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Ests seguro de conocer a tu empleado?

El 80% de los fraudes en las empresas son cometidos por sus propios empleados, afirma Csar Prez; las empresas deben modernizar sus herramientas para prevenir este tipo de situaciones.
Publicado: Mircoles, 22 de junio de 2011 a las 06:01 Por: Csar Prez Orozco*

CIUDAD DE MXICO (CNNExpansin) De acuerdo con la Encuesta de Fraude en Mxico 2010 de KPMG, cerca del 80% de los fraudes en las compaas es perpetrado por un empleado. Ante un clima donde la inseguridad ha generado un ambiente de incertidumbre y desconfianza, tanto los individuos como las compaas buscamos la forma de protegernos ante los riesgos de ser vctimas de la delincuencia en cualquiera de sus modalidades. Es difcil pensar que un delito puede ser un caso donde el empleado surte la lista de tiles escolares de su hijo con la papelera de la oficina, o el jefe que incrementa su bono personal en un 'mnimo' porcentaje a costa del aumento de sueldo de sus empleados. Sin embargo, en realidad el primero es un robo y el segundo es, por lo menos, un abuso de confianza. Desafortunadamente, nos estamos acostumbrando a minimizar ciertos delitos y a catalogarlos como simples o inmateriales hasta resignadamente expresar, como a veces hemos escuchado a ms de un empresario decir, que "negocio que no te da para que te roben... no es negocio". Comnmente pensamos que el delincuente est fuera de nuestra zona de seguridad, que puede representar la oficina o centro de trabajo, y al sentirnos seguros dejamos de observar el entorno y confiamos en que no pasar nada. Qu es un fraude?

Podemos definirlo como "un acto deliberado de abuso de confianza, que aprovechndose de engaos, se realiza para obtener un beneficio sin consentimiento de la empresa afectada". Con base en esto, podemos afirmar que los resultados de esta encuesta apoyaran la hiptesis de que en el proceso de reclutamiento, las empresas estn contratando a los empleados que perpetrarn el 77% de los fraudes que sufra la compaa.

Fuente: Encuesta de Fraude en Mxico 2010, KPMG en Mxico. En el proceso de reclutamiento, algunas empresas se limitan a recibir copias de documentos, y no los cotejan ni validan con alguna fuente externa. Algunas compaas tambin hacen exmenes psicomtricos y/o socioeconmicos, pero terminan siendo slo un requisito ms para llenar el expediente del empleado; no hay un anlisis a detalle de los mismos. Bsicamente estamos recibiendo como empleados a todo tipo de personas sin ponerle algn tipo de escepticismo a sus documentos o a la veracidad de sus antecedentes. No hay un proceso profundo, objetivo y eficiente de debida diligencia. La contratacin de personas "recomendadas" debera ser doblemente vigilada y analizada debido a que, como lo he observado a travs de muchas investigaciones, los delincuentes buscan llevarse a las empresas a sus cmplices; ya sea como empleados, proveedores o incluso como clientes. En adicin, el personal recomendado generalmente funge en mandos medios o altos, y la encuesta de KPMG muestra que, si bien el 15% de los fraudes ha sido identificado con la alta direccin de las empresas, el impacto econmico de este grupo de ejecutivos con un perfil de entre 35 a 50 aos y con una antigedad en la empresa de entre 10 a 15 aos, es del 51% del total de los 18,200 millones de pesos del dao econmico estimado de fraudes perpetrados al sector privado en Mxico para el ao 2010.

Fuente: Encuesta de Fraude en Mxico 2010, KPMG en Mxico

En el proceso de monitoreo del personal, las empresas deben considerar vigilar peridicamente la situacin de los empleados, lo que ayuda a mantenerse alerta a cambios en el estilo de vida que pueden no ser justificados, e incluso, a repentinas modificaciones en su rutina de trabajo. Una herramienta valiosa para mantener un monitoreo permanente es una lnea de denuncia, ya que el 48% de los fraudes fue detectado gracias a la denuncia de un empleado, cliente, proveedor o en forma annima. Las empresas a travs de sus cmaras, colegios, grupos, etctera, debiesen considerar la utilidad de compartir la informacin de los casos de delitos que conozcan, de manera que se generen bases de datos de consulta de antecedentes de los sujetos que en este momento estn pasando impunemente de una empresa a otra sin ser sealados como lo que son: delincuentes, defraudadores o ladrones. Desafortunadamente, muchas compaas obvian un proceso legal al despedir a los empleados que cometieron un ilcito, generalmente por costo-beneficio. Sin embargo, slo se est viendo el costo inmediato, ya que el costo intangible que genera hacia dentro de la organizacin ("si robo, lo peor que me puede pasar es que me corran...") y hacia afuera, a nivel reputacional puede ser importante. No es una invitacin a buscar culpables o sospechosos, sino una reflexin en el cmo modernizar sus herramientas de prevencin, monitoreo y deteccin de fraudes que le permitan, adems de controlar el acceso de personal a su compaa, disuadir a sus empleados que por alguna razn pueden estar presionados o motivados a cometer un delito mnimo en su compaa. Recuerde que todo delincuente siempre comienza con un delito pequeo. *El autor es Gerente de la Prctica de Asesora-Forensic de KPMG en Mxico asesoria@kpmg.com.mx Visita: www.delineandoestrategias.com