LIBRO: TEORA DEL DELITO (Doctrina, jurisprudencia y casos prcticos)

ENRIQUE DAZ-ARANDA
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ENRIQUE DAZ-ARANDA:
enriquediazaranda@yahoo.com www.enriquediazaranda.com

CURRCULUM BREVE Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autnoma de Mxico. Doctor en Derecho penal por la Universidad Complutense de Madrid, Espaa, con la calificacin apto cum laude por unanimidad. Postdoctorado en el Instituto de Ciencias Penales de la Universidad de Munich, Alemania, bajo la direccin del Prof. Dr. Dr. honoris causa multiple Claus Roxin Investigador invitado en el Instituto Max Planck para el Derecho penal extranjero e Internacional de Friburgo, Alemania. A nivel nacional ha sido distinguido como Profesor Honoris Causa por la Universidad Autnoma de Tamaulipas. Adems, dicha Universidad instaur la medalla por la excelencia en el estudio del Derecho denominada Enrique Daz-Aranda para el mejor promedio de cada generacin de licenciados en Derecho. Tambin ha recibido el premio Manuel Altamirano de la UNAM.

ENRIQUE DAZ-ARANDA:
CURRCULUM BREVE

A nivel internacional es el primer jurista mexicano en recibir la beca de la fundacin Alexander von Humboldt de Alemania, desde su fundacin en 1860 y es el primer latinoamericano en recibir la mencin especial en el premio extraordinario Universidad Complutense de Madrid. Ha publicado 6 libros como autor, 20 libros en coautora y mltiples artculos de Derecho penal publicados en Mxico, Espaa, Francia y Estados Unidos de Amrica. Ha publicado tres traducciones del alemn al espaol y ha prologado libros de autores mexicanos, alemanes, espaoles y peruanos. Ha pronunciado mltiples conferencias e impartido cursos a nivel licenciatura, maestra y doctorado en diferentes universidades e instituciones tanto en Mxico como en Alemania, Espaa, Francia, Per, Nicaragua, Uruguay y Estados Unidos de Amrica. Ha sido: Asesor Internacional del Tribunal Penal Internacional para la ex Yugoslavia. Asesor en la Procuradura General de la Repblica. Miembro de la Comisin redactora del Cdigo Penal para el Estado de Morelos y dictaminador del Proyecto de Cdigo Penal del Estado de Sinaloa. Actualmente es Investigador Titular del Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM. Coordinador del doctorado en la Universidad Autnoma del Estado de Hidalgo. Investigador del Sistema Nacional de Investigadores del CONACYT y miembro de Nmero de la Academia Mexicana de Ciencias Penales.

TEORA DEL DELITO

PRESUPUESTO: CONDUCTA CATEGORAS: 1) TIPICIDAD 2) ANTIJURIDICIDAD 3) CULPABILIDAD

SISTEMA CLSICO
LISZT BELING (1886-1920) {pg. 19}

CONDUCTA (causalismo: teora de la conditio sine qua non o

de la equivalencia de las condiciones) {pg. 21}

TIPICIDAD (puramente objetiva) {pg.

Tipo objetivo:

21}

Elementos objetivos (descriptivos o materiales)

ANTIJURIDICIDAD (objetiva) {pg. 22} CULPABILIDAD (sicolgica) {pg. 23}

Formas:

DOLO (Nexo sicolgico perfecto)

Conocimiento + Intencin + Consciencia antijuridicidad CULPA (nexo sicolgico imperfecto) Culpa con representacin

SISTEMA CLSICO
DE FRANZ VON LISZT Y ERNST BELING (1881 1906)

CONDUCTA CONDUCTA CAUSAL: TEORA DE LA CONDITIO SINE QUA NON O DE LA EQUVALENCIA DE LAS CONDICIONES. Nexo causal C R objetivo La causa de la causa es causa de lo causado

TIPICIDAD (JUICIO DE ADECUACIN DE LA CONDUCTA AL TIPO)

ANTIJURIDICIDAD CAUSAS DE JUSTIFICACIN: 1. Legtima defensa. 2. Estado de necesidad justificante. 3. Cumplimiento de un deber. 4. Ejercicio de un derecho. 5. Obediencia jerrquica. 6. Consentimiento del sujeto pasivo.

CULPABILIDAD SICOLGICA

FORMAS: DOLO: (nexo sicolgico perfecto) Conocimiento Intencin Consciencia de la antijuridicidad.

TIPO OBJETIVO: - ELEMENTOS OBJETIVOS: Son aquellos que se perciben a travs de los sentidos y se comprueban cientfico naturalmente.

CULPA: (nexo sicolgico imperfecto) Culpa con representacin.

CRTICAS AL SISTEMA CLSICO

PROBLEMAS DE LA CONCEPCIN CAUSALISTA DE ACCIN: {pg. 25}

Dnde termina la causalidad causalidad? Dnde inicia la causalidad? Ausencia de causalidad en la omisin Imposibilidad para determinar la causalidad en la tentativa

CRTICA AL CONCEPTO SICOLGICO DE LA CULPABILIDAD {pg. 26}

Ausencia del nexo sicolgico en la culpa inconsciente Cmo excluir la sancin en supuestos de estado de necesidad exculpante?

SISTEMA NEOCLSICO
MEZGER (1920 1940) {pg. 31}

CONDUCTA (Teora de la causalidad adecuada) {pg. 32} TIPICIDAD (objetivo - valorativa) {pg. 33} TIPO OBJETIVO
* Elementos objetivos * Elementos normativos: culturales y jurdicos ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECFICOS REQUERIDOS POR EL TIPO.

ANTIJURIDICIDAD {pg. 34} CULPABILIDAD (sicolgico-normativa) {pg. 35}

* IMPUTABILIDAD (Mayora de edad y ausencia de trastornos mentales) * DOLO (conocimiento + intencin + consciencia de la antijuridicidad) CULPA: Clases
1.

2.

Con representacin o consciente Sin representacin o inconsciente Miedo grave o temor fundado Error de prohibicin Estado de necesidad exculpante

* EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA/ Ausencia de excluyentes de la culpabilidad

SISTEMA NEOCLSICO
EDMUND MEZGER (1920 1940)
CONDUCTA TEORA DE LA CAUSALIDAD ADECUADA TIPICIDAD ANTIJURIDICIDAD CAUSAS DE JUSTIFICACIN: 1. Legtima defensa. 2. Estado de necesidad justificante. 3. Cumplimiento de un deber. 4. Ejercicio de un derecho. 5. Obediencia jerrquica. 6. Consentimiento del sujeto pasivo. CULPABILIDAD SICOLGICO NORMATIVA IMPUTABILIDAD. DOLO: * Conocimiento * intencin + * consciencia de la antijuridicidad. CULPA: con representacin. EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA VS AUSENCIA DE EXCLUYENTES DE LA CULPABILIDAD: 1. Miedo grave o temor fundado 2. Error de prohibicin 3. Estado de necesidad exculpante

TIPO OBJETIVO:
-ELEMENTOS

OBJETIVOS: Son aquellos que se perciben a travs de los sentidos y se comprueban cientfico naturalmente.
-ELEMENTOS

Nexo causal C R ADECUADO

La causa de la causa es causa de lo causado siempre y cuando sea (tipo subjetivo) adecuado Elementos subjetivos especficos requeridos por el tipo.

NORMATIVOS * Culturales * Jurdicos

CRTICAS AL SISTEMA NEOCLSICO

Respecto a las conductas omisivas {pg. 36} Sobre la tipicidad de la tentativa {pg. 37} Por la ubicacin del dolo y la culpa hasta la culpabilidad cmo determinar cul es el tipo sin conocer el dolo del autor? {pg. 38}

SISTEMA FINALISTA
WELZEL (1940-1970) {pg. 39}

CONDUCTA (Objetiva valorativa - finalidad) {pg. TIPICIDAD

40}

{pg. 41}

TIPO OBJETIVO Elementos objetivos Elementos normativos (Culturales y Jurdicos) TIPO SUBJETIVO

DOLO: Conocimiento de las circunstancias del hecho e intencin de realizar la conducta) Formas: directo/indirecto/eventual CULPA ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECFICOS REQUERIDOS POR ALGUNOS TIPOS PENALES 43}

ANTIJURIDICIDAD {pg. 42} CULPABILIDAD (Normativa = Reprochabilidad) {pg.

Imputabilidad (mayora de edad + Facultades mentales) Conciencia de la antijuridicidad / error sobre la justificacin Exigibilidad de otra conducta/ Excluyentes de la exigibilidad: Miedo grave o temor fundado Error de prohibicin Estado de necesidad exculpante

SISTEMA FINALISTA
HANS WELZEL (1940 1970)

CONDUCTA OBJETIVA VALORATIVA FINALIDAD Nexo causal adecuado C R FINALIDAD (Plan/Seleccin de

medios/Consideracin de eventualidades)

TIPICIDAD

ANTIJURIDICIDAD CAUSAS DE JUSTIFICACIN: 1. Legtima defensa. 2. Estado de necesidad justificante. 3. Cumplimiento de un deber. 4. Ejercicio de un derecho. 5. Obediencia jerrquica. 6. Consentimiento.

CULPABILIDAD NORMATIVO REPROCHABILIDAD

TIPO OBJETIVO:
- ELEMENTOS OBJETIVOS: Son aquellos que se perciben a travs de los sentidos y se comprueban cientfico naturalmente. - ELEMENTOS - Culturales NORMATIVOS - Jurdicos

TIPO SUBJETIVO:
- DOLO: Conocimiento de las circunstancias del hecho e intencin de realizar la conducta (DOLO NEUTRO O AVALORADO). -- CULPA. -ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECFICOS REQUERIDOS POR EL TIPO

Actos preparatorios (impunes) + Actos de ejecucin (punibles) =

FIN

IMPUTABILIDAD CONSCIENCIA DE LA ANTIJURIDICIDAD VS ERROR SOBRE LA JUSTIFICACIN EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA VS AUSENCIA DE EXCLUYENTES DE LA CULPABILIDAD: 1. Miedo grave o temor fundado 2. Error de prohibicin 3. Estado de necesidad exculpante

CRTICAS A LA TEORA FINAL DE ACCIN

A NIVEL DE TIPICIDAD
Finalidad en la culpa? {pg. 45} Finalidad como factor de direccin en la provocacin de resultados en los delitos de omisin?

{pg. 46}

El error en los delitos especiales {pg.

Deja casi vaca la culpabilidad? {pg.

47}

A NIVEL DE CULPABILIDAD

47}

SISTEMA FUNCIONALISTA DE ROXIN

CONDUCTA (concepto personal de accin) {pg. 57}

TIPICIDAD: {pg. 57}

Tipo objetivo

Elementos objetivos y normativos (culturales y jurdicos) Dolo o culpa y elementos subjetivos especficos requeridos por el tipo

Tipo subjetivo

ANTIJURIDICIDAD {pg. 58} RESPONSABILIDAD PENAL: {pg. 59}

CULPABILIDAD:

Imputabilidad Consciencia de la Antijuridicidad Exigibilidad de otra conducta

NECESIDAD DE LA PENA

SISTEMA FUNCIONALISTA SOCIAL

ENRIQUE DAZ-ARANDA

CONDUCTA-TIPICA {pg. 71}

(Objetiva valorativa - finalidad)

ELEMENTOS NORMATIVOS {pg. 87} ELEMENTOS SUBJETIVOS {pg. 143}

ELEMENTOS OBJETIVOS {pg. 83}

ANTIJURIDICIDAD {pg. 203} CULPABILIDAD (Normativa = Reprochabilidad) {pg. 264}

IMPUTABILIDAD (MAYORA DE EDAD + FACULTADES MENTALES) {pg. 264} CONCIENCIA DE LA ANTIJURIDICIDAD {pg. 270} / ERROR SOBRE LA JUSTIFICACIN {pg. 272} EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA {pg. 271}/ EXCLUYENTES DE LA EXIGIBILIDAD: {pg. 275}

Miedo grave o temor fundado {pg. 275} Error de prohibicin {pg. 278} Estado de necesidad exculpante {pg. 282}

SISTEMA FUNCIONALISTA SOCIAL DEL DR. ENRIQUE DAZ-ARANDA

CONDCUTA - TPICA ANTIJURIDICIDAD

CULPABILIDAD IMPUTABILIDAD: 1. Mayora de edad. 2. Facultades mentales CONSCIENCIA DE LA ANTIJURIDICIDAD VS ERROR SOBRE LA JUSTIFICACIN EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA VS AUSENCIA DE EXCLUYENTES DE LA CULPABILIDAD: 1. Miedo grave o temor fundado 2. Error de prohibicin 3. Estado de necesidad exculpante

CAUSAS DE JUSTIFICACIN: C R 1. LEGTIMA IMPUTACIN DEFENSA. - ELEMENTOS OBJETIVOS: Son aquellos 2. ESTADO DE que se perciben a travs de los sentidos y se NECESIDAD comprueban cientfico naturalmente. JUSTIFICANTE. -ELEMENTOS NORMATIVOS 3. CUMPLIMIENTO -Culturales DE UN DEBER. -Jurdicos 4. EJERCICIO DE UN -Tradicionales DERECHO. -De imputacin 5. OBEDIENCIA - ELEMENTOS SUBJETIVOS: JERRQUICA. - DOLO: Conocimiento de las circunstancias del 6. CONSENTIMIENhecho e intencin de realizar la conducta TO DEL SUJETO (DOLO NEUTRO O AVALORADO). PASIVO. -- CULPA. -ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECFICOS REQUERIDOS POR EL TIPO

Nexo de

ELEMENTOS OBJETIVOS
{pg. 83}

ELEMENTOS NORMATIVOS
CULTURALES {pg. 87} JURDICOS:

TRADICIONALES {pg. 88} DE IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO A LA CONDUCTA {pg. 89}

- Voluntad objetiva-normativa {pg. 93} - Alcances del tipo {pg. 105} * Creacin de un riesgo no permitido {pg. 106} * Realizacin del riesgo no permitido {pg. 120} * El alcance del tipo {pg. 132}

IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO A LA CONDUCTA

1.

a) Fuerza fsica irresistible del hombre o la naturaleza {pg. b) Movimientos reflejos {pg. 98} c) Hipnotismo {pg. 101} d) Crisis epilpticas {pg. 103} e) Sonambulismo {pg. 104}
2.

AUSENCIA DE VOLUNTAD {pg. 93}

94}

a) Creacin de un riesgo no permitido {pg. 106}

ALACANCES DEL TIPO {pg. 105}

i) Exclusin de la imputacin en supuestos de disminucin de un riesgo {pg. 106} ii) Exclusin de la imputacin si falta la creacin de un peligro {pg. 110} iii) Creacin de peligro y cursos causales hipotticos {pg. 115} iv) Exclusin de la imputacin en supuestos de riesgo permitido {pg. 118}

IMPUTACIN NORMATIVA DEL RESULTADO A LA CONDUCTA

b) Realizacin del riesgo no permitido {pg. 120} i) Exclusin de la imputacin por falta de realizacin del peligro {pg. 120} ii) Exclusin de la imputacin si falta de realizacin del riesgo no permitido {pg. 123} iii) Exclusin de la imputacin si el resultado no est cubierto por el fin de proteccin de la norma de cuidado {pg.
125}

iv) Conducta alternativa conforme a derecho y teora del incremento del riesgo {pg. 129}

c) El alcance del tipo {pg. 132} i) Caso fortuito {pg. 133} ii) La cooperacin en una autopuesta en peligro dolosa {pg.
134} 138}

iii) La puesta en peligro de un tercero aceptada por ste {pg.

ELEMENTOS SUBJETIVOS
{pg. 143}
DOLO: Conocimiento de las circunstancias del hecho e intencin de
realizar la conducta conforme a ese conocimiento {pg. 154} Clases: 1. Directo {pg. 166} 2. Indirecto o de consecuencias necesarias {pg. 166} 3. Eventual (Teora de la probabilidad) {pg. 167}

CULPA

Violacin de un deber de cuidado

ELEMENTOS SUBJETIVOS ESPECFICOS REQUERIDOS POR ALGUNOS TIPOS

nimos, fines o intenciones especficos que determinados tipos requieren para su integracin {pg. 185}

ATIPICIDAD CAUSAS DE LICITUD

FALTA ALGN ELEMENTO OBJETIVO

{pg. 191} FALTA ALGN ELEMENTO NORMATIVO
{pg. 191}

- Cultural
- Jurdico * Tradicional * Imputacin

FALTA DE ALGN ELEMENTO SUBJETIVO {pg. 192}

FALTA DE ELEMENTOS SUBJETIVOS

Ausencia de dolo = Error de tipo: {pg.
Invencible Vencible 66, 60 pfo 2 CPF) y
192}

(art. 15 frac VIII, a CPF) (arts. 15, frac. VIII ltimo pfo,

Ausencia de culpa al no haber violado un deber de cuidado {pg. 200}

Falta del elemento subjetivo especfico requerido por el tipo en particular (art.15 frac. II)
{pg. 200}

2. ANTIJURIDICIDAD
(causas de justificacin)

Legtima defensa (art. 15 frac. IV) {pg. 208} Estado de necesidad justificante (art. 15 frac. V) {pg.
228}

Cumplimiento de un deber y ejercicio de un derecho (art. 15 frac. VI) {pg. 241} Obediencia jerrquica (art. 15 frac. VI) {pg. 244} Consentimiento del sujeto pasivo (art. 15 frac. III) {pg.
245}

3. CULPABILIDAD
A) IMPUTABILIDAD {pg.
264}
- Mayora de edad {pg. 264} - Ausencia de trastornos mentales (art. 15 frac. VII) {pg. 266}

B) CONSCIENCIA DE LA ANTIJURIDICIDAD {pg.

272}

270}

Error sobre la justificacin (art. 15 frac. VIII-b) ltima hiptesis) {pg.

C) EXIGIBILIDAD DE OTRA CONDUCTA {pg.

271}

Excluyentes de la exigibilidad {pg. 275} - Miedo grave / temor fundado (art. 15 frac. IX) {pg. 275} - Estado de necesidad exculpante (art. 15 frac. V) {pg. 278} - Error de prohibicin ( art. 15 frac. VIII-b) {pg. 282}

AUTORA Y PARTICIPACIN

AUTORA: {pg. 296}

Autor {pg. 296} Coautor {pg. 298} Autor mediato {pg. 304}

PARTICIPACIN: {pg. 305}

Inductor {pg. 306} Auxiliador y cooperador {pg. 312} Cmplice {pg. 313} Complicidad correspectiva {pg. 313}

CASOS PRCTICOS
Sistema Clsico
1) CASO DEL EPILPTICO 2) CASO DE MARIANA LEVY 3) CASO DEL ARQUITECTO 4) CASO DE EDGAR PONCE 5) CASO DE FLAVIO PENICHE 6) CASO DEL CONDUCTOR PASA LOS SEMAFOROS 7) CASO DEL MICROBUS 8) CASO DE CHIAPAS 9) CASO DEL MDICO 10) CASO DE LA MANIFESTACIN FALTA LA VOLUNTAD

DELITO DE CONTRABANDO ASIMILADO

HOMICIDIO DOLOSO NO HAY CONDUCTA

Sistema Neoclsico
FALTA LA VOLUNTAD NO HAY CONDUCTA ADECUADA DELITO DE CONTRABANDO ASIMILADO
HOMICIDIO DOLOSO NO HAY CONDUCTA

HOMICIDIO CULPOSO

HOMICIDIO CULPOSO

HOMICIDIO CULPOSO

HOMICIDIO DOLOSO DELITO ELECTORAL DOLOSO HOMICIDIO CULPOSO HOMICIDIO CULPOSO

x
MIEDO GRAVE

x x

Sistema Finalista
FALTA LA VOLUNTAD NO HAY FINALIDAD

DELITO DE CONTRABANDO ASIMILADO

HOMICIDIO DOLOSO NO HAY CONDUCTA

HOMICIDIO CULPOSO HOMICIDIO CULPOSO

HOMICIDIO CULPOSO HOMICIDIO CULPOSO

x
NO ES TPICA NO ES CULPABLE

x x

Sistema Funcionalista

HOMICIDIO CULPOSO NO HAY CONDUCTA TPICA

HOMICIDIO DOLOSO

x x

HOMICIDIO CULPOSO

HOMICIDIO DOLOSO EVENTUAL HOMICIDIO DOLOSO EVENTUAL

HOMICIDIO ATENUADO

ERROR DE PROHIBICIN ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE

x x x

ERROR DE PROHIBICIN ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE MIEDO GRAVE

x x x x

NO ES CULPABLE ESTADO DE NECESIDAD EXCULPANTE ERROR DE PROHIBICIN MIEDO GRAVE

x x x x

CDIGO FEDERAL DE PROCEDIMIENTOS PENALES

Art. 168. El Ministerio Pblico acreditar el cuerpo del delito de que se trate y la probable responsabilidad del indiciado, como base del ejercicio de la accin penal; y la autoridad judicial, a su vez, examinar si ambos requisitos estn acreditados en autos. Por CUERPO DEL DELITO se entiende el conjunto de los ELEMENTOS OBJETIVOS externos que constituyen la materialidad del hecho que la ley seale como delito, as como los NORMATIVOS, en el caso de que la descripcin tpica lo requiera. La PROBABLE RESPONSABILIDAD del indiciado se tendr por acreditada cuando, de los medios probatorios existentes, se deduzca su participacin en el delito, la comisin dolosa o culposa del mismo y no exista acreditada a favor del indiciado alguna causa de licitud o alguna excluyente de culpabilidad. El cuerpo del delito de que se trate y la probable responsabilidad se acreditarn por cualquier medio probatorio que seale la ley.

DESPUS DE LA REFORMA DE 1999 AL ART. 168 DEL CFPP

CUERPO DEL DELITO

Elementos objetivo (TIPO OBJETIVO) {pg. 83} Elementos normativos (TIPO OBJETIVO) {pg.

87}

PROBABLE RESPONSABILIDAD
Autora o participacin {pg. 296} Dolo o culpa (TIPO SUBJETIVO) {pg. 143} Ausencia de causas de licitud {pg. 191} Ausencia de excluyentes de la culpabilidad {pg.

271}

CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES PARA EL DISTRITO FEDERAL

Artculo 122.- El Ministerio Pblico acreditar el CUERPO DEL DELITO de que se trate y la PROBABLE RESPONSABILIDAD del indiciado, como base del ejercicio de la accin penal; y la autoridad judicial, a su vez, examinar si ambos requisitos estn acreditados en autos. El CUERPO DEL DELITO se tendr por comprobado cuando se demuestre la existencia los elementos que integran la descripcin de la conducta o hecho delictuoso, segn lo determine la ley penal para resolver sobre la PROBABLE RESPONSABILIDAD del inculpado, la autoridad deber constatar que no existan acreditada a favor de aquel alguna CAUSA DE LCITUD y que obren datos suficientes para acreditar su probable CULPABILIDAD

CUERPO DEL DELITO Y PROBABLE RESPONSABILIDAD EN EL DISTRITO FEDERAL

CUERPO DEL DELITO

Elementos que integran la descripcin de la conducta o hecho delictuoso, segn lo determine la ley penal (En otras palabras, son los elementos de la conducta tpica, los cuales dependern del sistema que se adopte: clsico {pg. 21}, neoclsico {pg. 32}, finalista {pg. 40}, funcionalismo normativista {pg. 54} funcionalismo racional-finalteleolgico {pg. 47} o funcionalismo social {pg. 80})

PROBABLE RESPONSABILIDAD

Ninguna causa de licitud {pg. 191} Probable culpabilidad {pg. 264}