FRANCISCO DE ASSIS TOLEDO

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PRINCIPIOS BASICOS
DE DIREITO PENAL
51! edit;ao
tiragem
2007
Editora
Saraiva
scqiicncias: aboIiu-se a medida de para 0 imputavel; dl
versificou-se 0 tratamento dos participes, no concurso de pessoas;
admi tiu-se a escusabilidade da falta de consciencia da iIicitude, sem
contudo eonfundir a ult ima com a mera ignorantia legis; extirpa
ram-se os vari os residuos de responsabilidade objetiva, principal
mente nos crimes qualificados pelo resultado.
Com isso, conforme tivemos oportunidade de afirmar 17, ado
tou-se urn direito penal do fato-do-agente que nao descura 0 agente
do-fa to, num de nOs \imites do possivel,
ent re as teorias da culpabilidade pela de vida e da culpa
bilidade pelo fato singular, dando-se, nao obstante, nitida prevalen
cia a segunda corrente, ou seja, aquela que se traduz em u rn direito
penal do fato.
88. 0 resultado dessa tomada de aponta em duas di
com importantes conseqiiencias. A pri meira delas r evel a a
dupJ a [un<;50 limitadora do principio da culpabilidade: uma com
poder de despenaliza<; ao, ou sej a, excl uindo de pena os fatos tipicos
nao censuraveis ao agente; out ra, com renovado poder sobre a dosi
metri a da pena, estabelecendo que 0 limite maximo daquela nao
possa ultrapassar 0 grau de culpabilidade do agente. Julgamos des
necessario justificar 0 evi dente significado pnit ico da desses
principios. Considere-se, porem, que, em urn direito penal assim
concebido, a aplicaC;ao da pena crimina] restringir-se-a aos casos em
que a exjjam a necessidade de da com unidade
e a necessidade de preparaC;80 do infra tor para uma razoaveI con
vivencia pacifica no mnndo social ( ressocializaIt30) 18. A segunda
de maior importanci a, envolve-se COm as tres coJunas de
de urn di reito penal de Indole democratica, a que DOS
referimos, em out ra ocasiao, in verbis: uNa cuJpabiIidade pelo
fato. .. e 0 fat o que dara os concretos c dcfinit ivos Ii mites para a
atuac;ao do Estado na esfera penal. Franz von Liszt percebeu bern
isso quando afirmava que, em sua opinino, por paradoxal que pu
desse parecer, '0 C6digo Penal e a Magna Carta do delinqiiente',
protegendo nao a coJetividade, mas 0 individuo que contra ela se
17. Perspectivas do direito penal ]ornadas de Estudo do Mi
nisterio Publico, Anais, Porto Alegre, 1981, p. 194.
18. CE. Claus Roxin, Illiciaci6n al dcrccll o penal de hoy, p. 48--9.
rebel a, ao garantir-I he 0 di reito de ser casti gado s6 quando ocorn;
rem os pressupostos legais e dentro dos limites legais. Ora, esscs
pres:upostos e limites muito poueo vaIcriam se cstivessem referi uos
a conceitos variaveis, pouco seguros, e nao a earacteristicas obj eti
vas que s6 podem ser oferecidas pelo fato. Da[ a ja mencionada
tipologi a de fat os, nao de autores. E aqui toeamOs, com a lem
da conheci da passagem de von Liszt, 0 fun do da quest ao.
o di reit o penal modcrno esta maIda do segundo pri udpi os li berais,
elaborados, lenta e penosamentc, atraves dos seculos. E, ate hojc,
nao se eonsegui u encontrar al go mel hor para substitui-Ios. Tenta
tivas e experiencias nesse sentido tern side desastrosas. Dentro
desse quadro, 0 nullum crimen nulla poewJ sine lege, 0 direito penal
do fato e a culpabilidade do fato al inham-se imponentemente, numa
perfei ta seqiiencia e implica<;ao 16gicas, como col un as de sustenta
de urn sistema indi ssol uvelmente ligado ao di reit o penal de [n
dole democratica. Por isso merecem ser preservados. Assim, apesar
do crcsci mento dos indi ces de criminalidade e - 0 q ue e pi or - do
recrudescimento do crime atroz, violento, ao lado do aparecimento
de novas for mas deli nqii enci ais que se valem dos pr6prios instrumen
tos da tccnica e do pragrcsso, parece-nos que a procura de instru
mental mais adequado de combate ao crime deve ser fei ta com muito
engenho e arte, para nao se por em risco 0 que ja constit ui valiosa
conquista da humanidade" 19 .
89. Par a concluir, duas palavras sabre as medidas de segur an
<;: a, lema ainda hoje bast ante pol emico, diante das sol uc;6es conl radi
t6rias adot adas pcl a maioria dos estatutos penais vigentes, com a co
nhecida fo rmula h[brida do duplo binario.
')0. As mcdidas de seguran<; a, introduzidas na lei penal brasi
leira pelo C6d igo de 1940. sao consideradas " medid as de prevcnC;ao
e assistencia", pel:! Exposi<;: ao de Motivos ,\0 Min. Fr a ncisco Campos.
A experienci a brasi lcl lJ, l Llllt uUO, n:io sc rcvclou mu ito fel iz na apli
ca<;ao de tais medi das. Levantamento feita nos estabelecimentos
pcnais do Estado de Sao Paulo, em 25 de agosto de 198 1, encami
nhado a Comissao Revisora pelo Des. !talo Gall i, eJl1 nome da Co
missao de Dcsembargadores, levant amento esse rest ri to aos condena
dos impul avei s, rcvcla os seguintes dados:
19. 0 trecho cit ado pertencc a l.a deste liVT(). p. 57-8.
72
Quadro A
a) condenados cumprindo medida de .... 240
b) condenados aguardando cumprimento de medida
de ......... ... .. . .. ... . .. . ..... 1 . 594
c) condenados a penas superiores a 30 anos . . .... . 840
d) condenados a penas superiores a 30 anos, que ja
tinham cumprido mais de 15 anos ..... . .... . 23
Entre os condenados referidos na letra a (em cumprimento de
medida de somente 7, portanto aproximadamente 3%,
tin ham sido dec1arados portadores de periculosidade real; os restan
tes, em numero de 233, aproximadamente 97 %, sofreram
de medida de seguran<;:a por periculosidade presumida. Entre os
que aguardavam 0 momento oportuno para cumprimento da medi
da (nao foram fornecidos dados completos neste particular), pre
dominava elevado Indice dos que receberam a medida por periculo
sidade presumida.
Na grande maioria dos condenados que receberam medida de
0 crime imputado era de roubo e furto (arls . 157 e para
grafos e 155 e paragrafos), registrando-se numero menor de homici
dio e cifras inexpressivas em a outros delit os, tais como:
estupro, estelionato, les6es corporais, entorpecentes,
dano e sequestra.
Na Penitenciaria do Estado de Sao Paulo, que possula 0 maior
contingente de condenados aguardando cumprimento de medida
a situar; ao era a seguinte, em 29 de junho de 1981:
Quadro B
Condenados com medida de n:'io cumprida:
roubo (inc1uindo 80 casos de latrocinio) ...... .. . 370
fu rt o 28
homicidio ... .. ..... . .. .... .. . ..... ......... . 49
entorpecente .. ......... ..... .. . . .... ........ . 7
estelionato ... ... ....... .... . ...... . .. .... ... . 5
74
2
estupro .. . .. .... . ..... .. .. . .. . '.' ...... .. . .. .
lesao corporal ... .. . .. . . .. .. . ...... ... ..... .. .
1
seguranr;a nacional .... . . . . .... .. ............. .
463
Total .... .. .... .. . . . .. ..... . . .......... .
Condenados a mais de 30 anos:
roubo (inc1uindo 69 casos de latrocinio) .. ........ 274
furto
. , .... , .... ...... . . .... .. ..... .
5
- homicidio . . . .. .. . .... . . . .. . . ... . .. ... . . ... . .
33
- entorpecente . .. . .. ..... ..... .. ..... . .. .. .. . .
estelionato . ....... . . . . .... . .. ... .. ... . . .. .. .
2
estupro . . .. .. ................ , .. . .. ..... .. . .
lesao corporal ... .. . ..... . . ..... ..... ........ .
seguranr;a nacional ...... . .. .. ... ....... .. . . .. .
314
........ ' .... .. . .. ... ... , .. , .. , . , .
Total
1981,
Condenados a mai s de 30 aDOS que, em 29 de junho de
haviam cumprido mais de 15 an os de pena:
9
roubo (inclui ndo 5 casos de latrocinio) . ......... .
1
homicidio ... .. . . . ..... .. ..... ....... .. ..... .
10
Total . ... . ..... .. . ..... . . . ...... ....... .
Os condenados imputaveis, em numero de 240, que cumpriam
efetivamente medida de seguranr;a, no Estado de Sao Paulo, assim se
distribuiam:
Quadro C
Presidio de Sao Vicente
1
Periculosidade presumida ..... . ..... ............. .
Periculosidade real .... .. ........... . ........ . , ..
75
Penitenciaria de P. Wenceslau
Periculosidade presumida . .. ..... .... .. .......... . 1
Periculosidade real ......... .. ................... . 0
Casa de Cust6dia e Tratamento de Taubate
Periculosidade presumida .... .. .... .. .... ... .. .. ... 99
Periculosidade real .. .... . ............ .... . .. . ... . 1
Institut o de Reeducar;ao de Tremembe
Periculosidade presumida .. ..... .... ..... .. .. ...... 131
Periculosidade real . ..... . .. ..... ......... . ... . .. 2
Instit uto Penal Agricola Dr. Iavert de Andrade
Periculosidade presumida ..... .. ..... ... ... .... .. .. 1
Pericu]osidade real . ................ ....... ... .... 0
Penitenciaria Feminina da Capi tal
Periculosidade presumida .. .... .... .. .... .... .. ;. .. 0
Periculosidade real ... ..... .... ... .... . .... . ...... 2
Penitenciaria de Pirajui
Periculosidade presumida .... . ... ... . . ...... .. . . .. 0
Periculosidade real .......... .............. ... .. . 1
Total .. ... .. .. .. ... . .. ... ....... ........ . .. 240
91. Embora a prudencia mande que nao se extrai am concl u
soes apressadas e definitivas, epossivel dizer-se que esses dados, pelo
menos, nao enfraquecem a orienta9ao da Reforma no sentido de ex
tinguir-se a medida de seguranr;a para os agentes imputaveis.
Com efei to, 0 quadro A faz supor que urn born numero de delin
qtientes, que alem da pena receberam de medida de segu
nao necessitari am desta ulti ma por ja estarem condenados a
mais de 30 anos de prisao, tempo mais que suficiente para qualquer
trabalho de "prevenc;ao e assistencia", perfeitamente realizaveI du
rante 0 cumprimento da pena. Ou se pretendenl realizar a "pre
e assistenci a", nestes casos, ap6s a da pena, isto e,
na velhice ou post mortem?
o quadro B induz-nos a pensar que 0 roubo (inclufdo 0 lat ro
cfnio) comanda as hip6teses de de medida de seguranr;a,
mas comanda igual mente as a penas superiores a 30
anos. E isso e expJi cavel diante do fato incontestavel de que 0
ladrao que age corn violencia ou grave amea<;a a pessoa, al6m de
sujeito a pena elevada, e quase sempre reinci dent c, dificilmente fica
no primeiro crime. Par outro lado, sugere 0 mesmo quadro B, que,
com alguma ampliac;ao na possibilidade de agravamento de pena para
os crimes comet idos com vi olencia ou grave a pessoa, teria
o legislador "absorvido" na pena do sistema atual - dentro do que
seria razoavel mente necessario para a pretendida "assistcncia e pre
- quase todas as demais hip6teses de cumprimento efeti vo
de medida de seguranr;a, ficando de fora 0 furto, 0 cntorpecente e 0
estelionato. Como os crimes de trMico de entorpecentcs, assim
como os cometidos contra a Seguranc;a Nacional , sao objeto de legis
lar;ao especial, nao revogada pela Reforma (art. 12), sobrariam
apenas 0 furto e 0 estel ionato, os quais, evident cmente, nao justifi
cariam, por si s6s, a acolhida, no sistema, de urn corpo es1ranho,
qual sej a, a medi da de para 0 agente culpa vel e ja puni do
com pena de longa
(}2 . Excluiu-se, portanto, do sistema a medi da de
para 0 imputavel, fazendo-se com que a pena criminal absorvesse a
de e assistencia" antes conferida a primeira.
Para que isso fosse posslvel, reformularam-se os institutos do crime
conti nuado e do livramento condicional, al6m de cstabeleceremse
novas regras sobre da pena. Por outro lado, deu-se maior
maleabilidade a execuc;ao da pena, conforme salientamos anterior
mente, de modo que 0 tempo de permanencia no regi me fcchado
possa ser alterado no curso do cumprimento da pena, segundo 0 me
rito ou 0 demeri to do condenado.
Com essas diretrizes, a reforma penal brasi\eira, longe de re
tornar a f6rmulas classicas, da um passo adiante, com sol ur;ao coe
rent e para 0 serio problema do agente imputavel que ja se tenha
revelado urn delinqiiente habitual ou por tendencia, sem necessi dade
de recorrer-se apena total mente indeterminada ou a formula do du
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plo bimlrio que, como se viu . nao roi bern assimil ada pela experien
cia brasileira. Por outro lado. Os intcresses da sociedade, da ma
nutenc;ao J a paz social e da prevcm;iio do crime sao preservados com
a possibilidade de apli cac,:ao de penns de longa durac,:ao para os de
linqiientes que, na terminol ogia at lI nl . seriam considerados "peri
gQsos " .
93. t certo que essa reforma penul tern encontrado certa resis
tencia em algumas esferas dominadus p Ol' urn pensamento de cunho
autoritario e repressivo, 0 que tern dificultado a sua implementac;ao,
pri ncipal mente na area da pcnal.
comum ouvirem-se express6es scmclhontes a estas: "a reforma
penal, no tocante a execuc;ao das penas, nfio com a reali dade
brasilei ra"; "a lei de execuc;ao penal Coi fcita para a Suic,:a, Dao para
o Brasil" etc.
A esses criticos, saudosistas de instiluic;oes reconhecidamente
falidas (au, quem sabe, de coisa pior), cabe obscrvar que a decantada
"realidade brasileira", em materia de pris6cs c de execuc,:ao da pena,
tern sido de uma notoria, procIamada e brutal monstruosidade, pel a
que a reforma penal s6 teria mesmo significado na medida em que
se propusesse a reconstruir alga de novo nesse terreno.
Ou sera que, em materia penal, ao inv6s de projetar instituic,:6es
saudaveis e procurar reali za-las, devcrfamos proceder como certos
dirigentes politicos, que se comprazem em .. urbanizar" favelas, para
DaO ter que enfrentar 0 problema da falta de moradia, para cuj a
soluc,:ao iriam certamente consumir as rccursos que pretendem em
pregar para outros fins?
A reforma penal, como toda reforma inovadora, quer modificar
a que esta errado; volta-se para 0 fu turo; nao pretende remendar ou
camuflar as males do passado; por isso constitui, em boa parte, urn
projeto de modificac,:ao da realidade que se tern par insuportavel, ape
sar de brasileira (sem qualquer orgulho).
Comporta event uais correc;6es de falhas, nao 0 ret rocesso, ja que
o curso da hist6ria felizmente nao enseja esse fen6meno mecanico.
J.. 04. u
II - 0 fato-crime
8.
0
Conceito de crime. Elementos
94. 0 crime, alem de fenomeno soci al, e urn epis6dio da vida
de uma pessoa humana. Nao pode ser deja destacado e isolado.
Nao pode ser reproduzido em laboratorio, para estudo. Nao pode
ser decomposto em partes distintas. Nem se apresenta, no mundo
da realidade, como puro conceito, de modo sempre identi co, estereo
tipado. Cada cri me tern a sua hist6ria, a sua indivi dualidade; nao
h3 dais que possam ser reputados perfeitamente iguais. Mas nao
se faz ciencia do particular. E, conforme vi mos inicial mente, 0 eli
reito penal nao e uma cronica ou mera de fatos, quer
ser uma ciencia pn1tica. Para tanto, a nossa disciplina, enquanto
ciencia, nao pode prescindir de teori zar a respeito do agir humano,
ora submetendo-o a metod os analiticos, si mplificadores au general i
zadores, ora sujeitando-o a por abstrac; ao, para a ela
borac; ao de conceitos, esquemas 16gi cos, institutos e sistemas rnai s
ou menos cerrados.
Isso mutila, sem duvida, a realidade, pondo em des taque aspec
tos e elementos de urn todo que permanece inapreensivel. Nao sem
razao afirma Roxin que " quase todas as teorias do deli to, apresen
tadas ate agora, 'sao si stemas de elementos' que desintegram a con
duta deliti va em uma pluraJidade de caracteristicas concretas (ooje
tivas, subjetivas, normati vas, descri ti vas etc. ), as quais sao incIuidas
nos diferentes graus da estrutura do crime e depois reunidas, como
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