conjuntamente, como garantia recproca de sua efetividade.97 As garantias so imprescindveis tanto no plano estrutural como no plano funcional, na medida em que as garantias substanciais s sero efetivas quando forem objeto de uma instrumentalidade em que sejam assegurados ao mximo a imparcialidade, a veracidade e o controle.98 Segundo assevera Luigi Ferrajoli la correlacin biunvoca entre garantas penales y procesales es el reflejo del nexo especfico entre ley y juicio en matria penal.99 O modelo garantista apresenta dois elementos bsicos e constitutivos. Primeiro, a prpria definio legislativa e, em segundo, a comprovao jurisdicional da prtica do delito, o que d forma ao que denomina de conjunto de garantas penales y procesales del sistema punitivo.100 O conjunto de garantias processuais constitudo por garantias substanciais e formais que, por sua vez, possuem uma interdependncia que enseja uma viso de sistema de garantias que se circunscrevem pena, ao delito e ao juzo. Salo de Carvalho, realizando uma leitura elementar da teoria garantista de Luigi Ferrajoli, leciona sobre a funcionalidade do sistema, asseverando que o garantismo penal um instrumento de salvaguarda de todos, desviantes ou no, visto que, em sendo esteretipo de racionalidade, tem o escopo de minimizar a violncia social e garantir a paz.101 Contudo, no se pode deixar de reconhecer o fenmeno da rejeio das propostas humanistas por parte de certos setores da sociedade contempornea. As possibilidades de corromper os princpios fundamentais do direito penal e
97 98 99 100 101 Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 537. Id. ibid. Id. ibid. Ob. cit., Derecho y razn: teoria del garantismo penal, p. 34. Ob. cit., Pena e garantias, p. 128. 43

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processual penal, so prescritas, invariavelmente, pelos movimentos que tentam assegurar a Lei e a Ordem a qualquer custo. Salo de Carvalho identifica o fenmeno e assevera que nessas hipteses o direito penal visto desde uma lgica belicista na qual o desviante/delinqente passa a ser considerado inimigo, e como tal deve ser eliminado ou neutralizado.102 O recurso ao sistema penal como um instrumento de toda a coletividade contra um desviante possui um efeito de legitimao, assim como no estgio pr-civilizatrio. Por bvio, o garantismo penal est estruturado em premissas fundamentes diversas e, por isso, ao negar o estado de barbrie, racionaliza os conflitos entre desviantes e no desviantes, limitando as formas punitivas originrias do poder sancionador do Estado. Seguindo o mesmo vis terico, Diego Camao Viera, realizando a leitura da teoria garantista no Uruguai, ao responder a indagao o que garantismo?, afirma que lo primero que asociamos a la expresin garantismo penal es limitacin al poder punitivo; y ello se ajusta plenamente a lo que un conjunto de autores han pretendido con sus reflexiones sobre el sistema penal: elaborar un programa de derecho penal que sea consecuente con una concepcin del Estado donde los espacios de libertad sean los mximos posibles (dentro de un marco de convivencia) y estn debidamente garantizados por un poder que acte lo menos posible y de acuerdo a determinadas reglas preestablecidas.103 Sem pretender formular uma definio terminativa, Camao Viera faz questo de recordar que la preocupacin principal de los autores que se denominan garantistas se reconduce a una serie de propsitos polticos, cuya funda102 Id. Ibid. 103 El proceso extraordinario del nuevo CPP: un enfoque garantista, Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre, Notadez, 2001, no 3, p. 22. 44

mentacin filosfica se encuentra en buena medida en los autores que comnmente se denominan contractualistas, ilustrados o liberales.104 Sem dvidas, ento, a base epistemolgica da teoria garantista est fundada nas premissas iluministas. Um retorno razo, a partir da contribuio de Luigi Ferrajoli, limitando-se o poder punitivo estatal, criando um sistema de garantias penais e processuais penais a partir do indivduo e em favor do indivduo.

I.II.I.II. A crtica de Franz Hinkelammert: o sistema jurdico frente realidade da tica do mercado
Na anlise da teoria garantista, cumpre reconhecer as diversas crticas que so a ela endereadas. bem verdade que a crtica muitas vezes originria de autores que vivem em pases que ultrapassaram o estgio social que ora se experimenta no Brasil ps-ditadura e ps-Constituio Federal de 1988. A par disso, sabe-se que algumas crticas so pensadas a partir dessa outra realidade e sobre essa racionalidade. Pode-se iniciar realizando uma autocrtica em relao ao modelo jurdico como um instrumento de afirmao dos direitos humanos.
104 Ob. cit., El proceso extraordinario del nuevo CPP: un enfoque garantista, p. 22. Prossegue o autor: Sin embargo, puede hablarse de un viejo y un nuevo garantismo penal en este sentido: mientras que los autores clsicos ponan el acento en la limitacin al poder de los jueces a travs de la ley, hoy en da se estructura una concepcin mucho ms compleja, que se corresponde a la consolidacin del Estado de derecho y donde no slo la ley limita al Juez sino que tambin el propio legislador est limitado sustancialmente por el proyecto poltico plasmado en las Constituciones modernas, fundamentalmente en la seccin `Derechos, deberes y garantas (). 45

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Talvez se possa discutir, inclusive, que a manuteno do Estado, com a preservao/adoo das propostas garantistas, seria mais uma armadilha para manter a ordem como est, com suas desigualdades sociais e, assim, legitimar novamente o discurso jurdico como o garantidor dos interesses das classes dominantes. Afinal, o Direito enquanto instrumento de controle social sempre existiu e, ao contrrio de uma sociedade de oportunidades iguais para todos, temos injustia e insegurana social. Nessa perspectiva, vale citar as abalizadas consideraes de Franz Hinkelammert sobre o tema. Em manifestao junto ao Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla, no II Ciclo Internacional de Conferencias Interculturalidad, democracia y derechos humanos, em fevereiro de 2001, a crtica consciente de Hinkelammert atinge a teoria garantista em sua espinha dorsal: o sistema jurdico inoperante frente realidade da tica do mercado.105 O problema estaria centrado no fato de que esta ordem/normatividade s consegue tutelar aes diretas, sendo que esta a prpria tica do mercado. Diz-se problema (crise), porque tambm se tem presente que toda ao direta gera tambm efeitos indiretos (conhecidos, parcialmente conhecidos ou totalmente desconhecidos) que, por sua vez, a tica do mercado, com sua normatividade, no consegue controlar. Essa a prpria tica do mercado. Aparece, ento, a necessidade de uma nova tica do bem comum, que surge como tica da responsabilidade. Sustenta Franz Hinkelammert, que o ser humano res105 Especialmente as consideraes sobre o tema de Franz Hinkelammert, em manifestao junto ao Ilustre Colegio de Abogados de Sevilla, no II Ciclo Internacional de Conferencias Interculturalidad, democracia y derechos humanos, em 5 de fevereiro de 2001 e, ainda, conforme exposies no Curso de Doutoramento em Derechos Humanos y Desarrollo da Universidade Pablo de Olavide, em Sevilla, intitulada Los derechos humanos frente a la globalidad del mundo. 46

ponsvel pelos fatos indiretos de sua ao direta e que no pode e no deve imputar a responsabilidades a coletividades abstratas como o mercado. A tica da responsabilidade a do bem comum pelo fato de que a responsabilidade pelos fatos indiretos da ao direta , em ltima instncia, uma responsabilidade comum. No se reduz responsabilidade individual, porque os efeitos indiretos somente em casos excepcionais so imputados ao de pessoas ou entidades institucionais determinadas. Contudo, at nos casos em que os efeitos diretos so imputados, existem efeitos indiretos que no foram imputados a ningum. O buslis da questo est centrado no fato de que para que a tica do mercado seja uma tica que funcione, esta deve ser uma tica normativa. Nesse sentido, s imputvel a responsabilidade ao violador, quando for visvel que este viole a norma. Os efeitos indiretos, em regra, no so imputados a ningum (mo invisvel). Se no existe nenhuma legislao frente aos efeitos indiretos, estes efeitos se produzem como perfeitamente legais (lcitos), porque neste caso a tica vigente simplesmente a tica funcional do mercado. O mercado tem suas proibies, porm estas se referem somente s normas que visam tutelar aes diretas. o que Hinkelammert denomina de legalidade burguesa. O que no est proibido permitido: as proibies se referem unicamente ao proceder da ao direta nos mercados. A partir disso, algumas reflexes devem ser elaboradas. certo afirmar que a questo no se resume a uma responsabilidade individual. Realmente, muito mais do que isso. Ocorre que a construo da modernidade o prprio Estado de Direito est estruturado na viso individualista. A afirmao de que a ordem jurdica (e o seu legalismo) est estruturada
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em conceitos como conduta humana, nexo causal e resultado jurdico, verdadeira. A estrutura jurdica do delito, por exemplo, foi moldada no processo de relao de causalidade que vincula a ao/omisso aos seus efeitos diretos. Tanto que, se no h prova do nexo causal que vincule a conduta do agente ao resultado, no h delito, vez que o fato atpico por ausncia desse elemento objetivo que o constitui. Ento, sabe-se que o ordenamento jurdico no est estruturado e no capaz de responder aos efeitos indiretos da ao direta (que sempre fragmentria). Mesmo que se consiga visualizar o agente e seus efeitos diretos, no h como, ao menos na esfera jurdica, estabelecer o vnculo entre a ao que deu causa e os prprios efeitos indiretos. Soma-se, ainda, mais um adminculo, o estgio das investigaes e experincias cientficas atingiu uma evoluo to gigantesca que hoje se pode falar sobre efeitos indiretos que so desconhecidos pelo prprio homem. Consigne-se, ento, que o raciocnio de Hinkelammert impe uma sria reflexo por parte dos tericos garantistas, vez que coloca a estrutura jurdica e qui algumas das premissas bsicas do garantismo (postulado da legalidade) em crise. Com efeito, cabe reconhecer a crtica construtiva, para, a partir dela, buscar solues. Contudo, ao menos agora, parece que ainda falta uma opo melhor do que o prprio Estado de Direito e o legalismo em que est estruturado. Ainda no se pode renunciar ao sistema, vez que esta renncia significa romper com a construo e a estrutura das instituies jurdicas e, ainda, com o prprio princpio da legalidade (como princpio unificador ou viga mestra do sistema), entendido como dogma fundamental iluminista que se desdobra em famosos postulados garantistas de grande transcendncia que, mais das vezes, servem para
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coibir o arbtrio e manter a racionalidade desse prprio sistema. Destarte, por tudo que foi exposto, ainda que prefacialmente, parece necessria a adoo do pensamento de Ferrajoli, pois se comprende que una ciencia jurdica as entendida limita y enlaza con la poltica del derecho; incluso con la lucha por el derecho y por los derechos tomados en serio. Tambin puede suceder que una perspectiva semejante se base en una excesiva confianza en el papel garantista del derecho. Pero yo creo que con independencia de nuestro optimismo o pesimismo no existe otra respuesta a la crisis del derecho que el derecho mismo; y no hay alternativas posibles a la razn jurdica. ste es el nico camino para responder a la complexidad social y para salvar, con el futuro del derecho, tambin el futuro de la democracia.106

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106 Ferrajoli, Luigi, ob. cit., Derechos y garantias: la ley del ms dbil, p. 34. 49

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Conciliar ou Punir? Dilemas do Controle Penal na poca Contempornea


Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo*

I. O Estado moderno em crise e o direito penal


Os modernos Estados constitucionais podem ser visualizados como um conjunto legalmente constitudo de rgos para a criao, aplicao e cumprimento das leis. Ocorre a despersonalizao do poder do Estado, que passa a fundar sua legitimidade no mais no carisma ou na tradio, mas em uma racionalidade legal, isto , na crena na legalidade de ordenaes estatudas e dos direitos de mando dos chamados por essas ordenaes a exercerem a autoridade (Weber, 1996, p. 172). Nesse tipo de Estado, a legitimidade deriva de terem as normas sido produzidas de modo formalmente vlido, e da pretenso de que sejam respeitadas por todos aqueles situados dentro do mbito de poder daquele Estado.1 Entre as principais caractersticas deste tipo de Estado, est o controle centralizado dos meios de coero. O Estado moderno se apresenta, assim, como um complexo institucional artificialmente planejado e deliberadamente
* Advogado, Especialista em Anlise Social da Violncia e da Segurana Pblica, Mestre e Doutorando em Sociologia pela UFRGS, professor na PUC/RS, UFRGS e ULBRA. Foi nomeado pelo Ministro da Justia, Dr. Miguel Reale Jr, Membro da Comisso Especial de Anlise e Avaliao dos Juizados Especiais Criminais. A comisso formada por dez juristas brasileiros e presidida pelo Prof. Rene Ariel Dotti. Sobre as formas de legitimidade em Max Weber, vide Economia y sociedade, pp. 170 e seg., onde Weber, ao estabelecer uma tipologia da dominao, comea definindo as formas de legitimidade, vista esta ltima como fundamento de toda dominao duradoura. 55

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erigido, que tem como caracterstica estrutural mais destacada a pretenso ao monoplio da violncia legtima, garantido pelo que Weber chama de um quadro coativo (Weber, 1996, p.28). O controle centralizado dos meios de coero fortalecido pela legitimidade que lhe confere a racionalidade jurdica, tornando a coero mais tecnicamente sofisticada e exercida por um setor especializado do Estado. Esta caracterstica constitui-se em um marco do que Elias denomina processo civilizador, com a adoo de formas mais racionais e previsveis de instaurao de processos e de punio pela prtica de atos legal e previamente previstos como crimes (Elias, 1993). Conforme Boaventura de Sousa Santos, ao direito moderno foi atribuda a tarefa de assegurar a ordem exigida pelo capitalismo, cujo desenvolvimento ocorrera num clima de caos social que era, em parte, obra sua. O direito moderno passou, assim, a constituir um racionalizador de segunda ordem da vida social, um substituto da cientifizao da sociedade, o ersatz que mais se aproximava pelo menos no momento da plena cientifizao da sociedade que s poderia ser fruto da prpria cincia moderna. Para desempenhar essa funo, o direito moderno teve de se submeter racionalidade cognitivo-instrumental da cincia moderna e tornar-se ele prprio cientfico. A cientifizao do direito moderno envolveu tambm a sua estatizao, j que a prevalncia poltica da ordem sobre o caos foi atribuda ao Estado moderno, pelo menos transitoriamente, enquanto a cincia e a tecnologia a no pudessem assegurar por si mesmas. (Santos, 2000, p. 119/120). Correspondendo, como paradigma terico, aos modernos estados liberais, a doutrina do direito como conjunto orgnico e universalmente vlido de normas institucionalmente reconhecidas progressivamente minada, com o avano da providncia estatal, por tentativas de adequar a regulamentao legal e a sua implementao pelas instn56

cias judiciais a um contexto onde emergem discursos normativos rivais e se exige do Estado a execuo de funes crescentemente poltico-administrativas. A concentrao de poder nas mos do Estado, a complexificao da sociedade e a regulamentao legal de setores cada vez mais amplos da vida social, culmina, nas sociedades urbanoindustriais contemporneas, com a crise de legitimidade de uma ordem baseada em um discurso jurdico esvaziado, paralela e simultaneamente crise fiscal do Estado-Providncia. Comeam a aparecer as fissuras neste aparato que ainda sustenta sua legitimidade em uma legalidade abstrata, constituda de acordo com normas gerais e apropriadamente promulgadas. Isso ocorre porque algumas premissas da racionalidade legal comeam a ser minadas ou desgastadas (a diviso de poderes, a supremacia e generalidade da lei etc.), frente a concentrao de expectativas no plo do Poder Executivo, e dos recursos limitados de que dispe para garantir a estabilidade social e a acumulao de capital. Alm disso, medida que se desgasta a crena na naturalidade das hierarquias de poder ou de distribuio de riqueza existentes, a atividade governamental (inclusive a judicial) passa a depender cada vez mais de suas conseqncias em termos da satisfao de interesses fracionrios, e a linha divisria entre Estado e sociedade civil comea a se tornar cada vez mais difusa, aumentando a influncia e a presso sobre as polticas governamentais e as decises judiciais por parte das foras sociais (desde as camadas subprivilegiadas at as grandes empresas multinacionais), que se rebelam contra a estrita observncia de normas processuais e legais. A renovao das fontes de legitimidade do Estado , ento, buscada na sua capacidade em promover o desenvolvimento industrial e o crescimento econmico, vistos como padro necessrio e suficiente para o desempenho de
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cada Estado, e na garantia da efetividade dos mecanismos formais de controle social para a manuteno da ordem, justificando com isso deslocamentos na linha Estado/sociedade civil (Poggi, 1981, p. 140). A busca de prosperidade interna, como um fim em si mesmo, e a manuteno da ordem pblica, tornam-se as principais justificaes para a existncia do Estado, e a sua fonte de legitimidade, sobrepondo-se racionalidade jurdico-legal. No momento atual, a ideologia e as polticas neoliberais, combinadas com as possibilidades abertas pela revoluo informacional para a transnacionalizao da produo e distribuio de mercadorias, levam a uma reduo do protagonismo dos Estados nacionais como atores no sistema mundial, embora este processo seja eivado de contradies e complexidades. O desenvolvimento das tecnologias informacionais resultou, a partir dos anos 70, em um novo modo de desenvolvimento, informacional, cuja fonte de produtividade a prpria tecnologia de gerao de conhecimentos, de processamento de informao e de comunicao de smbolos. Assim, embora conhecimento e informao sejam elementos cruciais em todos os modos de desenvolvimento, o que especfico ao modo informacional de desenvolvimento a ao de conhecimentos sobre os prprios conhecimentos como principal fonte de produtividade (Castells, 1999, p. 35). A tese central proposta por Manuel Castells, e que vai ser o fio condutor de sua trilogia sobre a Era da Informao, que os modos de desenvolvimento modelam toda a esfera de comportamento social, inclusive a comunicao simblica. Passando das categorias tericas para o processo de transformao histrica das formas de interao, controle e transformao social, o que se torna mais relevante a interao entre os modos de produo e os de desenvolvimento. Nesse sentido, o fator histrico mais decisivo para a acelerao, encaminhamento e formao do paradigma da
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tecnologia de informao e para a induo de suas conseqentes formas sociais foi/ o processo de reestruturao capitalista, empreendido desde os anos 80, de modo que o novo sistema econmico e tecnolgico pode ser adequadamente caracterizado como capitalismo informacional (Castells, 1999, p. 36). Os quatro objetivos centrais desse processo, viabilizados pelas novas tecnologias informacionais, foram: 1. Maximizao do lucro nas relaes capital/trabalho (flexibilizao, terceirizao, enxugamento); 2. Aumento da produtividade do trabalho; 3. Globalizao da produo, circulao e mercados; 4. Direcionamento dos recursos estatais para garantir ganhos de produtividade e competitividade. Da interao entre a revoluo informacional, e a reestruturao capitalista, surge uma nova economia, informacional e global. Informacional porque a produtividade e a competitividade dependem da capacidade dos agentes econmicos (empresas, regies, naes) para gerar, processar e aplicar de forma eficiente a informao baseada em conhecimentos. Global porque as principais atividades produtivas, o consumo e a circulao, assim como seus componentes (capital, trabalho, matria-prima, administrao, informao, tecnologia, mercados) esto organizados em escala global, diretamente ou mediante uma rede de conexes entre agentes econmicos. A revoluo da tecnologia da informao fornece a base material para essa nova economia. A busca da lucratividade e a competitividade (fins) so os verdadeiros determinantes da inovao tecnolgica e do crescimento da produtividade (meios). O aumento dos lucros possvel por quatro caminhos principais: 1. reduo dos custos de produo; 2. aumento da produtividade; 3. ampliao do mercado; 4. acelerao do giro do capital.
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Em todas essas dimenses as novas tecnologias da informao oferecem instrumentos essenciais. Em toda a dcada de 80 nos pases centrais, e nos anos 90 em algumas regies perifricas, houve investimentos tecnolgicos macios na infra-estrutura de comunicaes/informao que possibilitaram os movimentos de desregulao de mercados e de globalizao de capital. As empresas e setores afetados diretamente por essa transformao drstica (microeletrnica, microcomputadores, telecomunicaes, instituies financeiras) tiveram um enorme crescimento de produtividade e lucratividade. Segundo Castells, em sua verso simplista a tese da globalizao ignora a persistncia do Estado-nao e o importante papel do governo na definio da estrutura e da dinmica da nova economia. Todavia, a tendncia geral aponta para a crescente interpenetrao dos mercados, principalmente aps a Rodada Uruguaia do GATT e a criao da OMC. As trs regies principais e suas reas de influncia so a Amrica do Norte Nafta; a Unio Europia UE; e a regio do Pacfico Asitico. uma economia global regionalizada, diferenciada pelas polticas nacionais e pelas interdependncias regionais. O que se torna crucial a complexa interao entre as instituies polticas com razes histricas e os agentes econmicos cada vez mais globalizados. Fundamentais para definir o modo de insero na nova economia, as polticas locais vo no sentido de uma diminuio da responsabilidade estatal com o bem-estar social. Desregulao, privatizao, mercado interno do Estado, comparticipao nos custos, mercadorizao, cidadania activa, ressurgimento da comunidade so algumas das denominaes do variado conjunto de polticas estatais com o objectivo comum de reduzir a responsabilidade do Estado na produo de bem-estar social. O facto de, na maioria dos pases, a degradao do desempenho social do Estado no
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lhe ter diminudo significativamente o peso burocrtico faz com que ao crescente enfraquecimento e ineficcia da administrao pblica venha juntar-se o crescente autoritarismo de um sem-nmero de burocracias desajustadas, cada uma exercendo o seu micro-despotismo sobre cidados cada vez mais impotentes e politicamente incapazes. (Santos, 2000, p. 155) No mbito do sistema formal de controle social, isto , o sistema penal, as reformas institucionais que da decorrem so apresentadas como tentativas de dar conta do aumento das taxas de criminalidade violenta, do crescimento geomtrico da criminalidade organizada e do sentimento de insegurana que se verifica nos grandes aglomerados urbanos. A presso da opinio pblica, muitas vezes gerada e amplificada pelos meios de comunicao de massa, aponta no sentido de uma maior eficcia, tendo como paradigma preferencial a chamada poltica de tolerncia zero, adotada pela prefeitura de Nova Iorque no incio dos anos 90, e defendida por diferentes setores do espectro poltico. O pressuposto dessa poltica de segurana pblica a perda de eficcia das estratgias brandas ou informais de controle social. O devido processo legal apresentado, desde Beccaria, como tendo a finalidade principal de proteger a liberdade e preservar as normas contra a opresso estatal. No entanto, o preo dessas salvaguardas processuais para a liberdade individual , de um lado, um certo nvel de desordem, de impunidade e de ineficincia na prestao judicial e, de outro, o aumento dos gastos pblicos com a oferta de servios judiciais. O problema que as mudanas sociais ocorridas durante o sculo XX foram gradualmente enfraquecendo os mecanismos de controle comunitrio sobre os comportamentos, exacerbando determinados focos de conflitualidade antes abafados por hierarquias tradicionais de poder. Com o debilitamento dos controles sociais infor61

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mais, o crescente sentimento social de desordem ampliou a demanda para que o Poder Judicirio restaure a ordem mesmo em domnios como a vizinhana e os conflitos de famlia. Para assegurar a consistncia das expectativas normativas existentes na sociedade, o mecanismo eleito a pena ou sano, e o sistema penal passa a ter de responder a uma demanda crescente por resoluo de conflitos privados e reduo dos riscos resultantes da complexificao social, o que acaba por colocar em xeque o paradigma penal da modernidade. Debatendo a crise paradigmtica da dogmtica penal frente ao contexto de emergncia das chamadas sociedades de risco, Figueiredo Dias aponta trs posturas possveis entre os tericos do direito penal. Em uma postura acentuadamente conservadora encontrariam-se aqueles que defendem a necessidade de manter o direito penal em seu mbito clssico de tutela e com seus critrios experimentados de aplicao, desconhecendo por completo a indispensabilidade, nesse nosso tempo ps-moderno, de superao dos dogmas da razo tcnico-instumental calculadora (), assim como o fato de que no valer a pena, nem sequer ser socialmente aceitvel, o cultivo de um direito penal que, seja em nome de que princpios for, se desinteresse da sorte das geraes futuras e nada tenha para lhes oferecer perante o risco existencial que sobre elas pesa. (Dias, 2001, p. 48/49). Nesse sentido, cabe lembrar que, no interior do paradigma da modernidade, foram elaborados determinados procedimentos, regras e garantias jurdicas de funcionamento visando controlar o poder de punir do Estado, mecanismos estes que so inegavelmente uma conquista das sociedades modernas e secularizadas. No entanto, algumas dessas regras de funcionamento esto longe de produzir todos os efeitos desejados, seja porque so neutralizadas ou derrogadas por outras prticas da justia penal e de suas instncias auxiliares, seja porque a
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situao ftica se alterou tanto desde que foram criadas que perderam de todo a eficcia. Como lembra lvaro Pires ao arrolar os obstculos uma mutao humanista do direito penal, o que parece paradoxal que certos juristas e reformadores querem conservar o sistema penal mais ou menos como ele hoje por temor de perder estas vantagens cuja eficcia se comea seriamente a pr em dvida e como se no houvesse outras maneiras de redefinir as coisas ou de conservar o que parece vlido ainda. (Pires, 1999, p. 86). Outra possibilidade aquela adotada pelos que preconizam a aceitao e o desenvolvimento de um direito penal absolutamente funcionalizado s exigncias postas por uma tutela, que assim se espera efectiva, dos mega-riscos que ameaam a subsistncia da humanidade (Dias, 2001, p. 50). Para tanto, advogam: alterao do modo prprio de produo legislativa em matria penal, retirando cada vez mais aos Parlamentos a reserva de competncia que em tal matria normalmente lhes assiste, para atribuir aos Executivos; antecipao da tutela penal para estdios previos (e inclusivamente ainda muito distanciados) da eventual leso de um interesse socialmente significativo, at ao ponto em que se perde, ao menos para a generalidade dos destinatrios das normas, toda a ligao entre a conduta individual e o bem jurdico que em definitivo se intenta proteger; alteraes dogmticas bsicas, no sentido do enfraquecimento ou atenuao de princpios como os que classicamente presidem individualizao da responsabilidade, imputao objectiva, culpa, autoria; consequente extenso, em suma, do mbito da tutela penal em assumida contradio com o princpio poltico-criminal da interveno mnima ou moderada. Tudo em nome de uma funo promocional de valores que tornaria o direito penal em instrumento de governo da sociedade e, por aqui, faria esbater at ao desaparecimento a linha de fronteira entre este direito e o direito administrativo. (Dias, 2001, p. 51) A partir desta con63

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cepo, so operadas a ampliao, funcionalizao e desformalizao do direito penal, buscando prioritariamente a eficcia do controle repressivo sem limites, ao preo das garantias penais e processuais do direito penal moderno. Uma terceira alternativa, defendida por Figueiredo Dias, partiria do reconhecimento de que aos problemas prprios da sociedade ps-industrial deveria o direito penal responder atravs de uma poltica criminal e de uma dogmtica jurdico-penal duais ou dualistas. Dotadas de um cerne relativamente ao qual valeriam, imodificados, os princpios do direito penal clssico () assente na individualizao da responsabilidade e consequentemente na aco, na imputao objectiva e subjectiva, na culpa e na autoria tambm puramente individuais. E de uma periferia ou um mbito lateral especificamente dirigido proteco contra os grandes e novos riscos, onde aqueles princpios se encontrariam amortecidos ou mesmo transformados, dando lugar a outros princpios, de flexibilizao controlada, assentes na proteco antecipada de interesses colectivos mais ou menos indeterminados, sem espao, nem tempo, nem autores, nem vtimas, definidos ou definveis e por conseguinte, numa palavra, de menor intensidade garantstica(). Com a reserva absoluta em todo caso segundo Silva Snchez de que todos os comportamentos ameaados com penas privativas de liberdade deveriam ser imputados, por razes bvias de defesa dos direitos, liberdades e garantias, ao ncleo duro (clssico) do direito penal, no sua flexvel periferia. (Dias, 2001, p. 53/54) dentro desta ltima concepo que nos situamos, ao abordar o tema da informalizao da justia penal no Brasil, a partir da Lei no 9.099/95. Partimos da noo de que, no momento atual, a modernizao dos instrumentos jurdico-penais para controle da conflitualidade social passa, necessariamente, pela fragmentao do sistema penal, com a adoo de reaes qualitativamente distintas, abrin64

do a possibilidade da criao de um espao de consenso, vinculado pequena e mdia criminalidade, e voltado para a reintegrao social do autor do fato e a efetiva reparao ou minimizao dos danos causados vtima do delito. Cabe falar assim, seguindo Luiz Flvio Gomes, em um Modelo Consensual de Justia Criminal que, como leciona Figueiredo Dias, deve ser levado longe o quanto possvel, melhorando a comunicao entre os sujeitos e as diferenas processuais (Gomes e Molina, 2000, p. 475).

II. O movimento de informalizao da justia


Tendo de responder crise fiscal do Estado, ao aumento da demanda por controle penal, ao debilitamento dos mecanismos de controle comunitrio e perda de legitimidade do prprio sistema de controle penal formal, as novas estratgias de controle vo buscar sadas incorporando a contribuio dos estudos socioantropolgicos que tiveram por objeto o sistema jurdico, procurando, atravs do direito processual, estabelecer uma ligao entre a justia formal e abstrata e a demanda por uma justia substantiva. Passam a ser buscadas, a partir dos anos 70, formas alternativas de resoluo de litgios, elaboradas nos termos da concepo que o realismo jurdico possua da legalidade, mais especialmente sobre a oposio bem conhecida entre o direito nos livros e o direito em ao. Fazendo-se a justaposio das definies formais do direito tais como as protees constitucionais do due process para as pessoas acusadas de crime e das atividades cotidianas de instituies jurdicas tais como as jurisdies penais inferiores , os pesquisadores em cincias sociais revivificaram, nos anos 60, a proposta do realismo jurdico, segundo a qual existe um fosso entre as regras e os comportamentos, e demonstrando que a realidade do direito se revela melhor na ao do que nos livros. (Arnaud, 1999, p. 16).
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Na esfera penal, estas reformas so operadas atravs dos mecanismos de descriminalizao e de informalizao processual para as chamadas pequenas desordens sociais (petits dsordres sociaux), conforme o modelo francs,2 pequenas reclamaes (small claim), nos EUA, ou situaes problemticas, no jargo abolicionista, atravs de mudanas na legislao, uma vez que a lei criminal constitui a instncia e o operador primrio da seleo e do controle da delinqncia.3 Embora as formas do sistema penal estejam sempre em mutao, acompanhando a morfologia da sociedade na qual exercem o seu poder de regulao dos comportamentos e os interesses e representaes dos responsveis pela sua concepo e execuo, o atual movimento de informalizao dos procedimentos judiciais assume uma caracterstica singular: surge tanto como funo intra-sistmica, derivada das razes prprias da lgica de reduo da complexidade e da demanda por controle social formal nas sociedades contemporneas, como de uma transformao do ambiente simblico ou da conscincia coletiva que limita a interveno do Estado sobre a sociedade. Conforme Garth, So trs as perspectivas atravs das quais possvel defender a necessidade de reformas procedimentais no sentido da informalizao da justia: a) a busca pela efetivao de direitos, atravs da ampliao do acesso justia; b) a busca da conciliao como objetivo primordial
2 Para uma exposio a respeito da regulao desse tipo de conflito na Frana, vide o artigo de Jacqueline Costa-Lascoux, La rgulation des petits dsordres sociaux, publicado nos Cahiers de la Scurit Intrieure do IHESI. Sobre os movimentos de descriminalizao e neocriminalizao, vide Jorge de Figueiredo Dias e Manuel da Costa Andrade (1991), Criminologia O homem delinqente e a sociedade crimingena, pp. 397-441; e Raul Cervini, (1995) Os processos de descriminalizao. Sobre o papel da norma penal na seleo e controle da delinqncia, vide Roberto Bergalli, (1991) El control penal en el marco de la sociologia jurdica.

do processo judicial, especialmente nos chamados delitos de menor potencial ofensivo, dando vtima a possibilidade de participao efetiva e reparao do dano sofrido; c) a busca da diversificao das instncias judiciais como resposta morosidade e ao congestionamento da justia (Garth, 1982, p. 183). Quer se fundamentem na necessidade de reduo da complexidade e da turbulncia do meio social, estabilizando as relaes entre os integrantes da sociedade civil e desta com o Estado, quer privilegiem uma perspectiva instrumental de acessibilidade, eficcia e economia administrativa, as chamadas solues conciliatrias ou informalizantes visam promover a interao face a face entre vtima e acusado, como forma de superar o conflito que est na origem do suposto fato delituoso. Nas heterogneas comunidades urbanas contemporneas, os programas de mediao e informalizao da justia penal obtm rpida adeso graas insatisfao com as sanes penais tradicionais para a soluo de disputas e conflitos interpessoais, e apelam para as estruturas existentes na comunidade, embora muitas vezes no passem de um apndice do sistema legal formal. De qualquer forma, correspondem busca de alternativas de controle mais eficazes e menos onerosas do que as oferecidas pelo sistema penal tradicional, que permitam um tratamento individualizado, particularista, de cada caso concreto, ao invs da orientao pela generalidade e universalidade das normas jurdicas. Em que pese a existncia de modelos diferenciados, os elementos conceituais que configuram um tipo ideal de informalizao da justia nos estados contemporneos so os seguintes: uma estrutura menos burocrtica e relativamente mais prxima do meio social em que atua; aposta na capacidade dos disputantes promoverem sua prpria defesa, com uma diminuio da nfase no uso de profissionais
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e da linguagem legal formal; preferncia por normas substantivas e procedimentais mais flexveis, particularistas, ad hoc; mediao e conciliao entre as partes mais do que adjudicao de culpa; participao de no juristas como mediadores; preocupao com uma grande variedade de assuntos e evidncias, rompendo com a mxima de que o que no est no processo no est no mundo; facilitao do acesso aos servios judiciais para pessoas com recursos limitados para assegurar auxlio legal profissional; um ambiente mais humano e cuidadoso, com uma justia resolutiva rpida, e nfase em uma maior imparcialidade, durabilidade e mtua concordncia no resultado; gerao de um senso de comunidade e estabelecimento de um controle local atravs da resoluo judicial de conflitos; maior relevncia em sanes no coercitivas para obter acatamento.

III. A informalizao da justia penal no Brasil A Lei no 9.099/95


No Brasil, a incorporao dessas inovaes no sistema judicial teve impulso a partir do final dos anos 80, em especial aps a promulgao da Constituio de 88. Uma srie de novos mecanismos para a soluo de litgios foram previstos, com vistas agilizao dos trmites processuais, entre os quais tm um significado relevante os Juizados Especiais Cveis e Criminais, voltados para as chamadas pequenas causas e para os delitos de menor potencial ofensivo, regulamentados pela Lei Federal no 9.099, de setembro de 1995. A implantao dos Juizados Especiais Criminais (JEC) integra uma lgica de informalizao, entendida no como a renncia do Estado ao controle de condutas e no alargamento das margens de tolerncia, mas como a procura de alternativas de controle mais eficazes e menos onerosas
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(Dias e Andrade, 1992, p. 403). Para os Juizados Especiais Criminais vo confluir determinados tipos de delitos (com pena mxima em abstrato at um ano), e de acusados (no reincidentes). Com a sua implantao, se esperava que as antigas varas criminais pudessem atuar com maior prioridade sobre os chamados crimes de maior potencial ofensivo. A Lei no 9.099/95 deu aos Juizados Especiais Criminais a competncia para a conciliao e o julgamento das infraes penais de menor potencial ofensivo, que compreendem as contravenes penais (Decreto-Lei no 3.688, de 03.10.1941) e os crimes a que a lei penal comine pena mxima no superior a um ano de deteno ou recluso, excetuados os delitos para os quais est previsto procedimento especial.4 At a edio da Lei no 9.099/95, as contravenes penais e os delitos punidos com pena de deteno eram processados pelo rito processual previsto no Captulo V, Ttulo II, do Livro II (art. 531 a 540) do Cdigo de Processo Penal, denominado Processo Sumrio. Pouca diferena havia entre este tipo de procedimento e o Processo Ordinrio, aplicado aos delitos apenados com recluso. A lei previa apenas a reduo de alguns prazos e o abreviamento de determinados momentos processuais, mas a estrutura do processo era basicamente a mesma: inqurito policial, denncia do Ministrio Pblico, interrogatrio do ru, defesa prvia, audincia de instruo, debates orais, julgamento. No havia a possibilidade de reparao civil dos danos sofridos pela vtima no prprio processo penal, ficando relegada ao papel de mera informante da justia penal. Nem
4 Sobre a ampliao da abrangncia do conceito de delito de menor potencial ofensivo introduzida pela Lei no 10.259/2001, e a sua repercusso em relao ao art. 61 da Lei no 9.099/95, vide o artigo de Mariana Lauand e Roberto Podval, publicado pelo Boletim do IBCCrim no 107, de outubro de 2001. 69

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tinha o ru qualquer interesse em reconhecer o fato que lhe era imputado, com a negociao em torno da pena. De acordo com o que estabeleceu o legislador no art. 62 da Lei no 9.099/95, o processo perante os Juizados Especiais Criminais deve ser orientado pelos critrios da oralidade, informalidade, economia processual e celeridade, objetivando, sempre que possvel, a reparao dos danos sofridos pela vtima e a aplicao de pena no privativa de liberdade. Dispensando a realizao do inqurito policial, a Lei no 9.099/95 determina que a autoridade policial, ao tomar conhecimento do fato delituoso, deve imediatamente lavrar um termo circunstanciado do ocorrido e encaminh-lo ao Juizado, se possvel com o autor do fato e a vtima, providenciando a requisio dos exames periciais necessrios para a comprovao da materialidade do fato (art. 69). No sendo possvel o comparecimento imediato de qualquer dos envolvidos ao Juizado, a Secretaria do Juizado dever providenciar a intimao da vtima e do autor do fato, por correspondncia com aviso de recebimento, para que compaream audincia preliminar (art. 71). Na audincia preliminar, presente o representante do Ministrio Pblico, o autor do fato e a vtima, acompanhados de advogado, o juiz esclarecer sobre a possibilidade de composio dos danos, assim como sobre as conseqncias da aceitao da proposta de aplicao imediata de pena no privativa de liberdade ao autor do fato (art. 72). Nos crimes de ao penal privada e de ao penal pblica condicionada representao, o acordo para composio dos danos extingue a punibilidade. No obtido o acordo, o juiz d imediatamente vtima a oportunidade de exercer o direito de oferecer queixa-crime ou representao verbal (art. 75). Havendo queixa-crime ou representao ou sendo o crime de ao penal pblica incondicionada, o Ministrio
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Pblico poder propor ao autor do fato a transao penal, com a aplicao imediata de pena restritiva de direitos ou multa, a no ser no caso do acusado ser reincidente, ou no caso de no indicarem os antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente, bem como os motivos e as circunstncias, ser necessria e suficiente a adoo da medida (art. 76). No aceita a proposta, o representante do Ministrio Pblico oferecer ao juiz, de imediato, denncia oral, e o processo seguir o rito sumarssimo, previsto na Lei no 9.099/95. Oferecida a denncia, poder ainda o representante do Ministrio Pblico propor a suspenso do processo por dois a quatro anos, desde que o agora denunciado no esteja sendo processado ou no tenha sido condenado por outro crime. A suspenso ser revogada se, no curso do prazo, o denunciado for processado por outro crime ou descumprir qualquer outra condio imposta. Expirado o prazo sem revogao, o juiz declarar extinta a punibilidade Caso no seja possvel a suspenso do processo, o juiz dever intimar as partes para a audincia de instruo e julgamento, que se inicia com a resposta oral da defesa acusao formulada na denncia ou queixa-crime. Aceita a argumentao da defesa, o juiz no recebe a denncia ou queixa e encerra o processo. Recebida a denncia ou queixa, so ouvidas a vtima e as testemunhas de acusao e de defesa, o acusado interrogado e realizam-se os debates orais entre defesa e acusao. Em seguida o juiz profere a sentena final condenatria ou absolutria. Os recursos previstos pela Lei no 9.099/95 so a apelao (em caso de sentena condenatria ou absolutria ou da deciso de rejeio da denncia ou queixa) e os embargos de declarao (em caso de obscuridade, contradio, omisso ou dvida na sentena), e so encaminhados a uma Turma Recursal composta de trs juzes em exerccio no primeiro grau de jurisdio.
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IV. A experincia dos Juizados Especiais Criminais luz da investigao sociolgica. preciso avanar5
Seis anos depois da entrada em vigor da Lei no 9.099/95, que implantou os Juizados Especiais Cveis e Criminais no Brasil, possvel e necessrio realizar um balano dos efeitos produzidos por esta inovao procedimental, especialmente no tocante informalizao da justia penal, com a introduo dos mecanismos da conciliao e da transao penal para a soluo de delitos de menor potencial ofensivo. O estudo emprico do funcionamento dos Juizados Especiais Criminais revela que a abolio do inqurito policial para os delitos de menor potencial ofensivo garantiu s vtimas o acesso ao Judicirio, que antes lhes era negado. Por outro lado, a estrutura cartorria e hermtica do sistema judicial ainda permanece intocada. A dinmica de funcionamento da Justia, com uma demanda enorme de processos e estrutura insuficiente, e a presso exercida por parte das corregedorias de justia para que os juzes tenham alta produtividade, aferida pelo nmero de processos concludos, acaba levando adoo de rotinas muitas vezes margem das previses legais, como a realizao de audincias sem a presena do Ministrio Pblico, sem defensores constitudos para autor do fato e vtima, e especialmente o privilegiamento da transao penal sobre a conciliao, j que esta ltima exigiria uma maior preocupao dos magistrados/conciliadores em restabelecer o dilogo entre as partes.

Para uma anlise da implantao e do funcionamento dos Juizados Especiais Criminais na comarca de Porto Alegre, vide Rodrigo Azevedo, Informalizao da Justia e Controle Social (2000).

A conseqncia perversa e no prevista desta dinmica a enorme insatisfao da vtima, cujo objetivo da lei era incorporar ao processo penal, e que acaba, ao constatar a falta de preocupao com a resoluo do conflito que est por trs do delito de menor potencial ofensivo, sentindo-se impotente e descrente da utilidade do sistema judicial. Resgatar a idia original de uma participao maior da vtima no significa desconsiderar os direitos do acusado ou submet-lo a uma nova forma de vingana privada, e sim o investimento no sistema na conciliao como forma de recomposio de laos sociais que foram rompidos. Para que isto acontea, seria preciso lanar mo de medidas como a participao dos agressores em programas interdisciplinares de controle da violncia, atravs da reflexo e do apoio psicolgico, nica forma de romper com prticas arraigadas de resoluo de conflitos pelo recurso violncia fsica ou psquica, especialmente no ambiente domstico e de vizinhana. Quanto aos operadores do direito envolvidos com o fluxo dos delitos de menor potencial ofensivo, ainda h grande incompreenso quanto ao novo papel que lhes compete nos Juizados Especiais. A autoridade policial, dispensada da realizao do inqurito, tem agora a tarefa de produo do termo circunstanciado. No momento da lavratura do termo, seria indispensvel uma informao clara vtima e ao autor do fato sobre a nova sistemtica processual, assim como a marcao imediata da audincia, j que o acionamento rpido da mquina judiciria seria um ganho importante frente ao processo penal tradicional, de forma a garantir uma atuao efetiva do sistema judicial para a mediao da conflitualidade social. Tm sido bem-sucedidas as iniciativas visando dar s polcias militares a possibilidade de elaborao dos termos circunstanciados, j que o monoplio de sua elaborao nas mos da Polcia Civil difi73

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culta o rpido encaminhamento dos termos e contribui para a burocratizao da nova sistemtica processual. Falta ou omisso dos promotores no momento das audincias, ausncia de defensores pblicos para o atendimento da vtima e do autor do fato, salas de audincia estruturadas de forma tradicional, com o juiz em plano acima das partes, e utilizando-se da autoridade que detm sobre elas para acelerar o encerramento dos processos, critrios de produtividade baseados exclusivamente no nmero de casos encerrados, transao penal realizada pelo promotor, sem a presena do juiz, todos estes so indicadores de que o problema do acesso justia estatal no est resolvido, e depende mais da iniciativa administrativa dos setores que gerenciam o sistema do que de uma nova disposio legal. Uma avaliao do impacto que essa perspectiva produziu em diversos pases permite concluir que um srio comprometimento em tornar efetivos os direitos das camadas subprivilegiadas, ampliando o seu acesso ao Judicirio, exige gastos. necessrio criar novas instituies judiciais, renovar as antigas, tornando-as mais acessveis, e investir no treinamento e remunerao no apenas de juzes e promotores, mas tambm de defensores pblicos para as partes. Por fim, uma postura mais ativa das vtimas para buscar a judicializao do conflito que produziu a vitimizao depende tambm de iniciativas da sociedade civil para ampliar o acesso s informaes quanto ao funcionamento do sistema legal, assim como da preparao e custeio de profissionais aptos para garantir uma representao eficaz nas instncias judiciais. Entidades vinculadas proteo das vtimas de violncia domstica so as que tm obtido melhores resultados no encaminhamento dessas questes, ampliando a noo de esfera pblica para alm do espao estatal.
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Quanto conciliao, alguns dos seus defensores reconhecem que a sua utilizao somente vivel para certos casos bastante especficos, para conciliao entre indivduos. Diante da crise de instituies como a famlia e a escola, a conciliao governamental nessas situaes de conflitualidade interindividual poderia ter uma funo bastante til. Seus defensores sustentam que, em pequenos delitos ou quase delitos, disputas entre vizinhos, ou certos conflitos intrafamiliares, conciliadores comunitrios poderiam, empregando padres de senso comum, contribuir para manter a coeso social na comunidade. O conciliador ou mediador tenderia a apelar para os interesses comuns de ambas as partes, para evitar a lentido e os custos financeiros e psicolgicos de um processo judicial, propondo s partes uma espcie de jogo de soma positiva, ao invs da soma zero de uma deciso que declara um vencedor e um perdedor. Tratando-se na sua grande maioria de conflitos no ambiente domstico ou de vizinhana, em que uma das partes apela para o exerccio da violncia fsica (leses) ou psicolgica (ameaa) a fim de manter uma relao de dominao crescentemente questionada, como o caso da dominao patriarcal, em que o rompimento do dilogo leva a uma espiral degenerada de comunicao, no h dvida que a resposta tradicional do sistema penal, com a apropriao do conflito pelo Estado e o recurso punio, no resolve o problema e gera a estigmatizao e os altos ndices de reincidncia dos egressos do sistema prisional, e conseqentemente a sobrevitimizao da famlia do autor do fato. Quando a opo dos juzes no sentido do restabelecimento do dilogo entre as partes, mais do que a pura e simples aplicao das frmulas legais, h uma elevada possibilidade de que obtenha o reconhecimento do conflito, a reparao dos danos sofridos pela vtima e o restabelecimento de uma base mnima de sociabilidade que impea o recurso violncia. Isso, no entanto, dificultado por
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um habitus dos profissionais do direito no qual no h espao para dilogo com as partes em audincia, e onde a resoluo dos conflitos fica em segundo plano em relao deciso quanto autoria e materialidade do fato. Para romper com este habitus, alm do investimento em uma nova cultura jurdica, faz-se necessrio utilizar uma possibilidade prevista na Lei no 9.099/95, com a incorporao de mediadores leigos, tal como ocorre nos Juizados Especiais Cveis, que conduziriam a audincia de conciliao, visando efetivamente ao restabelecimento do dilogo entre as partes em conflito, e buscando solucionar a demanda com a reparao ou minimizao do dano e o compromisso de respeito mtuo. Por outro lado, quando no h a possibilidade de conciliao, a transao penal deveria ser proposta no como uma maneira de encerrar o processo sem maiores conseqncias, pelo puro e simples pagamento de uma multa ou a entrega de cestas bsicas a pessoas carentes. A multa no traz nenhuma vantagem nos delitos que envolvem conflitualidade interpessoal, sendo muito mais eficaz a proposta de prestao de servios comunidade, que incorpore o acompanhamento do autor do fato durante um determinado perodo, visando a superao efetiva da situao de conflito em que estava envolvido e do padro de comportamento adotado. No entanto, a excessiva preocupao com a celeridade da justia, aliada a problemas estruturais como a falta de juzes, promotores e defensores pblicos e o nmero insuficiente de Juizados, junto com a demanda impressionante de processos judiciais, acaba por solapar a possibilidade de que as audincias sirvam como um momento para o restabelecimento do dilogo entre as partes em conflito. A busca de produtividade leva a uma tendncia de reduo dos esforos do juiz no sentido da conciliao, que exigiria o esclarecimento das partes e a abertura de espao para a expresso da vtima e do autor do fato.
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A concluso a que se chega que ainda estamos muito distantes de uma situao de maior acesso justia s vtimas de violncia, de investimento na conciliao como forma mais adequada para o enfrentamento da conflitualidade social, e de instncias judiciais efetivamente capazes de dar conta, de maneira satisfatria, da prestao de servios judiciais essenciais ao exerccio da cidadania e pacificao social. Todos os problemas elencados, no entanto, no podem servir para desestimular a busca por um novo paradigma para o enfrentamento de situaes que no se enquadram na lgica da responsabilizao individual e punio do sistema penal tradicional, e que ao mesmo tempo no podem prescindir de uma interveno estatal, j que envolvem a leso a direitos fundamentais. A sada passa necessariamente pelo aperfeioamento dos caminhos abertos pela Lei no 9.099/95. Um olhar sociolgico sobre os resultados prticos dessa mudana pode sem dvida contribuir para mostrar que, para alm das limitaes legais, as maiores dificuldades para a concretizao deste novo paradigma se situam nas prprias estruturas do sistema penal, em todas as suas instncias, e nas concepes e prticas dos operadores do direito. Neste mbito, muito ainda h que ser feito, mas os resultados alcanados por algumas experincias inovadoras na formao de operadores, e no tratamento interdisciplinar da conflitualidade social, do mostras de que ainda possvel resgatar a idia dos Juizados como um novo modelo de justia consensual.

Referncias bibliogrficas
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Justia Penal Consensual


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Para falarmos sobre as solues consensuais, no processo penal, inicialmente necessrio definir o que pode ser entendido como soluo de consenso em termos de caso1 penal, a partir das experincias percebidas no direito brasileiro e no direito comparado.

I. Justia penal consensual, justia penal conciliatria


O que tem motivado o debate sobre a denominada justia penal consensual, nessa virada de sculo, ao contrrio da tese que normalmente costuma freqentar as discusses, dando conta da revitalizao do papel da vtima, tpico do sistema acusatrio desenvolvido pelos povos germnicos na Idade Mdia, a constatao da incapacidade de o Estado contemporneo europeu ocidental responder de forma eficaz a demandas de regulao, ao menos de acordo com as expectativas geradas pelo modelo do Estado do Bem-Estar Social.
* O autor juiz criminal, no Estado do Rio de Janeiro 37a Vara Criminal , mestre em Direito e Professor de Direito Processual Penal dos cursos de Mestrado em Direito das Universidades Estcio de S e Candido Mendes. Foi aluno de Joo Marcello de Arajo Jr., em cuja homenagem foi originalmente elaborado o presente artigo (Estudos Jurdicos em Homenagem ao Prof. Joo Marcello de Arajo Jr.., Rio de Janeiro, Lumen Juris 2001). Optamos pela expresso caso penal em substituio original litgio penal, pois que o sentido da primeira incontroverso, enquanto a segunda est a exigir explicao mais elaborada, que escapa aos limites desta comunicao. 81

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indiscutvel que, especialmente depois da Segunda Guerra Mundial, os Estados da Europa Ocidental tenham intensificado o processo de construo de um Estado intervencionista, de proteo, orientado implementao de direitos fundamentais de contedo social.2 Todavia, o Estado do Bem-Estar Social, intervencionista, passou a enfrentar sucessivas crises sistmicas, com realce para aquelas de natureza econmica, ao tempo em que a debilitao do modelo socialista real, implantado nos pases do bloco sob influncia direta da antiga Unio Sovitica, rompeu o equilbrio dialtico ditado pela bipolaridade capitalismo-comunismo, abrindo caminho para a globalizao e o neoliberalismo.3 Com isso, instaurou-se de modo hegemnico uma nova mentalidade acerca da participao do prprio Estado na soluo de toda espcie de demandas inerentes complexa sociedade contempornea. A concepo do Estado Mnimo, na verdade o resgate de uma idia marcadamente liberal (leia-se, fundada em um contexto de liberalismo puramente econmico, com a regulao das relaes jurdicas, sociais e econmicas em sentido estrito determinadas pelo mercado), haveria de projetar-se no campo do controle social punitivo, o que ocorreu em duas dimenses distintas: o recrudescimento das providncias punitivas de excluso, no tocante s situaes que afetam diretamente o sistema neoliberal ou atentam contra valores que a comunidade percebe como imediatamente ligados sobrevivncia individual os crimes violentos; e uma parcial sada de cena do Estado, quanto s infraes penais cuja verificao diuturna no ponha em risco a lgica capitalista, responsvel por uma
2 3 A propsito, Boaventura de Sousa Santos, em A crtica da razo indolente: contra o desperdcio da experincia, ed. Cortez, So Paulo, 2000. Sobre o tema: Norberto Bobbio, em Liberalismo e democracia, 6a edio, ed. Brasiliense, So Paulo, 1994.

cultura que pode muito bem estar resumida no conhecido american way of life. O contraste entre os distintos fundamentos de reao ao fenmeno criminal melhor ser afirmar, o contraste entre as distintas concepes funcionais de controle social punitivo aparece claramente no processo penal, quando observamos que a interveno obrigatria do Ministrio Pblico, por meio da ao penal pblica, em um Estado de Bem-Estar Social, est alicerada na idia de proteo das camadas desfavorecidas da populao, da mesma maneira que a universalizao do servio de sade e a universalizao do servio de educao, no Estado intervencionista, aparecem voltadas tutela das pessoas que, sem acesso gratuito e efetivo aos mencionados servios, dificilmente conseguiriam fruir os bens sade e educao. Em Eichmann em Jerusalm: um relato sobre a banalidade do mal,4 Hannah Arendt reprisa a idia, ao relembrar o episdio do julgamento de Eichmann, por conta das aes relacionadas ao extermnio de judeus, na Alemanha nazista: Os processos criminais, uma vez que so obrigatrios, e devem ser iniciados mesmo que a vtima prefira perdoar e esquecer, repousam em leis cuja essncia ... que o crime no cometido s contra a vtima, mas primordialmente contra a sociedade cuja lei violada. O malfeitor levado justia porque seu ato perturbou e exps a grave risco a comunidade como um todo, e no porque, como nos processos civis, indivduos foram prejudicados e tm direito compensao. A compensao efetivada nos casos criminais de natureza inteiramente diferente: o corpo poltico em si que exige compensao, e a ordem pblica que foi

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tirada de prumo e tem de ser restaurada, por assim dizer. Em outras palavras, a lei, no a vtima, que deve prevalecer.5 Enquanto isso, o novo Estado Mnimo busca resolver contendas penais na perspectiva da comercializao dos interesses em jogo, provendo solues reativas ao crime que, independentemente da fragilidade das estruturas processuais que so colocadas disposio do acusado, conduzem a prevalente posio jurdica processual dos ofendidos individuais muitas vezes em condies materiais, econmicas ou sociais bem mais desfavorveis que os ofensores ao lado da previso de sanes penais de inequvoco carter reparatrio individual, como o caso, no direito brasileiro, da pena de prestao pecuniria (artigo 43, inc. II, do Cdigo Penal).6 Em trabalho coletivo, coordenado por Mireille Delmas-Marty, salientou-se o risco dos procedimentos penais negociados transformarem-se em nada mais que a introduo da economia de mercado na administrao da justia penal.7 nesse perodo de transio entre distintos modelos de Estado e de sociedade, em relao aos quais so conjugados vrios outros fatores igualmente importantes, tais como o agravamento da viso autoritria de democracia e a crescente predominncia de uma forma de publicidade poderosa e descontrolada,8 que o centro mundial rediscute
5 6 7 8 Ob. cit., p. 283. Ver Cezar Roberto Bitencourt, em Novas penas alternativas, ed. Saraiva, So Paulo, 1999, p. 113. Procesos penales de Europa, coord. por Mireille Delmas-Marty, ed. Edijus, Zaragoza, 2000. Recomendamos a leitura de Mudana estrutural da esfera pblica, de Jrgen Habermas, ed. Tempo Brasileiro, Rio de Janeiro, 1984, para uma viso mais completa dos distintos significados do termo publicidade, no contexto deste trabalho, com destaque para a questo posta sobre as novas tecnologias de informao e comunicao e as conseqncias derivadas do seu monoplio.

os fundamentos de sua justia penal, levando a reboque a periferia. Por isso, tambm, que o estudo das solues alternativas ao modelo clssico no deve prescindir do exame do direito comparado, ainda que levado a efeito superficialmente. Nesta tica, examinada adiante em linhas gerais, so observadas tendncias que confluem na prtica, muito embora persigam objetivos diferenciados.

II. A justia penal consensual: tendncias e riscos


Com efeito, no plano penal avana o desejvel movimento de interveno mnima, pelo qual o legislador redefine os casos hipotticos que justificam a interveno penal, reconhecendo a gravidade das conseqncias geradas pela imposio das sanes criminais. Em vista disso, tem vingado o movimento de descriminalizao de comportamentos que, apesar de continuarem a ser considerados ilcitos, perdem o status de ilcitos penais, possibilitando o emprego de outras foras jurdicas para solucionar as controvrsias que geram, novas energias de um modo geral dotadas de menor poder para estigmatizar. A revigorada teoria do bem jurdico, avaliada em uma perspectiva simultaneamente interna e externa ao sistema penal, sem dvida oferece a base terica sobre a qual ergue-se o movimento de descriminalizao. Os comportamentos que devem constituir injusto penal culpvel ho de, pelo menos potencialmente, colocar em perigo real e concreto determinado bem da vida assinalado como fundamental para a configurao da dignidade do ser humano. Mesmo no continente europeu o projeto de descriminalizao, porm, no avanou o suficiente para reduzir a
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demanda proporcionada pelo aumento de processos criminais. A sociedade de massas produz conflitos na mesma proporo, e a capacidade funcional das justias criminais parece ter encontrado, na Europa ocidental, seu ponto de fadiga. Alm disso, o sistema penal no funciona apartado dos demais sistemas sociais. Pelo contrrio, em seus diversos nveis o sistema penal (especialmente o sistema judicirio penal, responsvel pelo tratamento processual dos casos criminais) responde a expectativas sociais cuja frustrao/realizao tem peso significativo na maneira como a populao avalia o desempenho de seus governantes. No h espao aqui para desenvolver o tema. Cabe frisar, porm, que o Movimento de Lei e Ordem busca exaustivamente apresentar ao pblico consumidor-eleitor (eleitor tratado literalmente como consumidor) as frmulas por meio das quais as pessoas se sentiro mais seguras, inatingveis pela criminalidade violenta supostamente produzida pelos setores marginalizados da sociedade, que para todos os efeitos distinguem-se dos cidados comuns, de classe mdia. O outro lado da balana responsvel, por sua vez, por cobrar das instncias envolvidas na apurao dos crimes e punio dos criminosos um mnimo de eficincia que no importe no risco de somar impunidade cifras expressivas de erros judicirios e condenaes equivocadas. Da porque os governantes no podem simplesmente ignorar a questo criminal. Por isso, no entanto a partir de uma lgica nem sempre de fato preocupada com a soluo efetiva dos conflitos, os Estados da Europa continental viram-se paulatinamente adotando, ao longo das trs ltimas dcadas, solues processuais cujo bero mais recente pode ser localizado nos pases que atuam sob o sistema do Common Law.
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III. A assimilao das experincias do plea bargainig: analogias e metforas


Assim que as questes criminais passaram a receber tratamento penal diversificado, que varia da aplicao do princpio da oportunidade da ao penal em contrapartida ao clssico princpio da obrigatoriedade s solues diretamente negociadas, quer por meio da mediao propriamente dita, quer por fora de conciliao ou transao, envolvendo desde a definio do objeto litigioso (acordo sobre a infrao penal atribuvel ao imputado) at o acerto a respeito da medida de pena. Obviamente que a transio de um modelo de processo penal fundado no contraditrio, em juzo pblico, com o princpio da presuno de inocncia a onerar a acusao com o encargo de demonstrar a responsabilidade penal do acusado, para outro tipo de processo que na prtica dispensa maior atividade probatria (muitas vezes dispensar toda atividade probatria), implicou mudanas procedimentais. Estas vo, por sua vez, da admisso de solues pr-processuais definitivas ou provisrias, nos casos em que o investigado aceita determinadas condies que, em alguns lugares assemelham-se s sanes penais (como ocorre, por exemplo, na Blgica, em virtude da Lei de 10 de fevereiro de 19949), a reordenaes processuais propriamente ditas, que abreviam o curso do processo e chegam a permitir (rectius, impor) o julgamento no estado do processo, sem aprofundamento na busca do conhecimento dos fatos, se s partes convir que se proceda dessa maneira. Parece bastante evidente que a nova engenharia dos procedimentos dirigidos pela idia central da autonomia de vontade apresente-se como conseqncia um tanto inevi-

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tvel da mencionada opo, sobretudo porque os ritos anteriores, embora concebidos conforme viso dialtica de interesses em conflito (ou em contradio), no dispunham de etapas ou espaos jurdicos para o dilogo inerente s solues consensuais. necessrio todavia por em relevo que o circuito de adequao dos procedimentos no o produto direto da mudana do eixo do processo penal: verdade contingente e histrica produzida pela atividade das partes x verdade consensual oriunda da atitude das partes em relao imputao. Ao contrrio, como destaca John H. Langbein,10 o custo econmico, o peso da engrenagem envolvida com o procedimento ordinrio e o tempo que necessrio para reduzir os riscos de erro judicirio so a causa da procura ansiosa por uma forma de fazer justia rapidamente. E o resultado dessa busca so os procedimentos que desembocam nas solues consensuais, despidos de formalidades e aptos encerrar o caso prontamente! Em alguns lugares tais procedimentos acabaram consagrados nas constituies, muitas vezes sem que a matria tivesse sido debatida de forma exaustiva nos diversos fruns interessados; em outros sequer isso. Nos Estados Unidos da Amrica a Constituio prev justamente o direito de o ru ser julgado por jri imparcial (sexta emenda)!11 Para orientao terica vale destacar que todas as situaes que recebem genericamente a denominao de solues consensuais, especialmente na Itlia, na Alemanha e na Espanha, no so fruto, necessariamente, da conciliao entre agentes e vtimas ou expressam verdadeira autonomia de vontade do imputado, autonomia que se v prejudicada quando, em inmeros casos, o acusado est
10 11 Tortura y plea bargaining, in: El Procedimiento Abreviado, coordenadores Julio Maier e Alberto Bovino, Buenos Aires, Del Puerto, 2001. preciosa a analogia que Langbein faz entre a soluo via transao e a tortura medieval.

diante de somente duas alternativas postas pelo juiz ou pelo Ministrio Pblico, sob pena de ter que aceitar os riscos do processo.12 Para fins exclusivamente didticos, a mediao comporta a interveno de um mediador um rbitro absolutamente desinteressado do resultado material do acerto entre as partes, mediador que se dispe a intervir unicamente para tentar fazer com que as partes resolvam de forma consensual o dilema que as contrape. Com isso, funes de ndole estatal, vinculadas ao objetivo de tornar efetivo o direito penal atravs da punio do autor de uma infrao penal, ou questes pertinentes justia da soluo, cedem diante da plena autonomia de vontade dos sujeitos parciais. As solues conciliatrias em sentido estrito visam resgatar o espao tomado vtima, no conflito de interesses que se origina da comisso de um delito. Neste caso, a atuao do juiz ou do Ministrio Pblico, conforme o paradigma legal apreciado, tem por finalidade proporcionar condies de acerto entre o ofendido e o suposto autor da infrao penal. Deste acordo podem derivar conseqncias jurdicas que variam da extino da ao penal (ou impedimento de seu exerccio) reduo de pena. diferena da mediao, na conciliao a postura ativa do Ministrio Pblico e do juiz revela a vinculao deles aos interesses
12 Certamente as solues negociadas esto longe de ter esgotado o rico manancial de questes que delas possvel extrair. Uma das que me parecem mais importantes , sem dvida, a anlise psicolgica que resulta da constatao da predisposio mental do juiz de inverter a regra de tratamento derivada da presuno de inocncia, reconhecida pela totalidade dos ordenamentos, em virtude da qual a sua proposio de acordo, mediao ou simples transmisso da proposta do acusador aparece como indicao de um futuro e possvel, s vezes provvel, resultado processual desfavorvel ao ru, que deve motivar este ltimo a no resistir e, portanto, a no se defender da imputao, aceitando a proposta formulada. 89

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de natureza pblica ou estatal que esto subjacentes no conflito formalizado. Finalmente, h as solues transacionais que afetam o contedo do processo penal. Podero influir sobre ele determinando, em razo de um acordo entre as partes do processo penal, a quantidade de pena que o ru aceita sofrer, ou ainda as condies a que se dispe submeter-se para que o pedido de condenao no seja julgado, alcanando at a definio sobre a classificao jurdica do fato sub judice. O desprestgio do contraditrio e, em muitas oportunidades, da publicidade, concorre com a violao da presuno de inocncia, em medida varivel, para as crticas que so formuladas aos institutos com tal inspirao. Pelos motivos expostos no incio, na Europa Ocidental a justia penal consensual tem sido alvo de permanente vigilncia e a repercusso s crticas s solues consensuais e muitas decises da Corte Europia de Direitos Humanos tm amenizado os aspectos problemticos da aplicao prtica dos novos institutos. Todavia as dificuldades persistem, o que leva a crer que mesmo em pases com certa tradio de respeito a direitos fundamentais e com uma cultura que reconhece a importncia destes direitos, as fraturas suportadas pelos direitos e garantias que asseguram a defesa de todas as pessoas em face da virtualidade do abuso de poder, em um processo penal, acabam atingindo os segmentos social e economicamente mais desfavorecidos da populao, fazendo ingressar de contrabando a mesma crnica e perversa seletividade penal que ao longo do sculo XX perseguiu as classes empobrecidas, os inimigos de sempre.13 Talvez isso ocorra porque um dos pilares da lgica das solues consensuais esteja fincado na estipulao contratual da formao da sociedade e do Estado. A previso de
13 90 Procesos penales de Europa, ob. cit., pp. 690-692.

solues de consenso, repousando em um acerto entre partes (privadas ou pblicas), projeta a idia geral do contrato social, que serviu ao iluminismo mas ainda mais ao liberalismo econmico, em conseqncia da ideologia de uma equiparao entre os sujeitos sociais igualdade de posies que, na acertada viso de Lolita Aniyar, nega ou esconde o carter classista do prprio Estado, como reflexo da composio classista da sociedade.14 por isso que a importao das solues consensuais deve ser medida com cautela na Amrica Latina, assim como sua idolatria deve ser precedida de aguda reflexo e sria pesquisa atinente aos efetivos destinatrios das medidas e estabilidade das resolues dos conflitos. Como revelam todas as estatsticas disponveis especialmente os censos penitencirios, no Brasil o direito penal nos pases da periferia atua sobretudo em face dos grupos sociais que no participam do poder. No se trata de reclamar uma sugestiva redistribuio social das sanes penais, invertendo os plos de incidncia do direito penal, de sorte a incluir entre os punidos ou punveis, pessoas que integram os setores privilegiados ou favorecidos das nossas sociedades. A demaggica inverso, a par de irracional e irreal, fabricando novos bodes expiatrios, smbolos da catarse das angstias sociais, no enfrenta as importantes questes que dizem respeito diretamente legitimidade do controle social punitivo, como destacou oportunamente Maria Lcia Karam.15 O que se deve ter em mente que, na maioria das vezes, as solues consensuais tero na Amrica Latina maior probabilidade de se transformarem em instrumentos de gerenciamento de emperradas burocracias judicirias,
14 15 Democracia y justicia penal, Ed. Del Congreso de La Republica, Caracas, Venezuela, 1992, p. 118. A Esquerda Punitiva, in: Discursos sediciosos, no 1, ed. Relume&Dumar, Rio de Janeiro, 1996, pp. 73 e seguintes. 91

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ao mesmo tempo em que potencializaro, em nvel terico, discurso de compresso de direitos fundamentais que na realidade so gozados quase exclusivamente por imputados das classes mdias e altas, dotadas de melhores recursos para defender-se da restrio legal aos direitos e garantias processuais do imputado. Com efeito, se a autonomia de vontade dos imputados permite, no exemplo brasileiro, luz dos artigos 74 e 76 da Lei no 9.099/95,16 que estes assumam deveres de natureza civil ou penal, derivados de uma suposta comisso de infrao penal, sem que para isso se defendam e oponham resistncia a qualquer pretenso, dispensando o Estado de proporcionar processo pblico e contraditrio, no qual a ampla defesa seja assegurada aos rus, no difcil imaginar que no futuro postule-se para a criminalidade que ponha em risco as bases do sistema socioeconmico solues da mesma natureza, envolvendo graves sanes penais. O fenmeno recente de incriminao dos movimentos sociais revela a postura autoritria congruente com movimentos de restrio ao exerccio de direitos fundamentais e renova o processo de identificao dos integrantes dos movimentos de contestao como exemplares dos inimigos da ordem, paz e tranqilidade.17
16 O primeiro destes artigos trata da conciliao civil, com eficcia penal, que levada a cabo normalmente na fase de investigao criminal conduz extino da punibilidade, nos casos de crimes de ao penal de exclusiva iniciativa do ofendido ou de ao penal pblica, condicionada porm representao do ofendido. Convm analisar a maneira como o denominado Movimento dos Sem Terra avaliado nos litgios judiciais de ndole penal, os quais s muito raramente recolhem decises que reconhecem a natureza reivindicatria e de legtima resistncia deste movimento. Pela condio excepcional de que se reveste, vale citar a deciso da Sexta Turma do Superior Tribunal de Justia, que deferiu liberdade provisria, mediante fiana, a integrantes do Movimento dos Sem Terra, no julgamento do Habeas Corpus no 4399 SP relator Min. William Patterson, em 12 de maro de 1996. ,

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claro que semelhantes posturas estariam a operar margem da lei e da Constituio. Porm, a cultura que conformou a sociedade e teve papel de destaque na formao dos Estados latino-americanos predominantemente autoritria e no costuma ceder frente ao princpio da legalidade. Mesmo em estados de tradio democrtica, como os Estados Unidos da Amrica, as solues penais consensuais so interpretadas conservadoramente e se encontram protegidas da alegao de inconstitucionalidade. Infelizmente, em nossos estados perifricos e semiperifricos a prpria democracia no fruto de um exerccio de poder ascendente, que parta das bases da sociedade para formar as estruturas sociais e estatais relevantes. O Estado, que deveria ser o instrumento de transformao social e de reduo das desigualdades econmicas, verdadeiro centro de poder em sua faceta estritamente coercitiva (na Amrica Latina lamentavelmente ainda soa falso aduzir que a soberania um atributo popular que os governos deveriam manejar em benefcio da maioria) e foi durante muito tempo o real inimigo a ser enfrentado quando as instituies democrticas fraquejaram ou no se impuseram. Assim, promessas constitucionais que repetem aquelas consignadas nos pactos dos estados centrais dificilmente poderiam espelhar a realidade do processo penal no Brasil e nos pases vizinhos. Por causa desta formao autoritria no poucas vezes os direitos fundamentais exercitados pelos imputados, em um processo penal, so percebidos pelas classes mdias dos grandes centros urbanos como responsveis pelo incremento da violncia e impunidade. Por causa desta formao autoritria no poucas vezes os direitos fundamentais daqueles que fazem parte dos setores populares identificados com alguma forma de violncia so suprimidos e por isso a tortura no
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est definitivamente abolida como prtica inadmissvel em uma democracia. Da no significa que as solues consensuais devem ser pura e simplesmente eliminadas. No trabalho citado tantas vezes, Mireille chama a ateno para os princpios fundamentais do processo invocados pela Comisso de Justia Penal e Direitos Humanos, na Frana: imprio da lei, proteo das pessoas, qualidade do processo, ao que ela prpria acrescenta que o sucesso do processo penal estar mais determinado pelo acesso ao direito que por sua limitao; que se trata menos de corromper o procedimento que de melhor-lo; que se trata menos de acelerar a justia que de faz-la. Por fim, lembra que o direito ao processo , igualmente, um direito fundamental.18

IV. Para concluir


Creio que na Amrica Latina a princpio temos que aprofundar as questes pertinentes reduo do rol das condutas incriminadas, de sorte a prover nossas sociedades de um direito penal mnimo que esteja orientado proteo real de direitos fundamentais cuja violao implique expressivo conflito de interesses, conferindo prevalncia aos que tutelem interesses da maioria das pessoas e no somente de determinados grupos sociais. Entregar justia penal consensual a tarefa de dar soluo a conflitos de menor significado social importa apenas em deslocar o conflito sem extrair disso nenhum proveito quanto coeso do grupo comunitrio.19 Pelo contrrio, como foi frisado, o resultado em longo prazo poder consistir na eroso dos procedimentos de proteo das pessoas em face dos abusos de poder.
18 19 Procesos penales de Europa, ob. cit., pp. 687 e 695. As questes pertinentes violncia domstica ilustram significativamente as possibilidades das solues consensuais.

Quanto s denominadas infraes de mdio potencial ofensivo, que tambm devem guardar em comum a caracterstica de atentarem contra interesses da maior parte da comunidade, as solues consensuais poderiam vir a ser tentadas, desde que objetivamente no consistam na imposio de sanes penais e possam funcionar, realmente, como fatores de interdio do processo penal. Assim, simultaneamente com a reduo do nmero de infraes penais incidiria, conforme critrios objetivos, um princpio de oportunidade da ao penal pblica em alguns casos com a possibilidade dos sujeitos negociarem condies no punitivas, como, por exemplo, a assuno do compromisso de submeter-se, o investigado, a tratamento para controle do uso de drogas lcitas ou ilcitas, ou orientao psicolgica para lidar com questes de adaptao familiar. Estas mesmas condies poderiam ser estendidas ao processo, naqueles casos em que as qualidades pessoais do agente estejam a demonstrar que a aplicao da sano penal correr o risco de afrontar o critrio constitucional de proporcionalidade, tendo em vista os efeitos nocivos das medidas reativas. De toda maneira, parece evidente que transportar para o processo penal a face civil do conflito e impor condies de composio ou reparao do dano, ainda que na modalidade de prestao social alternativa para que o imputado escape ao processo penal, alm de transformar a justia penal em sede de negcios de natureza patrimonial, desvirtua um dos princpios antes mencionados, tal seja, a qualidade do processo, que depende sempre do valor de verdade contido na sentena penal para assegurar a legitimidade do exerccio do poder de punir.20 Em que pese sua relevncia, a soluo da questo civil de fato h de ser bus20 Luigi Ferrajoli, em Derecho y razn: teoria del garantismo penal, ed. Trotta, Madrid, 1997. 95

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cada mas sem prejuzo de que se apure, no processo penal e de acordo com os princpios do contraditrio, da publicidade e da presuno de inocncia, a responsabilidade penal do imputado, cuja punio depender, tambm, de um juzo de proporcionalidade que est vinculado aos fins da pena e no ao comportamento processual do acusado. Finalizo este tpico sublinhando que as solues consensuais no so um privilgio da cultura europia ocidental. Ao longo da histria da humanidade diversos grupos sociais, cuja cultura atualmente est embotada ou ocultada pela predominante cultura ocidental, difundida intensamente pelos meios de comunicao de matiz capitalista, conheceram o consenso como modo de resoluo das suas questes controvertidas. Na maioria das vezes, estes povos no estavam animados por uma ideologia utilitarista. Eram movidos por propsitos de solidariedade e coeso social. Por isso, no raramente as maneiras de resolver os problemas dispensavam punies sociais. Destaca Boaventura que uma nova arqueologia do saber passa, necessariamente, por recuperar as muitas formas de saber prprias dos povos que foram objeto do colonialismo ocidental. Vrias delas foram quase destrudas mas da destruio resultaram silncios que teimam em significar, apesar do esforo da cultura hegemnica em faz-los desaparecer totalmente. Desenvolver uma sociologia das ausncias que proceda pela comparao entre discursos disponveis, hegemnicos e contra-hegemnicos, e pela anlise das hierarquias entre eles e dos vazios que tais hierarquias produzem surge como um dos caminhos a seguir para encontrar referenciais que sirvam s nossas sociedades, com as nossas dificuldades mas tambm com os nossos sonhos.21 Para Boaventura, trata-se da utopia ps-moderna. No importa
21. A crtica da razo indolente, ob. cit., p. 30. 96

o nome que lhe dem, para ns continua sendo a utopia dos oprimidos que acreditam em uma sociedade sem opresso.

Referncias Bibliogrficas
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I. Introduo
Com o advento da Lei no 9.099/95, foi introduzida uma variao no modelo de reparto at ento adotado no nosso processo penal: a justia negociada. Para grande parte da doutrina brasileira, uma inovao revolucionria (ou perigoso retrocesso?). Contudo, com o passar dos anos, a criatura virou-se contra o criador, ou melhor, mostrou sua verdadeira cara. Nossa breve abordagem ser, essencialmente, processual, buscando demonstrar que a plea negotiation fruto de uma poltica de utilitarismo processual, em que se busca a mxima eficincia (antigarantista). importante destacar que no se trata apenas de uma crtica Lei no 9.099/95 ou aos Juizados Especiais Criminais. O objeto a justia negociada, muito mais amplo e abrangente. Justifica-se tal amplitude diante da iminente possibilidade de aumento das zonas de consenso no sistema brasileiro. Exemplo desse vis a Lei no 10.259, de julho de 2001, que instituiu os juizados especiais no mbito da justia federal, com uma competncia mais abrangente (crimes a que a lei comine pena mxima no superior a dois anos, ou multa).
* Doutor em Direito Processual pela Universidad Complutense de Madrid. Professor no Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUC/RS. Professor da Fundao Universidade Federal do Rio Grande. Advogado. 99

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Alertamos, ainda, que nosso trabalho parte da aceitao do sistema heternomo de reparto, por meio de uma instituio estatal, imparcial e autnoma. Parece-nos que a discusso sobre autotutela, autocomposio, reparto heternomo por terceiro parcial e heterocomposio j est h muito superada na doutrina processual,1 da mesma forma que esto sepultadas as teorias de direito privado que buscavam explicar a natureza jurdica do processo a partir do contrato. O fundamento da existncia do processo penal a instrumentalidade garantista e decorre do princpio da necessidade, conforme j abordamos em outras ocasies.2 Por isso, somos abolicionistas utpicos e garantistas tpicos,3 buscando solues dentro do prprio e imperfeito sistema penal, atravs de uma leitura garantista. O ideal, a nosso ver, est na mxima efetivao dos postulados ga1 Sobre o reparto e a axiosofa da justia, consulte-se a obra de Werner Goldschmidt, Dikeloga la ciencia de la justicia. Buenos Aires, Depalma, 1986. Ainda, como leituras imprescindveis para abordar o tema: Aragoneses Alonso, Pedro. Proceso y derecho procesal. 2a edio, Madrid, Edersa, 1997 e Alcala-Zamora y Castilho, Niceto. Proceso, autocomposicin y autodefensa. Mxico, 1947. Em nossa obra Sistemas de investigao preliminar e tambm em artigos publicados na Revista AJURIS, no 76, pp. 208-232 e na Revista IberoAmericana de Cincias Penais, no 2, pp. 11-33. Por ora, parece-nos que o abolicionismo atravs de suas diversas teorias utpico (sem embargo de ser uma valiosssima contribuio na necessria crtica ao sistema penal) principalmente nos pobres pases da Amrica Latina. Adequada a consagrada expresso de Alessandro Baratta para o abolicionismo: utopia orientadora. Estamos, assim, com Salo de Carvalho (Pena e garantias, pp. 284 e ss.) quando afirma que a opo pelo garantismo advm do fato de entendermos invivel politicamente o discurso abolicionista. No interior do modelo econmico transnacional neoliberal, que propugna um Estado (social) mnimo, potencializando o penal carcerrio (Estado penal mximo), o garantismo se coloca como paradigma de resistncia poltica. No podemos olvidar, tambm, que as teorias abolicionistas foram criadas a partir de realidade totalmente distinta da realidade marginal latino-americana. Mas no nos compreendam (incluindo Salo) erroneamente, pois nossa posio est muito longe de demonizar tais doutrinas).

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rantistas no processo penal e no um retrocesso a superadas formas de composio de conflitos. Tambm no concordamos com uma maior participao da vtima no processo penal, tendo em vista a contaminao pela elevada carga de vingana privada que lhe inerente. Igualmente perigosa a privatizao do processo penal, pela admisso da cumulao de uma pretenso indenizatria (interesse que motiva o assistente da acusao). No podemos pactuar com o desvirtuamento do processo penal, transformando-o numa via mais cmoda, econmica e eficiente (pelo carter coativo), para obteno de um ressarcimento financeiro. Ora, para isso existe o processo civil... Ademais, a autotutela e a autocomposio so figuras histricas e superadas. O trabalho prospectivo, olha para o futuro. A situao atual j preocupante, mas pretendemos demonstrar atravs da crtica que a ampliao do campo de atuao da justia consensuada ser desastrosa para o processo penal. Mas antes de entrar especificamente na justia negociada, devemos verificar o contexto social e econmico no qual ela se insere (e foi gerada), at porque, o sistema penal no est num compartimento estanque, imune aos movimentos sociais, polticos e econmicos. O crime, enquanto fato social complexo,4 e o processo, enquanto instrumento, exigem uma abordagem interdisciplinar, a partir do caleidoscpio, isto , devemos visualiz4 Explica Ruth Chitt Gauer (Alguns Aspectos da Fenomenologia da Violncia. In: A fenomenologia da violncia, pp. 13 e ss.) que a violncia um elemento estrutural, intrnseco ao fato social e no o resto anacrnico de uma ordem brbara em vias de extino. Esse fenmeno aparece em todas as sociedades; faz parte, portanto, de qualquer civilizao ou grupo humano: basta atentar para a questo da violncia no mundo atual, tanto nas grandes cidades como tambm nos recantos mais isolados. 101

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los desde vrios pontos e recorrendo a diferentes campos do saber. Da a importncia de enfrentar o tema abordando a ideologia repressivista da lei e ordem, enquanto manifestao do neoliberalismo, para, aps, analisar nesse contexto a justia negociada. Por fim, no campo processual, demonstraremos porque equivocada a idia de que a justia negociada decorre do sistema acusatrio.

II. Movimento da lei e ordem


O movimento da lei e ordem (law and order) a mais clara manifestao penal do modelo neoliberal. Prega a supremacia estatal e legal em franco detrimento do indivduo e de seus direitos fundamentais. O Brasil j foi contaminado por esse modelo repressivista h mais de dez anos, quando a famigerada Lei dos Crimes Hediondos (Lei no 8.072/90), seguida de outras na mesma linha, marcou a entrada do sistema penal brasileiro na era da escurido, na ideologia do repressivismo saneador.5 A idia de que a represso total vai sanar o problema totalmente ideolgica e mistificadora. Sacrificam-se direitos fundamentais em nome da incompetncia estatal em resolver os problemas que realmente geram a violncia. No necessrio maior esforo para ver o claro exemplo de fracasso que nos d o prprio modelo brasileiro. Basta questionar: com o advento da lei dos crimes hediondos (e posteriores) houve a diminuio da prtica dos delitos ali enumerados (latrocnio, extorso mediante seqestro, estupro, trfico de entorpecentes etc.)? A poltica de aumentar penas e endurecer o regime de cumprimento
5 102 A expresso de Lnio Luiz Streck.

diminuiu as taxas de criminalidade urbana? Obviamente que no. A funo de preveno geral desempenhada pela norma penal mnima ou inexistente. Tanto assim, que a cada dia ocorrem mais delitos de latrocnio, extorso mediante seqestro (agora na sua verso relmpago) e o trfico de entorpecente cresce de forma alarmante, apenas para dar alguns poucos exemplos. Como aponta Vera Batista6 nos Estados Unidos, o marketing de que a reduo da criminalidade urbana em Nova York foi conseqncia da poltica de tolerncia zero, severamente criticado. pura propaganda enganosa. No prendendo e mandando para a priso mendigos, pichadores e quebradores de vidraas que a macrocriminalidade vai ser contida. As taxas de criminalidade realmente caram em Nova York, mas tambm decresceram em todo o pas, porque no fruto da mgica poltica nova-iorquina, mas sim de um complexo avano social e econmico daquele pas. fato notrio que os Estados Unidos tm vivido nas ltimas dcadas uma eufrica evoluo econmica, com aumento da qualidade de vida e substancial decrscimo dos ndices de desemprego. Nisto est a resposta para a diminuio da criminalidade: crescimento econmico, sucesso no combate ao desemprego e poltica educacional eficiente. Ademais, o modelo de tolerncia zero cruel e desumano. Os socialmente etiquetados sempre foram os clientes preferenciais da polcia e, com o aval dos governantes, nunca se matou, prendeu e torturou tantos negros, pobres e latinos. A mquina estatal repressora eficientssima quando se trata de prender e arrebentar hipossuficientes.
6 Batista, Vera Malaguti de Souza. Intolerncia dez, ou a propaganda a alma do negcio. In: Discursos sediciosos Ano 2, no 4, Freitas Bastos, 1997. 103

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Nos pases da Amrica Latina a situao ainda mais grave. A criminalidade fenmeno social complexo, que decorre de um feixe de elementos, onde o sistema penal desempenha um papel bastante secundrio na sua preveno. Ademais, na expresso de Bitencourt7 a falncia da pena de priso inegvel. No serve como elemento de preveno, no reeduca e tampouco ressocializa. Como resposta ao crime, a priso um instrumento ineficiente e que serve apenas para estigmatizar e rotular o condenado, que, ao sair da cadeia, encontra-se em uma situao muito pior do que quando entrou. Dessarte, o direito penal deve ser mnimo e a pena de priso reservada para os crimes realmente graves. O que deve ser mximo o Estado Social. Como Zaffaroni,8 entendemos que todo o discursus re est em crise. A pena de priso no ressocializa, no reeduca, no reinsere socialmente. Do discurso re somente se efetiva a reincidncia e a rejeio social. um discurso ao mesmo tempo real e falso. falso o contedo, mas o discurso real, ele existe e produz efeitos (legitimantes do poder de punir). S por acidente a pena ressocializa, porque como define Garcia-Pablos de Molina9 la pena estigmatiza, no rehabilita. No limpia, mancha. Cmo puede apelarse a su funcin resocializadora cuando consta empricamente todo lo contrario? Cmo se explica el impacto rehabilitador del castigo y la reinsercin social del penado si, en la estimacin social, suele ser ms el mero hecho de haber cumplido la
7 8 9 104 Veja-se a obra de Cezar Roberto Bitencourt Falncia da pena de priso. So Paulo, RT, 1993. Zaffaroni, Eugenio Raul. Desafios do Direito Penal na Era da Globalizao. In: Revista Consulex. Ano V, no 106, 15 de junho de 2001, pp. 27 e ss. Criminologa, p. 288.

pena que la propia comisin del delito, lo que implica un grave demrito a los ojos de los conciudadanos. Em definitivo, o law and order pura propaganda enganosa, que nos far mergulhar numa situao ainda mais catica. mais fcil seguir no caminho do direito penal simblico, com leis absurdas, penas desproporcionadas e presdios superlotados, do que realmente combater a criminalidade. Legislar fcil e a diarria legislativa brasileira prova inequvoca disso. Na sntese de Zaffaroni,10 o aumento de penas abstratas oferecidas pela hipocrisia dos polticos, que no sabem o que propor, no tm espao para propor, no sabem ou no querem modificar a realidade. Como no tm espao para modificar a realidade, fazem o que mais barato: leis penais! Difcil reconhecer o fracasso da poltica econmica, a ausncia de programas sociais efetivos e o descaso com a educao. Ao que tudo indica, o futuro ser pior, pois os meninos de rua que proliferam em qualquer cidade brasileira, ingressam em massa nas faculdades do crime, chamadas de Febem. A ps-graduao quase automtica, basta completar 18 anos e escolher algum dos superlotados presdios brasileiros, verdadeiros mestrados profissionalizantes do crime.

III. Necrofilia e autofagia do sistema penal


O sistema penal autofgico. Ele se alimenta de si mesmo. Primeiro exclui, depois seleciona e etiqueta o excludo, fazendo com que ele ingresse no sistema penal. Uma vez cumprida a pena, solta-o, pior do que estava quando en10 Zaffaroni, Eugenio Raul. Desafios do Direito Penal na Era da Globalizao. In: Revista Consulex. Ano V, no 106, 15 de junho de 2001, pp. 27 e ss. 105

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trou. Solto, mas estigmatizado, volta s malhas do sistema, para mant-lo vivo, pois o sistema penal precisa deste alimento para existir. um ciclo vicioso, que s aumenta a excluso social e mantm a impunidade dos no-excludos (mas no menos delinqentes). Isso nos leva, tambm, a uma aproximao com a necrofilia: o amor morte. O necrfilo ama tudo aquilo que no tem vida, por isso, preferem coisas a pessoas. Ter em vez de ser o que interessa. Nesse processo de coisificao11 que experimenta a sociedade contempornea, o necrfilo pode relacionar-se com um objeto ou com uma pessoa, desde que essa possua aquela. Por isso, uma ameaa as suas posses uma ameaa a ele mesmo, pois perder a posse significa perder o elo de ligao com o mundo (por isso o severo apenamento dos delitos contra o patrimnio). O necrfilo teme a vida, porque essa naturalmente insegura. No sem razo, so os primeiros a se agarrarem no discurso da (iluso de) segurana jurdica, pois negam a vida e sua incerteza em nome desta fragilssima construo. A necrofilia tambm est presente no neoliberalismo e na decorrente falta de solidariedade humana que o caracteriza, levando lgica da negao da vida. Ao mesmo tempo em que teme a vida (sua diversidade e insegurana), o necrfilo (neoliberal) despreza a vida (do outro) e com isso se insere na lgica negao da vida que acabar acarretando sua prpria morte. Nessa linha, destaca Vallejo,12 para os necrfilos Lei e Ordem so dolos e tudo o que ameaa a lei e ordem sentido como um ataque satnico contra seus valores supre11 12 Sobre o tema, imprescindvel a leitura de Simmel, especialmente O dinheiro na cultura moderna (1896). In: Simmel e a modernidade. Jess Souza e Berthold Olze (org.). Braslia, UnB. Vallejo, Valria Incio. Necrfilos. In: Jornal Agora. Rio Grande, 14 de setembro de 2001, p. 2.

mos. Necrfilos gostam de controle e no ato de controlar eles matam a vida. O conceito do tipo necrfilo no absolutamente uma abstrao ou resumo de vrios traos de comportamento disparatados. A necrofilia constitui uma orientao fundamental; a mais perigosa das orientaes de vida de que o homem capaz. O movimento da lei e ordem, em nome da liberdade acaba aprisionando; em nome da ordem pblica, sacrifica o individual e estabelece o autoritarismo; em nome justia, pratica a excluso e a intolerncia, as mais graves das injustias.

IV. Neoliberalismo e processo penal


Nesta rpida abordagem, interessa-nos, pois, a influncia do neoliberalismo enquanto modelo poltico-econmico imposto pela globalizao sobre o sistema penal. O movimento da lei e da ordem, anteriormente abordado, uma demonstrao dessa influncia. A globalizao dos mercados o referencial diferenciador mais relevante entre neoliberalismo e liberalismo, estando presente apenas no primeiro. Foi Friedrich August Von Hayek quem, com sua obra O caminho da servido, publicada em 1944, deitou as bases para a fundao da chamada Sociedade de Mont Plerin (1947). A obra de Hayek atacava, principalmente, o Estado de bem-estar social e demonstrava sua preocupao com o avano do socialismo. sociedade juntaram-se Friedman e Popper e passaram a combater o keynesianismo e o solidarismo reinantes e passaram a preparar as bases de um outro tipo de capitalismo, duro e livre de regras para o futuro.13 Com isso,
13 Anderson, Perry. Balano do neoliberalismo. In: Ps-neoliberalismo: as polticas sociais e o estado democrtico. Emir Sader e Pablo Gentili (org.). So Paulo, Editora Paz e Terra, p. 10. Apud: Coutinho, Jacinto de Miranda. Direito e Neoliberalismo no Brasil, hoje. In: Revista de Cincias Criminais, Porto Alegre, Nota Dez/ITEC, no 4 (prelo). 107

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vem atrelado a deisificao do mercado e o eficientismo, to ntido e caracterstico da plea negotiation. A fenomenologia na sociedade de massa est marcada pela globalizao e o ritmo ditado pelo neoliberalismo. Como conseqncia, todo o mercado e tambm o direito, esto voltados para o homo oeconomicus (e no para o homo faber). O indivduo s interessa enquanto consumidor. Logo, cria-se o binmio consumidor-cidado. No h espao para o diverso, para a tolerncia e a solidariedade humana. Como reflexo, falta preocupao social em proporcionar meios para el libre desarrollo de la personalidad.14 Conjugando isso doutrina do labeling approach podemos compreender perfeitamente que a sociedade excludente e que o sistema penal, por ser uma fiel representao dela, igualmente excludente. A sociedade coloca o indivduo no-consumidor margem (literalmente marginal), introduzindo-o no sistema penal, que na sua atividade de seleo, atuar com toda dureza sobre o rotulado, o etiquetado, o no-consumidor. At porque, quem no consumidor no visto como cidado. Por isso, quem no tem poder econmico para consumir acaba sendo o cliente preferencial do sistema punitivo.
14 Ensina Werner Goldschimdt (Dikelogia, p. 189) que el principio supremo de la justicia estatuye la libertad del desarrollo de la personalidad. Tal garantia est consagrada ainda, em algumas constituies europias, v.g.: Alemanha: Art. 2o Todos tm direito ao livre desenvolvimento de sua personalidade, sempre que no vulnerem os direitos de outrem e no atentem contra a ordem constitucional ou a lei moral. Espanha: art. 10.1. La dignidad de la persona, los derechos inviolables que le son inherentes, el libre desarrollo de la personalidad, el respeto a la ley y a los derechos de los dems son fundamentos del orden poltico y de la paz social. Grcia: Art. 5.1. Cada uno tendr derecho a desarrollar librememnte su personalidad y a participar en la vida social, econmica y poltica del pas, con tal que no atente a los derechos de los dems ni viole las buenas costumbres. Itlia: La Repubblica riconosce e garantisce i diritti inviolabili delluomo, sia come singolo sia nelle formazioni sociali ove si svolge la sua personalti, e richiede ladempimento dei doveri inderogabili di solidariet politica, economica e sociale.

Ao no consumir, a sociedade o exclui. Ao ser excludo e estigmatizado, torna-se o alvo ideal para as instncias formais de controle atuarem com toda sua prepotncia, pois, afinal, no h com o que se preocupar: devemos servir e proteger (apenas) o cidado (consumidor). Obviamente que esse tratamento excludente-privilegiador aparece com toda sua fora na justia negociada. Ademais, o no-consumidor ineficiente e isso, numa sociedade voltada para a eficincia, um estigma vergonhoso.15 Como explica Zaffaroni16 se temos uma economia de mercado, necessitamos de um Estado regulador, que no temos. Temos Estados destrudos, Estados quebrados. E, no meio de tudo isso, abrimos um enorme espao para os mafiosos. Um grande espao macroeconmico, que destri a vida econmica, que produz grande concentrao de riquezas, que produz aumento da pobreza, seletividade na educao,
15 Lenio Streck (Tribunal do Jri, pp. 59 e 60) faz interessante abordagem da mendicncia em pases como o Brasil, em que a sociedade excludente cria as condies ideais para o surgimento de pobres, miserveis, indigentes e mendigos, mas no quer admitir sua responsabilidade. Para isso, cria frmulas mgicas para resolver o problema: estabelece que a mendicncia contraveno penal, cuja pena varia entre 15 dias a 3 meses, podendo ser aumentada at um tero se a mendicncia for feita de modo vexatrio, ameaador ou fraudulento. No Direito Civil, em situao semelhante, embora invertida, est o prdigo, louco tpico do mercantilismo. O prdigo algum que no consegue fazer seu patrimnio ter lucro, o que, aponta Streck, s pode ser anormal para o capitalismo, cuja ideologia dominante se funda no entendimento de que seria a circulao de mercadorias com o fito de lucro a origem da riqueza. Pode-se dizer, assim, que h uma relao entre o mendigo e o prdigo: enquanto o mendigo denuncia o sistema (e, por isso, apenado criminalmente), o prdigo decepciona o sistema (e, por isso, sujeito interdio curatela, sendo impedido de gerir os seus bens). O prdigo vem a ser, assim, o lumpen da burguesia... (destacamos). Zaffaroni, Eugenio Raul. Desafios do Direito Penal na Era da Globalizao. In: Revista Consulex. Ano V, no 106, 15 de junho de 2001, p. 29. 109

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seletividade na sade, e, como resultado de tudo isso, a violncia. O modelo neoliberal entra no processo penal atravs do law and order e sua poltica de endurecimento geral do sistema penal. O movimento da lei e da ordem a representao mais clara da intolerncia e da completa falta de compromisso tico e social. Afinal, na ps-modernidade neoliberal, o que interessa proteger apenas o homo oeconomicus enquanto detentor e gerador de capital. Coutinho17 define o no-consumidor (excludo), como um empecilho, restando-lhe apenas o desamor de seus semelhantes, em um mundo de competio, atico em seus postulados e antitico em seus mecanismos e efeitos. No existe tica na lgica do mercado e tampouco h espao para compromisso social, at porque, o atendimento a determinadas exigncias sociais decorre de um interesse apaziguador, sedante e no de uma postura distributiva, como bem colocou de relevo Berberi.18 Exemplo tpico da contaminao ps-modernista e neoliberal a prpria Lei no 9.099 (que instituiu o Juizado Especial Criminal), enquanto novo modelo de soluo de conflitos (consenso). a introduo da lgica do plea negotiation, transformando o processo penal num mercado persa, no seu sentido mais depreciativo. Da nossa crtica em relao justia negociada e aos Juizados Especiais Criminais, verdadeiras expresses do movimento da lei e ordem, na medida em que contribuem para a banalizao do direito penal, fomentando a panpenalizao e o simbolismo repressor.
17 18 Coutinho, Jacinto de Miranda. Direito e Neoliberalismo no Brasil, Hoje. In: Revista de Cincias Criminais, Porto Alegre, Nota Dez/ITEC, no 4 (prelo). Berberi, Marco Antnio Lima. Reflexos da Ps-Modernidade no Sistema Processual Penal Brasileiro (algumas consideraes bsicas). In: Crtica teoria geral do direito processual penal, pp. 57 e ss.

No modelo garantista no se admite nenhuma imposio de pena: sem que se produza a comisso de um delito; sem que ele esteja previamente tipificado por lei; sem que exista necessidade de sua proibio e punio; sem que os efeitos da conduta sejam lesivos para terceiros; sem o carter exterior ou material da ao criminosa; sem a imputabilidade e culpabilidade do autor; e sem que tudo isso seja verificado atravs de uma prova emprica, levada pela acusao a um juiz imparcial em um processo pblico, contraditrio, com amplitude de defesa e mediante um procedimento legalmente preestabelecido. Tudo isso cai por terra no modelo negocial. Existe uma profunda relao entre o atual modelo de Direito Penal mnimo e seu correspondente processo penal garantista. O primeiro condicionado e limitado ao mximo, correspondendo no s ao mximo grau de tutela das liberdades dos indivduos em relao ao arbtrio punitivo, mas tambm a um ideal de racionalidade e de certeza. Existe uma clara vinculao entre garantismo e racionalismo. O Direito Penal mnimo uma tcnica de tutela dos direitos fundamentais e configura a proteo do dbil contra o mais forte; tanto do dbil ofendido ou ameaado pelo delito, como tambm do dbil ofendido ou ameaado pela vingana; contra o mais forte, que no delito o delinqente, e na vingana a parte ofendida ou os sujeitos pblicos ou privados solidrios com ele.19 A proteo vem por meio do monoplio estatal da pena e da necessidade de prvio processo judicial para sua aplicao, e da existncia, no processo, de uma srie de instrumentos e limites, destinados a evitar os abusos por parte do Estado na tarefa de perseguir e punir. Como correspondente, a discricionariedade judicial deve ser sempre dirigida no a estender, mas a reduzir a

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Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn, p. 335. 111

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interveno penal enquanto no motivada por argumentos cognoscitivos seguros. A dvida sobre a verdade jurdica exige a interveno de instituies como a presuno de inocncia do imputado at a sentena definitiva; o nus da prova a cargo da acusao; o princpio in dubio pro reo; a absolvio em caso de incerteza sobre a verdade ftica e, por outro lado, a analogia in bonam partem e a interpretao restritiva dos pressupostos tpicos penais e extensiva das circunstncias eximentes ou atenuantes. Como destaca Ferrajoli em diversos momentos, a dvida deve ser resolvida sempre pela aplicao do princpio in dubio pro reo (critrio pragmtico de soluo das incertezas jurisdicionais) e a manuteno da presuno de inocncia. A nica certeza que se pretende no processo penal est relacionada com a existncia dos pressupostos que condicionam a pena e a condenao, e no aos elementos para absolver. Em sentido oposto, o modelo de Direito Penal mximo caracteriza-se pela excessiva severidade, pela incerteza, a imprevisibilidade das condenaes e das penas e por configurar um sistema no controlvel racionalmente pela ausncia de parmetros certos e racionais. No plano processual, identifica-se, em linhas gerais, com o modelo inquisitivo. Sempre que o juiz tem funes acusatrias ou a acusao tem funes jurisdicionais, e ocorra a mistura entre acusao e juzo, est comprometida a imparcialidade do segundo e, tambm, a publicidade e a oralidade do processo. A carncia dessas garantias debilita todas as demais e, em particular, as garantias processuais do estado de inocncia, do nus da prova, do contraditrio e da defesa. Ademais, a busca da verdade substancial, mediante uma investigao inquisitiva, mais alm dos limitados recursos oferecidos pelo respeito s regras processuais, conduz ao predomnio das opinies subjetivas, e at aos prejulgamentos irracionais e incontrolveis dos julgadores.
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Quando todos defendem a interveno penal mnima, a Lei no 9.099 vem para ressuscitar no imaginrio social as contravenes penais e outros delitos de bagatela, de mnima relevncia social. Por isso, ela est inserida no movimento de banalizao do direito penal e do processo penal. O Juizado Especial Criminal um exemplo claro do Estado saindo das relaes sociais. Neste sentido, Streck20 afirma que o Estado no mais atua como interventor necessrio, mas assiste de camarote e diz: batam-se que eu no tenho nada com isto. o neoliberalismo no Direito, agudizando a prpria crise da denominada teoria do bem jurdico, prpria do modelo liberal-individualista de Direito. Do exposto, fica patente a necessidade de romper com o paradigma do direito regulador para passarmos a perceber/entender o direito como promovedor (Estado Social) e transformador (Estado Democrtico de Direito).21

V. Justia negociada e utilitarismo processual: a eficincia antigarantista


Quando discutimos a justia negociada, estabelece-se o conflito garantismo versus utilitarismo. Nesse tema, adquire muita importncia a distino entre efetividade e eficincia . Como ensina Coutinho,22 no admissvel, em hiptese alguma, sinonimizar efetividade com eficincia, principalmente por desconhecimento. Afinal, aquela recla-

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Streck, Lenio Luiz. Tribunal do Jri smbolos & rituais, pp. 34-35. Idem, p. 25. Coutinho, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do Processo Penal e Golpe de Cena: Um Problema s Reformas Processuais. In: Escritos de direito e processo penal, pp. 143 e ss. 113

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ma uma anlise dos fins; esta, a eficincia, desde a base neoliberal, responde aos meios. A noo de eficincia amplamente difundida no mercado, de modo que as aes devem ser eficientes para obteno de resultados previsveis. Na medida em que impossvel a correta previso dos resultados no processo explica Coutinho a ateno volta-se para os meios. Ou seja, as aes desenvolvidas deve ser eficientes para como isso chegarmos ao melhor resultado. O resultado deve ser visto no contexto de excluso (social e penal). O indivduo j excludo socialmente (por isso desviante) deve ser objeto de uma ao efetiva para obter-se o (mximo e certo) apenamento, que corresponde a declarao de excluso jurdica. Se acrescentarmos a esse quadro o fator tempo to importante no controle da produo, at porque o deusmercado no pode esperar a eficincia passa a ser mais uma manifestao (seno sinnimo) de excluso. A premissa neoliberal de Estado mnimo tambm se reflete no campo processual, na medida em que a interveno jurisdicional tambm deve ser mnima (na justia negociada o Estado se afasta do conflito), tanto no fator tempo (durao do processo), como tambm na ausncia de um comprometimento maior por parte do julgador, que passa a desempenhar um papel meramente burocrtico. Cumpre destacar, ainda, que vivemos numa sociedade regida pela velocidade. A informao passada em tempo real via internet. O fato, ocorrido no outro lado do mundo, pode ser presenciado virtualmente em tempo real. A velocidade faz com que no exista mais espao temporal entre o fato e a notcia. A acelerao do tempo nos leva prximo ao instantneo, com profundas conseqncias na questo tempo/velocidade. Tambm encurta ou mesmo elimina distncias. Por
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isso, Virilio23 terico da Dromologia (do grego dromos = velocidade) afirma que a velocidade a alavanca do mundo moderno. Mas a velocidade da notcia completamente diferente da velocidade do processo, ou seja, existe um tempo do direito que est completamente desvinculado do tempo da sociedade. E esse o grande entrave: a sociedade acostumada com a velocidade da virtualidade no quer esperar pelo processo. Nesse contexto, o processo deve ser rpido e eficiente. Assim querem o mercado (que no pode esperar, pois tempo dinheiro) e a sociedade (que no quer esperar). No que o tempo do direito esteja completamente correto. H muito que evoluir na comunicao dos atos processuais e na simplificao de toda complexa malha burocrtica que rodeia o processo, e que parece propositalmente alimentada para esconder as deficincias materiais e pessoais do Estado. Sem dvida que o panorama atual catico e exige profundas modificaes, a comear pelo ingresso nos foros de uma (pequena) parcela da moderna tecnologia que temos a disposio. Sem embargo, como si ocorrer, o caminho tomado o equivocado. Os juzes so pressionados para decidirem rpido e as comisses de reforma, para criarem procedimentos mais acelerados,24 esquecendo-se que o tempo do direito sempre ser outro, por uma questo de garantia. A acelerao deve ocorrer, mas em outras esferas. No podemos sacrificar as necessrias maturao, reflexo e tranqilidade do ato de julgar, to importante na esfera penal. Tampouco
23 24 Virilio, Paul. A inrcia polar. Apud: Gauer, Ruth M. Chitt. Falar em tempo, viver o tempo! In: Tempo/Histria, pp. 17 e ss. Que no pode ser confundido com tcnicas de sumarizao (horizontal e vertical) da cognio. Sobre o tema veja-se nossa obra Sistemas de investigao preliminar no processo penal, pp. 92 e ss., especialmente nas pp. 96 e 97. 115

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acelerar a ponto de atropelar os direitos e garantias do acusado. Na acertada concluso de Coutinho,25 esse conjunto de fatores leva a supresso (excluso) de direitos e/ou garantias, ou, pelo menos, reduo da sua esfera de proteo. neste complexo contexto que definimos o utilitarismo processual, no sentido de eficincia antigarantista. Nele se insere o modelo de justia negociada desenhado pela Lei no 9.099/95.

VI. Justia negociada e sistema acusatrio


Com base numa equivocada concepo do sistema acusatrio, parte da doutrina brasileira defende a justia negociada alegando ser uma manifestao desse modelo. Trata-se, pois, de uma degenerao do processo e at mesmo de uma alternativa ao processo. A tendncia generalizada de implantar no processo penal amplas zonas de consenso, com a adoo de diversos instrumentos e a atribuio de imensurveis poderes ao Ministrio Pblico, est sustentada, em sntese, por trs argumentos bsicos: a) estar conforme os princpios do modelo acusatrio; b) resultar da adoo de um processo penal de partes; c) proporcionar celeridade na administrao de justia. A tese de que as formas de acordo so um resultado lgico do modelo acusatrio e do processo de partes totalmente ideolgica e mistificadora como qualificou Ferrajoli,26 para quem esse sistema fruto de uma confuso entre o modelo terico acusatrio que consiste unicamen-

te na separao entre juiz e acusao, na igualdade entre acusao e defesa, na oralidade e publicidade do juzo e as caractersticas concretas do sistema acusatrio americano, algumas das quais, como a discricionariedade da ao penal e o acordo, no tm relao alguma com o modelo terico. O modelo acusatrio exige principalmente que o juiz se mantenha alheio ao trabalho de investigao e passivo no recolhimento das provas, tanto de imputao como de descargo. A gesto/iniciativa probatria, no modelo acusatrio, est nas mos das partes,27 esse o princpio fundante do sistema. Ademais, h a radical separao entre as funes de acusar/julgar, o processo deve ser (predominantemente) oral, pblico, com um procedimento contraditrio e de trato igualitrio das partes (e no meros sujeitos). Com relao prova, vigora o sistema do livre convencimento motivado e a sentena produz a eficcia de coisa julgada. A liberdade da parte passiva a regra, sendo a priso cautelar uma exceo. Assim o sistema acusatrio. O sistema negocial no faz parte do modelo acusatrio. Ademais, viola os seis princpios28 que sustentam o processo penal garantista:
1o Jurisdicionalidade Nulla poena, nulla culpa sine iudicio: No s como necessidade do processo penal, mas tambm em sentido amplo, como garantia orgnica da figura e do estatuto do juiz. Tambm representa a exclusivida-

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25 26 116

Coutinho, Jacinto Nelson de Miranda. Efetividade do Processo Penal e Golpe de Cena: Um Problema s Reformas Processuais. In: Escritos de direito e processo penal, pp. 143 e ss. Ferrajoli, Luigi. Derecho y razn, p. 747.

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Sendo a gesto da prova o princpio fundante do sistema acusatrio, no resta dvidas de que o processo penal brasileiro inquisitivo. Outra no pode ser a concluso frente aos poderes instrutrios que o CPP atribui aos juzes, na mais pura manifestao de inquisitorialidade (especialmente o famigerado art. 156 do CPP). Seguindo a Ferrajoli, Derecho y razn, p. 732, com a diferena que consideramos como seis os princpios e no cinco como o autor prefere classificar. Obviamente que, pelas limitaes do presente trabalho, tais princpios sero apenas citados. 117

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de do poder jurisdicional, direito ao juiz natural, independncia da magistratura e exclusiva submisso lei. 2o Inderrogabilidade do juzo No sentido de infungibilidade e indeclinabilidade da jurisdio. 3o Separao das atividades de julgar e acusar Nullum iudicium sine accusatione: Configura o Ministrio Pblico como agente exclusivo da acusao, garantindo a imparcialidade do juiz e submetendo sua atuao a prvia invocao por meio da ao penal. 4o Presuno de inocncia A garantia de que ser mantido o estado de inocncia at o trnsito em julgado da sentena condenatria implica diversas conseqncias no tratamento da parte passiva, inclusive na carga da prova (nus da acusao) e na obrigatoriedade de que a constatao do delito e a aplicao da pena sero por meio de um processo com todas as garantias e atravs de uma sentena. 5o Contradio Nulla probatio sine defensione: um mtodo de confrontao da prova e comprovao da verdade (formal), fundando-se no mais sobre um juzo potestativo, mas sobre o conflito, disciplinado e ritualizado, entre partes contrapostas: a acusao (expresso do interesse punitivo do Estado) e a defesa (expresso do interesse do acusado em ficar livre de acusaes infundadas e imune a penas arbitrrias e desproporcionadas). 6o Fundamentao das decises judiciais Para o controle da racionalidade da deciso. A motivao importante, ainda, para verificao do contraditrio e de que existe prova suficiente para derrubar a presuno de inocncia. fundamental o princpio da motivao de todas as decises judiciais, pois s ele permite avaliar se a racionalidade da deciso predominou sobre o poder. O sistema negocial fulmina esses seis pilares do garantismo processual instrumentalidade garantista aca118

bando por desterrar o mais importante de todos: o direito a um processo judicial justo. uma confuso injustificvel no plano terico e explicvel no histrico. A discricionariedade da ao penal e os acordos so resqucios histricos da ao penal privada e/ou popular, em que a acusao era disponvel. Na atualidade, nos sistemas de acusao pblica (inclusive nos Estados Unidos), a livre negociao uma construo imprpria do processo de partes e do sistema acusatrio. Com isso, surge o equvoco de querer aplicar o sistema negocial, como se estivssemos tratando de um ramo do Direito Privado. Existe, inclusive, os que defendem uma privatizao do processo penal partindo do Princpio Dispositivo do processo civil, esquecendo que o processo penal constitui um sistema com suas categorias jurdicas prprias e que tal analogia, alm de nociva, inadequada. As particularidades do processo penal, aliadas ao predominante interesse pblico tanto na condenao do culpado como na absolvio do inocente no permitem esse poder a autonomia de vontade que pretende a plea negotiation. Explica Carnelutti29 que existe uma diferena insupervel entre o Direito Civil e o Direito Penal: en penal, con la ley no se juega. No Direito Civil, as partes tm as mos livres; no Penal devem t-las atadas. Aqui, s h lugar para a lei, dizer, para o direito j encontrado, no h a possibilidade de, no caso particular, encontrar outro. uma garantia da prpria justia. O primeiro pilar da funo garantista do Direito Penal e Processual o monoplio legal e jurisdicional da violncia repressiva. A negotiation viola desde logo esse primeiro pressuposto fundamental, pois a violncia repressiva da
29 La Equidad en el Juicio Penal. In: Cuestiones sobre el proceso penal, p. 292. 119

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pena no passa mais pelo controle jurisdicional e tampouco submete-se aos limites da legalidade, seno que est nas mos do Ministrio Pblico e submetida sua discricionariedade. a mais completa desvirtuao do juzo contraditrio, caracterstica do sistema acusatrio, e encaixa melhor com as prticas persuasrias permitidas pelo segredo e nas relaes desiguais do sistema inquisitivo. transformar o processo penal em uma negociata, no seu sentido mais depreciativo. Muitas negociaes so realizadas nos despachos do Ministrio Pblico sem publicidade e onde prevalece o poder do mais forte, acentuando a posio de superioridade do parquet. Explicam Figueiredo Dias e Costa Andrade30 que a plea bargaining nos Estados Unidos responsvel pela soluo de 80 a 95% de todos os delitos. Isso significa uma inequvoca incurso do Ministrio Pblico em uma rea que deveria ser dominada pelo Tribunal, que erroneamente limita-se a homologar o resultado do acordo entre o acusado e o promotor. No sem razo, a doutrina afirma que o promotor o juiz s portas do tribunal. Ademais, as cifras citadas colocam em evidncia que em oito ou nove de cada dez casos no existe nenhum contraditrio. No mesmo sentido, o Juiz Federal dos Estados Unidos Rubn Castillo,31 afirma que de todos os processos criminais iniciados, mais de 90% nunca chegam a juzo, pois a defesa acorda com o MP . O que caracteriza o princpio do contraditrio exatamente o confronto claro, pblico e antagnico entre as par30 31 Criminologa, pp. 484 e ss. Na palestra Garantias en el seno del Proceso Penal USA, proferida no curso Investigar, Acusar, Juzgar, tambm publicada na Revista Otros, no 141, pp. 30 e ss.

tes em igualdade de condies. Essa importante conquista da evoluo do Estado de Direito resulta ser a primeira vtima da justia negociada, que comea por sacrificar o contraditrio e acaba por matar a igualdade de armas. Que igualdade pode existir na relao do cidado suspeito frente prepotncia da acusao, que, ao dispor do poder de negociar, humilha e impe suas condies e estipula o preo do negcio? O pacto no processo penal um perverso intercmbio, que transforma a acusao em um instrumento de presso, capaz de gerar auto-acusaes falsas, testemunhos caluniosos por convenincia, obstrucionismo ou prevaricaes sobre a defesa, desigualdade de tratamento e insegurana. O furor negociador da acusao pode levar perverso burocrtica, em que a parte passiva no disposta ao acordo v o processo penal transformar-se em uma complexa e burocrtica guerra. Tudo mais difcil para quem no est disposto ao negcio. O promotor, disposto a constranger e obter o pacto a qualquer preo, utilizar a acusao formal como um instrumento de presso, solicitando altas penas e pleiteando o reconhecimento de figuras mais graves do delito, ainda que sem o menor fundamento. A tal ponto pode chegar a degenerao do sistema que, de forma clara e inequvoca, o saber e a razo so substitudos pelo poder atribudo ao Ministrio Pblico. O processo, ao final, transformado num lujo reservado slo a quienes estn dispuestos a afrontar sus costes y sus riesgos.32 Tampouco entendemos que o sistema negocial colabore para aumentar a credibilidade da justia, pois ningum gosta de negociar sua inocncia. No existe nada mais
32 Ferrajoli, Derecho y razn, p. 748. 121

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repugnante que, ante frustrados protestos de inocncia, ter que decidir entre reconhecer uma culpa inexistente, em troca de uma pena menor, ou correr o risco de submeter-se a um processo que ser desde logo desigual. um poderoso estmulo negativo saber que ter de enfrentar um promotor cuja imparcialidade imposta por lei foi enterrada junto com a frustrada negociao, e que acusar de forma desmedida, inclusive obstaculizando a prpria defesa. Uma vez mais tem razo Guarnieri, quando afirma que acreditar na imparcialidade33 do Ministrio Pblico incidir no erro de confiar al lobo la mejor defensa del cordero. No plano do direito material, as bases do sistema caem por terra. O nexo de casualidade entre o delito e a pena e a proporcionalidade da punio sacrificado. A pena no depender mais da gravidade do delito, mas da habilidade negociadora da defesa e da discricionariedade da acusao. Ainda, conforme se viu no Brasil, contribui para a banalizao do sistema penal, com todos os graves inconvenientes do direito penal mximo. Em sntese, tudo
33 So mltiplas as crticas artificial construo jurdica da imparcialidade do promotor no processo penal. O crtico mais incansvel foi, sem dvida, o mestre Carnelutti (Poner en su puesto al Ministerio Publico. In: Cuestiones sobre el proceso penal, pp. 211 e ss.), que em diversas oportunidades ps em relevo a impossibilidade de la cuadratura del crculo: No es como reducir un crculo a un cuadrado, construir una parte imparcial? El ministerio pblico es un juez que se hace parte. Por eso, en vez de ser una parte que sube, es un juez que baja. Em outra passagem (Lecciones sobre el proceso penal, vol. II, p. 99), Carnelutti explica que no se pode ocultar que, se o promotor exerce verdadeiramente a funo de acusador, querer que ele seja um rgo imparcial no representa no processo mais que uma intil e hasta molesta duplicidad. Para Goldschmidt (Problemas jurdicos y polticos del proceso penal, p. 29), o problema de exigir imparcialidade de uma parte acusadora significa cair en el mismo error psicolgico que ha desacreditado al proceso inquisitivo, qual seja o de crer que uma mesma pessoa possa exercitar funes to antagnicas como acusar, julgar e defender.

depender do esprito aventureiro do acusado e de seu poder de barganha. O excessivo poder sem controle do Ministrio Pblico e seu maior ou menor interesse no acordo faz com que princpios como os da igualdade, certeza e legalidade penal no passem de ideais historicamente conquistados e sepultados pela degenerao do atual sistema. Tampouco sobrevivem nessas condies a presuno de inocncia e o nus probatrio da acusao. O processo penal passa a no ser mais o caminho necessrio para a pena, e com isso o status de inocente pode ser perdido muito antes do juzo e da sentena e, principalmente, sem que para isso a acusao tenha que provar seu alegado. A superioridade do promotor, acrescida do poder de transigir, faz com que as presses psicolgicas e as coaes sejam uma prtica normal, para compelir o acusado a aceitar o acordo e tambm a segurana do mal menor de admitir uma culpa, ainda que inexistente. Os acusados que se recusam ao acordo ou a guilty plea so considerados incmodos e nocivos, e sobre eles pesaro acusaes mais graves. O panorama ainda mais assustador quando, ao lado da acusao, est um juiz pouco disposto a levar o processo at o final, qui mais interessado que o prprio promotor em que aquilo acabe o mais rpido e com o menor trabalho possvel. Quando as pautas esto cheias e o sistema passa a valorar mais o juiz pela sua produo quantitativa que pela qualidade de suas decises, o processo assume sua face mais nefasta e cruel. No podemos esquecer, que o mesmo juiz que preside a fase conciliatria (com a vtima) ser o que, frustradas a conciliao e a negociata (com o MP), julgar o processo. Logo, est claramente contaminado e ser imenso o prejuzo causado pelo pr-juzo. No h como controlar a imagem negativa que se formar no (in)consciente do julgador, pela
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frustrao do acordo pela recusa do ru. Dependendo do caso, o argumentado e admitido na fase negocial, acabar fulminando initio litis no (in)consciente do juiz, a prpria presuno de inocncia, principal sustentculo do garantismo processual. Criticando o sistema no direito espanhol crticas perfeitamente aplicveis ao nosso caso Fairen Guillen34 assinala que o paradoxo maior est no fato de que um Estado, que no momento segue um regime poltico que intervm em quase todas as esferas de atividade do cidado, funcione em sentido contrrio, abandonando o campo do Direito Pblico em beneficio do interesse particular no se venha dizer agora, ao cabo de mais de vinte anos de experincia do plea bargain nos Estados Unidos, que o Ministrio Pblico, ao pactuar, est sempre convencido dos motivos cvicos, pblicos, admirveis, do acusado .... Tambm entendemos que a participao da vtima no processo penal no deve ser potencializada,35 para evitar uma molesta contaminao pela sua carga vingativa. Seria um retrocesso a autotutela e autocomposio, questes j superadas pelos processualistas. No se pode esquecer que a participao da vtima no processo penal, em geral, e no assistente da acusao em especial, decorre de uma pretenso contingente: ressarcimento e/ou reparao dos danos. Isso acarreta uma perigosa contaminao de interesses privados em uma seara regida por outra lgica e princpios. Desvirtua por completo todo o sistema jurdico-processual penal, pois pretende a satisfao de um pretenso completamente alheia a sua funo, estrutura e finalidade.
34 35 No prlogo da obra La Reforma Procesal Penal 1988-1992. In: Estudios de derecho procesal civil, penal y constitucional, p. XXXV. Somos contrrios, inclusive, figura do assistente da acusao, pelos mesmos motivos.

Gomez Orbaneja36 aponta para o inconveniente da privatizacin del proceso penal, completamente incompatvel com sua verdadeira finalidade e o carter estatal da pena. No resta dvida de que as vtimas, em muitos casos (especialmente atravs da assistncia), utilizam o processo penal como uma via mais cmoda, econmica e eficiente para alcanar a satisfao pecuniria. Ora, para isso existe o processo civil... Para finalizar, possivelmente a nica vantagem (para os utilitaristas) da plea negotiation seja a celeridade com que so realizados os acordos e com isso finalizados os processos (ou sequer iniciados). Sob o ponto de vista do utilitarismo judicial, existe uma considervel economia de tempo e dinheiro. Ou seja, um modelo antigarantista. Tambm o argumento de que a estigmatizao do acusado menor, no de todo verdadeiro. Em modelos como o nosso, a rotulao se produz em massa, na medida em que se banaliza o sistema penal ao ressuscitar e vivificar todo um rol de crimes de bagatela e de completa irrelevncia social. H, ainda, os casos (no raros), em que um inocente admite a culpa (inexistente) para no correr o risco do processo.

VII. Concluso
Em sntese, a justia negociada no faz parte do modelo acusatrio e tampouco pode ser considerada como uma exigncia do processo penal de partes. Resulta ser uma perigosa medida alternativa ao processo, sepultando as diversas garantias obtidas ao longo de sculos de injustias. Ademais, est intimamente relacionada ao afastamento do Estado imposto pelo modelo neoliberal e tambm
36 Gomez Orbaneja, Emilio. Comentarios a la ley de enjuiciamiento criminal, vol. II, p. 231. 125

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com o movimento da lei e ordem, eis que ressuscitou no imaginrio coletivo um rol de condutas que no deveriam mais ser objeto de tutela penal (no caso dos delitos de menor potencial ofensivo). Contribui, assim, para a panpenalizao. Por derradeiro, ainda que o campo de negociao previsto pela Lei no 9.099 (e, no mbito federal, pela Lei no 10.259 de 12 de julho de 2001) seja restrito, a crtica justifica-se na medida em que os problemas j existem e podem ser potencializados em caso de ampliao da chamada zona de consenso. Como explicamos no incio, o trabalho prospectivo e est preocupado com os futuros problemas. Por ser totalmente contrria aos postulados bsicos do garantismo processual, a plea negotiation acaba(r) fulminando com a mais importante de todas as garantias: a de um processo penal justo.

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Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal Consensual: retrica garantista, prtica abolicionista
Salo de Carvalho*

Parte I O pensamento abolicionista: origens poltico-criminais dos modelos consensuais de justia penal
Desde a dcada de sessenta, o discurso abolicionista advoga a contrao-eliminao do sistema penal/carcerrio. As propostas vo desde a eliminao do modelo de justia penal at alternativas aos regimes de apartao. Como vertente terica direcionada a construir discurso crtico do sistema penal, as correntes abolicionistas multiplicam-se, pois, segundo Sheerer, hay poco consenso entre los autores que puedem ser considerados abolicionistas.1 Fundamental, portanto, definirmos preliminarmente o que entendemos por abolicionismo e como concebemos o movimento. Concordamos com Luigi Ferrajoli quando considera abolicionistas solamente quelle dottrine assiologiche che contestano come illegittimo il diritto penale, o perch non ammettono moralmente nessun possibile scopo come giustificante delle afflizioni da esso arrecate, oppure perch reputano vantaggiosa labolizione della forma giuridico-penale
* Advogado. Mestre (UFSC) e Doutor (UFPR) em Direito. Professor do Cursos de Ps-Graduao da PUCRS e UNISINOS, e do Programa de Doutorado Derechos Humanos y Desarrollo da Universidad Pablo Olavide (UPO) Sevilla. Sheerer, Sebastian. Hacia el abolicionismo, p. 20. 129

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della sanzione punitiva e la sua sostituzione con mezzi pedagogici o strumenti di controlo di tipo informale e immediatamente sociale.2 Diferem-se, portanto, das doutrinas criminolgicas substitucionistas convergentes com o correcionalismo positivista que, ao pretender encontrar substitutivos penais, relegitimam o discurso da ressocializao (discurso da nova defesa social). O abolicionismo congregaria autores, principalmente os do norte da Europa (escandinavos e holandeses), que, partilhando do modelo sociolgico crtico da dcada de sessenta e setenta, comungam propostas poltico-criminais estruturadas na premissa da radical contrao/substituio do sistema penal por outras instncias resolutivas dos conflitos sociais. A dificuldade de precisa conceituao do abolicionismo parte fundamentalmente da questo de se apresentar ao exterior mais como movimento do que como escola. A indagao acerca de ser sua produo doutrinria, substrato suficiente para consolidao de teoria ou modelo paradigmtico, levou Scheerer a afirmar que o mero fato de existir importante literatura sobre o abolicionismo no o converteria em paradigma no sentido khuneano. Prefere o autor referir-se ao abolicionismo como uma teoria sensibilizadora, ou seja, una teoria que tenga la posibilidad y el objetivo de transcender los modelos, clasificaciones y presunciones tradicionais, pero sin presentar pruebas acabadas de estas nuevas ideas ni el inventario de sus proprias herramientas conceptuales y metodolgicas.3 Fundamental demonstrar, pois, que o movimento abolicionista integra amplo rol de projetos de tutela de direitos estruturados a partir de uma matriz paradigmtica comum (paradigma da reao social), a qual possibilitou a des2 3 130 Ferrajoli, Luigi. Diritto e ragione, p. 234. Sheerer, Sebastian. Ob. cit., p. 21.

construo terico-acadmica do modelo penalgico do tratamento (paradigma etiolgico). Em se tratando de movimento essencialmente negativo, ou seja, de descontruo da base mitolgica sobre a qual estruturado o Direito Penal, o abolicionismo caracteriza-se pela estrutura plural e polissmica de suas manifestaes tericas. Dentre as inmeras formas de manifestao do projeto, situaremos nosso estudo seguindo a tipologia proposta por Zaffaroni,4 distinguindo quatro variantes no conflitantes: (a) a tendncia estrutural-historicista de Michel Foucault; (b) a variante marxista de Thomas Mathiesen; (c) a concepo fenomenolgico-historicista de Nils Christie; e (d) a perspectiva fenomenolgica de Louk Hulsman.

I.I. O estrutural-historicismo de Foucault: fundaes discursivas


Michel Foucault, embora no possa ser considerado um abolicionista no sentido dos demais autores,5 a primeira referncia terica contempornea constitutiva deste saber contracultural. A anlise das estruturas de poder proporcionadas por ele, principalmente a relativa ao estabelecimentos carcerrios, confere enormes subsdios ao movimento. A anlise foucaultiana sobre a questo carcerria, realizada no capolavoro Vigiar e punir, possibilitou a construo de um saber crtico que potencializou o discurso abolicionista. Direcionando o trabalho do autor ao saber penal, podemos constatar dois nveis especficos de anlise. O primeiro versa sobre a criminologia tradicional e o segundo sobre as estruturas capilares de poder.
4 5 Zaffaroni, Eugenio Ral. Em busca das penas perdidas, p. 98. Zaffaroni, Eugenio Ral. Ob. cit., p. 101. 131

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A primeira decorrncia, extremamente til para entendermos o discurso da criminologia oficial, a constatao de que todo sistema de poder se legitima atravs de um discurso cientfico. Portanto, o papel da criminologia tradicional administrativizada e medicalizada (clnica) foi o de justificar as prticas punitivas atravs do discurso ressocializador. A (re)orientao ocorrida na criminologia etiolgica, antevista por Liszt no Programa de Marburgo e por Rocco na proluso sassarena mas acentuada com a crise imposta pelo paradigma da reao social,6 justifica plenamente essa hiptese. Independente do fato de sua desqualificao cientfica em relao s demais cincias correlatas, o modelo criminolgico-administrativizado e correcionalista impe-se, invisivelmente, como discurso subliminar na fase legislativa de graduao e na fase judicial de cominao da pena, para solidificar sua importncia no momento executivo. A segunda conseqncia do discurso foucaultiano a de romper com a idia de sistema punitivo. Advoga o autor que as relaes de poder no podem ser visualizadas em uma estrutura macroscpica. A relao de poder ocorreria complexamente em nveis quase imperceptveis, e de forma assistemtica, por manobras, tticas, tcnicas e funcionamentos invisveis que no permitem ao investigador a apropriao do objeto. No existiria um sujeito ou instituio possuidora do poder, pois onde h poder ele se exerce. Ningum , propriamente falando, seu titular; e, no entanto, ele sempre se exerce em determinada direo, com uns de um lado e outros do outro; no se sabe ao certo quem o detm; mas se sabe quem no o possui.7

A constatao da transferncia (passagem) da punio vigilncia disciplinar, conduz exatamente a esta diferenciao entre os nveis de exerccio de poder na sociedade: o poder atua sobre o corpo social de forma constante e imperceptvel. O enfoque foucaultiano sobre a estrutura social e sua relao com a forma de punir, gera radical mudana no interior do discurso da criminologia crtica, que passar a exigir ruptura com as instncias formais de controle social. Nesse sentido, como legado, apresentam-se as propostas de Hulsman, Christie e Mathiesen, principais divulgadores das idias abolicionistas na atualidade.

I.II. A acepo marxista de Mathiesen


Em 1972, Thomas Mathiesen, professor da Universidade de Oslo, publicou a primeira parte da obra The politics of abolition, cuja edio completa chegou ao pblico em 1974. Segundo o autor, naquele momento a abolio, ou ao menos uma drstica reduo do tamanho e quantidade dos modelos carcerrios noruegus, holands e belga, era relativamente possvel. Esta utopia concreta descrita pelo autor fomentou a criao da Organizao Norueguesa Anticarcerria (KROM). O escopo do movimento foi centralizado na abolio do crcere, negando, inclusive, propostas substitutivas (penas alternativas), dado o temor de que estas se podran transformar fcilmente en nuevas estructuras carcelrias con funciones similares a las de las propias crceles.8 A proposta era estabelecer uma revoluo permanente, sem limite a priori, fomentando reformas negativas de curto prazo para no obstaculizar o abolicionismo. No remodelar o sistema de penas, mas manter o sistema oficial abrin8 Mathiesen, Thomas. La politica del abolicionismo, p. 110. 133

6 7

Neste sentido, conferir Carvalho, Salo. Pena e garantias: uma leitura do garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil, p. 69 usque 81. Foucault, Michel. Os intelectuais e o poder: conversa de Michel Foucault e Gilles Deleuze, p. 75.

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do-o progressivamente (v.g. melhoramento de condies de vida, ampliao do regime de visitas, aumento da constncia e do perodo de sadas temporrias et coetera). Do fundamento da abolio do modelo carcerrio, Mathiesen reivindica processo de moratria na construo de novas instituies prisionais a partir de oito concluses: a) a criminologia e a sociologia j demonstraram que o objetivo de melhora do detento (preveno especial) irreal, sendo constatvel efeito contrrio destruio da personalidade e a incitao da reincidncia; b) o efeito da priso no que diz respeito preveno geral absolutamente incerto, sendo possvel apenas estabelecer alguma relao entre a dissuaso e as polticas econmicas e sociais; c) grande parte da populao carcerria formada por pessoas que praticaram delitos contra a propriedade, ou seja, contra bens jurdicos disponveis; d) a construo de novos presdios irreversvel; e) o sistema carcerrio, enquanto instituio total, tem carter expansionista, ou seja, suscita novas construes; f) as prises funcionam como formas institucionais e sociais desumanas; g) o sistema carcerrio produz violncia e degradao nos valores culturais; e h) o custo econmico do modelo carcerrio inaceitvel. Assim, los argumentos de prevencin individual, disuacin general, posibilidades de prohibicin, irreversibilidad de la construcin, del carter expansionista del sistema carcelario, humanitarismo, valores culturales e economa, todos apunta contra la construcin de ms crceles. Los argumentos funcionam conjuntamente. Aunque algunos por separado no sean suficientes, juntos respaldam firmemente una moratoria por mucho tiempo.9 Atualmente, embora percebendo a tendncia mundial no sentido oposto ao da abolio, Mathiesen reflete sobre os escudos protetores da priso, mecanismos que teriam
9 134 Mathiesen, Thomas. Ob. cit., p. 124.

por funo ocultar sua irracionalidade. Antev, pois, formas de destru-los e, dessa maneira, desmontar as institues que protegem. Os escudos seriam formados pelos agentes da administrao carcerria, pelos cientistas sociais (intelectuais e pesquisadores da criminologia oficial clnica) e pelos meios de comunicao. Sustenta o autor que os administradores conformam a mais central instncia de tutela da instituio. Seu silncio, derivado da cooptao, lealdade ou disciplina, agrega-se ao dos cientistas sociais (criminlogos) que, se no esto silenciosos, apenas murmuram protestos. Entretanto, a grande problemtica deriva da ocultao e distoro da realidade prisional operada pelos meios de comunicao. A convergncia desses fatores impediria a visibilidade do barbarismo da instituio as pessoas no sabem quo irracionais so nossas prises. As pessoas so levadas a acreditar que as prises funcionam. A irracionalidade verdadeira da priso um dos segredos melhor guardados em nossa sociedade. Se o segredo fosse revelado, destruiria as razes do sistema atual e implicaria o comeo de sua runa.10 Admitindo que a possibilidade de encarcerar alguns indivduos ainda permanea, Mathiesen sustenta duas teses que entende reduziriam drasticamente a necessidade do crcere e do sistema penal como um todo: poltica social e descriminalizao das drogas. fato notrio que grande parte da populao carcerria composta por pessoas que praticaram crimes contra o patrimnio.11 Sabe-se que a ao
10 11 Mathiesen, Thomas. A caminho do sculo XXI: abolio, um sonho impossvel?, p. 277. No Brasil, segundo informaes do ltimo censo penitencirio divulgado no dia 19 de maro de 1998 , 32.820 dos presos condenados (cerca de 35%) cumprem pena por roubo. Em 1995 o nmero era de 26.175, o que representava 30% da populao carcerria. O ILANUD, ao pesquisar sobre as taxas oficiais de criminalidade entre 1981 e 1995, constatou que em anos com grande aumento de desemprego verifica-se aumento nas taxas de crimes contra o patrimnio. 135

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na rea social reduz essa espcie de criminalidade a guerra contra o crime deveria tornar-se uma guerra contra a pobreza.12 J a tese poltico-criminal da descriminalizao das drogas atingiria, segundo o autor, o centro do crime organizado neutralizando o mercado ilegal e reduzindo drasticamente a quantidade de crimes.13 Todavia, a proposta mais desconstrutora do atual modelo penal a referente s formas de apoio s vtimas. Compensao financeira pelo Estado, sistema de seguro simplificado, apoio econmico em casos de luto, abrigos protetivos e centros de apoios seriam fundamentais para modificar o sistema. Sustenta Mathiesen que as vtimas no recebem absolutamente nada do sistema atual, e prope uma guinada de 180 graus: ao invs de aumentar a punio do transgressor de acordo com a gravidade da transgresso, o que bsico no sistema atual, eu proporia o aumento do apoio vtima de acordo com a gravidade da transgresso.14 Ao contrrio de uma escala de punies, uma escala de apoio. A teoria abolicionista de Mathiesen agrega uma concepo materialista da sociedade. Diferentemente de Foucault, que trabalha na perspectiva invisvel e imperceptvel do poder, Mathiesen elabora seu modelo desde a concepo de estruturas sociais, visualizando na estrutura produtiva capitalista o poder repressivo. A abolio daquelas implicaria a derrocada destas. Afirma Zaffaroni que o autor pode ser considerado o estrategista do abolicionismo, basicamente pela idia de revoluo permanente e sem limites. Sustenta que sua ttica abolicionista encontra-se estreitamente vinculada a um esquema relativamen12 13 14 136 Mathiesen, Thomas. Ob. cit., p. 276. Idem. Ib. ibdem, p. 276.

te simples do marxismo, o que, no entanto, no retira o interesse de suas consideraes tticas.15 O grande problema desta concepo estruturalista o entendimento de que o poder visvel (palpvel), no transcendendo as instituies. Trabalha, pois, com as noes marxistas clssicas de infra-estrutura econmica e superestrutura legal. Diferentemente de Zaffaroni, Folter ser implacvel na crtica ao modelo proposto por Mathiesen, afirmando ser ingnua, pouco consistente e nada frutfera a sua fundamentao metodolgica materialista, gerando uma anlise irreal no que diz respeito ao poder, sua manifestao e as formas de detect-lo.16

I.III. O modelo fenomenolgico-historicista de Christie


A matriz abolicionista na vertente de Nils Christie, parte da mxima na qual o sistema penal e, principalmente, a pena, so estruturas de controle social encarregadas de produzir sofrimento e impor dor. Assim, los sistemas sociales deberan construirse de manera que redujeran al mnimo la necesidad percibida de imponer dolor para lograr el control social.17 A estratgia do autor baseada em formas de reduo ou de imposio mnima de sofrimento, buscando opes aos castigos e no castigos opcionais como so as sanes penais alternativas e/ou substitutivas. Assim, as crticas de Christie atingem tanto as teorias penalgicas positivistas (ideologia do tratamento) quanto os modelos neoclssi-

15 16 17

Zaffaroni, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas, p. 99. Folter, Rolf. Sobre la fundamentacin metodologica del enfoque abolicionista del sistema de justicia penal: una comparacin de las ideas de Hulsman, Mathiesen e Foucault, p. 74. Christie, Nils. Los limites del dolor, p. 15. 137

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cos (ideologia utilitarista). Parte da denncia explcita ao sistema do tratamento, abordando seus principais temas: instituies, mtodo e periculosidade. O autor segue os postulados do paradigma da reao social e fundamenta a desconstruo do modelo etiolgico em trs premissas: a) os centros de tratamento do delinqente so similares, quando no idnticos, aos crceres comuns; b) os mtodos cientficos so inexitosos, pois nunca impediram a reincidncia; e c) os conceitos como o de periculosidade so absolutamente isentos de predicao. Logo, la ideologa del tratamiento nos llev al castigo escondido, a la imposicin secreta de dolor, al hacer creer que ofreca una cura o terapa.18 Conclui serem gmeas as ideologias da preveno especial e da preveno geral, visto que, se o tratamento tem por objetivo modificar o delinqente, la disuasin es un intento de cambiar la conducta de la gente. En ambos casos es un dolor com un propsito. Se supone que tiene lugar algn tipo de modificacin de la conducta.19 Os modelos ideolgicos sustentar-se-iam sobre falsas imagens do homem, da sociedade e das formas de resposta ao crime. Para o autor, um dos grandes problemas do sistema penal a aplicao de modelos classificatrios binrios, nos quais a oposio entre atos corretos ou incorretos, e pessoas culpadas ou inocentes, produz a destruio dos laos comunitrios horizontais da sociedade. A soluo para o problema do sistema penal estaria na composio de estruturas de justia participativa e comunitria, mais prximas dos sistemas privatistas do que do modelo processual e sancionatrio criminal. Nesses sistemas, as formas de instrumentalizar e sancionar
18 19 138 Christie, Nils. Ob. cit., p. 63. Ib. ibdem, p. 36.

abdicariam da privao e/ou restrio da liberdade, assumindo a reparao ou indenizao como ideal para responder o conflito. Nota que en los ltimos ans hemos observado un mayor inters por la aplicacin de medidas no penales, como una alternativa al castigo, la mayora de las cuales se basa en discusiones directas entre las partes, que con frecuencia terminam en acuerdos de reparacin del dao causado. Este cambio va desde el uso monoplico de la pena por parte del estado hacia los intentos por permitir que las partes tengan oportunidad de encontrarse y buscar por s mismos formas de reparar el dao. Estas ideas en conjunto se llaman ideas abolicionistas, aunque algunas veces se la encuentra bajo denominaciones como descarcelacin o descriminalizacin.20 Desde a percepo das relaes sociais como interaes comunitrias de pessoas, Christie nega o que denomina falsa imagem do conflito operada pelo direito penal, direcionando seu modelo de controle social construo de organismos locais informais de manejo do conflito. Assume a informalizao baseado na afirmao de que a estatizao do conflito vitimiza novamente o sujeito passivo, ao impedir sua participao na resoluo do caso. A nica sada seria a (re)incorporao da vtima, colocando-a em posio de igualdade processual com o ru, auferindo-lhe capacidade de negociao na busca de compensao la compensacin de la vctima es una solucin sumamente obvia que ha usado la mayora de la gente del mundo en la mayora de las situaciones. 21

20 21

Christie, Nils. Las imagenes del hombre en el derecho penal moderno, p. 139. Christie, Nils. Los limites del dolor, p. 128. 139

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I.IV. A fenomenologia de Hulsman


Louk Hulsman, um dos principais pensadores da teoria poltica abolicionista, entende ser ontolgico o problema do sistema criminal. Diferentemente do modelo propugnado por Mathiesen, entende fundamental um absoluto e radical cmbio nas estruturas de controle social, abandonando gradualmente todos sistemas formais, no somente o crcere, para otimizar modelos informais e societrios (comunitrios) de resoluo de conflitos. Segundo o autor, o modelo de justia penal : a) extremamente incontrolvel; b) distribuidor de sofrimento desnecessrio; c) substancialmente desigual e d) expropriador dos direitos dos cidados diretamente envolvidos no conflito, principalmente das vtimas. Sustentado pela afirmao na qual o sistema penal especificamente concebido para fazer mal,22 Hulsman descreve as funes de seletividade, etiquetamento e estigmatizao operadas pela incidncia arbitrria, e no-paritria como quer a tradicional doutrina liberal, do modelo nos diferentes estratos sociais. Ao avaliar as cifras ocultas da criminalidade, formula a hiptese central das razes do abolicionismo: a criminalizao efetiva um evento raro e excepcional.23 Sustenta que os conflitos existem mas, ao contrrio do que se pensa, so resolvidos em esferas alternativas e informais, distantes da justia criminal.24 Leciona que a grande maioria de eventos criminalizveis (srios e menores) pertence, assim, cifra negra. Todos esses eventos so, portanto, lidados fora da justia cri22 23 24 Hulsman, Louk. Penas perdidas, p. 88. Hulsman, Louk. Temas e conceitos numa abordagem abolicionista da justia criminal, p. 203. Sobre o tema conferir o primeiro captulo, intitulado A cifra negra, da obra de Thompson, Augusto. Quem so os criminosos?

minal. Digo lidados de propsito, porque no devemos cometer o erro de pensar que o que no in acto no est in mundo. O fato de no sabermos que se lidou com alguma coisa no significa que no se lidou com ela (...). Quase todos os eventos problemticos para algum (uma pessoa, uma organizao, um movimento) podem ser abordados num processo legal de uma forma ou de outra (justia criminal, civil ou administrativa), mas muito poucos deles so realmente abordados desta forma, como mostram a cifra negra e outras formas de justia.25 Hulsman sustenta que a limitao das situaes problemticas terminologia utilizada pela justia penal (crime) uma forma diversa de compreenso dos fatos e de providenciar resolues. Afirma serem inmeras as possibilidades de acertamento e de reaes possveis alm da punio como, por exemplo, a compensao, a mediao, a conciliao, a arbitragem, a terapia, a educao, entre outras. que a restrio, ou privilgio, do sistema penal pela coero punitiva faz com que a ao de resposta ao problema seja uma ao unilateral e arbitrria. A primeira orientao proposta pelo autor a radical modificao da linguagem penal (abolicionismo acadmico). Somente com este cmbio haveria possibilidade de alcanar verdadeiras alternativas, pois, chamar um fato de crime significa excluir de antemo todas estas outras linhas; significa se limitar ao estilo punitivo ao estilo punitivo da linha socioestatal, ou seja, um estilo punitivo dominado pelo pensamento jurdico, exercido com uma distncia enorme da realidade por uma rgida estrutura burocrtica. Chamar um fato de crime significa se fechar de antemo nesta opo infecunda. Para mim no existem nem crimes nem delitos, mas apenas situaes problemticas.26 A pri25 26 Hulsman, Louk. Ob. cit., pp. 203-204. Hulsman, Louk. Penas perdidas, pp. 100-101. 141

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meira estratgia para alcanar o abolicionismo seria, pois, pela mudana da linguagem. Tal modificao pemitiria maior tolerncia com modelos culturais diferenciados e a construo da situao problemtica como um acidente, um fato da vida, um caso fortuito. A conseqncia positiva seria a no-segregao maniquesta da sociedade entre vtimas e criminosos, rompendo com a estrutura ideolgica dos modelos de defesa social estruturados sob o princpio do bem e do mal. Posto isto, alcanar-se-iam condies de modificao de toda estrutura penal que, principiando pela ampla descriminalizao e descarcerizao, deixaria de lado seu aspecto limitado e formal para adotar modelos informais e flexveis de processualizao e penalizao. A comparao proposta tem como contraponto timo os modelos de justia civil e administrativa. Entendendo ser imprescindvel devolver s pessoas envolvidas o domnio de seus conflitos,27 Hulsman v nos sistemas cveis e administrativos modelos de flexibilizao processual e penalgica que possibilitariam vtima e ao imputado dilogo face to face na busca de resoluo do problema interindividual esta flexibilidad tiene muchas ventajas. Aumenta mediante negociaciones, las posibilidades de dar un significado comn a las situaciones problemticas.28 Negaria, assim, o fato de o Estado se apropriar roubar, nas palavras de Christie29 do direito da vtima e estigmatizar os rus. Desta forma, a estratgia no seria somente a gradual e constante abolio da coero criminal, mas do prprio sistema de justia penal, substituindo-o pela estrutura informal e flexvel da justia civil e administrativa. Todavia,
27 28 29 142 Hulsman, Louk. Ob. cit., p. 102. Hulsman, Louk. Criminologa crtica y concepto del delito, p. 103. Christie, Nils. Los limites del dolor, p. 126.

advoga Hulsman que antes de mais nada necessria uma espcie de converso coletiva, no sentido metafrico do termo, pois a abolio , assim, em primeiro lugar, a abolio da justia criminal em ns mesmos: mudar percepes, atitudes e comportamentos.30 Quanto sua fundamentao da poltica abolicionista, tanto Folter31 como Zaffaroni32 entendem que Hulsman no nos oferece uma completa e explcita estrutura metodolgica como faz, por exemplo, Mathiesen. Contudo, pelo fato de o autor construir suas crticas na realidade mesma do sistema, tornando sua disfuncionabilidade visvel ao leigo e impondo sensibilidade ao leitor quando busca a revitalizao da estrutura social, poderamos afirmar que h uma clara indicao direcionada ao enfoque fenomenolgico. Uma fenomenologia mundana, no idealista, que nos faz sensveis interpretao das experincias vividas e ao fato de ser a criminalizao apenas uma entre as inmeras formas de resoluo de conflitos. Uma fenomenologia ecolgica, de raiz crist, expressa pela orientao de aproximarnos do problema mesmo.

Parte II O garantismo penal e a crtica aos modelos de justia penal consensual


O garantismo jurdico-penal, entendido desde a perspectiva crtica do direito, no se apresenta apenas como alternativa vivel aos modelos de criminalizao excessiva e punio desproporcional, mas, tambm, como modelo alternativo ao proposto pela teoria abolicionista.

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Hulsman, Louk. Temas e conceitos numa abordagem abolicionista da justia criminal, p. 212. Folter, Rolf. Ob. cit., pp. 66-68. Zaffaroni, Eugenio Raul. Em busca das penas perdidas: a perda de legitimidade do sistema penal, p. 99. 143

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mister ressalvar, desde j, que negamos terminantemente as crticas demonizadoras do modelo poltico-criminal abolicionista. Entendemos que as vrias matizes do abolicionismo: a) so extremamente teis e importantes para a avaliao fenomenolgica da (in)eficcia do sistema penal; b) seus fundamentos terico-doutrinrios, ancorados no paradigma da reao social, so irreversveis, do ponto de vista acadmico, na cincia criminolgica; e c) algumas de suas propostas, fundamentalmente aquelas que dizem respeito abolio da pena privativa de liberdade cumprida em regime carcerrio fechado, aos processos de descriminalizao e negativa da ideologia do tratamento, so viveis como projeto poltico-criminal. Percebemos, assim, o abolicionismo na perspectiva de Alessandro Baratta, ou seja, como uma utopia orientadora de extrema importncia heurstica. No h mudana sem utopia, e no momento em que o homem renuncia utopia acaba por renunciar sua prpria condio humana.33 Este dado importante para que no ocorra o enclausuramento da teoria aqui proposta. que entendemos como um dos grandes problemas das teorias abolicionistas a possibiliade de converso do sistema formal de controle processual penal em modelos desregulamentados de composio dos conflitos, que tendem a reeditar esquemas pr-contratuais (sociedade primitiva) e/ou formar modelos disciplinares (panoptismo social), ou ainda a criao de instncias formais civil-administrativas isentas das garantias tpicas do processo penal. O primeiro modelo revela um estado isento de legalidade e limites s liberdades, configurando um modelo de resposta irracional violao dos direitos, ou instaura modelos pedaggicos de higienizao sociopoltica de sociedades de
33 Apud Zaffaroni, Eugenio Ral. El sistema penal en los pases de Amrica Latina, p. 224.

tecnologia maximizada e total. O segundo modelo, administrativizado, acaba por ser um dos modelos vigentes na estrutura processual contempornea (modelos anteriores e supervenientes ao processo penal de cognio), e representa sistema de extrema violncia aos direitos fundamentais. Percebe-se que a crtica desenvolvida pelas correntes abolicionistas indicam a necessidade de erradicao do sistema penal fundamentalmente em decorrncia: a) das ilegalidades produzidas pelo prprio poder, fruto das violaes dos direitos fundamentais dos indivduos submetidos ao sistema (rus e condenados); e b) do fato de o Estado, que detm o monoplio do direito de punir, apropriar-se de um direito legtimo da vtima.

II.I. Sobre o papel da vtima no processo penal


Quanto ao papel da vtima no processo penal, concordamos com o diagnstico apresentado que, em realidade, no exclusivo do pensamento abolicionista mas de toda tradio processual penal da modernidade: o Estado toma como seu direito de outrem. A lio de Juan Montero Aroca precisa: (...) puede decirse que el Estado produjo una cierta expropriacin de los derechos subjetivos penales, de modo que stos no existen en manos de los particulares.34 Apesar de correta anamnese, discordamos, com o prognstico poltico-criminal abolicionista, ou seja, a necessidade de devolver vtima o seu direito expropriado. No obstante, so cada vez mais comuns os elogios aos modelos de justia penal consensual, tendncia de tornar a vtima sujeito do processo, tudo indicando uma nova fase

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Aroca, Juan Montero. Principios del proceso penal: una explicacin basada en la razn, p. 22. 145

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de privatizao do processo penal,35 tpica da estrutura acusatria privada germnica do medievo.36 No podemos olvidar, fundando nossa matriz, que a principal conquista da modernidade foi a reduo do poder de resoluo do caso penal, aplicao da pena e execuo
35 Anote-se, inclusive, seguindo estes postulados, o pensamento de Julio Maier, que, ao constatar a hipercriminalizao e a escassa tendncia de minimizao do direito penal material, v na privatizao do processo penal uma alternativa humanista de reduo do poder: (...) es preciso estudiar criterios de privatizacin del derecho penal, hoy afectado por una verdadera inflacin sancionatria, que supone el inters pblico del resguardo penal, sin explicacin alguna. Ello es producto de la excessiva confianza cultural en la pena estatal como sistema de solucin de los conflitos sociales, por una parte, y de la tendencia de los Estados nacionales al Estado gendarme, es decir, hacia su gnesis, con sistemas de control social que slo funcionan cuando un inters real, que el Estado hace proprio lo reclama; por cierto, no siempre el ms justo en el sentido de la igualdad de los habitantes frente a la ley. Un regresso, al menos parcial, a ciertas formas antiguas de solucin de los conflictos sera deseable. Si se aceptaesta direccin poltica, se debera pensar, en primer lugar, en la posibilidade de privatizar la persecucin penal ampliando los criterios que hoy imperan para conceder a la vctima o sus substitutos poder sobre la realizacin del Derecho penal; el inters pblico real no presupuesto podra operar como correctivo para el ejercicio de la accin pblica en esos casos o, de outra manera, condicionar, de manera ms general, la asuncin de la persecucin penal estatal, librada, en caso contrario, a la accin de los particulares. Ms all de ello, resulta necesario repensa la reaccin estatal desde el lado de la vctima, hoy convidada de piedra a la mesa del Derecho penal, al punto de que la solucin correcta del caso impide en muchas ocasiones una reparacin adecuada; ms an, ignora la necesidad de esa reparacin, y coloca la pena estatal como inters prevaleciente. Pensando en la reparacin a la vctima, incluso por el mtodo ms correcto, el regreso al status quo ante, cuando es posible, se puede tambin favorecer ciertas formas de solucin del conflicto social que no significan, culturalmente, aplicacin del derecho penal (diversificacin), de manera de colaborar, efectivamente, com la descriminalizacin de comportamientos y com el auxilio a la persona ms necesitada cuando sucede una accin ilcita. En este sentido, la intervencin de la vctima en la exposicin y solucin del conflicto por medios diversos al de la pena estatal sera deseable (Maier, Julio. Derecho procesal penal: fundamentos, pp. 839-840). Neste sentido, conferir Prado, Geraldo. Justia penal consensual, p. 355 e Lopes Jr., Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal, pp. 22-27.

da sano em uma nica figura: o Estado. Tal perspectiva est posta como conditio sine qua non de civilidade em todos os filsofos do iluminismo, ou seja, o homem, abdicando do seu direito de resolver o conflito individualmente (autotutela), confere este poder-dever a um terceiro imparcial que atua como substituto (processual). Da porque jurisdio nada mais do que atividade substitutiva da dos membros da comunho social, pelo Estado, atravs dos agentes do Poder Judicirio juzes e tribunais.37 A lgica da argumentao est no fato de que o sujeito envolvido com o conflito no tem capacidade de sublimao, ou seja, de sair do prprio conflito e, ao observ-lo de fora, verificar imparcialmente a resposta adequada ao caso. Pelo contrrio, entendemos que pelo fato de estar intrinsecamente envolvido na contenda, acaba por internalizar desejos de vingana, respondendo irracionalmente (desproporcionalmente) ao agressor. Lembrando novamente Juan Montero Aroca, la constatacin de la existencia de los monopolios [criminal nullum crimen sine lege ; penal nulla poena sine legge ; jurisdicional nemo damnetur sine legale iudicium e de execuo das penas] nos lleva a una conclusin inicial que tiene gran transcendencia (...). Esa conclusin puede enunciarse as: 1) No existe relacin jurdica material penal entre los que han intervenido en la comisin del delito, bien como autor bien como vctima, y 2) El ofendido, y menos el perjudicado, por el delito no son titulares de un derecho subjetivo a que al autor del mismo se le imponga una pena. La aplicacin del Derecho penal h sido asumida en exclusiva por el Estado, de modo que los particulares no tienen derechos subjetivos de contenido penal.38

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Tucci, Rogrio Lauria. Jurisdio, ao e processo penal, p. 8. Aroca, Juan Montero. Ob. cit., pp. 21-22 (g.n.). 147

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Assim, no s entendemos que o Estado deve realizar a expropriao do direito (natural) da vtima, como esta no tem, e nem deve ter, interesse penal. Leciona Afrnio Silva Jardim que, de todos sabido que a aplicao de uma determinada sano penal no est voltada para a satisfao retributiva da vtima, embora se possa reconhecer como natural sua vontade de ver punido o agressor. A pena no tem a funo de reparar o dano, no tem carter reparatrio.39 Propugnar reparabilidade do dano pela via processual penal (con)fundir as esferas de ilicitude e os graus quantitativos e qualitativos entre os ilcitos criminais e os demais (civil, administrativa, tributria, trabalhista et coetera). A dogmtica penal, ao elaborar a estrutura propedutica da cincia criminal, diferencia o ilcito penal dos demais ilcitos fundamentalmente pela sano aplicada. Partindo da correta premissa de que no h diferenciao ontolgica entre as condutas, isto , que no existe conduta penal, civil ou administrativa em si mesma, estabelece o contraponto pela reao estatal imposta. Demonstra Antolisei que todas as tentativas de encontrar critrios substanciais na diferenciao dos ilcitos resultaram fracassadas.40 Assim, ensina Frederico Marques, que no valor extrnseco, nas conseqncias do ilcito, que distinguimos sua natureza,41 concluindo que o ilcito civil provo39 40 Jardim, Afrnio Silva. Ao penal pblica: princpio da obrigatoriedade, p. 13. Il falimento delle teorie che sono state enunciate per distinguere il torto penale da quello civile, induce a concludere che una diversit sostanziale non esiste. La distinzione puramente estrinseca e legale: il reato il torto sanzionato mediante la pena; lillecito civile quelle cha ha per conseguenza le sanzioni civili (risarcimento del danno, restituzioni, ecc.). Insomma, la natura della sanctio iuris quella che consente di stabilire se ci troviamo di fronte alluna o allaltra specie di torto (Antolisei, Francesco. Manuale di diritto penale, p. 170). O ilcito civil determina sempre, como conseqncia jurdica, ou a execuo forada, ou a obrigao de indenizar, ou a obrigao de restituir, ou a de-

ca uma coao patrimonial, e o ilcito penal uma coao pessoal.42 No mesmo sentido, Heleno Fragoso constata que o direito penal, como direito pblico, distingue-se marcadamente do direito civil, pois a sano prpria deste ltimo apenas reparatria (restituio, ressarcimento, execuo coativa, nulidade).43 Em realidade, o que a doutrina leciona que, muito embora seja uma escolha arbitrria do legislativo, precisamente a irreparabilidade do dano que estabelece o limite entre as ilicitudes, fundamentalmente entre as ilicitudes civil e penal. Temos, pois, que se h possibilidade de reparao do dano, a via penal no a adequada, devendo-se, ao contrrio de privatizar o conflito penal, descriminalizar a conduta, substituindo sua colorao jurdica. Tudo para evitarmos a comercializao do delito atravs da sano penal, efeito visualizado por Geraldo Prado (...) o novo Estado mnimo busca resolver contendas penais na perspectiva da comercializao dos interesses em jogo, promovendo solues reativas ao crime que, independentemente da fragilidade das estruturas processuais que so colocadas disposio do acusado, conduz a prevalente posio jurdica processual dos ofendidos individuais ao lados da previso de sanes penais de inequvoco carter reparatrio individual, como o caso, no direito brasileiro, da pena de prestao pecuniria (art. 43, inc. II, do Cdigo Penal).44 Lgico que, ao no vermos o processo penal como instrumento adequado para satisfazer a vtima e buscar a
clarao da nulidade do ato; o ilcito penal, ao contrrio, pode determinar todas essas conseqncias, mas alm delas produz uma outra especial: a pena, que consiste num mal infligido ao autor do fato antijurdico, e que, na maior parte das vezes, afeta ou pode afetar a prpria pessoa do autor (Marques, Jos Frederico. Tratado de direito penal, p. 21). Marques, Jos Frederico. Ob. cit., p. 22. Fragoso, Heleno Cludio. Lies de direito penal, p. 11. Prado, Geraldo. Ob. cit., p. 356. 149

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reparao do dano, no propugnamos uma absteno estatal na sua tutela. Todavia, a ao no pode ocorrer no interior do necessrio processo penal, que diz respeito fundamentalmente tutela do ru. Ressalte-se: o processo penal revestido de uma instrumentalidade garantista, direcionada defesa do imputado/ru contra os poderes pblicos e/ou privados desregulados, e no da vtima. Alis, desde o plano emprico-sociolgico, to presente nos argumentos abolicionistas, poderamos afirmar que trazer a vtima ao processo deflagar processo de revitimizao, potencializando novamente os efeitos da leso sofrida anteriormente, pois se o escopo do processo a reconstruo de um fato pretrito no mais passvel de experimentao para solucionar o caso penal, ao proporcionar tal experincia vtima, estaramos fazendo com que ela revivesse aquele momento de dor e angstia. Cabe ao Estado, em sua esfera social, em sua faceta intervencionista, tutelar a vtima, da porque so interessantes as propostas de Mathiesen quando viabiliza mecanismos de apoio, sempre pblicos, baseadas em compensao financeira e sistemas de seguro pblicos, aumentando a tutela ao ofendido de acordo com a gravidade da transgresso. Perceba-se, porm, que estamos tratando aqui de direitos sociais, de interveno estatal. No podemos confundir o escopo de garantia dos direitos individuais do ru no processo penal com o interesse social de proteo vtima direitos de segunda gerao. Muito menos intentar realizar justia social via processo penal. So esferas diferenciadas, so interesses diversos: 1o) garantia do ru, no interior do processo penal, instrumentalizados pela jurisdio, contra a autotutela e contra o abuso de poder do Estado; 2o) tutela da vtima, no interior dos direitos sociais, instrumentalizados pela Administrao Pblica, como forma de prestao estatal positiva. Da porque a mxima garantista direito penal
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mnimo, direito social mximo tem adequao plena ao problema. Temos que a proposta de resgate da vtima, alm de representar uma privatizao (comercializao) do processo penal, passa por uma viso romntica do ser humano como capaz de dilogo em momentos de crise. De uma viso ingnua do homem e de suas perverses. Da porque, em nossa opinio, incompreensveis os modelos de justia negocial que vm sendo introduzidos, gradativamente, em nosso sistema processual, sob a justificativa imediata de valorizar a vtima no processo e, mediata, de proporcionar celeridade na reparao do dano. Outro ponto que merece destaque a minimizao dos direitos do ru nos modelos consensuais de justia penal. Geraldo Prado, ao avaliar a estrutura dos juizados especiais criminais, observa, com a propriedade que lhe peculiar, que entregar justia consensual a tarefa de dar soluo a conflitos de menor significado social importa apenas em deslocar o conflito sem extrair disso nenhum proveito quanto coeso do grupo comunitrio. Pelo contrrio, o resultado a longo prazo poder consistir na eroso dos procedimentos de proteo das pessoas em face dos abusos de poder.45 No mesmo sentido Aury Lopes Jr.: a partir da compreenso do processo como instrumento de proteo e garantia [do ru], deve ser rechaado o sistema de justia negociada plea negotiation pois configura a degenerao do processo e at mesmo uma perigosa alternativa ao processo.46 No obstante, na tentativa de manter ao mximo nossas (in)coerncias, tenha-se presente que somos partidrios da tese de Lenio Streck em relao inconstitucionalidade do assistente de acusao no processo penal, dado ao
45 46 Ib. ibdem, p. 360. Lopes Jr., Aury. Ob. cit., p. 22. 151

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fato que no temerrio dizer que a assistncia ao Ministrio Pblico um resqucio da privatizao do processo penal47 apesar da falcia sempre invocada de que o interesse no penal mas sim dos efeitos civis da condenao , entendendo, de igual forma, com Afrnio Silva Jardim, imprescindvel um srio debate sobre o vetusto instituto da ao penal privada (...) ousamos asseverar que a manuteno da ao penal de exclusiva iniciativa privada fruto de uma viso privatstica do Direito e do Processo Penal. Somos que o instituto da representao j atenderia aos ponderveis interesses que se procura tutelar atravs da ao privada.48

II.II. Da informalizao dos procedimentos: tendncia administrativizao e composio civil


O segundo argumento abolicionista baseado na afirmao que o sistema penal no respeita os direitos fundamentais de indiciados, rus e apenados, visto que, ao contrrio de garantir, produz sua leso (ilegalidades toleradas). Entendemos que existem alguns equvocos na afirmativa. bvio que comungamos das idias que vem na estrutura penal um sistema que, principalmente na Amrica Latina, deflagra um genocdio gradual e progressivo. Todavia, procuramos ver o problema desde outro local, desenvolvendo uma espcie de discurso estratgico de reduo de danos, uma utopia do possvel na atual estrutura penal/penitenciria.
47 48 152 Streck, Lenio. Tribunal do jri: simbolos e rituais, p. 104. Jardim, Afrnio Silva. Ob. cit., p. 27.

Interessante perceber que toda crtica criminolgica s violaes de direitos no processo penal centraliza-se em dois momentos especficos: atividade policial (inqurito policial) e atividade executiva (sistema penitencirio). Temos, novamente, como correta a anamnese. Entretanto, cremos que a percepo um tanto quanto equivocada, dado ao fato que, substancialmente, estes dois momentos especficos de interveno estatal no controle social so pautados pelo vis administrativo, e no jurisdicional. So momentos em que no h verdadeiramente processo penal, mas sim procedimentos administrativizados (inquisitivos) que so, em essncia, autoritrios e tendentes leso de direitos, pois inquisitivos. Vejamos os ensinamentos de Tucci quando verifica a no auto-executividade do poder de punir: sendo exclusivos do Estado o poder-dever de punir e o poder-dever de tutela jurdica processual, torna-se necessrio o desdobramento em Estado-Administrao, como titular do interesse punitivo, e em Estado-jurisdio, ou mais simplesmente, Estado-juiz, como titular da potestade-encargo jurisdicional. Assim sendo, imposta quele autolimitao no tocante consecuo do seu interesse punitivo, somente pela atuao dos rgos deste pode ser realizado o Direito penal. E a atividade desempenhada pelos agentes do poder Judicirio juzes e tribunais , com esse objetivo, sem dvida, substitutiva da dos rgos da Administrao, que, impedidos de efetiv-la diretamente, devem pleitear, mediante processo adequado, a aplicao das normas penais (...).49 Em sendo o Estado-Administrao titular da pretenso punitiva, a jurisdio atua como limitador da auto-execuo da pena, isto , como baliza e garantia dos direitos do plo dbil da relao que o imputado-ru-condenado.

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Tucci, Rogrio Lauria. Ob. cit., pp. 12-13. 153

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Socorremo-nos mais uma vez nas lies de Afrnio Silva Jardim quando nota na jurisdicizao do poder punitivo do Estado notrio fruto do avano civilizatrio da humanidade: (...) ao exigir que a pretenso punitiva seja submetida ao crivo processual, o Estado de Direito fez uma sbia opo em prol da segurana e da justia. Sem dvida nenhuma, seria mais eficaz a represso penal se a pena fosse aplicada administrativamente. Entretanto, dvida tambm no h de que, se assim fosse, se estaria instaurando o imprio do medo a da prepotncia. Assume-se, deliberadamente, o risco concreto de absolver alguns criminosos, mas no se assume o risco de condenar inocentes. Sob certo aspecto, o processo penal representa mais uma forma de autolimitao do Estado do que um instrumento destinado persecuo criminal. Pelo princpio nulla poena sine judicio, o Estado h de submeter a sua pretenso punitiva ao crivo do Poder Judicirio, tendo o nus de alegar e provar determinada prtica delituosa, assegurados constitucionalmente a instruo criminal contraditria e o princpio da ampla defesa (...). A partir do princpio nulla poena sine judicio, com a subseqente proibio de autotutela e de autocomposio, o processo criminal se constitui no ltimo instrumento permitido para a soluo da lide penal.50 que da natureza dos procedimentos administrativos, que orbitam na esfera do direito processual penal (inqurito e execuo penal), regerem-se pela inquisitorialidade. O inqurito policial, p. ex., em decorrncia de sua natureza prevalentemente administrativa, no comporta as garantias fundamentais do modelo acusatrio, como o contraditrio, a ampla defesa, a publicidade, a presuno de inocncia, o duplo grau de jurisidio (requisitos mnimos do processo penal no Estado Demo-

crtico de Direito).51 Igualmente no que tange execuo penal, estrutura hbrida na qual os direitos e garantias do apenado ficam subordinadas s prticas administrativas (disciplina carcerria e laudos criminolgicos).52 Representam, dessa forma, momento no qual inexiste controle eficaz e substantivo, vislumbrado somente nas estruturas judicializadas. Desde este ponto de vista, a alternativa abolicionista de tornar o controle (mais) administrativo, nega o avano representado pelo direito e processo penal da modernidade, pois instauram sistemas desregulamentados e sem o devido controle jurisdicional. que em sendo o direito penal e processual mecanismos essencialmente limitativos, sua abolio implicaria o desaparecimento destes limites impostos pelo Estado ao seu prprio poder de punir. Limites estes ausentes nas fases pr (inqurito) e ps (execuo) processual. Abdicar do processo penal em prol do direito administrativo seria abdicar do nico momento do controle formal em que garantias so minimamente respeitadas. A crtica s tendncias administrativistas e privativistas que esto sendo gradualmente transportadas ao sistema penal exatamente pelo fato de romperem com os princpios garantidores do direito penal e processual penal. Frise-se, novamente, que os dois momentos administrativizados do sistema penal (inqurito policial e execuo penal) nos do todos os argumentos possveis para negar esta tendncia e

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52 50 154 Jardim, Afrnio Silva. Ob. cit., p. 18.

Sobre os problemas do inqurio policial, conferir Coutinho, Jacinto. O ato de instaurao do inqurito policial; Coutinho, Jacinto. O sigilo do inqurito policial e os advogados; Tovo, Paulo Cludio. A democratizao do inqurito policial; e Carvalho, Amilton Bueno. Magistratura e direito alternativo, p. 28. Neste sentido, conferir Carvalho, Salo. Da necessidade de efetivao do sistema acusatrio no processo de execuo penal, e Prado, Geraldo. A execuo penal e o sistema acusatrio, artigos presentes nesta obra. 155

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reivindicar a plenitude das garantias penais e processuais, decorrente do direito do acusado jurisdio. Pense-se, ainda, guisa de exemplificao, nas crticas dogmticas que se tem realizado em relao aos procedimentos de apurao do ato infracional, no que tange responsabilidade do menor. Alega-se, por mais paradoxal que parea, que, mesmo sendo mais estigmatizante, ao dar natureza penal ao ato infracional estaramos garantindo ao menor direitos materiais e processuais mnimos que esto ausentes no Estatuto da Criana e do Adolescente.53 Ferrajoli nota que i sistemi punitivi moderni si avviano grazie alle loro contaminazioni poliziesche e alle rotture pi o meno eccezionali delle loro forme garantiste a tramutarsi in sistemi di controlo sempre pi informali e sempre meno penali.54 A crise do direito penal exposta hoje pelas correntes crticas se deve exatamente s tendncias desregulamentadoras, desjudicializadoras e desformalizadoras. Institutos como transao e composio penal, baseados em tcnicas de diversificao, mediao e desjudiciarizao do processo e da sano penal, aliados s sanes e aos processos cada vez mais administrativizados, acabam sendo trazidos ao nosso direito penal e processual penal esfacelando sua estrutura e rompendo com as mnimas garantias constitucionais. Sob a argumentao de maior dinamizao da poltica criminal, maximizao da eficcia do Poder Judicirio, celeridade na aplicao da sano e relegitimao da vtima, tem-se como efeito a criao de um sistema administrativi-

zado e/ou privatizado na resoluo dos conflitos, carente das histricas garantias fundamentais, alm de absolutamente hipertrofiado. Assim, no obstante sua ineficcia, visto que os postulados so aliengenas e estranhos nossa tradio, acabam lesando os princpios estruturais do sistema matriz. Geraldo Prado nota acuradamente essa regresso processual quando comenta a reduo de complexidade do direito processual penal legitimada pela Constituio Federal (art. 98, I). Segundo o doutrinador carioca, a Lei dos Juizados Especiais Criminais no se limitando a obedecer o permetro traado na Lei Maior (procedimento oral e sumarssimo, com a possibilidade de transao), incorporou a informalidade, celeridade e economia processual (art. 62, Lei no 9.099/95). Alerta, desta forma, que a filosofia da deformalizao dos procedimentos, antes de ser uma rebelio ao formalismo exagerado e imotivado, em busca dessa maior fluidez e flexibilidade na hermenutica constitucional, pode ensejar a reduo da eficcia das garantias que dependem, justamente, da observao de procedimentos.55 Conclumos, juntamente com o maior cone do pensamento garantista atual, que quiz lo que hoy es utopia no son las alternativas ao derecho penal, sino el derecho penal mismo y sus garantas; la utopa no es el abolicionismo, lo es el garantismo, inevitablemente parcial e imperfecto.56

Referncias bibliogrficas
Antolisei, Francesco. Manuale di diritto penale: parte generale. 14a edio. Milano: Giuffr, 1997.

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Neste sentido, importante a leitura de Mendes, Emlio Garcia. Adolescente e responsabilidade penal: um debate latino-americano; Jardim, Jane. O adolescente infrator e o Estatuto da Criana e do Adolescente: uma abordagem garantista; e Oliveira, Ma. Cristina Cardoso Moreira. O ECA e o sistema recursal no processo para apurao de infrao penal: um processo garantista? Ferrajoli, Luigi. Diritto e ragione: teoria del garantismo penale, p. 337.

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Prado, Geraldo. Sistema acusatrio: a conformidade constitucional das leis processuais penais, p. 63. Ferrajoli, Luigi. El derecho penal mnimo, p. 44. 157

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Possvel se Ter o Abolicionismo como Meta, Admitindo-se o Garantismo como Estratgia?


Luiz Antnio Bogo Chies*

I. Introduo
A pergunta acima, que serve de ttulo a estas reflexes, j h algum tempo nos inquieta. Uma recente leitura do texto de Salo de Carvalho (2002) Consideraes sobre as Incongruncias da Justia Penal Consensual: Retrica Garantista, Prtica Abolicionista motivou-nos a enfrentla, no nvel em que aqui ser proposta. Trata-se, pois, de aproveitar uma oportunidade novamente fomentada por Salo de Carvalho1 para propormos algumas linhas iniciais de enfrentamento de um tema que consideramos como de indeclinvel importncia para o avano crtico (e portanto complementar e transdisciplinar)

Professor Adjunto da Universidade Catlica de Pelotas (Escolas de Servio Social e Direito), responsvel pela disciplina de Sociologia Jurdica. Doutor em Cincias Jurdicas e Sociais pela Universidad del Museo Social Argentino (Buenos Aires Argentina). Manifesto-me no sentido novamente fomentada por Salo de Carvalho no s porque este tem em sua obra por vezes acenado com este tema como tambm porque, no 2o Encontro Transdisciplinar de Cincia Penitenciria (ocorrido em 31 de maio e 1o de junho de 2001 na Universidade Catlica de Pelotas, numa promoo do Gitep/UCPel Grupo Interdisciplinar de Trabalho e Estudos Penitencirios com o apoio do ITEC Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais), na seqncia da fala de Salo de Carvalho (palestrante do evento) um saudvel choque de opinies deste com Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo (tambm palestrante no evento e autor de relevantes anlises acerca dos modelos informalizados de justia na esfera penal veja-se o contedo e a bibliografia deste texto), reforou-nos a crena na necessidade desta discusso num plano cientfico e crtico. 161

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das cincias e prticas vinculadas s questes jurdicopenais. As reflexes que se seguem, entretanto, em nada devem ser tomadas como uma resposta ao texto de Salo de Carvalho. Pelo contrrio, instigadas por ele, propem-se como inquietaes que, mesmo esboadas em carter preliminar, pretendem-se contributivas discusso que entendemos de relevncia mpar. Ainda, as presentes reflexes vo dedicadas a Salo de Carvalho,2 no s pela admirao que nutro por sua pessoa e obra, mas tambm como imediata parcela de reconhecimento, pois jurista dos mais importantes na nova gerao daquela que j vem sendo conhecida como Escola Transdisciplinar de Criminologia do Rio Grande do Sul.3 Mas, para que possamos avanar no tema proposto, nos limites em que um texto dessa natureza possui, algumas delimitaes iniciais devero ser explicitadas. Com efeito, mesmo que sob o risco de simplificao da discusso encetada, como primeiro ponto salientamos que adotaremos noes gerais do(s) abolicionismo(s) e da teoria do garantismo penal, a fim de se evitar extensas e demoradas (e porque no repetitivas) abordagens e exposies de tpicos que outros, com maior propriedade, j realizaram. Partindo, pois, das prprias consideraes de Salo de Carvalho, aqui tambm referenciando-nos em Sebastian Scheerer (1989: 21), vamos considerar o abolicionismo co-

Este texto tambm dedicado aos demais integrantes do Grupo Acadmico de Estudos Penitencirios da Universidade Catlica de Pelotas (GAEP), e em especial acadmica Luciane Silveira Cordeiro, vez que muito do que aqui est registrado possui tambm como fonte de instigao os dilogos desencadeados a partir de tal espao. Permito-me aqui adotar como tambm o fez o Editorial do Informativo do ITEC (no 5, abr./jun. 2000) o nome sugerido pelo Professor Ney Fayet Jnior.

mo uma teoria sensibilizadora que congrega autores que: partilhando do modelo sociolgico crtico das dcadas de sessenta e setenta, comungam propostas poltico-criminais estruturadas na premissa da radical contrao/substituio do sistema penal por outras instncias resolutivas dos conflitos sociais (Carvalho, 2002: 263-264). J no que tange ao garantismo penal, com similar suporte em Salo de Carvalho, vamos reconhec-lo como um esquema tipolgico baseado no mximo grau de tutela dos direitos e na fiabilidade do juzo e da legislao, limitando o poder punitivo e garantindo a(s) pessoa(s) contra qualquer tipo de violncia arbitrria, pblica ou privada (2001b: 19); teoria, pois, que se prope a estabelecer critrios de racionalidade e civilidade interveno penal, deslegitimando qualquer modelo de controle social maniquesta que coloca a defesa social acima dos direitos e garantias individuais. (2001b: 17) Como um segundo ponto cabe ser frisado o carter de inquietaes das reflexes que se seguiro. Portanto, em nenhum momento estaremos postulando que nossas manifestaes sejam recebidas como respostas ou concluses pergunta que nos serve de ttulo, mas sim como cogitaes (inquietudes) que cremos serem contributivas, ao menos como combustvel (e portanto sujeitas combusto), na discusso que j manifestamos ser em nosso entendimento indeclinvel nas pautas atuais das cincias e prticas que se debruam sobre fenmenos criminais e punitivos. Logo, at mesmo uma melhor delimitao de nossa questo talvez fosse exigvel, vez que respostas com maior carga emotiva, ou sustentadas em adequadas perspectivas de rigor epistemolgico e de viabilidade de concretizao imediata a partir de modelos ideais puros, poderiam acatar ou rechaar, acriticamente, uma resposta afirmativa ou negativa pergunta ttulo.
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No nos olvidamos que em hipteses ou em modelos ideais e puros o choque entre abolicionismo(s) e garantismo penal no admite conciliao. Optamos, entretanto, por manter a falhabilidade do contedo paradoxal da pergunta ttulo at mesmo para que assim se estimule a discusso (seja atravs de um inicial sentimento de atrao ou de indignao).

criminolgica; e (c) algumas de suas propostas, fundamentalmente aquelas que dizem respeito abolio da pena privativa de liberdade cumprida em regime carcerrio fechado, aos processos de descriminalizao e negativa da ideologia do tratamento so viveis como projeto poltico-criminal. (2002: 273) Ao que em seqncia complementa (tambm se referenciando em Zaffaroni): Percebemos, assim, o abolicionismo na perspectiva de Alessandro Baratta, ou seja, como uma utopia orientadora de extrema importncia heurstica. No h mudana sem utopia e, no momento em que o homem renncia utopia, acaba por renunciar sua prpria condio humana. (2002: 274) Em obra anterior Pena e garantias: uma leitura do garantismo de Luigi Ferrajoli no Brasil (2001a) Salo de Carvalho j havia se manifestado em similar sentido: Logicamente que o abolicionismo no pode ser negado como instrumento de anlise dos sistemas punitivos. Todavia, esta proposta, repetimos, no corresponde com nossa realidade. No desprezamos, sequer demonizamos, as propostas do abolicionismo, atitudes tpicas do pensamento defensivista antigarantista. Chamamos a ateno, porm, o fato de que tal discurso no estratgico e muito menos vivel atualmente nos pases do Terceiro Mundo. (2001: 284) Importante destacar-se, de imediato, nesta ltima passagem referida as consignaes acerca da (in)viabilida165

II. Por que consideramos tal discusso importante?


A resposta a esta questo (indubitavelmente mais fcil do que a da pergunta ttulo) passa pelas manifestaes de Eugenio Ral Zaffaroni,4 em seu Realismo marginal, quando nos convoca a salir de la impotencia crtica (1998: 184) Mas, para que no nos distanciemos do texto de Salo de Carvalho vamos neste buscar um encaminhamento quando assim consigna: mister ressalvar, desde j, que negamos terminantemente as crticas demonizadoras do modelo poltico-criminal abolicionista. Entendemos que as vrias matizes do abolicionismo (a) so extremamente teis e importantes para a avaliao fenomenolgica da (in)eficcia do sistema penal; (b) seus fundamentos terico-doutrinrios, ancorados no paradigma da reao social, so irreversveis, do ponto de vista acadmico, na cincia
4 Consignamos nosso entendimento de que Zaffaroni um autor de orientao preponderantemente abolicionista; que, entretanto, se vem defrontando com a necessidade de propor estratgias viveis e operacionalizveis, sobretudo a partir das realidades marginais, a fim de nos conduzir utopia realizvel.

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de e conotao estratgica das propostas abolicionistas, sobretudo em nossas realidades de terceiro mundo (marginais). Nesse sentido a preocupao de Salo de Carvalho em toda sua adequao e pertinncia precedida da seguinte manifestao: A opo pelo garantismo advm do fato de entendermos invivel politicamente o discurso abolicionista (2001a: 284).5 J em seu recente texto, Salo de Carvalho focaliza com maior preciso os pontos que, entendemos, imputa como problemticos no(s) abolicionismo(s): que entendemos como um dos grandes problemas das teorias abolicionistas a possibilidade de converso do sistema formal de controle processual penal em modelos desregulamentados de composio de conflitos, que tendem a reeditar esquemas pr-contratuais (sociedade primitiva) e/ou formar modelos disciplinares (panoptismo social), ou ainda a criao de instncias formais civil-administrativas isentas das garantias tpicas do processo penal. O primeiro modelo revela um estado isento de legalidade e limites s liberdades, configurando um modelo de resposta irracional violao dos direitos, ou instaura modelos pedaggicos de higienizao sociopoltica de sociedades de tecnologia maximizada e total. O segundo modelo, administrativizado, acaba por ser um dos modelos vigentes na estrutura processual contempornea (modelos anteriores e supervenientes ao
5 Antes de prosseguir devemos fazer uma ressalva necessria: o recorte de trechos da obra de um autor, como estamos realizando, ao descontextualizar suas manifestaes pode produzir interpretaes (deturpaes) equivocadas de seu pensamento; no essa nossa inteno. Logo, relaes, imputaes e concluses estranhas s que estamos expondo so de responsabilidade exclusiva do leitor.

processo penal de cognio), e representa sistema de extrema violncia aos direitos fundamentais. (2002: 274) A opo pelo garantismo jurdico-penal, pois, como j em pargrafos anteriores menciona Salo de Carvalho, entendido desde a perspectiva crtica do direito, no se apresenta apenas como uma alternativa vivel aos modelos de criminalizao excessiva e punio desproporcional, mas, tambm, como modelo alternativo ao proposto pela teoria abolicionista. (2002: 273) A crtica de Salo de Carvalho nos remete, portanto, tanto a perquiries (e necessidade de enfrentamento cientfico e crtico) de elementos exteriores como interiores do sistema jurdico: seja, e aqui em sntese, o abolicionismo como discurso vivel e estratgico, sobretudo em nossa realidade marginal, seja sua possibilidade de operacionalizao garantista (como um sistema jurdico de garantias). Nesse aspecto, e em referncia ao ltimo ponto consignado (possibilidade de operacionalizao garantista das propostas abolicionistas), entendemos pertinente e contributiva a manifestao de Elena Larrauri (1998) quando, em artigo no qual avana sobre o debate crtico por vezes de forma contundente entre o abolicionismo e o garantismo, expe: En cualquier caso, espero haber conseguido mostrar que el debate es complejo y, en mi opinin, no se le hace justicia cuando se simplifica en forma disyuntiva de garantas s, garantas no, en vez de evidentemente garantas s, pero ello no implica asumir el Derecho penal en su forma actual, que se caracteriza no slo por asegurar unas garantas, sino por estar presidido por el
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objetivo de castigar en vez de solucionar o neutralizar el conflicto, por imponer al infractor penas que consisten en privarle de libertad y por negar autonoma a la vctima. (1998: 725) Nesse sentido, e sem avanar em demasia sobre este ponto (operacionalizao garantista), vez que tal exige esforo para mais alm das inquietaes iniciais que estamos querendo lanar como combustveis discusso, desejamos, entretanto, desde j consignar nossa concordncia com Larrauri na perspectiva da viabilidade de uma operacionalizao garantista a partir de prticas abolicionistas de resoluo de conflitos. Com efeito, retomando nosso curso, o que as manifestaes de Salo de Carvalho nos reforam, vislumbrando pontos de contato com Zaffaroni (e at mesmo porque ambos, em nosso entendimento, deixam, seno destrancada, em muito entreaberta a porta abolicionista como uma das sadas), est na direo de nossa inquietao acerca de qual a posio que deve assumir cada orientao em nosso enfrentamento terico e prtico numa realidade marginal. Aqui talvez as perguntas se devam modificar: Se o abolicionismo uma utopia (em seu significado positivo e no negativo), qual ser a melhor estratgia? Ou mesmo: numa opo pelo garantismo, por ser estratgia vivel, como no perder a meta utpica abolicionista? Na busca dessas respostas, entretanto, que algo que tambm nos conduz atravs das sendas minimalistas, um alerta de Zaffaroni devemos deixar sempre presente. Diz o jurista argentino acerca da interveno mnima como ttica: Debe tratarse de la renuncia a la intervencin punitiva en la forma de real renuncia al modelo punitivo nticamente considerado. (1998: 182-183)
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III. Punir: funes, fins, fundamentos...


Nenhuma discusso dessa ordem, entretanto, pode prescindir de questionamentos acerca dos fundamentos, dos fins e das funes que os fenmenos e as realidades sociais (e sociojurdicas) possuem ou cumprem na(s) estrutura(s) na(s) qual (quais) se inserem, por mais sucinto que seja esse questionamento. nesse sentido que nos detemos nesse tpico, adotando como ponto de partida a seguinte manifestao motivacional de Carlos Maria Crcova: Si el derecho y pongamos en cuestin desde ya que este fenmeno slo posea una dimensin normativa tiene un carcter instrumental, parece necesario interrogarse sobre qu tipo de instrumento es, quines lo usan y para qu finalidades. (1991: 204) Em nosso ponto de vista essas perquiries alcanam ainda maior importncia vez que encontramos na teoria garantista uma essencial conotao do direito penal moderno enquanto um elemento jurdico de limitao da vingana privada e do arbtrio (violncia) do Estado em relao ao indivduo. Permitimo-nos cogitar (ao menos como um exerccio necessrio de reflexo e crtica) se tal conotao pode nessa amplitude ser realmente imputada ao direito penal, mesmo em sua feio iluminista e secularizada? Na contribuio de Juan Bustos Ramrez (1982),6 por exemplo, em que pese sua importncia, localizamos uma viso que entendemos demasiadamente otimista acerca das possibilidades do direito penal, mesmo em sociedades democrticas:

O texto Pena y Estado, que estamos aqui utilizando, conforme informao consignada por Bustos Ramrez, foi escrito com a colaborao de Hernn Hormazbal. 169

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La historia del derecho penal es la historia del Estado, un largo camino de democratizacin, que solo estamos iniciando y que por ello requiere una constante revisin crtica y, al mismo tiempo implica remover permanentemente mitos, ficciones y alineaciones que impidan esta revisin. (1982: 150) No obstante essa inicial crtica a Bustos Ramrez, entendemos como ponto destaque em seu texto aquele que nos remete considerao de uma funo e de um fim (finalidade) na pena e na imposio desta. Com efeito, ressalvadas nossas reservas, consigna: En verdad, para a aclararse en relacin a este problema de los fines hay que distinguir entre lo que es la pena y la imposicin de la pena. De lo que es la pena, esto es, autoconstatacin del Estado, no surge un fin, sino una funcin. Tal funcin, no es otra que la de proteger bienes jurdicos. Es cuestionable qu bienes jurdicos sean los protegidos, esto es, la ndole misma de la proteccin. Lo nico claramente cierto es que el Estado protege sus bienes jurdicos; por eso funcin de autoconstatacin, no se trata de una funcin neutral o totalmente generalizadora. El Estado fija mediante la pena determinadas relaciones sociales, mantiene la estratificacin social, como forma de autoconstatarse y mantenerse. Por eso, la principal tarea dentro de un Estado democrtico, y su diferencia con otras formas de Estado, reside en la constante revisin hasta sus bases mismas de esta funcin. De ah tambin los criterios restrictivos de la necesidad (o no necesidad) y racionalidad en relacin a esta funcin. Por eso, los principios de que la proteccin penal es ltima ratio, de que el
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derecho penal es de carcter lagunario y subsidiario, de que se trata de discriminalizar ms bien que de criminalizar. El bien jurdico y con ello lo injusto es la piedra angular de la revisin crtica en un sistema que, como el democrtico, persigue una liberacin permanente. (1982: 148-149) Ao que complementa adiante: Hay, pues, una funcin, de carcter general, ligada a lo que es la pena y un fin, ligado a la imposicin de la pena. Evidentemente este ltimo tiene a su vez por funcin limitar a la primera en un doble sentido, esto es, de que toda pena ha de remover obstculos a la participacin crtica del individuo o, por lo menos, evitar que tal participacin sea impedida. Pero, la funcin de la pena, por ser inherente a lo que es la pena, predomina sobre el fin, esto es, puede resultar necesaria como autoconstatacin, aunque desde el punto de vista del fin pudiese ser evitada. De ah que en ese caso el fin solo limita en cuanto a impedir que la participacin crtica sea anulada (caso de lo objetores de conciencia). (1982: 149-150) O avano nessa discusso, em nosso entendimento, passa necessariamente por Tobias Barreto (1996) no texto Fundamentos do direito de punir que, apesar de h mais de um sculo ter-nos apontado o caminho, ainda hoje permanece olvidado. Partindo-se de imediato para o ponto mais contundente da contribuio de Barreto reproduzimos sua prpria manifestao de que: O conceito de pena no um conceito jurdico, mas um conceito poltico. (1996: 649)
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A manifestao de Barreto, que nos remete a um fundamento poltico (e no jurdico) do direito de punir, nos permite, e at exige, uma srie de reflexes (algumas para mais alm do flego desse texto).7 Dentre estas, uma nos toca de imediato: Barreto, ao consignar a expresso conceito poltico quis imputar pena uma conotao de vnculo com a dominao poltica e/ou (tambm) expressar um vnculo dessa com fenmenos sociais constantes e no eliminveis da experincia societria humana? Entendemos que a leitura do texto de Barreto e isso depende inclusive da postura e enfoque do leitor permite-nos encontrar base afirmativa para ambas as opes antes expostas. E, por bvio, a resposta afirmativa a uma ou a outra, ou ainda a ambas, acarreta uma nova srie de possibilidades que aqui tambm no possumos flego para enfrentar. Entretanto cogitaremos algumas: a) reconhecendo-se prioritariamente a pena, a partir de uma gnese e conceito poltico, como vinculada a dinmicas sociais de dominao e/ou prticas e exerccios de poder, o que, em nosso entendimento, refora em potncia uma funo de autoconstatao da fonte de dominao (ou foco privilegiado de exerccio de poder) como prope Bustos Ramrez, no restar demasiado otimista, mesmo numa percepo iluminista, atribuir-se ao direito penal uma tal capacidade limitadora (restritiva) da relao de poder no qual tem sua gnese? No seria, pois, querer-se que o direito penal venha a ser aquilo que talvez ele, em sua ontologia relacional com o
7 No sentido dessas reflexes estamos trabalhando num projeto de pesquisa que tem por objeto o Sistema Penal em sua racionalidade burocrtica e os elementos para a crtica desta. Alguns tpicos, a partir da contribuio de Tobias Barreto, que fogem ao flego desse texto, foram por ns preliminarmente trabalhados no texto Possibilidades de crtica imanncia social do Jurdico, que parte da referida pesquisa, e que esperamos em breve publicar.

poder (com o poltico) no pode ser? b) por outro lado, atribuindo-se pena uma gnese e conceito poltico de vnculo com fenmenos sociais constantes e no eliminveis da experincia societria humana (ou seja, a pena como fenmeno social decorrente do necessrio enfrentamento de um fenmeno social outro que, este sim, em primazia possui constncia social enquanto causa do efeito pena), no se estar reforando uma ontologia de crime a condutas humanas, negando-se, pois, que o processo de eleio de bens a serem tutelados juridicamente um processo de valorao e seleo permeado por conflitos e relaes de poder? Tais questes, e as respostas que as contribuies cientfico-crticas j existentes encetam, em nossa opinio, fazem parte do necessrio aprofundamento do tema aqui proposto a partir da pergunta ttulo. Uma orientao que julgamos ser contributiva centrase, tambm, no questionar inclusive dos significados que podemos, ou devemos, atribuir aos termos e s expresses utilizadas, de seus contedos semnticos, de suas conotaes simblicas e discursivas, e da adequao de serem esses contedos, esses significados, por ns assim apreendidos, repetidos e reproduzidos. Volto a Barreto (que talvez no tenha sido por mim bem compreendido) to-s para exemplificar o exposto na j consignada questo: O que deve interpretar como o significado da expresso pena: conceito poltico? Na impossibilidade de aqui esgotarmos o tpico, e inclusive porque sua presena nesse texto vai mais no sentido da instigao, encerramos o mesmo de forma provocativa acerca daquilo que imputamos como um certo otimismo em relao ao papel do direito penal e da pena em essncia mesmo nas sociedades e Estados democrticos. Em que medida imputar-se ao direito penal e retomo: mesmo o resultante dos processos de transio iluminista
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modernidade e de secularizao da cognio racionalidade uma capacidade (potencial ou atual) limitadora do poder e da violncia que emana (de forma tambm potencial ou atual) do ente de dominao (seja privado ou pblico) no nos mais um desejo do que uma realidade (potencial ou atual)? E, ainda que reconheamos, com apoio em Crcova (entre outros) o carter paradoxal da relao entre o direito e o poder, do qual se extrai que: El papel del derecho, pues, depende de una relacin de fuerzas en el marco del conflicto social, ao que se complementa: En manos de los grupos dominantes constituye un mecanismo de preservacin y de reconduccin de sus intereses y finalidades; en manos de los grupos dominados, un mecanismo de defensa y contestacin poltica (Crcova, 1991a: 218), no estaremos, no que tange ao direito penal, olvidando que sua prpria trajetria histrica de ndole apenas permeadora de avanos humanizantes ou democrticos, na medida em que esses preservam a violncia do foco de dominao em seu limite de tolerabilidade possvel para manter-se como violncia legitimvel da autoconstatao do foco de dominao? Mas, se o que acabamos de consignar em aparncia confirma a tese de objetiva limitao do arbtrio (da violncia) do Estado (ou mesmo de um foco de dominao privada ou de similar fonte de vingana) contra o indivduo, resultando pois em garantia, permitimo-nos cogitar, ainda, a probabilidade de que este efeito garantista possua conotao maior de efeito colateral, suportado pelo foco de dominao, do que de efeito principal viabilizado por dinmicas (im)possveis ao brao penal do direito. Com efeito, permitimo-nos concordar com Larrauri (1998:734) quando diz ser paradoxal que, ao se admitir que a necessidade de submeter o poder do Estado a limites normativos de garantias, sejamos conduzidos a assumir o modelo punitivo como um todo. La regulacin jurdica de
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todo poder es defendible, pero ello no implica que adems no se puedan plantear cambios respecto de la forma en que est articulado este poder. (Larrauri, 1998: 734) Ao que adiante conclui: Tampoco me parece convincente argir que en nuestras sociedades contemporneas la nica forma de evitar violencia arbitraria sea mediante la imposicin de una pena. Pienso que se requiere una respuesta, pero no es obligado que esta respuesta est presidida por la lgica punitiva en vez de denunciatoria, reparadora, protectora o neutralizadora. (Larrauri, 1998: 735)

IV. Das mscaras da barbrie: da barbrie inquisitorial barbrie burocrtica


No obstante as crticas expostas, imperioso reconhecer e o que Salo de Carvalho nos proporciona atravs de um transitar histrico pelo processo civilizatrio e de secularizao que, na transio modernidade, momento de gnese do paradigma garantista em sua feio clssica (2001a) que a formao desse paradigma ocorre sob a ampla assuno da filosofia iluminista, elevando a razo como instrumento de resistncia barbrie e ao irracionalismo inquisitorial (2001a: 69), sendo o modelo garantista clssico, como consigna adiante: ... fruto da concepo ilustrada e liberal, apresentada em matria penal pela metfora contratualista instrumentalizadora de um paradigma de racionalidade do sistema jurdico e do processo de maturidade da civilizao. Trata-se fundamentalmente de um esquema tipolgico baseado no mximo grau de tutela dos direitos e na fiabilida175

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de do juzo e da legislao, limitando o poder punitivo e garantindo a(s) pessoa(s) contra qualquer tipo de violncia arbitrria, pblica ou privada. (Carvalho, 2001a: 87) Com efeito, se inegvel por um lado que a feio clssica do garantismo a qual contempornea da transio do pr-moderno ao moderno representa incremento civilizatrio e racional aos atos e intervenes de ndole punitivo-penais, sobretudo quando localizamos na contemporaneidade da poca histrica a forte presena (seno regra) do modelo inquisitorial, por outro turno entendemos ser necessrio que outros elementos, para mais alm do suplante ritualstico da barbrie punitiva, sejam enfocados para que se possa perquirir da manuteno de mscaras da barbrie do poder, no obstante o estabelecimento de garantias do(s) indivduo(s) em face dos arbtrios do poder, seja em sua gnese privada ou pblica. Nesse momento, pois, parece-nos importante concordar com Foucault, quando denuncia que nas sociedades como a nossa (e podemos nos incluir na expresso sociedades como a nossa em face de nossa colonizao de origem na dominao europia) o aparelho de justia foi um aparelho de Estado extremamente importante cuja histria foi sempre mascarada (1993: 49). De forma pertinente Foucault reclama do olvide acerca de um enfoque histrico da prtica judiciria e, de forma contributiva, consigna: Ora, creio que a justia como aparelho de Estado teve na histria uma importncia capital. O sistema penal teve por funo introduzir um certo nmero de contradies no seio das massas e, em particular, uma contradio maior: opor os plebeus proletarizados aos plebeus no proletariza176

dos. A partir de uma certa poca, o sistema penal, que tinha essencialmente uma funo fiscal na Idade Mdia, dedicou-se luta anti-sediciosa. A represso das revoltas populares tinha sido at ento sobretudo tarefa militar. Foi em seguida assegurada ou melhor, prevenida, por um sistema complexo justia-polcia-priso. (1993: 50) A histria, em seu marco mais importante no que tange a essas reflexes, remete-nos, com Foucault, aos processos de transio encetados na Idade Mdia nos quais: ... se substitui um tribunal arbitral (a que se recorria por consentimento mtuo, para pr fim a um litgio ou a uma guerra privada e que no era de modo nenhum um organismo permanente de poder) por um conjunto de instituies estveis, especficas, intervindo de maneira autoritria e dependente do poder poltico (ou controlado por ele). (Foucault, 1993: 42) Com suporte nas anlises de Foucault podemos verificar que para viabilizar-se a extrao fiscal e jurdica que viesse a beneficiar o Estado vez que tambm as justias faziam parte da circulao das riquezas e da extrao feudal (1993: 42) foi necessrio ao pensamento medieval inventar a infrao, suplantando a noo de dano, expropriando assim o conflito das partes envolvidas e encaminhando-o apropriao do foco privilegiado de exerccio de poder (o soberano no primeiro momento, o Estado Moderno no momento posterior). Aparece una nocin absolutamente nueva: la infraccin. Mientras el drama jurdico se desenvolva entre los individuos, vctima y acusado, se tra177

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taba slo del dao que un individuo causaba a otro. La cuestin consista en saber si haba habido dao y quin tena razn. A partir del momento en que el soberano o su representante, el procurador, dicen: Yo tambin he sido lesionado por el dao, resulta que el dao no es solamente una ofensa de un individuo a otro sino tambin una ofensa que infrige un individuo al Estado, al soberano como representante del Estado, un ataque no al individuo sino a la ley misma del Estado. Se sustituye de esta manera la nocin de crimen, la vieja nocin de dao por la de infraccin. La infraccin no es un dao cometido por un individuo contra otro, es una ofensa o lesin de un individuo al orden del Estado, a la ley, a la sociedad, a la soberana, al soberano. La infraccin es una de las grandes invenciones des pensamiento medieval. Se ve as como el poder estatal va confiscando todo el procedimiento judicial, el mecanismo judicial, el mecanismo de liquidacin inter-individual de los litigios de la alta Edad Media. (Foucault, 1999: 76-77) Uma tal percepo histrica das formas jurdicas e das prticas judicirias parece-nos importante em face da crtica do garantismo (sobretudo em sua dimenso atual) s proposies abolicionistas, num sentido de que essas se permitem um risco de utopias regressivas, vez que, ao pretenderem reconduzir a soluo dos conflitos esfera privada e atuao ativa dos interesses das partes no mesmo envolvidos, estariam a moldar procedimentos (por presuno) em detrimento de eventuais garantias individuais que se pode ofertar atravs da dimenso pblica da tutela jurisdicional. Trata-se, no dizer da crtica mais rigorosa, do retorno a um Direito Penal de ndole privada, com seu inerente risco de tutela vingana em detrimen178

to da pena (esta enquanto forma punitiva que se pretende crescentemente racionalizada e, portanto, limitadora das violncias arbitrrias). Entretanto, conforme tambm nos permitem propor as consideraes de Larrauri (1998) no artigo que vimos citando , no se pode admitir inequvoca a associao entre a barbrie pr-moderna e uma forma de resoluo de conflitos penais de ndole privada, ou mesmo imputar a expresso vingana privada como indeclinvel rtulo das intervenes e resultados das formas jurdicas caractersticas do modelo punitivo atravs de poderes penais difusos ou dispersos que antecede apropriao do conflito por parte do Estado. Siguiendo Hespanha (1990: 181) me parece que el trmino de venganza privada es inapropiado para describir la poca previa a la formacin del Estado moderno. Por venganza privada parece aludirse al poder de la vctima, del ofendido. Sin embargo, la caracterstica del poder punitivo en la Edad Media es su dispersin en un conjunto de poderes, repartidos entre los distintos seores feudales, la Iglesia, la comunidad local, el padre de familia o el ejrcito. Reducir estos poderes penales dispersos al ttulo de venganza privada no permite comprender como funcionan los poderes punitivos en una poca previa a la aparicin del Estado moderno. (Larrauri, 1998: 729)8
8 Mantivemos na citao as indicaes bibliogrficas consignadas por Elena Larrauri, as quais complementamos com os seguintes dados de sua bibliografia: Hespanha, A. (1990), Da Iustitia Disciplina, en Sexo barroco y otras transgresiones premodernas, Toms y Valiente-Clavero; Hespanha; Bermejo; Gacto; lvarez Alonso (eds.), Ed. Alianza Universidad, Madrid. Gacto, E. (1990), Aproximacin a la historia del derecho penal espaol, en Hispania, t. I, Clavero-Grossi-Toms y Valiente (ed.), Ed. Giuffr, Miln. 179

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Larrauri, em linhas anteriores de seu texto, indica-nos importante questionamento no que tange ambigidade dos limites entre o que denominamos pblico e privado, sobretudo quando pretendemos realizar uma anlise histrica da questo jurdico-penal: El Derecho penal era privado en la medida en que reconoca un poder de disposicin a la vctima para iniciar el proceso o para finalizarlo (mediante, por ejemplo, el perdn). El Derecho penal era tambin privado por el carcter de algunas penas como, por ejemplo, la composicin o indemnizacin dirigida a la vctima, o incluso las ergastulas (crcel privada). Pero ya se estudie el proceso o se consideren las penas, lo que en todo caso se requera era la intervencin de una autoridad pblica (Spierenburg, 1998:45).9 En consecuencia, parece errneo asumir una contraposicin entre pblico y privado, y pareciera ms apropiado partir de una ambigedad en los lmites existentes entre lo que hoy denominamos pblico y privado. (Larrauri, 1998: 729) Com efeito, e diante de tais consideraes que pertinem ao trnsito e s motivaes deste trnsito entre um sistema penal privado e disperso para um sistema penal pblico e concentrado, no podemos deixar de manifestar concordncia com as observaes de Larrauri:
10 9 Mantivemos na citao a indicao bibliogrfica consignada por Elena Larrauri, a qual complementamos com os seguintes dados de sua bibliografia: Spierenburg, P (1998), The body and the State: early modern . Europe, en The Oxford history of the prision. The practice of punishment in western society, Morris, N. y Rothman, D. (eds.), Oxford University Press, Oxford.

No creo que el proceso de expropiacin del poder punitivo, residente en las comunidades feudales y en el cual la justicia real jug un papel decisivo al favorecer la concentracin del poder punitivo, pueda ser presentado como un proceso guiado por el objetivo de pacificar la sociedad, sino de robustecimiento del poder y de los intereses de la monarqua frente a la nobleza local dscola o frente al propio poder eclesistico. (Toms y Valiente, 1969:23-46) No creo tampoco que pueda presentarse como un proceso pacfico, porque para que el Derecho penal real pudiera imponerse debi usar la violencia para desproveer a los poderes perifricos del ius puniendi; debi constituir nuevos delitos que protegiesen al monarca; debi cambiar el carcter de las penas, abandonando cualquier atisbo de justicia restititiva, para que stas sirvieran los intereses del Imperio (Gacto, 1990: 516-517). En definitiva, el trnsito progresivo de un Derecho penal privado disperso a un derecho publico concentrado, debiera destacar que este proceso fue violento y que comport la expropiacin del poder de castigar del ofendido, que se plasmaba en su poder de denunciar, en su poder de castigar y perdonar, y en su poder de orientar la pena a la satisfaccin de sus intereses. (Larrauri, 1998: 731)10
Mantivemos na citao as indicaes bibliogrficas consignadas por Elena Larrauri, as quais complementamos com os seguintes dados de sua bibliografia: Toms y Valiente, F. (1969), El derecho penal de la monarqua absoluta (siglos XVI, XVII, XVIII), 2a ed., Ed. Tecnos, Madrid, 1992. Gacto, E. (1990), Aproximacin a la historia del derecho penal espaol, en Hispania, t. I, Clavero-Grossi-Toms y Valiente (ed.), Ed. Giuffr, Miln. 181

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Entretanto, no obstante o consignado, quando enfocamos a questo sob o prisma histrico do suplante das formas jurdicas e das prticas judicirias inquisitoriais que marcam a precedncia imediata ao iluminismo jurdico-penal (e aqui, portanto, estamos numa dimenso muito mais atinente ao aspecto do processo na questo jurdico-penal), no podemos deixar tambm de manifestar nossa concordncia no sentido de que o sistema de ndole pblica e concentrada resta por representar um relevante passo no rumo das garantias do cidado. Diz, de forma pertinente, Salo de Carvalho: No podemos olvidar, fundando nossa matriz, que a principal conquista da modernidade foi a reduo do poder de resoluo do caso penal e execuo da sano em uma nica figura: o Estado. Tal perspectiva est posta como conditio sine qua non de civilidade em todos os filsofos do iluminismo, ou seja, o homem, abdicando do seu direito de resolver o conflito individualmente (autotutela), confere este poder-dever a um terceiro imparcial que atua como substituto (processual). Da porque jurisdio nada mais do que atividade substitutiva da dos membros da comunho social, pelo Estado, atravs dos agentes do Poder Judicirio juzes e tribunais.11 (2002: 275-276) Mas, em que pesem os avanos, o trnsito histrico ao sistema jurdico-penal moderno um trnsito paradoxal e contraditrio. Mesclam-se em sua trajetria tanto saudveis elementos de secularizao (com a distino entre a moral e o direito, o pecado e o crime) como as perversas
11 Na parte em destaque, conforme Salo de Carvalho, citao de: Tucci, Rogrio Lauria. Jurisdio, ao e processo penal, p. 8.

necessidades de legitimao de exerccios de poder num novo modelo de produo nascente. Com a similar cautela que entendemos necessria imputao de barbrie ao histrico sistema penal privado e difuso, em face de imputarmos que a barbrie se encontra mais localizvel no modelo processual inquisitorial que gradualmente aquele suplanta numa j estratgica expropriao e apropriao pblico-privada do conflito (e, sobretudo, nos resultados punitivos e simblicos que deste decorriam), percebemos tambm as imputaes que tendem ao absoluto reconhecimento da capacidade racionalizante do sistema moderno em neutralizar a utilizao da punio jurdica enquanto um elemento de exerccio de dominao social e poltica em favor do foco de poder do qual emana. No trnsito ao sistema jurdico-penal moderno, nada (e aqui nada que no seja ontolgico pena jurdica, como, por exemplo, seu ontolgico vnculo de gnese com o poder e a violncia tolervel enquanto associados ao controle social), pois, cremos que possa ser imputado como sua marca absoluta, a no ser sua crescente feio burocrtica. E, nesse sentido, num primeiro momento no podemos olvidar que a relao entre o Jurdico e o poder tambm uma relao paradoxal. Crcova, que destaca trs tpicos ao discutir a funo paradoxal do Direito (sua historicidade, seu vnculo com a ideologia e com o poder), remete-nos a reconhecer que: El derecho, en lo substancial, cumple un rol formalizador y reproductor de las relaciones sociales establecidas, y a la vez, un rol en la remocin y transformacin de tales relaciones. Cumple a la vez, una funcin conservadora y reformadora. (1991a: 217) Para Crcova: Esta aparente contradiccin se resuelve en la medida en que se rescata para el anlisis, el papel de la ideologa y una concepcin relacionista del poder. O que
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em seqncia complementa: El discurso del derecho es el discurso del poder. A travs de l se instituyen rganos, se consagran prerrogativas, se constituye a los sujetos. A travs de ese discurso se consagra, se sacraliza y se reconduce el poder (1991a: 217). Para, adiante, apresentar o contra ponto: Pero el poder no es, como afirma Foucault, una cosa o un instrumento, es una situacin estratgica en una sociedad determinada... donde hay poder hay resistencia. La resistencia no es exterior sino interior a la relacin de poder. No hay poder sin dominador, pero tampoco hay poder sin dominado y esta relacin es cambiante, mutable, dialctica, histrica. (1991a: 217) Entretanto, noutro texto Crcova (1991b: 227) novamente nos relembra Foucault quando, atravs das palavras deste, consigna: El poder es tolerable slo, con la condicin de enmascarar una parte importante de s mismo. Su xito est en proporcin directa con la que logra esconder de sus mecanismos... Para el poder, el secreto no pertenece al orden del abuso; es indispensable para su funcionamiento.12 E aqui podemos retomar aquela que consideramos a marca de essncia do sistema jurdico-penal moderno, ou seja: sua caracterstica burocrtica. Buscamos novamente suporte em Crcova por entendermos sua sntese como contributiva ao que estamos querendo expressar, vez que a burocratizao do sistema jurdico na sociedade moderna no nota exclusiva do sistema penal:
12 Aqui Crcova cita Foucault a partir da obra A histria da sexualidade a vontade de saber, que possui edio brasileira pela Editora Graal.

En estas sociedades, la especificidad del derecho consiste precisamente en su carcter general, abstracto y formalizador. Constituye a los individuos en sujetos jurdico-polticos, con lo que traza el cdigo de sus diferenciaciones. Al proponerlos libre y iguales, instituye desde la ley la diferencia inscripta, sin embargo, en un marco de homogeneidad. Se trata de individuos liberados de los vnculos, territoriales y personales, de las sociedades precapitalistas y cohesionados ahora, en la lgica de la produccin que los ha separado de los medios productivos e incluido en la unidad general, abstracta e individualizante del mercado. El derecho se transforma as en un conocimiento instituyente, en un saber social diferenciado, que se expresa como ideologa y como prctica material, que legitima la distribucin del poder social y que es detentado por va de la divisin del trabajo en general y de la divisin del trabajo intelectual y el trabajo manual, por cierto conjunto de individuos, digamos genricamente los juristas: funcionarios, jueces, abogados, legisladores, etctera. Ellos se ocupan de pensar y actuar las formas de administracin institucionalizada, los procedimientos de control y regulacin de las conductas, los modos de surgimiento y goce de los derechos y devienen, en consecuencia, depositarios de una forma de poder social especfica, que se asienta no slo en el conocimiento tcnico que poseen, sino tambin en el desconocimiento correlativo del lego. (1991b: 226-227) Com efeito, os sistemas jurdico-positivos na sociedade moderna, em que pesem as garantias formais e legais que resultaram consagrar no processo de transio da pr185

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modernidade modernidade fruto indubitavelmente saudvel dos processos de secularizao e racionalizao , no abriram mo da utilizao estratgica do poder que lhes viabilizassem a permanncia de seu vnculo de cumplicidade estrutural com a dominao social e poltica, apenas redimensionaram mscaras para alcanar os nveis de tolerabilidade no uso da violncia e no exerccio dos poderes a esse vnculo necessrios. Boaventura de Sousa Santos, numa sntese que entendemos como contributiva, indica-nos os efeitos operacionais perversos da burocratizao dos sistemas jurdicos estatais contemporneos: A estrutura operacional dos sistemas jurdicos estatais contemporneos assenta em distines, mais ou menos rgidas, entre forma e contedo, processo e substncia. Estas distines garantem a reproduo da racionalidade formal que Max Weber arvorou em caracterstica bsica do direito moderno e converteu em fonte de legitimao do poder poltico liberal. O que caracteriza, em seu tipo ideal, a racionalidade formal tratar-se de uma forma de arbitrariedade simultaneamente total e totalmente controlvel. Assim, a distribuio rgida pelas categorias polares referidas (forma/contedo, processo/substncia) est em total contradio com os princpios da lgica material e , por isso, arbitrria. No entanto, precisamente porque o , cria uma terra de ningum, onde se torna possvel o acionamento, tendencialmente sem restries, de uma tecno-operacional, um acionamento tanto mais eficaz e irrestrito quanto maior for a tecnologia conceitual e lingustica, a profissionalizao dos agentes, e a burocratizao institucional. (1988: 30)
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, ainda, em oposio s perversidades propiciadas pela racionalidade burocrtica do sistema jurdico-penal moderno que se constituem a(s) teoria(s) abolicionista(s), seja(m) enquanto orientaes e reflexes severamente crticas e desmistificadoras dos paradoxos (inclusive genticos, e portanto insolveis) verificados no mesmo, seja(m) enquanto proposies de formas alternativas e extrapenais de resoluo dos conflitos. Nesse sentido Louk Hulsman, com propriedade, assim manifesta: Quando o discurso oficial (poltico, jurdico, cientfico etc.) faz referncia ao sistema penal, implicitamente o considera um sistema racional, concebido, criado e controlado pelo homem. Nada mais mentiroso (1993: 58), para adiante sentenciar: Na realidade, cada rgo ou servio trabalha isoladamente e cada uma das pessoas que intervm no funcionamento da mquina penal desempenha seu papel sem ter que se preocupar com o que se passou antes dela ou com o que se passar depois. No h uma correspondncia rigorosa entre o que um determinado legislador pretende num momento dado o que ele procura colocar na lei, no Cdigo Penal e as diferentes prticas das instituies e dos homens que as fazem funcionar. Tais instituies no tm nada em comum, a no ser uma referncia genrica lei penal e cosmologia repressiva, liame excessivamente vago para garantir uma ao conjunta e harmnica. Tais instituies esto, de fato, compartimentalizadas em estruturas independentes, encerradas em mentalidades voltadas para si mesmas. (1993: 59) A estrutura burocrtica do sistema jurdico-penal moderno transforma, pois, suas instituies em tentculos
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de um polvo pseudo-acfalo que se guia (e cada vez mais teleguiado) e transita no espao social quase s cegas, pois que anda assim como a justia cega com o auxlio da mo estatal repressiva, seguindo os ces farejadores que lhe precedem na seleo dos criminalizveis. E para mais alm das perversidades sociais j imaginveis ou mesmo passveis de relato, vez que j concretas simplesmente a partir da compreenso do sistema jurdico-penal moderno como este polvo pseudo-acfalo, h ainda que se reconhecer que os efeitos perversos da caracterstica burocrtica deste sistema recaem tambm sobre aqueles que, integrando-o em suas posies tecnocrticas, entendem-se como imunes patologia social que julgam existir e contribuir para cura. Zaffaroni alerta: Si el deterioro que el sistema penal produce en los policizados h sido poco estudiado, la burocratizacin como forma de deterioro de los operadores de las agencias judiciales de los sistemas penales directamente nunca se h estudiado y, por ende, la situacin violatoria de Derechos Humanos que implica no tiene tratamiento, porque los mismos afectados no la perciben. (1998: 147) Em momento anterior consigna Zaffaroni com pertinncia: En determinado momento, el operador de la agencia judicial se percibe a s mismo en funcin de su cargo y jerarqua y construye una identidad asentada sobre estas bases. Rechaza los relmpagos de consciencia acerca de las limitaciones de su poder, por el sufrimiento que le provocan (lesio188

nan su narcisismo y omnipotencia, su auto-estima; obsrvese que se trata de caracteres regresivos, igual que los que condicionan los procesos de criminalizacin y policizacin); no le resta otro recurso que evitar conflictos con las otras agencias para preservar su identidad falsa o artificial (producto del entrenamiento regresivo de la propia agencia) y tambin para conservar su funcin: el nico camino es la burocratizacin, o sea, las respuestas estereotipadas, la conformidad con las pautas de siempre, la ineficacia entrenada mediante la elevacin de los medios a la categora de fines, etc., es decir, todo lo que es bien conocido y descripto como comportamiento obsesivo (aunque la definicin es demasiado psicologista y no siempre coincide con la realidad de la burocratizacin judicial). (1998: 146-147) Como bem percebe Zaffaroni existe outra perversidade e pouco estudada13 que nos apresentada e viabilizada pelo sistema jurdico-penal moderno, em sua indeclinvel feio pblica burocratizada. Conforme o socilogo Zygmunt Bauman, que na obra Modernidade e holocausto (1998) demonstrou-nos o contributo indeclinvel da burocracia para a efetivao da capa13 Atravs de uma pesquisa desenvolvida pelo Grupo Interdisciplinar de Trabalho e Estudos Penitencirios da Universidade Catlica de Pelotas GITEP/UCPel no Presdio Regional de Pelotas, pode-se verificar que os agentes penitencirios em similar sentido que os reclusos tambm sofrem um efeito prisionalizante atravs de sua insero absorvente na instituio penitenciria. Esta pesquisa teve seu relatrio final publicado pela Editora da Universidade Catlica de Pelotas: Chies, Luiz Antnio Bogo (coord.); Barros, Ana Lusa Xavier; Lopes, Carmem Lcia Alves da Silva; Oliveira, Sinara Frank de. A prisionalizao do agente penitencirio: um estudo sobre encarcerados sem pena. Pelotas: EDUCAT, 2001 (srie Cadernos de Direito, no 6). 189

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cidade genocida do regime nazista: O duplo feito da burocracia a moralizao da tecnologia combinada com a negao do significado moral de todas as questes no tcnicas. (1998: 188)14 O que podemos verificar, ainda com suporte em Bauman, que nos sistemas burocrticos existe um triunfo da responsabilidade tcnica sobre a responsabilidade moral dos integrantes, sabendo-se que a responsabilidade tcnica difere da responsabilidade moral pelo fato de esquecer que a ao um meio para alcanar algo para alm dela mesmo. (Bauman, 1998: 125) Na esfera do sistema jurdico-penal moderno, em sua dimenso concreta, o indicado por Zaffaroni e o exposto por Bauman (nas referncias anteriores) convertem-se em realidade quando se tem a oportunidade de ouvir de um juiz (no jovem, mas j a caminho da aposentadoria) durante uma audincia na qual (a contragosto, pois que onde deveria ver uma garantia v um desagradvel obstculo celeridade que pretende dar aos processos, um obstculo que, pois, macula sua ficha de produtividade na fbrica judiciria de sentenas) o aprazamento de outra data se

faz necessrio pela falha burocrtica na intimao de um dos acusados, que: ter-se a sentena reformada pelo tribunal em seu mrito, tudo bem... mas por nulidade tcnica, isso no!. No paradoxo do sistema trata-se, num irnico avesso, de quase um garantista! Com efeito, e isto no esgota o assunto, no trnsito ao sistema jurdico-penal moderno no cremos que a barbrie antes inquisitorial tenha sido racionalmente suplantada em sua potencial cumplicidade com o exerccio de poder e com a conseqente dominao social e poltica. A barbrie mais tolervel, por suposto, vez que apaziguada em sua sede de suplcios exibicionistas transmutou-se gradualmente em sistema punitivo burocrtico, redimensionou sua mscara, pois nesse trnsito, como consignou Foucault, tornou-se: ... preciso punir de outro modo: eliminar essa confrontao fsica entre o soberano e o condenado; esse conflito frontal entre a vingana do prncipe e a clera contida do povo, por intermdio do supliciado e do carrasco. O suplcio tornou-se rapidamente intolervel. Revoltante, visto da perspectiva do povo, onde ele revela a tirania, o excesso, a sede de vingana e o cruel prazer de punir. Vergonhoso, considerado da perspectiva da vtima, reduzida ao desespero e da qual ainda se espera que bendiga o cu e seus juzes por quem parece abandonada. Perigoso de qualquer modo, pelo apoio que nele encontram, uma contra outra, a violncia do rei e a do povo. Como se o poder soberano no visse, nessa emulao de atrocidades, um desafio que ele mesmo lana e que poder ser aceito um dia: acostumado a ver correr sangue, o povo aprende rpido que s pode se vingar com sangue. (1991: 69)
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Diz Zygmunt Bauman: Dentro do sistema burocrtico de autoridade, a linguagem da moralidade adquire um novo vocabulrio. Est repleta de conceitos como lealdade, dever, disciplina todos apontando para os superiores como supremo objeto de preocupao moral e, simultaneamente, a mxima autoridade moral. Todos, de fato, convergem: lealdade significa cumprimento do dever tal como definido pelo cdigo disciplinar. Como convergem e se reforam mutuamente, crescem em poder como preceitos morais acima de tudo, questes ticas estranhas s preocupaes autoreprodutivas do sistema de autoridade. Eles se apropriam de, monopolizam e atrelam ao interesse da burocracia todos os meios sociopsquicos usuais de auto-regulao moral. Como coloca Milgram, o subordinado sente vergonha ou orgulho dependendo de quo adequadamente desempenhou as aes exigidas pela autoridade... O superego vai de uma avaliao de bondade ou maldade dos atos para um balano de como est funcionando o indivduo, bem ou mal, no sistema de autoridade. (1998: pp. 187-188)

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Ao poder e dominao, e depois a ambos redimensionados (mas igualmente poder e dominao), era necessria uma nova economia da punio, uma barbrie tolervel; e esta veio ainda que gradualmente acompanhada de garantias atravs da racionalidade burocrtica em que desemboca o sistema jurdico penal moderno. E, em nosso entender, nada do que aqui consignamos repele o valor das garantias conquistadas e, tampouco, a contribuio a serem buscadas nos paradigmas garantistas.

reduo do poder de resoluo do caso penal e execuo da sano em uma nica figura: o Estado. Tal perspectiva est posta como conditio sine qua non de civilidade em todos os filsofos do iluminismo, ou seja, o homem, abdicando do seu direito de resolver o conflito individualmente (autotutela), confere este poder-dever a um terceiro imparcial que atua como substituto (processual). (2002: 275) Dos pontos de concordncia, pois, assumidos por todos aqueles que se propem ao enfrentamento crtico das questes jurdico-penais e entre esses a expropriao do conflito por parte do Estado , muitos caminhos se podem abrir. Aqui, nessas reflexes, partindo de igual ponto, o que nos permitimos cogitar se a resposta no est, nesse momento, menos na devoluo do conflito a vtimas e mais numa forma de envolvimento da mesma na resoluo daquilo que tambm seu... Ou seja: menos em devolver e mais em envolver, vez que se sou parte do conflito, parece-me legtimo que tambm tenha parte na soluo, e, aqui, no tanto numa perspectiva de benefcio de resultado, mas sim de compromisso de processo resolutrio.15
15 A terminologia empregada, isto inevitvel, possui uma ambigidade que por vezes saudvel e por vezes prejudicial ao entendimento daquilo que se prope ou se expe. No que tange ao nosso texto um desses efeitos de ambigidade est na utilizao da terminologia resoluo. Vamos buscar, aqui, minimiz-la. Com efeito, quando falamos em resoluo, e em termos a essa noo vinculados, procuramos englobar a capacidade das partes enquanto sujeitos na busca de uma soluo para o conflito; sendo que a soluo, portanto, ser entendida como vinculado ao desfecho, deslinde, objetivo do conflito, que pode, ou no, privilegiar o envolvimento das partes com capacidade de influncia. Ainda no que tange linguagem, cumpre salientar que a necessidade de mud-la tambm acenda por Louk Hulsman. Consigna o autor holands: No conseguiremos superar a lgica do sistema penal, se no rejeitarmos o vocabulrio que a sustenta. As palavras crime, criminoso, criminalidade, poltica criminal etc... pertencem ao dialeto penal, refletindo os a priori do sistema punitivo estatal. O acontecimento qualificado como crime, desde o 193

V. A usura do conflito: de quem se serve do conflito?


Retornando ao texto de Salo de Carvalho para encetar este tpico vez que dois so os pontos destacados em suas consideraes, sendo o primeiro acerca do papel da vtima no processo penal e o segundo acerca da informalizao dos procedimentos. Como j referimos nossas reflexes, mesmo nesse tpico, no so respostas de um abolicionista a um garantista, mas sim reflexes de um inquieto pensador das questes penais motivadas pelos comentrios instigadores do jurista. Partindo do diagnstico, que como bem frisa no elemento exclusivo do pensamento abolicionista, acerca da expropriao do conflito das partes privadas pelo Estado (a apropriao dos conflitos por parte deste), Salo de Carvalho consigna: Apesar de correta a anamnese, discordamos, com o prognstico poltico-criminal abolicionista, ou seja, a necessidade de devolver vtima o seu direito expropriado. (2002: 275) Ao que adiante complementar (trecho este j antes citado): No podemos olvidar, fundando nossa matriz, que a principal conquista da modernidade foi a
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Mas, antes que avancemos nesse sentido, primeiro parece-nos necessrio avanar noutros pontos de potencial de crtica. E, j que partimos da aceitao de que existe uma efetiva apropriao do conflito por parte do Estado, cabe a seguinte pergunta: afinal, de quem , e em que medida lhe , o conflito? E, assim respondendo, uma outra questo nos surge: o que as partes esto a buscar com a (re)soluo do conflito? Para encetar essas reflexes partiremos de uma das indagaes que prope Barreto quando discute os fundamentos do direito de punir. Consigna ele: Pr em dvida, ou perguntar simplesmente, se existe tal direito, importa perguntar 1o, se h com efeito crimes ou aes perturbadoras da harmonia pblica, e se o homem realmente capaz de as praticar (1996: 642), ao que responde adiante: A resposta primeira pergunta intuitiva: qualquer que seja a causa que os determine, inegvel que h na vida social fatos anmalos, de todo opostos ao modo de viver comum, que perturbam a ordem de direito; e quando fosse pelo menos dubitvel que tais fenmenos partissem de uma causa livre e capaz de responder por seus atos, como costume afigurar-se o homem, uma coisa
incio separado de seu contexto, retirado da rede real de interaes individuais e coletivas, pressupe um autor culpvel; o homem presumidamente criminoso, considerado como pertencente ao mundo dos maus, j est antecipadamente proscrito... (1993: 95-96). Reproduzimos ainda, por fidelidade ao pensamento de Hulsman, a nota de rodap constante no texto original: Evidentemente, a s mudana do vocabulrio no basta para garantir uma transformao de fundo. J assistimos modificaes de linguagem permitirem, ao contrrio, que velhas prticas continuassem a existir sob formas mais benignas (quando se pretendeu, por exemplo, que a priso se tornasse tratamento de ressocializao). De uma forma talvez um pouco mais simplificada, o que se afirma aqui que a mudana de linguagem uma condio necessria para a desejada transformao: no suficiente, certo; mas necessria. (1993: 95) 194

seria certa: que o indivduo, a que se d o nome de criminoso, quando ele se pe em conflito com a lei penal, em todo o caso a condio ou, se quiserem, a ocasio de um mal, que importa repelir. (1996: 642) Por bvio que uma srie de termos e expresses poderiam ser questionados na citao de Barreto sobretudo por negarmos a possibilidade de uma noo ontolgica do crime mas, no obstante isso, sua constatao ilustrativa na percepo da constncia social de fatos anmalos diante de ordens sociais estabelecidas. Tais fatos anmalos que, quando de intensidade elevada de imputao de anomalia em relao (de referncia) a uma ordem estabelecida tradicionalmente, vm sendo designados como crimes, no deixam, entretanto, de possurem dimenses mais gerais (mesmo quando ainda no ou j selecionados pelo sistema penal) que os caracterizam, em essncia, enquanto situaes de conflitos sociais. E os conflitos, qualquer que seja a causa que os determina, envolvem sempre interesses (legtimos ou ilegtimos numa dimenso substancial, lcitos ou ilcitos numa dimenso jurdica j positivada, patolgicos ou sadios numa dimenso porventura psicolgica da conduta). Interesses os motivam e tambm permeiam os objetivos que delimitam suas naturezas; interesses so atingidos ou negados pelos atos e omisses atravs dos quais se realizam, se intensificam ou se amenizam os conflitos; interesses so protegidos, resguardados, atendidos, tutelados, etc., quando so resolvidos ou solucionados os conflitos, ainda que outros interesses surjam, ou resqucios redimensionados dos j existentes permaneam, aps a extino objetiva de um conflito delimitado. Aquilo, pois, que chamamos de crime o conflito social imputado de alta intensidade e de grave efeito an195

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malo numa (e por uma) ordem social um complexo fenmeno permeado por interesses e valoraes de interesses que se enfrentam a partir de referenciais tambm permeados de interesses e valoraes (estes geralmente dominantes eis que vencedores na seleo conflitiva dos padres que comporo uma ordem social vigente). O processo pelo qual se dar por resolvido ou solucionado aquele primeiro enfrentamento de interesses e valoraes o designado, e imputado, ato criminoso igualmente permeado pelo enfrentamento (agora em seu segundo momento, j redimensionado em todos seus termos) de interesses e valoraes. Em igual sentido a resposta que se obtm atravs desse segundo momento de enfrentamento de interesses e valoraes portanto a punio e a pena na dinmica tradicional ser a vitria, parcial ou total, excludente ou inclusiva, de interesses e valoraes que esto presentes desde o incio da situao conflitiva ou nessa se vo agregando e somando com o decorrer do processo de enfrentamento, agregao essa que, por sua vez, pode ser decorrncia da inerente dinmica do processo ou soma artificial de interesses e valores que se aderem ao conflito, ao processo e expectativa de seu deslinde. Com efeito, quando o Estado historicamente expropria das partes o conflito e a resoluo deste, por um lado permite a garantia de regulao, tutela e deslinde do conflito como ente suprapartes e, portanto, imparcial (o que indubitavelmente significa perspectiva de avano na proteo do momentaneamente frgil numa relao concreta, ou mesmo na limitao da presumvel violncia na dinmica de deslinde do conflito), mas, por outro lado, e tal j foi antes comentado, resta por no s se inserir na situao conflitiva e na expectativa de soluo desta como ente gestor da dinmica de deslinde, mas tambm como parte que chama a si uma parcela de interesses a serem atingidos e preservados na soluo do conflito, vez que estabele196

ce ser a situao de conflito uma situao anmala no s em relao aos interesses e valores das partes vtima e ofensor, mas tambm em relao a interesses e valores seus, enquanto foco privilegiado de gesto social e exerccio de poder e de controle social. Ao se colocar nessa posio e cremos que tal no possa ser diferente em face de elementos estruturais e dinmicas tpicas de qualquer foco privilegiado de exerccio de poder e gesto social o Estado passa a atuar inevitavelmente como parte do conflito, buscando a tutela de seus interesses e seus valores, mesmo que em detrimento dos interesses e valores de qualquer das outras partes possveis (excludas ou no das dinmicas). Com efeito, por mais que se reconheam as mudanas na concepo atual das instncias institucionais do Estado, no s como pertencentes em exclusividade ao foco privilegiado de exerccio de poder e dominao, porm como um palco de enfrentamento de interesses e valores em conflito, h que se reconhecer tambm que tais instncias, enquanto instituies e organizaes sociais (via de regra burocratizadas; logo institucionalizantes e socializantes tpicas de seus membros), so privilegiadoras da tutela dos interesses e dos valores relevantes ao foco privilegiado de exerccio de poder e dominao, vez que este assim o por ainda deter em suas mos o maior nmero de ttulos e moedas que viabilizam o exerccio privilegiado do poder. O princpio da imparcialidade, diz Jacinto Nelson de Miranda Coutinho, funciona como uma meta a ser atingida pelo juiz no exerccio da jurisdio, razo porque se busca criar mecanismos capazes de garanti-la. (2001:34) Nossa concordncia vai no sentido de que a imparcialidade crtica, como meta optata, possvel ao juiz, ao operador do direito, mas no vemos possibilidade de que possamos imput-la como meta, sequer optata, do poder e
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instncia judiciria no qual opera tal juiz, vez que tais Poder e Instituio Judiciria esto estruturalmente a servio, como cmplices privilegiados (e mesmo que permeados por enfrentamentos conflitivos), do foco dominante de exerccio de poder poltico e social. Com efeito, o que estamos querendo manifestar com tais consideraes que entendemos que os avanos significativos obtidos pelos modelos jurdicos e jurisdicionais de orientao garantista no retiram, entretanto, o carter de verdadeira usurpao do conflito por parte do foco privilegiado de exerccio de poder, num sentido de que este obteve com tal usurpao a capacidade de, mascarando de tolerabilidade suas estratgias e dinmicas, promover a usura privilegiante dos interesses a serem protegidos e locupletar-se com os resultados do deslinde do conflito usurpado. Mais paradoxal nos , ainda, vislumbrar que a apropriao do conflito por parte do Estado se d somente na segunda fase de enfrentamento dos interesses que o permeiam. Ou seja, o Estado no se prope parte comprometida, ou mesmo to-somente parte, da gnese da situao de conflito, da gnese dos antagonismos de interesses e valores que motivam (por qualquer causa que seja) a existncia concreta da situao anmala que se imputa como crime. Nesta fase o Estado tambm se prope suprapartes, vez que ele a fonte de emanao do padro de referncia (selecionado tambm em processos de conflitos de interesses e de valores, e, portanto, no expresso unssona da sociedade, mas sim resultado de vitria de parcelas sociais) que ser utilizado como rgua para a imputao qualitativa do anmalo: a ordem social. No ser parte na primeira fase do conflito, mas proporse suprapartes, no jogo discursivo e simblico de legitimao da usura punitiva permite ao Estado expropriar o conflito das partes na segunda fase de enfrentamento para,
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como ainda supraparte, tomar parte sem ter a aparncia de parte, ainda que parte no possa deixar de ser. Contudo, se estas consideraes so plausveis de credibilidade, a presena do Estado, e qualquer que seja sua ndole (democrtica ou no), como elemento no deslinde do conflito restaria sempre por contaminar a dinmica de resoluo por interesses deste em detrimento dos interesses de verificao possvel na gnese e no processamento inerente dinmica dos conflitos. Isto significa, ento, em nossa opinio, que o Estado deva ser afastado da regulamentao ou mesmo da possibilidade de interveno nos procedimentos de resoluo dos conflitos? Em nossa opinio no! vez que, se por um lado essa contaminao decorrente da posio do Estado como parte trata-se de um insolvel dado da gnese ontolgica dos modelos societrios complexos, o que nos impe enfrent-la de forma crtica e no afast-la de modo simplista ou simplrio; por outro lado a ausncia do Estado, e em especial quando se pretende seu avano num sentido de Estado Democrtico de Direito, representaria o abrirse mo da capacidade social organizada de impor garantias de tutela de plos fragilizados nas dinmicas de resoluo de conflitos. Face s consideraes feitas, portanto, o que estamos a discutir, mais uma vez, no se trata de garantias sim ou garantias no (buscando suporte em Larrauri), mas sim como e com que conseqncias ofertar garantias socialmente vlidas, maximizando os efeitos sociais saudveis das perspectivas judicializadas de resoluo de conflitos vez que nessas so viveis as efetivas garantias e minimizando os efeitos principais ou colaterais perversos dos quais se beneficia em usura exclusiva o foco privilegiado de exerccio de poder e dominao atravs de sua atuao em tais instncias.
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VI. Tenho um conflito... o que fao? Experienciar preciso...


Cremos que agora, realizadas as anlises precedentes, podemos avanar sobre aquilo que nos menos uma proposta acabada, e mais uma diretriz. Ou seja, o que j expressamos no item anterior, no sentido de que para ns a resposta est, nesse momento, menos na devoluo do conflito s vtimas e mais numa forma de envolvimento das mesmas na resoluo do que tambm a elas pertence. Nesse sentido a pergunta que serve de ttulo ao tpico nos parece de todo pertinente; e, sua resposta tambm... Diante de tal diretriz no se faz excessivo resgatar que as principais proposies prticas da(s) teoria(s) abolicionista(s) se dirigem no sentido das formas de resoluo dos conflitos, as quais, como bem demonstra a conhecida hiptese dos cinco estudantes16 apresentada por Hulsman (1993: 100), no possuem uma nica direcionalidade ou contedo, pelo contrrio, podem apresentar estilos punitivos, compensatrios, teraputicos, conciliadores etc.

Tambm no demasiado lembrar que o Poder Judicirio tem como uma de suas funes instrumentais a de dirimir conflitos e que, como j expusemos, em que pesem seus vcios estruturais e ontolgicos, instncia da qual no podemos abrir mo. Aqui, pois, os caminhos se cruzam... os caminhos das formas de resoluo de conflitos e o do Poder Judicirio, enquanto instituio basilar do Estado na sociedade moderna, instituio esta, assim como o Estado ao qual se vincula, estruturada sob a forma organizacional burocrtica, como j comentado. Nesse sentido, no que tange s formas de resoluo de conflitos, Andr-Jean Arnaud e Maria Jos Farias Dulce (2000: 379) apresentam um interessante esquema demonstrativo da variedade de opes de que dispomos para tratarmos as situaes conflitivas numa escala de aproximao gradual com o uso da violncia fsica direta. Dentro desse quadro, no qual a violncia real, a guerra, resta por receber o nmero 6 da escala, posicionando-se na base inferior de sua representao grfica, os autores assim comentam a via tradicional do Direito: O que surpreende, porm, que quanto mais se sobe na escala das solues, mais as partes envolvidas tm a ganhar; ao contrrio, quanto mais as partes decidem recorrer a uma soluo que se encontra mais na base da escala, mais elas arriscam a perder. Ora, a soluo habitual para ns, gente do direito, normalmente a soluo no 5; quer dizer, o ltimo recurso, a soluo mais perto do uso puro e simples da fora. A fora a que as partes recorrem a fora pblica, a da instituio judiciria e, possivelmente, policial. Nesse caso, h um ganhador que, alis, sempre perde algo no negcio e um perdedor que, s vezes, no
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Ainda que conhecida a parbola como designa Hulsman vamos reproduzi-la a fim de que, se novidade para algum leitor, no fique no ar a linha de exposio: Cinco estudantes moram juntos. Num determinado momento, um deles se arremessa contra a televiso e a danifica, quebrando tambm alguns pratos. Como reagem seus companheiros? evidente que nenhum deles vai ficar contente. Mas cada um, analisando o acontecido sua maneira, poder adotar uma atitude diferente. O estudante nmero 2, furioso, diz que no quer mais morar com o primeiro e fala em expuls-lo de casa; o estudante nmero 3 declara: o que se tem a fazer comprar uma nova televiso e outros pratos e ele que pague. O estudante nmero 4, traumatizado com o que acabou de presenciar, grita: ele est evidentemente doente; preciso procurar um mdico, lev-lo a um psiquiatra etc.... O ltimo, enfim, sussurra: a gente achava que se entendia bem, mas alguma coisa deve estar errada em nossa comunidade, para permitir um gesto como esse... vamos juntos fazer um exame de conscincia. (1993: 100)

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perde tudo. De qualquer modo, as partes raramente saem do negcio satisfeitas, mais descontentes, quase sempre saem amargas, geralmente decepcionadas com a justia, com seus artesos e com seus auxiliares. (2000: 380) No obstante a escala proposta por Arnaud e Farias Dulce num primeiro momento se apresente contundente quanto forma judicializada de deslinde de conflitos, cumpre salientar que tal escala no descarta, em graduaes menos paradoxais no que tange aos efeitos saudveis da interveno estatal, alternativas que entendemos judicializveis de resoluo de conflitos mas que suplantem o paradigma tradicional que resta por se pautar por lgicas de soma zero ou dinmicas de ganha ou perde. Indubitavelmente as propostas alternativas, inclusive as judicializadas, que assumem orientao consensual ou mediadora de conflitos so mais bem recepcionadas pela esfera cvel do jurdico. Na dimenso jurdico-penal, reconhecemos, as peculiaridades so de outra ordem, e de tal necessidade de garantias em face dos bens jurdicos que se encontram em jogo (dos interesses e das valoraes que permeiam o conflito), que uma simples transposio de estratgias de mediao e negociao de validade demonstrvel na esfera cvel no se faz suficiente, ou mesmo adequada, sendo, pelo contrrio, de extremo risco e perigo no que tange preservao das garantias. Por outro lado, indubitvel que tambm negar uma orientao de ndole consensual ou mediadora numa proposta que se pretenda vinculada sensibilizao abolicionista, e que possua a perspectiva do abolicionismo como meta, seria algo antagnico com a prpria matriz de referncia. Instaurado est novamente o problema!
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Nesse sentido, Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo, autor de um estudo pioneiro sobre a questo e experincia dos Juizados Especiais Criminais (2000a), ao promover no VII Seminrio Internacional do Instituto de Cincias Criminais17 um balano acerca dos seis anos dos Juizados, institudos a partir da Lei no 9.099/95 e sem dvida nossa principal experincia a ser objeto de reflexes quanto a formas alternativas de resoluo de conflitos , balano este que tambm se traduziu num artigo (2001), lembra-nos da dimenso do problema que estamos a enfrentar quando pretendemos conjugar uma dinmica de orientao consensual com a preservao de garantias: O enfoque da conciliao preocupa-se no com a defesa de direitos, mas em resolver disputas em termos aceitveis entre as partes. Embora no haja uma contradio necessria entre a conciliao e a efetivao de direitos, a ideologia de seus proponentes e sua atual aplicao sugerem que o mecanismo da conciliao tende, em alguns casos, a solapar a efetivao de direitos. (Azevedo, 2001: 25) Como podemos ento encaminhar uma soluo? Buscamos novamente suporte em Larrauri quando consigna (com destaques nossos): ... una estrategia alternativa, pero no excluyente, a la necesidad de regular, sometiendo a lmites, consiste en reducir el poder punitivo del Estado. La concrecin de esta posibilidad quiz sera posible abogando por un modelo de justicia
17 Evento ocorrido em So Paulo, em novembro de 2001, promovido pelo Instituto Brasileiro de Cincias Criminais. 203

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restauradora, que vetase determinados tipos de penas como la prisin (por su carcter exclusivamente punitivo) y concediese un mayor protagonismo a la vctima (para juzgar y para determinar la respuesta). Este poder reducido debera ser, obviamente, sometido a garantas. (1998: 735) Para se compreender a proposta de Larrauri, em sua dimenso exata, faz-se importante destacar, acompanhando a prpria autora em nota de rodap ao seu texto, que un modelo de justicia restauradora es distinto del derecho penal porque, a pesar de admitir medidas coactivas, se orienta a la reparacin de la vctima o neutralizacin del conflicto y no a punir al delincuente. (1998: 735) A contribuio expressa no esboo de proposta de Larrauri valiosa, mas sem dvida exige uma ruptura de paradigma(s) que entendemos no ser vivel em curto prazo, e que, portanto, exige estratgias intermedirias, as quais possam conduzir no s ao suplante crtico da usura Estatal que o modelo vigente proporciona (e que ao foco de privilegiado do exerccio de poder atrativa), mas tambm de nossas prprias distores sociais em termos de anseios no que tange s formas de resoluo de conflitos (sobretudo os designados como da esfera do Direito Penal). Nesse sentido no podemos olvidar que nossa formao sociocultural em muito permeada e sequiosa dos favores, das graas e dos comandos parternalistas, clientelistas e populistas, o que nos conduz tendencialmente a uma reduo de capacidade no assumir posies ativas (de sujeito) em processos resolutrios e, por vezes, a uma acrtica beligerncia vingativa (campo frtil para os fomentos da indstria do medo e do controle do crime). A necessidade de ruptura de paradigma(s), como entendemos, percebida por Rodrigo Azevedo tanto quando expe que aos operadores do Direito envolvidos com o
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fluxo dos delitos de menor potencial ofensivo, ainda h grande incompreenso quanto ao novo papel que lhes compete nos Juizados Especiais (2001:24), como ao alertar que o novo modelo est, em similar sentido, a exigir iniciativas diferenciadas da sociedade civil (2000a; 2001).18 Com efeito, e no obstante as antagnicas motivaes que deram origem aos Juizados Especiais Criminais (que variam numa larga faixa entre o pragmatismo do desafogamento do Judicirio resultado esse no obtido e a utopia possvel de serem experimentados novos modelos de resoluo de conflitos tambm na esfera penal), entendemos que o principal obstculo que tem sido oposto possibilidade de que os Juizados Especiais Criminais se convertam numa significativa e vlida experincia (e, portanto, experincia a ser suplantada em seus prprios perversos equvocos, falhas e lacunas) tem sido nosso parcial fechamento necessidade do experienciar como forma radical ruptura de paradigmas tradicionais. Nesse sentido, entendemos vlido o alerta de Azevedo quando, mesmo reconhecendo os efeitos perversos da sistemtica atual em sua concretude, expe: Resgatar a idia original de uma maior participao da vtima no significa desconsiderar os direitos do acusado ou submet-lo a uma nova forma de vingana privada, e sim o investimento do sistema na conciliao como forma de recomposio de laos sociais que foram rompidos. (2001: 24)

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Rodrigo Ghiringhelli de Azevedo, em seus textos (2000a e 2001), apresenta aspectos particularizados na formao cultural dos operadores do Sistema Penal que esto a se converter em obstculos nessa necessria ruptura de paradigma(s). Para uma anlise mais detalhada desses aspectos remetemos o leitor aos textos do prprio autor referido, em face da riqueza dos mesmos. 205

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Ao que imediatamente complementa: Para que isso acontea, seria preciso lanar mo de medidas como a participao dos agressores em programas interdisciplinares de controle da violncia, atravs da reflexo e do apoio psicolgico, nica forma de romper com prticas arraigadas de resoluo de conflitos pelo recurso violncia fsica ou psquica, especialmente no mbito domstico e de vizinhana. (2001: 24) Mas, por bvio que se estamos a estabelecer como meta uma perspectiva abolicionista, tal passo, no obstante sua indeclinvel importncia e indispensabilidade, no se pode apresentar desacompanhado de outras rupturas, mais contundentes em relao s dinmicas sociais tradicionais e dominantes. Com acerto percebe Zaffaroni que o abolicionismo, aunque no lo exprese claramente y aunque algunos de sus partidarios lo nieguen, tambin est proponiendo un nuevo modelo de sociedad. (1998: 108-109) H que se comear, entretanto, por algum lugar... h que se continuar, talvez, a partir de alguma experincia existente, ainda que seja, como mencionamos, para suplantar seus vcios. Para ns, a experincia a ser objeto de crtica (para o bem e para o mal) , no momento, a dos Juizados Especiais Criminais. Nesse sentido, em face de nosso questionamento ttulo possvel se ter o abolicionismo como meta, admitindo-se o garantismo como estratgia? vamos nos deter somente em dois aspectos para esboar, alm de uma crtica, qui, uma proposta. Partimos do que entendemos como o calcanhar de Aquiles de uma perspectiva de garantias na experincia dos Juizados Especiais Criminais para mais alm (ou aqum) de suas prticas j verificadas, ou seja, em sua
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estrutura: como preservar garantias diante da informalizao consensual da fase pr-processual propriamente dita do procedimento da Lei no 9.099/95, ou seja, diante da fase conciliatria e de transao? Sem que entremos aqui numa crtica ferrenha transao penal, bem como s lacunas e brechas que permitem o descaso do in dbio pr-transao (o que tem viabilizado na omisso e imprestabilidade dos termos circunstanciados para atestar sequer um indcio mnimo de autoria e, no raras vezes um resqucio indicirio do fumus comissi delicti19 que o Ministrio Pblico proponha a transao antes de possuir a certeza da viabilidade, formal e material, da denncia; sendo que esta por si s mera probabilidade acusatria), vamos nos restringir perspectiva dos atores e seus papis no momento de envolvimento da vtima no vigente sistema de resoluo do conflito, bem como oportunidade (fase do procedimento) na qual esse envolvimento se d. Quanto ao primeiro ponto de enfoque, o dos atores do momento conciliatrio ou mediador, de imediato consignamos um indicativo crtico apresentado por Azevedo: Talvez fosse necessrio utilizar uma prerrogativa prevista na Lei no 9.099/95, para a incorporao dos mediadores leigos, tal como ocorre nos Juizados Especiais Cveis, que conduziriam a audincia de conciliao, visando efetivamente o restabelecimento do dilogo entre as partes em conflito, e buscando solucionar a demanda com a reparao do dano e o compromisso de respeito mtuo. (2001: 25)

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A fumaa de comisso de um delito, para empregar a expresso que nos popularizou com peculiaridade Aury Celso Lima Lopes Junior. 207

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Pensamos, todavia, em radicalizar essa prerrogativa. Seja qual for a fase (pr ou ps) processual penal na qual se desencadear a perspectiva consensual (conciliatria ou mediadora) o assunto ser objeto da crtica no segundo ponto de enfoque a presena de ator outro que aquele responsvel por eventual julgamento processual da causa (conhecimento de persecuo penal), ator/operador que ir intervir enquanto gestor da conciliao ou mediao, impositiva como regra e garantia de imparcialidade (alteridade pblica imposta e crtica) frente as partes privadas. E tal, pois, como bem salientou Azevedo em citao anterior, porque os mecanismos de conciliao e mediao tendem, para serem eficientes, em alguns casos a solapar a efetivao de direitos. Como posso, sobretudo sendo parte imputada (autor do fato), aceitar ou compactuar com eventual solapamento de meus direitos e garantias diante de um ator que me julgar adiante, em caso de frustrao conciliatria? Como posso, em similar posio, sentir-me tutelado em meus interesses, em momento ps-averiguao de viabilidade punitiva, numa ediao ou conciliao gerida pelo ator que se contaminou em minha condenao? Ou seja, no impor outro ator como supraparte gestora do momento conciliatrio ou de mediao significa: a) permitir que tal ator, em sendo o futuro e eventual julgador, inviabilize a perspectiva de ruptura do paradigma de autodefesa do acusado, pelo risco de sua contaminao afetadora de garantias como, por exemplo, a presuno da inocncia, ruptura, essa, muitas vezes necessria ao deslinde resolutrio do conflito; b) em se concretizando como julgador do caso na hiptese de frustrao da fase conciliatria e mediadora, j esteja, ento, efetivamente contaminado por um olhar antigarantista; e, c) no caso de um momento ps-processual (o qual s existir em hiptese de
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atribuio de responsabilidade penal ao acusado) estar o ator j plenamente contaminado por seu julgamento e, portanto, incapacitado de agir como supraparte gestora de tutela de direitos recprocos na conciliao ou mediao. Esta, pois, como primeira crtica e primeira proposio: imposio de atores distintos enquanto gestores das diferentes fases do procedimento; imposio essa que entendemos se revestir de garantia, vez que privilegiadora do grau mximo de preservao possvel de outras garantias como, por exemplo, a presuno de inocncia, ou mesmo a no afetao da culpa para fins conciliatrios. Como segundo ponto expomos, de imediato e como j acenado, que entendemos que o momento conciliatrio ou de mediao, ou seja, que o momento de efetivo envolvimento da vtima no deslinde resolutrio do conflito, deve ocorrer somente aps a realizao cercada de rigorosa prtica jurdica e processual garantista dos atos processuais de persecuo punitiva, e somente no caso de atribuio final de responsabilidade penal em relao imputao acusatria. Em sntese, pois, propomos (para este momento de caminhada estratgica): um processo penal garantista ao mximo seguido da em caso de averiguao e imputao de responsabilidade punvel devoluo do conflito (jurdica e socialmente delimitado) para as partes s quais pertence, a fim de que, de forma resolutria do mesmo, o enfrentem tambm em busca de soluo tuteladora de seus interesses possveis de atendimento. Por bvio que um sistema que dote tal proposta de garantias dever, em tal sentido, limitar a capacidade das partes na imposio de solues ao conflito, privilegiando, pois, medidas que se orientem reparao da vtima ou neutralizao do conflito e no punio do responsabilizado.
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Com tal proposta pretendemos albergar, alm do potencial e ativo envolvimento da vtima na resoluo de um conflito que lhe pertence, tambm a preservao das garantias que se devem dirigir ao acusado (como plo fragilizado no momento da interveno gerida pelo Estado), que somente se ver envolvido na possibilidade de solapamento de seus direitos e garantias como imputado aps a delimitao jurdico-processual de sua responsabilidade, ou seja, em momento posterior preservao garantista de seus direitos individuais de cidado em relao vis publica, e em momento que, portanto, a conduo de sua responsabilidade se pode transmutar em compromisso social, em dinmicas de favorecimento cooperativo (comunitrio e, qui, solidrio), em detrimento de vinganas pblicas ou privadas, em detrimento, pois, tambm, de utilizaes de sua punio como reforo ideolgico de um sistema de dominao. Por fim, j que partimos da contribuio de Larrauri (j exposta), entendemos que tal proposta consiste, de imediato, numa reduo do poder punitivo do Estado, bem como no favorecimento de um modelo de Justia Restauradora. Apresentada tal proposta, nesse esboo preliminar, alguns podero objetar, entre outras, questes como: mas qual o interesse da vtima em conciliar com um culpado? O que ganha o Estado em tal sistema? Nossa resposta to enigmtica quanto as questes: Se um dia, h mais de cinco sculos, por motivos menos nobres navegar foi preciso... e as descobertas do mundo e do homem foram efeitos colaterais to preciosos ao trnsito social nos rumos do incremento racionalizador, hoje em dia, no campo da ruptura com o punitivo, experienciar preciso... e os motivos nos so mais nobres; isso indubitvel!
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VII. Consideraes finais: O pato macho, a avestruz, os becos e as portas que no sabemos abrir
Ao nos encaminharmos para o fechamento dessas reflexes, no podemos deixar de contextualiz-las no paradoxal momento histrico em que nos encontramos; momento este que agua e amplia a necessidade de que tpicos como os aqui apresentados (ainda que de forma sucinta) ganhem maior espao numa perspectiva de enfrentamento crtico que represente, tambm, um exerccio de prxis do dilogo. Com efeito, se indiscutvel a crise dos sistemas jurdico-penais modernos, s a entendemos no sentido proposto por Zaffaroni, ou seja, como la indicacin del momento en que la falsedad del discurso jurdico-penal alcanza tal magnitud de evidencia, que este se derrumba desconcertando al penalismo de la regin. (1998: 20) No obstante isso, a noo dominante da crise justamente a que se alimenta nos novos (ou melhor seria dizer: potencializados) paradoxos globais que, na esfera da questo jurdico-penal, desencadearam todo um movimento de refluxo e retorno s polticas punitivas mais rigorosas, sobretudo fundadas no encarceramento, na privao da liberdade, que se vm verificando em escala mundial, inclusive naqueles pases do chamado Primeiro Mundo Europeu que despontavam at mesmo na posio de vanguarda no sentido oposto da intolerncia, ou seja, no encetar concreto de prticas desprisionalizadoras, despenalizadoras ou ainda descriminalizadoras, (a Holanda, por exemplo), como demonstra o significativo estudo realizado por Nils Christie (1998): A indstria do controle do crime: a caminho dos GULAGs em estilo ocidental.
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Trata-se de um fenmeno que se intensifica a partir do que Loc Wacquant (2001) manifestou como sendo a globalizao da tolerncia zero, numa referncia ao inflexvel programa de combate criminalidade implantado em Nova Iorque. A industrializao do controle do crime (Christie, 1998), a gesto da violncia no capitalismo global, realidades e propostas de privatizao de presdios (Minhoto, 2000 e Chies, 2000), so alguns dos elementos que agora se mostram mais sensveis e objetivamente contundentes a partir dos reflexos econmicos do processo de globalizao e das polticas chamadas neoliberais, mas no esgotam, entretanto, os paradoxos provocados pelo acrtico enfrentamento da questo punitiva, ou mesmo pelas posturas conservadoras que, em resposta ao avano das teorias criminolgicas crticas, encetaram movimentos na busca da relegitimao do controle social rigorosamente punitivo. A atual recepo pacfica, ou ao menos omissiva e no raras vezes acriticamente aplaudida, da globalizao da tolerncia zero programa este que espcie potencialmente maximizado da lgica dos movimentos de Lei e Ordem , pois, um dos resultados obtidos por tal refluxo conservador a respeito da questo punitiva e da acrtica reflexo social acerca das condies concretas da desigualdade e excluso que se apresentam como resultados inerentes das dinmicas sociais dominantes em vigncia. Nesse sentido entendemos ser de importncia o reconhecimento de que nossa legislao se apresenta como fragmentos no concatenados de lgicas distintas, crticas (ou semicrticas) e conservadoras, estendidas numa corda bamba que tensionada, sobretudo, a partir das opes e necessidades discursivas do legislador, muitas vezes mais voltadas ao seu interesse poltico-eleitoral, e dos reclamos sociais, que em seu mais constante clamor restam presos de forma acrtica ao propagado e real pnico da excluso e
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da insegurana individual e, portanto, constituem-se clamores individualistas, angustiados e ansiosos que se convertem em presas fceis para as propostas de apologia da Lei e Ordem; solos frteis para o florescimento dos paradoxos. Mas mesmo esta corda bamba possui outro vrtice de tensionamento, no qual se devem concentrar os elementos crticos e comprometidos do sistema social, sejam estes operadores jurdicos, representantes da academia, membros da sociedade civil etc. E tal ponto de tensionamento que parece em muito estar tambm enfraquecido por mais um dos paradoxos que devemos reconhecer nessa situao de crise. Salo de Carvalho verifica que o enfraquecimento j mencionado decorre fundamentalmente de um abandono da macrocrtica do sistema punitivo por parte de importantes grupos e movimentos a priori orientados por valores de substancialidade crtica, antagnicos ao conservadorismo da base axiolgica dos movimentos de Lei e Ordem, que resulta numa ampliao da demanda de (re)utilizao passional do modelo anteriormente deslegitimado pelos mesmos atores sociais (2001a: 280). Movimentos orientados historicamente por valores como tolerncia, em atuaes direcionadas ao respeito diversidade, descobrem, a partir da dcada de oitenta, o sistema penal. Esses movimentos sociais, que anteriormente reivindicavam a descriminalizao de condutas que consideravam injustificada a intromisso do Estado, passam a exigir uma incisiva aplicao do direito penal ao que consideram os verdadeiros crimes. (Carvalho, 2001a: 280) Nesse sentido, encontrar-se-o movimentos ecolgicos, feministas, de defesa de minorias raciais e da diversi213

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dade de orientaes sexuais, de tutela de menores etc., que restam por requerer a criminalizao rigorosa das discriminaes, do assdio sexual recentemente includo no Cdigo Penal brasileiro das mais tnues violaes ecolgicas etc. Tais setores assim caracterizados, que Maria Lcia Karam (1996), tambm referida por Salo de Carvalho (2001a), define como Esquerda Punitiva, ao pleitearem como legtima a tutela criminalizadora dos bens jurdicos que pertinem aos seus interesses especficos, bem como a legitimidade da punio daqueles que adotam posturas ou comentem atos indesejados em relao a tais bens jurdicos, em sntese restam por contribuir na revitalizao de todo sistema punitivo em suas feies de essncia tradicional e conservadora, vez que requerem dinmicas, prticas e resultados similares, seno idnticos, aos anteriormente contestados. O que se torna mais paradoxal na Esquerda Punitiva a incapacidade do reconhecimento de que o giro no objeto da tutela jurdica deferida pelo sistema mais um elemento na crtica do mesmo, mas no o principal naquela, a qual somente ser substancial caso se direcione s estruturas e dinmicas do sistema em questo, ainda que referenciada tambm no questionamento dos bens sobre os quais recaem a tutela, vez que a reflexo sobre esses tambm se reveste de importncia numa perspectiva crtica. Com efeito, do que expomos, ainda que numa sntese no completa dos paradoxos que podem ser verificados no que tange s vises de crise do sistema jurdico-punitivo, entendemos exsurgir um satisfatrio panorama do contexto no qual se insere nossa pergunta ttulo, bem como suficientes indicativos da necessidade de que o mesmo seja enfrentado. Jos Eduardo Faria, em recente texto (2001), com peculiaridade nos apresenta uma sntese dos efeitos per214

versos da globalizao potencializadora da excluso social sobre o sistema jurdico e judicirio penal: Enquanto no mbito do direito econmico e trabalhista vive-se hoje um perodo de refluxo flexibilizao e desregulamentao, no direito penal e isto fica bastante claro na Amrica Latina tem-se a situao inversa: uma veloz e intensa definio de novos tipos penais, muitas vezes justificados em nome de combate ao narcotrfico, ao crime organizado a s operaes de branqueamento de dinheiro ilcito; uma crescente jurisdicizao e criminalizao de vrias atividades em inmeros setores da vida social; o enfraquecimento dos princpios da legalidade e da tipicidade, por meio do recurso a normas com textura aberta; a ampliao do rigor das penas j cominadas e da severidade das sanes; a aplicao quase irrestrita da pena de priso; e o estreitamento das fases de investigao criminal e instruo processual. (2001: 14) Em pleno ingresso do sculo XXI ainda caminhamos por becos obscuros no que tange s questes jurdicopenais. Nesses becos encontramos aqueles que, acriticamente, parecem nos dizer que no querem saber se o pato macho... querem ovos, clamando assim a maximizao do rigor punitivo, da vingana publicamente at privatizada; encontramos outros, que de forma ingnua, institucionalizada ou mesmo consciente preferem, tal qual a avestruz, buscar a falaciosa proteo incua da negao, da esperana de que nos faltam apenas recursos materiais para a implementao do mito do bom sistema, sem que sua estrutura seja alterada, sem rupturas. Clamam por mais policiamento, por mais juzes etc. Crem no sistema
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de forma to acrtica como cr a avestruz nas dimenses ilusrias do buraco no qual se esconde; mas nestes becos encontramos tambm portas, abertas, fechadas, trancadas ou semi-abertas... muitas das quais guardam os elementos de ruptura; portas estas que por vezes no sabemos como, mas devemos abrir. E, como disse Eduardo Galeano (1999:345), se nestes tempos o mundo est ao avesso, talvez de pernas pro ar tambm esteja o sistema penal: no seria bom invert-lo para que pudesse equilibrar-se em seus ps?

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