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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS

EXMO. SR. JUIZ FEDERAL DA _____ VARA DA SEO JUDICIRIA DO ESTADO DE ALAGOAS.

Ao de Improbidade Administrativa n
Anexo:

/2008 - GAB/PROS

Procedimento Administrativo n 1084/2006-63 e documentos que o acompanham.

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores da Repblica subscritos e a UNIO, por seu advogado infra-firmado, com fundamento nos arts. 129, III, da CF, 6, VII, b, e XIX, f, da Lei Complementar n 75/93, bem como nas disposies da Lei n 8.429/92, vm presena de Vossa Excelncia propor a presente AO CIVIL PBLICA POR ATOS DE IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA COM PEDIDO LIMINAR, em face de: ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, brasileiro, ex-

Superintendente da CBTU/STU-MAC (1999 a maro de 2006), advogado, nascido em 17/10/1967, filho de Lindinalva Raimundo Bezerra, inscrito no CPF n 494.355.744-91 e Ttulo de Eleitor n 0007650141708, residente no Condomnio Aldebaran Omega, Quadra J, Lote 01, Tabuleiro dos Martins, Macei/AL, CEP 57080900, telefone (82) 9991-8826; JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, brasileiro, exSuperintendente da CBTU/STU-MAC (a partir de maro
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de 2006), nascido em 11/11/1962, natural de Marechal Deodoro/AL, filho de Josedite Marcelino de Jesus, portador do CPF n 287.087.844-34 e Ttulo de Eleitor n 0000774821708, residente na Rodovia Edival Lemos Santos, 66, Bairro do Cabreira, Marechal Deodoro/AL, CEP 57160-000, telefones (82) 3263-7019; LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA, brasileira, nascida em 09/10/1941, filha de Ostelina Maria de Lima, inscrita no CPF n 635.921.934-49 e Ttulo de Eleitor n 0005194371775, residente na Rua Deputado Jos Lages, 613, apto 402, Ponte Verde, Macei/AL, CEP 57035-330, telefone (82) 3328-6566; MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, brasileira, filha de Lindinalva Raimundo Bezerra, nascida em 26/08/1961, inscrita no CPF n 318.309.194-15, portadora do Ttulo de Eleitor n 00.077.020.717-83, com endereo na Rua ngelo Martins, 142, Pajuara, Macei/AL; BRGSON AURLIO FARIAS, brasileiro, casado, exempregado da CBTU/STU-MAC, engenheiro civil, nascido em 17.01.1958, filho de Maria Anunciada Farias, portador do CPF 218.079.144-53, com endereo na Av. Senador Robert Kennedy, 2865, apto 302, Ponta Verde, Macei/AL, CEP 57035-180, telefone (082) 3377-6144; JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, brasileira,

casada, portadora do CPF n 283.723.874-00 e Ttulo de Eleitor n 00.027.904.108-68, nascida em 26.08.1960, filha de Glauce Carvalho Pereira da Silva, residente na
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Av. Senador Robert Kennedy, 2865, apto 302, Ponta Verde, Macei/AL, CEP 57035-180, telefone (082) 33776144; EUVES PLEX DA SILVA, brasileiro, portador do CPF n 685.555.394-04 e Ttulo de Eleitor n 20128921740, nascido em 06/10/1969, filho de Luiza Lourena da Silva, residente no Conjunto Jos S. Peixe, Rua F, Quadra M, apto 502, Jacintinho, Macei/AL, CEP 57041-120, telefone (82) 8869-4575; CLUDIA GUEDES DA SILVA, brasileira, portadora do CPF n 648.004.074-00 e Ttulo de Eleitor n 16442581708, nascida em 29/12/1970, filha de Vicentina Amaro Guedes da Silva, residente no Conjunto Jos S. Peixe, Rua F, Quadra M, apto 502, Jacintinho, Macei/AL, CEP 57041-120, telefone (82) 8869-4575; CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, brasileiro, ex-empregado da CBTU/STU-MAC, portador do CPF n 377.900.644-87 e Ttulo de Eleitor n 0007454000876, nascido em 10/10/1964, filho de Amara Batista de Albuquerque, residente na Rua Domingos Teotnio, 41, apto 101, Bairro do Barro, Recife/PE, CEP 50900-340, telefone (81) 3251-0704; ANDREANA DA ROCHA DANTAS, brasileira, portadora do CPF n 025.177.474-07, nascida em 12/05/1973, filha de Aliete da Rocha Dantas, residente na Rua Hugo Correia Paes, 441, apto 704, Gruta de Lourdes, Macei/AL, CEP 57050-730;
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JOS

ZILTO

BARBOSA

JNIOR,

brasileiro,

ex-

empregado da CBTU/STU-MAC portador do CPF n 371.174.404-49 e Ttulo de Eleitor n 554028033, nascido em 08/03/1964, filho de Neusa Vasconcelos Barbosa, residente na Rua Joo de Barros, 1750, apto 403, Espinheiro, Recife/PE, CEP 52021-180; VALBER PAULO DA SILVA, brasileiro, ex-empregado da CBTU/STU-MAC, portador do CPF n 470.063.584-34 e Ttulo de Eleitor n 426461767, nascido em 17/05/1966, filho de Juvina Rogrio da Silva, residente na Rua Ccero Torres, 12, Levada, Macei/AL, CEP 57017-140, telefone (82) 8836-4357; DAMIO FERNANDES DA SILVA, brasileiro, ex-

empregado da CBTU/STU-MAC, portador do CPF n 140.143.604-82 e Ttulo de Eleitor n 0006288391716, nascido em 25/04/1955, filho de Maria Paulino da Conceio, residente na Rua Odilon Vasconcelos, 634, apto 202, Ponta Verde, Macei/AL, CEP 57035-350, telefone (82) 9972-1702; HAYLTON LIMA SILVA JNIOR, brasileiro, ex-

empregado da CBTU/STU-MAC, portador do CPF n 787.301.394-49 e Ttulo de Eleitor n 0018479341708, nascido em 22/09/1972, filho de Ana Maria Soriano de Cerqueira Silva, residente na Rua Industrial Jos Otvio Moreira, 21, apto 603, Jatica, Macei/AL, CEP 57036600, telefone (82) 3325-1449;

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JAMSON PEREIRA DO AMARAL, brasileiro, empresrio, portador do CPF n 543.165.454-34, nascido em 22/01/1969, filho de Maria Selva vila Pereira, residente na Rua So Jos, 21, Casa 01, Serraria, Macei/AL, CEP 57045-000, telefone (82) 8814-9485; ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA, brasileiro, exempregado da CBTU/STU-MAC, portador do CPF n 014.929.444-16, nascido em 04/05/1968, filho Maria de Lurdes Graa, residente na Avenida Menino Marcelo, 1076, Tabuleiro dos Martins, Macei/AL, CEP 57081-385, telefone (82) 8844-1480; WILLIAMS GOMES DE SOUZA, brasileiro, empresrio, portador do CPF n 051.975.254-60, nascido em 26/11/2006, filho de Mrcia Gomes de Souza, residente na Rua Santo Antnio, 238, Ponta Grossa, Macei/AL, CEP 57014-680, telefone (82) 3351-2074; JOS WELINGTON CORREIA DA SILVA, brasileiro, empresrio, portador do CPF n 309.597.304-78, nascido em 25/09/1964, filho de Edite Teotnio de Santana, residente na Rua Po de Acar, 75, Bairro do Cana, Macei/AL, CEP 57080-100; JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA, brasileiro, engenheiro, portador do CPF n102.193.901-34, nascido em 04/11/1952, filho de Nency Borges de Castro Teixeira, residente na Rua Jaime Vasconcelos, 350, Varjota, Fortaleza/CE, CEP 60165-260, telefone (82) 8808-5605;

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SMIA LEITE DE AQUINO, brasileira, empresria, portadora do CPF n 266.450.923-34 e Ttulo de Eleitor n 0023489450760, nascido em 31/03/1967, filha de Maria Bernadete Leite de Aquino, residente na Rua So Gabriel, n 300, apto 1602, Parque do Cco, Fortaleza/CE, CEP 60140-160; CLAUDIVAN JOS DA SILVA, brasileiro, empresrio, portador do CPF n 453.440.514-68 e Ttulo de Eleitor n 00.051.477.017-08, nascido em 14/02/1966, residente na Rua Maresia, 46, Praia do Francs, Marechal Deodoro/AL, CEP 57160-000, telefone (82) 3261-3618; e MOSART DA SILVA AMARAL, brasileiro, engenheiro civil, portador do CPF n 177.297.694-68 e Ttulo de Eleitor n 0031563441791, nascido em 21/07/1958, filho de Iolanda Smith da Silva, residente na Rua Deputado Jos Lages, Edifcio Fontana Di Trevi, 589, apto 402, Ponta Verde, Macei/AL, CEP 57035-330, telefone (82) 3337-2758. em face dos motivos fticos e jurdicos adiante elencados::

1. DOS FATOS: 1.1 DO PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO INVESTIGATRIO: A presente ao civil pblica tem por base o procedimento administrativo n 1.11.000.001084/2006-63, instaurado pelo Ministrio Pblico Federal em Alagoas a partir do Ofcio n 1733/2006 4 Vara do Trabalho de Macei/AL (f. 03, Apenso 01, Volume I), o qual encaminhou deciso interlocutria proferida por este Juzo nos autos da Reclamao Trabalhista
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00087.2006.004.19.00.0 (Wilson Soares x Prtica Engenharia e Construes Ltda.), dando cincia de potencial indcio de irregularidades em licitaes para escolha de empresas terceirizadas prestadoras de servios na Superintendncia de Trens Urbanos de Macei da Companhia Brasileira de Trens Urbanos (CBTU/STU-MAC), atribudas aos seus representantes legais. Em sntese, narrou o Magistrado que a CBTU em Alagoas teria descumprido determinao judicial de juntada de contratos sociais das empresas PRTICA ENGENHARIA E CONSTRUES LTDA (CNPJ: 01.722.421/0001-99) e MCC MANUTENO, CONSTRUO E COMRCIO LTDA (CNPJ: 00.400.963/0001-82), o que denotaria duas possibilidades: a litigncia de m-f da CBTU (litisconsorte passiva no processo trabalhista) ou a existncia de irregularidades nos contratos administrativos. Com o escopo de apurar esta ltima hiptese, o MPF diligenciou Controladoria Regional da Unio no Estado de Alagoas, requisitando informaes sobre eventuais irregularidades nos contratos celebrados entre a Companhia Brasileira de Trens Urbanos CBTU e as empresas terceirizadas supracitadas, tendo sido instaurada auditoria na estatal, da qual resultou o Relatrio de Demandas Especiais n. 00202.000053/2007-39 (Apenso 02). Com o mesmo intuito, foi diligenciado Delegacia da Receita Federal do Brasil em Macei, com fulcro no art. 8, inciso II da LC n 75/93 c/c nota COSIT n 200, de 10/07/2003, com vista a obter cpias das Declaraes de Imposto de Renda relativas aos 5 (cinco) ltimos exerccios financeiros e a remessa dos dossis integrados de 79 (setenta e nove) contribuintes (pessoas fsicas e jurdicas) com indcios de participao nas irregularidades detectadas na CBTU (empregados, gerentes, empresas licitantes e seus scios Apenso 04). Da anlise dos documentos encaminhados ao Ministrio Pblico Federal em resposta as diligncias supra, pde-se observar um absurdo nmero de irregularidades praticadas em procedimentos licitatrios na CBTU/STU-MAC, tais como: montagem fraudulenta dos procedimentos, superdimensionamento dos
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servios contratados e no comprovao da aquisio de produtos formalmente licitados. Observou-se, tambm, estreitas ligaes entre as empresas licitantes e entre estas e os dirigentes da CBTU/STU-MAC, a presena de vrios scios laranjas em todas as empresas investigadas, a gigantesca evoluo patrimonial do Sr. ADELSON TEIXEIRA BEZERRA no perodo em que foi Superintendente CBTU/ STU-MAC, entre outras irregularidades. Assim, ficou explcita a existncia de um grande esquema de desvio de recursos pblicos dentro da estatal auditada do qual fazia parte no s o Superintendente ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e seu sucessor JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, mas tambm empregados da CBTU em Alagoas, componentes da Comisso Permanente de Licitao. Verificou-se, ainda, que as contas bancrias de vrias pessoas investigadas eram utilizadas para a prtica de lavagem de ativos. Desse modo, foi requerido pelo MPF, e deferido pelo Juzo da 4 Vara Federal da Seo Judiciria de Alagoas, o afastamento do sigilo bancrio de vrios investigados (pessoas fsicas e jurdicas) nos autos n 2007.80.006208-0. A anlise dos extratos e demais dados bancrios dos investigados evidenciou um grande fluxo de dinheiro entre as empresas que teriam vencido os certames e os dirigentes e empregados da prpria CBTU em Alagoas. Tal constatao quando analisada, mesmo que perfunctoriamente, em conjunto com os demais elementos probatrios coligidos, deixou clara a prtica dos crimes de peculato, uso de documentos falsos, fraude em licitaes, lavagem de ativos, formao de quadrilha, bem como corrupo ativa e passiva, sendo tais crimes objeto de ao penal em trmite perante a 4 Vara Federal da Seo Judiciria de Alagoas, atuada com o n 2007.80.00.006208-0. O perodo em que foram investigadas as irregularidades em procedimentos licitatrios no mbito da CBTU/STU-MAC foi de janeiro de 2002 a maio de 2007.

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O montante de recursos desviados foi na ordem de R$ 13.568.496,80 (treze milhes, quinhentos e sessenta e oito mil quatrocentos e noventa e seis reais e oitenta centavos), conforme ser tratado ao longo da narrativa dos fatos. Passa-se a seguir ao detalhamento das irregularidades constatadas, todas configuradoras de atos de improbidade administrativa. Vejamos: 1.2 DAS CONSTATAES PRELIMINARES: 1.2.1 DAS LIGAES ENTRE AS EMPRESAS PARTICIPANTES E/OU VENCEDORAS DE LICITAES NA CBTU EM ALAGOAS: Antes de adentrarmos na exposio de todas as irregularidades cometidas em cada procedimento licitatrio na CBTU/STU-MAC, mister que se aponte, desde j, as estreitas ligaes entre as empresas licitantes nestes procedimentos e entre estas e os prprios dirigentes e/ou empregados da CBTU em Alagoas, para que se possa ter, quando da anlise individual de cada licitao, uma viso mais apurada acerca do esquema montado para desviar os recursos pblicos federais. As empresas que venceram ou apenas participaram de certames licitatrios na CBTU em Alagoas e que constituram objeto de investigao foram:

MCC Manuteno Construo e Comrcio Ltda. (CNPJ 00.400.963/0001-82); LOG Consultoria Comrcio e Representaes (04.463.080/0001-72); PRTICA Engenharia e Construes Ltda. (01.722.421/0001-99); EMPREMAC Empresa de Manuteno (70.029.202/0001-41); VIP Construo e Manuteno Ltda. (02.975.932/0001-85); TECMAN Tecnologia da Manuteno (03.841.283/0001-92); J.L.S. Tecnologia, Comrcio e Representao Ltda. (04.064.552/0001-14); G & A NOBRE Ltda. (03.553.201/0001-04); HIDRAMEC Engenharia e Manuteno Ltda. (07.167.080/0001-13); SALINAS Construes e Projetos Ltda. (05.559.104/0001-54); P.I. Construes Ltda. (01.655.218/0001-47); e
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SEMAN Servios Ltda. (08.088.864/0001-19); Alm destas empresas tambm foram objeto de investigaes as

seguintes:

HIDROTURBO servios Ltda. (05.101.344/0001-00); MB AGROPECURIA Ltda. (05.884.956/0001-17); MORIAH Construes (04.593.085/0001-10); Ltda. (TEIXEIRA & BEZERRA LTDA)

ENGEDUTO Engenharia e Comrcio Ltda. (02.912.864/0001-05); CONSERVADORA SANTA CLARA Ltda. (03.924.817/0001-44); e TERCEIRIZADORA SANTA CLARA Ltda. (04.963.564/0001-80). A anlise de todas as informaes constantes no Relatrio de

Demandas Especiais elaborado pela equipe de auditoria da CGU em Alagoas (Apenso 02), nos dossis integrados dos investigados encaminhados pela Receita Federal (Apenso 03, Volume II e Apenso 04) e nos autos do afastamento do sigilo bancrio dos mesmos (autos n 2008.80.006208-0), revela diversas relaes entre as empresas participantes dos certames deflagrados na CBTU em Alagoas, as quais elencamos:

RELAES ENTRE AS EMPRESAS MCC, LOG e TECMAN : a) O telefone constante das propostas em procedimentos licitatrios da empresa MCC o mesmo que consta no cadastro do Sistema CNPJ da Receita Federal das empresas LOG e da TECMAN (82-366-7885).

OUTRAS RELAES ENTRE AS EMPRESAS MCC e TECMAN : a) Marcos Jos Pereira da Silva foi scio da empresa MCC de 1995 at 2002 e da TECMAN de 2001 a 2002; b) Joab Melquades dos Santos scio (laranja) da MCC e da TECMAN. c) Joyce Carvalho de Pereira Farias responsvel pela movimentao bancria de ambas as empresas (assim como tambm
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da empresa VIP). Deve-se destacar que Joyce cnjuge de Brgson Aurlio Farias (ex-empregado da CBTU em Alagoas membro da Comisso Permanente de Licitao e, ao mesmo tempo, responsvel tcnico pelas empresas EMPREMAC e PRTICA).

RELAES ENTRE AS EMPRESAS LOG e VIP: a) Conforme cadastro do Sistema CNPJ, as empresas acima possuem o mesmo endereo, qual seja, Governador Lamenha Filho, 1359-A, Quadra 10, Bloco 9.

RELAES ENTRE AS EMPRESAS MCC e LOG (que possuem o mesmo telefone) com a EMPREMAC:

a) Conforme 2 alterao de contrato social da empresa LOG (Volume II do Apenso 03) e na documentao do processo 028/GELIC/04 (Volume XIII do Apenso 05) Jamson Pereira do Amaral scio desta empresa e assinou como representante da EMPREMAC no procedimento de licitao para manuteno de via 001/GELIC/07 (Volume XXIX do Apenso 05). Jamson , ainda, conforme cartes de autgrafos de abertura da conta e documentos bancrios (conta 18229-1, agncia 1598, Banco Ita) responsvel pela movimentao financeira da empresa PRTICA; b) Jackeline Carvalho Pereira da Silva, irm de Joyce Carvalho Pereira Farias, que por sua vez cnjuge de Brgson Farias (empregado da CBTU em Alagoas), foi scia (laranja) da MCC (de 2001/2002) e da EMPREMAC (de 1995 a 2006).

RELAES ENTRE AS EMPRESAS EMPREMAC e a JLS: a) Jamson Pereira do Amaral (alm de ser scio da LOG) scio tanto da empresa EMPREMAC quanto da JLS. (alm de ser responsvel pela movimentao financeira da PRTICA);

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b) Brgson Farias (alm de ser scio da PRTICA e ex-empregado da CBTU) scio da JLS e responsvel tcnico pela EMPREMAC.

RELAES ENTRE AS EMPRESAS EMPREMAC e PRTICA:

a) A ligao entre estas empresas, alm de Jamsom Pereira do Amaral (como exposto acima), se d atravs dos engenheiros Brgson Aurlio Farias, responsvel tcnico por ambas, e Jos Bernardino de Castro Teixeira, que responsvel tcnico da EMPREMAC e, ao mesmo tempo, scio da PRTICA. b) Deve-se destacar que Brgson Farias , inclusive, ex-empregado da CBTU/STU-MAC, onde foi membro da Comisso Permanente de Licitao. c) Jos Bernardino de Castro Teixeira tambm responsvel tcnico pela empresa MCC (que, como exposto acima, possui ligao com a LOG, que por sua vez possui ligaes com a VIP e a prpria EMPREMAC).

RELAES ENTRE AS EMPRESAS MCC, LOG, VIP, EMPREMAC e TECMAN : a) Todas estas empresas possuem como elo a pessoa de Enoque Gomes de Sena, uma vez que ele: I) testemunha no contrato social da empresa LOG e TECMAN; II) Foi scio da empresa VIP; e III) Assina os balanos da empresas MCC e EMPREMAC como contador, embora seja tcnico contbil (CRC-AL 4835). Deve-se frisar que, alm das ligaes entre as empresas

descriminadas acima, outros fatos chamam a ateno: a) todas as empresas investigadas apresentaram, algumas em sua totalidade, scios laranjas, cuja renda declarada zero ou prxima a isso,
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bem como no possuem bens em seus nomes, conforme anlise pormenorizada realizada pelo MPF/AL coligida no Volume II do Apenso 03; b) algumas empresas, tais quais, a VIP CONSTRUES E MANUTENO LTDA, a SALINAS CONSTRUES E PROJETOS LTDA, a MCC MANUTENO, CONSTRUO E COMRCIO LTDA, a LOG LOGSTICA COM. E REPRESENTAES LTDA., a PRTICA ENGENHARIA CONSTRUES LTDA e a MB AGROPECURIA LTDA, declararam-se inativas em perodos onde tiveram considervel movimentao financeira; c) dentre as 16 (dezesseis) empresas ora investigadas, 07 (sete) tiveram a CBTU como nica fonte de pagamentos nos ltimos 05 (cinco) anos:

VIP CONSTRUES E MANUTENO LTDA. (CNPJ: 02.975.932/0001-85) Total: R$ 972.000,00 (novecentos e setenta e dois mil reais), entre 2002 e 2003 (DIRF - Servios e SIAFI);

TECMAN

TECNOLOGIA

DA

MANUTENO

LTDA.

(CNPJ:

03.841.283/0001-92) Total: R$ 293.000,00 (duzentos e noventa e trs mil reais), em 2002 (SIAFI);

LOG

LOGSTICA

COM.

REPRESENTAES

LTDA.

(CNPJ:

04.463.080/0001-72) Total: R$ 2.008.000,00 (dois milhes e oito mil reais), entre 2003 e 2005 (DIRF Produtos e Servios e SIAFI);

PRTICA ENGENHARIA E CONSTRUES LTDA. (CNPJ: 01.722.000199) Total: R$ 925.000,00 (novecentos e vinte e cinco mil reais), entre 2005 e 2006 (DIRF Produtos e Servios);

EMPREMAC EMPRESA DE MANUTENO E CONSTRUO LTDA. (CNPJ: 70.029.202/0001-41) Total: R$ 815.000,00 (oitocentos e quinze mil reais), em 2006 (DIRF - Produtos e Servios);

SEMAN SERVIOS LTDA. (CNPJ: 08.088.864/0001-19) Total: R$ 41.000,00 (quarenta e um mil reais), em 2006, concentrado entre setembro e novembro;
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SALINAS CONSTRUES E PROJETOS LTDA. (CNPJ: 05.559.104/000154) Total: R$ 1.512.000,00 (um milho, quinhentos e doze mil reais), entre 2005 e 2005 (DIRF Produtos e Servios); d) H ligao entre Maria Betnia Teixeira Bezerra, irm de Adelson

Teixeira Bezerra, e Brgson Aurlio de Farias, sendo ambos scios da empresa ENGEDUTO ENGENHARIA E COMRCIO LTDA CNPJ: 02.912.864/0001-05. Brgson ainda scio de JLS e responsvel tcnico das empresas EMPREMAC e PRTICA, tendo sido empregado da CBTU e membro da Comisso Permanente de Licitao. e) A confuso gerada devido a estas inmeras e absurdas ligaes entre as empresas pode ainda ser constatada na fase de pagamento dos respectivos procedimentos licitatrios, conforme exemplos abaixo:

Realizaram-se pagamentos por cesso de direitos de fornecedor a licitantes diferentes das empresas vencedoras dos certames, com autorizao do Superintendente poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, sendo credores as empresas LOG LOGSTICA, PRTICA ENGENHARIA E CONSTRUES LTDA. e MCC MANUTENO, COMRCIO E CONSTRUO LTDA., os quais cederam seus direitos de fornecedor s empresas SALINAS CONSTRUES E PROJETOS LTDA. e G&A NOBRE LTDA. (fls. 6/7 do Relatrio da CGU Apenso 02);

Houve pagamentos de empenhos cujas ordens bancrias foram emitidas em nome de outras empresas: a ttulo exemplificativo, foi emitida a nota de empenho 2004NE000732, em 28/06/2004, no valor de R$ 29.828,40 (vinte e nove mil, oitocentos e vinte e oito reais e quarenta centavos), na qual constava como favorecido a empresa PRTICA ENGENHARIA E CONSTRUES LTDA. Entretanto, tal empenho foi pago atravs da ordem bancria 2004OB900978, de 17/09/2004, tendo como favorecido a empresa LOG LOGSTICA (fls. 7 do Relatrio da CGU Apenso 02);

Efetuou-se a devoluo de caues a empresa diversa das que as prestaram:


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LOG LOGSTICA recebeu pagamento mediante a emisso das ordens bancrias 2004OB000465 e 2004OB000466, referente a caues que foram prestadas Apenso 02); H, ainda, muitas outras irregularidades e ligaes entre as empresas que participaram de certames licitatrios na CBTU em Alagoas e entre elas e os dirigentes e empregados desta sociedade de economia mista, que sero apontadas caso a caso no corpo da presente exordial, ficando registradas, por ora, as constataes supra. O que se busca demonstrar desde j que, com tamanhas ligaes, seja entre elas prprias, seja com empregados da CBTU, estas empresas jamais poderiam ser consideradas licitantes entre si, porm, na quase totalidade dos procedimentos analisados no perodo de 2002 a 2005, elas foram as nicas participantes de certames na CBTU em Alagoas e corriqueiramente foram declaradas vencedoras das licitaes e, mesmo naquelas em que isso no ocorreu, o pagamento referente ao certame foram feitos a elas. 1.2.2 DAS ESTREITAS LIGAES ENTRE ADELSON TEIXEIRA BEZERRA E EMPREGADOS DA CBTU E/OU SCIOS E RESPONSVEIS FINANCEIROS PELAS EMPRESAS LICITANTES: O Ministrio Pblico Federal em Alagoas obteve junto ao Superior Tribunal de Justia (cf. fls. 464/467, Volume II do Apenso 01) autorizao para utilizao, como prova emprestada, de elementos probatrios, inclusive udios captados por meio de interceptaes telefnicas, da chamada Operao Navalha, que investigou fraude em licitaes em diversos Estados da Federao. Tais documentos formam o Apenso 06 da presente ao. Vrios dilogos captados durante aquelas investigaes (que seguem no Apenso 06, em meio digital acompanhados das respectivas transcries)
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pelas

empresas

JS

COSTA

&

CIA

LTDA

TECMAN

-TECNOLOGIA DA MANUTENO LTDA (fls. 8 do Relatrio da CGU

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mostraram estreitas ligaes de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA com as pessoas responsveis pelas empresas que licitavam na CBTU em Alagoas e/ou pela movimentao bancria das mesmas, conforme exposto a seguir. Observa-se a realizao de negociao de cargo pblico para

BRGSON AURLIO FARIAS, ex-Gerente de Manuteno da CBTU/STU-MAC e membro da Comisso Permanente de Licitao desta estatal, cuja cnjuge responsvel financeira pelas empresas MCC, VIP e TECMAN, entre ADELSON BEZERRA e ADEMIR PEREIRA CABRAL no atual Governo do Estado de Alagoas, no incio de 2007, poca em que ADELSON saiu da CBTU para ocupar o cargo de Secretrio de Infra-Estrutura do Estado de Alagoas. Conforme Termo de Posse de 15.01.2007, ADEMIR PEREIRA CABRAL foi nomeado Diretor Presidente e BRGSON AURLIO FARIAS Diretor Tcnico da SERVEAL Servios de Engenharia do Estado de Alagoas S.A., empresa de economia mista do Estado de Alagoas, vinculada a Secretaria de InfraEstrutura do Estado, da qual ADELSON BEZERRA foi nomeado Secretrio. Ou seja, ao deixar a Superintendncia da CBTU em Alagoas e assumir a Secretaria de Infra-Estrutura do Estado, ADELSON BEZERRA tratou de levar consigo todas as pessoas que colaboraram com suas irregularidades no mbito daquela estatal. Isto porque, alm de BRGSON, ADELSON BEZERRA tambm negociou as nomeaes de EUVES PLEX DA SILVA e ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA em rgos do Estado de Alagoas. Em vrios udios captados fica evidente que EUVES PLEX DA SILVA, cuja cnjuge CLUDIA GUEDES DA SILVA scia da empresa SALINAS, sendo o prprio EUVES responsvel financeiro pela conta desta empresa que venceu vrios procedimentos licitatrios para fornecimento de pedra britada e dormentes CBTU em Alagoas, brao direito de ADELSON BEZERRA, sendo, inclusive,

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responsvel pelas finanas do ex-dirigente da CBTU/STU-MAC. Em todos os dilogos captados EUVES PLEX se reporta a ADELSON como CHEFE. Observa-se tambm que, conforme extrado de um site de notcias da internet (Apenso 06), ADELSON BEZERRA foi reeleito, em 12.11.2006, presidente do PMDB de Macei, tendo como Secretrio-Geral EUVES PLEX DA SILVA e vicepresidente ADEMIR PEREIRA CABRAL. Em outro dilogo ADELSON BEZERRA noticia a ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA, responsvel pela movimentao bancria da empresa EMPREMAC, o qual teria vencido vrias licitaes para prestao de servios de manuteno de vias e para o fornecimento de britas e dormentes para a CBTU/STUMAC, que estaria prestes a conseguir a sua nomeao para um cargo pblico no Governo do Estado de Alagoas. Neste mesmo dilogo, ROBERVAL, muito solcito, agradeceu a ADELSON e se colocou a disposio do ex-dirigente da CBTU para qualquer coisa que ele precisar a qualquer hora. Em outros elementos probatrios coligidos no Apenso 06 desta ao, observa-se que, na agenda telefnica de ADELSON BEZERRA, bem como da anlise das ligaes realizadas e recebidas, que ADELSON mantinha contato permanentemente com EUVES PLEX, ROBERVAL CAVALCANTE e BRGSON FARIAS. Em um e-mail em 08.12.2006, WILLIAMS GOMES DE SOUZA, responsvel pela movimentao bancria da empresa EMPREMAC, juntamente com ROBERVAL CAVALCANTE, e-mail este que foi repassado para BRGSON FARIAS, que por sua vez o repassou para ADELSON BEZERRA, informa que no aceitaria ameaas e retruca com violncia. Em resumo, claro est que os titulares das empresas vencedoras de licitaes na CBTU/STU-MAC no passam de componentes da extensa organizao criminosa dirigida por ADELSON BEZERRA, denunciada nos autos n

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2007.80.006208-0, preordenada fraudar licitaes e desviar recursos pblicos da referida empresa. Passa-se, agora, a relatar minuciosamente todas as irregularidades detectadas em cada procedimento licitatrio realizado pela CBTU, indicando-se, caso por caso, o montante de recursos desviados, o modus operandi e os responsveis pelos atos de improbidade cometidos. A anlise do amplo nmero de procedimentos licitatrios se dar conforme o seu objeto, sendo assim classificados: servios de manuteno do material rodante (locomotivas e carros de passageiros/vages); aquisio de materiais diversos; servios de manuteno da via permanente; aquisio de pedra britada e dormentes; e servios de limpeza, copa e conservao das dependncias, instalaes e trens da CBTU/STU-MAC. 1.3 DOS PROCEDIMENTOS LICITATRIOS PARA CONTRATAO DE SERVIOS DE MANUTENO DO MATERIAL RODANTE: Entre os anos de 2002 a 2007 foram deflagrados, no mbito da CBTU/ STU-MAC, os seguintes procedimentos licitatrios com vista a contratao de empresa para realizar os servios de manuteno do material rodante (locomotivas e carros de passageiros):
PROCESSO
010/GELIC/02 018/GELIC/02 019/GELIC/02 020/GELIC/02 027/GELIC/02 030/GELIC/02 008/GELIC/04 039/GELIC/04 040/GELIC/04 041/GELIC/04 047/GELIC/04 003/GELIC/05 011/GELIC/05 015/GELIC/05 004/GELIC/06

Modalidade
Tomada de Preos Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite

Abertura do Processo
15/05/2002 11/11/2002 11/11/2002 11/11/2002 11/11/2002 11/11/2002 3/3/2004 2/12/2004 2/12/2004 2/12/2004 2/12/2004 4/1/2005 23/3/2005 13/4/2005 12/1/2006

Valor Proposta R$ 938.440,00


148.308,00 140.000,00 140.000,00 146.000,00 126.000,00 147.341,20 147.700,00 67.000,00 149.300,00 142.600,00 148.020,00 5.002,50 79.700,00 128.310,00 149.224,00

Vencedora
JLS JLS MCC JLS JLS MCC RODOFER PRATICA FAMOR FAMOR FAMOR HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC

NE
1836 2534 2536 2533 2544 2527 625 1565 1577 1578 1580 008 956 896 502

Valor Empenho R$
218.581,55 148.308,00 140.000,00 140.000,00 146.000,00 126.000,00 109.059,00 147.700,00 67.000,00 149.300,00 142.600,00 153.022,50 79.700,00 102.054,00 220.830,50
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PROCESSO
005/GELIC/06 006/GELIC/06 020/GELIC/06 027/GELIC/06 030/GELIC/06 032/GELIC/06 037/GELIC/06 003/GELIC/07

Modalidade
Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite

Abertura do Processo
18/1/2006 18/1/2006 2/5/2006 24/7/2006 28/8/2006 22/9/2006 23/11/2006 29/1/2007

Valor Proposta R$ 71.606,50 28.500,00 29.400,00 108.900,00 54.793,10 79.950,00 149.200,00 78.850,00 119.990,00

Vencedora
HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC HIDRAMEC

NE
173 157 571 975 1175 1322 1485 168 169 319 487 459

Valor Empenho R$
28.500,00 29.400,00 108.900,00 54.793,10 79.950,00 149.200,00 78.850,00 10000 23.110,00 8.830,00 8.875,00 144.999,00 2. 815. 562,65

009/GELIC/07
TOTAL EMPENHADO (R$)

Convite

12/3/2007

144.999,00

HIDRAMEC

Como se pode notar foi empenhado o montante de R$ 2.815.562,65 (dois milhes, oitocentos e quinze mil quinhentos e sessenta e dois reais e sessenta e cinco centavos) nos cinco anos sob anlise para aquisio do referido servio. Todos estes procedimentos, que sero analisados em ordem cronolgica de realizao, foram utilizados como meios para o cometimento de atos de improbidade administrativa, conforme passamos a detalhar:

a) DA TOMADA DE PREOS N. 010/GELIC/02: Conforme consta no Pedido de Prestao de Servio (PPS) na f. 02 do Volume III do Apenso 05, em 15 de maio de 2002, foi autorizada pelo Superintendente da CBTU em Alagoas na poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, ora primeiro requerido, a deflagrao do procedimento licitatrio n. 010/GELIC/2002, adotando-se a modalidade Tomada de Preos, para a contratao de servios de recuperao e modernizao de 06 (seis) carros de passageiros japons.
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Ato contnuo, foram indicados, tambm pelo Superintendente da CBTU/ STU-MAC, os membros da Comisso de licitao e convidadas as empresas JLS TECNOLOGIA COMRCIO E REPRESENTAES LTDA. e HUSK ENGENHARIA E INDSTRIA LTDA. para o certame. Na f.182 da licitao em anlise observa-se o credenciamento do engenheiro JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA para representar a empresa JLS Tecnologia, Comrcio e Representao Ltda. na licitao em tela. Em 23 de agosto de 2002 foi adjudicado pela Comisso de Licitao o objeto da Tomada de Preos empresa JLS (f. 264/265) por supostamente ter ofertado o menor preo global (R$ 938.440,00) e, em seguida, homologado o procedimento pelo Superintende da CBTU/STU-MAC poca (f. 266). Conforme exposto alhures, a empresa JLS faz parte da cadeia de empresas articuladas entre si e comandadas pelos dirigentes e empregados da CBTU em Alagoas para desviar recursos desta empresa, haja vista que JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA, que representou a JLS nesta licitao, scio da PRTICA e, ao mesmo tempo, responsvel tcnico pelas empresas EMPREMAC e MCC (que, como exposto alhures, possui ligao com a LOG, que por sua vez possui ligaes com a VIP e a prpria EMPREMAC). Porm o que mais chama a ateno neste procedimento licitatrio que BRGSON AURLIO FARIAS, ora sexto requerido, que foi designado pelo Superintendente da CBTU/STU-MAC poca, ADELSON BEZERRA, para compor a Comisso responsvel por realizar e fiscalizar o procedimento licitatrio em comento, scio da empresa JLS (conforme cadastros do sistema CNPJ) que venceu o certame. Neste ponto, cumpre destacar que BRGSON FARIAS possui estreitas ligaes com ADELSON BEZERRA, conforme demonstrado no item 1.2.2 desta pea e comprovado atravs da documentao constante no Apenso 06.

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Assim, as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e BRGSON AURLIO FARIAS, constitui ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

J a conduta de JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA, constitui atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

b) DO CONVITE N. 018/GELIC/02:

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Em 11 de novembro de 2002 foi deflagrado o procedimento licitatrio em epgrafe com o escopo de contratar empresa para prestao de servios de reparos mecnicos em duas locomotivas da CBTU/STU-MAC. A comisso de licitao, nomeada pelo Superintendente ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, foi composta pelos servidores JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, JOS ZILTO BARBOSA JNIOR e VALBER PAULO DA SILVA (cf. f. 02 do Volume X do Apenso 05). Foram convidadas a participar do certame as empresas JS Costa & Cia Ltda., JLS Tecnologia, Comrcio e Representaes Ltda. e TECMAN Tecnologia da Manuteno Ltda. (f.40). Em 20.11.2002, foram abertas as propostas apresentadas sendo declarada vencedora a empresa JLS Tecnologia, Comrcio e Representaes Ltda. (Representada por SMIA LEITE DE AQUINO) por supostamente ter apresentado o menor preo (R$ 148.308,00 cf. f. 80). Todo o procedimento foi homologado por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA (f. 81). Compulsando a documentao apresentada pelas empresas na fase de habilitao, observa-se que, na f. 53 do procedimento, h uma certido extrada do stio da Caixa Econmica Federal (n 2002110100009547577009) atestando a regularidade da empresa JLS perante o FGTS, com data de validade de 30.10 a 29.11.2002, ou seja, a referida empresa, segundo este documento, poderia habilitarse a participar do certame. Vale salientar, por oportuno, que a utilizao de tais certides para fins de habilitao somente vlida quando autenticada pela internet no respectivo site, conforme consta expressamente nos prprios documentos, caso contrrio, considera-se inidnea.

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De acordo com a f. 13 do Relatrio de Auditoria da CGU (item 2.5 Apenso 02), esta certido da JLS no autntica haja vista, alm de sua no validao no stio da Caixa (o que obrigatrio conforme exposto acima), segundo o prprio stio1, havia apenas Certificado de Regularidade da empresa vlido em 20 e 21.11.2002. Ou seja, na verdade no houve documentao idnea que certificasse a regularidade da empresa na fase de habilitao e sim apenas quando da adjudicao e homologao do procedimento (em 20.11.2005 cf. f. 80), o que, por si s, evidencia que o procedimento foi montado fraudulentamente. Para corroborar esta concluso, situao anloga pode ser observada na certido de mesma natureza apresentada pela empresa JS (n 2002110800009652315009 - f. 63), onde se verifica que ela supostamente estaria regular perante o FGTS de 26.10 a 25.11.2002, quando, na verdade, tal regularidade apenas se deu em 20 e 21.11.2002, data de concluso do procedimento licitatrio. Assim, observa-se que as empresas JLS e JS no poderiam ter sido habilitadas a participar deste procedimento. Ademais, a outra licitante, a TECMAN, bem como a prpria JLS, faz parte da cadeia de empresas destinadas a desviar recursos da CBTU em Alagoas, conforme j exposto e novamente frisado a seguir. Conforme consta nos cartes de abertura da conta 3000009251, agncia 810 da Caixa Econmica Federal (autos n 2008.80.006208-0) a empresa TECMAN possui como responsvel por sua movimentao bancria a pessoa de JOYCE CARVALHO DE PEREIRA FARIAS, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS, membro da Comisso Permanente de Licitao da CBTU em Alagoas e scio da empresa JLS (conforme Volume II do Apenso 03). JOYCE FARIAS , ainda, responsvel pela movimentao bancria das empresas MCC e VIP (conforme cartes de autgrafos das contas 275619 e 7744, respectivamente, ambas da agncia 13 do Banco do Brasil cf. autos n 2008.80.006208-0), que corriqueiramente participaram de licitaes no mbito da CBTU/STU-MAC.
1

www.caixa.gov.br
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Ou seja, dentre as trs empresas que foram convidadas para participar da licitao, a JLS, possua em seu quadro societrio um servidor da Comisso Permanente de Licitao da CBTU (Brgson Farias) que cnjuge da responsvel financeira da TECMAN (Joyce Farias), e a empresa JS no possua documentao que a habilitasse para o certame. Evidencia-se, portanto, que o procedimento licitatrio em comento foi destinado a outros fins que no o da impessoalidade, igualdade, concorrncia e eficincia administrativa que norteiam o instituto das licitaes em nosso sistema jurdico. A anlise dos dados obtidos com o afastamento do sigilo bancrio de alguns investigados demonstra, de forma ainda mais contundente, o desvio de verbas pblicas por meio desta licitao. Inicialmente cumpre destacar que JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, que foi designado para compor a comisso da CBTU responsvel pela licitao ora tratada, recebeu, em sua conta no Banco do Brasil, em 2003, R$ 3.000,00 (trs mil reais), por meio de depsitos e transferncias, da empresa JLS, ficando evidente a relao entre este servidor da CBTU em Alagoas e a empresa que participou e venceu a licitao em destaque (cf. autos n 2008.80.006208-0 e f. 54 Relatrio de Demandas Especiais da CGU n 00202.000053/2007-39 B Volume II, Apenso 01). Transcrevemos abaixo a parte do extrato da conta da JLS, que teve o sigilo afastado durante as investigaes, no qual se observa a transao financeira entre esta empresa e aquele servidor da CBTU/STU-MAC.
Banco, Agncia e Conta 1 1600 - 517958
DEPOSITANTE BANCO

JLS

AGNCIA CONTA 3473 11160

DATA 05/09/2003 14/08/2003 23/07/2003

Total

Titular: Jos Z. Barbosa Jr. VALOR (R$) 1.000,00 1.000,00 1.000,00 3.000,00
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Cumpre destacar que o responsvel pela movimentao financeira da empresa JLS, da qual, conforme item anterior, BRGSON FARIAS scio, JAMSON PEREIRA DO AMARAL, que tambm o responsvel pela conta bancria das empresas LOG, EMPREMAC e PRTICA (conforme cartes de autgrafos nos autos n 2008.80.006208-0 e f. 5 do Relatrio da CGU coligido s fls. 287/462 do Volume II do Apenso 01). Conforme se depreende do relatrio de fiscalizao da CGU (Apenso 02), a empresa vencedora da licitao em questo, que foi paga em 2003, transferiu R$ 10.000,00 (dez mil reais), em duas oportunidades, no valor de R$ 5.000,00 cada, nos dias 26 e 30/05/2003 (data dos saques e respectivos depsitos), para a empresa MCC MANUTENO COMRCIO E CONSTRUO, possibilitando, portanto, que a movimentao financeira fosse realizada por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, ora stima requerida, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS. Estas transferncias de valores entre as empresas JLS e MCC, alm de corroborar que elas fazem parte do mesmo grupo econmico especializado em desviar recursos pblicos, deixam evidente que JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, ao lado de JAMSOM PEREIRA DO AMARAL, era a responsvel financeira pelo esquema criminoso montado na CBTU em Alagoas. Isto porque, conforme ser tratado em itens posteriores desta denncia, alm de ser responsvel pela movimentao financeira da MCC, JOYCE FARIAS era tambm quem movimentava as contas bancrias das empresas VIP e TECMAN, que venceram vrias licitaes na CBTU/STU-MAC, alm do que, em vrios certames nos quais a MCC no foi declarada vitoriosa, mesmo assim, os recursos foram pagos a esta empresa e depois repassados a outras pessoas fsicas. Por fim, mas no menos importante, deve-se destacar que o Superintendente da CBTU em Alagoas de ento, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, recebeu da MCC, em sua conta no Banco do Brasil, dias aps o pagamento da ordem bancria empresa JLS e nos mesmos dias em que
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houve transferncia desta empresa para aquela, valores oriundos do pagamento desta licitao, no importe de R$ 11.000,00 (onze mil reais), conforme extratos bancrios transcritos a seguir:
Ordem bancria 170 Data emisso 16/05/2003 Empresa Valor OB Favorecida Data saque conta empresa 26/05/2003 26/05/2003 136.145,75 26/05/2003 30/05/2003 Empresa Valor saque saque 1.100,00 MCC 5.666,97 MCC 440,00 MCC 5.000,00 MCC Data depsito Depsito Conta

26/05/2003 6.000,00 30/05/2003 5.000,00 11.000,00

Adelson
28421

JLS

Adelson
28421

Total dos Depsitos

As condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, JOYCE CARVALHO PEREIRA DE FARIAS e JAMSON PEREIRA DO AMARAL, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constitui ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

J a conduta de JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, em que pese tambm constituir ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, enquadra-se no art. 9, I da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS I - receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico;

Por fim, as condutas de JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e SMIA LEITE AQUINO, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

Deve-se destacar que o valor total da ordem bancria deste procedimento licitatrio fraudulento foi de R$ 136.145,75 (cento e trinta e seis mil cento e quarenta e cinco reais e setenta e cinco centavos). c) DO CONVITE N. 019/GELIC/02: Em 11.11.2002 foi deflagrado na CBTU em Alagoas o processo 019/GELIC/02 para a contratao de Servios de recuperao de molas semielpticas para carros de passageiros, tendo sido designados para compor a Comisso de Licitao os empregados JOS LCIO MARCELINO DE JESUS,
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VALBER PAULO DA SILVA e BRGSON AURLIO FARIAS (cf. f. 02 do procedimento Volume X do Apenso 05) e sendo convidadas as empresas GE Construo e Manuteno Industrial Ltda., JS Costa & Cia Ltda. e MCC Manuteno Comrcio e Construo (cf. f.36) para apresentarem propostas. Aps a abertura das propostas, foi adjudicado o objeto da licitao empresa MCC Manuteno Comrcio e Construo, representada por CLAUDIVAN JOS DA SILVA, por supostamente ter ofertado a menor proposta (R$ 140.000,00), conforme f. 75 da licitao em tela e, ato contnuo, ocorreu a homologao do certame pelo dirigente da CBTU em Alagoas na poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA (f.76). Consoante j exposto linhas acima, percebe-se facilmente que tambm este procedimento licitatrio realizado pela Superintendncia de Trens Urbanos de Macei da CBTU encontra-se eivado de vcios. Primeiro, a empresa MCC, que teria vencido o certame, tem por responsvel financeira JOYCE PEREIRA FARIAS, que cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS, membro da Comisso de Licitao responsvel por este procedimento. Segundo as certides apresentadas por outra licitante, a JS Costa & Cia Ltda., eram invlidas conforme relatrio da CGU e o stio da Caixa Econmica Federal (f. 13/17 do Apenso 02). Terceiro, a empresa MCC possui tambm estreitas ligaes com quase todas as outras empresas que participaram de licitaes na CBTU em Alagoas, conforme j exposto no item 1.1 da presente pea. As condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e CLAUDIVAN JOS DA SILVA, este na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que
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As condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS e JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS (art. 3 da LIA), constitui ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

O montante de recursos desta licitao foi de R$ 140.000,00 (cento e quarenta mil reais). d) DO CONVITE N. 20/GELIC/02: Para a contratao de servios de restabelecimento das condies operacionais e de segurana de 10 carros de passageiros japons, a CBTU em Alagoas deflagrou, em 20.11.2002, o procedimento em epgrafe na modalidade convite.
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A comisso de licitao foi composta pelos empregados da CBTU JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e JOS ZILTO BARBOSA JNIOR (cf. f.02 do procedimento - Volume X do Apenso 05). Foram convidadas a participar do certame as empresas JLS Tecnologia, Comrcio e Representaes Ltda., JS Costa & Cia Ltda. e TECMAN Tecnologia da Manuteno (f.37). Mais uma vez as empresas JLS foi representada por SMIA LEITE AQUINO. O objeto da licitao foi adjudicado empresa JLS por supostamente ter ofertado o menor preo (R$140.000,00), conforme fls. 87 do procedimento licitatrio e homologado por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA (f. 88). No obstante, todos os dados informadores de irregularidades na licitao modalidade convite n 018/GELIC/02, podem igualmente ser constatados neste certame, quais sejam: Apresentao de Certides de Regularidade fiscal perante o FGTS no autnticas das empresas JLS e JS Costa & Cia, conforme fls. 13/17 do Apenso 02 (relatrio da CGU); A empresa TECMAN possui como responsvel por sua movimentao bancria a pessoa de JOYCE CARVALHO DE PEREIRA FARIAS, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS membro da Comisso Permanente de Licitao da CBTU em Alagoas e scio da empresa JLS (conforme Volume II do Apenso 03) vencedora do certame. JOYCE FARIAS , ainda, responsvel pela movimentao bancria das empresas MCC e VIP (conforme cartes de autgrafos nos autos n 2008.80.006208-0 e f. 5 do Relatrio da CGU coligido s fls. 287/462 do Volume II do Apenso 01), que corriqueiramente participaram de licitaes no mbito da CBTU/STU-MAC. Ou seja, dentre as trs empresas que foram convidadas para participar da
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licitao, a JLS, possua em seu quadro societrio um servidor da Comisso Permanente de Licitao da CBTU (Brgson Farias) que cnjuge da responsvel financeira da TECMAN (Joyce Farias), e a empresa JS no possua documentao que a habilitasse para o certame. JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, que foi designado para compor a comisso da CBTU responsvel pela licitao ora tratada, recebeu, em 2003, R$ 3.000,00 (trs mil reais), por meio de depsitos e transferncias, da empresa JLS, ficando evidente a relao entre este servidor da CBTU em Alagoas e a empresa que participou e venceu a licitao em destaque. De acordo com as informaes obtidas aps o afastamento do sigilo bancrio de alguns investigados nos autos n 2008.80.006208-0, a empresa JLS, vencedora da licitao, transferiu R$ 5.000,00 (cinco mil reais) no dia 04/06/2003 (data do saque e respectivo depsito), para a empresa MCC MANUTENO COMRCIO E CONSTRUO, possibilitando, mais uma vez, que a movimentao financeira fosse realizada por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, cnjuge do empregado da CBTU em Alagoas BRGSON AURLIO FARIAS e gerente financeira do esquema criminoso em testilha. Outrossim, extrai-se dos dados bancrios obtidos com a devida autorizao judicial que, no mesmo dia em que foi feita a transferncia de valores da empresa JLS para a MCC, houve um depsito, no mesmo valor (R$ 5.000,00), na conta de MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, irm de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, Superintendente da CBTU em Alagoas na poca. Transcrevemos abaixo o extrato bancrio referente:
Ordem bancria 212
Pagamento parcial da licitao

Data Empresa emisso Favorecida Valor OB


30/05/2003

Data saque Empresa conta saque empresa

Valor saque

Data depsito Depsito

Conta

JLS

126.728,00

04/06/2003

MCC

MBT 5.000,00 04/06/2003 5.000,00 Bezerra 71226

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Ora, no h nenhum motivo razovel que possa explicar qual seria a ligao entre a empresa MCC e MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, o que demonstra explicitamente que, na verdade, o real destinatrio de tal valor foi seu irmo ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, Superintendente da CBTU em Alagoas quando da realizao do procedimento licitatrio em destaque. Pelo exposto, v-se que as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e SMIA LEITE AQUINO, esta na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J a conduta de JOS ZILTO BARBOSA JNIOR constitui ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, enquadrase no art. 9, I da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:
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Por fim, as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, JAMSON PEREIRA DO AMARAL, JOYCE PEREIRA CARVALHO FARIAS e MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, estes trs ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

O montante de recursos empenhados referentes a esta licitao foi de R$ 140.000,00 (cento e quarenta mil reais). e) DO CONVITE N. 27/GELIC/02: O procedimento licitatrio acima, deflagrado em 21.11.2002, teve como objeto a contratao de pessoa jurdica para prestar servios de reparao de rodeiros de 10 carros de passageiros da CBTU em Alagoas. A Comisso de Licitao foi composta por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, JOS ZILTO BARBOSA JNIOR e VALBER PAULO DA SILVA (cf. f.76 do procedimento Volume X do Apenso 05) e a adjudicao foi realizada em
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favor da empresa JLS, que teria apresentado a menor proposta de preo (R$ 146.000,00 f.77). Assim, todas as constataes feitas nos procedimentos 018/GELIC/02 e 020/GELIC/02 se estendem a este certame.

f) DO CONVITE N. 30/GELIC/02: Conforme se extrai da documentao carreada ao procedimento licitatrio em epgrafe (Volume X do Apenso 05), a empresa MCC Manuteno Comrcio e Construo foi declarada vencedora e teve adjudicado pela Comisso de Licitao formada por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, JOS ZILTO BARBOSA JNIOR e VALBER PAULO DA SILVA o objeto da licitao, qual seja, a prestao de servios de recuperao e modernizao de mquinas de manuteno da via permanente da CBTU, por supostamente ter ofertado o menor preo (R$ 126.000,00 f.75). Porm, a MCC, representada por CLAUDIVAN JOS DA SILVA, como no poderia ser diferente, apresentou documentao de habilitao irregular, no que tange a regularidade perante o INSS e o FGTS, porm, havia certido vlida, na data em que o certame teria ocorrido, perante o Instituto Nacional de Seguridade Social (fls. 13/17 do Apenso 02), demonstrando que o procedimento em comento foi cuidadosamente montado. Da mesma forma, a empresa JS COSTA, que foi convidada para o certame, apresentou certides invlidas na fase de habilitao da licitao (cf. 13/17 do Apenso 02).

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Alm disto, h apresentao de proposta por parte da empresa GE Construes e Manuteno Industrial que tambm apresentou documentao irregular perante o INSS e o FGTS. Por meio do afastamento do sigilo bancrio de alguns dos investigados que se obtm a real constatao de que este foi mais um procedimento licitatrio montado com o escopo de desviar dinheiro pblico. Conforme extratos bancrios da conta da empresa MCC, aps o pagamento do valor de R$ 121.968,00 em decorrncia da ordem bancria 900159 (que referente ao procedimento em destaque) ocorreu um saque na referida conta no valor de R$ 90.000,00 e, no mesmo dia, foi realizado, por JOYCE CARVALHO FARIAS, um depsito em dinheiro na conta de MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, irm de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, destinatrio final da verba, Superintendente da CBTU em Alagoas na poca (conforme extratos bancrios nos autos n 2008.80.006208-0 e f. 23 do Relatrio da CGU coligido s fls. 287/462 do Volume II do Apenso 01). Transcrevemos abaixo os dados informadores deste fato:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empres Valor Data Depsito bancria emisso Favorecida conta empresa a saque saque depsito 900159 07/04/2003 MCC 121.968,00 11/04/2003 MCC 90.000,00 11/04/2003 21.000,00 Conta MBT Bezerra 71226

Assim, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, VALBER PAULO DA SILVA, CLAUDIVAN JOS DA SILVA e SMIA LEITE AQUINO, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:
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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e JOYCE PEREIRA CARVALHO FARIAS juntamente com MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA (art. 3 da LIA), constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

Montante de recursos empenhados: R$ 126.000,00 (cento e vinte e seis mil reais). g) DO CONVITE N. 08/GELIC/04: Este procedimento, aberto em 03.03.2004, teve como desiderato a contratao de empresa para a prestao de servios tcnicos de apoio a manuteno preventiva e corretiva de locomotivas e carros de passageiros da CBTU/STU-MAC e foi conduzido pela Comisso de Licitao formada por BRGSON AURLIO FARIAS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e VALBER PAULO DA SILVA.
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Foram convidadas para participar do certame as empresas BUILDING CONSTROL LTDA, MCC Manuteno Comrcio e Construo, MR ENGENHARIA LTDA, RODOFER Industria, Com. e Servios Ltda. e AFFIX Engenharia Industrial (cf. f. 47 do Volume XI do Apenso 05). Aps a abertura das propostas (f. 97), foi adjudicado o objeto da licitao empresa RODOFER Indstria Comrcio e Servios Ltda. consignando-se que ela teria ofertado o menor preo (R$ 147.341,20 f.98). A empresa MCC foi representada, mais uma vez, por CLAUDIVAN JOS DA SILVA. Porm, observa-se que na f. 122 desta licitao, o dirigente da CBTU em Alagoas poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, repassou o objeto da licitao empresa MCC (2 colocada), supostamente pelo fato da RODOFER no ter apresentado documentos necessrios para a formalizao do contrato respectivo. Na verdade, a empresa RODOFER tambm fazia parte do complexo de empresas destinadas a perpetrao de crimes na CBTU em Alagoas, haja vista que possui em seu quadro societrio JAMSON PEREIRA DO AMARAL que, conforme j demonstrando, tambm scio e responsvel pela movimentao financeira das empresas JLS e LOG, representante da EMPREMAC e responsvel pela movimentao financeira da empresa PRTICA. Ademais, LUIZ ANDR DA SILVA MORAES que representou esta empresa no certame (cf f. 89) tambm figura no quadro societrio da JLS. O que se constata, na verdade, que a RODOFER uma empresa fantasma uma vez que o CNPJ apresentado na documentao de habilitao do procedimento licitatrio em comento exatamente o mesmo da empresa JLS TECNOLOGIA, COMRCIO E REPRESENTACES LTDA (04.064.552/000114).

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Assim, sendo RODOFER e JLS a mesma empresa, observa-se que, mais uma vez, BRGSON AURLIO FARIAS participou da Comisso de Licitao em que uma das empresas em que ele aparecia formalmente como integrante a JLS (h ainda a PRTICA e a EMPREMAC) - foi convidada a participar do certame. Outrossim, v-se tambm que houve o desvio dos recursos desta licitao, uma vez que, a MCC, que acabou sendo a beneficiria do pagamento da licitao, tem como responsvel financeira JOYCE CARVALHO FARIAS, cnjuge de BRGSON FARIAS. Como se no bastassem as constataes supra, conforme se depreende do Relatrio da CGU (f. 11 Apenso 02), a Controladoria Regional da Unio no Estado da Bahia informou que a empresa AFFIX SERVIOS DE CONSTRUO CIVIL, CNPJ 1.182.490/0001-93 afirmou que nunca participou de nenhum procedimento licitatrio na CBTU/STU-MAC. No obstante, percebe-se que vrios documentos foram carreados ao procedimento licitatrio como se tivessem sido emitidos por esta empresa (fls. 47/57, 91/92 e 98 Volume XI, Apenso 05). Pelo exposto, v-se que as condutas praticadas por CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, VALBER PAULO DA SILVA, CLAUDIVAN JOS DA SILVA e SMIA LEITE AQUINO, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do
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As condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, JAMSON PEREIRA DO AMARAL e JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

O montante empenhado e pago empresa da cnjuge de BRGSON FARIAS foi de R$ 109.059,00 (cento e nove mil e cinqenta e nove reais). h) DO CONVITE N. 39/GELIC/04: O procedimento em epgrafe foi aberto em 02.12.2004 com vista a contratao de empresa para prestar servios de reforma e melhoria de carros de passageiros da CBTU em Alagoas e teve como membros da Comisso de Licitao JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, DAMIO FERNANDES DA SILVA e VALBER PAULO DA SILVA. Foram convidadas as empresas FAMOR Fabricao e Montagem de equipamentos Ltda., PRTICA engenharia e construes Ltda. e TACOFER
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Comercial Ltda. (cf. f. 46 do procedimento em tela Volume XV, Apenso 05), sendo feita a adjudicao PRTICA (menor proposta - 147.700,00 f. 89). A empresa TACOFER, CNPJ 02.993.357/0001-43, que foi habilitada a participar desta licitao, apresentou propostas assinadas pela scia GUITA NURKIN, CPF 291.092.988-43 (assinatura sob carimbo no documento original como scia-gerente), que, conforme o sistema CNPJ da Receita Federal, foi excluda do quadro societrio em 08/10/2003 (cf. f. 38, Apenso 02). Constatou-se, ainda, o pagamento a favorecido diverso do credor da CBTU/STU-MAC, por cesso de direitos da empresa PRTICA Engenharia, representada por MOSART DA SILVA AMARAL, para outra empresa, conforme os documentos originais, estranha prestao dos servios que originou o pagamento. Tal situao inclusive foi consentida e autorizada pelo Superintendente da estatal auditada, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, conforme o termo de cesso apenso ao processo de pagamento (PROPAG) respectivo e demonstrado no quadro a seguir:
PROPAG
05/04/43

Ordem Bancria
2005OB900720

Valor
147.700,00

Empresa vencedora da Licitao

Empresa que recebeu o pagamento

01.722.421/0001-99 PRATICA Engenharia e Construes Ltda.

05.559.104/0001-54 SALINAS Construes e Projetos Ltda.

Ou seja, formalmente a empresa PRTICA ganhou a licitao, mas quem recebeu o valor correspondente foi outra empresa, que nem sequer teria participado da licitao, a SALINAS CONSTRUES E PROJETOS LTDA, que servia apenas de interposta pessoa para o desvio de verbas pblicas e lavagem de ativos, por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. Isto porque a empresa SALINAS possui em seu quadro societrio as seguintes pessoas: HELENILDA DE ARAJO ALMEIDA, residente no bairro do Tabuleiro dos Martins, Macei/AL, cuja renda declarada zero; CLAUDIA GUEDES DA SILVA, reside no mesmo conjunto residencial que a primeira scia e declarou-se isenta do IR no perodo de 1998 a 2005; CLIO ROBERTO CORREIA DE MELO e
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SYRLENE ARAJO SILVA DE MELO, que co-habitam no Bairro do Bebedouro, Macei/AL e tm renda declarada zero, sendo que esta ltima declarou como atividade principal AMBULANTE; e JADIEL DOS SANTOS PAZ que jamais declarou Imposto de Renda. No obstante, mesmo diante da reduzida capacidade econmica de seus scios, a empresa SALINAS movimentou, por exemplo, entre os anos de 2005 e 2006, na sua conta no Banco Bradesco, R$ 2.659.000,00 (dois milhes, seiscentos e cinqenta e nove mil reais), sendo R$ 759 mil em 2005 e R$ 1.900.000,00 em 2006 e teve a CBTU como nica fonte de pagamentos nos ltimos 05 (cinco) anos (total: R$ 1.512.000,00 entre 2003 e 2005 - DIRF Produtos e Servios). Destaca-se tambm o fato que a empresa em comento declarou-se INATIVA justamente nos perodos em que obteve repasse de verbas da CBTU em Alagoas (2003 a 2005) e, inclusive, no perodo em que foi deflagrada a licitao em comento. Mas so dois os fatos que mais chamam a ateno nesta empresa e corroboram definitivamente que ela funcionava apenas para dar uma aparncia de legalidade aos desvios de recursos ocorridos na CBTU em Alagoas. Primeiro a presena de CLAUDIA GUEDES DA SILVA em seu quadro societrio. CLUDIA GUEDES cnjuge de EUVES PLEX DA SILVA, brao direito de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. Conforme demonstrado no item 1.2.3 e documentao constante no Apenso 06, EUVES PLEX brao direito de ADELSON BEZERRA, reportando-se EUVES a ADELSON como CHEFE. EUVES PLEX DA SILVA, em que pese no fazer parte formalmente do quadro societrio da empresa SALINAS, conforme dados obtidos aps o afastamento do sigilo bancrio desta empresa (documentos enviados pelo Banco Bradesco nos autos n 2008.80.006208-0), o responsvel por sua
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movimentao financeira. Nos autos em que foi deferida a medida citada, em todos os documentos que deram suporte as movimentaes da conta da SALINAS, encontram-se a assinatura de EUVES PLEX DA SILVA e abaixo o nmero do seu RG (1554196 SSP/AL), demonstrando, de forma inconteste, que ele detinha verdadeiro monoplio sobre as finanas desta empresa. Por fim, cumpre destacar que, aps o pagamento da quantia de R$ 130.963,05 empresa SALINAS, no dia 09.06.2005 (uma quinta-feira), atravs da Ordem Bancria n 900720 (referente ao procedimento em tela), ocorreram saques na conta da empresa, dias 13 e 14 (segunda e tera-feira) e, nos dias subseqentes, depsitos em duas contas de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, Superintendente da CBTU em Alagoas na poca, e CLODOMIR BATISTA, empregado da CBTU e membro da Comisso Permanente de Licitao, conforme exposto a seguir:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa bancria emisso Favorecida conta empresa saque
13/06/05 SALINAS SALINAS

Valor saque

Data Depsito depsito


14/6/2005

Conta

105.000,00 14/6/2005 25.000,00 14/6/2005 15/6/2005

900720 9/6/2005 SALINAS 130.936,05

14/6/2005

11.000,00 ADELSON 28421 8.000,00 ADELSON 28421 10.000,00 ADELSON 880018600 550,00 CLODOMIR 25837

Assim, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, DAMIO FERNANDES DA SILVA, VALBER PAULO DA SILVA e MOSART DA SILVA AMARAL, este na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, EUVES PLEX DA SILVA e CLUDIA GUEDES DA SILVA, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

O total empenhado com esta licitao foi de R$ 147.700,00 (cento e quarenta e sete mil e setecentos reais). i) DOS CONVITES N.s 40/GELIC/04, 41/GELIC/04 e 47/GELIC/04: No dia 02.12.2004 foram abertos os trs procedimentos em epgrafe, sendo o primeiro destinado a contratar a prestao de servios de recuperao de janelas de carros de passageiros, o segundo para melhoria do sistema de licenciamento de trens e o ltimo a prestao de servios de recuperao de giradouros.

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As Comisses de Licitao foram compostas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, DAMIO FERNANDES DA SILVA e VALBER PAULO DA SILVA. Para participar destes procedimentos foram convidadas as empresas FAMOR Fabricao e Montagem de Equipamentos Ltda., PRTICA Engenharia, KINTEL, SIMONSEM, MCC e G&A NOBRE Ltda. A empresa PRTICA foi representada por MOSART DA SILVA AMARAL. A empresa FAMOR, CNPJ 04.184.837/0001-99, foi a vencedora dos convites em comento e, em todos eles, apresentou comunicado de 03/01/2005, afirmando que por motivos que no poderia enumerar, estaria impossibilitada de executar os servios contratados nos instrumentos contratuais ns 037/04, 038/04 e 041/04, bem como comunicou que, mesmo com a anuncia da CBTU, sequer teria condies de sub-contratar tais servios. Tais instrumentos contratuais so os decorrentes dos processos licitatrios antes citados. Em todos estes procedimentos houve a sub-rogao decorrente dos servios empresa G & A NOBRE, CNPJ 03.553.201/0001-04. A empresa beneficiada com as sub-rogaes participou de apenas um dos processos licitatrios citados, conforme o quadro de licitantes a seguir (todos /GELIC/04, conforme j exposto): EMPRESAS\PROCESSOS 040 FAMOR 1 KINTEL 2 MCC G & A NOBRE TACOFER SIMONSEN PRTICA 3 041 1 3 2 2 3
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Cabe ressaltar que todas as demais empresas que ficaram em segundo lugar nestes certames licitatrios tm sede no Estado de So Paulo (KINTEL, CNPJ 38.771.127/0001-87; TACOFER, CNPJ 02.993.357/0001-43; e SIMONSEN CNPJ 02.574.634/0001-83), sendo que a KINTEL e a SIMONSEM, aps averiguao da CGU no Estado de So Paulo, afirmaram que no teriam participado destes procedimentos (f. 11 do Relatrio da CGU Apenso 02) e a TACOFER apresentou proposta assinada por GUITA NURKIN que, conforme j exposto, no fazia parte de seu quadro societrio. Portanto, Apenso 05). Ademais, as outras licitantes, MCC e PRTICA, possuem estreitas ligaes entre si e com empregados da CBTU em Alagoas, o que demonstra que todos os procedimentos licitatrios foram montados fraudulentamente. Mesmo que todas as licitaes no estivessem sido fraudadas, vale ressaltar que inexiste a figura de sub-rogao de contratos administrativos, conforme a Lei n 8.666/93, cabendo sim a sua resciso, o que inclusive enseja a aplicao de sanes, mormente pelo disposto na Seo V da Lei das Licitaes (arts. 77 a 81), o que no foi comprovado conforme os autos dos processos 040/GELIC/04, 041/GELIC/04 e 047/GELIC/04. Outrossim, fica estritamente vinculada Administrao convocar os licitantes remanescentes, na ordem de classificao, conforme o 2 do art. 64 da Lei n 8.666/93, o que no foi feito pela CBTU em Alagoas. E, por ltimo, o art. 50 da Lei n 8.666/93 prev expressamente que a Administrao no poder celebrar contrato com preterio da ordem de classificao das propostas ou com terceiros estranhos ao procedimento licitatrio, sob pena de nulidade. toda a documentao que supostamente teria sido

apresentada pelas empresas KINTEL e SIMONSEM so falsas (Volume XI do

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Comprovada a fraude na licitao, no resta dvidas que todo o montante empenhado foi, conseqentemente, desviado, mais uma vez, durante a gesto de ADELSON BEZERRA na CBTU/STU-MAC. Pelo exposto, v-se que as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, DAMIO FERNANDES DA SILVA, VALBER PAULO DA SILVA e MOSART DA SILVA AMARAL, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

E a conduta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA constitui ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

Para os trs convites em destaque foi empenhado o total de R$ 358.900,00 (trezentos e cinqenta e oito mil e novecentos reais). j) DO CONVITE N. 03/GELIC/05: Em 03.01.2005 foi aberto o procedimento em epgrafe para a contratao de empresa para prestar servios tcnicos de apoio a manuteno preventiva e corretiva de locomotivas e carros de passageiros da CBTU/STU-MAC. A comisso de licitao, nomeada pelo Superintende da CBTU na poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, foi composta por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e VALBER PAULO DA SILVA. Foram convidadas as empresas CONSTROL Construtora Domingos Ltda., HIDRAMEC Engenharia e Manuteno Ltda. e MCC Manuteno Construo e Comrcio Ltda. (cf. f. 55 do Volume XVI do Apenso 05). Aps a abertura das propostas foi adjudicado objeto da licitao empresa HIDRAMEC Engenharia e Manuteno Ltda. por supostamente ter ofertado a menor proposta (R$ 148.020,00). Da anlise do contrato social da empresa CONSTROL observa-se que ela apresenta objeto social incompatvel com os servios contratados, qual seja: Comrcio varejista de materiais de construo em geral, servios de construo, empreitadas em geral, obras rodovirias: terraplanagem, pavimentao, obras de arte correntes e especiais, sinalizao horizontal, vertical e semafrica. Obras de urbanizao e paisagismo. Obras de eletrificao: linhas de transmisso e distribuio em 13.8km, 69kv, subestaes de energia em 69kv, construo e montagem eletromecnica de subestaes em 69kv. Projeto e Construo de
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audes, barragens, muros de conteno, canais. Projetos e obras de abastecimento de gua e saneamento. A empresa MCC, conforme j exposto em vrios itens desta pea, faz parte da cadeia de empresas destinadas a fraudar licitaes na CBTU em Alagoas e novamente foi representada por CLAUDIVAN JOS DA SILVA. J em relao a outra licitante, HIDRAMEC, que supostamente teria vencido o certame, conforme dados bancrios, possui como responsvel financeira a scia ANDREANA DA ROCHA DANTAS que apresentou comprovante de endereo de CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE para cadastro junto Caixa Econmica Federal. Verificando-se na ficha de cadastro dele, junto mesma instituio financeira, o endereo coincide (documentao mais atual apresentada pelo mesmo), o que demonstra que ANDREANA DANTAS co-habita com CLODOMIR ALBUQUERQUE, empregado da CBTU em Alagoas designado, inclusive, para compor a Comisso de Licitao responsvel pela licitao em testilha. Assim, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e CLAUDIVAN JOS DA SILVA, este na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;
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Por outro lado, as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e ANDREANA DA ROCHA DANTAS, esta ltima na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

k) DOS CONVITES N.s 011/GELIC/05 e 015/GELIC/05: Em 23.03.2005 e 13.042005 foram deflagrados pela Comisso de Licitao formada pelos empregados da CBTU em Alagoas JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e DAMIO FERNANDES DA SILVA, os convites ns 011 e 015, possuindo como objeto a prestao de servios de reparo eletro-mecnico em 04 motores de trao GE 761A1 e recuperao de componentes mecnicos e eltricos com recuperao das janelas dos carros de passageiros, respectivamente. Foram convidadas para apresentar propostas em ambos os

procedimentos as empresas CONSTROL Construtora Domingos Ltda., HIDRAMEC Engenharia e Manuteno Ltda. e P.I. Construes (cf. f. 55 do convite 011/GELIC/05 e f. 39 do 015/GELIC/05, ambos no Volume XI, Apenso 05).

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Aps a abertura das propostas houve a adjudicao em favor da empresa HIDRAMEC Engenharia e Manuteno Ltda., que supostamente teria apresentado a menor proposta nos dois procedimentos licitatrios. Porm, assim como ocorreu na licitao tratada no item anterior, tambm houve a montagem fraudulenta destes procedimentos haja vista que a empresa vencedora dos certames (HIDRAMEC) possui em seu quadro societrio ANDREANA DA ROCHA DANTAS, tambm responsvel financeira pela empresa, que co-habita com CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, membro da Comisso de Licitao encarregada dos certames. Ademais, as outras licitantes que teriam sido convidadas pela Comisso de Licitao possuem, conforme seus atos constitutivos e contratos sociais, objeto totalmente incompatvel com os que foram licitados, conforme exposto a seguir:
EMPRESA CONVIDADA OBJETO SOCIAL

Comrcio varejista de materiais de construo em geral, servios de construo, empreitadas em geral, obras rodovirias: terraplanagem, CONSTROL pavimentao, obras de arte correntes e especiais, sinalizao CONSTRUTORA horizontal, vertical e semafrica. Obras de urbanizao e paisagismo. DOMINGOS Obras de eletrificao: linhas de transmisso e distribuio em 13.8km, 69kv, subestaes de energia em 69kv, construo e montagem eletromecnica de subestaes em 69kv. Projeto e Construo de audes, barragens, muros de conteno, canais. Projetos e obras de abastecimento de gua e saneamento. Construo civil, elaborao e execuo de projetos relacionados com a P. I. CONSTRUES construo civil, locao de andaimes, escoras metlicas, ferramentas eltricas, mquinas e equipamentos para construo civil, limpeza urbana incluindo coleta de lixo e tratamento.

Por fim, em que pese no haver nos dados bancrios obtidos com a devida autorizao judicial nenhuma vinculao expressa entre o pagamento de ordens bancrias e saques realizados, devido a proximidade dos dias em que eles ocorreram, pode-se fazer as seguintes constataes:
Ordem Data bancria emisso Empresa Favorecida Valor OB Data saque Empresa conta saque empresa Valor saque Data depsito Depsito Conta

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901024 10/8/2005 HIDRAMEC 92.408,71 12/8/2005 MCC 29.700,00 15/8/2005 30.000,00 7/11/2005 4.000,00 ADELSON 28421 3.700,00 ADELSON 28421

901350 31/10/2005 HIDRAMEC

40.300,00 4/11/2005 SALINAS

A vinculao das ordens bancrias, notas de empenhos e processos a seguinte:


Ordem bancria 901024 901350 Empresa HIDRAMEC HIDRAMEC Empenho 2005NE000896 2005NE000956 Processo 015/GELIC/05 011/GELIC/05

Ou seja, a HIDRAMEC recebeu no dia 10.08.2005 (quarta-feira) o pagamento parcial referente ao convite 015/GELIC/04. No dia 12.08.2005 (sextafeira) a MCC sacou da conta da HIDRAMEC R$ 29.700,00 e, na segunda-feira, ocorreu um depsito em dinheiro na conta de ADELSON BEZERRA. A mesma constatao pode ser feita no ms de novembro no que concerne ao pagamento do convite 011/GELIC/05. Logo, mais uma vez, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS e VALBER PAULO DA SILVA constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.
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As condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e ANDREANA DA ROCHA DANTAS, esta na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

Foi empenhado nos dois procedimentos em epgrafe o montante de R$ 181.754,00 (cento e oitenta e um mil setecentos e cinqenta e quatro reais). l) DOS CONVITES N.s 04, 05, 06, 30 e 32/GELIC/06; 03 e 09/GELIC/ 07: No ms de janeiro de 2006 foram deflagrados pelo Superintendente da CBTU em Alagoas poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, os procedimentos licitatrios 004/GELIC/06, 005/GELIC/06 e 006/GELIC/06 (Volume XXVIII do Apenso 05) com vista a contratao de empresa para manuteno de locomotivas e/ou carros de passageiros. J a partir de maio de 2006, para a contratao destes servios foram deflagrados, agora pelo Superintende JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, ora segundo requerido, que fez parte de quase todas as Comisses de Licitao na poca de ADELSON BEZERRA na Superintendncia, os convites 020, 027, 030, 032 e 037/GELIC/06 (Volume XXVI do Apenso 05) e 003 e 009/GELIC/07 (Volume XXIX do Apenso 05).

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Com exceo das licitaes 030 e 032/GELIC/06, 003 e 009/GELIC/07, em que HAYLTON LIMA SILVA JNIOR integrou a Comisso de Licitao em substituio a VALBER PAULO DA SILVA, todas as Comisses de Licitao foram compostas por CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e DAMIO FERNANDES DA SILVA, alm do prprio VALBER PAULO DA SILVA. Foram convidadas para participar dos certames as empresas CONSTROL Construtora Domingos Ltda., HIDRAMEC Engenharia e Manuteno Ltda. e PRTICA Engenharia e Construo Ltda., MT Construes Ltda. e EMPREMAC Empresa de Manuteno e Construo Ltda. Todos os procedimentos em epgrafe foram vencidos pela empresa HIDRAMEC. Conforme descrito no item anterior, a empresa CONSTROL possui, conforme seus ato constitutivo e contrato social, objeto totalmente incompatvel com os que foram licitados. Alm dela, a empresa MT Construes Ltda. tambm possui objeto incompatvel, haja vista que tal empresa destinada a execuo de obra, projetos de construes, podendo realizar, incorporaes, loteamentos, e planejamentos prprios ou de terceiros, compra de materiais considerados de interesse da sociedade, finalidades estas que podero ser ampliadas, reduzidas ou modificadas, desde que sejam obedecidas as exigncias dos rgos competentes. As empresas EMPREMAC e PRTICA fazem parte da cadeia de empresas destinadas a desviar recursos da CBTU em Alagoas, conforme j exposto e conforme ser detalhado em itens especficos desta exordial. Em todos os procedimentos quem assinou os atos emitidos pela empresa PRTICA foi MOSART DA SILVA AMARAL. Ademais, a vencedora das licitaes em comento, a HIDRAMEC, conforme itens anteriores, tambm possua como finalidade nica o desvio de
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recursos pblicos haja vista que possui como responsvel financeira ANDREANA DA ROCHA DANTAS, que co-habita com CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, que, por sua vez, atuou em todas as licitaes ora tratadas, ficando patente a fraude e o direcionamento dos procedimentos. Corrobora ainda mais a concluso supra a anlise dos dados bancrios obtidos, nos quais constam depsitos em dinheiro da empresa HIDRAMEC na conta da empresa HIDROTURBO, da qual CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE scio, conforme transcrito a seguir:
Banco, Agncia e Conta. 104 648 3000008549 DEPOSITANTE DATA HIDRAMEC EBG MANUT LTDA 26/03/2007 23/07/2007

HIDROTURBO
24.000,00 80.000,00

Total

104.000,00

A seguir resumimos os recebimentos da HIDRAMEC, conforme o extrato da conta:


BANCO ORIGEM AGNCIA CONTA ORIGEM ORIGEM 0 0 (em branco) 1 355 379 1833 3179 3557 3795 33 Total 60 ORIGEM (em branco) 2005 2006 135.243,64 247.291,15 310.344,88 324.626,39 327.790,94 25.665,00 29.000,00 215.091,50 51.978,51 23.016,00 290.086,01 1.786.480,01 638.135,82 426.726,37 597.927,46 2007 Total 135.243,64 557.636,03 652.417,33 25.665,00 29.000,00 641.817,87 649.905,97 23.016,00 2.714.701,84

99738084 COMPANHIA BRASILEIRA DE TRENS 99738084 CIA. BRASILEIRA DE TRENS URBAN 99738084 COMPANHIA BRASILEIRA DE TRENS 0 SEMAN SERVICOS LTDA 99738084 COMPANHIA BRASILEIRA DE TRENS 99738084 CIA. BRASILEIRA DE TRENS URBAN 130043063 CONQUEST DO BRASIL COMERCIO E

Conforme a tabela, em 2007 a HIDRAMEC recebeu recursos somente da CBTU (convm ressaltar que na tabela acima h resumidos todos os valores de crdito, sendo que alm dos pagamentos oriundos da CBTU/STU-MAC agncias 3557/355, h tambm pagamentos da CBTU/STU-NAT agncia 3795/379 e CBTU/ STU-PE agncia 1833, transferncia de recursos da SEMAN e outros depsitos sem identificao).

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poca das transferncias o ex-empregado da CBTU/STU-MAC no constava no cadastro do Sistema CNPJ da Receita Federal do Brasil como scio da empresa HIDROTURBO, entretanto, na documentao disponibilizada pela Caixa Econmica Federal, ele permanecia responsvel pela movimentao bancria da mesma (conforme cartes de autgrafos nos autos n 2008.80.006208-0 e f. 53/55 do Relatrio da CGU coligido s fls. 287/462 do Volume II do Apenso 01). Deve-se frisar que ANDREANA DA ROCHA DANTAS, conforme documentao de abertura de contas apresentadas por ela Caixa Econmica Federal (autos n 2008.80.006208-0 e f. 53/55 do Relatrio da CGU coligido s fls. 287/462 do Volume II do Apenso 01), responsvel financeira pela empresa HIDRAMEC, co-habita com CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, membro da Comisso de Licitao encarregada deste certame. Percebe-se, portanto, que, a despeito da mudana de comando na CBTU em Alagoas, os mesmos crimes continuaram a ser perpetrados nesta estatal, sendo, aps maro de 2006, comandados pelo agora Superintendente JOS LCIO MARCELINO DE JESUS. Pelo exposto, v-se que as condutas praticadas por HAYLTON LIMA SILVA JNIOR, DAMIO FERNANDES DA SILVA, VALBER PAULO DA SILVA e MOSART DA SILVA AMARAL, este na forma do art. 3 da LIA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do
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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e ANDREANA DA ROCHA DANTAS, esta na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

Para pagamento dos procedimentos tratados neste item foi empenhado o montante de R$ 701.263,00 (setecentos e um mil duzentos e sessenta e trs reais). 1.4 DOS PROCEDIMENTOS LICITATRIOS PARA AQUISIO DE MATERIAIS DIVERSOS: Foram deflagrados, no mbito da CBTU/STU-MAC, os seguintes procedimentos licitatrios com vista a aquisio de materiais diversos:
CONVITES ITEM EMPRESAS LICITANTES (PERDEDORAS) LICITANTE DATA DO VENCEDORA EMPENHO EMPENHO VALOR (R$)

023/GELIC/02 021/GELIC/04

JNL MIMF JNL

LOG LOG

2002NE2539 2004NE1352

20.12.02 07.12.04

78.000,00 32.112,15
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KORTLASER 025/GELIC/04 Molas helicoidais TECNOQUALIT KORTLASER Telhas ao 026/GELIC/04 JNL mangans KORTLASER 027/GELIC/04 Prego tipo asa KINTEL de barata/ Tala TACOFER 028/GELIC/04 029/GELIC/04
de juno Sapata de freio no metlica Placa de centro Mangote, Manbula e Chaveta

LOG LOG LOG LOG LOG

2004NE1525 2004NE1527 2004NE1528

23.12.04 23.12.04 23.12.04 23.12.04 23.12.04

78.000,00 76.540,00 75.096,00 60.860,30 45.532,80

MIMF JNL MIMF JNL MIMF KINTEL JNL MCC MIMF JNL MIMF KINTEL TACOFER LOG MIMF LOG MIMF LOG

2004NE1531 2004NE1533

032/GELIC/04
Conjunto de molas helicoidais Telhas ao 034/GELIC/04 mangans 035/GELIC/04 Sapata de freio em ferro fundido

LOG LOG LOG LOG JNL JNL CONQUEST

2004NE1570 2004NE1571 2004NE1572 2004NE1573 2004NE1574 2004NE1575 2004NE1576

30.12.2004 30.12.2004 30.12.2004 30.12.04 30.12.04 30.12.04 30.12.04

77.900,00 78.000,00 75.000,00 76.000,00 73.000,00 78.900,00 78.000,00 982. 941,25

033/GELIC/04

036/GELIC/04 037/GELIC/04 038/GELIC/04 TOTAL EMPENHADO

Como se pode notar, foram realizados 14 (quatorze) procedimentos licitatrios, sendo 13 (treze) no ano de 2004 e 01 (um) em 2002, sendo empenhado nestes procedimentos o valor total de R$ 982.941,25 (novecentos e oitenta e dois mil quatrocentos e quarenta e um reais e vinte e cinco centavos). a) LICITATRIOS: Inicialmente, cumpre frisar, desde j, que a empresa LOG LOGSTICA COM. E REPRESENTAES LTDA. foi utilizada pelos dirigentes e/ou empregados da CBTU/STU-MAC para desviar recursos pblicos, haja vista que ela fazia parte do conjunto de pessoas jurdicas que foram criadas para tal fim. Vejamos; DAS FRAUDES EM TODOS OS PROCEDIMENTOS

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O telefone constante das propostas em procedimentos licitatrios da empresa MCC o mesmo que consta no cadastro do Sistema CNPJ da Receita Federal da empresa LOG e da empresa TECMAN (82-366-7885);

Conforme cadastro do Sistema CNPJ, a LOG possui o mesmo endereo da empresa VIP, qual seja, Governador Lamenha Filho, 1359-A, Quadra 10, Bloco 9;

Conforme 2 alterao de contrato social da empresa LOG (Volume II do Apenso 03) e na documentao do processo 028/GELIC/04 (Volume XII, Apenso 05) Jamson Pereira do Amaral scio desta empresa e assinou como representante da EMPREMAC no procedimento de licitao para manuteno de via 001/GELIC/07 (Volume XXIX, Apenso 05). Jamson , tambm, procurador das empresas JLS e PRTICA;

Enoque Gomes de Sena, alm de ser testemunha no contrato social da empresa LOG, tambm testemunha do da TECMAN, foi scio da empresa VIP e, ainda, assina os balanos da empresas MCC e EMPREMAC como contador, embora seja tcnico contbil (CRC-AL 4835). Outro ponto que chama a ateno que a LOG LOGSTICA COM. E

REPRESENTAES LTDA., declarou-se INATIVA no perodo onde teve considervel movimentao financeira e participou dos certames na CBTU em Alagoas. Alm disso, a LOG teve a CBTU como nica fonte de pagamento nos ltimos 05 (cinco) anos (Total: R$ 2.008.000,00 - dois milhes e oito mil reais-, entre 2003 e 2005 - DIRF Produtos e Servios e SIAFI). Dos treze procedimentos deflagrados em 2004, a empresa LOG venceu dez, alm de ter vencido tambm o de 2002. Porm, mesmos os procedimentos que no foram vencidos por esta empresa em 2004 (36/GELIC/04, 37/GELIC/04 e 38/GELIC/04), conforme ser tratado adiante, foram pagos a ela.

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O estudo do Relatrio de Demandas Especiais elaborado pela CGU (Apenso 02) e dos dados obtidos com o afastamento do sigilo bancrio dos investigados (autos n 2008.80.006208-0) demonstra que em todos os procedimentos descritos na tabela anterior foram cometidas irregularidades, conforme passamos a detalhar. Alm da LOG, no havia outras licitantes, isto porque todas as outras empresas que supostamente teriam se habilitado a participar dos certames (MIMF, JNL, TECNOQUALIT, KINTEL, KORTLASER e CONQUEST), em decorrncia de pesquisa empreendida pela CGU, afirmaram que no participaram dos certames. Conforme se depreende do Relatrio elaborado pela CGU em Alagoas (f. 21/25 Apenso 02), a Controladoria Regional da Unio no Estado de So Paulo realizou circularizao junto as empresas licitantes da CBTU/STU-MAC que possuam sede neste Estado da Federao com o escopo de verificar a existncia delas nos endereos constantes nos documentos de habilitao das licitaes e confirmar suas participaes nos procedimentos analisados. Foram feitas as seguintes constataes:

A empresa MIMF LTDA. - CNPJ 01.550.182/0001-37 afirmou que no participou de nenhum dos procedimentos licitatrios contidos na tabela supra, quais sejam: 023/GELIC/04, 028/GELIC/04, 029/GELIC/04, 032/GELIC/04, 034/GELIC/04, 035/GELIC/04, 037/GELIC/04 e 038/GELIC/04 (cf. f. 21 do relatrio da CGU).

A empresa JNL LTDA. - CNPJ 01.718.395/0001-25 afirmou que participou de um procedimento licitatrio em 2002 e de trs em 2003 na CBTU em Alagoas, mas que no participou dos procedimentos realizados em 2004 (021/GELIC/04, 026/GELIC/04, 028/GELIC/04, 029/GELIC/04, 033/GELIC/04, 034/GELIC/04, 036/GELIC/04, 037/GELIC/04 e 038/GELIC/04), consoante f. 21/22 do relatrio da CGU.
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A empresa TECNOQUALIT LTDA. - CNPJ 97.386.510/0001-80 afirmou que teria participado apenas de um procedimento licitatrio em 2002 na CBTU/STU-MAC e que no participou do procedimento 025/GELIC/04 (cf. f. 22 do relatrio da CGU).

A empresa KINTEL ENGENHARIA LTDA. - CNPJ 48.251.888/0001-61 afirmou que participou apenas de um procedimento em 2002 e que no participou das licitaes 027/GELIC/04, 032/GELIC/04 e 035/GELIC/04 (cf. f. 22 do relatrio da CGU).

A empresa KORTLASER LTDA. - CNPJ 04.793.323/0001-30 no confirmou a participao nos procedimentos licitatrios 021/GELIC/04, 025/GELIC/04 e 026/GELIC/04, declarando que apenas teria participado de um procedimento em 2002 na CBTU em Alagoas (cf. f. 22 do relatrio da CGU).

A empresa CONQUEST DO BRASIL COMRCIO E REPRESENTAES LTDA. - CNPJ 01.746.475/0001-75 informou que teria participado de vrios procedimentos licitatrios no mbito da CBTU/STU-MAC, mas nenhum em 2004. Porm, constou documentao de habilitao e proposta desta empresa no procedimento 038/GELIC/04 (cf. f. 22 do relatrio da CGU). Cumpre destacar que, nos procedimentos licitatrios 027/GELIC/04

(Volume XII, Apenso 05) e 036/GELIC/04, constam propostas da empresa TACOFER CNPJ 02.993.357/0001-43 assinadas pela scia GUITA NURKIN (CPF 291.092.988-43), sendo que, conforme sistema CNPJ da Receita Federal, ela teria sido excluda do quadro societrio da empresa em 08.10.2003 (cf. f. 38 do relatrio da CGU). Portanto, apenas com estas informaes, j restaria evidente que todos os procedimentos licitatrios ora tratados no passaram de meios utilizados para formalizar desvio de dinheiro pblico por meio da empresa LOG.

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No obstante, outros fatos demonstram a fraude cometida nestas licitaes. As reunies para o recebimento da documentao de habilitao e abertura das propostas dos processos 032/GELIC/04 e 033/GELIC/04 aconteceram, conforme os prprios autos dos procedimentos (Volume XII, Apenso 05), no mesmo instante (dia 29.12.2004, s 9:00 hs), sendo que ambas as comisses licitantes foram compostas pelos mesmos membros (JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e DAMIO FERNANDES DA SILVA). Situao idntica ocorreu nos procedimentos 37/GELIC/04 e 38/GELIC/04, que teriam sido realizados ambos no dia 29.12.2004 s 11h e 30 min pelos servidores JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e DAMIO FERNANDES DA SILVA. Todas as empresas que no confirmaram participao nos certames tm sede no Estado de So Paulo mas, conforme os procedimentos licitatrios, elas teriam recebido os convites e estariam presentes quando da realizao da ata de abertura das propostas em Macei/AL. No que concerne aos dois procedimentos realizados em 2004 e que supostamente teriam sido vencidos pela empresa JNL (036/GELIC/04 e 037/GELIC/ 04), que, como dito alhures, nem sequer participou das licitaes, a CBTU em Alagoas, como era de se esperar, realizou os pagamentos dos mesmos a empresa LOG, isto porque as ordens bancrias 2005OB900319 e 2005OB900320, de 05/04/2005, nos valores de R$ 74.284,35 e R$ 68.729,50, respectivamente, tiveram como favorecido a empresa CNPJ 04.463.080/0001-72 LOG CONSULTORIA COMRCIO E REPRESENTAES, entretanto, tais pagamentos referem-se s notas de empenho 2004NE001575 e 2004NE001574, cujo favorecido de ambas as notas foi a empresa CNPJ 01.718.395/0001-25 JNL COMERCIO EXTERIOR LTDA (cf. procedimentos de pagamento PROPAG - no Volume XXXI do Apenso 05). Situao semelhante ocorreu no que tange execuo financeira referente nota de empenho da 2004NE001576, correspondente ao procedimento 38/GELIC/04, cujo favorecido foi a empresa CNPJ 01.756.475/0001-75 CONQUEST
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DO BRASIL COMRCIO E REPRESENTAO. Os pagamentos decorrentes das ordens bancrias 2005OB900781, de 23/6/2005, no valor de R$52.773,81, e 2005OB901422, de 18/11/2005, no valor de R$20.663,19, tiveram como favorecido a empresa 05.559.104/0001-54 SALINAS CONSTRUES E PROJETOS LTDA, entretanto, no histrico das mesmas, feito meno a pagamento da nota fiscal 45 da LOG, sendo mencionada cesso de crdito entre estas empresas, entretanto, nos documentos citados no consta qualquer referncia empresa favorecida do empenho (cf. Volumes XV e XXXI do Apenso 05). Conforme documentos apensados aos processos de pagamento das ordens bancrias citadas supra, teria ocorrido desistncia das empresas favorecidas dos empenhos (JNL e CONQUEST). Porm, a despeito da afirmao por parte das empresas no sentido de que no participaram dos certames (portanto tambm de seus processos de pagamentos), cabe mencionar que a assinatura do scio da JNL constante nos documentos apensados aos processos de pagamentos, onde ele teria manifestado a desistncia do fornecimento, significativamente divergente da constante nos outros documentos societrios inseridos nos procedimentos licitatrios. A assinatura do scio da CONQUEST em ata de reunio que teria sido realizada em Macei para formalizar a desistncia do fornecimento de tal empresa, tambm divergente dos documentos societrios (cf. f. 35 do relatrio da CGU). Os dados obtidos com o afastamento do sigilo bancrio da empresa LOG e dos dirigentes e empregados da CBTU em Alagoas e outras pessoas fsicas, nos autos n 2008.80.006208-0, mostra de forma explcita o proveito do desvio de recursos pblicos por parte de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e seu assecla EUVES PLEX DA SILVA, conforme passamos a detalhar:

Ordem bancria

Processos 026, 027 e 029/GELIC/04 (Volume XII, Apenso 05):


Data emisso Empresa Favorecida Valor OB Data saque Valor saque Data depsito conta empresa Depsito Conta

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4/1/2005 901448 29/12/2004 LOG 72.062,41 4/1/2005 16.200,00 7/1/2005 70.460,00 901466 29/12/2004 LOG 70.702,89 04/01/05 4/1/2005 6/1/2005 27/1/2005 5.000,00 70.460,00 10.000,00 14.000,00 8.050,00 EUVES PLEX 38169 LINDINALVA 103728 EUVES PLEX 38169 ADELSON 880018600 ADELSON 880018600

Os saques e respectivos depsitos foram realizados por JOS WELLINGTON CORREIA DA SILVA, responsvel pela movimentao financeira da LOG. A vinculao das ordens bancrias por nota de empenho e processo a seguinte:
Ordem bancria 901448 901466 Empresa LOG LOG Empenho 2004NE001527 2004NE001528 Processo 026/GELIC/04 027/GELIC/04

O depsito para EUVES PLEX DA SILVA, de 04/01/2005, no valor de R$ 70.460,00 teve a origem identificada (LOG), conforme autos n 2008.80.006208-0. Do mesmo modo, o depsito de R$ 10.000,00 para ADELSON TEIXEIRA BEZERRA teve a origem identificada (EUVES PLEX DA SILVA). Ou seja, EUVES PLEX recebeu o dinheiro da LOG e, dois dias depois, depositou R$ 10.000,00 na conta do ex-superintendente da CBTU/STU-MAC. Em 27/01/2005, EUVES PLEX DA SILVA depositou outros

R$14.000,00 na conta do ex-dirigente. Observa-se, ainda o depsito de R$ 8.050,00 na conta de EUVES PLEX DA SILVA no dia 04.01.2005 proveniente da ordem bancria 901448 (convite 026/GELIC/04). H, ainda, em 07.01.2005, um depsito de R$ 5.000,00, realizado diretamente pela LOG (JOS WELINGTON C.
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DA SILVA) na conta de LINDALVA RAIMUNDO TEIXEIRA BEZERRA, me de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA.


Ordem bancria 900269 900270 900271 900272

Processos 032, 033, 034, 035, 36 e 37/GELIC/04 (Volume XII, Apenso 05):
Data Empresa Valor OB Data saque Valor saque emisso Favorecida conta empresa 30/3/2005 LOG 73.342,85 1/4/2005 127.000,00 30/3/2005 30/3/2005 30/3/2005 LOG LOG LOG 70.612,50 73.437,00 71.554,00 Data depsito 4/4/2005 4/4/2005 4/4/2005 4/4/2005 277.100,00 5/4/2005 5/4/2005 5/4/2005 Depsito 3.000,00 500,00 10.000,00 5.000,00 8.300,00 1.500,00 139.456,60 Conta ADELSON 880018600 EUVES PLEX 38169 ADELSON Boston ADELSON Boston ADELSON 880018600 MB AGRO 8596 EUVES PLEX 38169

900319 900320

5/4/2005 5/4/2005

LOG LOG

74.284,35 68.729,50

7/4/2005

139.456,60

7/4/2005

Total dos depsitos

Os saques e respectivos depsitos foram realizados por JOS WELLINGTON CORREIA DA SILVA, responsvel pela movimentao financeira da LOG. A vinculao das ordens bancrias, notas de empenhos e processo a seguinte: Ordem bancria
900269 900270 900271 900272 900139 900320

Empresa
LOG LOG LOG LOG LOG LOG

Empenho
2004NE001570 2004NE001572 2004NE001571 2004NE001573 2004NE001575 2004NE001574

Processo
032/GELIC/04 033/GELIC/04 034/GELIC/04 035/GELIC/04 037/GELIC/04 036/GELIC/04

O depsito de R$139.456,60 para EUVES PLEX DA SILVA em 07/4/2005 foi identificado (depositante LOG). Nota-se que o valor que foi depositado na conta de EUVES PLEX exatamente o valor total que foi

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sacado da conta da LOG dois dias aps o pagamento das ordens bancrias referentes aos procedimentos 036/GELIC/04 e 037/GELIC/04. Nota-se, ainda, outro depsito na conta de EUVES PLEX no mesmo dia em que foi realizado um saque de R$ 277.100,00 da conta da empresa LOG, bem como um outro na conta de ADELSON BEZERRA no Banco Boston (no valor de R$ 10.000,00). V-se, tambm, que, no dia seguinte, ocorreram novos depsitos na conta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, sendo um de R$ 5.000,00 (conta no Banco Boston) e outro de R$ 8.300,00 (conta do banco Safra). Por fim, deve-se registrar que tambm houve um depsito na conta da empresa MB AGROPECURIA LTDA., de titularidade de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e sua famlia, conforme ser tratado em item especfico desta pea.

Processo 038/GELIC/04:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque bancria emisso Favorecida conta empresa 900781 23/6/2005 SALINAS 52773,81 01/07/05 Valor saque 16.700,00 Data depsito 1/7/2005 Depsito 3.000,00 Conta ADELSON 28421

Observa-se

um

saque

na

conta

da

empresa

SALINAS

e,

imediatamente, depsito na conta de ADELSON BEZERRA. Vale destacar que, conforme exposto alhures, a ordem bancria 900781 foi decorrente do empenho para LOG, que supostamente teria vencido o certame, tendo sido, aps, emitida em favor da empresa SALINAS, em decorrncia de uma no comprovada cesso de direitos entre as empresas. Conforme j demonstrado em itens anteriores, a empresa SALINAS tem como uma de suas scias CLUDIA GUEDES DA SILVA, cnjuge de
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EUVES PLEX DA SILVA, sendo este responsvel pela movimentao bancria da empresa e brao direito de ADELSON BEZERRA. Pelo exposto, v-se que as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e DAMIO FERNANDES DA SILVA constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, EUVES PLEX DA SILVA, CLUDIA GUEDES DA SILVA, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA e JOS WELLINGTON CORREIA DA SILVA, estes quatro ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:
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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

Discriminamos abaixo a vinculao de cada empregado da CBTU em Alagoas aos procedimentos fraudados:
NOME
JOS LCIO MARCELINO DE JESUS

LICITAES
23/GELIC/02, 21/GELIC/04, 25GELIC/04 , 26GELIC/04 , 27GELIC/04 , 28GELIC/04 , 29GELIC/04 , 32GELIC/04 , 33GELIC/04 , 34GELIC/04 , 35GELIC/04 , 36GELIC/04 , 37GELIC/04 e 38 GELIC/04. 21/GELIC/04, 25/GELIC/04, 26/GELIC/04, 27/GELIC/04, 28/GELIC/04 e 29/GELIC/04. 23/GELIC/04, 21/GELIC/04, 25/GELIC/04, 25/GELIC/04, 26/GELIC/04, 27/GELIC/04, 28/ GELIC/04, 29/GELIC/04, 32/GELIC/04, 33/GELIC/04, 34/GELIC/04, 35/GELIC/04, 36/ GELIC/04, 37/GELIC/04 e 38/GELIC/04 21/GELIC/04, 32/GELIC/04, 33/GELIC/04, 34/GELIC/04, 35, 36, 37, 38 23 GELIC/04

CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE

VALBER PAULO DA SILVA

DAMIO FERNANDES DA SILVA BRGSON AURLIO FARIAS

b) DA NO COMPROVAO DE ENTREGA DE MATERIAIS: Corrobora a constatao de desvio de recursos pblicos o fato de que, dos treze procedimentos licitatrios analisados, que foram realizados em dezembro de 2004 para aquisio de materiais, a CGU solicitou a comprovao de entrada de cinco materiais no almoxarifado da CBTU/STU-MAC, sendo que nos registros disponibilizados por esta Unidade, apenas trs constavam nas quantidades adquiridas. A seguir, na esteira do relatrio da CGU em Alagoas (fls. 33/34), registramos a situao detalhada por material onde foram identificadas irregularidades: b.1) ROLAMENTOS PARA PONTA DE EIXO:

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Conforme a documentao carreada aos convites 021/GELIC/04 e 037/ GELIC/04, teriam sido adquiridos, respectivamente, nove e dezenove rolamentos de ponta de eixo (notas de empenho 2004NE1352 e 2004NE1575 Volume XII, Apenso 05). Instada pela CGU a apresentar a documentao comprobatria da entrada no almoxarifado deste material a CBTU/STU-MAC no atendeu a solicitao. Entretanto, tal material foi objeto de anlise da Comisso de Tomada de Contas Especial referente a Resoluo n 081/2007, de 09.08.2007 (Volume XXII, Apenso 05) que concluiu que, quanto ao processo 037/GELIC/04, foram entregues apenas 12 rolamentos dos 19 previstos. Decorrente disto, calcula-se um dano ao errio de R$ 31.992,69, atribudos aos ento Gerente Administrativo e Financeiro JOS LCIO MARCELINO DE JESUS e Superintendente de Trens Urbanos ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. Como a CBTU/STU-MAC no teria apresentado a comprovao de entrada dos nove rolamentos adquiridos mediante o convite 021/GELIC/04, a CGU considerou que tambm houve um prejuzo de R$ 30.243,01 alm do apurado pela comisso que procedeu tomada de contas especial. b.2) TELHAS DE DESGASTE DE AO MANGANS: Conforme os convites 026/GELIC/04 e 034/GELIC/04, foram adquiridas 120 telhas de desgaste em ao mangans (metade em cada). De acordo com o relatrio da CGU em Alagoas (f. 33/34) a CBTU/STUMAC disponibilizou como comprovao de entrada do referido material o documento Movimentao de Material n 237, de 30.12.2004, correspondente a 60 telhas de desgaste em ao. Conforme consta no Sistema SIAFI, mediante a ordem bancria 2004OB901448, de 29.12.2004, foram pagos R$ 72.062,41 relativos nota de empenho 2004NE1527, que corresponde ao convite 026/GELIC/04.
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Assim, constatou-se a antecipao de pagamento da ordem bancria citada, face data do recebimento. Alm disso, como a CBTU/STU-MAC no comprovou a outra entrada do referido material, restou caracterizado o prejuzo de R$ 70.612,50 referente a 60 telhas de desgaste em ao mangans adquiridos pelo convite 034/GELIC/04, pagos pela ordem bancria 2005OB900270 em 30.03.2005 (empenho 2004NE1572). c) STU-MAC: A voracidade em enriquecer ilicitamente custa de desvios de recursos da CBTU/STU-MAC era tamanha que, alm de fraudarem os procedimentos licitatrios por intermdio de empresas interpostas, os requeridos superfaturavam o preo dos produtos que deveriam ser fornecidos, conforme detalhamos a seguir: c.1) Aquisio das telhas de ao mangans com preo em 2004 significativamente superior s outras contrataes realizadas durante o exerccio de 2006: No convite 026/GELIC/04 (Volume XII, Apenso 05), deflagrado em 01/12/2004, para aquisio de 60 telhas de desgaste em ao mangans, cuja empresa vencedora foi a LOG CONSULTORIA COMRCIO E REPRESENTAES, o custo unitrio foi de R$ 1.275,67 e total de R$ 76.540,20. Da mesma forma, no convite 034/GELIC/04, que iniciou-se em 02/12/2004, para aquisio do mesmo bem acima descrito, tambm vencido pela empresa LOG CONSULTORIA COMRCIO E REPRESENTAES, o custo unitrio foi de R$ 1.250,00 e total de R$ 75.000,00. DOS PREOS DE MATERIAIS SIGNIFICATIVAMENTE

SUPERIORES S OUTRAS AQUISIES REALIZADAS PELA PRPRIA CBTU/

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Assim, observa-se que a aquisio de 120 telhas de desgaste em ao mangans da empresa LOG, totalizou R$ 151.540,00, ou seja, o custo unitrio mdio da cada telha foi de R$ 1.262,00. Entretanto, as mesmas telhas de desgaste foram adquiridas em 2006 a um custo mdio de R$ 428,78, conforme notas fiscais n 48, de 3/11/2006; n 39, de 18/07/2006 e n 55, de 22/12/2006, e as propostas dos processos 20/GELIC/06, 032/GELIC/06, 037/GELIC/06, 030/GELIC/06 e 027/GELIC/06 (as notas fiscais referem-se aos trs primeiros processos), todos vencidos pela empresa HIDRAMEC e que tiveram como objeto a contratao de servios de manuteno de locomotivas ou carros de passageiros. Assim, a CGU considerou um prejuzo na aquisio de telhas de desgaste de ao mangans adquiridas em 2004 de R$ 100.086,60 (f. 27, Apenso 02). b.2) Tala de Juno TJ-45 com 06 furos adquiridas em 2004 com preo significativamente superior aquisio realizada em 2002: A empresa LOG LOGSTICA EMPRESARIAL E REPRESENTAES venceu o procedimento licitatrio 023/GELIC/02 (Volume XII, Apenso 05), sendo que dentre os objetos licitados um deles foi Tala de Juno TJ-45 com 06 furos, tendo esta empresa cotado o valor unitrio em R$ 131,40 (cento e trinta e um reais e quarenta centavos). Mediante o mesmo procedimento tambm foram adquiridos parafusos para tala de juno TJ-45 com porca quadrada, sendo cotado cada um em R$ 17,20. J no procedimento 027/GELIC/04, vencido pela mesma empresa citada, o custo unitrio foi de R$ 458,62 (quatrocentos e cinqenta e oito reais e sessenta e dois centavos), tendo como diferena da aquisio citada acima o fato de que neste procedimento tal item foi cotado juntamente com parafusos, porcas e arruelas. Conforme consta no stio da empresa SANFER (www.sanfer.com.br), so utilizados em cada tala de juno trs parafusos com porcas.
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Assim, a aquisio de cada conjunto (tala de juno com trs parafusos apropriados e respectivas porcas), realizada em 2002, soma R$ 183,00 (R$131,00 da tala de juno, acrescidos de R$ 51,60 correspondentes a 3 jogos de parafusos com porcas). Logo, constata-se que a aquisio realizada em 2004 foi superior em R$ 275,62 a ocorrida em 2002, gerando, portanto, um prejuzo de R$ 15.710,34. 1.5 DOS PROCEDIMENTOS LICITATRIOS PARA CONTRATAO DE SERVIOS DE MANUTENO DE VIAS: Entre os anos de 2005 e 2007 foram deflagrados, no mbito da CBTU/ STU-MAC, os seguintes procedimentos licitatrios com vista a contratao de servios para manuteno de vias:
PROCESSO
001/GELIC/02 010/GELIC/02 020/GELIC/02 002/GELIC/03 029/GELIC/03 080/GELIC/03 2600/2004 002/GELIC/04 015/GELIC/04 017/GELIC/04 020/GELIC/04 022/GELIC/04 042/GELIC/04 043/GELIC/04 001/GELIC/05 005/GELIC/05 012/GELIC/05 047/GELIC/05 006/GELIC/06 010/GELIC/06 012/GELIC/06 001/GELIC/07 002/07

Modalidade
Convite Convite Tomada de Preos Convite Dispensa Dispensa Dispensa Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Convite Dispensa Tomada de Preos Dispensa Dispensa Tomada de Preos Convite

Abertura do Processo
25/1/2002 10/5/2002 12/8/2002 28/1/2003 29/8/2003 3/12/2003 10/2/2004 8/1/2004 12/7/2004 9/9/2004 9/11/2004 9/11/2004 2/12/2004 2/12/2004 5/1/2005 4/3/2005 13/6/2005 1/6/2005 22/8/2006 1/8/2006 16/8/2006 29/1/2007 24/1/2007

Vencedora
MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC MCC PRATICA MCC EMPREMAC EMPREMAC EMPREMAC EMPREMAC EMPREMAC

NE
527 1089 1939 1834 877 1174 1355 988 1580 377 047 831 1038 1039 1523 1567 1566 001 722 1052 898 1245 977 1263 1429 331 534 223

Valor Empenho
83.222,28 8.984,55 146.257,00 627.718,45 101.494,49 13.846,30 27.999,55 17.791,10 28.165,85 1.369.397,06 90.566,95 182.582,30 109.242,31 52.325,40 149.562,12 145.000,00 143.900,00 175.000,00 145.600,00 105.000,00 29.114,35 115.923,30 148.418,83 455134,7 266410,73 563100 67860,23 147.663,00

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Como se pode notar, foi empenhado o montante de R$ 5.517.284,14 (cinco milhes, quinhentos e dezessete mil duzentos e oitenta e quatro reais e quatorze centavos) nos cinco anos sob anlise para aquisio do referido servio. a) DAS LICITAES VENCIDAS PELA EMPRESA EMPREMAC: Nos anos de 2006 e 2007 a empresa EMPREMAC Empresa de Manuteno Ltda., teve adjudicado os objetos das licitaes 006/GELIC/06, 001/GELIC/07, ambas na modalidade tomada de preos (Volume XXIX do Apenso 05), 002/GELIC/07 (convite Volume XXIX do Apenso 05) e as dispensas de licitao n 010 e 012/GELIC/06. As Comisses de Licitao foram compostas pelos empregados da CBTU/STU-MAC HAYLTON LIMA SILVA JNIOR, DAMIO FERNANDES DA SILVA e CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, designados pelo Superintendente poca JOS LCIO MARCELINO DE JESUS. O preo unitrio de referncia do item limpeza de bueiro, em 01/08/2006, foi cotado pela CBTU/STU-MAC a R$ 14,10, na dispensa de licitao n 010/GELIC/06 e a empresa EMPREMAC EMPRESA DE MANUTENO, que foi contratada para executar os servios, cotou o item por R$ 14,08. Vinte e um dias aps, ou seja, no dia 22/08/2006, este mesmo servio foi orado a R$ 33,46, na Tomada de Preos n 06/GELIC/06, ou seja, teve um incremento de 136%, e a mesma empresa referida o cotou em R$ 22,45. Outrossim, o preo unitrio de referncia do item limpeza de valeta, em 01/08/2006, foi cotado a R$ 11,15, no processo 010/GELIC/06 e a empresa EMPREMAC, que foi contratada para executar os servios, cotou o item por R$ 11,21. No dia 22/08/2006, este servio foi orado a R$ 30,39, no processo 06/GELIC/06, ou seja, teve um incremento de 172%, e a empresa referida o cotou em R$ 21,40.

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J na dispensa de Licitao de n 012/GELIC/06, foi adquirida pedra britada no valor de R$ 65,20, enquanto que o valor mdio das aquisies realizadas pela CBTU/STU-MAC era de R$ 36,50 (consideramos as aquisies realizadas em 2006, antes da realizao da referida dispensa, atravs das Cartas Convite 001/GELIC/06, de 09/01/2006, 009/GELIC/06, de 21/02/2006, e 022/GELIC/ 06, de 03/05/2006). A variao de preo, portanto, foi de 178,63%, gerando um prejuzo estimado de R$ 17.220,00. Cabe ressaltar que o oramento estimado pela CBTU/STU-MAC, pginas 12 e 13 do referido processo, previa um valor de R$ 67,00 para o metro cbico de pedra, representando, na estimativa de preo, uma variao de 183,56% em relao ao preo de aquisio que vinha sendo contratado pela CBTU/STU-MAC. Deve-se frisar que a EMPREMAC faz parte da cadeia de empresas destinadas a desviar recursos da CBTU em Alagoas, conforme j exposto no item 1.2.1 e ratificado a seguir.

Conforme 2 alterao de contrato social da empresa LOG e na documentao do processo 028/GELIC/04 Jamson Pereira do Amaral scio desta empresa e assinou como representante da EMPREMAC no procedimento de licitao para manuteno de via 001/GELIC/07. Jamsom, conforme cartes de autgrafos de abertura da conta e documentos bancrios responsvel pela movimentao financeira da empresa PRTICA;

Jackeline Carvalho Pereira da Silva, irm de Joyce Carvalho Pereira Farias, que por sua vez cnjuge de Brgson Farias (membro da Comisso Permanente de Licitao da CBTU/STU-MAC) foi scia (laranja) da MCC (de 2001/2002) e da EMPREMAC (de 1995 a 2006).

Jamson Pereira do Amaral (alm de ser scio da LOG) scio tanto da empresa EMPREMAC quanto da J.L.S. (alm de ser responsvel pela movimentao financeira da PRTICA);
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Brgson Farias (alm de ser scio da PRTICA e ex-empregado da CBTU) scio da J.L.S. e responsvel tcnico pela EMPREMAC. Conforme exposto acima, Brgson cnjuge de Joyce Pereira e cunhado de Jackeline Carvalho Pereira da Silva, que figurou como scia da MCC e EMPREMAC.

RELAES ENTRE AS EMPRESAS EMPREMAC e PRTICA: a) A ligao entre estas empresas, alm de Jamsom Pereira do Amaral (como exposto acima), se d atravs dos engenheiros Brgson Aurlio Farias, responsvel tcnico por ambas, e Jos Bernardino de Castro Teixeira, que responsvel tcnico da EMPREMAC e, ao mesmo tempo, scio da PRTICA. b) Deve-se destacar que Brgson Farias , inclusive, ex-empregado da CBTU/STU-MAC, onde foi membro da Comisso Permanente de Licitao. c) Jos Bernardino de Castro Teixeira tambm responsvel tcnico pela empresa MCC (que, como exposto acima, possui ligao com a LOG, que por sua vez possui ligaes com a VIP e a prpria EMPREMAC).

RELAES ENTRE AS EMPRESAS MCC, LOG, VIP, EMPREMAC e TECMAN : a) Todas estas empresas possuem como elo comum a pessoa de Enoque Gomes de Sena, uma vez que ele: I) testemunha no contrato social da empresa LOG e TECMAN; II) Foi scio da empresa VIP; e
III)

Assina os balanos da empresas MCC e EMPREMAC como contador, embora seja tcnico contbil (CRC-AL 4835).

Ademais, a EMPREMAC teve a CBTU como nica fonte de pagamentos nos ltimos 05 (cinco) anos Total: R$ 815.000,00 (oitocentos e quinze
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mil reais), em 2006 (DIRF - Produtos e Servios). Porm, com a anlise dos dados bancrios dos investigados que se tem uma real noo do esquema de desvio de recursos montado na CBTU/STUMAC, liderado diretamente por ADELSON BEZERRA at o incio de 2006 e, aps, por intermdio de seu sucessor na Superintendncia JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, conforme passamos a expor.

Processo 012/GELIC/06 (pagamento fracionado nos anos de 2006 e 2007):

Em 2006:
Ordem bancria Data saque conta empresa 900374 20/12/2006 EMPREMAC 90.000,00 22/12/2006 22/12/2006 901406 22/12/2006 EMPREMAC 164.015,87 22/12/2006 27/12/2006 27/12/2006 Data emisso Empresa Favorecida Valor OB Valor saque 9.250,00 12.000,00 10.250,00 5.000,00 24.092,00 Data depsito Depsito Conta

22/12/2006 9.250,00

TATYANA (filha de Joyce) 22/12/2006 12.000,00 JOYCE 36788 22/12/2006 10.250,00 EUVES PLEX 38169 22/12/2006 5.000,00 JOYCE
conta no identificada

22/12/2006 24.092,00

Thiago Henrique (filho de Joyce)

Em 2007:
Ordem bancria Data emisso Empresa Favorecida Valor OB Data saque conta empresa 2/1/2007 901149 27/12/2006 EMPREMAC 118.007,10 4/1/2007 108.000,00 Valor saque Data Depsito depsito 2/1/2007 20.000,00 2/1/2007 3/1/2007 9.000,00 1.500,00 1.700,00 Conta ADELSON 13004
EUVES PLEX

8/1/2007

1.000,00

38169 LINDINALVA 103728 4/1/2007 1.100,00 CLODOMIR 25837 5/1/2007 50.000,00 MB AGRO 8596 8/1/2007 350,00 CLODOMIR 25837 8/1/2007 500,00 EUVES PLEX 38169
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20.000,00 9.983,00 900061 30/1/2007 EMPREMAC 213.253,31 1/2/2007 20.000,00 23.248,80 20.000,00 900259 10/4/2007 EMPREMAC 103.289,34 16/4/2007 165.000,00 1/2/2007 20.000,00 1/2/2007 1/2/2007 9.983,00 5.000,00 JOYCE 36788 EUVES PLEX,
conta no identificada

1/2/2007 20.600,00 2/2/2007 10.000,00 17/4/2007 8.000,00

ADELSON 13004 ROBERVAL 713 ADELSON 13004 ADELSON 13004

Todos os saques foram realizados na conta da EMPREMAC, cujos scios ao qual foi imputada a responsabilidade da movimentao financeira foram ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA e WILLIAMS GOMES DE SOUZA.

Como visto, houve depsitos identificados para JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS (membro da Comisso Permanente de Licitao da CBTU/STU-MAC) e seus familiares, sendo os mesmos j abordados no presente documento e frisados a seguir:

Em 22/12/2006, R$ 9.250,00 para TATYANA CARVALHO PEREIRA FARIAS, filha de JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS;

Em 22/12/2006, R$ 12.000,00 para a prpria JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS;

Em 27/12/2006, R$ 5.000,00 para a prpria JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS; e

Em 27/12/2006, R$ 24.092,00 para THIAGO HENRIQUE CARVALHO PEREIRA FARIAS, filho de JOYCE;

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o

Em 01/12/2006, R$ 20.000,00 para a prpria JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS. Ora, no h motivo razovel que possa justificar a ligao entre a

empresa EMPREMAC e JOYCE FARIAS, tampouco com a sua prole.

O depsito de R$ 20.000,00, em 01/02/2007, teve a favorecida identificada, qual seja, JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, assim como o valor de R$ 9.983,00, que foi feito para EUVES PLEX DA SILVA, conforme o extrato da conta empresarial.

Observa-se tambm vrios depsitos na conta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, sua me LINDALVA RAIMUNDO BEZERRA, e em sua empresa MB Agropecuria, ficando evidente o desvio de recursos desta licitao.

Por fim, constata-se tambm depsitos realizados pela empresa EMPREMAC de valores oriundos da licitao em epgrafe nas contas de CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA.

Processo 001/GELIC/07:
Ordem bancria 900367 Data emisso Empresa Favorecida Valor OB Data saque Empresa saque Valor saque 55.000,00 Data depsito 14/5/2007 Depsito 55.000,00 Conta ADELSON conta no consta nos extratos eletrnicos

14/5/2007 EMPREMAC 84.560,47 14/5/2007 EMPREMAC

Deve-se destacar que, conforme verificado no extrato e documentao bancria, a TED da EMPREMAC, no valor de R$ 55.000,00, realizado em 14/05/2007 em favor da conta n. 19.1041.36 de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA no Banco de Boston (agncia 73) tornou possvel a liquidao do cheque 73, emitido por ADELSON BEZERRA em favor da AUTOFORTE VECULOS LTDA,

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que havia sido apresentado em 11/05/2007 e foi devolvido porque sem fundos, sendo compensado definitivamente em 15/05/2007. Pelo exposto, v-se que as condutas praticadas por HAYLTON LIMA SILVA JNIOR e DAMIO FERNANDES DA SILVA constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA, EUVES PLEX DA SILVA, JOYCE CARVALHO PEREIRA DE FARIAS, ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA e WILLIAMS GOMES DE SOUZA, estes cinco ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo,

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

b) DAS LICITAES, MODALIDADE CONVITE, VENCIDAS PELA EMPRESA MCC MANUTENO COMRCIO E CONSTRUO: Conforme discriminado na tabela supra, a empresa MCC foi declarada vencedora em 12 (doze) procedimentos licitatrios na modalidade convite, para a contratao de servios de manuteno da via frrea, deflagrados pela CBTU/STUMAC, entre os anos de 2002 e 2005, quais sejam: 001/GELIC/02 (Volume XVI, Apenso Apenso 05), 05), 010/GELIC/02, 020/GELIC/04, 002/GELIC/03 022/GELIC/04 (Volume (Volume XI, XII, Apenso Apenso 05), 05), 002/GELIC/04, 015/GELIC/04 (Volume XI, Apenso 05), 017/GELIC/04 (Volume XI, 042/GELIC/04 (Volume XIV, Apenso 05), 043/GELIC/04 (Volume XIV, Apenso 05), 001/GELIC/05 e 005/GELIC/05. Todos estes procedimentos foram deflagrados durante a gesto de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, que conseqentemente exerceu pleno controle sobre os certames, inclusive nomeando as Comisses de Licitao que foram compostas pelos empregados da CBTU em Alagoas JOS LCIO MARCELINO DE JESUS (convites 002/GELIC/03, 015, 022 e 043/GELIC/04 e 005/GELIC/05), VALBER PAULO DA SILVA (convites 010/GELIC/02, 002/GEIC/03, 022, 042 e 043/ GELIC/04 e 005/GELIC/05), DAMIO FERNANDES DA SILVA (convites 010/GELIC/02, 022, 042 e 043/GELIC/04), BRGSON AURLIO FARIAS (convites 010/GELIC/02 e 002/GELIC/03) e CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE (convite 005/GELIC/05).

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Observa-se, inicialmente, a grande diferena de preos orados pela CBTU em Alagoas, para contratao de um mesmo servio, em um curto intervalo de tempo, demonstrando a total falta de critrios objetivos para a definio de preos, conforme exposto a seguir. Os preos de referncia dos servios abaixo listados tiverem os seguintes incrementos de preos no intervalo de 42 dias, ou seja, 17/11/2004 a 29/12/2004, datas que os supracitados servios foram cotados para os processos 20/GELIC/04 e 42/GELIC/04:
ITEM Execuo de roo manual Execuo de capinao manual Retirada de entulho da faixa de domnio incluindo bota fora Valor em 17.11.2004 R$ 0,84 R$ 0,75 R$ 6,50 Valor em 29.12.2004 R$ 1,92 R$ 1,92 R$ 14,67 Variao 128,00% 156,00% 125%

Ademais, conforme se depreende da documentao coligida no Volume XVI do Apenso 05, a CBTU/STU-MAC, em 07/03/2005, foi deflagrado o convite n 005/GELIC/05, que teve como objeto a prestao de servios de recuperao de trechos crticos compreendendo dos Km 327+000 ao 333+500 da via permanente. De acordo com a planilha de servios a seguir listada, verifica-se que o preo de referncia foi de R$ 145.999,78 (cento e quarenta e cinco mil novecentos e noventa e nove reais e setenta e oito centavos).
ITEM

1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5

DESCRIO INFRA-ESTRUTURA

UNIDADE M2 M2 M3 M3 M3

QUANTIDADE 20.135,11 33.300,97 869,00 489,48 185,96

VR UNIT 0,80 0,90 7,25 8,55 8,55

TOTAL 16.108,09 29.970,87 6.300,25 4.185,05 1.589,96

1.6 1.7

execuo roco manual execuo de capinao manual retirada de entulho da faixa de domnio incluindo bota fora Limpeza de valeta Limpeza de bueiro Escavao manual de solo de qualquer categoria exceto rocha, depositado e compactado em valetas regularizao manual de aterro e/ou corte ate 20cm de espessura SUBTOTAL DO ITEM 1.0

M3 M2

385,30 653,00

14,00 25,00

5.394,20 16.325,00 79.731,47


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ITEM

DESCRIO

UNIDADE Und M Und Und T M Und Und

QUANTIDADE 1.993,00 480,00 250,00 436,00 16,00 485,00 425,00 830,00

VR UNIT 13,50 8,95 7,91 7,86 30,00 7,80 47,30 1.850,90 2,23

2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7

SUPERESTRUTURA substituio de dormentes de madeira substituio de trilhos TR-37 reemprego de dormentes reespacamento de dormentes transporte de trilhos TR-37 correco de bitola nivelamento de juntas incluindo conservao nivelamento, alinhamento e socaria

TOTAL 63.548,42 26.905,50 4.296,00 1.977,50 3.426,96 480,00 3.783,00 20.102,50

Foram convidadas para participar do referido certame licitatrio as empresas FAMOR Fabricao e Montagem de Equip. Ind. Ltda., MCC Manuteno, Construo e Comrcio Ltda. e P.I Construes Ltda. Aos 15 dias do ms de maro de 2005, a Comisso de Licitao formada pelos empregados da CBTU em Alagoas JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e VALBER PAULO DA SILVA, atravs de Ata de Recebimento dos envelopes de habilitao e proposta de preos, informou que as duas empresas foram consideradas habilitadas. No ficou claro porque a Comisso fez meno a duas empresas habilitadas quando na verdade foram trs as habilitadas:
EMPRESA MCC P.I. FAMOR VALOR DA PROPOSTA R$ 145.600,00 R$ 146.375,80 R$ 147.599,64

Ocorre que, verificando a proposta de preo da empresa declarada vencedora pela Comisso de Licitao, a MCC, consta-se que sua proposta de preo deveria ter sido desclassificada, uma vez que ela estava incompleta, ou seja, nela no continha cotao para o item 1.7 regularizao manual de aterro e/ou corte ate 20 cm de espessura que foi cotada pela CBTU por R$ 16.325,00, conforme transcrito a seguir:
ITEM DESCRIO UNIDADE QUANTIDADE VR UNIT
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Total

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ITEM 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.9 DESCRIO execucao de roco manual execucao de capinacao manual retirada de entulho da faixa de dominio inlcuindo bota fora limpeza de valeta limpeza de bueiro escavacao manual de solo de qualquer categoria exceto rocha, depositado e compactado em valetas SUBTOTAL DO ITEM 1.0 SUPERESTRUTURA substituicao de dormentes de madeira substituicao de trilhos TR-37 reemprego de dormentes Reespacamento de dormentes Trasporte de trilhos TR-37 correcao de bitola nivelamento de juntas incluindo conservao nivelamento, alinhamento e socaria carga e descarga de dormentes de madeira SUBTOTAL DO ITEM 2.0 TOTAL UNIDADE m2 M2 M3 M3 M3 M3 QUANTIDADE 20.135,11 33.300,97 869,00 489,48 185,96 385,30 VR UNIT 0,85 0,85 7,19 8,21 8,24 13,83 Total 17.114,84 28.305,82 6.248,11 4.018,63 1.532,31 5.328,70 62.548,42 22.680,34 4.272,00 1.960,00 3.400,80 469,76 3.783,00 20.060,00 18.550,50 5.289,30 80.465,70 145.600,00

Und M und und T M und und um

1.993,00 480,00 250,00 436,00 16,00 485,00 425,00 830,00 3.265,00

11,38 8,90 7,84 7,80 29,36 7,80 47,20 22,35 1,62

Outro ponto a ser destacado que o somatrio da proposta da MCC R$ 143.014,12 e no R$ 145.600,00, como explicitado em sua proposta, o que evidencia que a referida proposta foi deliberadamente ajustada para que esta empresa fosse declarada vencedora do certame. Alm de adjudicar os servios empresa que deveria ter sido desclassificada, na forma do inc. I do art. 48 da Lei n 8.666/93, a CBTU/STU-MAC contratou proposta que no era a mais vantajosa, uma vez que, retirando-se o item 1.7 da proposta classificada em segundo lugar, ou seja, da empresa P.I CONSTRUES LTDA, que ofertou R$ 146.375,80, chegaramos a um valor de R$ 130.671,05, ou seja, a Administrao ao firmar contrato com a MCC no valor de R$ 145.600,00 efetuou um desperdcio de R$ 14.929,00. Ainda no tocante ao convite 005/GELIC/05, os dados bancrios obtidos com a devida autorizao judicial (autos n 2008.80.006208-0) deixa claro o desvio dos recursos destinados a esta licitao por parte do dirigente da CBTU, ADELSON BEZERRA, conforme transcrito abaixo e analisado em seguida:

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Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa bancria emisso Favorecida conta saque empresa 900644 31/5/2005 900719 9/6/2005 MCC MCC 22.639,31 30.000,00 3/6/2005 14/6/2005 MCC MCC Valor saque 17.990,00 Data depsito Depsito Conta

3/6/2005 17.990,00 EUVES PLEX 38169 3900 6/6/2005 3.800,00 ADELSON 28421 7.000,00 14/6/2005 7.000,00 EUVES PLEX 38169

Ambas as ordens bancrias descritas na tabela supra vinculam-se a nota de empenho 2005NE000722 referente ao convite 005/GELIC/05.

Os depsitos de R$ 17.990,00, em 03/06/2005 e R$ 7.000,00, em 14/06/2005, em favor de EUVES PLEX DA SILVA, brao direito de ADELSON BEZERRA (conforme j demonstrado), tiveram identificados o depositante: MCC Manuteno, Construo e Comrcio LTDA.

No dia 03.06.2005, uma sexta-feira, foi realizado um saque pela empresa MCC no valor de R$ 3.900,00 e, na segunda-feira, dia 06.06.2005, foi realizado um depsito de R$ 3.800,00 na conta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA.

Cumpre frisar que a responsvel pela movimentao bancria da empresa MCC JOYCE CARVALHO FARIAS, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS, membro da Comisso Permanente de Licitao da CBTU em Alagoas. J em outro procedimento, o Gerente Operacional da CBTU /STU-MAC

poca, BRGSON AURLIO FARIAS, emitiu, no dia 02/12/04, Pedido de Prestao de Servio (PPS) solicitando contratao de servios de remodelao de trecho da via permanente da CBTU/STU-MAC, originando o convite 043/GELIC/04, e anexou planilha oramentria detalhando e quantificando os servios a serem executados conforme planilha abaixo:
ITEM DESCRIO 1.00 Infra-Estrutura UNIDADE QUANTIDADE VR UNIT Total 83

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ITEM 1.01 1.02 1.03 1.04 2.00 2.01 2.02 2.03 2.04 2.05 DESCRIO Limpeza de valeta Limpeza de bueiro Escavao manual de valas e cavas em solo retirada de entulho para fora da faixa de dominio SUB TOTAL Superstrutura reespacamento de dormentes Limpeza de lastro Nivelamento apenas da junta Correcao de bitola Corte de trilho SUB TOTAL UNIDADE M3 M3 M3 M3 QUANTIDADE 2.300,00 1.500,00 1.900,00 1.800,00 VR UNIT 10,30 9,20 21,50 13,50 Total 23.690,00 13.800,00 40.850,00 24.300,00 102.640,00 2.850,00 8.995,00 9.735,00 11.079,00 8.601,60 41.260,00

Und M2 M M Und

300,00 350,00 330,00 900,00 560,00

9,50 25,70 29,50 12,31 15,36

Preo Total

143.900,00

Ocorre que os servios necessrios aos reparos de trechos da via permanente da CBTU/STU-MAC constantes do termo de referncia e que geraram a planilha de servios, anexo IV, do Convite 043/GELIC/04 da CBTU/STUMAC so totalmente divergentes da planilha oramentria que constava no PPS apresentado por BRGSON FARIAS, conforme demonstrado a seguir:
ITEM 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 DESCRIO INFRA-ESTRUTURA execucao de roco manual execucao de capinao manual retirada de entulho da faixa de dominio inlcuindo bota fora limpeza de valeta limpeza de bueiro Escavao manual de solo de qualquer categoria exceto rocha, depositado e compactado em valetas SUBTOTAL DO ITEM 1.0 SUPERESTRUTURA substituicao de dormentes de madeira substituicao de trilhos reespacamento de dormentes correcao de bitola Nivelamento de juntas incluindo conservao Lastreamento de via Nivelamento, alinhamento e socaria Acerto do perfil do lastro Carga e descarga de dormentes de madeira Carga e descarga de trilhos Carga e descarga de acessrios metlicos UNIDADE M2 M2 M3 M3 M3 M3 QUANTIDADE

Und M Und M Und M3 M M Um T T

450 850,00 56,45 4,50

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No consta do processo, a estimativa dos valores unitrios da planilha de servios que serviu de referncia para a Carta Convite 043/GELIC/04 da CBTU/STU-MAC. Processado o referido Convite, sagrou-se vencedora a empresa MCC MANUTENO, CONSTRUO E COMRCIO LTDA, cuja proposta encontra-se abaixo listada:
ITEM 1.0 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 2.0 2.1 2.2 2.3 2.4 2.5 2.6 2.7 2.8 2.9 2.10 2.11 DESCRIO INFRA-ESTRUTURA execucao de roco manual execucao de capinacao manual retirada de entulho da faixa de dominio inlcuindo bota fora Limpeza de valeta Limpeza de bueiro Escavao manual de solo de qualquer categoria exceto rocha, depositado e compactado em valetas SUPERESTRUTURA substituicao de dormentes de madeira substituicao de trilhos reespacamento de dormentes Correo de bitola Nivelamento de juntas incluindo conservao Lastreamento de via Nivelamento, alinhamento e socaria Acerto do perfil do lastro Carga e descarga de dormentes de madeira Carga e descarga de trilhos Carga e descarga de cessrios metlicos Total Geral UNIDADE M2 M2 M3 M3 M3 M3 Und M Und M Und M3 M M Um T T QUANTIDADE 55.000,00 45.000,00 720,00 520,00 176,00 350,00 850,00 700,00 420,00 185,00 125,00 450,00 450,00 450 850,00 56,45 4,50 VR UNIT 0,83 0,83 6,80 8,00 8,00 13,70 13,50 8,95 7,91 7,86 30,00 7,80 47,30 2,23 1,91

Total 45.650,00 37.350,00 4.896,00 4.160,00 1.408,00 4.795,00 9.350,00 6.328,00 2.940,00 1.295,00 5.875,00 4.680,00 10.035,00 2.435,00 1.020,00 1580,00 63,00

interessante notar que o valor ofertado pela MCC MANUTENO, CONSTRUO E COMRCIO LTDA., (R$ 143.900,00) o mesmo estimado pela CBTU na sua planilha oramentria inicial, embora os servios sejam totalmente divergentes. Ora, o que fica explcito, mais uma vez, a montagem fraudulenta deste procedimento licitatrio haja vista que, conforme j exposto exaustivamente, a empresa MCC possui como responsvel financeira JOYCE CARVALHO FARIAS, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS, membro da Comisso de Licitao e responsvel pela elaborao das planilhas expostas acima.
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Corrobora este fato a constatao de que foi realizado um saque na conta da empresa MCC, por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, no valor de R$ 10.108,04 em 07.04.2005 e, no dia seguinte, foi realizado um depsito de R$ 6.900,00 na conta da empresa MB AGROPECURIA LTDA., de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e sua famlia, ficando demonstrado o desvio de recursos pblicos desta licitao. Cumpre destacar que o referido depsito na conta da MCC foi vinculado a ordem bancria 900288 e nota de empenho 2004NE001566, ambas referentes ao convite 043/GELIC/04, conforme exposto a seguir:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa Valor Data Depsito bancria emisso Favorecida conta empresa saque saque depsito 900288 31/3/2005 MCC 38.270,21 7/4/2005 MCC 10.108,04 8/4/2005 6.900,00 Conta MB AGRO 8596

Por fim, ainda no que diz respeito ao convite 043/GELIC/04, cumpre ressaltar que nele consta proposta da empresa KINTEL ENGENHARIA LTDA. CNPJ 48.251.888/0001-61, que, conforme circularizao realizada pela Controladoria Regional da Unio no Estado de So Paulo, afirmou que no teria participado de nenhum procedimento licitatrio na CBTU/STU-MAC no ano de 2004 (cf. f. 40 do Relatrio da CGU Apenso 02), o que, conseqentemente, demonstra que toda a documentao coligida como se tivesse sido emitida pela referida empresa so documentos falsos. Outrossim, tambm no convite 022/GELIC/04 (Volume XIII do Apenso 05) constam documentos que supostamente teriam sido apresentados pela empresa SIMONSEN LTDA CNPJ 04.793.323/0001-30, que, conforme f. 40 do Relatrio da CGU (Apenso 02), no confirmou participao na licitao. Porm, com a anlise dos dados bancrios obtidos com a devida autorizao judicial (autos n 2008.80.006208-0) que se v claramente o desvio de recursos pblicos por meio dos procedimentos tratados neste item, conforme passamos a detalhar:
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Processo 001/GELIC/02:

Ordem Data Empresa Valor Data saque Empresa Valor Data Depsito Conta bancria emisso Favorecida OB conta empresa saque saque depsito 336 2/5/2002 MCC 35.075,66 ADELSON 6/5/2002 MCC 43.330,00 7/5/2002 10.000,00 28421 337 2/5/2002 MCC 23.378,28 474 855 7/6/2002 22/10/2002 MCC MCC 35.954,00 29.137,35 11/6/2002 24/10/2002 MCC MCC 35.000,00 11/6/2002 5.400,00 ADELSON 28421 28/10/2002 5.000,00 MBT Bezerra 25.000,00 71226 28/10/2002 6.000,00 T&B 12630

Todas as ordens bancrias descritas na tabela so vinculadas ao pagamento do procedimento em epgrafe. Os saques foram realizados por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, na conta do Banco do Brasil da MCC (275619, da agncia 13), nas datas indicadas. Como visto, h a ocorrncia de depsitos nas contas do ento responsvel pela CBTU/STU-MAC, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, de sua irm MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA e de sua empresa TEIXEIRA & BEZERRA, imediatamente aps a ocorrncia de saques na conta da empresa prestadora de servios. Fica claro, portanto, o cometimento dos crimes de peculato e lavagem de ativos (utilizando-se a empresa MCC, alm da MB Agropecuria e Teixeira & Bezerra). Processo 002/GELIC/04:
Ordem bancria Nota de Data saque Valor saque Data Depsito Empenho conta empresa depsito 10/02/2004 2.000,00 25 e 26 06/02/2004 48.260,50 200ENE47 1 0/02/2004 30.550,00 10/02/2004 5.300,00 10/02/2004 06/02/2004 3.451,82 2004NE48 10/02/2004 20.000,00 900,00 Data emisso Valor OB Conta Adelson 28421 MB Agro 8596 Plex 38169 MB Agro 8596

10/02/2004 20.000,00

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17/03/2004 15/03/2004 34.391,55 2004NE211 900126 17/03/2004 17/03/2004 900174 19/03/2004 21.248,53 2004NE48 900411 03/11/2004 31.751,84 2004NE47 23/03/2004 05/11/2004 3.745,00 15.724,39 21.000,00 31.600,00 05/11/2004 3.500,00 17/03/2004 3.745,00 17/03/2004 13.250,00 23/03/2004 12.480,00 05/11/2004 2.800,00 12.362,00 17/03/2004 12.362,00 MB Agro 8596 Brgson A. Farias, conta no identificada Adelson 28421 Adelson 28421 Brgson 2.25980 Brgson 2.25980

Todas as ordens bancrias descritas na tabela so vinculadas ao pagamento do procedimento em epgrafe. Os saques foram realizados na conta do Banco do Brasil, por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS. Os depsitos de 10/02/2004, de R$20.000,00, e de 17/03/2002, R$12.362,00 para a MB Agropecuria, empresa de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, tiveram o depositante identificado, qual seja, MCC Manuteno Comrcio e Construo. Igualmente, no extrato bancrio da MCC do Banco do Brasil, h informao de que o depsito de R$ 3.745,00 foi para BRGSON AURLIO FARIAS. Percebe-se, ainda, depsitos feitos na conta de EUVES PLEX DA SILVA. Ora, as informaes constantes neste item no deixam nenhuma margem de dvidas que existia um grande esquema criminoso montado na CBTU em Alagoas, uma vez que, explicita transaes financeiras entre a empresa que supostamente teria vencido uma licitao e o prprio dirigente da CBTU/STU-MAC e de empregos da Superintendncia desta empresa estatal. Processo 015/GELIC/04:
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Ordem Data bancria emisso Valor OB Nota de Data saque Empenho conta empresa 3/8/2004 900792 30/7/2004 39.110,44 2004NE831 4/8/2004 19.000,00 Valor saque 20.000,00 3/8/2004 4/8/2004 4/8/2004 4/8/2004 24/8/2004 900862 18/8/2004 67.944,91 2004NE831 24/8/2004 61.000,00 25/8/2004 8/9/2004 900931 3/9/2004 22.472,06 2004NE831 8/9/2004 20.973,00 9/9/2004 15/9/2004 15/9/2004 900955 13/9/2004 32.331,81 2004NE831 15/9/2004 31.000,00 15/9/2004 17/9/2004 5.000,00 3.000,00 8.412,59 400,00 4.397,00 5.860,97 9.900,00 200,00 1.000,00 500,00 8.800,00 10.000,00 Data depsito 3/8/2004 Depsito 2.500,00 Conta Euves Plex 38169 Euves Plex 38169 Euves Plex 38169 MBT Bezerra 1.992,55 Adelson 28421 Adelson 28421 BRGSON 2.25980 ADELSON 880018600 Adelson 28421 Euves Plex 38169 BERGSON 2.25980 ADELSON 880018600 ADELSON 880018600

Todas as ordens bancrias descritas na tabela so vinculadas ao pagamento do procedimento em epgrafe. Os saques foram realizados por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, na conta da MCC do Banco do Brasil. Tambm 02), a saber: a) h forte indcio que o processo tenha sido montado, posto que a abertura da documentao de habilitao e propostas seria, conforme autos processuais, s 09 horas de 19/07/2004, havendo certido do FGTS para a MCC emitida em 19/07/2004, s 15:34, ou seja, a constam irregularidades quanto ao Processo

015/GELIC/04 no Relatrio de Demandas Especiais da CGU (Apenso

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certido foi gerada aps a ocorrncia do certame (subitem 2.16 do RDE); b) havia certides invlidas das demais licitantes (MR Engenharia, CNPJ 03.066.245/0001-00 e PRTICA). Processo 017/GELIC/04:
Ordem bancria Data emisso Valor OB Nota de Data saque Valor saque Data Empenho conta depsito empresa 11/10/2004 9.050,00 11/10/2004 11/10/2004 901039 6/10/2004 98.928,85 2004NE1038 11/10/2004 14/10/2004 14/10/2004 25.000,00 11/10/2004 25.000,00 15.000,00 14/10/2004 15.000,00 Depsito 9.050,00 Conta BERGSON conta no identificada LINDINALVA 1.99087 ADELSON 28421 LINDINALVA 1.99087 ADELSON 880018600

30.164,00 11/10/2004 20.000,00

10.000,00 14/10/2004 10.000,00

Os saques foram realizados na conta da MCC do Bradesco. No extrato da conta da MCC no Bradesco consta a identificao para o beneficirio do depsito de R$ 9.050,00, de 11/10/2004, qual seja, BRGSON AURRIO FARIAS. De igual forma, tanto o valor de R$ 25.000,00, de 11/10/2004, como o de R$ 10.000,00, de 14/10/2004, constam tanto no extrato da conta da MCC como no extrato da conta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA que os recursos foram transferidos daquela empresa para ele. No mais, observa-se tambm depsitos em dinheiro na conta de LINDALVA BEZERRA RAIMUNDO, me de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, nos mesmos dias em que foram feitos saques na conta da empresa MCC, quais sejam 11 e 14.10.2004, sendo este ltimo, inclusive, do mesmo valor que fora sacado (R$ 15.000,00).
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Assim, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e DAMIO FERNANDES DA SILVA constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, EUVES PLEX DA SILVA, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA e MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, estes quatro ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:

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c) DAS DISPENSAS DE LICITAO REALIZADAS EM FAVOR DA EMPRESA MCC MANUTENO COMRCIO E CONSTRUO: Foi afastada a licitao, por meio da adoo da modalidade dispensa, nos procedimentos ns 029/GELIC/03, 080/GELIC/03, 2600/2004 e 47/GELIC/05, todos em favor da empresa MCC Manuteno Comrcio e Construo Ltda. Os requisitantes das dispensas em tela foram o ento Gerente de Operaes JOS ZILTO BARBOSA JNIOR e o Gerente de Manuteno CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, que tambm conduziram todo o procedimento, aps designao do Superintende da CBTU em Alagoas poca ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. Apenas o fato das licitaes terem sido dispensadas em favor da empresa MCC, por tudo que j foi exposto na presente denncia, j fica explcito que houve a fraude, o direcionamento e o desvio de recursos em todos os procedimentos em epgrafe. No obstante, apresentamos algumas constataes que corroboram a perpetrao de crimes pela Organizao Criminosa que agia na CBTU/STU-MAC. Conforme se depreende do RDE da CGU (f. 69 do Apenso 02), o Centro de Controle Operacional (CCO) da CBTU/STU-MAC, que na poca era dirigido por JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, informou que so concedidas faixas horrias para os servios de manuteno da via apenas: aos sbados, em carter parcial vez que, so suprimidas apenas algumas freqncias da grade horria normal; aos domingos de 6:00 s 17:00 horas, devido a no existir operao comercial dos trens neste dia;
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Cumpre esclarecer, por oportuno, que faixa horria o perodo de tempo em que, num determinado trecho de via, entre duas estaes sucessivas, no circulam trens. Ou seja, equivale a interromper-se o trfego num perodo de tempo, para servios de manuteno da via frrea. Assim, no temos trabalho noturno na via da CBTU/STU-MAC, como rotina em todo sistema de transporte metro-ferrovirio das demais capitais. Este fato implica numa enorme restrio para execuo de servios e agravamento dos custos, vez que a empreiteira s poder mobilizar suas equipes e trabalhar nos fins de semana, sendo que aos sbados em horrio parcial. Na Dispensa de licitao n 2600/2004, na qual fora empenhado o valor de R$ 1.369.397,06 (um milho, trezentos e sessenta e nove mil trezentos e noventa e sete reais e seis centavos), foi assinado um contrato temporrio para supostamente atender a uma situao emergencial com vigncia de 05/04/04 a 07/07/04. No item 2.3 da planilha deste contrato temos a retirada de entulho da faixa de domnio incluindo bota-fora no total de 4.500 m. Como informado pela CBTU/STU-MAC, a contratada s poderia ter faixa horria nos dias: sbados: 10/04, 17/04, 24/04, 01/05, 08/05, 15/05, 22/05, 29/05, 05/06, 12/06, 19/06, 26/06 e 03/07 = 13 dias (faixa parcial); domingos: 11/04, 18/04, 25/04, 02/05, 09/05, 16/05, 23/05, 30/05, 06/06, 13/06, 20/06, 27/06 e 04/07 = 13 dias; Como a STU/MAC, em 2004, j dispunha de 5 pranchas, ento, supondo que as tenha usado somente para transportar entulho, desprezando os demais materiais: sbados: 1 viagem do trem com 5 pranchas carregadas/descarregadas: 5 vages x 9 m/vago = 45 m/sbado x 13 sbados = 585 m;
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domingos: 2 viagens do trem com 5 pranchas carregadas/descarregadas: 2 x 5 vages x 9 m/vago = 90 m/sbado x 13 domingos = 1.170 m; Total mximo possvel: 585 + 1.170 = 1.755 m. H portanto um faturamento de 156,41% (4.500 m sobre 1.755 m)

alm da real capacidade operacional da CBTU/STU-MAC, ou seja, h uma impossibilidade fsica de execuo dos servios que teriam sido contratados pela CBTU em Alagoas. Os dados bancrios obtidos judicialmente na fase investigatria novamente espancam qualquer dvida acerca da existncia do esquema de desvio de recursos daquela estatal: Processo 029/GELIC/03
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa Valor Data Depsito Conta bancria emisso Favorecida conta empresa saque saque depsito 900610 01/10/2003 MCC 16.634,68 03/10/2003 MCC 16.000,00 03/10/2003 6.150,00 ADELSON 28421

Processo 2600/2004:
Ordem bancria Data emisso Valor OB Nota de Empenho Data saque conta empresa 6/5/2004 7/5/2004 900410 4/5/2004 400.000,00 2004NE377 10/5/2004 10/5/2004 Valor saque 20.000,00 50.000,00 20.000,00 Data depsito 6/5/2004 7/5/2004 10/5/2004 Depsito 20.000,00 5.000,00 20.000,00 5.040,00 150,00 1.384,00 3.990,00 1.500,00 10.100,00 Conta MB Agro 8596 ADELSON 28421 MB Agro 8596 MBT Bezerra 1.99255 CLODOMIR 25837 BERGSON 2.25980 MB Agro 8596 EUVES PLEX 38169 MB Agro 8596

100.000,00 10/5/2004 14/5/2004

900450

12/5/2004 279.005,77 2004NE377

14/5/2004

270.000,00 14/5/2004 14/5/2004

4/6/2004

29.250,00

7/6/2004 4/6/2004

29.300,00 153.304,08

8/6/2004 8/6/2004

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8/6/2004 31/5/2004 454.250,00 900550 e 900539 | 2004NE377 8/6/2004 14/6/2004 150.000,00 103.000,00 15/6/2004 23/6/2004 28.000,00 5/7/2004 114.000,00 24/6/2004 5/7/2004 9/6/2004 14/6/2004 29.300,00 9/6/2004 9/6/2004 MB Agro 8596 1.200,00 BERGSON 2.25980 86.700,00 ADELSON 28421 10.130,35 BERGSON 2.25980 4.970,00 MB Agro 8596 3.700,00 BERGSON 2.25980 342,00 LINDINALVA 103728 1.000,00

900685

1/7/2004 183.299,40 2004NE377 5/7/2004 5/7/2004 6/7/2004 6/7/2004 6/7/2004 60.000,00 6/7/2004 6/7/2004 7/7/2004 8/7/2004 8/7/2004 8/7/2004 BRGSON 2.25980 8.600,00 BRGSON 2.25980 300,00 LINDINALVA 103728 400,00 LINDINALVA 103728 1.530,00 LINDINALVA 1.99087 200,00 CLODOMIR 25837 750,00 T&B 198251 600,00 EUVES PLEX 38169 2.500,00 MB Agro 8596 18.482,10 BRGSON 2.25980 200,00

Os saques foram realizados por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS na conta da empresa no Banco do Brasil. Os depsitos de 06 e 10/05/2004, ambos no valor de R$ 20.000,00, nas contas da empresa de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, a MB Agropecuria (que possui tambm como
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scios MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA e CARLOS ALBERTO TEIXEIRA BEZERRA, irmos de ADELSON) foram expressamente identificados como sendo provenientes da empresa MCC MANUTENO, CONSTRUO E COMRCIO. Assim, a conduta praticada por JOS ZILTO BARBOSA JNIOR constitui atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, EUVES PLEX DA SILVA, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA e MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, estes quatro ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo,
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d) DA TOMADA DE PREOS VENCIDA PELA EMPRESA MCC MANUTENO COMRCIO E CONSTRUO: Em 12.08.2002 foi deflagrado pelo gerente de Manuteno da CBTU em Alagoas poca JOS ZILTO BARBOSA JNIOR a Tomada de Preos n 020/GELIC/02, vencida pela empresa MCC. Compulsando o procedimento licitatrio, constata-se que alguns itens de quantitativos de servios apresentados em planilhas oramentrias da CBTU MAC, elaborados pelo ento Analista Tcnico BRGSON AURLIO FARIAS, que so usados como referncia em procedimentos licitatrios apresentam-se superdimensionados, conforme demonstrado a seguir. O termo de referncia da Tomada de Preos em comento, que teve por objeto contratao de servios de recuperao de trechos crticos da via permanente da CBTU, previa como escopo dos trabalhos execuo de capinao manual com retirada do material para bota-fora, no trecho compreendido entre os KM 337+500 ao 339+200, ou seja, 1.700m, e retirada de entulhos da faixa de domnio no trecho compreendido entre os KM 336+900 ao 339+200, ou seja, 2.300m. A planilha de servios, Anexo III, do Edital de Licitao previa os seguintes quantitativos para os itens de servios supracitados:
ITEM

1.0

DESCRIO Servios preliminaries Mobilizao, instalao e desmobilizao canteiro de obras Executor de roco manual Executor de capinao manual Retirada de entulho da faixa de domnio incluindo bota for a Fornecimento e execuo de ensacadeira para conteno de agua confeccionada com sacos de nylon e enchimento com areia

UNIDADE

QUANTIDADE 1,00 25.300,00 27.200,00 35.000,00 120,00

Vb m m m m

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ITEM

DESCRIO Utilizaco de bombas centrifugas para drenagem das guas Fornecimento e aplicao de sacos de nylon de 60kg com enchimento composto de cimento e areia na proporo 1:3 e costurado na extremidade Services topogrficos TRABALHOS EM TERRA Escavao manual de solo de qualquer categoria exceto rocha, depositado e compactado em valetas

UNIDADE

H Und Vb m

QUANTIDADE 450,00 400,00 1,00 13.800,00

O total de servios contratados pela CBTU/STU-MAC, de 2002 a 2006, para o item execuo de capinao manual, foi de 586.828,97 m para serem executados ao longo de toda a extenso da via, ou seja, 32 Km, o que nos d uma mdia anual de 117.365,94 m de capinao. Dividindo-se a mdia dos servios contratos anualmente de capinao, 117.365,94 m, pelo comprimento da via, 32 Km encontramos 3.667 m/Km, que representa o valor mdio de capinao manual por quilmetro de via ano. Os servios contratados de capinao manual no supracitado procedimento licitatrio foram executados no trecho compreendido entre os KM 337 +500 ao 339+200, perfazendo um total de 1,7 Km. Levando-se em considerao o valor mdio de capinao manual por quilmetro de via ano, ou seja, 3.667m/km e multiplicando-se pelo total de quilmetros em que o servio foi executado, ou seja, 1,7 Km, chegaramos a 6.235 m. Porm, o quantitativo deste item estimado na planilha

oramentria foi de 27.200 m, ou seja, 4,36 vezes superior a mdia verificada entre os anos de 2002 a 2006 que foi de 6.235 m. Isto sem contar que o contrato foi aditado em 25%, acrescendo 6.800m de capinao manual, totalizando 34.000m, ou seja, 5,45 vezes superior a mdia verificada entre os anos de 2002 a 2006.

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Considerando a linha frrea com 3,5 metros de faixa de uso (2,0 m do dormente + 2 x 0,30 m de ombro da via + 2 x 0,45 m da saia do lastro com talude 2:3 V:H), ou seja, 1,75 m de largura para cada lado a partir do eixo da via frrea, no trecho especificado no Edital, 1,7Km, teramos 1.700m x 3,5 = 5.950 m de capinao e no os 34.000 m contratados. Da mesma forma, o total de servios contratados pela CBTU/STUMAC, de 2002 a 2006, para o item execuo de roo manual, foi de 606.855,11 m para serem executados ao longo de toda extenso da via, ou seja, 32 Km o que nos d uma mdia anual de 121.371,02 m de roo. Dividindo-se a mdia dos servios contratados anualmente de roo, 121.371,02 m, pelo comprimento da via, 32 Km, encontramos 3.792,84 m/km, que representa o valor mdio de roo manual por quilmetro de via ano. Os servios contratados de roo manual no supracitado procedimento licitatrio foram executados no trecho compreendido entre os KM 337 +500 ao 339+200, perfazendo um total de 1,7 km, levando-se em considerao o valor mdio de execuo de roo manual por quilmetro de via ano, ou seja, 3.792,84 m/km e multiplicando-se pelo total de quilmetros em que o servio foi executado, ou seja, 1,7km, chegaramos a 6.447,8 m. O quantitativo deste item estimado na planilha oramentria foi de 25.300 m, ou seja, 3,92 vezes superior a mdia verificada entre os anos de 2002 a 2006 que foi de 6.447,8 m. Isto sem contar que o contrato foi aditado em 25%, acrescendo 6.325 m de roo manual, totalizando 31.625 m, ou seja, 4,90 vezes superior a mdia verificada entre os anos de 2002 a 2006. Considerando uma faixa de 6,0 m de largura (3,0 m de cada lado a partir do eixo da via), no trecho especificado no Edital, 1,7Km, teramos 1.700 x 6,0 = 10.200 m de roo e no os 31.625 m contratados. Por fim, o total de servios contratos pela CBTU/STU-MAC, de 2002 a 2006, para o item retirada de entulho da faixa de domnio incluindo bota-fora, foi de
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81.779,00 m para serem executados ao longo de toda extenso da via, ou seja, 32 km, o que nos d uma mdia anual de 16.355,8 m de entulho retirado. Dividindo-se a mdia dos servios contratos anualmente de retirada de entulho, 16.355,8 m , pelo comprimento da via, 32.km, encontramos 511 m/km, que representa o valor mdio de retirada de entulho por quilmetro de via ano. Os servios contratados de retirada de entulho no supracitado procedimento licitatrio foram executados no trecho compreendido entre os KM 336+900 ao 339+200, perfazendo um total de 2,3 km, levando-se em considerao o valor mdio de retirada de entulho por quilmetro de via ano, ou seja, 511 m/km e multiplicando-se pelo total de quilmetros em que o servio foi executado, ou seja, 2.3 km, chegaramos a 1.175,57 m. O quantitativo deste item estimado na planilha oramentria foi de 35.000 m, ou seja, 29,77 vezes superior a mdia verificada entre os anos de 2002 a 2006 que foi de 1.175,57 m. Isto sem contar que o contrato foi aditado em 25%, acrescendo 8.750 m de entulho a ser retirado, totalizando 43.750 m, ou seja, 37 vezes superior a mdia verificada entre os anos de 2002 a 2006. Analisando de outra forma: 43.750 m de entulho removidos numa extenso de 2.300 metros de via significa cerca de 19,02 m de entulho removido em cada metro linear de via; se considerarmos uma largura mdia da plataforma ferroviria de 6,0 m, teremos que a via estava totalmente submersa sob uma pilha de entulho de 3,17 m (19,02 m3/6,0 m) de altura ao longo de 2.300 m de extenso. Alm do superdimensionamento, verifica-se, por conseguinte, a impossibilidade de execuo dos servios que supostamente teriam sido contratados pela CBTU/STU-MAC, uma vez que, h na planilha o servio retirada de entulho da faixa de domnio incluindo bota-fora no total de 35.000 m, servio equivalente a 5.834 viagens de caminho-caamba toco com capacidade de 6 m.

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Dado o fato de que em 2002, a CBTU/STU-MAC no dispunha de frota de vages de servio e, tambm, no possui caminhos de servios ao lado da via frrea, por onde pudessem transitar caminhes-caamba e p-carregadeira mecnica, este servio, embora medido e pago pela CBTU/STU-MAC, no poderia ser realizado, tendo em vista a incapacidade operacional para tanto. Ademais, caso fosse realizado, via transporte rodovirio, e trabalhando a contratada somente nos finais de semana, conforme informao do CCO, teramos: Sbados: 14/09, 21/09, 28/09, 05/10, 12/10, 19/10, 26/10, 02/11, 09/11, 16/11, 23/11, 30/11, 07/12 = 13 dias; Domingos: 15/09, 22/09, 29/09, 06/10, 13/10, 20/10, 27/10, 03/11, 10/11, 17/11, 24/11, 01/12, 08/12 = 13 dias; Total de 26 dias 5.834 viagens / 26 dias = 225 viagens/dia ou considerando 8 horas/dia: 28 viagens/hora. Novamente, analisando-se os dados bancrios dos investigados, observa-se claramente o desvio de recursos por meio desta licitao:
Ordem Data Empresa Valor OB Data bancria emisso Favorecida saque 886 4/11/2002 MCC 41.013,00 6/11/2002 900377 12/12/2002 MCC 142.568,58 16/12/2002 Empresa saque MCC MCC Valor Data saque depsito 40.000,00 6/11/2002 16/12/2002 106.185,00 17/12/2002 26/12/2002 30/12/2002 996 23/12/2002 MCC 15.144,17 26/12/2002 MCC 15.000,00 30/12/2002 30/12/2002 Depsito Conta

8.000,00 ADELSON 28421 16.312,00 JOYCE 61567 20.000,00 ADELSON 28421 1.050,00 CLODOMIR 25387 5.900,00 MBT Bezerra 71226 1.000,00 MBT Bezerra 1.99255 7.200,00 LINDINALV A 1.99087

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Como visto, h a ocorrncia de depsitos nas contas do ento responsvel pela CBTU/STU-MAC, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, e na de seus familiares, imediatamente aps a ocorrncia de saques na conta da empresa prestadora de servios. Tambm houve depsito imediatamente aps ao pagamento pela CBTU/STU-MAC e saque na conta empresarial da MCC, para CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE. Os saques foram realizados por JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, na conta do Banco do Brasil da MCC (275619, da agncia 13), nas datas indicadas. O depsito ocorrido em 17/12/2002 na conta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA teve o depositante identificado, qual seja, MCC Manuteno Construo e Comrcio. Assim, a conduta praticada por JOS ZILTO BARBOSA JNIOR constitui atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

Ao passo que, as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, JOYCE CARVALHO PEREIRA
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FARIAS, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA e MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, estes trs ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

e) DA LICITAO VENCIDA PELA EMPRESA PRTICA: Em 13.06.2005 foi deflagrado o convite 012/GELIC/05 pela Comisso de Licitao composta por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, DAMIO FERNANDES DA SILVA e CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE sendo declarada vencedora a empresa PRTICA Engenharia e Construes Ltda., representada por JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA. Porm, deve-se frisar que o engenheiro JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA, alm de ser scio da empresa PRTICA Engenharia e Construes Ltda., tambm responsvel tcnico da empresa MCC Manuteno Construo e Comrcio Ltda., que tambm apresentou proposta nesta licitao. Conforme se depreende do Relatrio de Fiscalizao da CGU (f. 30, Apenso 02) a ordem bancria 2005OB900979, cujo valor de pagamento referente a nota de empenho 2004NE001052 que, por sua vez, decorrente da licitao em tela, teve como empresa favorecida a SALINAS CONSTRUES E PROJETOS LTDA.

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Conforme j exposto, a empresa SALINAS possui em seu quadro societrio CLUDIA GUEDES DA SILVA, cnjuge de EUVES PLEX DA SILVA, que na verdade movimenta a conta da empresa, membro da Organizao Criminosa capitaneada por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. Portanto, as condutas praticadas por JOS BARBOSA JNIOR, DAMIO FERNANDES DA SILVA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA, constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

E as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, EUVES PLEX DA SILVA e CLUDIA GUEDES DA SILVA, estes dois ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo,

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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

1.5.1

Constataes

Finais

acerca

das

Licitaes

para

Contratao de Servios de Manuteno de Vias: Para corroborar todas as constataes feitas nos tpicos anteriores desta pea no que concerne a contratao dos servios em epgrafe, mister apontarmos outras irregularidades, alm das j apresentadas, que tambm revelam o desvio dos recursos oriundos das licitaes analisadas. a) Preo unitrio dos servios de manuteno de via da STU/MAC significativamente superiores que os contratados em outras Superintendncias de Trens urbanos no Nordeste.

Conforme se depreende das fls. 57/63 do Relatrio de Demandas Especiais da CGU em Alagoas (Apenso 02), as Controladorias Regionais da Unio nos estados de Pernambuco, Paraba e Rio Grande do Norte executaram ordens de servios visando levantar os preos unitrios de servios de manuteno de via. Desta anlise verificou-se que dos 15 itens de servios mais dispendiosos CBTU/STU-MAC no perodo objeto da presente persecuo penal, seis estavam com os custos unitrios significativamente superiores aos contratados nas outras unidades da federao. Por tipo de servio as diferenas havidas nos preos unitrios mdios anuais das demais superintendncias de trens urbanos, por processo, so apresentadas na seguinte tabela:

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Servio Execuo de roo manual Processo 015/GELIC/04 017/GELIC/04 020/GELIC/04 042/GELIC/04 043/GELIC/04 2600/2004 002/GELIC/05 005/GELIC/05 012/GELIC/05 001/GELIC/05 003/GELIC/06 006/GELIC/06 (tomada de preos) 010/GELIC/06 012/GELIC/06 041/GELIC/06 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/GELIC/06) 001/GELIC/07 002/GELIC/07 015/GELIC/04 042/GELIC/04 043/GELIC/04 2600/2004 002/GELIC/05 005/GELIC/05 012/GELIC/05 001/GELIC/05 003/GELIC/06 006/GELIC/06 (tomada de preos) 010/GELIC/06 012/GELIC/06 041/GELIC/06 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/GELIC/06) 001/GELIC/07 002/GELIC/07 015/GELIC/04 017/GELIC/04 Preo unitrio Preo unitrio Diferena STU-MAC mdio anual PE, R$ R$ RN e PB) R$ 0,8300 0,3167 0,5133 0,8100 0,3167 0,4933 0,8100 0,3167 0,4933 1,9300 0,3167 1,6133 0,8300 0,3167 0,5133 0,8300 0,3167 0,5133 1,8000 0,3833 1,4167 0,8500 0,3833 0,4667 1,1200 0,3833 0,7367 1,9000 0,3833 1,5167 1,6300 0,3000 1,3300 1,0500 0,3000 0,7500 1,2700 1,0000 1,0000 1,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,3000 0,9700 0,7000 0,7000 1,0000 Quantidade 25.000,00 6.200,00 6.000,00 11.200,00 55.000,00 75.000,00 1.000,00 20.135,11 24.700,00 6.500,00 1.800,00 12.000,00 19.500,00 16.500,00 20.600,00 37.000,00 Preo acima de RN, PE e PB R$ 12.833,33 3.058,67 2.960,00 18.069,33 28.233,33 38.500,00 1.416,67 9.396,38 18.195,67 9.858,33 2.394,00 9.000,00 18.915,00 11.550,00 14.420,00 37.000,00

Execuo de capina manual Manual

1,0500 0,7900 0,8300 1,9300 0,8300 0,8300 1,7000 0,8500 1,1700 1,9000 1,6800 1,1500 1,3200 1,1000 1,1000 1,3500

0,2700 0,2700 0,3800 0,3800 0,3800 0,3800 0,7500 0,7500 0,7500 0,7500 1,0500 1,0500 1,0500 1,0500 1,0500 1,0500

0,7800 0,5200 0,4500 1,5500 0,4500 0,4500 0,9500 0,1000 0,4200 1,1500 0,6300 0,1000 0,2700 0,0500 0,0500 0,3000

130.000,00 38.000,00 21.000,00 8.403,00 45.000,00 78.000,00 1.000,00 33.300,97 24.700,00 6.000,00 2.800,00 10.000,00 25.000,00 18.000,00 18.200,00 30.000,00

101.400,00 19.760,00 9.450,00 13.024,65 20.250,00 35.100,00 950,00 3.330,10 10.374,00 6.900,00 1.764,00 1.000,00 6.750,00 900,00 910,00 9.000,00

1,1600 1,0500 22,3000 22,5500

0,8200 0,8200 7,5600 7,5600

0,3400 0,2300 14,7400 14,9900

100.000,00 32.000,00 480 390

34.000,00 7.360,00 7.075,20 5.846,10

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Servio Nivelamento, alinhamento e socaria Processo 020/GELIC/04 043/GELIC/04 2600/2004 002/GELIC/05 005/GELIC/05 012/GELIC/05 003/GELIC/06 010/GELIC/06 012/GELIC/06 041/GELIC/06 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/GELIC/06) 001/GELIC/07 002/GELIC/07 002/GELIC/05 005/GELIC/05 012/GELIC/05 003/GELIC/06 006/GELIC/06 (tomada de preos) 010/GELIC/06 041/GELIC/06 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/GELIC/06) 001/GELIC/07 002/GELIC/07 001/GELIC/02 010/GELIC/02 002/GELIC/03 002/GELIC/04 015/GELIC/04 017/GELIC/04 020/GELIC/04 043/GELIC/04 2600/2004 005/GELIC/05 012/GELIC/05 003/GELIC/06 006/GELIC/06 (tomada de preos) Preo unitrio Preo unitrio Diferena STU-MAC mdio anual PE, R$ R$ RN e PB) R$ 22,5500 7,5600 14,9900 22,3000 7,5600 14,7400 22,3000 7,5600 14,7400 22,0000 7,0000 15,0000 22,3500 7,0000 15,3500 27,5400 7,0000 20,5400 23,1500 7,5600 15,5900 23,1000 7,5600 15,5400 25,1000 7,5600 17,5400 25,1000 7,5600 17,5400 23,1500 7,5600 15,5900 Quantidade 400 450 3000 80 830 400 60 850 700 570 350 Preo acima de RN, PE e PB R$ 5.996,00 6.633,00 44.220,00 1.200,00 12.740,50 8.216,00 935,40 13.209,00 12.278,00 9.997,80 5.456,50

Limpeza de valetas

15,9100 18,6500 10,5000 8,2100 14,2000 11,2100 21,4000 11,1500 21,4000 11,2100

7,5600 7,5600 2,7900 2,7900 2,7900 4,2600 4,2600 4,2600 4,2600 4,2600

8,3500 11,0900 7,7100 5,4200 11,4100 6,9500 17,1400 6,8900 17,1400 6,9500

2200 400 50,00 489,48 340,00 50,00 1.100,00 350,00 750,00 370,00

18.370,00 4.436,00 385,50 2.652,98 3.879,40 347,50 18.854,00 2.411,50 12.855,00 2.571,50

Correo de bitola

11,7700 33,4000 4,7600 4,3000 5,2500 7,2000 7,0000 6,5800 6,5800 7,0000 7,0000 7,8000 5,1000 5,1200 5,5000

5,7300 5,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300 3,7300

6,0400 27,6700 1,0300 0,5700 1,5200 3,4700 3,2700 2,8500 2,8500 3,2700 3,2700 4,0700 1,3700 1,3900 1,7700

2.000,00 105,00 1.745 2.100 4.000 220 300 100 200 185 2.000 485 325 650 670

12.080,00 2.905,35 1.797,35 1.197,00 6.080,00 763,40 981,00 285,00 570,00 604,95 6.540,00 1.973,95 445,25 903,50 1.185,90

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Servio Processo 010/GELIC/06 041/GELIC/06 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/GELIC/06) 001/GELIC/07 002/GELIC/07 Acerto de perfil 015/GELIC/04 de lastro 017/GELIC/04 020/GELIC/04 043/GELIC/04 2600/2004 002/GELIC/05 012/GELIC/05 003/GELIC/06 010/GELIC/06 012/GELIC/06 041/GELIC/06 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/GELIC/06) 001/GELIC/07 002/GELIC/07 Preo unitrio Preo unitrio Diferena STU-MAC mdio anual PE, R$ R$ RN e PB) R$ 5,1100 3,7300 1,3800 4,8700 5,1200 3,7300 3,7300 1,1400 1,3900 Quantidade 300 265 370 Preo acima de RN, PE e PB R$ 414,00 302,10 514,30

4,3300 5,8400 5,5000 5,5500 5,5500 5,5000 5,5000 8,5000 10,1400 7,5500 7,4500 8,7000 8,7000 7,5000

3,7300 3,7300 1,3150 1,3150 1,3150 1,3150 1,3150 1,6800 1,6800 5,8900 5,8900 5,8900 5,8900 5,8900

0,6000 2,1100 4,1850 4,2350 4,2350 4,1850 4,1850 6,8200 8,4600 1,6600 1,5600 2,8100 2,8100 1,6100

1.100 175 480 390 400 450 3.030 80 400 22 900 700 570 300

660,00 369,25 2.008,80 1.651,65 1.694,00 1.883,25 12.680,55 545,60 3.384,00 36,52 1.404,00 1.967,00 1.601,70 483,00

7,9300 7,4000

1,4300 1,4300

6,5000 5,9700

2.000 400

13.000,00 2.388,00

Por CBTU/STU-MAC:

processo

servio,

pode

assim

ser

resumidas

as

divergncias entre os preos praticados em Recife, Joo Pessoa e Natal e na

Servios
Exerccio Processo 02 03 04 001/GELIC/02 010/GELIC/02 002/GELIC/03 002/GELIC/04 015/GELIC/04 017/GELIC/04 Acerto de Correo perfil de de bitola lastro 1.797,35 1.197,00 6.080,00 763,40 2.008,80 981,00 1.651,65 285,00 Execuo de capina manual Execuo de roo manual Limpeza Nivelamento de valetas Total Global 1.797,35 1.197,00 6.080,00 763,40 32.348,33 10.841,42
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9.450,00

12.833,33 3.058,67

7.075,20 5.846,10

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020/GELIC/04 042/GELIC/04 043/GELIC/04 2600/2004 05 001/GELIC/05 002/GELIC/05 005/GELIC/05 012/GELIC/05 06 003/GELIC/06 006/GELIC/06 (tomada de preos) 006/GELIC/06 (convite convertido na dispensa emergencial 023/ GELIC/06) 010/GELIC/06 012/GELIC/06 041/GELIC/06 07 001/GELIC/07 002/GELIC/07 Total Global 1.694,00 1.883,25 12.680,55 545,60 3.384,00 36,52 1.973,95 445,25 903,50 1.185,90 514,30 570,00 604,95 6.540,00 13.024,65 20.250,00 35.100,00 6.900,00 950,00 3.330,10 10.374,00 1.764,00 1.000,00 9.000,00 2.960,00 18.069,33 28.233,33 38.500,00 9.858,33 1.416,67 385,50 9.396,38 2.652,98 18.195,67 3.879,40 2.394,00 347,50 9.000,00 18.854,00 37.000,00 2.571,50 5.996,00 6.633,00 44.220,00 1.200,00 12.740,50 8.216,00 935,40 11.220,00 31.093,98 57.604,53 137.040,55 16.758,33 4.497,77 30.093,91 44.494,32 6.380,92 30.039,90 55.025,30

483,00

5.456,50

1.404,00 414,00 6.750,00 1.967,00 900,00 1.601,70 302,10 910,00 13.000,00 660,00 34.000,00 2.388,00 369,25 7.360,00 44.728,07 25.586,95 161.062,75

18.915,00 2.411,50 11.550,00 14.420,00 12.855,00 101.400,00 12.080,00 19.760,00 2.905,35 356.960,72 58.942,73

13.209,00 12.278,00 9.997,80 18.370,00 4.436,00 156.609,50

43.103,50 26.695,00 40.086,60 179.510,00 37.218,60 803.890,72

b) Incapacidade operacional por falta de equipamentos para executar servios contratados. Conforme informao da CBTU/STU-MAC em resposta Solicitao de Auditoria 191066/17 feita pela Controladoria Geral da Unio no Estado de Alagoas (f. 65/67, Apenso 02), e aps anlise dos procedimentos relativos aos anos de 2000 a 2006, constatam-se as seguintes situaes que demonstram a incapacidade operacional da Unidade citada para executar os servios contratos: b.1) Frota de servio disponvel de 2000 a 2003. Nos anos de 2000 a 2003 no havia frota de vages de servio disponvel na STU/MAC.

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Isto significa dizer que servios como retirada de entulho, cujos volumes pagos foram de 42.405 m em 2002 e de 3.500,00 m em 2003, no poderiam ter sido executados por falta de equipamentos para carga e transporte do material, vez que seria impossvel a remoo por via rodoviria, dada a inexistncia de caminhos de servio margem da via frrea. Saliente-se que o volume pago em 2002 de 42.405 m, equivalente a 7.068 viagens de caminhes-caamba toco (6 m), elevadssimo para uma ferrovia de apenas 32 km de extenso e impossvel de ser retirado da faixa de domnio sem existirem caminhos de servio para os caminhes circularem. Explica-se por que elevadssimo pelos seguintes argumentos: sendo 42.405m3, em 32 km foram removidos em mdia 1.325m 3 por km, assim, se considerar-se 3,5m de largura (1m da bitola e 1,5 m de margem para cada lado), seria em mdia uma remoo de 37 cm 3 ao longo da via; e 42.405 m3 divididos pelo nmero de dias de um ano (365) teramos 116 m3 por dia, o que equivale a mais de 19 caminhes-caamba toco por dia, includos sbados, domingos e feriados. b.2) Frota de servio disponvel de 2004 a 2006. A partir de 2003, a STU/MAC passou a dispor dos vages-prancha POB 8638-1C e POB 8650-1C, resultado da transformao dos carros de passageiros UC 8638-1C e UC 8650-1C. Por terem manga de eixo B (POB), sua capacidade de carga mxima est limitada a 33 toneladas. Por emprstimo da Cia. Ferroviria do Nordeste (CFN), passaram a dispor dos vages: - vages-prancha PEC 642168-7B, PMB 633099-1L e PMB 633347-8L;

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- vages-gndola HAB 600324-9C, HNB 600332-0C e HAD 6017207C; Os vages-prancha so usados para transporte de dormentes, trilhos, acessrios, entre outros. Os vages-gndola tipo H, hopper (graneleiros) com carga por cima e descarga inferior por tremonha, so usados para transporte de brita. O uso de vages-prancha para transporte de material solto, como entulho, totalmente desaconselhvel, no s pela queda de material pelas bordas abertas do vago, devido ao jogo do trem como tambm, pelo pequeno volume til de material passvel de ser transportado nestes vages, o que torna a operao antieconmica. Tambm o uso dos vages hopper para carga, transporte e descarte de entulho descartada, pelas seguintes razes: a carga manual do entulho no vago impraticvel dada a altura da borda (3,0 m ou mais), a descarga inferior, por tremonha (escotilhas mveis), seria sobre a prpria via, devendo o mesmo ser removido manualmente aps a retirada do vago do local. No obstante este fato, a STU/MAC tornou a contratar e pagar a remoo de entulho nos anos de 2004 a 2006, conforme abaixo: - Ano de 2004: 19.520,00 m , equivalentes a 3.253 viagens de caminhes-caamba de 6 m; - Ano de 2005: 1.989,00 m, equivalentes a 331 viagens de caminhescaamba de 6 m; - Ano de 2006: 3.895,00, equivalentes a 649 viagens de caminhescaamba de 6 m.

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Observa-se, portanto, que o trato dos recursos pblicos da CBTU em Alagoas era feito com base unicamente na voracidade de enriquecer ilicitamente dos dirigentes e empregados desta estatal que superfaturavam os preos dos produtos e adquiriam formalmente servios e produtos impossveis de serem executados fisicamente. 1.6 DOS PROCEDIMENTOS LICITATRIOS PARA AQUISIO DE PEDRA BRITADA E DORMENTES: Entre os anos de 2002 e 2006 foram deflagrados, no mbito da CBTU/ STU-MAC, os seguintes procedimentos licitatrios com vista a aquisio de pedra britada e dormentes: aquisio de pedra britada.
Processo 006/GELIC/02 022/GELIC/02 049/GELIC/03 005/GELIC/03 004-A/ GELIC/04 018/GELIC/04 038/GELIC/04 004/GELIC/05 001/GELIC/06 005/GELIC/06 009/GELIC/06 014/GELIC/06 022/GELIC/06 038/GELIC/06 Modalidade Tomada de Preos Convite Dispensa Convite Dispensa Convite Dispensa Convite Convite Tomada de Preos Convite Tomada de Preos Convite Convite Preo Quantidade Vencedora Unitrio m3 R$ 24,70 6.000 JLS 39,00 29,30 30,00 36,00 34,90 33,00 34,32 35,00 39,75 35,00 39,75 39,50 39,50 2000 500 2600 440 1500 480 2200 2000 2000 1312 1631 2000 2000 LOG LOG LOG BRITEX LOG IMCREL LOG SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS Valor Nota de Valor Empenhado Licitado Empenho R$ R$ 148.200,00 2206 148.200,00 78.000,00 14.650,00 78.000,00 15.840,00 52.350,00 15.840,00 75.506,11 70.000,00 79.500,00 2537 1450 1617 442 1037 806 145 6 1244 78.000,00 14.650,00 78.000,00 15.840,00 52.350,00 15.840,00 75.506,11 70.000,00 79.500,00 45.920,00 64.832,25 79.000,00 79.000,00

45.920,00 178 e 179 238.500,00 2007NE336 79.000,00 79.000,00 796 1493

TOTAL EMPENHADO

896638,36

aquisio de dormentes.
Processo 002/GELIC/02 021/GELIC/02 032/GELIC/03 016/GELIC/04 Modalidade Tomada de Preos Convite Dispensa Convite Preo Quantidade Unitrio R$ 21,4 7000 39,5 39 37,2 2000 407 1500 Vencedora JLS LOG POTENTE SUPER LOG Valor Licitado R$ 149.800,00 79.000,00 15.873,00 55.800,00 NE 621 2535 1235 829
112

Valor Empenhado R$ 149.800,00 79.000,00 14.040,00 55.800,00

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Processo 031/GELIC/04 003/GELIC/05 005/GELIC/05 008/GELIC/05 002/GELIC/06 003/GELIC/06 004/GELIC/06 008/GELIC/06 010/GELIC/06 011/GELIC/06 016/GELIC/06 Modalidade Convite Prego Prego Convite Convite Dispensa Emergencial Tomada de Preos Dispensa Emergencial Convite Dispensa Emergencial Tomada de Preos Dispensa Emergencial Preo Quantidade Unitrio R$ Sete itens, 487 de 70,40 a 126,72 76 2000 80 1500 70 1070 96 600 115 500 104,5 104,5 98 107 100,8 1400 1400 816 1400 4.300 Vencedora CARAJS LOG SALINAS LOG SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS SALINAS Valor Licitado R$ 36.572,80 152.000,00 120.000,00 74.900,00 57.600,00 57.500,00 146.300,00 146.300,00 79.968,00 149.800,00 NE 1516 763 990 260 8 418 1243 730 227 1530 Valor Empenhado R$ 36.572,80 129.975,00 120.000,00 74.900,00 57.600,00 57.500,00 146.300,00 146.300,00 79.968,00 149.800,00 541.800,00

024/GELIC/06

109,58

730

SALINAS

433.440,00 1503, 2007NE 332 e 333 79.993,40 418

79.993,40

Como se pode notar, foi empenhado o montante de R$ 2.815.986,76 (dois milhes, oitocentos e quinze mil novecentos e oitenta e seis reais e setenta e seis centavos) nos quatro anos sob anlise para aquisio dos referidos materiais. Todos estes procedimentos foram utilizados como meios para a perpetrao de crimes contra a Administrao Pblica, conforme passamos a detalhar: a) DAS LICITAES VENCIDAS PELA EMPRESA LOG: Conforme se depreende da tabela supra, a empresa LOG Logstica Comrcio e Representaes Ltda., teve adjudicado o objeto das seguintes licitaes para aquisio de pedra britada: 022/GELIC/02, 049/GELIC/03, 005/GELIC/03, 018/GELIC/04, 004/GELIC/05, e para aquisio de dormentes: 021/ GELIC/02, 003/GELIC/05, 008/GELIC/05.

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As Comisses de Licitao foram compostas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS (005/GELIC/03, 018/GELIC/04, 004 e 008/GELIC/05), CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE (005/GELIC/03), VALBER PAULO DA SILVA (005/GELIC/03, 018/GELIC/04, 004 e 008/GELIC/05), DAMIO FERNANDES DA SILVA (018/GELIC/04, 004/GELIC/05), todos nomeados pelo Superintendente da CBTU em Alagoas na poca ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. Inicialmente cumpre destacar, mais uma vez, que a empresa LOG serviu de instrumento para a prtica de diversos crimes no mbito da CBTU/STUMAC pela Organizao Criminosa liderada por ADELSON BEZERRA, haja vista as suas ligaes com outras empresas que licitaram nesta estatal e com os prprios empregados da CBTU em Alagoas, com destaque para o fato dela ter se declarado INATIVA no perodo onde teve considervel movimentao financeira e participado destes certames na CBTU em Alagoas e que ela teve a CBTU como nica fonte de pagamento nos ltimos 05 (cinco) anos (Total: R$ 2.008.000,00 dois milhes e oito mil reais-, entre 2003 e 2005 - DIRF Produtos e Servios e SIAFI), o que, por si s, j demonstraria que todas as licitaes citadas foram fraudadas. No obstante, apresentamos abaixo outras constataes que corroboram a fraude e desvio de recursos provenientes das licitaes em tela. No procedimento de n 008/GELIC/05, alm da empresa LOG no havia outras concorrentes, uma vez que, conforme se depreende da f. 70 do Relatrio de Auditoria da CGU (Apenso 02) a empresa MIMF LTDA., CNPJ 01.550.182/0001-37, afirmou que participou apenas de uma licitao na CBTU/STUMAC em 2002 e a JNL LTDA., CNPJ 01.718.395/0001-25, que participou apenas de um procedimento em 2002 e de trs no ano de 2006 no mbito da CBTU em Alagoas. Outrossim, tambm verifica-se a apresentao de documentos supostamente emitidos pela empresa JNL nas licitaes 005/GELIC03, 018/GELIC/04 e 004/GELIC/05 (cf. f.70 RDE CGU, Apenso 02).

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Observa-se

tambm

que

nos

procedimentos

021/GELIC/02,

022/GELIC/02 e 005/GELIC/03, todos da modalidade convite, a empresa MCC apresentou propostas, empresa esta que tambm servia de instrumento para o desvio de recursos pblicos, possuindo, inclusive, o mesmo telefone que a LOG (82366-7885), conforme os dados do cadastro do Sistema CNPJ da Receita Federal e as propostas apresentadas. Alm de licitantes inexistentes ou interligadas, nas licitaes em comento tambm houve a realizao de convite para empresa que possui objeto social incompatvel para o fornecimento de pedra britada, conforme exposto a seguir.
EMPRESA CONVIDADA M. T. CONSTRUCES LTDA. LICITAO OBJETO SOCIAL

Execuo de Obra, Projetos de Construes, podendo realizar, 018/GELIC/04 incorporaes, loteamentos, e planejamentos prprios ou de terceiros, compra de materiais considerados de interesse da sociedade, finalidades estas que podero ser ampliadas, reduzidas ou modificadas, desde que sejam obedecidas as exigncias dos rgos competentes.

Constata-se, ainda, o pagamento a favorecidos diversos dos credores da CBTU/STU-MAC, por cesso de direitos destes para outras empresas, conforme os documentos originais, estranhas prestao dos servios que originaram os pagamentos. Tal situao inclusive foi consentida e autorizada pelo Superintendente da Empresa auditada, conforme os termos de cesso apensados aos processos de pagamento (PROPAG) citados a seguir: Procedimento 004/GELIC/05 - Ordem bancria 2005OB900103, cuja empresa favorecida foi a de CNPJ 01.655.218/0001-47 P. I. CONSTRUES LTDA, cujo valor de pagamento referente a nota de empenho 2005NE000145, realizado em favor da empresa CNPJ 04.463.080/0001-72 LOG CONSULTORIA COMRCIO E REPRESENTAES, que referente ao PROCESSO 004/GELIC/05 (aquisio de pedra britada).

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Procedimento 008/GELIC/05 - Ordem bancria 2005OB900192, cuja empresa favorecida foi a de CNPJ 01.655.218/0001-47 P. I. CONSTRUES LTDA, cujo valor de pagamento referente a nota de empenho 2005NE000260, realizado tambm em favor da empresa CNPJ 04.463.080/0001-72 LOG CONSULTORIA COMRCIO E REPRESENTAES, que referente ao PROCESSO 008/GELIC/05 (aquisio de dormentes). Por fim, a anlise dos dados bancrios fulmina qualquer dvida acerca do real destino dos recursos que foram utilizados nas licitaes fraudadas: Processo 004/GELIC/05 Pedra britada / LOG Pagamento para PI CONSTRUES.
Ordem Data Empresa bancria emisso Favorecida 900103 3/3/2005 PI Valor Data saque Empresa OB conta empresa saque 8/3/2005 PI 71.089,01 18/3/2005 PI Valor Data Depsito Conta saque depsito 57.500,00 8/3/2005 57.500,00 ENGEDUTO 26.500,00 18/3/2005 15.000,00 ADELSON 880018600

Importante frisar que o empenho foi emitido em 03/03/2005, s 14:16, conforme o registro do Sistema SIAFI, em favor da LOG, e a ordem bancria, em favor da PI Construes, tambm foi emitida em 03/03/2005, s 14:58.

Ou seja, a empresa fornecedora teria que ter entregue 2.200 m3 de pedra brita em 42 minutos, sendo que seriam necessrios 367 caminhes caamba-toco, com capacidade de 6 m3, para realizar tal entrega.

Alm disto, no ano de 2005 foram contratados servios de lastreamento de via de apenas 645 metros, como consta no quadro do subitem 2.38 do RDE, sendo que o valor pago foi totalmente repassado, como demonstrado.

O depsito de R$ 57.500,00, na conta da ENGEDUTO foi identificado (PI Construes). A empresa ENGEDUTO possui
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como scia MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA e como responsvel pela movimentao financeira BRGSON AURLIO FARIAS. Logo aps o crdito oriundo da P.I. Construes, em 08.03.2008, houve um pagamento da ENGEDUTO para ADEMIR P. CABRAL, mediante compensao de cheque em 11.03.2008, exatamente no mesmo valor (R$ 57.500,00). Conforme Termo de Posse de 15.01.2007, ADEMIR PEREIRA CABRAL Diretor Presidente da SERVEAL Servios de Engenharia do Estado de Alagoas S.A., empresa de economia mista do Estado de Alagoas da qual BRGSON AURLIO FARIAS foi nomeado Diretor Tcnico, no mesmo expediente. Processos 021/GELIC/02 (aquisio de dormentes) e 022/GELIC/02 (aquisio de britas):
Ordem bancria 138 139 Data Empresa emisso Favorecida 09/04/2003 09/04/2003 LOG LOG Data saque Empresa Valor Data Depsito Conta conta saque saque depsito empresa 78.000,00 14/04/2003 LOG 100.000,00 15/04/2003 36.390,00 Jos Correia 6066 79.000,00 15/40/2003 LOG 36.390,00 15/04/2003 21.000,00 MBT Bezerra 71226 Valor OB

H, portanto, depsito na conta de MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, irm do ento responsvel pela CBTU/STU-MAC ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, imediatamente aps a ocorrncia de saques na conta da empresa prestadora de servios, ao tempo que houve transferncia de recursos da empresa para a conta de seu scio, JOS WELINGTON CORREIA DA SILVA, responsvel pela movimentao bancria da empresa.
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Processo 005/GELIC/03:
Ordem bancria Data Empresa emisso Favorecida Valor Data saque Empresa OB conta saque empresa Valor saque Data Depsito depsito 6/1/2004 5.000,00 Conta

900995 29/12/2003

LOG

56.770,00 02/01/2004

LOG

MB Agro 8596 6/1/2004 7.500,00 ADELSON 56.770,00 28421 7/1/2004 1.000,00 EUVES PLEX 38169 7/1/2004 1.000,00 LINDINALVA 1.99087 7/1/2004 2.000,00 ADELSON 28421

Observam-se depsitos nas contas de ADELSON TEIXEIRA BEZEERA, LINDALVA RAIMUNDO BEZERRA (me de ADELSON), MB AGROPECURIA (empresa de ADELSON) e EUVES PLEX DA SILVA (assecla de ADELSON) em dias posteriores a ocorrncia de saques na conta da empresa LOG, realizados por JOS WELINGTON CORREIA DA SILVA.

Processo 008/GELIC/05 Pagamento para PI CONSTRUES:


Ordem Data Empresa bancria emisso Favorecida 900192 22/3/2005 PI Data saque Valor saque Data conta empresa depsito 24/3/2005 24/3/2005 23.000,00 70.518,35 24/3/2005 24/3/2005 22.200,00 Valor OB Depsito 6.000,00 Conta

BRGSON 22552 3.000,00 LINDINALVA 103728 24/3/2005 22.200,00 EUVES PLEX 38169

Em situao anloga tratada alhures, a nota de empenho 2005NE260 foi emitida s 15:44 de 22/03/2005, em favor da LOG, e pago mediante a ordem bancria 2005OB900192, emitida s 16:24 de mesma data, em favor da PI Construes.

Ou seja, entre o empenho e o pagamento houve um interregno de 40 minutos para que fossem fornecidos 1.500 dormentes.
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A transferncia de R$ 22.200,00 para EUVES PLEX DA SILVA foi realizada mediante TED, sendo identificado o destinatrio, da mesma forma que consta no extrato da conta do mesmo a identificao do depositante.

Processo 003/GELIC/05:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque bancria emisso Favorecida conta empresa 900778 22/6/2005 SALINAS 88.371,47 27/6/2005 Valor Data Depsito Conta saque depsito 100.000,00 28/6/2005 1.600,00 EUVES PLEX 38169

A ordem bancria acima foi decorrente de empenho para LOG, tendo sido, posteriormente, emitida em favor da empresa SALINAS, cuja scia era CLUDIA GUEDES DA SILVA, cnjuge de EUVES PLEX DA SILVA.

Assim, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e DAMIO FERNANDES DA SILVA constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.
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J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, JOS WELLINGTON CORREIA DA SILVA, EUVES PLEX DA SILVA, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA e MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, estes quatro ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

b) DAS LICITAES VENCIDAS PELA EMPRESA SALINAS: As licitaes para aquisio de pedra britada ns 001/GELIC/06, 009/GELIC/06, 022/GELIC/06, 038/GELIC/06 (modalidade Convite), 005/GELIC/06 e 014/GELIC/06 (Tomada de Preos) e as licitaes para aquisio de dormentes ns 005/GELIC/05 (Prego), 002/GELIC/06, 010/GELIC/06 (Convite), 004/GELIC/06, 016/GELIC/06 (Tomada de Preos), 003/GELIC/06, 008/GELIC/06, 011/GELIC/06 e 024/GELIC/06(Dispensa emergencial) foram adjudicadas em favor da empresa SALINAS Construo e Projetos Ltda. As Comisses de Licitao foram formadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS (004/GELIC/06), DAMIO FERNANDES DA SILVA (001, 002, 004, 005, 009, 010, 014, 016 e 022/GELIC/06), VALBER PAULO DA SILVA (001, 002, 004, 009, 010 e 038/GELIC/06) e CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE (001, 002, 004, 005, 009, 010, 014, 016, 022 e 038/GELIC/06).

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Os membros das Comisses foram designados por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e, aps maro de 2006, por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, que o sucedeu na Superintendncia de Trens Urbanos de Macei da CBTU. Conforme j exposto a empresa SALINAS, assim como tantas outras vencedoras de licitaes na CBTU/STU-MAC, trata-se, na verdade, de interposta pessoa utilizada por ADELSON BEZERRA e seus asseclas para fraudar licitaes e desviar recursos desta estatal e, posteriormente, dar uma aparncia de legalidade aos crimes praticados. Deve-se destacar que a empresa em testilha declarou-se INATIVA no ano de 2005 e 2006 e teve a CBTU como nica fonte de pagamentos nos ltimos 05 (cinco) anos Total: R$ 1.512.000,00 (um milho, quinhentos e doze mil reais), entre 2005 e 2005 (DIRF Produtos e Servios). A empresa SALINAS possui em seu quadro societrio CLUDIA GUEDES DA SILVA, cnjuge de EUVES PLEX DA SILVA, o qual quem movimenta as contas bancrias da referida empresa. Observa-se no procedimento n 004/GELIC/06 que a empresa JNL Ltda., CNPJ 01.718.395/0001-37, teria apresentado propostas, porm, conforme f. 70 do Relatrio da CGU (Apenso 02), esta empresa afirmou que participou apenas de uma licitao em 2002 e trs no ano de 2006 na CBTU/STU-MAC. Do mesmo modo, no procedimento n 016/GELIC/06, consta proposta da empresa SERRARIA MOHR Ltda., CNPJ 48.251.888/0001-61, que afirmou que no participou de nenhum procedimento licitatrio na CBTU/STU-MAC desde o ano de 2002, o que demonstra que todos os documentos coligidos que supostamente teriam sido apresentados por estas empresas so falsos. Nos procedimentos 001/GELIC/06 e 002/GELIC/06, alm da SALINAS, apresentaram propostas as empresas CARAJS Material de Construo e CONSTRUNORTE Comrcio e Servios Ltda. Nas propostas dos procedimentos os endereos das empresas so Av. Durval de Ges Monteiro, 2050 e 1896, respectivamente, conforme carimbos. Porm, ao consultar o cadastro do CNPJ no
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sistema, o endereo da CARAJS estava registrado como Av. Durval de Ges Monteiro, 1896, e a CONSTRUNORTE teria como sede a Rua Araguaia, 210 bairro Santa Lcia. Logo, o endereo cadastrado no Sistema CNPJ da empresa CARAJS o mesmo constante no carimbo da COSNTRUNORTE. Ademais, da anlise do contrato social anexo aos processos licitatrios (Apenso 05), verifica-se que a empresa SALINAS no possui o objeto social compatvel com o que fora licitado. Vejamos: Construo civil, elaborao e execuo de projetos relacionados com a construo civil; servios de locao andaimes, escoras metlicas, ferramentas eltricas, mquinas e equipamentos para construo civil; prestao de servios de manuteno e recuperao de logradouros pblicos e privados, limpeza urbana incluindo coleta de lixo, tratamento e explorao de estacionamento. (grifos). Os dados bancrios obtidos judicialmente fornecem uma viso mais ampla acerca dos crimes perpetrados na CBTU em Alagoas:

Processo 005/GELIC/05:
Ordem bancria Data Empresa Valor OB emisso Favorecida Data saque conta empresa 12/8/2005 12/8/2005 900993 10/8/2005 SALINAS 72.680,00 16/8/2005 16/8/2005 19/8/2005 4/11/2005 901349 31/10/2005 SALINAS 14.306,90 7/11/2005 4.950,00 7/11/2005 2.730,00 Valor saque Data depsito Depsito Conta MB AGRO 8596 EUVES PLEX 38169 ADELSON 880018600 ADELSON 28421 MB AGRO 8596 ADELSON 880018600 LINDINALVA 103728 EUVES PLEX 38169

50.000,00 15/8/2005 25.000,00 61.000,00 15/8/2005 9.000,00 16/8/2005 5.000,00 18/8/2005 4.000,00 5.000,00 5.000,00

11.000,00 19/8/2005 10.000,00 40.000,00 7/11/2005 7/11/2005 5.000,00 2.000,00

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Ambas ordens bancrias pertencem ao procedimento em epgrafe. Os saques da empresa SALINAS foram realizados por EUVES PLEX DA SILVA.

Observam-se depsitos nas contas do prprio EUVES PLEX DA SILVA, de LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA (me de Adelson) e da empresa MB Agropecuria em dias posteriores a ocorrncia de saques na conta da empresa SALINAS. Processo 002/GELIC/06:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque bancria emisso Favorecida conta empresa 900021 23/1/2006 SALINAS 54230,4 25/1/2006 Empresa saque SALINAS Valor saque 42.500,00 Data depsito 25/1/2006 Depsito 5000 Conta ADELSON 28421

A movimentao financeira da SALINAS foi realizada por EUVES PLEX DA SILVA.

A nota de empenho para a SALINAS foi emitida em 23/01/2006, s 17:42, sendo o pagamento realizado s 18:03 de mesma data, ou seja, houve apenas 21 minutos para a entrega de 600 dormentes. Processo 001/GELIC/06:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa Valor Data bancria emisso Favorecida conta empresa saque saque depsito 900066 1/2/2006 SALINAS 65.905,00 6/2/2006 SALINAS 65.401,00 7/2/2006 Depsito Conta

5.000,00 MB AGRO 8596

Processo 010/GELIC/06:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa bancria emisso Favorecida conta saque empresa 900275 24/3/2006 SALINAS 65321,88 28/3/2006 SALINAS Valor saque Data depsito Depsito Conta

23.750,00 28/3/2006

10.000,00 LINDINALVA 103728

Processos 004/GELIC/06 e 005/GELIC/06


Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa Valor Data bancria emisso Favorecida conta empresa saque saque depsito 901181 1/11/2006 SALINAS 137.741,45 6/11/2006 SALINAS 20.000,00 6/11/2006 Depsito Conta 2.250,00 EUVES PLEX 38169
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7/11/2006 7/11/2006 901182 1/11/2006 SALINAS 74.849,25 7/11/2006 9/11/2006 SALINAS 71.754,32 8/11/2006 SALINAS 80.000,00 8/11/2006 SALINAS 20.000,00 9/11/2006 9/11/2006 SALINAS 20.000,00 10/11/2006 10.000,00 ADELSON 13004 3.000,00 LINDINALVA 103728 1.000,00 EUVES PLEX 38169 1.000,00 ROBERVAL 713 5.600,00 CLUDIA 53951

CLUDIA GUEDES DA SILVA, scia da SALINAS, teve depsito em sua conta, em data prxima ao saque realizado na conta, assim como seu cnjuge, EUVES PLEX DA SILVA.

ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA scio da EMPREMAC, havendo depsito na conta do mesmo, logo aps saque na conta da SALINAS. H de se acrescentar que houve transferncia identificada entre a SALINAS e ROBERVAL, no valor de R$ 6.000,00, em 18/06/2006.

Processo 008/GELIC/06:
Ordem Data Empresa Valor OB Data saque Empresa Valor Data bancria emisso Favorecida conta empresa saque saque depsito 10/7/2006 SALINAS 10.000,00 10/7/2006 900643 3/7/2006 SALINAS 59.441,45 11/7/2006 SALINAS 67.500,00 12/7/2006 Depsito Conta 4.000,00 EUVES PLEX 38169 4.500,00 ADELSON 28421

Assim, as condutas praticadas por JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e DAMIO FERNANDES DA SILVA constituem atos de improbidade administrativa que causam leso ao errio, especificamente aqueles previstos no art. 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 10. Constitui ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial, desvio, apropriao, malbarateamento ou dilapidao dos bens ou haveres das entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente:
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MINISTRIO PBLICO FEDERAL PROCURADORIA DA REPBLICA NO ESTADO DE ALAGOAS ADVOCACIA-GERAL DA UNIO PROCURADORIA DA UNIO NO ESTADO DE ALAGOAS I - facilitar ou concorrer por qualquer forma para a incorporao ao patrimnio particular, de pessoa fsica ou jurdica, de bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei; (...) VIII frustrar a licitude de processo licitatrio ou dispens-lo indevidamente.

J as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, EUVES PLEX DA SILVA, CLUDIA GUEDES DA SILVA, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA, ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA e WILLIAMS GOMES DE SOUZA, estes cinco ltimos na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, XI, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: XI - incorporar, por qualquer forma, ao seu patrimnio bens, rendas, verbas ou valores integrantes do acervo patrimonial das entidades mencionadas no art. 1 desta lei;

c) DA DISPENSA DE LICITAO 032/GELIC/03 REALIZADA EM FAVOR DA EMPRESA POTENTE SUPER LTDA.: A deflagrao do procedimento acima foi requisitado pelo ento Gerente de Manuteno CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e autorizado pelo Superintende da CBTU/STU-MAC poca ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, sendo ao final contratada a empresa POTENTE SUPER LTDA., CNPJ 05.621.656/0001-45.

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Conforme se depreende das fls. 71/72 do Relatrio de Fiscalizao elaborado pela CGU em Alagoas (Apenso 02), a empresa citada acima no foi localizada. Do relatrio elaborado pela Controladoria Regional da Unio em Gois excertamos os seguintes trechos, ora de interesse, quanto pretensa sede de tal empresa (f. 70, Apenso 02): Existe no local um cmodo comercial, cuja construo est em fase de acabamento, com identificao em sua fachada de Supermercado Potente. No foi possvel medir a rea do citado cmodo em razo do alambrado em sua volta, todavia estimamos que ela se aproxima de 100,00 m. Conseguimos localizar o proprietrio do imvel por meio de vizinhos do citado endereo (...). O referido proprietrio prestou as seguintes informaes: 05.2.1. possui o imvel desde 2002, sendo ele quem est construindo o mencionado cmodo comercial; 05.2.2. em incio de 2007 firmou compromisso verbal com um senhor, que no soube identificar, sobre o aluguel do cmodo, recebendo naquela ocasio R$ 300,00 (trezentos reais) por um ms de adiantamento de aluguel. A partir de ento, no mais viu esse senhor - locatrio; 05.2.3. nunca formalizou contrato de aluguel com ningum e que tambm nunca houve comrcio naquele local. Referido fornecedor teria fornecido dormentes no procedimento em tela no valor de R$ 14.000,00. A seguir reproduzimos as fotos constantes daquele relatrio da sede da empresa que teria fornecido dormentes CBTU/STU-MAC (sediada em Caiapnia/GO).
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Fica evidente que este foi mais um procedimento fraudado por meio do qual a Organizao Criminosa liderada por ADELSON BEZERRA desviou recursos da CBTU em Alagoas.
1.

CONSTATAES GERAIS ACERCA DAS LICITAES

PARA AQUISIO DE PEDRA BRITADA E DORMENTES: a) Aquisio de 18.870 m de pedra britada sem identificao de sua utilizao, acarretando um prejuzo estimado de R$ 745.365,00. Da anlise dos procedimentos licitatrios referentes aquisio de pedra britada, nos anos de 2002 a maio de 2007, verifica-se a aquisio de 29.632 m de pedra britada. Entretanto no possvel identificar onde exatamente as mesmas foram empregadas, j que os pedidos de compra de material PCM, constantes nos processos analisados, no informam a destinao da quantidade solicitada, se era para repor estoque ou para empregar diretamente na via e em qual trecho especificamente. Analisando o controle de movimentao de pedra apresentado pela CBTU (Volumes V, VI, VIII, IX, XVII, XVIII, XIX e XX do Apenso 05), tambm no se visualizam informaes sobre qual foi o destino das sadas de estoque, ou seja, em qual trecho foram empregadas. Na movimentao apenas consta a informao das entradas e sadas em cada ms.
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A fim de evidenciar a possvel aplicao das quantidades adquiridas de pedra britada, a CGU analisou as licitaes realizadas entre 2002 e maio de 2007, cujo objeto era manuteno de via que inclua como item de manuteno o servio de lastreamento de via e constatou a aplicao de apenas 8.552 m de pedra, enquanto que a quantidade total adquirida para o mesmo perodo correspondeu a 29.632 m, segundo anlise das ordens de compra constantes nos referidos procedimentos licitatrios. Considerando a quantidade de pedra utilizada no servio de lastreamento de via, bem como a quantidade em estoque na CBTU/STU-MAC, (500 m) segundo informao apresentada no controle de movimentao de estoque, a CGU encontrou um total de 20.580 m de pedra sem identificao da sua utilizao, segundo se evidencia no quadro abaixo:
Aquisies de pedra britada de 2002 a maio/2007 Processo 022/GELIC/02 006/GELIC/02 049/GELIC/03 005/GELIC/03 004-A/GELIC/04 018/GELIC/04 038/GELIC/04 2004 Total 004/GELIC/05 001/GELIC/06 009/GELIC/06 022/GELIC/06 005/GELIC/06 038/GELIC/06 014/GELIC/06 * 24/02/2005 2005 Total 09/01/2006 21/02/2006 03/05/2006 21/08/2006 29/11/2006 2006 Total 16/10/2006 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Data Processo 20/01/2002 27/03/2002 2002 Total 10/10/2003 18/11/2003 2003 Total 5/2/2004 09/09/2004 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Produto Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 Qtd. Ent. M 2.000 6.000 8.000 500 2.600 3.100 440 1.500 480 2.420 2.200 2.200 2.000 1.312 2.000 2.000 2.000 9.312 1.000

2007 Total 1.000 * Licitao realizada em 2006, mas a entrega s comeou a ser feita em maio de 2007, segundo ordem de compra anexada ao processo e nota fiscal apresentada pela CBTU. Aquisies de Pedras Britadas em v12 Feitas diretamente nos contratos de servio 2600/2004 012/GELIC/06 10/3/2004 16/8/2006 Pedra britada emv12 Pedra britada emv12 3.000 600
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Aquisies de pedra britada de 2002 a maio/2007 Processo Data Processo Produto Qtd. Ent. M Qtde. Total de Aquisio de Pedra de 2002 a 2007 29.632 Utilizao de Pedra Britada em servio de Manuteno da Via Qtde. M Processo Servio 387 001/GELIC/02 Lastreamento de via 387 Total de Lastreamento 2002 480 005/GELIC/04 Lastreamento de via 390 017/GELIC/04 Lastreamento de via 400 020/GELIC/04 Lastreamento de via 3.000 2600/2004 Lastreamento de via 450 043/GELIC/04 Lastreamento de via 4.720 Total de Lastreamento 2004 400 012/GELIC/05 Lastreamento de via 100 012/GELIC/05 (aditivo) Lastreamento de via 002/GELIC/05 Lastreamento de via 80 047/GELIC/05 Lastreamento de via 65 645 Total de Lastreamento 2005 80 003/GELIC/06 Lastreamento de via 250 006/GELIC/06 (emerg) Lastreamento de via 620 010/GELIC/06 Lastreamento de via 120 010/GELIC/06 (aditivo) Lastreamento de via 600 012/GELIC/06 Lastreamento de via Total de Lastreamento 2006 1.670 750 001/GELIC/07 * Lastreamento de via 002/GELIC/07 Lastreamento de via 380 1.130 Total de Lastreamento 2007 * Contratou 2.000 m de lastreamento, mas s executou 750 m, segundo planilha de liquidao referente NF 00050 de 01/06/07. Total de Servio de Lastreamento de via de 2002 a maio/2007 8.552 Saldo em Estoque posio maio 2007 500 Divergncia 20.580 Perda em funo do empolamento (20% da pedra britada empregada em servios de engenharia) 1.710 Qtde. Adquirida, sem comprovao da utilizao. 18.870 Preo do m de pedra britada referncia ltima aquisio realizada pela CBTU em 2006 R$ 39,50 Prejuzo Estimado R$ 745.365,00

Analisando o quadro acima, podemos observar vrias inconsistncias ocorridas ano a ano entre a quantidade de pedra adquirida e a quantidade de servio de lastreamento de via contratado. Seno vejamos:

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No ano de 2002 a CBTU/STU-MAC adquiriu 8.000 m de pedra, mas contratou apenas 387 m de servio de lastreamento de via;

Em 2003, a CBTU/STU-MAC adquiriu mais 3.100 m de brita, mas no contratou nenhum servio de lastreamento de via. Considerando essa quantidade adquirida, o estoque passaria, ento, para 10.713 m de pedra;

Em 2004, a CBTU/STU-MAC adquire mais 5.420 m de pedra e contrata apenas 4.720 m de servio. Outro ponto a observar o estoque inicial de 2005 igual a zero, segundo informao do controle de movimentao de estoque de pedra, apresentado pela CBTU, quando o mesmo deveria ser de 11.413 m (10.713 m somados a 700m - diferena entre o que foi adquirido e utilizado na manuteno da via, em 2004);

Em 2005, a CBTU/STU-MAC compra 2.200 m de brita e contrata 645 m de servio de lastreamento de via. Observa-se ainda, a partir da movimentao de estoque da CBTU, que foi dada a sada dos 2.200 m, mesmo sem contratao de servio para sua utilizao. O estoque final de 2005, apresentado pela CBTU, foi de zero, quando deveria apresentar um estoque de 12.968 m;

Em 2006, compra-se mais 9.912 m e contrata-se 1.670 m de servio. Segundo o controle de movimentao de estoque da CBTU, o estoque final de 2006 foi de 1.000 m, quando deveria ser de 21.210 m.

At maio de 2007, no se verificaram novas aquisies de pedra britada pela CBTU/STU-MAC, apenas a entrega de 1.000 m referentes contratao realizada em 2006, processo 014/GELIC/06, porm houve contrao de 1.130 m de servio de lastreamento de via. Assim, a diferena passou a ser de 21.080 m, descontando-se ento 500 m que a CBTU/STU-MAC afirma ter em estoque em maio/2007.

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O estoque final, posio de maio de 2007, apresentado pela CBTU, de 500 m, entretanto, conforme calculado, foram adquiridos no total 29.632 m de pedra britada, e empregados somente 8.552 m, de forma que h uma diferena de 20.580 m entre os controles de estoque e os processos de aquisio do material ora em anlise e dos servios de manuteno da via contratados no perodo escopo sob exame. Diante do exposto observa-se que no h compatibilidade entre a

quantidade de pedra britada adquirida e a quantidade de servio de lastreamento de via, o que demonstra que os recursos formalmente gastos no foram aplicados em sua real destinao. Ademais, a CGU observou que a CBTU/STU-MAC no possui pessoal prprio para a realizao de servio de manuteno e apoio de via, segundo informao dada pela prpria Unidade auditada, quando questionada, atravs Solicitao de Auditoria n 191066/07, a apresentar relatrios referentes aos servios de manuteno de via e de locomotiva executados pelo quadro prprio de funcionrios, in verbis: (...) Apenas executamos reviso nas locomotivas aos sbados, com ajuda do pessoal terceirizado, (...). Em ambos os casos, temos suporte de contratos de servios, Contrato de Apoio a Via Permanente e Contrato de Apoio as Oficinas de Carros de Passageiros e Locomotivas (f. 85 do Apenso 02). Cabe desconsiderar a perda estimada com o empolamento, que de 20% da pedra britada empregada na manuteno da via. Tendo em vista a aplicao de 8.552 m3 conforme os processos de licitao referente a servios de manuteno da via, calcula-se ento a perda de 1.710 m3. Logo, restam ainda sem comprovao de utilizao 18.870 m3 de pedra britada, equivalentes a R$ 745.365,00 (setecentos e quarenta e cinco mil trezentos e sessenta e cinco reais). A referncia de preo (R$ 39,50) o contratado mediante o PROCESSO 038/GELIC/06, cuja data da proposta de 11/12/2006, do qual
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decorreu a Ordem de Compra (ODC) n 056/GELIC/06, expedida em 12/12/2006, com prazo de entrega em at 30 dias; o processo de pagamento PROPAG n 034.12.06, no qual consta a nota fiscal n 18, de 12/12/2006, decorrente da ODC citada; o pagamento foi realizado mediante a Ordem Bancria n 2006OB901334, tambm de 12/12/2006. Por tal processo teriam sido adquiridos 1.000 m 3 de pedra brita, o equivalente a quase 167 caminhes caamba-toco com capacidade de 6m3 cada. Tendo em vista que inexistia no processo qualquer meno a pagamento antecipado (o que seria vedado inclusive) e como h 24 horas em um dia, seriam necessrios cerca de um caminho a cada oito minutos para entregar a quantidade adquirida, durante todo o dia 12/12/2006. Tambm constataram-se as seguintes situaes semelhantes relatada no pargrafo anterior, que reforam as concluses do presente achado da auditoria da CGU:
Processo 018/04 004/05 009/06 Quantidade m3 1.500 2.200 1.312 Data Proposta 21/09/04 28/02/05 06/03/06 Data ODC 21/09/04 28/02/05 06/03/06 Empenho Data empenho 2004NE1037 24/09/04 2005NE145 03/03/05 2006NE178 e 06/3/06 179 DATA OB 24/09/04 03/03/05 06/3/06 OB 04OB901059 05OB900103 06OB900194 900195

Quando da anlise dos processos de pagamento referentes s aquisies de pedra britada verifica-se que as fotos anexadas pela CBTU no processo de pagamento como comprovao das entregas, se repetem em diferentes processos de datas distintas, ou seja, utilizam a mesma foto para comprovar diferentes entregas. As seguintes fotos reforam o desvio das verbas destinadas a aquisio do produto em testilha, posto que so a mesma, em ngulos diversos, apensadas em processos de pagamentos diferentes:

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Foto anexada ao processo de pagamento referente Foto anexada ao processo de pagamento referente Ordem de Ordem de Compra 019/GELIC/06, emitida a partir doCompra 041/GELIC/06, emitida a partir da TP 005/GELIC/06. Convite 022/GELIC/06. Entrega realizada em 10/10/2006, atravs da NF 000017, de Entrega realizada em 18/07/2006, atravs da NF 10/10/2006, de valor R$ 79.500,00. 000013, de 18/07/2006, de valor R$ 79.000,00.

b) Aquisio de 11.802 unidades de dormentes sem identificao de sua utilizao, ocasionando um prejuzo estimado em R$ 1.189.641,60. Da anlise dos procedimentos licitatrios referente aquisio de dormentes, nos anos de 2002 a maio de 2007, verificamos a aquisio de 36.093 unidades. Entretanto no consegue-se identificar onde exatamente os mesmos foram empregados, j que os pedidos de compra de material PCM, constantes nos processos analisados, no informam o destino da quantidade solicitada, se era para repor estoque ou para empregar diretamente na via e em qual trecho especificamente.
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Analisando-se o controle de movimentao de dormentes apresentado pela CBTU, tambm no encontra-se informaes sobre qual foi o destino das sadas de estoque, ou seja, em qual trecho foram empregados. Na movimentao apenas consta a informao das entradas e sadas em cada ms. A fim de evidenciar a destinao dos dormentes adquiridos entre 2002 e maio de 2007, a CGU realizou o cotejamento entre as quantidades adquiridas e as quantidades de servios contratados para a substituio de dormentes (cf. f. 88 do Apenso 02). Dessa comparao, identificaram-se 11.802 unidades de dormentes no utilizadas, conforme se evidencia no quadro abaixo:
AQUISIES DE DORMENTES 2002 A 2007 Compras 002/GELIC/02 021/GELIC/02 032/GELIC/03 016/GELIC/04 031/GELIC/04 PROCESSO NO IDENTIFICADO* PROCESSO NO IDENTIFICADO* PROCESSO NO IDENTIFICADO* 008/GELIC/05 003/GELIC/05 005/GELIC/05 01/03/2002 20/11/2002 2002 Total 04/09/2003 2003 Total 12/07/2004 01/12/2004 2004 Total Jan/2005 Nov/2005 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 7.000 2.000 9.000 407 407 1.500 487 1.987 558 273

Dez/2005 934 7/3/2005 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.070 16/3/2005 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.733 8/6/2005 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.500 2005 Total 6.068 002/GELIC/06 9/1/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 600 010/GELIC/06 21/2/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 816 024/GELIC/06 23/3/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 730 003/GELIC/06 24/3/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 500 008/GELIC/06 16/5/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.400 011/GELIC/06 31/7/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.400 004/GELIC/06 21/8/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.400 016/GELIC/06 16/10/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 965 2006 Total 7.811 016/GELIC/06 ** 16/10/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 4.410 2007 Total 4.410 * Processos no identificados na relao fornecida pela CBTU/STU-MAC, entretanto, consta como entrada no quadro disponibilizado pelo responsvel do Ncleo de Material/Patrimnio da Unidade auditada, assim como referem-se aquisio de dormentes as notas de empenho 2005NE1552, 2005NE1672 e 2005NE1832, que no foram relacionadas com os processos de 2005 mencionados.
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AQUISIES DE DORMENTES 2002 A 2007 **Licitao realizada em 2006, mas parte da entrega foi realizada em 2007, segundo ordem de compra anexada ao processo. Adquiridos nos servios de engenharia 2600/2004 10/3/2004 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 4.000 017/GELIC/04 9/9/2004 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 400 2004 Total 4.400 002/GELIC/05 6/12/2005 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 200 2005 Total 200 003/GELIC/06 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 400 012/GELIC/06 16/8/2006 Dormentes ( 2X0,22X0,16 M) 1.410 2006 Total 1.810 Total de Aquisies de Dormentes 36.093 UTILIZACAO DE DORMENTES EM SERVIO 2002 A 2007 2.585 001/GELIC/02 Substituio de dormentes de madeira 2.585 2002 Total 1.300 002/GELIC/03 Substituio de dormentes de madeira 180 080/GELIC/03 Substituio de dormentes de madeira 1.480 2003 Total 1.500 005/GELIC/04 Substituio de dormentes de madeira 400 017/GELIC/04 Substituio de dormentes de madeira 515 020/GELIC/04 Substituio de dormentes de madeira 043/GELIC/04 2006/2004 005/GELIC/05 012/GELIC/05 012/GELIC/05 (aditivo) 002/GELIC/05 047/GELIC/05 003/GELIC/06 006/GELIC/06(recup trech) 006/GELIC/06(emerg) 006/GELIC/06 (aditivo) 010/GELIC/06 012/GELIC/06 ** 041/GELIC/06 001/GELIC/07 *** 002/GELIC/07 Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira 2004 Total Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira 2005 Total Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira Substituio de dormentes de madeira 2006 Total Substituio de dormentes de madeira 850 4.000 7.265 1.993 770 192,5 200 275 3.430,50 250 700 1.700 250 1.500 1.410 1.060 6.870 1.060

Substituio de dormentes de madeira 850 2007 Total 1.910 ** Quantidade contratada 1.350, mas teria executado 1.410, segundo planilha de medio referente NF 000042 de 24/01/07. *** Contratou servio de substituio de 5.000 dormentes, mas s executou 1.060 unidades, segundo planilha de liquidao referente NF 00050 de 01/06/07. Total de Servio de Substituio de dormentes 23.541 A quantidade de Dormentes que deveria ter em Estoque (Maio/2007) 12.552 SALDO EM ESTOQUE Posio maior de 2007 750
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AQUISIES DE DORMENTES 2002 A 2007 QTDE. NO IDENTIFICADA ltimo preo de aquisio de dormentes PREJUZO ESTIMADO 11.802 R$ 100,80 R$ 1.189.641,60

Analisando o quadro acima, podemos observar vrias inconsistncias entre a quantidade de dormentes adquirida e a quantidade de servio de substituio de dormentes contratado. Seno vejamos:

No ano de 2002 a CBTU/STU-MAC adquiriu 9.000 unidades de dormentes, mas contratou servio de substituio de dormentes para apenas 2.585 unidades, portanto, calcula-se um saldo de 6.415 dormentes;

Em 2003, a CBTU/STU-MAC adquiriu mais 407 unidades e contratou servios para substituio de 1.480 dormentes. Assim, teramos o estoque final de 2003 igual a 5.342 dormentes.

Em 2004, a CBTU/STU-MAC adquiriu mais 6.387 unidades e contratou servios para substituio de 7.265 dormentes, ficando, portanto, um estoque final, em 2004, de 4.464 dormentes. Outro ponto a considerar que segundo o controle de movimentao de dormentes, apresentado pela CBTU, o estoque inicial de 2005 (ou seja, o final de 2004) foi de 487.

Em 2005, a CBTU/STU-MAC comprou mais 4.503 unidades e contratou-se servio para substituio de apenas 3.430,50 dormentes, conforme os processos licitatrios disponibilizados para anlise. Alm disto, consta a entrada de mais 1.765 dormentes no almoxarifado da Unidade, conforme quadro disponibilizado pelo responsvel do Ncleo de Material/Patrimnio. O estoque final, considerando inclusive o saldo de 2005, deveria ser de 7.301,5 dormentes (arredondando-se para 7.302). Entretanto, segundo o controle de movimentao
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de

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dormentes, no houve estoque final, ou seja, foi zero. Cabe observar que no aditivo referente ao processo 012/GELIC/05 a quantidade do servio para a substituio de dormentes est fracionada (192,5), o que equivale a 25% da quantidade originalmente contratada (770), dando a entender, dessa forma, que o referido aditivo aconteceu de forma inconsistente.

Em 2006, a CBTU/STU-MAC adquire mais 9.621 unidades e contrata servios para substituio de 6.870 dormentes, ficando, portanto, um estoque final calculado, em 2006, de 10.052,5 (arredondando-se para 10.053) unidades de dormentes. Entretanto, segundo o controle de movimentao de dormentes, o estoque final de 2006 foi de 465 unidades.

At maio de 2007, no se verificaram novas aquisies do material sob anlise pela CBTU/STU-MAC, apenas o recebimento de 4.410 dormentes referentes contratao realizada em 2006, processo 016/ GELIC/06, segundo ordem de compra anexada ao processo. Houve tambm contratao de servio para substituio de 1.910 dormentes. Assim, a diferena passou a ser 11.802 dormentes, descontando-se ento 750 dormentes que a CBTU/STU-MAC afirma ter em estoque em maio/2007.

O estoque final, posio de maio de 2007, apresentado pela CBTU, de 750 dormentes, entretanto, conforme calculado, foram adquiridos no total 36.093 dormentes, e empregados somente 23.541, de forma que h uma diferena de 11.802 dormentes entre os controles de estoque e os processos de aquisio do material ora em anlise e dos servios de manuteno da via contratados no perodo escopo sob exame. Diante do exposto observa-se que no h compatibilidade entre a

quantidade de dormentes adquirida e a quantidade de servio para a sua


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substituio, o que evidencia o desvio dos recursos que supostamente teriam sido utilizados para aquisio do referido produto. A quantidade adquirida e no encontrada, a partir do levantamento realizado, representa um prejuzo estimado de R$ 1.189.641,60 (um milho, cento e oitenta e nove mil seiscentos e quarenta e um reais e sessenta centavos), calculado com base no ltimo preo unitrio contratado pela CBTU/STU-MAC em 2006 R$ 100,80 (conforme os autos do Processo 016/GELIC/2006, as propostas foram abertas em 12/12/2006). Ademais, a CGU observou que a CBTU no possua pessoal prprio para a realizao de servio de manuteno e apoio de via, segundo informao dada pela prpria Entidade, quando questionada, atravs Solicitao de Auditoria n 191066/07, a apresentar relatrios referentes aos servios de manuteno de via e de locomotiva executados pelo quadro prprio de funcionrios, in verbis: (...) Apenas executamos reviso nas locomotivas aos sbados, com ajuda do pessoal terceirizado, (...). Em ambos os casos, temos suporte de contratos de servios, Contrato de Apoio a Via Permanente e Contrato de Apoio as Oficinas de Carros de Passageiros e Locomotivas. Quando da anlise dos processos de pagamentos referentes s aquisies de dormentes, assim como foi feito nas licitaes referentes a aquisio de pedra britada, verificam-se que as fotos anexadas pela CBTU no processo de pagamento como comprovao das entregas, se repetem em diferentes processos de datas distintas, ou seja, utilizam a mesma foto para comprovar diferentes entregas. As seguintes fotos reforam o presente achado da equipe de auditoria da CGU (posto que so as mesmas em processos de pagamento diferentes):

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Fotos anexadas ao processo de pagamento referente Ordem de Compra 030/GELIC/06, emitida a partir da Dispensa 011/GELIC/06. Entrega realizada em 15/08/2006, atravs da NF 000014, de 15/08/2006, de valor R$ 149.800,00.
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Fotos anexadas ao processo de pagamento referente Ordem de Compra 040/GELIC/06, emitida a partir da TP 004/GELIC/06. Entrega realizada em 23/10/2006, atravs da NF 000016, de 10/10/2006, de valor R$ 146.300,00.

c) Existncia de trechos em condies precrias por falta de dormentes e pedra britada, apesar da expressiva quantidade adquirida dos mesmos conforme j exposto. Corrobora definitivamente o desvio dos recursos da CBTU em Alagoas o fato que, mesmo ante o superdimensionamento dos servios contratados e acrscimo desordenado na quantidade de pedra britada e dormentes, a via frrea em Alagoas encontra-se extremamente depreciada, conforme passamos a expor. A via frrea de responsabilidade da CBTU/STU-MAC mede 32,1 km de extenso total. Quando questionada pela CGU atravs da Solicitao de Auditoria n 191066/08 sobre como so realizadas as inspees da via para selecionar os trechos que sofreriam manuteno, a CBTU/STU-MAC apresentou na sua manifestao a informao de que os quantitativos de dormentes e de pedra britada so calculados de forma linear, ou seja para simplificar os mtodos de medio temos como parmetros que 1.750 (um mil setecentos e cinqenta) dormentes cobrem 1km de via e que 1m linear de trecho corresponde a 1 m de pedras britadas. (grifo nosso). Com base nessa informao, pode-se concluir que a quantidade de dormentes adquirida, 36.093, de 2002 a maio de 2007, equivale a aproximadamente 20,6 km de via, o que corresponde a 64% de toda via; e a quantidade de pedra britada adquirida, 29.632 m (de 2002 a maio de 2007), que, considerando-se uma perda por empolamento de 1.710 m (conforme j demonstrado em outro subitem deste relatrio) , obtm-se 27.922 m, o equivalente a 87% de toda a via.

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No documento CRT. N 31-07/STU-MAC, de 04/07/2007, a entidade auditada informou CGU quais eram os trechos crticos existentes ao longo da via. Tais trechos crticos somados equivalem a 16 km (quase 50% de toda a via), sendo que em todos h como motivo da precauo dormentao (necessidade de assentamento de dormentes), e em 8,8 km (21 % de toda a via) h necessidade de lastreamento (que realizado com pedra britada). Em inspeo linha frrea, de fato a CGU confirmou a existncia, ao longo da via, de vrios trechos em situao precria, conforme as fotos a seguir:

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Nesse passo, mister destacar trechos do Termo de Declarao prestado ao MPF/AL por JOS MARQUES LIMA, designado pela CBTU para a Superintendncia de Macei aps constataes de irregularidades nas gestes de ADELSON BEZERRA e JOS LCIO (Volume II do Apenso 01):

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QUE relatrios da rea tcnica da empresa feitos pelo atual gerente de manuteno apontam que o depoente recebeu a linha frrea em pssimas condies de trafegabilidade, com trechos onde ocorrem falta de dormentes, grade suspensa (trilho solto do dormente) e lastro contaminado (sem brita); QUE o relatrio tcnico indica no haver compatibilidade entre o que foi adquirido em produtos e servios e o estado de conservao em que se encontra a linha frrea; (...) QUE esto suspensas as aquisies de britas e dormentes; QUE realizou emergencialmente a compra de dois mil dormentes, cujo fornecedor que ganhou a cotao foi empresa sediada no Estado de So Paulo; QUE o contrato de manuteno de via com a empresa EMPREMAC encontra-se me processo de cancelamento; QUE a frota atual da STU/MAC composta de trs locomotivas e dez carros de passageiros; QUE diariamente so realizadas dez viagens ida e volta entre Macei e Loureno de Albuquerque; QUE houve reduo do nmero de viagens ida e volta de dezesseis para dez em virtude das pssimas condies de trafegabilidade da linha frrea, como medida de segurana, no sentido de minimizar a probabilidade da ocorrncia de acidentes; (grifamos). 1.7 DAS LICITAES PARA CONTRATAO DE EMPRESA PRESTADORA DOS SERVIOS DE LIMPEZA, COPA E CONSERVAO DAS DEPEDNCIAS, INSTALAES E TRENS DA CBTU/STU-MAC: a) Extrapolao do limite estabelecido pela modalidade de licitao na execuo do Contrato 007/2004/CBTU/STU/MAC, de 19.02.2004: Conforme se depreende do Volume XI do Apenso 05, o Gerente de Administrao e Finanas na poca, JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, no dia 06/01/2004, solicitou atravs de PPS Pedido de Prestao de Servios n 001/GEADM/04 a contratao de servios de limpeza, copa e conservao das dependncias das instalaes e interior/exterior dos trens da Superintendncia de Trens Urbanos de Macei, por um perodo de 2 meses, tendo como valor estimado R$ 79.000,00, ou seja, R$ 39.500,00 por ms.
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Em 09/01/2004, o Superintendente da CBTU/STU-MAC poca, ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, autorizou a realizao de licitao na modalidade Convite. Em 12/02/2004 foi emitido o Convite 007/04/GELIC/STU-MAC e foram convidadas as empresas AGELIMP Servios Especficos Ltda., LIBER Conservao e Servios Gerais Ltda. e Terceirizadora Santa Clara Ltda. Aps a abertura das propostas, em 19/02/2004, a empresa TERCEIRIZADORA SANTA CLARA Ltda. ficou em primeiro lugar com R$ 77.979,65, seguida da empresa AGELIMP Servios Especficos Ltda., com R$ 78.330,64, e em terceiro lugar ficou a empresa LIBER Conservao e Servios Gerais Ltda. com R$ 78.964,66. Na mesma data, ou seja, em 19/02/2004, o Convite foi adjudicado, homologado e assinado o Contrato 007/CBTU/STU/MAC pelo Superintendente poca ADELSON BEZERRA, com vigncia 02 meses contados a partir da data da assinatura da Ordem de Servio, que foi emitida em 22/03/2004, portanto a vigncia contratual ficou sendo de 22/03/2004 a 22/05/2004. O presente contrato teve seu prazo prorrogado por 18 termos aditivos e a sua vigncia foi estendida at 28/02/2007, data em que se processou o seu encerramento, ou seja, o contrato que inicialmente estava programado para viger durante 2 meses vigorou durante 35 meses, e teve um Termo Aditivo de preo no percentual de 16,233% elevando seu valor para R$ 45.319,04 a partir de 01/05/2006. Levando-se em considerao os pagamentos efetuados durante a vigncia do contrato, ou seja, 35 meses, verifica-se que a empresa Terceirizadora Santa Clara Ltda. recebeu cerca de R$ 1.439.722,00 (um milho, quatrocentos e trinta e nove mil setecentos e vinte e dois reais) pelos servios supostamente efetuados.

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Resumindo, o Pedido de Prestao de Servio, que solicitou a contratao de servios de limpeza, copa e conservao das dependncias das instalaes e interior/exterior dos trens da Superintendncia de Trens Urbanos de Macei, que tinha por estimativa ser executado em 2 meses, por R$ 79.000,00, e foi licitado na modalidade de Carta Convite, acabou sendo executado em 35 meses a um valor de R$ 1.439.722,00, valor este que demandava a modalidade de Concorrncia Pblica para a sua licitao. Vale ressaltar que os servios de limpeza, conservao e higienizao nos imveis e mveis das estaes e dependncias da CBTU/STU-MAC foram executados pela empresa Conservadora Santa Clara Ltda. de 17/03/2000 at 01/03/2003 atravs do Contrato n. 004/00-CBTU/GTU-MAC, e que aps esta data e at 22/03/2004, estes servios passaram a ser executados pela empresa TERCEIRIZADORA SANTA CLARA LTDA., por fora de um Contrato Particular de Sub-Rogao de direitos e deveres que esta firmou com a Conservadora Santa Clara Ltda., que teve a CBTU/STU-MAC na qualidade de interveniente/anuente, contrato este que transferiu a empresa TERCEIRIZADORA SANTA CLARA Ltda. todos os direitos e deveres emanados do Contrato 004/00CBTU/GTU-MAC. Nesse ponto, importante ressaltar que este tipo de procedimento totalmente ilegal, pelos seguintes motivos: I) Inexiste a figura de sub-rogao de contratos administrativos, conforme a Lei n 8.666/93, cabendo sim a sua resciso, o que inclusive enseja a aplicao de sanes, mormente pelo disposto na Seo V da Lei das Licitaes (arts. 77 a 80), o que no foi comprovado conforme os autos do processo 003/GELIC/00, ficando, portanto, a empresa contratada sujeita ao disposto s penalidades previstas no contrato, sendo que no foi comprovada a aplicao das mesmas empresa desistente, conforme os autos processuais.

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II) Fica estritamente vinculada Administrao a convocar os licitantes remanescentes, na ordem de classificao, conforme o 2 do art. 64 da Lei n 8.666/93, o que no foi demonstrado, conforme consta nos autos do processo. III) E, por ltimo, o art. 50 da Lei n 8.666/93 prev expressamente que a Administrao no poder celebrar contrato com preterio da ordem de classificao das propostas ou com terceiros estranhos ao procedimento licitatrio, sob pena de nulidade. b) Concesso de acrscimo monetrio em contrato atravs de termo Aditivo superior ao efetivamente realizado. O Termo de Referncia, Anexo I do Edital que antecedeu a celebrao do contrato mencionado no item anterior estipulava os quantitativos dos servios de limpeza e conservao a serem realizados nas dependncias da CBTU/STU-MAC e estaes, quais sejam:
TABELA 1

ITEM 01 02 03 04 05 06 07 08 09 10 11

DESCRIO EDFICAO PISO ESQUADRIA AZULEZO EDIFICAES DOS BANHEIROS CALADA CHO (TERRA) JARDINAMENTO PAVIMENTAO PLATAFORMA CERMICA APLICADA NAS PAREDES
TABELA 2

REA 2.649,89 m2 250,68 m2 2.412,41 m2 747,82 m2 250,68 m2 378,34m2 1.585,72 312,84 481,91 5.637,66 131,93

REA INTERNA 11.546,00


TABELA 3

TOTAL DE ESQUADRIAS 2.243,00

Limite superior para a contratao dos servios de limpeza e conservao, em R$/m2. REA INTERNA 1,19 TOTAL DE ESQUADRIAS 0,28
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TABELA 4 Produtividade mnima de cada servial, em jornada de oito horas dirias, para servios de limpeza e conservao. REA INTERNA 500 m2 TOTAL DE ESQUADRIAS 200 m2

Conforme se depreende da f. 131 do relatrio da CGU (Apenso 02), o contrata previa, ainda, que para os servios de limpeza e conservao seriam necessrios 11 (onze) serviais e 01 (um) encarregado e que todo material utilizado para os servios referidos seriam de responsabilidade da contratada A empresa apresentou sua proposta considerando um efetivo de 12 pessoas, distribudos da seguinte forma: 6 serviais na Estao Central 1 servial na Estao Mercado/ABC 1 servial na Estao Bebedouro/Goiabeira/Ferno Velho 1 servial na Estao Rio Novo/Satuba/Utinga 1 servial na Estao Gustavo Paiva/Rio largo 1 servial na Estao Loureno de Albuquerque 1 encarregado. Em 01.03.2002, atravs do Segundo Termo Aditivo de Preo ao contrato, o mesmo foi acrescido em 23%, ou seja, R$ 3.897,56, em virtude da necessidade de acrscimo de servidores para reestruturar as estaes no que se refere a boa prestao dos servios de limpeza. importante destacar que no foi mencionado o nmero de servidores que foi acrescido com este aditamento contratual de 23%. Aplicando-se este percentual no efetivo de 11 serviais que a empresa apresentou em sua proposta para a prestao dos servios de limpeza, teramos que o efetivo de serviais deveria ser acrescido de 2,53 serviais. Em 01.07.2003, atravs do Dcimo Termo Aditivo de Preo ao contrato, o mesmo foi acrescido em 10,7715%, ou seja, R$ 2.827,00, em virtude da necessidade de acrscimo 02 de postos de limpeza, conforme Memo 201/GEAFI/03.
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Em funo de no constar no procedimento (Volume XI do Apenso 05) nem o Memo 201/GEAFI/03 que solicitou o acrscimo de 02 postos de servio aditados atravs do Dcimo Termo Aditivo de Preo e muito menos os estudos que motivaram a celebrao do Segundo Termo Aditivo de Preo ao contrato, a CGU solicitou atravs da Solicitao de Auditoria n.191066/33 que fosse disponibilizado para anlise as exposies de motivos bem como as planilhas de clculo que teriam viabilizado a celebrao Segundo e Dcimo Termos Aditivos de Preo ao Contrato N. 004/00-CBTU/GTU-MAC, celebrado entre a CBTU-MAC e a empresa Conservadora Santa Clara Ltda. (cf. f. 132/133 do Apenso 02). Em 25.10.2007, o Superintendente da CBTU/STU-MAC poca, JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, atravs da CRT N. 053-07/STU-MAC, informou a CGU que:

Em relao a vossa solicitao acima referenciada, informamos que nos encontramos impossibilitados de atend-la visto que o referido contrato no foi localizado em nossos arquivos, ao tempo em que nos colocamos a disposio para atend-los da melhor forma sempre que possvel.
importante salientar que o processo de execuo do supracitado contrato estava com a equipe da CGU (cf. f. 133, Apenso 02), porm como dito anteriormente, inexistia nele as informaes pedidas atravs da solicitao de auditoria, ou seja, as exposies de motivos bem como as planilhas de clculo que viabilizaram a celebrao Segundo e Dcimo Termos Aditivos de Preo ao Contrato N. 004/00-CBTU/GTU-MAC, celebrado entre a CBTU-MAC e a empresa Conservadora Santa Clara Ltda. Entretanto, consta do processo de execuo do contrato celebrado com a empresa CONSERVADORA SANTA CLARA Ltda. relao de funcionrios de limpeza e seus postos, emitida em 11 de julho de 2003, portanto posterior a celebrao do Dcimo Termo Aditivo de Preo ao contrato, que se efetivou em, 01.07.2003, acrescentando 02 de postos de limpeza, conforme Memo
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201/GEAFI/03, que atesta a seguinte fora de trabalho para a execuo dos servios: 7 serviais na Estao Central 1 servial na Estao Mercado/Goiabeiras/ABC/Rio Novo 1 servial na Estao Bebedouro/Ferno Velho 1 servial na Estao Satuba/Utinga 1 servial na Estao Gustavo Paiva/Rio largo 1 servial na Estao Loureno de Albuquerque 1 encarregado 2 motoristas Comparando-se esta Relao com o efetivo inicial da Conservadora Santa Clara que transcreveremos abaixo, constatamos que foi acrescido aps a celebrao dos termos aditivos citados anteriormente apenas um servial e dois motoristas. 6 serviais na Estao Central 1 servial na Estao Mercado/ABC 1 servial na Estao Bebedouro/Goiabeira/Ferno Velho 1 servial na Estao Rio Novo/Satuba/Utinga 1 servial na Estao Gustavo Paiva/Rio largo 1 servial na Estao Loureno de Albuquerque 1 encarregado. Do que foi relatado pode-se concluir que na realidade houve acrscimo de somente 01 posto de limpeza quando da celebrao do Segundo Termo Aditivo de Preo ao Contrato N. 004/00-CBTU/GTU-MAC embora o valor acrescido ao contrato permitisse a contratao de 2,5 postos e que quando da celebrao do Dcimo Termo Aditivo de Preo houve a contratao de 02 motoristas em vez de 02 postos de limpeza. Portanto quando da celebrao Segundo Termo Aditivo de Preo ao Contrato N. 004/00-CBTU/GTU-MAC, ocorrido em, 01.03.2002, o acrscimo monetrio que deveria ter sido aprovado era de 9,2% e no de 23%, gerando sobrepreo no contrato de 11,22% de maro de 2002 a outubro de 2003 e de 2,45% de novembro de 2003 at maro de 2004, uma vez que o contrato sofreu reduo de 8,77% com o Dcimo Segundo Termo Aditivo de Preo, que passou a vigorar em 01.11.2003.
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Pelo que foi exposto neste item, a CGU em Alagoas estimou um prejuzo de R$ 57.814,00. c) Da anlise dos dados bancrios obtidos judicialmente: Assim como em todas as irregularidades que foram narradas na presente pea, a anlise dos dados bancrios dos investigados revela o recebimento das verbas pblicas que formalmente teriam sido utilizadas em procedimentos licitatrios. Inicialmente, cumpre destacar que na documentao referente ao cadastro de CARLOS ALBERTO TEIXEIRA BEZERRA, irmo de ADELSON BEZERRA, junto ao Unibanco, consta comprovante de renda emitido pela empresa AMAP SERVIOS GERAIS LTDA. Tal empresa teria participado dos procedimentos licitatrios 009/GELIC/ 02 e 011/GELIC/02, ambos vencidos pela TERCEIRIZADORA SANTA CLARA. Constataram-se depsitos identificados em contas dos responsveis pela CBTU/STU-MAC, ou de seus familiares, realizados pelas empresas CONSERVADORA SANTA CLARA e TERCEIRIZADORA SANTA CLARA, assim resumidos:
BENEFICIRIO ADELSON T. BEZERRA ADELSON T. BEZERRA Total JOS LCIO M. DE JESUS EMPRESA CONSERVADORA SANTA CLARA TERCEIRIZADORA SANTA CLARA CONSERVADORA SANTA CLARA TERCEIRIZADORA SANTA CLARA CONSERG EMBRACON Total 90.400,00 73.000,00 163.400,00 16.100,00 1.000,00 3.000,00 14.024,00 34.124,00 197.524,00

JOS LCIO M. DE JESUS Total Total Global

Deve-se destacar que as empresas CONSERG e EMBRACON (cf. fls. 120/122 e 137 do Apenso 02) tambm prestaram servios na CBTU/STU-MAC, na poca em que JOS LCIO foi Superintendente desta estatal.
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Apresentamos abaixo a descriminao de cada depsito efetuado pelas empresas citadas na tabela acima, comeando pelos depsitos realizados na conta de ADELSON BEZERRA e seus familiares: Depsitos por cheque
Banco, Agncia e Conta Total Global 1 1 1 13 1523 1523 8596 12630 12735 DEPOSITANTE DATA MB Agrop. Teixeira Maria B. & T. Bezerra Bezerra CONSERVADORA 6/03/2002 12.500,00 SANTA CLARA 7/04/2004 16.500,00 TERCEIRIZADORA 05/03/2003 14.000,00 SANTA CLARA 13/09/2005 18.000,00 19/07/2004 19/09/2003 14.000,00 21/07/2004 Total Global 34,500,00 12.500,00 28.000,00 1 1600 28421 Adelson T. Bezerra 12.500,00 16.500,00 14.000,00 18.000,00 13.500,00 13.500,00 14.000,00 13.500,00 13.500,00 27.000,00 102.000,00

Para JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, foram realizadas seguintes transaes bancrias por meio de transferncias por DOC, TED/TEF, depsitos on line e instrumentos similares:
EMPRESA CONSERVADORA SANTA CLARA LTDA DATA 01/03/2002 05/04/2002 10/05/2002 12/03/2002 12/04/2002 13/11/2002 15/05/2002 17/07/2002 20/03/2002 24/04/2002 28/02/2002 28/03/2002 12/03/2002 VALOR R$ 900,00 1.000,00 1.000,00 2.000,00 500,00 2.500,00 500,00 1.500,00 1.000,00 500,00 1.700,00 1.000,00 2.000,00 16.100,00 1.000,00 17.100,00

Total da Conservadora Santa Clara TERCEIRIZADORA SANTA CLARA LTDA 20/04/2004 Total Global

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Pode-se visualizar tambm depsitos identificados na conta de EUVES PLEX DA SILVA, realizados pelas empresas que prestaram servios de rea meio CBTU/STU-MAC. conta de Euves Plex da Silva n 38169, na agncia 1600 do Banco do Brasil:
EMPRESA DEPOSITANTE CONSERVADORA SANTA CLARA LTDA TERCEIRIZADORA SANTA CLARA BANCO AGNCIA CONTA DATA CRDITO 1 1850 50590 2062003 7.000,00 1 1850 9948 10092003 13102003 13122004 29032005 512,00 512,00 20.000,00 2.000,00 30.024,00

Total Global

Tambm observamos o depsito de R$ 510,00 na conta 10548, agncia 3057, Banco do Brasil, de EUVES PLEX DA SILVA, em 8/02/2002, oriundos da CONSERVADORA SANTA CLARA LTDA. Assim, as condutas praticadas por ADELSON TEIXEIRA

BEZERRA, JOS LCIO MARCELINO DE JESUS e EUVES PLEX DA SILVA, este na forma do art. 3 da LIA, constituem ato de improbidade administrativa que importa em enriquecimento ilcito, especificamente aquele previsto no art. 9, I, da Lei n 8.429/92, in verbis:
Art. 9. Constitui ato de improbidade administrativa importando enriquecimento ilcito auferir qualquer tipo de vantagem patrimonial indevida em razo do exerccio do cargo, mandato, funo, emprego ou atividade nas entidades referidas no art. 1 desta lei, e notadamente: I - receber, para si ou para outrem, dinheiro, bem mvel ou imvel, ou qualquer outra vantagem econmica, direta ou indireta, a ttulo de comisso, percentagem, gratificao ou presente de quem tenha interesse, direto ou indireto, que possa ser atingido ou amparado por ao ou omisso decorrente das atribuies do agente pblico;

1.8

DAS

CONSTATAES

FEITAS

POR

OUTROS

RGOS/EQUIPES ACERCA DE IRREGULARIDADES NA CBTU/STU-MAC:


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Deve-se destacar que, alm de todas as constataes feitas pela equipe de auditoria da CGU em Alagoas e pelo MPF/AL, a prpria CBTU, por meio de vrios procedimentos internos (auditorias, sindicncia, Tomadas de Contas Especial e Procedimento Administrativo Disciplinar) tambm detectou algumas das irregularidades ventiladas no corpo da presente exordial, conforme passamos a detalhar: a) Resultados do grupo de trabalho constitudo a fim de verificar na STU-MAC as irregularidades constatadas pela firma de auditoria externa contratada pela CBTU. Conforme consta no Volume II do Apenso 01, foi contratada uma firma de auditoria externa (a London Blomquist Auditores Independentes) pela Companhia Brasileira de Trens Urbanos para apurar eventuais irregularidades no mbito da Superintendncia de Trens Urbanos em Macei. No relatrio dos auditores independentes, resumidamente, foram identificadas as seguintes irregularidades: 1) Cadastros incompletos, desatualizados de fornecedores, inclusive com demonstraes contbeis que no evidenciavam ser as constantes no livro dirio das empresas, pela ausncia de numerao seqencial e do registro na Junta Comercial, ou que no foram assinadas pelo contador e pelo administrador; 2) Inconsistncias quanto cronologia da documentao referente as datas de emisso de processo, emisso de ordem de compra, emisso da nota fiscal do fornecedor e da entrada da mercadoria na CBTU/STU-MAC, inclusive com a emisso de nota fiscal e recebimento da mercadoria em data anterior emisso do pedido de compra. 3) Motivos apresentados para a dispensa emergencial de aquisio de 500 dormentes de madeira (Processo 003/GELIC/06) inverdicos.

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4) Em diversos processos, cotao de apenas uma nica empresa, embora existissem outras empresas que poderiam fornecer o material; 5) Documento referenciado em processo que no consta no mesmo; 6) O objeto social da empresa Salinas no contemplava venda de mercadorias; 7) Pagamento anterior entrega de mercadoria (2000 m 3 de pedra britada, processo 001/GELIC/06). 8) Falta de convite para empresa que apresentou cotao de preos para oramento, inclusive com preo menor que o contratado. 9) Objeto social de empresa convidada no contempla o tipo de servio a ser contratado; 10)Realizao de aquisies pelas Gerncias de Manuteno e Recursos Humanos, sem o conhecimento da GELIC. Em decorrncia destas constataes foi criado um grupo de trabalho interno pela CBTU para aprofundamento na anlise dos fatos, tendo a equipe elaborado relatrio, datado de 27/07/2007, onde foram constatados as seguintes irregularidades: 1) Falta de publicao de contratos; 2) Nomeao de gestores e fiscais aps prazo de norma da CBTU quando da contratao de servios, bem como a falta de nomeao dos mesmos quando firmados instrumentos contratuais que no sejam referentes a prestao de servios (aquisio de mercadorias, por exemplo); 3) Pagamentos realizados na mesma data de emisso da nota fiscal;

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4) Pagamentos cuja documentao de regularidade do credor estava vencida ou no foram anexadas no processo de pagamento; 5) Pagamentos sem emisso de ordens de servio; 6) Antecipao dos pagamentos (em relao aos prazos previstos); 7) Incoerncia da cronologia de datas de notas fiscais da SALINAS (que tambm foi apontado pelos auditores independentes); 8) Servios executados aqum do medido e pago; 9) Aquisio de dormentes cuja contagem de campo evidenciou a falta de emprego de 3.801, a um custo mdio de R$386.653,60; 10) Aquisio de pedra britada cuja contagem de campo evidenciou a falta de emprego de 4.382 m3, a um custo mdio de R$173.305,55; 11) Falhas quanto descrio e medio dos servios executados (servios sem vinculao com o estaqueamento de campo, sem identificao do lado de aplicao da via, falta de memria de clculo nas medies). Tambm foi constituda uma comisso sindicante, cujo trabalho teve como escopo a tomada de declaraes pelos empregados da CBTU/STU-MAC que tinham atribuies diretamente envolvidas ao objeto da apurao; a apreciao dos processos que geraram contrataes das empresas Salinas Construes e Projetos, Prtica Engenharia e Construes e EMPREMAC Empresa de Manuteno e Construo; e a visita s empresas mencionadas a fim atestar a veracidade dos endereos bem assim a capacidade tcnica das mesmas para o fornecimento dos materiais e prestao de servios. Os constatadas, depoimentos sendo tomados no fatos afastaram novos as que irregularidades eximissem as

no

apresentados

responsabilidades apuradas.
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Constatou a comisso sindicante o seguinte: 1) a empresa Salinas Construes e Projetos no possui certificado do IBAMA, necessrio para fornecer dormentes de madeira; 2) compra de dormentes de madeira sem carimbo da fiscalizao fronteiria, posto que no Estado de Alagoas inexiste o produto adquirido. 3) aquisio de pedra britada com prazo de entrega improvvel ou impossvel, tendo em vista o volume adquirido, assim como que a quantidade recebida controlada visualmente quando do recebimento; 4) servios prestados e pagos, sem instrumento contratual; 5) aquisio de dormentes com prazo de entrega improvvel, tendo em vista que tal mercadoria deveria vir de outro estado, tendo que ser preparado e acondicionada para a entrega; 6) recebimento, pela CBTU/STU-MAC, de dormentes por empregado da EMPREMAC; 7) grande parte dos dormentes adquiridos no atendiam as especificaes; 8) quanto verificao das empresas e dos endereos constantes nos documentos societrios apresentados para a habilitao nas licitaes da CBTU/STU-MAC, tal comisso considerou que poderiam tratar-se de laranjas plantados para fraudar licitaes e locupletar-se do dinheiro pblico, tendo em vista que todos eram de baixa renda, assim como o escritrio da Salinas Construes e Projetos estava sempre fechado nos trs dias em que tal comisso para l dirigiu-se; 9) Falta de emisso de ordem de servio, quando do incio dos mesmos.

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Embora tais constataes tenham sido disponibilizadas equipe de fiscalizao da CGU aps a concluso dos exames de campo, este rgo fiscalizatrio considerou que elas, em sntese, atestam algumas das falhas constatadas, entretanto, num escopo menor do que foi aduzido nos subitens do relatrio elaborado (Apenso 02). b) Relatrio da Comisso de Tomada de Contas Especial da Resoluo do Diretor-Presidente da CBTU n 081-2007. Ainda para apurar as irregularidades ventiladas, o Diretor-Presidente da CBTU, por meio da Resoluo n 081-2007, constituiu Comisso de Tomada de Contas Especial, que apresentou relatrio datado de 20/09/2007, concluindo o seguinte (cf. Volume XXII do Apenso 05): a) Ordem de Compra ODC 066/GELIC/04, de 30/12/2004. A comisso imputou dbito referente a sete rolamentos faltantes, no valor corrigido de R$ 31.992,69, aos ento Gerente Administrativo e Financeiro JOS LCIO MARCELINO DE JESUS e Superintendente ADELSON TEIXEIRA BEZERRA. b) Contrato 034/2004/CBTU/STU-MAC, de 30/12/2004. A comisso imputou dbito referente ao item 10 construo de valetas tipo F de proteo de aterro..., na primeira e segunda medio, no valor total corrigido de R$ 5.903,92, ao Gestor do Contrato JOS LCIO MARCELINO DE JESUS e ao Fiscal do Contrato BRGSON AURLIO FARIAS. c) Do Procedimento Administrativo Disciplinar para apurar a

responsabilidade pelas irregularidades constatadas. Ainda como conseqncia da constatao de vrias irregularidades no mbito da Superintendncia de Trens Urbanos de Macei, considerando o relatrio da comisso de sindicncia, o Diretor-Presidente da CBTU constituiu Comisso
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Especial de Inqurito Disciplinar para apurar a responsabilidade sobre os fatos ventilados (Volume I, Apenso 03). Aps vrias diligncias instrutrias, inclusive a oitiva dos empregados da CBTU em Alagoas, onde fora oportunizado o contraditrio e a ampla defesa, foi apresentado o Relatrio Final, em 19 de setembro de 2007, com as seguintes concluses: 1 - Converso da dispensa imotivada do ex-empregado JOS LCIO MARCELINO DE JESUS em dispensa por justa causa pelo fato dele ter o domnio dos fatos requeridos, bem como sobre os atos e omisses dos demais empregados da CBTU/STU-MAC, eis que era autoridade mxima na estrutura organizacional, podendo determinar aos partcipes a execuo ou no das aes denunciadas, inclusive interromp-las. 2 - Resciso dos contratos de trabalho, por justa causa, dos empregados: a) VALBER PAULO DA SILVA que teria inobservado o dever de cuidado nos procedimentos legais de cadastro e habilitao de empresas nas licitaes, por no promover a anlise final dos documentos cadastrais exigidos na Lei n 8.666./93. b) CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUEREQUE por no ter promovido com cuidado e zelo as fiscalizaes de entrada e sada de materiais (dormentes e pedra britada), necessrios a via permanente e por ser o requisitante de diversos PPS com superdimensionamento de servios e materiais. Acerca do Procedimento em comento, que acabou por revelar algumas das pessoas envolvidas nas irregularidades na Superintendncia em Macei, mister destacar que as pessoas designadas pela CBTU para apurar os fatos, quando da realizao de seus trabalhos, sofreram ameaas e presses dos integrantes da

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Organizao Criminosa que agia nesta estatal, conforme tratado por JOS MARQUES DE LIMA em depoimento no MPF/AL (Volume I do Apenso 01):
QUE atualmente est exercendo o cargo de Superintendente da Superintendncia de Trens Urbanos de Macei (STU/MAC); QUE no incio de julho deste ano houve mudana na STU/MAC, sendo que na ocasio o Sr. Marcos Galindo assumiu a Superintendncia em substituio ao Sr. Jos Lcio Marcelino de Jesus; QUE a substituio de Jos Lcio Marcelino deu-se em decorrncia de haver indcios de irregularidades na gesto deste apontadas em relatrios de auditoria interna da empresa Loudom Blomquist Auditores Independentes e Comisso de Sindicncia formada por empregados da CBTU/MAC. (...) QUE Marcos Galindo ficou no cargo de Superintendente da STU/MAC por apenas cerca de um ms; QUE Marcos Galindo entregou o cargo alegando estar sofrendo presses e ameaas por parte de pessoas que se beneficiavam da gesto anterior, entendendo no haver condies de segurana para permanecer no cargo; QUE tem recebido ligaes nos telefones instalados em seu gabinete o ameaando de morte; QUE o contedo de um desses telefonemas foi voc vai voltar para Recife em um caixo

Ou seja, h robusto conjunto probatrio comprovando a prtica de vrios atos mprobos, inclusive o efetivo desvio de recursos pblicos pelos requeridos, os quais, mediante ardilosos esquemas fraudulentos, reiteradamente, lesaram a Fazenda Pblica da Unio, com reflexo imediato na qualidade e segurana do servio de transporte de passageiros prestado. ADELSON TEIXEIRA BEZERRA e seus asseclas fraudaram grande parte dos procedimentos licitatrios deflagrados no mbito da CBTU em Alagoas mediante a utilizao de empresas criadas para tal fim e uso de documentos falsos. Para obter xito na fraude em licitaes ADELSON contou com a colaborao de vrios empregados daquela estatal que corriqueiramente eram nomeados por ele para compor as Comisses de Licitao. Estes empregados ou eram scios ou eram responsveis

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financeiros ou tinham suas cnjuges como responsveis pelas empresas que eram declaradas vencedoras dos certames. 1.9 - DO MONTANTE MNIMO DESVIADO: Pelo que foi narrado nos itens anteriores, tm-se comprovado o desvio de, no mnimo, R$ 13.568.496,80 (treze milhes, quinhentos e sessenta e oito mil quatrocentos e noventa e seis reais e oitenta centavos), sendo: R$ 2.815.562,65 - Licitaes para servios de manuteno de rodantes; R$ 982.941,25 - Licitaes para aquisio de materiais diversos; R$ 5.517.284,14 - Licitaes para servios de manuteno de vias; R$ 2.815.986,76 - Licitaes para aquisio de Britas e dormentes; R$ 1.439.722,00 - Valores recebidos pela Terceirizadora Santa Clara. 2- DA INDIVIDUALIZAO DA RESPONSABILIDADE DE CADA REQUERIDO: 2.1 DOS DIRIGENTES DA CBTU/STU-MAC: a) ADELSON TEIXEIRA BEZERRA Superintende de 2002 a maro de 2006: Foi quem autorizou a deflagrao de quase todos os procedimentos tratado na presente ao, alm de ter nomeado todas as Comisses de Licitao, bem como adjudicado e homologado todos os certames em que o carter competitivo foi frustrado mediante as fraudes detectadas. Ademais, na quase totalidade dos procedimentos analisados (que foram no total de 78l) houve a transferncia de valores das contas das empresas que teriam vencido as licitaes para contas de ADELSON BEZERRA, da sua empresa MB Agropecuria, da sua irm MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA e da

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sua me LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA, ficando patente que o dirigente em comento foi quem gerenciou a fraude nas licitaes em tela. Assim, aps anlise dos dados bancrios obtidos judicialmente (autos n 2007.80.006208-0) restou inconteste o desvio de verbas pblicas pelos requeridos ADELSON TEIXEIRA BEZERRA (dirigente da CBTU/STU-MAC de 2002 a maro de 2006), JOS LCIO MARCELINO DE JESUS (dirigente da CBTU/STUMAC a partir de maro de 2006), e vrios empregados da CBTU em Alagoas, contando com a colaborao de particulares que movimentavam as contas das empresas, ao passo que so cnjuges dos mesmos e/ou possuem estreitas ligaes com ADELSON BEZERRA. O desvio de verbas pblicas encontra-se claramente demonstrado nas provas coligidas, conforme tratado detalhadamente em cada item desta pea e novamente frisado a seguir: - Nos Convites 018, 020 e 027/GELIC/02 para a contratao de manuteno de rodantes, houve repasses, aps o recebimento dos recursos correspondentes s licitaes, da empresa JLS para a empresa MCC, que possui como responsvel financeira JOYCE CARVALHO PERERIRA DE FARIAS, que, por sua vez, cnjuge de BRGSON FARIAS, membro das Comisses de Licitao. Aps a transferncia de valores para a MCC, JOYCE FARIAS operacionalizou o proveito do desvio de verbas pblicas por parte do lder do esquema criminoso, ADELSON BEZERRA, transferindo, conforme dados bancrios coligidos nos autos n 2008.80.006208-0), R$ 11.000,00 para ADELSON e R$ 5.000,00 para MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, irm de ADELSON. - Nos convites 019, 030/GELIC/02 e 08/GELIC/04 tambm para contratao de servios de manuteno de rodantes, que foram adjudicados e empenhados para a empresa MCC, que possui como responsvel pela movimentao bancria JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, tambm houve o

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repasse das verbas provenientes das licitaes para MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, no importe de R$ 21.000,00. Conforme tratado no item 1.4, todas as licitaes para aquisio de materiais diversos foram fraudadas em favor da empresa LOG que, aps o recebimento dos recursos pblicos referentes aos certames, realizou transferncias e depsitos para a conta de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA no importe de R$ 43.800,00. - Conforme item 1.4, duas empresas, a MCC e a EMPREMAC, monopolizaram o empenho das licitaes para contratao do servio de manuteno de vias e, aps o recebimento dos recursos pela CBTU/STU-MAC, realizaram depsitos e transferncias para as contas bancrias de ADELSON BEZERRA, no importe de R$ 241.742,59 para ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, incluindo um depsito no valor de R$ 55.000,00 para quitao de um cheque emitido por ADELSON BEZERRA em favor da AUTOFORTE VECULOS LTDA, em 11.05.2007. ADELSON tambm foi o destinatrio de R$ 119.460,00 que foi depositado na conta da empresa MB AGROPECURIA LTDA., cujos scios so ADELSON BEZERRA e seus irmos, e R$ 6.750,00 transferidos para a conta da empresa TEIXEIRA & BEZERRA LTDA, provenientes dos desvios de recursos da CBTU/STU-MAC. Por fim, nas licitaes para aquisio de pedra britada e dormentes, ADELSON recebeu R$ 99.000,00 e foram transferidos para sua empresa MB AGROPECURIA LTDA. R$ 40.000,00, bem como tambm observouse depsitos em sua conta e a de sua empresa Teixeira & Bezerra realizados por empresas que prestaram atividades de limpeza e conservao na CBTU em Alagoas.

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b) JOS LCIO MARCELINO DE JESUS Superintendente a partir de 2006: Substituiu ADELSON BEZERRA na Superintendncia de Trens Urbanos de Macei a partir de maro de 2006 e foi responsvel, como dirigente da CBTU, pela fraude nas licitaes 006/GELIC/06, 010/GELIC/06, 012/GELIC/06, 001/ GELIC/07 e 002/GELIC/07 cujos objetos eram a manuteno de vias. Porm, antes mesmo de assumir o cargo deixado por ADELSON BEZERRA, JOS LCIO fora designado por seu antecessor vrias vezes para fazer parte das Comisses de Licitao encarregadas pelos procedimentos licitatrios da CBTU em Alagoas onde foram identificadas graves irregularidades, foram elas: LICITAES
018/GELIC/02; 019/GELIC/02; 20/GELIC/02; 027/GELIC/02; 30/GELIC/02; 39/GELIC/04; 40/GELIC/04; 41/GELIC/04; 47/GELIC/04; 03/GELIC/05; 011/GELIC/05; 015/GELIC/05 23/GELIC/02, 21/GELIC/04, 25GELIC/04 , 26GELIC/04 , 27GELIC/04 , 28GELIC/04 , 29GELIC/04 , 32GELIC/04 , 33GELIC/04 , 34GELIC/04 , 35GELIC/04 , 36GELIC/04 , 37GELIC/04 e 38 GELIC/04. 002/GELIC/03;015/GELIC/04;022/GELIC/04; 043/GELIC/04; e 005/GELIC/05. 05/GELIC/03, 01, 04, 05, 09, 10, 14, 16 e 22/GELIC/06

OBJETO
Manuteno do material rodante

Aquisio de materiais diversos

Manuteno de vias Pedra Britada e Dormentes

Conforme item 1.7, observou-se depsitos na conta de JOS LCIO MARCELINO DE JESUS realizados por empresas que prestaram atividades de limpeza e conservao na CBTU em Alagoas. c) BRGSON AURLIO FARIAS Gerente de Manuteno: Alm de ocupar a Gerncia de Manuteno, BRGSON FARIAS tambm fazia parte da Comisso Permanente de Licitao da CBTU em Alagoas e foi designado, pelo ento Superintendente ADELSON BEZERRA, para compor a

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Comisso de Licitao encarregada de fiscalizar os seguintes procedimentos licitatrios: LICITAES


010/GELIC/02; 019/GELIC/02; 08/GELIC/04 23 GELIC/04 Aquisio de materiais diversos

OBJETO
Manuteno do material rodante

Brgson Farias recebeu diretamente o repasse de R$ 69.304,42 provenientes de desvios das licitaes para manuteno de vias, vencida pela MCC, empresa cuja responsvel financeira era sua cnjuge JOYCE CARVALHO FARIAS. Cumpre destacar que as empresas LOG e SALINAS, que foram as vencedoras dos certames realizados para a aquisio de pedra britada e dormentes, que no foram entregues (conforme exposto no item 1.6), realizaram depsitos e transferncias para as seguintes pessoas, no importe de R$ 57.500,00, para a empresa P.I. Construes, em 08.03.2005, que, no mesmo dia, transferiu o mesmo valor para a ADEMIR PEREIRA CABRAL, dirigente da SERVEAL, rgo do Estado onde posteriormente foi lotado BRGSON AURLIO FARIAS, quando ADELSON BEZERRA deixou a CBTU e passou a ser Secretrio de Infra-Estrutura do atual Governador Teotnio Vilela Filho. BRGSON tambm recebeu R$ 6.000,00 provenientes da empresa SALINAS e decorrente do desvio de recursos das licitaes para aquisio de pedra britada e dormentes. d) CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE Gerente de Manuteno: Assim como BRGSON FARIAS, alm de ocupar a Gerncia de Manuteno, BRGSON FARIAS tambm fazia parte da Comisso Permanente de Licitao da CBTU em Alagoas e foi designado, pelo ento Superintendente ADELSON BEZERRA, para compor a Comisso de Licitao encarregada de fiscalizar os seguintes procedimentos licitatrios:
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LICITAES
08/GELIC/04; 03/GELIC/05; 011/GELIC/05; 015/GELIC/05;04, 05, 06, 30 e 32/GELIC/06; e 03 e 09/GELIC/07. 21/GELIC/04,25/GELIC/04,26/GELIC/04, 27/ GELIC/04,28/GELIC/04 29/GELIC/04. 005/GELIC/05; 006/GELIC/06; 010/GELIC/06; 012/GELIC/06; 001/GELIC/07; e 002/GELIC/07.
05/GELIC/03, 18/GELIC/04, 04/GELIC/05, 08/GELIC/05, 04/GELIC/06

OBJETO
Manuteno do material rodante Aquisio de materiais diversos Manuteno de Vias Pedra Britada e Dormentes

CLODOMIR tambm recebeu em sua conta bancria os produtos dos desvios de recursos praticados na CBTU em Alagoas: - Os convites 03, 011, 015 GELIC/05, 04, 05, 06, 30, 32/GELIC/06, 03 e 09/GELIC/07 foram todos adjudicados e empenhados em favor da empresa HIDRAMEC, que possui como responsvel pela movimentao bancria ANDREANA DA ROCHA DANTAS, que co-habita com CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, designado por ADELSON TEIXEIRA BEZERRA para compor as Comisses encarregadas pelos certames. Por meio da anlise dos dados bancrios dos investigados observa-se o efetivo desvio de verbas pblicas, uma vez que, houve depsitos identificados na conta de ADELSON BEZERRA no valor total de R$ 7.700,00 nos dias 12/08 e 4/11 de 2005. Da mesma forma, identificou-se transferncias dos recursos

provenientes das licitaes em tela da empresa HIDRAMEC, de ANDREANA DANTAS, para a empresa HIDROTURBO, no importe de R$ 104.000,00. A HIDROTURBO possui como scio e responsvel pela movimentao bancria CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE. Ademais, nas licitaes deflagradas para a contratao de servio de manuteno de vias, houve o depsito R$ 2.800,00 na conta de CLODOMIR BATISTA proveniente da empresa MCC.
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H, ainda, a dispensa de licitao 032/GELIC/03 (para aquisio de pedra britada e dormentes) realizada em favor da empresa POTENTE SUPER LTDA., deflagrada pelo ento Gerente de Manuteno CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE e autorizada pelo Superintende da CBTU/STU-MAC poca ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, que, conforme fls. 71/72 do Relatrio de Fiscalizao elaborado pela CGU em Alagoas (Apenso 02), uma empresa fantasma, restando evidente o desvio de R$ 14.000,00 que teria sido pago a ela. 2.2 - MEMBROS DAS COMISSES DE LICITAO: Como sabido, quando designada uma Comisso de Licitao, os membros que a compem passam a ser responsveis pela conduo de todo o procedimento, sendo as pessoas que, dentre outras atribuies, iro analisar a documentao de habilitao das empresas, proceder a abertura e classificao das propostas e, ao final, encaminhar o procedimento para adjudicao do dirigente do rgo respectivo. Foram designados para fazer parte das Comisses responsveis pelas licitaes para contratao dos servios de manuteno do material rodante, alm de JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, BRGSON AURLIO FARIAS e CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE (tratados anteriormente), os seguintes empregados da CBTU/STU-MAC: - DAMIO FERNANDES DA SILVA - VALBER PAULO DA SILVA - JOS ZILTO BARBOSA JNIOR e - HAYLTON LIMA SILVA JNIOR. Como foi descrito exaustivamente no corpo da presente pea, havia ligaes explcitas entre as empresas que corriqueiramente participaram dos certames na CBTU em Alagoas, algumas constatveis de plano, com uma simples leitura de seus atos constitutivos, bem como entre estas empresas e os prprios membros da Comisso de Licitao, como por exemplo:

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A empresa MCC possui como responsvel financeira JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, cnjuge de BRGSON AURLIO FARIAS, membro da Comisso Permanente de Licitao, designado inclusive para compor a Comisso especfica de anlise de algumas licitaes que esta empresa foi declarada vitoriosa (convites 019/GELIC/02 e 08/GELIC/04); A empresa JLS foi possui em seu quadro societrio BRGSON AURLIO FARIAS. Alm disso, conforme dados bancrios, JOS ZILTO BARBOSA JNIOR recebeu valores provenientes desta empresa (TP 010/GELIC/02, convites 018/GELIC/02 e 08/GELIC/04); A empresa HIDRAMEC tem como responsvel por sua movimentao financeira ANDREANA DA ROCHA DANTAS, que co-habita com CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE (convites 03, 11 e 15/GELIC/05, 04, 05, 06, 30 e 32/GELIC/06; 03 e 09/GELIC/07). Em todas as licitaes analisadas para a contratao de servios de manuteno do material rodante houve o desvio de verbas da CBTU uma vez que se observou transferncias bancrias entre as empresas que supostamente teriam vencido os certames e os membros da Organizao Criminosa que agia nesta estatal, tal como EUVES PLEX DA SILVA e o prprio lder do esquema ADELSON BEZERRA TEIXEIRA. Alm disso, a movimentao financeira das empresas MCC e HIDRAMEC, que foram declaradas vitoriosas em 15 dos 24 procedimentos deflagrados para contratao do servio em epgrafe, estavam, respectivamente, sob responsabilidade de JOYCE CARVALHO FARIAS, cnjuge de BRGSON FARIAS e ANDREANA DANTAS, que co-habita com CLODOMIR BATISTA, sendo estes membros da Comisso Permanente de Licitao da CBTU em Alagoas. Vale salientar que todos os membros das Comisses de Licitao foram designados pelo prprio ADELSON BEZERRA e h, em todos os procedimentos, a participao conjunta (assinaturas) de todos os empregados da CBTU citado neste subitem.

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Apresentamos abaixo um quadro indicativo de cada procedimento para contratao de servios de manuteno do material rodante, em que os requeridos foram designados para compor as Comisses de Licitao: NOME
DAMIO FERNADES DA SILVA

LICITAO
39/GELIC/04; 40/GELIC/04; 41/GELIC/04; 47/GELIC/04; 04, 05, 06, 30 e 32/GELIC/06; e 03 e 09/GELIC/07. 018/GELIC/02; 019/GELIC/02; 20/GELIC/02; 027/GELIC/02; 30/GELIC/02; 08/GELIC/04; 39/GELIC/04 40/GELIC/04; 41/GELIC/04; 47/GELIC/04; 03/GELIC/05; 011/GELIC/05; 015/GELIC/05; 04, 05, 06, 30 e 32/GELIC/06;03 e 09/GELIC/07. 018/GELIC/02; 20/GELIC/02; 027/GELIC/02; 30/GELIC/02; 04,05, 06, 30 e 32/GELIC/06; 03 e 09/GELIC/ 07.

VALBER PAULO DA SILVA

JOS ZILTO BARBOSA JNIOR HAYLTON LIMA SILVA JNIOR

Conforme tratado em item especfico desta pea (1.4), todas as licitaes deflagradas para a aquisio de materiais diversos no mbito da CBTU/ STU-MAC foram vencidos e pagos (ou apenas pagos) empresa LOG mediante fraudes nos procedimentos licitatrios, haja vista que esta empresa fazia parte da cadeia articulada por ADELSON BEZERRA. Isto porque, dentre outras constataes, observou-se que a empresa declarou-se INATIVA no perodo em que foram deflagradas as licitaes; alm da LOG, no havia outras licitantes, pois todas as outras empresas que supostamente teriam se habilitado a participar dos certames (MIMF, JNL, TECNOQUALIT, KINTEL, KORTLASER e CONQUEST), em decorrncia de pesquisa empreendida pela CGU no Estado de So Paulo, afirmaram que no participaram dos certames; As reunies para o recebimento da documentao de habilitao e abertura das propostas dos processos 032/GELIC/04 e 033/GELIC/04 aconteceram, conforme os prprios autos dos procedimentos no mesmo instante (dia 29.12.2004, s 9:00 hs), sendo que ambas as comisses licitantes foram compostas pelos mesmos membros (JOS LCIO
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MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e DAMIO FERNANDES DA SILVA). Situao idntica ocorreu nos procedimentos 37/GELIC/04 e 38/GELIC/ 04, que teriam sido realizados ambos no dia 29.12.2004 s 11h e 30 min pelos servidores JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, VALBER PAULO DA SILVA e DAMIO FERNANDES DA SILVA. Conforme demonstrado nos itens 1.2.3 b e d desta pea, a empresa JLS depositou na conta de JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, membro da Comisso de Licitao nos convites 018/GELIC/02, 020/GELIC/02 e 027/GELIC/02, o montante de R$ 3.000,00 (trs mil reais) nos dias 05/09, 14/08 e 23/07 de 2003. Assim, resta patente que no houve competio nos procedimentos licitatrios, sendo todos fraudados com o intuito de obter proveitos. Discriminamos abaixo a vinculao de cada empregado da CBTU em Alagoas aos procedimentos fraudados:
NOME
VALBER PAULO DA SILVA

LICITAES
23/GELIC/04, 21/GELIC/04, 25/GELIC/04, 25/GELIC/04, 26/GELIC/04, 27/GELIC/04, 28/ GELIC/04, 29/GELIC/04, 32/GELIC/04, 33/GELIC/04, 34/GELIC/04, 35/GELIC/04, 36/ GELIC/04, 37/GELIC/04 e 38/GELIC/04 21/GELIC/04, 32/GELIC/04, 33/GELIC/04, 34, 35, 36, 37, 38/GELIC/04.

DAMIO FERNANDES DA SILVA

Da mesma forma, conforme tratado no item 1.5 desta pea, todas as licitaes deflagradas para contratao dos servios de manuteno de vias foram fraudados pela Organizao Criminosa liderada por ADELSON BEZERRA, haja vista que os mesmos foram vencidos pelas empresas EMPREMAC e MCC que possuem ligaes entre si e com os empregados da CBTU em Alagoas. Discriminamos abaixo a vinculao de cada empregado da CBTU em Alagoas aos procedimentos fraudados:
NOME LICITAES

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VALBER PAULO DA SILVA 010/GELIC/02; 002/GELIC/03; 022/GELIC/04; 042/GELIC/04; 043/GELIC/04; e 005/GELIC/05. 010/GELIC/02; 022/GELIC/04; 042/GELIC/04; 043/GELIC/04; 006/GELIC/06; 010/GELIC/06; 012/GELIC/06; 001/GELIC/07; e 002/GELIC/07. 006/GELIC/06; 010/GELIC/06; 012/GELIC/06; 001/GELIC/07; e 002/GELIC/07.

DAMIO FERNANDES DA SILVA

HAYLTON LIMA SILVA JNIOR

Por fim, as Licitaes para aquisio de pedra britada e dormentes que foram vencidas pelas empresas LOG e SALINAS, tiveram seus valores pagos e posteriormente transferidos para as contas de ADELSON BEZERRA e seus asseclas. Discriminamos abaixo a vinculao de cada empregado da CBTU em Alagoas aos procedimentos fraudados:
NOME
VALBER PAULO DA SILVA

LICITAES
05/GELIC/03, 18/GELIC/04, 04/GELIC/05, 08/ GELIC/05, 002/GELIC/03, 01, 02, 04, 09, 10 e 38/GELIC/06 18/GELIC/04, 04/GELIC/05, 01, 04, 05, 09, 10, 14, 16 e 22/GELIC/06

DAMIO FERNANDES DA SILVA

2.3) DOS PARTICULARES: Dispe o artigo 3 da Lei n 8.429/92 (Lei de Improbidade Administrativa): Art. 3 As disposies desta lei so aplicveis, no que couber, quele que, mesmo no sendo agente pblico, induza ou concorra para a prtica do ato de improbidade ou dele se beneficie sob qualquer forma direta ou indireta. Conforme foi demonstrado detalhadamente na presente inicial, para dar uma aparncia de legalidade ao que, na verdade, tratava-se de desvio de verbas, os dirigentes e empregados da CBTU em Alagoas valeram-se de pessoas

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que representaram as empresas licitantes nos procedimentos, que eram scias laranjas e/ou responsveis por sua movimentao financeira, foram elas: a) JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA representou a empresa JLS na Tomada de Preos n 010/GELIC/02 para contratao de servios de manuteno do material rodante (cf. f. 182 do procedimento Volume III do Apenso 05), sendo que ele, conforme j exposto, tambm scio da PRTICA e responsvel tcnico pela empresas EMPREMAC e MCC, que tambm participaram de licitaes na CBTU em Alagoas, demonstrando a ligao entre elas e, conseqentemente, fraudando o carter competitivo dos certames. b) SMIA LEITE DE AQUINO representou a empresa JLS, que tinha como scio BRGSON FARIAS e que repassou verbas para diversas pessoas ligadas a CBTU/STU-MAC, entre elas ADELSON BEZERRA, nos convites 018/GELIC/02, 020/GELIC/02 e 27/GELIC/02 para contratao de servios de manuteno do material rodante (todos no Volume X, Apenso 05). c) JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, cnjuge de BRGSON FARIAS (membro da CPL da CBTU/STU-MAC) responsvel pela movimentao bancria das empresas MCC, que venceu vrias licitaes e da TECMAN, que participou de vrias licitaes fraudadas. Foi quem operacionalizou o desvio de verbas pblicas em vrias licitaes, sendo tambm beneficiria de vrios desvios, conforme j apontado e novamente destacado: - Nas licitaes para contratao de servios de manuteno de vias houve transferncias e depsitos da empresa MCC, vencedora de alguns certames, no valor R$ 48.312,00 diretamente para a prpria JOYCE FARIAS e R$ 65.342,00 para os filhos de JOYCE . d) CLAUDIVAN JOS DA SILVA assinou como representante da MCC nos convites 019/GELIC/02 (Volume X, Apenso 05), 08/GELIC/04 (Volume XI,
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Apenso 05) e 03/GELIC/05 para contratao de servios de manuteno do material rodante (Volume XVI, Apenso 05). e) MOSART DA SILVA AMARAL assinou como representante da PRTICA nos convites 39/GELIC/04, 40/GELIC/06, 41/GELIC/06, 47/GELIC/06, 04/ GELIC/06, 05/GELIC/06, 06/GELIC/06, 30/GELIC/06, 32/GELIC/06, 03/GELIC/07 e 09/GELIC/07 para contratao de servios de manuteno do material rodante. f) JAMSON PEREIRA DO AMARAL e ANDREANA DA ROCHA DANTAS movimentavam as contas das empresas JLS e HIDRAMEC, respectivamente, sendo os responsveis pelos repasses realizados ao dirigente da CBTU e empregados desta estatal, contribuindo, portanto, com o posterior desvio de verbas em decorrncia da fraude nas licitaes. Deve-se destacar que ANDREANA DANTAS co-habita com CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, membro da Comisso Permanente de Licitao da CBTU/STU-MAC. g) JOS WELINGTON CORREIA DA SILVA foi a pessoa que representou a LOG nas licitaes para aquisio de materiais diversos e era o responsvel pela movimentao bancria desta empresa, exercendo verdadeiro monoplio sobre as verbas que foram desviadas, gerindo a distribuio do proveito das fraudes ocorridas nos procedimentos licitatrios. h) ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA, WILLIAMS GOMES DE SOUZA eram os responsveis pelas movimentaes bancrias da empresa EMPREMAC, exercendo verdadeiro monoplio sobre as verbas que foram desviadas, gerindo a distribuio do proveito das fraudes ocorridas nos procedimentos licitatrios. i) EUVES PLEX DA SILVA, brao direito de ADELSON BEZERRA (conforme demonstrado no item 1.2.2) o responsvel pela movimentao bancria da empresa SALINAS, enquanto que sua cnjuge CLUDIA GUEDES DA SILVA, foi a representante da empresa SALINAS nos procedimentos em anlise.

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Alm disso, em vrias oportunidades EUVES PLEX foi o destinatrio, ou apenas pessoa interposta, dos recursos desviados por meio nas fraudes das licitaes: - No convite 039/GELIC/04 para manuteno de rodantes, em que a empresa PRTICA, representada por MOSART DA SILVA AMARAL, supostamente teria sido a vencedora do certame, houve uma cesso de crdito para a empresa SALINAS, cujo responsvel financeiro EUVES PLEX DA SILVA, brao direito de ADELSON BEZERRA, que posteriormente transferiu R$ 29.000,00 para o prprio ADELSON e R$ 550,00 para CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, membro da Comisso Permanente de Licitao e integrante da Organizao Criminosa liderado por ADELSON. - Conforme tratado no item 1.4 todas as licitaes para aquisio de materiais diversos foram fraudadas em favor da empresa LOG que, aps o recebimento dos recursos pblicos referentes aos certames, realizou transferncias e depsitos para a conta de EUVES PLEX DA SILVA no importe de R$ 217.966,60. - Nas licitaes para aquisio de pedra britada e dormentes foi depositado R$ 51.160,00 na conta de EUVES PLEX DA SILVA e R$ 5.600,00 na de CLUDIA GUEDES DA SILVA. - Observou-se, tambm, depsitos realizados por empresas que prestaram atividades de limpeza e conservao na CBTU em Alagoas (cf. item 1.7 desta pea). j) LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA, me de ADELSON, recebeu valores provenientes dos desvios de recursos da CBTU em Alagoas, concorrendo para o enriquecimento ilcito daquele dirigente. Conforme tratado no item 1.4, as licitaes para aquisio de materiais diversos foram fraudadas em favor da empresa LOG que, aps o recebimento dos recursos pblicos referentes aos certames, realizou transferncias e depsitos para a conta de LINDINALVA no
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importe de R$ 5.000,00. Nos procedimentos licitatrios para contratao de servios de manuteno de vias houve transferncia para a conta da me de ADELSON no valor de R$ 13.472,00 e para aquisio de pedra britada e dormentes R$ 19.000,00. k) MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, irm de ADELSON, recebeu valores provenientes dos desvios de recursos da CBTU em Alagoas, concorrendo para o enriquecimento ilcito daquele dirigente. Foram R$ 17.440,00 provenientes de licitaes para manuteno de vias e R$ 21.000,00 de licitaes para aquisio de britas e dormentes. 3 DA LEGITIMIDADE PARA AGIR E COMPETNCIA RATIONE PERSONAE E RATIONE MATERIAE: Conforme o disposto no art. 109, inciso I, da Constituio Federal, a simples presena do Ministrio Pblico Federal e da Unio no plo ativo da ao atrai a competncia para processamento e julgamento dos fatos sob exame para a Justia Federal. Acerca da competncia da Justia Federal, convm trazer baila o posicionamento manifestado pelo eminente Ministro Teori Albino Zavascki, no julgamento do Conflito de Competncia n 47.497/PB, DJ 09.02.2005, verbis:

"a) Ser da competncia federal a causa em que figurar a Unio, suas autarquias ou empresa pblica federal na condio de autora, r, assistente ou opoente (art. 109, I), mesmo que a controvrsia diga respeito matria que no seja de seu interesse. Nesse ltimo caso, somente cessar a competncia federal quando a entidade federal deixar de figurar no processo; b) No da competncia federal, e sim da estadual, por isso, a causa em que no figuram tais entidades, ainda que a controvrsia diga respeito matria que possa lhes interessar. Nesse ltimo caso, a competncia passar
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Justia Federal se e quando uma das entidades federais postular seu ingresso na relao processual, at porque "compete Justia Federal decidir sobre a existncia de interesse jurdico que justifique a presena, no processo, da Unio, suas autarquias ou empresas pblicas" (Smula 150/STJ). No mesmo sentido, destacam-se os julgados abaixo transcritos: CONFLITO POSITIVO DE COMPETNCIA. JUSTIA FEDERAL. JUSTIA ESTADUAL. GUARDA DE MENOR. 1. O conflito positivo de competncia est caracterizado em razo da existncia de duas demandas, que tratam da guarda da menor, configurada a conexo prevista no artigo 103 do Cdigo de Processo Civil. De rigor, portanto, a reunio dos feitos (artigo 105 do Cdigo de Processo Civil). A presena da Unio Federal como autora de uma das aes impe a competncia da Justia Federal para o julgamento das demandas, tendo em vista a exclusividade do foro, prevista no artigo 109, I, da Constituio Federal. 2. Conflito conhecido e declarada a competncia do Juzo Federal da 1 Vara da Seo Judiciria do Estado de Tocantins para o julgamento das aes. (STJ, Segunda Seo, CC 64012, Relator Ministro Carlos Alberto Menezes Direito, deciso de 27/09/2006, publicado em 09/11/2006, p. 250) PROCESSUAL CIVIL. AGRAVO DE INSTRUMENTO. IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA. MEMBRO DE DIRETRIO DE PARTIDO POLTICO. RECEBIMENTO DA PETIO INICIAL. LEI N 8.429/92, ART. 17, 8. INDCIOS SUFICIENTES. IMPOSSIBILIDADE DE EXAUSTO QUANTO AO MRITO. VERBAS RECEBIDAS POR PARTIDO POLTICO DO FUNDO PARTIDRIO. VERBAS INTEGRADAS COM RECURSO
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FEDERAL. MALVERSAO. INTERESSE DA UNIO. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. INTEGRANTES DO DIRETRIO REGIONAL. ILEGITIMIDADE PASSIVA PARA INTEGRAR A LIDE. INCONSISTNCIA DA ALEGAO. LEI N 8.429/92, ART. 1, PARAGRFO NICO E ART. 3. CARNCIA DA AO POR AUSNCIA DOS PRESSUPOSTOS LEGAIS E VIOLAO DO PRINCPIO DA AMPLA DEFESA. NO CONFIGURAO. 1. Versando a ao de improbidade administrativa sobre suposta malversao de verbas do Fundo Partidrio e a circunstncia de que as verbas foram recebidas da Unio, sob condio e sujeitas prestao de contas e ao controle da Justia Eleitoral, bem como a presena da Unio como assistente na lide, caracterizada est a competncia da Justia Federal para processar e julgar o feito (CF, art. 109, I). 2. A circunstncia de os agravantes integrarem o Diretrio Regional do Partido e administrarem as verbas do Fundo Partidrio supostamente de forma irregular, os legitimam a integrarem o plo passivo da ao de improbidade. 3. No se constitui pressuposto para o recebimento da inicial da ao de improbidade o detalhamento pormenorizado da conduta tida como mproba. 4. Havendo indcios suficientes da prtica de atos de improbidade deve a petio inicial ser recebida, a fim de que a ao tenha seu curso normal com a produo de provas. 5. Na condio de gestores de verbas do Fundo Partidrio, ainda que no sejam agentes pblicos, os agravantes esto sujeitos s sanes da Lei de Improbidade Administrativa (Lei n 8.429, art. 3).

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6. Agravo improvido. (TRF da 1 Regio, Quarta Turma, AG 200701000303873, Relator Desembargador Federal Hilton Queiroz, deciso de 24/09/2007, publicada em 05/10/2007, p. 50 grifado). PROCESSUAL CIVIL. CONFLITO (NEGATIVO) DE COMPETNCIA. EXECUO FISCAL AJUIZADA CONTRA A EXTINTA REDE FERROVIRIA FEDERAL S.A. - RFFSA. LEGITIMIDADE DA UNIO, NA QUALIDADE DE SUCESSORA DA EXECUTADA. COMPETNCIA DA JUSTIA FEDERAL. 1. Por fora do art. 1 da Lei 11.483/2007 (converso da Medida Provisria 353/2007), foi "encerrado o processo de liquidao e extinta a Rede Ferroviria Federal S.A. RFFSA". De acordo com o art. 2, I, "a Unio suceder a extinta RFFSA nos direitos, obrigaes e aes judiciais em que esta seja autora, r, assistente, opoente ou terceira interessada", ressalvadas as demandas de natureza trabalhista. 2. A orientao da Primeira Seo desta Corte firmou-se no sentido de que a competncia da Justia Federal tem como critrio definidor, em regra, a natureza das pessoas envolvidas no processo, de modo que a ela cabe processar e julgar "as causas em que a Unio, entidade autrquica ou empresa pblica federal forem interessadas na condio de autoras, rs, assistentes ou oponentes, exceto as de falncia, as de acidentes de trabalho e as sujeitas Justia Eleitoral e Justia do Trabalho" (art. 109, I, da CF/88). 3. Assim, considerando a legitimidade da Unio para atuar no presente feito, porquanto sucessora processual da extinta RFFSA, imperioso concluir que a hiptese amolda-se na esfera de competncia da Justia Federal.

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Nesse sentido: CC 75.900/RJ, 1 Seo, Rel. Min. Teori Albino Zavascki, DJ de 27.8.2007; CC 54.762/RS, 1 Seo, Rel. Min. Eliana Calmon, DJ de 9.4.2007. 4. Conflito conhecido para declarar a competncia do JUZO FEDERAL DA 1 VARA DE ANGRA DOS REISSJ/RJ, o suscitante. (STJ, Primeira Seo, CC 75897, deciso de 27/02/2008, publicao em 17/03/2008, p. 1) Alm do Ministrio Pblico Federal, a prpria Unio figura como parte autora da lide, o que torna indiscutvel a competncia da Justia Federal ratione personae, prevista no artigo 109, I, da Constituio Federal, que atribui Justia Federal a competncia para processar e julgar as causas em que a Unio tiver interesse e, nessa condio, figurar como autora, r, assistente ou oponente no processo. No tocante presena do Ministrio Pblico Federal como autor da ao, transcreve-se, a seguir, o voto proferido pelo Relator Exmo. Desembargador Federal do TRF da 5 Regio Lzaro Guimares, dando provimento, por unanimidade, ao Agravo de Instrumento n 77094-AL interposto pelo Ministrio Pblico Federal: Trata-se de recurso ajuizado pelo Ministrio Pblico Federal face deciso monocrtica proferida pelo Juiz Federal Dr. Frederico Wildson da Silva Dantas, que declinou da competncia para instruir e julgar ao civil de improbidade. A ao civil pblica versa sobre a aplicao de verbas submetidas fiscalizao do Tribunal de Contas da Unio, o que indica, de plano, o interesse e a legitimao para a causa do Ministrio Pblico Federal. Confirmando esta tese, destaco parte dos fundamentos exarados pelo douto Procurador Regional da Repblica, o qual opinou pelo provimento do recurso ( fls. 65/68): Sendo o Ministrio Pblico Federal legitimado para ajuizar ao civil de improbidade, na defesa do patrimnio pblico, sendo parte, pois, a Justia Federal competente
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para conhecer do processo (STJ, 1 Seo, j. 14.09.1993, v.u., DJU 04.10.1993, in RDC 14/59). Isso porque o Ministrio Pblico Federal integra a administrao federal direta e, como tal, deve ter o mesmo foro da Unio. Na defesa do interesse da correta aplicao de recurso oriundos do patrimnio da Unio Federal, est o Ministrio Pblico Federal autorizado a ajuizar ao civil pblica. Definida tal legitimidade, tem-se como competente a Justia Federal (Embargos Infringentes na REO 94.01.25242-4/GO, 2 Seo do TRF 1 Regio , Relatora Juza Eliana Calmon . J. 11.12.96) . ( ...) Existindo recursos federais e incidindo a atividade fiscalizadora do Tribunal de Contas da Unio, a competncia ser da Justia Federal. (grifado) Importante frisar que tal competncia de ordem absoluta e improrrogvel. Entender diferente significaria contrariar o disposto no art. 109, I, da CF/88. O interesse federal, nesta ao civil pblica, alm de ser direto e manifesto em face da participao da prpria Unio no plo ativo da demanda, resta caracterizado tambm pela natureza dos bens envolvidos, cuja existncia no exige declarao expressa do ente pblico. Por estar presente no plo ativo da ao, a competncia para o julgamento do feito do Poder Judicirio Federal, a teor da norma constitucional prevista no art. 109, I, da Constituio Federal. Ademais, busca-se na presente ao no s o ressarcimento integral dos danos causados Unio, como tambm a aplicao das sanes por atos de improbidade praticados pelo requerido contra a Unio. Dessa forma, a legitimidade do Ministrio Pblico para propor a presente ao tem espeque constitucional no art. 129, incisos II e III, que atribuem ao Ministrio Pblico a funo de zelar pelo efetivo respeito dos servios de relevncia pblica aos direitos assegurados na Constituio e promover, mediante ao civil
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pblica, a defesa do patrimnio pblico e social, bem como outros interesses difusos e coletivos. No mesmo sentido, alis, o art. 5 da Lei n 7.347/85 e os arts. 5, I e III e 6, VII, a e b, da Lei Complementar n 75/93. A legitimidade do Ministrio Pblico , outrossim, prevista no art. 17 da Lei n 8.429/92 e art. 6, XIV, f da Lei Complementar n 75/93. Trata-se, portanto, de matria indiscutivelmente de atribuio do Ministrio Pblico Federal, em face das leses a interesses difusos (atribuio concorrente do Ministrio Pblico Estadual e Federal) e, por outro lado, dos danos ao patrimnio pblico federal, inclusive por atos de improbidade, que atraem especialmente a atuao do Parquet Federal. Nesse sentido, assim dispe a alnea h do inciso I do art. 5 da Lei Complementar n 75/93: Art. 5 So funes institucionais do Ministrio Pblico da Unio: I - a defesa da ordem jurdica, do regime democrtico, dos interesses sociais e dos interesses individuais indisponveis, considerados, dentre outros, os seguintes fundamentos e princpios: h) a legalidade, a impessoalidade, a moralidade e a publicidade, relativas administrao pblica direta, indireta ou fundacional, de qualquer dos Poderes da Unio; Quanto legitimidade ativa da Unio, esta encontra-se amparada pelo art. 5, III, da Lei n 7347/85, e art. 17 da Lei 8.429/92, por se tratar, na espcie, de enriquecimento ilcito e dano ao Errio, em detrimento da Unio, por intermdio da Companhia Brasileira de Trens Urbanos. Assim, inafastvel o seu interesse jurdico e legitimidade na causa.
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Nesse contexto, a Lei n 9.469, de 10 de julho de 1997, instituiu uma nova forma de interveno das pessoas jurdicas de direito pblico em qualquer espcie de litgio judicial, cuja deciso possa ter reflexos, ainda que indiretos, sobre o seu patrimnio. O diploma legal facultou Unio a possibilidade de intervir nas causas em que figurarem como autoras ou rs entidades da administrao indireta, de natureza pblica ou constitudas sob forma empresarial, verbis: Art. 5 A Unio poder intervir nas causas em que figurarem, como autoras ou rs, autarquias, fundaes pblicas, sociedades de economia mista e empresas pblicas federais. Pargrafo nico. As pessoas jurdicas de direito pblico podero, nas causas cuja deciso possa ter reflexos, ainda que indiretos, de natureza econmica, intervir, independentemente da demonstrao de interesse jurdico, para esclarecer questes de fato e de direito, podendo juntar documentos e memoriais reputados teis ao exame da matria e, se for o caso, recorrer, hiptese em que, para fins de deslocamento de competncia, sero consideradas partes. O objetivo da lei foi o de assegurar pessoa federativa a possibilidade de tutelar, judicialmente, o patrimnio que transferiu para a criao e instituio das autarquias, fundaes, empresas pblicas e sociedades de economia mista, independentemente do interesse jurdico na causa, sendo suficiente a demonstrao de reflexo econmico pondervel. Desse modo, a interveno das pessoas jurdicas de direito pblico federadas nas demandas integradas por autarquias, fundaes, empresas pblicas

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e sociedades de economia mista prescindem da aferio do interesse jurdico, a afastar da regra geral prevista no art. 50 do CPC. Porm, na presente situao levada ao crivo do Poder Judicirio, no se est a desvelar exclusivamente a existncia de interesse econmico a permitir o ingresso da Unio em pendente litgio. Na situao trazida ao rgo julgador, alm do prprio reflexo econmico, em detrimento do patrimnio federal, nas condutas imputadas aos demandados, patente o interesse de natureza jurdico, a permitir o ingresso singular da Unio em litisconsrcio com o Ministrio Pblico Federal em face dos requeridos, pois h malversao do patrimnio federal destinado a prover os servios pblicos prestados pela Companhia Brasileira de Trens Urbanos. Ademais, constituda sob a forma de sociedade de economia mista, a CBTU possui como maior acionista a Unio (para no se dizer o nico, de fato) e se a lei assegura ao acionista particular a legitimidade para demandar em face dos administradores, com muito maior razo o ente pblico controlador da sociedade de economia tambm possui o poder-dever de exigir dos seus administradores, diretores e empregados conduta pautada nos interesse pblico justificante da sua criao. Oportuna a transcrio do seguinte dispositivo da Lei n 6.404, de 15 de dezembro de 1976, que dispe sobre as sociedades por aes: Art. 238. A pessoa jurdica que controla a companhia de economia mista tem os deveres e responsabilidades do acionista controlador (artigos 116 e 117), mas poder orientar as atividades da companhia de modo a atender ao interesse pblico que justificou a sua criao. Art. 239. As companhias de economia mista tero obrigatoriamente Conselho de Administrao, assegurado minoria o direito de eleger um dos conselheiros, se maior nmero no lhes couber pelo processo de voto mltiplo.
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Pargrafo nico. Os deveres e responsabilidades dos administradores das companhias de economia mista so os mesmos dos administradores das companhias abertas. Com efeito, a Unio detm a 99,9999% das aes da CBTU, praticamente todo o patrimnio da empresa de prestao de servios possui origem pblica. E havendo relevante interesse da UNIO na causa, alm do fato de ser autora na presente ao, no h como deixar de reconhecer a competncia da JUSTIA FEDERAL. Resta, pois, exaurida toda e qualquer discusso acerca da competncia da Justia Federal, bem como da legitimidade do Ministrio Pblico Federal e da Unio no presente feito. Portanto, a presente ao, voltada para fatos ocorridos em prejuzo do patrimnio de rgos da Administrao Indireta Federal, fixa o dever fiscalizatrio do Ministrio Pblico Federal, bem como confere legitimidade ativa Unio, alm da competncia da Justia Federal para apreciao do caso. 5 - DOS PEDIDOS E REQUERIMENTOS: 5.1. DO PEDIDO LIMINAR E CAUTELAR: A Constituio Federal estabeleceu em seu art. 37, 4, que os atos de improbidade administrativa importaro a suspenso dos direitos polticos, a perda da funo pblica, a indisponibilidade dos bens e o ressarcimento ao errio", buscando a efetiva reparao dos atos de enriquecimento ilcito e/ou danosos ao patrimnio pblico. Ou seja, no se objetivou to somente a punio do agente pblico mprobo, mas, essencialmente, reparar o dano, seja ressarcindo os cofres pblicos dos valores desviados indevidamente, seja afastando aquele mau administrador da
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gesto pblica e/ou impedindo, por um lapso de tempo, que volte a disputar certame eleitoral. Neste sentido, a Lei n 8.429/92 prev medidas cautelares de grande importncia para manter a boa administrao pblica, nos lindes constitucionais. E, diante da demora jurisdicional e do trmite ordinrio, surgem as cautelares como instrumento de notada eficincia para corrigir a vida pblica escusa e combater a corrupo. a previso do art. 16 da Lei n 8.429/92:
Art. 16 Havendo fundados indcios de responsabilidade, a comisso representar ao Ministrio Pblico ou procuradoria do rgo para que requeira ao juzo competente a decretao do seqestro dos bens do agente ou terceiro que tenha enriquecido ilicitamente ou causado dano ao patrimnio pblico. 1 O pedido de seqestro ser processado de acordo com o disposto nos arts. 822 e 825 do Cdigo de Processo Civil. 2 Quando for o caso, o pedido incluir a investigao, o exame e o bloqueio de bens, contas bancrias e aplicaes financeiras mantidas pelo indiciado no exterior, nos termos da lei e dos tratados internacionais.

No caso presente, com a extrema verossimilhana dos fatos narrados, resta coerente o desenrolar da ao principal direcionado decretao judicial de ressarcimento Unio dos valores desviados da Fazenda Pblica Federal e pelos danos causados ao Errio (fumus boni iuris). Nesse diapaso, deve-se salientar que tudo o que foi narrado na presente pea fundamenta-se em fartos documentos pblicos, investigaes e fiscalizaes realizadas por rgos Oficiais (Controladoria-Geral da Unio, Receita
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Federal e at pelo Departamento de Policia Federal em Alagoas), bem como em udios de interceptaes telefnicas realizadas com autorizao judicial na denominada e j descrita Operao Navalha e no afastamento dos sigilos bancrios de alguns dos requeridos. H o risco em potencial de que a execuo de sentena favorvel sociedade seja frustrada, caso nenhuma providncia seja tomada liminarmente. Existe fundado receio de que os requeridos venham, no curso da ao, dilapidar seus patrimnios pessoais, frustrando o objetivo da presente ao, fazendo-se necessria a indisponibilidade dos seus bens (periculum in mora). A Lei de Improbidade Administrativa, dando plena eficcia a mandamentos constitucionais, determinou que a indisponibilidade dos bens ocorrer quando se apresentar leso ao patrimnio pblico por ao ou omisso dolosa ou culposa, do agente ou de terceiro, devendo recair a indisponibilidade sobre bens que assegurem o integral ressarcimento do dano, ou sobre o acrscimo patrimonial resultante do enriquecimento ilcito. Na verdade, portanto, temos que o requisito do "perigo da demora" encontra-se nsito no prprio texto legal da improbidade administrativa (art.7), em obedincia s determinaes constitucionais. So exatamente esses os requisitos necessrios para se decretar a indisponibilidade dos bens do agente mprobo, ou seja, que exista a plausibilidade do direito alegado com a demonstrao da gravidade da conduta (fumus boni juris) e que o ato de improbidade tenha causado leso ao patrimnio pblico ou ensejado enriquecimento ilcito do agente mprobo, para assegurar o integral ressarcimento do dano (periculum in mora). A essncia da Lei de Improbidade Administrativa, seu objetivo final, especificamente garantir o pleno ressarcimento ao errio, tornando-se de pouca ou quase nenhuma importncia o incmodo pessoal do agente mprobo, face coletividade lesionada.

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interessante ressaltar que, tal entendimento no fere o direito propriedade, pois ao mesmo tempo em que a Constituio da Repblica outorgou a propriedade do cidado como um de seus direitos fundamentais, por outro lado mitigou seu carter absoluto, fixando hipteses de desapropriao e indisponibilidade de bens. No foi por mero acaso que o legislador constitucional entendeu fixar medidas contra o administrador mprobo: temos o interesse pblico, a indisponibilidade dos bens da Administrao Pblica contra o mero e nfimo interesse particular. Temos a comprovao dos danos ao patrimnio pblico e toda uma legislao especfica, consubstanciada por Texto Constitucional expresso, determinando a indisponibilidade dos bens do agente causador de atos de improbidade administrativa, sem que seja necessrio comprovar que este poderia ou estaria dilapidando seus bens. Aqui os objetivos so outros, a finalidade outra, o patrimnio envolvido coletivo, enfim, no se pode confundir os requisitos cautelares gerais com os requisitos impostos para a indisponibilidade dos bens dos agentes mprobos, expressamente determinado por Lei, principalmente no que tange ao periculum in mora. Fbio Medina Osrio, de forma exemplar, ao tratar da questo envolvendo o bloqueio de bens, explica com preciso que: "Primeiro, no se mostra crvel aguardar que o agente pblico comece a dilapidar seu patrimnio para, s ento, promover o ajuizamento de medida cautelar autnoma de seqestro dos bens. Tal exigncia traduziria concreta perspectiva de impunidade e de esvaziamento do sentido rigoroso da legislao. O periculum in mora emerge, via de regra, dos prprios
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termos da inicial, da gravidade dos fatos, do montante, em tese, dos prejuzos causados ao errio. A indisponibilidade patrimonial medida obrigatria, pois traduz conseqncia jurdica do processamento da ao, forte no art.37, pargrafo 4, da Constituio Federal. Esperar a dilapidao patrimonial, quando se trata de improbidade administrativa, com todo respeito s posies contrrias, equivalente a autorizar tal ato, na medida em que o ajuizamento de ao de seqestro assumiria dimenso de 'justia tardia', o que poderia se equiparar a denegao de justia. ... Prepondera, aqui, a anlise do requisito da fumaa do bom direito. Se a pretenso do autor da actio se mostra plausvel, calcada em elementos slidos, com perspectiva concreta de procedncia e imposio das sanes do art.37, pargrafo 4, da Carta Constitucional, a conseqncia jurdica adequada, desde logo, a indisponibilidade patrimonial e posterior seqestro dos bens." (grifamos para realar). Inmeros so os precedentes jurisprudenciais acerca do entendimento de que o perigo da demora estaria nsito ao prprio texto legal da improbidade administrativa, consubstanciado no seu art.7, a exemplo dos seguintes: E M E N T A: AO CIVIL PBLICA - IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA - INDISPONIBILIDADE DE BENS E QUEBRA DO SIGILO BANCRIO - POSSIBILIDADE LIMITAO AOS VALORES PERSEGUIDOS E AO PERODO DOS FATOS AGRAVO DE INSTRUMENTO PROVIDO PARCIALMENTE. Exsurgindo dos autos da ao civil pblica provas convincentes da improbidade administrativa, pode o Juiz determinar, a requerimento do autor, a indisponibilidade dos bens dos envolvidos, vista do periculum in mora nsito no art. 7 da Lei n 8.429/92, devendo, contudo, guardar proporcionalidade com a reparao civil perseguida. O sigilo bancrio, embora corolrio do direito constitucional intimidade (C.F., art. 5, X), pode ser quebrado quando o interesse pblico a
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recomenda para salvaguardar interesses mais relevantes. (TJMT - 20-4-98 - 1 C. Cvel - Rec. Agravo Instrumento Classe II - 15 - n. 8.234 - Paranatinga - Rel. Des. Orlando de Almeida Perri) EMENTA: AGRAVO DE INSTRUMENTO - AO CIVIL PBLICA - EX-PRESIDENTE DA CMARA MUNICIPAL IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA INDISPONIBILIDADE DE BENS ASSEGURAR RESULTADO TIL DO PROCESSO. A indisponibilidade de bens do ex-presidente da Cmara Municipal pode ser decretada em ao civil pblica que apura atos de improbidade administrativa, como forma de assegurar o resultado til do processo, com o ressarcimento ao errio dos valores que despendeu irregularmente. (TJMT 09-0200 - 3 C. Cvel - Rec. Agravo Instrumento - Classe II - 15 N 10.786 - Colder - Rel. Des. Ernani Vieira de Souza) EMENTA: AO CIVIL PBLICA - IMPROBIDADE ADMINISTRATIVA - VEREADORES - LIMINAR AFASTAMENTO DOS CARGOS, INDISPONIBILIDADE DOS BENS E QUEBRA DO SIGILO BANCRIO E FISCAL LEGALIDADE - AGRAVO DE INSTRUMENTO IMPROVIDO. Havendo fundadas suspeitas de enriquecimento ilcito de vereadores, envolvidos em atos de improbidade administrativa, pode o juiz, se a instruo processual assim recomendar, afast-los do exerccio do cargo, assim como colocar seus bens em indisponibilidade, para repor a leso ao patrimnio pblico, sem que, com isso, haja esgaramento aos princpios constitucionais insculpidos no art. 5, LIV, LV e LVII. (TJMT -03-4-00 - 1 C. Cvel - Rec. Agravo Instrumento - Classe II - 15 - N 11.201 - Juna Rel. Des. Orlando de Almeida Perri) Torna-se, portanto, necessria uma garantia para o efetivo

ressarcimento dos danos causados pelo agente mprobo, buscando dar plena eficcia aos objetivos da prpria Lei de Improbidade Administrativa, que em seu artigo 18 dispe: A sentena que julgar procedente ao civil de reparao de dano
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ou decretar a perda dos bens havidos ilicitamente determinar o pagamento ou a reverso dos bens, conforme o caso, em favor da pessoa jurdica prejudicada pelo ilcito. Deve-se salientar que no nos parece minimamente razovel supor que os requeridos, tendo conhecimento de que uma ao de improbidade administrativa foi proposta em face deles, ao esta que, pela farta documentao que lhe d suporte, fatalmente os condenar a ressarcir o errio pelos danos causados, bem como a devoluo de tudo o que lhes foi acrescido ilicitamente, alm do pagamento de uma vultosa multa, ficaro esperando a prolao da sentena sem dilapidar todo o seu patrimnio e/ou deixaro de empregar meios ardilosos para tentar ocultar seus patrimnios com o fim de frustrar a pretenso do Estado. Dever, portanto, a tutela cautelar ser deferida antes mesmo da notificao dos requeridos, uma vez que h fundado receio de que o tempo necessrio para a resposta prvia, a realizao do juzo prvio de admissibilidade da presente demanda e a instruo da mesma tenha o condo de possibilitar a alterao dolosa e furtiva do patrimnio dos requeridos. Estes certamente iro dispor do que possuem e se tornaro insolventes. O patrimnio pode ser desviado, deteriorado, destrudo. preciso, assim, garantir a sociedade contra este risco. Mister salientar que a vedao das decises inaudita altera pars acabaria por desfigurar a prpria medida cautelar, merecendo destaque a lio de Cndido Rangel Dinamarco2:

a urgncia de certas situaes (periculum in mora) exige a imposio de medidas igualmente urgentes, sem prvio contraditrio o que pode dar-se com as cautelas e se d com as liminares em geral, em razo dos males do fluir do tempo (o tempo um inimigo), sem que, no
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A Instrumentalidade do Processo, p.133


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entanto fique excludo o contraditrio, somente postergado.(grifos acrescidos).

mas

to

Segundo a Lei de Improbidade Administrativa, para qualquer ato de improbidade dever ocorrer necessariamente o integral ressarcimento dos danos causados, bem como o pagamento de multa civil, e isso implica que, diante das mazelas e contratempos que o procedimento ordinrio de uma ao civil pblica est submetido, bem como, diante da supremacia do interesse pblico envolvido (recursos pblicos), deve-se buscar uma medida assecuratria para que, ao final, o provimento jurisdicional pleiteado no perca a sua eficcia e caia na impunidade. Desta forma, o MPF requer que Vossa Excelncia digne-se a determinar, LIMINARMENTE, as seguintes medidas: a) que seja decretada a indisponibilidade dos seguintes bens, com posterior intimao do DETRAN/AL, DETRAN/PE, dos Cartrios de Registros de Imveis e dos Cartrios de Ttulos e Documentos e Pessoa Jurdica de Macei/AL, Quebrangulo/AL, So Benedito do Sul/PE e da Junta Comercial do Estado de Alagoas e de Pernmbuco, para dar efetividade medida, e absterem-se de efetuar qualquer tipo de alienao ou onerao em relao aos mesmos: 1 Em nome de ADELSON TEIXEIRA BEZERRA: a) Automvel TOYOTA HILUX SW4/JIPE SRV 4X4, cor prata, ano 2007, Placa MVK 0704, Chassi 8AJYZ59G273015872; b) Automvel FORD RANGER LTDA 13F, cor prata, ano 2004, Placa MUY6203, Chassi 8AFER13F54J350928; c) Casa Construda no Lote NR 01, QD J, Loteamento Aldebaran Omega, Tabuleiro dos Martins, Macei/AL; e d) Fazenda CARANGUEIJA, localizada na Zona Rural do Municpio de Quebrangulo/AL, Registro/Matrcula 1139-R4, fls. 231, Livro 2E, registro no Incra 243049004146-7.
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2 Em nome de JOS LCIO MARCELINO DE JESUS: a) Automvel HONDA FIT LX, cor preta, ano 2006, Placa MUK7858, Chassi 93HGD17407Z118370. b) Fazenda Ptria Minha, rea de 20 H.A., no Municpio de So Benedito do Sul/PE. c) Participao no capital social de empresa QUALIT INDSTRIA, COMRCIO E DISTRIBUIO LTDA., CNPJ 07.725.779/0001-21. 3 Em nome de BRGSON AURLIO FARIAS: a) Automvel FIAT PLIO FIRE, cor verde, ano 2003, Placa MVC4528, Chassi 9BD17146242366065. 4 Em nome de JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS: a) Apartamento na Av. Robert Kenedi, Pavimento 03, Edifcio Escuna, Ponta Verde, Macei/AL. 5 Em nome de ANDREANA DA ROCHA DANTAS: a) Automvel FIAT PLIO FIRE FLEX, cor cinza, ano 2007, Placa MVG2635, Chassi 9BD17164G75011289. b) Apartamento na Rua Hugo Correia Paes, 441, Apto 704, Edifcio Richelieu, Gruta de Lourdes, Macei/AL. 6 Em nome de EUVES PLEX DA SILVA: a) Automvel HONDA CIVIC, cor preta, ano 2003, Placa MUX4228, Chassi 93HES16503Z115775. 7 Em nome de JAMSOM PEREIRA DO AMARAL: a) Automvel GOL SPECIAL, cor branca, ano 2001, Placa MUT9127, Chassi 9BWCA05Y72T004210;

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b) Automvel FORD PAMPA 4X4 L, cor verde, ano 1990, Placa MUE7400, Chassi 9BFZZZ55ZLB020884. 8 Em nome de MOSART DA SILVA AMARAL: a) Automvel MMC/PAJERO TR4, cor prata, ano 2006, Placa KKJ8814, Chassi 93XLRH77W7C617835; b) Automvel CITROEN/C3 XTR 14 FLEX, cor preta, ano 2007, Placa MVC4734, Chassi 935FCKFV88B507015. 9 Em nome de SMIA LEITE AQUINO: a) Automvel VW/FOX, cor preta, ano 2005, Placa HWO9493, Chassi pBWKA05Z854081834. 10 Em nome de DAMIO FERNANDES DA SILVA: a) Automvel VW/PARATI 1.8 TOUR, cor cinza, ano 2003, Placa MVH6651, Chassi 9BWDC05X63T123342. b) expedio de ofcio aos cartrios de imveis de Macei/AL, Fortaleza/CE, Quebrangulo/AL, Recife/PE, Marechal Deodoro/AL, informem a existncia de bens em nome do requeridos; c) decretao da indisponibilidade dos bens imveis identificados atravs da providncia do item b, intimando-se os cartrios de registro de imveis, para dar efetividade medida, e absterem-se de efetuarem qualquer tipo de alienao ou onerao em relao aos mesmos; d) determinao s Instituies Bancrias, via BACEN-JUD, do bloqueio de todas as contas correntes e aplicaes financeiras de titularidade dos requeridos, de forma a assegurar que no sejam resgatadas ou transferidas, sob qualquer forma, as quantias mantidas nas contas correntes, aplicaes financeiras e cadernetas de poupana existentes em seus nomes junto s instituies financeiras, de modo a assegurar o ressarcimento das quantias por eles desviadas.
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para que

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Requer-se, igualmente, que tais Instituies Bancrias informem a este Juzo, num momento posterior, quais as contas e valores bloqueados, conforme requerido neste item; e) expedio de ofcios JUNTA COMERCIAL DE ALAGOAS, CEAR e de PERNAMBUCO e CARTRIO DE REGISTRO DE TTULOS E DOCUMENTOS E PESSOA JURDICA tambm dos trs Estados citados anteriormente, para que informem a existncia de aes, quotas ou participaes societrias de qualquer natureza em nome dos requeridos, abstendo-se de registrar quaisquer alienaes das mesmas; e f) expedio de ofcio ao DETRAN/AL, DETRAN/CE e DETRAN/PE, para que informem a existncia de veculos de propriedade dos requeridos, e que, acaso existentes, os torne indisponveis, abstendo-se de realizarem a transferncia dos mesmos at julgamento final do presente feito. No mais, pugna pela concesso das medidas INAUDITA ALTERA PARS, conforme prev os arts. 273, 7, do CPC e 16 da Lei n 8.429/92. 4.2. DOS PEDIDOS PRINCIPAIS: Posto isto, requer-se, no mrito: a) a notificao dos requeridos, na forma indicada pelo 7 do art. 17, da Lei n 8.429/92; b) que seja recebida a presente ao com os documentos anexos, conforme relao abaixo; c) a citao dos requeridos nos endereos indicados acima, para, querendo, contestarem a presente ao, sob pena de revelia e confisso, conforme art. 285 do Cdigo de Processo Civil;

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d) a procedncia do pedido, devendo ser reconhecidas a prtica de atos de improbidade administrativa elencados nos seguintes dispositivos legais:

Em relao a ADELSON TEIXEIRA BEZERRA:

- artigo 9, XI, da Lei n 8.429/92, por 78 (setenta e oito) vezes; - artigo 9, I, da Lei n 8.429/92, por 1 (uma) vez;

Em relao a JOS LCIO MARCELINO DE JESUS:

- artigo 10, I e VIII da Lei n 8.429/92, por 36 (trinta e seis) vezes; - artigo 9, I, da Lei n 8.429/92, por 1 (uma) vez;

Em relao a MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA::

- artigo 9, XI, da Lei n 8.429/92, por 22 (vinte e duas) vezes;

Em relao a LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA:

- artigo 9, XI, da Lei n 8.429/92, por 26 (vinte e seis) vezes;

Em relao a CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE:

- artigo 9, XI, da Lei n 8.429/92, por 10 (dez) vezes; - artigo 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, por 22 (vinte e duas) vezes;

Em relao a BRGSON AURLIO FARIAS:

- artigo 9, XI, da Lei n 8.429/92, por 19 (dezenove) vezes; - artigo 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, por 7 (sete) vezes;

Em relao a DAMIO FERNANDES DA SILVA:

- artigo 10, incisos I e VIII, da Lei n 8.429/92 por 38 (trinta e oito) vezes.
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Em relao a VALBER PAULO DA SILVA:

- artigo 10, incisos I e VIII, da Lei n 8.429/92 por 52 (cinqenta e duas) vezes.

Em relao a JOS ZILTO BARBOSA JNIOR:

- artigo 10, incisos I e VIII, da Lei n 8.429/92 por 4 (quatro) vezes. - artigo 9, inciso I, da Lei n 8.429/92 por 1 (uma) vez.

Em relao a HAYLTON LIMA SILVA JNIOR:

- artigo 10, incisos I e VIII, da Lei n 8.429/92 por 12 (doze) vezes.

Em relao a JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA:

- artigo 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, por 2 (duas) vezes;

Em relao a SMIA LEITE DE AQUINO:

- artigo 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, por 3 (trs) vezes;

Em relao a CLAUDIVAN JOS DA SILVA:

- artigo 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, por 3 (trs) vezes;

Em relao a MOSART DA SILVA AMARAL:

- artigo 10, I e VIII, da Lei n 8.429/92, por 15 (quinze) vezes;

Em relao a JOYCE CARVALHO PEREIRA DE FARIAS:

- artigo 9, XI, da Lei n 8.429/92, por 21 (vinte e uma) vezes.

Em relao a EUVES PLEX DA SILVA:

- artigo 9, incisos IX, da Lei n 8.429/92, por 15 (quinze) vezes.

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Em relao a CLUDIA GUEDES DA SILVA:

- artigo 9, incisos IX, da Lei n 8.429/92, por 15 (quinze) vezes.

Em relao a ANDREANA DA ROCHA DANTAS:

- artigo 9, inciso XI, da Lei n 8.429/92 por 10 (dez) vezes.

Em relao a JOS WELLINGTON CORREIA DA SILVA:

- artigo 9, inciso XI, da Lei n 8.429/92 por 23 (vinte e trs) vezes.

Em relao a ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA:

- artigo 9, inciso XI, da Lei n 8.429/92 por 5 (cinco) vezes.

Em relao a WILLIAMS GOMES DE SOUZA:

- artigo 9, inciso XI, da Lei n 8.429/92 por 5 (cinco) vezes.

Em relao a JAMSON PEREIRA DO AMARAL:

- artigo 9, inciso XI, da Lei n 8.429/92 por 8 (oito) vezes. e) Ao final, devem os requeridos ADELSON TEIXEIRA BEZERRA, JOS LCIO MARCELINO DE JESUS, LINDINALVA RAIMUNDO BEZERRA, MARIA BETNIA TEIXEIRA BEZERRA, BRGSON AURLIO FARIAS, JOYCE CARVALHO PEREIRA FARIAS, JAMSON PEREIRA DO AMARAL, JOS ZILTO BARBOSA JNIOR, EUVES PLEX DA SILVA, CLUDIA GUEDES DA SILVA, CLODOMIR BATISTA DE ALBUQUERQUE, ANDREANA DA ROCHA DANTAS, JOS WELLINGTON CORREIA DA SILVA, ROBERVAL CAVALCANTE DA GRAA e WILLIAMS GOMES DE SOUZA serem condenados nos termos do art. 12, inciso I da Lei n 8.429/92, especificamente: 1) perda dos bens e valores acrescidos ilicitamente ao seu patrimnio; 2) Ao ressarcimento integral do dano;
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3) perda da funo pblica; 4) suspenso dos direitos polticos de 8 (oito) a 10 (dez) anos; 5) Ao pagamento de multa civil de at trs vezes o valor do acrscimo patrimonial; e 6) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 10 (dez) anos; J os requeridos VALBER PAULO DA SILVA, DAMIO FERNANDES DA SILVA, HAYLTON LIMA SILVA JNIOR, SMIA LEITE AQUINO, CLAUDIVAN JOS DA SILVA, JOS BERNARDINO DE CASTRO TEIXEIRA e MOSART DA SILVA AMARAL devem ser condenados nos termos do art. 12, inciso II da Lei n 8.429/92, especificamente: 1) Ao ressarcimento integral do dano; 2) perda da funo pblica; 3) suspenso dos direitos polticos de 5 (cinco) a 8 (oito) anos; 4) Ao pagamento de multa civil de at duas vezes o valor do dano; 5) proibio de contratar com o Poder Pblico ou receber benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios, direta ou indiretamente, ainda que por intermdio de pessoa jurdica da qual seja scio majoritrio, pelo prazo de 3 (trs) anos; Ressalte-se que o futuro ressarcimento integral dos danos ao Errio causados pelos demandados dever ser obtido por meio da alienao judicial dos bens liminarmente constrangidos; f) a notificao do Tribunal Superior Eleitoral TSE para que determine aos Tribunais Regionais Eleitorais de todo o pas que procedam as averbaes necessrias nos registros perante os Cartrios Eleitorais, com vistas a dar efetividade suspenso dos direitos polticos dos requeridos;
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g) a comunicao ao Ministrio do Planejamento para fazer constar do seu banco de dados a proibio dos requeridos contratarem diretamente ou por meio de interposta pessoa, seja jurdica ou fsica, com o Poder Pbico e receberem benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios; h) a comunicao ao Ministrio da Fazenda para fazer constar do seu banco de dados a proibio dos requeridos contratarem diretamente ou por meio de interposta pessoa, seja jurdica ou fsica, com o Poder Pblico e receberem benefcios ou incentivos fiscais ou creditcios; i) se julgado necessrio, provar o alegado por todos os meios em direito permitidos, especialmente pela juntada de documentos outros, depoimentos pessoais dos demandados, oitiva de testemunhas, cujo rol ser apresentado oportunamente, e prova pericial; j) a condenao dos requeridos nos nus da sucumbncia; k) Seja decretado o sigilo dos presentes autos UNICAMENTE em relao ao Apenso 06 (dados obtidos junto ao STJ como prova emprestada da Operao Navalha), mantendo-se, em relao aos demais contedos, a regra geral de publicidade dos feitos judiciais; l) Seja requerido ao Juiz Federal Substituto da 4 Vara Federal da Seo Judiciria de Alagoas cpia integral dos dados bancrios dos requeridos, obtidos atravs de quebra de sigilo bancrio deferida nos autos n 2007.80.00.006208-0 daquela Vara.

Atribui-se causa o valor de R$ 13.568.496,80 (treze milhes, quinhentos e sessenta e oito mil quatrocentos e noventa e seis reais e oitenta centavos).

Nestes termos,
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Pedem Deferimento,

Macei/AL, 17 de dezembro de 2008.

PAULO ROBERTO OLEGRIO DE SOUSA Procurador da Repblica

JOS RMULO SILVA ALMEIDA Procurador da Repblica SANDRO FERREIRA DE MIRANDA Advogado da Unio Procurador-Chefe da P.U./AL

Anexos: Procedimento Administrativo n 1.11.000.001084/2006-63 (Volumes 01 e 02); Apenso 01 - Volume 01: reclamao trabalhista 00087200600419000; Volume 02: relatrio da comisso de sindicncia da CBTU; Apenso 02 - Relatrio de Demandas Especiais (RDE) da CGU em Alagoas n 00202.000053/200739; Apenso 03 Volume 01: Processo Administrativo Disciplinar em face de Jos Lcio Marcelino de Jesus, Valber Paulo da Silva e Clodomir Batista de Albuquerque; Volume 02 : Anlise dos dossis integrados dos investigados e Relatorio Preliminar da CGU; Apenso 04: Dossis Integrados de alguns investigados (pessoas fsica e jurdica); Apenso 05: Documentos diversos: Volumes:

I Memorandos da CGU/AL e CGU/RS; Solicitaes de Auditorias; Respostas s solicitaes; II Convite 003/GELIC/00 servios de limpeza, conservao e higienizao nos mveis e imveis da CBTU/ STU-MAC; III - LICITAES: 001/GELIC/01 convite venda de bilhetes; 001/GELIC/02 convite Manuteno de vias; 002/GELIC/02 Tomada de Preos Pedra britada; 010/GELIC/02 Tomada de Preos Rodantes; 017/GELIC/02 convite Rodantes; IV - LICITAES: 020/GELIC/02 Tomada de Preos Manuteno de vias; 021/GELIC/02 convite Manuteno de vias; 022/GELIC/02 convite Pedra britada; 023/GELIC/02 convite Manuteno de vias; 027/GELIC/02 convite Rodantes; V Movimentao de Material MDM 1 semestre/2002; VI - Movimentao de Material MDM 2 semestre/2002; VII - LICITAES: 001/GELIC/03 Prego leo Diesel; 002/GELIC/03 convite Manuteno de vias; 005/GELIC/03 convite Vias; 029/GELIC/03 Dispensa Manuteno do ptio; 080/GELIC/03 convite Vias; VIII MDM 1 semestre de 2003;
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IX - MDM 2 semestre de 2003; X antes; XI LICITAES: 002/GELIC/04 convite Manuteno de via; 007/GELIC/04 convite Rodantes; 007/GELIC/04 prego Rodantes; 008/GELIC/04 convite Rodantes; 015/GELIC/04 convite Rodantes; 017/GELIC/04 convite Vias. XII LICITAES: 021/GELIC/04 convite Rodantes; 023/GELIC/04 convite Rodantes; 025/GELIC/04 convite Rodantes; 026/GELIC/04 convite Diversos; 027/GELIC/04 convite Diversos; 029/GELIC/04 convite Rodantes; 029/GELIC/04 convite Rodantes; 032/GELIC/04 convite Diversos; 033/GELIC/04 convite Rodantes; XIII LICITAES: 003/GELIC/04 Prego Rodantes; Dispensa 004-A/GELIC/04 Pedra britada; 016/GELIC/04 convite Dormentes; 018/GELIC/04 convite Britada; 022/GELIC/04 convite Vias; 028/GELIC/04 convite Rodantes; 031/GELIC/04 convite Dormentes; 035/GELIC/04 Dispensa Rodantes; 035/GELIC/04 convite Rodantes. XIV LICITAES: 036/GELIC/04 Convite Rodantes; 038/GELIC/04 Dispensa Pedra britada; 042/ GELIC/04 Convite Vias; 043/GELIC/04 Convite Vias; 044/GELIC/04 Convite Rodantes; 046/GELIC/04 Convite Vias; XV LICITAES: 033/GELIC/04 Convite Rodantes; 034/GELIC/04 Convite Rodantes; 037/GELIC/04 Convite Rodantes; 038/GELIC/04 Convite Rodantes; 039/GELIC/04 Convite Rodantes; 040/GELIC/04 Convite Rodantes; 041/GELIC/04 Convite Rodantes; 047/GELIC/04 Convite Rodantes; XVI LICITAES: 001/GELIC/05 Dispensa Manuteno de via; 002/GELIC/05 Dispensa Manuteno de via; 003/GELIC/05 Convite Manuteno Rodantes; 003/GELIC/05 - Prego Britas e Dormentes; 004/GELIC/05 Convite Pedra britada; 005/GELIC/05 Prego Dormentes; 005/GELIC/05 Convite Manuteno Via; 008/GELIC/05 Convite Dormentes; e 011/GELIC/05 Convite Manuteno Rodantes. XVII MDM 1 semestre de 2005; XVIII - MDM 2 semestre de 2005; XIX MDM 2006; XX MDM 2007; XXI - Empresas G&A NOBRE, SALINAS, YKAZA, OMEGA, CONQUEST, BMP e LOG consultas SIAFI, NOTAS FISCAIS e Certides 2007; XXII- Tomadas de Contas Especial; XXIII- Relatrio Comisso de Sindicncia; XXIV- PAD CBTU converso da dispensa imotivada de Jos Lcio Marcelino de Jesus em dispensa por justa causa; resciso dos contratos, por justa causa, de Valber Paulo da Silva (GELIC), Clodomir Batista de Albuquerque (GEMAN) e Herbert Bonfim Alves Dias (GEAFI); XXV LICITAES: 009/GELIC/06 convite Pedra Britada; 010/GELIC/06 convite Dormentes; 010/GELIC/06 Tomada de Preos Rodantes; 034/GELIC/06 Dispensa Manuteno Vias; 014/GELIC/06 Tomada de Preos Pedra Britada; 016/GELIC/06 TP Dormentes. XXVI LICITAES: 030/GELIC/06 Convite Rodantes; 032/GELIC/06 convite - Rodantes; 037/GELIC/06 convite Rodantes; 038/GELIC/06 convite Pedra Britada; 041/GELIC/06 convite Manuteno da Via. XXVII - Empresas SALINAS, LOG, JNL, CAVALO MARINHO, P.I. consultas SIAFI, NOTAS FISCAIS 2005/2006; XXVIII LICITAES: 001/GELIC/06 Convite Pedra britada; 002/GELIC/06 convite dormentes; 003/GELIC/06 convite Dormentes; 004/GELIC/06 convite Rodantes; 004/GELIC/06 TP 004/06 Dormentes; 005/GELIC/06 TP Pedra britada; 005/GELIC/06 convite Rodantes; 006/GELIC/06 Manuteno de Vias; 005/GELIC/06 TP Manuteno de Vias. XXIX LICITAES: TP 001/GELIC/07 Manuteno de Via; 002/GELIC/07 Convite manuteno Via; 003/GELIC/07 Convite Manuteno de Rodantes; e 009/GELIC/05 - Convite Manuteno Rodantes. XXX Processo 00190.028126/2007-33 LONDON BLOMQUIST Auditores Independentes; XXXI PROPAG diversas empresas; XXXII Consultas SIAFI 2002 a 2004;
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XXXIII Relatrio de Demandas Especiais outros Estados; XXXIV Documentos: RN, PB e CE; XXXV Relao de dispensa de licitao e processos de licitao: 2002 a 2007. XXXVI Contratos n.s 007/2004 (Santa Clara), 030/2004 (Cavalo Marinho), 12/2006 (Command Informtica), 004/2007 (CONSERG) e 025/2006 (TOTAL Servios) XXXVII Empresas LOG, POTENTE SUPER, JNL e KINTEL consultas SIAFI, Nfs, Certides - 2003 XXXVIII Empresas LOG, IMCREL, BRITEX consultas SIAFI, Nfs, Certides - 2004 XXXIX Empresa Cavalo Marinho consulta SIAFI, Nfs - 2007 XL Especificao de material Dormente de madeira; Reclamao Trabalhista; Sistema de Trens Urbanos de Macei; Documentos de empresas; Movimentao de Pedra Britada, Dormentes e leo Dieses: 2005; Relatrio de Receita: 2001 a 2007; Contrato n 028/2004/CBTU/STU-MAC; Ofcios diversos; XLI Docs. - contratao da Silva & Cavalcanti 2002. - Apenso 06: provas emprestadas obtidas do inqurito n n 2006/0258867-9 (Inqurito 544 BA)

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