PIED Portal de Intercambio Electrnico de Datos

POTAL DE INTERCAMBIO ELECTRONICO DE DATOS

- PIED -

PIED Portal de Intercambio Electrnico de Datos ndice

ndice
Introduccin .......................................................................................................................... 3 1. Arquitectura de comunicacin ................................................................................... 4 1.1 Pre - Requisitos ......................................................................................................... 4 1.2 Despliegue ................................................................................................................ 4 2. Acceso al PIED ............................................................................................................ 5 2.1 Pre-Requisitos ........................................................................................................... 5 2.2 Ingreso ........................................................................................................................ 5 2.2.1 Ingreso a Usuarios Nuevos .............................................................................. 6 2.2.3 Ingreso a Usuarios Antiguos ............................................................................ 6 2.2.4 Ingreso a Usuarios que Olvidaron la Clave ................................................... 6 2.3 Pantalla principal ....................................................................................................... 6 2.3.1 Seccin Cabecera ............................................................................................. 7 2.3.2 Seccin Filtros .................................................................................................... 7 2.3.3 Seccin Documentos de Solicitud de Informacin ....................................... 7 2.3.4 Seccin de Reporte de Operaciones Sospechosas..................................... 8 3. Intercambio de Informacin........................................................................................ 8 3.1 Repuesta a las Solicitudes de informacin.......................................................... 8 3.1.1 DOCUMENTOS PENDIENTES DE RESPUESTA....................................... 9 3.1.2 DOCUMENTOS RESPONDIDOS................................................................. 10 3.2 Reporte de Operacin Sospechosa (ROS)......................................................... 10 3.2.1 ROS PENDIENTES DE ENVIO..................................................................... 11 3.2.2 ROS ENVIADOS.............................................................................................. 12 4. Proceso de Envo de Informacin ........................................................................... 13 4.1 Registro de la Repuesta a las Solicitudes de informacin ................................... 13 4.2 Consulta a las solicitudes de Informacin respondidas........................................ 19 5. Proceso de Reporte de Operacin Sospechosa .................................................. 22 5.1 Registro del ROS ........................................................................................................ 22

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Introduccin
El portal de Intercambio electrnico de datos, permite la comunicacin electrnica entre la Unidad de Investigaciones Financieras (UIF) y los Sujetos Obligados (SO). Los Sujetos Obligados que tengan acceso al Portal podrn responder a los requerimientos de informacin de la UIF o bien enviar los Reportes de Operacin Sospechosa (ROS)

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1. Arquitectura de comunicacin
El PIED es una aplicacin Web que accede a un sitio seguro a travs de un Explorador. La direccin URL de este sitio deber ser provista por la UIF a los Sujetos Obligados

1.1 Pre - Requisitos

Se recomienda Internet Explorer versin 6 o mayor Se recomienda una resolucin de Pantalla 1024 * 768 o mayor

PC Pentium IV 512 MB RAM

1.2 Despliegue
Esta seccin muestra la interaccin entre el Portal de intercambio electrnico de datos (PIED) y la aplicacin del Sistema de Administracin de Informacin SADI. El esquema grfico presentado abajo refleja la comunicacin entre los diferentes aplicativos, base de datos y personas

En el servidor SADI, residen: Administrador de Base de Datos ORACLE 10g Base de datos del SADI as como Aplicacin Web SADI En el servidor del PIED se ejecuta la aplicacin PIED que accede a la base de datos SADI para obtener la informacin sobre Solicitudes de Informacin o envo de ROS.

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2. Acceso al PIED
2.1 Pre-Requisitos
Usuario debe estar creado en el SADI El usuario debe estar asignado como un Funcionario a una Sucursal de una Entidad en el SADI El funcionario debe tener los privilegios de ESCRITURA o bien ESCRITURA y ENVIO. Direccin URL provista por la UIF a los Sujetos Obligados

2.2 Ingreso
Para ingresar al PIED es necesario contar con la direccin URL y tener un usuario activo. Si no posee alguno de estos datos comunquese y solictelos a la persona encargada en la UIF. Abajo se muestra una pantalla similar a la que se les desplegar una vez coloquen la direccin URL correspondiente.

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2.2.1 Ingreso a Usuarios Nuevos

Si es un usuario que ingresa por primera vez al PIED, ingrese su Usuario y la clave pied123 y luego haga clic en Aceptar, a continuacin el PIED le solicitara que genere su propia clave de Acceso

2.2.3 Ingreso a Usuarios Antiguos

Lo usuarios antiguos debern proveer su Usuario y clave de acceso propia. Si Ud. no recuerda la clave o su clave se encuentra bloqueada deber comunicarse con el administrador del PIED para que le libere el usuario o bien para proveerle una nueva clave de acceso

2.2.4 Ingreso a Usuarios que Olvidaron la Clave

Un usuario que olvido la clave deber seguir los mismos pasos del punto 2.2.1 Ingreso a Usuarios Nuevos NOTA: ingresando a la aplicacin, podr cambiar la clave las veces que considere necesaria. La opcin de cambio de clave la podr encontrar en la seccin de encabezado que se explica con ms detalle en el punto ms abajo.

2.3 Pantalla principal

Si el ingreso ha sido exitoso, deber presentarse una pantalla similar a la de abajo

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La pantalla se encuentra dividida en 4 secciones:

2.3.1 Seccin Cabecera

Indica los datos del usuario que ha ingresado a la aplicacin, la fecha del dia y la posibilidad de cambiar la clave en cualquier momento.

2.3.2 Seccin Filtros

La seccin filtros permite seleccionar la Entidad. Esta lista es vlida para aquellos funcionarios que estn asignados como responsables a mas de entidad. Haciendo clic sobre la opcin de Actualizar los datos, le permita actualizar la informacin de la pantalla en cualquier momento.

2.3.3 Seccin Documentos de Solicitud de Informacin

Se explica con ms detalle en el punto 3.1 a continuacin

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2.3.4 Seccin de Reporte de Operaciones Sospechosas

Se explica con ms detalle en el punto 3.2 a continuacin

3. Intercambio de Informacin
Las operaciones soportadas por el PIED son: Respuesta a las solicitudes de Informacin Enviar los Reportes de Operaciones Sospechosas

3.1 Repuesta a las Solicitudes de informacin

Corresponde a la seccin: Seccin Documentos de Solicitud de Informacin (ver punto 2.3.3) Esta seccin trata las solicitudes de informacin realizadas por la UIF a los Sujetos Obligados y el control de las respuestas de estas.

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Se encuentra dividida en 2 sub secciones:

3.1.1 DOCUMENTOS PENDIENTES DE RESPUESTA

En esta lista se despliegan los documentos que aun no han sido respondidos o que se encuentran respondindose. Haga clic sobre asunto para iniciar el proceso de respuesta Haga clic en Enviar para enviar el documento a la UIF. Si no se le despliega la opcin Enviar es debido a que no se le permite el envo de respuestas (ver punto 2.1) Cuando un documento es respondido, el sistema inmediatamente enviara un correo al remitente del mismo, normalmente el usuario que realizo la peticin de Solicitud de Informacin, alertndole que el documento ha sido respondido por la entidad. Antes de Enviar asegrese que todos los datos registrados son los correctos. Mientras un documento no sea marcado como Enviado, podr sufrir cualquier modificacin por parte de los sujetos obligados sin ninguna restriccin.

Los datos desplegados en esta lista son: Columna 1 2 3 4 5 6 7

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Descripcin Indica si se ha iniciado el proceso de repuesta de la circular Nro. de la circular del documento Remitente Asunto de Referencia Fecha en que fue enviado Plazo (en dias) otorgado para su repuesta Das restantes, segn el plazo otorgado

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3.1.2 DOCUMENTOS RESPONDIDOS

Esta lista despliega la informacin por defecto de los ltimos 5 documentos respondidos por la Entidad. Se permite la bsqueda por fecha o bien se podra aumentar la lista de los ltimos n documentos respondidos y luego hacer clic en el botn Buscar. Puede consultar el detalle de lo enviado haciendo clic en la columna Asunto Un documento respondido no puede ser modificado. Si requiere modificar la informacin un documento debido a que se detecto errores u omisin de algn dato, deber solicitar a la UIF la activacin de dicho documento.

Los datos desplegados en esta lista son: Columna 1 2 3 4 5 6 7 8 Descripcin Indica si se ha iniciado el proceso de repuesta de la circular Nro. de la circular del documento Remitente Asunto de Referencia Fecha en que fue enviado Fecha en que se respondi Hora de la respuesta Funcionario que respondi

3.2 Reporte de Operacin Sospechosa (ROS)

Corresponde a la seccin 2.3.4 Seccin de Reporte de Operaciones Sospechosas En esta opcin en funcionario responsable de la Entidad podr generar los reportes de operaciones sospechosas y el control en cuanto a la cantidad de ROS enviados o pendientes de enviar

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Esta seccin se divide en dos:

3.2.1 ROS PENDIENTES DE ENVIO

En esta lista se despliegan todos los ROS creados pero que no han sido enviados. Para crear nuevos ROS haga clic en Nuevo Reporte Para modificar un reporte creado, haga clic en Modificar Para enviar un reporte a la UIF, haga clic en Enviar. Si no se le despliega la opcin Enviar es debido a que no se le permite el envo de respuestas (ver punto 2.1) Antes de Enviar asegrese que todos los datos registrados son los correctos. Mientras el ROS permanezca en esta lista, podr ser modificado las veces que desee. Los datos desplegados en la lista son: Columna 1 2 3 4 5 6 Descripcin Nro. Correlativo general de ROS asignado Nombre o Razn social del principal vinculado Sucursal de la entidad que reporta Usuario que envio. Fecha de envio. Hora de envio.

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3.2.2 ROS ENVIADOS

En esta lista se despliegan por defecto los ltimos 5 ROS enviados a la UIF. Un ROS que se encuentra en esta lista est disponible solo para su consulta y no podr ser modificado. Haga clic en Ver para consultar los datos del ROS Los datos que se despliegan en esta lista son: Columna 1 2 3 4 5 6 Descripcin Nro. Correlativo general de ROS asignado Nombre o Razn social del principal vinculado Sucursal de la entidad que reporta Usuario que creo el reporte Fecha de la ultima vez que se modifico Hora de modificacin

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4. Proceso de Envo de Informacin

4.1 Registro de la Repuesta a las Solicitudes de informacin
En esta seccin se listan los documentos pendientes de respuesta por entidad, si el usuario tiene permisos de lectura-escritura sobre la entidad, entonces puede modificar los datos del documento y enviarlos como respuesta, caso contrario solo podr leer pero no modificar los datos.

Requerimiento de Informacin

En la Pantalla de Requerimiento de Informacin se despliega informacin del documento y los vinculados a este, en la parte superior hay dos links: el de Enviar se utiliza para enviar toda la informacin como respuesta y el de Cerrar que cierra la ventana. En la parte inferior se encuentra la lista de los vinculados y tres opciones por cada vinculado: Modificar para editar la informacin del Vinculado, Ver para visualizar la informacin y Limpiar se utiliza para eliminar toda la informacin relacionada con el Vinculado.

Modificar la Informacin del vinculado

Al dar clic en Modificar se abre una ventana en la cual se ingresan los datos que contenga la entidad del vinculado. Estos Datos pueden ser importados desde un archivo texto (.txt) o
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un archivo XML (.xml), si no existe Informacin del vinculado se debe seleccionar la opcin No Existe Informacin. Una vez ingresados los datos estos pueden almacenados al dar clic en Adjuntar Documentos para pasar a Adjuntar documentos al Vinculado o Finalizar guarda los cambios y cierra la pantalla.

Informacin del Vinculado Adjuntar Documentos al Vinculado En la pantalla de Adjuntar Documentos al Vinculado se visualiza tres links de navegacin en la parte superior derecha de la ventana, las tres opciones guardan los cambios hechos en dicha pantalla, Inf. Vinculado regresa a la pantalla de informacin referente al vinculado, Op. Activas avanza a la pantalla de Operaciones Activas del vinculado y Finalizar cierra la ventana. En el centro se listan todos los documentos adjuntos al vinculado, esta lista tiene las opciones de: Ver para poder visualizar el documento adjunto, Modificar para hacer cambios en la informacin del documento y Eliminar que elimina la informacin referente al documento. En la parte superior derecha de la lista se encuentra el link Adjuntar Documentos que despliega una nueva venta para introducir la informacin del documento adjunto, en esta venta se puede seleccionar un archivo local o que se encuentre en la red y subirlo al servidor en el que se encuentra alojado el PIED.

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Adjuntar Documentos Vinculado

Adjuntar Documento Operaciones Activas y Pasivas La pantalla de Operaciones Activas al igual que la de Operaciones Pasivas registran operaciones del vinculado, ambas poseen la barra de navegacin en la parte superior derecha para avanzar a la siguiente pantalla o regresar a la anterior y para finalizar y cerrar la ventana. En la parte central de ambas se ingresan los datos de la operacin, tambin se puede importar dicha informacin desde un archivo texto o XML. En la parte inferior de la pantalla se listan las operaciones ya almacenadas, al dar clic en el numero de una cuenta de la lista, se visualiza la informacin de la operacin y dicha informacin se puede modificar, tambin se encuentran las opciones de: Quitar que elimina toda la informacin de la operacin, Vinc muestra la informacin de las personas vinculadas a la cuenta y Trans que muestra el detalle de las transacciones de la operacin.

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Operaciones Activas

Operaciones Pasivas Vinculados Relacionados a la Operacin

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La pantalla de vinculados a las operaciones permite mantener los datos de las personas que estn relacionadas a las operaciones del vinculado, los datos puede ser ingresados manualmente o importados desde archivos texto o XML. En la parte superior se encuentra la barra de herramientas que permite crear un nuevo registro, guardar los datos, cancelar la edicin o cerrar la ventana. En la parte inferior de la ventana se encuentra el listado de los registros ya almacenados.

Vinculados Relacionados Transacciones Relacionadas a la Operacin La pantalla de transacciones permite mantener los datos de las transacciones que estn relacionadas a las operaciones del vinculado, los datos puede ser ingresados manualmente o importados desde archivos texto o XML. En la parte superior se encuentra la barra de herramientas que permite crear un nuevo registro, guardar los datos, cancelar la edicin o cerrar la ventana. En la parte inferior de la ventana se encuentra el listado de los registros ya almacenados. La opcin de Limpiar Transacciones que se encuentra en la parte superior de la lista se utiliza para eliminar todas las transacciones relacionadas a la operacin.

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Transacciones Otros Productos La pantalla de Otros Productos permite el mantenimiento de formulario dinmicos personalizados creados desde por el sistema SADI. En los cuales se piden Datos adicionales relacionados a la entidad del Vinculado. En la siguiente figura se visualiza un ejemplo.

Otros Productos

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4.2 Consulta a las solicitudes de Informacin respondidas

En esta seccin se listan los documentos respondidos, estos estas seleccionados por entidad. Haciendo clic en el Asunto del Documento se puede acceder al detalle del mismo.

Documentos Respondidos

Requerimiento de Informacin En esta pantalla se puede visualizar el detalle del documento respondido, en la parte inferior se encuentra la lista de los vinculados al documento. La opcin Ver visualiza en detalle todos los datos respondidos.

Requerimiento de Informacin Informacin detallada del vinculado En la ventana de Informacin del Vinculado se visualiza toda la informacin ingresada desde Documentos Pendientes de Respuesta, como ser informacin personal; en la parte inferior de la ventana se listan las operaciones activas y pasivas del vinculado al documento, cada una de estas operaciones tiene las opciones de: Trans que activa una nueva ventana donde se listan las transacciones de la operacin y Vinc que muestra otra venta con la informacin de los vinculados a la operacin.
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Informacin detallada del vinculado

Transacciones de la Operacin
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Vinculados a la Operacin

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5. Proceso de Reporte de Operacin Sospechosa

5.1 Registro del ROS
En esta leccin se listan todas las operaciones sospechosas ingresadas los usuarios, en la parte superior de esta seccin se encuentra el link Nuevo Reporte que abre una nueva ventana en la cual se ingresa el detalle de la operacin sospechosa.

Reporte de Operacin Sospechosa Informacin de la operacin En esta ventana se ingresa la informacin detallada con respecto a la operacin sospechosa que se esta reportando. En la parte superior izquierda se encuentra la barra de navegacin que nos permite avanzar o retroceder por las diferentes pantallas relacionadas a la operacin.

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Informacin de la Operacin Informacin del Vinculado En esta pantalla se despliega la informacin del vinculado a la operacin sospechosa, dicha informacin puede ser ingresada manualmente o importada desde un archivo texto o XML.

Informacin del Vinculado Documentos Adjuntos a la Operacin Esta pantalla permite adjuntar archivos locales o que se encuentren en la red local y guardarlos en el servidor donde se encuentra alojado el PIED, dichos archivos quedaran relacionados a la operacin sospechosa.

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Adjuntar Documentos ROS Informacin Adicional al Reporte La informacin de operaciones activas y pasivas as como los vinculados y transacciones relacionadas a la operacin y la informacin de otros productos se encuentra descrita en el capitulo 2 a partir de la seccin 2.1.3.