I.

TEORIA IMANENTISTA E O NASCIMENTO DA CINCIA

PROCESSUAL (WINDSCHEID X MUTHER)
O grmen da cincia processual como ramo autnomo do direito
fOi, sem dvida alguma, a discusso trav:-tda entre Windschcid c Muthcr,
no incio do sculo XIX, a respeito do contedo da actio romana.'
1
Anteriormente a esses ilustres romanistas, a ao era encarada
como o prprio direito subjctivo cm estado de defesa, como mero
apndice deste. Ela se consubstanciava cm um poder que o indivduo
possua contra o outro, seu adversc.rio (c no contra o Estado), para
poder defender o seu direito violado. O processo, nessa linha de raci-
ocnio, no era mais que um procedimento, um conjunto de
ordenados a um fim. Vigia a chamada te o da imanentista da afto
5

Chovcnda, ao estudar esse perodo, conclui que a conexo entre
ao c direito material era "exagerada ao ponto de se resolver numa
corifuso dos dois conceitos, a leso dos direitos c a ao. Dominava, a
5
Observa C1ndido Din<lnli.lrco: 'Talvez Windschdd c JV1u!"l1Cr (..,) nJo t-ivessem
il intui('Jo dr1 rdcv<lncia que seus escritos cstclV<lln dcstilwdos il ter pma iJ
futura coloca(;Jo problem;ticil d<1 iH;r"o com rdlr('ncia tlO direito moderno,
<1 qu,ll hi.wcria ele empolgar os juristds do rirn do Sl;culo XI X c d;1 prmcirtl
mcltlck do sculo XX. Nfio t'sldri<lm ptnstliHlo, li.Hnbt'rn, cm apl;1inM o terre-
no pilril a compn:cns;lo ele que existe no processo umil rda<:<lo jurdic<l que <
por rn<lis ele urn tlulo se difcnrKi<l di.l rdcJJo de direito mtllcriill cvcntudl-
mcnte corrcntc entre tlS pilr!cs.", i11 Fund,mwntos do Processo Civill'vlodcrno,
Tomo L p. 277.
S;wigny dcfendiil esta idia dizcndo que il il<lo cril o prprio direito subjctivo
dtl parte cm connTlil. "Ou cm uutrrlS pal;wrils, o prprio direito subjcti-
vo tni.lteri<.ll i.l !Ttlgir contrc1 a amc<1a ou Mcrrio l.uiz VirMi,
Breves ConsidlTil<;es sobre a 1\<:Jo, iu Jurisprudf'ncia Ci\tarincnst' 72. p. 76.
"S;_wigny foi quem inici<linwntc desenvolveu tl de11omin;1dtt Tcori<l Civilistil,
tornando-se seu nMior sustcntiiculo. P;1rtindo elo conceito fonnulc1do pelos
rorn<mos, c invortmdo il c0kbrl' dl' Celso 'nilliln/iuc/ t'SI tlelio 1/11111!1
I[IIOd si/Ji i/d)('{!/1!1", in iwlio f!t'I'.Wl[ll("lldi' - il a<:;iio !lildi\ mclis (;do qu o direito de
pedir c1n juzo o que nos (; devido (/!!si., !.i v. IV, Tt. VIl, asseverou Savigny
qu i\ il<lo era o prprio dircito co!oCildo cm movimento, a reagir
contra a ilmct\a ou i\ dd tlcrcdw nmrww ac/ual, 2. ccl., tr<lcL l'sp.,
t. t!, p. 9" !Ol". F;bio Gomes. itr Tcori,l Getdl do Processo, p. 95.
Com/i6es eh! Aiio 2l
essa altura, urna concepo estritamente privada do processo, consi-
derado como simples instrumento a servio do direito subjetivo, como
um instituto servil ao direito substanciaC mesmo como uma relao
de direito privado, A primeira conseqncia dessa maneira geral de
entender o processo (de que logo veremos a influncia cm outros
gumentos) manifestava-se na doutrina da ao. Encarava-se a ao
como um elemento do prprio direito deduzido em juzo, como um
poder, inerente ao direito mesmo, de reagir contra a violao, como o
direito mesmo cm sua tendncia de atuar. Confundiam-se, pois, duas
entidades, dois direitos absolutamente distintos entre si:'
6

7
Foi poca da Revoluo Francesa c no auge do pensamento
individualista que o alemo Bernhard Windscheid publicou seu
livro intitulado "A actio do direito romano do ponto de vista do
direito hodierno" (1856). Em sntese, o autor sustentava que a
actio romana se distinguia cm muito da ao que existia sua
poca, pois o sistetna rornano no era um sisten1a de direitos,
mas um sistema de actiones. Somente possua o direito quem
possusse a ao, que tinha corno caracterstica intrnseca a sua
tipicidade.
Em resposta ao livro de Winclscheicl, Theodor Muther publi-
cou, em 1857, seu livro de ttulo "Sobre a doutrina da actio ro-
mana, elo hoclierno direito ele ao, da litiscontestatio e ela suces-
so singular na obrigao". Criticando vorazmente a obra de seu
advers<rio, sustentou que no direito romano a regra judiciria
no preponderava sobre a jurdica, que a actio era um direito do
6
7
Chiovend<l, in lnslilui(cs de Direito Proccssuc1l Civil, voL 1, p. :')11
Segundo Rodrigo Cunha Uma Freire, pc1ra doutrin<l im<mcntista "il ao C'l"il
ticld corno um;1 nwr<l Vilriantc, suplemento, <mexo, ilCCssrio, funJo, dcnwn-
lo inlcgr;mte, aspecto ou momento do direito mcltcrial amc'-lddo ou violado,
dirdlo material dcvddo <.l segunda potncia, ou mcsrnn i.l lrdnsform<l(,'ilo deste
direito matcrii.\l num novo {lirdlo, lrdcluzi!lclo-s(' !lil possibiliclrJdc ou poder
dC' i.1firrnc1Jo elo prprio dirt'ilo m<ltcri,Jl e n<l frtl de rc"ilo <l um<l dm('il(i.l
ou rfC'livil violil(Lio deste mesmo direito", ll Condi(cs dil 1\,"io: Enfoque
sobr(' o Interesse de Agir, p. 17.
22- Sr1srHUJ Henriques da Costa
autor em hce de o juiz ter declarado o seu direito preexistente,
assim cotno era a ao no sistetna jurdico vigente sua poca
(um sistema de direitos).
Por fim, no mesmo ano, Windscheid publicou sua resposta
("A actio- rplica a Th. Muther"), livro no qual reafirmou suas
posies, finalizando a polmica.
Segundo Cndido Dinamarca "o mrito fundamental dessa
disputa, aquele que resume em si todos os demais, foi o de ter
despertado a cincia jurdica para a importncia do direito p-
blico, se no acima ao menos ao lado do direito privado; a partir
da, haveria de ser breve o passo a fundao de um verdadeiro
direito processual cientfico e sistemtico. Trs so as questes cuja
discusso, com referncia ao direito moderno, foi provocada pe-
los romanistas: a tzo, a relao processual, a estrutura do
ordenamento jurdico)'. H
Quanto ao instituto da ao, foram importantes as concluses de
ambos os romanistas. Windschcid teve seu papel ao entender que a
ao seria um direito ao provimento do juiz:, independentemente do
seu direito subjetivo. Muthet:, por outro lado, foi quem primeiro in-
troduziu a idia de que a ao seria um direito do autor perante o
Estado obteno da tutela jurdica e no contra o ru.
Foi, portanto, a partir da polmica supracitada que o direito
cessual passou a ser encarado de uma maneira cientfica. Inmeros
estudos foram elaborados sobre a matria, como o j citado trabalho
de Oscar Von Blow (stJpra, cap.I, n.I), que culminaram no
cimento do carter autnomo da relao jurdica processual c,
qentetnente, da prpria ao.
A ao, portanto, passou a ser estudada como um direito diferen.-
te do direito substancial c gerador de uma relao jurdica tambm
autnoma, de natureza pblica, chamada processo, e formada por trs
sujeitos: o autor, o ru e o juiz.
B C\ndido Dinam<.H'CO, i11 Fundcunenlos elo Processo Civillv!ockrno, Tomo !. p. 21l2.
Condies da Ao - 23
A partir dessas primeiras premissas, todavia, surgiram inmeras
teorias que tentaram explicar o direito de ao. As mais importantes
sero analisadas a seguir.
n. A TEORIA CoNCRETA DA AAo
A teoria concreta da ao foi elaborada por Wach, ainda na Ale-
manha. Para os seguidores desse pensamento, o direito de ao
tnomo e corresponde ao direito tutela jurisdicionaL ou seja, ao
provimento de mrito f.1Vorvcl. A ao ao juiz c tambm ao
adversrio.
So partidrios dessa teoria Schmidt, Hellwig, Pohle e o prprio
Blow.
Para os concrctistas, a ao no se confunde con1 o direito
al, mas no est completamente desvinculada deste, a partir do
mento que s tem direito de ao aquele que tem o direito tnatcrial.
9
A ao , primeiramente, um direito do indivduo contra o Estado,
visando obteno de uma sentena favorvel. Num segundo momen--
to, a ao um direito do autor contra o ru, pois este dever se subme ...
ter ao reconhecimento do direito material daquele pelo Estado.
"Por conseguinte, a ao um direito autnomo, direito pblico
subjetivo tutela jurdica, traduzida esta na efetiva proteo do direi-
to subjetivo realmente existente, ou seja, direito a uma sentena
9 "Para Wilch. cnlrcltmto, embora tlUU_)nomu. nc1 nwclicld cm que niin nasce
junlilmcntc com o direito malcriill. nem deste por vezes dccoiTil (como na
<H,;\o declill'illd<l negativa), o direito de ililo st compele il quem ttular de
um interesse real. c nilo imctgincrio (Mmuwl, cit., p. 45). Segundo Wach, o
direito ck <H;<lo, embora nrio nascendo junto com o direito subjelivo material,
dele h de decorrer, sempre c ncccssari<llncnlc, ;1 excco ;l hiptese de <H;ilo
clcdaralri<l ncgc1liva. Assim, distinguem-se dois direitos, mns o scgumlo nas-
ccri depois elo primeiro, quer ela violil<;Jo deste, ou clil ilmei.la ao mesmo LJ
F<ril entender i.l l'dZc1o pela quill ficou a tcoritl conhecida por esse nome. Na
vcrcldclc, ,) cxn;\o da dcciMi.llri<l negativa, condicion<:lVil Wc1d1 il il(,"O ilO
direito subjdivo mrllcr<ll. que s poderia conduzir il urna filV(ll"ivd",
Fbio Comes, 11 Teoritl Ccrill do Processo, p. 104.
24- Susana 1-Jcnriqucs da Costn
rvel. No seria ela, entretanto, independente do direito material. Pois,
quem vai a juzo sem ter direito no tem ao" .
10
II. l. CHIOVENDA E o DIREITO PoTESTATIVo DE AAo
Na Itlia, o maior expoente da teoria concreta da ao foi Giuseppe
Chiovenda. Foi ele 'lucm elaborou a idia do direito de ao como
um direito potcstativo, ou seja, um direito a uma sentena favorvel,
que o titular exerce por meio de mera declarao de vontade, sem
possibilidade de resistncia por parte do destinatrio.
Assim, para ele a "ao o poder jurdico de dar vida para a
atuao da vontade da lei. ( ... ) um poder LJUC nos assiste em face do
adversrio cm relao a quem se produz o cfCito jurdico da atuao ela
lei. O adversrio no obrigado a coisa nenhuma diante desse poder;
simplcstnente lhe est Com seu prprio exerccio a
ao, sem que o advers::.rio nada possa fazer, quer para <.JUcr
para

Para Chiovcnda, portanto, a ao um direito do autor cm face elo
ru
1
pois no se pode aceitar um conflito de interesses entre o
autor c o Estado. o direito do autor de pr cm atuao a vontade
concreta da lei.
A natureza jurdica do direito ele ao seria fixada pela natureza
jurdica do direito atravs dela veiculado. a ao seria pblica se
o direito material alegado tambm o fosse; seria privada, se privado o
direito material pleiteado. Fica claro o cartcr de acessoricdade do di-
reito de ao na construo chiovcndiana
1
podendo ser questionada}
at mcsmo
1
a sua verdadeira autonomia cm face do direito materiaL l
2
I O Ctlmon de Pdssos, 11 Comcnl<rios <tO Cdigo d(' Processo Civil. p. 369.
11 C:hiovcnclit, i11 lnslilui(;cs de Direito Processu;_tl Civil. v. L p. 42.
11 Segundo F;bio Comes, il "indusJo de Chiovcnda entre os <ltkptos dit Tcoria
Concrcl<1 (: obrig<ltril. nJo obsl,l!lll' sud divcrgnciil com Wach rdilliv;uncn-
tc <:to sujeito p<tssivo clil rd<H,:Jo processual. c, por vid de conscqbKiil, l<Hn-
bn quem lo i1 l\itlurcza do direito ele <tr,:Jo; cnqwmto paril <'S\(' cr<l ck nctlllt'CZi1
pblica, Chiovcndil suslcnlilVil que l<mlo poclnia sn pblc1:1 qu;mto privadil,
Condies da Ao - 25
Discpulo ele Chiovcnda, CaLunandrei tambm defendeu a natu-
reza potcstativa do direito de ao. Segundo ele, os conceitos
cos esto sempre em evoluo c devem ser sempre adaptados ao
111
ento histrico em que se vive. A ao, entendida con1o direito
potcstatvo seria o conceito que melhor se coadunaria com o
to histrico do seu tempo. Entende Calamandrei que a construo
de Chiovcnda tem o mrito de visualizar o direito de ao de uma
forma intermediria, ou seja, no totalmente privatstica
1
como
am os imanentistas; nen1 de uma forma extremamente publicista,
como queriam os abstratistas.13. H
No Brasil, defendem a teoria concreta da ao Botelho de Mes-
quita c Celso Agrcola Barbi.
A maior crtica teoria concreta decorre do fato de ela no
guir explicar a ao improcedente. Se somente h direito de ao quan-
do o processo julgado procedente, o que ocorre na improcedncia?
Essa falha bem sintetizada por Cintra, Ada Pellcgrini
Grinover e Cndido Dinamarca: a ''teoria da ao como direito
creto ,;\ tutela jurdica inaceitvel; para basta pensar nas
aes julgadas improcedcntcs1 onde, pela teoria concreta, no seria
13
pois depende do interesse que a move. !'vlds, par<l ilmbos, o principal ekmmto
da a(,'Jo, qu<J! seja, a GlliS{l, cm idntico", in Teoria Geral do Processo, p. 107.
Cll,llnilndrd illlrm<l que a teoria de Chiovcnclil "scmbm i11 pcrktt{l ilnnoniil
con qucSld concczionc. chc h<J all<l SUi1 bilS<' !'equilbrio c 1<1 coordin<IZOIH' lr<1
ii punto cli vista individtwlc c qud!o collelivo, lil teoria chiovendi<m<l ddl'azionc
intcs<l come dirillo potcstillivo, !<1 qu,llc, come si?: visto, mclle in cvidcnza ltl
roll<.llJor<lzionc chc nel processo civilc si !Ti.lliZ%il lril !'interesse priVillo c
l'inlercssc pubblico L.l. l'cv.ionc come diritto potcstativo significa convcrgenzil
cld cluc intcrcssL in qucmto ii singolo, chc CC!Til nd processo la sodisli1zione
dd suo interesse privato, d;J cosl occasionc al!o Stato di sodisfre col render
giustizia !'interesse collcttivo", in Opere Giuriclichc, v. IV, p. 125-126.
Ensin<l lkdaqur que "No entmckr de Calamandrci, o Estado, <lo ilprcsent<lr a
preslaJo jurisclicioncll. nJo esl< Si.lnificanclo um interesse prprio pcm1 satis
um interesse alheio. Visd, na !'C<ilid<lclc, a atingir um de scl!s llns essenci-
ais, tem cm vista um interesse cminmtcmcnlt' pt.'1blico. Nilo h pois, contraste
entre o interesse pilrticuli.lr elo cid<JdJo c o interesse pblico elo Est<1do. S;io
dUilS foras i.l!iadas c convergentes", in Poderes lnstrutrios do Juiz, p. 2/l.
possvel explicar satisfatoriamente os atos processuais praticados at
a sentena. A mesma situao ocorre quando uma deciso injusta
acolhe a pretenso infundada do autor. Quanto aos direitos
potestativos (que configurariam uma exceo concepo clssica de
que a todo direito corresponde uma obrigao correlata), parecem
caracterizar mais meras faculdades ou poderes - aos quais, por defi;
nio, no corresponde nenhuma obrigao - do que direitos. Em
ltima anlise, a construo de Chiovcnda no difere substancialmen;
te, cm suas concluses, da teoria concreta quanto ao como direito
sentena Cworvel".
15
II. 2. As CoNDIES DA AO PARA A TEORIA CONCRETA
Foi a teoria concreta a primeira a se referir s condies da ao.
Elas seriam os requisitos que deveriam ser preenchidos para que o
autor tivesse direito de ao, entendido, como j exposto (supn1, cap.
IL n. II), como direito ao provimento de mrito favorvel. Seriam,
portanto, questes relacionadas ao mrito do processo e ao prprio
direito substancial.
Wach "imps trs 'condies' para a existncia da ao: a) a existn.-
cia do prprio direito, violado ou ameaado (como argutamente ob ...
serva Ernani Fidlis dos Santos, para Wach 'a certeza da inexistncia
de um direito tambm um direito'); b) a identidade de titularidade
com a relao de direito material; c) o interesse que o autor tem no
bem que revela o seu direito"Y'
17
15 Ar<:1jo Cintra. Ad<:1 Pdlrgrini Crinovcr r Gindiclo Dini.lmarco. in Tcori<l Ccr<:ll
do Procl'sso. p. 252-253
16 Mrcio Luiz Fog<l(il Vie<.H"i, Breves C:onsidcrncs sobre <l At.:Jo, in Jurispru-
ciCncid Catc1rincnsc 72, p. 79.
17 J;l ensinava Cai<:Hnanclrci que "aftlncht' l'org;mo giudizi;1rio poss<l ilccoglicrc la
clomandil dei rirhiedcnti. e con ci sodislilre ii dirilto di azionc chr qucsti
csrrcilil, bisognc1 chc esse org,:mo si convinc<l chc tak cliritto concrctarncn!c
sussistc: c per convinccrsi di d bisognil clw vcriflchi l;l sussistcn/'.<1 in COlH.Te-
to di quest l"t'I/Hisili wslilulivi dcll'az.ionc ls condies da ailo), l'csslcnzi1 de\
Condir:s drt Ailo - 27
Chiovcnda j difere as condies da ao dos chamados pressu-
postos processuais. "As condies da ao so as condies de uma
deciso favorvel ao autor; os pressupostos processuais so as condi ...
es de uma deciso qualquer sobre a demanda. Em certo sentido,
portanto, tambm os pressupostos so condies da ao, porque, se
falecem, impedem uma deciso favorvel. A diferena, porm, se tor-
na manifesta se atentamos em que, se as condies da ao equivalem
somente a condies do pronunciamento favorvel, os pressupostos
processuais importam.em condies tmnbtn do pronunciamento des-
fiworvel" .'
8
'
19
A existncia das condies da ao deve, segundo esse entendi ...
mento, ser verificada no momento da sentena (so questes de
mrito e se regulam pela lei substancial); a presena dos
postos processuais, entretanto, deve ser investigada desde a propositura
da ao c de oflcio pelo juiz.
Por serem questo de mrito, a deciso sobre as condies da ao
fazem coisa julgada material e o autor somente poder agir novamente
se provar que a vontade da lei, que devido ausncia das condies da
ao, no existia, surgiu baseada em fato novo.
quali frmi.l qudlo clw ;mchc lc1 nostr<l lcggc "ii merilo" ddlil clom<mdil,
chc ii giudice deve prendere in csitme per valut<.wnc li.l foud!llaz.ll e sllbilirc
quindi 51' 111aili de cssm orwlfa", i11 Opere Giuricliche, v. IV, p. 127
!B Chiovenda, i11 !nslilui<:;es ele Direito Pronssuc1l Civil, v.!, p. 93. Pi.lra o autor,
seriam condies da a<1o "l" i.l existncia de um<.l vonl<.1dc de ki que assegure
a um bem obrigcmc!o o ru a urna prcslao; 2" a qunlidwk isto l'. a
identidade ela pcssotl do dlll"Or com il pessoa favorecida pdil lei c da pcsso<.l do
r{u com a pcsso<l obrigad<.\; 3" o inlacsse cm conseguir o bem por obt"<l dos
rgi\os pblicos", i11 Instituies de Direito Proccssui:ll Civil, v. !, p. H9.
! 9 Segundo SdtliJ: "Conclir.ioni ddl'clzionc sono qucllc rirhiestc per otlcncrc i!
provvedimcnlo f<.worcvolc. prcsupposli proc.-cssudli sono qudli richicsli per
lil cld processo, c quindi per otlennc umil scntenzil purchcssia. Si
qLwlil1cano condizioni dcll'a;donc l'csistcnza ddla norma che gar;mtiscc ii dirillo,
1<1 kgiltimazionc wl mltSI!IIl, !'interesse acl agire. Si qualificcmo pressuposti
proccssuali la compclenza, !<J rcgoldl"it flscak. la lcgittimazionc wl proassw11, ii
preventivo cspnimcnlo di conciliazionc e via dicendo", in Dirilto Proe<'ssualc
Civilc, p. I 32.
28 - StHt!IIO Henriques da Co.-to
III. A TEOIUA ABSTRATA DA AO
Influenciados pela teoria da relao jurdica processual de Blow,
o alemo Dcgenkolb e o hngaro Plsz formularam a teoria do direi-
to abstrato da ao
20

Para essa teoria, o direito de ao existe independentemente da
efetiva existncia do direito material invocado. Assim, houve ao,
ainda que sobrevenha uma sentena de improcedncia. O direito de
ao preexiste demanda, mero instrumento utilizado para o seu
exerccio.
O direito de ao abstrato o direito a um pronunciamento do
Estado e a ele se dirige.
A teoria abstratista pode ser, em linhas gerais, subdividida em al-
gumas correntes de pensamento. os que entendem que o direito
de ao seria um direito da personalidade, incondicionado, que o in,..
divduo tem contra o Estado, de pleitear uma resposta sua preten,..
so. So os chamados abstratistas puros.
20 F;bio Comes que Dcgcnkolb c Plsz ''procumrcm1, <lmbos, um li.tndil-
mrnto par<l a <Jflo, dcsvincul<Kio c independente de quc1lqucr direito anterior.
Apii:lm BOlcJW qu<mto <'I ilUtonomi<l do processo qu;mto rdi.l<,'O jurdica di-
versa dilquclil submclidn i1 ilprcciaJo do rgio jurisdicional, mas alinnam
hcwcr este gr<mdc inovador descurado por deixar de dar il css<l rcl<lo unta
base corrctd <'prpria. Vinculando o dirdto de iH)\o a umd scn\eni:l justi.l, na
medida cm que in1ps condics elo desenvolvimento do processo, ligou llO!ow,
segundo Dcgcnko!b, il a<,iJo ilO direito ilrgOido pelo autor. lmpunhr1-sc, cons<-
qentcmcntc, encontrar um fund<Hncnto comum mesma, J1ildi1 importcmdo
tivesse, ou m\o, o autor mz;\o CJ. O direito de aJo, segundo <1 ronccpilo de
Dcgenko!b c Plsz, t' o direito subjctivo pl1b!ico que se exerce contr<l o
c cm do qur.1! sempre se pode obrigar o a comparecer em juzo. o
direito de agir, decorrente ela prpri<l naclil tendo em comum
com o direito privildo argido pelo i.HJtor; pode ser concebido wma/Js!rollo de
quc1!qucr outro direito {por issu denominou-o P!sz direito <1bstri1to); pr'-
cxiste i1 prpri<l demcmd<1, constituindo-se cstil tJo ..somcnte no meio alr<ws
elo quc1! pode ser exercido. Compl'!c a qudlqucr cidadJo que puder invon1r a
protcvlo de uma norma kgul em bendkio do interesse i.1lcgi1clo", in Teoria
do Processo, p. lOB-! 09.
Condies da Ao - 29
De outro lado, h os que subordinam a existncia do direito de
ao ao preenchimento de certos requisitos (condies da ao ), sem
os quais o indivduo no poder invocar do Estado a prestao
jurisdicional. So os partidrios da chamada teoria de Liebman.
I-1 ainda um terceiro entendimento, que relaciona as condies
da ao possibilidade de exerccio do direito de ao e ao grau de
cognio realizada na demanda. So os asscrtistas.
Ul.J.. Os ABSTRATISTAS PUROS
Os abstratistas puros sustentam que o direito de ao autnomo
e abstrato, ou seja, independente da existncia do direito tnaterial afir ...
mado. un1 direito no,..st0eito a nenhuma espcie de requisito.
A ao um direito personalssimo do indivduo, incondicionado
e exercido em face do Estado, no sentido de que este se pronuncie a
respeito de um direito afirmado lesado ou ameaado de leso.
No direito italiano, os principais expoentes da doutrina abstratista
pum foram Alfredo Rocco e Carnelutri.
Rocco sustentava que "o direito de ao compete a todo de
direito, como tal, independentemente de qualquer pressuposto".
21
No h que se falar, portanto, cm condies para o exerccio da ao.
Couture tambm um abstratista puro. Para ele, a ao um "po-
der jurdico distinto do direito material c da demanda em sentido
2! Alfredo Rocco, in Scntcnza Civik, p. 91. Segundo F<bio Comes, Alfredo Rocco,
"visluJTtbra du<ls clilsscs de intncsses: o interesse principal, que forma o con-
tedo dos vrios direitos de dctnminado sujeito, e o interesse sccund<:rio,
distinto do primeiro c que se resolve n<l climinai\o dos obst;culos que se
<mtcpcm obtcnJo dirctc1 do interesse principal LJ Para Alrredo Rocco,
qualquer pessoa <" titul;1r do direito <1 que o Estmlo intervenha pam que o
interesse princip<ll seja satisf('it-o. E o interesse pc!<:1 intervcno estatal existir
cnquanlo perdurar <1 proibiilo defesa priV<Jda; ele nc1scc juntdmcnte com
essa proibiilo c consiste no interesse sccundcrio, quc constitui ve1cli.lddro e
prprio direito subjclivo, cujo SUjeito flilSSVO {' S O Est;l(\o. t\ au!onomd
desse direito nilo podcn ser negada. pois <:1 obriga;lo do Estado nJo decorre
de <jtlillquer outro direito do cdild<lo", i11 Tcori<l ClTill do Processo, p.ll O.
30- Susana l-Icnriqucs da Cost11
formal, destinado a obter a atividade estatal, por intermdio de seus
rgos competentes, para a declarao coativa de um direito",22.
2
3 O
direito de ao corresponde ao direito de petio e incondicionado.
A teoria abstratista tarnbm no fica isenta de crticas. Calamandrei
entende que ela despe o processo de seu carter privado, pois este
seria visto somente sob o ngulo do interesse pblico. O direito de
ao no teria como fundamento o interesse do cidado de ver seu
direito reconhecido pelo juiz, mas sim, seria totalmente fundado no
interesse do Estado no cumprimento do ordenamento j nrdico. C
sifica como autoritrio c colctivista esse entcndimento.
24
22 Couturc, i11 Fundilmcntos elo !Jirctto l'toussuill Civil, p S.
23 lkdaquc cnsind que Couture fi1z umd distinc;olo entre direito, prctens;lo r <H)lo.
"Prctcnsi'io (' a aflnnn(;clo de unt sujeito de direito, ele que ml-rccdor da
lutcld jurisdiciorhll; ( i.l i.ltribuiilo dl' um direito pi.ll'il si. A<Jlo scrii_l o poder
juddico do i.lUlor, de fcr Viller <1 prdcnsilo. Este poder de recorrer cl juris&-
{;,lo existe sempre, rorn direito tni.llcrial ou sem de, com prr.tensclo ou sem da
L.). O poder de <Kiondr um poder de lodo indivduo mquanlo tdl, existindo
mesmo qu<mclo n;lo exercido (...) o direito ;} prcstaclo da jurisdiilo. O
direito de ailo a rormd tjpiCi.l do direito de pcliclo, intcgmndo o poder
jurdico que tem lodo indivduo de solicilM o que considcm justo'', i11 Poderes
!r1slrutcrios do Juiz, p. 29-30.
24 Pilril C1lamandrci, "non bisogna clunquc confondcrc ii dirillo di i1Zionc collil
mcrc1 possibilit;.l di ilgire: l'c1zionc come attiviti1, coll'azionc corne dirilto. i!
principio fncl;uncntalc chc vil'ld ;li sigoli di giuslizid clil s( t' chc, in c<:Jso
di inccrtczzu sull'osscrv;mz<l de! dirilto, rscrva i.li giudici clcl!o Sti.lto
l'individu;J'.one dd prn:clto concreto, lil sl chc l'unico mczzo per accerl;Jrc
ufflcahncnlc ii dirillo de! caso roncrcto sia la dccisione dcl gudicc: sicch(' ii
clirillo dd rchiccknti di vcckr i.lCCo]tclla clomanc!i.l f"oncldl<l prcssuponc ii dovcrc
dei giudicc di prendere in csc1mc indistint<lmcnle tut\c !e domnnde che gli
vengono propostc, per poter clccidcrc qud!i siano roncl<lk c quali no L.), rna
questd possibiliti1 di chicclere spcttcmtc acl ogni cillildino chc si rivolga ai
giudicc dflinchi: dccdil sul suo c;1so, c qucsto dirlto di ottcncrc d<:1l giuclice un
provvedin1ento sul1;1 su;1 dom<mci<l se non i.lllro per didli<lrarg!i d'SSi.l C
inf"ondi.ltd, non bastano clavvero il prorunm; qucl soclisfilrimmlo dei concre-
to interesse individucilc c1l qw1ie H richieclrntc aspira quando si rivolgc illlil
giustizia per aver mgionc t' lltlll pa (/!'('!" lorlo. Ncl!'azione concepila in senso
aslratto, cio(' non pi come g<mmzitl c slnrmcnlo di unc1 concreta silllilZionc
di diritlo soslanzi<lk, rna come pottcrc spdi.Hltc a chiunche 11/i cil'is si rvo!ga ai
giudicc per provocare (nMg<-Jri il vuoto) lil giurisdizionc, non si avrcbbe pill,
Condics dr! Arlo- 31.
Liebman tambm criticou a teoria abstrata da ao. Ele reconhe,
Ceu a existncia de um direito de ao constitucionalmente garanti,
do, mas concluiu que este direito no tem quak1ucr relevncia para o
proces;;o, na medida cm que no conduz obrigatoriamente a um
cyim
1
entto sobre o mrito, sobre a pretenso do autor.
25
A TEORIA ABSTRAIA NA VISO DE LIEBMAN
Na tentativa de superar as crticas da teoria concreta c da teoria
abstrata na sua forma pura, Liebman formulou a sua prpria teoria.
Para ele, o direito de ao prescinde da existncia do direito
rial no caso concreto, mas isso no significa que ele seja totalmente
despido de contedo. Para que exista o direito de ao, necessrio
que o juiz possa se manifestar sobre o mrito da demanda. A ao
um poder instrumental, que somente existe (_1uand.o o autor tem di,
reito a um provimento sobre um caso concreto, favorvel ou no. Ela
s atinge a sua finalidade se a tua a vontade da lei.
26

27
come nclla leori<l de! diritlo potestillivo, la coorclinazione di duc bcn distinli
intcrl'ssi, qucllo indiviclualc c qucllo pubblico, convcrgenli verso lo stesso
fine, m;_1 si <lvrebbc un lolalc dissolvimento dcll'intcrcsse individllilk
ncll'inlercsse pubblico", i11 Opere Ciuridichc, p. 122-123.
25 Licbmcm, n Prob!cmi di Processo Civilc, p. 32.
26 1-!c quem chame a teoria desenvolvida por l.iebrn;m de teoria edtiGl suslcn-
tdndo que cl<1 seria uma tenti:JlV<l ele compatibiliza(;<lo cnlr a teoria concrTla
c a teoria abstr<lt<:t Todavia, Liebrnan , antes de tudo, um abslnllisttl, pois
ckkndc il cxi.stnciil do direito de <HJo inckpendcntcmcnlc elo resultado do
julg<Hncnlo do processo. Nc1s palavr,ls de Licbrnan "l'c1zionc (' veramentc dis-
lint<l dai dirillo o clal rapporto giuridico sost;mzii.llc, cd il diritto strumcntdlc
per mnw de/ qwllt si dcducc in giudizio l'affcrmdzionc di un cliritto o in gent'rc
di una siluazione giuriclica rhc si vuoi vcdere rimnosciuta, tutela la ocl rKccrtala",
in Problcmi di Processo Civilc, p. 32/33. Pelos motivos expostos, no utiliZi.l-
rcrnos essa terminologia.
27 Segundo cosinil o Mestre. ''l'<viooc non compete iolillti <1 chiuoquc c non hil
contmuto gcncrico. AI contrario, cssCJ si rifcrisce ilcl unn f;lllispcdc dctcnninata
cd CSi.llldmenle individtwt<l, ed (' il dirilto ml ol\cm'lT che ii giudice provvecl;1
<1 suo rigu,\rclo, frmulomdo (od <lttuando) lc1 rcgola giuridic;1 spcciclk che li.l
govcnw. Essc1 i' perci condizion<:llil ilcl <.1lcuni requisiti (dw devemo wrifkarsi
caso per GlSO in via prcliminarc, anchc se cli solito per implcito) vale <l clirc
32 - St.smw Hcnriqrm da
O direito de ao, nesse sentido, somente existir quando o autor
preencher determinados requisitos (1ue autorizam o juiz a se
fcstar sobre a sua pretenso. Esses requisitos so as condies da ao.
A doutrina de Liebman, portanto, baseada nas condies da ao.
Na teoria de Liebman, o direito de ao no incondicionado.
Para que ele exista necessrio que estejam presentes as condies da
ao, pois somente nesse caso ao juiz ser lcito analisar o mrito do
processo e proferir uma deciso a seu respeito.
As condies da ao podem ser definidas "como condies de
admissibilidade do julgamento do pedido, ou seja, como condies
essenciais para o exerccio da funo jurisdicional com referncia
situao concreta (concreta Jattispecie) deduzida em juzo" .
28
Grande a importncia, portanto, que as condies da ao
mem na construo de Licbman. Elas so questes processuais e no
se relacionam com o mrito da demanda, servindo como pressuposto
sua A ausncia das condies da ao impede o julgamento
do mrito do processo, que ser extinto sem que o juiz o aprecie.
sim, a deciso que esse fato sentena meratncntc
c . .
1
d .
1
,,
terminativa e no raz coisa jll ga a matena .
211
29
a1!'i 11 1l'n'5St' mlmJin, chc ( !'interesse clcll'o1lloiT <1d ottcnl'lT il provveclimento
dorn<:mclato (aJ:t. 100 cod. proc. civ.); allall'gilillwowwl ayirc, eh c C !'upparlcnenza
dcl!'azionc i.l colui chc la proponc c in confronto <llla contropartc (art. H! cod.
proc. civJ; e al!t1 possi/Jililti giuridim, chc { l'cunmissibilit<l in i1Stratto dcl
provvdimcnto chicsto, sccondo le nonnc vigenli nel!'ordinc giuridico
11;1zionilk. 1\tl;me<mdo un<1 di qucslc conclizioni, si ha qucll,l chc. cem ('Sillla
csprcssionc tr<1dizionak. si qualifk;1 di c;u-cnz<1 di azioni. c ii deve
riflutarsi di provvedcrc sulmcrilo ddl,l domcmdi1. ln questo caso non c c vcro
cscrcizio dcl!il giurisdizionc, m<J sollimlo uso ddk sue forme rwr f;m qud
vi.lglio prclilninMc (af"llc!;lto per ncccssit<'l ilgli slcssi m<_lgistralil clu: <1d
csduclcrc in pi.Htcnzu qucl!c e<tusc nclk quc1li lilnno diklto k condl'.lonc chc
si richicdono per !'cscrcizio ddl<1 potcstJ giurisclizionak", Licbm<1r1, i11 Problcmi
di Processo Civik, p. '16-,17.
l.icbm<:\11, iH Mamkll de Direito Processui.ll Civil, v. I. p. IS.J-15tl.
J.icbmiH1 6 consider<:1do um Clbstri.1tistil "moderado". Cindido Dinilmarco j<
reconhece essa qualidildc dO seu Mestre dO dc1borilr nota i1o S<'ll "M<:muill ele
JIJ.2,1. CoNDIOES DA AAo X PRESSUPOSTOS PROCESSUAIS
Para que se possa entender melhor a construo da teoria de
Liebman, necessrio (1uc se proceda difCrcnciao entre as duas
espcies de questes que o juiz deve enfrentar para poder conhecer o
mrito da demanda, (1uais sejam, os pressupostos processuais e as
condies da ao.
Pressupostos processuais so aqueles necessrios para a existncia
c a validade do processo. Eles so necessrios para que a relao
dica processual se forme e se desenvolva regularmente.
Assim, enquanto as condies da ao ao, os
pressupostos processuais esto ligados relao jurdica processual, c
sua ausncia acarreta a irregularidade do processo.
No tocante ao contedo dos pressupostos processuais,
se na doutrina duas correntes: uma restritiva c uma atnpliativa.
do a tendncia restritiva, so pressupostos processuais somente aqueles
elementos necessrios para a formao da relao jurdica processual.
Segundo Arajo Cintra, Ada Pellegrini Grinover e Cndido
Dinamarco, c.1ue adotam a posio restritiva, "so pressupostos
Direito Processual Civil". Segundo dl' "embo1il repudie o Mestre <1qudas con-
rq)(;CX'S de1 up1o mnw rlir/o absfmlo qul' i1 pcm como um clircito incrt'n!c <1
prpriil personalicl<1cle c por isso <ll"illl<l de qu<llqucr r('qui.sito ou condi()lo ele
cxisti\nci<:1, ni\o correto negar-se que seja tambm de wn a/J5/mlisltl; s<.lo
iJslr<ltistds todas i.lS teorias lXll"<l ilS qu<1is il <1ilo Sl' considere existente ai nela
que inexistente o direito subjctivo lllil!eri<ll <1rinnaclo (ou Sl'jil, "abstraindo-se"
clr1 cxis!hlCiil deste), c isso cxpnss<1 c rcilcrndilmentc ilflrm<.1clo lli.l obri:l de
Liebm;m Di7. de que ler <H;<:lo signiflGl ter dir/tJ 110 provimmlo de rnhilo, !lcdndo
na <lTi1 do direito matcri,1! il ddlniilo qu<1nto a ser rownr;vd ou desfiworrvd
esse provirncnto. O que <1fi1st,1 o nosso 1Vkst1c dos ilbstri.Jtis!i.lS mais extrcnld-
dos (; <:1 distinclo, que ele l'nlre 11 atlo w11w ganwlia t'OIISiilltcioHill ksti.l sim,
incondicion,1clal c <1 ;tJo como instituto discip!inclclo i.l nvel de direito pro-
ccsstli.l! civil; ;1 primcw ilsscgura o respeito dc1 ki orclilliri<l i10 instituto da
<lilo, que por sua vez constitui 'un<1 spcrificilzionc, una detcrminilzionc, un
p<ll"ticolarc grado di condl'I1Sil7.ionc' clil g<lr<mtii.1 constitucion<:1!. Silo i:lS Wtldi
cs dtt allo que rcillizilm essa cspecfka<lo, revelando-se no plano concrdo
ele 'una fi1ttispccic c!ctcrmin<.lta ccl tSi.1tli1mcntc individunta"', nol<l t03, i11
l.icbnMn, Manui.l! de Direito Pronssur1l Civil, p. 15?'J
34 - Sr1.1mw I-fr:nri<Jfli?S Costa
ccssuais: a) uma demanda regul(Jrmcntc formulada (CPC, art. 2; CPP,
art. 24); b) a capacidade de q!-ton a forrmdo; c) a invcstichm1 do
. d d d l'd d d .. " JO
no a eman a, ou seja, a qua 1 a c e JlllZ
A posio ampliativa entende que os pressupostos processuais so
todos aqueles requisitos necessrios para que a relao jurdica pro--
cessual exista e se desenvolva regularmente. Eles se subdividem em
objetivos c subjctivos.
So os pressupostos subjetivos os relativos s pessoas L1ue
pam do processo: (i) juiz investido de jurisdio, competente, no
suspeito ou impedido; (ii) partes capazes (capacidade de ser parte,
capacidade processual e capacidade postulatr); (iii) rgos auxilia-
res: Ministrio Pblico, testemunhas e peritos.
Os pressupostos objetivos, por sua vez, cm negati_.
vos ou extrnsecos e positivos ou intrnsecos. preciso que os
postos negativos estejam ausentes para que o processo possa se de_.
senvolvcr regularmente (fatos impeditivos); enquanto que os positi_.
vos devem estar presentes para que exista a mesma pois
dizen1rcspeito do procedimento lci.
31
So pressupostos negativos, dentre outros: litispendncia; conven--
o de arbitragem; coisa julgada; perempo. So pressupostos posi-
tivos: pagamento das custas processuais; petio apta; citao vlida;
instrumento de mandato; adequao do tipo de proceditnento
tureza da causa etc.
Os pressupostos processuais se distinguem das condies da ao
pelo fato de se referirem relao jurdica processual, enquanto t]UC
as condies da ao so relacionadas com o direito de ao. Mas a
30 Arajo Cintra. Ada Pd!cgrini Grinovcr c C\ndido DinamtllTO, i11 Tcorb Geral
do Processo, p. 290.
3 1 Ensina MotKyr Amrtral Santos: "Os requisitos objctivos siio ele duas ordens
(Caleno l.accrd<J): < uns. extrnsecos <1 rdilvlo processual c dizem respeito
ill'.\sfll!cia dt ji11os impt'ililil'os; b) outros, intrnsecos rdi.lt;iln proccSSllill c di-
zem respeito tl 511I!On/i11al1o do pwadi111mlo lis twn!WS legais", i11 Prmcin1s
do Direito Processual CiviL v .L p. :i2,L
Condics da Aao - 35
inexistncia de ambos a extino do processo sem o julga_.
111
ento do mrito (art. 267, IV c VI, CPC). Na ausncia de pressu-
posto processual, o processo considerado viciado; no caso de
cia de condio da ao, h carncia de ao.
32
33
rrr.2.2. As CONDIOES DA AAo PARA A TEORIA DE l..IEBMAN
Do exposto, concluir (1ue, para a teoria de Liebman, as
condies da ao so o segundo objeto de cognio do juiz (logo
aps o exame dos pressupostos processuais).
A ausncia das condies da ao acarreta a carncia da ao,
p1'esso que significa que a ao no existiu. Nas palavras de Liebman,
as condies da ao "so os requisitos de existncia da ao, devendo
por isso ser objeto de investigao no processo, preliminarmente ao
exame do mrito (ainda que implicitamente, como costuma ocorrer).
S se estiverem presentes essas condies que se pode considerar
existente a ao, surgindo para o juiz a necessidade de julgar sobre o
pedido (domanda) para acolh-lo ou rejeit-lo".
34
As condies da ao so requisitos para a existncia vlida do
direito de ao apto a alcanar sua finalidade maior, qual seja, uma
sentena de mrito que repercuta no direito material. Somente se
32 "!lrt. 267. Exlingue-sc o prorxsso, sern julgcrrncnto elo rnirilo: 1 ..1 IV- quando
se vcrifkilr <I i:HIS(\nda de pressuposto de constituir;o c desenvolvimento vt-
liclo c regu!cn do processo".
33 Segundo Humberto Thcocloro Jnior, a qucstJo S(' rcsumirict i.lo seguinte: "c1)
Os pressupostos processuais silo requisitos extrnsecos de validade ela rcl<H)\o
proccssuil!; silo, p;lra :<ll1zucchL requisitos de 'proceclibilidadc' da dcm;mdrt,
com conotilcs de direito pur(muntc pnxcssu;tl. b) 1\s condies da ililo
Silo requisitos intrnsecos de cfic;cia, no que diz com a obten;lo da solu<;o
final di.l lide pelo processo; silo, no dizer de /.;mzucchi. requisitos de '/ndd-
tnclttailo' da clemancli.l, que. [)or isso, <1prese11tam conotc1cs com o (li rei to
tn<llcrial. d J\ fillli1 tcmto dos prc%upos/os como dus i:lG:llTcla deito
rrustrante do processo, ou seja. i! sua cxtin<lo sem so!uilo de n1rito (CPC.
ill"l. 267, IV c VI). No primeiro caso, anula-se o processo; no segundo, rcconlw-
cc-sc a mrfnu t/11 at1d', i11 Pressupostos Proccssuilis c Condies d<:t AJo no
Processo Ci:llltclilr, Rcpro 50 p. li.
Liebm,m, h1 Manual ele Direito Proet'SSUd! CiviL p. ! 54.
36 - SrtsMW Hcllriqucs da Costo
cxistentes
1
permitem que o juiz profira um pronunciamento a
to do mrito do processo. A deciso do juiz a respeito das condies
da ao, portanto, no deciso de mrito, mas mera sentena
terminativa.
Nelson Nery Jnior ensina que, "matria preliminar ao exame do
mrito, as condies da ao possibilitam ou impedem o exatne da
questo seguinte (mrito). Presentes, elas fazem com que o juiz possa
sobre o pedido; ausente uma delas o juiz fica impedido
de examinar o mrito".
35
'
36
As condies da ao possuem, portanto, uma natureza
cessual.Y
1
"Toda deciso sobre as condies da ao deciso sobre o
processo, devendo aplicar a lex.fori, seja qual for a lei que rege a relao
controversa".
38
35
37
3B
Nelson Ncry Jnior. i11 Condir,:es da A<,:ilo, Rcpro 64, p. 35.
A jurisprudtnl"iil tenta n;"io confundir condi(;cs da il(i"\o c tn(:rito:
"J!roasso Civil. ililo Cit'il P1/Jiiw. /JI(/t:frrlllmlo i111 l'clo Inicial. ;hu l'il p1/Jiiw pru
posla pam o/Jriym o prop1it"!liriq rurdl a COI!Siiluir u l"i'St'J"I'll k!Jtd prrvisla 110 urli!JU 14, 'r(
rltl L n" 6.938, de 1981, cujo pmassrl!llt'lllo foi liniIItll"lllfllll' illllt'J"I"ido por t"OIIIil da
ilegililllidwit' passiw1 'wl wmm11'. 1Jesr1o que cmifllwliu os das w11ditit'S dr! aau
t' do rcspalil'o mrlo; idnll({imll!-se mllor c ru vis/a da dssim dtj"illi(iio dt CJdovmda:
p11r1c llijfldr 1/flf pt'de c wnlm 1{1(('/H se ptrle" {STJ, RESP 17
1
11.\09/PR, 2'' Turmd, Rcl.
Min. Ari P<1rgenclkr, DJ 07/12/199B, p. 000"75)
Aclotando <:1 tcori<l ck Udm:li.ln, ;\dil Pdlcgrini Crinovcr que "o fen-
meno dtl Glri
1
ncid d<l <:lilo nilclil tem il ver com a existncid do direito subjc-
tivo a!irmMlo pdo mtlor, nem com a possvel incxist(;nda dos r('quisilus, ou
pressupostos, dil constituiilo rcli.H,."(lo procesSUil! vr!ida. que diz
apcn<ls ilO exerccio do direito de <.\O c que prcssupc a ilulonornia
dirdlo. Incumbe ao juiz, <lnles de cnlmr no cx<:1rnc elo rn(:rilo, vcriliGw se
i:l rd<lilo pronssu<lL que se insl<lurou, d('scnvolvcu-sc rcgul<lrrncnlc (pressu-
postos processuais) c se o direito de <H.;ilo pode ser validc1mcntc exercido, no
caso concreto (condi(cs dil <l(<lo). Em Ltltim<1 <111illisc, quer os pressupostos
proccssu<1is, quer as condi(<'.S c),] silo requisitos prvios, cuja
inobserv,lncia impede que o juiz chegue tlO conhecimento c tlo julg<Hncnto do
mito; mns, com mrito ni.lo se conflmdem: nada th11 a ver com i.l eventual
cxistnci.l do direito subjclivo tn<.llcrii.l! <:1firnwdo pelo r1utor" iii Condies da
1\Jo Pcm1l, p. 29-30.
\.icbm<.l!l, 11 Manw1l de Direito Proc('.%ll<:ll CiviL v. L p. 154.
Condie.> da Ao - 37
So elas, ainda, matria de ordem pblica, que pode ser alegada a
J.<:qnatcrucor tempo no processo c pode tambm ser reconhecida de
pelo juiz.
No h precluso para o reconhecimento da carncia de ao1 que
ser verificada em qualquer fase do i ter procedimental.
39
Conforme ensina Cndido Dinamarco, "ser carecedor do direito
ao , portanto, no ter direito sequer ao processo c muito menos
provimento jurisdicional que este visa preparar. Por isso, quando
possvel antever con1 segurana que o demandante no ter
a obter o provimento de mrito porque uma das condies lhe
6lta, dever do juiz extinguir o processo desde logo, f:tzendo-o ""
primeira oportunidade (arts. 295, ines. II-III c inc.IV, c/c par., inc. IV;
art. 267, inc. VI). No seria tico nem econmico dar seqncia a um
"I\ aushKiil de apCilds Umi.l dclilS (conclifcs d;-1 i.l(O) jc\ induz carncil de
i\<"\o, podendo ser dcclclmdil, mesrno de ofcio, cm qu<1lqun grilu de proces-
so", l.icbm<m, ! M,mui1l de Direito Proccssui.ll Civil. v. L p. l:i<L Nesse sentido,
j; decidiu o Sup<'rior Tribunal de "AIonilria. Drcrl'lalio pelo Trillllna/, de
tifcio, da nnfmia de 11r1o. Possihilidwk !Ir/. 267, 3, cc o ar/. 267, VI, do CI'C. /{aw:>o
cspairli11r1o nml1rdtlo (STJ, Rcsp 217:'>29/MC,
1
1" Tunn<.l, Rd. Min. Barros Monteiro.
DJ 05/0.-1/20()<1, p. 00266).
"l'roassual Cil'i/. V('llt/a 11 '1wn tlolllino'. ilo de iwlmiwiio. l.cglimidruk 'wl mltSilllt'.
bliniio dP proasso. CPC. ilrls. 267, Vl r par. J., 473. Snw/m 5 r 7 do 5"{) r 282 e 356
do STF I. ;ls qucsWrs 11ilo prequtslionwlas t'SWfN/111 do mxmm apropriw/u 11 l'ia tspaial.
2. 1\ tlprcu!lo proas.uais r rias wnt!ics da llr1o inia se dtsdc apdio
nicia/, WII!illlillldo CHI (OtfOS OS IIIOrlll'/110.1" J!I"()(('SSIIII.\ ii/ O jiii!JIIIIlt'l/10 t/ifilli/\'0 dr i /it/e,
1/llr' cxrwrc 11 prt'Sirlilo jurisdional (m"/. 267, VI, e Jlill" . .3, (/'(). ;\ j!tl'clu.wio tr smlo
impos/a j)(lrft', l!li!S 11110 110 jllil, rJW!It[!HT que sr'la o gwu tlr jurisdiilo on/ndria. 3.
/'rardcnlt"s jurisprwlrnciais. 4. Rewrso ln1pnwido" {STJ. RESP 597H/PR, I'\ Tunnil,
Rd. Min. Milton l.ui1. Pereira, DJ 02/09/1996, p. :>1025).
Ainda com esse entendimento: "/{aurso Eispcdal. jurdica do ptdido. I.
/l jurfrliw pude t' dt'l't' sa rmm/Jrcit!a a iplalqurr /t'lllf!O f grau dt jurisdiao,
fllljllilllltl 11110 pnifaida a scu/cna dr mrito, 1/(iO nw.w111do IJIIIIIi[lll'l" nulidade o silfi1do do
)1tiz: IJO Sllllt"illlh'/1/tl r/o pmcr.5SO, ijllt' mlmilu a prova oml ljls. /69), so/Jrc m prdiminarrs
tlr!Jiiidr!s. /Jianlc da fwUigumrrlo d11 jurfdim do pedido, 10dr1.> as
!fltt'./tks.Jicwu pnj1111imda.\ 1111 mcdida 011 rp1r la/ wnt!irrio i111p/im o il/(ltfcriiiWIIO tia inicial
por incpla. 2. 11 rli\'t'I!Jicia dnr .IJIIilrdar scJJid/wnra Wlll a nwlria posla 110
rmnlrlo rcwrrido. 3. Recurso espcnlno Wllilrcido" (STJ, RESP 757H8/DF, .'? Turtnd,
Rd. Min. 1\lbcr!o Menezes Direito, DJ 21/l0/l9Y, p. '102'JH).
38 - Susdlltl HcrJriqucs dn Costa
processo que nada produzir de cfetvo na vida dos litigantes. Isso
feito indcpwdcnternente de provocao do parte (art. 267, 3) porque a
extino do processo ditame de interesse pblico: inconveniente ao
Estado e sociedade o dispndio de recursos, perda de tempo e
assoberbamento dos rgos judicirios em detrimento do servio, sem
qualquer expectativa de um resultado prtico que o justifique:' '
10
Nelson Nery Jnior resume o pensamento de Liebman a respeito
das condies da ao quando assevera <]Ue elas "so objeto de aferio
da existncia do direito de aiio
1
ao Direito Processual Civil
cm sentido estrito
1
como matria de ordem pblica.
Em vista disso, pode-se alegar a falta de condies da ao em prelimi-
nar de contestao ( art. 30 L CPC) ou em qualquer momento e em
qualquer grau de jurisdio/ j que sobre essa matria no ocorre
precluso (art. 267, 3, CPC e art. 301, 4, CPC). Alis, como se
trata de matria de ordem pblica
1
o juiz deve ex oJficio
1
sobre ela, independentemente de provocao da parte".'"
O juiZ1 deve declarar a carncia de ao assim que
conhecer. Todavia
1
caso no o tenha feito C
1
no curso do proces--
sobrevenha a condio da ao faltante, o magistrado/ por questo
de economia processuaL deve se manifestar sobre o mrito da de--
manda (art. 462, CP C).
O mesmo raciocnio deve ser aplicado no caso contdrio
1
quando
uma das condies da ao deixe de existir durante o processo. Este
dever ser extinto sem o julgamento do mrito. o que a doutrina
costuma chanur de carncia supervenicnte.
42
'
4
'
'10 C<lndido Dini:1mnrco, i11 !nstituics de Direito Processual CiviL IL p, 3!3.
<li Nelson Nery JL111ior, in C:ondics da 1\c;o, Rcpro M, p. 34.
42 Segundo Jod Di<lS Figucil'il Jnior, ds "conclics da aJo devem csl<:1r presen-
tes no moml'nlo clil Sllil (<H,:Jo) proposilum. Todilvi<l, se dcsilpmcccrcm du-
r<mlc o urso do processo, da mesma mandm ser<: o autor dccl;_m_Wo mn:ad01",
i11 1\ /v\ctodologi;_l no Ex;mw elo Trinmio Processual: pressupostos processu-
ais, condies d<l aJo c m(rilo dd riHISil, Rcpro 72, p. 3)9.

"Froamud Civil. Rm11w Onli11drio t'lll nwudmlo rlc srgurmJ1L !CMS. Comhcio vort'jis--
la de IIHTwdorim t'lll gemi. l\rgilllt' rlt' t'Siimaliva. l.d rsladua/11'' 5.541197. 511SJil'IISdo da
Comlics da Ao - 39
A teoria de Licbman, nos termos acima expostos, a adorada pelo
Cdigo de Processo Civil vigente, (llle se refere cxpress;:unentc
goria das condies da ao c, principalmente, determina que a
sncia de qualquer uma delas leve extino do processo sem o julga--
mento do mrito (art. 267, VI).
!II.2.3 O DmmTo DE AAo PARA A TEORIA DE LIEBMAN
Uma das maiores crticas recebidas pela teoria de Liebman
crtica por ela mesma realizada teoria concreta, ou
se somente existe ao quando preenchidas as condies da ao
1
como
explicar o fenmeno processual ocorrido entre a propositura da de--
manda e o reconhecimento da carncia da ao?
Para af:1star tal crtica, Liebman elaborou uma construo baseada_ em
duas categorias ou estgios distintos do direito de ao: o primeiro
1
chamado
de direito de ao constitucionat ou direito de demandati ou direito de peti--
ao direito de ao amplo1 totalmente abstrato e incondicionado
1
previsto pela Constituio Federal; o segundo, chamado de direito de
ao processual, situao jurdica de direito material trazida
pelo autor e est condicionado existncia das condies da ao.
14
Rcvo.tji!ilo pda lei rslml111!/ n" 6.032/99. CurF11a de ac!o. f'r!lo supeiWIIt'l!/t'.
Perda r/c o/Jjrlo. Exlillilo do pmasso, sc111 I'XI!!IIl' do 111hilo. Pt1admlt's. I. Omrrmdo
11
nvogart1o de 111'/igos dt' l que o n'.tJIIIc de cslinwlil'tl, ol!jclo do prcsmle
'llwlldtillllls', /m1-.w por cxlinlo u Jlo, St'lll t'XWI!t' do mhilo, (III/r 11 perda supawllil'll/f do
pmassual. 2. 'lin1 t'Xtllllt' n'slrilo ao m/Ji/o JIHICt'SS!Ial, iiiWIIirol't'ISil a IWO!)atlo
iln lei acoit!llltla dt llmnslilucionalno wrso ria ai!o t' an/t'.'> do sw julgmnmto, exauridos
O$ SCI/5 cjcilos, desapart'a o init'J'cssc de agi!; jiml!do sem o/Jjdo a cot11i1HWlio do fl1'0Ct'sso'
(/{cspn" 173467/S/i, /"Turma, /Jf dr 141121/998, /{d. /vlin klll.TON UJ/Z J!E/{I:'f
R;l). 3. Prmtlmles das !" t' 2'' T111mas drsla Corlt' Supaior. 4 Raurso 11(/0 pnwido (STJ,
ROMS 17360/ES, I'' Tunn;1, Rd. Min. Jos Ddg;1do, DJ 14/06/2004, p. 00159).
"Nosso C(digo de Processo Civil acolheu t;11nbn nesse pilrlicular a doutrino1
de Licbman. ptua llx<1r os requisitos da a<:lo v,)!id<l destinad<l i'\ obtcndo de
llt11<l sentena de mrito, tiwor;vd ou d('sfilV(>r<vcl. Por isso se diz que
0
dirt'ilo de ano totalmente u/Js/mlo t' il ai!o propriament-e clitc1, corno t'klivo
exerccio dilqude direito, rdalivamcntc abstraia", Jocl Dias Figueira Jnior, i
11
!\ J\'ictoclologi<l no Exame do Trinmio Processual: pressupostos processuais,
C()ndics d;1 il<:lo e nl:rilo da n1usa, Repro 72, p. 3.'58
40 Henriques d11 Cost11
Examinemos com maior cautela essa construo.
A Constituio Federal de 1988, cm seu art. 5, inciso XXXV
enuncia que "XXXV - a lei no excluir da apreciao do Poder Ju-
dicirio leso ou ameaa a direito".
A este dispositivo, incluso no Ttulo dos Direitos e Garantias
damcntais do indivduo, a doutrina de Liebman chama de direito
titucional de ao t]Ue decorre do princpio da inafastabilidadc do
controle jurisdicional.
Ora, uma vez que o Estado tomou para si o poder de solucionar os
conflitos privados, restringindo a hipteses mnimas os casos de
misso da autotutela, ele deve garantir a todo o cidado o direito de
ingressar cm juzo para a protco de seu direito de leso ou ameaa dela.
Os adeptos da teoria de Licbman, entretanto, entendem que o
direito de ao no pode ser visto somente sob a perspectiva
tucional, ou seja, despido de qualquer contedo. Ele s passa a ter
alguma funo, quando relacionado a uma situao de fato. Dcsen.-
nesse ponto, a teoria do direito processual de ao.
O crcito processual de aornesse contexto, um direito que o autor tem
cm face do Estado, de natureza pblica, de obter um pronunciamento deste
sobreasuasit1Jaojurdicaconcreta.
45
'
16
No um direito incondicionado,
mas sim dependente do preenchimento de determinados requisitos.
45 Segundo ensinam 1\rajo Cin!r;1, 1\dd Pdlcgrini Grinovcr e Cindido Dim1mmTo,
"lr<llilsc de direito ao provirnenlo jurisdicional, quillquer que scj<l a naturezi.l deste
- !iJVori\vd ou justo ou injusto - c, port<.mto, direito de mturcz<l
t!IJSII"IIId {(lliC indcpc11dc <1<1 cxislldil <lo direito subjctivo m<lleri<lD e IJ.'ilnJJIWIIal,
porque Sllil finalidade dar soluJo a tuna prctcnsJo ele direito mi.llerial. Nesse
sentido, conc.\"U a H/III! siluailo j11rdw n.Jnorlt(, in Teoria Gemi do Processo. p. 2'34.
'l No mesmo sentido, Thcrcz,l i\lvim, "O ill"l. 5", XXXV, da Constituii'o Fcdcrdl
(segundo o qu<ll "a lei 11110 poder o:cluir lia apnciaplo !lo Polia }wlicilirio 1[1111/qun
lcslo 011 wmaa de direito") clil o t'11nbito do direito de itt;Jn 110 nosso ordcni.llllCnto
jurdico, de rnodo que todil l' qu<llqucr ]WSSO<l tcr; o direito de <let'sso ;w
Poder Judicii.lrio c, portanto, direito de d;lo, l\il sua i.Kep;lo mais ampht
Desse modo, no plano onde origin;ria c prim<H"i,l-
mcntc se situa i.l ao, consubsldllcid-sc d;1 num direito illllnomo c abso!u-
dbslrato consistente no direito que tem o indivduo ele pedir tutela
Comlics da Ao - 41
Esses requisitos aos quais o direito processual de ao est
cionado so as condies da ao. Elas so o elo (.Jlle une o direito
material c o direito processuaL
Com esta construo, os que dcfCndcm a teoria de Liebman,
plicam o fenmeno que ocorre quando um processo extinto por
ausncia de uma condio da ao. Nesta hiptese, o autor teria
cido seu direito constitucional de ao, ou direito de demandar, mas
no teria o chamado direito processual de ao, ou seja, direito a que
0
Estado se pronuncie a respeito da situao jurdica de direito
rial contida na demanda.
Segundo C.ndido Dinamarco, "existe, como se v, un1a escalada
de intensidade entre os poderes e faculdades de que o Estado municia
urisdicioll<ll ao rc!<Jliv<wwntc. <l uma prdcnsiio, podendo dl'SSd ,H.:io,
d nvd conslituviml<ll. 11i\SCCI" il <H;,I.o do processo civil. no cdso ron-
crdo, do chrlmi.Jclo dirl'ilo de ou direito mnsliturional de ilVlo, tot;J!-
tncntc incondiciml<Hio i1 vcrific;H;ilo dtl de qua!qun condic;o. No
cnl<mto, no S<' confunde esse direito de ailo constituciomll ou direito de
petio, com o direito ele ao concebido como instituto pronssudl. Este,
instituto de direito pron:ssuill. consl(lnte. pois. de ki pronssudl. tem seus
requisitos ele <'Xcrdrio (c.'Tondics di.l t,unbl'm tri.l<Hlos pda ki proccs-
Slli.ll. O escopo da il<;<lo (' il dtl prcst,Jf\o jurisdiciontll. filvor;_\vc! ou
ni"io ,'1 prclmsi'o vlicu!<.1d,1; c as condics dd as categorii.ls !6gico-jurcli-
CilS, cxistc11lt'S em doutrina <'. rnuilils vezes. rumo cm nosso direito positivo,
n;1 !ci, que. se prccnchid<.Js. possibi!it;1m que algul'm chegue i1 scntc11<;d ck
m<'l"ilo. Dcssitrtc. o que i.lCOili.l il jurisdir;<lo ('o exerccio do direito constituci-
onal de aJo (de pcti<;<lo) c l'Stc (' que di twscimenlo i.\0 processo. T;_mto
ilssim que processo pode existir. ;ll(o m<'smo j,\ l'Sti.lr cornpkto illr<Jvs d,J
dlil<;ilo do n'u. e S('l" o autor CdiTlll<: de i.lt;ilo (ilt;tlo procTSSUi.ll civiD em 11<lo
pn'l'JK!wndo i.JS dcsld t'dlimil. tendo sido ilcionad<l a i.l!rdvs
do exerccio do direito conslitucimw! ele il<lo (c!(' pdi(;ilo, porldnto). Em suma:
o direito ele <'direito pt'1hlico a!Jstri.lto que se subjctivi.l cm todos c cdclil
urn inc:ondicionad;mlcntc; <.ln passo que i.l iH,:;lo processu<.1l civiL il despeito ck
ldmb<.'m sn direito pblico subjetivo. tem seu exerccio conclicionildo. No
Ci.lSo de o autor niio ter preenchido <JS mndil'S da iH,;;lo c de ler o processo
<K<Jbaclo, pois, sem que o mrito lenha sido julgado, o ilUlor ltT<l, !cgilima-
mcnlc, cxcrdtilClo o seu direito de c nJo o direito ele aJo propria-
mente dito, cx,1tarncntc por nilo rsli\!Tm prccnchidil.'> i!S conc!i(<"S fldl"il exerc-
lo. condi<,tlcs <'Stds connTtdmentt' ddlnid<JS no Cdigo de Processo Civil", in
O direito proccssLwl de cstM cm juzo, p. ll-12.
42 - Susmw HoJriques da Costa
as pessoas para a defesa de seus interesses, de modo que (a) todos
tm a faculdade de ingressar cm juzo, independentemente de tc-
rem o direito alegado c mesmo de serem amparados pelas condi-
es da ao; b) tem o direito de exigir o provimento jurisdicional
final quem estiver amparado pelas condies da ao, quer tenha
ou no o direito subjetivo material alegadoi c) s tem direito tute-
la jmisdicional quem reunir as condies e ainda desfrutar do di-
reito subjetivo material alegado (no processo de conhecimento, far
jus sentena favorvel)".
47

48
III.3. A VISO AssERTISTA
Modernamente surgiu, ainda, um terceiro posicionamento no to-
cante s condies da ao: a chamada viso asscrtista. Os defensores
dessa nova teoria tentam encontrar uma soluo s severas crticas
sohidas pela teoria de Liebman sem, contudo
1
adorar totalmente as
idias abstratas, cm sua fOrma pura.
DifciL portanto, classificar esse novo entendimento. H quem
sustente que os assertistas so partidrios da teoria de Liebtnan; por
Cndiclo Rangei Din,lmarco, iJI Extcwilo CiviL p. 37!.
Criticdndo d tcoriil wnnt'lil (' il teoria de l.icbman, Ovdio cl<1 Silvi.l, que
dcS('IlVolve ronslruilo distinguindo dirdlo subjctivo, (' ilio, t,mto
no ,lmbito mrlleriill. quanto no r1mbito prou.ssu,lL que "o CITO fn-
clamcnlill de r1mbas ilS tcoric1s, tdnto a do ch<urwdo 'direito concreto ck
qu<mlo desta lillim<l (t)riil de Licbmcm), esl< n,1 confusilo entre d<lo e direito
subjctivo; ou <linda c11lrc direito subjctivo c prclcnsJo. A doutrina conf"und<',
de um modo gt'l\lL quando trilt<l do conceito de 'a(<i.o' pron'ssu,JL o 'direito
subjetivo de acesso aos tribunais' com o exerccio cldivo c concreto deste
direito, dtrav(s dil 'il(tlo'. Or<1 o 'direito de acesso aos tribunais', como temos
insi.slmttTiwntc illlrrn<.HJo, dindil nclo ( ao, rnc1s sirnpks estado d(' quem tem
direito subjetivo <'que tillllo pode eslM. corno ocorre entre ncs. num texto de
di1cito priv<Hlo (Mt. 7S do Cdigo_CiviD, qucmto cm illgutn preceito constilu-
ciOIWL ou at mesmo nJo estilr expresso cm quillqucr regra jurdicd escrita,
porque o direito de sn ouvido pdos tribunais t; princpio imcmcnlc c
insuprimvd cm toda c qlli.llqurr comunicl<ldc cslillill", in Curso de Processo
Civil (processo de conlwcimcnto), p. B:'">-/\4.
Condics da Ao - 43
outro lado, ddCndem outros que suas idias se aproximarian1 mais da
teoria abstrata pura.
49
Diante dessa dificuldade de enquadramento, preferiu-se estudar
a construo asscrtista separadamcnte1 sem como ramifica-
o de nenhuma das duas teorias acima expostas. o que se far a
seguir.
Para os assertistas, o juiz deve examinar a presena das condies
da ao no direito afirmado pelo autor na petio inicial. Ou seja, o
juiz deve verificar
1
h1 statu asscrtionis, se o pedido possvel, se a parte
legtima c se h interesse no processo.
Os que entendem que a viso assertista seria "derivada" da teoria
de Liebman argumentam que da no se distancia de suas premissas
maiores. Assim, as condies da ao seriam tambm urna categoria
intermediria entre os pressupostos processuais e o mrito e que im-
pedem a apreciao deste ltimo.
Para essa posio, entretanto, c esta a principal diferena com o
entendimento tradicional, s seria deciso a respeito das condies
da ao aquda que o juiz profCrisse tendo cm vista unicamente as
alegaes do autor, na inicial. Uma deciso fruto de uma cognio
sem que tenha havido qualquer espcie de instruo. 5
49
50
Segundo Kc1zuo \NaliliMiJC', que dellOillnil il lcorii.l clsscrtisti.l de ilbslrlista, "se
ilGlSO admite <l iii dilS COJH.Iir.;es dd d(i"iO, O Cll[Cilcli-
mcnto cspos<1do muito m<lis de abstmtista do que de cddicn {tcorii.l ele
!.iebmdn). T<Jlvez a lili<H;<lo ilO 'ecletismo' scj;l por um aspecto p<HTiilL como o
lig<Hlo il 11<1lurcza rb atividdclc CX('rcida pelo juiz qu<Jndo este conclui pdil
mn'ncia de aJo, ou por <.llguntil particularidade. () import;mlc {> deixM bem
r<'SSillt<.Hlo que <1 aceilililo elas da pelos abstn1tisl<.1S somente
scr;l possivd nos termos expostos, V<Jic clit.er, i11 in !\1 Cogni(J.o
no Processo Civil, notd ll ti, p. IIII.
Jod Dias Figucir<l Jnior cnsind que "Como a <lio pertence i.l Ul1lil Gltcgoria
din<.lmicd c independente. a <mclisc desses requisitos drvc ser dissoci<ldil do
direito substantivo c da rcl<.l,lo proccssu<ll. 1\s condics d;1 aJo devem ser
considcrdclds nr1 hipttcsc !1gur,1da na inicic1l pelo illllor, lcwmdo-.sc cm conta
<.1 silu<lilo fictir<.l c o direito <licgmlo, cm lese. Nilo se pode avaliar il possibi-
lidade ou admissibilidade jurdic<.l de um pedido, il !cgitimtl(O 11d nwsmn ou o
Segundo Bedaque, "devem as da ao ser analisadas cm
tese, isto sem adentrar ao exame do mrito, sem r_1uc a cogni:lo do
Juiz se aprofunde na situao de direito substancial. Esse exame, feito
no condicional, ocorre normalmente cm Ltce da petio inicial, in stoUt
assertioni5. Apenas por cxcco se concebe a anlisc das condies da
aps esse momento: que algumas vezes no h dernentos para
<-]Ue tal ocorra naquele instante. Desde <-]UC a cognio permanea nos
limites K)rmulados cm tese, no condicional), pernutlecer
no mbito das condies da ao".
51
As condies da ao possuiriam um carter eminentemente
trumcntal, pois a verificao da sua ausncia atravs de cognio no
exauricnte, impediria desde j!1 o desenvolvimento de urn processo tl<o
apto a chegar a seu fim, qual seja, um provimento sobre o mrito do
processo, r_lue conceda a qualquer das partes a tutela jurisdicional,
nica capaz de solucionar o conflito e pacificar as relaes sociais.';
2
'JI
lllt'ITSS(' de tlgir sr n;io lr coll'jdd<l, tlbslr<llcllllC'Illl', d rd<11Jo d\' ou juri-
dicd c o direito ,uliculddo 11<\ pcr..,1 indugurtll. Isso nJo ('llVnl'cliil" pdo
t"dllli11ho cl,1 illlilisc elo mt;rilo c l<11npouco conl'igur,l qutllqun puigo ele
prcjulgcmwnlo dc1 Gll1Si1. lorl,l pcrquirir.,,Jo ( kitd hipolC'lic<mWillc; ;1 illl,lisc
dcslillclSl' djlC'IldS ,] dVc'rigudr.,,\o d<1 jliTSCil(i.l dos tr(\s requisitos indispci\S,\""
ele clil v,\lic!d, dmlro dil qurst,\o clt'snil<l pelo dlllm", i11 i\
nwludologid no cxilnw do lrintlno p1occssu,1l: prt'ssupo:.tos proccssudis,
mndi(ts cl,1 <l(<lO t' ml'rito d,l t'illiS<l, Rcp1o 72, p. ')VJ.
llnl,l(jlll'. in coiHii(cs tl.l i\t;itJ t' Prl'SSllllOSios IJroccssudis. Juslili<l 'l:i (I 'J(i), p.
')t lldl'llos,l J\i\orcir<l. dO dismrrl'r subrc il lcgitimidddt' d,1 cxp(Jl' <1 iddil
do ilssntismo nos scguinll'S tcm10s: "() l'X,lllW dd lcgilimid,Hic, pois -- t'OilHl o
ele qudlqucr d<1s 'comli(l's dil "", lcm de ser fl'ilo wnillllslmrilo d;1s pos--
sibilici,Jcks (jllt', no juizo de mhilo, v,lo rll'pilr,Jr-:.c ilD julgtlclor il de pmci;J-
l1ldl" cxislcnlc ou il de dedM<ll' ilwxiqtntt <l jullclic<l que constitui il rcs
i11 !lliciiiJII Signillctl isso que o rrg,lo judicidl. dO <1pncic1r il kgitimid,Jdc
dils pMlcs, considud [,11 jurdic<l in s!n!u asst'J/(lJI.s, ou sejtl, iJ1is111 rio l)lll'
SCI(/JJIOIJ. Tem dt rk l.ilciocinill' como 11lll'lll ,Himild, jl1JI" llipll'Sl'. c cm cM,lcT
ptovist'Jdo, <l vcr,lciddrlc rl<1 tld!Tdtivd ddxdndo pili"d d ocilsiclo ptprid (o
juli'.o de m(rilol <1 rcsptdiv,J djllll"d(<lo. i1111c os dcnwntm de t"Oilvic(,IO minis--
lrddos pdd <llivid,Jck inslrutcri,l", i11 de dii'C'Jio pronssu<1L v. L p . .!.UO
Pdl"rl lkd,Jquc. "CISO]),]() rm'Cilchidds ('SSilS ('Oildit,'l'S. lodils dlldlisildds ,llu!. dd
jurtlicd suhsldllciill ,lflnntl(ld, o jtii". 11oclc obstdr do (IC'Sci\VolvinH'Illo
Condies da Aro 45
Estaria o carter instrumental das condies da ao evidenciado
principalmente pela aplicao do princpio da economia processual,
pois o reconhecimento da ausnciJ de L]Ualquer uma delas impediria,
sem a necessidade da instruo, o prosseguimento de um processo
incuo.
O processualista italiano Mandrioli fala em hipottica
acolhibilidadc da demanda (ipotetica accoglibilit) como nico rec]uisi-
to que englobaria as condies da ao c (]UC corresponderia
do que ela apresenta, prima J1cie, de fzer com que o juiz chegue ao
exame do mrito.
53
53
elo processo, privando o ilulor de um provimento incidl'lllc sobre il situ<Ji\o
da vicli.l rclilldd,t Tr<lia-sc de mcT,lllismo que possibilita cviclcnlc economia
pronssu<ll, IM nwdd<1 cm que pl'rmile 01 cxlnt;<lo de urn pmctsso cujil vi<lbi-
licl,ldc pdl"il p<Kirlc.lr ,1quelct silUil(tlo dil vidil ntlo sc moslril, <lO menos, t"il/_o,vcl.
Ess,l concepio dilS conclir.;cs dtl <H;,lo pdiTCC sl'r a niGl comp<.llvcl com a
lcorid ilbslr,lttl. Isto t\ il visJo ilbslral,l, que existe indqwnd('nlc clil ddvc1 exis-
do direlo tn<-llnial plcilcado por seu inll'rm0clio, se il an<lisc d<1 silucH;Jo
dil viclc1 permi.HWctT no plano condiciondl. i11 s!alu ussaliottis. O autor ler dit-ei to
ilO provimento juclici<ll S<' preencher csscls conclics, cujo exame serc f-dto <'I luz
elos blos clcscrilos na inicial", J Direito c Processo, p. 77-7/l.
1\ml ck "in rcalt,l. c come app<.HT cvidmlc <1l solo lume dd buon senso, se
l<1 clom;mcla vuol <.tspirarc acl csscrc tKcoll<t deve contmes.sc lil
o csposizionc o tllfermMiOIW chc un dirillo sosldnziillc csislc; chc rsso
ilppilrticne d mlui chc chi(de ltl tutela, c clw dbbisogncvok di lutdd. Solo a
l,lli mndi7.ionL inlitlli, avrcblw senso, pl'r ii giudicc, l'incominci<ll"l' <1 svolgcrc
qudl'<lllivit;l chc dovrcbbc condu rio all<1 pronUilCil sul nwrito ckll;1 dom;mcla,
attravcrso un cs;mw cldla vcritcl cli qu<lnlo i.llfcrm<ll"o {pi precisamente: dei
costitutivi affcnn<llil nclla clomancl<1 stcssa. ln caso contrario (se h1
domandi.l non conlcntssc l'illlenntlzionc chc csistc un dirillo o conlcncssc
l',lfTtTtnM.ionc clw qucslo diritlo nem i1pp<lrlit'ne a colui dw chicdc la lulclil. o
dw qucslo diritlo 11011 h<l bisogno di tulel<l pcn-ht' mssuno I'IM violtllo) il
giudicc non dvrcbbc ilkun rnolivo di riscontmrc lr1 vcrili1 di qu<mlo tsposlo.
c cioi. di proscguirc nd processo. pcrch0 vcri o nem vcr i L1tli illferrn<lli ndl<l
dom;mda -, li.l domanda slcssa non polrcbbc cumunquc csserc acrolttl pn
qu;mto gi;l risulld propriu cl,lllil clom;md<l. Li.1logic:d vuok, dunquc, chc li.l 'wm
acwgli/Jilil1i' dclla doJ!"wnclil risult;mte clalla mill1Cill17.il di uno dei rcquisiti so-
pm <wccnnilti (chc, come si i wcluto, condiziommo l<:llc ilCcoglibilit sul piano
logico), in1ponga ai giudicc di arreslMsi dimdo illlo di lillc mannlllZil ron und
protHlilC'il 'sul merito'; mcnlrc solo l"acwgli/Jili/ti ipolclm' (ipolctic.;l: ossia, p('r
46 - Sus011a 1-Icnriqw:s da Cost11
Tendo, portanto1 os fatos e fundamentos jurdicos afirmados pelo
autor na inicial preenchido as condies da aol poder o juiz exa--
n1inar o mrito da demanda que vai dizer respeito tambm veraci--
dade desses mesmos fatos.
Alguns partidrios da teoria assertista defendem uma outra dife"
rena em relao teoria de Liebman. Segundo eles
1
caso o juiz en--,
tenda que no est presente alguma condio da no haveria
propriatnentc carncia de ao, pois o direito de ao existe sempre
1
uma vez que garantido pela Constituio Federal. As condies da
ao no seriam, nesse sentido/ requisitos para a existncia do direito
de ao
1
mas sim simples requisitos para o julgamento do mrito da
demanda.
Kazuo Watanabe defende esse entendimento
1
sustentando que as
condies da ao "seriam 'condies' para o julgamento do mrito da causa
1
impostas basicamente por questes de economia processuaL e no
condies para a existncia da ao",
54
So vrias as crticas feitas viso asscrtista das condies da ao.
A maior delas diz respeito ao fato de que a matria que o juiz exami--
nar ser a mesma
1
independentemente do seu conhecimento se dar
no incio do processo ou no saneamento ou mesmo na sentena. O
momento em que essa matria ser apreciada no pode alterar a sua
natureza. Ern outros termos, se uma questo tem a natureza de con--
!'ipotcsi dw i ilrkrnMli silllO per risullili"C vcri) conseguente <1ll;1 prcscnza
di qud rcquisili, pu ronscnlirc t.ll giudice lo svolgimcnto di quclld suaultcrion
altivil<i processuillc chc clovr<i conclurlo n!ld pronunci;1 sul nwrilo. Jl chc sig-
nilll chc solo in prcsmza di quei r('quisiti l'escdzio dei potcrc cli proponc la
clomcmd,1 - dw spcltil il 'tulli' - pu, ilzinrht ('Silurirsi in un;1 immcdiilla c
slcrilc pronunciil 'sul processo', introdurre l'ultcriorc scric proccssu<1k di
situazione e di i.ltli llno <l!id pronunri;1 'sul mcrito' (' cio( - com p;wticolilrc
rigucmlo a colui chc hil proposto la clom;mda - introclurrc qudl,l ul!eriore
scric di suoi polcri rol cu i cscn:izio si illluil, 11nu allil pronuncia sul mcrito,
l"dgire' di chi !1<1 proposto !<1 dom;1ncld. o, in ;1llri termini, 1<1 Sllil ';1zionc'",
IVI;mdrioli, in Corso di Dirilto Pronsstwlc Civik. p. <17-48.
Kazuo Wat.:mabc, in D<l Cognff;Jo no Processo Civil, p. 513.
Co11dics dd Ao - 47
dio da ao, ela ser condio da ao quakruer que seja a bse pro-
cessual cm que o juiz a aprecie. O mesmo se diz quanto questo de
mrito.
55
Todavia
1
h um certo equvoco1 neste aspecto1 ern relao ao que
defende a teoria assertista. Para os adeptos desse o
que importa para a caracterizao ou no de uma condio da ao
no o momento do seu mas sim o grau de cognio
realizada pelo juiz quando da sua afcrio.
A sentena de carncia de aol para os assertistasl pode ser profC--
rida em qualquer fase do procedimento1 mas para que no caracterize
exame de mrito, a anlise do preenchimento ou no das condies
da ao deve ser feita luz do afirmado pelo autor na petio inicial,
com cognio sumria.
certo que na maioria das vezes
1
tal pcrquirio realizada no
incio do processo, mas a pedra de toque da teoria asscrtista no o
momento procedimental em que proferida a sentena de carncia
de ao, mas o grau de cognio do juiz quando da prolao de tal
sentena.
III.4. A DouTRINA BRASILEIRA
A teoria de Liebman foi
1
sem dvida a que mais influenciou a
doutrina processual brasileira. Em verdade, foi a vinda do Ilustre pro-
5') Parc1 Cncliclo Din;1marco. "n.'o b<1sl<1 que o dcntimd<lnlc dcscrcv<l lrm<ilmenlc
um;1 em que cstcjtlm p1-cscntes (lS condif('S ela <l.'o. 1:: preciso que clilS
cxist;un !T(llmcntc. L/mi\ condi(<lo d<l tl<;ilo sempr(' um<l wndilio do alo c por
li1ll;1 dd;l o processo dcw .sn extinto sem o julgilmento do mrito, quer o ilUtor
jc de.scn'Vil silu<H,'i'io cm que elil 1i1ltc, quer dissimule a sitUil<lo c s n:1<:1is
limk os fi1tos rcvdcm ao juiz a rmlidddc. Scjil ilO dcsp<lclwr il pctiilo iniciill, ou
no julgcmwnto cnnf"onnt' o es!ddo do processo (<trls. 329-331) ou cm qtwl-
quer outro momento inlcnnedii.\rio do procrclimento- ou mesmo <1fin<1L no
monwnlo de proferir il sentcn(il- o juiz( proibido de julgar o mhilu quem do
se co
1
w('!K(' de que a rondi(;Jo L.l d circunslilJK(l pur<nncnle ocasionill
de 0 juiz n;lo fMwr l'XIinlo o processo de inwdi<llo nJo lr;msmud<l ilS coisas.
A nie<l prtiril qu(' lcr; durado mclis", C1ndido
Diniml<ll'CO, inlnslitui(cs ele Direito Proccssu;1l Civil. v. 11. p. "'"Ji331Ll.
48- Susana I--Icnriqucs dn Costa
fcssor para o Brasil, na dcada de 40, que fCz com que a cincia
ccssual ptria se desenvolvesse.
Fcil deduzir, portanto, <.JUe o pensamento processual brasileiro,
quando da sua formao1 nas idias de Licbman. Alfredo
Buzaid
56
, seu discpulo, ao elaborar o Cdigo de Processo Civil de
1973 revelou enorme influncia do Mestre, pois o Cdigo de Pro-
cesso Civil adorou inteiramente a sua teoria
1
dispondo em seu art.
267 que: "Extingue-se o processo, sem o julgamento do mrito: VI
-- quando no concorrer qual<.Juer das condies da ao
1
como a
possibilidade jurdica, a legitimidade das partes c o interesse pro-
cessual".
Para o nosso ordenamento jurdico so trs as categorias
mentais relacionadas ao objcto de cognio do juiz ( trinmio de ques-
tes): os pressupostos as condies da ao c o mrito.
57
Somente estando presentes as duas primeiras que o juiz poder
analisar a pretenso do autor. A ausncia de qualquer das condies
da ao impede que o mrito da dcnunda seja conhecido.
Diante do positivado, a maioria elos doutrinadores ptrios en.-
dossa a teoria de Liebman, 'tambm denominada por alguns de
56
57
'licbmiln, que lTi.l lente mlcdntco de Direito Proccssudl Civil na ll.:lia, veio
p<1r<1 o Bmsil, cm mmdos dos ;mos
1
10, c <lqui deu n<lsrcnte i\O miliot movi-
mento jurdico-cientfico ncKiotwl. que ficou conhecido corno il 'Escol,l Pro-
ccssu;JI de Silo P,nilo', pelo quill difundiu SllilS icli<ls. ! !crdciro dirclo dos
cnsiiMmcnlos ele Wach c Chiovcnd<l, o professor pcninsul<tr elaborou teoria,
postcriornwntc 11ommdd '1-:dliccl', cujo estudo llc gr<llldc imporl<lncia, jc
que influenciou d fundo o pcnsanwnto de um de seus m<lis eminentes disc-
pulos, o Ministro 1\lhnlo Buzdid, <l til I ponto que o nosso Ct'1digo de ProcTsso
Civil deu guarid;1 <lllsolulcl t1 sucl lese, fdlo este expressamente reconhecido
pdo prprio Buz;1id", J'v\;rcio !.ui;. Fog<l(a Vimri, nrcvcs Considcr,Jcs sobre
il Ailo, in Jurisprudncid Cill<lrncnsc 72, p. H-'5.
P<lril C<\ndido Din<HHillTO ";1 cognic;;1o do juiz, no proccs;;o de conhecimento,
tem por objcto um lrinmio ele qucstcs incluindo aqucl;1s sobrc il regulari-
dadt do processo mesmo (v.g., os pressupostos proccssunis), <ls que versam
sobre as COIHii(cs cl<1 c, findlmcnlc, as qucstcs de mrito", i11
l.itsconsrcu, p. lll7.
Condies da Aao - 49
teoria do trinmio (pressupostos processuais/ condies da ao
'')58,59
e mento ,
Entretanto, apesar do disciplinado art. 267, VI, do Cdigo de Pro-
cesso CiviL existem diversos dcfCnsores da teoria abstratistas pura. A
denomina a posio por eles sustentada de teoria do binmio,
para os seus adcptos
1
so objcto de conhecimento do juiz duas
ordens de questes: os pressupostos processuais c o mrito, As condi.-
es da ao se incluiriam na anlise das questes de mrito e seriam
examinadas logo aps a verificao da existncia dos pressupostos
. 60
processuais.
Dentre os autores que defendem a teoria do binmio esto Galeno
Lacerda, Adroaldo Furtado Fabrcio, Ovdio Baptista da Silva, Fbio
Gomes e Calmon de Passos. Para o segundo "em termos de ius
positum
1
as condies da ao constituem matria estranha ao mrito.
Isso no impede, porm
1
que se questionem os critrios do legisladm;
em nvel doutrinrio e at com vistas a uma interpretao c anlise
crtica dos textos c1ue possa eventualmente relativizar a adeso do
5B Ensind i\clil Pclkgr11 Crinovcr que ";mlc <l pusir;;io que se escolha, leremos ilS
dcnominddilS lcoriils do 'binmio' (enquadrando <ls condies d;1 aJo no
mrito) elo "[I"il!llO" (ilCOihtlldO ilS lri'S CillCgOI'ilS f"ulldillnC\dS dil ciitciil
do processo como autnomc1sl", h1 Condi(C"s dd i\(,"iio Pcn<ll, p. 27-2H.
Segundo cminil Humberto Tlwodom Jl!nim "ni\o { p<1dfico, llil cloutrinil, o
problcmil dd 1\iltliiTZil jurdicil cl;ls dil l!; corrmlcs que dS
60
assimilam ilO prprio mrito da CilliS<l, c outras que ilS rolocdnl nurnil siluil-
intcrmcdi,ri.:l entre os pressupostos ptonssu,lis c o m{:rilo di.l caus<l. F,llil-
sc, pmldlllo, Ol'il cm binmio, ora cm trinmio di!s qucstes que o juiz h; de
so!ucion;lr no processo. Nosso Cdigo, lod;wia, optou clilr<lmcntc pel;1 teoria
do trinmio. acolhendo cm suil sislt'm,tica as trt\s categori.:1s fulld<mlCntais do
processo moderno, como entes ,H!tnomos c dlslinlos, quais sejam, pressu-
postos proccssu,lis, condies clil aJo c m(Tito da lliSil", iii Pressupostos
Proccssudis c Condies di! 1\ilo no Processo Cillltd,H, Repro 50, p. t:J.
Segundo i\r<1kcn ele J\ssis, "RcS('l"Vil-Sl' ;1s COildi(,:cs dd na lcori<l .:lbstr<.l-
t<l, lllni\ ru\lilO <lSSdZ rcslrit,\. Vcrifkiltltl (l prcscnd clclS prcsSllpostos proccs-
SlltliS, o juii'. prowriil 'in senso o contr;1rio a chi 11(' h, invoc;1!o'
C/.;mzucchi), ilS C'oncliv'lcs da a<'io i\ requisitos para Ulliil pronlmcia
de mito filvor;vcl", iu Cumula;lo ele A(cs, p. 60.
50- Susnna Ucnriqucs da Costa
legislador a conceito to polmico, ainda st0cito a tormentosa con-
trovrsia e tenaz oposio",
61
Assim, os defensores da teoria do binmio questionam a posio
adorada pelo ordenamento positivo c concluem que decidir sobre a
existncia ou no das condies da ao julgar o mrito.
62

63
M
Elas no constituiriam uma categoria autnoma, de natureza pro-
cessual. Segundo ensina Egas Dirceu Moniz de Arago, para os que
se filiam a esta teoria, "h apenas duas ordens de requisitos a serem
examinados pelo Juiz no momento de proferir a sentena: os pressu-
postos processuais, aos quais concernem todos os assuntos ligados
formao da relao processual, cuja validade fica subordinada sua
presena, e o mrito da causa, neste compreendidas tambm as con-
dies da ao. Os adeptos dessa opinio entendem que estas ltimas
no so requisitos necessrios prolao de um julgamento sobre o
mrito e sim que constituem o prprio mrito, vale dizer, aprecian-
do-as estar o Juiz dizendo a quem assiste razo; logo, se faltar algu-
ma delas o pronunciamento do Juiz ser de improcedncia da ao".
65
Os adeptos da teoria do binmio, porm, no se afastam da pers-
pectiva instrumentalista do p'locesso, na medida cm que entendem
61 Aclro<llclo Furt;1do Fcll11'cio, in Extin(f\o do Processo r 1\'krilo clil CilUSi1, R('pro
58, p. !6.
62
63
6')
Ci.lkno Laccrdil rnclossi.l ('SSe cntrnclinwnto: "decidir, portilnlo, c1 rcspcilo da
C'Xiskncil das concli;cs dd aJo, no que concerne possibilid<1dc juddiC<I c ;1
kgitirn<l;Jo p<wil <1 causi:l, t: julgM m<ltfria relctliva ao rnl(rto do pedido, <l seus
funcl,mwntos dC' direito. Constituem dds requisito:; indispcns,veis ;1 f\mda-
jurdica dc1 prclcnsio", i11 Dcsp<Kho Scmcmlor. p. BB.
Segundo Cllmon de PilSSOS, "ClrhKia ele iH,:iio r revivcscncia tcinwsa dl
conccpolo protTSSLlill <HJ dirrito malcri<tl. E porque somos elos que entendem
se dcv;_1 btllalh;lr por Sll<l ilutonomtl. scntprc nos CClusou o termo,
mxime qucmdo se prclmdc constru-la com contedo que se clfinna no seja
ele direito mi:lleritll. mas ck illgurn;l coisil d meio caminho entre o processo c o
rnito", H ComC'nlros il OJdigo dC' Processo Civil. p. 367.
Entende M;rcio l.uiz Vicdl"i que "dizer o Eslilclo que illgurm carece de
il(ilo impliGl, <lJ1lcs de llrni:l violailo <1 um direito nmslitucion<ll. umtl irKOt'-
ri\ncia lgiGl cslupC'nd,J", in Hrcvcs sobre il dl,'<lo, p. 1!7
E. D. Moniz ck Ar<1gJo. 11 Conwntrios cto Cdigo de Processo Civil, j). ?! 7-_) J a.
Condies da Ao 5.1
que
0
juiz deve apreciar desde logo a petio inicial c verificar a sua
aptido a gerar um processo vlido. Se se convencer do contrrio, o
deve indeferi-la de plano.
66
A teoria assertista, por sua vez, conta com ilustres adeptos, dentre
eles, Barbosa Moreira, Bedaque, Machado Guimares, Hlio Tornaghi
e Kazuo Watanabc. Apesar de comea a ganhar peso na
doutrina e a ser conhecida pela jurisprudncia.
67
O grande mrito da teoria assertista refutar as crticas da teoria
de Liebman sem, adorar a teoria abstrata pura que se mos-
tra incompatvel com o atual Cdigo de Processo Civil.
Ao ;lnalisar os argumentos dos abstratistas puros, que aproximam
a teoria de Licbman da teoria concreta da ao, Kazuo Watanabe
demonstra que a adoo da teoria assertista afasta a procedncia de
tais crticas. Segundo esta autor "a procedncia dessas crticas (a teo-
ria de Liebman) est na dependncia da adoo, pelos defensores da
teoria ecltica, dos seguintes pontos: a) as condies da ao so pres-
supostos para a existncia da ao c, <l E1lta de (_lualqucr delas, incxistir
o direito de ao e por isso, quando o juiz pronuncia a 'carncia de
ao', nem mesmo haver processo, mas tnero fato, c o juiz no ter
exercido funo jurisdicional; b) as condies da ao devem ser
66
6"7
i\droaldo Furtado Fabrcio C'sposa esse entendimento. "Ao juiz pesa o dever
dr. tilo pronto lhe sej<l submctidil <1 petiJo inicic1l. cxtm<incll, aindil que suma-
riamente, i.l suc1 aptido pi.tril snvir de ponto ele p<ntida elo proces-
so c, sobretudo, ele molde a um,l scnlcnd ele nH(rito, jJ que dita pea se
constitui crn um 'projeto' ele scntm<l, segundo a cxpccldtivi\ de quem il ofe-
rece. Convcnccndo-se d que dil (' iucpl1t (vil !e dii".Cr, nclo-dplil il cumprir Sll<l
(UIH;clo cspC'cfica), il indekriri, no sm antes esgotar ilS possibiliclaclcs clC'
l'Sc'iim;cimcnto, cnwndi.l ou complcnwnt<1o que c1 torne ilfHovcit,lvcl (CPC.
c1rl. 2H4)", i11 Extin;lo do Processo c Mrrilo dr1 ClUSil, Rcpro 5B. p. !0.
l<i entendeu o STJ: "(o/mwa dt larijlJ lllt'l'!li'IJllllil pr/11 conmsio!lriu dr 1dt:{o11irt
Analrl. Compl'lfllct }mli(rl Fttlt'l'il. I. P!'Oj!OSiu 11 11('110 rlll ja da !lyina
1\tgu/iiiI'I !'trlcml, til JliiiHI't'ZI! mllrinJIIinl, cornpcfm/t' a }uslia fr'tdcml. Amso a pri'lm
w!o seja i!Wilila m1 }i1a da 1/lt'Sllli!, 11 111111iu 1; 111all'ia. ;1 rifcrcse 'iii
11/Jslmlo' ('vn11 sinl npvsila'). ( .. .J. (STJ, I'' Turmc1, Rcsp Rd. Min. Luz
Fux. DI 2B/06/200'1. p. oo 199).
52 -Susana I-Irnriqars da Costa
aferidas segundo o que vier a ser comprovado no processo, aps o
exame das provas, e no apenas tendo-se cm considerao a
va feita pelo autor na petio inicial (in statu assertionis), com
o, pois aquela posio levaria ,\s condies da ao concreta, ligadas
situao de fato efctvamente existente e evidenciadas atravs de
provas, e no apenas afirmadas e consideradas em abstrato".
68
Assim, a teoria asscrtista afasta as crticas realizadas a Lebman e,
ao mesmo tempo, compatibiliza-se com o ordenamento jurdico vi-
gente. Alm disso, esse entendimento potencializa o carter
mental das condies da ao, que teriam a importante funo de
impedir a continuao de uma demanda que, desde j, rnostra-se
capaz de prosperar.
B K<lZLIO Wat(1nabc, i11 Da Cogniilo no Processo Civil, p. 57.
CoNDIEs DA AAo EM ESPCIE
CoNDIEs DA Ao
Quartier Latin