TEMA VII

LOS ACTORES POLITICOS y SOCIALES

MIGUEL ANGEL RUIZ DE AZA
FRANCISCO VANACLOCHA BELLVER
ESQUEMA
1. LA REPRESENTACION POLITICA
1.1 Consideraciones introductorias
1.2 Gnesis de la representacin poltica
1.3 La construccin de la moderna representacin poltica
1.4 De la doctrina roussoniana a la democracia directa
1.5 El debate sobre la democracia representativa
2. LAS ELECCIONES
2.1 Introduccin al concepto de eleccin
2.2 Funciones de las elecciones: a) Producir representacin.
b) Producir gobierno. c) Producir legitimacin
2.3 El sufragio
2.4 Caracterizacin del sufragio: a) universal, b) igual, c) directo,
d) secreto y e) libre.
3. LOS SISTEMAS ELECTORALES
3.1 Concepto y tipos bsicos
3.2 Elementos configuradores del sistema electoral
3.3 Especial referencia a las frmulas electorales
4. LOS PARTIDOS POLITICOS
4.1 Nocin de partido poltico
4.2 Evolucin y tipologa
4.3 Funciones de los partidos polticos
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4.4 Regulacin jurdica de los partidos
4.5 Los sistemas de partidos polticos
5. LOS GRUPOS DE PRESION
5.1 Nocin de grupo de presin
5.2 Tipologas de los grupos de presin
5.3 Actuacin de los grupos de presin
5.4 Institucionalizacin de los grupos de presin
5.5 Relaciones de los grupos de presin con los partidos pol-
ticos
5.6 Funciones de los grupos de presin
6. EL COMPORTAMIENTO POLITICO
6.1 El anlisis del comportamiento poltico
6.2 La participacin poltica
6.3 El comportamiento electoral
6.4 Los comportamientos legislativo y judicial
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1. LA REPRESENTACION POLITICA
1.1 Consideraciones introductorias
Tanto la idea misma de representacin poltica como su plasma-
cin en la realidad estatal han sido decisivas en la gnesis y desarro-
llo de los sistemas democrticos, por el enorme valor legtimador
que entraan.
Si la representacin consiste en la relacin de mediacin entre el
titular (el representado) y quien en su nombre ejercita dicha titulari-
dad (el representante), la representacin poltica se entiende referida
esencialmente al marco de las formas de organizacin poltica y, en
concreto, a la relacin entre gobernantes y gobernados. Precisa-
mente por ello, la concepcin de la representacin poltica se halla
estrechamente unida a la de la soberana estatal, conteniendo siem-
pre una significacin histrico-ideolgica determinada.
La representacin poltica tiende a asociarse a fenmenos cuyo
origen se encuentra en procesos de participacin de los ciudadanos
representados y, particularmente, en procesos electivos. Esta es, sin
duda, la acepcin ms correcta y relevante del trmino en el campo
de la ciencia poltica. Pero no puede dejarse de sealar que existe
otra dimensin -no por secundaria poco importante-, que es la re-
presentacin simblica, en la que cabe entender comprendida desde
la ostentada por el jefe del Estado (la alta representacin de su pas
ante terceros) hasta la representacin diplomtica ordinaria o la de
los jueces, entre otras, incluyendo tambin la representacin simb-
lica ms convencional (la de la bandera, el escudo, etc.).
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1.2 Gnesis de la representacin poltica
Slo con la aparicin de las asambleas estamentales en la baja
Edad Media se introduce un principio representativo trascendente.
Son asambleas consultivas transformadas por obra del relanza-
miento de la vida urbana y de las nuevas categoras sociales que en
ella surgen con el auge del comercio y la manufactura, propiciando
la incorporacin de los delegados ciudadanos a la curia real.
Estas asambleas no podran ser depositarias o copartcipes de la
soberana -reservada en exclusiva al prncipe--, pero en ellas se ha-
llaban representados los estamentos o sectores privilegiados, para la
salvaguarda de sus respectivos intereses, en concepto de compensa-
cin otorgada por el monarca a quienes contribuan al sostenimiento
de su poder poltico. El representante no representaba sino a la ciu-
dad o cuerpo estamental que lo designaba y su representacin no te-
na mayor alcance territorial ni social que se. Como tal, se encon-
traba vinculado estrechamente a las instrucciones recibidas, sin que
pudiera desconocerlas o modificarls; esto es, se trataba de un man-
dato imperativo y fcilmente revocable.
Pero aquellas asambleas fueron adquiriendo una importante ca-
pacidad de condicionar o autorizar la percepcin de impuestos, con
lo que entraaba de limitacin poltica para el monarca, y la premura
con que ste necesitara muchas veces que actuaran en esta materia
contribuy tambin a erosionar el principio del mandato imperativo.
Por otro lado, en algunos aspectos de su funcionamiento -como en
la recepcin del juramento del heredero y del sucesor al trono- ten-
dan a ser contempladas como la personificacin del Reino en su
conjunto, sobre todo all donde se adverta la fortaleza del estado
llano)). Por todo ello, la representacin estamental contendra un
cierto germen, todava lejano, de representacin poltica en sentido
moderno. De ah que, en muchos casos, la futura implantacin del
rgimen liberal quisiera justificarse como la vuelta a la tradicin de
la representacin medieval, en contraposicin a la monarqua abso-
luta.
y en efecto, con la consolidacin del Estado absolutista, las asam-
bleas y dietas son vaciadas de contenido, excepcin hecha de Ingla-
terra. La compatibilizacin terica del principio representativo y del
poder absoluto, en su versin ms moderna e inteligente, la de
Thomas Hobbes, se entiende que es consecuencia de un pacto por el
cual los hombres acuerdan abdicar de sus derechos y se transforman
en una persona artificial o Leviatan, que se halla representada de
modo permanente, ilimitado e irresponsable en el titular del poder
monrquico.
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1.3 La construccin de la moderna representacin poltica
Las profundas transformaciones sociales y econmicas que cono-
cen algunos pases del Occidente durante los siglos XVII y XVIII, abo-
can a la sustitucin de la estructura estamental por la sociedad de
clases y al auge de la burguesa. Paralelamente, se alumbra un
marco terico destinado a fundamentar la implantacin de un sis-
tema de dominacin poltica propiamente burgus, y es de este
modo como el principio representativo se convierte en uno de los
principales pilares de la ideologa liberal y de la construccin del Es-
tado liberal.
El principio de representacin poltica debe su fundamentacin
terica y su articulacin institucional a dos fuentes esenciales:
1. La aportacin inglesa, resultado de un prudente e ininterrum-
pido desarrollo histrico, a partir del esquema bajo-medieval,
y guiado por un particular pragmatismo poltico, aunque no
exento de influencia doctrinal.
2. La aportacin revolucionaria francesa, ms tpicamente doctri-
nal y desvinculada de toda experiencia de instituciones repre-
sentativas, cercenadas por el absolutismo.
En cualquier caso, el modelo de representacin poltica moderna,
-surgido con el Estado liberal, pero cuyo alcance llega hasta la ac-
tualidad- se perfila y consolida por contraste con las caractersticas
de la representacin estamental, proceso en el que se consuman tres
mutaciones:
- De la representacin territorial y particular a la nacional y ge-
neral.
- De la representacin vinculada a la representacin libre, y
- De la representacin de intereses estamentales a la represen-
tacin poltica propiamente dicha.
a) La representacin nacional y general
Partiendo de la teora de la soberana nacional, y afirmada la uni-
dad e indivisibilidad de la misma, se concluye en que la nacin -en-
tendida como unidad trascendente distinta de los individuos, grupos
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o sectores que la integran- no puede ejercer su soberana sino por
medio de representantes: la voluntad nacional se identifica con la de
los representantes, que lo sern de la nacin en su conjunto y no de
quienes hayan participado en su eleccin. Esta construccin se ver
consumada en el proceso revolucionario francs: la Declaracin de
Derechos del Hombre y del Ciudadano de 26 de agosto de 1789, la
Ley de 22 de diciembre de 1789 y la Constitucin de 1791, que se
proclama a s misma como representativa y establece con toda inten-
cin que los representantes nombrados en (no por) los departa-
mentos no sern representantes de uno en particular, sino de la na-
cin entera.
La filosofa individualista servira de base para la negacin pol-
tica de toda entidad intermedia entre el ciudadano y el Estado. El
particularismo estamental y local quedaba as radicalmente invali-
dado como objeto especfico de representacin.
b) La representacin libre (el mandato representativo)
La moderna idea de representacin excluye toda posibilidad de
mandato imperativo; es una representacin libre, entendiendo por
tal aquella no condicionada ni lastrada por compromisos o limita-
ciones de los representados. Ello implica la autonoma del represen-
tante, quien no est sujeto a la obligacin de rendir cuentas por su
actuacin. La construccin de este modelo de representacin recibi
tres aportaciones tericas principalmente: La teora inglesa de la
confianza, la francesa del mandato representativo y la alemana del
rgano (Torres del Moral).
En efecto, la teora poltica inglesa, guiada por un sabio sentido
pragmtico, sera consciente de los problemas del mandato impera-
tivo, inoperante y hasta perjudicial ante las exigencias de negocia-
cin poltica. Ya en 1653, el Agreement of the People daba por
supuesto que los representantes contaban con la confianza suprema
(<<trust), de cara al cuidado del conjunto. Locke, en 1690, se hizo eco
de la misma idea al interpretar que en el pacto social originario se
instituye un poder legislativo al que se confa la proteccin de los
derechos individuales. En 1774, Burke argumentara que el represen-
tante tiene libertad absoluta y no puede quedar ligado por promesas
obligatorias, puesto que representa intereses generales y slo est li-
gado a los representados, no por un mandato, sino por una relacin
de confianza.
La doctrina francesa del mandato representativo, que se inserta y
deriva directamente de la teora de la soberana nacional, cristaliza
en vsperas de la Revolucin y aflora de modo tajante por boca del
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abate Sieyes, quien reivindica la necesaria independencia de los re-
presentantes y su facultad de expresar la voluntad nacional (una l-
nea que tanto Montesquieu como Condorcet slo se haban atrevido
a apuntar).
La influyente teora del rgano, elaborada muy posteriormente
por los cultivadores alemanes de la Teora General del Estado, argu-
mentara por su parte que el representante es el rgano del repre-
sentado, del pueblo, que a su vez es rgano del Estado en su funcin
de elegir (Jellinek). El representado no transfiere el poder al repre-
sentante, sino que slo lo selecciona, y ste recibe su poder de la
Constitucin; y si el pueblo no transfiere el poder, mal podr dar ins-
trucciones para su ejercicio (Orlando).
e) La representacin poltica propiamente dicha: la representacin
parlamentaria
En efecto, el desarrollo del principio de representacin poltica
propiamente dicha es paralelo al del parlamento (parlamento electo,
cmara de las ideas), o mejor dicho al del sistema parlamentario.
El protagonismo parlamentario se hara notar muy especialmente
en el modelo ingls, en el que es el parlamento, y no la nacin o el
pueblo, quien se arrogara la soberana perdida por el monarca abso-
luto. Y es en la concepcin inglesa de la soberana parlamentaria
donde tiene su origen el gobierno representativo. Por su parte, los
revolucionarios franceses terminan por dejar una herencia parecida,
al sustituir en cierto modo la figura del rey por la del parlamento,
cuya voluntad (la ley) se identifica con la voluntad general.
Quiere decirse con ello que si la primitiva representacin esta-
mental persegua salvaguardar intereses y obtener los favores del
poder, aparte de cumplir una cierta funcin consultiva, la moderna
representacin poltica pretender asumir una cuota de ese poder,
condicionando y limitando el ejercicio del mismo. Por eso, el parla-
mento sentir la vocacin de ser poder, poder representativo, pero
no slo para hacer las leyes expresando la voluntad general -es de-
cir,' como poder legislativo-, sino para, desde su condicin de
mxima institucin representativa, participar en la formacin y desti-
,tucin del gobierno, o lo que ello supone, en la direccin poltica del
Estado.
En definitiva, la construccin del modelo representativo fue posi-
ble gracias a que la sociedad moderna, bajo el influjo de corrientes
liberales o liberal-democrticas, aceptaba que la representacin pol-
tica constitua para ella un elemento imprescindible, aceptacin de-
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bida a diversas razones sociales, polticas e ideolgicas que pueden
resumirse del siguiente modo (H. Finer, Loewenstein, De Bias):
1. La defensa del valor de la deliberacin, ya subrayada por
Montesquieu, imposible cuando resulta obligada la consulta a
un gran nmero de ciudadanos.
2. La unnime creencia liberal en que el tiempo y la instruccin
necesaria para el debate poltico eran bienes limitados a una
minora.
3. La creencia en el valor de un procedimiento ordenado, a
modo de garanta frente a la demagogia.
4. La bsqueda de la efectividad como resultado de la divisin
del trabajo.
5. El inters de los propios representantes, deseosos de as
mantener sus funciones.
1.4 De la doctrina roussoniana a la democracia directa
El pensamiento de Rousseau introduce un concepto bsico de la
moderna teora de la representacin: el de la voluntad general, esen-
cial y funcionalmente unitaria y slo encarnable en el pueblo sobe-
rano entendido ste como totalidad de ciudadanos que detentan,
cada uno de ellos, una fraccin inalienable de la soberana. Esta ser
la formulacin esencial de la llamada teora de la soberana popular
o de la soberana fraccionada. Como la voluntad general no es, en
principio, susceptible de ser representada, el ejercicio legtimo de la
funcin legislativa ha de ser directo y sin mediatizaciones. Pero, al ser
esto inviable en comunidades polticas que rebasan cierto tamao,
queda justificada una delegacin de soberana sin alienar, a travs
de la eleccin (eso s, por todos los ciudadanos, es decir por sufragio
universal), no de autnticos representantes, sino de comisionados
que, como tales, estn sujetos a mandato imperativo y revocable.
La influencia roussoniana se dej sentir en la Constitucin jaco-
bina de 1793, aunque de forma limitada, pues su proclamacin de
que las leyes deban ser votadas por el pueblo qued reducida prc-
ticamente a la concesin de un derecho de veto a las asambleas po-
pulares y a cierta iniciativa en materia de revisin constitucional. La
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Comuna de Pars, en 1870, retomar aquella lnea. Y tambin entron-
car con el pensamiento de Rousseau la doctrina leninista y la incor-
poracin a los sistemas de corte sovitico del mandato imperativo y
la revocabilidad de los representantes.
Pero, en realidad, el esquema roussoniano conduca, en su for-
mulacin ms pura, a un sistema poltico en el que la asamblea de
ciudadanos (el pueblo en asamblea, el soberano) asumiera directa-
mente el gobierno. Es la denominada democracia directa; una forma
de ejercicio de la soberana difcil de encontrar, salvo quizs en al-
gunos cantones suizos en los que las asambleas populares (<<Lands-
gemeinde) se renen una vez al ao, ms para controlar a los go-
bernantes, que para gobernar ellas mismas.
Ms viable ser la aplicacin de las denominadas tcnicas de de-
mocracia semidirecta, que no conducirn a la configuracin de nin-
guna forma especfica -aunque se hable muchas veces de democra-
cia semi-directa- sino a complementar o a perfeccionar la democra-
cia liberal-representativa (sa es al menos la pretensin), a travs de
determinados instrumentos de participacin popular, y, en particular,
de dos de ellos:
- El referndum, mediante el cual se somete a consulta o deci-
sin del cuerpo electoral una cuestin de particular inters
para la vida pblica.
- La iniciativa legislativa popular, por la cual un cierto nmero
de ciudadanos puede dar lugar a la apertura del proceso de
elaboracin (o, en su caso, de derogacin) de las leyes.
1.5 El debate sobre la democracia representativa
La idea de represe'ntacin poltica alcanza pleno sentido, su sen-
tido democrtico, como garanta de una amplia participacin ciuda-
dana y elemento bsico para el control de los gobernantes (De Bias).
Slo en estas circunstancias puede hablarse de democracia represen-
tativa. Pero en qu medida es real la conjugacin del principio de
representacin con el principio democrtico?
1. La idea de representacin nacional llevaba (al contrario que la
de representacin popular, en la lnea roussoniana) a interpretar que
el sufragio no tena por qu ser un derecho de todo ciudadano, sino
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que se trataba de una funcin cuyo ejercicio requera ciertas capaci-
dades que slo reunan algunas categoras sociales, como expres,
entre otros, Benjamn Constant. As qued justificado el sufragio res-
tringido o censitario que se aplic durante una primera y prolongada
etapa del Estado liberal, hasta que la presin de los sectores ex-
cluidos del proceso poltico consigui la implantacin del sufragio
universal. Quedaba claro que la representacin poltica no vena vin-
culada necesariamente al principio democrtico, ms an cuando
este ltimo se asoci en un principio a la democracia directa, en con-
traposicin al gobierno representativo.
Pero, ms all del debate en torno a la universalizacin del sufra-
gio como condicin indispensable para la produccin de autntica
representacin, se pone de manifiesto el llamado componente aristo-
crtico de los sistemas de representacin. Este vendra implcito en
las exigencias intrnsecas de la mecnica representativa, conducente
a la tamizacin y amortiguacin de la opinin de los representados
y, en general, a posibilitar el control del proceso poltico a cargo de
una lite que tiende a considerarse a s misma como la nica capaz
de entender y resolver los problemas que afectan al inters general.
Desde esta perspectiva, no ha dejado de haber quienes, desde
posiciones liberales, negarn el carcter representativo del sistema
parlamentario, sealando que el Estado representativo no es tanto
un sistema de representacin cuanto de organizacin de la voluntad
nacional (Carr de Malberg).
Ahora bien, con el protagonismo poltico de nuevos sectores so-
ciales y a travs de los partidos de masas, la representacin tiende a
cargarse -conceptual y tcnicamente- del contenido participativo y
pluralista que exige su vocacin democrtica y sin el cual quedara
reducida al plano de las ficciones.
2. La irrupcin de los partidos en la vida pblica hasta el punto
de controlar en la prctica los procesos que conducen al ejercicio del
poder poltico, entre ellos los de produccin de plan-
tea la posible crisis del mandato representativo, por va de un cierto
mandato imperativo de partido, puesto que el representante llega a
serlo en virtud del apoyo y mediacin prestada por la organizacin
partidista a la que pertenece y a la que se ve ligado, entre otros, por
lazos de disciplina.
Lo cierto es que la democracia representativa ha abandonado en
gran parte sus primitivos recelos hacia las entidades intermedias
(obstculos para la expresin de la voluntad general), sobre todo
para con aquellas que poseen naturaleza eminentemente poltica,
como son los partidos. No slo eso, sino que ha llegado a articular
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su funcionamiento sobre la base misma de los partidos, considern-
dolos instrumentos fundamentales de participacin y expresin del
pluralismo poltico, que concurren a la formacin y manifestacin de
la voluntad popular (art. 6 de la Constitucin espaola de 1978). En
virtud de esta consideracin es indudable que se tiende a justificar
una relativizacin -de hecho ms que de derecho- del mandato re-
presentativo clsico.
3. Lejos ya del temor inicial a que la fortaleza de los intereses te-
rritoriales de la organizacin estamental impidiera una efectiva repre-
sentacin poltica, las actuales corrientes democrticas tienden a re-
valorizar la representacin especfica de entidades diferenciadas den-
tro del territorio del Estado por razones de diversa ndole (tnicas o
lingsticas, culturales, polticas o administrativas), dando lugar a
formas institucionales ad hoc, entre las que destacan las segundas
Cmaras parlamentarias de representacin territorial, no entendiendo
que con ello se derive detrimento alguno para la representacin pol-
tica propiamente dicha, plasmada en las cmaras de eleccin po-
pular.
4. Ello no obstante, la democracia representativa (liberal-repre-
sentativa) sigue considerndose incompatible con la representacin
corporativa. La defensa de esta ltima iba unida en principio a la cr-
tica y voluntad de superacin de lo que se entenda como efectos de-
rivados de la clsica teora liberal de la representacin: la desmovili-
zacin del electorado, el imperio de los partidos, la ineficacia parla-
mentaria, la autonoma aristocratizante de los representantes, etc. De
ah que las primeras bases ideolgicas del corporativismo respon-
dieran en muchos casos a una orientacin poltica izquierdizante (el
socialismo gremialista ingls, el sindicalismo y el blanquismo francs
o el influjo krausista espaol). Pero, en definitiva, el corporativismo
termin siendo esgrimido como freno a las corrientes democratiza-
doras de la representacin poltica; como tal, fue hecho suyo por el
pensamiento ms conservador, y su plasmacin institucional vendra
de la mano de los regmenes fascistas o del autoritarismo conserva-
dor (Italia, Espaa), lo que trajo consigo el enorme desprestigio de
las formas de representacin corporativa.
5. La historia de la representacin poltica ha sido una continua
pugna por desligarse de sus orgenes, esto es, de la concepcin jur-
dico-privada de la representacin, o lo que es lo mismo, de su carc-
ter vinculado y de su alcance predeterminado. Pese a todo, no podr
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negarse que en la democracia representativa subyace una intencin
vinculante entre representantes y representados y, en todo caso, que
se mantienen y potencian las ideas de servicio y de responsabilidad
poltica.
2. LAS ELECCIONES
2.1 Introduccin al concepto de eleccin
Las sociedades que se organizan polticamente de acuerdo con
principios heredados de la ideologa liberal tienden a articular su sis-
tema institucional sobre la base del principio electivo: la celebracin
de procesos electorales peridicos, mediante los cuales los ciuda-
danos designan a los titulares de determinadas instancias fundamen-
tales de autoridad, es decir, a quienes en representacin suya partici-
parn en el ejercicio del poder poltico en esa comunidad. Por ello, el
principio electivo es el que proporciona sentido eficaz a la democra-
cia representativa.
Siguiendo a Mackenzie, puede definirse la eleccin como un pro-
cedimiento, fijado por las normas de una organizacin, en virtud del
cual todos o parte de los miembros de la misma escogen a un n-
mero menor de personas -o a una sola- para ocupar determinados
cargos en dicha organizacin.
El trmino organizacin es utilizado deliberadamente, con ob-
jeto de que esta definicin sea vlida, tanto si las elecciones se cele-
bran en el marco de la organizacin estatal como si no (existen mu-
chos ejemplos de elecciones en mbitos privados: recreativos, em-
presariales, educativos, sindicales, profesionales, etc.). Adems, se
entiende que toda eleccin comprende, a la vez, un procedimiento
formal de acuerdo con el cual debe desarrollarse (el regulado me-
diante normas apropiadas) y una accin social y/o polticamente sig-
nificativa (la de escoger a los titulares de ciertos roles); aun cuando
la eleccin se concreta normalmente en el acto de votar segn un
procedimiento establecido, votar no equivale en s mismo a elegir, a
no ser que se haya escogido en un sentido significativo.
La historia de las elecciones de naturaleza poltica va unida esen-
cialmente a la aparicin y a los sucesivos estadios de desarrollo de
las formas de democracia liberal-representativa en el mundo occi-
dental, lo que ha de tenerse siempre muy en cuenta al examinar la
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justificacin terica de los fenmenos electorales, as como sus ver-
daderas funciones y efectos polticos.
Por otro lado, no puede comprenderse el fenmeno de las elec-
ciones si stas no se contemplan como proceso o sucesin de mo-
mentos y etapas -cada vez ms reguladas formalmente-, que van
desde la convocatoria electoral, e incluso antes (por ejemplo, la ela-
boracin del censo electoral o registro de electores), hasta la procla-
macin oficial de candidatos electos, pasando por la presentacin y
proclamacin oficial de candidaturas (personas o agrupacin de per-
sonas que optan a ser elegidas), la campaa electoral, la votacin de
los electores, el escrutinio u operacin de recuento de los votos emi-
tidos y la fase de contencioso electoral (presentacin y resolucin de
recursos sobre los escrutinios), entre otras.
2.2 . Funciones de las elecciones
As pues, las funciones que cumplan o pretendan cumplir unas
elecciones dependern mucho del contexto en el que se desarrollen
y, sobre todo, de tres variables: la estructura de la sociedad, el sis-
tema poltico-institucional y el sistema de partidos (Nohlen). En todo
caso, dentro de las democracias liberal-representativas se distinQuen
clsicamente tres funciones (Carreras y Valles):
a) Producir representacin
Sobre el supuesto terico de que el Estado ejerce su soberana
por delegacin de la Nacin o del Pueblo, y descartada la posi-
bilidad real de funcionamiento de una democracia directa, se impone
la necesidad de articular la ficcin de esa delegacin por medio de la
eleccin de un cuerpo de representantes capaz de proceder en nom-
bre y al servicio del soberano originario.
Las elecciones polticas surgen as, en el Estado liberal, abocadas
a producir representacin y encuentran su genuina expresin, por
tanto, en la eleccin de asambleas parlamentarias -destinadas a de-
finir y expresar la voluntad general-, sin perjuicio de que todo r-
gano poltico electivo ostente una particular funcin representativa.
Ahora bien, el tipo de representacin que surja de una eleccin
depender del sistema poltico-institucional que se tenga como
marco de referencia. De modo esquemtico, puede afirmarse que,
desde una concepcin liberal-democrtica, se descarta el modelo de
representacin de intereses corporativos (orgnica), optndose por la
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representacin de los ciudadanos individualmente considerados, con
independencia de su condicin social, econmica o profesional (re-
presentacin inorgnica), buscando que los rganos electivos refle-
jen en sntesis las aspiraciones, intereses, opiniones y modos de
pensar, siempre plurales, del conjunto al que han de representar.
A partir de la anterior premisa, se comprende que los partidos
polticos hayan adquirido una importancia cada vez mayor en la rea-
lidad de la democracia representativa, configurados como instru-
mentos bsicos de la participacin poltica y de mediacin en la for-
macin y expresin de la voluntad ciudadana, estando llamados, por
ello, a protagonizar en especial los procesos de competencia elec-
toral.
b) Producir gobierno
En muchas ocasiones, los procesos electorales tambin van diri-
gidos claramente a decidir, de forma directa e indirecta, quines se
harn cargo del gobierno o direccin poltica de la comunidad. Per-
miten, pues, una va pacfica y ordenada en el relevo del poder.
Esta funcin de producir gobierno alcanza su mxima expresin
en aquellas elecciones cuyo resultado determina o condiciona fuerte-
mente la orientacin poltica del Ejecutivo del Estado, pero la cum-
plen asimismo numerosas elecciones celebradas en mbitos ms re-
ducidos (municipales, autonmicas... ).
c) Producir legitimacin
En los Estados democrticos, las elecciones pretenden cumplir
siempre una funcin de legitimacin racional del poder poltico: a
travs del rito solemne de las elecciones peridicas el poder se re-
viste de autoridad. Se trata de una importante funcin ideolgica que
cabe ser contemplada, desdoblndose en un triple plano, como fun-
cin integradora, igualitaria y comunicativa (F. Carreras y J. M. Va-
lles).
En efecto, las elecciones constituyen un momento clave del pro-
ceso de socializacin poltica. No slo contribuyen a la agregacin de
las preferencias polticas, sino tambin a la integracin de la comuni-
dad en su conjunto alrededor de unas mismas reglas del juego. Con
las elecciones se intensifica la comunicacin entre gobernantes -o
quienes aspiran a serlo- y gobernados (siquiera sea porque los
unos desean captar votos y los otros decidir quines deben votar), y
aumenta el grado de informacin que el ciudadano posee de los
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asuntos pblicos, esto es, se eleva el grado de cultura poltica. Por
otra parte, las elecciones representan el momento propicio para que
salgan a la luz toda clase de propuestas y aspiraciones, planteadas
por los individuos o grupos ms diversos, al amparo de un trata-
miento igualitario (all donde se reconoce el principio de igualdad de
los ciudadanos ante la ley). Todos ellos son aspectos que conducen
a potenciar la legitimacin del sistema de poder.
Precisamente porque se ha llegado a una indudable mitificacin
de las elecciones, no deja de existir una cierta tendencia a considerar
que stas constituyen un fin en s mismo (Mackenzie, H. Finer).
y aqu es donde se encuentra la razn de que con frecuencia los
sistemas autoritarios pretendan obtener una legitimacin aparente
en la organizacin de procesos electorales desvirtuados (no libres,
no competitivos).
2.3 El sufragio
Desde los propios orgenes del reglmen liberal, el ejercIcIo del
sufragio ha sido contemplado desde dos perspectivas tericas dis-
tintas y frecuentemente contrapuestas:
a) Como funcin de naturaleza pblica, cuyo cumplimiento co-
rresponde al cuerpo electoral o conjunto de electores, por lo
que ste puede estar integrado por todos o por una parte slo
de los ciudadanos (teora del sufragio como funcin, enrai-
zada en la teora de la soberana nacional).
b) Como derecho individual que corresponde a todo ciudadano
(teora del sufragio como derecho, derivada de la teora de la
soberana popular). '
Quiere decirse que desde los supuestos de la teora del sufragio
como derecho vena a exigirse la implantacin del sufragio universal,
entendido principalmente como aquel cuyo ejercicio no se halla li-
mitado por razones de ndole econmica o educativa. En cambio, la
teora del sufragio como funcin justificaba el sufragio restringido o
censitario, cuyo ejercicio queda reservado a quienes poseen determi-
nados medios de fortuna o pagan una cierta renta por ellos (sufragio
censitario propiamente dicho) y/o quienes renen determinadas ca-
pacidades intelectuales o profesionales (sufragio capacitario). As
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pues, tras el debate terico se ocultaban en real"idad planteamientos
ideolgicos bien diferenciados que justificaban o no la exclusin del
proceso electoral de sectores o grupos polticamente significativos.
En otro plano ya, es clsica la diferenciacin entre el ejercicio del
llamado sufragio activo, o derecho de voto, y del sufragio pasivo o
derecho a ser elegible.
El denominado cuerpo electoral o electorado est constituido por
el conjunto de electores y son electores quienes estn capacitados
legalmente para el ejercicio del sufragio activo. A los efectos de de-
terminar la capacidad de lector habr que distinguir, en sntesis, en-
tre requisitos positivos, o capacidades que el elector como tal ha de
reunir, y las incapacidades o capacidades negativas que impiden for-
o mar parte del cuerpo electoral. Estas ltimas van encaminadas a im-
posibilitar el voto de aquellas personas que se entiende que no po-
seen condiciones para el ejercicio responsable del mismo o no son
merecedoras de tal dignidad o, por su situacin profesional, podran
desvirtuar dicho ejercicio (dementes, defraudadores del fisco, conde-
nados a ciertas penas, determinados funcionarios civiles o militares,
etctera).
Tambin cabe diferenciar entre requisitos generales y espe-
ciales. Ambos imponen limitaciones a la capacidad electoral, pero
mientras que los segundos conducen a excluir a sectores o grupos
polticamente significativos (atendiendo a criterios de carcter econ-
mico, intelectual o educativo, tnico, racial o religioso), los primeros
no responden, en principio, a ningn criterio de discriminacin ideo-
lgica (requisitos como los de nacionalidad, edad, vecindad o gozar
plenamente de los derechos civiles y polticos). Los requisitos gene-
rales son perfectamente compatibles con el sufragio universal, pero
los especiales abocan a un sufragio restringido. Son interesantes
los problemas de clasificacin que plantea en este sentido el requi-
sito del sexo: histricamente se le consider como general (de ah
que el sufragio universal se concibiera en principio como exclusiva-
mente masculino), pero actualmente pocos se atreven a no enten-
derlo como especial.
Las anteriores consideraciones sobre requisitos e incapacidades
son aplicables tanto al sufragio activo como al pasivo, pero debe
tenerse en cuenta que el ejercicio de este ltimo ha solido estar some-
tido histricamente a condiciones de mayor dificultad (mayor
nmero de requisitos e incapacidades o barreras ms altas). No obs-
tante, puede advertirse una tendencia de las legislaciones democr-
ticas a igualar las condiciones requeridas para ser elector y para ser
elegible.
316
2.4 Caracterizacin del sufragio
La caracterizacin del sufragio -aspecto clave de las legisla-
ciones electorales- pasa por conocer si el mismo es universal o
restringido, igualo desigual, directo o indirecto, secreto o pblico, V,
en ltimo trmino, si es o no sufragio libre. Examinemos a continua-
cin cada uno de estos conceptos caracterizadores.
a) Sufragio universal
La lucha por la democracia ha ido unida en gran parte a la lucha
por la universalizacin del sufragio, principio ste que en su pleno
sentido exige que todos los ciudadanos sean electores V elegibles,
sin que puedan producirse exclusiones significativas -por discrimi-
natorias- de determinados sectores o grupos, por razn de raza, re-
ligin, riqueza, profesin, nivel intelectual o -en su concepcin mo-
derna- por razn de sexo.
El Estado liberal-burgus se articul en una primera etapa sobre
la base del sufragio restringido, particularmente acentuado en lo re-
ferente al sufragio pasivo. Francia fue el primer pas donde se pro-
clam constitucionalmente el sufragio universal, en 1793, pero no se
implantara, y por poco tiempo, hasta 1848. Las revoluciones demo-
crticas de ese mismo ao representaron, por sus consecuencias po-
lticas ms que por s mismas, un primer jaln importante en la ge-
neralizacin del sufragio universal (masculino); el segundo lo seran
los profundos cambios operados en los sistemas polticos tras la Pri-
mera Guerra Mundial. En Espaa, se introdujo el sufragio universal
muy tempranamente, de la mano de la Constitucin de Cdiz (elec-
ciones de 1813, 1820, 1821 Y 1836); se implantara de nuevo en los
perodos 1868-1875, 1890-1923, 1931-1936 V a partir de 1977. De
modo asimismo muy temprano, se introduca en Espaa el sufragio
femenino, en 1931.
b) Sufragio igual
El principio del sufragio igual requiere la igualdad cuantitativa de
los votos que pueden emitir los electores, esto es, la asignacin a
cada elector del mismo nmero de votos. Desde una perspectiva de-
mocrtica, resulta complemento necesario del sufragio universal,
idea traducida en el conocido lema de un hombre, un voto.
La historia electoral ofrece numerosos ejemplos de sufragio desi-
317
gual o voto plural, como suele denominarse, bajo diversas modali-
dades que pueden resumirse en tres:
a) La concesin a los electores de un nmero variable de votos
en funcin de reunir varios de los requisitos especiales pre-
vistos a tal efecto (la ley belga de 1903) o de reunir un deter-
minado requisito en grado extraordinario (la ley inglesa de
1834 prevea que los propietarios de tierras tuvieran entre 1 y
7 votos).
b) La posiblidad de que un elector vote en varios distritos elec-
torales por tener reconocida legalmente su vinculacion a los
mismos (fue el caso ingls hasta 1948).
c) La posibilidad de que un elector emita uno o ms votos adi-
cionales en colegios especiales integrados por electores que
renen una determinada condicin profesional o social (caso
de los colegios de titulados universitarios en Inglaterra hasta
1948 y de los colegios especiales previstos en la Ley Electoral
espaola de 1890).
Si bien el voto plural ha ido normalmente unido al sufragio res-
tringido, no significa que no pueda ser co.mpatible con el reconoci-
miento del sufragio universal, como demuestran los casos anterior-
mente citados de Blgica y Espaa.
c) Sufragio directo
Se entiende por sufragio directo aquel en el que los electores de-
terminan, sin la necesidad de intermediarios (directamente), quines
sern los titulares de los cargos sometidos a eleccin. En las elec-
ciones indirectas el cuerpo electoral se limita a elegir compromisa-
rios, y stos son quienes por s mismos o mediante sucesivas elec-
ciones de nuevos compromisarios deciden qu personas resultan
elegidas finalmente (el sufragio previsto en la Constitucin espaola
de 1812, por ejemplo). Al nmero de elecciones de compromisarios
que se celebren se le llama grado de la eleccin indirecta.
d) Sufragio secreto
El voto secreto es aquel que no se emite de modo abierto o p-
blico (caso del voto por aclamacin y del emitido al dictado, a mano
318
alzada u oralmente). Con objeto de proteger al maxlmo la libre op-
cin escogida por el votante se han ido perfeccionando una amplia
serie de instrumentos de garanta efectiva, tales como los modelos
oficiales de papeletas y de sobres que contengan las mismas, las ca-
binas de voto, las urnas selladas, etc.
e) Sufragio libre
La aplicacin efectiva del principio de libertad a una realidad con-
creta es siempre muy difcil de comprobar y esto mismo ocurre tam-
bin al intentar dilucidar si unas elecciones son o no libres; pero
es una cuestin que no puede eludirse habida cuenta del notable va-
lor legitimador de los procesos electorales. En todo caso, seamos
conscientes de que la calificacin, en uno u otro sentido, se realizar
desde una determinada perspectiva ideolgica y doctrinal: en nues-
tro caso, siguiendo un enfoque ms o menos clsico, desde su-
puestos liberal-democrticos.
El carcter de eleccin libre exige que se conjuguen cuatro planos
distintos:
1. La existencia de un marco de garantas jurdicas para el ejerci-
cio de los derechos y libertades pblicas (de reunin, asocia-
cin, pensamiento, expresin, etc.), que afectan al conjunto
del proceso electoral.
2. La libertad del elector, concretada en:
a) El reconocimiento no discriminatorio de su capacidad elec-
toral.
b) La posibilidad de determinar la orientacin del voto y de
emitirlo efectivamente sin presin exterior.
c) La seguridad de que su voto no ser manipulado de
modo fraudulento.
3. La participacin plural y la competitividad en el proceso elec-
toral, lo que significa que unas elecciones libres comportan la
existencia de una pluralidad de candidaturas suficientemente
definidas y diferenciadas (opciones polticas distintas), compi-
tiendo en condiciones no discriminatorias para ninguna de
ellas.
4. La periodicidad en la celebracin de las elecciones, siendo
stas un fenmeno regular (no excepcional) en la vida poltica
de un pueblo.
319
Quiere decirse que el sufragio libre se entiende, pues, como
sufragio protegido jurdicamente, no controlado, competitivo y peri-
dico.
Bien es verdad que cabe acudir a una perspectiva muy distinta:
Existe en realidad algn proceso electoral desarrollado en condi-
ciones de libertad? A esta pregunta se contestar negativamente
desde posiciones doctrinales muy diversas, pero cuyo denominador
comn ser la crtica de la democracia liberal-representativa. Se dis-
tinguir en ello la doctrina marxista y Antonio Gramsci, uno de sus
ms significados representantes, llegar a hablar de los golpes de
mano electorales de la burguesa para asegurar su supremaca pol-
tica. Tambin los clsicos de la teora de las lites sealarn, con
Gaetano Mosca, que las elecciones suelen cumplir la funcin de rati-
ficar en el poder a quienes ya lo detentan. Joseph Schumpeter dir
que todo proceso electoral lleva inherente una dimensin manipula-
dora; y el funcionalista Anthony Downs advertir que los partidos
plantean las elecciones buscando en esencia la obtencin del
mximo beneficio.
Al margen de estas u otras muchas crticas que puedan citarse, lo
cierto es que la realidad de las legislaciones y prcticas electorales
ensea que no es difcil encontrar casos en que algn elemento
ponga en duda la vigencia de un sufragio plenamente libre. No
puede por menos de ser as, movindonos como lo hacemos en un
terreno en el que el concepto de libertad, lejos de plantearse en tr-
minos ideales, est destinado a ser contrastado con el ejercicio del
poder poltico.
3. LOS SISTEMAS ELECTORALES
3.1 Los sistemas electorales: Concepto y tipos bsicos
Puede definirse el sistema electoral como el conjunto de ele-
mentos de la normativa electoral que, con eficacia directa, conducen
o inciden en la traduccin de las preferencias electorales (votos emi-
tidos) en cuotas de poder institucionalizado (escaos o cargos elec-
tivos). La propia utilizacin del concepto de sistema indica ya que se
trata de elementos interdependientes y, por tanto, que la transforma-
cin de uno de ellos puede llevar a cambios sustanciales en las fun-
ciones y efectos del conjunto.
El concepto de sistema electoral no es equivalente, pues, al de
320
Derecho electoral, en contra de lo que con frecuencia se sugiere,
sino que comprende slo una parte del mismo, que resulta ser la de
mayor contenido poltico.
En realidad, puede decirse que existen dos grandes modelos o
tipos bsicos de sistema electoral, definido uno a partir del principio
de eleccin mayoritaria y otro a partir del principio de eleccin pro-
porcional: todo' debate sobre sistemas electorales parte de ellos o
conduce a ellos (Nohlen). El primero expresa, en su sentido inte-
gral, la idea de que quien gana la mayora de votos (no hace falta
que sea la mayora absoluta), gana la eleccin y todo lo que en ella
est en juego; as, mientras que los votos en favor de la candidatura
ganadora alcanzan plena eficacia, los dems son votos perdidos. En
cambio, el principio de eleccin proporcional responde a la voluntad
de que la representacin poltica que produzca en cada caso la elec-
cin se distribuya de modo proporcional al nmero de votos obte-
nido por cada candidatura, esto es, que cada opcin poltica formali-
zada (grupo o partido poltico) se halle representada en el rgano
electo en proporcin al respaldo obtenido de los votantes.
Todos los sistemas electorales son susceptibles de ser estudiados
en la teora y en la prctica, dentro de uno u otro modelo; eso s,
con mayores o menores correcciones o elementos integrantes que
desvirtan la plena efectividad del principio mayoritario o proporcio-
nal. Esta es una concepcin dualista de los sistemas electorales
-compartida por la mayor parte de los especialistas-, que excluye
toda consideracin terica de una tercera categora, los lIamdos sis-
temas mixtos, que no dejan de ser producto de la combinacin de
elementos propios de los otros dos.
Al hilo de lo anterior, ser capital distinguir entre, por una parte,
el principio o pauta de decisin que preside la estructura formal del
sistema electoral, y por otra, los resultados que dicho sistema pro-
porciona a efectos de produccin de representacin (lo que D. Noh-
len denomina respectivamente principio de decisin y principio de
representacin). Slo desde esta doble perspectiva se comprendern
los conceptos de eleccin mayoritaria y de eleccin proporcional.
As es, la aplicacin de un sistema de decisin mayoritaria puede
producir de hecho una representacin con un grado considerable de
proporcionalidad, superior incluso a la de sistemas de decisin pro-
porcional. Y a la inversa, un sistema de decisin proporcional puede
dar lugar a una representacin orientada en sentido mayoritario. La
clave est en que la proporcionalidad de la representacin que ori-
gina un sistema electoral viene dada en funcin de la interrelacin
de los elementos que lo configuran, pero tambin depende de la es-
tructuracin del sistema social y poltico en su conjunto y particular-
mente del sistema de partidos.
321
El principio mayoritario arraig de forma generalizada en una pri-
mera y prolongada etapa del Estado liberal, no slo por la sencillez
de su aplicacin tcnica, sino como resultado del dogma rousso-
niano que atribua a la mayora la misin de expresar la voluntad
general, acatada por la minora. La progresiva democratizacin de
los sistemas polticos termin suponiendo una indudable crisis
de los sistemas electorales de decisin mayoritaria, cuya vigencia se ve
limitada -como ya sealara Alexis de Tocqueville- a aquellas so-
ciedades donde existe un consenso histrico acerca de la validez del
principio mayoritario dentro del orden poltico-institucional y donde,
asimismo, se confa en la posibilidad de que la minora se convierta
alguna vez en mayora.
La adopcin del principio de eleccin proporcional se produjo, ya
en el siglo xx, en respuesta a la creciente diferenciacin de clases
dentro de la sociedad liberal-burguesa, as como a la ampliacin
sucesiva del sufragio y a la movilizacin poltica de las masas me-
diante el voto. Se buscaba un sistema de representacin de las mi-
noras a travs de tcnicas de escrutinio proporcional. La implanta-
cin de sistemas proporcionales posibilitara de hecho, en muchos
casos, que estuvieran representados en los Parlamentos sectores so-
ciales y polticos que nunca haban tenido acceso a ellos (sectores
obreros, partidos socialistas... ), pero, en ocasiones, dicha implantacin
se hizo siguiendo criterios e intereses eminentemente conserva-
dores, debido a que la implantacin del sufragio universal o circuns-
tancias polticas de diversa ndole abocaban al ascenso de forma-
ciones de izquierda y ponan en peligro la situacin de los sectores
tradicionalmente dominantes (Irlanda, 1921; los pases nrdicos,
1905; Francia, 1946).
Como puede observarse, la aplicacin de un sistema electoral de-
terminado no es inocente. Detrs de cada caso concreto, guiado
conforme a un determinado principio de decisin y de representa-
cin, existe toda una ingeniera electoral (una cocina electoral a
decir de algunos) que responde a concepciones e intereses espec-
ficos. La concrecin tcnico-jurdica de los elementos configura-
dores del sistema electoral lo reflejan con claridad.
3.2 Elementos configuradores del sistema electoral
No existe un acuerdo total entre los especialistas al determinar
cul"es son los elementos fundamentales del sistema electoral.
Partiendo de la definicin ofrecida al comienzo, debiera conside-
rarse que todo sistema electoral descansa sobre un elemento de
322
base: la caracterizacin del sufragio. El modo en que se transforman
los votos emitidos en representacin poltica (escaos) vara mucho
segn que el voto sea universal o restringido, directo o indirecto,
igual o plural, y de cmo se entienda la exigencia de libertad en la
eleccin; se trata de caractersticas con eficacia ms o menos directa
en ese proceso de transformacin y, por tanto, contribuyen sustan-
cialmente a configurar el sistema electoral.
Sealando lo anterior, y sobre la base de un sufragio universal,
igual, directo y libre, suele convenirse que los sistemas electorales
vienen configurados por los siguientes elementos:
1. El nmero total de representantes que se eligen.
2. Las circunscripciones electorales o divisin electoral.
3. La forma de las candidaturas.
4. La forma de expresin del voto.
5. Las barreras electorales.
6. La frmula electoral.
1. El nmero de representantes que hayan de elegirse (escaos
en juego) significar un margen ms amplio o ms estrecho para la
efectiva representacin proporcional: cuanto ms alto sea ese n-
mero, mayores posibilidades habr para la proporcionalidad del sis-
tema.
2. Se entiende por circunscripcin o distrito electoral aquel m-
bito -generalmente de carcter territorial- en el que se agrupa una
parte del cuerpo electoral para que en l o a partir de l se proceda a
la conversin de votos en escaos.
Lo normal es que se trate de circunscripciones territoriales, es de-
cir, que renan a los electores que residen en un determinado terri-
torio. Pero tambin cabe la posibilidad de que existan -con carcter
especial o residual, ms que de forma generalizada- circunscrip-
ciones que agrupen a los electores atendiendo a criterios no territo-
riales, sino tnicos o raciales (los escaos reservados a los electores
maores en Nueva Zelanda), culturales (las histricas circunscrip-
ciones universitarias inglesas) o corporativos (los colegios espe-
ciales previstos enla ley electoral espaola de 1890).
323
Se llama magnitud de una circunscripcin al nmero de escaos
que en ella corresponde elegir despus de haberse distribuido el to-
tal de los que se eligen entre las distintas circunscripciones exis-
tentes (distribucin que puede efectuarse en funcin de la poblacin
respectiva o de criterios de igualacin absoluta o relativa entre las
circunscripciones, dada la naturaleza de la divisin electoral). Clsica-
mente se distingue entre circunscripciones uninominales y plurino-
minales, segn se elija en ellas uno o varios escaos. Una mayor
magnitud posibilita una mayor proporcionalidad, por lo cual las
mayores posibilidades tericas de representacin proporcional se en-
contrarn all donde no haya divisin por circunscripciones, esto es,
donde exista distrito nico (como en los Pases Bajos o Israel).
La divisin territorial de un pas por circunscripciones plantea
problemas delicados. Uno de ellos es la fijacin de los lmites de las
circunscripciones, pues puede hacerse con intencin de favorecer a
los intereses electorales de determinados sectores polticos (fen-
meno que se da en llamar gerrymandering, en recuerdo de
Mr. Gerry, quien consigui que el distrito de Bastan se recortara a
su medida). Otro problema es la desigualdad real (no jurdica) del
voto emitido en circunscripciones distintas, cuando su magnitud no
guarda relacin con el censo electoral respectivo; unas circunscrip-
ciones estaran sobrerrepresentadas y otras infrarrepresentadas.
Por lo general, la circunscripcin electoral est concebida para
que en ella se agote todo el proceso de conversin de votos en es-
caos. Pero la prctica indica que en ocasiones se combinan en una
misma eleccin varios niveles territoriales, en cada uno de los cuales
se produce una fase u operacin distinta de dicho proceso. (Por ejem-
plo, cuando se aplica la frmula electoral a escala nacional -Rep-
blica Federal de Alemania-, o se acude a un reparto de restos en
una agrupacin de distritos -Austria, Blgica-, o en todo el territo-
rio -Italia.)
3. En esencia, hay dos formas de candidaturas: candidatura per-
sonal y candidatura de lista (o relacin de candidatos conforme
a una orden de prelacin para la asignacin de los escaos que le
correspondan). Esta ltima tiende a asociarse a sistemas electorales
de decisin proporcional, si bien son relativamente frecuentes los
sistemas mayoritarios de lista (las elecciones presidenciales norte-
americanas, por ejemplo).
Dentro de las candidaturas de lista se diferencian principalmente
tres modalidades:
- La lista cerrada y bloqueada.- No permite al votante alterar el
orden en que se presentan los candidatos y los escaos que
324
corresponden a la lista se asignan por ese orden (Espaa, Ale-
mania Federal).
La lista cerrada y no bloqueada.- Al votar por ella, el elector
puede alterar -de modo limitado o ilimitado- el orden en
que aparecen los candidatos, sealando su preferencia o ta-
chando nombres (Italia, Blgica).
- Listas abiertas.- Aquellas que el elector puede reelaborar por
completo a efectos de voto, no slo alterando el orden de co-
locacin de los candidatos, sino tambin combinando candi-
datos de diferentes listas.
Todos los sistemas de lista refuerzan el papel de los partidos pol-
ticos en la presentacin de candidaturas y en el proceso electoral en
su conjunto, pero de modo muy especial los de lista cerrada y blo-
queada.
4. Las formas de expresin del voto o procedimientos tcnicos de
voto se vinculan en gran medida a las formas de candidatura. Las
ms importantes giran alrededor de los conceptos de voto nico y
voto mltiple.
El voto nico significa que el .elector emite un solo voto con
independencia del nmero de escaos que se eligen en la circunscrip-
cin. Puede ser un voto a candidatura personal o de lista. Una moda-
lidad particularmente interesante es la del voto ordinal o alterna-
tivo, mediante el cual el elector seala un orden de preferencia
entre candidatos con objeto de que si el primero de ellos no puede
aprovecharse de dicho voto, lo haga el segundo, y as sucesivamente
(Australia).
El elector puede tambin emitir varios votos, en nmero igual al
de escaos que se eligen en la circunscripcin (<<voto mltiple pro-
piamente dicho; caso de Luxemburgo), o un menor nmero de
votos, con intencin de propiciar la representacin de las minoras
(<<voto limitado; caso del actual Senado espaol). Otra modalidad
es el llamado voto acumulativo, con el que el elector puede otor-
gar (acumular) todos o parte de los votos de que dispone a un
mismo candidato.
El voto de lista cuando sta es cerrada y no bloqueada abre la po-
sibilidad del voto preferencial a favor de uno, varios o todos los
candidatos de la misma, lo que alterar el orden inicial de colocacin
de los candidatos de la lista. A su vez, el sistema de listas abiertas
325
conduce a la posibilidad del voto combinado o panachage, que
permite adems que el elector combine candidatos de varias listas
(Suiza y Luxemburgo conjugan una modalidad de voto acumulativo
y panachage). Ahora bien, advirtamos que estas posibilidades
ofrecidas al elector de modificar las listas, en la prctica suelen ser
aprovechadas muy poco.
5. Por barreras legales se entiende los resultados electorales m-
nimos que una candidatura ha de superar para tener acceso a la atri-
bucin de escaos. La legislacin electoral las establece para impedir
la representacin parlamentaria de pequeos partidos. Suelen con-
cretarse en la necesidad de alcanzar un cierto porcentaje de votos
sobre el total de los vlidamente emitidos (el 3 por 100 en las elec-
ciones espaolas al Congreso).
3.3 Especial referencia a las frmulas electorales
Se entiende por frmula electoral el procedimiento matemtico
que se aplica para la conversin de votos en escaos, esto es, para
el reparto de los mismos entre las distintas candidaturas. La frmula
electoral (o modo de escrutinio) sustancia particularmente la modali-
dad del sistema de decisin mayoritaria o proporcional.
A) Frmulas mayoritarias
- Frmula de mayora simple o relativa.- Es la frmula mayori-
taria por excelencia: ganan los candidatos que obtienen mayor n-
mero de votos, con independencia de cualquier otra circunstancia.
Puede aplicarse en circunscripciones uninominales (tpico del sis-
tema ingls) o plurinominales (caso de Turqua).
- Frmulas de mayora absoluta.- Intentan corregir las distor-
siones provocadas por las frmulas de mayora relativa, a travs de
la exigencia de la mayora absoluta de votos emitidos (la mitad ms
uno). Entre ellas se distinguen:
Frmula mayoritaria a dos vueltas.- La eleccin se decide, en
principio, por mayora absoluta, pero si ningn candidato la al-
canza, se celebra una segunda votacin (segunda vuelta) en la
que basta la mayora simple. Normalmente, se restringe la par-
326
Q=
ticipacin de candidatos en la segunda vuelta a quienes en la
primera hubieran obtenido el voto de cierto porcentaje de elec-
tores (clsico caso francs) o a los dos candidatos con mayor
nmero de votos (Alemania antes de 1914).
Voto alternativo.- Forma de voto ordinal que pretende reunir
en una las dos operaciones de la frmula de segunda vuelta. El
elector fija en su voto un orden de preferencias entre candi-
datos y cuando, una vez contabilizadas las primeras preferen-
cias, stos no consiguen la mayora absoluta, se acude a elemi-
nar sucesivamente a los candidatos con peores resultados y a
contabilizar las segundas preferencias de quienes les haban
votado, hasta que haya candidatos que alcancen mayora abso-
luta (Australia).
- Frmulas mayoritarias corregidas por determinadas formas de
expresin del voto.- El empleo de formas tales como el voto limi-
tado o el voto acumulativo -ya examinadas anteriormente-
tienden a corregir en parte los efectos desproporcionados de la fr-
mula mayoritaria, posibilitando la representacin de las minoras.
B) Frmulas proporcionales
- Frmulas de cociente electoral comn.- Son aquellas que re-
curren a una primera operacin de clculo de un cociente electoral
cuyo valor indica el nmero de votos que necesita una candidatura
para obtener cada escao; es decir, una candidatura (hablaremos de
partidos a partir de ahora) conseguir tantos escaos como veces su
nmero de votos contenga dicho cociente. El cociente ms comn es
aquel que resulta de dividir la suma de votos vlidos obtenidos por
todos los partidos (Vv) entre el nmero de escaos de la circunscrip-
Vv
cin (Ecl; es el llamado cociente entero o de Hare (0= Ec l.
Tampoco es raro que se aplique un cociente entero rectificado,
cuyo denominador sea el nmero de escaos aumentado en una o
ms unidades (cociente Hagenbach-Bischoff:
Vv
--------- ).
Ec+1 (+2, +3... )
Los escaos no atribuidos an en esa primera fase lo son normal-
mente por uno de estos dos procedimientos:
327
a) El de mayores restos: Implica ordenar de mayor a menor los
restos de los partidos (votos no utilizados en la operacin
anterior) y atribuir por ese orden los escaos que falten.
b) El de la media ms alta: Se calculan las medias correspon-
dientes a cada partido (dividiendo el nmero de votos del par-
tido entre el de escaos obtenidos en la primera fase aumen-
tado en una unidad), ordenndolas de mayor a menor y atri-
buyendo por ese orden los escaos que falten
- Frmulas de divisor (o de media ms alta, entendiend,o por
media el coste medio, en votos, que a cada partido le supone
cada escao).- En ellas, no hay varias fases ni reparto de restos.
Toda la operacin se concreta en dividir las cifras de votos de cada
partido por una serie continua de nmeros y los escaos en juego se
atribuyen a los partidos a los que correspondan los cocientes ms
altos (es decir, a los n cocientes ms altos, siendo n el nmero de
escaos a elegir). La frmula de divisor ms conocida es la D'Hondt
(que se aplica en Espaa), en la que los divisores estn constituidos
por la serie de nmeros naturales: 1-2-3-4... Otras fmulas acuden a
la serie de nmeros impares: 1-3-5-7... (frmula Saint-Lage), a la se-
rie 1-4-3-5-7... (Saint-Lage rectificado) o a la 1-4-7-10... (frmula da-
nesa) entre otras.
Las anteriores frmulas proporcionales van referidas al sistema
de listas. Una vez se conozca el nmero de escaos que correspon-
den a una lista, se atribuirn a los candidatos colocados en sus pri-
meros lugares (teniendo en cuenta los votos preferenciales o el de
panachage si no son listas cerradas y bloqueadas).
No es posible examinar algunas otras frmulas electorales que,
pese a su inters objetivo y a aplicarse actualmente en distintos
pases, son tcnicamente ms complejas. Entre ellas, quiz la ms
destacable sea la denominada de voto nico transferible articulada
sobre una forma de voto ordinal y candidatura unipersonal (apli-
cada clsicamente en Irlanda).
Cabe resumir los efectos generales de las frmulas electorales en
los siguientes postulados (rae):
- Las frmulas electorales amplifican o mitigan las diferencias
existentes entre los partidos al traducir sus votos en escaos,
pero no crean por s mismas dichas diferencias.
- Todas las frmulas surten un doble efecto: favorecer (sobre-
representar) a los partidos con mayor porcentaje de votos y
328
desfavorecer (subrrepresentar) a aquellos con porcentajes
ms bajos.
- Toda frmula electoral, por un lado, tiende casi siempre a pri-
mar de modo especial al partido ms votado y, por otro lado,
acta a modo de filtro para limitar el nmero de partidos con
representacin parlamentaria.
De todos modos pueden sealarse algunas diferencias impor-
tantes dentro de las diversas frmulas electorales:
Las frmulas mayoritarias favorecen a los partidos fuertes y, en
particular, al ms fuerte, en mucha mayor medida que las fr-
mulas proporcionales; entre stas, las frmulas de divisor
-y especialmente la D'Hondt- favorecen ms a dichos par-
tidos que la de cociente comn y mayores restos.
Las frmulas mayoritarias impiden tener representacin parla-
mentaria a un mayor nmero de partidos que las proporcio-
nales, efecto que, entre estas ltimas, tambin se ve ms acen-
tuado en las frmulas de divisor.
Las frmulas mayoritarias favorecen una distribucin ms des-
igual de las fuerzas parlamentarias que las proporcionales.
Las frmulas mayoritarias conducen a la simplificacin del sis-
tema de partidos (en ltimo extremo al bipartidismo), mientras
las proporcionales apuntan al multipartidismo.
Los efectos sealados anteriormente como caractersticos de
las frmulas mayoritarias son ms fuertes en las de mayora
relativa que en las de mayora absoluta.
Los efectos sealados anteriormente como caractersticos de
las frmulas proporcionales son ms fuertes en las de cociente
comn y mayores restos que en las frmulas de divisor o
de la media ms alta.
Entre las fmulas proporcionales, la aplicacin de cocientes
rectificados o de series numricas ms altas en las frmulas de
divisor tienden a favorecer la consecucin de escaos por parte
de los partidos electoralmente ms dbiles.
329
Pero, insistamos, los efectos polticos de un sistema electoral no
vendrn dados tan slo por la frmula electoral aplicada, sino por el
conjunto de los elementos que lo configuran.
4. LOS PARTIDOS POLITICOS
4.1 Nocin de partido poltico
Los partidos polticos son los principales actores polticos en las
sociedades contemporneas. Han acabado siendo el puntal sobre el
que se asientan los Estados modernos (R. Garca Cotarelo), o como
seala el profesor Caciagli, con todos sus defectos siguen siendo
la viga maestra de la democracia de masas y por tanto de la pol-
tica moderna.
Pese a ello, los politlogos no han llegado a un acuerdo total so-
bre la definicin de partido, porque cada una de las propuestas privi-
legia un aspecto de su naturaleza o actividad. La Palombara y Weiner
sugieren una definicin que establezca cuatro rasgos esenciales:
1. Una organizacin duradera, cuya esperanza de vida poltica
sea superior a la de sus dirigentes (distingue al partido de
las clientelas).
2. Que posea una organizacin local aparentemente duradera,
que mantenga relaciones regulares y variadas con el nivel na-
cional (rasgo que sirve para diferenciar el partido del grupo
parlamentario).
3. La voluntad deliberada de sus dirigentes nacionales y locales
de tomar y ejercer el poder, solos o con otros, y no slo de
influir sobre el poder (permite distinguir entre partido y
grupo de presin).
4. El deseo de buscar un apoyo popular a travs de las elec-
ciones o de cualquier otro medio (para no calificar como par-
tidos a los clubs de opinin).
A estos rasgos cabe aadir otros dos:
5. Que canaliza determinados intereses sectoriales.
6. Que la organizacin est dotada de un programa de go-
bierno de la sociedad en su conjunto (Garca Cotarelo, R.)
330
Esta definicin permite adems delimitar temporalmente la apari-
cin de los partidos entre finales del XVIII y la primera mitad del XIX,
en Europa y los EEUU de Amrica del Norte, tras el paso del Antiguo
Rgimen al Estado liberal, al producirse la escisin entre la sociedad
civil y el Estado, y surgen como instrumentos de mediacin entre la
sociedad y el poder poltico.
La Palombara y Weiner agrupan las teoras sobre su origen en
tres tipos:
1. Las teoras institucionales: Para Duverger, su maxlmo expo-
nente, el nacimiento de los partidos est ligado a la extensin
de los poderes parlamentarios y la ampliacin del sufragio;
surgen de las relaciones cada vez ms frecuentes y estrechas
entre los grupos parlamentarios (que renen a los diputados
de las mismas tendencias) y los comits electorales (que
apoyan a los candidatos en las elecciones). Aunque tambin
seala el profesor francs la existencia de partidos de crea-
cin exterior al mecanismo parlamentario, surgidos de
grupos preexistentes (sindicatos, asociaciones religiosas, etc.,
que dieron lugar al nacimiento de partidos como el Labour o
la Democracia Cristiana).
2. Las teoras sobre situaciones histricas de crisis como genera-
doras de los partidos (aparicin de nuevos Estados, Irlanda),
quiebra de legitimidad, hundimiento de democracias parla-
mentarias (Italia, Espaa).
3. Las teoras de la modernizacin, que ligan el nacimiento de
los partidos a factores econmicos y sociales. Las variables
modernizadoras (urbanizacin, generalizacin del sufragio,
educacin, secularizacin, etc.) influyen en la aparicin de los
partidos, sobre todo en lo que afecta a los pases del Tercer
Mundo.
4.2 Evolucin y tipologa
La tipologa de los partidos polticos se puede vincular a su evolu-
cin. De las diversas tipologas propuestas, optaremos por las terna-
rias, que distinguen entre partidos de cuadros, partidos de masas y
partidos de electores.
La estasiologa, rama de la ciencia poltica que estudia los par-
331
ti dos, trmino propuesto por M. Duverger, aparece cuando los parti-
dos ya estn consolidados, y al principio los enfoques predomi-
nantes eran ideolgicos o descriptivos. Se puede considerar la obra
de Moisei Ostrogorski La democracia y la organizacin de los par-
tidos polticos)), de 1903, como la pionera en el estudio de la orga-
nizacin interna de los partidos britnicos y de los EEUU.
Para los estasilogos, las primeras formas de partido estaban de-
terminadas fundamentalmente por el tipo de sufragio existente, el
restringido, limitado a los varones contribuyentes o con una determi-
nada formacin intelectual (censitario y de capacidades), lo que pro-
duca un reducido censo electoral. Los partidos resultantes se califi-
can como partidos de cuadros (Duverger), o de notables (Charlot,
J. de Esteban) o parlamentarios electorales (Sartori), y sus rasgos defi-
nitorios son:
a) Tratan, no de conseguir adhesiones multitudinarias (dado lo
reducido del censo electoral), sino de reunir a notables, per-
sonas con prestigio o fortuna, que permitan cubrir los gastos
de campaa y atraer votos.
b) Su estructura interna es muy flexible, y los comits locales go-
zan de gran autonoma. En ellos el papel predominante corres-
ponde a los parlamentarios.
c) Las ideologas que defienden son la absolutista o la liberal,
pues aparecen en la poca del enfrentamiento entre la aristo-
cracia y la burguesa, de donde reclutaban precisamente sus
bases sociales.
En la segunda mitad del siglo XIX la conquista del sufragio univer-
sal masculino y el asociacionismo obrero (Espaa, 1869) provocan el
surgimiento de un nuevo tipo de partido, que se ha dado en llamar
de masas (Duverger), o partido de organizacin de masas (Sartori).
Un ejemplo tpico de ellos son los partidos socialistas europeos. Los
rasgos definitorios de estos nuevos partidos, que coexistirn con los
de cuadros, son:
a) Reclutamiento masivo, intentarn lograr gran nmero de mili-
tantes (de ah el nombre de partidos de militantes)) que les
dan J. Charlot y J. de Esteban) que consigan la financiacin
de las campaas electorales de los candidatos obreros, que
no tienen otras fuentes econmicas.
332
b) Un objetivo de educacin poltica de las masas, mediante reu-
niones frecuentes de las agrupaciones de base, que se con-
vierten en cursos de formacin poltica de la militancia, para
permitirles ejercer mejor sus derechos recin conquistados
(sufragio, asociacin), a la vez que reclutar nuevas lites pol-
ticas no burguesas, para lo que se propiciarn dichos m-
todos democrticos de seleccin de los candidatos a las elec-
ciones, hacindolo a travs de los congresos locales y nacio-
nales del partido.
c) El encuadramiento de miles de militantes impondr una orga-
nizacin del partido de masas ms rgida que en el de cua-
dros, y por tanto el desarrollo de un aparato burocrtico, la
aparicin de un grupo de dirigentes interiores del partido que
predominarn sobre los parlamentarios, especialmente al co-
mienzo, pues los partidos de masas son reacios al parlamen-
tarismo burgus.
d) Mayor disciplina de voto parlamentaria que los partidos de
cuadros, sus ideologas al principio eran socialistas, pues son
los socialistas los que inventan los partidos de masas,
siendo imitados ms tarde por los comunistas y fascistas y al-
gunos partidos demo-cristianos, como indica Duverger. Sus
bases sociales pertenecan en sus orgenes a la clase obrera y
popular, aunque despus se abrieron a otros sectores de la
pequea burguesa.
Duverger distingue tres subtipos de partidos de masas: el subtipo
socialista, en lo que el elemento de base es la seccin, que agrupa a
sus militantes por su domicilio. Han aceptado el parlamentarismo, y
aumenta el papel de los parlamentarios en el partido. El subtipo co-
munista, que tienen a la clula como elemento de base, organizada
en funcin del lugar de trabajo y ms reducida en nmero que la
seccin socialista. La ideologa juega un papel muy importante y fun-
cionan con centralismo democrtico)). Los partidos de masas del
subtipo fascista estn muy centralizados, poseen una estructura muy
rgida y con predominio de las relaciones verticales. Aplican tcnicas
militares al encuadramiento poltico (<<milicias))).
En los ltimos aos los partidos se han adaptado a las transfor-
maciones de las sociedades capitalistas europeas tras la Segunda
Guerra Mundial, y algunos tericos de los partidos polticos hablan
de la aparicin de un tipo de partido moderno, que Sartori llama par-
333
tido de masas electoral; Charlot, partido de electores, y J. de Esteban
y L. Lpez Guerra, partido de votantes.
Otto Kirchheimer ha acuado el trmino de Catch-a"-party, o
partido acaparador para aquel que abandonando toda ambicin
de encuadramiento intelectual o moral de las masas, se vuelca ple-
namente hacia la escena electoral, tratando de realizar una accin en
profundidad hacia una audiencia ms amplia y hacia un xito electo-
ral ms inmediato.
Podremos resumir las condiciones que propician la aparicin de
estos partidos sealando, con Epstein y Kirchheimer, que las bases
sociales tradicionales de los partidos de masas socialistas (el sector
secundario, las clases obreras industriales) cesan de extenderse, e in-
cluso disminuyen ante el incremento del sector -terciario, la expan-
sin econmica disfraza las diferencias y los enfrentamientos de
clase, a la vez que se pasa de una sociedad conflictual a otra consen-
sual; los medios de comunicacin favorecen la personalizacin del
poder; la despolitizacin y la desideologizacin son elementos que
deben ser tenidos en cuenta por los partidos, que se adaptarn a la
nueva situacin, para no perder su apoyo electoral. Un ejemplo t-
pico fue la evolucin del SPD de Alemania que, en su Congreso de
Bad Godesberg en 1959, renunciando a la ortodoxia marxista yadop-
tando un socialismo pragmtico, logr reforzar su representacin
parlamentaria.
Estos nueVos partidos perdern militantes, pero ganarn elec-
tores. Sus caractersticas son:
a) Buscan un electorado lo ms amplio posible, dirigiendo sus
esfuerzos ms al electorado que a la militancia.
b) Ofrecen programas de agregacin (Almond), sin rigidez
doctrinal ni ideolgica, para atraer el mximo de votos, reco-
giendo las demandas de muy diversos grupos sociales.
Los partidos acaparadores coexisten con los de cuadros y masas,
y se pueden encontrar en todo el espectro poltico, desde la' derecha
a la izquierda, en los pases de Europa occidental.
Duverger establece otro tipo de partidos, los intermedios: los par-
tidos indirectos y los de pases en desarrollo. Ambos estn ms
cerca de los de masas que de los de cuadros. El ejemplo de partido
indirecto es el Labour britnico en sus orgenes. No reclutaba mili-
tantes directos, sino que los comits de base estaban formados por
representantes de los sindicatos, de las mutuas, cooperativas y orga-
334
nizaciones intelectuales que decidieron actuar en comn en el terre-
no poltico. Los comits seleccionaban a los candidatos y gestiona-
ban las cajas electorales. Se era militante del partido a travs de las
organizaciones que lo formaban y no por afiliacin directa personal.
Otros partidos indirectos fueron los socialistas belga y escandinavo
y los democristianos belga y austraco antes de la Segunda Guerra
Mundial.
En cuanto a los partidos de pases en desarrollo, Duverger carac-
teriza a algunos de ellos, africanos, por la gran distancia que existe
entre el crculo de dirigentes y la masa de los miembros. El primero
est a nivel intelectual y tcnico de las sociedades modernas y stos
al de sociedades arcaicas. La estructura del partido refleja el estadio
de desarrollo de esos pases.
Stein Rokkan, teniendo en cuenta la evolucin histrica y el con-
tenido ideolgico, aport siete tipos de partidos: Partidos confesio-
nales, Partidos laicos, Partidos de mbito nacional, de mbito regio-
nal, Partidos campesinos, Partidos de empresarios, Partidos obreros.
Estas categoras pueden darse adems mezcladas entre s en deter-
minadas sociedades.
4.3 Funciones de los partidos polticos
Se han enumerado multitud de funciones que cumplen los par-
tidos en el sistema poltico, hasta llegar a hablar del omnifunciona-
lismo de los partidos en pases no desarrollados (Apter). Menciona-
remos las funciones clsicas, ligadas a las elecciones:
Funcin programtica, por la que contribuyen a crear y mante-
ner la conciencia y el debate polticos, asegurando la informacin de
la opinin pblica. Los pa'rtidos presentan opciones y las elecciones
pasan de ser eleccin entre personas a ser entre esas opciones. Eps-
tein la llama tambin funcin de estructuracin del votO
Funcin de reclutamiento poltico. La mayor parte de los candi-
datos que se presentan a los electores son seleccionados por los par-
tidos, que contribuyen as a reclutar a la lite poltica.
Funcin de agrupacin de los elegidos. La cumplen los par-
tidos mediante la organizacin de los grupos parlamentarios (encua-
dramiento horizontal) y asegurando el contacto entre elegidos y elec-
tores (encuadramiento vertical).
335
El profesor R. Garca Cotarelo, partiendo de que los partidos son
vnculos entre la sociedad y el Estado, clasifica las funciones de los
partidos considerando que cumplen funciones en la vertiente social y
en la institucional.
Funciones sociales: La socializacin poltica. Los partidos son uno
de los principales instrumentos de socializacin poltica.
a) Movilizacin de la opinin pblica. Los partidos canalizan en
gran medida la opinin pblica y aseguran la formulacin de
los movimientos de opinin. Son canales de comunicacin
poltica.
b) Representacin de intereses. Hoy da los partidos acapara-
dores)) son verdaderos mosaicos de representacin de inte-
reses)) de los ms diferentes grupos sociales, aunque siempre
dominan los de algunos.
c) Legitimacin del sistema poltico. Todos los partidos la cum-
plen, unos de modo manifiesto y otros de manera latente. La-
vau indica que hasta los partidos anti-sistema)) integran en
el sistema que rechazan a los elementos que representan,
dndoles un portavoz, un defensor. Es la funcin llamada tri-
bunicia)) (de tribuno de la plebe).
Funciones institucionales: Reclutamiento y seleccin de lites, una
de las tres clsicas ya sealada.
e) Organizacin y composicin del parlamento. Mediar:"te la fun-
partidos son elementos esenciales para la representacin
electoral. La Constitucin espaola de 1978 seala en el arto 6
que los partidos son instrumento fundamental para la parti-
cipacin poltica)), que se realiza por medio de elecciones pe-
ridicas (art. _23).
e) Orgaojzacin y composicin del parlamento. Mediante la fun-
cin anterior, los partidos influyen en la composicin y fun-
cionamiento de los rganos legislativos. Cumplen lo que AI-
mond llama la funcin de elaboracin de normas)).
f) Composicin y funcionamiento del gobierno. En tanto que el
ejecutivo deriva del legislativo, en las demo,cracias parlamen-
336
tarias, o porque el partido nico juega papel preponderante
en los regmenes totalitarios.
Comprobamos, pues, la multiplicidad e importancia de las fun-
ciones que desarrollan los partidos en las sociedades contempor-
neas, lo que permite al profesor Garca Pelayo calificar al sistema esta-
tal de nuestro tiempo como el Estado de los Partidos.
4.4 Regulacin jurdica de los partidos polticos
En 1928 Triepel distingui cuatro etapas en las relaciones del Es-
tado con los partidos polticos: Etapa de abierta hostilidad del Estado
hacia los partidos. Etapa de indiferencia. Etapa de legalizacin de al-
gunas actividades partidistas. Etapa de incorporacin de los partidos
al mecanismo estatal.
En sus orgenes los partidos eran considerados como organiza-
ciones que ponan en peligro los valores del rgimen liberal. Ejemplo
de ello es la Ley Chapelier de 1791, que prohiba cualquier asociacio-
nismo. Tras la etapa de indiferencia comienzan las referencias en la
legislacin a los partidos en sus aspectos electorales y parlamenta-
rios. No ser hasta despus de la 11 Guerra Mundial cuando se cons-
titucionalicen los partidos polticos, en Italia (1947) y Alemania
(1949). Francia lo har en su texto fundamental de 1958 y Espana,
Portugal y Grecia en sus ltimas constituciones democrticas.
El sistema ms usual de regulacin jurdica de los partidos con-
siste en su sometimiento a la legislacin comn de las asociaciones, a
las normas generales del derecho de asociacin. El caso de Francia
es ejemplo de ello: los partidos se rigen por la Ley General de Aso-
ciaciones, que establece el contrato de asociacin, de carcter civil
y privatstico.
En otros pases se distingue entre los partidos y las dems aso-
ciaciones y, se han promulgado leyes especiales de partidos pol-
ticos. As ocurre en Alemania Federal, Portugal y Espaa. El caso ita-
liano es peculiar: los partidos son asociaciones no reconocidas
segn sentencia del Tribunal Supremo en 1956, sin personalidad
jurdica, en tanto que ignoradas por el ordenamiento.
337
4.5 Los sistemas de partidos polticos
En un sistema poltico llamamos subsistema de partidos al con-
junto formado por los siguientes elementos: el nmero de partidos
existentes, sus tamaos, sus relaciones, alianzas, su ubicacin ideo-
lgica. Hay una estrecha vinculacin entre el subsistema de partidos
y el funcionamiento del sistema poltico global. Cabe distinguir, con
RAE, entre sistema de partidos parlamentario y s.istema de par-
tidos electoral. El primero, al que nos referiremos fundamental'-
mente, tiene en cuenta los partidos que han obtenido escaos parla-
mentarios, mientras que el electoral abarca a todas las formaciones
partidistas que consiguen votos en las elecciones.
Las tipologas del sistema de partidos utilizan diversos criterios
de clasificacin. El primero es el nmero de partidos, que divide los
sistemas en sistemas de partido nico, sistemas bipartidistas y sis-
temas multipartidistas, tal como hacen Duverger y Epstein. El criterio
de la competitividad es del que parten La Palombara y Weiner para
distinguir entre sistemas competitivos y sistemas no competitivos,
en los que a su vez pueden existir situaciones de hegemona o de al-
ternancia. Sartori trata de superar ~ s t a s tipologas y propone otra
que contempla la posibilidad de evolucin de un tipo a otro en el
tiempo. Se trata de un continuum en el que se pueden sealar siete
intervalos: sistemas de partido nico (la URSS), de partido hegem-
nico (Mxico), de partido predominante (la India), bipartidismo
(Reino Unido), pluralismo moderado (Blgica, Holanda) pluralismo
polarizado (Italia) y atomizacin (Malasia).
Schwartzenberg fusiona las dos primeras tipologas, ofreciendo
una escala de regresin de la competitividad.
Sistemas competitivos: Sistemas multipartidistas, integrales o
atemperados. Sistemas bipartidistas, imperfectos y perfectos.
Sistemas de partido dominante y ultradominante.
Sistemas no competitivos: Sistemas de partido nico.
En la mayora de los pases occidentales, salvo en los anglosa-
jones, existe el multipartidismo en sus dos vertientes: el integral y el
atemperado, que se diferencian por el grado de integracin del sis-
tema partidista y por la posibilidad o no de formar coaliciones. Hay
una amplia serie de factores que favorecen la aparicin de partidos,
de los que destacaremos:
338
1. Los factores sociales: una gran estratificacin social produce
multipartidismo, y ste es ms necesario cuanto mayor sea la
conciencia de clase (Macpherson). A la bipolaridad conserva-
dores-liberales se aade, con la llegada de la clase obrera al
derecho de voto, la de capitalistas-socialistas, bipolaridad que
puede sustituir a la anterior, o superponerse a ella, produ-
ciendo cuatro familias de partidos.
2. Los factores ideolgicos, que multiplican el nmero de par-
tidos, por ejemplo las diferencias religiosas en los Paises
Bajos producen tres familias de partidos.
3. Los factores histricos, que explican las divisiones dinsticas
de los monrquicos espaoles en el XIX, as como la aparicin
de partidos agrarios en los pases escandinavos, o de los na-
cionalistas en toda Europa.
4. Los factores institucionales, como el tipo de Estado, unitario o
federal, el sistema electoral existente, influyen sobre el sis-
tema de partidos.
S. Rokkan ofrece una atractiva explicacin de la construccin del
Estado en los pases europeos, a travs del enfrentamiento a cuatro
cleavages, de cuya solucin depende la aparicin de determinados
tipos de partidos. Los cuatro cleavages que subsisten son: entre el
centro y la periferia, que puede dar lugar a la existencia de partidos
nacionales o regionales, nacionalistas, etc.; el cleavage entre la Igle-
sia y el Estado, que produce la divisin entre partidos laicos y confe-
sionales; el que enfrenta a los intereses urbanos e industriales con
los agrarios, de donde surgen los partidos agrarios, y por ltimo el
cleavage que opone al capital y el trabajo, que genera los partidos
obreros y los que representan intereses de los patronos.
Los sistemas bipartidistas existen en los pases anglosajones,
aunque hay diferencias entre ellos, por ejemplo la disciplina de voto,
que se da en Gran Bretaa y no en los EEUU. Se puede distinguir
~ e n t r e el bipartidismo perfecto y el imperfecto, segn exista o no la
posibilidad real de alternancia en el ejercicio del poder.
En los sistemas de partido dominante cabe diferenciar entre el
subtipo de partido dominante, sin mayora absoluta, y el ultra-domi-
nante, que s la consigue, pero existen otros partidos menores, he-
cho que establece la frontera entre este sistema y los de partido
nico, en los que estn prohibidos los dems. Los sistemas de par-
tido nico tienen distintos significados, segn se trate de sistemas
polticos comunistas, fascistas o de pases en vas de desarrollo.
339
5. LOS GRUPOS DE PRESION
5.1 Nocin de grupo de presin
Los Grupos de Presin son otros de los actores polticos en las
sociedades actuales. Se distinguen de los partidos, como indicaban
La Palombara y Weiner en que carecen de la voluntad de tomar el
poder, slo pretenden influir, presionar sobre los detentadores del
poder poltico.
Otra diferencia esencial, subrayada por Duverger, es que mientras
los partidos se basan en una solidaridad general, sobre una concep-
cin global de la sociedad, los grupos de presin lo hacen sobre una
solidaridad parcial, slo defienden intereses especficos. Un ciuda-
dano puede pertenercer a varios grupos de presin simultnea-
mente, aunque militar slo en un partido.
Ziegler los define como conjuntos organizados que tratan de in-
fluir en las decisiones gubernamentales, sin pretender situar a sus
miembros en cargos pblicos. Pero la definicin ms precisa nos
parece la de Schwartzenberg: Una organizacin constituida para la
defensa de un inters, que ejerce una presin sobre los poderes p-
blicos para obtener de ellos decisiones conforme a sus intereses,
que contempla los tres elementos constitutivos de esos grupos:
1. La existencia de un grupo organizado, elemento que permite
distinguirlos de las acciones no organizadas. Almond y Powell
parten del nivel de organizacin y especializacin para esta-
blecer cuatro tipos de grupos de inters: los anmicos, forma-
ciones espontneas y efmeras; los no asociativos, informales,
intermitentes; los institucionales, que son organizaciones for-
males que a veces pueden convertirse en grupos de presin
(una Iglesia); los asociativos, organizaciones voluntarias y es-
pecializadas en la articulacin de intereses (Sindicatos), que
son los verdaderos grupos de presin eficaces.
2. La defensa de un inters, bien material o moral, inters en
sentido amplio. Aqu debemos tratar las diferencias entre
grupo de presin y grupo de inters, que estn vinculadas
precisamente al tercer elemento:
3. El ejercicio de una presin sobre el poder. Todos los grupos
340
de preslon son grupos de inters, pero no a la inversa. Un
grupo de inters deviene de presin cuando la ejerce sobre
los poderes polticos. Todo grupo de inters puede potencial-
mente convertirse en grupo de presin. Siguiendo a Pasquino,
entendemos por presin la actividad de un grupo con motiva-
ciones comunes que trata de influir, a travs del uso, o de la
amenaza del uso, de sanciones en las decisiones del poder
poltico, a fin de cambiar la distribucin actual de bienes, ser-
vicios, cargas y oportunidades, o bien para conservarla ante
las amenazas de intervencin de otros grupos o del propio
poder.
Los grupos de presin en su origen son coetneos de los partidos
polticos. Surgen con el liberalismo, que al reconocer la libertad de
expresin y el derecho de peticin admite la posibilidad de influencia
y presin sobre las estructuras de poder. Igual q u e ~ los partidos, son
estructuras de comunicacin entre la sociedad civil y el Estado. Apa-
recen y adquieren importancia a raz de cambios sociales, que produ-
cen conflictos entre intereses contrapuestos. Los afectados se agru-
pan para defenderse frente a otros grupos y al final buscan la ayuda
de alguna instancia de poder, sobre la que presionan. Cabe enten-
derlos como una respuesta al incremento de la distancia entre los
centros donde se toman las decisiones y los individuos. Algunos au-
tores consideran a los grupos de presin como resultado del paso de
la Comunidad a la Sociedad, tal como lo describe Tonnies.
En los sistemas polticos actuales, el creciente intervencionismo
del Estado en la sociedad permite y potencia el florecimiento de
grupos de presin, ya que aumentan las ocasiones y los campos en
que para promocionar o defender intereses es necesario orientar la
accin de los poderes pblicos.
Aunque es un fenmeno complejo, y de difcil estudio, la ciencia
poltica, tras superar enfoques institucionalistas y formalistas, les ha
dedicado su atencin, en un intento de conocer el funcionamiento
real de los sistemas polticos. Se debe citar la obra de Bentley The
process of Government. A Study of Social Pressure (1908) por ser
pionera en el anlisis del proceso poltico como resultante de las ac-
ciones de diferentes grupos. Pero ser a partir de los aos cincuenta
cuando el estudio de los canales de poder adquiera mayor importan-
cia.
y los resultados de esos estudios muestran las instancias de po-
der, el lugar donde de hecho se toman las decisiones polticas que
afectan a los individuos y a los grupos. La atenta observacin y el
descubrimiento de los niveles concretos en que se ejerce la presin
341
nos informan sobre dnde estn ubicados las sedes reales del poder,
que en ocasiones no coinciden con las instituciones.
5.2 Tipologas de grupos de presin
Existen muchas clasificaciones de los tipos de grupos de presin,
en base a distintos criterios:
a) Segn el inters defendido, se puede distinguir entre: grupos
de inters y grupos de ideas. Tambin se les llama de proteccin y
de promocin. Es una sutil frontera difcil de fijar, aunque es posi-
ble establecer qu elementos defienden preferentemente. Para al-
gunos autores esta distincin equivale a la de organizaciones profe-
sionales y no profesionales.
En los grupos de presin, de intereses, o de promocin entran
todas las organziaciones profesionales, y se suele distinguir entre or-
ganizaciones agrarias, organizaciones de empresarios (patronales) y
de trabajadores (sindicatos), a las que habra que aadir las de las
profesiones liberales (abogados, ingenieros, mdicos, etc.).
El tipo grupos de ideas, o promotores, o de vocacin ideol-
gica, como los califica Meynaud, abarca a los grupos que no se ba-
san en intereses materiales o profesionales, sino que promueven la
defensa de ciertas causas particulares. Entre ellos estn:
- Las organizaciones confesionales e ideolgicas (las iglesias,
asociaciones por la enseanza laica... ).
- Las de objetivo especializado, que defienden una causa con-
creta (la abolicin de la pena de muerte, el antirracismo... ).
- Los grupos de condicin, compuestos por personas que
comparten la misma condicin social (jvenes, estudiantes,
mujeres... ).
- Las sociedades de pensamiento y los clubs polticos, que en
ocasiones se acaban transformando en partidos.
b) Por su naturaleza se puede establecer la diferencia entre
grupos privados y grupos pblicos. Normalmente los grupos que tra-
tan de presionar sobre los poderes pblicos son privados, y son esos
los que primero fueron objeto de estudio, pero tambin hay grupos
que estn dentro del mbito del Estado, rganos estatales que pre-
sionan sobre otros. Son los grupos de presin pblicos. Almond se
refiere a ellos en su categora de grupos de inters institucionales,
342
que tienen otras funciones, pero que en ocasiones pueden ejercer
presin (burocracia, magistratura, complejo militar-industrial).
Dentro de los grupos pblicos cabe otra distincin, entre grupos
civiles y militares. Los primeros defienden intereses particulares
frente al Estado, que defiende los intereses generales (ayuntamientos
presionando al Estado). Los militares, pese a su subordinacin al po-
der civil en las sociedades democrticas, actan con frecuencia como
grupos de presin pblicos, obligando al Estado a adoptar medidas
que les beneficien, e incluso intervienen directamente en la vida pol-
tica (militarismo, golpismo).
c) Segn el tipo de organizacin y de miembros, Duverger di-
vide a los grupos de presin entre grupos de cuadros y de masas,
trasladando su tipologa de partidos. Los de cuadros tienen un n-
mero reducido de miembros, bien porque as se quiere, para lograr
eficacia o por elitismo (masonera), bien porque el objetivo perse-
guido afActa a un colectivo pequeo (altos cuerpos de funcionarios).
Los de masas tratan de alcanzar un gran nmero de socios. El ejem-
plo ms cercano son los sindicatos; tambin tratan de ser de masas
los grupos de condicin como las organizaciones feministas.
d) Por el lugar que ocupa la presin en las actividades de los
grupos, stos pueden ser exclusivos, si se dedican prioritaria o exclu-
sivamente a presionar sobre el poder (los lobbies de Washington) o
parciales, si la presin slo es un aspecto de su vida como grupo
(las iglesias, los sindicatos).
e) Por los mbitos en que actan se pueden considerar los
grupos de presin nacionales y los internacionales, que a su vez se-
rn privados (una multinacional) o pblicos (una agencia de espio-
naje, una embajada).
5.3 La actuacin de los grupos de presin
Meynaud seala como elementos de poder de los grupos el n-
mero de sus miembros, que est vinculado a su organizacin, sus re-
cursos financieros y de cualquier otro tipo, el status social de sus
componentes y la capacidad de accin colectiva o individual. Otros
elementos son el control sobre los medios de fuerza (el ejrcito), el
control de los medios de produccin y distribucin (los grupos de
343
preslon econmicos son los ms estudiados), sus ideas y creencias,
que les pueden dar cohesin y por tanto fuerza, la posibilidad de ac-
ceso a los centros decisores as como la adecuacin de sus intereses
a los valores dominantes en la sociedad.
La eficacia de la accin de los grupos de presin depender de la
combinacin de estos elementos en una organizacin dada.
Los medios que utilizan los grupos para presionar sobre el poder
se ubican en un continuum que se extiende desde el suministro de
informacin hasta de la violencia, desde la accin legal a la ilegal,
como subraya Finer y en el que Meynaud distingue las siguientes ca-
tegoras:
1. Los intentos de persuaslon (envo d ~ documentacin para
convencer de la justicia de una demanda).
2. Las amenazas, por ejemplo de no reeleccin de un diputado,
y que pueden llegar al chantaje ms o menos directo.
3. La utilizacin de recursos financieros, en donde cabe desde
la financiacin de partidos o campaas electorales, hasta la
corrupcin individual o colectiva con sobornos.
4. El sabotaje a la accin del gobierno (huelga de inversiones,
resistencia pasiva, negativa a pagar los impuestos).
5. La accin directa, con medidas como manifestaciones,
huelgas, lock-out e incluso el uso de mtodos violentos.
Duverger por su parte seala dos tipos de actuacin de los
grupos de presin: la accin directa sobre los organismos de poder,
que a su vez puede ser abierta y confesada (cartas, visitas, manifes-
taciones) o bien oculta y discreta (financiacin secreta a partidos,
c0':ltactos personales) y la accin indirecta sobre el pblico, sobre la
opinin pblica, que a su vez influye sobre el poder (la propaganda).
Los valores dominantes en una sociedad y el tipo de cultura pol-
tica de la misma determina los lmites de la utilizacin de estos me-
dios para lograr la eficacia de la accin. En aras de esta eficacia se
pueden producir situaciones de cooperacin y alianza entre distintos
grupos de presin que en principio parece defienden' intereses
opuestos (patronales y sindicatos unidos en demanda de ayudas a
un sector productivo en crisis), y en otras ocasiones factores ex-
ternos llegan a fragmentar la defensa de un mismo inters en grupos
distintos que reclutan sus miembros en idntico mbito social, (divi-
siones sindicales por motivos ideolgicos).
Las instancias en que los grupos ejercen su presin dependen de
la estructura del sistema poltico, de los mecanismos de toma de de-
344
cIsiones. En los pases democrticos esas instancias suelen ser, se-
gn Von Beyme, las asambleas legislativas, el gobierno, la adminis-
tracin, la justicia, los partidos polticos, la opinin pblica, las orga-
nizaciones internacionales. En funcin del objetivo perseguido o del
momento elegido se presionar sobre alguna de ellas, o varias, suce-
siva o simultneamente. La Palombara demostr que en Italia los
grupos de presin preferan para ejercer su influencia contactar, por
este orden, con la administracin, con otros grupos, con institu-
ciones locales y con el parlamento.
5.4 Institucionalizacin de los grupos de presin
Los grupos de presin, al incrementar su importancia en la vida
poltica, han sido reconocidos por parte de los poderes pblicos, que
establecen ciertos controles sobre su accin, fundamentalmente con
objeto de evitar que se conviertan en elementos de lo que Finer de-
nomina el imperio annimo, por los que se trata de dar publicidad
a sus actuaciones (obligacin igual a la de los partidos de confesar
los orgenes de sus fuentes de financiacin), potenciar su funciona-
miento interno democrtico (art. 7 de la Constitucin espaola), fijar
instancias permanentes de contacto con el poder, etc.
Debido a la fluidez del concepto, es difcil sealar todas las vas
de institucionalizacin que pueden tener los grupos de presin. Las
ms importantes y frecuentes, adems de la oficializacin de los con-
tactos entre rganos gubernamentales y ciertos grupos (audiencias,
obligacin de escuchar las opiniones antes de tomar una decisin,
etc.), son:
- La constitucionalizacin. En constituciones recientes aparecen
reconocidos ciertos grupos de presin. Es el caso de las
normas fundamentales griega y espaola con respecto a los
sindicatos. Se puede hacer directamente, dedicndoles un art-
culo (como el arto 7 de la espaola que trata de los sindicatos
y las patronales) o indirectamente, reconociendo constitucio-
nalmente algunos de los fines del grupo de presin, como el
artculo 51 espaol, que se refiere al fomento de las organiza-
ciones de consumidores, que sern odas en determinados
casos.
En ocasiones las constituciones ponen condiciones a las que
tienen que someterse esos grupos reconocidos (que su funcio-
namiento interno sea democrtico, arto 52 de nuestra Constitu-
345
cin, sobre organizaciones profesionales), o excluyen a algn
sector de ciudadanos de la participacin en esos grupos (el
art. 28 excluye a los miembros de las Fuerzas Armadas del de-
recho de sindicacin y seala peculiaridades en el de los fun-
cionarios). Las constituciones tambin pueden establecer
cauces para la expresin de los intereses de los grupos, o vas
que permiten la presin: el derecho de peticin y la iniciativa
legislativa popular, por ejemplo. Algunos cauces son espec-
ficos para determinados grupos, como la audiencia de las orga-
nizaciones de usuarios, el Consejo para la planificacin econ-
mica (art. 131 de la Constitucin espaola) en el que estarn
representados los sindicatos y las organizaciones profesio-
nales.
- La regulacin legislativa. Caben varias posibilidades: Una re-
gulacin general de los grupos de presin, como asociaciones
ordinarias, a travs de la Ley de Asociaciones, o una regula-
cin especfica para ciertos grupos de presin (Ley de Colegios
Profesionales).
5.5 Relaciones de los grupos de presin con los partidos polticos
Algunos grupos de preslon no tienen relacin con los partidos,
otros slo ocasionalmente y tambin existen lazos estructurales en-
tre ambos actores del sistema poltico. Estos lazos pueden ser de va-
rios tipos: a) Subordinacin de los grupos de presin a los partidos,
que a veces es reconocida y establecida en los estatutos (organiza-
cin femenina o juvenil de un partido) y otras veces no, y el control
de los partidos se lleva a cabo mediante personas interpuestas en
los rganos de direccin del grupo. b) Subordinacin del partido a
los grupos de inters. El ejemplo ms visible lo constituyen los par-
tidos indirectos como el Labour en sus primeros decenios, o los
partidos conservadores ligados a las patronales. e) En circunstancias
especiales puede darse una cooperacin en pie de igualdad entre
partidos y grupos de presin (Comit anti-OTAN). d) Oposicin entre
ambas organizaciones, bien por parte del grupo hacia el partido, acu-
sndole de ineficacia, o viceversa, denunciando las presiones del
grupo.
Otras situaciones a tener en cuenta son la posible trasformacin
de un partido en grupo de presin (Fuerza Nueva en 1982) o de un
grupo de presin en partido poltico (los grupos ecologistas ale-
346
manes que se convierten en el Partido de los Verdes, logrando repre-
sentacin parlamentaria).
5.6 Funciones de los grupos de presin
Almond y Powell a los grupos de preslon como ele-
mentos que presentan sociales a los centros donde se to-
man las decisiones, como las estructuras que en las sociedades de-
sarrolladas cumplen la funcin de articulacin de intereses. Tam-
bin se han sealado otras numerosas funciones que cumplen, tales
como ser una de 'las instancias de socializacin poltica, un cauce de
comunicacin poltica entre los grupos sociales y los gobernantes,
una cantera de reclutamiento de lites polticas.
Meynaud les atribuye tres funciones: son fuente de informacin
para las instancias decisorias; favorecen el asentimiento-participa-
cin al asegurar la aceptacin de las decisiones por los interesados,
lo que contribuye al consenso; canalizan las reivindicaciones, las ra-
cionalizan, las ordenan. Coincide con Merton, quien seala que los
grupos de presin Juegan un papel manifiesto de reivindicacin y
otro latente de integracin en especial los sindicatos).
En situaciones de ausencia de partidos polticos, los grupos de
presin pueden cumplir funciones que en condiciones de normalidad
democrtica estn encomendadas a los partidos polticos, como ser
proveedores de personal poltico, ser canales de representacin par-
lamentaria, o de oposicin poltica. Se habla entonces de los grupos
de presin como fuerzas polticas de sustitucin o como sustitu-
tivos funcionales de los partidos polticos.
6. COMPORTAMIENTO POLITICO
6.1 El anlisis del comportamiento poltico
Los pensadores polticos dedicaron atencin al tema del compor-
tamiento poltico. Recordemos a Maquiavelo y los Tratados de Prn-
cipes. Pero lo contemplaban desde una perspectiva normativa, lo
que el Monarca deba hacer o evitar, si bien los consejos se basaban
en el anlisis de comportamientos pasados. Murillo Ferrol subraya
que lo nuevo de los estudios actuales de este tema reside en que se
347
describe el comportamiento a posteriori, que se trata del comporta-
miento de las masas, de los ciudadanos y no slo de los dirigentes,
y que se emplean mtodos rigurosos de anlisis, reflejo del enfoque
conductista de las ciencias sociales.
Butler identifica el comportamiento poltico con cualquier tipo de
actividad que el hombre realiza dentro de la esfera de lo poltico y
propone una metodologa interdisciplinar para su estudio, que est
ligado al del comportamiento social en general, en un intento de es-
tablecer conexiones entre lo especficamente poltico y otros as-
pectos de las relaciones sociales.
Podemos deducir los campos de estudio del comportamiento po-
ltico a partir de la contemplacin de los mbitos en que se desarro-
lla la vertiente poltica del comportamiento humano.
An antes de conseguir la ciudadana poltica plena con la mayo-
ra de edad, los individuos comienzan a socializarse y un aspecto de
ese proceso es la socializacin poltica, cuya primera instancia es la
familia, donde el nio empezar a adquirir una cultura poltica que
influir en su actitud y comportamiento de adulto. Tanto la socializa-
cin como la cultura polticas nos son ya familiares de los temas an-
teriores. Como generadores de demandas, los jvenes pueden parti-
cipar en grupos de presin de condicin que actan en la esfera
poltica.
Tras la adquisicin de los derechos polticos plenos, hacen uso de
las libertades de expresin, asociacin, derecho de peticin, de
iniciativa legislativa, etc., formando y actuando en partidos polticos,
sindicatos, utilizando la prensa y los medios de comunicacin para
defender unos intereses sectoriales o globales, participando en la ad-
ministracin de justicia a travs del jurado, o por el contrario no utili-
zan esas posibilidades, segn el tipo de cultura poltica que hayan
ido adquiriendo.
Otras manifestaciones de la vida poltica, como las elecciones,
permiten ejercer o no el derecho de voto (participacin-abstencin),
apoyar a una u otra opcin poltica, postularse o no como candidato
a cargos polticos electivos en los diferentes niveles de la representa-
cin popular, desde los municipios al Parlamento. Por ltimo pueden
ocupar puestos en la estructura del sistema poltico, por eleccin,
nombramiento o por razones profesionales, desde un Juzgado hasta
la jefatura del Estado.
Esta enumeracin muestra una gradacin de posibles objetos de
estudio del comportamiento poltico, que se extiende desde el de los
ms alejados del poder a los que detentan el mismo. Todos ellos son
comportamientos polticos, enmarcados en unas estructuras institu-
cionales que determinan en gran medida su existencia y sus lmites.
No es indiferente para el comportamiento de un ciudadano que se
348
permitan los partidos o se prohban, que las elecciones sean ms o
menos frecuentes, que haya monarqua o repblica. Cada situacin
especfica de un sistema poltico-institucional influye sobre el com-
portamiento, puede abrirle o cerrarle campos, y variar su posible
contenido desde el sometimiento pasivo a la actitud militante, alen-
tar ciertos comportamientos o colocarlos fuera de la ley.
Veremos los terrenos ms estudiados del comportamiento pol-
tico.
Son Graham Wallas (Human Nature in Politics, 1908) y Arthur
Bentley (The Process of Government, 1908) los que ponen las bases
del moderno estudio del comportamiento en su aspecto poltico, si
bien hasta despus de la Segunda Guerra Mundial se reduca al an-
lisis de la personalidad poltica, la composicin de las lites polticas,
la opinin pblica y el comportamiento electoral. Aunque estos
temas siguen interesando, se ha ampliado el elenco de terrenos.
6.2 La participacin poltica
En la democracia de masas la participacin de los ciudadanos es
un elemento esencial y ha sido ste uno de los acicates del floreci-
miento de los estudios del comportamiento' de los individuos y de
los grupos en el funcionamiento de las instituciones polticas.
McClosky entiende por participacin poltica aquellas actividades
voluntarias mediante las que los miembros de una sociedad intervie-
nen en la seleccin de los gobernantes y, directa o indirectamente,
en la formacin de la poltica gubernamental.
Las investigaciones sobre la participacin intentan responder a
las preguntas de por qu los ciudadanos participan o no en la vida
poltica, qu niveles de participacin existen, qu mecanismos se uti-
lizan, y qu factores influyen en la participacin y en la apata.
Meynaud y Lancelot distinguen tres tipos de participacin: la ins-
titucional, la organizada y la autnoma. La participacin institucional
es la establecida por el sistema poltico para su funcionamiento, y
comprende la participacin electoral, y la gestin de los asuntos p-
blicos mediante el desempeo de funciones polticas. Los temas ms
relevantes son los de la participacin-abstencin en las consultas po-
pulares, el de la pluralidad de candidaturas para cubrir los puestos
electivos, el estudio de las lites polticas, de su extraccin, su perso-
nalidad y carreras.
La participacin organizada, canalizada a travs de las organiza-
ciones de mediacin entre la sociedad y el Estado, partidos polticos
y grupos de presin esencialmente. El ndice de afiliacin, los niveles
de integracin y actividad en el partido (elector, simpatizante, mili-
349
tante), las caractersticas sociales de la militancia, el grado de identi-
ficacin partidista, son objeto frecuente de investigaciones.
La participacin autnoma, que se manifiesta mediante la bs-
queda de informacin y la manifestacin de opiniones polticas,
donde los medios de comunicacin, las conversaciones, y la accin
en las diferentes instancias de socializacin juegan un importante pa-
pel.
Sani seala tres niveles de participacin: presencia, que es la ms
marginal, la de receptor pasivo (asistir a una reunin); activacin,
cuando se desarrolla alguna actividad, ms o menos espordica (ma-
nifestacin, proselitismo); participacin en sentido estricto, si se con-
tribuye directa o indirectamente a una situacin poltica.
Siguiendo a Milbrath podemos clasificar las actividades de la par-
ticipacin en una escala que, dejndo en el nivel ms bajo a los
apticos, pasa por las actividades de espectador (votar, discutir de
poltica), por las de transicin (intervenir en una reunin poltica, pa-
gar para una campaa electoral) y llega a las actividades de conten-
diente (pedir fondos para el partido, ser candidato, ocupar un puesto
poltico). Lo normal es que las personas que participan en un nivel
superior lo hagan tambin en los inferiores y se subraya el hecho de
que el ascenso en la escala implica una inversin creciente de ener-
ga, tiempo y recursos.
El grado de participacin, desde la muy activa a la inactiva, se
trata de explicar por la influencia de factores individuales y sociales,
como el sexo, edad, profesin, pertenencia a un grupo, tipo de cul-
tura poltica.
Se han sealado como causas de participacin las razones mo-
rales normativas, las instrumentales (explicacin econmica, mejorar .
por medios polticos), las expresivas (la participacin como satis-
faccin personal), psicolgica, o como respuesta a necesidades psi-
colgicas), sin que ninguna de ellas sea suficiente.
Dowse y Hughes presentan una relacin de factores sociales que
estn relacionados con la participacin poltica: a) Educacin: la par-
ticipacin es ms probable al aumentar el nivel de educacin.
b) Campo-ciudad: se participa ms en las ciudades que en el campo,
en general. c) Participacin social: si se interviene en otras asocia-
ciones intermedias (sindicatos, clubs) aumenta la participacin en el
terreno poltico. d) Residencia: al aumentar el tiempo que se reside
en una ciudad, aumenta la participacin poltica, especialmente en
las actividades que involucran ms al individuo (candidaturas, por
ejemplo). e) Edad: a mayor edad, ms participacin, aunque hacia
los sesenta aos sta comienza a descender. El grupo ms aptico es
el de solteros jvenes poco integrados. f) Sexo: a igualdad de condi-
ciones, los hombres participan en poltica ms que las mujeres.
350
Resumiendo, cabe decir, con Verba, que una persona tiende a ser
activo polticamente si es hombre, de edad media, relativamente
rico, con una educacin alta y s pertenece a los grupos dominantes
tnicos o religiosos.
El entorno poltico-institucional es determinante para calificar de
poltica a la participacin; actividades que en una sociedad slo
suponen participacin social (asistir a un servicio religioso) en otra
pueden tener implicaciones polticas (Polonia), una huelga de hospi-
tales privados se puede considerar un momento de participacin so-
cial del colectivo de mdicos, pero si los hospitales son pblicos, se
trata de una actividad dirigida a la formacin de la poltica guberna-
mental, y entrara en la definicin de McClosky.
En los sistemas democrticos los canales principales de participa-
cin poltica estn vinculados a las estructuras de competicin entre
fuerzas polticas (renovacin de cargos pblicos) y a las llamadas
asociaciones voluntarias que para Sani juegan un triple papel: son
fuente de estmulos polticos, son cantera de reclutamiento poltico y
vinculan a las personas y los grupos primarios a las instituciones y
fuerzas polticas.
En sistemas no democrticos las vas de participacin tienen un
carcter menos voluntario y competitivo y estn programadas
desde arriba; son las organizaciones de masas que adems tienen
funciones de control social y de movilizacin.
6.3. El comportamiento electoral
Es el terreno en que las aportaciones de los cientficos de la pol-
tica han sido ms fructferas. Al principio se utilizaban tcnicas ba-
sadas en un enfoque ecolgico-comparativo, analizando las rela-
ciones entre la abstencin y el voto a los partidos en un rea geogr-
fica con sus caractersticas sociales y econmicas para detectar su in-
fluencia en el comportamiento. Ms tarde se avanz con la introduc-
cin de mtodos como el sondeo de opinin, la entrevista, el panel
(entrevistas repetidas a lo largo de un tiempo a la misma muestra),
tratando de sacar a la luz los elementos subjetivos que influyen en el
voto, y actualmente se emplean las dos tcnicas simultneamente. El
muestreo permite el acercamiento al votante como individuo y pro-
fundizar la importancia de las distintas variables. Las entrevistas en
profundidad y las reuniones de grupo son mtodos que han colabo-
rado en los avances de este tipo de anlisis.
C. Ysmal se refiere al misterio que pesa sobre el comporta-
miento electoral. El voto no es racional ni irracional, est estructu-
351
rado como toda actividad humana. Cabe hablar de un campo de
fuerzas en el que intervienen diversos factores: las situaciones en
que se mueve el individuo, en su familia, su trabajo... su percepcin
de la poltica, resultado de esas situaciones y de su herencia cultural,
las reglas del juego poltico, las informaciones de la campaa electo-
raL.. factores que en ocasiones se contraponen, provocando influen-
cias cruzadas.
Los resultados electorales nos informan sobre dos grandes
temas: la participacin-abstencin y la distribucin de las preferen-
cias de los votantes.
La abstencin se explica por las presiones cruzadas, contradicto-
rias (Lazarsfeld), si los electores reciben presiones y estmulos diso-
nantes de los diferentes grupos de pertenencia, pueden llegar a rele-
gar la solucin de esos cruces, abstenindose de votar. La no p a r t i c ~
pacin en elecciones se interpreta de dos maneras opuestas: positi-
vamente, suponiendo que el desinters poltico de un importante
grupo de ciudadanos impide la polarizacin ideolgica, o interpre-
tando que es un consenso tcito al sistema (USA) y negativamente,
al considerarla como resultado de una alienacin respecto a la pol-
tica, lo que implica desintegracin de las relaciones sociales. En sis-
temas con una cultura poltica homognea puede significar con-
senso, pero en los de cultura heterognea significa disentimiento y
hostilidad al rgimen.
El tipo de eleccin influye en la participacin. Se ha demostrado
que en las consultas de primer orden, las elecciones legislativas, la
afluencia a las urnas es mayor que en las de segundo orden (lo-
cales, regionales, europeas), porque lo que est en juego se valora
de diferente manera.
En cuanto a las preferencias partidistas de los ciudadanos, se
subraya el papel que cumplen distintos factores sociales, de los que
destacamos la edad, el sexo, la clase social, la ideologa, la campaa
electoral, la coyuntura poltica.
La edad influye, adems de en la abstencin, (que disminuye al
aumentar la edad, para incrementarse a partir de los sesenta, si-
guiendo una lnea similar a la de la participacin poltica), en el voto
a los partidos: el apoyo a los partidos conservadores aumenta con la
edad, aunque el voto progresista no es exclusivo ni est ligado a los
jvenes.
El sexo no es un factor determinante del comportamiento electo-
ral, sino que est ligado al trabajo fuera del hogar: las mujeres traba-
jadoras acercan sus pautas de voto a las de los hombres, y esa
aproximacin aumenta con la edad de la mujer.
Las diferentes situaciones sociales producen diferentes opciones
de voto: la clase social ligada a la profesin, los orgenes sociales, la
352
propiedad influyen en la orientacin del sufragio. Tendern a votar
ms a la izquierda las jvenes trabajadoras, los jvenes obreros y
empleados, los tcnicos y enseantes que no son propietarios. A la
derecha votan ms los viejos trabajadores independientes, los viejos
cuadros, que poseen bienes, como ha demostrado C. Ysmal en el
caso francs, pero que se puede extrapolar a casi todos los pases
europeos. Sin embargo, los cambios en los votos a los partidos a
corto plazo no son efecto de cambios sociales, cuya modificacin es
lenta.
La conexin entre clase social y postura electoral puede manifes-
tarse segn tres tipos de relaciones: relaciones de inters (se espera
un beneficio del voto), relaciones simblicas (existe una identifica-
cin personal, social), relaciones subculturales (rasgos de una sub-
cultura identificada con una opcin poltica, que se mantienen en el
tiempo).
La identificacin de partido es un factor muy estudiado. El elec-
tor tiende a identificarse con la imagen de un partido y esa identifica-
cin es constante en el tiempo y prevalece sobre los dems factores.
Se produce desde los primeros aos del nio, a travs de la sociali-
zacin poltica en la familia, la escuela; puede cambiar de una gene-
racin a otra, segn el partido en alza en cada momento, y llega a fi-
jar reas socio-culturales de apoyo prolongado a un partido. Los
electores identificados lo sern ms con el paso del tiempo y su fi-
delidad tamiza la imagen que reciben de los otros partidos. Su voto
es contemplado como un elemento de conformidad y estabilidad.
Sern entonces los electores no identificados, los fluctuantes, los
votantes ms conscientes, que modifican su opcin en funcin del
inters y la racionalidad en cada eleccin y por tanto los que logran
hacer cambiar las relaciones de fuerza entre los partidos. Depen-
diendo de la cultura poltica de una sociedad, tambin este tipo de
voto es un elemento de consolidacin del sistema.
La ideologa est siendo considerada hoy como uno de los ele-
mentos que influye en el modo decisivo en el comportamiento elec-
toral. Los trminos derecha e izquierda implican diferentes vi-
siones de la sociedad, que determinan el voto, como medio de ex-
presin de opinin. De todos los factores individuales la ideologa
tiene ms importancia que las variables sociales, como pone de re-
lieve C. Ysmal.
La coyuntura poltica es otro dato determinante del voto. Las al-
ternativas bsicas en una eleccin, propuestas por los partidos o que
percibe el elector harn que ste adapte su voto a ellas (se puede vo-
tar al partido de la oposicin mejor colocado, aunque no sea el pro-
pio, para desbancar al partido en el poder, situacin que se produce
en Francia en los ballotages).
353
La influencia de la campaa electoral, en especial a travs de la
TV, al movilizar a los indecisos y permitir conocer la imagen perso-
nal y poltica de los lderes, se considera importante tanto en el nivel
de participacin como en el resultado de las consultas.
6.4 Los comportamientos legislativo y judicial
Estos dos campos son recientemente objeto de estudio desde la
perspectiva del comportamiento poltico. Los anlisis del comporta-
miento legislativo intentan establecer relaciones significativas entre
las pautas individuales de comportamiento y el de los legisladores,
mediante la investigacin de las votaciones parlamentarias, los pro-
cesos de toma de decisiones legislativas, la influencia de los grupos
de presin, el juego de las relaciones personales entre diputados.
Tambin se ocupan los estudiosos del reclutamiento de los represen-
tantes, de su carrera poltica y de las caractersticas personales de
los legisladores y jueces, obtenidas del anlisis de sus biografas o
por mtodos de encuesta.
El comportamiento legislativo tambin est determinado por la
estructura institucional; baste sealar la diferencia entre sistemas se-
gn tengan o no disiciplina de voto parlamentario.
Los estudios del comportamiento judicial se ocupan de la adop-
cin de decisiones por parte de los jueces, se interroga sobre
quines son los jueces, qu funciones cumplen, por qu dictan deter-
minadas sentencias. El pionero en este campo fue C. G. Haines
(1922) al estudiar la influencia de ciertas variables sociales y psicol-
gicas de los jueces sobre sus decisiones. Los temas ms tratados se
refieren a la socializacin de los magistrados, las ideologas judi-
ciales, las presiones recibidas del exterior, el anlisis de contenido de
las sentencias.
En ambos casos nos encontramos ante intentos de superar los
anlisis jurdicos, para utilizar enfoques propios de la ciencia poltica,
la sociologa y la psicologa.
354
BIBLIOGRAFIA
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355